第一篇：警察職務犯罪的生成機制及遏制理論

警察職務犯罪的生成機制及遏制理論

潘嘉

警察職務犯罪，是警察實施的與其職務有關的犯罪行為的總稱，具體包括警察利用職務上的便利，非法謀取經濟利益，或者濫用職權，玩忽職守，破壞國家對警察職務活動的管理職能，依照刑法規定應當受到刑罰處罰的各種犯罪行為。就其本質而言，警察職務犯罪是警察職權運作過程中的異化現象。與其他國家工作人員職務犯罪相比，警察職務犯罪除具有一般職務犯罪特征之外，還具有政治上的敏感性、犯罪手段隱蔽性極高的特征。

警察職務犯罪的行為方式多種多樣，但它們的相同點都是與警察職務相關聯，主要表現在三個方面:一是警察在執行職務行為中利用職務便利實施的犯罪行為，它是警察職務犯罪的主要方式。對此，刑法采取兩種立法模式:一種為明定式，即將“利用職務上的便利”在刑法條文中給以明確規定，如警察所犯的貪污罪、受賄罪、非法拘禁罪等等。另一種是隱含式，即刑法雖然沒有明確規定“利用職務上的便利”，但要實施這些犯罪，警察也必須“利用職務上的便利”。如包庇毒品犯罪分子、為地方黑惡勢力充當保護傘等犯罪行為。二是警察在執行職務行為中，濫用職權(即超越職權范圍或者違反職權行使程序)實施的犯罪行為，如警察所實施的刑訊逼供罪、暴力取證罪等。三是警察在執行職務行為中，應履行法定義務且能夠履行而不履行或者不認真履行義務而構成的犯罪行為。前者如警察所實施的不解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪等，后者如警察所實施的失職致使在押人員脫逃罪等。①行為方式的多樣性導致警察職務犯罪的范圍寬泛，大致涉及刑法中的29個罪名。②盡管每一宗警察職務犯罪的發生都有其具體原因、促成條件和環境，但只有認清其犯罪原因的共性才有助于從整體上把握警察職務犯罪，進一步設計預防對策。下面我試用雷克利斯的遏制理論探尋警察職務犯罪這一類犯罪發生的共同原因。

當代美國犯罪學家雷克利斯于20世紀60年代提出的“犯罪遏制理論”(containment theory)，著重用社會控制的強弱來解釋犯罪行為產生的原因，并吸收了關于犯罪原因的心理學觀點和社會學觀點的優點，推動了對促成個體犯罪的內部人格力量以及塑造個人動機和人格的社會文化力量的分析。有學者認為，“雷克利斯提出的遏制理論模式就是心理控制模式的代表?！雹鬯J為犯罪是個人內在的控制能力和社會中存在的外部控制因素缺乏的結果，是對推動和引誘個人進行犯罪的驅力(drive)和拉力(pull)缺乏遏制(檢查和控制)引起的。④為了介紹此理論，他引入了四個概念:外部壓力或拉力(outer pressure or pull)、外部遏制(externalcontainment)、內部遏制(inner containment),內部推力(innerpush)。這一理論的核心是外部壓力或拉力和內部推力促使人產生越軌行為和犯罪行為，而外部遏制和內部遏制則阻止、中和、抵抗個人產生越軌行為和犯罪行為。當外部壓力或拉力和內部推力比外部遏制和內部遏制強大時，個人就會產生越軌及犯罪行為。雷克利斯強調，最重要的外部遏制因素是期待個人遵從群體中占優勢的行為準則的社會壓力，最重要的內部遏制因素是一個象絕緣體那樣起作用的、排斥違法犯罪行為的概念。⑥本人認為，目前我國的警察職務犯罪也可以看作是上述四種力量博弈，外部壓力或拉力和內部推力最終戰勝外部遏制和內部遏制的結果。

警察面臨的外部壓力或拉力是那些迫使或引誘警察進行犯罪行為的外部力量。由于社會的變遷、交往的增多以及利益關系的多元化，參與這種外部力量的勢力越來越多，警察面臨的來自家庭、單位、社會的壓力及誘惑力也越來越大。大致包括以下兩個方面:

(一)導致警察在社會經濟生活中相對貧困的制度缺陷

從某種意義上來說，人類社會是一個不斷地從新的不平等走向平等的過程，而社會主義市場經濟所帶動的社會進程，本質上是一場社會平等化進程的序曲，這種平等化進程也就是社會現代化的演進。根據亨廷頓的觀點，“現代性產生穩定性，而現代化卻產生不穩定性。”⑥由于我國正處于現代化進程中，這種不穩定性帶來制度上的缺失反映在警察群體就是利益分配的不公平。由于從事國家公務，警察被剝奪了進行營利性經濟行為的權利，但國家給予的補償僅是低水平的薪金，即便如此有些地區也難以按時發放。與此同時，由于肩負著維護社會治安、打擊違法犯罪的重任，警察被賦予了相當的公共權力。在社會經濟生活中的相對貧困容易使他們利用手中的職權從事“尋租行為”，這就引發了大量的警察貪污受賄，為“黃、賭、毒、黑”充當保護傘的現象。

(二)公安體制轉軌過程中產生的空隙和司法體制的不完善

我國在20世紀90年代初確立了建立社會主義市場經濟體制的戰略目標，市場開始啟動，而計劃尚有余漏，從而形成了新舊兩種體制并存的局面，這也在客觀上給警察權力腐敗帶來空前的“機遇”。在隨之而來的政治體制改革中，權力系統趨向“放權松綁”，以往那種權力高度集中的局面被逐步打破，但由于相應的配套措施如規范體系、監督機制等相對滯后，結果造成權力運行中自上而下和橫向的約束管制減弱。此外，在經濟轉軌和社會轉型的過程中，原有的行為模式受到嚴重沖擊，而新的行為模式尚未被普遍接受或正在形成之中，社會整合力降低，出現了社會學家所稱的“社會失范狀態”，以腐敗為主的職務犯罪泛濫正是社會失范狀態的一種表征。

公安體制作為政治體制的組成部分，必須與社會主義市場經濟進程相適應。在公安體制轉軌過程中，原來“條塊結合，以塊為主官意志等弊端不可能馬上消除，地方保護主義卻愈演愈烈;新的更適合公安工作的體制還沒有完全建立起來，造成警察在工作中無所適從，更為一些尋求犯罪機會的警察提供了空子。例如目前公安機關對罰沒財物的處理規定混亂以及行政收費方面存在的漏洞，不僅嚴重妨礙了司法公正，對于公安隊伍建設也產生了消極的影響。

此外，警力配備不足和落后的偵查手段使民警承受著巨大的工作壓力和緊張的生活節奏，而公安機關內部缺乏有效的激勵機制和獲得成功升遷的途徑又進一步加重了警察的挫折感。盡管需要補充大量警力，但公安機關的人員“進出”的渠道不順暢，吐故納新的機制不健全。這些年來，公安系統各部門陸續補充了數十萬新警，但進來的大部分是轉業軍人、干部子弟等未經過專業訓練的人員，而對于屢犯錯誤、違法亂紀等不適于繼續在司法部門工作的人又很難調出去。⑦加上入警后業務素質保障(強警教育)不力，這都為警察隊伍的純潔埋下了隱患。

在我國司法體制中，公安機關在偵查階段的權力很難受到有效的制約。案件從立案到搜查、拘傳、刑事拘留、取保候審、監視居住等都由公安機關自行決定和執行，加之實踐中的“神秘主義”，偵查活動的合法性與公正性唯有靠公安民警的個人品質、道德良知來保證，這顯然是脆弱的。⑧

(三)亞文化的沖擊

幾千年傳統農業社會的沉淀，“官本位”思想在國民意識中已經根深蒂固。受“唯上、唯官、唯權”思維定勢的影響，公民對警察職務上的違法犯罪行為往往持忍讓的態度，不但為警察職務犯罪提供了土壤，并為鞏固和強化這類犯罪提供了溫床。同樣，對于警察主體來說，“宗法觀念與民主觀念至今仍在司法人員思想中發生沖突，并在很大程度上，妨礙了司法權力的正常運作?！雹徇M入工業化社會，人們根據不同的利益和地位形成的彼此不同的亞文化會形成多種社會規范，人們對此就產生無所適從的感覺，從而減弱社會控制。隨著改革開放和社會主義市場經濟的迅猛發展，西方文化洶涌而入，泥沙俱下，而這些文化信息和能量的耗散不斷形成新的文化結構，呈現出現代文化的多元性和復雜性。而警察與罪犯的共生模式，又使其難以避免地受到犯罪亞文化的影響。

按照文化沖突的理論，警察職務犯罪也可視為傳統的農業文化和現代法制文明沖突的結果。

警察職務犯罪的外部遏制是那些能夠制止警察進行職務違法犯罪活動的外部力量，即社會控制。它可以區分為外在的控制和內在的控制。

外在的社會控制是指一定的社會環境因素對警察行為主體的約束。外在控制大多通過以下途徑實現:

1.依賴于社會的強制力而實施的監督(法律監督、人大監督、行政監督、公安機關內部監督)，它通過一整套懲處機制在公安機關及相關單位內部建立起相對穩定的秩序。此外，非強制力保障的社會監督(如新聞監督)也規范著警察職務行為。

2.法律(以《刑法)、(人民警察法》為主)對警察職務行為的規范劃定了其行為準則的底線以及突破這條底線應承擔的責任。刑罰的特殊預防功能對從事公務的警察起著警示作用。如，我國刑法中不作為犯罪的理論和追訴時效延長的法律規定，對促使人民警察嚴格履行職責具有重要意義。在侵犯公民人身權利、民主權利的犯罪中，關于刑訊逼供罪、暴力取證罪等職務犯罪的規定，對人民警察依法行使職權具有重要的保障作用。

3.警察個體、警察群體、一般個體、一般社會群體之間通過接觸或接近，用手勢、語言等信息的傳播而發生的相互依賴性的社會功能聯系。如:組建健全的家庭和有效的家庭控制，社會互動提供了使警察獲得接受、認同和歸屬感的機會。

4.由社會功能聯系和溝通渠道構成的社會安全閥機制在抑制犯罪與保持穩定及促進社會發展中有特殊作用。溝通渠道是安全閥的排氣孔部位，它是警察表達不滿、緊張、利益需求的合法方式、場合以及機會。這種渠道越暢通、越廣泛、越規范，警察用職務違法犯 罪的方式對挫折做出反應的可能性或必要性就會越/J、。

而內在的社會控制指包括公安機關在內的社會單位運用思想政治教育等非強制性手段，使警察繼承社會中一致的主流道德規范并明確自身的社會角色定位，自覺地運用各種社會規范來指導、約束和檢點自己的行為。

總之，警察職務犯罪的外部遏制(社會控制)是警察周圍的社會環境中存在的結構性緩沖器，它們有助于對警察進行約束。

警察職務犯罪的內部推力是推動警察個人利用職務從事違法犯罪的心理力量。社會轉型期中不同的社會成員對政治、經濟、文化諸因素的心理反應是不同的。不良的心理反應很容易同其他因素結合形成犯罪心理。警察職務犯罪的內部推力包括:

見錢眼開的貪婪心理、深感吃虧的補償心理、貪圖享樂的虛榮心理、“按勞取酬”的交易心理，是一切貪利性警察職務犯罪的共有心態。僥幸心理，故意從事職務犯罪的警察都認為只要利用好可供其支配的資源完全可以逃避懲罰。特權思想嚴重，不少警察總以為自己是管人者，他人是被管者，覺得自己擁有鞭鞋他人的權利。少數警察簡單、甚而錯誤地產生一種“角色認同”心理，把自己的職責與封建時代的官吏與資本主義國家的警察等同起來，認為自己的刑訊體罰是合理的、正常的。.此外，還有由“挫折、不安、失望、敵意、自卑感”產生的焦慮失衡心理。有材料顯示，在所有應急性職業中，警察所承受的心理壓力指數居首位。這主要出于對完成工作指標的信心的缺乏，或是源于人際關系的不諧調以及對個人、家庭生活方面不如意而引發的擔憂，更多的是幾種情況兼而有之，是多種因素互相作用的結果。焦慮心理如不能及時得到宣泄或心理治療，可能會產生兩種后果:一是由消極怠工導致的不作為犯罪，二是由過激行為造成的警察職務犯罪惡性案件。值得注意的是，警察職務犯罪的內部推力復雜多變，往往交織在一起發揮作用。

警察職務犯罪的內部遏制是警察個人自身具有的阻止個人進行職務違法犯罪的力量。它主要由自我的成分組成，包括自我控制，良好的自我概念(即個人對自己在社會中的地位或個人對他人或社會的價值的一種意象或觀念)，良好的超我，高度的責任感，較強的挫折忍耐力，較高的娛樂抵抗力，目標定向，獲得替代性滿足的能力，降低緊張的合理化技巧等。這些因素都是警察個體的內部調節器，它們是警察基于自身安全之需要以及對前途、名譽的自尊需要激發出來的驅力。警察職務犯罪的內部遏制與內部推力之間的沖突，實質是個體實現犯罪意愿與個體維護自身安全、自尊的意愿相互矛盾作用的集中體現。兩種力量的相互對立相互轉化，始終處于警察個體自我調節的動態之中。

“自我按某種方式操縱個人，從而使滿足最大化?！?弗洛伊德語)因此說，建立一個積極的自我，可以把警察個人引向執法守法，即在規范的范圍內獲取利益;而一個消極的自我概念，則會把警察個人引向違法犯罪。

如前所述，目前我國的警察職務犯罪可解釋為上述兩組(四種)力量博弈，外部壓力或拉力和內部推力最終戰勝外部遏制和內部遏制的結果。由于兩組力量的此消彼長，警察職務犯罪的發案率也會起伏。這就給預防工作帶來一些啟示:通過制度和法律建設提高社會控制能力，削弱外部拉力(除了一些諸如文化沖突帶來的外部拉力是我們在短時期內難以扭轉的)，譬如健全目前軟弱的監督制約機制，出臺細致的“反警察職務犯罪”法規;通過教育等手段強化警察對自身職業的榮譽感和責任感，對自身犯罪的羞恥感和罪責感，提高個體心理控制能力，抑制內部推力形成犯罪動機是預防警察職務犯罪的根本。

第二篇：遏制以罰代刑防范職務犯罪

遏制以罰代刑 防范職務犯罪

提要

行政執法活動涉及社會生活的方方面，工作量大，強度高是其工作特點，因此在執法過程出現一些瑕疵是不可避免的，但是如果這些瑕疵是人為性故意行為，就必須究其原因，以示警示，敲響警鐘。本文以土地行政執法中出現的以罰代刑現象為背景，從其產生原因、以及同職務犯罪的聯系進行分析探討，并對防范以罰代刑和職務犯罪的有效措施進行積極探討，對于規范行政執法，防止職務犯罪有一定的指導意義。

我院近年來受理的土地管理行政機關申請強制執行的涉及土地違法案件中，有相當一部分的違法行為大大超過了法律規定的刑事犯罪追訴標準，行政機關只做單一罰款和恢復原狀的行政處罰，并沒有依照規定將已經達到刑事追訴標準的向公安機關移送，造成了土地違法案件屢禁不止，屢罰不能見效的惡性循環，縱容了土地違法行為的蔓延。

一、典型案例透出以罰代刑

典型案例：行政執法機關在執法檢查中發現某殯葬管理所設立的殯葬服務機構（下稱殯葬服務部）未經批準占用耕地35200㎡建陵園，經調查取證后，做出限期拆除在非法占地上新建的建筑物和其他設施，恢復土地原狀并處罰款的行政處罰。當事人在法定期限內未申請行政復議也未提起行政訴訟，行政機關逐向人民法院申請強制執行。

經審查，行政機關提供的證據顯示，殯葬服務部在某鄉所屬農村擅自占用集體土地的面積為東西長220米，南北寬160米，約52.8畝。建設殯葬服務設施的施工始于1994年，殯葬服務部取得工商登記的時間是2005年，行政執法人員現場勘

測時間為2008年。涉案土地現狀為殯葬服務基礎設施已建設完成，部分墓地已經投入使用。殯葬服務部的違法占地建設行為從1994年延續至2007年，在長達13年之久的時間里，占地50多畝，大興土木并面向社會公開進行殯葬墓地招攬服務，該行為的性質絕不是行政違法這么簡單。

土地是國家的命脈，是人類生存的基礎，各國政府尤為重視土地的保護。我國《土地管理法》規定：?十分珍惜、合理利用土地和切實保護耕地是我國的基本國策。?我國刑法規定：?違反土地管理法規，非法占用耕地、林地等農用地，改變被占用土地用途，數量較大，造成耕地、林地等農用地大量毀壞的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金??！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理破壞土地資源刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》指出：?違反土地管理法規，非法占用耕地改作他用，數量較大，造成耕地大量毀壞的，依照刑法第三百四十二條的規定，以非法占用耕地罪定罪處罰?。同時規定?非法占用耕地‘數量較大’，是指非法占用基本農田五畝以上或者非法占用基本農田以外的耕地十畝以上。? 《行政處罰法》第七條第二款規定：?違法行為構成犯罪的應當依法追究刑事責任，不得以行政處罰代替刑事處罰?；第三十八條規定：?調查終結，行政機關負責人應當對調查結果進行審查，根據不同情況，分別做出如下決定：.....(四)違法行為構成犯罪的 ,移送司法機關?；第六十一條規定：?行政機關為牟取本單位私利，對應當依法移交司法機關追究刑事責任的不移交，以行政處罰代替刑罰，由上級行政機關或者有關部門責令糾正；拒不糾正的，對直接負責的主管人員給予行政處分；徇私舞弊、包庇縱容違法行為的，比照刑法第一百八十八條的規定追究刑事責任?。

結合本案的基本事實，殯葬服務部占用耕地已達52.8畝，2

從其占用的性質看，未經人民政府土地管理部門批準，屬于非法占用；從其占用的數量看，占用耕地52.8畝，早已超出刑法有關非法占用耕地罪關于占用耕地十畝以上的追訴標準。因此，將殯葬服務部占用土地建陵園的行為定性為涉嫌非法占用土地刑事犯罪是無可無非議的。行政執法機關在對違法占地行為人進行處罰時，明知《行政處罰法》有?違法行為構成犯罪的應當依法追究刑事責任，不得以行政處罰代替刑事處罰?的法律規定，非但不將案件移送司法機關，而以行政罰款了結此案，其行為也已涉嫌職務犯罪。

二、以罰代刑涉嫌職務犯罪

刑法第四百零二條規定：?行政執法人員徇私舞弊，對依法應當移交司法機關追究刑事責任的不移交，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；造成嚴重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑。?本文所引案例是一起典型的應當移交而不移交且情節嚴重的案例。

首先，從刑法規定分析，本罪的犯罪主體是特殊主體,即具有行政執法權的特殊主體，既包括一線的執法人員，也包括審批崗位的執法人員，還包括領導主管人員。

其次，從本罪規定的主觀因素分析，應當是出于故意才構成犯罪，即明知所辦案件已構成犯罪,應當移交司法機關追究刑事責任而不移交。

我們應當看到，行政執法機關對于應當依法移交司法機關的涉嫌刑事犯罪的案件，行政執法人員對案件的性質是十分清楚的，其之所以不積極移送的原因不外乎是行政權力的無限膨脹和部門利益所致。在現行法律規范體系中，立法機關從社會管理的復雜性、多樣性考慮，設立了自由裁量權法律體系，其宗旨在于視違法行為情節和危害性的不同，賦權于行政機關自

由裁量。然而，在司法實踐中，行政機關將自由裁量權濫用，動輒施以最高限處罰，更有甚者，僅僅由于被處罰人的態度不同就課以不同的處罰，行政權力肆意的擴張，權力行使的隨意性，幾乎滲透到所有的行政執法領域，導致行政權力的濫用，嚴重違背了立法宗旨，也違背了法律授權，造成不良的社會效果，影響了政府的形象。同時，行政機關部門利益、錢本位意識也是導致案件故意不予以送的原因之一。從現行的行政執法運行體系來看，雖然表面上處罰和收款部門是分開的，一般的做法是委托銀行開一專戶，并冠以某某政府行政處罰專戶，但最終罰款還是以某種方式轉入到處罰機關，實質上是將應當上繳國庫的罰沒款繳納了單位的現金庫。也正是由于這種運行機制，行政執法機關非常清楚，如果案件一旦移送司法機關，無異于斷了自己單位的財路，部門利益無法實現，最終導致了案件的不移送。

第三，從本罪侵犯的客體分析，以罰代刑首先直接侵犯了行政執法依法行政的正常活動秩序，濫用了行政處罰權，也侵犯了國家立法、司法的尊嚴；另一方面，由于行政執法機關將應當移交司法機關追究行為人刑事責任的案件以罰款處罰予以消化，也妨礙了司法機關懲治犯罪職能的正常行使，這時的行政機關實質上是充當了違法犯罪行為人的保護傘。

第四，本罪的客觀方面的要求是情節嚴重。從本案的違法行為性質、危害后果等方面分析，無容臵疑可以定性為行政執法人員存在嚴重的徇私舞弊，其以罰代刑以達到嚴重的程度。其中，本案違法行為人嚴重破壞土地的行為已達到刑法規定的可以判處3年以上有期徒刑的程度，且違法行為人涉嫌群體，而非一個人所為，而且行政執法人員對行為人違法占地的面積是明知的，自始至終就沒有將案件移送的意思表示等等，這些4

足以說明情節的嚴重性。

綜合以上分析，職務犯罪的成因不外乎管理制度和個人因素兩方面。我們的用人機制不完善，還沒有行之有效的錄用、考核、任免等制度，現行的制度徒有虛名，還不能突破關系網、金錢網的束縛，加之行政執法法出多門，職權交叉、爭案源、爭管轄屢見不鮮，自由裁量有立法無監督，執法活動不透明，一人執法較為普遍，以權謀私、權錢交易已不是什么秘密，?交錢了事?在一些領域中成為一種潛規則，久而久之縱容了執法的隨意性，放任了違法行為人，以至于在部分執法人員身上吃、拿、卡、要、違法、違紀等問題經常出現。另一方面，受社會上貪圖享樂、攀比等不良思潮影響，加之個人品行、修養的不夠，對于權力行使無拘無束，放縱個人私欲，一些執法人員被拉下水，成為了違法犯罪嫌疑人的保護傘。

三、以罰代刑成因

（一）、立法與制度缺陷

立法滯后現實是成文法體系所不可避免的。不可否認，我國立法機關在改革開放以來的長足發展和進步，但我們也應當清醒的意識到，一些本因以立法解決的問題，由于部門利益群體之間利益之爭，遲遲不能立法，導致了管理的真空地帶，使不法行為游走于法律的邊緣。另一方面，我國現行的行政執法運行體系也是導致以罰代刑重要原因，我們不難發現，行政執法人員樂于對違法行為主體課以罰款處罰，往往是自身經濟利益息息相關的，罰沒款雖然形式上繳入專戶，但最終要和行政執法人員罰款數額直接掛鉤，這也就不難解釋為何現在交警為何對于罰款敬職敬業，反而冷落了維護交通秩序這一根本的法定職責。根本原因在于，你罰款越多，自己獲取的利益越多，行政執法在某種意義上成為了行政執法人員謀取私利的合法工

具和外衣。

（二）、執法人員素質因素

司法實踐中，行政執法機關在遴選、培訓執法人員過程中缺乏制度保障，一些執法人員對于崗位法律規范還沒有來得及完整的學習一遍，更談不上領會立法宗旨，就已被指派到了一線執法崗位，加之其手中的處罰權不受約束，人人手里拿著罰款單，動輒就對相對人施以罰款，無形中助長了執法人員無法無天的潛意識，助長了行政權力的無限擴張。

（三）、監督制約機制的空缺，是以罰代刑總要因素。行政執法的現實狀況表明，對執法人員在執法過程中的活動進行監督制約機制基本是空白。執法人員手中的罰款單隨意就開出，沒有什么部門可以對其行為進行監督，而對于被處罰主體提出的申訴也僅僅停留于表面，加之法律意識的淡漠，訴諸司法救濟者寥寥無幾，這些都助長了行政執法人員我行我素的優越性意識。另一方面，行政處罰缺乏第三方介入監督，容易形成暗箱操作，雖然也有處罰前的告知和聽證程序規定，但欠缺了第三方的監督，你聽你的證，我罰我的款，聽證流于形式，有的連形式都沒有，加之處罰并不向社會公開，社會監督、輿論監督的缺位也是以罰代刑盛行的原因之一。

（四）、人情案作怪。

現實社會中，人際關系像網絡一樣錯綜復雜，行政執法人員來自于社會，必然和社會有著千絲萬縷的聯系，在執法過程中，要面臨社會方方面面的壓力。包括權勢的壓力和人情的壓力。一些領導干部對執法人員的指手畫腳，以及壓案、銷案行為，難怪社會上會出現違法行為人對執法者不屑一顧，動輒就把某某領導掛在嘴邊，而我們的一些執法機關的領導也時不時地給執法人員以暗示，稱某某領導關注此案等等，使得執法人6

員進退兩難。另一方面，一些執法人員礙于關系，對于有親屬、朋友找上門來的說情風，無免疫力，往往網開一面，對違法行為人以寬恕方式處理，該罰的不罰，多罰的少罰，該移送司法機關的也就以罰代刑?私了?。

四、遏制以罰代刑

從根本上根治土地違法案件的蔓延，是一項長期的、多部門共同協調方能完成的系統工程。

（一）、提高執法人員的認識，強化責任意識和法律意識，把治理土地違法案件上升到是否是依法行政和是否是瀆職行為的高度去認識。要認識到?以罰代刑?從法律層面上的實質就是濫用職權和玩忽職守的形態。在面對土地違法案件已達到法律規定的追訴標準時，是從部門經濟利益角度考慮，處以罰款加恢復原狀了事，還是嚴格執行法律規范，以涉嫌刑事犯罪移送公安機關，不同的處臵方法性質截然不同。前者由于客觀上造成沒有移送，無論是對涉嫌犯罪的立案標準缺乏準確了解而錯誤地界定進而以為不必移送立案只需行政處罰，還是由于對行政執法活動中發現涉嫌犯罪案件缺乏刑罰意識而疏忽大意沒有移送，均不影響該行為的性質，即可以歸咎于執法素質和業務水平低下，屬于失職行為，但情節嚴重的則構成瀆職犯罪。

（二）、應當建立土地違法巡察制度。土地是國家的命脈，是人類生存的基礎，管理和利用好土地，是國家的基本國策。如果僅僅從處罰環節上防止?以罰代刑?，并不能有效遏制土地違法案件。從移送到法院的土地違法案件的情況看，并不是在違法行為人實施土地違法行為的伊始被查處的，而是土地被破壞到相當程度后才被查處，且這一過程并不是一個短的時間過程，有的長達多年。因此，有必要建立土地違法巡察制度，實施包片負責，責任到人，不定期和定期巡察相結合，及時發現，及時查處。

（三）、建立土地違法究責制。一是以轄區為單位，轄區行政首長為第一領導責任人，土地所在地基層組織負責人為直接責任人。在任職同時簽署土地責任書，強化領導責任，把土地管理和利用基本國策變為土地轄區行政長官的具體職責，發現土地違法案件，先問責，并有其負責全程監督處臵，處臵不良的究責免官。二是相關司法機關同土地管理行政機關建立案件移送與監督究責制。行政管理機關對于符合刑事立案條件的案件及時移送公安機關，同時向檢察機關備案。對于該立不立、立而不訴等問題，由政法、人大監督機關進行督察，實行瀆職究責。

（四）、改革行政執法理念，實行以事立案。土地違法案件有時不能及時確定行為人，因而行政機關，往往以此為由不予立案也導致違法行為不能及時查處。面對土地違法案件的特點，要轉變觀念，對于發現的土地違法事實，或者對于報案、控告、舉報和自首的材料，經過審查認為符合法律規范的追訴標準，需要追究刑事責任，但犯罪嫌疑人不能確定的案件，依法作出的立案決定，并做證據保留，依法定程序移送公安機關。

（五）、加強行政執法內部監督。對于影響較大或有代表性的土地違法案件，實施公開聽證程序，并對行政處罰的具體違法事實及處罰結果進行分類公開，以便于行政相對人進行橫向比較。行政處罰的程序和結果公開不僅有利于接受監督，對于排除對行政執法活動的各種干擾也具有現實的意義，可以由內至外地克服以罰代刑。

（六）、實行行政處罰公示制度。將行政處罰所認定的違法行為事實、處罰理由和依據，處罰內容等事項，在固定欄目予以公示，接受輿論和公眾的監督，同時也是一種對社會公眾的8

普法教育方式。

（七）、規范案件審批報告制度。按照《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》的規范要求，制定出詳細的自查、部門復查和上報回訪制度，案件承辦人員無論是簡易程序合適普通程序處罰的案件，首先由承辦人寫出自查報告，報部門復查，然后定期書面報告上報主管機關的法制部門，由法制部門按照《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》的規范進行審核，定期回訪，追究直接責任人和相關負責人的法律責任，使執法人員不愿也不敢以罰代刑。

（八）、以典型案例教育執法人員。

可以參考黨員干部警示教育的方式，遴選出典型案例，組織行政執法人員開展教育活動，采取以案釋法的形式，揭露以罰代刑的社會危害性和其種種表現方式，并通過正面宣揚先進的方法，在執法人員中倡導公正執法、弘揚正氣，并及時總結本部門的檢驗教訓，一案一評，將規范辦案的法律規范印成小冊子，人手一冊，弘揚嚴格執法、公正執法的正氣。

（九）、司法提前介入，防范于未然。

司法機關提前介入行政執法機關，并不是依據法律規定行使司法監督權，而是以司法機關司法實踐中常見的違法案件為典型，進行提前介入打預防針，防患于未然，通過專題授課、案例分析、法律規范輔導、典型案件的現場觀摩以及答疑解難的方式，將規范的行政執法授之于執法人員，促進依法行政制度化、規范化。

（十）、檢察機關派駐要害、敏感部門。

檢察機關對法律的實施依法行使監督檢查職權，有權對行政機關行政執法活動進行法律監督。法律監督是保障國家法律實施的重要手段，也是防止行政機關濫用職權的有效措施?？?/p>

以借鑒檢察機關派駐看守所的方式，定期向敏感、要害部門的行政機關派駐檢查員，并實行檢查員輪換制度，以此強化行政執法人員的法制意識和自我約束意識。

（十一）、開門接受監督。

行政執法需要全方位的監督，這種監督包括人大的法律監督、媒體輿論的監督和公眾的監督。

人大監督，應建立重點案件、典型案件報告制度，通過案件報告制度建立起規范的監督體系。

輿論監督要發揮客觀、公正、及時的特點，開辟專欄，以案說法。同時還可以通過專題討論，專家點評等方式，對熱點問題進行輿論監督。

公眾監督在現行體制下是一個薄弱環節，由于公眾缺乏闡述觀點、發表見解的途徑，因此，不妨主動創造條件，在固定地點開辟專欄，定期或不定期的將案件公之于眾，提供反饋意見的途徑，并及時對反饋意見進行公開答復，還監督權于民眾?？傊?，只有遏制以罰代刑，才能有效的預防職務犯罪，同時，只有通過分析以罰代刑產生的內外因，制定切實可行的防范措施，才能有效的控制和解決職務犯罪。

第三篇：蝴蝶效應與遏制預防職務犯罪

職務犯罪是依法治國的一個重要阻礙和突出問題。盡管我國對職務犯罪活動一直保持高壓態勢，打擊和預防工作不斷加強，一大批職務犯罪分子被查處，產生了極大的震懾作用，遏制了職務犯罪不斷上升的勢頭，反腐敗“治標”工程取得較大成果。但實際上，由于誘發腐敗的一些深層次問題尚未完全解決，職務犯罪滋長蔓延之勢并沒有得到應有的控制，職務犯罪仍然有相對較高的發案率。由于目前我國社會正處在轉型時期，從傳統的計劃經濟轉軌至市場經濟需要一定過程，相應的政治體制改革不會一蹴而就，必然會出現與轉型社會相聯系的多種復雜社會心理，因此，職務犯罪仍將出現愈加復雜多變的趨勢，使我們面臨嚴峻的挑戰。我們怎樣才能更好的應對這種犯罪形勢呢？產生于上個世紀的“蝴蝶效應”理論及其混沌學，或許對我們遏制和預防職務犯罪工作具有十分積極的指導和啟迪意義。

美國氣象學家愛德華、洛倫茲在一次演講中說：可以預言，南美洲亞馬遜河流域熱帶雨林中一只蝴蝶偶然扇動幾次翅膀，所引起的微弱氣流對地球大氣的影響可能隨時間增加增大而不是減弱，甚至可能兩周后在美國得克薩斯州引起一場龍卷風。這就是被稱為“蝴蝶效應”的著名理論?；煦鐚W家把“蝴蝶效應”理論表述為：事物發展的結果對初始條件具有極為敏感的依賴性，初始條件極小的偏差將會引起結果的巨大差異。這個貌似荒謬的論斷，產生了據說是與相對論、量子力學，并稱為當今世界最偉大的三大理論之一的混沌學。

混沌學認為，事物的發展，有三個階段：混沌期-秩序期-新混沌期。所謂混沌期，就是事物將有可能向任何方向發展的不確定時期。事物在發展變化中存在一種模糊的、動態的、不穩定的狀態，即混沌狀態。秩序期，則是事物將會沿一定的方向按某種規律有序的發展時期。新混沌期，便是有序的事物發展到一定階段，原有規律將失效，事物又進入到一個發展方向不可捉摸的時期。所謂規律，只有在秩序期，它才能顯示其作用。這個理論，向我們展示了一個有序與無序、確定性與不確定性、穩定性與不穩定性、完全性與不完全性、自相似性與非自相似性諸范疇辯證統一的世界。豐富了我們的認識論和實踐觀。它研究如何把復雜的非穩定事件控制到穩定狀態的方法，研究世界如何在不穩定的環境中穩定發展的問題?；煦缋碚摰姆椒▽τ谔幚韽碗s多變、動蕩不定的重大事件有特殊功效。

“蝴蝶效應”及其混沌理論雖然由氣象研究引出，但事實證明，“蝴蝶效應”確實在現實社會生活的方方面面都屢見不鮮，而且在職務犯罪和職務犯罪的遏制預防中也不例外。

眾所周知，今年3月，西安一個小青年彩民爬上廣告牌的異常舉動，引發了震驚全國的西安寶馬彩票事件。由此發現了自1998年以來陜西省185場即開型體育彩票的大部分存在違規操作。14名犯罪嫌疑人被刑事拘留，一批涉案國家機關工作人員受到懲處。寶馬彩票事件還引發了許多人大代表、政協委員、專家學者、政府官員、外國友人和普通民眾對彩票立法問題的強烈關注。

1999年3月，一封神秘的舉報信，敲開了震驚全國的廈門遠華走私案的黑洞，引發了福建省的官場大地震，并波及中央政府部門，217名犯罪分子落網，300多名國家機關干部涉案，3名省部級干部，26名廳局級干部，85名縣處級干部栽下馬，19人被判處死刑或無期徒刑，原公安部副部長李濟周，廈門市原副書記劉豐，副市長蘭甫受到懲處。這些都是典型的“蝴蝶效應”現象。

此類現象還如，沈陽“慕、馬”案，牽出142起嚴重違紀違法案件，移交司法機關立案追究刑事責任的就有104人。河北省原國稅局局長李真案，牽扯出50余起案件。除李真外，涉及廳級干部9人，還涉及到該省國稅系統160多人。黑龍江省農業銀行原副行長丁志國案涉案70多人，該省綏化市原市委書記馬德案則涉及數百人。貴州省查處閻健宏行賄受賄、挪用公款案，帶出8名地廳級以上干部和5名處級干部。福建閩江工程局特大受賄案涉及局黨委書記、局長、4名副局長等7名地（廳）級干部和19名處級干部。無錫新興實業總公司非法集資案帶出一串案件，涉及2180人。這些案件在當地乃至全國產生的影響是難以估計的。這些串案、窩案、片案和案中案；這些查一案，牽一串，帶一片的現象，都表現出明顯的“蝴蝶效應”。

運用“蝴蝶效應”理論，仔細剖析上述這類社會現象，我們可以看出其“蝴蝶效應”的產生一般來說有三個基本條件：

第一、初始條件的偏差。這個偏差是相對于事物發展正常需要的，是牽一發而動全身的。從職務犯罪“蝴蝶效應”現象看，其初始的觸發因素，往往是某個國家機關工作人員的一念之差，一次細小的不自律檢點的行為或違紀放縱或履行職責的疏忽。他們在執行黨和國家的政策、法律法規，履行職責的過程中發生細小的偏差，而這個偏差，如果又出在具有較大影響力的國家機關工作人員身上，或者這個偏差，恰恰又是很多有著密切利害關系的別有用心的人求之不得的，那么，這個細小的偏差就會被效仿、利用、擴散或者泛濫。寶馬彩票事件中犯罪案件的初始偏差，或許就源于1988年在西安最開始的那次承包私人發行的違規行為偏差。由于它沒有被及時糾正，而被“發揚光大”，被一百多次的復制擴散，終于釀成彩票犯罪串案、窩案。從遏制預防職務犯罪的“蝴蝶效應”現象看，其初始的觸發因素也是源于細小的異動。如串案、窩案有的僅僅是一次巨款丟失被路人拾到而暴露；有的只被包工頭怒罵，無意間露出馬腳；還有被小偷偷出來的，被情人日記泄露的，也有“義女”失盜牽出“干爹”贈金的，市長被殺引出巨貪書記的……更多的是由于反腐機制的加強，遏制預防犯罪措施的創新，拔起蘿卜帶出泥的，或者社會各界對腐敗的強烈反映、新聞媒體對腐敗的高度關注，敲山震虎震出來的。一些案件的蛛絲馬跡，由于上級領導、司法機關，監督部門高度重視，加上社會各界的高度關注和廣泛支持，一次反腐的“蝴蝶效應”就得以產生。人們記憶猶新的孫志剛事件，竟然改變了沿用幾十年的國家收容體制。

第二、事物間存在相互依賴性。由于事物之間有相互依存關系，使得一個小小的誤差有可能通過一條條相關鏈傳送放大，最后導致極其意想不到或者不堪設想的后果。事物間的相互依賴度越高，發生“蝴蝶效應”的可能性越大，因為較高的依存度使得一方的誤差往往會對其他各方造成巨大影響，進而被逐步擴大，形成難以預測的結局。廈門遠華集團的走私犯罪的演變過程表明，走私犯罪緊緊依賴著當地海關、工商、緝私、稅務等機關部門和上上下下的關鍵職位的大小官員，依賴著他們的腐敗、瀆職，否則走私犯罪寸步難行；而那些經不起歷史考驗，置黨紀國法與不顧，貪圖利用手中的權力以權謀私的領導干部和工作人員，又緊緊依賴著遠華集團走私犯罪獲得的金錢來滿足他們日益膨脹的腐敗貪婪需要。而這些腐敗分子相互之間，它又需要利用關系網，互相串通，上下密謀，內外勾結；下面作案，上面掩護；臺前幕后狼狽為奸。正是這種犯罪體系內部之間的高度依賴性，使犯罪隱蔽狡詐，容易擴張，形成“蝴蝶效應”。

第三、不可預測性因素的介入。以不可預測性因素的介入，擾亂了原有系統內的正常秩序，事物間可確定的關系被不可確定所替代，使得由初始條件誤差引起的一系列后發事件發生在混沌與秩序的邊緣，從而產生不可預測的多樣性后果。這是“蝴蝶效應”理論最值得玩味的地方。由于腐敗分子一般具有特殊身份和智商高的特征，因此其腐敗行為都十分狡詐，善于自我包裝，自我保護，善于反偵查，防暴露。不少腐敗分子熟知國家的政策法律和監督機制諸，有的本身就掌控著國家的重要權力，如“皮包丟失”，“情人日記”，“包工頭怒罵”“義女失竊”不是意外，如果群眾的舉報，監督部門的反腐新舉，貪官們預測到了，就會早有防范。一個小青年彩民會采取爬廣告牌的舉動來回答彩票主辦方的非公正待遇，是誰也預想不到的。而媒體咄咄逼人的高度關注，更是其預料之外的事。但，正是這些不可預測性的因素的介入，促成了寶馬假彩事件的“蝴蝶效應”。

那么“蝴蝶效應”及其混沌理論究竟對我們遏制預防職務犯罪的工作有什么啟示呢？

一、警示我們對職務犯罪初始的細小萌動應重視予以及時糾正。

我們常說“船大只怕釘眼漏”，“?；鹉軣f叢山”、“善終者慎始，謹小者慎微”，但現實是，我們到處都可以看到對職務犯罪初始的細小萌動現象重視不夠的情況。諸如對違紀行為視而不見，對違法行為輕描淡寫，對監督不力、不負責任的態度蜻蜓點水等等。誠然，并非任何微小因素，都能導致“蝴蝶效應”的發生。它的發生需要“一定條件”，但，如果正好它們處在前述的三個條件之中，或許正是某個看似細小的違紀或違法行為，正是某個監督環節的細小過失，就會形成不久以后某個危害極大的職務犯罪串案、窩案、片案的重要起因。那種認為眾多的違紀違法并沒有釀成巨大危害社會的“蝴蝶效應”，而對幾個細小的違紀違法現象大驚小怪、是故弄玄虛。這樣的僥幸態度，危害是非常大的。

有一首外國民謠可以幫助我們形象的理解 “蝴蝶效應”給我們預防遏制職務犯罪工作的重要啟示。這首民謠說：“丟失一個釘子，壞了一只蹄鐵；壞了一只蹄鐵，折了一匹戰馬；折了一匹戰馬，傷了一位騎士；傷了一位騎士，輸了一場戰斗；輸了一場戰斗，亡了一個帝國?！瘪R蹄上一個釘子是否丟失，本是初始條件的一個十分微小的差錯與否，但它隨著時間的變化和這個過程中一些相關因素的變化，其結果卻是，一個帝國或存或亡這樣根本性的，意想不到的差別。

混沌理論認為在混沌系統中，初始條件的十分微小的變化經過不斷放大，對其未來狀態會造成極其巨大的差別。這就告誡我們：要特別注意初始條件、初始狀態、出發點上的微小差別，要對這方面的微小差別保持高度的“敏感性”。戰略決定命運，細節決定成敗。這似乎已不成為什么特殊的名言，我們對那些戰略性的“大”的東西的關注，有時候甚至超出了我們的熱情，然而在遏制和預防職務犯罪的工作中，日積月累的那些“小”的東西卻著實讓人震憾。防微杜漸，謹小慎微是許多人許多年后才能明白的淺顯的道理。細節在遏制和預防犯罪機制體系發生變化的時候才會顯示出它的威力?？梢?，防止因制度的細微偏差，造成消極效果的“蝴蝶效應”是我們應該得到的重要啟示。所以，對職務犯罪初始階段細小的萌動趨勢予以及時糾正是遏制“群蝕群蛀”嚴重職務犯罪現象的重要之處。

再就是盡早發現捕獲偏差。越是在擾動產生的初期，擾動帶來的偏差解決起來就越容易，當然，如果事情發展大了，越是從源頭尋找擾動發現偏差，要求的能力就越高，投入也就越大。當擾動傳遞得越遠，就會被越來越放大，雖然發現起來越來越容易，但解決起來的難度卻越來越大，甚至難以控制。所以，在設計發現和解決偏差的機制的時候，就需要掌握這樣一個平衡點。系統的設計應該是去發現并解決那些已經有苗頭而處在可控制階段的偏差。就職務犯罪遏制與預防來說，我們的教訓太多。如今，對監督的忽視仍然是嚴重的問題之一。

中國有句傳統的古語：“君子慎始，差若毫厘，謬以千里”。司馬遷說這是《易》中之語。這個中華古訓和“蝴蝶效應”的現代科學理論相距漫長的歲月卻不謀而和。古代智者和現代科學家巧妙一致的見地，都告訴我們，職務犯罪遏制和預防工作本身容不得半點差錯，一有偏差苗頭，也應及時糾正。

二、警示我們要提高全社會遏制預防職務犯罪的敏感度和警覺性。

引起“蝴蝶效應”的主要原因不僅僅是蝴蝶，蝴蝶只是一個觸發因素，而事物之間存在的相互依賴性，對蝴蝶的敏感性是更加重要的因素。所以，要避免負面的“蝴蝶效應”，就要阻斷產生這種“蝴蝶效應”的事物之間的依賴性，降低其相互間敏感性，將犯罪阻斷在局部，防止其泛濫。同時，要形成遏制預防職務犯罪的預警系統，提高全社會遏制預防職務犯罪的敏感度和警覺性。做到“系統監督，監督系統”，使得微小監督漏洞偏差擾動產生的擴展不至于在沒有控制的情況下無限制的傳遞下去，從而帶來災難性的后果。

當前，由于我國的法律制度建設相對于飛速發展的經濟建設顯得滯后，社會主義民主尚不成熟，權力缺乏充分有效的監督，對外開放帶來的外來消極因素對人們世界觀、價值觀的巨大沖擊，因此，潛在的負面“蝴蝶效應”的風險也在擴大。一旦某可社會發展條鏈上的某一點發生變異，某個監督環節出現漏洞和偏差，引起某個系統坍塌的危險很大。所以，要保持遏制和預防機制體系對職務犯罪細小的萌動的高度敏感和警覺，使得職務犯罪細小的擾動，能夠在局部就被緩沖掉，而不至于在整個系統里面放大而帶來更大范圍的災難性的后果。

三、指導我們利用積極效果的“蝴蝶效應”遏制和預防職務犯罪。

如前所述，“蝴蝶效應”帶來的不一定都是負面的，也可以作為積極的重要手段。任何一個系統都可能或者說在某一個時期處于一種不平衡狀態。這就是說，看似強大的嚴密的系統，有可能存在被細小的擾動而引起坍塌的可能。這就是說，我們可以找到那個系統中業已存在的不平衡狀態點，使用很小的啟動，形成巨大力量為我所用，摧毀該系統。從我們過去查辦的串案、窩案、片案可以看出，不少職務犯罪都不是孤立的，往往在一個地區，一個單位，一個系統形成嚴密的系統，盡管其上下庇護，互相串通，手法隱蔽，勾結嚴密，但也有內外矛盾，也有行為紕漏。如果善于從這些不平衡點入手，就可能掀起颶風。特別是在世界經濟一體化加速、互相依賴性加強、虛擬特征日益明顯，我國法制建設還在加快健全和完善，各種新型犯罪不斷產生的情況下，一點很小的初始擾動，都有可能被放大后變成一場巨大的法制風暴。

在預防職務犯罪工作實踐中，要主動地利用“蝴蝶效應”，擴大遏制預防職務犯罪的效果。我們已經進入了信息和網絡時代，人們不僅可以從廣播、電視、報紙中獲取和交換信息，移動通訊網、互連網已成為越來越多的人獲取交換信息的重要途徑，而且由于網絡的互動性、參與性，正在吸引越來越多的網民參與其中，我們要及時把握時代特點，運用先進的科技手段，擴大我們的遏制預防工作效果，制造一次次“蝴蝶效應”，使更大規模的遏制預防職務犯罪的龍卷風刮起，以強大的“蝴蝶效應”產生更加廣泛的震懾效果，推動法制的進步和發展。

四、提示我們對職務犯罪的復雜現象和遏制預防職務犯罪中的復雜問題，要用科學的態度來對待。

“蝴蝶效應”理論告訴我們，要以穩定的心態面對非穩定的事件，在非穩定環境下謀求穩定發展。認真開展調查研究，及時把握職務犯罪的動向和遏制預防機制發揮作用的情況，做到心中有數，手中有方，面對復雜情況，處亂不驚?？疾煲恍┞殑辗缸镱A防工作起步早、成就突出的國家和地區，不難發現，它們往往擁有關于職務犯罪預防立法，把預防職務犯罪確立為依法必須進行的工作，應當預防而不預防，就是違法。在這一點上，我國香港特別行政區是一個典型的例子。第二，走好分叉發展之路?，F實世界的事情充滿了敏感性和突變性。我國正處在各個方面的高速發展時期，新的事物不斷涌現。當形勢向著更新更高的方向轉變發展時，我們要從各個方面及時適應。職務犯罪的手段變了，我們的遏制預防措施應該是早有準備，及時應對，盡量避免滯后，減少犯罪給社會發展造成的阻礙和危害。努力使我們的工作走好同步前行之旅，注意與新知識的同步，與新規則同步，與新行為方式的同步，與新的世界觀同步

第四篇：警察職務犯罪

關于警察職務犯罪社會調查

前言

調查時間：2010年7月

調查地點：湖南省張家界市慈利縣 調查對象：公安警察

調查的目：調查研究警察職務犯罪

引言

基層縣市公安警察當中的犯罪現象日益增多，“躲貓貓”一詞迅速在網絡竄紅，起因是云南省晉寧縣看守所發生的一起死亡事件。據當地公安部門通報，24歲男青年李喬明在看守所中與獄友玩“躲貓貓”游戲時頭部受傷，后經醫院搶救無效死亡。普寧縣檢察院駐縣看守所檢察室，懈怠職守，沒有盡到監督的責任，其駐監所檢察室的主任趙澤云已經被免職。張濤、普華永等人涉嫌構成故意傷害罪，他們必將受到法律的懲罰；看守所有關警察的瀆職行為也將受到法律的追究。

正文

警察職務犯罪，簡稱為警務犯罪，它是掌握公共權力的警察利用其職權嚴重違背警察權力宗旨的危害行為。有學者指出：警務犯罪作為一種嚴重的褻瀆職權的行為，是警察職權運作過程中的異化現象。這種異化現象主要表現為某些警察利用維護國家安全和社會治安秩序的職權進行破壞國家安全和社會治安秩序的犯罪；利用保護公民合法權益的職權進行侵犯公民合法權益的犯罪；利用預防、制止和懲治犯罪的職權進行危害社會的犯罪；或者表現為消極不履行警察職責，致使國家和公民利益遭受嚴重危害的不作為犯罪。公正合法地行使職權是現代法治國家的一項基本要求，警察職權應當嚴格遵照法律規定行使。

一、警察職務犯罪的現狀

警察職務犯罪呈上升趨勢。據統計，從2000年至2005年5年間，全國公安機關共查處違法犯紀案件33295起，涉及公安民警40848人，其中貪污受賄，敲詐勒索案件9044起10824人，分別占案件總起數’總人數的27.2%和26.5%。結案處理35671人，被處理的警察中，給予黨紀處分的6804人；被判處有期徒刑的1272人，無期徒刑的19人，死刑107人（含死緩41人）。每年查處的警察在8000人左右。而近些年警察職務犯罪更是有增無減而且涉及面更廣參與人數更多，形勢十分嚴峻。

二、觸犯罪名廣泛且嚴重

警察職務犯罪常有擅權型職務犯罪‘貪利型職務犯罪’瀆職型職務犯罪。

警察職務犯罪涉及罪名較多。既有純正的職務犯罪，如貪污罪、挪用公款罪、受賄罪、刑訊逼供罪、徇私枉法罪、玩忽職守罪、濫用職權罪、暴力取證罪、虐待被監管人罪等；又有非純正的職務犯罪，如故意殺人罪、故意傷害罪、強奸罪、非法拘禁罪、非法搜查罪、非法侵入他人住宅罪等。

三、警察職務犯罪的社會危害性

1、法制秩序受到沖擊：警察的犯罪不可忽視，他們的犯罪直接損毀了國家專政機的執法權威性、嚴肅性、公正性。反過來加劇對國家信用的懷疑和動搖，損害國家的形象利益，具有危害性大，印象壞，隱蔽性強的特點，警察職務犯罪更多地損害國家作為權力集結者的威嚴，警察職務犯罪是一種特殊性質的犯罪，這類犯罪具有不同于一般犯罪的本質。警察是法律的執行人員，警察職務犯罪與其他一般人員犯罪相比，對法律的沖擊更強烈，對社會的危害更深遠、更持久，警察犯罪對法律的直接沖擊力和破壞力以及由此派生的對社會其他規范、信念、價值的危害如巨石投湖，波浪迭起。相對而言，一般人員的犯罪由于得以及時準確有效法律規致，對法律的沖擊力和社會的破壞作用相對要小而弱。

2、執法嚴肅性受損：警察職務犯罪是執法者首先是知法、守法的典范，執法者違法犯罪，無異于告訴人們：法律無非是管制約束大眾的枷鎖，本身并沒有其合理性與內在可信仰的價值，我們為什么要遵守

法律？損害國家的形象利益，因為警察是權力的化身，警察職務犯罪將嚴重降低執法者的形象，在法治社會和倡導法治的時期，警察職務犯罪則主要動搖人們對法治的信念。警察職務危害的差別是暫時的、相對的，而警察職務危害的本質是共同的、必然的，甚至是任何時期都不會改變的。在危害個別人利益的同時，也危害整個公眾對警察個人以及警察群體的形象信賴利益，給未來一定范圍和一定時期內的治安行政執法工作和犯罪偵查工作造成行動障礙及心理阻力。就實施職務犯罪的警察個人而言，因其犯罪行為而使自身的名譽地位受損，雖然是個別性危害，但因其職務犯罪使局部范圍的警察工作遭受影響，使一定范圍的警察群體蒙受屈辱，是害群之馬，是群體性危害的主要內容。

3、國家公信力動搖：警察職務犯罪其危害是指向整個社會正常秩序，犯罪危害的廣度，犯罪的特殊屬性，即警察職務犯罪對國家機關秩序的沖擊、對法治的破壞、為此形成大眾對法律信仰的懷疑、動搖，反過來加劇對國家信用的懷疑和動搖。個別民警受市場經濟的負面影響的沖擊后，為了提高破案率，采取了一些不客觀，不務實的辦法，對一些小案件不予重視，不及時立案。在履行法律賦予的職責時，他們不僅不能做到法律所要求的客觀、公正、公開、透明，相反，還借履行職責之機從被管理對象處猛揩油水，大肆索取或者收受對方賄賂。在上報統計數字時，沒有認真調查收集，而是憑主觀臆斷，隨意填寫上報，缺乏真實性。淡化、背離了全心全意為人民服務的宗旨。

4、法制環境受到挑戰：少數民警和個別領導習慣于憑老經驗、老辦

法干事，不深入實際和群眾中做深入細致的調查研究，工作有時脫離實際，對上級的部署只是聽口令做動作，照抄照搬照轉，缺乏創新精神和創造性。工作中存在傳達布置多，檢查落實少的現象,少數民警法制觀念和執法意識不強，執法不嚴、執法不公、濫用職權現象時有發生。一是個別民警在審訊犯罪嫌疑人時，方法簡單，態度粗暴，甚至動手動腳、辱罵體罰被審查對象的現象仍時有發生。二是少數民警素質較差，辦案違反法定程序，重實體輕程序。有時對法律賦予當事人、行政處罰相對人以及犯罪嫌疑人的合法權利重視不夠，保障不力，甚至隨意限制、剝奪，重打擊，輕保護。三是有時還存在對疑犯降格處理、以罰代拘以及重處罰輕教育的現象。四是有時在一些治安案件和民事糾紛的責任認定和處理上還存在不公、不嚴的問題。五對一些治安熱點問題打擊整治不夠有力。如盜竊、搶奪等案件時有發生，賣淫嫖娼等丑惡現象尚未完全得到有效遏制，一些重點地區的治安問題仍然突出。

5、服務意識被淡化：個別民警尤其是服務窗口民警公仆意識不強，“門難進、面難看、話難聽、事難辦”和“冷、硬、橫、推”等現象時有發生。如戶籍窗口民警對前來辦證的群眾有時不夠熱情，對群眾的詢問畏難厭煩，態度冷淡；服務窗口工作效率不高，推諉、拖拉、扯皮等現象時有發生；一些便民措施不落實，服務承諾沒有兌現。值班室民警接待群眾報案求助有時不認真詢問登記，不發給報案回執，不及時出警，敷衍了事，馬虎應付。民警缺乏對主觀世界的自覺改造，自律意識、自制力不強。一些民警在各種外界不良因素的影響和市場經濟 的負面作用沖擊下，經受不住考驗，自覺不自覺地滋長了拜金主義、享樂主義和極端個人主義，思想意志蛻變了，宗旨意識淡化了，價值觀念錯位了，背離了全心全意為人民服務的宗旨，忘記了公安機關人民警察的神圣職責，對自身存在的問題的危害性和嚴重性認識不足甚至不以為然，心存僥幸，放縱自己違法違紀。

四、警察職務犯罪的原因

1權力原因：我國警察權力涉及范圍廣，可以毫不夸張的說警察權的觸角伸到了社會的每一個角落，擁有權力越廣越容易受各種誘惑導致職務犯罪。在實踐中，根據公安機關的性質和作用，有些本不屬于警察的權力都配置于公安機關，導致警力分散，權力行使效率低下。例如，戶籍審批權、人口統計權、護照頒發權、交通設施規劃權、機動車驗審權等，這些權力本應分別歸屬民政、交通行政機關等，如長期由公安機關擁有，使權力不能正常發揮或者不當行使，發生“尋租”型腐敗。權利變更將本應適當制約的權力歸屬在同一警察部門而無法形成制約，導致權力腐敗。公共權力本身具有一種內在的手段性，它一方面同社會利益相聯系，另一方面又與掌權者的個體利益相聯系，兩鐘聯系的沖突在所難免。

2制度原因：近年來為了凈化公安隊伍，遏制各種違法，違紀行為減少警察職務犯罪，公安部門加大制度建設，取得一定的成效，但制度的公正性、確定性、可操作性等方面還存在一些問題和缺點，尚未形成有效地制度體系這些不足不可避免的成為了警察職務犯罪的溫床。法律制度的不健全便是其中問題之一。對刑事執行行為缺少約束，警

察把關不嚴日常管理制度不規范，監督制度不透明

3心理原因：價值錯位和心理失衡。這是造成職務犯罪的思想根源。行為人在價值觀念上產生了個人與社會的錯位，把個人利益凌駕于國家和人民利益之上，導致心理失衡。主要表現有：吃虧補償心理，看到別人發財，就覺得自己吃虧，從而產生以權謀私心理；人之常情心理，面對人情和面子喪失原則；為公無過心理，認為只要為公，自然無過，在執法中濫用權力卻以“我不是為了自己”作為理直氣壯的辯解；法不責眾心理；僥幸過關心理等。

五、警察職務犯罪的預防

1、完善獎懲機制：更進一步完善制度，強化監督。使權力更加專業化、細致化，并形成相互制約的局面，可以大大減少權力被濫用的機會。同時，強化對公安機關監督約束，充分發揮輿論對權力的監督作用。是社會對國家行為的規范和約束力量。一是建立健全各項教育管理制度，重點針對警察隊伍管理中存在的突出問題和薄弱環節，建章立制，認真整改。二是完善內外監督制約機制，嚴格全方位的目標管理制度，認真落實崗位責任制，積極推行激勵機制，認真執行各項責任追究制度，嚴格考評考核，嚴格兌現獎懲，充分調動干警的工作積極性。三是進一步完善各項聯系群眾制度和警務監督員制度，全面推行警務公開，自覺接受群眾監督。要在加強對民警勤務工作過程與結果考核的基礎上，即使兌現獎勵,及時倒查問責，加大獎勵力度，使“一級抓一級、層層抓落實、一級對一級負責、人人都盡新盡責”。

2、加大處罰力度。職警察務犯罪人之所以會冒著失去地位榮譽、受

到法律制裁的危險去貪污、受賄，很大程度上便是由于這種危險性過于低下。在周圍許多貪官都相安無事時，更加會刺激、強化其自身的這種思維，使我們的法律成為擺設。我們現行的法律規定也可做相應的調整，堵塞法律漏洞。職務犯罪心理形成后，只有與適宜的機遇條件發生聯系后，才會轉化為職務犯罪行為。因此，必須加強警察活動的管理和控制，防范于未然。預防警察職務犯罪是一項龐大的社會系統工程，光靠檢察機關的工作是遠遠不夠的，必須走專門機關預防與社會預防相結合的道路，建立全社會的預防體系。只有這樣，預防警察職務犯罪的工作才有深度和廣度，職務犯罪的蔓延之勢才能被“截流”。

3、凈化法環境：

一、全力以赴維護轄區治安穩定。全力以赴維護轄區治安穩定。堅持“打防結合、以防為主”方針，“打、防、管、建、教、控”多措施并舉，加大治安綜合治理力度，全力以赴維護轄區治安穩定，努力創造一個“發案少、秩序好、群眾滿意”的治安環境。

二、開展警察心理健康輔導咨詢，開展嚴厲訓練，重視思想政治教育，通過多種途徑進行，而不能流于形式；同時健全規章制度，規范管理，使各種職務行為有章可循。如充分利用家庭環境，互相提醒，互相監督，明白職務犯罪也是對家庭的犯罪，筑起親情、友情、愛情這道防線。

三、改善社會風氣，凈化社會環境，消除職務犯罪隱患。個體犯罪心理的形成，社會環境和社會矛盾的影響不容忽視。為此，必須旗幟鮮明地加強社會主義兩個文明建設；加強黨風建設和廉政建設，消除腐敗分子；鼓勵誠實勞動和適度消費，反對享樂主義和不勞而獲。要努

力解決民警的后顧之憂，改善警察的工作環境。爭取社會和群眾的理解、支持。真正在警隊內部形成“人人想做事、人人回做事、人人做成事”的良好氛圍。

4、強化執法為民，在求真務實上狠下功夫。工作中，堅持理論聯系實際的原則以高度的政治責任感、使命感和愛崗敬業的事業心，靈活運用合理的方法和措施，勇于實踐，充分發揮主觀能動性，以高度工作責任感和踏實工作作風,嚴格、公正、文明地執法。腳踏實地、勤勤懇懇的扎實工作作風完成黨和人民交辦的各項工作任務。要通過走調查、宣傳發動、巡邏守護、實地檢查、警情通報等多種方式，承擔起開展群眾工作、掌握社情民意、管理實有人口，組織安全防范、維護治安秩序的職責任務，努力實現“發案少，秩序好，社會穩定，群眾滿意”的目標。

5、強化紀律意識，在嚴以律己上下功夫。堅持高標準、嚴要求，更加嚴格地遵守各項規章制度，時時處處以《人民警察法》為行動準則，時時處處，不該說的話不說，不該做的事不做，服從大局，聽從指揮，令行禁止。完善內外監督制約機制，嚴格全方位的目標管理制度，認真落實崗位責任制，積極推行激勵機制，認真執行各項責任追究制度，嚴格考評考核，嚴格兌現獎懲，充分調動民警的工作積極性。此外，進一步完善各項聯系群眾制度和警務監督員制度，全面推行警務公開，自覺接受群眾監督。要科學地安排警務活動，把警力從傳統的工作方式中解放出來，避免瞎指揮、打亂帳的現象，切實減輕廣大警察特別是基層民警的工作負擔，實現可持續發展的科學用警。

6、健全執法監督：構建警察職務犯罪預防機制，實施警務公開制度，預防警察公共關系危機事件的發生。一是針對自己查擺和群眾反映的民警宗旨觀念淡薄，服務態度冷、硬、橫的問題，強化措施，落實責任，堅決予以糾正。二是堅決糾正不實事求是的問題。要求民警以實事求是作為一切工作的出發點，牢固樹立求真務實的精神，如實立案，如實反映問題。同時，建立責任追究制度，對民警不如實立案，隱報轄區重大治安刑事案件和治安災難事故，發現案件不立不做工作的，嚴肅追究直接當事人的責任。三是大力加強民警的業務培訓和法制教育，強化民警的法律意識，堅決糾正和杜絕刑訊逼供、體罰人犯、超期羈押、亂扣亂罰、以罰代處等執法不公、執法不嚴、濫用職權問題。對違紀違法行為，堅決不護短，不遮掩，積極配合上級嚴肅查處。做好法律政策的“宣傳員”、一般矛盾糾紛的“調解員”，當好人民群眾的“服務員”。

結語

正所謂“民安于律清，國泰于法正”，“法令行則國治國興，法令馳則國亂國衰”。警察機關作為國家的專政機關，警察是國家政府在社會公眾心目中的形象代表。警察職權的行使事關國家、社會和公民利益，一旦發生職權異化，則嚴重危害國家的司法管理職能，損害國家政權清正廉明的形象，極易孳生司法腐敗，使法律喪失應有的權威，從而降低全社會的守法觀念意識，造成極其嚴重的社會影響。我們要堅決抵制警察職務犯罪創造良好的執法環境。

中南林業科技大學

社會調查報告

題目：關于警察職務犯罪社會調查 指導老師：唐敏 姓名：卓曉 學號：20084011 班級：08級法學2班 學院：政法學院

第五篇：遏制腐敗關鍵在于機制

--來自德國廉政建設的考察報告

一、主要特點

德國盡管是實行資本主義制度，但政府十分重視廉政建設，給我們留下了深刻的印象。德國廉政建設的特點，歸納起來是五個“機制”：

（一）以人格力量為基礎的自律機制。德國是歐洲文明的發祥地之一。長期以來，德國受古典哲學的熏陶和教化，越來越壯大的精神氛圍就是啟蒙與理性，理性本身就是一種崇高的精神力量。加之德國人信奉宗教，主要是基督教和天主教，要求人人做好事，做善事。因此，德國人十分注重個人道德修養，養成了嚴肅認真、遵守紀律、善于服從和不感情用事的傳統美德。德國政府機關錄用公務員，堅持忠實可靠、待人誠實、勤勞認真的標準。除政府不斷加強對公務員的教育培訓和管理外，公務員本身也做到了嚴格自律，遵守職業道德，崇尚敬業精神，講究紳士風度，注重潔身自愛，注意公私分明。比如德國有4200萬輛小汽車，不到兩個人一輛車，但絕對沒有公車私用現象。出現這種濃厚的廉潔自律氛圍，從根本上講，就是公務員自身有一種根深蒂固的嚴格自律的廉政理念。當然，還有很重要的一點，就是公務人員有穩定的相當社會中等水平的收入和社會保險，沒有后顧之憂，只要不犯錯誤，可以終身干下去，而且政界精英分子會受到社會尊重和稱羨，因此，在公務員隊伍中違紀違法者的比例很小。勃蘭登堡州每年處理腐敗案50件左右，其中有大部分是交通違例后企圖行賄逃避處罰的案子。

（二）以規范公務員行為為重點的權力約束機制。加大對權力的分解和約束是防止腐敗的重要措施。德國在公務員權力領域防止腐敗上，主要進行了四個方面的規范。第一，辦事“四個眼睛”的原則。對重大工程項目的招投標、財政相關的支出、警察執行公務都必須堅持兩個人以上把關和同行，不能個人單獨行動，暗箱操作。第二，崗位輪流的原則。對容易滋生腐敗的建設、規劃、醫藥部門、財政（稅務）、社會保險等權力部門的公務員實行定期輪崗，一般為3年，如發現違規的行為立即調離現崗位。第三，限制第二職業。《公務員行為守則》明確規定，從事公務的人員不能從事第二職業，如果工作需要從事第二職業的，要經過上級主管部門批準，否則，必須責令辭去公職。第四，接受禮物和好處的規定。各聯邦州都對公務收受禮品作了嚴格規定，部長、國務秘書一級的公務員在公務活動中不能接受任何禮品禮金，部門的公務員在公務活動中可接受價值50馬克《相當于230元人民幣》以內的禮物，但必須向上司報告，絕對不準收受現金。對圣誕等重大節日，公務員收到邀請函，是否出席，也作了規定，必須經過上司批準，而且只能收印有該公司名稱作廣告的小禮品，否則，將會受到查處。為了落實上述四條措施，各部門內部都有相關的人員負責與公務員管理部門聯絡對話，確保廉政規定和措施落到實處。

（三）以法制健全為保障的懲治機制。嚴厲懲治是清除腐敗的重要手段。德國懲治腐敗體現了三個并重的原則。一是精神處罰和經濟處罰并重。法律明確規定對貪污受賄和瀆職的腐敗者可以判1天至10年的有期徒刑，并處以罰款或賠償經濟損失；對公務員違反紀律的處分，既給予行政警告或開除處分，也給予罰款和賠償經濟損失的處理。二是對受賄者處罰和行賄者處罰并重。不僅強調對受賄者嚴懲，對行賄者也給予嚴厲懲處。三是對違法企業的處罰和違法中介組織的處罰并重。只要違反了法律都要嚴肅處理，企業的行賄行為或者中介組織違法行為，除了追究法人代表的刑事責任外，還要將該企業或中介組織上黑名單公布于眾，通過行業公會，對違紀違規者在行業中給予限期停止業務活動和罰款處理。

（五）以案件清理中心為主軸的反腐敗工作機制。隨著反腐敗任務的加重，1993年德國的各聯邦州成立了反腐敗工作機構，腐敗案件清理中心，這個機構是檢察院的一個部門，隸屬于司法部。我們訪問的勃蘭登堡州反腐敗案件清理中心有4名國家級主檢控官，40名檢控官，其工作職能是受理貪污、賄賂、瀆職等腐敗案件的舉報、轉辦與偵查起訴，起著承上啟下的樞紐作用：一是與直接隸屬聯邦州議會的審計署聯系，負責經過審計發現的違法貪污受賄案件的起訴；二是將涉及公務員的部分腐敗案件移交警察署偵查，三是將自辦和審計署、警察署移送的案件向法院提起公訴；四是加強同政府各部門的聯系，負責公務員隊伍的預防違法犯罪教育和監督。每年由負責案件清理中心的主檢控官向司法部報告工作，對全州的反腐敗案件查處工作負責。公務員違紀違規的處理由各政府部門的行政長官負責。

二、有益啟示

我國與德國的政治制度、社會制度和文化背景以及意識形態有根本的差異，但加強公務員隊伍的廉政建設，建立高效的政府是相同的任務。德國加強廉政建設的作法和經驗，充分證明了我市建立和完善反腐保廉預防體系的決策是完全正確的，非常及時的，必將收到良好的效果。通過學習考察，我們有以下四點啟示：

啟示之一，必須強化廉潔自律意識。從我們所接觸到的情況來看，公務員都把廉潔自律和勤政廉政作為一種內在的自覺行為。在德國，法律要求公務人員必須嚴格遵守《公務員行為守則》，而且每一位新加入公務員隊伍的公民都要舉行宣誓儀式，保證嚴格遵守公務員守則，若違反誓言愿意接受處罰。同時，每年公務員要與所在單位領導簽訂一份廉政合約，承諾廉潔奉公。在學習考察中，我們得到了這么一種信息對絕大多數德國公務員來說，利用徇私舞弊的手段貪污公款或收受賄賂，簡直是一件不可思議的事情。聯系我們的實際看，加強對黨員干部的教育，形成不想腐敗的態勢，的確任重道玩。因此，必須加大理想信念教育和黨風廉政教育的力度，形成“廉潔光榮，腐敗可恥”環境氛圍，使黨員干部樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強拒腐防變的能力，塑造完美的高尚的人格。

啟示之二，必須完善法制建設。德國是法制國家。這次通過訪問和了解，法制建設上也有可借鑒之處。德國沒有單獨的《反腐敗法》，對腐敗案件的處理視同其它刑事案件一樣依照法律處理。廉政建設并非作為一項單一的工作體現出來，而是已滲透到社會生活的各個層面，猶如編織了一道覆蓋所有公共權力運作系統的極為嚴密、具體、全面、細致，可操作性強的法治之網。近些年來，我國在法制建設上做了大量工作，建立和完善了一系列法律法規，就廉政建設而言，也逐步走上了法制的軌道。但與德國相比，法律法規還缺乏操作性，一般來講規定了不能為，而沒規定違了怎么辦，對不這樣辦的也沒有強制約束力。因此，從依法治國的要求看，一方面廉政法制建設必須納入整個國家的立法體系，全面通盤考慮；另一方面立法必須嚴密具體，具有可操作性。比如德國對貪污受賄者不僅要追究刑事責任，而且要給予經濟處罰，對造成國有資產損失的必須負賠償責任。這樣對腐敗分子不僅在政治上、精神上搞垮，而且在經濟上搞垮，通過提高腐敗成本，震懾腐敗分子，解決“苦了我一個，幸福幾代人”的問題。同時，黨政機關要結合實際，從源頭上抓起，建立切實可行與工作相配套的廉政制度，形成完備的內部管理機制。深圳要充分利用享有的立法權，加強與市場經濟相適應的廉政法制建設，把經濟賠償納入廉政法規的內容，通過完善法制，率先走上依靠法制預防和治理腐敗的新路子。

啟示之三，必須樹立責任意識。德國雖然沒有獨立的反腐敗機構，但反腐敗案件清理中心的檢察官們胸懷大局、盡職盡責，給我們留下了很深的印象。他們在指導思想上不是以查案多少作為檢驗工作的標準，而是以查清問題，促進經濟的發展和保證社會的公平為宗旨，在調查案件時，他們首先考慮挽回經濟損失，再考慮如何處理違法者。近三年巴伐利亞州案件清理中心為國家挽回經濟損失1億多馬克。在實際工作中，他們千方百計保護國家財產免受損失。比如，德國統一之后，聯邦政府于1994年決定將首都從波恩遷往柏林。隨之而來的就是在柏林有一大批政府投資的建設項目，總投資額高達800億馬克（約合3300億元人民幣）。柏林市內政部和司法部等相關部門不是等事情發生了才去處理，而是都在各自管轄的范圍內積極去做好防范工作，并成立了多少檢查小組，對政府投資的在建項目以突然襲擊的方式進行抽查。通過監督檢查，保證政府這筆特別巨大的建設投資在使用中不發生腐敗問題。在跨入新世紀門檻的時候，我國改革和建設的任務十分繁重，歷史和現實都要求我們紀檢監察機關必須以江總書記“三個代表”的重要思想為指導，以“三個有利于”為標準，樹立全局觀念和高度的政治責任感，思考問題、解決問題都不能離開服從服務于改革、發展和穩定的大局。特別是身處改革開放前沿的紀檢監察干部，必須更加保持清醒的頭腦，按照市委、市紀委的要求，堅持標本兼治，著力治本，預防為主，教育為主，扎實工作，努力營造干事創業的大環境。

啟示之四，必須加強輿論監督。德國實行新聞自由，報刊、電臺、電視臺可以報道政府、政黨內部的情況，只要內容屬實，不泄露國家機密，即屬合法，而消息來源受法律保護，任何人不能對消息來源進行調查，這種輿論監督是行之有效的。那怕是促成德國統一的前總理科爾也因政治獻金案曝光，而未幸免被迫下臺。前不久，運輸部長賴因哈德？克利母特因涉嫌經濟丑聞而被迫辭職。我們的輿論媒體是黨的喉舌，是宣傳黨和國家大政方針的工具，不可能完全照搬德國這種監督形式，但借鑒這種形式，在加大輿論媒體正面宣傳力度的同時，對查清事實的某些腐敗現象進行公開曝光，把權力監督、輿論監督和社會監督有機結合起來，相得益彰，這樣的路子是可以探索的，相信一定會收到良好的社會效果。

三、幾點建議

學習考察的根本目的在于借鑒和吸收人類文明的優秀成果，并用于指導我們黨風廉政建設和反腐敗斗爭的實踐，為此，我們提出如下建議，也算為建立和完善我市反腐保廉預防體系獻計獻策。

第一，制定《深圳市國家公務員行為守則》。明確規定公務員的權利和義務，哪些事必須做，哪些事必須請示、報告，哪些事應該做，哪些事可以做，哪些事經授權可以酌情處置，哪些事不能做或必須回避，哪些事絕對禁止做，等等；并明確，如果違反有關規定，應該受到何種經濟處罰和精神處罰，以及引咎辭職等處罰，等等。同時，對于每一位新加入的公務員和每次晉升職務的公務員，必須履行一次嚴格遵守《深圳市國家公務員行為守則》的宣誓議式；每年公務員要層層簽訂廉政公約，作出莊嚴承諾，并將有其本人親筆簽名的公約放入檔案袋中，讓他時刻牢記自己的承諾，作為對自己的一種約束。

第二，嚴格規范行業管理。加強對行業的監督和管理是遏制腐敗的一項有效措施。每個行業都必須建立規范的管理制度和公約，約束行業的行為。如企業、中介組織都必須用法律和法規規范行為，對違法的行為要依法進行處理，對違規的行為要列出黑名單公布，不僅給予刑事處罰，而且要給予行政和經濟處罰以及賠償經濟損失，確保社會的公平與公正。

第三，加快輿論監督的試點工作。要敢于并善于運用輿論監督改進和推進工作，充分發揮媒體監督的作用，可在某一媒體上先行試點，針對某個行業和某時期群眾反映強烈的熱點和難點問題，進行有組織、有計劃的輿論監督，實行“公開曝光、正面引導、跟蹤整改、促進工作”的措施。同時，把輿論監督轉化為權力監督，在查清事實的基礎上，作出組織處理和紀律處分。

第四，加強紀檢監察機關的對外交往工作。這次考察我們接觸了總部設在德國柏林的反腐敗國際透明組織。盡管這個屬于民間性質的反腐敗國際組織，每年都通過民間調查，對各國腐敗狀況打分排隊，但從交流中發現，他們對我國的反腐敗工作并不了解，或者說知之甚少。為了加強交流，我們可以以深圳市紀檢學會或監察學會的名義，加強同他們以及國外其它廉政或反腐敗機構的交往，便于宣傳我們反腐保廉的主張與成效，擴大深圳經濟特區的國際影響。

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