第一篇：人民檢察院 移送起訴案件審查報告

人民檢察院 移送起訴案件審查報告

檢察文書 2008-05-07 00:25:40 閱讀81 評論0

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_人民檢察院

移送起訴案件審查報告

移送起訴案件機關：__________________

本院收到移送審查起訴的案件材料的時間：______年_____月_____日

犯罪嫌疑人姓名：____________________

案由：

______公安局以______號起訴意見書移送審查起訴的犯罪嫌疑人（姓名）______（案由）_______________一案，我院___年___月___日收到案件材料后，（自偵案件寫為：本院哪個偵查部門以______號文書移送審查起訴_________一案，本處（科）收到案件材料后，）依照刑事訴訟法第三十三條第二款、第三十六條、第四十條第一款、第一百三十七條、第一百三十九條規定，于____年____月______日已告知犯罪嫌疑人有權委托辯護人；______年______月_____日已告知被害人及其法定代理人或者其近親屬、附帶民事訴訟的當事人及其法定代理人有權委托訴訟代理人。承辦本案檢察人員依法訊問了犯罪嫌疑人，聽取了被害人和犯罪嫌疑人、被害人委托的人的意見，審查了全部案件材料。期間，退回公安機關補充偵查（自偵案件改為：退回偵查部門……）或自行偵查______次。本案已審查完畢，現報告如下：

一、被告人和其他有關訴訟參與人的基本情況

犯罪嫌疑人……（依次寫明姓名，性別，年齡及出生年月日，民族，籍貫，文化程度，工作單位及職務或職業，住址。因本案被采取強制措施名稱，時間，現在伺處，歷史上曾何時、何故受過何種刑事處分或勞動教養。國家機關工作人員利用職權實施的犯罪，還應當寫明其何時何單位任何職）。

辯護人……（寫明姓名，性別，是否律師，工作單位及職務或職業，與犯罪嫌疑人的關系）

被害人……（寫明姓名，性別，年齡，民族，職業或工作單位及職務，受害狀況。無被害人或被害人情況不清的，予以說明）。

被害人委托的人……（依次寫明參與訴訟的身份、姓名、性別、年齡、民族、地址，與被害人關系，職業或工作單位及職務。對受委托的單位要先寫單位名稱，地址；再寫明單位代表的姓名、性別、年齡、職務。受委托的人為二人以上的分別寫明。沒有被害人委托的人的，此部分省略）。

附帶民事訴訟原告人……（是單位的，寫明單位全稱，所在地址，單位經濟性質，法人代表姓名，職務，住址；是個人的，依次寫明姓名，性別，年齡，民族，文化程度，職業或工作單位及職務，住址。無附帶民事訴訟的，此項省略）。

訴訟參與人為多人的，依次分別列明。

二、案件偵破簡要過程

（此部分根據案件材料記載，扼要敘寫本案發案及偵破的時間、立案、偵查工作經過情況。）

三、審查認定的事實和證據

經審查表明：……

（以下依次分別寫明審查起訴認定的事實。敘寫案件事實，應當包括犯罪嫌疑人行為實施的動機目的、時間、地點、經過、情節、數額、危害結果、犯罪嫌疑人作案后的表現等有關罪與非罪、罪行輕重、從重從輕減輕免除處罰的事實，情節要素和犯罪構成要件材料。一案有多項事實的，應當依照時間順序或由重至輕的順序逐一分段寫明。）

經審查核實，認定上述事實的證據是：……

（以下依次按直接、間接證據或證明程度等順序分別寫明證據名稱、證明作用，并且對證據與事實之間的聯系，證據的合法性、是否充足等問題進行必要的分析論證。寫證據時，也可以采取案件事實與證據相對應的寫法，即寫一事實，相應寫證據，再寫另一事實，相應列出證據。案件材料記載不明，可以說明情況后省略其他內容。）

（對事實不清、證據不足，不能認定犯罪嫌疑人有罪的，在本部分應當首先概括表述公安機關移送起訴意見書認定的事實，然后逐項列舉分析論證哪些事實不清、哪些證據不足或不能采信、證明力不強、以及分析指控犯罪不能成立的論據。）

四、需要說明的情況

審查本案，還有下列問題需要說明：……

（以下應集中寫明與該案定性或處理有關而又應單獨加以進一步說明的重要問題。—般包括：本案需要進一步查證的問題；案件事實、情節中爭議較大或分歧較大的問題；追訴漏罪、漏犯；贓款贓物迫繳、保管、處理事項；偵查活動違法情況及糾正意見；有礙偵查、審查起訴的違法活動；附帶民事訴訟事項；告知和維護當事人合法權利、辯護人行使權利等等。在這部分，應當既要寫明情況又要寫明意見。根據案件情況，認為沒有需要特別說明的問題或情況的，本部分可以省略。）

五、審查結論和處理意見

根據本案的事實、證據等實際情況和有關法律規定，我們的意見是：……

（以下是承辦本案的檢察人員對審查結論及處理意見的說明和論述。應當首先對犯罪嫌疑人行為的性質、情節輕重、社會危害性、認定罪與非罪、應負的責任等問題作出分析論述。其次，認為構成犯罪的應寫明犯罪嫌疑人觸犯的法條，并寫明構成何種犯罪，是加重、從重、從輕、減輕還是免除處罰的結論；認為不能定罪起訴的，說明理由和結論。最后明確提出起訴、不起訴、退回補充偵查、建議撤銷案件等對本案的處理意見。需要給予當事人其他處分、附帶民事訴訟及其他有關問題，也應一并提出處理意見。）

以上報告請審示。檢察員 _______________ ______年_____月_____日

注：本文書是依照刑事訴訟法有關規定，檢察人員對移送起訴案件審查情況和意見進行報告時使用。

制作份數：1

歸卷：檢察內卷1份

主辦部門：審查起訴處（科）

第二篇：人民檢察院 移送起訴案件審查報告

人民檢察院 移送起訴案件審查報告

檢察文書 2008-05-07 00:25:40 閱讀5 評論0 字號：大中小

_人民檢察院

移送起訴案件審查報告

移送起訴案件機關：__________________

本院收到移送審查起訴的案件材料的時間：______年_____月_____日

犯罪嫌疑人姓名：____________________

案由：

______公安局以______號起訴意見書移送審查起訴的犯罪嫌疑人（姓名）______（案由）_______________一案，我院___年___月___日收到案件材料后，（自偵案件寫為：本院哪個偵查部門以______號文書移送審查起訴_________一案，本處（科）收到案件材料后，）依照刑事訴訟法第三十三條第二款、第三十六條、第四十條第一款、第一百三十七條、第一百三十九條規定，于____年____月______日已告知犯罪嫌疑人有權委托辯護人；______年______月_____日已告知被害人及其法定代理人或者其***屬、附帶民事訴訟的當事人及其法定代理人有權委托訴訟代理人，人民檢察院 移送起訴案件審查報告。承辦本案檢察人員依法訊問了犯罪嫌疑人，聽取了被害人和犯罪嫌疑人、被害人委托的人的意見，審查了全部案件材料。期間，退回公安機關補充偵查（自偵案件改為：退回偵查部門……）或自行偵查______次。本案已審查完畢，現報告如下：

一、被告人和其他有關訴訟參與人的基本情況

犯罪嫌疑人……（依次寫明姓名，性別，年齡及出生年月日，民族，籍貫，文化程度，工作單位及職務或職業，住址。因本案被采取強制措施名稱，時間，現在伺處，歷史上曾何時、何故受過何種刑事處分或勞動教養，工作報告《人民檢察院 移送起訴案件審查報告》。國家機關工作人員利用職權實施的犯罪，還應當寫明其何時何單位任何職）。

辯護人……（寫明姓名，性別，是否律師，工作單位及職務或職業，與犯罪嫌疑人的關系）

被害人……（寫明姓名，性別，年齡，民族，職業或工作單位及職務，受害狀況。無被害人或被害人情況不清的，予以說明）。

被害人委托的人……（依次寫明參與訴訟的身份、姓名、性別、年齡、民族、地址，與被害人關系，職業或工作單位及職務。對受委托的單位要先寫單位名稱，地址；再寫明單位代表的姓名、性別、年齡、職務。受委托的人為二人以上的分別寫明。沒有被害人委托的人的，此部分省略）。

附帶民事訴訟原告人……（是單位的，寫明單位全稱，所在地址，單位經濟性質，法人代表姓名，職務，住址；是個人的，依次寫明姓名，性別，年齡，民族，文化程度，職業或工作單位及職務，住址。無附帶民事訴訟的，此項省略）。

訴訟參與人為多人的，依次分別列明。

二、案件偵破簡要過程

（此部分根據案件材料記載，扼要敘寫本案發案及偵破的時間、立案、偵查工作經過情況。）

三、審查認定的事實和證據

經審查表明：……

（以下依次分別寫明審查起訴認定的事實。敘寫案件事實，應當包括犯罪嫌疑人行為實施的動機目的、時間、地點、經過、情節、數額、危害結果、犯罪嫌疑人作案后的表現等有關罪與非罪、罪行輕重、從重從輕減輕免除處罰的事實，情節要素和犯罪構成要件材料。一案有多項事實的，應當依照時間順序或由重至輕的順序逐一分段寫明。）

經審查核實，認定上述事實的證據是：……

（以下依次按直接、間接證據或證明程度等順序分別寫明證據名稱、證明作用，并且對證據與事實之間的聯系，證據的合法性、是否充足等問題進行必要的分析論證。寫證據時，也可以采取案件事實與證據相對應的寫法，即寫一事實，相應寫證據，再寫另一事實，相應列出證據。案件材料記載不明，可以說明情況后省略其他內容。）

（對事實不清、證據不足，不能認定犯罪嫌疑人有罪的，在本部分應當首先概括表述公安機關移送起訴意見書認定的事實，然后逐項列舉分析論證哪些事實不清、哪些證據不足或不能采信、證明力不強、以及分析指控犯罪不能成立的論據。）

第三篇：2016人民檢察院辦理羈押必要性審查案件規定

人民檢察院辦理羈押必要性審查案件規定(試行)

(2016年1月13日最高人民檢察院第十二屆檢察委員會第四十七次會議通過)

第一章 總 則

第一條 為了加強和規范羈押必要性審查工作，維護被逮捕的犯罪嫌疑人、被告人合法權益，保障刑事訴訟活動順利進行，根據《中華人民共和國刑事訴訟法》《人民檢察院刑事訴訟規則(試行)》等有關規定，結合檢察工作實際，制定本規定。

第二條 羈押必要性審查，是指人民檢察院依據《中華人民共和國刑事訴訟法》第九十三條規定，對被逮捕的犯罪嫌疑人、被告人有無繼續羈押的必要性進行審查，對不需要繼續羈押的，建議辦案機關予以釋放或者變更強制措施的監督活動。

第三條 羈押必要性審查案件由辦案機關對應的同級人民檢察院刑事執行檢察部門統一辦理，偵查監督、公訴、偵查、案件管理、檢察技術等部門予以配合。

第四條 羈押必要性審查案件的受理、立案、結案、釋放或者變更強制措施建議書等應當依照有關規定在檢察機關統一業務應用系統登記、流轉和辦理，案件管理部門在案件立案后對辦案期限、辦案程序、辦案質量等進行管理、監督、預警。

第五條 辦理羈押必要性審查案件過程中，涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的，應當保密。

第六條 人民檢察院進行羈押必要性審查，不得濫用建議權影響刑事訴訟依法進行。

第二章 立 案

第七條 犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近親屬、辯護人申請進行羈押必要性審查的，應當說明不需要繼續羈押的理由。有相關證明材料的，應當一并提供。

第八條 羈押必要性審查的申請由辦案機關對應的同級人民檢察院刑事執行檢察部門統一受理。

辦案機關對應的同級人民檢察院控告檢察、案件管理等部門收到羈押必要性審查申請后，應當在一個工作日以內移送本院刑事執行檢察部門。

其他人民檢察院收到羈押必要性審查申請的，應當告知申請人向辦案機關對應的同級人民檢察院提出申請，或者在兩個工作日以內將申請材料移送辦案機關對應的同級人民檢察院，并告知申請人。

第九條 刑事執行檢察部門收到申請材料后，應當進行初審，并在三個工作日以內提出是否立案審查的意見。

第十條 刑事執行檢察部門應當通過檢察機關統一業務應用系統等途徑及時查詢本院批準或者決定、變更、撤銷逮捕措施的情況。

第十一條 刑事執行檢察部門對本院批準逮捕和同級人民法院決定逮捕的犯罪嫌疑人、被告人，應當依職權對羈押必要性進行初審。

第十二條 經初審，對于犯罪嫌疑人、被告人可能具有本規定第十七條、第十八條情形之一的，檢察官應當制作立案報告書，經檢察長或者分管副檢察長批準后予以立案。

對于無理由或者理由明顯不成立的申請，或者經人民檢察院審查后未提供新的證明材料或者沒有新的理由而再次申請的，由檢察官決定不予立案，并書面告知申請人。

第三章 審 查

第十三條 人民檢察院進行羈押必要性審查，可以采取以下方式:

(一)審查犯罪嫌疑人、被告人不需要繼續羈押的理由和證明材料;

(二)聽取犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、辯護人的意見;

(三)聽取被害人及其法定代理人、訴訟代理人的意見，了解是否達成和解協議;

(四)聽取現階段辦案機關的意見;

(五)聽取偵查監督部門或者公訴部門的意見;

(六)調查核實犯罪嫌疑人、被告人的身體狀況;

(七)其他方式。

第十四條 人民檢察院可以對羈押必要性審查案件進行公開審查。但是，涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的案件除外。

公開審查可以邀請與案件沒有利害關系的人大代表、政協委員、人民監督員、特約檢察員參加。

第十五條 人民檢察院應當根據犯罪嫌疑人、被告人涉嫌犯罪事實、主觀惡性、悔罪表現、身體狀況、案件進展情況、可能判處的刑罰和有無再危害社會的危險等因素，綜合評估有無必要繼續羈押犯罪嫌疑人、被告人。

第十六條 評估犯罪嫌疑人、被告人有無繼續羈押必要性可以采取量化方式，設置加分項目、減分項目、否決項目等具體標準。犯罪嫌疑人、被告人的得分情況可以作為綜合評估的參考。

第十七條 經羈押必要性審查，發現犯罪嫌疑人、被告人具有下列情形之一的，應當向辦案機關提出釋放或者變更強制措施的建議:

(一)案件證據發生重大變化，沒有證據證明有犯罪事實或者犯罪行為系犯罪嫌疑人、被告人所為的;

(二)案件事實或者情節發生變化，犯罪嫌疑人、被告人可能被判處拘役、管制、獨立適用附加刑、免予刑事處罰或者判決無罪的;

(三)繼續羈押犯罪嫌疑人、被告人，羈押期限將超過依法可能判處的刑期的;

(四)案件事實基本查清，證據已經收集固定，符合取保候審或者監視居住條件的。

第十八條 經羈押必要性審查，發現犯罪嫌疑人、被告人具有下列情形之一，且具有悔罪表現，不予羈押不致發生社會危險性的，可以向辦案機關提出釋放或者變更強制措施的建議:

(一)預備犯或者中止犯;

(二)共同犯罪中的從犯或者脅從犯;

(三)過失犯罪的;

(四)防衛過當或者避險過當的;

(五)主觀惡性較小的初犯;

(六)系未成年人或者年滿七十五周歲的人;

(七)與被害方依法自愿達成和解協議，且已經履行或者提供擔保的;

(八)患有嚴重疾病、生活不能自理的;

(九)系懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女;

(十)系生活不能自理的人的唯一扶養人;

(十一)可能被判處一年以下有期徒刑或者宣告緩刑的;

(十二)其他不需要繼續羈押犯罪嫌疑人、被告人的情形。

第十九條 辦理羈押必要性審查案件應當制作羈押必要性審查報告，報告中應當寫明:犯罪嫌疑人或者被告人基本情況、原案簡要情況和訴訟階段、立案審查理由和證據、辦理情況、審查意見等。

第四章 結 案

第二十條 辦理羈押必要性審查案件，應當在立案后十個工作日以內決定是否提出釋放或者變更強制措施的建議。案件復雜的，可以延長五個工作日。

第二十一條 經審查認為無繼續羈押必要的，檢察官應當報經檢察長或者分管副檢察長批準，以本院名義向辦案機關發出釋放或者變更強制措施建議書，并要求辦案機關在十日以內回復處理情況。

釋放或者變更強制措施建議書應當說明不需要繼續羈押犯罪嫌疑人、被告人的理由和法律依據。

第二十二條 人民檢察院應當跟蹤辦案機關對釋放或者變更強制措施建議的處理情況。

辦案機關未在十日以內回復處理情況的，可以報經檢察長或者分管副檢察長批準，以本院名義向其發出糾正違法通知書，要求其及時回復。

第二十三條 經審查認為有繼續羈押必要的，由檢察官決定結案，并通知辦案機關。

第二十四條 對于依申請立案審查的案件，人民檢察院辦結后，應當將提出建議和辦案機關處理情況，或者有繼續羈押必要的審查意見和理由及時書面告知申請人。

第二十五條 刑事執行檢察部門應當通過檢察機關統一業務應用系統等途徑將審查情況、提出建議和辦案機關處理情況及時通知本院偵查監督、公訴、偵查等部門。

第五章 附 則

第二十六條 對于檢察機關正在偵查或者審查起訴的案件，刑事執行檢察部門進行羈押必要性審查的，參照本規定辦理。

第二十七條 人民檢察院依看守所建議進行羈押必要性審查的，參照依申請進行羈押必要性審查的程序辦理。

第二十八條 檢察人員辦理羈押必要性審查案件應當納入檢察機關司法辦案監督體系，有受賄、玩忽職守、濫用職權、徇私枉法、泄露國家秘密等違紀違法行為的，依紀依法嚴肅處理;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十九條 本規定自發布之日起試行。

第四篇：公訴案件審查報告

浙江省XX市XX區人民檢察院

公訴案件審查報告

文 號：檢刑審字（2010）第 號 案件來源：XX區公安分局 收案時間：2010年3月27日 案 由：故意傷害 犯罪嫌疑人：

XX市公安局XX區分局以嘉秀公訴字（2010）號起訴意見書移送我院審查起訴的犯罪嫌疑人 涉嫌 一案，我院于2010年 月 日收到案件材料后，依照刑事訴訟法第33條第2款、第36條、第40條第1款、第137條、第139條規定，于2005年 月 日已告知犯罪嫌疑人有權委托辯護人；2010年 月 日已告知被害人及法定代理人或者近親屬、附帶民事訴訟的當事人及其法定代理人有權委托訴訟代理人。承辦本案檢察人員于2010年 月 日依法訊問了犯罪嫌疑人，聽取了（被害人和犯罪嫌疑人、被害人委托人）的意見，并審閱了全部案件材料，核實了案件事實與證據。期間，提請延長審限 次（提請時間，批準期限）。經上述工作，本案已審查終結，現報告如下：

一、犯罪嫌疑人及其他訴訟參與人基本情況

1、犯罪嫌疑人（曾用名，別名，化名，綽號），男（女），年 月 日出生），身份證號碼：，族，文化程度，職業（工作單位及職務），居住（戶籍）地為。前科劣跡情況。

因涉嫌犯 罪，于2010年 月 日被 公安機關執行刑事拘留，2010年 月 日經本院批準被 公安機關依法逮捕，現押于XX市看守所（或取保候審在家中）（或在審查起訴階段強制措施的改變情況）。

證明上述事實的身份證明及強制措施法律文書有（1）戶籍證明及前科（偵查卷 P）（2）拘留決定書（偵查卷 P）

（3）逮捕決定書/取保候審決定書/監視居住決定書（偵查卷 P）

2、辯護人基本情況及所屬律師事務所。

3、被害人的基本情況。

4、委托代理人的基本情況。

二、案件偵破簡要過程

三、工作情況

審閱全部案件材料后，承辦本案檢察人員于： 1、2010年 月 日在XX市看守所依法訊問了犯罪嫌疑人，其供述與預審階段供述一致。

2010年 月 日在 依法詢問了證人，其陳述與預審階段陳述一致。

2、依法聽取了犯罪嫌疑人 委托的人、被害人及其近親屬、訴訟代理人的意見。

3、自行補充偵查中，調查取證工作及收集的證據情況

4、其他情況。

四、依法審查后認定的事實 經依法審查查明：

五、認定上述事實的證據

1、犯罪嫌疑人供述與辯解 犯罪嫌疑人 供述

犯罪嫌疑人 于2010年 月 日依法所做供述（時間、地點、訊問人、記錄人、翻譯人、摘自偵查卷 P）

（供述重點摘錄）該供述證實： 存在問題：

2、被害人陳述

被害人 于2010年 月 日依法所做陳述（時間、地點、詢問人、記錄人、翻譯人、摘自偵查卷 P）

（陳述重點摘錄）證明：

存在的問題：

3、證人證言 證人（性別、年齡、職業、住址、聯系方式、與案件當事人的關系）的證言

證人 于2010年 月 日依法所做證言（時間、地點、詢問人、記錄人、翻譯人、摘自偵查卷 P）

（證言重點摘錄）證明：

存在問題：

4、鑒定結論（鑒定時間、單位、鑒定人、摘自偵查卷 P）（摘錄）證明：

存在問題：

5、勘驗、檢查筆錄（勘驗時間、單位、勘驗人、檢查人、見證人、摘自偵查卷 P）

（筆錄重點內容摘錄）證明：

存在問題：

6、物證、書證、視聽資料（來源、特征、提取和保存方式、摘自偵查卷 P）

（主要內容摘錄等）證明：

存在問題：

7、其他證明材料

六、對證據的分析論證

七、需要說明的問題

八、辦案紀律：

1、沒有私自會見犯罪嫌疑人、辯護人、犯罪嫌疑人的近親屬及其他有關人員。

2、沒有接受犯罪嫌疑人的近親屬及其他有關人員的請吃送禮、出席娛樂活動。

3、沒有利用承辦案件的條件為自己或他人謀取私利以及挪用、調換或變價處理贓物和扣押物品。

4、沒有向與案件無關或與犯罪嫌疑人有關的人員泄露案情，在公共場所談論案情。

5、沒有刑訊逼供。

6、沒有為犯罪嫌疑人減輕、開脫罪責，隱瞞、偽造證據、私自制作、修改法律文書，改變案情及案件性質。

九、處理意見（1）、承辦人認為，犯罪嫌疑人，行為已觸犯了《中華人民共和國刑法》第 條第 款之規定，構成 罪，應依法提起公訴，適用普通刑事程序（或簡易程序）。

（2）量刑建議：犯罪嫌疑人 的行為應當在 年至 年之間量刑，鑒于其（針對本案的事實、被告人的犯罪行為、動機、手段、主觀惡性、作用與地位、危害結果、到案后的認罪態度、悔罪表現，結合法定、酌定的量刑情節），故建議對其判處 年。

附件：

以上意見妥否，請批示。

承辦人：

2010年 月 日

第五篇：公訴案件審查報告

南海市人民檢察院

公訴案件審查報告LLL84MMM12JJJ27

南檢刑審字（2001）1號

案件來源：南海市人民檢察院反貪污賄賂局偵查終結移送審查起訴

案件性質：貪污 犯罪嫌疑人：王濤

收案時間：2001年

月

日

偵查機關及承辦人：南海市檢察院檢察院李敏、嚴東、陳兵、呂晨

強制措施：逮捕。

南海市檢察院反貪局以南檢反貪移訴【2001】1號起訴意見書移送審查起訴的犯罪嫌疑人王濤挪用公款一案，在收到案件材料后，依照刑事訴訟法第三十三條第二款、第三十六條、第四十條第一款、第一百三十七條、第一百三十九條規定，已告知犯罪嫌疑人王濤有權委托辯護人，承辦人依法訊問了王濤，聽取了犯罪嫌疑人委托的人的意見，并審閱了全部案件材料，核實了案件事實與證據。經上述工作，本案已審查終結，現報告如下：

一、犯罪嫌疑人基本情況 犯罪嫌疑人王濤，男，1965年7月23日出生，漢族，南海市烏龍口鎮王寨村人，大學本科文化，系南海市寶光建材工業工程公司董事長兼任總經理。住南海市通達街77號樓5單元601室。2001年7月24日因涉嫌挪用公款罪經南海市人民檢察院決定逮捕，現羈押于南海市看守所。

二、案件偵破簡要過程

2001年7月23日南海市檢察院根據舉報和王濤的供述，同日立案偵查。

三、偵查機關認定的犯罪事實及意見

1999年1月5日和5月20日，犯罪嫌疑人王濤利用其南海市寶光建材工業工程公司董事長兼任總經理和南海市寶光建材工業工程設計研究試驗所法定代表人的職務便利，先后從寶光建材工業工程公司拿出700萬元和500萬元共計1200萬元，分別給南海市寶光建材工業工程設計研究試驗所和其本人使用。犯罪嫌疑人王濤身為國家工作人員，利用職務之便擅自決定將公款歸本人使用和其他單位進行經營活動，根據《中華人民共和國刑法》第三百八十四條之規定，王濤構成挪用公款罪。

四、工作情況

審查了全部案卷材料，并提審了犯罪嫌疑人。

五、依法審查后人定的事實 經工作，現查明：

南海市寶光建材工業工程公司（以下簡稱寶光公司）系由南海市十三冶金建設有限公司（以下簡稱冶金公司）和南海市耀華水泥廠（以下簡稱耀華水泥廠）于1992年8月共同投資成立的國家、集體聯營的企業。犯罪嫌疑人王濤受冶金公司的委派擔任該公司的法定代表人、總經理。

1993年9月，由王濤提議并經南海市建材局決定，寶光公司出資100萬元成立了屬于集體企業所有制的南海市寶光建材工業工程設計研究試驗所（以下簡稱試驗所），試驗所掛靠在寶光公司，1996年1月試驗所與寶光公司脫離掛靠關系，由集體所有制轉為股份制企業，其中王濤投資70萬元，占出資總額的百分之七十，由王濤擔任經理，負責經營，1999年王濤出資買下了其他人的股份，至此，試驗所實際變成了王濤個人擁有的公司。1999年間，王濤分別指使本公司同時兼任試驗所會計宋宗永，采取從寶光公司抽出財務憑證做入試驗所賬目和篡改寶光公司賬目的方法，將寶光公司的款項轉移至試驗所的帳上，或者用以沖抵試驗所應當付給寶光公司的欠款，三筆共計1400萬元。其中：

（一）1998年年末，寶光公司從江蘇省五冶金有限公司、南海市第五建筑有限公司、南海市國際建設有限公司收回了1500萬元的貨款銷售款，會計宋宗永將此款入賬。1999年1月15日，宋宗永根據王濤的意圖，將寶光公司的700萬元轉至試驗所，采取虛設科目的方法篡改了寶光公司的財務帳，并將700萬元的收款憑證抽出落入試驗所的帳上。致使寶光公司減少應收款700萬元。此700萬元被試驗所非法占有。

（二）1997年試驗所向寶光公司借款200萬元，1999年1月15日，在王濤的授意下，宋宗永將此款以虛列支出的手段、將寶光公司的賬目結平，致使寶光公司減少應收賬款200萬元。

（三）1999年初，寶光公司為更新設備，開出500萬元支票給南海科教進出口公司，用于購買十臺攪拌車的預付款，此后，宋宗永又讓宋宗永在試驗所開出了50萬元的支票用于購買攪拌車，南海科教進出口公司開出的售貨發現給寶光公司，5月20日，王濤將南海、科教進出口公司開出的售貨發票及550萬元支票存根交給宋宗永，讓其記入試驗所的預付款賬戶，并將寶光公司的帳以虛列支出的手段結平，至1999年年末，將十臺攪拌車落入試驗所的名下，并以固定資產落入試驗所的賬目。案發后，檢察機關依法扣押了人民幣500萬元、攪拌車10臺。

六、認定上述事實的證據

（一）關于寶光公司成立及犯罪嫌疑人王濤主體身份的證據

1、犯罪嫌疑人的供述和辯解

2001年7月23日在南海市人民檢察院（檢察員：李敏、嚴東，記錄員：黃云，摘自卷宗P5—8）供述：我是一九九二年七八月份的時候，被任命為寶光公司的董事長兼任總經理的，是公司的法定代表人，在九三年的九月份的時候任試驗所的法定代表人。

并供述：南海市寶光建材工業工程公司是九二年七八月份成立的，是由南海市十三冶金建設有限公司和南海市耀華水泥廠兩家共同出資開始組建的寶光建材工業公司，是國有企業和集體企業的聯營企業，十三冶金公司和耀華水泥廠是組建后的寶光公司的主管單位性質的公司，對寶光公司實施宏觀管理，主要是業務經營的指導，我被十三冶金公司委派到寶光公司任的董事長，在九七年前后，市工商局對我公司進行核定時，在營業執照上改為股份制的。

2、證人證言

（1）證人趙海（男，南海市十三冶金公司的經理）于2001年7月24日在南海市檢察院（檢察員：陳兵、呂晨，記錄員：曾君，摘自卷宗P23—24）證實：王濤到寶光公司任董事長，是我們公司決定的，我們公司的投資每年從寶光公司收回二十萬元，對寶光公司的經營，涉及到大額經營項目，應當上報我公司備案。

其證實了寶光公司成立的過程，王濤任董事長系十三冶金公司委派的事實。（2）證人王益明

此份證言證實董事長由十三冶金公司委派的事實，與趙海的證言相佐證。（3）證人趙勇（4）證人隋如好

（5）證人杜得林

（6）證人柳江

其證言證實的情節與隋如好的證實相一致。

（7）證人李鶴年

3書證

（1）有南海市十三冶金建設有限公司2001年9月4日出具的《關于王濤人事組織關系的證明》證實，王濤在1992年8月被任命為南海市寶光建材工業公司董事長兼任總經理.。（2）有南海市十三冶金建設有限公司2001年9月4日出具的《關于王濤主體身份的證明》證實，王濤在任南海市寶光建材工業工程公司董事長兼任總經理之前，其系南海市十三冶金建設有限公司（國有獨資）干部。

（3）有南海市建材局2001年9月4日出具的證明材料證實，十三冶金建設有限公司是國有獨資有限責任公司，南海市耀華水泥廠在九七年前是集體企業，在九七年之后為有限責任公司。南海市寶光建材工業工程公司是南海市十三冶金建設有限公司和南海市耀華水泥廠共同投資成立的。

（4）十三冶金公司與耀華水泥廠1992年7月5日簽訂的《聯營協議》證實，成立寶光公司雙方的投資額、董事長的任命幾寶光公司與投資雙方的關系。

（5）有1992年8月8日《南海市十三冶金建設有限公司任命名單》證實，南海市寶光建材工業工程公司董事長王濤。（6）有南海市寶光建材工業工程公司董事會南建董（1992）12號文件證實，王濤被任命為南海市寶光建材工業工程公司董事長兼任總經理。

（7）有在市工商局依法提取的營業執照證實，南海市十三冶金建設有限公司的企業性質是國有獨資有限公司，耀華水泥廠是有限公司。

（8）有王濤1991年9月9日填寫的《干部履歷表》證實，王濤在被委派到寶光公司之前系國有公司中從事公務的人員。

（二）關于試驗所成立、性質、改制及其與寶光公司關系的證據。

1、犯罪嫌疑人王濤供述與辯解

2、證人證言（1）

（2）

（3）

（4）

（5）

3、書證

（有南海市寶光建材工業工程公司董事會第十五次會議紀要證實，1993年8月4日經南海市寶光建材工業工程公司董事會研究，擬成立試驗所。

（2）有南海市寶光建材工業工程公司1993年8月15日向建材局請示成立試驗所在卷。

（12）有南海市寶光建材工業工程公司1996那邊2月10日的撤銷投資函在卷證實，在試驗所成立后撤回寶光公司的投資100萬元。

（三）關于王濤占有寶光公司700萬元的證據，1、犯罪嫌疑人的供述和辯解

2、證人證言

（1）證人宋宗永（）于2001年7月26日在南海市檢察院（）證實：

在九八年的時候，寶光公司收回來的1500萬元銷售款都入寶光公司的帳了，在入賬后，王濤讓我提出來700萬元交給他，他把這錢給試驗所用了，我向王濤提出過賬目無法處理，王濤當時很不高興，讓我想辦法處理，我先后問過他幾次，他就說寶光公司和試驗所是一家，讓我想辦法處理好賬目，別出什么問題。我看他的意思挺明確的，沒有辦法，我只好抽出已經計入寶光公司賬中的這700萬元參悟憑證，另造了“鐵五科目”入的帳，同時將寶光公司700萬元的財務憑證轉入試驗所的長期借款賬戶，在九九年底，我又向王濤請示怎么辦，王濤沒有吱聲，回來我改的寶光公司的帳，做的假賬目，編了一個假的用途，這樣算平帳了。試驗所從來未在寶光公司分紅，這700萬元不存在頂寶光公司給試驗所的研究費用的事，這些錢被是試驗所都用了，到現在也沒有歸還。（2）證人證言柳江 1500萬元銷售貨款的事 我們寶光公司和試驗所是兩個獨立的互不相隸屬的公司。（3）證人李鶴年證言證實

有關1500萬元銷售貨款的事，聽說有這回事，聽宋宗永說被王濤取走了。

3、書證

（1）公司賬目1500萬元中的700萬元的事

（2）試驗所賬目：其他應收款中有收到銷售款700萬元，附有偽造的購貨憑證。（寶光公司在試驗所購貨）（3）試驗所其他憑證，700萬元的去向使用方向

（四）關于王濤占有200萬元的證據 1犯罪嫌疑人的供述與辯解

2、書證

（1）寶光公司其他應收款賬目，試驗所的借的200萬元作為寶光公司的購貨款由試驗所代為交付供貨方，與上一筆700萬元為同意供貨單位。

（2）試驗所的其他應付款賬目，代寶光公司支付200萬元的供貨款，附有相關假憑證。

（五）關于王濤占有寶光公司500萬元的證據

1、犯罪嫌疑人的供述和辯解

2、證人證言

（1）證人宋宗永（男，寶光公司和試驗所的會計）于2001年7月26日在南海市檢察院（檢察員：陳兵、呂晨，記錄員：曾軍，摘自卷宗P40—43）證實：

（99年）寶光公司決定買十臺攪拌車來更新設備，王濤讓我提出伍佰萬元的支票給南海科教進出口公司，在把支票交給南海市科教進出口公司后，有一段時間科教進出口公司沒有貨，寶光公司沒有提回來車，過了一段時間，王濤又讓我在試驗所提出50萬元的支票，也說是買車，我問王濤，不是寶光公司買車嗎，是試驗所也要買車嗎？王濤說，別問那么多，讓你開支票你就開你的支票。這事過去有一個月左右，王濤拿回來550萬元的支票根和科教公司開的收據交給我了，我發現有500萬元是我開給寶光公司的500萬元的支票的存根，；另外50萬云支票存根是試驗所的，我問王濤這些票據拿到試驗所來怎么處理，王濤讓我設了一個預付款賬戶，再用科教進出口公司的發票結平預付款賬戶，后來在2000年的時候，這十臺車計入了試驗所的固定資產賬。后來，在寶光公司的已付款賬目中，用損耗費用的票據結平了。

（2）證人證言李鶴年 有關十臺攪拌車的事

3、書證

（1）寶光公司預付款賬目500萬元用來購車的款預付款被損耗單據結平。

（2）試驗所預付款賬目500萬元，體現有寶光公司的支票存根，試驗所50萬元支票存根，固定資產賬目（3）攪拌車檔案戶籍（4）扣押清單

（六）關于試驗所實際是王濤個人公司的證據 1.、犯罪嫌疑人的供述與辯解

2、證人證言

（1）宋宗永：（1999年的時候，王濤在700萬元的那筆事實中）支出50萬元給他的親屬，還拿走30萬元說是他有用，回來又告訴我說這公司現在完全是他的了，我問他怎么了，他把別人的股份全都買下來了，公司的資金資產都是他的了，還說讓我跟著他干，還答應以后給我買房子。（2）證人王海（男，王濤父親）王濤借其前進過，其不是公司股東（3）證人王豐姿（女，王濤妻子）

七、需要說明的問題

1、對200萬元的問題應當找宋宗永復核、固定證據；

2、對王濤買下其他股份的問題應當對賣股份的人進行取證。

八、對證據的分析

（一）卷內證據有王濤的供述幾趙勇趙海、王益明、隋如好、杜得林、李鶴年、柳江的證言證實，并有寶光公司、十三冶金公司、耀華水泥廠的營業執照證實，寶光公司系國有的十三冶金公司和他、集體性質的耀華水泥廠共同出資組建的聯營企業。

（二）有十三冶金公司的（人事關系證明）、《身份證明》、建材局出具的證明材料、批復證實王濤在被派往任寶光公司之前系國有公司中從事公務的人員。

（三）有《聯營協議》、十三冶金公司的任命名單、寶光公司董事會會議紀要證實。王濤系受十三冶金公司的委派到寶光公司從事管理工作的人員。

（四）有王濤的供述，證人宋宗永的證言證實并有依法從寶光公司和試驗所提取的賬目等書證證實了試驗所占有將1400萬元的事實、柳江證言證實了1200萬元被試驗所占有的事實。

（五）有王濤的供述、證人宋宗永、趙海、隋如好、杜得林、李鶴年、柳江幾寶光公司的會議紀要，寶光公司的請示、建材局的批復、轉讓協議書證實，試驗所成立時掛靠在寶光公司的名下；有王濤的供述，證人宋宗永利、李鶴年、柳江、王海、王豐姿等人的證言證實，在九九年時試驗所變成王濤個人的公司。

九、審查結論和處理意見

（一）審查結論

王濤的行為構成貪污罪，貪污數額為1400萬元，具體理由如下：

1、王濤的主體身份應認定為國家工作人員。王濤在擔任寶光公司經理之前，是國有的十三冶金公司的公會主席。是在國有公司中從事公務的人員，在組建寶光公司后，其是受十三冶金公司委派管理國有財產，依據最高法的解釋，可以認定王濤受委派到國有控股的公司中從事公務的人員。

2、王濤任寶光公司的經理同時任試驗所的法定代表人，其存在職務上便利。

3、試驗所雖有營業執照，但在寶光公司抽回投資，王濤買下其他持股人的股份后，試驗所就變成了王濤個人的公司了。

4、王濤利用職務便利通過篡改賬目等方法，將國有控股公司的財產轉到試驗所的行為，結合試驗所是其個人所有這一回事，可以表明此種行為不屬于單位之間的資金拆借，二是王濤在非法占有目的的支配下，將 寶光公司的款項據為己有。

5、貪污的數額應認定1400萬元，雖然有200萬元缺少對宋宗永的核實，但在宋宗永的筆錄中已經證實王濤讓其將賬目“處理一下”，王濤的供述與偵查部門依法提取的宋宗永篡改的賬目能夠相互印證，故此200萬元應認定為貪污的數額。

（二）處理意見

1、犯罪嫌疑人王濤的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三八十二條之規定，構成貪污罪，同時在案發后檢察機關扣押了攪拌車十臺，人民幣500萬元，可以酌情從輕處罰。

2、量刑建議

犯罪嫌疑人王濤的行為已構成貪污罪，應在十年以上量刑。以上意見妥否，請批示。

附件：出庭舉證質證提綱，答辯提綱

承

辦

人：

****年**月**日