第一篇：新員工入職合規培訓測試題

新員工入職合規培訓測試題

一、單選題

1.證券公司應當樹立合規經營、全員合規、合規從（）的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員的合規意識。

”

A、基層做起 B、中層做起 C、高層做起D、合規人員做起 答案：C 2.某證券營業部交易部總監為方便操作，將自己的柜臺系統用戶和密碼告訴下級員工，事后發現憑該用戶及密碼進入柜臺系統所做的操作發生重大差錯，造成經濟損失，以下哪個責任認定是對的：（）

A、由該員工負全部責任，總監沒有責任； B、由該員工負主要責任，總監負次要責任；

C、用戶和密碼屬于總監，無論誰操作，由總監負主要責任； D、無法證明是誰操作的，很難分清責任。答案：C 3.金融機構反洗錢義務不包括（）A、客戶身份識別； B、大額和可疑交易報告；

C、客戶身份資料和交易記錄保存； D、將反洗錢監控情況及時告知客戶； 答案：D

4、以下哪個事項發生后，證券公司沒有任何責任。（）A、交易系統中斷，導致客戶無法交易； B、發生地震，通信全部中斷； C、發生火災，燒毀機房設備；

D、客戶在營業大廳滑倒，導致骨折。答案：B

5、以下關于禁止“員工炒股”的說法正確是：（）

A、從業人員不得買賣股票，但從業之前已經買入的股票，從業之后可以繼續持有；

B、從業人員也不能持有基金和債券；

C、從業人員本人不能買賣股票，但可以用他人的賬戶買賣股票；

D、從業人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。答案：D

二、不定項選擇題

1.根據《證券公司合規管理試行規定》證券公司章程應對合規總監的地位、職責、任免條件和程序作出規定。以下哪個描述正確： A、公司高級管理人員 B、公司合規負責人 C、公司合規第一責任人

D、不得兼任與合規管理相沖突的職務

E、對公司經營管理的合規性進行審查、監督和檢查 答案：ABDE 2.證券交易內幕信息的知情人包括（）。A、發行人的董事、監事、高級管理人員；

B、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員、公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；

C、發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員； D、由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員； E、保薦人、承銷的的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員。答案：ABCDE 3.在公司業務活動中，簽訂各種合同是必須進行的工作，均不得簽訂合同。

A、本部各部門之間；

B、本部各部門與分支機構之間； C、分支機構之間；

D、代表處不得以自己名義對外 答案：ABCD 4.某證券營業部開戶人員，在朋友自己虛構的資產證明上加蓋“交割業務專用章”，下列說法正確的是：（）

A、因為業務專用章不是公章，所以沒有法律效力，不會形成風險；

B、業務專用章也有法律效力，應指定專人妥善保管； C、出具虛假金融憑證，可能涉及違法行為；

D、該資產證明明顯屬客戶自己虛構，應由客戶承擔法律責任，該開戶人員沒有責任。答案：BC 5.下列選項中屬于《證券法》規定的禁止證券公司及其從業人員從事損害客戶利益的欺詐行為的是：（）A、違背客戶的委托為其買賣證券；

B、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； C、私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

D、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。答案：ABCD

三、判斷題

1.2009年以來我公司在證監會分類評審中均獲得AA級評價，在業務宣傳中，應突出我公司此類優勢，以利于業務競爭。答案：錯

2.、公司員工不準為自己買賣證券，但是幫親屬買賣證券是可以的。()答案：錯

3.在執業過程中，向客戶提供非由所代理的證券公司統一提供的資料和信息不一定是禁止行為。()答案：錯

4.證券營業部交易部總監將自己的客戶介紹給某私募基金，按資金比例收取好處費，這種行為完全是員工個人行為、合法收入，與證券營業部無關，不會涉及違法或犯罪。（）答案：錯

5.洗錢是客戶犯罪，證券營業部員工不會承擔任何刑事責任。（）答案：錯

6.證券營業部向證監局報送監管報表，屬日常管理工作，錯報、漏報，及時更正即可，不會影響業務，也不會造成分類評價扣分。（）答案：錯

7.投資咨詢人員知道媒體或他人對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節和修改，應予制止和拒絕。（）答案：對

8.為方便客戶，在客戶按照規定簽署授權委托書的情況下，可以授權證券營業部員工作為客戶代理人，替客戶辦理資金存取、劃轉等事宜。答案：錯

9.合規是企業和員工從事經營管理活動的必然要求，也是公司實現持續健康發展的基本保障和增強市場競爭力的內在需要。答案：對

10.營業部負責人未經公司批準，不得將經營管理權利轉授給他人。答案：對

第二篇：新員工入職培訓測試題

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新員工入職培訓測試題

姓名： 部門： 得分：

一、填空題（10分）

1．公司現生產產品包括（）2．公司目前作息時間 上午 下午 3．7S定義是指（）4．7S起源國家是（）5．培訓的作用（）6．培訓的目的是（）7．公司全稱為（）

8．試用期結束后公司為員工繳納（）險 9． 10．

二、1.下列行為沒有違反公司制度的為（）A浪費原材料或損害公務 B在公司上班時間吸煙

C工作主動積極不找不抱怨不抱怨 D工作期間串崗，擅自離崗

2.工作期間有事離開，必須請假，否側按礦工處理，礦工（）天，視為自動離職 A 1 B 2 C3 D4

1、你認為企業員工的個人素質重要嗎

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A非常重要 B可有可無 C不重要 D無所謂

2、你認為提升員工是知識技能對企業發展有沒有作用

A至關重要 B沒有用 C有點作用 D 作用不大

3、您認為如何提升企業員工的綜合素質？

A通過培訓提高學習能力 B執行公司規章制度 C良好的工作環境 D管理者以身作則

4、對您企業內部的評價

A 企業領導者缺乏職業化意識 B 管理層者職業化素質普遍不高 C 大多數員工沒有職業化的素養 D 大多數管理者和員工都比較職業化

5、公司口號是

A公司有你更精彩B 員工是企業的財富 C超越平凡 D質量是企業永恒主題

判斷題（對的打 錯的打 共10分，每題1分）

1.7S包括 整理 整頓 衛生 清潔 素養 安全 善良 2.在公司廠區內可以在任意地方吸煙。

3.員工在上班時間，不得擅自離崗，如有特殊情況必須有主管或是負責人書面形式同意后，方可離開。

4.產品標識是為了不合格產品和合適產品搞混淆。5.檢驗不合格產品就是主要看外觀形狀。

6.7S在日語單詞里，7個單詞前面發音都是S所以簡稱7S。7.整理就是清楚必要和不必要的東西 8.整頓就是把必要的東西明確標識。

9.生產過程中遇到不合格產品時，可自行讓產品流入下到工序。10.7S起源與中國

簡答題（附加題30分）

你如何看待銘瑞公司（可以提出自己的建議想法）

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選擇XXX的理由

請自我評價及未來職業規劃

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第三篇：新員工入職培訓測試題

新員工入職培訓測試題

部門：________________姓名：________________分數：___________________

一、填空題（共11題，每空1分，共30分）

1、酒店的“三輕”是指：_________、__________、___________。

2、酒店常說的“三不計較”是指：_________________、__________________、__________________。

3、酒店的“四勤”指的是：____________、_____________、____________、______________。

4、“四不講”指的是：____________________________、_______________________________________、__________________________________、__________________________________。

5、當電話鈴聲響起時，須_______聲內接聽電話。

6、消防的概念：消防是____________________________工作的總稱。也就是說，消防工作包括了火災預防和火災撲滅的兩個方面。兩者互為條件，缺一不可。

7、火災具有_________、___________和_____________。

8、火災同正常的燃燒一樣，必須具備三個要素，即_____________，____________和_____________。

9、消防工作方針是“______________________________________”是我國的消防工作方針。

10、火警電話是________，如發生火警及其他意外事件時，應撥打酒店的報警電話_________或及時向

服務人員報告。從___________________________疏散。

11、火災撲救的基本方法有__________________________、____________________________、________

______________、______________________，從而使燃燒終止。

二、不定項選擇題（共5題，每題3分，共15分）

1、著制服時應注意的是（）

A、不要卷其外衣袖子B、不要在制服里亂放雜物，以免變形

C、隨身帶的筆放在較高的口袋里

2、在站立式服務中，有哪幾種站法（）

A、垂手式B、握手式C、交叉式

3、下面哪些行為不應在工作中出現（）

A、摳指甲B、哼歌、吹口哨C、吸煙或不時的看表

4、下列過失中，哪些屬于甲類過失（）

A、儀態、舉止違反儀容儀表規定B、上班時制服著裝不得當或不穿制服

C、無故遲到或早退（一周兩次）

5、下列過失中屬于丙類過失的是（）

A、私換外幣B、當班時擅離工作崗位C、無故曠工三天以上

三、簡答題

1、禮貌要求中的“六聲”是什么？（6分）

2、酒店服務賓客方式有哪幾種？分別的比率是多少？（5分）

3、手提式干粉滅火器的使用方法。（4分）

4、酒店目前有哪些消防設施設備？（至少列舉出10種）（5分）

四、簡述題

1、請簡述一下作為一名合格的員工應具備怎樣的儀容儀表。（10分）

2.、如果在你當班期間發生火災應如何處理？（10分）

3、請簡述一下，您認為怎樣才是一個名優秀的員工？（15分）

第四篇：新員工入職培訓測試題

新員工入職培訓測試題

姓名：部門：得分：

一、填空題（10分）

1．公司現生產產品包括（）

2．公司目前作息時間上午下午

3．7S定義是指（）

4．7S起源國家是（）

5．培訓的作用（）

6．培訓的目的是（）

7．公司全稱為（）

8．試用期結束后公司為員工繳納（）險 9．

10．二、選擇題

1、下列行為沒有違反公司制度的為（）A浪費原材料或損害公務

B在公司上班時間吸煙

C工作主動積極不找不抱怨不抱怨

D工作期間串崗，擅自離崗

2、工作期間有事離開，必須請假，否側按礦工處理，礦

工（）天，視為自動離職

A 1B 2C3D43、你認為企業員工的個人素質重要嗎

A非常重要B可有可無C不重要D無所謂

4、你認為提升員工是知識技能對企業發展有沒有作用

A至關重要B沒有用C有點作用D 作用不大

5、您認為如何提升企業員工的綜合素質？

A通過培訓提高學習能力B執行公司規章制度

C良好的工作環境D管理者以身作則

6、對您企業內部的評價

A 企業領導者缺乏職業化意識B 管理層者職業化素質普遍不高

C 大多數員工沒有職業化的素養 D 大多數管理者和員工都比較職業化

7、公司口號是

A公司有你更精彩B 員工是企業的財富C超越平

凡 D質量是企業永恒主題8、9、判斷題（對的打錯的打共10分，每題1分）

1.7S包括整理整頓衛生清潔素養安全善良

2.在公司廠區內可以在任意地方吸煙。

3.員工在上班時間，不得擅自離崗，如有特殊情況必須有主管或是負

責人書面形式同意后，方可離開。

4.產品標識是為了不合格產品和合適產品搞混淆。

5.檢驗不合格產品就是主要看外觀形狀。

6.7S在日語單詞里，7個單詞前面發音都是S所以簡稱7S。

7.整理就是清楚必要和不必要的東西

8.整頓就是把必要的東西明確標識。

9.生產過程中遇到不合格產品時，可自行讓產品流入下到工序。

10.7S起源與中國

簡答題（附加題30分）

你如何看待銘瑞公司（可以提出自己的建議想法）

選擇銘瑞的理由

請自我評價及未來職業規劃

第五篇：新員工入職測試題

新員工入職培訓試題

部門： 姓名： 日期： 考試內容：

一、填空題

1．公司全稱。2．公司主要經營的產品是。3．公司上班時間為早上 點-下午 點，中午休息時間為12:00—13:30。

二、選擇題 單選題：

1．員工礦工一天扣（）薪資。

A．1天

B．2天

C．3天

D．4天

2．上班忘記打卡，由本人填寫（），呈部門負責人簽字，交由行政備案。A．請假單

B．外出申請單

C．異動表

3.請假一天以上，需要誰來批準（）。A.行政人事主管 B.部門經理

C.總經理

4.員工轉正需填寫（）。

A.員工正式入職登記表 B.員工應聘登記表 C．員工轉正申請表 5．上班遲到28分鐘應罰款（）。

A．10元

B． 15元

C．20元

D．30元 6．員工上下班無打卡記錄，也沒有打卡異常申請單，視為（）。A．曠工

B．請假

C．上班

D．出差 多選題：

1．下列哪些行為違反公司制度（）A．上班時間聽音樂、看電影、串崗、閑聊。B．在辦公場所吸煙。

C．個人辦公桌工作區域臟亂，隨意丟棄廢物。D．泄露公司商業機密。

2．凡下列哪些情況均以曠工論處（）A．員工未經請假無故不上班，B．不服從工作調動，經教育仍不按時到崗。

C．使用各種不正當手段，偽造、涂改、騙取各種休假證明。D．因其他違紀行為造成的缺勤。

3．下列哪些行為違反了辦公室管理制度（）A．在辦公區域內吸煙

B．把親友領進辦公室聊家常 C．下班后沒有關閉電腦就回家了

D．打印機、電話等辦公用品用于個人用途

三、判斷題

1．上班遲到一次還可以獲得全勤獎。（）

2．有急事請假提前1個小時打電話向部門負責人申請，第二天上班及時補假條。（）3．著奇裝異服，拖鞋上班。（）

4．在試用期內，被確認不符合崗位要求，不能勝任本崗位工作者，公司可以終止試用。（）5．未經許可，擅自私用公司設備做私活或損壞公司設備財產的，按實際損失和修理費用扣罰。由于員工缺乏責任心而非設備原因造成的產品損壞或報廢的，按實際損失和修理費用扣除。（）

6．員工因私事請假，扣除當日工資。（）7．上班不佩戴工牌者發現一次罰款50元。（）

四、問答題 請假流程

請描述你對公司的印象和自己的職業規劃，對傾向工作的愿景情況和對公司的合理化建議