第一篇：關于印發《中央企業2010年效能監察工作指導意見》的通知(國資紀發

【發布單位】國務院國資委紀委 國務院國有資產監督管理委員會 【發布文號】國資紀發〔2010〕2號 【發布日期】2010-02-26 【生效日期】2010-02-26 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】中國網

關于印發《中央企業2010年效能監察工作指導意見》的通知

(國資紀發〔2010〕2號)

各中央企業紀委（紀檢組）、監察局（部、室）：

為了貫徹落實中央企業紀檢監察工作會議部署，進一步深入開展效能監察工作，我們制定了《中央企業2010年效能監察工作指導意見》，現印發給你們，請結合本企業實際情況認真貫徹執行。

國務院國資委紀委

監察部駐國資委監察局

2010年2月26日

中央企業2010年效能監察工作指導意見

為貫徹落實中央企業紀檢監察工作會議部署，進一步開展效能監察工作，促進企業規范管理，堵塞漏洞，提高經濟效益，保證中央有關重大決策部署落到實處，實現企業科學發展上臺階目標，現就2010年中央企業效能監察工作提出以下意見。

一、配合中央部署的專項檢查工作開展效能監察

2010年，是中央開展工程建設領域突出問題專項治理和“小金庫”專項治理工作深入推進的重要一年。各中央企業要積極配合中央治理工程建設領域突出問題專項工作開展效能監察。在前期全面排查的基礎上，圍繞工程建設項目的核準、備案、用地、規劃、環保評估、質量、安全生產等關鍵環節開展效能監察，督促企業建立健全項目管理責任體系和各項管理制度，系統規范投資安排、項目管理、資金管理、成本管理、合同管理、質量安全管理、招投標管理、物資采購和工程進度等方面的制度建設，加強內部控制和風險管理，整體提高建設項目管理水平。要積極配合中央治理“小金庫”專項工作開展效能監察。對企業有關管理人員，特別是對企業領導人員違反政策法規，用資產處置、設備出租收入所得；經營收入未納入規定賬簿核算所得；虛列支出轉出資金所得；以假發票等非法票據騙取資金所得；以勞務費、咨詢費、培訓費、會議費等名義套現所得等私設“小金庫”的行為進行監督檢查，進一步促進企業規范財務管理，嚴肅財經紀律，加強對預算外資金的監督。

二、圍繞企業重組改制、結構調整、產權交易中的突出問題開展效能監察

當前和今后一段時期，中央企業結構調整的任務越來越緊迫，資產變動越來越頻繁，違規決策造成國有資產流失的風險加大。中央企業要圍繞企業的重組改制、結構調整和產權交易，積極開展效能監察。對重組改制、調整過程中的資產評估、資產處置、產權流轉、資本運營等環節進行監控，監督檢查是否越權決定企業改制或轉讓企業國有產權；是否弄虛作假、隱匿資產、提供虛假會計信息導致資產評估不實；是否不按規定進場交易、暗箱操作、規避競價轉讓，損害國家、企業利益和職工群眾合法權益等問題，保證企業重組行為符合企業發展戰略規劃，確保企業國有產權有序流轉，資本結構規范調整，發揮維護資本運營效益和安全的監督作用。

三、找準經營管理的薄弱環節，針對管理風險開展效能監察

當前和今后一段時期，市場競爭的層次越來越高，強度越來越大，不確定的風險越來越多，中央企業的市場化改革步伐滯后和基礎管理薄弱的問題更加突出。一些企業盲目擴張甚至過度負債投資，一些企業進行非主業和高風險領域投資，一些企業應招標不招標、物資采購不走程序、基礎管理不扎實，一些企業成本管理薄弱等問題仍然比較嚴重。各中央企業要充分認識當前的形勢和任務，緊緊抓住企業經營管理的主要風險點，找準效能監察工作重點，扎實而深入地開展效能監察，促進企業建立健全內控機制，有效防范風險。

（一）開展非主業投資項目效能監察，防范投資風險。各級中央企業紀檢監察機構要開展對非主業投資項目的效能監察，重點檢查：非主業投資項目的投資方向是否符合國家產業政策和企業發展戰略規劃，是否進行過可行性研究和論證；決策過程是否合法合規，決策程序是否符合“三重一大”集體決策制度的要求；投資金額是否超過企業總投資金額的20%，是否超過資產負債率警戒線投資，資金安排使用是否合理適當；項目管理是否嚴格規范，項目法人負責制、招標投標制、工程監理制和合同管理制是否健全；項目投資及管理風險是否可控在控，問題和漏洞是否及時整改，違規違紀行為是否及時糾正并處理等，促進企業提升資源配置效率。要針對非主業賓館開展效能監察，特別是加強對虧損賓館的監督檢查，查找漏洞，完善管理，提高效益。通過開展非主業投資項目效能監察，強化投資管理，健全內控機制，加強風險管控，維護國有資產安全，保證結構調整目標的實現。

（二）開展資金、招投標和物資采購集中管理效能監察，防范集約化管理風險。各級中央企業紀檢監察機構要結合實際，針對本企業采取的資金集中管理、招投標集中管理、物資采購集中管理等集中管理模式積極開展效能監察。重點檢查：各種集中管理模式的領導體制和責任體系是否建立，組織架構是否健全；是否實行流程化管理，運行流程是否順暢，運行效果是否良好；內控制度是否健全，關鍵環節上的制約措施是否有效，風險是否可控，監管是否到位，有無投訴舉報，出現問題有無責任追究等。確保集中管理方式高效有序運行。

（三）繼續開展成本管理效能監察，提高管理效益。各級中央企業紀檢監察機構要繼續深入開展成本管理效能監察。要繼續加強企業在物資采購和招投標管理等方面的效能監察，促進企業努力降低采購成本；繼續加強企業在節能降耗、挖潛增效、生產及非生產性費用支出管理等方面的效能監察，促進企業努力降低生產成本；繼續加強企業在產品銷售、存貨管理、廢舊物資設備處理等方面的效能監察，促進企業努力降低銷售成本；繼續加強企業在應收賬款管理、不良資產管理等方面的效能監察，促進企業提高資金利用率。通過強化管理，優化業務流程，改善管理效能，提高控制成本的能力，持續推進創建資源節約型企業活動，促進企業落實目標成本責任制，提高資源使用效率和企業的經濟效益。

四、工作要求

（一）要切實加強組織領導。專項檢查和效能監察工作涉及面廣，工作任務重，質量要求高。各級中央企業要切實加強領導，明確分工，落實責任，配強檢查小組成員；要加強組織協調，充分發揮各職能部門的作用，統籌規劃，合理安排，保證工作有部署，有檢查，有獎懲，扎扎實實抓好各項工作。

（二）要提高工作效果。要緊緊抓住企業領導關心的重點、職工群眾關注的熱點以及影響企業改革發展的難點問題，認真分析查找容易出現漏洞的關鍵部位和企業管理的薄弱環節，加強過程監督，把存在的問題查清，把問題的原因查透，提好監察建議，把專項檢查和效能監察工作抓細。要督促整改措施的落實，堅決糾正存在問題，在健全完善管理制度和內控機制，創新管理模式，嚴格責任追究上下功夫，用優良扎實的作風提升專項檢查和效能監察工作的效果。

（三）要注意總結提高。要注意發現總結好經驗好做法，組織開展多種形式的研討和交流，及時推廣工作成果，不斷提高專項檢查和效能監察工作的整體水平。要探索建立專項檢查和效能監察工作的激勵和保障機制，不斷提高檢查人員的業務素質和工作積極性。要研發和利用信息技術改進檢查方法，提高實時監督的質量和能力。要按照《中央企業效能監察優秀項目評價操作指南（試行）》統一效能監察優秀項目的評價標準，充分發揮優秀項目的導向、示范和激勵作用，推動效能監察工作不斷向專業化方向邁進。

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第二篇：2013年中央企業效能監察工作指導意見

2013年中央企業效能監察工作指導意見

國資紀發〔2013〕5號

各中央企業紀委（紀檢組)、監察局（部、室）：

2013年是全面貫徹落實黨的十八大精神的開局之年。中央企業要按照十八屆中央紀委第二次全會和中央企業反腐倡廉建設工作會議的要求，圍繞中央企業負責人會議提出的目標任務，結合改革發展實際選題立項開展效能監察工作，促進企業不斷提高發展質量和效益。現提出如下指導意見。

一、認真做好選題立項工作

（一）圍繞國資委重要工作部署的貫徹落實情況開展效能監察。督促企業認真貫徹落實中央企業負責人會議提出的突出深化改革、突出結構調整、突出創新驅動、突出管理提升等各項任務，著力解決影響改革發展的突出問題，促進企業夯實科學發展基礎，采取有效措施保持生產經營穩定增長。督促企業認真貫徹落實中央八項規定精神，著力解決職工群眾反映強烈的突出問題，糾正工作虛浮不實、鋪張浪費等問題，確保中央政令暢通，杜絕有令不行、有禁不止、隨意變通等行為。

（二）圍繞提升企業管理水平開展效能監察。針對決策管理開展效能監察，促進“三重一大”制度的貫徹落實，保證企業科學民主決策。針對物資采購、資金管理、應收賬款、存貨管理、廢舊物資管理等開展效能監察，促進企業降本增效,不斷提升精細化管理水平。針對招標投標、拍賣等競價管理開展效能監察，促進企業強化過程監督，加強管控機制建設，防止違法違紀行為發生。針對企業基礎管理開展效能監察，促進企業全面梳理工作流程，建立系統科學實用的標準和制度體系，加快信息化建設，實現管理制度化、制度流程化、流程信息化，推行精益管理。

（三）圍繞企業重組改制、產權轉讓開展效能監察。重點關注資產評估、資產處置、產權流轉、資本運營等環節，確保企業按照規定權限和程序決策企業重組改制和產權轉讓行為，規范市場化運作方式，有序流轉國有產權，提高資源配置效率，維護資本運營效益和安全，防止弄虛作假、暗箱操作，造成國有資產流失，損害國家利益、企業利益和職工群眾合法權益。

（四）圍繞加強國（境）外重大項目管理探索開展效能監察。針對嚴格履行國（境）外重大項目決策程序探索開展效能監察，促進企業提高項目質量和投資效益，嚴格責任追究，確保項目優質、資金安全、干部廉潔；針對國（境）外重大項目風險管理探索開展效能監察，重點檢查風險管控制度是否建立和有效執行，法律、合同管理、勞務管理、資金管理、設備物資管理等方面風險是否可控，促進企業健全內控機制和風險管理制度，提高風險防范意識，維護國有資產安全。

二、工作要求

（一）進一步提高認識，加強組織領導。效能監察是企業行之有效的綜合性管理監控工作，是推進企業強基固本、提升發展質量和效益的重要手段，也是紀檢監察工作融入企業管理和服從服務于企業改革發展大局，保障國有資本保值增值的有效途徑。各中央企業要切實增強做好效能監察工作的責任感和使命感，加強組織領導，健全完善在企業黨政領導下，由主要經營管理者負責、監察機構組織協調和實施、相關部門密切配合、職工群眾積極參與的效能監察工作領導體制和工作機制。

（二）抓好效能監察工作的流程管控。在開展效能監察過程中，要按照《中央企業效能監察暫行辦法》（國資發紀檢〔2006〕139號）和《中央企業效能監察優秀項目評價操作指南（試行）》（國資紀發〔2009〕12號）要求，扎實做好各項基礎工作，規范操作。要注重實施效果，在查問題找原因、后續整改落實及鞏固效能監察成果上下功夫，嚴把責任追究關。開展效能監察后評估，抓好成果的深化和拓展，認真組織效能監察優秀項目評審工作，充分發揮優秀項目的示范引領作用，建立健全效能監察工作的激勵保障機制。按照檔案管理的要求和效能監察工作流程梳理項目資料，注重材料內容的相關性、資料的完整性以及歸檔的規范性。

（三）切實提升效能監察工作水平。以國資委2012年發布的68個示范項目為標桿，開展對標學習和研討交流，不斷改進和規范效能監察工作，創新工作方法。建立備案管理制度，國資委紀委、駐委監察局將繼續對中央企業集團層面立項的效能監察項目統一進行備案管理并從中選取部分項目進行跟蹤督導；按照分級管理的原則，各中央企業也要逐級對效能監察項目進行備案管理，并加強對重點項目的檢查指導。要結合企業實際，制訂完善效能監察工作實施辦法或細則，規范操作流程和作業文書，總結提煉單項效能監察操作規程，不斷完善效能監察制度體系。要強化技術支撐，把效能監察的業務流程等內容納入企業管理信息系統，依托網絡平臺，加強過程管控和信息交流，提高工作效率和質量。

（四）積極培育效能監察專業隊伍。配齊配強效能監察工作人員，采取多種渠道和形式加大培訓力度，對專兼職效能監察人員進行效能監察、企業經營管理、財務審計、法律、工程建設項目管理等方面的專業知識培訓，努力提高效能監察干部的業務素質和工作能力，持續推動效能監察工作向規范化、制度化、專業化方向邁進。

各中央企業紀檢監察機構請于3月20日前將本集團公司本部效能監察的立項情況報送國資委紀委、駐委監察局執法監察室。聯系人：徐麗穎，聯系電話：（010）64471471，傳真：（010）64471451，郵箱：zhifa-jw@sasac.gov.cn。

國務院國資委紀委

監察部駐國資委監察局

2013年3月4日

第三篇：2012年中央企業效能監察工作指導意見

2012年中央企業效能監察工作指導意見

時間：2012-03-05 文章來源：紀委監察局

各中央企業紀委（紀檢組）、監察局（部、室）：

2012年是中央企業實現“十二五”改革發展目標承上啟下的關鍵一年。各中央企業要按照“穩中求進”的總體要求，緊緊圍繞“抓落實”、“保增長、保穩定”、“突出轉型升級、突出降本增效、突出風險管控”工作重點，針對企業生產經營管理的重要事項和薄弱環節繼續深入開展效能監察，促進企業在開展管理提升活動中進一步加強源頭治理和風險防控，降本增效，夯實發展基礎，提升發展質量，實現科學發展。現提出效能監察工作指導意見如下。

一、認真做好選題立項工作

各中央企業紀檢監察機構要緊密結合黨中央、國資委重大決策部署的貫徹落實和企業生產經營管理的實際，圍繞以下幾方面自主選題立項開展效能監察。

一要針對“三重一大”決策制度等企業重要制度建設及執行情況開展效能監察。加強對制度貫徹落實情況的監督檢查，促進企業健全相關規章制度，完善業務流程，規范用權行為，防止決策失誤，防范決策風險，堅決糾正有令不行、有禁不止、隨意變通、惡意規避等行為，切實提升制度執行力。

二要針對企業基礎管理工作開展效能監察。重點關注物資采購、產品銷售、營銷服務、資金管理、應收賬款、存貨管理、廢舊物資處置、節能減排等企業生產經營管理的重要事項，促進企業控制成本費用，優化業務流程，完善內控機制，全面推行精細化管理，改善管理效能，提高資源使用效率和企業經濟效益。

三要針對企業競價管理工作開展效能監察。特別關注招標投標、拍賣、產權（資產）進場交易等重點環節，防止弄虛作假、暗箱操作，造成損害國家利益、企業利益和職工群眾合法權益等問題的發生，促進企業規范市場化運作方式，提高資源配置效率，確保國有產權有序流轉，資產規范處置，維護資本運營效益和安全。

四要針對工程建設項目管理開展效能監察。強化過程監督，促進企業規范投資、規范建設，全面提升項目管理水平，消除各類安全隱患，加強管控機制建設，提高投資質量和效益，增強企業優化資源配置的監控能力，維護國有資產安全，保證結構調整目標的實現。

五要針對境外資產管理開展效能監察。促進企業適應“走出去”

發展戰略要求，切實加強對境外資產的監管力度，不斷健全完善內控機制，嚴格境外投資決策管理，加強資金風險控制，建立風險預警機制，有效管控各類風險，防止境外國有資產流失。

二、建立項目備案制度

為了解掌握各中央企業效能監察工作的開展情況，2012年，按照分級管理的原則，國資委紀委監察局將對中央企業集團層面立項的效能監察項目統一進行備案管理（《2012年中央企業效能監察立項備案表》附后）。各中央企業紀檢監察機構要于3月底前將本集團公司效能監察的立項情況報送國資委紀委監察局執法監察室，屆時我們將從備案的項目中選取部分項目進行跟蹤督導。

三、做好項目的組織實施工作

在開展效能監察過程中，各中央企業紀檢監察機構要抓好組織協調，充分發揮職能部門的作用，明確任務分工，增強工作的整體性、協調性、有效性；要認真履行監督檢查職責，強化責任意識，規范和創新效能監察工作的方式方法，扎實細致地抓好過程監督，把企業生產經營管理中存在的問題及其成因查實、查清、查透，不走過場，不搞形式主義，持續推動效能監察工作深入規范開展；要及時提出監察建議，切實抓好整改措施的落實，堅決糾正存在問題，堵塞管理漏洞，促進企業在健全完善管理制度、改進管理方式、優化業務流程、提高執行力上下功夫，強化內控機制建設，加強全面風險管理，大力提高效能監察工作效果；要嚴格落實責任，及時糾正和處理違規違紀行為，嚴肅責任追究，避免和挽回經濟損失，提高企業經營管理效益，發揮效能監察懲防并舉、促進發展的作用。國資委紀委監察局將適時對各企業開展效能監察的情況進行巡查。

四、注重總結推廣工作成果

各中央企業紀檢監察機構要按照《關于印發<中央企業效能監察優秀項目評價操作指南（試行）>的通知》(國資紀發〔2009〕12號)要求，認真抓好優秀項目評審工作，充分發揮優秀項目的導向和示范作用，建立效能監察工作的激勵和保障機制，不斷提高效能監察干部的業務素質和工作積極性，推動效能監察工作向專業化方向邁進。要認真搞好效能監察的理論研究和經驗總結，組織開展多種形式的研討和交流，積極宣傳推廣效能監察工作的成功經驗和有效做法，不斷提高效能監察工作的整體水平。

國資委紀委監察局將適時召開會議，組織推廣中央企業評定的效能監察優秀項目，交流中央企業效能監察的典型經驗，全面推動中央企業效能監察工作上新水平。各中央企業紀檢監察機構要將效能監察工作總結于2012年11月底前報送國資委紀委監察局

執法監察室。

附件：2012年中央企業效能監察立項備案表

國務院國資委紀委 監察部駐國資委監察局

2012年3月5日

附件

2012年中央企業效能監察立項備案表

單位：（蓋章）年月

填表人：審核人：聯系電話：

備注：1.一個項目填寫一張表格；2.紙質和電子版同時報送，國資委紀委監察局聯系電話：64471471、64471626，傳真：64471451，郵箱：zhifa-jw@sasac.gov.cn。

第四篇：中央企業2011年效能監察工作指導意見

中央企業2011年效能監察工作指導意見

2011年中央企業效能監察工作，要深入貫徹落實科學發展觀，堅持圍繞中心、服務大局，標本兼治、糾建并舉，著眼提高企業生產經營管理的效率、效益、效果，著力解決影響企業科學發展的重大問題，促進企業規范管理行為，切實提升制度執行力，促進企業持續健康快速發展，為做強做優中央企業提供堅強保證。

一、切實抓好統一立項效能監察工作

（一）圍繞工程治理整改工作的落實情況開展效能監察。為深入推進中央部署的工程建設領域突出問題專項治理工作，2011年，各中央企業要按照國資委印發的《關于中央企業工程建設領域突出問題專項治理整改工作的指導意見》（國資發紀檢〔2010〕171號）要求，針對查找出的各類突出問題的整改落實情況開展效能監察。切實糾正項目決策、審批、招標、物資采購、資金安排使用管理、質量安全管理等方面存在的違規行為，深入分析整改不落實的原因，有針對性地提出監察意見或建議，督促企業健全項目管理責任體系和管理制度，加強內部控制，積極推進項目標準化、精細化、規范化和扁平化管理，從源頭上完善工程建設項目監管長效機制，有效管控風險，消除隱患和安全死角。嚴格落實責任追究，提高工程治理整改工作成效，避免出現違規違紀問題，實現“工程優質、人員優秀”的目標。

（二）圍繞“三重一大”決策制度的貫徹落實情況開展效能監察。為深入貫徹中辦、國辦《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發〔2010〕17號）和《國資委黨委關于貫徹落實<關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見>的通知》（國資黨委紀檢〔2010〕177號）要求，2011年，各中央企業要對所屬企業落實“三重一大”決策制度的情況開展效能監察。重點監督檢查“三重一大”決策制度的建立情況、執行情況、監督情況、決策考核評價及失誤責任追究情況，研究分析貫徹落實“三重一大”決策制度過程中遇到的困難、問題及其原因，有針對性地提出監察建議，促進企業健全法人治理結構，規范用權行為，防止決策失誤，防范決策風險。

二、努力做好自選項目效能監察工作

（一）針對企業境外資產管理，自主選題立項開展效能監察。重點加強對境外企業的內控機制建設、投資決策管理、資金運作使用、資產質量及收益、風險管控等情況的監督檢查。督促企業在加快“走出去”發展戰略步伐的同時，進一步完善內控機制建設，加強全面風險管理，科學決策，規范運作，建立健全網絡實時監控系統，切實加強對境外資產的監管，防止境外國有資產流失。

（二）針對企業財務資金管理，自主選題立項開展效能監察。結合國資委部署的“小金庫”專項治理工作，通過開展財務資金管理效能監察，重點加強對企業營業收入來源、成本費用開支渠道、貨幣資金流向、工程項目資金管理、生產營銷合同等的監督檢查，清理隱匿收入、虛增支出、轉移資產以及其他形式形成的“小金庫”，促進企業規范財務管理，嚴肅財經紀律，鞏固“小金庫”專項治理工作成果。

（三）針對企業節能減排管理，自主選題立項開展效能監察。重點加強對企業生產經營過程中管理粗放、能源資源浪費等問題的監督檢查。提出合理建議，督促企業制定改進措施，規范操作流程，堵塞管理漏洞，糾正“跑、冒、滴、漏”等浪費行為，切實落實節能減排責任，提高能源資源利用效率，降低生產經營成本，改善管理效能，形成低投入、低消耗、低排放和高效率的資源節約型、環境友好型增長方式。

另外，各中央企業紀檢監察機構還要按照2010年國資委紀委監察局印發的《關于開展中央企業非主業賓館酒店分離重組強化經營管理效能監察的通知》（國資紀發〔2010〕19號）要求，繼續針對企業非主業賓館酒店分離重組工作，自主選題立項開展效能監察，加強過程監督，及時糾正和查處違規違紀行為，確保分離重組工作規范有序進行，防止國有資產流失，維護企業和職工隊伍穩定。

三、工作要求

（一）要明確工作定位。在開展效能監察過程中，紀檢監察部門要找準位置，搞好組織協調，分清職責，明確任務分工，充分發揮監督合力。既不能越俎代庖，代替業務部門完成工作任務，也不能把業務部門正常履職行為當作效能監察工作。要處理好效能監察與企業管理的關系，既不能脫離企業管理，也不能取代企業管理，要通過開展效能監察，切實發現管理漏洞和存在問題，促進企業規范管理，提高管理效能。

（二）要做深做實做細。要強化責任意識，抓好過程監督，提好監察建議，求真務實，不搞形式，不走過場，切實把效能監察工作做深做細做扎實，督促被查單位認真整改，糾正管理行為偏差，健全完善管理制度，優化業務流程，強化內部控制，嚴格落實責任，嚴肅責任追究，避免和挽回經濟損失，提高經營管理效益，如實上報數據。

（三）要加強隊伍建設。效能監察工作涉及面廣，工作任務重，質量要求高。要選配政治素質好、責任心強、精通企業經營管理的同志充實效能監察人員隊伍。要加大對效能監察工作人員的培訓力度，積極探索建立效能監察工作的激勵和保障機制，不斷提高效能監察人員的業務素質和工作積極性，為效能監察工作提供應有保障。

（四）要及時總結推廣工作成果。各中央企業紀檢監察機構要深入調查研究工作中遇到的新情況、新問題，組織開展多種形式的研討和交流，努力探索創新效能監察工作的新途徑、新方法。要注意發現總結效能監察工作中的好經驗好做法，認真搞好優秀項目評審工作，及時宣傳推廣工作成果，不斷提高效能監察工作整體水平。

國資委紀委監察局將適時對各企業開展效能監察的情況進行巡查。各中央企業紀檢監察機構請于2011年12月10日前將效能監察工作總結報送國資委紀委監察局執法監察室。

第五篇：關于加強中央企業知識產權工作的指導意見(國資發法規[2009]100號)

國務院國有資產監督管理委員會文件

國資發法規[2009]100號

關于加強中央企業知識產權工作的指導意見

各中央企業：

為深入貫徹落實科學發展觀，加強中央企業知識產權工作，按照國務院公布的《國家知識產權戰略綱要》的總體部署，現就中央企業知識產權工作提出以下意見：

一、充分認識加強中央企業知識產權工作的重要意義

當前國際金融危機繼續蔓延，對我國實體經濟的影響不斷加深，特別是一些勞動密集型、純加工型、缺乏核心技術和自主知識產權的企業面臨嚴重沖擊和困難，中央企業也面臨著市場疲軟、出口下降、增長放緩等嚴峻挑戰。為貫徹落實黨中央、國務院有關“保增長、擴內需、調結構”的總體要求，積極應對國際金融危機，中央企業要把知識產權工作作為“轉危為機”的重要手段，主動進行技術、產品轉型升級，努力打造知名品牌，掌握具有自主知識產權的核心競爭能力，增強中央企業抵御各類風險能力，實現可持續發展。

二、中央企業加強知識產權工作的指導思想與總體要求

中央企業加強知識產權工作的指導思想是：按照貫徹《國家知識產權戰略綱要》的有關要求，以科學發展觀為指導，積極應對國際金融危機，全面實施企業知識產權戰略，提高企業自主創新能力，堅持企業知識產權工作與企業改革、機制創新相結合，與結構調整、產業升級相結合，與企業開拓市場、經營發展相結合，與技術創新、提升自主開發能力相結合，努力打造一批擁有自主知識產權和知名品牌、熟練運用知識產權制度、國際競爭力較強的大公司大集團。

中央企業加強知識產權工作的總體要求是：緊緊圍繞“一個核心，三條主線”，即以研究制定企業知識產權戰略為核心，以擁有核心技術的自主知識產權、打造中央企業知名品牌、爭取國際標準的話語權為知識產權工作開展的主線，充分運用“企業知識產權戰略和管理指南”研究成果，大力提升中央企業知識產權創造、應用、管理和保護的能力與水平，增強企業國際競爭力。

三、全面啟動中央企業知識產權戰略研究制定工作

中央企業要將企業知識產權戰略的研究制定放在企業知識產權工作的首位。要按照《國家知識產權戰略綱要》的要求，結合本企業改革發展的實際，針對有 關重點領域、重要產業的知識產權特點和發展趨勢，抓緊制定和完善本企業的知識產權戰略。所有中央企業要結合主業明確本企業知識產權工作的目標和任務，53家大型中央企業和其他具備條件的中央企業要在2009年底前制定并開始實施本企業知識產權戰略。中央企業制定實施企業知識產權戰略的有關情況要及時向國資委反饋。

四、加大企業知識產權創造和應用力度，推進中央企業在關鍵領域、核心技術上擁有自主知識產權

中央企業要突出知識產權創造的重點，充分發揮中央企業科研機構具有的學科比較配套、設施比較齊備、科技人員比較集中的優勢，著力于在重點領域的重大關鍵技術項目實現重點突破。要用好國家近期出臺的一系列有關鋼鐵、汽車、輕工、石化等產業調整和振興規劃的各項優惠政策，加大對科研開發的投入，促進相關產業的優化升級。要充分運用知識產權法律制度，加強創新成果的知識產權確權工作，進一步將發明專利申請作為企業專利申請的重點，安排一定的經費用于專利申請、維持和實施。要努力提高企業核心技術領域的專利實施率，鼓勵知識產權成果的資本化運作，重視開展專利、商標以及非專利技術等的轉讓和許可，推進知識產權成果的廣泛應用。將知識產權的擁有量和實施效益作為衡量企業科技進步和經營管理水平的重要依據，并將其作為科技人員、經營管理人員績效考核、職稱評定、職級晉升的重要指標。

五、適應國內外市場競爭需要，加快打造中央企業知名品牌

中央企業近年來快速健康發展的良好態勢，為打造中央企業知名品牌創造了條件。中央企業一定要結合知識產權工作，樹立強烈的品牌意識。要加強企業知識產權戰略與品牌戰略的有機結合和相互促進。通過自主知識產權的創造與應用打造企業的知名品牌，通過自主知識產權的保護與管理維護并提升知名品牌的價值。要立足國際競爭，通過持續創新和長期維護，努力將知名品牌推向國際，逐步改變一些企業單純貼牌生產的局面。要圍繞企業品牌法律地位的確立，及時、規范地進行商標、商號的注冊和企業商譽的保護，充分運用法律武器保護品牌成果。

六、推進知識產權成果運用與標準制訂相結合，努力爭取國際標準的話語權

知識產權與標準相結合已經成為各國大公司大集團占領市場的重要手段。爭取國際標準的話語權，是中央企業打造具有國際競爭力的大公司大集團的重要途徑。中央企業在加速知識產權成果產業化的同時，要高度重視將重大專利成果納入技術標準的工作，積極與有關行業部門溝通，爭取將企業標準上升為行業標準和國家標準。同時，中央企業作為我國行業排頭兵，要進一步加強國際交流與合作，主動參與國際行業標準的制訂，努力將我國優勢領域擁有自主知識產權的核心技術上升為國際標準，謀求企業更大發展空間。

七、建立健全中央企業知識產權管理與保護的工作機制和制度

要立足于知識產權管理與保護，抓緊建立和完善企業知識產權綜合管理制度，逐步推動知識產權由下屬企業分散管理向集團集中管理轉變。要在中央企業集團層面盡快明確知識產權工作綜合協調機構，進一步增強集團知識產權工作的管控能力。建立健全對自主創新的激勵機制，探索知識產權的收益分配制度，在知識產權轉讓、轉化獲得收益時，對職務發明人與團隊及其他做出重要貢獻人員依法予以適當獎勵和報酬。要進一步加強知識產權人才隊伍建設，加快培養一批懂技術、懂法律、懂外語，能進行知識產權分析且能熟悉運用有關國際規則的復合型人才。要針對企業知識產權的不同類型，分別建立符合企業實際情況的專利、商標、著作權和商業秘密等專項管理辦法。要抓緊完善企業知識產權管理的各項制度，提高知識產權管理的信息化水平，探索建立知識產權信息檢索制度、運營管理制度、侵權預警制度等。要進一步加大企業知識產權保護力度，積極防范在企業對外并購、改制重組過程中的知識產權流失。要認真貫徹落實《中華人民共和國勞動合同法》，防止因員工“跳槽”引發知識產權糾紛。

進一步加強企業知識產權工作，是當前中央企業調整優化結構、增強核心競爭力的一項重要舉措。按照《中央企業負責人經營業績考核暫行辦法》的有關規定，國資委將繼續落實對在自主創新（包括自主知識產權）等方面取得突出成績的企業負責人設立單項特別獎，積極指導和推動中央企業把自主創新和知識產權工作納入企業內部的業績考核。同時結合中央企業知識產權戰略制定工作，大力推動“企業知識產權戰略和管理指南”專題研究成果的貫徹實施，促進中央企業之間的經驗交流與合作。加強對中央企業知識產權工作的監督檢查，繼續做好對企業專利成果申報和授權情況的統計通報，及時選擇一批自主創新能力強、知識產權工作基礎好的中央企業進行宣傳和推廣。依法協調好中央企業知識產權法律糾紛，為中央企業深化知識產權工作營造良好的政策法律環境。

國務院國有資產監督管理委員會

二○○九年四月二十二日