第一篇：案卷評查工作通知

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***********區人民政府辦公室 關于開展行政處罰案卷評查工作的通知

區屬各有關部門，省市屬各有關企、事業單位：

為進一步規范行政執法機關的行政處罰行為，提高執法水平和行政處罰案卷的制作水平，加快法治政府建設進程，根據國務院《關于加強市縣政府依法行政的決定》（國發〔2008〕17號）中“完善行政執法案件評查制度，市縣政府及其部門每年要組織一次行政執法案卷評查”的規定，以及《***********年依法行政工作計劃》中有關行政執法案卷評查的要求，區政府法制辦決定開展行政處罰案卷評查。現將有關事項通知如下：

一、評查范圍

各行政執法部門于2010年6月1日至2011年5月1日已結案的行政處罰案件。不包括2010年評查過的案卷。

二、實體內容評查標準

實體內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否適當、事實是否清楚、主要證據是否具備、適用法律是否準確、程序是否合法等內容。

（一）主體合法。即，被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格；印章使用符合《行政專業好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內容請關注本站 專業好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內容請關注本站

處罰法》和《黑龍江省行政處罰監督辦法》的有關規定；執行行政執法工作的人員必須是行政執法人員，持有行政執法證件。

（二）事實清楚、證據確鑿。即，基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關的證據證明。

（三）適用法律正確。即，行政處罰適用的法律、法規、規章符合《行政處罰法》的基本要求；法律、法規、規章及其條款引用準確。

（四）程序合法。即，符合《行政處罰法》和專業法的基本程序要求。主要包括：先調查取證后決定處罰、決定處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯、符合聽證要求的舉行了聽證、行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等。

（五）屬于行政處罰范圍。即，給予行政處罰必須是法律、法規、規章明確規定應予行政處罰的行為；對構成刑事犯罪的，應當移送司法機關處理等。

三、案卷文書及評分標準

參照《伊春市行政處罰案卷評查標準》（詳見附件1）。

四、評查方法

評查分三個階段。第一階段為自查自評階段。由各行政執法部門對本單位處罰案卷進行自查自評，并填寫《行政案卷自評匯總表》（見附件2），于2011年6月1日前報區政專業好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內容請關注本站 專業好文檔為您整理~~謝謝使用~更多精彩內容請關注本站

府法制辦公室。第二階段為抽評階段。由區政府法制辦公室從各行政執法部門抽取部分案卷進行評查。第三階段根據評查結果，將評選出優秀、良好、一般單位，并予以通報。被評選出的優秀單位將在行政執法責任制年度目標管理考核中酌情加分。

開展行政處罰案卷評查，是全面推行行政執法責任制、建立健全行政執法評議考核機制的重要舉措。此次評查活動涉及面廣、專業性強，各行政執法部門一定要高度重視、實事求是、精心組織，確保按要求高質量地完成這項工作，通過評查進一步查找不足，改進工作，切忌流于形成。

聯系電話：***********

附件：

1、伊春市行政處罰案卷評查標準

2、行政處罰案卷自評匯總表

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附件1

**********行政處罰案卷評查標準

為強化行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高行政執法部門辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分

（一）主體合法

1、實施行政處罰的主體具備法定資格。

2、實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。

3、被處罰主體認定準確。

（二）違法事實清楚、證據確鑿

1、違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2、認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

（三）適用法律正確

1、實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。

2、適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。

3、行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

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（四）程序合法

1、按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2、由兩名以上執法人員進行調查取證。

3、作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。

4、對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5、行政處罰決定經過行政機關負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。

6、應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7、依法應當移送其他機關的案件必須移送。

二、文書規范標準（100分）

（一）立案階段（共7項，每項2分，共14分）行政執法部門對涉嫌違法行為進行查處，應當建立立案文書，并載明以下內容：

1、當事人基本情況。（包括：個人姓名或單位名稱、法定代表人、地址、電話）（2分）

2、案件來源。（注明案件是來自日常檢查、舉報、交辦還是移送等內容）（2分）

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3、案情記錄。（2分）

4、有立案依所。（引用處理該案件所適用的法律、法規、規章的名稱全稱，并注明具體條款項等）（2分）

5、有承辦人和承辦機構的意見及簽名。（2分）

6、有行政執法機關負責人審批意見及簽名。（2分）

7、有立案時間。（2分）

（二）調查取證（共30分）

1、兩名以上行政執法人員共同執法。（案卷中有兩名以上行政執法人員共同執法的記載或在案卷內調查取證文書中有兩名以上行政執法人員的簽名）（3分）

2、檢查或調查詢問筆錄。（共7小項，每項1分，共7分）

（1）檢查或調查詢問的時間。（1分）

（2）檢查或調查詢問所在的具體地點。（1分）（3）當事人或被詢問人基本情況。（姓名、單位、職業、地址、聯系方式）（1分）

（4）檢查或詢問筆錄的完整記錄內容。（包括表明身份、說明執法依據、注明或詢問違法事實與違法情況等）（1分）

（5）檢查人員或詢問人員簽名。（1分）

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（6）筆錄有被檢查人或被詢問人簽名。（當事人拒絕簽名的，應有兩名以上行政執法人員簽名并說明原因）（1分）

（7）調查筆錄中有涂改之處時，應有被調查人簽名。（說明更改理由）（1分）

3、調查取證與保存證據（共8小項，每項1分，共8分）

（1）注明被調查取證當事人。（包括單位全稱或個人姓名）（1分）

（2）有調查取證事由和依據。（1分）

（3）有調查取證的具體時間、地點。（注明提取物證所在地）（1分）

（4）有物品性狀描述。（包括物品名稱、規格、型號、數量等）（1分）

（5）有物品保存期限和地點。（1分）

（6）需保存登記應有保存登記依據、登記保存清單、領導審批記載。（1分）

（7）有被調查取證的單位或個人簽名或蓋章。（1分）（8）有物品處理決定記載。（1分）

4、調查終結報告（案件處理審批表）（共6小項，每項2分，共12分）

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（1）有對案件的來源記載。（自查、舉報、移送、領導交辦等）（2分）

（2）有管理相對人的基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址、電話；公民姓名、性別、出生年月、電話、住址、身份證號碼等）（2分）

（3）有違法事實和證據。（2分）

（4）有明確的行政處罰依據。（法律、法規、規章及條款）（2分）

（5）有承辦人和承辦機構的意見及簽名。（2分）（6）有行政執法機關法制機構意見和主管領導審批意見。（2分）

（三）審查決定（36分）

1、告知和申辯（在作出行政處罰決定前應制作行政處罰事先告知書）（共5小項，每項1分，共5分）

（1）行政處罰事先告知書應載明當事人的基本情況。（單位名稱、法定代表人、地址、聯系方式；公民姓名、性別、住址、聯系方式等）（1分）

（2）行政處罰事先告知書應靠知當事人違法事實、理由和依據的條、款、項及完整記載。（1分）

（3）行政處罰事先告知書應有告知相對人陳述和申辯或放棄此項權利的記載。（1分）

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（4）行政處罰事先告知書應告知當事人擬給予行政處罰的種類和幅度。（1分）

（5）告知文書應載有行政執法主體的名稱及印章。（1分）

2、聽證（共5小項，每項1分，共5分）

（1）依法應當告知當事人聽證權利的應當制作行政處罰聽證告知書。（1分）

（2）因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載。（1分）

（3）當事人要求聽證的，應當制作行政處罰聽證通知書。通知書內容要規范。（注明當事人、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等）（1分）

（4）聽證筆錄制作要規范。（包括聽證時間、聽證地點、聽證內容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等）（1分）

（5）聽證報告內容規范。（包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、形成時間等）（1分）

3、行政處罰決定的審批（共3小項，每項2分，共6分）

（1）按行政處罰的法定批準權限進行審批。（2分）

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（2）集體討論決定的行政處罰案件有案件討論的記錄，記錄內容應包括討論時間地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。（2分）

（3）上級行政機關批準的行政處罰案件，應有報批文書，本行政機關的意見及印章，案件和案情陳述、處理建議、報送時間、上級行政機關批準時間等。（2分）

4、行政處罰決定書（共7小項，每項2分，共14分）（1）有當事人姓名或單位名稱、地址、住址。（2分）（2）有違反法律、法規、規章的事實和證據。（2分）（3）有行政處罰的種類及相關法律依據。（2分）（4）有行政處罰的履行方式和期限；實施罰繳分離的，應靠知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款的是否有加處罰款的規定。（2分）

（5）有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議機關行政復議或者和人民法院提起行政訴訟的途徑和期限。（2分）

（6）有作出行政處罰決定的行政執法主體名稱及印章。（2分）

（7）有作出行政處罰決定的日期。（2分）

5、責令改正及其他程序（共6小項，每項1分，共6分）

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（1）責令改正通知書應載明當事人基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址等；公民姓名、住址等）（1分）

（2）責令改正通知書注明有基本違法事實。（1分）（3）責令改正通知書注明有違反法律、法規、規章名稱的全稱及具體條、款、項。（1分）

（4）責令改正通知書有責令改正的內容。（1分）（5）有責令改正的期限及行政執法主體全稱和印章。（1分）

（6）法律、法規、規章規定的其他內容。（1分）

（四）送達和執行（共4項，每項2分，共8分）

1、送達文書規范。（直接送達的包括地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他方式送達的，應符合法律規定的法定程序）（2分）

2、給予罰款的處罰應使用合法罰沒票據。（2分）

3、沒收財物應有沒收財物的合法票據和物品清單。（3分）

4、結案報告規范。（包括送達情況、執行情況、及其結果、承人人意見及簽名、行政執法機關負責人意見簽名、結案日期等）（2分）

（五）案卷檔案（共8項，每項1.5分，共12分）

1、一案一卷。（1.5分）

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2、使用檔案統一規定的卷皮。（1.5分）

3、卷內目錄和備考表填寫要規范。（字跡要工整、清楚）（1.5分）

4、卷內材料排列有序。（原則上要求按照辦案過程順序排列文書，也可將行政處罰決定書和結案報告放在卷首）（1.5分）

5、卷內材料有號碼。（1.5分）

6、裝訂整齊。（1.5分）

7、紙張無破損，大小規格統一。（1.5分）

8、卷內文字使用鋼筆或簽字筆。當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。（1.5分）

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附件2 行政處罰案卷自評匯總表

單位（蓋章）： 二○○九年 月 日

填表人：

負責人：

聯系電話：

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第二篇：案卷評查通知

慶政辦發〔2011〕146號

關于開展行政執法案卷評查工作的通知

縣直各行政執法部門，中央、省、市駐慶有關單位：

為了進一步加強行政執法監督，規范行政執法行為，全面提高各行政執法部門的依法行政工作水平，根據《甘肅省行政執法監督條例》有關規定，按照市政府法制辦《關于開展行政執法案卷評查工作的通知》和《2011年全縣依法行政工作要點》要求，縣政府決定在全縣開展行政執法案卷評查工作。現將有關事宜通知如下：

一、評查對象

行政執法案卷評查的對象為縣直各行政執法部門及其所屬單位，中央、省、市駐慶有關行政執法部門及其所屬單位。

二、評查范圍

評查的范圍為2010年7月1日至2011年6月30日期間，各行政執法部門形成的行政許可、行政處罰（含一般程序和簡易程序）和行政復議三類案卷。

三、評查內容

行政執法案卷評查的主要內容是實施行政許可、行政處罰、行政復議的實體是否合法，程序是否正當、案卷的裝訂是否規范、文書制作及記錄是否規范和完整。各行政執法部門在評查過程中

要結合各自工作實際進一步細化評查內容和標準，制定詳盡具體的評查辦法，設置科學合理的評分方法，對評查的案卷要評出優

秀、合格和不合格3個等次。具體按以下內容進行評查：

（一）行政許可案卷評查內容：許可主體是否有合法資格，許可是否有法定依據，事實依據是否充分合法，許可條件是否完

全具備，許可收費是否有合法依據，告知權利是否準確，是否依

法組織聽證，許可內容、時限是否合法、適當，對被許可活動的監督檢查是否到位等。

（二）行政處罰案卷評查內容：處罰主體是否有合法資格，違法事實是否清楚、證據是否確鑿，處罰依據是否合法充分、適

用是否準確，處罰內容、結果是否適當，告知權利、交代的救濟

途徑和期限是否準確，是否實行罰繳分離，是否使用法定罰款、沒收財物單據，扣押、沒收的財物處置是否適當，是否存在以罰

代刑、不及時移交司法機關的問題，送達和執行是否合法、到位

等。

（三）行政復議案卷評查內容：認定事實是否清楚，證據是

否確鑿，適用依據是否正確，程序是否合法，內容是否適當，有

無應受理而不受理，是否按照規定轉送復議申請，是否在法定期

限內作出復議決定，有無不履行或無正當理由拖延履行行政復議

決定等。

（四）卷宗歸檔評查內容：案卷裝訂是否整齊，是否一案一

卷，是否使用統一規范封面，卷內目錄填寫是否規范、工整，卷

內材料是否按執法文書目錄順序排列，有無序號，卷內紙張有無

破損，大小規格是否統一，卷內文字是否使用藍黑色、黑色墨水

鋼筆或簽字筆書寫，當事人提供的材料使用圓珠筆書寫的入卷是

否予以復印等。

（五）有下列情形之一的，為不合格案卷：

1、行政許可、行政處罰行為經行政復議、行政訴訟被撤銷的；

2、實施行政許可的主體、權限、依據、條件不符合法定要求的；

3、實施行政處罰的主體不合法、違法事實和行為認定不準確、證據不充分、法律依據適用錯誤，存在以罰代刑、不及時移交司

法機關的；

4、凡行政復議機關對被申請人做出的具體行政行為決定維持的，當事人不服向人民法院起訴，人民法院判決撤銷、變更具體

行政行為或確認違法的；

5、行政復議機關對被申請人做出的具體行政行為決定撤銷、變更或確認違法的，當事人不服，以行政復議機關為被告向人民

法院起訴，人民法院判決撤銷行政復議決定的。

四、評查步驟和方法

行政執法案卷評查工作分為四個階段實施：

（一）準備階段（8月1日—8月10日）。各行政執法部門要

按照工作要求迅速成立案卷評查機構，確定分管領導負責，指定

專人具體組織實施。結合各自工作實際，研究制定評查方案、具

體評查辦法和標準，并將本部門2010年7月至2011年6月30日

期間辦理結案的行政許可、行政處罰、行政復議案件的卷宗全部

裝訂歸檔。務于8月10日前將本部門開展行政執法案卷評查工作的負責人、承辦人名單以及聯系方式報送縣政府法制辦。

（二）自評階段（8月11日至9月10日）。各行政執法部門

按照各自制定的工作方案和評查標準，對本部門及其所屬單位的行政執法案卷開展自評，要采取一卷一表（見附表1）的方式逐卷

進行評查，評查面不得低于80%。各行政執法部門在自評工作結

束后，要對本部門案卷評查工作進行總結，并于9月10日前將案

卷目錄（見附表2）、案卷評查工作表、案卷評查統計表（見附表

4）及評查工作總結報送縣政府法制辦公室。沒有某類執法權或雖

有執法權但未實施執法行為而無案卷的部門，要在案卷目錄備注

欄內作出說明。

（三）抽查階段（9月11日至9月30日）。縣政府法制辦從

行政執法部門上報的案卷目錄中指定案卷進行抽查，并準備迎接

市政府法制辦的再次抽查，相關部門要報送指定抽查的案卷和案

卷交接清單（見附表3）。

（四）整改階段（10月1日至10月20日）。各行政執法部門

對于自查過程中發現的問題和不足及時進行歸納梳理，認真查找

原因，制定整改方案，采取有力措施加以整改。縣政府法制辦就

市、縣抽查過程中發現的問題責令相關部門進行限期整改。

五、評查要求

（一）提高認識，加強領導。各行政執法部門要充分認識開

展行政執法案卷評查工作的重要性和必要性，切實將此項工作列

入重要議事日程，加強組織領導，強化工作措施，靠實工作責任，確保案卷評查工作不走過場，按期完成工作任務。

（二）嚴格標準，認真評查。各行政執法部門要高度重視行

政執法案卷評查工作，健全行政執法案卷評查工作機構，選擇有

經驗、懂法律、負責任的人員具體負責行政執法案卷的整理及評

查工作。要按照要求制定詳細的評查內容和標準，逐卷嚴格進行

評查，認真查找問題，確保評查的案卷經得起市、縣抽查的檢驗。

（三）認真總結，整改提高。評查工作結束后，各行政執法

部門要對行政執法案卷中存在的問題認真進行總結，并對市、縣

抽查中發現的問題采取得力措施予以整改。縣政府法制辦將對各

行政執法部門的評查工作做出綜合評價，及時進行反饋和通報，并將其作為依法行政工作目標責任考核的依據。

附

1、案卷評查工作表；

2、案卷目錄；

3、案卷交接清單；

4、案卷評查統計表。

二○一一年八月一日

主題詞：行政執法案卷評查通知

共印100份

第三篇：案卷評查工作通知

***********區人民政府辦公室 關于開展行政處罰案卷評查工作的通知

區屬各有關部門，省市屬各有關企、事業單位：

為進一步規范行政執法機關的行政處罰行為，提高執法水平和行政處罰案卷的制作水平，加快法治政府建設進程，根據國務院《關于加強市縣政府依法行政的決定》（國發〔2008〕17號）中“完善行政執法案件評查制度，市縣政府及其部門每年要組織一次行政執法案卷評查”的規定，以及《***********年依法行政工作計劃》中有關行政執法案卷評查的要求，區政府法制辦決定開展行政處罰案卷評查。現將有關事項通知如下：

一、評查范圍

各行政執法部門于2010年6月1日至2011年5月1日已結案的行政處罰案件。不包括2010年評查過的案卷。

二、實體內容評查標準

實體內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否適當、事實是否清楚、主要證據是否具備、適用法律是否準確、程序是否合法等內容。

（一）主體合法。即，被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格；印章使用符合《行政處罰法》和《黑龍江省行政處罰監督辦法》的有關規定；執行行政執法工作的人員必須是行政執法人員，持有行政執法證件。

（二）事實清楚、證據確鑿。即，基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關的證據證明。

（三）適用法律正確。即，行政處罰適用的法律、法規、規章符合《行政處罰法》的基本要求；法律、法規、規章及其條款引用準確。

（四）程序合法。即，符合《行政處罰法》和專業法的基本程序要求。主要包括：先調查取證后決定處罰、決定處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯、符合聽證要求的舉行了聽證、行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等。

（五）屬于行政處罰范圍。即，給予行政處罰必須是法律、法規、規章明確規定應予行政處罰的行為；對構成刑事犯罪的，應當移送司法機關處理等。

三、案卷文書及評分標準

參照《伊春市行政處罰案卷評查標準》（詳見附件1）。

四、評查方法

評查分三個階段。第一階段為自查自評階段。由各行政執法部門對本單位處罰案卷進行自查自評，并填寫《行政案卷自評匯總表》（見附件2），于2011年6月1日前報區政府法制辦公室。第二階段為抽評階段。由區政府法制辦公室從各行政執法部門抽取部分案卷進行評查。第三階段根據評查結果，將評選出優秀、良好、一般單位，并予以通報。被評選出的優秀單位將在行政執法責任制目標管理考核中酌情加分。

開展行政處罰案卷評查，是全面推行行政執法責任制、建立健全行政執法評議考核機制的重要舉措。此次評查活動涉及面廣、專業性強，各行政執法部門一定要高度重視、實事求是、精心組織，確保按要求高質量地完成這項工作，通過評查進一步查找不足，改進工作，切忌流于形成。

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附件：

1、伊春市行政處罰案卷評查標準

2、行政處罰案卷自評匯總表

附件1

**********行政處罰案卷評查標準

為強化行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高行政執法部門辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分

（一）主體合法

1、實施行政處罰的主體具備法定資格。

2、實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。

3、被處罰主體認定準確。

（二）違法事實清楚、證據確鑿

1、違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2、認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

（三）適用法律正確

1、實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。

2、適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。

3、行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

（四）程序合法

1、按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2、由兩名以上執法人員進行調查取證。

3、作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。

4、對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5、行政處罰決定經過行政機關負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。

6、應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7、依法應當移送其他機關的案件必須移送。

二、文書規范標準（100分）

（一）立案階段（共7項，每項2分，共14分）行政執法部門對涉嫌違法行為進行查處，應當建立立案文書，并載明以下內容：

1、當事人基本情況。（包括：個人姓名或單位名稱、法定代表人、地址、電話）（2分）

2、案件來源。（注明案件是來自日常檢查、舉報、交辦還是移送等內容）（2分）

3、案情記錄。（2分）

4、有立案依所。（引用處理該案件所適用的法律、法規、規章的名稱全稱，并注明具體條款項等）（2分）

5、有承辦人和承辦機構的意見及簽名。（2分）

6、有行政執法機關負責人審批意見及簽名。（2分）

7、有立案時間。（2分）

（二）調查取證（共30分）

1、兩名以上行政執法人員共同執法。（案卷中有兩名以上行政執法人員共同執法的記載或在案卷內調查取證文書中有兩名以上行政執法人員的簽名）（3分）

2、檢查或調查詢問筆錄。（共7小項，每項1分，共7分）

（1）檢查或調查詢問的時間。（1分）

（2）檢查或調查詢問所在的具體地點。（1分）（3）當事人或被詢問人基本情況。（姓名、單位、職業、地址、聯系方式）（1分）

（4）檢查或詢問筆錄的完整記錄內容。（包括表明身份、說明執法依據、注明或詢問違法事實與違法情況等）（1分）

（5）檢查人員或詢問人員簽名。（1分）（6）筆錄有被檢查人或被詢問人簽名。（當事人拒絕簽名的，應有兩名以上行政執法人員簽名并說明原因）（1分）

（7）調查筆錄中有涂改之處時，應有被調查人簽名。（說明更改理由）（1分）

3、調查取證與保存證據（共8小項，每項1分，共8分）

（1）注明被調查取證當事人。（包括單位全稱或個人姓名）（1分）

（2）有調查取證事由和依據。（1分）

（3）有調查取證的具體時間、地點。（注明提取物證所在地）（1分）

（4）有物品性狀描述。（包括物品名稱、規格、型號、數量等）（1分）

（5）有物品保存期限和地點。（1分）

（6）需保存登記應有保存登記依據、登記保存清單、領導審批記載。（1分）

（7）有被調查取證的單位或個人簽名或蓋章。（1分）（8）有物品處理決定記載。（1分）

4、調查終結報告（案件處理審批表）（共6小項，每項2分，共12分）（1）有對案件的來源記載。（自查、舉報、移送、領導交辦等）（2分）

（2）有管理相對人的基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址、電話；公民姓名、性別、出生年月、電話、住址、身份證號碼等）（2分）

（3）有違法事實和證據。（2分）

（4）有明確的行政處罰依據。（法律、法規、規章及條款）（2分）

（5）有承辦人和承辦機構的意見及簽名。（2分）（6）有行政執法機關法制機構意見和主管領導審批意見。（2分）

（三）審查決定（36分）

1、告知和申辯（在作出行政處罰決定前應制作行政處罰事先告知書）（共5小項，每項1分，共5分）

（1）行政處罰事先告知書應載明當事人的基本情況。（單位名稱、法定代表人、地址、聯系方式；公民姓名、性別、住址、聯系方式等）（1分）

（2）行政處罰事先告知書應靠知當事人違法事實、理由和依據的條、款、項及完整記載。（1分）

（3）行政處罰事先告知書應有告知相對人陳述和申辯或放棄此項權利的記載。（1分）（4）行政處罰事先告知書應告知當事人擬給予行政處罰的種類和幅度。（1分）

（5）告知文書應載有行政執法主體的名稱及印章。（1分）

2、聽證（共5小項，每項1分，共5分）

（1）依法應當告知當事人聽證權利的應當制作行政處罰聽證告知書。（1分）

（2）因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載。（1分）

（3）當事人要求聽證的，應當制作行政處罰聽證通知書。通知書內容要規范。（注明當事人、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等）（1分）

（4）聽證筆錄制作要規范。（包括聽證時間、聽證地點、聽證內容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等）（1分）

（5）聽證報告內容規范。（包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、形成時間等）（1分）

3、行政處罰決定的審批（共3小項，每項2分，共6分）

（1）按行政處罰的法定批準權限進行審批。（2分）（2）集體討論決定的行政處罰案件有案件討論的記錄，記錄內容應包括討論時間地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。（2分）

（3）上級行政機關批準的行政處罰案件，應有報批文書，本行政機關的意見及印章，案件和案情陳述、處理建議、報送時間、上級行政機關批準時間等。（2分）

4、行政處罰決定書（共7小項，每項2分，共14分）（1）有當事人姓名或單位名稱、地址、住址。（2分）（2）有違反法律、法規、規章的事實和證據。（2分）（3）有行政處罰的種類及相關法律依據。（2分）（4）有行政處罰的履行方式和期限；實施罰繳分離的，應靠知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款的是否有加處罰款的規定。（2分）

（5）有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議機關行政復議或者和人民法院提起行政訴訟的途徑和期限。（2分）

（6）有作出行政處罰決定的行政執法主體名稱及印章。（2分）

（7）有作出行政處罰決定的日期。（2分）

5、責令改正及其他程序（共6小項，每項1分，共6分）（1）責令改正通知書應載明當事人基本情況。（包括單位名稱、法定代表人、地址等；公民姓名、住址等）（1分）

（2）責令改正通知書注明有基本違法事實。（1分）（3）責令改正通知書注明有違反法律、法規、規章名稱的全稱及具體條、款、項。（1分）

（4）責令改正通知書有責令改正的內容。（1分）（5）有責令改正的期限及行政執法主體全稱和印章。（1分）

（6）法律、法規、規章規定的其他內容。（1分）

（四）送達和執行（共4項，每項2分，共8分）

1、送達文書規范。（直接送達的包括地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他方式送達的，應符合法律規定的法定程序）（2分）

2、給予罰款的處罰應使用合法罰沒票據。（2分）

3、沒收財物應有沒收財物的合法票據和物品清單。（3分）

4、結案報告規范。（包括送達情況、執行情況、及其結果、承人人意見及簽名、行政執法機關負責人意見簽名、結案日期等）（2分）

（五）案卷檔案（共8項，每項1.5分，共12分）

1、一案一卷。（1.5分）

2、使用檔案統一規定的卷皮。（1.5分）

3、卷內目錄和備考表填寫要規范。（字跡要工整、清楚）（1.5分）

4、卷內材料排列有序。（原則上要求按照辦案過程順序排列文書，也可將行政處罰決定書和結案報告放在卷首）（1.5分）

5、卷內材料有號碼。（1.5分）

6、裝訂整齊。（1.5分）

7、紙張無破損，大小規格統一。（1.5分）

8、卷內文字使用鋼筆或簽字筆。當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。（1.5分）

附件2 行政處罰案卷自評匯總表

單位（蓋章）： 二○○九年 月 日

填表人：

負責人：

聯系電話：

第四篇：2009案卷評查工作自查報告

于洪行政執法局行政執法案卷評查工作

自 查 報 告

為貫徹落實市局關于開展行政執法案卷評查活動精神，進一步規范行政執法行為，提高行政執法質量和水平，我局在6月份對2009年1月1日至2009年5月31日期間實施行政處罰并已辦結的案卷進行了認真的自查。情況如下：

一、組織領導落實情況

局領導班子對此項工作高度重視，局領導主動抓落實，成立了行政執法案卷評查工作小組。組長由局長金在萬擔任，副組長由政委何洪勝、副局長魏明忠、朱憲濤擔任，組員由各科、隊、室負責人組成。領導小組下設辦公室在法規監察科，具體負責案卷評查工作。局領導班子組織相關人員召開專門會議對此項工作作了具體安排：分三個階段進行，第一階段（2009年6月10日前）完成2009年1月1日至2009年5月31日期間查處的行政執法案卷的梳理登記工作；第二階段（2009年6月20日前）對案卷行政處罰主體、違法事實進行認定，對處罰標準及權利告知進行審核，完成案卷的評查工作；第三階段（2009年6月26日前）完成對不合格案卷的重新組卷工作。

二、案卷評查工作實施情況

1、案卷評查小組能夠統一思想，充分認識案卷評查工作的重要意義，積極協調各案卷查處部門，嚴格按照市局相關文件精神，著重從執法程序方面、適用法律方面、違法事實認定方面對案卷進行認真的評查。共疏理出按照一般程序實施行政處罰的行政執法案件140 件，其中違反規劃案件52件、違反市容環境衛生案件88件，結案45件，未結案95件。2009年舉行了一起聽證案件已結案。

2、對案卷評的不符合程序、事實不清、證據不足及文書書寫不正確、案卷裝訂等不規范現象進行認真登記并改正，使案卷更加規范化、標準化，真正體現客觀公正、實事求是的原則。根據我局的職權，案件的來源主要來自信訪投訴舉報及勤務區大隊、案件查處科的日常巡查，對案卷中案件來源及立案著重查看是否嚴格遵守我局制定的“3715”辦案程序；對依法調查取證情況，重點檢查辦案人員是否兩人以上及時、全面、客觀、公正地開展調查取證工作，是否積極收集與案件有關的所有證據，對所收集的證據應嚴格按照《最高人民法院關于行政訴訟證據的若干問題的規定》的要求，保證證據的合法性、有效性、完整性；對依法審查和作出決定情況，根據案件性質檢查是否有領導會簽和案件審理委員會會審結果。對作出的處罰決定查看時間上是否給到 2 位，標準上是否罰到位，依據上是否寫到位；對依法送達和執行情況，檢查送達回證上是否有當事人簽收或代收人簽字及郵寄等其他送達憑證。檢查是否有正規的行政執法處罰收據；查看整個案卷的組卷質量。

3、為及時總結經驗，查找不足，準備起草制定案卷評查制度，建立長效監督制約機制，注意與行政執法責任制工作的銜接。明確任務，落實責任。

三、主要成績

通過對案卷的評查，絕大多數案卷的執法行為較為規范，能夠堅持公開、公平、公正原則，行政處罰中不存在重實體、輕程序的不良傾向，文書制作比較規范，嚴格履行了處罰的事先告知、事中聽取陳述申辯或聽證、事后保障復議或訴訟的救濟權等程序。

四、存在的問題

1、部分案卷從立案到結案時間較長，缺乏查處力度，造成人力、物力、時間的浪費。

2、個別執法隊員業務素質、案卷制作水平有待提高。

五、下一步工作打算

1、統一培訓，加強學習。印發《行政執法案卷立案標準》，做到人手一份。

2、加強與行政執法責任制工作的銜接。督促各部門主要負責人切實履行好第一責任人職責，定期聽取匯報，務求案卷評查工作落到實處。

沈陽市城市管理行政執法局于洪分局 二〇〇九年六月三十日

第五篇：案卷評查工作自查報告

案卷評查工作自查報告

案卷評查工作自查報告1

縣法制辦：

為了強化行政執法監督，規范行政執法行為，進一步提高行政執法工作能力和水平，按照xxx縣人民政府辦公室x政辦字[20××]10《關于開展行政處罰案卷評查工作的通知》精神，我局對全系統20××年和20××年辦理的行政處罰案卷進行了全面清理和自查，總結成績，尋找不足，制定整改措施，使我局行政處罰案卷質量有了較為明顯的提高，我們還以自查為契機，快速推動了全局執法工作順利開展，現將我們的具體工作匯報如下：

一、加強領導、精心組織。

為了確保這項行政處罰案卷評查活動自查工作的順利開展，我局迅速成立了以局長xxx為組長，黨組成員、副局長xxx為副組長，各股室股長、主任為成員的行政處罰案卷評查領導小組，下發了行政處罰案卷質量評查通知，要求局屬各單位將20××年、20××年各自辦理的各類案卷進行全面清理、細致自查，并在2日內將行政處罰案卷自查登記表認真如實填寫、匯同自查報告一齊上交縣局審查。6月19日至6月20日，我局由副局長xxx帶隊，評查領導小組成員，深入基層所、隊，采取聽、聽匯報，看：看資料。查：逐案逐卷一案一卷核對檢查，訪：對案卷當事人進行回訪，評：對辦案情況進行評議，通過為期2天的全面自查，對查辦的6起一般處罰案卷，79起即時處罰案卷逐條進行了檢查，通過檢查，未發現一例行政復議案和違法違紀人和事，各類案卷評分達85分以上。

二、重指導、抓質量。

根據國家工商總局關于工商行政管理機關全面推行行政指導工作的意見要求，在查處違法行為過程中，以說服教育為主，處罰為輔，用行政指導的方式教育和幫助經營者，為此這二年案件數量下降了、質量較前提高了。通過對20××年、20××年查辦的.各類案卷進行全面的檢查和評查，我局辦理的各類案件有以下幾個特點，一是各辦案單位辦理案件的質量比前有很大提高，全局所辦理的各類行政處罰案件都實行了層層把關制，責任落實制。二是行政處罰案卷，事實清楚，證據充分，當事人基本情況真實詳細，案件來源清楚，案由真實可靠，程序合法，處罰適當，案卷合格率98%以上。通過這次行政處罰案卷質量的評查和自查，未發現一起執法主體不合格，處罰不當，違反程序或重復處罰現象。

三、存在問題及改進的具體措施

雖然我局在行政執法中所辦理的各類案件，質量較前有明顯提高，但經多次評查自查，我們的工作與上級要求還有差距，有些地方還存在不足，需要我們進一步加強和改進，不斷提高。

總之，通過這次行政處罰案卷的評查與自查，轉變了執法人員的執法意識，執法觀念，提高了執法人員的執法水平和執法能力，我們要以這次行政處罰案卷評查活動為契機，結合我局實際，繼續不斷總結經驗，查找不足，取長補短，勇于進取，還應加強學習，設定研討課題，為把全系統行政執法工作推向嶄新局面而努力。

案卷評查工作自查報告2

縣法制辦：

為了強化行政執法監督，規范行政執法行為，進一步提高行政執法工作能力和水平，按照xxx縣人民政府辦公室x政辦字[20xx]10《關于開展行政處罰案卷評查工作的通知》精神，我局對全系統20xx年和20xx年辦理的行政處罰案卷進行了全面清理和自查，總結成績，尋找不足，制定整改措施，使我局行政處罰案卷質量有了較為明顯的提高，我們還以自查為契機，快速推動了全局執法工作順利開展，現將我們的具體工作匯報如下：

一、加強領導、精心組織。

為了確保這項行政處罰案卷評查活動自查工作的順利開展，我局迅速成立了以局長孫曉明為組長，黨組成員、副局長趙小平為副組長，各股室股長、主任為成員的行政處罰案卷評查領導小組，下發了行政處罰案卷質量評查通知，要求局屬各單位將20xx年、20xx年各自辦理的各類案卷進行全面清理、細致自查，并在2日內將行政處罰案卷自查登記表認真如實填寫、匯同自查報告一齊上交縣局審查。6月19日至6月20日，我局由副局長趙小平帶隊，評查領導小組成員，深入基層所、隊，采取聽、聽匯報，看：看資料。查：逐案逐卷一案一卷核對檢查，訪：對案卷當事人進行回訪，評：對辦案情況進行評議，通過為期2天的全面自查，對查辦的6起一般處罰案卷，79起即時處罰案卷逐條進行了檢查，通過檢查，未發現一例行政復議案和違法違紀人和事，各類案卷評分達85分以上。

二、重指導、抓質量。

根據國家工商總局關于工商行政管理機關全面推行行政指導工作的意見要求，在查處違法行為過程中，以說服教育為主，處罰為輔，用行政指導的方式教育和幫助經營者，為此這二年案件數量下降了、質量較前提高了。通過對20xx年、20xx年查辦的各類案卷進行全面的檢查和評查，我局辦理的各類案件有以下幾個特點，一是各辦案單位辦理案件的質量比前有很大提高，全局所辦理的各類行政處罰案件都實行了層層把關制，責任落實制。二是行政處罰案卷，事實清楚，證據充分，當事人基本情況真實詳細，案件來源清楚，案由真實可靠，程序合法，處罰適當，案卷合格率98%以上。通過這次行政處罰案卷質量的評查和自查，未發現一起執法主體不合格，處罰不當，違反程序或重復處罰現象。

三、存在問題及改進的.具體措施

雖然我局在行政執法中所辦理的各類案件，質量較前有明顯提高，但經多次評查自查，我們的工作與上級要求還有差距，有些地方還存在不足，需要我們進一步加強和改進，不斷提高。

總之，通過這次行政處罰案卷的評查與自查，轉變了執法人員的執法意識，執法觀念，提高了執法人員的執法水平和執法能力，我們要以這次行政處罰案卷評查活動為契機，結合我局實際，繼續不斷總結經驗，查找不足，取長補短，勇于進取，還應加強學習，設定研討課題，為把全系統行政執法工作推向嶄新局面而努力。

案卷評查工作自查報告3

為認真貫徹落實《錦州市20xx行政執法案卷評查活動》精神，進一步規范行政執法行為，提高行政執法質量和水平，我局對20xx年全年以及20xx年上半年期間實施行政處罰并已辦結的案卷進行了認真的自查。情況如下：

一、組織領導落實情況

局領導班子對此項工作高度重視，局領導主動抓落實，成立了行政執法案卷評查工作小組。組長由局長張國華擔任，副組長由韓勝軍、李孝剛、侯國成擔任，組員由各科、隊、室負責人組成。局領導班子組織相關人員召開專門會議對此項工作作了具體安排：分三個階段進行，第一階段（20xx年10月11日前）完成查處的行政執法案卷的梳理登記工作；

第二階段（20xx年10月15日前）對案卷行政處罰主體、違法事實進行認定，對處罰標準及權利告知進行審核，完成案卷的評查工作；第三階段（20xx年10月20日前）完成對不合格案卷的重新組卷工作。

二、案卷評查工作實施情況

1、案卷評查小組能夠統一思想，充分認識案卷評查工

作的'重要意義，積極協調各案卷查處部門，嚴格按照相關文件精神，著重從執法程序方面、適用法律方面、違法事實認定方面對案卷進行認真的評查。

2、對案卷評的不符合程序、事實不清、證據不足及文書書寫不正確、案卷裝訂等不規范現象進行認真登記并改正，使案卷更加規范化、標準化，真正體現客觀公正、實事求是的原則。根據我局的職權，案件的主要來源是舉報及安監大隊的日常巡查。自查自糾內容包括如下：①對依法調查取證情況，重點檢查辦案人員是否兩人以上及時、全面、客觀、公正地開展調查取證工作，是否積極收集與案件有關的所有證據進行自查。②對作出的處罰決定查看時間上是否給到位，標準上是否罰到位，依據上是否寫到位進行自查；③對依法送達和執行情況，檢查送達回證上是否有當事人簽收或代收人簽字及郵寄等其他送達憑證進行自查。④檢查是否有正規的行政執法處罰收據進行自查；⑤整個案卷的組卷質量進行自查。

3、為及時總結經驗，查找不足，準備起草制定案卷評查制度，建立長效監督制約機制，注意與行政執法責任制工作的銜接。明確任務，落實責任。

三、主要成績

通過對案卷的評查，絕大多數案卷的執法行為較為規范，能夠堅持公開、公平、公正原則，行政處罰中不存在重實體、輕程序的不良傾向，文書制作比較規范。

四、存在的問題

1、部分案卷從立案到結案時間較長，缺乏查處力度，造成人力、物力、時間的浪費。

2、個別執法隊員業務素質、案卷制作水平有待提高。

五、下一步工作打算

1、統一培訓，加強學習。印發《行政執法案卷立案標準》，做到人手一份。

2、認真學習《新安全生產法》中的法律條文，為20xx年12月1日的實施工作打下良好的基礎。

2、加強與行政執法責任制工作的銜接。督促各部門主要負責人切實履行好第一責任人職責，定期聽取匯報，務求案卷評查工作落到。

古塔區安全生產監督管理局

二0XX年九月二十三日

案卷評查工作自查報告4

為貫徹落實市局關于開展行政執法案卷評查活動精神，進一步規范行政執法行為，提高行政執法質量和水平，我局在6月份對20xx年1月1日至20xx年5月31日期間實施行政處罰并已辦結的案卷進行了認真的自查。情況如下：

一、組織領導落實情況

局領導班子對此項工作高度重視，局領導主動抓落實，成立了行政執法案卷評查工作小組。組長由局長金在萬擔任，副組長由政委何洪勝、副局長魏明忠、朱憲濤擔任，組員由各科、隊、室負責人組成。領導小組下設辦公室在法規監察科，具體負責案卷評查工作。局領導班子組織相關人員召開專門會議對此項工作作了具體安排：分三個階段進行，第一階段（20xx年6月10日前）完成20xx年1月1日至20xx年5月31日期間查處的行政執法案卷的梳理登記工作；第二階段（20xx年6月20日前）對案卷行政處罰主體、違法事實進行認定，對處罰標準及權利告知進行審核，完成案卷的評查工作；第三階段（20xx年6月26日前）完成對不合格案卷的重新組卷工作。

二、案卷評查工作實施情況

1、案卷評查小組能夠統一思想，充分認識案卷評查工作的重要意義，積極協調各案卷查處部門，嚴格按照市局相關文件精神，著重從執法程序方面、適用法律方面、違法事實認定方面對案卷進行認真的評查。共疏理出按照一般程序實施行政處罰的行政執法案件140件，其中違反規劃案件52件、違反市容環境衛生案件88件，結案45件，未結案95件。20xx年舉行了一起聽證案件已結案。

2、對案卷評的不符合程序、事實不清、證據不足及文書書寫不正確、案卷裝訂等不規范現象進行認真登記并改正，使案卷更加規范化、標準化，真正體現客觀公正、實事求是的原則。根據我局的職權，案件的來源主要來自信訪投訴舉報及勤務區大隊、案件查處科的日常巡查，對案卷中案件來源及立案著重查看是否嚴格遵守我局制定的“3715”辦案程序；對依法調查取證情況，重點檢查辦案人員是否兩人以上及時、全面、客觀、公正地開展調查取證工作，是否積極收集與案件有關的所有證據，對所收集的'證據應嚴格按照《最高人民法院關于行政訴訟證據的若干問題的規定》的要求，保證證據的合法性、有效性、完整性；對依法審查和作出決定情況，根據案件性質檢查是否有領導會簽和案件審理委員會會審結果。對作出的處罰決定查看時間上是否給到位，標準上是否罰到位，依據上是否寫到位；對依法送達和執行情況，檢查送達回證上是否有當事人簽收或代收人簽字及郵寄等其他送達憑證。檢查是否有正規的行政執法處罰收據；查看整個案卷的組卷質量。

3、為及時總結經驗，查找不足，準備起草制定案卷評查制度，建立長效監督制約機制，注意與行政執法責任制工作的銜接。明確任務，落實責任。

三、主要成績

通過對案卷的評查，絕大多數案卷的執法行為較為規范，能夠堅持公開、公平、公正原則，行政處罰中不存在重實體、輕程序的不良傾向，文書制作比較規范，嚴格履行了處罰的事先告知、事中聽取陳述申辯或聽證、事后保障復議或訴訟的救濟權等程序。

四、存在的問題

1、部分案卷從立案到結案時間較長，缺乏查處力度，造成人力、物力、時間的浪費。

2、個別執法隊員業務素質、案卷制作水平有待提高。

五、下一步工作打算

1、統一培訓，加強學習。印發《行政執法案卷立案標準》，做到人手一份。

2、加強與行政執法責任制工作的銜接。督促各部門主要負責人切實履行好第一責任人職責，定期聽取匯報，務求案卷評查工作落到實處。

案卷評查工作自查報告5

按照x依法行政辦發〔20××〕4號《20××年xx區行政執法案卷評查工作方案》的通知要求，為進一步完善行政執法監督制度,規范行政執法行為，推進依法行政，我局對行政執法案卷評查工作高度重視，統一部署和要求，認真開展行政執法案卷評查工作，并取得了一定的成效。主要表現在：一是領導高度重視，成立一個依法行政的案卷評查工作領導小組，由分管的`局領導擔任組長。開展糧食行政執法案卷評查是推進本部門依法行政工作的重要措施，能夠提高行政機關依法執政能力和行政執法水平。對評查的組織形式、重點內容等事項作了統一規定。現自查情況報告如下：

一、基本情況。

20××年4月1日至20××年4月30基本情況。期間我區糧食行政許可（審批）案卷齊全完備。從評查情況看，我區案卷符合案卷評查工作要求，執法依據充分，辦結程序正確。20××年4月1日至20××年4月30日期間，共受理行政許可2宗。在辦理中，準確把握審批標準，執法文書規范，適用法律法規準確，符合實體法的規定，更要符合相應的法定程序，做到許可一案一卷、專人負責、歸檔及時。案號文書基本情況。做到不漏號、不重號，統一存放文書，網格組登記領取文書，規范管理。

二、存在問題：

調查取證尚欠規范及時。

三、今后工作措施

1、提高思想認識，充分發揮案卷評查在規范行政執法中的作用。2、進一步規范執法程序，不斷提高糧食行政執法質量。3、加強行政執法隊伍建設，提高行政執法人員辦案能力。

最后，需說明的是因本單位沒有行政處罰，行政強制案件，故沒有重大處罰案件的聽證，也沒有錯案，處理不當的案件。

以上為我局開展行政執法案件評查的情況。

xx區糧食局

20xx年xx月xx日