第一篇：呼圖壁縣工商局2011年上半年廉政風險點通報

呼工商通?2011?26號

呼圖壁縣工商局2011年上半年廉政風險點

工 作 督 查 通 報

各工商所、局機關各部門：

為了促進各項工作落實到位，由局領導帶隊，相關科室參加，對全局上半年廉政風險點工作情況進行了檢查。為進一步總結經驗、彌補不足，推動工作，現將檢查情況通報如下：

一、工作中好的方面：

（一）絕大多數部門均能認真貫徹黨風廉政、精神文明建設、糾風工作安排部署，認真開展各項工作。嚴格執行財務制度，廉潔自律。芳草湖工商所上半年開展問卷調查一次，對征求的意見進行了梳理，有整改措施。城鎮工商所、芳草湖工商所區級行風示范窗口創建工作有計劃、安排；文明公民學校培訓工作、廉政（工作）談話等均能認真開展。

（二）從全局來看，信息宣傳報道工作在數量上較去年有所增加，尤其在州局網頁上各部門均有上稿篇目。大豐工商所州局網頁投稿數量較其它兩個工商所有很大提高，城鎮工商所在本局網頁和簡報上所有干部都有刊稿信息。

（三）上半年，各工商所能夠緊緊圍繞2011年流通環節食品安全監管工作要點安排部署本所食品安全工作，制定流通環節食品安全整治工作計劃，與食品經營戶簽訂了2011年度責任狀，與乳制品經營戶簽訂承諾書。

調查；大豐工商所未開展干部談話工作；舉報箱未按要求開啟，沒有記錄。

（二）各部門外發信息、精神文明、黨風廉政、糾風信息數量較少，尤其注冊登記監管科、芳草湖工商所、大豐工商所、城鎮工商所，從而影響了全局的信息數量。

（三）綜合業務軟件應用上，各工商所干部在今后的工作中要加強應用能力的提高。

（四）檢查中，各工商所均存在部分專項整治已結束，但書式材料打印不全，導致專項整治卷內材料不完整。專項整治計劃網上下達不及時，專項整治名稱不規范，巡查信息錄入不及時，書式專項巡查記錄內容不全，巡查人員簽字不全，錄入時間多數為空白。現場核查登記表核查記錄不規范，內容不具體、不客觀，不能全面反映核查的實際情況，核查人員、經營單位負責人簽字不全，有替代經營單位負責人簽名的情況。現場核查超期現象嚴重，導致食品流通許可證管理系統中出現逾期未審核記錄。散裝食品監管需要進一步規范，普遍存在標簽不全、填寫不規范、更換不及時的情況。仍有“一單通”索要不及時、批次核對不上、經營過期食品的情形。食品流通許可證初審材料移交不及時，特別是大豐工商所，已初審98戶，截止考核，只報送了22戶初審材料。

三、各部門考核情況： 紀檢監察室

一、黨建、黨風廉政、精神文明、糾風工作 黨建工作：支部手冊大事記記錄不全，記到3月份。

本局簡報信息應完成12篇，實際完成3篇；州局上網信息應完成4篇，實際完成1篇；外宣信息應完成8篇，實際完成2篇。黨風廉政、反腐糾風、精神文明建設信息宣傳任務2篇，完成0篇。

三、干部績效考核工作 5月干部績效考核工作未開展。

市管（合同）經檢隊

一、綜合業務軟件、辦公OA的使用和應用

1、安排給工商所的工作在綜合業務軟件中未進行督辦。

二、合同工作、行政許可行為規范

1、對工商所的訂單農業合同未進行指導。

2、對房地產公司、托運部格式合同備案不全。

三、案件、罰沒物資

暫扣物品管理規范，但未及時領用強制措施文書，使用了3份未編號的文書。

四、案件質量

1、未在三個工作日內上報處罰決定書。

（1）?2011?92號案件，5月30日發處罰決定書，6月10日才報備。

（2）?2011?91、93號案件，5月31日發處罰決定書，6月10日才報備。

2、核審臺帳登記不全，報審13件，結案13件，實際只登記了12件，而且結案時間空白，個別核審結果空白。

發現違法行為落款日期為2011年6月14日，要求經營者2011年6月14日前改正上述違法行為。

三、廣告工作

1、全年組織廣告發布者、廣告主相關人員學習廣告法律法規2次以上，上半年未組織學習。

2、未按照要求于5月20日前與廣告經營單位簽訂承諾書，只簽了一份。

四、商標工作

“無假冒商標示范商場、超市”創建活動、“商標品牌示范戶”推薦活動未開展，計劃下半年開展。

食品監督管理科

一、隊伍管理、隊伍建設工作 個別干部政治學習筆記篇目不全。

二、認真執行各項制度

黨風廉政、反腐糾風、精神文明建設信息宣傳任務2篇，完成0篇。

城鎮工商所

一、隊伍管理、隊伍建設工作

個別人員政治學習筆記篇目記錄不全，筆記內容過于簡單。

二、認真執行各項制度

州局上網信息應完成3篇，實際完成1篇；外宣信息應完成28篇，實際完成16.5篇。黨風廉政、反腐糾風、精神文明建設

1、“呼圖壁縣香溢源牛骨頭丸子湯店”，卷內多余材料：楊建英身份證復印件；名稱預先核準通知書時間：2010年8月16日有誤。

2、“大老李回民飯館”，場所使用證明有誤，無房屋租賃合同。

3、“魯味山東餃子館”，場所使用證明有誤，租賃用途為“干洗店”； 辦理營業執照時間為2011年3月3日，租賃期限為“2010年4月1日至2011年4月1日”。

（二）副卷

1、“周大福珠寶店”，名稱變更核準通知書時間填寫有誤。

（三）注銷卷

1、“天訊通訊店”、“趙氏勞保用品店”，已參加了2010年度驗照，但營業執照副本未加注驗照標識，驗照表中工商部門審核意見未填寫。

七、行政處罰工作

（一）案件信息錄入不及時，有遲錄、遲報現象。

（二）工商所核審局辦名義案件20件，一季度考核時抽取7件，本季度只隨機抽取了4件，有不符合“二十六”字方針的現象。存在的具體問題另行下發。

（三）分級核審工作開展規范，但核審目錄上漏登了4件。

（四）第二季度案件評查工作尚未開展，因時間未到。

（五）上報的處罰決定書中有錯誤，共15處有誤，其中2處有嚴重錯誤。

（六）行政指導工作開展規范，但未按照要求將有關材料整理、報備。

五、紅盾護農工作

1、紅盾護農責任狀未全部簽訂。

2、共抽查芳草湖農資戶10戶：芳草湖雨霖農資店超范圍經營農藥；芳草湖金色銀河農資店超范圍經營農藥；芳草湖金昌農農資店超范圍經營農藥、臺帳記錄不全；芳草湖久鑫農資店貨品于票據不符；芳草湖金昌農新綠洲農資店臺帳丟失未補； 芳草湖豐農農資店超范圍經營農藥、2011年度臺帳未審、無片管人員簽字；兵團農資芳草湖第二直銷店超范圍經營農藥；芳草湖福民農資店5、6月審后再無記錄；農樂農業公司芳草湖分公司臺帳找不到。

六、注冊登記許可工作

（一）副本

1、“芳草湖國通營業廳”，材料內有多余材料：電信公司授權書；缺少“聯通公司授權書”。

2、“芳草湖超宇便民商店”，審核表中“資金數額”無單位。

3、“芳草湖俊偉商店”，申請書日期提交時間為2011年6月3日，受理、核審日期為2011年6月1日；變更申請書中變更后的事項中無百貨、卷煙，審核表中出現兩項核準項目有誤。

（二）注銷卷

1、“芳草湖漂亮寶貝童裝店”正本存檔，副本丟失，無遺失公告。

七、行政處罰工作

（一）工商所核審局辦名義案件11件，第一季度抽取了9件，二季度評查抽取了1件，本季度只剩1件，有不符合“二十六”

二、認真執行各項制度 上報信息任務未完成。

三、食品安全監管工作

1、核查程序不規范，核查意見不具體，簽字不全。

2、截止7月4日，食品經營主體市場準入模塊307戶，基層管理模塊104戶，食品定期查驗網311戶，市場準入與基層管理數據相差較大。

4、抽查食品經營戶10戶，散裝食品標簽不全、不規范的1戶（宜家商店）；經營過期食品2戶（復興商店、袢慧商店）；“一單通”核對率抽查10戶均未達到100%。

5、學校周邊食品安全專項整治計劃網上未下達計劃。

6、對督查指導中提出的問題未及時進行整改，許可證初審材料未及時移交。

四、合同工作

1、訂單合同無工作計劃。

五、紅盾護農工作

1、抽查10戶農資經營戶：呼圖壁縣金昌農農資有限公司桂玲農資連鎖店5月臺帳未審；呼圖壁縣五工臺鎮興農農資店進貨臺帳未落實；兵團農資呼圖壁縣五工臺鎮五工臺直銷店進貨臺帳未落實；新疆惠爾農資呼圖壁縣五工臺鎮鴻恩農資店無責任書、無銷貨票；呼圖壁縣植物醫院鼎盛農資店超范圍經營農藥、進貨臺帳未落實；呼圖壁縣植物醫院大豐第一經營部4月臺帳未審。

2、紅盾護農工作、種子市場工作材料不全，無月報表

六、重點市場專項整治

3本存檔不完整（誤將照片處照片剪掉）。

4、“大豐鎮老段建材店”、“大豐鎮振興商店”，變更登記審核表中受理通知書、核定人、核定日期、變更登記決定書文號、注冊號、執照領取人、頒發人、歸檔人、歸檔日期空白；回訪告知書收件人空白。

（三）注銷卷

1、“大豐鎮小張商店”，審核表中核定人及核定日期空白。

2、“大豐鎮絲美化妝品”，衛生許可證復印件屬多余材料；核準日期為2011年4月15日，立卷時間：2011年3月14日。

八、行政處罰工作

（一）案件信息錄入不及時，有遲錄、遲報現象

（二）工商所核審局辦名義案件13件，因材料不齊全，且未裝訂，故未抽查。

（三）分級核審工作開展規范，但核審目錄上漏登2件。

（四）第二季度案件評查工作尚未開展，因時間未到，故未扣分。

（五）罰沒物資入庫不及時。

（六）上報的處罰決定書中有錯誤，共4處有誤，其中3處有嚴重錯誤。

1、?2011?15號案件的處罰決定書中，出現“建議”二字。

2、?2011?44號案件的處罰決定書中，給當事人送達的是《行政處罰聽證告知書》，而不是《行政處罰告知書》。

3、?2010?147號案件的處罰決定書中，5月3日給當事人送達的應該是處罰聽證告知書，而不是行政處罰告知書；罰則中有

第二篇：石城縣工商局廉政風險點公示

石城縣工商行政管理局廉政風險點公示

根據工商部門履職特點，現階段共查找風險點89個（一級風險點10個、二級風險點40個、三級風險點39個），現公示如下：

（一）行政許可、審批類：指受理審查、核準的工作人員在行政許可或在年檢驗照、動產抵押、拍賣備案、股權出質、戶外廣告登記等行政審批過程中，違反法律法規和廉潔自律及其它規定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。

1、違法操作風險。沒有嚴格執行前置許可的要求，辦理工商登記手續，導致出現嚴重安全隱患。（一級）

2、錯誤登記風險。對政策、法律、法規和前置審批條件的調整沒有準確掌握，作出錯誤注冊登記（一級）

3、收受索要好處風險。在證、照辦理中利用職權索取或者非法收受他人財物。年檢、驗照期間，故意刁難企業或設置不必要條件，給予好處后，才通過年檢、驗照。（一級）

4、亂收費風險。在證、照辦理過程中不依法公布收費項目和標準，或在監督檢查中違法收取費用、保證金、抵押金等錢物或謀取利益。利用年檢、驗照，強行收取個私協會員費或其它費用。（一級）

5、玩忽職守風險。在形式審查過程中，對重大質疑點，疏忽或故意隱瞞。（二級）

6、違反程序風險。在形式審查過程中，違反工作流程，登記程序不合法規，或隨意簡化審批手續，導致不應注冊的給予注冊，引起行政復議被撤銷或行政訴訟敗訴或行政賠償。（二級）

7、行政干預風險。在注冊登記資料不齊全、不規范、不符合法定形式的情況下，注冊登記人員迫于行政干預即通過審查或予以登記，引起登記工作的風險。（二級）

8、越權登記風險。超越法定或上級有關規定權限實施行政許可。（二級）

9、違法吊銷或隨意恢復吊銷風險。年檢、驗照審核不嚴格，使不該吊銷的企業、個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，或隨意恢復吊銷企業法人資格引起企業、個體工商戶的申訴。（二級）

10、檔案管理不力風險。企業、個體檔案保管不善，造成檔案資料缺失或損壞。（二級）

11、不勝任工作風險。在形式審查過程中，因業務不熟，未按照登記標準對登記材料進行審查，或不能做到一次性告知，導致提供材料不齊全即通過審查或核準，或不按承諾期限予以核準。對需要實質審查的未發現未審查。（三級）

12、登記不作為風險。應當依法受理行政許可申請而拒絕受理，受理或不受理行政許可申請不發給書面憑證。（三級）

13、違規年檢風險。對參加年檢的企業，不認真核查，在必要材料缺少情況下，違規操作年檢，導致行政行為不合法。（三級）

14、錄入延誤風險。對企業、個體登記（含開業、變更、注銷、備案）、年檢、驗照審查通過后，未及時錄入微機系統，造成數據丟失或差錯。（三級）

15、無應急預案風險。對容易產生問題的監管領域未制定應急預案，可能導致出現緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到及時查處或引發市場不穩定因素的后果。（三級）

16、泄露機密風險。向無關人員泄露企業登記檔案中的機密。（三級）

17、隨意出證風險。出具與實際登記情況不符的證明材料。（三級）

18、檔案查詢失職風險。該查詢的不予查詢，不該查閱或復印范圍的準予查閱、復印。不經負責人簽字，無手續、證明擅自對外查閱、復制或借閱書式檔案。（三級）

19、違反法定或承諾時限實施行政許可或行政審批，可能引起當事人不滿，誘發投訴現象的發生。（三級）

20、無法定依據風險。無法定依據擅自設定行政許可。（三級）

21、不告知風險。在執照辦理中不履行法定告知義務。（三級）

（二）行政處罰類：指執法辦案人員在行政執法過程中，違反法律、法規和工商部門廉潔自律及其它規定，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。

1、行政亂作為風險。超出職責監管范圍亂監管，無法定依據實施行政處罰的，導致行政復議撤消、行政訴訟敗訴。（一級）

2、截留私分罰沒物品風險。將罰款、沒收違法所得截留私分、變相私分。（一級）

3、程序不當風險。（1）執法時少于兩人，不出示執法證件或未告知當事人權利；（2）當事人要求執法人員回避而未回避；（3）一般程序案件未經立案擅自調查；（4）證據材料不全或未經當事人確認；（5）相關文書未按法定程序進行送達；（6）未經審批擅自采取強制措施；（7）應適用一般程序案件采取簡易程序處罰；（8）超出管轄權進行行政處罰；（9）在做出行政處罰前應當告知而未進行告知；（10）超出法定期限進行行政處罰；（11）處罰文書應當告知當事人某種權利而未告知；（12）重大案件或重大決定未經案審會議討論擅自決定。（二級）

4、濫用自由裁量權風險。（1）高于法定上限處罰或無法定依據擅自低于法定下限處罰；（2）擅自改變行政處罰種類，隨意加大或減少處罰幅度，不嚴格執行案件處罰裁量權標準，導致行政處罰出現畸經畸重現象，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。（二級）

5、案件事實不清風險。在案件調查取證環節中，未堅持證據窮盡原則，未按照程序規定依法取證，遺漏證據，導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤銷或行政訴訟敗訴。（二級）

6、不遵守辦案紀律風險。在查辦案件環節中，未遵守辦案紀律，向當事人泄漏案情，或利用職務上的便利索取或者收受當事人的好處，在行政處罰中存在謀取私利、貪贓枉法、充當“保護傘”等情節。（二級）

7、辦案失誤風險。暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫，物品清單中對物品型號、數量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數量型號出現差錯等不良后果。（二級）

8、玩忽職守風險。對巡查中發現的案源線索等不上報，不登記，對發現的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大損失或重大影響。對巡查發現的問題，未按規定程序進行登記，未及時留存文書檔案，以及發現的安全隱患不及時給予制止，不及時上報，函告相關單位。（一級）

9、辦假案風險。利用捏造證據的手段辦假案；人為將大案拆分成若干個小案。（二級）

10、說情風險。為違法當事人說情，干擾辦案，可能導致收受請托人的好處等不廉潔問題。（二級）

11、不移送風險。對應當移送司法機關的案件不予移送，以行政處罰代替刑罰，不糾正的。（二級）

12、使用或者損毀扣押的財物，對當事人造成損失的。（二級）

13、違法檢查風險。辦案人員違法實行檢查或執行強行措施，給當事人造成損失的。（二級）

14、不執行案管系統風險。不按規定使用案管系統，查辦案件系統外運行，造成人情案、棄案的發生。（二級）

15、行政不作為風險。一是對申訴舉報案件未在規定時間回復，經查實應當立案查處而未立案查處；二是對已發現違法行為應當查處而不查處的；三是屬職責監管范圍的事項不履行監管；四是應當給予行政處罰而不給予行政處罰。（二級）

（三）行政事務類：指在人事教育管理、財務管理、資產管理、事務管理工作中，相關工作人員違反法律、法規和管理制度，可能發生不廉潔行為的后果。

1、人事教育管理風險點：

（1）在干部任免、考察中，違反程序，違規操作，違反《黨政領導干部選拔任用工作條例》等規定，可能造成領導決策失誤及干部任免中不能做到任人唯賢，知人善用。（二級）

（2）工作失誤，漏調工資，增調工資。違反相關工資政策規定，造成國家利益和個人切身利益的損失。（二級）（3）人事檔案材料轉遞丟失。涉及到個人的人事檔案，違反有關人事檔案管理規定，造成影響個人的切身利益的問題發生。（二級）

（4）擅自改動原始檔案材料，或檔案材料泄密，違反人事檔案管理有關規定，影響個人的切身利益，在社會上造成較大影響。（二級）

（5）在干部違紀案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯案。（三級）

（6）違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職級等，可能造成不公平、公正的后果。（三級）

（7）干部任免、推薦不經集體討論，違背民主集中制和重大事項集體決定的原則。（三級）

（8）在干部考核、評先、評優等方面，不堅持公開、公正、公平原則，弄虛作假，可能造成領導決策失誤，造成不良影響。（三級）

（9）分局長、財會人員變動未進行內部審計和辦理移交手續，因前任履職不清造成后任無法銜接、開展工作。（三級）

（10）未掌握干部職工的思想動態，不能及時發現不穩定因素。（三級）

（11）基礎數據資料不準確。誤導、影響領導的決策。（三級）

（12）獎勵建議顯失公平，證據材料不真實全面。違反《公務員法》、《公務員獎勵規定（試行）》、《行政機關公務員處分條例》等法律法規規定程序，誤導、影響領導決策，可能直接導致工作失誤。（三級）

（13）違反機關事業單位工作人員喪葬遺屬生活困難補助的有關規定，對未達到或超出遺屬困難被助條件的給予辦理遺屬困難補助。（三級）

（14）老干部集體活動安全隱患。（三級）

（15）違反《公務員法》、《公務員獎勵規定（試行）》、《行政機關公務員處分條例》等法律法規規定程序，匯總考核各等次人員名單不嚴謹、不準確，造成檔案材料不準確，影響個人的切身利益，誤導、影響領導的決策，可能導致工作失誤。（三級）

2、財務管理風險點：

（1）收費不開票、打白條、多收費少開票、以吃抵費、以物抵費、截留挪用規費、會費等違反財務管理制度的行為，造成貪污受賄行為的發生。（一級）

（2）不認真執行會計制度，設置帳簿、科目混亂，記載不實，造成資金流向不清，可能出現貪污、挪用等現象或造成上級部門或物價、審計部門檢查被罰。（一級）

（3）不公開收費項目、依據、標準，易造成亂收費現象；不按規定標準收費，超標準收費，對承諾不收費或免收費的項目等繼續收取，可能引起當事人不滿，導致投訴。（二級）（4）違反規定收取會員費，利用年檢、辦照等工作之便搭車收取不屬于工商部門收取的費用。（二級）

（5）不認真執行票據管理有關規定，票據管理混亂，可能造成挪用、私存、坐支現金。（三級）

（6）預算編制不科學、不合理，造成資金短缺、保障不力，影響工作正常運轉。（三級）

（7）不認真執行財務制度，經費（含大額資金使用）開支不公開、不透明，原始憑證審核把關不嚴，財務核算數據不準，庫存現金超限額，可能導致會計信息失真、資金管理混亂、不廉潔和腐敗行為，給財務工作帶來不良影響。（三級）

3、資產管理風險點：

（1）工程項目不經招投標或公示，暗箱操作，易造成工程質量差和收受好處等現象。（一級）

（2）罰沒物品管理不嚴格，封存、扣押財物不登記入帳，不按規定出入庫，可能造成物品丟失或損壞，可能產生貪污、挪用、私自處理行為的發生。（二級）

（3）分配資產時，不按實際需要進行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規定分配，可能產生不廉潔行為。（二級）

（4）購置資產時，違反政府采購的相關規定采購物品，可能產生不廉潔行為。（三級）

（5）固定資產管理不到位，登記不及時，調入、調出、損耗沒有調撥單，處置不合規，隨意處置，可能造成固定資產流失。（三級）

4、事務管理履職風險點：

（1）機關辦公用品購置不按相關規定，違規操作，可能造成經濟損失，發生不廉潔行為。（二級）

（2）機關修繕、維修不嚴格執行預決算制度，違規操作，可能造成經濟損失，發生不廉潔行為。（二級）

（3）違反規定私自用印，可能造成工作失誤、經濟損失和產生不良社會影響等。（二級）

（4）工作失職、瀆職、弄虛作假，影響部門正常運轉。（三級）

（5）執行機關接待制度不嚴，超標準接待，可能造成鋪張浪費。（三級）

（6）發文不符合程序，審核把關不嚴，容易造成公文格式不標準，用字用語不規范。（三級）

（7）抄襲、杜撰信息，宣傳稿件內容虛假不實，造成虛假宣傳，可能造成職能不能落實或引發不良社會影響。（三級）

（8）對上級要求上報的材料出現遲報、漏報現象。（三級）（9）統計數據不真實、不準確，可能影響領導科學決策。（三級）

（10）檔案資料歸檔立卷不及時、不準確，檔案和收文管理不規范，容易造成檔案、文件丟失及機密泄漏。（三級）（11）駕駛員管理不嚴、車輛安全檢查制度不落實，可能引發交通安全事故。（三級）

（12）車輛管理不嚴，可能造成公車私用或停放在高消費娛樂、餐飲等場所門口等現象。（三級）

（13）機關安全保衛工作制度不落實，容易引發火災、失盜等安全事故。（三級）

（四）監督檢查類：指工商部門承擔監督檢查職能的工作人員，在市場巡查過程中，違反法律法規和廉潔自律及其它規定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為或監管風險的后果。

1、不嚴格執行市場巡查監管責任制的規定，片管區管理人員對管理的網格底數不清，情況不明，管理不到位，缺乏控制力，特別是對重點行業、地區監管不到位，可能造成轄區重大安全隱患。（二級）

2、對巡查中發現的案源線索等不上報，不登記，可能產生收受當事人的好處等不廉潔行為。（二級）

3、對發現的安全隱患查處、指導不及時，可能造成重大損失或重大影響。（二級）

4、對巡查發現的問題，未按法定程序進行登記、錄入，未及時留存文書檔案，以及發現的安全隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關單位，可能造成工作失職。（二級）

5、食品檢測覆蓋面不夠，檢測不及時或未按上級安排抽樣檢測要求檢測，可能導致群眾購買了不符合標準的食品，造成食品安全事故。（二級）

6、廣告審查不嚴格、廣告宣傳不深入、廣告監督不到位，轄區內可能出現嚴重違法廣告。（二級）

7、知識產權保護力度不夠，市場內有嚴重商標侵權行為，可能產生國際、國內商標所有權人投訴、申訴，且查證屬實，導致消費者群訴、上訪事件的發生。（二級）

8、對轄區內的進銷貨臺帳、索證索票等制度監督檢查落實不到位，可能使假冒偽劣產品、不合格產品進入市場，出現食品安全或人身安全事故，造成出現的問題無法追溯。（二級）

9、對消費投訴舉報不作為或在處理消費者申訴、調解消費者糾紛過程中，不公平、公正，可能導致申訴人向上級上訪或群訪等后果。（二級）

10、不按照《食品安全法》、《食品流通安全監督管理辦法》等要求，開展食品市場巡查，可能造成監管漏洞。（二級）

11、違反巡查紀律巡查，超越屬地范圍巡查，在巡查過程中有不廉潔行為。（二級）

12、市場巡查不按規定登記在案的，無痕跡可查。（三級）

13、巡查時少于兩人，不出示執法證件并未告知當事人權利，當事人要求回避而未回避。（三級）

第三篇：一季度廉政風險點督察通報

呼工商督?2011?3號

呼圖壁縣工商局2011年一季度廉政風險點

工 作 督 查 通 報

各工商所、局機關各部門:

為了促進各項工作落實到位，由局領導帶隊，相關科室參加，對全局一季度廉政風險點工作情況進行了檢查。為進一步總結經驗、彌補不足，推動工作，現將檢查情況通報如下：

紀檢監察室

（一）黨建、黨風廉政、糾風及精神文明建設工作

1、無工商所聘請監督員的材料。2、2010年糾風工作考核未達到優秀。

3、廉政責任書未落實到人。（經檢隊未簽訂到個人）

（二）督查工作

第一季度效能督查工作計劃于4月上旬開展，但至今尚未開展。辦公室

（一）綜合工作

1、車輛管理制度落實不到位，節假日期間，車輛未按要求停放。

2、罰沒物資臺帳登記內容不夠規范，有移交未簽字、強制措施號空白等現象。

（二）財務工作

未按季度開展對工商所的收費及票據監督檢查。法規科

（一）執法監督

一季度對執法部門開展行政執法監督檢查無經檢隊記錄。

（二）行政執法

1、對辦案單位負責人復核處罰決定書情況無檢查記錄。

2、暫扣、罰沒物資管理工作監督檢查開展不全面，未對辦公室此項工作進行檢查。

3、未開展行政許可檢查。注冊登記監管科

（一）落實監管責任區工作機制

1、未及時分配戶口2戶。

2、未按時完成2010企業年檢吊銷程序。

3、第一季度對監管信息錄入未及時指導督查，未及時指出問題。

4、專項檢查信息錄入有誤，與總結不一致。

（二）標準化窗口創建工作

1、無標準化窗口創建工作計劃。經檢隊

（一）打假市管工作

1、“春耕期間種子市場監管”工作小結三個工商所均未報送，記錄不全。

2、“豬肉市場監管大豐工商所、城鎮工商所”無工作小結。

3、芳草湖工商所轄區“無傳銷社區、村、場”創建率未達到100%。

4、大豐工商所轄區發現標簽不符合規定種子2戶，芳草湖工商所轄區2家農資經營戶未登記臺帳，城鎮工商所轄區1家農資經營戶未登記臺帳。

（二）案件質量

1、第一季度案件評查工作資料未報備。

2、（2011）1號先行登記保存資料未報備。

3、處罰決定書內容有誤，（2010）94號未敘述送達聽證告知書的情況，未敘述減輕理由即減輕。

4、抽取一般程序案件2件，所有的案件回訪告知書中的法制機構電話均錯誤。

（三）綜合業務軟件應用

案件信息錄入、報批不及時，有遲報現象。商標廣告消保科

（一）消保、消協工作

1、“3〃15”活動已按要求完成各階段工作，但書式材料未整理，資料不完整，有的材料仍然存放著底稿、草稿，材料亂而雜。2、12315維權聯絡站指導無記錄。

3、未建立2011年申訴舉報登記臺帳，自辦的6件申訴案件無書式材料，只將調解記錄表按月打印歸檔，重大投訴案件無雙方當事人簽字確認的資料。

（二）廣告工作

1、轄區內電視、廣播監測未達到每月3次。

2、虛假廣告專項整治未開展，沒有工作安排。

3、廣告單位承諾書未簽訂。廣告審核員未確定。廣告經營資格檢查，未開展。廣告代理制度無，代理臺帳空白。廣告培訓工作一年兩次，尚未開展。

4、無廣告監測、檢查、舉報、投訴、上級轉辦案件登記臺帳。

5、固定形式印刷品廣告審查監督，只有廣告部3月自查表，沒有執法人員審查監督記錄。

食品監督管理科

（一）開展許可行為需要進一步規范

（二）食品安全

三個工商所轄區食品經營戶均存在銷售過期食品、散裝食品標簽不全、不規范、經營過期食品等現象，城鎮工商所

（一）隊伍建設、制度執行、服務發展

內務資料整理不及時、不規范，對工作人員分工不明確，落實工作中存在責任不清的情況，支部學習記錄不全面，有將所務會議的情況記錄在支部學習本中情況。

（二）“六好”建設：六好工商所鞏固計劃未制定。

（三）注冊登記行政許可工作：有錯誤錄入信息情況

（四）食品安全工作

1、未按時上報流通環節食品安全整頓工作方案。

2、對食品經營戶標注不準確。

3、未及時更新食品定期查驗網信息。

4、抽查食品經營戶10戶，未亮證照1戶，未按時審查臺帳1戶；散裝食品標簽不全、不規范的1 戶；經營過期食品1戶；“一單通”核對率抽查10戶均未達到100%。

5、“打假維權保民生”專項小結遲報。

6、對督查指導中提出的問題未及時進行整改，“雙節”市場專項檢查信息未及時錄入。

（五）、對經濟戶口巡查，重、熱點行業巡查次數不夠。

（六）、市場巡查工作。

1、巡查記錄不全，錄入情況與實際檢查不符。

2、專項檢查書式計劃與實際檢查戶數、總結戶數不符，計劃內容下達全面，有應查未查情況。

3、對新設立市場主體進行回訪不全、查無下落企業檢查不全、案后市場主體回查不及時。

4、被區局通報一次，下達計劃未按期完成。

（七）重點市場專項整治、商品交易市場監管、合同工作、紅盾護農工作、打傳工作

1、各類專項整治中，種子市場監管工作無工作總結。

2、合同工作，守重企業評選沒有達到5%的增長，去年25家，今年24家。3、2011無片管員檢查記錄3家。2011年未登記臺帳2家。

（八）、行政處罰工作

1、案件信息錄入不準確、不及時，有遲錄現象，共發現17件。

2、查辦案件有不符合“二十六”字方針的情況。

3、核審案件認真、細致，臺帳登記規范，漏登1件，杜海艷案已報審，卻未登記。

4、案件分級核審工作開展不到位，對案件、主協辦人員考核工作均未開展。

5、第一季度案件評查工作未開展。

6、罰沒物品入庫臺帳登記不齊全，采取強制措施17件，只登記了16件，漏登1件，且交物人、保管人均空白；出庫臺帳登記不齊全，經辦人、暫扣去向、批準領導、保管均空白。

7、罰沒物資入庫不及時，公物倉只登記了暫扣的手機，其它物品均未入庫。

8采取強制措施17件，其中，29、32、33號材料至今未報備。9、5號委托鑒定材料未報備。

10、強制措施文書領用臺帳登記不規范，采取了17件，但只領用文書16份，未按照程序規定領用強制措施文書。

11、所長審核處罰決定書臺帳未找到，共下發處罰決定書23份。

12、上報的處罰決定書中有錯誤，共16份有誤，其中10份有嚴重錯誤。

芳草湖工商所

（一）隊伍建設工作

1、未落實黨風廉政建設和反腐糾風工作部署，開展黨風廉政責任分解。

（二）“六好”建設：六好工商所無鞏固計劃。

（三）綜合業務軟件、辦公OA的使用和應用：辦公OA中的文件有未及時歸檔現象。

（四）注冊登記行政許可工作：“呼圖壁縣105團紅霞商店”字號名稱核準期限為2010年3月9日至2010年9月8日；主體核準日期為2011年1月13日，無名稱延期記錄。

（五）市場主體信息錄入工作：存在錄入錯誤信息情況。

（六）食品安全工作

1、未按時上報流通環節食品安全整頓工作方案。

2、截止4月11日,綜合業務軟件食品經營類470戶,監管項目食品零售戶142戶,定期查驗網557戶。

3、未及時更新食品定期查驗網信息，自1月新設立的、變更的以及注銷的食品經營主體信息未在食品定期查驗網上進行更新。

4、抽查食品經營戶10戶，未按時審查臺帳1戶；散裝食品標簽不全、不規范的3戶；經營過期食品2戶；“一單通”核對率抽查10戶均未達到100%；其中3家食品店已核準名稱，正在辦理相關手續。

5、“打假維權保民生”專項小結遲報。

6、食品安全培訓無書式材料。

7、對督查指導中提出的問題未及時進行整改，3月督查中指出于4月1日前組織開展一次集中培訓，至今未開展。

（七）深入開展監管服務責任區工作，建立健全監管服務工作機制。對經濟戶口巡查，重、熱點行業巡查次數不夠。

（八）市場巡查工作。

1、巡查記錄不全，錄入情況與實際檢查不符。

2、專項檢查書式計劃與實際檢查戶數、總結戶數不符，計劃內容下達全面，有應查未查情況。

3、對新設立市場主體進行回訪不全、查無下落企業檢查不全、案后市場主體回查不及時。

（九）行政處罰工作

1、案件信息錄入不準確、不及時，有遲錄現象，共發現13件。

2、查辦案件有不符合“二十六”字方針的情況。

3、核審臺帳登記不齊全，立案時間、案值、罰沒款、處罰依據、核審次數、送卷時間、核審時間、退卷時間、收卷人、結案時間空白。

4、案件分級核審工作開展不到位，對案件、主協辦人員考核工作均未開展。

5、第一季度案件評查只抽取了1個案卷進行評查，開展此項工作不夠認真，請今后一定注意。

6、罰沒物品入庫臺帳登記不齊全，強制措施號空白，不便于區分是否是同一個案件扣押的物品，入庫時間空白，不同的案件保管未重新簽名。

7、罰沒物資入庫不及時，采取了8件強制措施，工商所登記入庫8件，出庫5件，辦公室登記入公物倉6件，接交人登記臺帳不一致，其它物品均未入庫。

8、上報的處罰決定書中有錯誤，9份有嚴重錯誤。

大豐工商所

（一）注冊登記行政許可工作：在設立卷、副卷、注銷卷均存在不規范問題。

2、未落實行政行為回訪告知制度。

3、檔案資料中出現圓珠表簽署內容。

4、檔案未及時裝訂。

（二）食品安全

1、未按時上報流通環節食品安全整頓工作方案。

2、因食品流通許可證審驗工作進度受乳制品影響，導致各所目標責任狀簽訂率均不高。

3、未及時更新食品定期查驗網信息，自1月新設立的、變更的以及注銷的食品經營主體信息未在食品定期查驗網上進行更新。

4、抽查食品經營戶10戶，未按時審查臺帳1戶；散裝食品標簽不全、不規范的3戶；經營過期食品1戶“一單通”核對率抽查10戶均未達到100%。

5、對督查指導中提出的問題未及時進行整改，許可證初審材料未及時移交、初審材料因同樣問題多次退回。

（三）深入開展監管服務責任區工作，建立健全監管服務工作機制。

1、對經濟戶口巡查，重、熱點行業巡查次數不夠。

（四）市場巡查工作。

1、巡查記錄不全，錄入情況與實際檢查不符。

2、專項檢查書式計劃與實際檢查戶數、總結戶數不符，計劃內容下達全面，有應查未查情況。

3、對新設立市場主體進行回訪不全、查無下落企業檢查不全、案后市場主體回查不及時。

（五）重點市場專項整治、商品交易市場監管、合同工作、紅盾護農工作、打傳工作

1、各類專項整治中，種子市場監管工作無工作總結。

2、打傳工作，按照要求應建立“三檔案、四臺賬”，但僅建立“三檔案”，未建立“四臺帳”。

3、外圍檢查中發現，標簽不符合規定種子兩種。檢查中一戶經營戶進貨臺帳未登記（金昌農樂農連鎖店），一戶經營戶2011年沒有片管員檢查記錄（植物醫院第一服務部）。

（六）行政處罰工作

1、案件信息錄入不準確、不及時，有遲錄現象，共發現4件。

2、查辦案件有不符合“二十六”字方針的情況。

3、核審臺帳登記不齊全，報審22件，工商所實際只登記了18件，漏登4件。

4、處罰決定書報送不及時，有10件案子2011年2月22日結案，3月16日備案。

5、第一季度案件評查資料未報備。

6、罰沒物品出入庫臺帳登記不規范，每個案件的交物人、保管都應重新簽名。

7、罰沒物資入庫不及時。

8、上報的處罰決定書中有1份有錯誤，呼縣工商處?2011?12號案中出現“建議”二字。

9、（2011）4號委托鑒定材料未報備。

10、立案臺賬登記不完整，2010年結轉的2件案件未登記。

11、結案臺賬登記18件，給縣局報備16件，有2件未報備。

呼圖壁縣工商局 二○一一年四月四日

第四篇：南陵縣工商局廉政風險點防范重點工作

南陵縣工商局廉政風險點防范重點工作

一、監控行政審批過程，降低風險防范等級。縣局對從事行政審批崗位的人員實行AB角制度，實行受理、審查、審批三分離，各工商所辦理工商營業執照、年檢等行政許可時，采取一審一核制度，全面降低廉政風險。

二、監督行政執法流程，防范廉政風險發生。縣局制定了《行政執法制度》，規定了執法辦案的流程，依法查處行政違法行為，縣局定期開展案件評查、案件互查，各類案件的處罰的自由裁量有理有據可詢，嚴禁各辦案單位辦人情案、大案化小、小案化了。

三、規范干部管理使用，杜絕廉政風險產生。自機構改革以來，縣局對干部人事的任用和調整嚴格按制度辦理，采取民主推薦、群眾談話、考察、公示等流程，將一批有能力有實力的人員充實到中層干部系列之中，一方面使干部年輕化，一方面也促進了各項工作的順利開展。

四、嚴把財務管理權限，增收節支不許浪費。縣局制定了詳實的財務管理制度，各單位的財務審批均由縣局統一負責，嚴控不必要的支出，只允許少量的現金往來，各單位支出必須立項經縣局審核同意后方可報銷，最高級別防范風險的產生。

五、嚴禁違紀違規行為，舉一反三起到教育作用。縣局針對案費證照出現的一些問題，嚴肅進行查處，要求從嚴，處理從寬，以達到警示當事人，教育他人的目的。

第五篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關作為行政執法部門，擔負著行政執法和市場監管的重要職能。

企業注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權及行政收費權時都有可能產生腐敗，如何對加

強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。

為正確行使行政審批權，最大限度地降低廉政、監管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積

極提高廉政、監管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立

以“促進發展為重，優質服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能

力；通過加強學習教育，結合自身工作，總結了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不

予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可

事項,謀取私利；違規指定代理或推薦中介機構，收受回扣；憑借行政許可職權為親友經商

辦企業或從事其他活動謀取便利等。（2）違規收費導致風險。如借企業登記注冊或辦理變更

登記之機強制企業加入私營企業協會、工商人員代收會員費或將繳納會員費作為企業登記的前置條件。

二、潛在監管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續，可能造成前置許可審批把關不嚴、手續不完備、違規辦理登記手續等失職行為發生。（2）在行政許可過程中，因業務不熟，不

能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產生不滿情緒，可能導致其向

分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執行與法律、法規規定相悖的政策或決

定而導致風險。如執行相關降低主體準入條件優惠政策時存在的風險；執行上級機關、當地

政府作出的與法律、法規規定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業、重點項目的準入條件不具備，致使轄區可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業登記原始檔案存

在問題導致風險。包括因企業登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現有登

記行為存在風險。（5）由于法律法規無具體規定，辦理具體事項時無依據而導致風險。如對

于前置審批項目，目前總局尚未根據法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據而

存在風險；如對實質審查，目前未明確規定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質審

查，導致無論是否進行實質審查都可能產生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員

工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發出的營業執照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發照人員

工作失誤，有可能錯發營業執照，造成不好影響。（9）由于內勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統計人員工作失誤，可能造成上報

或發布的數據信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正

發揮出風險防范管理的預警、監督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完

善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河

市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關，確保前置許可文件

合法有效，登記手續完備和程序合法；

3、通過規范登記流程，全面使用工商綜合業務軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否

有效；

5、工作程序嚴格執行GB/T19001-2000標準，相關文件： 注冊登記業務過程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加強業務培訓，用科學發展觀不斷提高業務人員政治思想水平、業務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協助有關部門加大監管和巡察力度，發現隱情及時報告。

總之，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。