第一篇：行政權力流程梳理工作相關材料

省級行政權力流程梳理工作

操作指南

黑龍江省人民政府辦公廳

二○一五年五月

目錄

一、黑龍江省人民政府省級行政權力流程梳理工作實施方案.....3

二、操作指南.............................................8 三、一次性告知單填報說明.................................9

（一）行政許可類...................................9 行政許可告知單樣表................................12

（三）行政處罰類..................................18 行政處罰告知單樣表................................20

（四）行政強制類..................................21 行政強制告知單樣表................................23

（五）行政征收、征用類............................24 行政征收、征用告知單樣表..........................26

（六）行政監督檢查類..............................27 行政監督檢查告知單樣表............................29

（七）行政獎勵類..................................30 行政獎勵告知單樣表................................32

（八）行政給付類..................................34 行政給付告知單樣表................................36

（九）行政復議類..................................39 行政復議告知單樣表................................42

（十）行政裁決類..................................44 行政裁決告知單樣表................................47

（十一）稅費減免、年檢及其他類（X類）.............48 稅費減免、年檢或其他類權力告知單樣表..............48

四、流程圖繪制說明......................................49

五、省級行政權力流程梳理工作平臺操作說明................64

黑龍江省人民政府省級行政權力流程梳理

工作實施方案

為進一步促進政府職能轉變，優化經濟發展環境，按照《黑龍江省人民政府辦公廳印發關于推行政府權力清單制度工作方案的通知》、《黑龍江省人民政府關于推行政府權力清單制度的指導意見》要求，特制定本方案。

一、工作目標

6月底前完成對依法保留的省級行政權力的流程梳理工作，形成簡潔清晰、運行高效、便于社會監督和納入網上辦理及監管的行政權力流程圖，最終形成具有我省特色的省級行政權力運行體系。

二、工作重點

（一）細化行政權力。細化各權力的實施依據、實施主體、辦理程序、辦理時限、監督方式及承辦處室等信息，對行政權力流程進行深度梳理，使其具備可操作性。借鑒網上審批成熟經驗，結合工作實際，科學拆分權力子項，制定一次性告知單,繪制權力流程圖。

（二）優化辦理流程。以權力部門為責任單位，以行權業務處室為主體，圍繞權力運行的關鍵崗位和重點環節，按

照透明、高效、便民原則，進行權力運行流程的梳理和優化，做到簡明扼要，一目了然。

（三）科學界定，依法審核。從真實性、合法性、合理性角度出發，按照相關程序和原則對部門上報的各項權力流程進行詳細的審核和第三方評估。

三、推進步驟 分四個階段進行推進：

（一）全面動員部署。在先期試點運行、開發完善“省級行政權力流程梳理工作平臺”、制定各類權力事項一次性告知單樣本、流程圖模板及操作指南的基礎上，召開動員部署大會，全面部署流程梳理工作。印發操作指南，提出報審時限要求。

（二）組織操作培訓。對各部門操作人員進行集中培訓，結合“省級行政權力流程梳理工作平臺”的實際操作，具體講解各類權力事項一次性告知單的填報標準和流程圖繪制方法。

（三）報審階段。各權力實施部門按照操作說明填寫表單，繪制流程圖；指導審核組依法進行審核。

（四）公布流程圖。流程圖梳理完畢后，報省政府常務會議審定，在省政府門戶網站公開，接受社會監督。

四、責任分工及聯系人

（一）第一指導審核組

組長：劉怡爽 省發改委稽查辦副主任（聯系電話：***）

責任分工：發改委（17項）、工信委（60項）、科技廳（10項）、國土廳（83項）、環保廳（90項）、住建廳（155項）、林業廳（111項）、安監局（111項）、人防辦（13項）、煤炭安全管理局（6項）、森工總局（64項）

（二）第二指導審核組

組長：牛幗英 省工商局法制處副處長（聯系電話：***）

責任分工：商務廳（73項）、地稅局（31項）、統計局（14項）、工商局（362項）、質監局（273項）

（三）第三審指導審核組

組長：劉思文 省財政廳綜合處副處長（聯系電話：***）

責任分工：財政廳（53項）、交通廳（160項）、農委（129項）、水利廳（72項）、審計廳（22項）、機關事務管理局（3項）、糧食局（21項）、物價局（26項）、金融辦（2項）、扶貧辦（1項）、戒毒管理局（1項）

（四）第四指導審核組

組長：魯樂 省人社廳考獎處副調研員（聯系電話：

***）

責任分工：教育廳（45項）、民委（18項）、公安廳（108

項）、安全廳（14項）、民政廳（31項）、司法廳（42項）、人社廳（91項）、文化廳（92項）、衛計委（132項）、新聞出版局（151項）、體育局（17項）

（五）第五指導審核組

組長：吳狄 省政府法制辦監察局調研員（聯系電話：***）

責任分工：省編辦（3項）、法制辦（2項）、食藥監局（254項）、畜牧獸醫局（107項）、旅游局（40項）、農墾總局（2項）、知識產權局（7項）

五、時間安排

各有關單位按以下時限要求向對應的指導審核組上報一次性告知單和權力運行流程圖：權力項目數少于20項的于6月3日前上報，多于20項少于50項的于6月9日前上報，多于50項的于6月15日前上報。各單位上報期間若遇有疑難問題，應及時與對應的指導審核組聯系解決。各指導審核組審核后，于6月底前報省政府批準。按照成熟一批公布一批原則，先期公布與經濟和民生活動密切相關的流程圖。

六、具體要求

（一）加強組織領導。省政府辦公廳負責牽頭協調有關事宜，省編辦、法制辦配合，各權力實施單位是責任主體，要各司其職、各負其責、密切配合。各責任單位要集中人力，集中時間，確保在規定時限內完成任務，分管領導具體組織實施，主要領導要對上報的一次性告知單和權力運行流程圖進行審核把關，對工作中遇到的問題要及時溝通情況，共同會商解決。

（二）嚴把流程梳理要求。流程梳理過程中，要按照工作時限，遵循程序要求，按時認真填報有關報表，按照權力運行工作程序繪制流程圖，并具有可操作性，符合網上辦理和監管工作需求。

（三）確保便民高效。指導審核組在審核過程中嚴格按照法律法規規章和透明、高效、便民原則審核把關，確保權力運行流程規范化。

2015年5月25日

操作指南

黑龍江省省級行政權力流程梳理工作，通過“流程梳理平臺”（網址：http://gkml.hljzwzx.gov.cn:8080/）開展。省直各有關單位的責任分工如下：各單位業務處室按照所承擔的行政權力，填寫一次性告知單并繪制行政權力流程圖；各單位法規處（法制機構）負責對各業務處室填報的一次性告知單和流程圖進行第一次審查，確保完整性、真實性、合法性和合理性，審查后統一將本單位所有的一次性告知單和流程圖提交指導審核組；各指導審核組對各單位上報的一次性告知單和流程圖進行合理性和合法性第二次審查，審查中發現問題的退回各單位修改重報，審核無誤的對一次性告知單和流程圖進行審核確認；審核確認后，各單位對告知單和流程圖進行打印并加蓋本單位公章，送指導審核組歸檔。

一次性告知單填報說明

各項行政權力的一次性告知單中，所有項目都為必填項，不涉及相關內容或無法填寫的，應填“無”，不能空項。

（一）行政許可類

1.職權名稱、職權編碼、職權類型、實施主體、職權依據已按照黑龍江省人民政府網站(http://www.tmdps.cn/)公示的《黑龍江省人民政府行政權力清單》中相應權力事項自動生成，不需另行填報和修改。發現問題應及時與指導審核組溝通，其中依據法律法規和有關決定對實施主體進行調整，職權依據增加、減少或者經修改重新發布的，應書面上報情況。

2.法定時限：填寫法律、法規、規章和規范性文件規定的辦理時限，例如：“20個工作日”。

3.承諾時限：填寫各部門對社會公開承諾的辦理時限，不能超過省政府網上政務服務中心公開的承諾時限，例如：“15個工作日”。

4.共同實施部門：按照法律、法規、規章和規范性文件規定如實填寫，并體現在流程圖中。

5.行政相對人：按照職權依據，在表單設定的“企業行政機關

事業單位

個人

其他組織”選項中，進行單選或多選，不能漏項。

6.收費：應依據法律、法規、規章和規范性文件規定的收費依據，在下拉框中選“是”或“否”。

7.收費依據與標準：填寫收費依據的規范性文件名稱、文號、收費名稱、標準。例如：“《關于***收費標準的批復》（黑價聯﹝2014﹞*號）、認證費、50元/證”。

8.出具文書或證照名稱：如實填寫權力運行過程中需送達給行政相對人的文書或證照名稱。如有多個文書、證照，填寫格式為：《受理通知書》、《許可決定書》、《**證》等。

9.辦理條件：是指行政相對人申報此事項應當具備的條件。如：“注冊資本在1億元以上，已取得用地規劃許可，具有xx資質資格”。

辦理條件需分條表述的，一級序號為“一、二、三”，二級序號為“

（一）（二）

（三）”，三級序號“1.2.3.”，回行分段按順序填寫，回行要對齊。如下所示：

一、XXX

（一）XXX 1.XXX； 2.XXX；

3.XXX。

10.辦理地點：填寫格式為“黑龍江省xx市xx（區）xx路（街）xx號”。

11.承辦處室：填寫承辦機構的規范全稱，如：“固定資產投資處”。

12.監督處室: 填寫部門紀檢監察機構名稱。13.咨詢電話、監督電話：分別填寫承辦處室、監督處室聯系電話，格式為“0451-”。

14.郵寄地址：填寫格式為“黑龍江省xx市xx（區）xx路（街）xx號，省xx廳（局）xx處”。

15.申報所需材料：是指依照相關法律、法規、規章和規范性文件，行政相對人申報此事項應當提交的材料，應注明材料的準確名稱，不允許出現“其他材料”等語義模糊的名稱。如有多個材料，按照上述辦理條件的要求列明材料名稱，需要原件的應注明。申報材料數量超過1份的應當特殊注明，如：“身份證復印件2份”。

16.上傳樣表附件：將申報所需材料中需要行政相對人提報的規范樣表，通過點擊

進行上傳。上傳名稱和序號應與“申報所需材料”一致，如申報所需材料中填列了“2.《XXX申請表》”，則需將樣表名稱保存為“2.《XXX申請表》”并第二個上傳該附件。

17．上傳相關依據附件：權力事項的法定時限、收費依

據與標準、辦理條件、申報材料及流程環節的依據（法律、法規、規章和規范性文件）全文，應當通過點擊上傳，并注明相關依據的名稱及文號，具體條款需要在文中加注下劃線標明，以便于審核人員進行審查。

行政許可告知單樣表

事項主體信息 職權名稱 生產經營單位特種作業人員的資格審查

230000-01-0-2487

職權類型 行政許可

實施主體 黑龍江省安全生產監督管理局 職權編碼

職權依據

一、《中華人民共和國安全生產法》(2014年08月31日修正)第二十七條 生產經營單位的特種作業人員必須按照國家有關規定經專門的安全作業培訓，取得相應資格，方可上崗作業。

特種作業人員的范圍由國務院安全生產監督管理部門會同國務院有關部門確定。

二、《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》(2010年國家安全生產監督管理總局令第30號)第五條 特種作業人員必須經專門的安全技術培訓并考核合格，取得《中華人民共和國特種作業操作證》（以下簡稱特種作業操作證）后，方可上崗作業。

第七條第三款 省、自治區、直轄市人民政府安全生產監督管理部門和負責煤礦特種作業人員考核發證工作的部門或者指定的機構（以下統稱考核發證機關）可以委托設區的市人民政府安全生產監督管理部門和負責煤礦特種作業人員考核發證工作的部門或者指定的機構實施特種作業人員的安全技術培訓、考核、發證、復審工作。

20個工作日

承諾時限

16個工作日 法定時限

共同實施部無

門

行政相對人 個人、企業 收費 否

收費依據與標準 無

出具的文書《特種作業操作證》 或證照名稱

辦事指南

辦理條件

一、特種作業人員應當符合下列條件：

（一）年滿18周歲，且不超過國家法定退休年齡；

（二）經社區或者縣級以上醫療機構體檢健康合格，并無妨礙從事相應特種作業的器質性心臟病、癲癇病、美尼爾氏癥、眩暈癥、癔病、震顫麻痹癥、精神病、癡呆癥以及其他疾病和生理缺陷；

（三）具有初中及以上文化程度（危險化學品特種作業人員應當具備高中或者相當于高中及以上文化程度）；

（四）具備必要的安全技術知識與技能；

（五）相應特種作業規定的其他條件。

二、個人、企業或安全生產培訓考試機構將培訓考核情況匯總表、人員培訓登記表及考核成績登記表填報齊全。

辦理地點 承辦處室 監督處室 郵寄地址 黑龍江省哈爾濱市南崗區文明街11號

人事培訓處

紀檢監察室

咨詢電話 監督電話

0451-87016200 0451-87015022 150001 黑龍江省哈爾濱市南崗區文明街1

1郵政編碼

號，省安監局人事培訓處

申報所需材料（如未標記數量默認為一份）

一、符合辦理條件并經考試合格的特種作業人員，向考核發證機關申請辦理特種作業操作證，應提交身份證復印件、學歷證書復印件、體檢證明、考試合格證明等材料；

二、生產經營單位“三項崗位”人員安全培訓考核情況匯總表；

三、生產經營單位“三項崗位”人員安全培訓情況登記表；

四、考核成績登記表。

（二）行政確認類

1.職權名稱、職權編碼、職權類型、實施主體、職權依據已按照黑龍江省人民政府網站(http://www.tmdps.cn/)公示的《黑龍江省人民政府行政權力清單》中相應權力事項自動生成，不需另行填報和修改。發現問題應及時與指導審核組溝通，其中依據法律法規和有關決定對實施主體進行調整，職權依據增加、減少或者經修改重新發布的，應書面上報情況。

2.法定時限：填寫法律、法規、規章和規范性文件規定的辦理時限，例如：“20個工作日”。

3.承諾時限：是指行權機關對社會公開承諾的辦理時限，承諾時限不得超過法定時限。

4.共同實施部門：按照法律、法規、規章和規范性文件規定如實填寫，并體現在流程圖中。

5.行政相對人：按照職權依據，在表單設定的“企業行政機關

事業單位

個人

其他組織”選項中，進行單選或多選，不能漏項。

6.收費：應依據法律、法規、規章和規范性文件規定的收費依據，在下拉框中選是或否。

7.收費依據與標準：填寫收費依據的規范性文件名稱、文號、收費名稱、標準。例如：“《關于***收費標準的批復》（黑價聯﹝2014﹞*號）、認證費、50元/證”。

8.出具文書或證照名稱：如實填寫權力運行過程中需送達給行政相對人的文書或證照名稱。如有多個文書、證照，填寫格式為：《受理通知書》、《許可決定書》、《**證》等。

9.辦理條件：是指行政相對人申報此事項應當具備的條件。如：“注冊資本在1億元以上，已取得用地規劃許可，具有xx資質資格”。

辦理條件需分條表述的，一級序號為“一、二、三”，二級序號為“

（一）（二）

（三）”，三級序號“1.2.3.”，回行分段按順序填寫，回行要對齊。如下所示：

一、XXX

（一）XXX 1.XXX； 2.XXX； 3.XXX。

10.辦理地點：填寫格式為“黑龍江省xx市xx（區）xx路（街）xx號”。

11.承辦處室：填寫承辦機構的規范全稱，如：“固定資產投資處”。

12.監督處室: 填寫部門紀檢監察機構名稱。13.咨詢電話、監督電話：分別填寫承辦處室、監督處室聯系電話，格式為“0451-”。

14.郵寄地址：填寫格式為“黑龍江省xx市xx（區）xx路（街）xx號，省xx廳（局）xx處”。

15.申報所需材料：是指依照相關法律、法規、規章和規范性文件，行政相對人申報此事項應當提交的材料，應注明材料的準確名稱，不允許出現“其他材料”等語義模糊的名稱。如有多個材料，按照上述辦理條件的要求列明材料名稱，需要原件的應注明。申報材料數量超過1份的應當特殊注明，如：“身份證復印件2份”。

16.上傳樣表附件：將申報所需材料中需要行政相對人提報的規范樣表，通過點擊

進行上傳。上傳名稱和序號應與“申報所需材料”一致，如申報所需材料中填列了“2.《XXX申請表》”，則需將樣表名稱保存為“2.《XXX申請表》”并第二個上傳該附件。

17．上傳相關依據附件：權力事項的法定時限、收費依據與標準、辦理條件、申報材料及流程環節的依據（法律、法規、規章和規范性文件）全文，應當通過點擊上傳，并注明相關依據的名稱及文號，具體條款需要在文中加注下劃線標明，以便于審核人員進行審查

行政確認告知單樣表

事項主體信息 職權名稱 職權編碼 組織機構代碼登記

230000-08-0-2409

職權類型

行政確認

實施主體 黑龍江省標準化研究院

職權依據

一、《黑龍江省信息技術標準化監督管理辦法》(1999年黑龍江省人民政府政府令第4號)第八條 組織機構應當在核準登記或者批準成立之日起30日內，持有關證件到核準登記或者批準成立的管理機關的同級標準化行政主管部門申請辦理組織機構代碼證書。組織機構代碼證書分正本、副本。

二、《組織機構代碼管理辦法》(2007年國家質量監督檢驗檢疫總局令第110號)第九條 組織機構辦理組織機構代碼登記，應當自依法設立之日起30日內，到批準設立或核準登記部門同級的質量技術監督部門申請。

三、《國務院批轉國家技術監督局等部門關于建立企業、事業單位和社會團體統一代碼標識制度報告的通知》(國發[1989]75號)“統一代碼標識制度”就是給每一個企業、事業單位和社會團體頒發一個在全國范圍內唯一的、始終不變的法定代碼標識。它為政府各部門加強行政管理，監督各企業、事業單位和社會團體的社會經濟行為提供有效的技術手段，為實現計算機自動化管理和信息交換提供技術保證，為完善我國監督管理體系，發揮整體效能建立技術基礎。

3日

承諾時限

3日 法定時限

共同實施部門 無

行政相對人 收費 出具的文書或證照名稱 辦事指南 辦理條件 辦理地點 承辦處室 監督處室 郵寄地址 個人、企業、行政機關、事業單位、其他組織 否

收費依據與標準 無

《組織機構代碼證書》

在中華人民共和國境內依法設立的組織機構。

黑龍江省哈爾濱市香坊區香順街53號

黑龍江省標準化研究院代碼室

紀檢監察室

黑龍江省哈爾濱市香坊區香順街53號，省質監局行政服務大廳

咨詢電話 監督電話 郵政編碼

0451-87979005 0451-87979179 150036 申報所需材料（如未標記數量默認為一份）

一、申請表；

二、機關單位提交批準設立的文件及復印件，企業單位提交企業法人營業執照或者營業執照及復印件，事業單位提交事業單位法人登記證書及復印件，社會團體提交社會團體法人登記證書及

復印件，其他組織機構提交相關的批準設立或者核準登記的文件及復印件；

三、法定代表人、負責人身份證件及復印件；

四、經辦人身份證件及復印件，組織機構授權經辦人辦理登記的證明；

五、組織機構的分支機構辦理組織機構代碼登記，還應當提供組織機構的組織機構代碼證書。

（三）行政處罰類

1.職權名稱、職權編碼、職權類型、實施主體、職權依據已按照黑龍江省人民政府網站(http://www.tmdps.cn/)公示的《黑龍江省人民政府行政權力清單》中相應權力事項自動生成，不需另行填報和修改。發現問題應及時與指導審核組溝通，其中依據法律法規和有關決定對實施主體進行調整，職權依據增加、減少或者經修改重新發布的，應書面上報情況。

2.是否適用簡易程序：根據《行政處罰法》規定，違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。應當按照職權依據的法律法規規定的被處罰對象、處罰種類和幅度，在下拉框中選擇“是”或者“否”。依法有可能適用簡易程序的，簡易程序流程應當在流程圖中體現。

3.時效說明：時效，是指《行政處罰法》等法律法規規定的對公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為追究行政責任，給予行政處罰的有效期限。應當按照“追訴時效”+“法律依據”的順序同時填報違法行為追訴時效和依

據，追訴時效的具體期限以阿拉伯數字+時間單位表示，法律依據使用全稱并加書名號規范填寫。例如：依據《行政處罰法》第二十九條規定計算時效的，填報為“2年《行政處罰法》”；依據《治安管理處罰法》規定計算時效的，填報為“6個月《治安管理處罰法》”。

3.行政相對人：按照職權依據，在表單設定的“人企業行政機關

事業單位

個

其他組織”選項中，進行單選或多選，不能漏項。

4.處罰種類：根據《中華人共和國行政處罰法》的規定,表單中設定了“財物銷執照

警告

罰款

沒收違法所得、沒收非法責令停產停業行政拘留

暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊其他”選項，應當依據職權依據的法律法規規定的處罰種類如實勾選，可單選，也可以多選，做到種類窮盡。

5.出具文書名稱：應當依據法律、法規和規章如實填報需送達給被處罰相對人的文書名稱，不得漏填對被處罰相對人實體權利義務產生影響的法律文書，不得漏填對被處罰相對人重大程序性權利產生影響的法律文書。職權依據規定行政處罰可以采取行政強制措施的，出具的文書可以不填寫行政強制文書。文書名稱應準確，使用全稱并加書名號規范填寫，如有多個文書，填寫格式為：《行政處罰告知書》、《行政處罰決定書》等。

6.承辦處室：填寫承辦機構的規范全稱，如：“固定資產投資處”。

7.監督處室: 填寫部門紀檢監察機構名稱。

8.咨詢電話、監督電話：分別填寫承辦處室、監督處室聯系電話，格式為“0451-”。

9.上傳相關依據附件：權力事項的法定時限、處罰時效、種類和幅度、被處罰相對人及流程環節的依據（法律、法規、規章和規范性文件）全文，應當通過點擊上傳，并注明相關依據的名稱及文號，具體條款需要在文中加注下劃線標明，以便于審核人員進行審查。

行政處罰告知單樣表

事項主體信息

在省管高速公路上，上道行駛的機動車未懸掛、故意遮擋、污損或者未按職權名稱 規定安裝機動車號牌，未放置機動車檢驗合格標志、保險標志，未隨車攜帶行駛證、駕駛證的處罰

職權編碼 230000-03-0-0199

職權類型 行政處罰

實施主體 省公安廳交警總隊

一、《中華人民共和國道路交通安全法》(2011年4月22日修正)第五條 國務院公安部門負責全國道路交通安全管理工作。縣級以上地方各級人民政府公安機關交通管理部門負責本行政區域內的道路交通安全管理工作。縣級以上各級人民政府交通、建設管理部門依據各自職責，負責有關的道路交通工作。第九十條 機動車駕駛人違反道路交通安全法律、法規關于道路通行規定的，處警告或者二十元以上二百元以下罰款。本法另有職權依據 規定的，依照規定處罰。

第九十五條 上道路行駛的機動車未懸掛機動車號牌，未放置檢驗合格標志、保險標志，或者未隨車攜帶行駛證、駕駛證的，公安機關交通管理部門應當扣留機動車，通知當事人提供相應的牌證、標志或者補辦相應手續，并可以依照本法第九十條的規定予以處罰。當事人提供相應的牌證、標志或者補辦相應手續的，應當及時退還機動車。

故意遮擋、污損或者不按規定安裝機動車號牌的，依照本法第九十條的規定予以處罰。

二、《黑龍江省道路交通安全條例》(2014年12月17

日修訂)第一百三十五條 機動車駕駛人有下列行為之一的，處以二百元罰款：

（四）未按照規定安裝、懸掛機動車號牌或者遮擋、污損、倒置、折疊、重疊機動車號牌，在機動車或者機動車號牌上噴涂、粘貼、安裝影響號牌識別的裝置或者材料的；

是否適用是

簡易程序 行政相對人 個人

時效說明 2年《行政處罰法》

處罰種類 警告,罰款 出具文書名稱 承辦處室 《行政處罰事先告知書》、《行政處罰決定書》、《聽證告知書》、《簡易程序處罰決定書》

黑龍江省公安廳交通警察總隊高速支隊所屬各大隊

咨詢電話 監督電話

0451-82897598 0451-82897577 監督處室 紀檢監察室

（四）行政強制類

1.職權名稱、職權編碼、職權類型、實施主體、職權依據已按照黑龍江省人民政府網站(http://www.tmdps.cn/)公示的《黑龍江省人民政府行政權力清單》中相應權力事項自動生成，不需另行填報和修改。發現問題應及時與指導審核組溝通，其中依據法律法規和有關決定對實施主體進行調整，職權依據增加、減少或者經修改重新發布的，應書面上報情況。

2.強制措施種類和強制執行方式：行政強制包括行政強制措施和行政強制執行，應當按照權力是屬于行政強制措施還是行政強制執行，選擇填寫。屬于行政強制措施的，應當

根據職權依據的法律法規規定的具體強制措施種類，在表單設定的“扣押財物限制公民人身自由凍結存款、匯款

查封場所、設施或者財物其他”選項中如實勾選，可單選，也可以多選，不能漏項；屬于行政強制執行的，應當根據職權依據的法律法規規定的具體強制執行方式，在表單設定的“加處罰款或者滯納金

劃撥存款、匯款

拍賣或者依法處理查封、扣押的場所、設施或者財物恢復原狀代履行

排除妨礙、其他”選項中如實勾選，可單選，也可以多選，不能漏項。

3.行政相對人：按照職權依據，在表單設定的“人企業行政機關

事業單位

個

其他組織”選項中，進行單選或多選，不能漏項。

4.出具的文書名稱：應當依據法律、法規如實填報需送達給行政相對人的文書名稱，不得漏填對相對人權利義務產生影響的法律文書。文書名稱應準確，使用全稱并加書名號規范填寫，如有多個文書，填寫格式為：《實施行政強制措施決定書》、《先行處理物品通知書》等。

5.承辦處室：填寫承辦機構的規范全稱，如：“固定資產投資處”。

6.監督處室: 填寫部門紀檢監察機構名稱。

7.咨詢電話、監督電話：分別填寫承辦處室、監督處室聯系電話，格式為“0451-”。

8.上傳相關依據附件：權力事項的法定時限、強制種類、行政相對人及流程環節的依據（法律、法規、規章和規范性文件）全文，應當通過點擊

上傳，并注明相關依據的名稱及文號，具體條款需要在文中加注下劃線標明，以便于審核人員進行審查。

行政強制告知單樣表

事項主體信息 職權名稱 職權編碼 查封、扣押可能危害人體健康的藥品及其有關材料的行政強制

230000-04-0-2800 職權類型 行政強制

實施主體

黑龍江省食品藥品稽查局

一、《中華人民共和國藥品管理法》(2001年02月28日修訂)第六十五條 藥品監督管理部門根據監督檢查的需要，可以對藥品質量進行抽查檢驗。抽查檢驗應當按照規定抽樣，并不得收取任何費用。所需費用按照國務院規定列支。藥品監督管理部門對有證據證明可能危害人體健康的藥品及其有關材料可以采取查封、扣押的行政強制措施，并在七日內作出行政處理決定；藥品需要檢驗的，必須自檢驗報告書發出之日起十五日內作出行政處理決定。

二、《麻醉藥品和精神藥品管理條例》(2013年國務院令第645號2013年12月04日修訂)第六十條 對已經發生濫用，造成嚴重社會危害的麻醉藥品和精神藥品品種，國務院藥品監督管理部門應當采取在一定期限內中止生產、經營、使用或者限定其使用范圍和用途等措施。對不再作為藥品使用的麻醉職權依據 藥品和精神藥品，國務院藥品監督管理部門應當撤銷其藥品批準文號和藥品標準，并予以公布。

藥品監督管理部門、衛生主管部門發現生產、經營企業和使用單位的麻醉藥品和精神藥品管理存在安全隱患時，應當責令其立即排除或者限期排除；對有證據證明可能流入非法渠道的，應當及時采取查封、扣押的行政強制措施，在7日內作出行政處理決定，并通報同級公安機關。

藥品監督管理部門發現取得印鑒卡的醫療機構未依照規定購買麻醉藥品和第一類精神藥品時，應當及時通報同級衛生主管部門。接到通報的衛生主管部門應當立即調查處理。必要時，藥品監督管理部門可以責令定點批發企業中止向該醫療機構銷售麻醉藥品和第一類精神藥品。

三、《疫苗流通和預防接種管理條例》(2005年國務院令第434號)第四十九條 藥品監督管理部門在監督檢查中，對有證據證明可能危害人體健康的疫苗及其有

關材料可以采取查封、扣押的措施，并在７日內作出處理決定；疫苗需要檢驗的，應當自檢驗報告書發出之日起15日內作出處理決定。

疾病預防控制機構、接種單位、疫苗生產企業、疫苗批發企業發現假劣或者質量可疑的疫苗，應當立即停止接種、分發、供應、銷售，并立即向所在地的縣級人民政府衛生主管部門和藥品監督管理部門報告，不得自行處理。接到報告的衛生主管部門應當立即組織疾病預防控制機構和接種單位采取必要的應急處置措施，同時向上級衛生主管部門報告；接到報告的藥品監督管理部門應當對假劣或者質量可疑的疫苗依法采取查封、扣押等措施。

四、《食品藥品行政處罰程序規定》(2014年國家食品藥品監督管理總局令第3號)第二十七條 食品藥品監督管理部門在案件調查時，經分管負責人批準可以依法采取查封、扣押等行政強制措施，執法人員應當向當事人出具查封、扣押決定書。

情況緊急，需要當場采取查封、扣押措施的，執法人員應當在查封扣押后24小時內向分管負責人報告，并補辦批準手續。分管負責人認為不應當采取行政強制措施的，應當立即解除。

強制措施種類 強制執行方式 行政相對人 出具的文書名稱 承辦處室 監督處室 查封場所、設施或者財物,扣押財物

無

個人、企業、事業單位

《查封（扣押）決定書》、《查封（扣押）延期通知書》、《檢驗（檢測、檢疫、鑒定）告知書》、《解除查封（扣押）決定書》、《先行處理物品通知書》、《()物品清單》、《沒收物品憑證》

黑龍江省食品藥品稽查局 紀檢監察室

咨詢電話 監督電話

0451-84602110 0451-88370101

（五）行政征收、征用類

1.職權名稱、職權編碼、職權類型、實施主體、職權依據已按照黑龍江省人民政府網站(http://www.tmdps.cn/)公示的《黑龍江省人民政府行政權力清單》中相應權力事項自動生成，不需另行填報和修改。發現問題應及時與指導審

核組溝通，其中依據法律法規和有關決定對實施主體進行調整，職權依據增加、減少或者經修改重新發布的，應書面上報情況。

2.法定時限：填寫法律、法規、規章和規范性文件規定的辦理時限，例如：“20個工作日”、“每月15日前”。

3.承諾時限：是指行權機關對社會公開承諾的辦理時限，承諾時限不得超過法定時限。

4.行政相對人：按照職權依據，在表單設定的“企業行政機關

事業單位

個人

其他組織”選項中，進行單選或多選，不能漏項。

5.承辦處室：填寫承辦機構的規范全稱，如：“固定資產投資處”。

6.監督處室: 填寫部門紀檢監察機構名稱。

7.咨詢電話、監督電話：分別填寫承辦處室、監督處室聯系電話，格式為“0451-”。

8.申報所需材料：是指依照相關法律、法規、規章和規范性文件，行政相對人申報此事項應當提交的材料，應注明材料的準確名稱，不允許出現“其他材料”等語義模糊的名稱。如有多個材料，按照上述辦理條件的要求列明材料名稱，需要原件的應注明。申報材料數量超過1份的應當特殊注明，如：“身份證復印件2份”。

9.上傳樣表附件：是指申報所需材料中需要行政相對人

提報的規范樣表，應通過點擊進行上傳。上傳名稱和序號應與“申報所需材料”一致，如申報所需材料中填列了“2.《XXX申請表》”，則需將樣表名稱保存為“2.《XXX申請表》”并第二個上傳該附件。

10.上傳相關依據附件：權力事項的法定時限、承諾時限、行政相對人、申報所需材料及流程環節的依據（法律、法規、規章和規范性文件）全文，應當通過點擊上傳，并注明相關依據的名稱及文號，具體條款需要在文中加注下劃線標明，以便于審核人員進行審查。

行政征收、征用告知單樣表

事項主體信息

職權名稱 對利用國家地質檔案資料和地質科學技術檔案信息資源進行盈利性活動地質成果資料費的征收

230000-05-0-0564

職權類型 行政征收 實施主體 黑龍江省地質博物館 職權編碼

職權依據

一、《地質資料管理條例》(2002年國務院令第349號)第四條 國務院地質礦產主管部門和省、自治區、直轄市人民政府地質礦產主管部門的地質資料館（以下簡稱地質資料館）以及受國務院地質礦產主管部門委托的地質資料保管單位（以下簡稱地質資料保管單位）承擔地質資料的保管和提供利用工作。第十八條 保護期內地質資料可以有償利用,具體方式由利用人與地質資料匯交人協商確定。但是，利用保護期內國家出資勘查、開發取得的地質資料的，按照國務院地質礦產主管部門的規定執行。因救災等公共利益需要，政府及其有關部門可以無償利用保護期內的地質資料。

二、《地質資料管理條例實施辦法》(2003年國土資源部令第16號)第二十一條 單位和個人可以持單位證明、身份證等有效證件，查問、復制、摘錄已公開的地質資料。復制地質資料的，地質資料館藏機構可以收取工本費。

三、《關于黑龍江省利用地質檔案和地質檔案科學技術信息資源收費有關問題的函》(黑價聯函[2008]1號)同意對利用國家地質檔案資料和地質科學技術檔案信息資源進行生產、經營或匯編出版等盈利性活動的一切單位和個人收取地質成果資料費。

行政相對人 個人、企業、事業單位、其他組織 承辦處室 監督處室 資料服務室

紀檢監察室

咨詢電話 0451-55603725 監督電話 0451-55603868

申報所需材料（如未標記數量默認為一份）

一、單位證明、身份證等有效證件；

二、涉密地質資料借閱復制證書；

三、資料利用申請單。

（六）行政監督檢查類

1.職權名稱、職權編碼、職權類型、實施主體、職權依據已按照黑龍江省人民政府網站(http://www.tmdps.cn/)公示的《黑龍江省人民政府行政權力清單》中相應權力事項自動生成，不需另行填報和修改。發現問題應及時與指導審核組溝通，其中依據法律法規和有關決定對實施主體進行調

整，職權依據增加、減少或者經修改重新發布的，應書面上報情況。

2.行政相對人：按照職權依據，在表單設定的“企業行政機關

事業單位

個人

其他組織”選項中，進行單選或多選，不能漏項。

3.出具文書名稱：填寫權力運行過程中需送達給行政相對人的文書名稱。如有多個文書，填寫格式為：《檢查通知書》、《證據先行保存決定書》等。

4.承辦處室：填寫承辦機構的規范全稱，如：“固定資產投資處”。

5.監督處室: 填寫部門紀檢監察機構名稱。

6.咨詢電話、監督電話：分別填寫承辦處室、監督處室聯系電話，格式為“0451-”。

7.上傳樣表附件：將申報所需材料中需要行政相對人提報的規范樣表，通過點擊

進行上傳。上傳名稱和序號應與“申報所需材料”一致，如申報所需材料中填列了“2.《XXX申請表》”，則需將樣表名稱保存為“2.《XXX申請表》”并第二個上傳該附件。

8．上傳相關依據附件：權力事項的行政相對人、出具文書名稱及流程環節的依據（法律、法規、規章和規范性文件）全文，應當通過點擊

上傳，并注明相關依據的名稱及文號，具體條款需要在文中加注下劃線標明，以便

于審核人員進行審查。

行政監督檢查告知單樣表

事項主體信息 職權名稱 職權編碼 對經營者提供的商品和服務進行抽查檢驗的行政監督檢查

230000-10-0-2176 職權類型 行政監督檢查 實施主體

黑龍江省工商行政管理局

職權依據

一、《中華人民共和國消費者權益保護法》(2013年10月25日修正)第三十三條 有關行政部門在各自的職責范圍內，應當定期或者不定期對經營者提供的商品和服務進行抽查檢驗，并及時向社會公布抽查檢驗結果。有關行政部門發現并認定經營者提供的商品或者服務存在缺陷，有危及人身、財產安全危險的，應當立即責令經營者采取停止銷售、警示、召回、無害化處理、銷毀、停止生產或者服務等措施。

二、《流通領域商品質量抽查檢驗辦法》(2014年國家工商行政管理總局令第61號)第三條 工商行政管理部門依照相關法律法規和國務院規定以及本辦法，定期或者不定期對商品質量進行抽檢。國家工商行政管理總局負責指導全國流通領域商品質量抽檢工作，根據需要開展或者組織省、自治區、直轄市工商行政管理部門開展流通領域商品質量抽檢。省、自治區、直轄市工商行政管理部門（以下簡稱省級工商行政管理部門）負責統籌管理和組織開展轄區流通領域商品質量抽檢工作。省級以下工商行政管理部門按照省級工商行政管理部門的規定實施流通領域商品質量抽檢及相關工作。

行政相對人 個人、企業、其他組織

出具文書名《復檢結論通知書》、《商品質量檢驗結果通知書（送經營者）》、稱 《流通領域商品質量抽查檢驗通知書》、《復檢機構確定通知書》、《商品質量檢驗結果通知書（送生產者）》

消費者權益保護處（12315指

咨詢電話

揮中心）,市場規范管理處

監察室

監督電話 承辦處室 0451-84572635,84618550

監督處室 0451-84619955

（七）行政獎勵類

1.職權名稱、職權編碼、職權類型、實施主體、職權依據已按照黑龍江省人民政府網站(http://www.tmdps.cn/)公示的《黑龍江省人民政府行政權力清單》中相應權力事項自動生成，不需另行填報和修改。發現問題應及時與指導審核組溝通，其中依據法律法規和有關決定對實施主體進行調整，職權依據增加、減少或者經修改重新發布的，應書面上報情況。

2.法定時限：填寫法律、法規、規章和規范性文件規定的辦理時限，例如：“20個工作日”。

3.承諾時限：是指行權機關對社會公開承諾的辦理時限，承諾時限不得超過法定時限。

4.共同實施部門：按照法律、法規、規章和規范性文件規定如實填寫，并體現在流程圖中。

5.行政相對人：按照職權依據，在表單設定的“企業行政機關

事業單位

個人

其他組織”選項中，進行單選或多選，不能漏項。

6.出具文書或證照名稱：如實填寫權力運行過程中需送達給行政相對人的文書或證照名稱。如：《“龍江技術能手”榮譽證書》等。

7.辦理條件：是指行政相對人申報此事項應當具備的條件。如：“凡黑龍江省境內各類企業技能勞動者，具有良

好的職業道德和敬業精神，己獲得龍江技術能手稱號，且具有高級以上職業資格或同等資格，技術技能水平在省內本職業(工種)中居前列，并具備下列條件之一的，可申報”。

辦理條件需分條表述的，一級序號為“一、二、三”，二級序號為“

（一）（二）

（三）”，三級序號“1.2.3.”，回行分段按順序填寫，回行要對齊。如下所示：

一、XXX

（一）XXX 1.XXX； 2.XXX； 3.XXX。

8.辦理地點：填寫格式為“黑龍江省xx市xx（區）xx路（街）xx號”。

9.承辦處室：填寫承辦機構的規范全稱，如：“固定資產投資處”。

10.監督處室: 填寫部門紀檢監察機構名稱。11.咨詢電話、監督電話：分別填寫承辦處室、監督處室聯系電話，格式為“0451-”。

12.郵寄地址：填寫格式為“黑龍江省xx市xx（區）xx路（街）xx號，省xx廳（局）xx處”。

13.申報所需材料：是指依照相關法律、法規、規章和規范性文件，行政相對人申報此事項應當提交的材料，應注

明材料的準確名稱，不允許出現“其他材料”等語義模糊的名稱。如有多個材料，按照上述辦理條件的要求列明材料名稱，需要原件的應注明。申報材料數量超過1份的應當特殊注明，如：“身份證復印件2份”。

14.上傳樣表附件：將申報所需材料中需要行政相對人提報的規范樣表，通過點擊

進行上傳。上傳名稱和序號應與“申報所需材料”一致，如申報所需材料中填列了“2.《XXX申請表》”，則需將樣表名稱保存為“2.《XXX申請表》”并第二個上傳該附件。

15．上傳相關依據附件：權力事項的法定時限、收費依據與標準、辦理條件、申報材料及流程環節的依據（法律、法規、規章和規范性文件）全文，應當通過點擊上傳，并注明相關依據的名稱及文號，具體條款需要在文中加注下劃線標明，以便于審核人員進行審查。

行政獎勵告知單樣表

事項主體信息 職權名稱 職權編碼 關于黑龍江省新農村建設先進集體、先進個人的行政獎勵

230000-09-0-1098

職權類型 行政獎勵

實施主體

中共黑龍江省委、省人民政府

職權依據 《關于黑龍江省申報項目的復函》(國評組函[2013]23號)經中央批準，同意將中省直單位幫建新農村建設試點村先進集體、先進個人表彰項目更名為“黑龍江省新農村建設先進集體、先進個人”，主辦單位由省政府調整為省委、省政府，同意將表彰周期調整為2年，表彰名額為先進集體100個、先進個人300名，受表彰個人不享受省級先進工作者和勞動模范待

遇。

共同實施部無

門

行政相對人 個人、企業、行政機關、事業單位、其他組織

出具的文書《全省新農村建設先進集體》、《全省新農村建設先進個人》

或證照名稱 辦事指南

辦理條件

一、新農村建設先進集體：

（一）黨委、政府高度重視新農村建設工作，開拓進取、善于創新，組織推進成效顯著；

（二）縣有《村鎮空間布局規劃》，村有建設規劃和產業發展規劃，規劃科學，貫徹執行的好，新農村建設財政投入大，資源整合力度較大；

（三）在全省創造了較多的先進典型和經驗；

（四）新農村建設年度工作任務全部完成；

（五）農民主體作用發揮的好；

（六）新農村建設資金管理和使用規范，效益高；

（七）集體資產、基礎設施得到有效管理和使用；

（八）新農村建設軟件建設與管理制度化、規范化；

（九）保質保量完成上級黨委、政府和美麗鄉村建設領導小組及其辦公室部署的其它工作。

二、新農村建設先進個人：

（一）認真貫徹新農村建設方針政策；

（二）熱愛新農村建設事業，全身心投入新農村建設中；

（三）勇于開拓，創造性開展工作；

（四）甘于奉獻，作風扎實，在新農村建設工作中業績突出。黑龍江省哈爾濱市南崗區文中街8號

新農村建設指導處

紀檢監察室

黑龍江省哈爾濱市南崗區文中街8號，省農委新農村建設指導處

咨詢電話 0451-82609266 監督電話 0451-82645345 郵政編碼 150001 辦理地點 承辦處室 監督處室 郵寄地址

申報所需材料（如未標記數量默認為一份）

一、黑龍江省201X-201X年度新農村建設先進集體申報審批表（一式2份）；

二、黑龍江省201X-201X年度新農村建設先進個人申報審批表（一式2份）。

（八）行政給付類

1.職權名稱、職權編碼、職權類型、實施主體、職權依據已按照黑龍江省人民政府網站(http://www.tmdps.cn/)公示的《黑龍江省人民政府行政權力清單》中相應權力事項自動生成，不需另行填報和修改。發現問題應及時與指導審核組溝通，其中依據法律法規和有關決定對實施主體進行調整，職權依據增加、減少或者經修改重新發布的，應書面上報情況。

2.法定時限：填寫法律、法規、規章和規范性文件規定的辦理時限，例如：“每月10日前”。

3.承諾時限：是指行權機關對社會公開承諾的辦理時限，承諾時限不得超過法定時限。

4.共同實施部門：按照法律、法規、規章和規范性文件規定如實填寫，并體現在流程圖中。

5.行政相對人：按照職權依據，在表單設定的“企業行政機關

事業單位

個人

其他組織”選項中，進行單選或多選，不能漏項。

6.出具文書或證照名稱：如實填寫權力運行過程中需送達給行政相對人的文書或證照名稱。

7.辦理條件：是指行政相對人申報此事項應當具備的條件。如：“自主擇業軍轉干部賬號信息發生變化，更改工

資卡”。

辦理條件需分條表述的，一級序號為“一、二、三”，二級序號為“

（一）（二）

（三）”，三級序號“1.2.3.”，回行分段按順序填寫，回行要對齊。如下所示：

一、XXX

（一）XXX 1.XXX； 2.XXX； 3.XXX。

8.辦理地點：填寫格式為“黑龍江省xx市xx（區）xx路（街）xx號”。

9.承辦處室：填寫承辦機構的規范全稱，如：“固定資產投資處”。

10.監督處室: 填寫部門紀檢監察機構名稱。11.咨詢電話、監督電話：分別填寫承辦處室、監督處室聯系電話，格式為“0451-”。

12.郵寄地址：填寫格式為“黑龍江省xx市xx（區）xx路（街）xx號，省xx廳（局）xx處”。

13.申報所需材料：是指依照相關法律、法規、規章和規范性文件，行政相對人申報此事項應當提交的材料，應注明材料的準確名稱，不允許出現“其他材料”等語義模糊的名稱。如有多個材料，按照上述辦理條件的要求列明材料名

稱，需要原件的應注明。申報材料數量超過1份的應當特殊注明，如：“身份證復印件2份”。

14.上傳樣表附件：將申報所需材料中需要行政相對人提報的規范樣表，通過點擊

進行上傳。上傳名稱和序號應與“申報所需材料”一致，如申報所需材料中填列了“2.《XXX申請表》”，則需將樣表名稱保存為“2.《XXX申請表》”并第二個上傳該附件。

15．上傳相關依據附件：權力事項的法定時限、收費依據與標準、辦理條件、申報材料及流程環節的依據（法律、法規、規章和規范性文件）全文，應當通過點擊上傳，并注明相關依據的名稱及文號，具體條款需要在文中加注下劃線標明，以便于審核人員進行審查。

行政給付告知單樣表

事項主體信息 職權名稱 職權編碼 法律援助給付

230000-07-0-0341

職權類型 行政給付

實施主體 省法律援助中心

一、《法律援助條例》(2003年國務院令第385號)第十條 公民對下列需要代理的事項，因經濟困難沒有委托代理人的，可以向法律援助機構申請法律援助：

（一）依法請求國家賠償的；

（二）請求給予社會保險待遇或者最低生活保障待遇的；

（三）請求發給撫恤金、救濟金的；

（四）請求給付贍養費、撫養費、扶養費的；

（五）請求支付勞動報酬的；

（六）主張因見義勇為行為產生的民事權益的。省、自治區、直轄市人民政府可以對前款規定以外的法律援助事項作出補充規定。公民可以就本條第一款、第二款規定的事項向法律援助機構申請法律咨詢。第十八條 法律援助機構收到法律援助申請后，應當進行審查；認為申請人提交的證件、證明材料不齊全的，可以要求申請人作出必要的補充或者說明，申請人未按要求作出補充或者說明的，視為撤銷申請；認為申請人提交的證件、證明材料需要查證的，由法律援助機構向有關機關、單位查證。對符合法律援助條件的，法律援助機構應當及時決定提供法律援助；對不符合法律援助條件的，應當書面告知申請人理由。

二、《辦理法律援助案件程序規定》(2012年司職權依據

法部令第124號)第八條 公民因經濟困難就《法律援助條例》第十條規定的事項申請法律援助的，由義務機關所在地、義務人住所地或者被請求人住所地的法律援助機構依法受理。《法律援助條例》第十一條規定的公民因經濟困難申請刑事法律援助的，由辦理案件的人民法院、人民檢察院、公安機關所在地的法律援助機構受理。申請人就同一事項向兩個以上法律援助機構提出申請的，由最先收到申請的法律援助機構受理。

第十三條 法律援助機構應當自受理申請之日起7個工作日內進行審查，并作出是否給予法律援助的決定；屬于本規定第十四條規定情形的，可以適當延長審查期限。法律援助機構經審查認為申請人提交的申請材料不齊全或者內容不清楚的，應當發出補充材料通知或者要求申請人作出說明。申請人補充材料、作出說明所需的時間不計入審查期限。申請人未按要求補充材料或者作出說明的，視為撤銷申請。第十六條第一款 法律援助機構經審查，對符合法律援助條件的，應當決定給予法律援助，并制作給予法律援助決定書；對不符合法律援助條件的，應當決定不予法律援助，并制作不予法律援助決定書。

法定時限 審查時限:7個工作日(可延長)指派時限:民事案件7個工作日, 刑事案承諾時限 件3個工作日

無

審查時限:7個工作日(可延長)指派時限:民事案件7個工作日, 刑事案件3個工作日

共同實施部門 行政相對人 出具的文書或證照名稱 辦事指南 個人

《給予法律援助決定書》、《不予法律援助決定書》

一、公民對下列需要代理的事項，因經濟困難沒有委托代理人的，可以向法律援助機構申請法律援助:

（一）依法請求國家賠償的；

（二）請求給予社會保險待遇或者最低生活保障待遇的；

（三）請求發給撫恤金、救濟金的；

（四）請求給付贍養費、撫養費、扶養費的；

（五）請求支付勞動報酬的；

（六）主張因見義勇為行為產生的民事權益的。

二、刑事辦理條件 訴訟中有下列情形之一的，公民可以向法律援助機構申請法律援助:

（一）犯罪嫌疑人在被偵查機關第一次訊問后或者采取強制措施之日起，因經濟困難沒有聘請律師的；

（二）公訴案件中的被害人及其法定代理人或者近親屬，自案件移送審查起訴之日起，因經濟困難沒有委托訴訟代理人的；

（三）自訴案件的自訴人及其法定代理人，自案件被人民法院受理之日起，因經濟困難沒有委托訴訟代理人的。

辦理地點 承辦處室 監督處室 郵寄地址 黑龍江省哈爾濱市南崗區紅旗大街433號

黑龍江省法律援助中心

紀檢監察室

黑龍江省哈爾濱市南崗區紅旗大街433號，省法律援助中心

咨詢電話 監督電話 郵政編碼

0451-82297084 0451-82297017 150090 申報所需材料（如未標記數量默認為一份）

一、法律援助申請表；

二、身份證或者其他有效的身份證明，申請代理人還應當提交有代理權的證明；

三、法律援助申請人經濟狀況證明表；

四、與所申請法律援助事項有關的案件材料。

（九）行政復議類

1.職權名稱、職權編碼、職權類型、實施主體、職權依據已按照黑龍江省人民政府網站(http://www.tmdps.cn/)公示的《黑龍江省人民政府行政權力清單》中相應權力事項自動生成，不需另行填報和修改。發現問題應及時與指導審核組溝通，其中依據法律法規和有關決定對實施主體進行調整，職權依據增加、減少或者經修改重新發布的，應書面上報情況。

2.法定時限：填寫法律、法規、規章和規范性文件規定的辦理時限，例如：“自受理申請之日起六十日內，情況復雜的可以延長最多不超過三十日。”

3.承諾時限：是指行權機關對社會公開承諾的辦理時限，承諾時限不得超過法定時限。

4.共同實施部門：按照法律、法規、規章和規范性文件規定如實填寫，并體現在流程圖中。

5.面向對象：在公民、法人、其他組織中進行勾選，可以多選，不能漏項。

6.出具文書名稱：填寫權力運行過程中需送達給行政相對人的文書名稱。如有多個文書，填寫格式為：《提出答復通知書》、《責令履行通知書》、《行政復議終止決定書》。

7.辦理條件：是指行政相對人申請行政復議應當具備的39

條件。如：“有明確的申請人和符合規定的被申請人”。

辦理條件需分條表述的，一級序號為“一、二、三”，二級序號為“

（一）（二）

（三）”，三級序號“1.2.3.”，回行分段按順序填寫，回行要對齊。如下所示：

一、XXX

（一）XXX 1.XXX； 2.XXX； 3.XXX。

8.辦理地點：填寫格式為“黑龍江省xx市xx（區）xx路（街）xx號”。

9.承辦處室：填寫承辦機構的規范全稱，如：“地區案件審理處”。

10.監督處室: 填寫部門紀檢監察機構名稱。11.咨詢電話、監督電話：分別填寫承辦處室、監督處室聯系電話，格式為“0451-”。

12.郵寄地址：填寫格式為“黑龍江省xx市xx（區）xx路（街）xx號，省xx廳（局）xx處”。

13.申報所需材料：是指依照相關法律、法規、規章和規范性文件，行政相對人申報此事項應當提交的材料，應注明材料的準確名稱，不允許出現“其他材料”等語義模糊的名稱。如有多個材料，按照上述辦理條件的要求列明材料名

稱，需要原件的應注明。申報材料數量超過1份的應當特殊注明，如：“身份證復印件2份”。

14.上傳樣表附件：將申報所需材料中需要行政相對人提報的規范樣表，通過點擊

進行上傳。上傳名稱和序號應與“申報所需材料”一致。如申報所需材料中填列了“2.《XXX申請表》”，則需將樣表名稱保存為“2.《XXX申請表》”并第二個上傳該附件。

15．上傳相關依據附件：權力事項的法定時限、收費依據與標準、辦理條件、申報材料及流程環節的依據（法律、法規、規章和規范性文件）全文，應當通過點擊上傳，并注明相關依據的名稱及文號，具體條款需要在文中加注下劃線標明，以便于審核人員進行審查。

行政復議告知單樣表

事項主體信息

職權名稱 對市（地）、省直管縣（市）建設行政主管部門具體行政行為不服的行政復議 職權編碼 230000-13-0-0815 職權類型 行政復議

實施主體

黑龍江省住房和城鄉建設廳

《中華人民共和國行政復議法》(2009年8月27日修正)第十二條 對縣級以上地方職權依據 各級人民政府工作部門的具體行政行為不服的，由申請人選擇，可以向該部門的本級人民政府申請行政復議，也可以向上一級主管部門申請行政復議。自受理申請之日起六十日內，情況法定時限 復雜的可以延長最多不超過三十承諾時限

日。共同實施部門 無

自受理申請之日起六十日內，情況復雜的可以延長最多不超過三十日。

面向對象 公民,法人,其他組織

《補正行政復議申請通知書》、《提出答復通知書》、《停止執行通知書》、《決定延期通知書》、《中止行政復議通知書》、《行政復議決定書》、《駁回行政復議申請決定書》、《行政復議終止決定書》、《責令履行通知書》、《行政復議意見書》、《行政復議建議書》 出具的文書名稱

辦事指南

審查符合行政復議受理條件的案件。

一、行政復議申請符合下列規定的，應當予以受理：

（一）有明確的申請人和符合規定的被申請人；

（二）申請人與具體行政行為有利害關系；

（三）有具體的行政復議請求和理由；

（四）在法定申請期限內提出；

（五）屬于行政復議法規定的行政復議范圍；

（六）屬于收到行政復議申請的行政復議機構的職責范圍；

辦理條件

（七）其他行政復議機關尚未受理同一行政復議申請，人民法院尚未受理同一主體就同一事實提起的行政訴訟。

二、有下列情形之一的，申請人應當提供證明材料：

（一）認為被申請人不履行法定職責的，提供曾經要求被申請人履行法定職責而被申請人未履行的證明材料；

（二）申請行政復議時一并提出行政賠償請求的，提供受具體行政行為侵害而造成損害的證明材料；

（三）法律、法規規定需要申請人提供證據材料的其他情形。

辦理地點 黑龍江省哈爾濱市南崗區東大直街308號 承辦處室 法規處 監督處室 紀檢監察室 郵寄地址 黑龍江省哈爾濱市南崗區東大直街308號，法規處

咨詢電話 監督電話 郵政編碼

0451-53644869 0451-53643274 150001 申報所需材料（如未標記數量默認為一份）

一、申請書；

二、行政機關作出的侵犯其合法權益的具體行政行為的證據。認為行政機關不履行法定職責的，應當提供曾經要求行政機關履行法定職責而行政機關未履行的證明材料；

三、申請人與具體行政行為存在利害關系的證明；

四、申請人是公民的需提交有效的公民身份證或合法有效身份證明復印件；申請人是法人或其他組織的需提交法人或其他組織的資格證明以及經工商部門注冊登記或其他有權機關核準有效的執照或證照復印件；委托代理人的需要提交授權委托書；委托代理人是律師的需提交所在律師事務所的律師函和律師資格證書及復印件，委托代理人是公民的，需提交有效的公民身份證或合法有效身份證明復印件。

五、法律法規等規定應當提交的其它材料；

六、申請書一式四份；證據目錄及證據材料一式二份；公民身份證或合法有效身份證明復印件、法人或其他組織的資格證明以及經工商部門注冊登記或其他有權機關核準有效的執照或證照復印件、授權委托書、律師函及律師資格證書復印件各一份。

（十）行政裁決類

1.職權名稱、職權編碼、職權類型、實施主體、職權依據已按照黑龍江省人民政府網站(http://www.tmdps.cn/)公示的《黑龍江省人民政府行政權力清單》中相應權力事項自動生成，不需另行填報和修改。發現問題應及時與指導審核組溝通，其中依據法律法規和有關決定對實施主體進行調整，職權依據增加、減少或者經修改重新發布的，應書面上報情況。

2.法定時限：填寫法律、法規、規章和規范性文件規定的辦理時限，例如：“4個月”。

3.承諾時限：是指行權機關對社會公開承諾的辦理時限，承諾時限不得超過法定時限。

4.共同實施部門：按照法律、法規、規章和規范性文件規定如實填寫，并體現在流程圖中。

5.行政相對人：按照職權依據，在表單設定的“企業行政機關

事業單位

個人

其他組織”選項中，進行單選或多選，不能漏項。

6.出具文書名稱：填寫權力運行過程中需送達給行政相對人的文書名稱。如：“《處理決定書》。”

7.辦理條件：是指行政相對人申報此事項應當具備的條件。如：“有明確的被請求人”。

辦理條件需分條表述的，一級序號為“一、二、三”，二級序號為“

（一）（二）

（三）”，三級序號“1.2.3.”，回行分段按順序填寫，回行要對齊。如下所示：

一、XXX

（一）XXX 1.XXX； 2.XXX； 3.XXX。

8.辦理地點：填寫格式為“黑龍江省xx市xx（區）xx路（街）xx號”。

9.承辦處室：填寫承辦機構的規范全稱，如：“政策法規處”。

10.監督處室: 填寫部門紀檢監察機構名稱。11.咨詢電話、監督電話：分別填寫承辦處室、監督處室聯系電話，格式為“0451-”。

12.郵寄地址：填寫格式為“黑龍江省xx市xx（區）xx路（街）xx號，省xx廳（局）xx處”。

13.申報所需材料：是指依照相關法律、法規、規章和規范性文件，行政相對人申報此事項應當提交的材料，應注明材料的準確名稱，不允許出現“其他材料”等語義模糊的名稱。如有多個材料，按照上述辦理條件的要求列明材料名稱，需要原件的應注明。申報材料數量超過1份的應當特殊

注明，如：“身份證復印件2份”。

14.上傳樣表附件：將申報所需材料中需要行政相對人提報的規范樣表，通過點擊

進行上傳。上傳名稱和序號應與“申報所需材料”一致。如申報所需材料中填列了“2.《XXX申請表》”，則需將樣表名稱保存為“2.《XXX申請表》”并第二個上傳該附件。

15．上傳相關依據附件：權力事項的法定時限、收費依據與標準、辦理條件、申報材料及流程環節的依據（法律、法規、規章和規范性文件）全文，應當通過點擊上傳，并注明相關依據的名稱及文號，具體條款需要在文中加注下劃線標明，以便于審核人員進行審查。

行政裁決告知單樣表

事項主體信息 職權名稱 職權編碼 政府采購供應商投訴處理裁決 230000-12-0-0370

職權類型 行政裁決

實施主體 黑龍江省財政廳

職權依據 《政府采購供應商投訴處理辦法》(2004年財政部令第20號)第三條 縣級以上各級人民政府財政部門負責依法受理和處理供應商投訴。財政部負責中央預算項目政府采購活動中的供應商投訴事宜。縣級以上地方各級人民政府財政部門負責本級預算項目政府采購活動中的供應商投訴事宜。

30個工作日（需要檢驗、檢測、30個工作日（需要檢驗、檢測、鑒定、專家評審及需要投訴人補承諾時限 鑒定、專家評審及需要投訴人補正材料的時間除外）正材料的時間除外）法定時限

共同實施部門 無 行政相對人 收費 個人、企業、行政機關、事業單位、其他組織 否

收費依據與標準 無

出具的文書或《政府采購供應商投訴受理通知書》、《政府采購供應商投訴處理決定書》

證照名稱 辦事指南

一、投訴人是參與所投訴政府采購活動的供應商；

二、提起投訴前已依法進行質疑；

三、投訴書內容符合本辦法的規定；

四、在投訴有效期限內提起投訴；

五、屬于本財政部門管轄；

六、同一投訴事項未經財政部門投訴處理；

七、國務院財政部門規定的其他條件。

黑龍江省哈爾濱市南崗區民益街80號 政府采購管理辦公室 紀檢監察室

咨詢電話 0451-53621677 監督電話 0451-87586966

郵政編碼

150001 辦理條件

辦理地點 承辦處室 監督處室 郵寄地址 黑龍江省哈爾濱市南崗區民益街80號，省財政廳政府采購辦

申報所需材料（如未標記數量默認為一份）投訴書

（十一）稅費減免、年檢及其他類（X類）

填報方式與上述要求一致。

稅費減免、年檢或其他類權力告知單樣表

事項主體信息 職權名稱 權限內危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉單位的主要負責人和安全生產管理人員安全生產知識和管理能力的考核

實施主體

黑龍江省安全生產監督管理局 職權編碼 230000-15-0-2594 職權類型 其他

《中華人民共和國安全生產法》(2014年08月31日修正)第二十四條 生產經營單位的主要負責人和安全生產管理人員必須具備與本單位所從事的生產經營活動相應的安全生產知識和管理能力。

職權依據

危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位的主要負責人和安全生產管理人員，應當由主管的負有安全生產監督管理職責的部門對其安全生產知識和管理能力考核合格。考核不得收費。法定時限 無 行政相對人 出具的文書或證照名稱 辦事指南 辦理條件 個人、企業或安全生產培訓考試機構將培訓考核情況匯總表、人員培訓登記表及考核成績登記表填報齊全。個人、企業

承諾時限 無

《安全資格證》

辦理地點 黑龍江省哈爾濱市南崗區文明街11號 承辦處室 人事培訓處 監督處室 紀檢監察室

咨詢電話 0451-87016200 監督電話 0451-87015022 黑龍江省哈爾濱市南崗區文明郵寄地址 街11號，省政府第二辦公區2029郵政編碼 150001 室 申報所需材料（如未標記數量默認為一份）

一、生產經營單位“三項崗位”人員安全培訓考核情況匯總表；

二、生產經營單位“三項崗位”人員安全培訓情況登記表；

三、考核成績登記表。

流程圖繪制說明

一、流程圖環節設定原則

1.流程圖中各權力環節的設定，應盡量與責任清單中的責任環節保持一致。

2.流程圖要精練簡潔，應至少包含兩個權力環節。涉及行政相對人權利義務的關鍵環節，必須在流程圖中予以體現，例如：現場勘查、專家評審、聽證等。

3.部門內部程序性環節，可以不在流程圖中體現，例如：（1）核稿、蓋章、制證、文件分轉等環節，不體現在流程圖中。

（2）集體討論（處務會、廳務會、主任辦公會）不單獨作為流程環節，吸納在審查、決定等環節。

二、流程圖繪制方法

1.流程圖應按照自上而下的縱向走向繪制，主干流程居

第二篇：行政權力梳理工作總結

××縣行政審批事項專項清理工作總結

按照國務院和省、市、縣政府的要求，為進一步優化發展環境，推動政府職能轉變，縣監察局抽調相關單位人員組成審改辦，集中辦公，于8月23日至10月10日就全縣行政審批事項進行了專項清理，現總結如下：

一、基本情況

一是領導重視。縣政府主要領導高度重視行政審批事項專項清理工作，明確指示由縣監察局牽頭、相關部門配合開展專項清理，安排審改辦同志赴市審改辦、××縣、××區等地考察學習審改先進經驗和做法，并在工作經費上給予了有力保障。各單位做到了主要領導親自過問把關、分管領導全程參與督促、工作人員高質高效落實，有力推動了專項清理工作順利開展。

二是成立機構。縣監察局從編制、物價、法制、政務中心等單位抽調了5名業務精、素質高的同志成立審改辦，專門負責行政審批事項專項清理工作。抽調人員做到與原單位工作脫鉤，集中辦公，直至工作任務完成。

三是宣傳發動。縣政府于9月10日召開了全縣行政審批制度改革工作推進大會，會議由縣委常委、紀委書記主持，縣委常委、常務副縣長做主題報告，縣委副書記、縣長做重要指示，各單位主要負責人參加，為專項清理工作營造了濃厚的工

作氛圍。縣監察局下發了《關于進一步推進全縣行政審批制度改革專項工作的通知》，就專項清理工作明確了工作任務、實施步驟、具體要求和責任追究。

四是認真清理。各部門按照國務院、省、市、縣的有關通知，對審批事項進行清理，該取消的取消，該下放的下放，該合并的合并，根據自己的工作職責對涉及本機關業務的行政許可項目、非行政許可的審批項目進行認真清理，清理內容包括行政審批項目名稱、設立依據、審批條件、審批主體等，并將清理結果報送縣審改辦。縣審改辦采取集中審核的方式，對各單位上報的行政審批項目目錄進行審核，審改辦審核后將目錄返回原單位由一把手簽字確認，再形成最終結果。

經清理，我縣本級共取消行政許可項目××項，保留行政許可項目××項和非行政許可項目××項，省市下放的其他管理事項××項和直接報省項目××項。我縣在進行專項清理的過程中突出了三個特點：首先是行動迅速。根據縣政府主要領導的指示，縣監察局迅速成立審改辦，迅速安排考察學習，迅速進行宣傳發動，迅速開展清理審核，確保在一個月內完成工作任務；各單位接到關于清理行政許可項目的通知后，立即組織人員按要求進行清理，在規定時間內完成清理任務。其次是清理全面。各單位依據相關法律法規和上級文件的規定，對所有涉及行政審批的事項進行排查，做到現有的行政審批項目一個不漏。三是程序到位。縣審改辦確定了“單位清理—審改辦 審核—單位再次清理—審改辦再次審核—單位一把手確認—審改辦確認”的六次審核確認程序，同時在專項清理過程中做到“在內部討論研究順暢、與單位協調溝通及時”，程序到位既保證了工作效率，又保證了工作質量。

二、存在的問題

一是思想認識不到位。行政審批制度改革已經實施多年，但是仍然有部分單位對這項工作非常陌生，有的將審批項目簡單等同于收費項目，有的對審批項目和非審批項目區分不明。行政審批制度改革直接涉及各個政府部門，直接涉及到各行政單位的職能和具體經辦人手中的權力，認識不清晰、觀念不轉變，是推進我縣行政審批制度改革工作的難點。

二是工作開展不平衡。部分單位在清理時，對本單位具有的職能及其實施依據清理不到位，把握不準確，有的還在繼續實施已經被省市取消的項目，有的沒有及時將省市下放的項目納入本單位職能也沒有開展相應的工作，導致此次專項清理過程中發生了多次反復審核仍未能確認的情況，延長了專項清理工作時間。總體而言，有執法職能的部門工作開展情況優于無執法職能的部門，駐通單位優于縣直單位。

三、下階段工作建議

一是繼續加強領導，建立長效機制。行政審批制度改革，政策性強、涉及面廣、事關全局、任務艱巨，需要各級各部門共同努力才能完成。各級各部門主要領導要站在促進全縣經濟

社會發展的高度，講政治、顧大局，切實加強對此項工作的領導。建議將行政審批制度改革辦公室設在縣法制辦，承擔日常工作，積極做好組織、協調、監督、管理和服務工作，認真履行政策指導、業務協調、工作監督職能，指導協調各部門行政審批制度改革工作，及時研究和解決行政審批制度改革過程中遇到的困難和問題，并在人員、經費、辦公場地等方面予以保障。今后凡是國務院、省、市新出臺有關審改工作的法律法規和規范性文件，均由縣法制辦負責落實，以便確保我縣行政審批制度改革工作的延續性和實效性。

二是運用專項清理結果，推進電子政務建設。加強政務服務中心是行政審批制度改革工作的重要環節，專項清理工作是推進電子政務建設的一項基礎性工作。通過清理發現，部分接入電子政務系統的單位，其已設臵的網上辦事項目與清理結果不一致，存在多項、漏項的情況。建議縣電子政務辦公室結合運用專項清理結果，與各單位加強銜接，進一步完善網上辦事項目的設臵。同時，各單位要明確一名精業務、通法律、懂計算機的工作人員為電子政務聯絡員，分期分批至政務中心開展電子政務系統后臺設臵工作。

三是嚴肅審批工作紀律，切實加強監管。各單位要建立規范的運作機制，減少行政審批的人為因素，減少隨意性。對于清理中保留下來的審批事項，要建立結構合理、管理規范、程序科學、制約有效的管理制度，最大限度地減少審批人的自

由裁量權。縣監察局要強化對行政審批行為的監督，建立并實行審批責任追究制度。按照“誰審批，誰負責”和“權責對等”的原則，明確審批單位、審批人對審批過錯的責任。對擅自變更、新設定或變相設定審批事項，以及濫用職權越權審批，甚至吃、拿、卡、要、徇私舞弊的，要追究行政審批主管領導和直接責任人的法律責任，并給予黨政紀處理。篇二：行政權力公開運行平臺工作情況

行政權力公開運行平臺工作會議

會議時間：2014年6月16日 下午4點

會議地點：

會議主持：盧忠民

參會單位：法規科、物管科、住保科、白蟻所、交易與權屬管理中心、檔案館分管領導和具體經辦人員。702 行政權力公開運行平臺工作情況

根據2013年9月18日全省推進行政權力依法規范公開運行暨深化行政審批制度改革工作會議精神，市政府將此項工作納入了考核內容。現將我局開展行政權力公開運行平臺建議工作有關情況匯報如下：

一、工作情況 我局共126項行政權力，其中：行政許可2項、行政處罰106項；其他行政權力19項。截止目前，除登記業務和維修資金共15項目經請示市政府不上報，其余111項都已如期完成事項的上線準備工作。

二、市政府、市紀委相關工作要求

（一）高度重視。各地各部門主要負責人親自抓好該項工作，迅速成立專門機構、組織專門力量，集中時間、集中精力、強力推進，對工作進展緩慢、敷衍應付、甚至未按照完成平臺建設任務的，將對相關責任人嚴肅效能問責。按照市政府、市紀委要求，各縣（市、區）、市級各部門要結合實際，建立相應工作機構，組織相關人員，逐一梳理行政權力清理、編制行政職權目錄、繪制行政權力運行流程，確保行政權力合法、職權目錄完整、流程圖規范。

（二）明確責任。按照省上要求，一是各地各部門是平臺建設的責任主體，主要負責人是本單位平臺建設的第一責

任人，聯系分管領導對職權范圍內的平臺建設工作負領導責任，單位中層機構負責人對工作范圍內的平臺建設工作負直接責任。二是需要在平臺建設上公開運行的所有資料，必須層層審核、層層把關、親筆簽字、存檔備案，確保平臺建設相關資料不出任何差錯，經得起群眾和時間的檢驗。凡是平臺建設相關資料出現問題的，將嚴格實行責任倒查和責任追究。三是監察平臺在前期建設及后期運行過程中，紀檢監察組織需要承擔全天候地關注更新、巡查監督、監控預警及應急處置等工作，為方便工作，各地各部門要為紀檢監察組織至少增配1臺高配置的專用電腦，并開通互聯網絡。

三、下一步工作安排

按照2014年6月12日，市法制辦、市紀委、市優化辦來我局進行抽查和了解行政權力公開運行平臺上報事項建設錄入情況，結合工作實際做出了以下幾項工作安排：

一是要落實專門的部門（科室）、專人來開展該項工作。二是對2013年7月至今的行政權力事項進行逐一清理，并按照市政府錄入要求及時進行補錄。

三是今后要按照市政府、市紀委關于行政權力公開運行平臺建設下發的有關文件和通知要求，及時、準確的錄入本單位的事項。

四、任務分工

需要錄入的行政權力事項共計111項。

（一）行政處罰事項：法規科3—15項、物管科16—44項、交易中心45、52—98項、白蟻所46-51項、住保科99—108項

（二）其他行政權力事項：118交易與權屬管理中心，121、122物管科，125、126住保科。篇三：xx鎮2011年依法行政工作總結 xx鎮2010年依法行政工作總結

今年以來，在縣委、縣政府的正確領導下，在縣法制辦的幫助指導下，我鎮依法行政工作以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹科學發展觀和全面落實黨的十七大精神，認真落實縣政府依法行政工作要點，堅持科學決策、民主決策和依法行政，進一步加快政府職能轉變，通過加強執法隊伍建設，建立和完善各項行政執法工作制度，分解執法職權，明確執法責任制，梳理執法依據，強化執法監督工作，全面推進了我鎮的法治政府建設，根據xx鎮依法行政工作實施意見要求，結合xx鎮實際，現將一年來我鎮依法行政工作開展情況小結如下:

一、主要工作開展情況

（一）統一思想，提高認識

依法行政是深入貫徹落實科學發展觀，構建和諧社會主義社會的重要基礎，為此xx鎮高度重視此項工作，將該項工作納入了鎮政府重要工作日程。一是將依法行政工作列入重要議事日程，納入對機關部門和鎮干部的年終目標考核；二是不定期召開依法行政專題工作會議，并把它列為一項重要工作來抓；三是對全體鎮村干部進行依法行政知識培訓，進一步理清思路，增強依法行政的積極性和自覺性。

（二）廣泛宣傳，認真學習

利用每周一全體干部職工學習的機會和召開培訓會等形式，有組織地開展宣傳學習活動，我鎮及時組織廣大干部職工認真學習、深刻領會，力求掌握《決定》的基本內容和精神實質，使大家充分認識到學習、宣傳、貫徹好《決定》對推動各項工作發展有著重要意義。在學習中，大家對照《決定》，找問題、找差距、找不足之處，以求在(轉載于:行政權力梳理工作總結)今后的工作中努力加以改進。通過認真學習《決定》，全鎮廣大干部職工的政治理論和業務水平有了顯著提高，從而對提高工作效率、轉變工作作風起到了積極作用。

（三）健全組織，加強領導

我鎮為加強對依法行政的領導，成立了領導組，由鎮長擔任組長，親自負責此項工作，鎮黨委副書記、紀委書記為副組長，班子成員和單位負責人為成員的依法行政工作領導小組，構建了上下聯動、系統互動的組織保障體系。下設辦公室具體負責依法行政法律法規的宣傳、學習工作，領導組不定期召開會議研究解決在工作中存在的具體問題，從組織上給予了強有力的保障。

（四）建章立制、明確責任

為確保行政機關依法行政、按法辦事，保障公民、法人和其他組織的合法權益，從源頭上杜絕部門保護主義。進一步加強規范性文件審核力度和規范性文件的制定、審查工作，提高規范性文件制定的質量，正確處理好經濟發展與依

法行政的關系，充分運用法律手段解決發展中的問題制定發布的規范性文件合法、有效。一年來，堅持所有規范性文件發文，需辦理發文審批手續，由擬稿人、審核人、復核人、分管領導和鎮長簽字后，統一排版制作，并由專門人員負責下發，切實維護法制與政令統一，促進依法行政。

（五）嚴格執法，確保實效

我鎮要求各級行政執法人員遵守各項規定，做到嚴格執法，加強管理，履行職責，并對各項活動加強指導、監督和管理。一是實行“收支兩條線”，絕不私設“小金庫”。二是實行政務公開、村務公開。涉及老百姓利益的熱點難點問題及時公開。三是五保供養、軍烈屬、困難戶等下撥資金全部發放到位，存入他們的“一卡通”。四是廣開言路，抓好自查自糾。發放征求意見表，召開座談會等方式，收集意見和建議。對走訪了解和問卷反饋的情況作統一梳理歸納，認真分析，進一步找準問題，剖析原因。針對自查中發現的問題，及時召開會議，認真研究對策，制定整改措施，做到邊查邊改。

堅持依法治鎮，認真做好政務、村務公開工作，增強了政府、村委會工作的透明度。深入開展普法教育，干部群眾的法制意識進一步增強。加強社會治安綜合治理，建立健全矛盾糾紛調處機制、信訪接待工作機制，妥善解決社會熱點難點問題，規范了鎮村組三級人民調解會工作程序，充分依

靠鎮村兩級調解會、村小組、法律服務所、派出所的力量，將矛盾調解在基層，化解在萌芽狀態，確保了社會大局穩定。社會治安綜合治理力度進一步加大，堅持“打防結合、預防為主”的方針，嚴厲打擊各類違法犯罪，為xx鎮的發展保駕護航。

二、存在的主要問題

總結回顧我鎮一年來的行政執法工作，雖然取得了一定成績，但與縣委、縣政府及社會各界對我們的要求、期望相比，還有一定的差距，在社會事業發展中出現的一些熱點、難點問題還沒有得到很好的解決，主要表現在：

一是法制建設干部隊伍素質有待進一步提高；

二是依法行政在依法治國中的重要性宣傳力度有待進一步加大；

三、下步打算

（一）繼續加強法律法規的宣傳學習

進一步組織好法律法規的學習宣傳教育，不斷增長干部職工的法律法規知識，增強依法行政意識，提高依法行政能力。充分調動社會各方面力量，通過上街設點、學習輔導、標語、法制培訓等形式，廣泛開展形式多樣的法制宣傳教育活動，不斷在轄區范圍內掀起法制宣傳教育的高潮，提高社會公眾的法律意識，力爭創造良好的依法行政的社會環境。

（二）進一步加強依法行政的制度建設

進一步健全完善行政執法程序、行政執法過錯責任追究制度、行政執法評議考核、獎懲制度，不斷改進行政決策方式，確保行政行為的合法性、合理性。進一步理順體制，切實規范行政行為。按照條塊結合、適當分權、便于執法、講求實效的思路，理順行政執法體制。各行政執法主體要以現行的法律法規為依據，明確其在行政執法方面的權力義務；要從領導機關到基層執法部門、從領導者到一般執法人員，逐步建立執法崗位責任制，分解落實行政執法任務，定期、逐級逐人、嚴肅認真、實事求是地進行考核，并將考核結果與公務員制度考核掛鉤；各行政執法主體要建立健全內部管理的配套制度，嚴格實行錯案追究制度。提高機關效能，改善機關作風，同時關心人民群眾切身利益，溝通了民意，凝聚了人心，提升了人氣，化解了部分社會矛盾，維護了社會穩定，密切了政府同人民群眾的血肉聯系，為建立廉潔高效政府奠定了基礎。進一步強化監督，努力形成有效的行政監督機制，制定切實可行的人大監督法規，使監督內容、程度及后果明確清晰，便于操作，有效落實。

（三）努力全面推行政務公開 進一步整合資源，加快政府信息公開工作，認真組織實施陽光政府、法制政府、責任政府、效能政府建設工作，實時披露政府信息，逐步優化政務環境，提高辦事效率，提高政府依法行政效能，樹立服務型政府的新形象。篇四：沙縣發展和改革局2009年規范行政權力運行工作總結

沙縣發展和改革局2009年規范行政權力運行工作總結 為強化對行政權力運行的監督，逐步建立結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的權力運行機制，進一步提高依法行政水平，加強源頭預防腐敗，根據《沙縣人民政府辦公室關于印發沙縣規范行政權力運行實施意見的通知》（沙政辦[2009]34號）文件精神及工作要求，結合我局工作實際，認真組織開展規范行政權力運行工作，制定了切實可行、便于操作的《沙縣發展和改革局開展規范行政權力運行工作方案》，按階段分步驟，有條不紊地組織了實施，取得階段性進展。現將我局規范行政權力運行主要工作開展情況總結如下：

一、加強領導，成立機構。根據縣政府的統一部署，從2009年開始，在縣直各行政執法單位開展規范行政權力運行工作，我局被列為其中之一。為加強對這項工作的組織領導，使我局規范行政權力運行工作方案及各項措施得到落實，局領導高度重視，及時召開會議，對此項工作進行了認真的研究部署，3月底，我局專門成立了規范行政權力運行工作領導小組（沙發改[2009]28號），由局長任組長，副局長杜振國、陳上海為副組長，有關股室負責人為成員，負責組織協調開展規范行政權力運行工作，并由專人負責具體工作，確保我局規范行政權力運行工作扎實有效地開展。

二、精心組織，制定方案。為使行政權力公開透明運行工作落到實處，一是召開股級以上干部會議進行動員部署，學習有關文件精神，統一了思想認識；二是按照《沙縣規范行政權力運行實施意見》的要求，堅持權力取得要有據、權 力運行要公開、權力行使要依法、權力監督要到位四個基本原則，結合發改工作實際，于3月底制定了《沙縣發展和改革局開展規范行政權力運行工作方案》（沙發改[2009]27號），具體包括指導思想、基本原則、目標任務、工作重點四個方面；三是局領導將此項工作列入重要議事日程，專門召開局務會對實施方案進行研究討論，并將此項工作作為全年工作重點，抓實、抓好、抓出成效。

三、理清事項，編制目錄。一是本著既不漏項，又不越權的原則，根據法律、法規以及省、市發改委的授權，參考市發改委下發的行政職權目錄樣本，對我局行使的行政權力項目進行了全面、認真的清理，重點理清行政審批、行政許可等項目，清理行政審批事項、清理辦事流程、清理部門職能職責，清理后的行政權力項目歸納整理為四大類。二是準確翔實地編制了職權目錄。通過開展重點梳理，量化我局行政權力底數，對清理后保留的行政職權事項，編制《沙縣發展和改革局行政職權目錄》，列出行政職權目錄清單共63項。職權目錄中的項目名稱都嚴格按照文件規定術語填寫，實施的法律、法規及有效的規范性文件堅持用上不用下、用大不用小的原則，做到法律、政策依據準確。同時，將清理后編制的行政職權目錄，通過網站、公開欄等多種形式進行公開，以利于群眾知情辦事和便于社會監督。

四、優化程序，繪制流程。我局在摸清行政權力底數、編制行政職權目錄清單的基礎上，以規范運行、提升效能為原則，以“內容合法、形式簡明、操作方便”為標準，參照市局的有關做法和流程圖表樣，將行政權力運行分為若干個必經環節，科學規范地繪制出行政職權的運行流程圖12份，既堅持了法定程序這一剛性原則，也為方便企業、群眾辦事，簡化了一些細節程序。同時，對每個工作環節所需提供材料、具體由哪個股室辦理、如何辦理、什么時間辦結等都在權力運行流程圖上做出明確規定，真正使每位行政工作人員行使行政權力有固定“路線”和“規矩”，做到心中有數，有據可依，也使每位來辦事者對行政權力運行一目了然，做到放心而來，滿意而去，實現行政權力運行程序的優化。

通過開展規范行政權力運行工作，強化了我局對行政權力的監督制約，杜絕了違法違紀問題和不正之風的發生，轉變了機關工作作風，整合了業務股室職能，完善了工作機制，創新了管理辦法，提高了工作效率，人民群眾滿意度有了提高。總之，通過規范行政權力運行工作的開展，完善了我局的各項監督制約機制，各項工作又上一個新的臺階。今后我們將繼續發揚這種工作作風，把開展規范行政權力運行工作作為一項長期工作抓實抓好。

二○○九年十二月十八日篇五：行政權力公開透明運行工作總結

行政權力公開透明運行工作總結

我處始終把行政權力公開透明運行工作作為重點工作來抓，嚴格按照上級有關文件精神要求，對行使的權力進行全面、徹底地清理，編制了內容詳細的職權目錄，制作了運行程序清楚、嚴謹的流程圖；將依法行使的權力，從依據到決策、執行、結果實行全過程動態公開；達到了行政權力決策科學、行為規范、程序嚴密、運行公開、結果公正、監督有力的目標。現將有關情況匯報如下：

一、基本情況

通過自查清理，我處行政權力主要包括三項內容。即：行政強制權3項（１、查封 ２、沒收 ３、采取技術和行政措施制止違法行為）、行政處罰權6項（１、研制、生產、進口無線電發射設備的未經國家無線電管理機構核準的

2、干擾無線電業務的 ３、隨意變更核定項目，發送和接收與工作無關的信號的 ４、擅自出租、轉讓頻率的 ５、銷售無型號核準證的無線電發射設備的 ６、拒不執行調整、收回、或者撤回指配頻率決定的）、監督檢查權1項（擅自設置、使用無線電臺（站）的）。行政權力流程圖：監督檢查程序流程圖。

二、主要特點

（一）人員重視，措施得力。形成了較為完善的責任分

工協作機制，保證了行政權力公開透明運行工作的健康有序開展。借鑒兄弟單位的好經驗、好做法，不斷修改方案、完善措施，為順利推行行政權力公開透明運行奠定了基礎。

（二）一絲不茍，全面徹底。在行政權力清理工作中，為確保清理工作的全面、準確、高效、徹底，我處把找準依據，對所行使的行政權力進行了全面清理。

三、存在的不足及明年工作打算

我處雖然在行政權力公開透明運行工作中，做了大量的工作，但與上級的要求還有一定的差距。如在無線電監督管理、違章查處等方面還有待進一步的完善和改進。針對以上存在的問題，我處明年重點做好以下幾個方面的工作。

（一）明確責任，分級負責。在行政許可實施中，我處將進一步明確責任，嚴格落實各項許可規定。

（二）強化監督，完善制度。把監督檢查工作貫穿于行政許可之中，建立長效的監督機制，形成自我檢驗、持續改進、不斷完善的工作機制和激勵機制，進一步完善行政權力公開透明運行責任追究制度。

第三篇：工作流程梳理

二、工作流程的梳理：

1、整改流程：

情況

一、第一次來看房或第一提出整改問題的情況：

第一步：由管家通知負責整改的工程人員帶業主看房，如果呼不到工程或遲遲未到，由管家帶業主看房。如果管家能說服業主自己看房的，可以讓業主拿鑰匙自己看，從管家臺出去鑰匙做好借用記錄；

第二步：對看房后業主提出的問題，能夠解釋不必整改的就不用記錄，業主需要整改的管家可以選擇1）直接錄入天問系統并在整改臺賬上登記；或者2）填寫《業主建議記錄表》并在臺賬上及天問上登記錄入，然后將填寫的《業主建議記錄表》由管家存入業主檔案袋；

第三步：對錄入天問的整改問題，由語音中心將返單后的業主整改名單通過電子版的方式傳到“衡信物業”群共享，各管家自行下載或打印，并對返單后的問題1）安排分派負責整改的工程人員復查；或者2）由管家自己進行復查；

第四步：復查后已處理的問題由管家在天問系統上自行關閉并回訪，沒有處理的問題通過電子版發送至語音中心陳琴，由語音中心對問題進行協調跟進；

第五步：對再次協調后的需要再次復核的問題，按照第三步、第四步驟執行，直至問題關閉回訪后為止；

情況

二、已看過房屋并提出了整改問題的情況：

第一步：由管家根據業主的要求來確認是否需要人員陪同業主看房，如果需要，由管家通知負責整改的工程人員帶業主看房，如果呼不到工程或遲遲未到，由管家帶業主看房。如果管家能說服業主自己看房的，可以讓業主拿鑰匙自己看，從管家臺出去鑰匙做好借用記錄；

第二步：對業主之前提出的整改問題還沒有處理的，對小的整改問題管家能及時協調的，立即協調施工方或地產工程部處理；對大的問題由管家在整改日常臺賬上進行記錄或查看，告知業主我們的協調時間，并做好解釋工作；對業主鬧得比較兇的業主直接報到管家領班或工程主管來處理，對呼不到或沒上班的情況向更高一級領導匯報；

第三步：對看房后業主提出的問題，能夠解釋不必整改的就不用記錄，業主需要整改的管家可以選擇1）直接錄入天問系統并在整改臺賬上登記；或者2）填寫《業主建議記錄表》并在臺賬上及天問上登記錄入，然后將填寫的《業主建議記錄表》由管家存入業主檔案袋；

第四步：對錄入天問的整改問題，由語音中心將返單后的業主整改名單通過電子版的方式傳到“衡信物業”群共享，各管家自行下載或打印，并對返單后的問題1）安排分派負責整改的工程人員復查；或者2）由管家自己進行復查；

第五步：復查后已處理的問題由管家在天問系統上自行關閉并回訪，沒有處理的問題通過電子版發送至語音中心陳琴，由語音中心對問題進行協調跟進；

第六步：對再次協調后的需要再次復核的問題，按照第三步、第四步驟執行，直至問題關閉回訪后為止；

工作原則：

1、整改問題不能推到地產客服或售樓部（設計缺陷的除外）；

2、需要上級處理的情況，管家需準備1）情況說明；或者2）該戶的所有整改問題協調記錄，以便上級了解情況；

3、需要上級處理的情況，必須由管家親自將業主帶到上級處，先向上級匯報了情況后再回到樓棟；上級自行到管家臺來處理的除外。

2、文件存檔流程：

情況

一、紙質版存檔：

第一步：由管家在次月的5日15：00前將上月的檔案分類按記錄時間順序裝訂成冊。第二步：由管家領班負責收集各樓棟裝訂成冊的檔案，并統一粘貼檔案封面。第三步：管家領班負責將樓棟日常工作檔案進行統一存檔。

管家需存檔案：1）業主服務需求登記表；2）管家工作日志；3）委托代管物品登記表；

4）客戶回訪記錄表；5）樓棟管家巡查表；6）鑰匙借用登記表；

管家檔案記錄要求：1）所有紙質記錄需用黑色簽字筆記錄；2）記錄表格不能留空白，除“備注”欄外；

其他紙質檔案要求：1）情況說明；2）業主建議與要求；3）業主資料變更材料等直接存入業主檔案盒內。

情況

二、電子版存檔：

第一步：由管家在每月月底16：00前將每月電子臺賬發送至管家領班； 第二步：由管家領班負責對各棟電子臺賬進行匯總存電子檔案； 管家電子臺賬檔案：1）日常整改臺賬；2）超期整改未處理臺賬；3）房屋設計缺陷臺賬；4）巡查綜合記錄臺賬；5）客戶細分臺賬；

3、裝修違規管理流程：

情況

一、有違規裝修需求的業主：

第一步：對正在裝修或準備裝修的業主，咨詢或打算采取違規裝修的業主，管家在接到此內請況后，應主動聯系業主，向業主明確表明違規需求是物業管理明確禁止的，告知業主裝修違規材料禁止放行進入，強行進入或已進入的將進行停工處理；

第二步：將該戶的情況通報給分派的裝修工程人員，在管家工作日志上做好備案，并將該戶作為重點裝修巡查對象；

第三步：由樓棟管家將該戶情況直接向上級匯報，并協調上級與業主溝通的時間，通過提前梳理來防范違規裝修的出現。

情況

二、已經出現裝修違規的業主：

第一步：對已經出現裝修違規的業主，首先調查業主的身份背景：1）VIP客戶，將該戶直接移交管家領班或工程領班張鵬程；2）非VIP客戶，由管家向業主進行違規裝修的電話告知，協調并約定業主處理的時間，同時由裝修巡查工程人員發違規整改通知書；

第二步：管家與負責裝修巡查的工程人員按約定時間處理違規裝修，處理方式：1）聽取業主違規裝修的考慮和想法；2）對業主合理的考慮和想法初衷可以表示肯定；3）必須拆除的，按公司要求向業主表明拆除；必須恢復的，按公司要求向業主勸告恢復；不給業主任何改變的幻想。4）向業主做好相應的解釋工作，力求業主理解，因為只要有一戶出現違規的裝修設計，就不可能制止其他同類的問題，如此下去，整個小區將被破壞。

第三步：如果在第二步無法完成的情況下，由樓棟管家擬好該戶的情況說明，記錄事件的整個處理經過，并對違規現場附圖，通過逐級上報的方式進行處理。

4、業主入住流程： 在業主辦理開氣證明時，咨詢業主是否入住。情況

一、業主辦理了開氣，但未入住：

第一步：在通氣當天，管家及工程或秩序為業主申請一副對聯或“福”字，經業主同意，將對聯或“福”字用膠水張貼在入戶門上；

第二步：給業主致電或上門回訪，恭喜新房裝修完工。

情況

二、業主辦理了開氣，已約定了入住日期：

第一步：在通氣當天，管家及工程或秩序為業主申請一副對聯或“福”字，經業主同意，將對聯或“福”字用膠水張貼在入戶門上；

第二步：管家及秩序主動上門為業主預約搬家時間，并為業主提供搬家所需的幫助。第三步：管家應將某戶的搬家時間報至語音中心。

第四步：業主搬家當天，管家應檢查負一樓大廳衛生及該戶樓層衛生，管家與工程應提前在負一樓大廳出入口或電梯口迎接業主搬家，在業主第一件家具進戶后，管家及工程即可回崗。

第四篇：工作流程梳理2014.10.24

調研審計處內部審計工作流程

為提升服務中心集團整體風險防控能力，充分發揮內部審計效能，促進中心各單位優化治理結構、完善管理體制、堵塞管理漏洞、降低經營風險，現結合服務中心實際情況，制定內部審計工作流程。內部審計工作流程共分為前期準備、審計實施、報告形成、意見落實、項目總結五個階段。

一、前期準備階段

（一）制定審計計劃

1.每年1月份，根據服務中心對內部審計工作的總體要求，并結合以前內部審計工作的開展情況和中心各單位實際業務需要，制定審計計劃。

2.審計計劃主要包括：總體情況、審計目的、審計重點、審計方案等內容，在審計方案中確定本擬審計單位及時間安排。審計方案實施時間及審計人員樣式表，見附件1。

3.根據實際工作情況，可與中心相關處室（如：財務處、黨辦監察處等）組成聯合工作組開展審計工作；也可適當引入第三方專業機構（如：會計師事務所、律師事務所、資產評估公司等）參與內部審計工作。

4.審計計劃報服務中心批準后實施。

5.每年7月份，根據上半年審計計劃具體執行情況，及

服務中心對審計工作的要求，視情制定下半年審計計劃，報服務中心批準后實施。

6.審計計劃及下半年審計計劃由調審處內部審計科負責制定。

（二）制定項目工作計劃

1.根據審計計劃（或下半年審計計劃），在對擬審計單位實施審計的兩周前，制定此次審計項目的工作計劃。

2.制定項目工作計劃前，適時由處領導與中心領導進行溝通，聽取中心領導對此次審計的意見。

3.項目工作計劃的制定應結合總體審計計劃和與中心領導溝通結果。

4.工作計劃應包括此次審計的重點事項、時間進度、人員安排等內容，審計工作具體計劃樣式表見附件2。

（三）成立審計小組或聯合工作組

1.根據審計工作需要及我處內部工作安排，選派處內相關人員組成審計小組，或與中心相關單位、第三方專業機構組成聯合工作組。

2.進行職責分工。

（1）審計項目人員一般由項目總體負責人（帶隊人員）、項目實施負責人、項目審計人員組成。

（2）項目總體負責人（帶隊人員）主要負責以下事項： ①向處領導及中心領導匯報溝通審計工作進展情況；②

與被審計單位負責人及下屬企業負責人協調溝通，確保信息的有效傳達；③與第三方專業機構溝通，保障審計工作順利開展。

（3）項目實施負責人主要負責以下事項：

①編制項目工作計劃，并嚴格按照項目工作計劃完成審計工作；②組織現場審計，向項目審計人員具體分配審計工作；③根據現場審計發現問題，調整參與項目審計人員的崗位職責；④監督檢查審計人員工作，如工作底稿編寫情況；⑤將審計中發現的重大問題及時向項目總體負責人或處領導匯報；⑥負責在審計實施過程中與被審單位、第三方專業機構就具體問題進行溝通協調；⑦統稿審計報告。

（4）審計小組或聯合工作組的審計人員主要負責以下事項：

①根據審計項目工作要求，在規定時間內保質保量完成各自承擔的審計工作；②充分利用職業判斷，及時將發現被審單位存在的問題，并將問題向項目實施負責人匯報；③積極主動采取創新思維，對被審單位存在的問題提出合理化建議；④認真編寫工作底稿。

（5）由于審計工作的特殊性，審計小組或聯合工作組的項目總體負責人和項目實施負責人一般從調審處選定，特殊情況下可由服務中心指派。

3.召開審計工作溝通會，項目總體負責人向參與審計項

目的人員宣布工作任務、各自分工及工作進度安排。

（四）上報實施審計請示，向被審計單位下達審計通知 1.將對相關單位實施審計的請示上報中心領導審批。2.根據中心領導批示，向被審計單位下達審計通知。

（五）要求被審計單位提供相關資料

1.為加強對被審單位業務情況了解，做好審計前期準備工作，審計小組或聯合工作組應當在進駐被審計單位前要求被審單位提供相關資料。資料清單樣式表見附件3。

2.如第三方專業機構要求事先查閱相關資料，項目實施負責人應根據有關保密規定，履行報批手續后再向其提供。

3.項目實施負責人安排參與審計人員分析被審計單位提供的材料。應當從了解被審計單位業務及其環境、被審計單位整體的內部控制、財務業績的衡量和評價及管理層對內部控制的自我評價入手，識別可能導致重風險的相關事項，并確定重要性水平。

4.根據被審計單位提供資料所反映內容和，審計小組或聯合工作組初步分析被審單位存在的內控風險點，并在審計實施階段中予以重點關注。

二、審計實施階段

（一）現場審計總體要求

1.項目總體負責人向參與審計人員強調工作紀律。2.實施工作例會制。

（1）每天工作開始前，項目實施負責人召開工作布置會，與參與審計人員、第三方專業機構人員溝通信息、交流工作中應重點注意的問題、事項，明確當天工作任務和具體安排。

（2）每天工作結束后，項目實施負責人召開工作總結會，對當天內審工作進行梳理，溝通交流審計中發現及可能存在的問題、風險點并進行信息匯總整理。

（3）在有外部人員參與例會的情況下，我方人員應注意回避一些內部敏感事項。

3.按照工作計劃，參與審計人員認真完成當天工作底稿的編寫，其中包括信息記錄、存在的問題及需要被審單位進一步提供的資料等。

4.審計中發現的重要事項應及時向主管領導匯報，匯報路徑為：參與審計人員向項目實施負責人匯報；項目實施負責人向項目總體負責人匯報；項目總體負責人向主管處領導（或主管中心領導匯報）。

（二）現場審計具體實施步驟 1.對被審計單位提供資料的整理

（1）將被審計單位提供資料按照規章制度、組織架構、流程設置、財務資料、合同等進行分類整理。

（2）根據分類整理信息分析單位基本及可能存在的問題。

（3）根據實際情況制定需要被審計單位進一步提供資料的清單，將清單交被審計單位聯系人，并要求其在規定時間提供。

2.與有關部門和個人訪談

（1）收集并根據被審計單位基本情況，整理被審單位的業務板塊分類，確定具體訪談項目信息。

（2）根據具體訪談項目信息確定擬訪談部門及人員，進行時間安排并形成訪談時間表。

（3）根據具體訪談項目信息編寫訪談提綱，包括涉及項目板塊的流程梳理、涉及關鍵點及其他可能涉及的問題。

（4）將訪談時間表交被審計單位聯系人安排具體訪談地點，并根據實際情況對訪談時間、參加人員進行調整。

（5）按照訪談時間安排進行訪談并進行文字記錄。（6）根據訪談信息對被審計單位現有規章制度的制定及執行情況、業務流程設計及執行情況、有關審批權限的制定及執行情況進行梳理和分析，發現可能存在的問題、風險點并形成工作底稿。

（7）根據實際情況制定需要被審計單位進一步提供資料的清單，將清單交被審計單位聯系人，并要求其在規定時間提供。

3.會計憑證、會計賬簿、會計報表審核

（1）根據前期資料整理及訪談信息，查詢被審計單位

被審計期間的會計憑證、會計賬簿、會計報表；

（2）按照模塊對會計憑證、會計賬簿、會計報表進行信息核實和數據分析；將信息核實和數據分析、發現存在問題及需要被審計單位后續提供的資料形成工作底稿。

（3）將需要被審計單位后續提供的資料告知被審計單位聯系人，要求被審計單位于規定時間內提供有關資料信息。

4.盤點資產并對業務流程進行現場穿行測試

對被審計單位現金、存貨、固定資產進行實物盤點（全盤或抽盤）；現場模擬主要業務運行模式和操作流程；測試相關管理軟件系統。

根據審計工作特點，將現場審計按照模塊劃分為總體層面和業務層面，共15個模塊。按照審計模塊梳理工作流程，詳見附件4。

（三）資料整理工作

1.參與審計人員對發現問題或存在風險進行取證，復印有關文件、資料、憑證并請被審計單位蓋章確認。

2.現場審計結束后，將需帶走的文件整理完畢后，與被審計單位逐一核對，并填寫交接清單。

三、報告形成

（一）完成報告初稿

1.審計小組或聯合工作組召開會議，對現場審計階段工

作情況進行梳理，對相關問題進行討論，明確報告總體思路。

2.項目參與人員根據前期職責分工及實地駐點審計情況，分別撰寫各自負責的審計報告內容。

3.項目實施負責人負責審計報告的統稿，在規定時間內完成報告初稿。

4.在撰寫報告期間，如需對被審單位有關工作環節、業務細節等問題進行進一步詳細了解或深入調研，應當由項目總體負責人或項目實施負責人與被審單位相關人員溝通后，再由項目審計人員開展后續工作。

（二）進行報告修改

1.項目總體負責人及處領導對審計報告初稿進行審核，并提出指導性建議，項目實施負責人組織對報告進行修改，并形成審計報告征求意見稿。

2.審計報告征求意見稿經項目總體負責人及處領導審閱后，報調審處主管中心領導審閱。根據主管中心領導建議，項目實施負責人組織對審計報告征求意見稿做進一步修改。

3.審計報告征求意見稿報調審處主管中心領導審閱的同時，請被審單位處領導審閱。根據被審單位建議，項目實施負責人組織對審計報告征求意見稿做進一步修改。

4.在向調審處主管中心領導及被審單位征求意見后，審計小組或聯合工作組完成對征求意見稿的修改，形成審計報告上報中心領導稿。

（三）完成報告終稿

1.審計報告上報中心領導稿請中心領導審閱，根據中心領導建議，項目實施負責人組織對審計報告征求意見稿做進一步修改，形成審計報告上報中心稿。

2.審計報告上報中心稿請相關單位會簽后，報服務中心審批。

3.根據領導指示，審計報告上報中心稿，在主任辦公會匯報（如需要），并結合主任辦公會意見進一步修改，并完成審計報告終稿。

四、意見落實

（一）審計報告下發被審單位

1.審計報告終稿經服務中心批準后，下發被審單位。2.根據調審處文件歸檔管理暫行辦法，履行相關審批手續后，將審計報告終稿送中心財務處一份參閱。

（二）被審單位上報整改報告

被審計單位根據其內部整改情況撰寫的整改報告，經調審處及相關單位會簽后，報服務中心審批。

（三）對審計發現的問題進行后續跟蹤

被審計單位根據報告進行內部整改后，審計小組相關人員需對該項目進行后續跟蹤。審計報告終稿下發被審計單位后的一年內，調審處將組織人員（一般為參與對被審單位審計的人員）對被審單位進行回訪。回訪可根據實際情況，采

取實地走訪或座談會議等方式。回訪中，應著重核實審計報告終稿的問題是否已經得到落實，并請被審單位提供相應證據。

五、項目總結

（一）完善內部審計工作流程

對被審單位完成回訪后，整體項目審計流程基本完成。參與審計人員應結合被審單位業務特點，對照梳理審計工作流程，總結此次審計工作獲得的經驗和被審單位業務特點，標注出特有的關鍵控制點，將內部審計工作流程修改、完善。

（二）整理歸檔審計材料

審計工作全部結束后，審計小組項目負責人應及時整理相關紙質文檔、工作底稿、工作日志及相關資料并編寫目錄，以上文件交處領導審閱后，根據《調審處文件歸檔管理辦法》交處辦秘書歸檔。

附件:1審計方案實施時間及審計人員樣式表 2.審計工作具體計劃樣式表 3.資料清單樣式表 4.審計模塊業務流程

調研審計處 2014年 月 日

第五篇：流程梳理

興業銀行個人置換式個人綜合消費貸款流程梳理

1、收集借款人材料，了解貸款用途

（1）.材料目錄：

a.個人綜合消費貸款申請表、征信查詢授權書簽名；

b.借款人及其配偶身份證、戶口、結婚證復印件；

c.借款人及其配偶工作收入證明；

d.借款人個人資產證明；

e.貸款抵押物的契稅發票、購買發票、買賣合同復印件；抵押物為商業

門面的還需提供房屋租賃合同；抵押為第三方的需提供產權人的個人資料；

f.向第三方借款的協議、原始憑條及原借款方的身份證復印件。

(2).分別從正面及側面了解貸款的真實用途，控制風險。

2、評估公司評估，準備報告材料

（1）聯系評估公司，及早拿到初評報告。

（2）準備好貸款調查報告、責任書及二次核估表。

3、提交基礎材料，等待審批通知

4、填寫相關合同，等待審核蓋章

（1）客戶分別在個人綜合消費借款合同伍份、個人借款抵押合同伍份、房地

產抵押合同叁份、借據壹份上簽字，然后根據相關材料補充內容（細則可見合同復印件）。

（2）將已自行復核后的相關合同提交至零售中心鄒玉霞處審核，同時需準備

好分行營業執照、組織機構代碼、法人身份證、授權委托書、房屋抵押申請表、抵押登記崗身份證復印件，準備蓋章。

5、市公證處公證，抵押后取回證

6、及時錄入系統、準備辦理放款

（1）準確錄入系統，依次找陳適—陳繪宇—李偉績—金星—抵押登記崗—鄒

玉霞審核系統。

（2）找抵押登記崗領取基礎材料，簽字后辦理產權證入庫，記得準備好抵押

合同、產權證復印件。

（3）準備好白金信用卡復印件，同時準備好第二住所證明或者《告知書》及

《承諾函》，最后找鄒玉霞放款。