第一篇：查辦案件工作應注意把握的幾個重點問題

查辦案件工作應注意把握的幾個重點問題

青龍滿族自治縣廉政網·(2010-7-22 10:37:22)·案件審管室

全縣案例研討會暨業務培訓會培訓材料

近幾年，全縣各級紀檢監察組織奮力拼搏，突出查辦了一批有影響的典型案件，有力地推動了我縣反腐倡廉工作的深入開展。總的看，當前查辦案件工作的質量是好的，在逐步提高，并且辦案效率也在不斷提高。但值得注意的是，在當前加大辦案力度，繼續保持查案懲腐的強勁勢頭下，查辦案件過程中存在的一些問題也逐步顯現出來，有的問題已經影響到所辦案件質量和社會效果，應當引起我們的警覺和重視。為認真貫徹落實縣紀委、監察局《關于在全縣紀檢監察系統開展“崗位練兵、科技強兵”活動的意見》，進一步提高基層紀委辦案能力和水平，積極推動查辦案件工作，今天我主要與大家一起學習和探討三個方面的問題，不妥之處，敬請批評指正。

一、查辦案件工作流程

在“鄉案縣審”工作中，經常有辦案人員提出初核和立案時間不好確定的問題。實際上，只要掌握了查辦案件工作的具體程序和流程，時間就容易確定了。下面我結合鄉鎮和縣直紀委查辦案件工作來簡要講一下辦案程序和流程。

（一）案件線索受理。對從各種案件來源渠道獲得的案件線索，確定是否屬于本級管轄的黨員和行政監察對象（如不屬于本級紀委、行政監察室管轄的黨員和行政監察對象，應及時移送縣紀委、監察局處理）。如屬本級管轄的黨員，承辦紀委要提出擬辦意見，及時呈報黨委書記；如屬行政監察對象，本級行政監察室在提出擬辦意見后，要及時呈報鄉(鎮)長或分管領導、局長，請示確定是否同意進行初核。

（二）初核審批階段。予以初核的，承辦紀委或行政監察室必須首先填寫《初步核實呈批表》，并簽署“建議初核”的意見。如屬本級管轄的黨員，承辦紀委要及時將呈批表報請黨委書記批準；如屬行政監察對象，本級行政監察室在提出“建議初核”的意見后，要及時呈報鄉（鎮）長或分管領導、局長依次審批。獲得批準后，才能組織實施初核。從辦案實踐中發現，有的辦案部門在未先行填寫《初步核實呈批表》的情況下，就進入初核程序，往往形成調查取證在先，補充填寫呈批表在后的狀況，這是違反工作程序的，這一問題應引起重視并切實糾正。

（三）初核實施階段。初核時限一般情況下為兩個月，必要時可延長一個月，重大復雜問題，在延長期內仍不能初核完畢的，經批準可再適當延長。初核結束后，調查組要撰寫初核報告，提出處理建議或意見，由紀委書記或監察室主任簽署意見后，呈黨委書記、鄉（鎮）長或分管領導和局長審批。

（四）立案審批階段。確有違紀事實、需要追究黨紀、政紀責任的，調查組應建議予以立案，并撰寫《立案呈批報告》，是黨員的提請黨委會審批；屬于監察對象的，提請鄉（鎮）長辦公會或局長辦公會研究決定是否立案。立案審批不得超過一個月。集體研究決定同意立案后，調查組要及時填寫立案呈批表，報請黨委書記、鄉（鎮）長或分管領導和局長批示。

（五）立案調查實施階段。黨紀案件調查的時限為三個月，必要時可延長一個月。重大、疑難、復雜的案件，在延長期內不能查結的，報經立案機關批準后可再適當延長，但延長期不得超過三個月。政紀案件應當在立案后六個月內結案。因特殊原因需延長辦案期限的，應當經辦案機關負責人批準，并報上一級監察機關備案，但至遲不得超過一年。上級機關交辦的案件，不能如期結案的，應當向交辦機關說明理由。調查終結后，調查組首先要鑒別使用證據，綜合分析案情，形成錯誤事實材料，與被調查人見面，認真聽取其意見和申辯，被調查人需要在錯誤事實材料上簽署意見。被調查人拒不簽署意見的，調查組要在錯誤事實材料上注明。第二，撰寫調查報告，提出定性處理意見。調查報告完成后，是黨員的報請紀委書記和黨委書記批示；屬于監察對象的，報請鄉（鎮）長或分管領導和局長批示。發現違紀人員同時觸犯刑律的，建議移送司法機關。

（六）移送審理階段。鄉鎮紀委或縣直紀委、行政監察室在案件調查結束后，履行黨支部大會或職工大會討論前，要按照規定填寫《案件報送審理登記表》，自分管領導批準移送審理之日起7日內，將所有材料移送縣紀委案件審理室進行審理，出具審理意見書。

二、違紀構成理論

在審理實踐中，我們發現有的辦案部門在調查中不注意圍繞違紀構成要件來組織案件調查和收集證據，導致證據證明力低，所撰寫的調查報告和錯誤事實材料不全面、不豐滿，有的從錯誤事實材料上看不出當事人存在違紀行為，給案件定性和量紀帶來一定困難。從辦案經驗看，明確取證目的，圍繞違紀案件構成要件取證是確保案件質量、節約辦案成本、提高辦案效率的主要方法和途徑。從審理角度看，認定一個問題的證據并不是越多越好，圍繞案件關鍵點的證據充實足夠就可以定案了。一般情況下，任何一種違紀行為的成立，都必須具備違紀行為主體、違紀行為主觀方面、違紀行為客體和違紀行為客觀方面這四個構成要件，這四個方面缺一不可。但有些案件，如責任追究案件就不能簡單套用違紀構成理論進行分析。

（一）違紀行為主體。是指具有責任能力，實施了危害黨、國家和人民利益的行為，按照黨紀處分條例、行政機關公務員處分條例規定應負黨紀責任或政紀責任的共產黨員和黨組織或行政監察對象。它不僅包括黨員或監察對象的責任能力，而且包括黨員或監察對象的特殊身份。比如，有的違紀行為如盜竊行為的主體，必須是具有責任能力的黨員或監察對象；而有的違紀行為如失職、瀆職行為的主體，不僅必須具有責任能力，而且必須具有黨和國家工作人員身份的黨員或監察對象。沒有違紀主體，一切違紀行為都無從談起；主體的確定性，直接影響著案件的立案、管轄、定性、處理和程序等問題。一般情況下，農村黨組織、社區黨組織和村民委員會、社區居民委員會等基層組織中的成員，不屬于貪污、挪用、受賄的主體范圍，但黨紀處分條例第九十五條規定的八種情形除外。

（二）違紀行為主觀方面。是指違紀主體對其實施的危害行為及其危害后果所抱的心理態度。它包括我們通常所說的違紀過錯（違紀故意和違紀過失）、違紀目的和違紀動機。其中，違紀故意或違紀過失是一切違紀行為所必須具備的主觀要件；黨紀處分條例規定的違紀行為大體可以分為以下兩種類型：一是只能由違紀故意構成的違紀行為。比如違反政治紀律類違紀行為、嚴重違反社會主義道德類的違紀行為，只能由違紀故意構成；二是只能由違紀過失構成的違紀行為。比如，失職、瀆職類的大多數違紀行為只能由違紀過失構成。違紀目的，是指違紀人通過實施違紀行為所希望達到的某種危害結果的心理態度，比如，貪污行為的違紀目的是非法占有公共財物；違紀目的是直接故意違紀行為所必須具備的主觀要件，主要影響定性。而違紀動機，是指推動或者促使違紀人實施違紀行為以達到違紀目的的內心起因，比如，貪污行為的違紀動機可以是追求腐化生活，也可以是解決一時生活困難；違紀動機一般不影響定性，主要影響量紀。

（三）違紀行為客體。是指黨紀處分條例等黨內法規或國家法律法規所保護的、被違紀行為所侵犯的黨內關系和社會關系。根據違紀行為侵犯的黨內關系和社會關系范圍大小的不同，可以把違紀行為客體劃分為三種：直接客體（某一種具體的違紀行為所直接侵犯的某個具體的黨內關系和社會關系）、同類客體（某一類違紀行為所共同侵犯的客體，也就是黨紀處分條例等黨內法規或國家法律法規所保護的黨內關系和社會關系的某一個部分或者某一個方面）和一般客體（一切違紀行為所共同侵犯的客體，也就是黨紀處分條例等黨內法規或國家法律法規所保護的黨內關系和社會關系的整體）。一種行為之所以被定為這種違紀行為或那種違紀行為，主要是由違紀行為的直接客體決定的。理解違紀行為客體要正確區分違紀客體與對象的關系，應把握以下三點：一是違紀侵害的客體是一種黨內關系和社會關系，是所侵害事物的本質，是不能直接感知而要通過抽象思維來把握；違紀對象則是違紀行為直接指向或侵害的具體人或物，是違紀行為的承受體，是客體的物質表現，可以為人們的感官直接感知。如貪污錯誤侵害的客體是黨和國家工作人員職務行為的廉潔性和公共財物的所有權，侵犯的對象則是公共財物。二是違紀客體是一切違紀行為都必須具備的構成要件，是客觀存在的；違紀對象則不是違紀構成的必備要件。三是違紀行為客體決定違紀行為的性質，而違紀行為對象不決定違紀行為的性質。四是任何違紀行為都要侵害一定的客體，但違紀對象則不一定必然受損害。如貪污行為必然侵害其客體，但公共財物本身并未受到損害。

（四）違紀行為客觀方面。是指黨紀處分條例、行政機關公務員處分條例規定的，說明侵害某種客體的各種客觀事實，就是違紀主體所進行的違紀活動。主要包括：違紀行為本身及違紀行為的時間、地點、方式、對象、手段、危害結果等。這些是定性和量紀的主要依據。

三、幾種常見違紀行為的認定

（一）貪污行為

1、貪污行為的概念和構成要件

貪污行為是指黨和國家工作人員或者受委托管理、經營國有財產的人員中的共產黨員，利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。

本違紀行為的構成要件是：

（1）本違紀行為侵犯的客體是復雜客體，即黨和國家工作人員職務行為的廉潔性和公共財物的所有權。本違紀行為侵犯的對象是公共財物，即公共財產。按照刑法規定，公共財產是指下列財產：A、國有財產；B、勞動群眾集體所有的財產；C、用于扶貧和其他公益事業的社會捐助或者專項基金的財產。此外，在國家機關、國有公司、企業、集體企業和人民團體管理、使用或者運輸中的私人財產，以公共財產論。因此，侵犯上述私人財物，也可以成為貪污行為的對象。需要注意的是，由受委托管理、經營國有財產的人員構成的貪污行為，其侵犯的對象僅限國有財產。

（2）本違紀行為在客觀方面表現為利用職務上的便利，以侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。貪污行為的構成在客觀方面必須同時具備兩個條件，即利用職務上的便利和非法占有公共財物，兩者缺一不可。A、利用職務上的便利，是指利用其職務范圍內主管、管理、經手、經營公共財物的權力和地位所形成的便利條件。相對于侵吞形式的貪污而言，利用職務之便是指將基于職務占有的公共財物據為己有或者使第三者占有。要正確理解利用職務上的便利與利用工作上的便利的區別。利用與職務無關僅因工作關系熟悉作案環境、憑工作人員身份便于接近作案目標等便利條件，不屬于利用職務之便。（如郭某為某行政局的副局長。一日，郭某去局財務室找現金出納林某，林某不在，忘了將保險柜門鎖上，郭某順手從保險柜中拿走現金5000元。本案中，郭某沒有利用職務上的便利，而是利用了工作上的便利，其行為不構成貪污罪，只構成盜竊罪。再如，甲為某鄉鎮財政所現金出納，意圖非法占有本人保管的公共財物，但不使用自己手中的鑰匙和所知道的密碼，而是使用鐵棍將自己保管的保險柜打開并取走現金1萬元。之后，甲偽造作案現場，聲稱失竊。關于本案，甲采取的是侵吞手段，屬于將基于職務占有的公共財物據為己有的情形，是利用了自己職務上的便利。）B、非法占有公共財物的手段主要有以下四種：侵吞、竊取、騙取和其他手段（如挪用公款后攜款逃跑，將公共財物非法占為己有）。

（3）本違紀行為的主體是特殊主體，即黨和國家工作人員或者受委托管理、經營國有財產的人員中的共產黨員。這里的“受委托管理、經營國有財產的人員”，是指受國家機關、國有公司、企業、事業單位、人民團體委托管理、經營國有財產的人員，包括因承包、租賃、聘用而管理、經營國有財產的人員。

需要引起注意的是：根據黨紀處分條例第95條的規定，農村黨組織、社區黨組織和村民委員會、社區居民委員會等基層組織中的黨員從事下列公務，利用職務上的便利，非法占有公共財物的，屬于刑法規定的“其他依照法律從事公務的人員”，以“國家工作人員”論，可以構成貪污行為的主體：(一)黨費、社保基金和救災、搶險、防汛、優撫、扶貧、移民、救濟、防疫款物的管理；(二)社會捐助公益事業款物的管理；(三)國有土地的經營和管理；(四)土地征用補償費用的管理；(五)代征、代繳稅款；(六)有關計劃生育、戶籍、征兵工作；(七)協助人民政府從事的其他行政管理工作；

（八）依照黨內法規從事黨的紀檢、組織（人事）、宣傳等工作。村級基層組織中的共產黨員，只有在從事上述八方面的國家公務活動時，才能構成貪污行為的主體。如果從事的是上述八方面的公務活動以外的集體公務，利用職務便利侵占單位財物的，則構成職務侵占行為的主體。村民小組組長利用職務便利非法占有公共財物的行為，按照最高人民法院的司法解釋，應以職務侵占錯誤定性處理。

（4）本違紀行為在主觀上是直接故意，而且具有將公共財物非法占為己有的目的。過失不構成本違紀行為。

2、如何區分本違紀行為與非法占有行為的界限

其主要區別是：（1）侵犯的客體不同。前者的客體是黨和國家工作人員職務行為的廉潔性和公共財物的所有權；后者的客體是廉潔自律制度和公私財物的所有權。（2）對象不同。前者的對象是公共財物；后者的對象是公私財物。（3）主體不同。前者的主體是黨和國家工作人員或者受委托管理、經營國有財產的人員中的共產黨員；后者的主體是黨和國家工作人員或者其他從事公務人員中的共產黨員。（4）行為方式不同。前者是利用職務上的便利，以侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為，而后者是利用職務上的便利，非法占有非本人經管的公私財物（國家、集體和個人財物），或者以購買物品時象征性地支付款項等方式非法占有公私財物，或者無償、象征性地支付報酬接收服務、使用勞務，或者將本人或者親屬應當由個人支付的費用，由下屬單位或者其他單位支付、報銷的，或者將配偶、子女及其配偶應當由個人支付的出國（境）留學費用，由他人支付、報銷的行為。（5）主觀目的不同。前者是以非法占有公共財物為目的；而后者是以非法占有公私財物為目的。

3、如何區分本違紀行為與職務侵占行為的界限

其主要區別是：（1）主體不同。前者的主體是黨和國家工作人員或者受委托管理、經營國有財產的人員中的共產黨員；而后者的主體則是公司、企業或者其他單位中的非國家工作人員中的共產黨員。（2）侵犯的客體不同。前者侵犯的客體是黨和國家工作人員職務行為的廉潔性和公共財物的所有權；而后者侵犯的客體是本單位財物的所有權，即公私財物的所有權。（3）對象不同。前者的對象是公共財物，而后者的對象是公私財物。

（二）挪用公款行為

1、挪用公款行為的概念和構成要件

挪用公款行為，是指黨和國家工作人員或者受委托管理、經營國有財產的人員中的共產黨員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動，或者進行營利活動，或者超過三個月未還的行為。

本違紀行為的構成要件是：

（1）本違紀行為侵犯的客體是復雜客體，即黨和國家工作人員職務行為的廉潔性和公款的占有權、使用權、收益權。本違紀行為侵犯的對象是公款和特定款物。所謂公款，是指國家和集體所有的貨幣資金以及由國家和集體管理、使用、匯兌、儲存的私人所有的貨幣。按照黨紀處分條例第94條第二款規定，挪用黨費、社保基金和救災、搶險、防汛、優撫、扶貧、移民、救濟、防疫款物，即構成本違紀行為。就是說，挪用公款的對象除公款外，還包括上述特定款物。至于特定公物以外的公物，根據最高人民法院的解釋，不屬于挪用公款的對象。

（2）本違紀行為在客觀方面必須具有利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用的行為。A、這里的“利用職務上的便利”，是指利用自己主管、管理、經手公款的便利條件，既包括行為人直接管理、經手的公款的便利條件，也包括行為人因其職務關系而具有的調撥、支配、使用公款的便利條件。B、這里的“挪用公款歸個人使用”，根據全國人民代表大會常務委員會發布的《關于刑法第三百八十四條第一款的解釋》的規定，是指以下三種情形：

（一）將公款供本人、親友或者其他自然人使用的；

（二）以個人名義將公款供其他單位使用的；

（三）個人決定以單位名義將公款供其他單位使用，謀取個人利益的。挪用公款行為的具體表現形式有以下三種類型：一是非法活動型，即挪用公款歸個人使用，進行非法活動的。不受“數額較大”和挪用時間的限制。二是營利活動型，即挪用公款歸個人使用，進行營利活動的。不受挪用時間和是否歸還的限制。三是超期歸還型，即挪用公款歸個人使用，超過三個月未還的行為。根據黨紀處分條例第94條第三款規定，挪用公款歸個人使用時間不足三個月，但數額較大的，也應定性為本違紀行為。根據最高人民法院的解釋，數額較大是指1萬元至3萬元。

注意：村集體挪用各類專項資金用于集體公益事業支出的行為，違反的是國家的專款專用制度，屬于違反財經紀律的范疇，不屬于這里所說的挪用公款行為。

（3）本違紀行為的主體是特殊主體，包括黨和國家工作人員和受委托管理、經營國有財產的人員中的共產黨員。

需要引起注意的是：根據黨紀處分條例第95條的規定，農村黨組織、社區黨組織和村民委員會、社區居民委員會等基層組織中的黨員從事本條規定的八方面公務，利用職務上的便利，挪用公款的，可以構成挪用公款行為的主體。村級基層組織中的共產黨員，只有在從事上述八方面的國家公務活動時，才能構成挪用公款行為的主體。如果從事的是上述八方面的公務活動以外的集體公務，則構成挪用資金行為的主體。

（4）本違紀行為在主觀上是直接故意，即明知是公款不該挪用而故意挪用，并準備以后歸還，不打算永久占有。這是本違紀行為與貪污行為的根本區別所在。

2、對挪用公款行為的認定需要把握的幾個問題

2003年11月13日最高人民法院發布施行了《全國法院審理經濟犯罪案件工作座談會紀要》，對關于挪用公款行為有關問題的認定的問題做出了明確規定，對我們查辦挪用公款案件有一定的指導意義。下面簡要介紹幾點需要注意的問題。

（1）單位決定將公款給個人使用行為的認定

經單位領導集體研究決定將公款給個人使用，或者單位負責人為了單位的利益，決定將公款給個人使用的，不以挪用公款罪定罪處罰。上述行為致使單位遭受重大損失，構成其他犯罪的，依照刑法的有關規定對責任人員定罪處罰。

（2）挪用公款供其他單位使用行為的認定

根據全國人大常委會《關于＜中華人民共和國刑法＞第三百八十四條第一款的解釋》的規定，“以個人名義將公款供其他單位使用的”、“個人決定以單位名義將公款供其他單位使用，謀取個人利益的”，屬于挪用公款“歸個人使用”。在司法實踐中，對于將公款供其他單位使用的，認定是否屬于“以個人名義”，不能只看形式，要從實質上把握。對于行為人逃避財務監管，或者與使用人約定以個人名義進行，或者借款、還款都以個人名義進行，將公款給其他單位使用的，應認定為“以個人名義”。“個人決定”既包括行為人在職權范圍內決定，也包括超越職權范圍決定。“謀取個人利益”，既包括行為人與使用人事先約定謀取個人利益實際尚未獲取的情況，也包括雖未事先約定但實際已獲取了個人利益的情況。其中的“個人利益”，既包括不正當利益，也包括正當利益；既包括財產性利益，也包括非財產性利益，但這種非財產性利益應當是具體的實際利益，如升學、就業等。

（3）國有單位領導向其主管的具有法人資格的下級單位借公款歸個人使用的認定

國有單位領導利用職務上的便利指令具有法人資格的下級單位將公款供個人使用的，屬于挪用公款行為，構成犯罪的，應以挪用公款罪定罪處罰。

（4）挪用有價證券、金融憑證用于質押行為性質的認定

挪用金融憑證、有價證券用于質押，使公款處于風險之中，與挪用公款為他人提供擔保沒有實質的區別，符合刑法關于挪用公款罪規定的，以挪用公款罪定罪處罰，挪用公款數額以實際或者可能承擔的風險數額認定。

（5）挪用公款歸還個人欠款行為性質的認定

挪用公款歸還個人欠款的，應當根據產生欠款的原因，分別認定屬于挪用公款的何種情形。歸還個人進行非法活動或者進行營利活動產生的欠款，應當認定為挪用公款進行非法活動或者進行營利活動。

（6）挪用公款用于注冊公司、企業行為性質的認定

申報注冊資本是為進行生產經營活動作準備，屬于成立公司、企業進行營利活動的組成部分。因此，挪用公款歸個人用于公司、企業注冊資本驗資證明的，應當認定為挪用公款進行營利活動。

（7）挪用公款后尚未投入實際使用的行為性質的認定

挪用公款后尚未投人實際使用的，只要同時具備“數額較大”和“超過三個月未還”的構成要件，應當認定為挪用公款罪，但可以酌情從輕處罰。

（8）挪用公款轉化為貪污的認定

挪用公款罪與貪污罪的主要區別在于行為人主觀上是否具有非法占有公款的目的。挪用公款是否轉化為貪污，應當按照主客觀相一致的原則，具體判斷和認定行為人主觀上是否具有非法占有公款的目的。在司法實踐中，具有以下情形之一的，可以認定行為人具有非法占有公款的目的：

A．根據《最高人民法院關于審理挪用公款案件具體應用法律若干問題的解釋》第六條的規定，行為人“攜帶挪用的公款潛逃的”，對其攜帶挪用的公款部分，以貪污罪定罪處罰。

B．行為人挪用公款后采取虛假發票平帳、銷毀有關帳目等手段，使所挪用的公款已難以在單位財務帳目上反映出來，且沒有歸還行為的，應當以貪污罪定罪處罰。

C．行為人截取單位收入不入帳，非法占有，使所占有的公款難以在單位財務帳目上反映出來，且沒有歸還行為的，應當以貪污罪定罪處罰。

D．有證據證明行為人有能力歸還所挪用的公款而拒不歸還，并隱瞞挪用的公款去向的，應當以貪污罪定罪處罰。

3、如何區分本違紀行為與借用公款行為的界限

兩者的主要區別是：（1）前者是利用職務上的便利條件實施的；而后者并未利用職務上的便利條件，是債權人與債務人雙方達成合意的結果。（2）前者一般采取隱瞞或者欺騙的手段，使公款所有人不明公款被非法動用的真相；而后者是根據正當理由，經申請或協商取得單位同意的。（3）前者多數沒有任何手續和字據，有的雖然有據在賬，但無合法的審批手續；而后者一般都經過合法程序批準，并履行了合法手續，立具借貸文書（借條）。（4）主體不同。前者的主體是黨和國家工作人員或者受委托管理、經營國有財產的人員中的共產黨員；而后者的主體是一般主體，即具有責任能力的共產黨員。

4、如何區分本違紀行為與挪用資金行為的界限

兩種違紀行為容易混淆，主要區別是：（1）侵犯的客體不同。前者侵犯的客體是公款的占有權、使用權、收益權；而后者侵犯的客體是本單位資金（指本單位的處于貨幣狀態的財產，如人民幣、有價證券）的占有權、使用權、收益權。（2）對象不同。前者的對象僅限于公款；而后者的對象是本單位的資金，其中既有公款，又有私款。（3）主體不同。前者的主體是黨和國家工作人員或者受委托管理、經營國有財產的人員中的共產黨員；而后者的主體是公司、企業或者其他單位的非國家工作人員中的共產黨員。

（三）失職類行為

1、失職類錯誤的主觀方面不全都由過失構成，間接故意或直接故意也可能構成失職錯誤。

2、失職類錯誤客觀方面必須同時具備兩個方面的特征：（1）失職行為與行為人的職務密切相關，即要有不履行或者不正確履行自己工作職責的行為；（2）必須有失職行為造成的損失結果的發生，損失包括經濟損失、人身傷亡和在政治、社會或某一方面工作上的影響。

3、在對失職類案件取證或鑒別使用證據時，一是要搞清楚有關人員的分工情況、各自的職責范圍；二是要根據職責范圍確定有關人員有哪些具體的失職行為，以及應承擔的責任；三是經濟損失和人身傷亡應具有確定性，造成的影響應當有具體的事實表現。

今年4月份，縣委、縣政府對9個村做出了確定為2009年度計劃生育黃牌警告單位的決定。下面就以村級計劃生育工作失職行為即追究黃牌警告村有關人員的責任案件為例，談一下需要調取的主要證據材料問題。

（1）縣委、縣政府下達的決定。

（2）確定責任追究的對象，即村級組織都由誰負責計劃生育工作。一般情況下，村黨支部書記和村婦女主任或計生站長為協助人民政府從事計劃生育管理工作的具體人員。調查筆錄中要搞清以下內容：A、追究對象的工作簡歷、政治面貌、工作分工情況及職責范圍；B、2009年度計劃生育考核期內實際出生的人數，政策外出生人數，符合政策生育的比例是否達到了村級與當地黨委、政府簽訂的2009年度計生工作責任狀規定的指標；C、搞清有關人員存在的失職行為，確定其失職行為導致本村計生工作抓的不到位，拖了所在鄉鎮整體工作的后腿，并被縣委、縣政府確定為2009年度黃牌警告村，在社會上造成了不良影響；D、應承擔的責任。一般情況下，村黨支部書記是第一責任人，即負有直接領導責任；村婦女主任或計生站長是直接責任人，即負有直接責任。

（3）村級與當地黨委、政府簽訂的2009年度計生工作考核目標責任狀，明確要達到的人口指標。

（4）鄉村兩級有關人口出生情況的報表。

（5）計生部門對政策外生育子女的夫婦征收社會撫養費情況的處理案卷。

（6）鄉鎮政府明確村級由誰負責計生工作的文件或說明。

（7）鄉鎮政府計生工作部門或計生辦有關人員出具的證據材料，如符合政策生育率的認定材料及未完成人口指標情況的證明等材料。

（8）其他必需的材料。如有關追究對象入黨時間的證明、任職情況等材料。

（四）幾種經濟案件涉嫌犯罪的數額標準

2010年5月7日《最高檢公安部86種經濟案件立案追訴標準》規定：

1、職務侵占案。公司、企業或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數額在五千元至一萬元以上的，應予立案追訴。

2、挪用資金案。公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:

(一)挪用本單位資金數額在一萬元至三萬元以上，超過三個月未還的;

(二)挪用本單位資金數額在一萬元至三萬元以上，進行營利活動的;

(三)挪用本單位資金數額在五千元至二萬元以上，進行非法活動的。

3、挪用特定款物案。挪用用于救災、搶險、防汛、優撫、扶貧、移民、救濟款物，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:

(一)挪用特定款物數額在五千元以上的;

(二)造成國家和人民群眾直接經濟損失數額在五萬元以上的;(三)雖未達到上述數額標準，但多次挪用特定款物的，或者造成人民群眾的生產、生活嚴重困難的;

(四)嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的;

(五)其他致使國家和人民群眾利益遭受重大損害的情形。

4、挪用公款案

1998年4月6日《最高人民法院關于審理挪用公款案件具體應用法律若干問題的解釋》規定：

挪用公款歸個人使用，數額較大、進行營利活動的，或者數額較大、超過三個月未還的，以挪用公款一萬元至三萬元為數額較大的起點，構成挪用公款罪；挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，以挪用公款五千元至一萬元為追究刑事責任的數額起點。

5、貪污案

1999年9月發布的《最高人民檢察院關于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標準的規定(試行)》規定：涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、個人貪污數額在5千元以上的；

2、個人貪污數額不滿5千元（4000元以上，5000元以下），但具有貪污救災、搶險、防汛、防疫、優撫、扶貧、移民、救濟款物及募捐款物、贓款贓物、罰沒款物、暫扣款物，以及貪污手段惡劣、毀滅證據、轉移贓物等情節的。

第二篇：把握國有企業查辦案件規律

把握國有企業查辦案件規律 提高案件檢查工作科學化水平

國有企業是我國國民經濟的支柱，是黨執政的經濟基礎。準確把握國有企業查辦案件規律，堅決查辦違紀違法案件，提高案件檢查工作的科學化水平，對于確保企業健康發展意義重大。

一、把握國有企業發案規律和辦案規律，提高辦案工作的理性認識

國有企業案件檢查工作要適應新形勢和新要求，必須與時俱進，更加注重運用馬克思主義立場、觀點和方法，針對當前企業案件發生的新特點，加強對案件發生規律、調查取證規律、談話突破規律等重要辦案規律的研究，不斷提高辦案工作的理性認識。

（一）注重把握國企發案規律。當前，國有企業腐敗現象仍處于易發多發階段，從發案形式上看，當一個單位改制或一個項目出現關、停、并、轉時，容易出現隱匿、侵占、轉移國有資產等問題，造成國有資產流失；在重大項目的論證、審批、洽談、簽訂合同時，容易出現行賄受賄行為；在工程招標、預決算和竣工驗收時，容易出現暗箱操作假招標、隨意變更原始設計、預算決算高估冒領和驗收走過場等問題；發生重大經濟案件或在推銷、采購中大量出現質次價高的假冒偽劣產品，通常隱藏著個人利用職權辦企業，領導為配偶、子女等親屬經商辦企業提供便利條件，以及內外勾結、貪污受賄的問題；經營管理混亂、經濟效益下滑、職工隊伍不穩定的企業，往往發生單位主要領導違反“三重一大”決策制度和廉潔從業有關規定侵害職工合法權益的案件。把握了這些規律，對各類舉報線索會有一個科學、客觀的初步判斷，有利于及時采取對策措施，避免在辦案工作中走彎路。

（二）注重把握國企辦案規律。查辦案件是一項專業性和政策性很強的工作，要從靠經驗辦案向按規律辦案轉變，將辦案經驗上升到規律的高度，把握好辦案的尺度和分寸，掌握辦案工作的主動權。武鋼在辦案工作中歸納了“思路為先，證據為果，攻心為上，政策為器，安全為天”的20字辦案要點。一是思路為先。就不同情況采取不同的方案和方法，做到因案施策。有的需要把重點放在舉報方面；有的需要在突破要點環節上下功夫；有的需要先控制人；有的需要先查清贓款贓物；有的事緩則圓；有的應以快制勝。2008年以來，武鋼共對100余人追究黨紀政紀處分，其中對大多數無重大經濟問題的舉報均采取“面對面”的調查方法，體現了“既堅決又穩妥”的方針，做到了既不傷感情又少走彎路，大大加快了辦案進度。二是證據為果。查辦案件的目的是恢復事情的本來面目，而社會生活的復雜性和多樣性決定了案件事實的復雜性和多樣性，唯一的辦法就是用確定而充分的證據認定事實。2008年7月，武鋼集團下屬A公司紀委調查了有關供應部與安徽某刀片廠錢權交易問題的舉報，雖然認定供應商提供的是假產品，挽回損失94萬元，但是沒有拿到業務員收受賄賂的證據，這些疑點被集團公司紀委記錄在案。3個月后，發現該供應商與另兩家單位也有業務往來，而且提供的材質與價格不符，在向供應商索賠50萬元的同時，也促使供應商交代了向A公司供應部雷某、周某、陳某3名業務員行賄5.8萬元的問題，使此案有了圓滿的結局。三是攻心為上。調查談話是辦案人員的一項基本功，也是企業辦案的主要手段。只要摸清涉案人員不同的心理狀態，有的放矢地做好分化教育工作，就能沖垮他們的心理防線。如在調查某廠計劃員呂某受賄案時，辦案人員在現場檢查發現供應商提供的千斤頂不是原定產品，而是由廢舊千斤頂拼湊起來的偽劣產品。鎖定證據后，調查人員對雙方同時展開談話，曉以利害，雙方最終承認行受賄3.6萬元的事實。四是政策為器。辦案人員在研究每一個案件時，都需要有政治頭腦、大局意識和戰略眼光，把“懲前毖后，治病救人”的方針貫徹于辦案始終，體現寬嚴相濟、區別對待的政策。2007年，某公司發生廢鋼質檢集體受賄窩案，涉案13人，金額達140多萬元。鑒于該公司剛剛被重組不久，為了維護該單位穩定，制定了規定時間內主動交待問題從輕處理的政策，其中11人因主動交待問題受到寬大處理，使這起影響較大的案件得到妥善處理。五是安全為天。在辦案中堅持依紀依法，精心組織，周密部署，時刻保持安全意識，防止因出現自殺、自殘和因病死亡等后果而前功盡棄。

（三）注重把握國企案管規律。案件檢查工作是紀檢監察工作的基本職能，案件管理工作是企業提高辦案質量和水平的重要保證。在企業環境相對封閉，容易出現關系案、人情案的情況下，要切實加強對辦案工作的管理和監督。一是要規范制度，建立健全查辦案件流程、檢查考核辦法以及案件管理工作辦法等相關制度，使企業辦案工作有法可依。二是要健全機構，完善機制，實行案審分離。做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法。三是要加強辦案指導，強化辦案監督，落實審理工作審核把關和執紀監督的雙重職能，把每一個案件都辦成鐵案。武鋼堅持“分級管理、明確時限、公正評價、獎懲分明”的辦案工作方針，堅持辦案工作集體領導，落實紀委常委會議事規則，實行紀委常委辦案分片負責制，定期開展案件質量檢查，嚴肅案件管理考核，有力保證了辦案質量。

二、樹立正確的辦案政績觀，注重查辦案件的整體效果

提高企業案件檢查工作科學化水平，要樹立正確的辦案政績觀，堅持講真話、辦實事、求實效，做到實事求是，不急功近利，使辦案工作經得起實踐、歷史和職工群眾的檢驗。

（一）堅持懲處與保護并重，既要懲處腐敗分子，又要保護黨員干部的合法權益。查辦違紀違法案件、嚴厲打擊腐敗分子是紀檢監察機關的一項基本職責。依紀依法保護沒有違紀違法行為的黨員干部的合法權益，也是紀檢監察機關的重要職責所在。樹立懲處腐敗分子與保障黨員干部合法權益并重的觀念是案件檢查工作的必然要求。

堅決懲處腐敗分子是反腐敗斗爭的主要突破口。對于國有企業來說，查辦案件仍然是當前加強反腐倡廉建設最直接、最有效的手段之一。國有企業紀檢監察干部要做到“守土有責”，必須增強辦案意識，敢于并善于查案，否則企業黨風廉政建設就沒有說服力，紀檢監察機關就沒有威信，紀檢監察干部就是失職。

近年來，武鋼紀委堅持在堅決懲治腐敗上下功夫。在黨政領導的重視和支持下，建立辦案激勵機制。截至目前，武鋼已對120名辦案個人進行表彰獎勵，獎勵額達到50余萬元。同時，針對過去對發案單位一票否決的片面做法，制定了查辦案件的“三條政策”，即對本單位的違紀問題主動調查處理的，在評比中加分；對紀委調查時主動配合的，不影響評先；對有案不查、瞞案不報的予以一票否決。2010年，公司建立并實行《武鋼實名舉報獎勵辦法》，進一步拓寬案源，全公司形成了良好的辦案氛圍。2008年以來，共受理信訪舉報837件，收繳違紀款880萬元，為武鋼持續健康發展創造了良好環境。

當前，我國市場經濟體制還處于逐步完善階段，企業面臨的經營環境仍十分復雜。在復雜的案情面前，要時刻保持頭腦清醒，既要查清事實、懲處腐敗分子，又要維護被調查人的合法權益；既要敢于查實，也要敢于查否。要防止和糾正只有查成大案要案才有成績的片面認識，樹立不管案件大小、只要查清問題、得出證據確鑿的事實結論都是成績的觀念。2008年以來，武鋼先后為126名黨員干部澄清了是非，維護了當事人的合法權益。同時，從保護干部的角度出發，從2001年起建立“9481”(諧音“就是不要”)廉政賬戶。2008年以來，廉政賬戶每年上交款項達140余萬元，是2007年以前每年上交款項的3倍。

（二）堅持依紀依法與保持辦案力度并重，既要防止亂作為，又要避免不作為。嚴格依紀依法辦案與保持辦案力度是一個問題的兩個方面，兩者是對立統一的。強調依紀依法辦案是依法執政、依法治企的重要體現，決不是弱化辦案、限制辦案，而是要在更高標準和層次上改進辦案，切實做到紀律和法律面前人人平等，不枉不縱。

做到依紀依法和保持力度相統一，既要防止亂作為，又要避免不作為。一是盡量少用、不用“兩規”措施辦案。如2008年武鋼查處的某廠計劃員姚某受賄21萬元案件和2010年查處的某公司副經理姜某受賄價值11萬元小轎車的問題，均是在紀委沒有采取“兩規”措施的情況下突破后移送檢察機關的，在公司內外引起了很大震動和影響。二是充分發揮紀檢監察機關的政治優勢。對內積極組織協調企業審計、法律、保衛等部門查辦大案要案以形成辦案合力。武鋼近年來通過建立“七位一體”監督體系，運用聯席會等多種形式，整合辦案資源，做到了監督資源、信息、手段共享，有效地發揮了職能部門的作用；對外通過企檢共建等形式，聯合檢察、公安等機關協同辦案，強化辦案力量，保證了案件質量。如2010年，武鋼在查處某單位外購廢鋼案中，成立了由紀委、審計、保衛、企管、公安等內外部力量共同組成的辦案小組，有力突破了這起涉及面廣、涉案人員多的復雜案件，挽回經濟損失65萬元。三是著力在搜集證據方面下功夫。鑒于目前涉案人員在案發前均具有較強的防范意識和反調查意識，應在正面接觸談話前加大外圍調查力度，廣泛收集書證、物證等關鍵證據，為全面突破案件奠定堅實基礎。

（三）堅持提高辦案水平與加強自身建設并重，既要保證辦案質量，又要注重自身形象。國有企業實現科學辦案，必須要有一支高素質的辦案隊伍做保證。辦案人員既要具備較高的思想政治素質和紀檢監察專業素質，還要掌握一定的財務、審計、工程、計算機等現代企業管理知識，真正樹立勤奮學習、敬業奉獻、秉公執紀、廉潔自律和業務精通的形象，才能在查辦案件中有所作為。

武鋼在辦案實踐中注重提升紀檢監察干部執紀辦案能力和水平。堅持對全公司紀檢監察干部開展業務培訓，加強績效考核促進作風養成。武鋼每年由基層41個單位給集團公司兩級機關共28個管理部門打分排序，紀委由B類部門躍升為A類部門，并被集團公司評為紅旗單位。在辦案力度不斷加大的情況下，紀委形象得到了廣大干部職工的認可。

三、堅持懲治與預防相結合，充分發揮查辦案件在反腐倡廉建設中的治本功能

提高企業案件檢查工作科學化水平，要克服單純辦案的思想，注意針對辦案中發現的管理體制機制等存在的問題，深入剖析違紀違法案件產生的原因，通過“三個轉化”，發揮查辦案件在反腐倡廉建設中的治本功能。

（一）將辦案成果轉化為教育成果，增強教育的說服力。把典型案件作為反面教材，通過深入開展警示教育，增強教育的針對性和有效性，實現“查處一案、警示一面、治理一線、教育一片”的效果。近幾年來，武鋼在領導干部中深入開展警示教育。如2008年對查處的9個典型案例進行深刻剖析，并邀請檢察院對案件進行點評；2010年組織警示教育巡回演講團，到29個單位對6個典型案例進行剖析，以案說理，用身邊的事教育身邊的人。與此同時，加強正面典型引導，宣傳9位廠處級領導人員勤廉雙優事跡，大力營造風清氣正的濃厚氛圍。此外，大力開展“廉潔文化進班子、進廠區、進崗位、進家庭”等活動，從多個方面夯實拒腐防變屏障。

（二）將辦案成果轉化為管理成果，增強制度的約束力。案件查結后，要通過到發案單位深入調研，分析案件成因，及時幫助發案單位堵塞管理漏洞，實現用制度管人、管權、管錢。武鋼以《紀律檢查建議書》、《調查建議書》、《監察建議書》的形式，對辦案過程中發現的管理問題提出意見和建議，如查處某駐外公司人員違規操作造成資產損失的案件后，紀委提出防范資產經營風險的建議得到公司重視和采納，制定了武鋼《駐外機構管理通則》，填補了駐外機構監管的空白。

（三）將辦案成果轉化為治理成果，增強監督的威懾力。要通過查辦案件督促領導班子特別是主要負責人認真落實黨風廉政建設責任制，提高監督的有效性。針對一些領域腐敗案件易發多發的情況，對帶有普遍性的問題實施專項治理。如武鋼按照廉政公約的規定，對案件中涉及的不法供應商實行定期清理，2008年以來，共清除了134家違約分供方，凈化了生產經營環境。同時實行關口前移，充分發揮信息技術在預防腐敗中的作用，自主研發了武鋼領導干部廉潔從業預警系統，在物資采購招投標、工程建設、產品銷售等領域大力推進網上在線預警系統、網上遠程監控系統等，加快了實時監控、動態反饋、超前防范的監管步伐。

第三篇：把握案發規律做好案件查辦

把握發案規律 創新工作思路 進一步做好查辦案件工作查辦違紀違法案件，是懲治腐敗的集中體現，是反腐倡廉建設的一項重要任務。當前，查辦案件工作面臨許多新情況：腐敗活動向一些關鍵領域和社會領域滲透擴散的趨勢越來越明顯；腐敗分子作案手段越來越隱蔽、智能化程度越來越高、涉案金額越來越大；串案、窩案、案中案數量越來越多。與此同時，發現線索難、有效突破難、調查取證難、定性處理難、追繳贓款贓物難等問題依然存在。新的形勢和任務要求我們，必須進一步創新實踐、提升能力，努力奪取懲治腐敗工作新成效。

一、把握發案規律，有效拓寬案源渠道

實踐表明，違紀違法案件盡管案情各異，但還是有一定的規律可循，了解和掌握這些規律，有助于拓寬案源渠道、發現更多重要線索。具體而言，在日常工作中應注意把握好四個規律：一是把握違紀主體邪念“連續性”規律，由淺入深挖掘線索。違紀主體邪念“連續性”，是指違紀人員利用管理、監督等方面存在的漏洞和薄弱環節，在初次實施違紀行為得逞后，其不勞而獲的邪念得以強化，從而連續作案，一發而不可收。據此，在實際辦案中要注意把握這一規律，深入分析違紀對象的作案動機、個人愛好、社會交往、日常表現等方面的情況，努力吃透案情，選準突破口，由淺入深挖掘其違紀問題。二是把握違紀行為“群體性”規律，舉一反三搜集線索。如受賄行為中就經常有多人收受同一行賄人賄賂的情況，而貪污行為則更多地表現出上下勾結、內外聯合、共同策劃的特點。因此，在辦案過程中應注意分析違紀行為的“群體性”規律，著力從查處單一對象的違紀行為入手，舉一反三拓展線索指向，挖出窩案串案。三是把握違紀現象“相似性”規律，由點到面尋找線索。在同一行業或系統的不同單位，往往其權力行使過程中存在的漏洞和制度、管理上的薄弱環節比較類似，因而發生腐敗問題的部位和情節往往也極具相似性。針對這一特點，辦案中應注意通過分析個案，查找發案單位制度和管理上的漏洞以及容易滋生腐敗的環節，進而深入研究同行業同系統的普遍性發案規律，由點到面搜集有關違紀線索。四是把握重點領域腐敗“易發性”規律，主動出擊收集線索。在各級行政機關、執法機關和工程建設、能源開發、土地審批、財稅管理等重點領域，一些權力相對集中的人員在行使權力過程中往往更容易發生違紀違法行為。因此，應注意把握上述重點領域容易誘發腐敗的規律和特點，對重點領域、重點對象嚴格監控，有的放矢地主動出擊，收集案件線索，擴大案源渠道。

二、創新工作思路，著力提升辦案能力

對各級紀檢監察機關而言，全面提高辦案能力尤為重要。當前應著力提升三種能力：一是提高突破大案要案和復雜案件的能力。一方面，要深入研究新形勢下違紀違法案件的特點，對已查辦的案件要認真分析，找出規律性，為突破其它案件提供參考。要善于總結得失，堅持好的做法，借鑒好的經驗，同時注意吸取失誤的教訓，在辦案實踐中增長才干。對辦案中遇到的問題要勤于思考，深入研討，尋求破解對策。另一方面，要用好用活政策、策略和“兩規”、“兩指”等辦案措施。在辦案實踐中要綜合分析各方面情況，審時度勢，統籌謀劃，既遵循一般常規，穩扎穩打，又出其不意，打破常規。二是提高依紀依法辦案的能力。依紀依法辦案是中央紀委對辦案工作一以貫之的基本要求，也是紀檢監察機關貫徹依法治國基本

方略的具體實踐。要重點對初核、立案、調查、審理、結案等環節進行審核把關，確保辦案程序合法合規，從嚴規范辦案行為；要重點對實施“兩規”、查詢銀行存款、暫扣收繳違紀款物以及移送案件等工作進行審查，確保辦案措施合法合規；要結合辦案工作實際，對諸如取證不細致、處分不及時、文書不規范等一些常見問題及時整改；要健全內部制約和監督機制，完善辦案工作責任制，從機制和制度上保證依紀依法辦案；要安全文明辦案，注意保障被審查人員的人身權、財產權、申辯權、申訴權和知情權等合法權益，堅決防止誘供逼供、虐待、體罰或變相體罰、侮辱人格現象。三是提高組織協調能力。建立健全查辦案件工作協作機制，對形成查辦案件的合力至關重要，特別是對重大疑難案件尤為重要。實踐證明，組織協調工作做得到位，有利于提高案件查處工作的效率和質量。中央紀委《關于紀委協助黨委組織協調反腐敗工作的規定(試行)》，為強化辦案中的組織協調提供了制度保障。日常工作中，要以此為據，充分發揮反腐敗協調小組和反腐敗聯席會議的作用，進一步加強查辦案件工作的組織領導和統籌協調，做好與檢察、法院、公安、審計、稅務等機關的協調、溝通、合作，發揮司法機關、行政執法機關及有關行業和監管機構的職能作用。

三、著眼源頭防控，發揮辦案治本功效

從本質上講，查辦案件是“懲前毖后、治病救人”的過程，也應是堵塞漏洞、糾正錯誤、重建秩序、重塑風氣的過程。因此，查辦案件務必要重視政治、社會和法紀效果的統籌兼顧，實現治標與治本的有機統一。一是要堅持以查促教。要根據黨員干部發生腐敗的思想根源和心理特點，深入剖析違紀違法原因，在引導違紀違法者本人認識錯誤、改過自新的同時，要擴大戰果，注重運用典型案例開展警示教育，使廣大黨員干部認清腐敗行為的種種危害，真切感受到搞腐敗的沉痛代價，從中汲取教訓，從嚴約束自己。要根據所查案件涉及的行業、部門和崗位特點，認真排查梳理廉政風險點，有針對性地加強反腐倡廉教育，達到以點帶面的效果。二是要堅持以查促糾。違紀違法案件所暴露的問題，往往具有一定的典型性和社會危害性。對這些問題，不僅要及時查處，嚴肅追究涉案人員的法紀責任，警示腐敗分子和懷揣僥幸心理的其他人員，更要注重及時糾正錯誤，激濁揚清，整風肅紀，消除不良影響，避免危害蔓延。要保持必要的政治敏感性，對一些苗頭性問題，要見微知著，及早發現并予以制止，防止問題發展加劇，要綜合運用通報批評、專項治理、建章立制、明示紀律等手段，抑制類似問題重復發生。三是要堅持以查促建。要根據腐敗現象暴露出的問題，有針對性地加強制度建設，發揮查辦案件在完善制度方面的功能。■

第四篇：查辦案件工作

查辦案件工作，是縣級紀檢監察機關的主要工作任務，但也是縣級紀檢監察機關工作的薄弱環節，特別是在查辦有質量的大要案上，很難取得好的成效。星子縣是個小縣，近年來在查辦案件工作中想了一些辦法，也取得了一些效果，一批科級干部被移送司法機關處理或是被開除黨籍，贏得了全縣干部群眾的好評。

一、抓認識，營造氛圍

思想決定行動。只有想辦案，敢辦案，才能辦成案。解決好認識問題，是抓好查辦案件工作的前提。一是找準查辦案件工作的定位。新一屆紀委就查辦案件工作在整個紀檢監察工作中的定位形成了共識：必須把查辦案件作為全委工作的重中之重來抓。只有查辦了案件，教育才有說服力，監督才有威懾力，糾風才有號召力，治本才有推動力，紀委才能真正做到有威、有為、有位。二是明確辦案工作的指導思想。思路決定出路，確定辦案工作要做到四個“作為”：作為懲治腐敗，從嚴治黨，端正黨風的有力武器；作為落實黨風廉政建設責任制，糾正行業不正之風的重要手段；作為維護黨委政府形象，樹立紀檢監察機關威信的有效措施；作為服務大局，保障、促進和服務縣域經濟建設的一項重要內容。三是處理好查辦案件工作和經濟建設的關系。寬松辦案工作環境，把辦案工作放到全縣各項工作的整體中去通盤考慮，為縣委政府排憂解難。堅持使查辦案件工作服務經濟建設，為經濟建設清障、排污、挖“蛀蟲”、凈“環境”。既防止把辦案工作與經濟建設相脫離，孤立辦案，就案辦案，又克服把辦案工作與經濟建設相對立，弱化辦案，不敢辦案。

二、抓重點，理清思路

圍繞中央、省、市部署的辦案重點領域及縣委縣政府確定的工作思路，結合實際情況，堅持查辦有影響的案件，突出查辦大要案的辦案工作思路。一是嚴肅查處重點領域案件。重點查處“三機關一部門”違紀違法案件，特別是公安、司法等強勢部門工作人員違紀違法案件；突出查辦貪污、受賄等經濟案件。做到“有所為，有所不為”，改變廣大黨員干部對縣紀委辦案“查軟怕硬”、“撿小丟大”的印象。2007年查辦“三機關一部門”案件就達19件，其中科級干部15人，僅查處公安、司法系統的案件就達8件。查辦貪污受賄等經濟案件10件，其中涉及科級干部8人。二是重點查處破壞經濟環境案件。充分發揮紀檢監察工作服務經濟建設的職能，做縣委政府的參謀助手，切實維護投資者的利益，促進縣域經濟的快速發展。2007年，嚴肅查處了縣外商協會反映縣法院行政庭長濫用職權的問題，對當事人進行停職檢查，給予了當事人黨內嚴重警告處分，并建議法院免去了其庭長職務。三是突出查辦侵害群眾利益的案件。強化糾風、執法監察、信訪工作在查辦侵害群眾切身利益案件中的職能作用，切實解決人民群眾最現實、最關心、最直接的問題。2006年，嚴肅查處了群眾反映縣農業局能源站挪用沼氣池建設專項資金的問題，將該站站長移送司法機關處理，挽回經常損失近百萬元，切實維護了群眾的利益。四是全力查辦失職瀆職案件。加大責任追究力度，確保工作責任落實到位，確保縣委政府政令暢通，做到令行禁止。僅2007年全年追究有關責任人17人，其中科級干部13人。在“5?23”出租車司機赴省上訪事件中，從鄉鎮維穩信息員到運管所長、交警隊副隊長、交通局長共8名科級干部受到責任追究。

三、抓方法，掌握策略

辦案工作既要有勇，也要有謀。特別是紀檢監察機關在復雜的辦案環境和現有辦案手段的情況下，講究辦案策略和方法顯得尤其重要。一是加強溝通。爭取縣委縣政府在政策上的支持和上級紀委在業務、辦案力量上的幫助。及時向縣委縣政府匯報擬查辦的重要案件線索，爭得主要領導的同意和重視。碰到壓力大，不容易突破的案件，提請市紀委的指導和幫助。2007年，在查辦原水上公安分局局長姜某貪污受賄有關問題時，縣紀委及時與縣委縣政府主要領導溝通，爭得了主要領導的支持。因反映的問題不具體，反映的對象又比較特殊，該案在查辦過程中一度陷入僵局，縣紀委及時向市紀委匯報，市紀委及時派員進行指導，并直接介入案件的查辦，使得該案得以順利突破，半個月內查清了金額達8萬多元的違紀事實，給予了姜某開除黨籍處分，并將同案的水利局副局長吳某移送司法機關查辦。二是注重協調。爭取部門的配合和廣大干部群眾的支持。特別是發案單位和發案單位服務對象、利益相關人的配合與支持，對突破案件有著至關重要的作用，發揮的好，能取得事半功倍的效果。2007年，在查辦縣法院行政庭庭長章某濫用職權案時，經協調，得到了法院的大力支持。法院專門明確一名領導和一名工作人員協助調查組辦案，法院主要領導多次表示，一定要嚴肅查處，給其它干警予以警示，并請調查組幫助其理順法院標的款管理混亂的局面。在查辦原水上公安分局局長姜某貪污受賄案時，縣委政法委、縣公安局主要領導均表示，請縣紀委一定要幫助他們整頓好公安隊伍。公安局還召開班子會，落實班子成員分工負責，做好各違紀對象的思想工作，督促其違紀款及時到位。三是重視初查。強化成案意識，查好每一起案件。對每一起案件線索都進行認真分析，不打無準備之仗。不隨隨便便上案子，查不下去就丟下一個爛攤子。強化證據意識，把大量艱苦細致的工作做在外圍，不辦“夾生案”。一旦認準了，就堅持不懈，一查到底，絕不姑息遷就，息事寧人。2006年，在查辦縣文物所所長占某出售、私贈文物藏品一案時，調查組掌握了占某有違紀行為的初步證據，但當事人就是不開口交待問題，并采取裝病、耍賴等痞子手段。對此，辦案人員并沒有被這種情況嚇倒，而是采用各種手段，最終從他們內部突破了該案，并將該案移送司法機關處理。辦案過程中，還善于以小帶大，深挖線索，拓寬案源，不斷擴大查案成果。2007年移送司法機關處理的縣水利局副局長吳某受賄案，就是在查辦水上公安分局姜某案時發現的。

四、抓制度，創新機制

要堅持查辦好每一個案件，保持反腐敗的高壓態勢，組織、制度是保障。一是完善組織、領導機制。成立了由縣委書記任組長，紀檢、監察、公安、檢察、法院、審計等機關部門組成的反腐敗協調小組，加強對全縣查辦案件工作的統一領導和組織協調。建立了執紀執法機關聯席會議及案件相互移送制度，定期研究部署查辦案件工作。整合內部資源，重要案件都抽調精干力量成立專案組，疑難、復雜案件，審理提前介入。二是實行重點保障機制。做到“三個傾斜”：一是領導精力傾斜。所有班子成員均參與查辦案件工作，四名專職常委各分管一個辦案室（組）。重要案件書記親自把關，親自指揮。落實責任，實行重大案件領導包案制。二是辦案力量傾斜。保證辦案力量，把年富力強的干部都放到辦案一線。實行跟班學習制度，抽調基層紀檢監察干部到委局機關參與辦案，著力培養新的辦案能手；派員到市紀委跟班辦案，提高辦案能力。對重大復雜案件，全系統統一調配力量。三是后勤保障傾斜。辦案經費、交通工具向辦案一線傾斜，為查辦案件提供了良好的后勤保障。三是強化基層責任機制。鄉（鎮）紀委、縣直單位紀檢組辦案工作實行集中聯查制度，將全縣各鄉（鎮）紀委、縣直單位紀檢組分成四大片，四個常委各帶一個片，負責定期對片內紀委（紀檢組）辦案工作進行督促、指導，促進基層辦案工作平衡發展。實行鄉案縣審制度，提高基層的辦案質量。實行量化考核，不辦案的紀委（紀檢組）取消評先評優資格。（作者系中共星子縣紀委副書記）

一是主動匯報。特別是在查處大要案和復雜案件前，主動向市委、市政府和市紀委主要領導請示匯報，取得領導支持，確保查案不被干擾；二是主動服務。緊緊圍繞中心工作，為基層排憂解難，化解黨群、干群矛盾，推動了軟環境建設；三是主動聯系。定期和公檢法等部門溝通和聯系，在虛心請教、聯合辦案及查找案源中增進友誼；四是主動反饋。對案件中曝露的制度和管理上的漏洞及薄弱環節及時向案發單位反饋，并提出整改建議,收到很好的社會效果。托克遜縣紀委監察局在案件檢查工作中，堅持與時俱進，開拓創新，注意總結工作中好的經驗和做法，通過積極實踐和探索，我縣案件檢查工作取得了較好的成效。

一、案件檢查工作的做法(一)加強學習，提高素質

為提高業務水平，我委局十分重視紀檢監察隊伍的自身素質建設，認真組織學習《中國共產黨黨內監督條例》和《中國共產黨紀律處分條例》。工作中高標準、嚴要求，自覺樹立“廉潔剛正、執紀嚴明”的紀檢干部良好形象，所查辦案件無一上訪、申訴，舉報人員對處理結果無一提出異議。

（二）顧大局、識大體，促進案件檢查工作全面展開 本著強化領導、配強力量、保障到位、利于辦案的原則，從領導精力、辦案力量到后勤保障都向辦案一線傾斜。主要領導和分管領導堅持深入查案一線，參與分析案情，靠前指揮，協調處理辦案工作中遇到的困難和問題，為辦案掃清障礙；案件取得突破后，及時組織召開案件點評會，總結經驗教訓，提升查辦能力；推行全員辦案制，只要辦案需要，機關科室和領導之間打破分工界線，統一安排部署，統一調配人員，統一配備車輛，保證辦案經費，確保案件查辦工作順利開展。針對新形勢下違紀違法案件呈現出的新情況、新特點，在工作中堅持將工作的出發點和落腳點放在為改革、發展、穩定服務上，緊緊圍繞縣委、政府的中心工作，立足于實際，確定主攻方向，注重查處黨政機關、行政執法機關、經濟管理部門和科級干部的違紀案件；注重查處在違反收支兩條線、村干部以權謀私、加重農民負擔、“三亂”等方面的違紀問題；注重查處貼近群眾、反映強烈、帶有典型性、傾向性的違紀案件，在工作中想辦法、出實招，勤于創新。

（三）突出重點，嚴肅查處大案要案

一是從嚴查辦涉及設立“小金庫”揮霍浪費等違紀問題的信訪舉報，主要領導始終堅持親自部署指揮，選派精干力量組織查處，有力地震懾了違紀違法行為，在社會上引起了較大反響。如2007年2月對群眾反映強烈的水利局收取更新井有關費用問題，經查水利局水政辦收取款項有鑿井資料費、鑿井管理服務費、鑿井押金等費用。在調查中發現，水政監察大隊設有帳外帳，收取的款都存在私設“小金庫”里，2005-2007年元月小金庫共存入現金139310元，其中屬無證收費的鑿井管理費65510元，鑿井押金73800元。小金庫是以職工外XX名義存入銀行的。水政辦在2006年1月份以前所收取的各項款都存在“小金庫”，銀行沒有基本帳戶，2006年1月份為迎接地區水政工作達標驗收，水利局某領導指示水政辦在縣工商銀行開設以一個對公帳戶，但要求這個帳戶只存取收費許可的項目，其他未經許可的項目收費的仍然存在“小金庫”存折里。水政辦財務人員根據領導指示辦理業務，在調查期間，“小金庫”存折里尚有余額79010元，其余資金已坐收坐支。

二是嚴肅查處侵害群眾利益的案件。把維護群眾利益，密切干群關系作為辦案工作的重要方面，對涉及反映侵害群眾利益的問題堅持有信必查。針對群眾關注的公款吃喝、公款旅游、公車私用、超標準購車等熱點問題開展明查暗訪，對發現的問題區別不同情況，采取個別談話、責令整改、通報批評、組織處理等多種形式予以處理，產生了良好的社會效果。

（四）嚴格管理，著力提高辦案質量 堅持把好“三關”，切實提高成案率。一是把好案情分析關，增強辦案針對性。要求辦案人員認真分析案情，擬定調查方案，經綜合評估后組織實施。二是把好調查突破關，提高辦案成功率。堅持“先求成案，再謀深入”的辦案策略，周密計劃，選好突破口，通過外圍調查，先查實一至兩個能定性處理的問題立案，掌握辦案主動權，然后集中力量深挖細查，擴大辦案成果。三是把好結案總結關，積累辦案經驗。結案后，召開案件點評會，從辦案思路、手段、技巧、社會效果等方面對案件的成敗得失進行綜合評價，認真反思查辦案件的成功與不足，從中總結經驗，吸取教訓，提高辦案水平。

（五）嚴抓隊伍強素質，團結協作，勇于奉獻

要辦高質量的案件需要一支高素質的紀檢辦案隊伍，縣紀委把紀檢辦案隊伍的建設放在辦案工作的首位，強化紀檢辦案人員的培訓，不斷提高辦案人員的政治素質和業務水平，在工作中向他們提出嚴格的要求，要求紀檢辦案人員要嚴于律已自覺遵守和執行國家的法律和黨的紀律，做到依法依紀辦案，在實踐中好們也逐漸養成了無私無畏、淡泊名利、甘于清貧、樂于奉獻的優秀品格，保持了良好的思想境界和平衡的心態，維護了紀檢監察干部的良好形象。

辦案工作性質較為特殊，必須同甘共苦，相互信任，保守秘密，協調配合。工作人員能主動去協調部門參與，室與室之間，同志與同志之間，互為支持，互為諒解，他們不計較個人得失，不怕得罪人，在工作中嚴于律已，注意遵守工作紀律，不跑風不漏氣，不違反工作原則，不殉私情。如：托克遜縣民宗委主任，民宗委、環保局聯合黨支部書記（正科）。擅自設立“小金庫”，挪用救濟款，違反黨紀案件，經查實縣民宗委2005年3月15日從伊拉湖鄉和博斯坦鄉統戰干事那里收取清真寺捐款2071.31元，根據要求，此款應當用于“送溫暖、獻愛心”活動上，但是縣民宗委主任卻將這筆捐款用于單位辦公經費支出上。

2005年12月民宗委主任，根據吐地民宗發[2005]33號內部明電的要求，召集各鄉鎮統戰干事安排了捐款一事，各鄉鎮統戰干事于2006年1月13日—18日將捐款全部交到縣民宗委，共計8662.20元，但縣民宗委主任未將此款交縣民政局，而將收取的捐款挪作單位的辦公經費使用。

2005-2006縣民宗委主任向朝覲人員每人預收810元，共向34名朝覲人員收取27540元費用，用于朝覲人員的實際開支10245元，多收17295元。縣民宗委主任將多收的17295元作為辦公經費支出。在查案期間我們采用晚上時間進行走訪談話，堅持原則，敢于碰硬，頂住說情風，最終查明了縣民宗委主任的違紀問題并給予伊明?艾木都拉黨內警告處分，建議縣直機關工委對民宗委、環保局聯合黨支部進行改選，沒收單位挪用的救濟款10733.51元。

（六）講究方法，不斷提高辦案水平一是倡導創新，在開拓辦案思路上下功夫。辦案中鼓勵創新性見解，支持創新性行為，提倡創新性對策，努力建設創新型辦案隊伍。先后總結歸納了“二人主辦，大家協辦，主辦人收尾”的辦案工作責任制，“抓重點事情，快速出擊；抓重點人物，快速布防；抓重點環節，快速取證”的案件突破法，“先求立案，再謀深入”的辦案策略等一些有益做法和經驗，對辦案工作起到了積極的推動作用。二是苦練內功，在提高辦案人員素質上下功夫。大力倡導“學業務、鉆業務、精業務”之風，開展以“看案件查處是否做到周期短效果佳，看涉及的問題是否查深查透查實，看案卷的證據是否確鑿充分合法，看查處是否貫徹懲處與保護并重原則，看辦案是否服務服從于改革發展穩定大局”為內容的“五看”崗位練兵活動，提高實戰能力。三是探索規律，在改進辦案方法上下功夫。經常召開辦案形勢分析會和案件點評會，研究違紀違法行為發生的特點和規律，總結經驗教訓，理清辦案思路，推動辦案工作深入開展。

（七）、勤于創新出實招，加強案件檢查組織協調作用，不斷完善辦案工作新機制

首先，強化了辦案領導機制，并得到了縣委、政府的重視和支持，在查辦案件中凡涉及重大情況和問題，及時、主動向委局領導及縣委、政府報告，積極做好調查研究，為黨委、政府的決策提供依據，當好參謀助手，在縣委、政府的領導和支持下，協調有關部門，排除干擾和阻力，有力推動了案件查辦工作，為了促進基層辦案，還與基層紀委簽訂了辦案目標責任書，將辦案工作作為基層黨委黨風廉政建設考核的重要內容，明確任務，嚴格考核，充分調動了基層各方面的力量，提高了基層辦案的積極性和主動性。同時，建立和完善辦案配合協作機制，制訂了紀檢監察、法院、檢察院、公安、審計機關在辦案工作中配合協作的通知，建立了聯席辦公會制度，成立了反腐敗案件查辦工作協調小組，堅持每季度召開一次聯席會，通報情況，交流經驗，相互移交案件線索，并針對鄉鎮紀委查辦案件薄弱、接觸業務工作不全面的問題，健全協作辦案機制，形成了查辦案件的合力，提高了辦案質量和效率。

案件管理工作是綜合性、政治性、政策性、專業性和保密性很強的工作，只有高素質的案件管理隊伍，才能完成新形勢下案件管理工作任務。實踐證明，搞好案件管理工作，最根本、最有效的還是靠制度，所以案件管理工作離不開各項規章制度，近年來結合實際工作，制定了《紀檢監察人員辦案保密制度》、《案件檢查人員職業道德規范》和《案件管理工作實施細則》等項制度。由于狠抓了制度建設，使案件檢查工作和案件管理工作的一系列規章制度逐步建立起來，有力地推動了案件管理工作的深入開展。

二、近年來案件查辦工作遇到的新情況、新問題

1、個別單位對預算外資金的管理還存在不少問題。給不法分子造成了可乘之機，滋生了腐敗行為，需引起高度重視。

2、必須建立健全辦案工作責任制，試行案件主辦人制度。

3、具有執收執罰權的行政事業單位的違紀案件時有發生。通過主動下訪、執法監察、行政效能監察等手段發現和查處一些具有執收執罰權的行政事業單位在業務活動中發生的違紀違法問題。

4、在個別行政村村級干部存在違紀違法問題，違紀款的追繳比較困難。

2010年，全市紀檢監察機關案件檢查工作的指導思想是，堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹科學發展觀和黨要管黨、從嚴治黨方針，緊緊圍繞中央、省、市紀委全會的整體部署，按照“加大力度、突出重點、強化措施、提高質量、確保安全”的工作要求，創新辦案機制，進一步加大辦案力度，確保辦案安全，促進市委“一爭四推三提升”等重大戰略決策的貫徹落實，為我市爭當“科學發展示范市”提供堅強的紀律保證。

一、提高認識，增強做好案件檢查工作的政治責任感

當前，反腐敗斗爭形勢仍然嚴峻，腐敗現象仍然沒有從根本上得到遏制，違紀違法案件仍處于易發、多發期。查辦違紀違法案件，是紀檢監察機關的一項最基本的職責。各級紀檢監察機關一定要進一步增強政治意識、責任意識和憂患意識，牢固樹立“查辦案件是盡職、有案不查是失職”的觀念，把案件工作擺上突出位臵，切實加大辦案力度。

二、突出辦案重點，改善案件結構

要突出辦案重點，下功夫改善案件結構，市、縣兩級紀委監察局做到“四個上升”，即查處率、要案率、重處分率、貪污賄賂案件率要上升。

（一）突出重點人員。嚴肅查辦發生在領導機關和領導干部中違反黨紀政紀的案件。

（二）突出重點問題。

1、嚴肅查處貪污賄賂、腐化墮落、濫用職權、失職瀆職案件，堅決懲處利用人事權、行政審批權、行政執法權和司法權謀取非法利益的行為。

2、嚴肅查辦侵害群眾利益案件、群眾性事件和重大責任事故背后的腐敗案件，對影響民生改善和社會穩定的違紀違法行為，要堅決予以查處。

3、嚴肅查辦嚴重違反組織人事紀律的案件和為黑惡勢力充當“保護傘”的案件。

4、按照市委“執行力提升年”的決策部署，堅決及時查處影響惡劣的消極腐敗案件。

（三）突出重點領域。

1、從嚴查處黨政領導機關、行政執法機關、司法機關和經濟管理部門的違紀違法案件。

2、嚴肅查辦工程建設領域腐敗案件和商業賄賂案件，加大對行賄行為的查處力度。

3、注重查辦房地產開發、土地管理和礦產資源開發等腐敗現象易發多發領域和環節的案件。

三、抓好自辦案件，提升辦案質量

市、縣兩級紀委監察局要按照省紀委 “一級帶著一級干、一級干給一級看”的要求，突出抓好自辦案件，提高自辦案件比重，通過自辦案件體現對基層辦案工作的指導，體現加大辦案力度，提升案件檢查工作質量。

（一）注重拓寬案源。市、縣兩級紀委監察局要及時排查篩選舉報線索，集中力量查辦領導干部貪污賄賂、失職瀆職等有影響的大案要案。要擴大辦案成果，深挖窩案、串案；注重從廉潔自律、糾風等專項治理工作中挖掘案件線索；積極從執法機關獲取案件線索。

（二）推行案件主辦人制度。推行案件主辦人制度，實行主辦人競爭制、終身負責制。

（三）講究辦案方法與策略。案件查辦人員要在嚴格使用黨紀法規的同時，積極探索新形勢下查辦案件的新辦法、新思路。要做好初核工作，提高案件成案率，實現良好的政治、社會和法紀效果。

（四）堅持實體程序并重。

1、堅持“實事清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法”的方針，把每一起案件都辦成鐵案。

2、要進一步規范辦案程序，把依紀依法辦案的要求貫穿到案件查辦的每一個環節。

3、實行依紀依法辦案監督員制度，切實加強對辦案全過程的監督。

4、辦案人員要增強接受監督的意識，提高依紀依法、安全文明辦案水平。

（五）重視發揮查案的治本功能。堅持重大典型案件“三報告一建議一整改”制度，做到查處一起案件、教育一批干部、完善一套制度、治理一方風氣。

四、完善辦案機制，加強基層辦案

（一）完善基層辦案機制。市紀委監察局要研究制定市直派駐機構協同辦案機制，整合辦案資源。縣（市、區）紀委監察局要進一步完善落實“三位一體”辦案機制。

（二）完善協同辦案機制。根據領導分工調整情況，調整市委反腐敗協調小組組成人員。定期召開反腐敗協調會議，建立健全協同辦案制度，進一步形成懲治腐敗的合力。

（三）完善辦案獎懲機制。市紀委在全市推行“雙優”評選，組織開展優質案件和優秀主辦人評選和表彰。對辦案有功人員，給予物質和精神獎勵；對出現安全問題和違紀違法問題的，嚴肅追究責任。

（四）完善基層辦案督導機制。市紀委每季度召開一次縣（市、區）案件檢查工作例會，交流、研討案件檢查工作。市、縣兩級紀委要對基層辦案人員、經費、裝備落實情況進行檢查。

五、強化安全意識，確保“雙零目標”

（一）強化安全意識、責任意識。要從維護黨和政府及紀檢監察機關形象的政治高度，從加大辦案力度與依紀依法、安全文明辦案有機統一的高度，充分認識加強辦案安全工作的重要性和緊迫性，牢固樹立服務大局、依紀依法、安全文明和廉潔辦案的理念。

（二）明確安全責任。各級紀檢監察機關負責同志要對辦案安全工作親自過問、重大問題親自解決、重大事項親自協調；分管領導要負主要領導責任，切實把辦案安全工作作為重要工作牢牢抓在手上；辦案部門負責人要負直接領導責任，切實履行查辦案件和辦案安全的雙重職責；調查組組長作為第一責任人，要全面負責各項辦案安全措施的落實；辦案人員要對辦案安全工作負直接責任，采取有效措施防范安全事故的發生。

（三）正確使用“兩規”等辦案措施。使用“兩規”措施要按照“堅持使用，慎重使用，確保安全”原則，嚴格使用權限，嚴格把握條件，嚴格報批備案，嚴格控制“兩規”人數和時間。

（四）加強辦案場所的監督管理。市紀委監察局要進一步完善辦案場所設施，加強辦案場所管理。縣（市、區）紀委監察局有條件的要設立專門的辦案場所，條件暫時達不到的要設立專門的談話場所，配備必要的監控設備，做到對談話過程進行全程錄音錄像，并妥善保管現場談話原始記錄、錄音錄像資料。

（五）嚴格落實辦案安全檢查制度。全市各級紀檢監察機關要嚴格執行辦案安全“分級負責、案案有檢查、月月有報告”制度，分管領導對自辦案件的辦案安全工作要做到每月“案案有檢查”。

六、提高自身素質，加強隊伍建設

各級紀檢監察機關要組織辦案人員認真學習鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發展觀，增強法制觀念，強化政治意識、大局意識和服務意識；加強業務技能培訓，加強對法律法規、黨紀政紀等業務知識的學習，使辦案人員適應辦案工作的需要；強化辦案人員紀律意識，增強紀律觀念，堅決抵制各種誘惑和不正之風；要加大對案件工作的投入，在人力、物力、財力上向案件工作傾斜，配齊配強辦案人員，保持辦案隊伍相對穩定。

近年來，清新縣紀委堅持以科學發展觀為統領，進一步加大辦案力度，嚴厲懲處違紀違法行為，始終保持懲治腐敗高壓態勢，以實際成效取信于民。2007年1月至今年12月，全縣紀檢監察機關共立案查處違紀違法案件109件，其中涉及科級干部28人，一般干部22人，給予黨紀政紀處分109人，通過查辦案件，為國家挽回經濟損失235.92萬元，鄉鎮紀委有案率連續6年達到100%。回顧近幾年的案件檢查工作情況，我們始終突出查案“主業”地位，全縣案件檢查工作整體水平不斷提高，總結歸納主要有以下幾點體會。

一、領導重視是做好案件檢查工作的重要前提

領導的重視和支持是紀檢監察機關查辦案件特別是突破大案要案的組織保證。縣委、縣政府高度重視紀檢監察工作，縣委書記、縣長經常過問查辦案件情況，特別是在查辦大案要案方面認真聽取紀委辦案人員匯報，對縣紀委申報立案的案件能及時研究審批，保證了突破大案要案的最佳時機，始終做到不干涉辦案、不為違紀人員說情，在財力、物力方面給予支持，今年，縣財政支持5萬元為紀委辦案的3個科室購臵了筆記本電腦、錄音筆、錄像機、便攜式打印機等一批辦案設備。縣紀委監察局始終把查辦案件工作作為紀檢監察工作重中之重，緊緊抓在手上，不斷提高思想認識、增強政治責任感，牢固樹立“紀檢監察機關有案不查就是失職，不查處有影響的大案就是不盡職，有案查不好就是不稱職”的觀念。縣紀委多次召開縣紀委常委會，專門研究案件檢查工作，紀委書記經常過問辦案工作，分管案件檢查工作副書記靠前指揮，分管案件檢查工作的常委負總責，親自參與查辦案件，近幾年來每年都能完成案件任務，并查處一批大案要案，鄉鎮紀委年年有案，從而使查辦案件工作保持了強勁勢頭。

二、完善機制是落實案件檢查工作任務的重要保證

建立良好的辦案工作機制，是保證案件檢查工作任務落實的關鍵。近年來我們著力從完善落實制度上下工夫促進案件檢查工作，一是繼續實行委局領導包片、包案辦案責任制。領導包片，主要是把全縣各鄉鎮、各部門劃分成片，每片由一個紀委常委牽頭，負責案件檢查工作。負責常委不僅要經常下去監督檢查片上的辦案工作，幫助解決疑難問題。縣紀委年終對各片工作進行檢查考核，對完不成任務的，由負責的常委向常委會說明情況。二是強化目標責任機制。每年年初，縣紀委根據上查辦案件情況，確定全年查辦案件的總體目標，對紀檢監察室、信訪室及鎮紀委、縣直部門（紀檢組）查辦案件的質量和數量分別提出了具體的目標任務，明確了各部門各單位主管領導及辦案人員的責任規定。每季度對各鄉鎮紀委、縣直紀檢組辦案情況進行一次檢查，年終對各鄉鎮紀委、縣直紀檢組案件完成情況與其他各項工作目標一起進行考核，好的表彰獎勵，完不成任務的通報批評。三是嚴格考核獎懲機制。我們根據本縣實際制定了《鄉鎮黨風廉政責任制考核辦法》，將鄉鎮辦理案件情況作為重要考核內容，通過對鄉鎮和部門黨風廉政建設責任制考核，敦促各鄉鎮、縣直各部門加強對查辦案件工作的領導，為辦案工作營造良好的氛圍。四是繼續實行委局全員辦案制。在明確領導辦案責任的同時，也明確委局機關干部的辦案責任、辦案任務，做到在辦案工作上人人都有任務，人人都有責任，全員參與查辦案件。

三、多方挖掘案件線索是做好案件檢查工作的重要基礎 案件線索在某種程度上直接影響違紀違規案件的查辦。為最大限度地獲得案件線索，縣紀委多管齊下，從多角度、全方位拓展案件線索來源渠道。一是利用信訪主渠道搜集案源。多年來我們對群眾來信來訪的舉報材料實行動態管理，通過設立舉報電話、網上舉報信箱等多種渠道接受群眾舉報，開展“信訪接待日”和“公開接訪”活動，每位紀委常委輪流接訪，受理群眾信訪舉報。對舉報材料進行篩選，把可能構成違紀違法的案件線索，認真研究，從中甄別出問題清晰、可查性強的案件線索，組織力量直接調查處理。如2006年縣安監局原副局長賴某某受賄、包養情婦案，我們在收到群眾舉報后由分管案件的副書記親自部署指揮，分管案件的常委直接帶隊開展查辦，以群眾反映其包養情婦為突破口，通過跟蹤發現其與情婦余某某的姘居地點后，會同公安、計生部門對其進行突擊審查，成功查實其包養情婦并生有一男孩的違紀事實。又如2009年縣公安局浸潭鎮派出所原教導員陳某某通奸案、2010年縣扶貧辦原主任陳某某受賄案等大案要案都是通過信訪舉報提供線索直接初核并轉立案查處的。二是結合專項治理找案源。我們充分借助執法監察、糾風和專項治理等工作發掘案件線索，對被查單位凡涉及到有嚴重違紀違規行為的人員都要給予嚴肅處理。如2006年村委會換屆選舉前鎮對村進行經濟審計工作時，太和鎮審計小組發現該鎮白蓮村委會一村干部有一張收到鎮財政所下撥2萬元專項資金的單據未入賬，根據這一情況，縣紀委與該鎮紀委順藤摸瓜，成功查實該鎮副鎮長朱某某貪污該2萬元下撥款的違紀行為。2008年，縣紀委執法室與縣國土資源局配合上級國土部門在對我縣土地執法監察過程中發現了一批違法征用土地的行為，涉案的鎮黨委書記、鎮長、國土所長、村干部等違紀人員均受到了黨紀政紀處理，受到責任追究。三是加強與行政執法機關、司法機關聯系找案源。2007年，我們利用監察局在參與重大安全事故調查的機會，加強與縣安監局的聯系，對飛來峽鎮一起安全責任事故的調查我們都及時追蹤了解，以此為切入點，發現了新的案源，對原飛來峽鎮委副書記張某某進行了責任追究。2008年，通過與縣審計局的溝通聯系，對原縣工商聯合會會長麥某某經濟離任審計中發現麥某某有受賄、在企業兼職收取報酬的違紀行為進行了查處。2009年對禾云鎮原黨委書記甘某某離任審計時發現甘某某在任期間該鎮違規建設辦公樓的違紀行為進行責任追究。四是注重從辦案中深挖線索。在辦案過程中，我們不僅不局限于已掌握的線索，而且注重發現新的線索，深入挖掘，順藤摸瓜，查出案中案。2006年我們成功查處了縣安監局原副局長賴某某受賄、包養情婦案后，對該案所顯露的案件線索進行分析研究，從該案牽出了一批大案要案，并移送司法機關追究違紀人員刑事責任。分別是原縣國土資源局礦產資源管理股股長馮某某受賄30多萬元案、縣人防辦副主任朱某某受賄20萬元案、縣環建局規劃報建股原股長朱某某受賄10萬元案。五是關注新聞媒體、網絡輿情廣納案源。新聞媒體、輿論監督具有實效性強和群眾參與性強的優勢。2009年6月3日，有網民在鳳凰網上附照片公開曝光了清新漁政船上有工作人員打麻將的網貼，我們根據該貼迅速進行調查，查實了我縣工商聯合會、縣經貿局中小型企業局、縣漁政大隊的工作人員在漁政船上打麻將的違紀事實，對參與打麻將人員進行了黨紀政紀處分，對9名相關領導、干部進行了責任追究。

四、發揮組織協調作用是做好案件檢查工作的重要手段

黨章對紀檢監察機關組織協調作用做出了明確規定，具有其法定性和強制力。多年的實踐證明，有些案件僅僅依靠紀檢監察機關本身的力量是不夠的，還必須得到各級黨委、政府的大力支持，依靠各級職能部門的全力配合，我們自覺地承擔起《黨章》賦予的神圣使命，理直氣壯地發揮組織協調作用，優化整合各方資源，形成辦案合力，服務于辦案工作。一是努力征得各級黨委、政府對辦案工作的支持。在案件檢查工作上，我們要經常向縣委、縣政府主要領導匯報情況，當參謀、提建議，積極爭取縣委、縣政府主要領導對案件檢查工作的關心和支持。如2008年查處的一批違法征地追究領導責任案件中，通過請示縣委縣政府，得到縣委縣政府的支持，正確處理好查處案件和服務經濟建設的關系，對相關責任人進行了責任追究。同時加強與被調查對象所在單位黨政領導的聯系溝通，進而有效地排除辦案工作中的各種阻力，保證了案件的順利查處。如2009年查處縣公安局浸潭鎮派出所原教導員陳某某通奸案，經與縣公安局、縣委組織部、縣人民醫院的協助，使得該案順利查結并作出相應的處理。二是切實加強對鄉鎮紀委查辦案件工作的監督和指導。加大對農村黨員干部違法違紀行為的查處力度，對農村黨風廉政建設起著很大的推動作用，我們在實行責任制考核的基礎上，不斷加大對鄉鎮紀委查辦案件工作的指導力度，促進鄉鎮紀委辦案。2005年以來鄉鎮紀委辦案共88件，鄉鎮紀委有案率連續6年達到100%。重視鄉鎮紀委干部隊伍建設，縣紀委主要領導加強與各鄉鎮黨政領導的溝通協調，把作風好，能力強的同志充實到鎮級紀委隊伍，對鎮紀委書記、專職副書記人選進行審核把關，完善鎮級紀委隊伍人員建設。縣紀委分管案件的副書記、紀委常委經常深入到各鄉鎮紀委，加強與鎮黨政班子的溝通聯系，促使鎮級領導重視和支持鄉鎮紀委案件檢查工作。與各派駐紀檢組和鎮紀委辦案人員共同分析研究、排查案件線索，對鎮級紀委在案件線索排查，初核，立案、調查、移送審理等全過程實行跟蹤指導。對工作薄弱的鄉鎮紀委實行分類指導，通過及時的督促檢查，不僅提高案件的數量和質量，保證基層辦案工作均衡發展。如2010年5月上旬，分管案件檢查工作的縣紀委常委、紀檢監察室主任蘇銳波帶領紀檢監察室全體人員會同各派駐紀檢組分別到各鄉鎮督促指導鄉鎮辦案工作，通報各鎮的辦案情況，與鎮紀委共同分析研究了當前辦案工作形勢，排查案件線索。在太和鎮排查線索時發現太和鎮西河社區一名黨員因犯搶劫罪被判刑，鎮紀委同志錯誤地認為被判刑的黨員就不用進行黨紀處理了，所以導致該案件線索被忽略掉，經指導，太和鎮紀委對該黨員立案進行黨紀處理。三是加強對公、檢、法等執法監督部門的組織協調，形成整體辦案合力。我們加強與公、檢、法等執法部門的組織協調，遇有重大案件需要公、檢、法等部門發揮職能作用的就要求提前介入，形成整體合力。如2006年查處縣安監局原副局長賴某某受賄、包養情婦案過程中，通過檢察院、計生、公安等部門的協調合作，僅用6天時間就成功突破了賴某某受賄、包養情婦的違紀事實。又如2010年查處禾云鎮原黨委書記甘某某失職一案，通過與縣審計局的協調配合，成功查實甘某某在任黨委書記期間沒有進行招投標和擴大規模建設辦公大樓的違紀事實。在調查縣公安局森林分局原教導員刁某某違紀案時，辦案人員對刁某某的行為定性為敲詐勒索還是非法營運存在爭議，難以把握，為此我們提請縣公安局、縣交通局介入，利用他們的職能服務于辦案工作，經他們認真對刁某某的行為進行研究討論，最后由縣交通局依法定性為非法營運行為。以上是我們近幾年來在開展案件檢查工作中的一些體會，做好案件檢查工作是新形勢下反腐倡廉的重要手段，面對新的形勢和當前查辦案件工作中出現的新情況新問題，我們將始終按照有腐必懲、有亂必治、有案必查的原則，把案件檢查工作作為紀檢監察工作的重中之重，與時俱進，主動出擊，研究探索辦案工作的客觀規律，善用謀略，講究方法，始終把握查辦案件的主動權。既要加強理論上的思考，又要加強實踐中的創新，不斷探索和改進案件檢查工作的新思路、新方法、新手段，充分發揮案件檢查工作在反腐倡廉建設中的重要作用。

（清新縣紀委紀檢監察室）

提高基層紀委查辦案件的工作能力，是落實科學發展觀維護人民群眾根本利益的基本要求，也是紀檢監察機關執政為民的具體體現。為了進一步加大基層紀委查辦案件工作力度，解決損害群眾利益的問題，讓群眾看到反腐敗斗爭的效果，在抓好基層案件查辦工作中，筆者認為應從以下幾個方面采取措施：

一、注重培養，提高辦案能力。基層紀委人員輪崗快，流動大，年年都有新手。因此，要開展經常性的業務培訓，請有一定專業理論知識和豐富實踐經驗的同志講課，從信訪舉報的受理、初核到案件調查、審理結案，都要進行系統的培訓，使每個紀檢監察干部都能掌握查辦案件的基本方法、程序以及材料的寫作方法，提高辦案能力。同時，縣級紀委要經常派業務人員深入基層紀委，對案件的初核、立案、調查取證到各類案件材料的形成，實地進行具體指導，幫助基層紀檢干部掌握辦案的基本要求，拓寬辦案思路，提高突破案件的能力。

二、落實責任，督促基層辦案。實行辦案工作責任制，將辦案工作納入黨風廉政建設責任制進行考核，明確鄉鎮和縣直黨委書記是查辦案件工作的第一責任人，紀委書記是直接責任人，凡對查辦案件工作不重視的年終不能評為優秀。對瞞案不報、壓案不辦，甚至袒護、包庇違紀違法分子以及對上級交辦的案件頂著不辦的，實行責任追究，給予嚴肅處理。實行重大案件獎勵制度，對辦案成績突出的基層紀委及時總結、表揚，對辦大案要案的辦案人員予以重獎。對辦案無起色的隨時進行通報批評。實行縣紀委常委、縣紀委各科室分片聯系基層紀委辦案責任制，具體負責所聯系的基層紀委信訪案件的查辦、下轉信訪案件的督辦協查和重大案件的協調指導。

三、講究方法，增強辦案力量。一是可實行交叉辦案，即由縣紀委牽頭，所在基層紀委負責，抽調所轄的其他基層和縣直部門紀檢監察干部協同辦案，這樣不僅大大增加辦案力量，而且可以避免人情況案。二是加強組織協調，改孤立辦案為協調辦案。基層紀委要多匯報情況，多做工作，主動爭取黨委、政府的支持；基層黨政領導要大力支持紀委查辦案件，確保辦案的人員經費、交通工具和時間。不定期召開由公、檢、法等單位參加的基層辦案工作協調會，支持基層紀委的辦案工作。遇到重大案件，縣紀委主要領導要負責與執法部門協調；涉及到鄉鎮各站所的案件，縣紀委主動與縣直部門領導溝通，爭取他們的配合支持。

四、廣集線索，加大辦案力度。一是要通過設立信訪接待室，配備專兼職信息聯絡員等方式加強信訪網絡建設。二是通過廣設舉報箱、主動巡回下訪等途徑發現案件線索。三是從公檢法等部門所辦的案件中，從財務、物價、稅務、審計等部門檢查中發現案件線索。四是結合工作實際，在開展農民負擔、教育亂收費、醫療醫藥等糾風專項治理和監督檢查中發現案件線索。

五、實行代審，提高審理質量。在抓基層辦案的過程中，既要強調有案必查，又要重視案件辦理質量。可將基層紀委所辦的案件一律由縣紀委案件審理代審，對材料證據不全，定性不準，程序不到位的，及時指出，予以完善，幫助基層紀檢干部提高案件審理業務水平。

第五篇：查辦案件工作機制

查辦案件工作機制

一是建立案件協調配合機制。成立反腐敗案件協調工作領導小組，統一組織協調反腐敗查辦案件工作。建立統一工作規范，實行案件線索移送共享，重大案件聯合辦理。

二是建立案件線索統一管理機制。注重對各類線索的排查和整理，不斷拓寬案件線索來源。第一，重視信訪主渠道作用，采取電話舉報、信件舉報、網絡舉報等方式，對信訪舉報反映的問題進行及時初核，提高成案率。第二，關注實事，從身邊發生的事件中獲取案源。第三，加強案件查辦的連續性，從辦案中獲取案源。

三是建立案件風險防控機制。對查辦案件風險進行控制，建立評估、防控防線。在案件初核時，對案件線索進行評估、結合線索的可查性和可能帶來的負面影響，選擇合理的辦案方針和措施。