第一篇：內(nèi)部檢查和審核管理程序（范文）

內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核管理程序

1、目的

通過(guò)策劃和實(shí)施內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核，驗(yàn)證GAP管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，體系是否得到有效保持、實(shí)施和改進(jìn)，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正或改進(jìn)措施，使質(zhì)量管理體系得到有效實(shí)施和保持。

2、使用范圍

本程序適用于GAP管理體系審核和自檢。

3、職責(zé)和權(quán)限 2.1總經(jīng)理

1)批準(zhǔn)公司的內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核計(jì)劃； 2)批準(zhǔn)內(nèi)部GAP管理體系檢查和審核報(bào)告； 3)任命內(nèi)審小組負(fù)責(zé)人； 2.2內(nèi)審小組組長(zhǎng)

1)制定GAP管理體系內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核計(jì)劃； 2)全面負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核工作； 3)組建GAP內(nèi)審小組；

4)對(duì)內(nèi)部檢查不符合進(jìn)行處理并督促改進(jìn)； 5)組織編寫(xiě)內(nèi)部審核報(bào)告； 2.3內(nèi)部審核員

1)依據(jù)檢查表執(zhí)行內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核任務(wù)； 2)編寫(xiě)內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核報(bào)告；

3)對(duì)內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核不符合項(xiàng)進(jìn)行處理并督促改進(jìn)； 3內(nèi)部審核/檢查工作程序 3.1內(nèi)部審核和內(nèi)部檢查計(jì)劃

根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀態(tài)和重要程序，及以往審核的結(jié)果，由內(nèi)審小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)策劃各部門(mén)全年審核方案和內(nèi)部檢查方案，編制年度內(nèi)審和內(nèi)檢計(jì)劃，確定審核和內(nèi)檢的適用范圍、頻率和方法，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本組織質(zhì)量管理體系的所有要求。一半內(nèi)部檢查在內(nèi)部檢查之前，可由各獨(dú)立部門(mén)單獨(dú)檢查，也可由內(nèi)審小組組長(zhǎng)統(tǒng)一實(shí)施。

內(nèi)部審核小組成員須具備GAP內(nèi)審員證，熟悉掌握GAP各項(xiàng)控制點(diǎn)，內(nèi)部審核計(jì)劃內(nèi)容主要包括：審核目的、適用范圍、依據(jù)和方法、受審部門(mén)、審核時(shí)間安排、審核員。

內(nèi)部檢查可由各部門(mén)單獨(dú)組織實(shí)施，對(duì)人員沒(méi)有特定要求，內(nèi)部檢查計(jì)劃內(nèi)容包括：檢查目的、檢查內(nèi)容、依據(jù)和方法、檢查人員。3.2內(nèi)部審核和內(nèi)部檢查時(shí)機(jī) 3.2.1內(nèi)部審核時(shí)機(jī)

每年內(nèi)部審核應(yīng)安排對(duì)所轄所以成員進(jìn)行檢查，檢查的時(shí)機(jī)應(yīng)基于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，選擇高風(fēng)險(xiǎn)的階段進(jìn)行。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核。

1)組織機(jī)構(gòu)或管理體系發(fā)生重大變化時(shí)； 2)法律、法規(guī)及其他外部要求發(fā)生變更時(shí)； 3)第二、三方審核之前；

4)在認(rèn)證證書(shū)到期換證之前；

5)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或發(fā)生顧客重大投訴時(shí)； 3.2.2內(nèi)部檢查時(shí)機(jī)

每年內(nèi)部檢查都是在內(nèi)部審核之前，由各部門(mén)獨(dú)立組織和安排，內(nèi)部檢查時(shí)機(jī)基于內(nèi)部審核的實(shí)施。

3.3內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核人員要求 3.3.1內(nèi)部檢查人員

內(nèi)部檢查應(yīng)由公司批準(zhǔn)的內(nèi)部檢查人員來(lái)承擔(dān)，也可聘請(qǐng)能力的外部人員參與。內(nèi)部檢查人員能力要求：

1)熟悉并了解國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求 2)熟悉并掌握認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求 3)具備相應(yīng)種植技術(shù)知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)

4)熟悉本單位的GAP產(chǎn)品生產(chǎn)和加工管理體系及生產(chǎn)或加工過(guò)程 5)經(jīng)過(guò)內(nèi)部檢查員培訓(xùn)，并取得內(nèi)部檢查員資格。3.3.2內(nèi)部審核人員

內(nèi)部審核應(yīng)由具備內(nèi)部審核資歷的人員來(lái)承擔(dān)，也可聘請(qǐng)能力的外部人員參與。內(nèi)部審核人員能力要求： 2）1）熟悉并了解國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求；熟悉并掌握認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求； 3）具備相應(yīng)種植技術(shù)知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)；

4）熟悉本單位的GAP產(chǎn)品生產(chǎn)和加工管理體系及生產(chǎn)或加工過(guò)程；

5）經(jīng)過(guò)GAP審核員培訓(xùn)，并取得內(nèi)部檢查員資格。3.4內(nèi)部審核流程 3.4.1審核前的準(zhǔn)備

1)總經(jīng)理任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員。內(nèi)審應(yīng)由于受審部門(mén)無(wú)直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。2)由內(nèi)審小組組長(zhǎng)策劃審核并編制本次《審核實(shí)施計(jì)劃》交管理則會(huì)代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性。內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容包括： a)內(nèi)部審核的工作安排； b)審核組成員；

c)審核的時(shí)間、地點(diǎn)； d)受審部門(mén)級(jí)審核要點(diǎn)； e)開(kāi)會(huì)時(shí)間；

f)審核報(bào)告分發(fā)適用范圍、日期。

3)在了解受審核部門(mén)的具體情況后，內(nèi)審組長(zhǎng)組織編寫(xiě)《質(zhì)量體系檢查記錄表》，內(nèi)審檢查表要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法，確保無(wú)要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。

4)內(nèi)審組長(zhǎng)在內(nèi)部審核前一周將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門(mén)，受審部門(mén)對(duì)內(nèi)審時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。

5)內(nèi)部質(zhì)量體系審核員應(yīng)經(jīng)GAP體系認(rèn)證咨詢(xún)師培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任。3.4.2內(nèi)審的實(shí)施 1）首次會(huì)議

參加會(huì)議人員：組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到，并由生產(chǎn)部保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。

會(huì)議內(nèi)容：由組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、適用范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。

2）審核報(bào)告

現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)召開(kāi)審核組會(huì)議，綜合分析、檢查結(jié)果、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，必要時(shí)還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認(rèn)不合格項(xiàng)，并發(fā)出不符合報(bào)告給相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，由相關(guān)部門(mén)分析原因，制定糾正措施，經(jīng)審核確認(rèn)后實(shí)施糾正，審

核員負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證，并報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果。

3）現(xiàn)場(chǎng)審核后一周內(nèi)，審核組長(zhǎng)完成《GAP質(zhì)量體系審核報(bào)告》，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4）審核報(bào)告內(nèi)容：

a)審核目的、適用范圍、依據(jù)和方式； b)審核組成員、受審核方代表名單； c)審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；

d)不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量級(jí)嚴(yán)重程度； e)存在的主要問(wèn)題分析；

f)對(duì)組織質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方； 4.3.4末次會(huì)議

1)參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，與會(huì)者簽到，并由生產(chǎn)部保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。

2)會(huì)議內(nèi)容：內(nèi)審組長(zhǎng)重申審核目的，宣讀不符合報(bào)告；宣讀《GAP質(zhì)量體系審核報(bào)告》；提出完成糾正措施的要求及日期；由組織領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)。

3)質(zhì)控部部將《GAP質(zhì)量體系審核報(bào)告》發(fā)放到相關(guān)部門(mén)。本次內(nèi)審結(jié)果要提交組織管理評(píng)審。

4.4內(nèi)部檢查工作程序

4.4.1每一種植基地應(yīng)至少每年一次針對(duì)G.GAP相關(guān)技術(shù)規(guī)范的檢查，該檢查包括申請(qǐng)等級(jí)內(nèi)的全部控制點(diǎn)；

4.4.2內(nèi)部檢查人員應(yīng)符合質(zhì)量手冊(cè)的要求；

4.4.3檢查通知：內(nèi)部檢驗(yàn)可以提前通知也可以實(shí)施不通知檢查；

4.4.4內(nèi)部檢查結(jié)果后三天內(nèi)，應(yīng)于一周內(nèi)將糾正措施報(bào)檢查人，由檢查人對(duì)責(zé)任部門(mén)改進(jìn)狀態(tài)進(jìn)行驗(yàn)證。

4.4.5被檢查部門(mén)接到檢查報(bào)告后，應(yīng)于一周內(nèi)將糾正措施報(bào)檢查人，由檢查人對(duì)責(zé)任部門(mén)改進(jìn)狀況進(jìn)行驗(yàn)證。

4.4.6當(dāng)有種植基地正式加入時(shí)，應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部檢查，合格方可加入。4.4.7應(yīng)保持原始檢查報(bào)告和記錄，并確保在檢查需要時(shí)隨時(shí)提供。4.4.8檢查報(bào)告將包含下列信息： 1)種植基地名稱(chēng)或種植戶(hù)姓名； 2)受審核方簽字； 3)日期； 4)檢查員； 5)認(rèn)證的產(chǎn)品；

6)針對(duì)控制點(diǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果； 7)不符合項(xiàng)描述； 8)GAP運(yùn)行狀態(tài)； 5相關(guān)記錄

《年度內(nèi)審和內(nèi)檢計(jì)劃》 《審核和檢查實(shí)施計(jì)劃》

《GAP質(zhì)量體系檢查記錄表》 《不符合報(bào)告》

《GAP質(zhì)量體系審核和檢查報(bào)告》 《內(nèi)審和內(nèi)檢會(huì)議簽到表》

第二篇：內(nèi)部審核管理程序

內(nèi)部審核管理程序

1目的對(duì)公司相關(guān)部門(mén)（單位）定期進(jìn)行內(nèi)部審核，以確保公司質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。2適用范圍

適用于本公司內(nèi)部質(zhì)量管理體系的審核和管理。

3職責(zé)

3.1 管理者代表批準(zhǔn)公司內(nèi)部審核計(jì)劃，審批內(nèi)審報(bào)告，匯總情況向總經(jīng)理匯報(bào)。

3.2 貫標(biāo)辦是內(nèi)部審核歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核管理程序》，策劃和編制公司內(nèi)審計(jì)劃，具體組織公司內(nèi)審工作，做好內(nèi)審記錄。

3.3 內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)審計(jì)劃，組織實(shí)施內(nèi)審工作，編制內(nèi)審報(bào)告。

3.4 受審核方對(duì)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)負(fù)責(zé)分析原因、制定糾正措施并實(shí)施。

3.5 內(nèi)審組對(duì)受審核方已實(shí)施的糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并做好驗(yàn)證記錄。

4工作程序

4.1 內(nèi)審計(jì)劃

4.1.1貫標(biāo)辦負(fù)責(zé)策劃公司內(nèi)部質(zhì)量審核，制定內(nèi)審計(jì)劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

4.1.2 公司內(nèi)部審核每年進(jìn)行一次，當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，可增加內(nèi)審次數(shù)：

4.1.2.1工程質(zhì)量出現(xiàn)波動(dòng)。

4.1.2.2顧客有重大質(zhì)量投訴。

4.2 內(nèi)審準(zhǔn)備

4.2.1 總經(jīng)理任命內(nèi)審組長(zhǎng)，并批準(zhǔn)由貫標(biāo)辦提出的內(nèi)審組成員。

4.2.2內(nèi)審組成員經(jīng)過(guò)GB/T19000系列標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，并取得2000版內(nèi)審員資格證書(shū)，且與被審核對(duì)象無(wú)直接責(zé)任者。

4.2.3由內(nèi)審組長(zhǎng)組織制定內(nèi)審專(zhuān)用文件，文件包括：

4.2.3.1編制內(nèi)審計(jì)劃，由管理者代表批準(zhǔn)。內(nèi)審計(jì)劃包括：內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、內(nèi)審部門(mén)（單位）、時(shí)間、人員分工等。

4.2.3.2內(nèi)審組長(zhǎng)組織內(nèi)審員編制內(nèi)審檢查表。

4.2.3.3準(zhǔn)備內(nèi)審所用表格。

4.2.4 內(nèi)審組長(zhǎng)提前一周向受審核方發(fā)出內(nèi)審計(jì)劃。

4.2.5 受審核方收到內(nèi)審計(jì)劃后，若對(duì)內(nèi)審項(xiàng)目安排有異議，可在兩天內(nèi)通知內(nèi)審組。

4.2.6 受審核方確定陪同人員，以提供內(nèi)審過(guò)程中所需的資源。

4.3 內(nèi)審實(shí)施

4.3.1 召開(kāi)首次會(huì)議，由內(nèi)審組長(zhǎng)主持。受審核方領(lǐng)導(dǎo)參加。會(huì)議內(nèi)容包括：向受審核方領(lǐng)導(dǎo)介紹內(nèi)審組成員，宣讀內(nèi)審計(jì)劃，概括介紹實(shí)施內(nèi)審所采用的方法和程序，確定召開(kāi)末次會(huì)議時(shí)間。

4.3.2 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，內(nèi)審按內(nèi)審計(jì)劃表進(jìn)行。通過(guò)交談、查閱文件、檢查現(xiàn)場(chǎng)、隨機(jī)抽樣等方式收集客觀證據(jù)，并做好內(nèi)審記錄。

4.3.3 召開(kāi)內(nèi)審組會(huì)議，綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)文件的條款要求指出不合格項(xiàng)，提出整改建議。若有異議，由內(nèi)審組長(zhǎng)裁決。

4.3.4 內(nèi)審員對(duì)不合格項(xiàng)填寫(xiě)不合格項(xiàng)報(bào)告，并經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)的確認(rèn)。

4.3.5 受審核方對(duì)不合格項(xiàng)原因進(jìn)行分析，制定糾正措施，填寫(xiě)“不合格項(xiàng)整改措施計(jì)劃表”交內(nèi)審組審核，受審核方組織實(shí)施。

4.3.6 召開(kāi)末次會(huì)議，由內(nèi)審組長(zhǎng)主持。受審核方領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員參加。內(nèi)審組長(zhǎng)宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告，并對(duì)這次內(nèi)審及公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況作一總結(jié)。

4.3.7 編制內(nèi)審報(bào)告，內(nèi)審組長(zhǎng)在內(nèi)審結(jié)束后一周內(nèi)編制內(nèi)審報(bào)告，并確認(rèn)發(fā)放范圍。

4.3.7.1內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容：

a)內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、日期；

b)內(nèi)審組成員和受審核方負(fù)責(zé)人、主要參加人；

c)不合格項(xiàng)匯總分布表；

d)內(nèi)審綜述。

4.3.7.2內(nèi)審報(bào)告經(jīng)管理者代表審批后，發(fā)至公司領(lǐng)導(dǎo)、受審核方、內(nèi)審組長(zhǎng)，并做好發(fā)放記錄。

4.3.7.3內(nèi)審記錄由貫標(biāo)辦保存。

4.3.8 相關(guān)部門(mén)組織對(duì)所屬單位實(shí)施監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果每年12月上旬匯總上報(bào)貫標(biāo)辦。5文件和記錄

5.1 文件

5.1.1 公司內(nèi)審計(jì)劃。

5.1.2 公司內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃。

5.1.3 內(nèi)審報(bào)告。

5.2 記錄

5.2.1 內(nèi)審首、末次會(huì)議簽到表。

5.2.2 內(nèi)審檢查表。

5.2.3 內(nèi)審記錄表。

5.2.4 不合格項(xiàng)報(bào)告。

第三篇：內(nèi)部審計(jì)管理程序

內(nèi)部審計(jì)管理程序

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及其

他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本程序。

第二條 公司實(shí)行審計(jì)制度，內(nèi)部審計(jì)履行監(jiān)督和管理雙重職能，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，促進(jìn)公司依法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理、提高效益、健康發(fā)展。

第三條 內(nèi)部審計(jì)指由公司委派專(zhuān)職人員到下屬單位或職能部門(mén)

對(duì)財(cái)務(wù)收支活動(dòng)進(jìn)行合法性和合規(guī)性的會(huì)計(jì)規(guī)范化審計(jì)，還包括對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、離任及工程項(xiàng)目的審計(jì)。

第四條 財(cái)務(wù)部是內(nèi)部審計(jì)的主責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)的方法、內(nèi)容、程序的確定及審計(jì)報(bào)告的編制。

第五條 內(nèi)部審計(jì)的方法按審計(jì)的對(duì)象采取不同的審計(jì)方法。

第六條 內(nèi)部審計(jì)的內(nèi)容主要包括會(huì)計(jì)規(guī)范化的審計(jì)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

審計(jì)、工程項(xiàng)目審計(jì)、其他專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。

第七條 內(nèi)部審計(jì)的程序由財(cái)務(wù)部向被審計(jì)單位發(fā)出審計(jì)通知

書(shū)，各單位按通知書(shū)要求準(zhǔn)備好審計(jì)資料。

第八條 財(cái)務(wù)部制訂審計(jì)方案，按方案要求開(kāi)展審計(jì)工作。

第九條 根據(jù)審計(jì)工作底稿，選寫(xiě)審計(jì)報(bào)告，做出結(jié)論和決定，并向公司總經(jīng)理匯報(bào)。

第十條 財(cái)務(wù)部根據(jù)總經(jīng)理批示后的審計(jì)報(bào)告反饋被審計(jì)單位，并制定整改措施和實(shí)施，由財(cái)務(wù)部監(jiān)督執(zhí)行。

第四篇：TS16949內(nèi)部審核檢查清單表

TS16949內(nèi)部審核檢查清單

受控文件清單 外來(lái)受控文件清單 文件發(fā)放（回收）登記表 文件更改申請(qǐng)單 檔案銷(xiāo)毀登記單 文件留用申請(qǐng)表 質(zhì)量記錄清單 文件歸檔登記表 檔案借閱登記表 檔案銷(xiāo)毀登記單 崗位任職要求 人員招聘計(jì)劃 培訓(xùn)計(jì)劃表 培訓(xùn)需求申請(qǐng)表 培訓(xùn)簽到表

員工培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)表 員工培訓(xùn)檔案 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目表 各類(lèi)報(bào)告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計(jì)劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請(qǐng)表 合同訂單評(píng)審表 部門(mén)質(zhì)量成本記錄表 管理評(píng)審計(jì)劃 管理評(píng)審報(bào)告 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目表 公司業(yè)務(wù)計(jì)劃 審核小組人員任命書(shū) 產(chǎn)品審核計(jì)劃 數(shù)據(jù)收集匯總表 部門(mén)月度數(shù)據(jù)報(bào)表 數(shù)據(jù)分析報(bào)告 持續(xù)改進(jìn)登記表 8D報(bào)告

體系審核計(jì)劃 過(guò)程審核計(jì)劃 內(nèi)審檢查表 體系審核實(shí)施計(jì)劃 過(guò)程審核實(shí)施計(jì)劃 過(guò)程審核檢查清單 過(guò)程審核打分表 過(guò)程審核結(jié)果 不符合項(xiàng)報(bào)告

內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告 過(guò)程審核總評(píng)定 產(chǎn)品審核報(bào)告 糾正、預(yù)防措施單 管理評(píng)審計(jì)劃 各類(lèi)報(bào)告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計(jì)劃 項(xiàng)目小組任命書(shū) 可行性評(píng)審報(bào)告 設(shè)備購(gòu)置通知單 體系審核計(jì)劃 過(guò)程審核計(jì)劃

產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃計(jì)劃進(jìn)度表 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)費(fèi)用預(yù)算及監(jiān)控表 可行性評(píng)審報(bào)告（含產(chǎn)能分析）開(kāi)發(fā)協(xié)議 第一階段總結(jié)報(bào)告 第二階段總結(jié)報(bào)告 第三階段總結(jié)報(bào)告 第四階段總結(jié)報(bào)告 人機(jī)工程評(píng)價(jià)表 APQP有效性評(píng)價(jià)表 PPAP提交清單 PPAP報(bào)告 市場(chǎng)調(diào)研計(jì)劃 顧客信息一覽表

市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告（含項(xiàng)目建議）市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃 客戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)記錄表 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目表 各類(lèi)報(bào)告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計(jì)劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請(qǐng)表 崗位任職要求 合同訂單評(píng)審表 部門(mén)質(zhì)量成本記錄表 質(zhì)量成本統(tǒng)計(jì)報(bào)表 質(zhì)量成本分析報(bào)告 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目表 各類(lèi)報(bào)告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計(jì)劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請(qǐng)表 崗位任職要求 合同訂單評(píng)審表 部門(mén)質(zhì)量成本記錄表 設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū) 初始材料清單

產(chǎn)品和過(guò)程初始特殊特性明細(xì)表 產(chǎn)品保證計(jì)劃 試生產(chǎn)控制計(jì)劃 相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 測(cè)量系統(tǒng)分析計(jì)劃 過(guò)程能力研究計(jì)劃 過(guò)程流程圖 場(chǎng)地平面布置圖 特性矩陣圖 PFMEA 測(cè)量系統(tǒng)分析報(bào)告 初始過(guò)程能力研究報(bào)告 特殊過(guò)程確認(rèn)報(bào)告 控制計(jì)劃 控制計(jì)劃?rùn)z查清單 產(chǎn)品質(zhì)量策劃總結(jié)和認(rèn)定 PPAP提交清單 PPAP批準(zhǔn)報(bào)告 產(chǎn)品和過(guò)程確認(rèn)報(bào)告

文件歸檔登記表（行政部發(fā)放）PPAP提交要求清單 設(shè)備驗(yàn)收單 防錯(cuò)采用審批表 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目表 各類(lèi)報(bào)告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計(jì)劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請(qǐng)表 崗位任職要求 合同訂單評(píng)審表 部門(mén)質(zhì)量成本記錄表 生產(chǎn)確認(rèn)試驗(yàn)報(bào)告 原輔料申購(gòu)?fù)ㄖ獑?交接班記錄 工藝卡 工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 設(shè)備購(gòu)置申請(qǐng)單

設(shè)備安裝調(diào)試移交驗(yàn)收單 設(shè)備臺(tái)賬 設(shè)備檔案 設(shè)備點(diǎn)檢表 生產(chǎn)日志

設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃/設(shè)備保養(yǎng)記錄單 設(shè)備大中修計(jì)劃 設(shè)備中修、大修驗(yàn)收單 設(shè)備維修申請(qǐng)單 設(shè)備能力測(cè)定表 設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)單 設(shè)備封存/啟用申請(qǐng)單 材料驗(yàn)收單 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目表 各類(lèi)報(bào)告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計(jì)劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請(qǐng)表 崗位任職要求 合同訂單評(píng)審表 部門(mén)質(zhì)量成本記錄表 包裝評(píng)價(jià)/驗(yàn)證表 收料單 檢測(cè)報(bào)告 質(zhì)量保證協(xié)議 原材料質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告

指導(dǎo)書(shū)、工藝卡、自檢、抽檢記錄 采購(gòu)申請(qǐng)單

監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)賬 周期檢定計(jì)劃表

偏離校準(zhǔn)狀態(tài)產(chǎn)品復(fù)檢記錄 校準(zhǔn)記錄

監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備報(bào)廢、丟失、損壞處理單 檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū) 首件檢驗(yàn)單 生產(chǎn)部巡檢單 檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 型式試驗(yàn)報(bào)告 控制計(jì)劃 不合格品評(píng)審表 不合格品返工通知單 班組生產(chǎn)日質(zhì)量統(tǒng)計(jì)單 月份質(zhì)量分析 不合格品處理清單 讓步接收申請(qǐng)單 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目表 各類(lèi)報(bào)告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計(jì)劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請(qǐng)表 崗位任職要求 合同訂單評(píng)審表 部門(mén)質(zhì)量成本記錄表

第五篇：HSE內(nèi)部審核與檢查的差異

淺談HSE內(nèi)部審核與檢查的差異

在HSE管理體系中，內(nèi)部審核與檢查都是以程序文件的方式進(jìn)行的。內(nèi)審員進(jìn)行首次內(nèi)部審核工作時(shí)，容易混淆內(nèi)部審核與檢查的關(guān)系，把內(nèi)部審核當(dāng)作是在現(xiàn)場(chǎng)查找隱患，而忽視了從管理上，從整個(gè)體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性上進(jìn)行評(píng)審。筆者通過(guò)對(duì)“內(nèi)部審核程序”與“檢查和監(jiān)督管理程序”的對(duì)比，結(jié)合日常檢查工作，分析了內(nèi)部審核與檢查的差異，對(duì)HSE管理體系試運(yùn)行工作中的內(nèi)部審核與檢查工作提出建議。1

內(nèi)部審核與檢查的差異 1.1

所屬要素不同

在HSE管理體系的十大要素中，“檢查和監(jiān)督管理程序”屬于 “4.8檢查和監(jiān)督”要素，確保體系運(yùn)行過(guò)程中不發(fā)生偏差；而“內(nèi)部審核程序”屬于 “4.10審核評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)”要素，是對(duì)管理體系的審核及評(píng)審，使HSE管理體系不斷完善，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。1.2

目的不同

內(nèi)部審核的目的是為了確定所建立的HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，符合HSE管理的計(jì)劃安排，符合法規(guī)要求，是否被適當(dāng)?shù)貙?shí)施和保持，滿(mǎn)足組織的方針和目標(biāo)的有效性，以確保HSEMS的持續(xù)符合性、充分性和有效性。

而檢查的目的主要為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決體系運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題和缺陷。

由此可知，內(nèi)部審核是對(duì)HSEMS十個(gè)要素系統(tǒng)全面的檢查及審核；而檢查可以是對(duì)HSEMS某一個(gè)要素的某一個(gè)方面或某幾個(gè)要素的某幾個(gè)方面進(jìn)行檢查，甚至可以是專(zhuān)項(xiàng)的、單一的檢查。例如對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的檢查就是對(duì)“4.6運(yùn)行和維修”的專(zhuān)項(xiàng)檢查，而不是內(nèi)部審核。1.3

組織人員及其素質(zhì)要求不同 1.3.1

組織人員不同

內(nèi)部審核工作需由建立HSE管理體系的單位（例如江蘇石油分公司）的管理者代表負(fù)責(zé)組織及策劃，任命審核組長(zhǎng)，由安全技術(shù)部等相關(guān)部門(mén)配合開(kāi)展。未建立并實(shí)施HSE管理體系的單位開(kāi)展的檢查工作不能稱(chēng)之為內(nèi)部審核。

而對(duì)檢查來(lái)說(shuō)，各級(jí)HSE管理委員會(huì)、安全技術(shù)部及條線(xiàn)職能部門(mén)都可以組織，基層單位（如油庫(kù)、加油站、車(chē)隊(duì)等）也可以自行開(kāi)展，甚至班組及崗位的周查、日查也屬于檢查范疇。1.3.2

對(duì)內(nèi)部審核員與檢查人員的素質(zhì)要求不同

內(nèi)部審核員的資格包括學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、正規(guī)審核員培訓(xùn)、審核經(jīng)驗(yàn)、獨(dú)立身份等5個(gè)方面的嚴(yán)格要求。而對(duì)檢查人員的資格并沒(méi)有以上要求，只需要檢查人員針對(duì)某項(xiàng)具體檢查內(nèi)容具備一定的經(jīng)驗(yàn)即可。1.4

頻次不同

內(nèi)部審核一般要求每年至少進(jìn)行一次、三年內(nèi)覆蓋本公司HSE管理體系的所有要求。

而檢查則包括崗位日查、班組周查、基層單位月查、職能部門(mén)季查、上級(jí)檢查、重大節(jié)日檢查及季節(jié)性檢查等專(zhuān)項(xiàng)檢查，對(duì)檢查頻次并沒(méi)有統(tǒng)一的要求。1.5

基本程序不同

內(nèi)部審核的基本步驟包括審核準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)審核、審核后續(xù)工作3個(gè)方面，而檢查的基本步驟包括制定計(jì)劃、組織實(shí)施2個(gè)方面。其不同點(diǎn)主要有：

a)內(nèi)部審核必須編制審核實(shí)施計(jì)劃，制定目標(biāo)、范圍、依據(jù)；而基層單位自行組織的檢查，可不編制檢查計(jì)劃。

b)在審核實(shí)施過(guò)程中，審核員需仔細(xì)閱讀評(píng)審文件，觀察審核對(duì)象現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)及狀況，訪(fǎng)談相關(guān)人員。這就需要審核員具備一定的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，如善于提問(wèn)、注意傾聽(tīng)、仔細(xì)觀察、做好記錄等。而在檢查過(guò)程中，檢查人員可以?xún)H檢查一個(gè)方面（如現(xiàn)場(chǎng)、記錄或訪(fǎng)談）的工作，對(duì)檢查人員（如上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)檢查）的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)并沒(méi)有苛刻的要求。

c)內(nèi)部審核實(shí)施過(guò)程中，要召開(kāi)首次會(huì)議和末次會(huì)議，以實(shí)現(xiàn)審核方及被審核方的溝通；而檢查可不召開(kāi)會(huì)議，對(duì)檢查出的不符合項(xiàng)匯總分析后，下發(fā)《不符合項(xiàng)報(bào)告單》或《隱患整改通知單》，直接通報(bào)受檢單位提出整改要求。

d)內(nèi)部審核是對(duì)體系進(jìn)行綜合的檢查，在內(nèi)部審核中下發(fā)的《不符合項(xiàng)報(bào)告單》是對(duì)體系要素從管理方面提出問(wèn)題，其結(jié)果不一定與考核及獎(jiǎng)懲直接掛鉤。而檢查中下發(fā)的《不符合項(xiàng)報(bào)告單》一般是針對(duì)具體問(wèn)題，能夠與HSE管理績(jī)效、考核獎(jiǎng)懲直接掛鉤。2

內(nèi)部審核與檢查的工作要點(diǎn)

通過(guò)以上分析不難看出，HSE內(nèi)部審核與檢查在諸多方面存在差異。因此，在實(shí)際工作中，對(duì)內(nèi)審及檢查提出的要求也不同。2.1

內(nèi)部審核的工作要點(diǎn)

在HSE內(nèi)部審核過(guò)程中，內(nèi)審組成員要注重通過(guò)綜合、全面的檢查，從管理上分析原因，從體系上查找缺陷。內(nèi)審員要善于提問(wèn)，要能夠從問(wèn)題的現(xiàn)象追蹤到對(duì)體系要素影響的本質(zhì)，從而避免在某項(xiàng)隱患或問(wèn)題上糾纏不清；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)記錄，便于驗(yàn)證。

內(nèi)審員要不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，掌握HSEMS文件及安全法律法規(guī)知識(shí)。特別要注重學(xué)習(xí)體系文件的相關(guān)內(nèi)容，明晰HSE要素與程序文件、運(yùn)行控制文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)之間的關(guān)系。2.2

檢查的工作要點(diǎn)

在檢查過(guò)程中，要注意把握每次檢查的重點(diǎn)，避免眉毛胡子一把抓。如：在施工檢查中，要把施工方資質(zhì)、施工人員證件、安全合同、安全教育記錄、現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)護(hù)及措施的落實(shí)、施工作業(yè)票等作為檢查重點(diǎn)；在重大節(jié)日檢查中，要把安全責(zé)任制的落實(shí)、員工安全意識(shí)、值班表及值班記錄、防盜防搶措施等作為檢查重點(diǎn)。