第一篇：石城縣工商局廉政風險點公示

石城縣工商行政管理局廉政風險點公示

根據工商部門履職特點，現階段共查找風險點89個（一級風險點10個、二級風險點40個、三級風險點39個），現公示如下：

（一）行政許可、審批類：指受理審查、核準的工作人員在行政許可或在年檢驗照、動產抵押、拍賣備案、股權出質、戶外廣告登記等行政審批過程中，違反法律法規和廉潔自律及其它規定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。

1、違法操作風險。沒有嚴格執行前置許可的要求，辦理工商登記手續，導致出現嚴重安全隱患。（一級）

2、錯誤登記風險。對政策、法律、法規和前置審批條件的調整沒有準確掌握，作出錯誤注冊登記（一級）

3、收受索要好處風險。在證、照辦理中利用職權索取或者非法收受他人財物。年檢、驗照期間，故意刁難企業或設置不必要條件，給予好處后，才通過年檢、驗照。（一級）

4、亂收費風險。在證、照辦理過程中不依法公布收費項目和標準，或在監督檢查中違法收取費用、保證金、抵押金等錢物或謀取利益。利用年檢、驗照，強行收取個私協會員費或其它費用。（一級）

5、玩忽職守風險。在形式審查過程中，對重大質疑點，疏忽或故意隱瞞。（二級）

6、違反程序風險。在形式審查過程中，違反工作流程，登記程序不合法規，或隨意簡化審批手續，導致不應注冊的給予注冊，引起行政復議被撤銷或行政訴訟敗訴或行政賠償。（二級）

7、行政干預風險。在注冊登記資料不齊全、不規范、不符合法定形式的情況下，注冊登記人員迫于行政干預即通過審查或予以登記，引起登記工作的風險。（二級）

8、越權登記風險。超越法定或上級有關規定權限實施行政許可。（二級）

9、違法吊銷或隨意恢復吊銷風險。年檢、驗照審核不嚴格，使不該吊銷的企業、個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，或隨意恢復吊銷企業法人資格引起企業、個體工商戶的申訴。（二級）

10、檔案管理不力風險。企業、個體檔案保管不善，造成檔案資料缺失或損壞。（二級）

11、不勝任工作風險。在形式審查過程中，因業務不熟，未按照登記標準對登記材料進行審查，或不能做到一次性告知，導致提供材料不齊全即通過審查或核準，或不按承諾期限予以核準。對需要實質審查的未發現未審查。（三級）

12、登記不作為風險。應當依法受理行政許可申請而拒絕受理，受理或不受理行政許可申請不發給書面憑證。（三級）

13、違規年檢風險。對參加年檢的企業，不認真核查，在必要材料缺少情況下，違規操作年檢，導致行政行為不合法。（三級）

14、錄入延誤風險。對企業、個體登記（含開業、變更、注銷、備案）、年檢、驗照審查通過后，未及時錄入微機系統，造成數據丟失或差錯。（三級）

15、無應急預案風險。對容易產生問題的監管領域未制定應急預案，可能導致出現緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到及時查處或引發市場不穩定因素的后果。（三級）

16、泄露機密風險。向無關人員泄露企業登記檔案中的機密。（三級）

17、隨意出證風險。出具與實際登記情況不符的證明材料。（三級）

18、檔案查詢失職風險。該查詢的不予查詢，不該查閱或復印范圍的準予查閱、復印。不經負責人簽字，無手續、證明擅自對外查閱、復制或借閱書式檔案。（三級）

19、違反法定或承諾時限實施行政許可或行政審批，可能引起當事人不滿，誘發投訴現象的發生。（三級）

20、無法定依據風險。無法定依據擅自設定行政許可。（三級）

21、不告知風險。在執照辦理中不履行法定告知義務。（三級）

（二）行政處罰類：指執法辦案人員在行政執法過程中，違反法律、法規和工商部門廉潔自律及其它規定，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。

1、行政亂作為風險。超出職責監管范圍亂監管，無法定依據實施行政處罰的，導致行政復議撤消、行政訴訟敗訴。（一級）

2、截留私分罰沒物品風險。將罰款、沒收違法所得截留私分、變相私分。（一級）

3、程序不當風險。（1）執法時少于兩人，不出示執法證件或未告知當事人權利；（2）當事人要求執法人員回避而未回避；（3）一般程序案件未經立案擅自調查；（4）證據材料不全或未經當事人確認；（5）相關文書未按法定程序進行送達；（6）未經審批擅自采取強制措施；（7）應適用一般程序案件采取簡易程序處罰；（8）超出管轄權進行行政處罰；（9）在做出行政處罰前應當告知而未進行告知；（10）超出法定期限進行行政處罰；（11）處罰文書應當告知當事人某種權利而未告知；（12）重大案件或重大決定未經案審會議討論擅自決定。（二級）

4、濫用自由裁量權風險。（1）高于法定上限處罰或無法定依據擅自低于法定下限處罰；（2）擅自改變行政處罰種類，隨意加大或減少處罰幅度，不嚴格執行案件處罰裁量權標準，導致行政處罰出現畸經畸重現象，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。（二級）

5、案件事實不清風險。在案件調查取證環節中，未堅持證據窮盡原則，未按照程序規定依法取證，遺漏證據，導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤銷或行政訴訟敗訴。（二級）

6、不遵守辦案紀律風險。在查辦案件環節中，未遵守辦案紀律，向當事人泄漏案情，或利用職務上的便利索取或者收受當事人的好處，在行政處罰中存在謀取私利、貪贓枉法、充當“保護傘”等情節。（二級）

7、辦案失誤風險。暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫，物品清單中對物品型號、數量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數量型號出現差錯等不良后果。（二級）

8、玩忽職守風險。對巡查中發現的案源線索等不上報，不登記，對發現的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大損失或重大影響。對巡查發現的問題，未按規定程序進行登記，未及時留存文書檔案，以及發現的安全隱患不及時給予制止，不及時上報，函告相關單位。（一級）

9、辦假案風險。利用捏造證據的手段辦假案；人為將大案拆分成若干個小案。（二級）

10、說情風險。為違法當事人說情，干擾辦案，可能導致收受請托人的好處等不廉潔問題。（二級）

11、不移送風險。對應當移送司法機關的案件不予移送，以行政處罰代替刑罰，不糾正的。（二級）

12、使用或者損毀扣押的財物，對當事人造成損失的。（二級）

13、違法檢查風險。辦案人員違法實行檢查或執行強行措施，給當事人造成損失的。（二級）

14、不執行案管系統風險。不按規定使用案管系統，查辦案件系統外運行，造成人情案、棄案的發生。（二級）

15、行政不作為風險。一是對申訴舉報案件未在規定時間回復，經查實應當立案查處而未立案查處；二是對已發現違法行為應當查處而不查處的；三是屬職責監管范圍的事項不履行監管；四是應當給予行政處罰而不給予行政處罰。（二級）

（三）行政事務類：指在人事教育管理、財務管理、資產管理、事務管理工作中，相關工作人員違反法律、法規和管理制度，可能發生不廉潔行為的后果。

1、人事教育管理風險點：

（1）在干部任免、考察中，違反程序，違規操作，違反《黨政領導干部選拔任用工作條例》等規定，可能造成領導決策失誤及干部任免中不能做到任人唯賢，知人善用。（二級）

（2）工作失誤，漏調工資，增調工資。違反相關工資政策規定，造成國家利益和個人切身利益的損失。（二級）（3）人事檔案材料轉遞丟失。涉及到個人的人事檔案，違反有關人事檔案管理規定，造成影響個人的切身利益的問題發生。（二級）

（4）擅自改動原始檔案材料，或檔案材料泄密，違反人事檔案管理有關規定，影響個人的切身利益，在社會上造成較大影響。（二級）

（5）在干部違紀案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯案。（三級）

（6）違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職級等，可能造成不公平、公正的后果。（三級）

（7）干部任免、推薦不經集體討論，違背民主集中制和重大事項集體決定的原則。（三級）

（8）在干部考核、評先、評優等方面，不堅持公開、公正、公平原則，弄虛作假，可能造成領導決策失誤，造成不良影響。（三級）

（9）分局長、財會人員變動未進行內部審計和辦理移交手續，因前任履職不清造成后任無法銜接、開展工作。（三級）

（10）未掌握干部職工的思想動態，不能及時發現不穩定因素。（三級）

（11）基礎數據資料不準確。誤導、影響領導的決策。（三級）

（12）獎勵建議顯失公平，證據材料不真實全面。違反《公務員法》、《公務員獎勵規定（試行）》、《行政機關公務員處分條例》等法律法規規定程序，誤導、影響領導決策，可能直接導致工作失誤。（三級）

（13）違反機關事業單位工作人員喪葬遺屬生活困難補助的有關規定，對未達到或超出遺屬困難被助條件的給予辦理遺屬困難補助。（三級）

（14）老干部集體活動安全隱患。（三級）

（15）違反《公務員法》、《公務員獎勵規定（試行）》、《行政機關公務員處分條例》等法律法規規定程序，匯總年度考核各等次人員名單不嚴謹、不準確，造成檔案材料不準確，影響個人的切身利益，誤導、影響領導的決策，可能導致工作失誤。（三級）

2、財務管理風險點：

（1）收費不開票、打白條、多收費少開票、以吃抵費、以物抵費、截留挪用規費、會費等違反財務管理制度的行為，造成貪污受賄行為的發生。（一級）

（2）不認真執行會計制度，設置帳簿、科目混亂，記載不實，造成資金流向不清，可能出現貪污、挪用等現象或造成上級部門或物價、審計部門檢查被罰。（一級）

（3）不公開收費項目、依據、標準，易造成亂收費現象；不按規定標準收費，超標準收費，對承諾不收費或免收費的項目等繼續收取，可能引起當事人不滿，導致投訴。（二級）（4）違反規定收取會員費，利用年檢、辦照等工作之便搭車收取不屬于工商部門收取的費用。（二級）

（5）不認真執行票據管理有關規定，票據管理混亂，可能造成挪用、私存、坐支現金。（三級）

（6）預算編制不科學、不合理，造成資金短缺、保障不力，影響工作正常運轉。（三級）

（7）不認真執行財務制度，經費（含大額資金使用）開支不公開、不透明，原始憑證審核把關不嚴，財務核算數據不準，庫存現金超限額，可能導致會計信息失真、資金管理混亂、不廉潔和腐敗行為，給財務工作帶來不良影響。（三級）

3、資產管理風險點：

（1）工程項目不經招投標或公示，暗箱操作，易造成工程質量差和收受好處等現象。（一級）

（2）罰沒物品管理不嚴格，封存、扣押財物不登記入帳，不按規定出入庫，可能造成物品丟失或損壞，可能產生貪污、挪用、私自處理行為的發生。（二級）

（3）分配資產時，不按實際需要進行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規定分配，可能產生不廉潔行為。（二級）

（4）購置資產時，違反政府采購的相關規定采購物品，可能產生不廉潔行為。（三級）

（5）固定資產管理不到位，登記不及時，調入、調出、損耗沒有調撥單，處置不合規，隨意處置，可能造成固定資產流失。（三級）

4、事務管理履職風險點：

（1）機關辦公用品購置不按相關規定，違規操作，可能造成經濟損失，發生不廉潔行為。（二級）

（2）機關修繕、維修不嚴格執行預決算制度，違規操作，可能造成經濟損失，發生不廉潔行為。（二級）

（3）違反規定私自用印，可能造成工作失誤、經濟損失和產生不良社會影響等。（二級）

（4）工作失職、瀆職、弄虛作假，影響部門正常運轉。（三級）

（5）執行機關接待制度不嚴，超標準接待，可能造成鋪張浪費。（三級）

（6）發文不符合程序，審核把關不嚴，容易造成公文格式不標準，用字用語不規范。（三級）

（7）抄襲、杜撰信息，宣傳稿件內容虛假不實，造成虛假宣傳，可能造成職能不能落實或引發不良社會影響。（三級）

（8）對上級要求上報的材料出現遲報、漏報現象。（三級）（9）統計數據不真實、不準確，可能影響領導科學決策。（三級）

（10）檔案資料歸檔立卷不及時、不準確，檔案和收文管理不規范，容易造成檔案、文件丟失及機密泄漏。（三級）（11）駕駛員管理不嚴、車輛安全檢查制度不落實，可能引發交通安全事故。（三級）

（12）車輛管理不嚴，可能造成公車私用或停放在高消費娛樂、餐飲等場所門口等現象。（三級）

（13）機關安全保衛工作制度不落實，容易引發火災、失盜等安全事故。（三級）

（四）監督檢查類：指工商部門承擔監督檢查職能的工作人員，在市場巡查過程中，違反法律法規和廉潔自律及其它規定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為或監管風險的后果。

1、不嚴格執行市場巡查監管責任制的規定，片管區管理人員對管理的網格底數不清，情況不明，管理不到位，缺乏控制力，特別是對重點行業、地區監管不到位，可能造成轄區重大安全隱患。（二級）

2、對巡查中發現的案源線索等不上報，不登記，可能產生收受當事人的好處等不廉潔行為。（二級）

3、對發現的安全隱患查處、指導不及時，可能造成重大損失或重大影響。（二級）

4、對巡查發現的問題，未按法定程序進行登記、錄入，未及時留存文書檔案，以及發現的安全隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關單位，可能造成工作失職。（二級）

5、食品檢測覆蓋面不夠，檢測不及時或未按上級安排抽樣檢測要求檢測，可能導致群眾購買了不符合標準的食品，造成食品安全事故。（二級）

6、廣告審查不嚴格、廣告宣傳不深入、廣告監督不到位，轄區內可能出現嚴重違法廣告。（二級）

7、知識產權保護力度不夠，市場內有嚴重商標侵權行為，可能產生國際、國內商標所有權人投訴、申訴，且查證屬實，導致消費者群訴、上訪事件的發生。（二級）

8、對轄區內的進銷貨臺帳、索證索票等制度監督檢查落實不到位，可能使假冒偽劣產品、不合格產品進入市場，出現食品安全或人身安全事故，造成出現的問題無法追溯。（二級）

9、對消費投訴舉報不作為或在處理消費者申訴、調解消費者糾紛過程中，不公平、公正，可能導致申訴人向上級上訪或群訪等后果。（二級）

10、不按照《食品安全法》、《食品流通安全監督管理辦法》等要求，開展食品市場巡查，可能造成監管漏洞。（二級）

11、違反巡查紀律巡查，超越屬地范圍巡查，在巡查過程中有不廉潔行為。（二級）

12、市場巡查不按規定登記在案的，無痕跡可查。（三級）

13、巡查時少于兩人，不出示執法證件并未告知當事人權利，當事人要求回避而未回避。（三級）

第二篇：工商系統廉政風險點公示

***工商系統廉政和監管風險點

公 示

根據工商部門履職特點,現階段共查找風險點61個(一級風險點15個，二級風險點24個，三級風險點22個),現公示如下:

一、領導干部崗位

一級風險點：

1、在干部考核、任用、評先等方面，買官賣官、賄賂、臨時動議，不按規定程序辦。

2、大額資金使用，工程建設、資產購臵、資產處臵等不按規定辦理（局長辦公會集體討論并上報批準，招投標或比選）。

3、私設小金庫、賬外賬、隱瞞、滯留、截留、挪用、坐支應上繳的收入。

4、利用職務之便貪污、挪用公款。

5、不按規定執行招投標、政府物資采購程序，或在實施中弄虛作假，串標作弊。

6、違規處理國有資產。

7、在公務活動中（行政許可、行政處罰、行政審批、行政監管等）接受饋贈或宴請，產生違反法律和紀律規定的行為。

二級風險點：

1、公車私用，酒后駕車，著工商制服（駕駛執法車）到公共場所消費及著裝不整、酗酒等。

2、管理干部工作時間脫崗到娛樂場所唱歌、洗腳、按摩、打牌等。

3、違反財務制度擅自擴大預算項目或超標準安排預算。

4、擅自改變行政征收范圍、標準，或應收不收。

5、放松對基建、物資采購等活動的監督，導致偷工減料、以次充好等情況發生。

6、在基建、物資采購等活動中利用職權收受回扣、收受賄賂或照顧熟人、親友等謀取私利的行為。

7、收受賄賂，買官賣官。

8、在有關環節弄虛作假、暗箱操作，未嚴格按照程序推薦考察干部，推薦范圍和談話對象選擇不公平，考察不全面，隱瞞民主推薦、組織考察真實情況。

9、對上級黨組織作出的重大決定，拒不執行或者擅自改變；對應作出的重大決策推諉、拖延、不作決策，或超越法定職權實施重大決策。

10、違反現金規定，違規開支、報銷。

11、違反規定將行政事業性收費用于提高福利補貼或者擴大福利補貼范圍、濫發獎金實物、揮霍浪費或者有其他有超標準支出行為。

12、違反人事紀律，通風報信、暗示、泄露有關干部任免的情況。

13、對舉報被推薦人、被考察人的信件，不認真進行核實，不如實向黨組匯報，導致干部任用失察失誤等。

14、明知重大事項決策失誤，不及時采取措施加以糾正，以及在民主決策中違反多數人意見，擅自決定造成決策失誤。

15、隱瞞、擠占、截留、挪用專項資金，擅自改變計劃、用途。

16、違反規定偽造票據，轉借、串用票據，不按規定使用財政統一票據或收費不開票、用白條收費或頭大尾小虛假填開。

17、不嚴格執行審計制度，對發現的問題不及時報告、糾正等。

二、行政許可工作崗位

一級風險點：

1、違反法定程序、法定條件辦理行政審批事項，謀取私利。

2、在行政許可、行政審批過程中，人為因素，不按法定條件辦理行政審批事項，違反工作流程，導致不應注冊的給予注冊；企業變更登記過程中，接受宴請、賄賂或工作馬虎不認真、不按規定程序辦，不該變更的變更了，給國家、社會、企業股東及他人造成重大損失。

3、對不參加年檢的企業，不認真核查，違反規定程序，錯誤吊銷或不該通過年檢而年檢了，給企業國家、社會造成損失。

二級風險點：

1、提供有償咨詢服務，或違規指定、推薦中介機構，收受報酬或回扣。

2、憑借行政審批職權違規為親友經商入股或從事其他經營活動謀取便利。

3、擅自設立收費項目、改變收費標準。違法收取抵押金、保證金和許可費用。

4、利用企業年檢之機，搭車收費，違規收費，不繳費不年檢，導致企業的不滿，誘發投訴舉報。

5、對符合法定條件的申請不予辦理、拖延辦理，借機吃拿卡要。

三級風險點：

1、廣告審查不嚴格、廣告宣傳監督不到位，轄區內出現違法廣告，導致媒體曝光事件或廣告產品由于質量問題出現事故造成群體事件。

2、在行政許可、行政審批過程中，不一次性告知，辦事人員往返多次跑腿或超出承諾期限辦理行政許可事項。

3、對企業注冊登記、變更登記、注銷登記、吊銷登記核準缺乏應有的法律知識和業務知識，業務不熟以及粗心大意，導致風險隱患。

三、行政執法和市場巡查工作崗位

一級風險點：

1、對接到的投訴、舉報或相關部門移送線索不及時梳

理立案調查，造成以后取證困難，無法依法處理違法行為，有可能使社會危害程度擴大，造成惡劣影響。

2、調查主體不合法，調查人員不按規定著裝或出示執法證，調查人員不按規定由兩個具有執法資格的執法人員同時參與。造成取證無效的同時，極易造成行政相對人不配合，甚至造成沖突此發群體性事件，一個調查也易造成無人監督，被相對人行賄。

3、調查程序不合法，不按規定辦理審批手續，不按規定出據法律文書，不按規定告知相對人的權抻，使取讓無效，一旦有行政復議或行政訴訟必敗。也可能存在執法人員隨意扣封、解扣物質，私自使用、處理扣封物質的風險，出現嚴重的違法違紀行為。

4、不按規定實行罰繳分離，執法人員直接收繳相對人罰款，存在執法人員挪用侵占罰沒款的風險。

5、對轄區內食品流通環節經營索證索票制度落實監督檢查不到位，使假冒偽劣、不合格產品及變質食品進入市場，導致群眾購買食用了不符合標準的食品，造成食品安全事故。

6、在處理消費者申訴、調解消費者糾紛過程中，不及時、不公平、不公正，導致申訴人上訪或群訪等。

7、違反辦案程序，濫用自由裁量權，重責輕罰、輕責重罰。

8、沒有違法事實或法定依據實施行政處罰，或違法采取行政強制措施。

9、對應予移送的案件不移送，以行政處罰代替刑事處罰。

二級風險點：

1、為違法當事人說情。利用執法權接受吃請、娛樂服務，收受請托人的好處等不廉潔問題。

2、弄虛作假，串通當事人,偽造或銷毀證據,減輕當事人違法事實和情節。

3、未經立案，開展調查、取證工作，等結案收到罰款后才辦理立案手續，易造成調查取證的合法性和證據的合法性不成立，同時，未經法制機構立案，缺失法制機構監督，易使調查人員在調查過程中出現吃、拿、卡、要后，隨意終止調查，放棄處罰。

4、不及時完結終結報告，不依法取得的證據和相關法律、法規擬出處理建議送交領導審批，而是與相對人討價還價，濫用自由裁量權，易造成小案大辦或者大案小辦，執法人員易被相對人以各類利益所引誘拉攏。

5、不注重處罰文書質量，處罰文書簡單，錯誤多漏洞多，缺乏說理性，使相對人不服，易造成行政訴訟敗訴，行政處罰被撤銷，存在承擔國家賠償的風險。

6、罰沒物質的處理不按規定報送領導審批，私自處理，易造成執法人員侵占罰沒物質，或使罰沒物質重新流向社

會，侵害消費者或有關商家的合法權益。對暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數量等登記不詳或導致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數量型號出現差錯等。

7、在行政執法中只實施處罰而不注重保護消費者或合法商家的權益，易使消費者或商家再次向有關部門或上級投訴反映，更有可能造成群體性上訪。

8、在查辦案件過程中，利用職權收受當事人的好處，對違法行為隱瞞、包庇、袒護、縱容，不依法查。辦人情案、大案小辦、以罰代刑。擅自減免處罰或無正當理由不積極執行處罰，以權謀私。

9、對巡查中發現的案源線索不上報、不登記、不查處，收受當事人的好處，之后出現媒體曝光或重大事故發生。

10、對食品經營者在進貨時是否履行了檢查責任，是否索取了供貨方有資質、發貨票等票證；是否有質量合格說明、檢驗檢疫證明，是否摻雜使假、以假充真、以次充好、以不合格食品冒充合格食品，是否為國家明令淘汰、失效、變質的食品檢查不到位，索證索票和進貨臺帳制度不落實，“六查六看”不到位，引發食品安全問題。

11、在易燃、易爆、有毒、化學物品等高危行業監管不到位不能及時發現問題、及時采取措施，以致出現安全事故。

12、無照經營，尤其是食品、藥品、農資、非煤礦、危化品、易然易爆、文化娛樂、餐飲行業無照經營，以及須取

得前臵審批而未取得，前臵審批過期繼續從事經營活動未及時取締，出現事故。

三級風險點：

1、市場巡查人員未定崗定責，巡查走過場，巡而不查，查而無果，巡查記錄的事項、內容填寫不規范不準確，在辦公室填寫巡查記錄薄，致使無照經營、假冒偽劣商品及高危行業風險存在，沒有及時取締和查處，出現事故。

2、超越法定權限實施檢查，放棄、推諉、拖延、拒絕履行法定檢查職責。

3、擅自設立處罰種類或者改變處罰額度，或應立案而不立案或擅自銷案。

4、丟失、損毀案卷材料給單位造成損失或不良影響。

5、對公民、法人或者其他組織的財產采取異地扣押、封存強制措施而不出具正式法律文書或出具正式法律文書填寫內容與實際封存、扣押內容不符。

請廣大職工群眾、社會各界監督，并提出意見和建議。

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第三篇：南陵縣工商局廉政風險點防范重點工作

南陵縣工商局廉政風險點防范重點工作

一、監控行政審批過程，降低風險防范等級。縣局對從事行政審批崗位的人員實行AB角制度，實行受理、審查、審批三分離，各工商所辦理工商營業執照、年檢等行政許可時，采取一審一核制度，全面降低廉政風險。

二、監督行政執法流程，防范廉政風險發生。縣局制定了《行政執法制度》，規定了執法辦案的流程，依法查處行政違法行為，縣局定期開展案件評查、案件互查，各類案件的處罰的自由裁量有理有據可詢，嚴禁各辦案單位辦人情案、大案化小、小案化了。

三、規范干部管理使用，杜絕廉政風險產生。自機構改革以來，縣局對干部人事的任用和調整嚴格按制度辦理，采取民主推薦、群眾談話、考察、公示等流程，將一批有能力有實力的人員充實到中層干部系列之中，一方面使干部年輕化，一方面也促進了各項工作的順利開展。

四、嚴把財務管理權限，增收節支不許浪費。縣局制定了詳實的財務管理制度，各單位的財務審批均由縣局統一負責，嚴控不必要的支出，只允許少量的現金往來，各單位支出必須立項經縣局審核同意后方可報銷，最高級別防范風險的產生。

五、嚴禁違紀違規行為，舉一反三起到教育作用。縣局針對案費證照出現的一些問題，嚴肅進行查處，要求從嚴，處理從寬，以達到警示當事人，教育他人的目的。

第四篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關作為行政執法部門，擔負著行政執法和市場監管的重要職能。

企業注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權及行政收費權時都有可能產生腐敗，如何對加

強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。

為正確行使行政審批權，最大限度地降低廉政、監管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積

極提高廉政、監管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立

以“促進發展為重，優質服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能

力；通過加強學習教育，結合自身工作，總結了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不

予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可

事項,謀取私利；違規指定代理或推薦中介機構，收受回扣；憑借行政許可職權為親友經商

辦企業或從事其他活動謀取便利等。（2）違規收費導致風險。如借企業登記注冊或辦理變更

登記之機強制企業加入私營企業協會、工商人員代收會員費或將繳納會員費作為企業登記的前置條件。

二、潛在監管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續，可能造成前置許可審批把關不嚴、手續不完備、違規辦理登記手續等失職行為發生。（2）在行政許可過程中，因業務不熟，不

能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產生不滿情緒，可能導致其向

分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執行與法律、法規規定相悖的政策或決

定而導致風險。如執行相關降低主體準入條件優惠政策時存在的風險；執行上級機關、當地

政府作出的與法律、法規規定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業、重點項目的準入條件不具備，致使轄區可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業登記原始檔案存

在問題導致風險。包括因企業登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現有登

記行為存在風險。（5）由于法律法規無具體規定，辦理具體事項時無依據而導致風險。如對

于前置審批項目，目前總局尚未根據法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據而

存在風險；如對實質審查，目前未明確規定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質審

查，導致無論是否進行實質審查都可能產生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員

工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發出的營業執照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發照人員

工作失誤，有可能錯發營業執照，造成不好影響。（9）由于內勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統計人員工作失誤，可能造成上報

或發布的數據信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正

發揮出風險防范管理的預警、監督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完

善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河

市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關，確保前置許可文件

合法有效，登記手續完備和程序合法；

3、通過規范登記流程，全面使用工商綜合業務軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否

有效；

5、工作程序嚴格執行GB/T19001-2000標準，相關文件： 注冊登記業務過程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加強業務培訓，用科學發展觀不斷提高業務人員政治思想水平、業務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協助有關部門加大監管和巡察力度，發現隱情及時報告。

總之，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。

第五篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關作為行政執法部門，擔負著行政執法和市場監管的重要職能。企業注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權及行政收費權時都有可能產生腐敗，如何對加強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。為正確行使行政審批權，最大限度地降低廉政、監管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積極提高廉政、監管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立以“促進發展為重，優質服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能力；通過加強學習教育，結合自身工作，總結了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可事項,謀取私利；違規指定代理或推薦中介機構，收受回扣；憑借行政許可職權為親友經商辦企業或從事其他活動謀取便利等。（2）違規收費導致風險。如借企業登記注冊或辦理變更登記之機強制企業加入私營企業協會、工商人員代收會員費或將繳納會員費作為企業登記的前置條件。

二、潛在監管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續，可能造成前置許可審批把關不嚴、手續不完備、違規辦理登記手續等失職行為發生。（2）在行政許可過程中，因業務不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產生不滿情緒，可能導致其向分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執行與法律、法規規定相悖的政策或決定而導致風險。如執行相關降低主體準入條件優惠政策時存在的風險；執行上級機關、當地政府作出的與法律、法規規定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業、重點項目的準入條件不具備，致使轄區可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業登記原始檔案存在問題導致風險。包括因企業登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現有登記行為存在風險。（5）由于法律法規無具體規定，辦理具體事項時無依據而導致風險。如對于前置審批項目，目前總局尚未根據法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據而存在風險；如對實質審查，目前未明確規定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質審查，導致無論是否進行實質審查都可能產生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發出的營業執照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發照人員工作失誤，有可能錯發營業執照，造成不好影響。（9）由于內勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統計人員工作失誤，可能造成上報或發布的數據信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正發揮出風險防范管理的預警、監督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關，確保前置許可文件合法有效，登記手續完備和程序合法；

3、通過規范登記流程，全面使用工商綜合業務軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否有效；

5、工作程序嚴格執行GB/T19001-2000標準，相關文件： 注冊登記業務過程控制程序DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2008

6、加強業務培訓，用科學發展觀不斷提高業務人員政治思想水平、業務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協助有關部門加大監管和巡察力度，發現隱情及時報告。總之，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。