第一篇：證券法律法規

2010年證券業從業資格考試大綱-證券法律法規類

(香港專業人員考試部分)

2010年2月1日

一、考試的范圍和要求

本次考試的范圍包括與證券有關的法律、行政法規和法規性文件、司法解釋、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“證監會”)的主要規章和規范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規則。其中法律七件，行政法規和法規性文件七件，司法解釋二件，部門規章和規范性文件四十件，交易所規則四件。

(一)重點掌握以下內容：

1、法律;

2、行政法規及法規性文件;

3、部門規章及規范性文件(1--25)。

(二)一般了解以下內容：

1、司法解釋;

2、部門規章及規范性文件(26--40);

3、證券交易所規則。

二、考試的法律法規目錄

(一)法律

1、《中華人民共和國公司法》

(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

2、《中華人民共和國證券法》

(2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過)

4、《中華人民共和國刑法》(第二編第三章第三、四節)

(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂)

5、《中華人民共和國刑法修正案》

(1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過)

6、《中華人民共和國刑法修正案(六)》

(2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過)

7、《中華人民共和國刑法修正案(七)》

(2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過)

(二)行政法規及法規性文件

1、《證券公司監督管理條例》

(2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第522號)

2、《證券公司風險處置條例》

(2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第523號)

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

(1997年12月25日 經國務院批準 國務院證券委員會發布 證委發[1997]96號)

4、《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》(1995年12月25日 中華人民共和國國務院令第189號)

5、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》(1994年8月4日 中華人民共和國國務院令第160號)

6、《國務院關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》(1997年6月20日 國發[1997]21號)

7、《境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引》

(1999年9月21日 經國務院批準 證監會發布 證監發行字[1999]126號)(三)司法解釋

1、《最高人民法院關于審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》(2002年12月3日 最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋[2003]1號)

2、《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》(2002年12月26日 最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號)(四)部門規章及規范性文件

1、《證券業從業人員資格管理辦法》(2002年12月16日 證監會令第14號)

2、《證券市場禁入規定》

(2006年6月7日 證監會令第33號)

3、《證券發行上市保薦業務管理辦法》(2009年5月13日 證監會令第63號)

4、《首次公開發行股票并上市管理辦法》(2006年5月17日 證監會令第32號)

5、《上市公司證券發行管理辦法》(2006年5月6日 證監會令第30號)

6、《證券發行與承銷管理辦法》

(2006年9月17日 證監會令第37號)

7、《保薦人盡職調查工作準則》

(2006年5月29日 證監發行字[2006]15號)

8、《公司債券發行試點辦法》

(2007年8月14日 證監會令第49號)

9、《證券公司合規管理試行規定》

(2008年7月14日 證監會公告[2008]30號)

10、《外資參股證券公司設立規則》(2007年12月28日 證監會令第52號)

11、《證券公司風險控制指標管理辦法》(2008年6月24日 證監會令第55號)

12、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(2006年11月30日 證監會令第39號)

13、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》(2006年6月30日 證監發[2006]69號)

14、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》(2003年12月18日 證監會令第17號)

15、《上市公司信息披露管理辦法》

(2007年1月30日 證監會令第40號)

16、《上市公司收購管理辦法》

(2008年8月27日 證監會令第56號)

17、《上市公司重大資產重組管理辦法》

(2008年4月16日 證監會令第53號)

18、《上市公司股權激勵管理辦法(試行)》

(2005年12月31日 證監公司字[2005]151號)

19、《證券投資基金運作管理辦法》

(2004年6月29日 證監會令第21號)

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

(2004年9月16日 證監會令第22號)

21、《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》

(2004年9月22日 證監會令第23號)

22、《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》

(2006年8月24日 證監會、人民銀行、外管局 證監會令第36號)

23、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

(2007年6月18日 證監會令第46號)

24、《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》

(2009年3月31日 證監會令第61號)

25、《證券經紀人管理暫行規定》

(2009年3月13日 證監會公告[2009]2號)

26、《關于規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》

(2004年7月21日 證監發[2004]67號)

27、《證券登記結算管理辦法》

(2006年4月7日 證監會令第29號)

28、《客戶交易結算資金管理辦法》

(2001年5月16日 證監會令第3號)

29、《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》

(2008年5月31日 證監會公告[2008]25號)

30、《證券公司集合資產管理業務實施細則(試行)》

(2008年5月31日 證監會公告[2008]26號)

31、《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》

(2008年6月3日 證監會令第54號)

32、《上市公司章程指引(2006年修訂)》

(2006年3月16日 證監公司字[2006]38號)

33、《關于外國投資者并購境內企業的規定》

(2006年8月8日 商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監會、外管局 商務部令2006年第10號)

34、《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》

(2005年12月31日 商務部、證監會、稅務總局、工商總局、外管局 商務部令2005年第28號)

35、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)》

(2005年6月16日 證監發[2005]51號)

36、《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》

(2005年11月14日 證監會、銀監會 證監發[2005]120號)

37、《證券投資基金信息披露管理辦法》(2004年6月8日 證監會令第19號)

38、《證券投資基金銷售管理辦法》(2004年6月25日 證監會令第20號)

39、《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》(2009年6月30日 證監會公告[2009]14號)40、《證券投資基金評價業務管理辦法》(2009年11月6日 證監會令第64號)(五)證券交易所規則

1、《上海證券交易所股票上市規則》(2008年9月4日 上海證券交易所)

2、《深圳證券交易所股票上市規則》(2008年9月4日 深圳證券交易所)

3、《上海證券交易所交易規則》(2006年5月15日 上海證券交易所)

4、《深圳證券交易所交易規則》(2006年5月15日 深圳證券交易所)

第二篇：證券法律法規目錄

第一部分 證券市場基本法律法規

目 錄

第一章 證券市場基本法律法規............................................3

第一節 證券市場的法律法規體系.......................................3

第二節 公司法....................................................3

第三節 證券法......................................................3

第四節 基金法..................................................4

第五節 期貨交易管理條例................................................4

第六節 證券公司監督管理條例............................................4

第二章 證券從業人員管理............................................5

第一節 從業資格....................................................5

第二節 執業行為.....................................................5

第三章 證券公司業務規范.........................................6

第一節 證券經紀......................................................6

第二節 證券投資咨詢...........................................6

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問....................6

第四節 證券承銷與保薦......................................6

第五節 證券自營........................................................7

第六節 證券資產管理....................................................7

第七節 其他業務......................................................7

第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任...........................8

第一節 證券一級市場.................................................8

第二節 證券二級市場.................................................8

第一章證券市場基本法律法規 第一節證券市場的法律法規體系

一、證券市場法律法規體系的主要層級

二、證券市場各層級的主要法律、法規 第二節公司法

一、公司的種類

二、公司法人財產權的概念

三、關于公司經營原則的規定

四、分公司和子公司的法律地位

五、公司的設立方式及設立登記的要求

六、公司章程的內容

七、公司對外投資和擔保的規定

八、關于禁止公司股東濫用權利的規定

九、有限責任公司的設立和組織機構

十、有限責任公司注冊資本制度

十一、有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權

十二、有限責任公司股權轉讓的相關規定

十三、股份有限公司的設立方式與程序

十四、股份有限公司的組織機構

十五、股份有限公司的股份發行和轉讓

十六、上市公司組織機構的特別規定

十七、董事、監事和高級管理人員的義務和責任

十八、公司財務會計制度的基本要求和內容

十九、公司合并、分立的種類及程序

二十、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念 二

十一、法律責任 第三節證券法

一、證券法的適用范圍

二、證券發行和交易的“三公”原則

三、發行交易當事人的行為準則

四、證券發行、交易活動禁止行為的規定

五、公開發行證券的有關規定

六、證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容

七、承銷團及主承銷人

八、證券的銷售期限

九、代銷制度

十、證券交易的條件及方式等一般規定

十一、股票上市的條件、申請和公告

十二、債券上市的條件和申請

十三、證券交易暫停和終止的情形

十四、信息公開制度及信息公開不實的法律后果

十五、內幕交易行為

十六、操縱證券市場行為

十七、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為

十八、上市公司收購的概念和方式

十九、上市公司收購的程序和規則

二十、違反證券發行規定的法律責任 二

十一、違反證券交易規定的法律責任 二

十二、上市公司收購的法律責任

二十三、違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任 第四節基金法

一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權利和義務

二、設立基金管理管理公司的條件

三、基金管理人的禁止行為

四、公募基金運作的方式

五、基金財產的獨立性要求

六、基金財產債券債務獨立性的意義

七、基金公開募集與非公開募集的區別

八、非公開募集基金的合格投資者要求

九、非公開募集基金的投資范圍

十、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案要求

十一、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案相關法律責任 第五節期貨交易管理條例

一、期貨的概念、特征及其種類

二、期貨交易所的職責

三、期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規定

四、期貨公司設立的條件

五、期貨公司的業務許可制度

六、期貨交易的基本規則

七、期貨監督管理的基本內容

八、期貨相關法律責任的規定 第六節證券公司監督管理條例

一、證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定

二、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定

三、證券公司股東出資的規定關于成為持有證券公司*F以上股權的股東、實際控制人資格的規定

四、證券公司設立時業務范圍的規定證券公司變更公司章程重要條款的規定

五、證券公司合并、分立、停業、解散或者破產的相關規定

六、證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定

七、有關證券公司組織機構的規定

八、證券公司及其境內分支機構經營業務的規定

九、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定

十、關于客戶資產保護的相關規定熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規定

十一、證券公司信息報送的主要內容和要求

十二、證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施（月度、報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）

十三、證券公司主要違法違規情形及其處罰措施 第二章證券從業人員管理 第一節從業資格

一、從事證券業務的專業人員范圍

二、專業人員從事證券業務的資格條件

三、從業人員申請執業證書的條件和程序

四、從業人員監督管理的相關規定

五、違反從業人員資格管理相關規定的法律責任

六、證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定

七、證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定

八、證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定

九、證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

十、保薦代表人的資格管理規定

十一、客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求

十二、財務顧問主辦人應當具備的條件 第二節執業行為

一、證券業從業人員執業行為準則

二、中國證券業協會誠信管理的有關規定

三、證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序

四、證券經紀人與證券公司之間的委托關系

五、證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定

六、證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定

七、銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范

八、證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任

九、投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范

十、保薦代表人執業行為規范

十一、保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施

十二、資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求

十三、財務顧問主辦人執業行為規范

十四、證券業財務與會計人員執業行為規范 第三章證券公司業務規范 第一節證券經紀

一、證券公司經紀業務的主要法律法規

二、證券經紀業務的特點

三、證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定

四、證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的基本規則、業務風險及規范要求

五、經紀業務的禁止行為

六、監管部門對經紀業務的監管措施 第二節證券投資咨詢

一、證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系

二、證券、期貨投資咨詢業務的管理規定

三、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定

四、利用)薦股軟件*從事證券投資咨詢業務的相關規定

五、監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施

六、證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定

七、監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定 第三節與證券交易證券投資活動有關的財務顧問

一、上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規

二、證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形

三、從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則'

四、財務顧問的監管和法律責任 第四節證券承銷與保薦

一、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規

二、證券發行保薦業務的一般規定

三、證券發行與承銷信息披露的有關規定

四、證券公司發行與承銷業務的內部控制規定

五、監管部門對證券發行與承銷的監管措施違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施 第五節證券自營

一、證券公司自營業務的主要法律法規

二、證券公司自營業務管理制度、投資決策機制和風險監控體系的一般規定

三、證券自營業務決策與授權的要求

四、證券自營業務操作的基本要求

五、證券公司自營業務投資范圍的規定

六、證券自營業務持倉規模的要求

七、自營業務的禁止性行為

八、證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任 第六節證券資產管理

一、證券公司開展資產管理業務的基本原則要求

二、證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求

三、開展資產管理業務，投資主辦人數的最低要求，四、資產管理合同應當包括的必備內容

五、辦理定向資產管理業務接受客戶資產最低凈值要求

六、辦理集合資產管理業務接受的資產形式

七、合格投資者要求

八、關聯交易的要求

九、資產管理業務禁止行為的有關規定

十、資產管理業務的風險控制要求

十一、資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定

十二、資產管理業務客戶資產托管的基本要求

十三、監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求

十四、資產管理業務違反有關規定的法律責任

十五、合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定

第七節其他業務

一、融資融券業務管理的基本原則

二、證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件

三、融資融券業務的賬戶體系

四、融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準

五、融資融券業務合同的基本內容

六、融資融券業務形成的債權擔保有關規定

七、標的證券、保證金和擔保物的管理規定

八、融券業務涉及證券權益處理規定

九、監管部門對融資融券業務的監管規定

十、轉融通業務規則

十一、監管部門對轉融通業務的監督管理規定

十二、代銷金融產品適當性原則

十三、代銷金融產品的規范和禁止性行為

十四、違反代銷金融產品有關規定的法律責任

十五、證券公司中間介紹業務的業務范圍

十六、證券公司開展中間介紹業務的有關規定

十七、中間介紹業務的禁止行為

十八、中間介紹業務的監管要求

十九、股票質押回購、約定式購回業務、報價回購、直接投資、證券公司參與區域性股權交易市場相關規則

第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任 第一節證券一級市場

一、擅自公開或變相公開發行證券的特征及其法律責任

二、欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任

三、非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及其法律責任

四、違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定

五、擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任 第二節證券二級市場

一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

二、利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

三、內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

四、操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

五、證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定

六、背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任

第三篇：證券類法律法規

證券類法律法規

（一）法律

1、《中華人民共和國公司法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

2、《中華人民共和國證券法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過）

4、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節）

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂）

5、《中華人民共和國刑法修正案》

（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過）

6、《中華人民共和國刑法修正案

（六）》

（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過）

7、《中華人民共和國刑法修正案

（七）》

（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過）

（二）行政法規及法規性文件

1、《證券公司監督管理條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號）

2、《證券公司風險處置條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號）

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

（1997年12月25日經國務院批準國務院證券委員會發布證委發[1997]96號）

4、《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》

（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號）

5、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》

（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號）

6、《國務院關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》

（1997年6月20日國發[1997]21號）

7、《境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引》

（1999年9月21日經國務院批準 證監會發布 證監發行字[1999]126號）

（三）司法解釋

1、《最高人民法院關于審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》

（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過法釋［2003］1號）

2、《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號）

(四)部門規章及規范性文件

1、《證券業從業人員資格管理辦法》

2、《證券市場禁入規定》

（2006年6月7日證監會令第33號）

3、《證券發行上市保薦業務管理辦法》

（2009年5月13日證監會令第63號）

4、《首次公開發行股票并上市管理辦法》

（2006年5月17日證監會令第32號）

5、《上市公司證券發行管理辦法》

（2006年5月6日證監會令第30號）

6、《證券發行與承銷管理辦法》

（2010年10月11日證監會令第69號）

7、《保薦人盡職調查工作準則》

（2006年5月29日證監發行字[2006]15號）

8、《公司債券發行試點辦法》

（2007年8月14日證監會令第49號）

9、《證券公司合規管理試行規定》

（2008年7月14日證監會公告［2008］30號）

10、《外資參股證券公司設立規則》

（2007年12月28日證監會令第52號）

11、《證券公司風險控制指標管理辦法》

（2008年6月24日證監會令第55號）

12、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

（2006年11月30日證監會令第39號）

13、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

（2006年6月30日證監發[2006]69號）

14、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》

（2003年12月18日證監會令第17號）

15、《上市公司信息披露管理辦法》

（2007年1月30日證監會令第40號）

16、《上市公司收購管理辦法》

（2008年8月27日證監會令第56號）

17、《上市公司重大資產重組管理辦法》

（2008年4月16日證監會令第53號）

18、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》

（2005年12月31日證監公司字[2005]151號）

19、《證券投資基金運作管理辦法》

（2004年6月29日證監會令第21號）

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

（2004年9月16日證監會令第22號）

21、《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》

（2004年9月22日證監會令第23號）

22、《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》

（2006年8月24日證監會、人民銀行、外管局證監會令第36號）

23、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

24、《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》

（2009年3月31日證監會令第61號）

25、《證券經紀人管理暫行規定》

（2009年3月13日證監會公告[2009]2號）

26、《關于規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》

（2004年7月21日證監發[2004]67號）

27、《證券登記結算管理辦法》

（2009年11月20日證監會令第65號）

28、《關于加強證券經紀業務管理的規定》

（2010年4月1日證監會公告［2010］11號）

29、《證券公司定向資產管理業務實施細則（試行）》

（2008年5月31日證監會公告［2008］25號）

30、《證券公司集合資產管理業務實施細則（試行）》

（2008年5月31日證監會公告［2008］26號）

31、《證券投資顧問業務暫行規定》

（2010年10月12日證監會公告［2010］27號）

32、《發布證券研究報告暫行規定》

（2010年10月12日證監會公告［2010］28號）

33、《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》

（2008年6月3日證監會令第54號）

34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》

（2006年3月16日 證監公司字[2006] 38號）

35、《關于外國投資者并購境內企業的規定》

（2006年8月8日商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監會、外管局商務部令2006年第10號）

36、《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》

（2005年12月31日商務部、證監會、稅務總局、工商總局、外管局商務部令2005年第28號）

37、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》

（2005年6月16日證監發[2005] 51號）

38、《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》

（2005年11月14日證監會、銀監會證監發[2005] 120號）

39、《證券投資基金信息披露管理辦法》

（2004年6月8日證監會令第19號）

40、《證券投資基金銷售管理辦法》

（2004年6月25日證監會令第20號）

41、《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》

（2009年6月30日證監會公告[2009] 14號）

42、《證券投資基金評價業務管理辦法》

（2009年11月6日證監會令第64號）

43、《證券公司參與股指期貨交易指引》

（2010年4月21日證監會公告[2010] 14號）

(五)證券業自律準則

1、《證券業從業人員執業行為準則》

（2009年1月19日中國證券業協會）

（六）證券交易所規則

1、《上海證券交易所股票上市規則》

（2008年9月4日上海證券交易所）

2、《深圳證券交易所股票上市規則》

（2008年9月4日深圳證券交易所）

3、《上海證券交易所交易規則》

（2006年5月15日上海證券交易所）

4、《深圳證券交易所交易規則》

（2011年1月17日深圳證券交易所）

5、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

（2009 年 6 月 5 日 深圳證券交易所）

以上法律法規可從證監會等相關網站下載。紅色加重部分為必讀，粉色參考，其他備查。

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知識和操作類參考書----證券業從業人員資格考試教材：《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。

其中《證券市場基礎知識》屬于基礎知識類，需要熟讀；《證券發行與承銷》與企業上市密切相關。其他三門參考。

另外可參考一些“上市操作指引”之類的書籍。注意這類書籍一般分主板（中小板）、創業板、境外市場，可根據實際需要選擇。

第四篇：證券法律法規處罰措施

違反本法規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

根據《證券業從業人員資格管理辦法》第23條的規定，機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正；拒不改正的．給予紀律處分；情節嚴重的．由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

根據《證券法》第205條的規定．證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法昕得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以下30萬元以下的罰款。

根據《刑法》第161條的規定．依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告．或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

根據《刑法》第185條的規定．商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運FH客戶資金或者其他委托、信托的財產．情節嚴重的，對單位判處罰金．并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員．處3年以下有期徒刑或者拘役．并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

根據《證券法》第202條的規定．證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前．買賣該證券．或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得．并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的．處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

公開發行公司債券，應當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元；②累計債券余額不超過公司凈資產的40%；③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息；④籌集的資金投向符合國家產業政策；⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平；⑥國務院規定的其他條件。公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。

證券公司從事證券經紀業務。客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣買委托的，依照《證券法》第205條的規定處罰，即沒收違法所得．暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格．并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的．依照《證券法》第205條的規定處罰，即沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。

對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

根據《證券公司監督管理條例》第86條的規定．有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權；②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司證券經紀客戶或者以證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保；③證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券；④資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行；⑤資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

根據《證券市場禁入規定》第5條的規定，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5—10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的；②從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務，并造成特別嚴重后果的；③違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數額特別巨大的；④違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；⑤違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據，隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權行為的；⑥因違反法律、行政法規或者中國證監會有關定，5年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁入措施的；⑦組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的；⑧其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。

證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

根據《證券法》第203條的規定，單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬以上60萬元以下的罰款。

根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬以上20萬以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告．并處以3萬元以上10萬元以下的罰款．可以撤銷任職資格或者證券從業資格.根據《證券法》第188條的規定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：1.未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告；5.與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理；3.未按照規定將證券自營賬戶或者證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案；4.未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好；5.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應；6.未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險；7.未按照規定與客戶簽訂業務合同，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規定的章程；②注冊資本不低于1億元人民幣。且必須為實繳貨幣資本；③主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到罔務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄；④取得基金從業資格的人員達到法定人數；⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；⑥有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；⑧法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他熏要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

根據《證券業從業人員資格管理辦法》第22條的規定，機構辦理執業證書申請過程中．弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，Fh協會責令改正；拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

根據《公司法》第200條的規定，公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

根據《證券公司監督管理條例》第83條的規定，證券公司違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的．暫停或者撤銷其相關證券業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：①違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動；②向客戶提供投資建議．對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；③違反規定委托他人代為買賣證券；④從事證券自營業務、證券資產管理業務投資范酮或者投資比例違反規定；⑤從事證券資產管理業務．接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額。

根據《證券法》第191條的規定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以 下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：①進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；②以不正當競爭手段招攬承銷業務；③其他違反證券承銷業務規定的行為。

違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上

15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

證券從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3—12個月。或吊銷其執業證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

根據《證券法》第193條的規定，發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。

根據《刑法》第180條的規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規的規定確定。

根據《刑法》第181條的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期 徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節特別惡劣的，處5年以上]0年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

根據《證券法》第1 94條的規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的．責令改正．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30 萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。

根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告。或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

根據《證券法》第1 96條的規定，非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得．并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

根據《證券法》第188條的規定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行．退還所募資金并加算銀行同期存款利息．處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

根據《證券法》第50條的規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行；②公司股本總額不少于人民幣3000

萬元；③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上；④公司最近3年無重大違法行為，根據《刑法》第192條規定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產。財務會計報告無虛假記載。根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的．撤銷任職資格或者證券從業資格。

根據《刑法》第160條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

根據《證券法》第220條的規定。證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務。不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以卜10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

根據《刑法》第176條的規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處3年以上10年以下有期徒刑．并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

根據《證券公司監督管理條例》第82條的規定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易．且無充分證據證明已依法實現有效隔離的．依照《證券法》第220條的規定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的。撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

根據《證券公司監督管理條例》第80條的規定，證券公司從事證券資產管理業務時。使用 客戶資產進行不必要的證券交易的．依照《證券法》第210條的規定處罰。即責令改正．處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的。依法承擔賠償責任。

根據《證券法》第190條的規定，證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%

根據《上海證券交易所債券交易實施細則》第15條的規定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手；②計價單位為每百元資金到期年收益；③申報價格最小變動單位為0．005元或其整數倍；④申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量不超過10萬手；⑤申報價格限制按照交易規則的規定執行。

根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第28條的規定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算；②收取客戶應當歸還的資金、證券；③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款；④按照本辦法的規定以及與客戶的約定處分擔保物；⑤收取客戶應當支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規和本辦法規定的其他情形。

根據《證券法》第197條的規定，未經批準。擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的。由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

證券公司違反《證券法》規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

第五篇：證券公司股東資格的法律法規規定

證券公司股東資格的法律法規規定

1、《中華人民共和國證券法》中的相關規定

第一百二十四條 設立證券公司，應當具備下列條件：

主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣二億元。

2、《證券公司監督管理條例》中的相關規定

第十條 有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：

（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾３年；

（二）凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；

（三）不能清償到期債務；

（四）國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的相關要求。

3、《證券公司行政許可審核工作指引第10 號》中的相關規定

（一）對入股股東（包括增資股東或者股權受讓方）入股行為的審慎性監管要求

（1）出資意愿真實。入股股東應當充分知悉證券公司財務狀況、盈利能力、經營管理狀況和潛在的風險等信息，投資預期合理，不存在被誤導投資入股的情形。

（2）股權權屬清晰。入股后股權權屬應當清晰，不存在權屬糾紛以及委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司股權的情形。

（3）具備出資能力，出資真實合法。入股股東應當具備按時足額繳納出資的能力；出資款須為來源合法的自有資金，從以股東名義開立的銀行賬戶劃出。入股股東不得虛假出資或者抽逃出資。入股股東對其他企業的長期投資余額（包括本次對證券公司的出資額），不得超過入股股東的凈資產，國有投資公司和控股公司另有規定的從其規定。

（4）具備履行股東權利和義務的能力。入股股東應當充分知悉并且能夠履行股東權利和義務，不存在未實際開展業務、停業、破產清算等影響履行股東權利和義務的情形。

（5）信譽良好，無不良誠信記錄。入股股東最近3 年在中國證監會、銀行、工商、稅務、監管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄。

（6）程序合法。入股行為已經履行法定程序（包括證券公司和入股股東的內部決策程序和應當由上級單位或者監管部門批準的批準程序等），不得損害老股東的合法權益，不存在潛在法律障礙或者糾紛。

（7）符合信息披露和審批監管要求。入股股東的股權結構應當披露至最終權益持有人，與其他股東的關聯關系或者一致行動人關系應當充分披露。不存在未經披露實際控制多個持股5%以下股東，規避對持股5%以上股東資格審核的情形；不存在境外機構未經批準間接持有證券公司股權的情形。

（8）符合中國證監會相關政策。入股股東參股證券公司的數量不超過2 家，其中控制證券公司的數量不超過1 家。保險公司、商業銀行、信托投資公司等機構參股證券公司，應當符合金融機構參股證券公司的政策要求。（注：根據《關于證券公司控制關系的認定標準及相關指導意見》，同一單位、個人或者受同一家單位、個人實際控制的多家單位、個人，參股證券公司的數量不得超過兩家，其中控制證券公司的數量不得超過一家。）

（9）有明確的持股期限。為避免短期投資套利、鼓勵戰略投資和長期投資，確保證券公司股權結構相對穩定，入股股東應當有明確的持股期限。存在控股股東或者實際控制人的證券公司，其控股股東或者實際控制人增資或者受讓股權的，應當承諾自持股日起60 個月內不轉讓所持證券公司股權，其他入股股東應當承諾自持股日起36 個月內不轉讓所持證券公司股權。不存在控股股東或者實際控制人的證券公司，入股股東應當承諾自持股日起48 個月內不轉讓所持證券公司股權。控股股東或者實際控制人的認定標準依照《關于證券公司控制關系的認定標準及相關指導意見》執行。持股日是指證券公司增資擴股或者變更持有5%以上股權的股東、實際控制人經中國證監會核準的日期。因證券公司發生合并、分立、重組、風險處置等特殊原因，股東所持股權經中國證監會批準發生轉讓的，不受其所承諾的持股期限的限制。已持有證券公司5%以上股權的老股東對公司進行增資或者受讓其他股東所持有股權的，證券公司無須提供老股東經審計的財務報表、扣除非經常性損益后的凈利潤的證明文件等申請材料。

上市證券公司以公開發行股票（包括首次公開發行和公開增發股票）、公開發行的可轉換債券轉股、公開發行的認股權證行權等形式增資擴股的，對增資后持股比例低于5%的股東的增資行為，免除上述審慎性監管要求。

（二）對入股后持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的資格條件要求入股后持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人，除符合上述各項審慎性監管要求外，還應當符合《證券法》、《證券公司監督管理條例》等規定的資格條件。具體包括：

（1）財務狀況符合法定條件。股東的凈資產、凈資產與實收資本的比例、或有負債與凈資產的比例等財務數據與指標符合法定標準，不存在不能清償到期債務的情形。

（2）盈利能力符合法定條件。股東應當具備持續盈利能力，即以扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以較高者作為計算依據，最近2個會計連續盈利。

（3）誠信狀況符合法定條件。股東應當信譽良好，最近3 年在中國證監會、銀行、工商、稅務、監管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄；最近3 年無重大違法違規記錄或者因重大違法違規經營受到處罰；不存在被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3 年的情形。

（4）控股股東、實際控制人有明確的自我約束機制和制度安排。一是對完善證券公司治理結構有切實可行的計劃安排；二是對保持公司經營管理的獨立性，防范不當利益輸送，有明確的自我約束機制和安排；三是有明確的持股期限，承諾自持股日起60 個月內不轉讓所持證券公司股權。