第一篇：審計(jì)科廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作方案

審計(jì)科廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作方案

為深入貫徹落實(shí)《醫(yī)院廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》工作會(huì)議精神，按照院委部署，根據(jù)有關(guān)廉政建設(shè)的規(guī)定，結(jié)合審計(jì)工作實(shí)際，制定本方案。

一、總體要求

以醫(yī)院兩委思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真貫徹醫(yī)院廉政建設(shè)工作會(huì)議精神，從源頭上有效預(yù)防和遏制腐敗行為的發(fā)生，加強(qiáng)事前、事中監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移，超前防范，最大限度地防止違紀(jì)違法行為的發(fā)生，不斷提高醫(yī)院審計(jì)隊(duì)伍依法審計(jì)、廉潔審計(jì)水平，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和審計(jì)監(jiān)督的健康發(fā)展。

二、方案設(shè)定的職責(zé)

（一）工作職責(zé)

貫徹執(zhí)行國(guó)家關(guān)于審計(jì)工作的法律、法規(guī)和規(guī)章、政策；制定醫(yī)院審計(jì)管理的具體措施；承擔(dān)收支、基本建設(shè)資金使用、國(guó)有資產(chǎn)管理和經(jīng)費(fèi)預(yù)決算執(zhí)行情況的審計(jì)監(jiān)督工作。

（二）工作任務(wù)

組織擬定醫(yī)院內(nèi)部審計(jì)工作制度；組織、指導(dǎo)醫(yī)院內(nèi)部審計(jì)工作；負(fù)責(zé)對(duì)醫(yī)院的財(cái)務(wù)收支及其有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的審計(jì)監(jiān)督；負(fù)責(zé)對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；對(duì)醫(yī)院財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制制度的健全性、有效性及執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估。

三、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施

（一）財(cái)務(wù)收支審計(jì)工作

1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：主要集中在審前調(diào)查、編制工作底稿、確定審計(jì)報(bào)告、送達(dá)審計(jì)決定或?qū)徲?jì)意見。

2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析：沒有進(jìn)行詳細(xì)的審前調(diào)查，在審計(jì)實(shí)施過程中不按編制的審計(jì)實(shí)施方案執(zhí)行，工作不認(rèn)真造成重大問題未發(fā)現(xiàn)，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要事實(shí)表述不清楚，法律、法規(guī)、規(guī)章運(yùn)用不準(zhǔn)確，不按規(guī)定與被審計(jì)科室核實(shí)相關(guān)審計(jì)事項(xiàng)，形成審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

3、防范措施：

（1）認(rèn)真做好審前調(diào)查工作，做到審計(jì)項(xiàng)目心中有數(shù)，掌握第一手材料。（2）按照審計(jì)實(shí)施方案的要求，開展審計(jì)工作，審計(jì)實(shí)施要徹底、對(duì)重大問題查深查透。

（3）審計(jì)取證及工作底稿要規(guī)范、定性準(zhǔn)確；審計(jì)綜合分析要透徹，編寫審計(jì)報(bào)告要做到規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)。

（4）強(qiáng)化復(fù)核程序，嚴(yán)格審計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)議制度。審計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)報(bào)告和工作底稿的真實(shí)性、完整性進(jìn)行嚴(yán)格審核；審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真履行復(fù)核職責(zé)，提出相應(yīng)復(fù)核意見和建議。

（5）出具的審計(jì)意見應(yīng)具有針對(duì)性，便于被審計(jì)單位整改。

（二）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作

1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 主要集中在下達(dá)審計(jì)通知書、審計(jì)報(bào)告中對(duì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任人的評(píng)價(jià)。

2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析：對(duì)單位主要負(fù)責(zé)人審計(jì)工作安排或其他部門委托審計(jì)理解不到位，審計(jì)通知書和審計(jì)實(shí)施方案沒有按照正確的審計(jì)依據(jù)編制，在審計(jì)報(bào)告中，對(duì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)評(píng)價(jià)不當(dāng)，形成的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

3、防范措施：

（1）正確理解單位主要負(fù)責(zé)人審計(jì)工作安排或人事部門委托審計(jì)通知，審計(jì)通知書和審計(jì)實(shí)施方案要按照正確的審計(jì)依據(jù)編制，并與委托審計(jì)依據(jù)保持一致。

（2）依照《審計(jì)法》和相關(guān)審計(jì)法規(guī)，做出審計(jì)評(píng)價(jià)，絕不能主觀臆斷，要有根有據(jù)，實(shí)事求是。

（3）評(píng)價(jià)不能面面俱到，應(yīng)就審計(jì)所涉及的范圍，做出審計(jì)評(píng)價(jià)。對(duì)于沒有審計(jì)的事項(xiàng)，或者沒有搞清楚的審計(jì)事項(xiàng)都不宜進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（4）對(duì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的評(píng)價(jià)，要分清領(lǐng)導(dǎo)干部的直接責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和主管責(zé)任等，做到正確劃分責(zé)任層次，評(píng)價(jià)要合理、準(zhǔn)確。

（三）內(nèi)部審計(jì)制度建設(shè)工作

1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：內(nèi)部審計(jì)工作制度不完善風(fēng)險(xiǎn)。

2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析：內(nèi)部審計(jì)制度不夠完善，使得內(nèi)部審計(jì)人員判斷問題缺少依據(jù)，獲取正確審計(jì)意見的難度增加，形成審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

3、防范措施：

（1）建立健全科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)的內(nèi)部審計(jì)工作制度，以確保審計(jì)工作質(zhì)量。

（2）審計(jì)人員在履行職責(zé)時(shí)，嚴(yán)格遵守中國(guó)內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則及中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)制定的其他規(guī)定。

（3）認(rèn)真貫徹執(zhí)行《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作實(shí)施辦法》及《醫(yī)療機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)部控制規(guī)定（試行）的通知精神，進(jìn)一步完善醫(yī)院內(nèi)部審計(jì)制度

（四）廉政制度建設(shè)

1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：廉政風(fēng)險(xiǎn)。

2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析：審計(jì)人員收受被審計(jì)科室的賄賂、接受宴請(qǐng)或高消費(fèi)娛樂活動(dòng)，造成審計(jì)過程把關(guān)不嚴(yán)，形成審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

3、防范措施：

（1）加強(qiáng)對(duì)審計(jì)人員的反腐倡廉教育，從思想上提高拒腐防變、廉潔從政的自覺性。

（2）嚴(yán)格落實(shí)“八不準(zhǔn)”審計(jì)紀(jì)律和《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定等廉潔從政各項(xiàng)規(guī)章制度，用制度管人，按制度辦事。

（3）實(shí)行定期或不定期的廉政回訪，對(duì)審計(jì)人員執(zhí)行審計(jì)紀(jì)律和廉政規(guī)定等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（五）保密制度建設(shè)

1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：審計(jì)事項(xiàng)泄密風(fēng)險(xiǎn)

2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析：審計(jì)工作保密制度落實(shí)不夠嚴(yán)格，導(dǎo)致審計(jì)工作事項(xiàng)泄密。

3、防范措施：

（1）審計(jì)人員自覺地遵守審計(jì)人員職業(yè)道德規(guī)范，保守秘密，按規(guī)定使用被審科室提供的相關(guān)資料。

（2）把審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)保密工作納入制度化、規(guī)范化管理軌道，確保審計(jì)信息安全和被審計(jì)科室各種秘密不被泄露。

（3）審計(jì)組長(zhǎng)為審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)保密工作第一責(zé)任人，審計(jì)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密工作紀(jì)律，對(duì)造成失泄密事故的，要依照有關(guān)法律法規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。

（4）加強(qiáng)和完善審計(jì)檔案資料管理，根據(jù)審計(jì)檔案移交、歸檔、保管、保密等方面的要求，統(tǒng)一規(guī)范審計(jì)檔案資料收集、立卷管理制度。

（六）學(xué)習(xí)制度建設(shè)

1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：審計(jì)工作能力不強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)。

2、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析：審計(jì)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不高及工作經(jīng)驗(yàn)不足，導(dǎo)致的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

3、防范措施：

（1）加強(qiáng)審計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，組織系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)人員參加國(guó)家審計(jì)部門和衛(wèi)生部門組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加資格認(rèn)證培訓(xùn),不斷提高審計(jì)人員的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。

（2）注重在審計(jì)實(shí)踐中培養(yǎng)、造就專業(yè)審計(jì)人才，提高審計(jì)人員應(yīng)對(duì)復(fù)雜局面，解決突破難題的能力。

（3）加強(qiáng)審計(jì)工作信息化建設(shè)，培養(yǎng)一批能熟練應(yīng)用現(xiàn)代信息技術(shù)、熟悉醫(yī)院行政管理工作、精通經(jīng)濟(jì)管理的復(fù)合型專業(yè)人才。

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)權(quán)限

第十七條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在履行審計(jì)職責(zé)時(shí)，具有下列權(quán)限：

（一）要求被審計(jì)單位按時(shí)報(bào)送財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)決算、會(huì)計(jì)報(bào)表及有關(guān)文件、資料；

（二）參加本單位基建、設(shè)備購(gòu)置、財(cái)務(wù)、對(duì)外投資等相關(guān)會(huì)議，主持召開與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議；

（三）參與研究制定有關(guān)規(guī)章制度；

（四）審核會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表，現(xiàn)場(chǎng)勘察實(shí)物；

（五）檢查計(jì)算機(jī)系統(tǒng)有關(guān)電子數(shù)據(jù)和資料；

（六）對(duì)與審計(jì)有關(guān)的問題向被審計(jì)單位和個(gè)人進(jìn)行調(diào)查，并取得證明材料；

（七）對(duì)嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法規(guī)、嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)的行為，做出臨時(shí)制止決定；

（八）經(jīng)本部門、本單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，對(duì)可能轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表以及與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有關(guān)的資料，予以暫時(shí)封存；

（九）根據(jù)審計(jì)結(jié)果，提出糾正、處理違反財(cái)經(jīng)法規(guī)行為、改進(jìn)管理、提高效益的建議；

（十）對(duì)模范遵守財(cái)經(jīng)法規(guī)的被審計(jì)單位和人員，提出表彰建議；對(duì)違法違規(guī)和造成損失浪費(fèi)的被審計(jì)單位和人員，提出通報(bào)批評(píng)或者追究責(zé)任的建議。

第十八條本部門、本單位在管理權(quán)限范圍內(nèi)，授予內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)必要的處理、處罰權(quán)。

中華人民共和國(guó)衛(wèi)生部令二○○六年八月十六日 第51號(hào) 《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)

定》和魯醫(yī)【2010】44號(hào)文

第二篇：辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),防范管理工作方案

辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作方案

為不斷完善懲治和預(yù)防腐敗體系，努力拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，有效防范辦公室工作中的廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合辦公室工作實(shí)際，現(xiàn)就辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作制定如下方案。

一、工作目標(biāo)

辦公室主要負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)文書、信息、統(tǒng)計(jì)、保密、檔案、信訪、政務(wù)公開、行政接待，以及機(jī)關(guān)各科室、直屬局、事業(yè)單位的人事管理、機(jī)構(gòu)編制、隊(duì)伍建設(shè)等工作。

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照全市黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議精神，緊緊圍繞文印管理、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)管理、勞資人事、信訪保密等要害部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，從源頭上杜絕不廉潔行為的發(fā)生和防范管理風(fēng)險(xiǎn)。

二、辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)

1.在文件運(yùn)轉(zhuǎn)管理方面，存在未及時(shí)將文件報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批、轉(zhuǎn)發(fā)各單位、機(jī)關(guān)科室承辦、督促各單位、機(jī)關(guān)科室按時(shí)辦結(jié)及文件在多環(huán)節(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)后去向不明等風(fēng)險(xiǎn)。

2.在印章使用管理方面，存在未審批蓋章和以信函交換的方式傳送印模時(shí)不派員監(jiān)印致使印模丟失、失控的風(fēng)險(xiǎn)。

3.各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在沒有對(duì)外公開前，存在被個(gè)別人或單位獲取利用的風(fēng)險(xiǎn)。

4.在檔案管理工作中，存在違反規(guī)定提供檔案查詢服務(wù)以及因管理不善造成檔案丟失、損壞的風(fēng)險(xiǎn)。

5.在調(diào)研、會(huì)議、培訓(xùn)等事務(wù)性支出和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用方面，有擴(kuò)大支出范圍、虛列支出的風(fēng)險(xiǎn)。

⒍濫用職權(quán)。封官許愿、買官賣官，搞權(quán)錢交易、權(quán)權(quán)交易；違反干部人事工作規(guī)定，為跑官要官的人說情、打招呼，聯(lián)系和引見有關(guān)人員；徇私舞弊，以權(quán)謀私，在干部工作中為本人、親友或特定關(guān)系人謀取非法利益或特殊照顧；在干部考察考核等工作中弄虛作假、隱瞞實(shí)情。

⒎用人失察。考核考察不夠深入和準(zhǔn)確，工作走過場(chǎng)，對(duì)干部綜合評(píng)價(jià)不夠全面，對(duì)干部“以才掩德”沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致“帶病提拔”、“帶病上崗”；在公務(wù)員錄用等工作中實(shí)地考核失察，留有隱患。

⒏工作失職。干部人事政策法規(guī)不熟，政策把握不準(zhǔn)，工作把關(guān)不嚴(yán)，不能堅(jiān)持原則和標(biāo)準(zhǔn)；在有關(guān)工作中掌握標(biāo)準(zhǔn)差異較大，造成不公平；因疏忽違反工作程序，或未按要求執(zhí)行干部選拔任用工作回避制度，造成不良影響或后果；調(diào)研不夠全面深入，工作不夠嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，責(zé)任心不強(qiáng)，工作拖拉，辦理不及時(shí)。

⒐監(jiān)督不力。干部監(jiān)督管理工作中，監(jiān)督失之于寬、失之于軟，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題苗頭；對(duì)拉票賄選等問題不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告、制止；對(duì)群眾反映的線索不能及時(shí)調(diào)查處理。

⒑行為失范。違反干部人事工作紀(jì)律，在干部工作中跑風(fēng)漏氣，泄露未經(jīng)批準(zhǔn)對(duì)外公開的信息；拉幫結(jié)派、搞親親疏疏；收受他人貴重禮品、禮金、有價(jià)證券和支付憑證，參加可能影響工作的宴請(qǐng)、旅游和其他消費(fèi)娛樂活動(dòng)；接受單位或個(gè)人支付應(yīng)由本人或配偶、子女等親屬負(fù)擔(dān)的費(fèi)用。

⒒缺乏敏銳性。在政治思想工作中，可能存在政治敏銳性不強(qiáng)，不能及時(shí)了解廣大干部職工思想動(dòng)態(tài)的現(xiàn)象，不能為黨組提供及時(shí)有效的決策參考。

三、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理措施

對(duì)上述廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要綜合采取加強(qiáng)教育、合理分權(quán)、完善程序等多種措施，進(jìn)行有效防范。

（一）文件運(yùn)轉(zhuǎn)管理

1.針對(duì)未及時(shí)將文件報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范管理措施：（1）辦公室工作人員快速瀏覽文件，根據(jù)文件時(shí)限要求區(qū)別處理。對(duì)急件單獨(dú)處理，快速準(zhǔn)確登記后報(bào)送辦公室主任審批。（2）完善與局領(lǐng)導(dǎo)、各科室文件運(yùn)轉(zhuǎn)聯(lián)系溝通機(jī)制，密切關(guān)注文件去向。

2.針對(duì)未及時(shí)將文件轉(zhuǎn)發(fā)承辦各單位、機(jī)關(guān)科室的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范措施：(1)在登記領(lǐng)導(dǎo)批示意見后，按照局領(lǐng)導(dǎo)的批示意見，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)各單位、機(jī)關(guān)科室簽收、承辦、不延誤。（2）辦公室工作人員在文件送出合理時(shí)限內(nèi)要與承辦各單位、機(jī)關(guān)科室聯(lián)系，掌握文件運(yùn)轉(zhuǎn)情況。對(duì)可能需由有關(guān)單位、機(jī)關(guān)科室辦理的特急件，在報(bào)送局領(lǐng)導(dǎo)審批的同時(shí)，與有關(guān)承辦單位、機(jī)關(guān)科室提前溝通，請(qǐng)其先行做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。

3.針對(duì)未督促相關(guān)單位、機(jī)關(guān)科室按時(shí)辦結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范管理措施：（1）嚴(yán)格辦文時(shí)限方面的規(guī)定。（2）文件上加蓋限時(shí)辦件章，要求承辦各市區(qū)局、機(jī)關(guān)科室按時(shí)限要求辦理并報(bào)辦公室。（3）在市局OA系統(tǒng)設(shè)計(jì)文件督辦提示系統(tǒng)。

4.針對(duì)在文件多環(huán)節(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)后去向不明的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范管理措施：（1）辦公室工作人員在市委、市政府收發(fā)室領(lǐng)取文件時(shí)，與文件收發(fā)清單仔細(xì)核對(duì)，從源頭上防止文件缺失。（2）嚴(yán)格執(zhí)行文件簽收制度，及時(shí)與局領(lǐng)導(dǎo)、各科室溝通，跟蹤文件辦理流程，做到當(dāng)日文件當(dāng)日清。對(duì)于機(jī)要件，局領(lǐng)導(dǎo)批示有關(guān)單位、機(jī)關(guān)科室負(fù)責(zé)人閱知的，局機(jī)要文件專管員要將文件親送有關(guān)單位、機(jī)關(guān)科室主要負(fù)責(zé)人，并在辦公室等候，各單位、機(jī)關(guān)科室主要負(fù)責(zé)同志閱畢后即收回妥善保管。

（二）印章使用管理

1.針對(duì)未審批蓋章的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范管理措施：（1）按照黨政機(jī)關(guān)印章管理有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步明確印章管理的使用。（2）對(duì)印章使用實(shí)行登記備案制度。

2.針對(duì)印模丟失的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范管理措施：（1）確定專人負(fù)責(zé)印章管理，確保印章安全和公文質(zhì)量。

（三）各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)管理使用

針對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)數(shù)據(jù)被別人（單位）獲取利用的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

防范管理措施：（1）制定統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)使用審批單，其他部門單位、機(jī)關(guān)科室需要相關(guān)數(shù)據(jù)，首先要填寫審批單，根據(jù)數(shù)據(jù)涉及的內(nèi)容，報(bào)辦公室負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（2）對(duì)未公開的數(shù)據(jù)，使用和儲(chǔ)存必須物理隔離，對(duì)其中重要的數(shù)據(jù)，安排專人負(fù)責(zé)管理。

（四）檔案管理工作

針對(duì)違反規(guī)定提供檔案查詢服務(wù)以及因管理不善造成檔案丟失、損壞的風(fēng)險(xiǎn)

防范管理措施：（1）嚴(yán)格按照檔案查詢、服務(wù)收費(fèi)的有關(guān)規(guī)定，向社會(huì)提供檔案查詢服務(wù)。（2）嚴(yán)格按照檔案管理規(guī)定，檔案及時(shí)入庫、登記備案，加強(qiáng)檔案的日常管理維護(hù)。

（五）勞資人事工作

針對(duì)濫用職權(quán)、用人失察、工作失職、監(jiān)督不力、行為失范、缺乏敏銳性的風(fēng)險(xiǎn)

⑴認(rèn)真貫徹落實(shí)《干部任用條例》等干部工作法規(guī)，《公務(wù)員法》及其配套法規(guī)，堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄鹊挠萌藰?biāo)準(zhǔn)和注重實(shí)績(jī)、群眾公認(rèn)的原則，全面考察干部的德、能、勤、績(jī)、廉。⑵建立健全體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀和正確政績(jī)觀要求的干部考核評(píng)價(jià)機(jī)制。完善考核內(nèi)容，改進(jìn)考核方式，細(xì)化考核標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持走群眾路線，強(qiáng)化考核結(jié)果運(yùn)用。⑶嚴(yán)格履行干部人事工作程序，不折不扣地執(zhí)行干部選拔任用工作的各項(xiàng)規(guī)定。⑷堅(jiān)持民主、公開、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，增強(qiáng)干部工作的透明度和公開性。⑸認(rèn)真貫徹民主集中制原則，加強(qiáng)黨內(nèi)民主監(jiān)督，充分發(fā)揮干部監(jiān)督工作聯(lián)席會(huì)議制度的作用。⑹加強(qiáng)自身作風(fēng)和紀(jì)律建設(shè)，進(jìn)一步規(guī)范選人用人行為。⑺增強(qiáng)政治敏銳性，加強(qiáng)思想政治工作。

四、具體工作要求

推進(jìn)辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理意義重大、任務(wù)艱巨，要按照市局黨組的統(tǒng)一部署，精心組織，周密安排，狠抓落實(shí)。

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理是一項(xiàng)全新的工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵。把這項(xiàng)工作擺在重要位置，列入議事日程，建立健全工作機(jī)制，辦公室主任為第一責(zé)任人，副主任負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)工作負(fù)分管責(zé)任，切實(shí)做好辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施、考核等工作。

（二）認(rèn)真組織實(shí)施。組織辦公室全體人員學(xué)習(xí)上級(jí)相關(guān)文件精神，不斷提高參與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的積極性和主動(dòng)性。緊緊圍繞辦公室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，進(jìn)一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各項(xiàng)工作制度和防范措施的落實(shí)，督促各崗位嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理要求做好本職工作。

（三）明確工作責(zé)任。堅(jiān)持“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，一級(jí)抓一級(jí)，層層落實(shí)。辦公室主任對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范管理工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。其他分管主任負(fù)責(zé)抓好分管崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范工作，確保落實(shí)到崗，落實(shí)到人。對(duì)落實(shí)不力、特別是發(fā)生違法違紀(jì)的人員，要嚴(yán)格追究責(zé)任。

(四)加強(qiáng)思想教育。要堅(jiān)持開展經(jīng)常性的黨性黨風(fēng)黨紀(jì)和廉潔從政學(xué)習(xí)和教育，使全體干部牢固樹立正確的權(quán)力觀、地位觀和利益觀，牢固樹立“立黨為公，執(zhí)政為民”的宗旨意識(shí)，常修為政之德、常思貪欲之害、常懷律已之心，始終做到權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀，不斷提高拒腐防變的能力和廉潔從政的水平，自覺做到廉潔自律。

(五)嚴(yán)明用人紀(jì)律。對(duì)封官許愿或者為跑官要官的人說情、打招呼，以及泄露醞釀、討論干部任免情況的，嚴(yán)肅批評(píng)教育，調(diào)離組織人事部門，造成嚴(yán)重不良后果的，要依據(jù)黨紀(jì)政紀(jì)和有關(guān)法律法規(guī)追究責(zé)任。對(duì)受賄賣官的，按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處。對(duì)發(fā)現(xiàn)有重要違紀(jì)線索、不宜繼續(xù)從事干部人事崗位工作的干部，要堅(jiān)決調(diào)離崗位，認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。遏止用人上的不正之風(fēng)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的用人環(huán)境。

附件：1.文件處理流程

2.用印流程

3.各項(xiàng)業(yè)務(wù)及數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)運(yùn)用流程

⒋干部選拔配備工作流程

⒌干部考核工作流程

⒍因公出國(guó)（境）人員備案審查工作流程

⒎因私出國(guó)（境）審批工作流程

⒏公章管理工作流程

⒐干部人事檔案管理工作流程

⒑工資福利管理

⒒評(píng)選表彰工作流程

⒓行政懲處工作流程

⒔思想政治工作流程 附件1： 文件處理流程

按照通知到市委、市政府收發(fā)室收取文件

核對(duì)文件來文單位、份數(shù) 拆除信封，逐件登記

辦件 閱件 急件 一般文件

主任審批

主任審批

報(bào)送分管副局長(zhǎng)或局長(zhǎng)閱知

有關(guān)單位、科室閱知 報(bào)送分管副局長(zhǎng)或局長(zhǎng)審示

呈送局領(lǐng)導(dǎo)

登記領(lǐng)導(dǎo)批示意見 轉(zhuǎn)發(fā)單位、機(jī)關(guān)科室承辦 相關(guān)單位、機(jī)關(guān)科室具體承辦

轉(zhuǎn)發(fā)單位、科室承辦 單位、科室具體承辦

呈送局領(lǐng)導(dǎo) 登記領(lǐng)導(dǎo)批示意見

分送相關(guān)市區(qū)局、機(jī)關(guān)科室閱知

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

附件2：

印章、印模用印流程

用印人員核對(duì)用印審批手續(xù) 從保險(xiǎn)柜中取出印章或印模

經(jīng)辦人員在《用印登記薄》上按欄目要求逐項(xiàng)登記

現(xiàn)場(chǎng)手工用印 領(lǐng)取印模

確定專人負(fù)責(zé)印章管理，確保印章安全和公文質(zhì)量。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

附件3：

各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)提供流程

各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) 各單位、機(jī)關(guān)科室數(shù)據(jù)需求 其他部門單位數(shù)據(jù)需求

辦公室

辦公室對(duì)外提供（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）

附件4：

干部選拔配備工作流程

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示：一是有可能嚴(yán)重違反干部選拔配備有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致封官許愿、買官賣官、跑風(fēng)漏氣的風(fēng)險(xiǎn)；二是有可能對(duì)干部“以才掩德”沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致“帶病提拔”、“帶病上崗”的風(fēng)險(xiǎn)。防范措施：

1、嚴(yán)格執(zhí)行干部工作法定程序，嚴(yán)明紀(jì)律要求。

2、合理確定參加民主測(cè)評(píng)和考察談話的人員范圍，保障干部群眾的知情權(quán)、參與權(quán)。

3、增強(qiáng)工作透明度，公開相關(guān)信息，杜絕暗箱操作。

4、暢通反映問題的渠道，自覺接受群眾監(jiān)督，對(duì)群眾來信來電反映的問題，認(rèn)真組織了解核實(shí)，對(duì)發(fā)現(xiàn)違反廉潔自律規(guī)定的實(shí)行“一票否決”制度。

5、堅(jiān)持接受全局干部職工對(duì)各個(gè)工作環(huán)節(jié)的全過程監(jiān)督。

研究制定干部選拔配備工作實(shí)施方案

民主推薦

紀(jì)檢監(jiān)察部門全程監(jiān)督

組織報(bào)名

領(lǐng)導(dǎo)小組審定競(jìng)爭(zhēng)上崗人選

筆試和面試

工作實(shí)績(jī)?cè)u(píng)定和民主測(cè)評(píng) 黨委決定考察對(duì)象人選

組織考察 黨組決定擬任人選 擬任人選公示 黨委決定任職人選

黨委決定考察對(duì)象人選

組織考察 黨委決定擬任人選 任職人選公示 黨組決定任職人選 辦理任職通知 選任 競(jìng)爭(zhēng)上崗

資格審查 辦理任職通知

附件5：

干部考核工作流程 制發(fā)考核通知 各單位做好考核準(zhǔn)備 撰寫工作總結(jié)和述職報(bào)告 召開考核測(cè)評(píng)會(huì)

進(jìn)行考核談話

確定考核等次

形成評(píng)價(jià)意見 考核結(jié)果反饋與運(yùn)用

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示：有可能存在考核不夠深入和準(zhǔn)確，導(dǎo)致對(duì)干部綜合評(píng)價(jià)不夠全面的風(fēng)險(xiǎn)。防范措施：

1、按《關(guān)于建立促進(jìn)科學(xué)發(fā)展的黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核評(píng)價(jià)機(jī)制的意見》和《公務(wù)員考核規(guī)定》等要求，合理確定參加測(cè)評(píng)和談話的人員范圍，保障干部群眾的知情權(quán)、參與權(quán)。

2、增強(qiáng)考核工作透明度，自覺接受群眾監(jiān)督。

3、由兩人以上組成考核小組進(jìn)行考核測(cè)評(píng)和談話。附件6：

因公出國(guó)（境）人員備案審查工作流程 因公臨時(shí)出國(guó)（境）人員備案審查工作流程

因公臨時(shí)出國(guó)（境）人員備案 因公臨時(shí)出國(guó)（境）人員審查 審核出國(guó)（境）任務(wù)審批件

審核出國(guó)（境）人員行政隸屬關(guān)系、職級(jí)、原審查批件有效

期及文號(hào)

填制《因公臨時(shí)出國(guó)（境）人員備案表》（一式兩份）審核出國(guó)（境）任務(wù)審批件

審核出國(guó)（境）人員

行政隸屬關(guān)系

出國(guó)人員所在單位填寫《因公出國(guó)（境）人員審查表》（一

式兩份）人事政工科審核 分管領(lǐng)導(dǎo)審批

《因公臨時(shí)出國(guó)（境）人員備案表》、《因公出國(guó)（境）人員審查表》蓋人事政工科公章，由人事檔案歸檔

錄入政審備案信息

辦件歸檔

附件7：

因私出國(guó)（境）審批工作流程

因私出國(guó)（境）審批

本人申請(qǐng)

所在單位主要負(fù)責(zé)人意見

辦公室審核

在職處級(jí)干部、離退休處級(jí)干部

在職科級(jí)以下干部 分管人事局長(zhǎng)審核 市委組織部審批 審批意見反饋所在單位

辦理因私出國(guó)（境）證照申請(qǐng)手續(xù)，按規(guī)定管理因私證照

錄入因私出國(guó)審批信息

辦件歸檔

根據(jù)人員調(diào)配、任免、離退等情況向威海市出入境管理局新增、變更或撤銷國(guó)家工作人員因私出國(guó)境報(bào)備信息 附件8：

公章管理工作流程

一般情況 介紹信 申請(qǐng)使用公章 局領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn) 申請(qǐng)使用印章 辦公室主任簽字 局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)

印章保管人員核對(duì)

簽字登記 加蓋公章 印章保管人員

監(jiān)印

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示：濫用職權(quán)，擅自使用公章謀取不正當(dāng)利益。防范措施：

1、在公章使用管理上，嚴(yán)格執(zhí)行市局有關(guān)制度規(guī)定和人事政工科公章使用保管制度，指定專人負(fù)責(zé)保管本科公章；

2、用章時(shí)，經(jīng)手人應(yīng)簽字登記，出示并留存辦公室主任簽字的原件。附件9：

干部人事檔案管理工作流程

干部人事檔案工作流程

嚴(yán)格遵守干部人事檔案工作各項(xiàng)法規(guī)文件 檔案接收 檔案轉(zhuǎn)出 材料歸檔 檔案維護(hù) 檔案使用

審核材料是否齊全 請(qǐng)轉(zhuǎn)檔單位補(bǔ)充材料 回執(zhí)寄轉(zhuǎn)檔單位 錄入檔案轉(zhuǎn)入信息 檔案目錄編號(hào)入庫 收集檔案材料歸檔 填制檔案轉(zhuǎn)遞通知單 錄入檔案轉(zhuǎn)出信息 轉(zhuǎn)出檔案、回執(zhí)存檔 審核材料是否完備 入檔材料登記臺(tái)賬 材料歸檔

人員調(diào)配任免離退 調(diào)整檔案目錄、編號(hào) 檔案整理、裝訂 查閱 借閱 復(fù)印 證明 附件10：

工資福利管理 調(diào)配通知 任免通知

根據(jù)工資文件核定基本工資

辦公室主任

審批

報(bào)分管局長(zhǎng)審批 通知財(cái)務(wù)或直屬

單位執(zhí)行

附件11：

評(píng)選表彰工作流程

提出表彰意見，建議報(bào)請(qǐng)市局黨委審定

起草下發(fā)表彰工作通知 對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行審查

提出擬表彰意見，報(bào)市局黨委審定

經(jīng)市局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)印發(fā)表彰決定，發(fā)放獎(jiǎng)牌、獎(jiǎng)?wù)潞妥C書

立卷歸檔；建立跟蹤聯(lián)系制度

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示：對(duì)各單位報(bào)來的材料審查不嚴(yán)，使不符合條件的個(gè)人或單位成為表彰對(duì)象；原則性不強(qiáng)，對(duì)說情、請(qǐng)客、“跑表彰要榮譽(yù)”的給予顯失公正的照顧。防范措施：

1、嚴(yán)格按照程序辦事，對(duì)有不同意見的推薦表彰對(duì)象，要認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，避免因主觀武斷、工作失察，造成被動(dòng)局面。

2、重點(diǎn)審查征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見和履行公示情況。附件12：

行政懲處工作流程

群眾舉報(bào)、公檢法機(jī)關(guān)通知、紀(jì)檢部門告知、日常工作中發(fā)

現(xiàn)涉嫌違紀(jì)線索 單獨(dú)或會(huì)同有關(guān)部門調(diào)查核實(shí)相關(guān)情況，提出調(diào)查核實(shí)報(bào)

告，按規(guī)定提出處理建議 處理建議報(bào)市局黨委研究決定 黨組決定給予處分、免于處分或撤銷案件

按黨委決定制發(fā)處理決定，按組織程序通知受處理公務(wù)員本

人

將處分決定歸入受處分公務(wù)員本人檔案

附件13：

思想政治工作流程

根據(jù)局黨委的部署，結(jié)合形勢(shì)任務(wù)的要求，把握思想政治工作的重點(diǎn)，指導(dǎo)各單位有針對(duì)性地開展工作

了解廣大干部群眾的思想動(dòng)態(tài)，為黨組決策提供參考 開展多種形式的思想政治工作，做到解決思想問題與解決實(shí)際問題相結(jié)合

廣泛發(fā)動(dòng)廣大干部職工，共同做好思想政治工作，努力創(chuàng)造良好的環(huán)境

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：在政治思想工作中，可能存在政治敏銳度不高，不能及時(shí)了解廣大干部職工思想動(dòng)態(tài)的現(xiàn)象，不能為黨委提供及時(shí)有效地決策參考。

防范管理措施：增強(qiáng)政治敏銳性，適時(shí)開展調(diào)查研究，廣泛了解干部群眾思想狀況，為黨組決策提供及時(shí)有效的依據(jù)。

第三篇：林業(yè)局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作方案

為深入貫徹落實(shí)黨的十七大精神和中共中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》，更好地推動(dòng)我局黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，完善廉政預(yù)警和內(nèi)控防范機(jī)制，健全預(yù)防腐敗工作長(zhǎng)效機(jī)制。根據(jù)《中共順昌縣委順昌縣人民政府關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的通知》要求，特制定林業(yè)局開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范

管理工作實(shí)施方案。

一、充分認(rèn)識(shí)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的重要意義

廉政風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是把現(xiàn)代管理科學(xué)中的風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際，針對(duì)因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)，以有效防范或及時(shí)化解為核心內(nèi)容，通過采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處理等措施，對(duì)預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過程。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理，能夠?qū)崿F(xiàn)關(guān)口前移，把有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到每個(gè)單位、每個(gè)崗位和每個(gè)人，有利于掌握反腐倡廉建設(shè)主動(dòng)權(quán)、增強(qiáng)預(yù)見性，真正把十七大提出的“更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求落到實(shí)處，真正做到用制度管權(quán)、管人、管事，為促進(jìn)我縣林業(yè)經(jīng)濟(jì)建設(shè)又好又快發(fā)展提供有力保障。

二、明確開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的指導(dǎo)思想和工作重點(diǎn)

指導(dǎo)思想：堅(jiān)持鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀，貫徹“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐敗工作基本方針，堅(jiān)持“貫穿一條主線、強(qiáng)化兩種意識(shí)、立足三項(xiàng)建設(shè)、建立四個(gè)在前”，即：以貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》、《工作規(guī)劃》為主線，強(qiáng)化干部的廉潔自律意識(shí)和為民服務(wù)意識(shí)，立足班子作風(fēng)建設(shè)、干部隊(duì)伍建設(shè)和制度建設(shè)，建立查找風(fēng)險(xiǎn)在前、教育提醒在前、建章立制在前、監(jiān)督約束在前的防范機(jī)制，積極營(yíng)造廉政勤政的工作格局，有力推動(dòng)全局反腐倡廉建設(shè)。

工作重點(diǎn)：行政執(zhí)法部門，要結(jié)合本單位實(shí)際，重點(diǎn)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部和行使干部人事權(quán)、行政自由裁量權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、為民服務(wù)事項(xiàng)、基建項(xiàng)目以及資金、資產(chǎn)監(jiān)察的部門及黨員干部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)控。充分體現(xiàn)每個(gè)崗位的不同特點(diǎn)，抓住風(fēng)險(xiǎn)查找、權(quán)力公開、教育防范、監(jiān)督控制和預(yù)警糾偏等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、防范有效、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、處置有力、評(píng)價(jià)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系。形成以人為本、以工作程序?yàn)榫€、以制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作態(tài)勢(shì)。2009年重點(diǎn)抓好機(jī)關(guān)股室、基層林業(yè)站、森林公安派出所廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作。

三、開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的工作環(huán)節(jié)

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作以為周期，通過實(shí)施計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正四個(gè)步驟和廉政風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、廉政風(fēng)險(xiǎn)教育、廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、廉政風(fēng)險(xiǎn)防范、廉政風(fēng)險(xiǎn)修正五個(gè)環(huán)節(jié)的管理活動(dòng)，加強(qiáng)前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等工作手段，控制和約束權(quán)力運(yùn)行，防范與消除領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員發(fā)生腐敗行為的可能性，解決監(jiān)督不到位的問題。

（一）廉政風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃

要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作放在突出位置。主要任務(wù)是制定計(jì)劃、成立機(jī)構(gòu)、健全機(jī)制，形成誰主管、誰負(fù)責(zé)，一級(jí)抓一級(jí)、一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)，層層抓落實(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控推進(jìn)機(jī)制。主要負(fù)責(zé)人要承擔(dān)起“一把手”的責(zé)任，認(rèn)真研究部署，嚴(yán)密組織落實(shí)。為使廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理取得實(shí)效，我局成立廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組成員按業(yè)務(wù)分管各負(fù)其責(zé)，組織召開分管單位干部職工會(huì)議，學(xué)習(xí)相關(guān)文件切實(shí)抓好工作落實(shí)。

（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)教育

教育和保護(hù)干部職工是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的最終目的。要明確崗位職責(zé)和廉政職責(zé)，主動(dòng)防范思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。要圍繞轉(zhuǎn)變觀念、淡化權(quán)利、加強(qiáng)責(zé)任、強(qiáng)化服務(wù)，加強(qiáng)世界觀、人生觀、價(jià)值觀教育，筑牢防腐倡廉思想道德防線，促使廣大黨員干部健康成長(zhǎng)，避免人生挫折，防止走上彎路。

（三）廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

綜合運(yùn)用各種手段，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析工作，準(zhǔn)確劃分廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

1、查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。根據(jù)腐敗行為的變化特點(diǎn)，結(jié)合以往經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、社會(huì)評(píng)價(jià)和反腐倡廉工作實(shí)際，把所行使的全部行政權(quán)力納入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找范圍，重點(diǎn)查找工作實(shí)踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面的不足。認(rèn)真開展“四查”工作，通過自己查、群眾提、集中評(píng)、領(lǐng)導(dǎo)幫、上級(jí)審等辦法，查找出每一項(xiàng)行政權(quán)力在運(yùn)行過程中可能產(chǎn)生腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一是崗位自查。每個(gè)干部職工根據(jù)所在崗位特點(diǎn)，對(duì)工作職權(quán)行使的每個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入自查，填寫《崗位（個(gè)人）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查與領(lǐng)導(dǎo)評(píng)查點(diǎn)》中的自查內(nèi)容，確定個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是股室自查。在崗位自

查的基礎(chǔ)上，各股（室、站、所、場(chǎng)）結(jié)合實(shí)際，對(duì)本單位職權(quán)行使的每個(gè)環(huán)節(jié)中可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入自查，填寫《股室（站所場(chǎng)）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查與領(lǐng)導(dǎo)評(píng)查表》的自查內(nèi)容，確定本單位每個(gè)崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。三是領(lǐng)導(dǎo)評(píng)查。由局各分管領(lǐng)導(dǎo)召集有關(guān)人員，對(duì)所分管范圍內(nèi)的部門、崗位自查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)查完善。四是綜合聯(lián)查。召開股級(jí)以上干部會(huì)議，邀請(qǐng)行評(píng)

代表、廉政監(jiān)督員參加，對(duì)自查、評(píng)查出的所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行聯(lián)查和綜合評(píng)議，確定本單位各崗位、各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。根據(jù)會(huì)議情況填寫《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部門綜合評(píng)查記錄》。

2、評(píng)析廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。綜合聯(lián)查時(shí)，依據(jù)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和權(quán)力的重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的機(jī)率等內(nèi)容，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)析和確定，填寫《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部門綜合聯(lián)查表》。一是分析風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，要從本單位、本崗位實(shí)際出發(fā)，對(duì)所行使的行政權(quán)力逐一進(jìn)行分析研究，看哪些部位有潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)；二是分析風(fēng)險(xiǎn)危害和發(fā)生幾率，著重分析每一項(xiàng)權(quán)力發(fā)生腐敗問題后會(huì)帶來哪些經(jīng)濟(jì)損失和政治影響，在什么時(shí)間、哪些環(huán)節(jié)發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的可能性比較大，一段時(shí)期內(nèi)發(fā)生的幾率高不高等；三是開展風(fēng)險(xiǎn)排序，由各單位對(duì)所負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)、發(fā)生幾率和危害大小進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，填寫《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和等級(jí)目錄匯總表》，認(rèn)定一般風(fēng)險(xiǎn)與重大風(fēng)險(xiǎn)，突出預(yù)防重點(diǎn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為三級(jí)：存在風(fēng)險(xiǎn)，可能產(chǎn)生違紀(jì)違法行為的是一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；存在風(fēng)險(xiǎn)，可能產(chǎn)生違章違規(guī)行為的是二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；存在苗頭，可能產(chǎn)生輕微違章違規(guī)行為的是三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（一般風(fēng)險(xiǎn)）。對(duì)分析評(píng)定的一、二、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和等級(jí)目錄要報(bào)局黨委審定，同時(shí)報(bào)局紀(jì)委備案。

（四）廉政風(fēng)險(xiǎn)防范

1、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。采取廉潔承諾、警示教育、風(fēng)險(xiǎn)提示、廉政談話等多種形式，重點(diǎn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行預(yù)警，提高單位和個(gè)人的防范意識(shí)和自律意識(shí)。根據(jù)行政權(quán)力不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，分別制定相應(yīng)預(yù)防措施，逐個(gè)提出化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的預(yù)防，提高預(yù)防的針對(duì)性和有效性。結(jié)合群眾來信來訪、行風(fēng)評(píng)議，及早發(fā)現(xiàn)征兆性、苗頭性、傾向性問題，開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，努力把廉政風(fēng)險(xiǎn)消除在萌芽狀態(tài)。

2、實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理。一是分級(jí)負(fù)責(zé)。根據(jù)行政權(quán)力廉政風(fēng)險(xiǎn)的不同等級(jí)，實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)。對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的行政權(quán)力，在局分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由局長(zhǎng)負(fù)總責(zé)；對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的行政權(quán)力，在股室、基層站所場(chǎng)負(fù)責(zé)人直接管理的基礎(chǔ)上，由局分管領(lǐng)導(dǎo)人負(fù)責(zé)；對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的權(quán)力項(xiàng)目，由股室、站、所、場(chǎng)負(fù)責(zé)人直接管理和負(fù)責(zé)。二是動(dòng)態(tài)管理。要根據(jù)形勢(shì)變化、行政權(quán)力項(xiàng)目的增減、不同時(shí)期工作重點(diǎn)和隊(duì)伍建設(shè)現(xiàn)狀，針對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)中出現(xiàn)的新情況、新問題，跟蹤掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)信息采集、分析、反饋和快速反應(yīng)處理系統(tǒng)。要適時(shí)、不定期或定期召開專門工作會(huì)議進(jìn)行綜合評(píng)析，填寫《崗位（個(gè)人）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估表》、《股室（站所場(chǎng)）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估表》，及時(shí)調(diào)整確定各廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和預(yù)防措施。

3、開展廉政風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)督。要通過信息監(jiān)測(cè)、定期自查、垂直抽查、辦事公開、重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)督、紀(jì)律檢查監(jiān)督、黨外監(jiān)督等方式，對(duì)黨員干部行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，并迅速制止和糾錯(cuò)，以免造成更加嚴(yán)重的后果。對(duì)屬于權(quán)力過于集中的，進(jìn)行合理分解和科學(xué)配置；屬于自由裁量權(quán)過大的，細(xì)化裁量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范行政程序；屬于制度缺失和不完善的，建立健全相關(guān)制度并抓好落實(shí)；屬于傳統(tǒng)手段難以有效監(jiān)控的，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技和管理手段。同時(shí)，要堅(jiān)持內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)控相結(jié)合，形成防范合力。上級(jí)對(duì)下級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)要定期檢查糾正；紀(jì)檢機(jī)關(guān)采取受理、檢查、暗訪、巡視監(jiān)督等形式，對(duì)權(quán)限內(nèi)的黨員干部的從政行為、重大事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；群眾通過領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉、民主評(píng)議進(jìn)行監(jiān)控；新聞媒體通過事項(xiàng)公開、開設(shè)專欄和對(duì)典型案件曝光進(jìn)行監(jiān)控，形成全方位的廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。

4、開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)考核。將廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作列入到本單位目標(biāo)考核管理體系。在執(zhí)行過程中和執(zhí)行之后，按照廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的考核標(biāo)準(zhǔn)，采取日常考評(píng)、抽撿，半年與考核相結(jié)合的方式，通過自查自糾、專項(xiàng)檢查及重點(diǎn)抽查等方式，加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作落實(shí)情況的檢查考核，進(jìn)行工作整體評(píng)價(jià)。將其結(jié)果作為機(jī)構(gòu)和干部評(píng)先選優(yōu)的重要依據(jù)，凡機(jī)構(gòu)內(nèi)發(fā)生不廉潔行為的，取消該機(jī)構(gòu)和行為人評(píng)先選優(yōu)資格。考核工作由局紀(jì)檢監(jiān)察部門，局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)。

（五）廉政風(fēng)險(xiǎn)修正

1、叫停。對(duì)考核中發(fā)現(xiàn)存在廉政風(fēng)險(xiǎn)的制度、崗位和人進(jìn)行“叫停”，及時(shí)對(duì)存在的問題進(jìn)行糾正、完善。

2、問責(zé)。因廉政風(fēng)險(xiǎn)查找、防范、監(jiān)控不到位出現(xiàn)違法違紀(jì)問題的，對(duì)自查自糾、專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法行為，要依紀(jì)依法予以嚴(yán)肅追究，絕不姑息，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

3、整改。根據(jù)考核結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善工作措施，修正風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。對(duì)可能發(fā)生的腐敗問題和一般風(fēng)險(xiǎn)，采取上廉政黨課、警示教育、學(xué)習(xí)黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)和先進(jìn)人物事跡、加強(qiáng)辦事公開、縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)、信訪約談、誡勉談話、下達(dá)紀(jì)律檢查建議書等形式進(jìn)行提前處置，避免出現(xiàn)權(quán)力尋租問題；對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定點(diǎn)監(jiān)測(cè)、定向分析和定期反饋，防止廉政風(fēng)險(xiǎn)演化為腐敗行為。

四、開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的工作步驟和時(shí)間安排

（一）工作準(zhǔn)備階段（5月4日—5月31日）

1、規(guī)劃部署（5月4日—5月10日）。召開局班子成員擴(kuò)大會(huì)議，學(xué)習(xí)《縣委、縣政府關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的通知》（順委〔2009〕021號(hào)）文件，研究制定我局工作方案，成立領(lǐng)導(dǎo)小組。召開全局股級(jí)以上干部動(dòng)員會(huì)，安排部署廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

2、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（5月11日—5月18日）。股室、所、站、場(chǎng)根據(jù)工作職責(zé)和工作任務(wù)、崗位職責(zé)，采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織定等多種方式，組織本部門干部職工全面、深入開展“四查”，查找在履行崗位職責(zé)中可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并登記匯總。

2、評(píng)析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（5月19日—5月24日）。各股室、站、所、場(chǎng)要建立廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析預(yù)警機(jī)制。分析確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)重在準(zhǔn)確評(píng)析風(fēng)險(xiǎn)程度，適時(shí)把握輕重緩急，明確不同時(shí)期防控重點(diǎn)。

4、制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施（5月25日—5月31日）。對(duì)照本單位查找到的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對(duì)性地制定本部門和個(gè)人的防范措施，做到廉政風(fēng)險(xiǎn)清楚、防范措施有力。

（二）整改提高階段（6月1日—12月31日）

要建立完善的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，認(rèn)真制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施，實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理和動(dòng)態(tài)監(jiān)控。對(duì)工作開展和運(yùn)行情況進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，量化效果，查找問題，完善措施，撰寫工作總結(jié)。局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要采取座談、評(píng)議等形式，對(duì)局屬各單位的工作運(yùn)行情況、實(shí)際效果進(jìn)行綜合驗(yàn)收，并對(duì)考核評(píng)定中發(fā)現(xiàn)的問題要督促各部門進(jìn)行自我修正。

（三）規(guī)范運(yùn)作階段（2010年1月啟動(dòng)）

結(jié)合工作準(zhǔn)備和整改提高階段取得的經(jīng)驗(yàn)和成效，召開專題會(huì)議進(jìn)行深入剖析，不斷規(guī)范完善相關(guān)制度，形成長(zhǎng)效工作機(jī)制長(zhǎng)期堅(jiān)持運(yùn)作。每年年底，由局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織檢查考核，提出整改方案，第二年開始啟動(dòng)新的防范周期。

第四篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理

順質(zhì)監(jiān)〔2009〕17號(hào)

為深入貫徹中央紀(jì)委十七屆三次全會(huì)和市紀(jì)委五次全會(huì)精神，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《中共順昌縣委順昌縣人民政府關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的通知》（順委〔2009〕21號(hào)）要求，結(jié)合我局實(shí)際，制定順昌縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，“貫穿一條主線、強(qiáng)化兩種意思、立足三項(xiàng)建設(shè)、建立四個(gè)在前”：即以貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》《工作規(guī)劃》為主線，強(qiáng)化干部的廉政自律意識(shí)和為民服務(wù)意識(shí)，立足作風(fēng)建設(shè)，干部部隊(duì)伍建設(shè)和制度建設(shè)，建立查找風(fēng)險(xiǎn)在前、教育提醒在前、建章立制在前，監(jiān)督約束在前的防范機(jī)制，積極營(yíng)造廉政勤政的工作格局，有力推動(dòng)我局反腐倡廉建設(shè)深入開展。

二、工作目標(biāo)

通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，初步形成覆蓋機(jī)關(guān)和直屬單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作網(wǎng)絡(luò)，逐步建立比較完善的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長(zhǎng)效機(jī)制，構(gòu)建“結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效”的權(quán)力制衡機(jī)制和廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核評(píng)價(jià)體系，有效地化解和防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)機(jī)關(guān)和直屬單位工作人員廉政高效。

三、工作重點(diǎn)

結(jié)合本局實(shí)際，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)、領(lǐng)導(dǎo)干部和機(jī)關(guān)各股室、標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量所全體黨員干部在行使干部人事權(quán)、行政自由裁量權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、為民服務(wù)事項(xiàng)、基建項(xiàng)目以及資金、資產(chǎn)監(jiān)察等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)控。充分體現(xiàn)每個(gè)崗位的不同特點(diǎn)，抓住風(fēng)險(xiǎn)查找、權(quán)力公開、教育防范、監(jiān)督控制和預(yù)警糾偏等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、防范有效、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、處置有力、評(píng)價(jià)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)控體系。形成以人為點(diǎn)、以工作程序?yàn)橹骶€、以制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作態(tài)勢(shì)。

四、組織機(jī)構(gòu)

為有效推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，我局成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長(zhǎng)由黨組書記、局長(zhǎng)張劍華同志擔(dān)任；副組長(zhǎng)由紀(jì)檢組長(zhǎng)高曉同志擔(dān)任；各股負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由紀(jì)檢組長(zhǎng)高曉兼任，辦公室設(shè)在監(jiān)察室（辦公室），具體負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施等工作。

五、主要內(nèi)容、工作步驟和時(shí)間安排

（一）主要內(nèi)容

廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)是因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。因此，各股室、標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量所的每個(gè)黨員干部都要緊密結(jié)合工作實(shí)際，重點(diǎn)圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，認(rèn)真查找易發(fā)生腐敗行為的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，通過廉政風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、廉政風(fēng)險(xiǎn)教育、廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、廉政風(fēng)險(xiǎn)防范、廉政風(fēng)險(xiǎn)修正等環(huán)節(jié)，對(duì)預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。

（二）方法步驟

（一）準(zhǔn)備階段（5月4日－5月31日）

1、規(guī)劃部署（5月4日—5月10日）。按照縣委縣政府《中共順昌縣委順昌縣人民政府關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的通知》要求，成立組織機(jī)構(gòu)、制定《順昌縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理方案》，召開工作動(dòng)員會(huì)，安排部署廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范工作。

2、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（5月11日－5月18日）。根據(jù)工作職責(zé)和工作任務(wù)、崗位職責(zé)，采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織定等多種方式，組織本局干部職工全面、深入開展“四查”，查找在履行崗位職責(zé)中可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并登記匯總。

3、評(píng)析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（5月19日—5月24日）。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析預(yù)警機(jī)制。分析確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)重在準(zhǔn)確評(píng)析風(fēng)險(xiǎn)程度，適時(shí)把握輕重緩急，明確不同時(shí)期防控重點(diǎn)。

4、制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施（5月25日—5月31日）。對(duì)照本局查找到的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對(duì)性地制定本局及個(gè)人的防范措施，做到廉政風(fēng)險(xiǎn)清楚、防范措施有力。

（二）整改提高階段（6月1日—12月31日）。建立和完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，認(rèn)真制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施，實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理和動(dòng)態(tài)監(jiān)控。對(duì)工作開展情況和運(yùn)行情況進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，量化效果，查找問題，完善措施，撰寫工作總結(jié)。本局廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要采取座談、評(píng)議等形式，對(duì)本局的工作運(yùn)行情況、實(shí)際效果進(jìn)行綜合驗(yàn)收，縣廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室適時(shí)組織監(jiān)督檢查，對(duì)考核評(píng)定中發(fā)現(xiàn)的問題要進(jìn)行自我修正。

(三)規(guī)范運(yùn)作階段（2010年1月啟動(dòng)）。要結(jié)合工作準(zhǔn)備和整改提高階段取得的經(jīng)驗(yàn)和成效，召開專題會(huì)議進(jìn)行深入剖析，不斷規(guī)范完善相關(guān)制度，形成長(zhǎng)效工作機(jī)制長(zhǎng)期運(yùn)作。每年年底，由縣廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織檢查考核，提出整改方案，第二年開始啟動(dòng)新的防范周期。

二○○九年五月四日

第五篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作方案

迎園醫(yī)院廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案

為深入推進(jìn)全市衛(wèi)生系統(tǒng)懲防腐敗體系建設(shè)，切實(shí)做好腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，努力減少腐敗行為的發(fā)生，保證權(quán)力行使安全、資金運(yùn)用安全、項(xiàng)目建設(shè)安全，根據(jù)區(qū)衛(wèi)生局《關(guān)于進(jìn)一步深廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的方案》（嘉衛(wèi)委?2011?12號(hào)）的要求，結(jié)合我院實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

按照全面開展、突出重點(diǎn)、有序推進(jìn)、務(wù)實(shí)求效的工作原則，緊緊抓住“找、防、控”三個(gè)主要環(huán)節(jié)，有效識(shí)別工作崗位中已經(jīng)形成或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，研究落實(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，逐步建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控管理長(zhǎng)效機(jī)制，進(jìn)一步提高醫(yī)務(wù)人員廉政自律意識(shí)，促進(jìn)依法行政、廉潔行醫(yī)的行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，推動(dòng)我院反腐倡廉建設(shè)深入開展。

二、廉政風(fēng)險(xiǎn)分類

（一）思想道德風(fēng)險(xiǎn)。是指?jìng)€(gè)人在堅(jiān)定理想信念，模范遵守社會(huì)公德、職業(yè)道德、家庭美德，工作作風(fēng)、生活作風(fēng)、健康情趣等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。是指?jìng)€(gè)人在行使職權(quán)、履行職責(zé)過程中，因失職瀆職、麻痹大意、玩忽職守等帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。是提在權(quán)力運(yùn)行、監(jiān)督管理、民主決策等方面，由于制度不健全或缺乏先進(jìn)性、科學(xué)性、實(shí)用性而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

三、崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

（一）高風(fēng)險(xiǎn)。直接擁有人、財(cái)、物（藥品）的管理權(quán)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生風(fēng)率高或危害大，一旦發(fā)生廉政事件就可能觸犯國(guó)家法律法規(guī)，受到法

律追究或黨紀(jì)政紀(jì)處分的崗位。

（二）一般風(fēng)險(xiǎn)。間接擁有人、財(cái)、物（藥品）的管理權(quán)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率較高或危害較大，一旦發(fā)生廉政事件就可能造成不良影響或損失，受到責(zé)任追究的崗位。

（三）低風(fēng)險(xiǎn)。基本不擁的執(zhí)法或人、財(cái)、物（藥品）的管理權(quán)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率較小或危害較低，一旦發(fā)生廉政事件造成不良影響或損失較小的崗位。

四、方法步驟

為加強(qiáng)對(duì)本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，醫(yī)院成立領(lǐng)導(dǎo)小組，召開腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作動(dòng)員部署大會(huì)，部署相關(guān)工作，制定并下發(fā)方案。由朱亞萍、周嘉平同志任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，組員為楊志華、沈捍明、陸莉薇、石益斌、王明男、朱勇、顧琴芳等同志。下設(shè)辦公室，由黨辦負(fù)責(zé)辦公室日常工作，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織實(shí)施、督查指導(dǎo)和考核、評(píng)估、建檔工作。

（二）排查確定風(fēng)險(xiǎn)并制定防控措施（4月）

1、查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。首先是查找崗位（職責(zé)）風(fēng)險(xiǎn)。按照崗位、科室、單位三個(gè)層面，對(duì)照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種形式，認(rèn)真分析并查找出個(gè)人在思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，填寫《醫(yī)院崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防控表》，經(jīng)所在科室審核，報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。二是查找科室室風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)人、財(cái)、物等行政管理事項(xiàng)、醫(yī)務(wù)、藥劑科等重要科室，對(duì)照職責(zé)定位和行使的權(quán)力，查找在業(yè)務(wù)工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或者可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析廉政風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，逐項(xiàng)填寫《科室風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防控表》，經(jīng)

主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核。三是查找單位風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

2、制定、實(shí)施防范措施。一是針對(duì)各崗位、科室和本單位排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行認(rèn)真審核、研究分析，并按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率和危害損失程度，從高到低依次確定為較高、一般、較低三個(gè)等級(jí)；二是制定防范措施，科學(xué)配置權(quán)力，加強(qiáng)流程控制，規(guī)范自由裁量權(quán)的使用，建立監(jiān)督檢查機(jī)制、考核評(píng)估機(jī)制、糾錯(cuò)修正機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制。三是加強(qiáng)腐敗風(fēng)險(xiǎn)教育，組織黨員干部學(xué)習(xí)法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)、有關(guān)制度和情景案例，幫助醫(yī)務(wù)人員了解所處崗位的行為規(guī)范和腐敗風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化腐敗風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高腐敗風(fēng)險(xiǎn)處置能力。四是將排查出的腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、將審核、分級(jí)情況、制定的防范措施及反饋科室和職工個(gè)人，對(duì)《廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防控表》進(jìn)行補(bǔ)充完善，并報(bào)院領(lǐng)導(dǎo)小組審核。職能職權(quán)、政策法規(guī)、工作紀(jì)律、辦事規(guī)則、程序和結(jié)果等，在醫(yī)院進(jìn)行公示，并通過文件、網(wǎng)絡(luò)等形式進(jìn)行公開，接受群眾監(jiān)督。

3、公示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組反饋的審核意見，對(duì)本單位的各類風(fēng)險(xiǎn)及防控措施進(jìn)行修訂完善，并以表格的形式向全體干部職工公示公開。

4、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案庫及信息上報(bào)。經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)小組審核后的廉政風(fēng)險(xiǎn)和防控措施分崗位、科室、單位三個(gè)層次進(jìn)行登記匯總、建立臺(tái)賬，由黨支部建立廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案庫集中管理，（三）加強(qiáng)監(jiān)督管理（5月）

根據(jù)權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)層面和不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)行分級(jí)防控、動(dòng)態(tài)監(jiān)督。

1、分級(jí)布防，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)較高的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)行重點(diǎn)管理，實(shí)時(shí)掌控，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)一般的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)行強(qiáng)化管理，定期檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)較低的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)行常規(guī)管理。

2、加強(qiáng)監(jiān)督，確保實(shí)效。醫(yī)院將開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控作為構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要任務(wù)，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容，建立日常檢查、階段督辦、考核機(jī)制，要通過信息監(jiān)測(cè)、定期自查、辦事公開、重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)督、紀(jì)律檢查監(jiān)督、黨外監(jiān)督等形式，對(duì)黨員干部行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，確保腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控管理取得實(shí)效。

（三）完善防控體系。（6月）

根據(jù)考核結(jié)果及行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，糾正存在問題，完善工作程序，和風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施，總結(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理經(jīng)驗(yàn)。逐步健全監(jiān)督檢查、考核評(píng)估、糾錯(cuò)整改和責(zé)任追究等廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長(zhǎng)效機(jī)制，基本形成內(nèi)容管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能修正、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系。班子成員要帶頭落實(shí)好各階段任務(wù)，指導(dǎo)分管部門開展好崗位風(fēng)險(xiǎn)排膜和防控措施制定工作。確保此項(xiàng)工作不流于表面和形式。

附件：迎園醫(yī)院廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防控表

中共嘉定區(qū)迎園醫(yī)院黨支部2011年4月