第一篇：【機考練習】2018年證券從業市場基本法律法規練習三

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【機考練習】2018年證券從業市場基本法律法規練習三

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

(1)證券發行和交易的公開原則包括證券信息的初期披露和()兩方面的內容。

A: 后期披露

B: 結果披露

C: 持續披露

D: 過程披露

答案:C

解析: 公開原則，又稱信息公開原則。公開原則通常包括兩個方面，即證券信息的初期披露和持續披露。

(2)下列不屬于證券市場法律制度的是()。

A: 證券發行制度

B: 信息披露制度

C: 證券交易制度

D: 基金機構監管制度

答案:D

解析: 證券市場的法律制度包括：證券發行(包括證券發行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構以及法律責任等。

(3)下列說法錯誤的是()。

A期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B: 期貨交易所拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的，可以責令停業整頓

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C: 期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款

D: 期貨交易所未建立或者未執行當日無負債結算的，責令改正，給予警告

答案:C

解析: 期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1 萬元以上10萬元以下的罰款。

(4)證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應()的計算。

A: 發行價格

B: 凈值

C: 市值

D: 面值

答案:C

解析: 證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應市值的計算。

(5)下列說法錯誤的是()。

A: 公司在清算期間開展與清算無關的經營活動的，由公司登記機關予以警告，沒收違法所得

B:清算組不依照規定向公司登記機關報送清算報告，C: 清算組成員利用職權徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產的，沒收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款

D:清算組不依法向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正

答案:C

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解析: 清算組成員利用職權徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產的，由公司登記機關責令退還公司財產，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款。

(6)下列不屬于客戶征信調查內容的是()。

A: 投資經驗

B: 誠信記錄

C: 還款能力

D: 關聯關系

答案:D

解析: 客戶征信調查內容一般應包括：客戶基本資料;投資經驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。

(7)公司法規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由()或者股東會、股東大會決議。

A: 董事會

B: 監事會

C: 高級管理人員

D: 理事會

答案:A

解析: 公司法規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議。

(8)國務院證券監督管理機構和()應當建立證券公司的有關情況通報機制。

A: 中國人民銀行

B: 地方人民政府

C: 國務院銀行監督管理機構

D: 國務院保險監督管理機構

答案:B

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解析:《證券公司監督管理條例》第7條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。

(9)股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，供股東查閱。

A: 10

B: 1C: 20

D: 30

答案:C

解析: 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

(10)非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

答案:D

解析: 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。(11)()是基金一切活動的中心。

A: 基金經理

B: 基金管理人

C: 基金托管人

D: 基金份額持有人

答案:D

解析: 基金份額持有人是基金一切活動的中心。

(12)客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的()，單獨立戶管理。

A: 證券交易所

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B: 證券登記結算公司

C: 證券公司

D: 商業銀行

答案:D

解析: 客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的商業銀行，單獨立戶管理。

(13)公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()年內不得轉讓。

答案:A

解析: 股份有限公司發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內不得轉讓。

(14)融資融券業務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。

A: 業務決策機構——業務執行部門——董事會——分支機構

B: 業務決策機構——董事會——業務執行部門——分支機構

C: 董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構

D: 業務決策機構——業務執行部門——分支機構——董事會

答案:C

解析: 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會——業務決策機構—— 業務執行部門——分支機構”的架構設立和運行。

(15)對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

A: 5;50

B: 5;100

C: 10;50

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D: 10;100

答案:A

解析:對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處5萬元以上50萬元以下的罰款。

(16)公司分立后的公司之間的關系是()。

A: 從屬關系

B: 控股關系

C: 財產上的分割

D: 并列關系

答案:C

解析: 公司分立時產生的新公司是獨立經濟核算的法人，按企業法人登記程序辦理，核發《 企業法人營業執照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司，因為公司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關系，也不存在資本上的控股關系，而是財產上的分割。

(17)基金管理公司違反規定，擅自變更持有()以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。

A: 1%

B: 2%

C: 3%

D: 5%

答案:D

解析: 基金管理公司違反規定，擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。

(18)關于證券公司在經營過程中調整業務范圍，下列說法錯誤的是()。

A: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司財務狀況對其業務范圍進行調整

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B: 國務院證券監督管理機構不可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整

C: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司合規程度對其業務范圍進行調整

D: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司高級管理人員業務管理能力對其業務范圍進行調整

答案:B

解析: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整，故選項B表述錯誤。

(19)證券公司應當在每年度結束之日起()內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

A: 15日

B: 30日

C: 60日

D: 4個月

答案:C

解析: 證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。

(20)下列說法錯誤的是()。

A: 證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介

B: 客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由代理人簽字確認

C:委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的后買人范圍銷售金融產品

D: 證券公司應當披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系

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答案:B

解析:客戶主動要求購買的，證券公司應"-3將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶本人簽字確認，故選項8錯誤。

第二篇：【機考練習】2018年證券從業市場基本法律法規練習八

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【機考練習】2018年證券從業市場基本法律法規練習八

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

第 1 題：內幕信息的公開，是指內幕信息在()上進行披露。

A：任何一家公開網站

B：股票發行公司官網

C：證監會指定報刊、網站

D：任何一家財經類報刊

答案：C

解題思路：內幕信息是指涉及公司的經營、財務或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在證監會指定的上市公司信息披露刊物或網站上正式公開的事項。

本題考查重點：內幕交易行為

第 2 題：在代銷金融產品業務中，證券公司應向客戶說明，因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由()。

A：委托人和證券公司共同承擔

B：委托人承擔，證券公司擔保

C：證券公司承擔

D：委托人承擔

答案：D

解題思路：《證券公司代銷金融產品管理規定》第九條規定，因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

本題考查重點：代銷金融產品的行為規范

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第 3 題：證券公司應當有 3 名以上在證券業擔任高級管理人員滿()年的高級管理人員。

A：3

B：2

C：1

D：4

答案：B

解題思路：證券公司應當有 3 名以上在證券業擔任高級管理人員滿 2 年的高級管理人員。

本題考查重點：有關證券公司組織機構的規定

第 4 題：銀行業金融機構從事期貨交易融資或擔保業務資格，由()批準。

A：當地政府

B：銀監會

C：證監會

D：人民銀行

答案：B

解題思路：根據《期貨交易管理條例》有關規定，銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，需經銀監會審核同意;從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，需經銀監會批準。

本題考查重點：期貨交易所內部管理制度的相關規定

第 5 題：根據《融資融券試點交易實施細則》規定，證券公司應當通知投資者追加擔保物應在()完成。

A：8 個交易日

B：2 個交易日

C：1 個交易日

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D：5 個交易日

答案：B

解題思路：滬深證券交易所《融資融券試點交易實施細則》規定，當投資者維持擔保比例低于 130%時，證券公司應當通知投資者在不超過 2 個交易日的期限內追加擔保物，且客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于 150%。

本題考查重點：標的證券、保證金和擔保物的管理規定

第 6 題：《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》中規定的違法失信信息，在誠信檔案中效力期限為()年。

A：5

B：3

C：6

D：4

答案：B

解題思路：違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為 5 年。法律、行政法規和中國證監會其他規章對違法失信信息的效力期限另有規定的，從其規定。

本題考查重點：中國證券業協會誠信管理的有關規定

第 7 題：持有期貨公司 5%以上股權的個人股東，其個人金融資產應不低于人民幣()萬元。

A：3000

B：2000

C：2500

D：1000

答案：A

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解題思路：持有期貨公司 5%以上股權的個人股東，其個人金融資產不低于人民幣 3000萬元。

本題考查重點：期貨交易所會員管理的相關規定

第 8 題：取得證券執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后()日內向協會報告。

A：30

B：10

C：15

D：5

答案：B

解題思路：取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后 10 日內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更該人員執業注冊登記。

本題考查重點：從業人員申請執業證書的條件和程序

第 9 題：上市公司并購重組項目的財務主辦人發生變化的，財務顧問應()個交易日向中國證監會報告。

A：4

B：2

C：3

D：5

答案：D

解題思路：財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在 5 個工作日內向中國證監會報告。

本題考查重點：從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則

第 10 題：按照我國《證券法》的規定，股票不得()。

A：溢價發行

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B：折價發行

C：市價發行

D：平價發行

答案：B

解題思路：按照我國《證券法》的規定，股票不得折價發行。

本題考查重點：公開發行證券的有關規定

第三篇：【機考練習】2018年證券從業市場基本法律法規練習十五

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【機考練習】2018年證券從業市場基本法律法規練習十五

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

第1題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【正確答案】 B

【答案解析】 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

第2題下列不屬于基金份額持有人權利的是()。

A.參與分配清算后的剩余財產

B.分享基金財產收益

C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

【正確答案】 C

【答案解析】 基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

第3題下列不屬于農產品期貨的是()。

A.大豆

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B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

【正確答案】 D

【答案解析】 商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

第4題期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。

A.事業單位

B.企業法人

C.期貨交易所工作人員

D.國家機關

【正確答案】 B

【答案解析】 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第5題證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正確答案】 C

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【答案解析】 證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

第6題下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是()。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

【正確答案】 C

【答案解析】 期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

第7題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。

A.30個工作日

B.3個月

C.6個月

D.12個月

【正確答案】 B

【答案解析】 對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。

第8題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

A.1

B.2

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C.3

D.5

【正確答案】 B

【答案解析】 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

第9題證券公司應當有()名以上在證券業擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

A.2

B.3

C.5

D.10

【正確答案】 B

【答案解析】 證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

第10題專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

A.初中

B.高中

C.專科

D.本科

【正確答案】 B

【答案解析】 專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。第1題證券交易所的監管職能包括()。

A.對證券交易活動進行管理

B.對會員進行管理

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C.對全國證券、期貨業進行集中統一監管

D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

【正確答案】 AB

【答案解析】 證券交易所的監管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

第2題下列關于公司設立方式的說法中，正確的有()。

A.發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

B.發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

C.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

D.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

【正確答案】 BC

【答案解析】 有限責任公司只能采取發起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可采取發起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

第3題下列關于公司擔保特殊規定的說法中，正確的是()。

A.公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保

B.公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議

C.在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

D.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效

【正確答案】 ABD

【答案解析】 為了防止少數股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。其規定包括：(1)公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會

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決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。

第4題以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為()。

A.共益權

B.自益權

C.單獨股東權

D.少數股東權

【正確答案】 CD

【答案解析】 以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。

第5題股份有限公司的董事會成員可以是()人。

A.5

B.15

C.20

D.25

【正確答案】 AB

【答案解析】 股份有限公司的董事會成員為5人至19人。

第6題經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營()。

A.證券經紀業務

B.證券投資咨詢業務

C.證券承銷與保薦業務

D.證券資產管理業務

【正確答案】 ABCD

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【答案解析】 經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業務。

第7題證券承銷的方式有()。

A.代銷

B.包銷

C.助銷

D.直銷

【正確答案】 ABC

【答案解析】 證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團承銷。

第8題信息公開的內容包括()。

A.上市公告書

B.中期報告

C.報告

D.臨時報告

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、報告、臨時報告。

第9題證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，應給予的處罰有()。

A.責令停止承銷或者代理買賣

B.沒收違法所得

C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

【正確答案】 ABC

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【答案解析】 證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

第10題封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【正確答案】 BC

【答案解析】 封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經受益人大會通過并經主管機關同意可以適當延長期限。

第四篇：【機考練習】2018年證券從業市場基本法律法規練習六[最終版]

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【機考練習】2018年證券從業市場基本法律法規練習六

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

(1)公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

A: 1;10

B: 3;10

C: 3;20

D: 5;20

答案:A

解析: 公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

(2)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到()時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A: 25%

B: 30%

C: 5%

D: 75%

答案:D

解析: 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到75%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

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(3)股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求()。

A: 不少于人民幣1 000萬元

B: 不少于人民幣3000萬元

C: 不少于人民幣5000萬元

D: 不少于人民幣1億元

答案:B

解析: 股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額應當不少于人民幣3000萬元。

(4)證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構的，該機構的成員為證券公司()。

A: 董事

B: 監事

C: 高級管理人員

D: 合規人員

答案:C

解析:證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。

(5)下列關于證券公司違反規定委托他^代為買賣證券的處理處罰辦法，錯誤的是()。

A: 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B: 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

C: 情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可

D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

答案:A

解析: 證券公司違反規定委托他人代為買賣證券，證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任

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人員，給予警告，并處以3萬元以上10 萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

(6)上市公司最近3年連續虧損，且在其后()個內未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

答案:A

解析: 上市公司最近3年連續虧損，且在其后1個內未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

(7)下列關于股份有限公司責任說法中，正確的是()。

A: 股份有限公司的股東以自身財產對公司債務承擔責任

B: 公司以全部資產對公司債務承擔責任

C: 股份有限公司的股東以認繳出資額對公司債務承擔責任

D: 公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

答案:B

解析:《公司法》第3條規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份有限對公司承擔責任。

(8)下列屬于自營業務經營風險的是()。

A: 因規模失控而導致的損失

B: 由于投資決策失誤而使自營業務受到損失

C: 因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

D: 由于管理不善而使自營業務受到損失

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答案:C

解析:經營風險主要是指證券公司在自營業務中，由于投資決策失誤、規模失控，管理不善、內控不嚴或操作失誤而使自營業務受到損失的風險。

(9)上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，不能構成重大資產重組的是()

A: 購買、出售的資產總額占上市公司最近1 個會計經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到55%

B:購買、出售的資產總額占上市公司最近1 個會計經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到60%

C:購買、出售的資產在最近1個會計所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務 會計報告營業收入的比例達到65%

D:購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到70%

答案:D

解析: 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到下列標準之一的，構成重大資產重組：①購買、出售的資產總額占上市公司最近1 個會計經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上;②購買、出售的資產在最近1個會計所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會 計報告營業收入的比例達到50%以上;③購買、出售的資產凈額占上市公司最近1 個會計經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000 萬元人民幣。

(10)投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的5%但未達到20%的，應當編制()。

A: 股權控制關系結構圖

B: 詳式權益變動報告書

C: 簡式權益變動報告書

D: 股權控制關系變動書

答案:C

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解析: 投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的5%但未達到20%的，應當編制簡式權益變動報告書。

第五篇：證券從業資格考試-證券交易練習7

1.證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件

按現行有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉服務業務，應當符合的條件有（）。(不定項選擇題)1: A：有15家以上營業部，并且布局合理

[錯] 2: B：有從事網上委托業務的資格

[對]

3: C：最近1年內在證券市場沒有重大違法違規行為

[錯] 4: D：有健全的內部控制制度和風險防范機制

[對]

2.委托申報數量與競價結果

按照我國現行有關證券交易規則，（）不呆能是證券交易競價結果。(單項選擇題)1: A：全部成交

[錯] 2: B：部分成交

[錯] 3: C：不成交

[錯] 4: D：推遲成交

[對]

3.境內投資者開立證券賬戶的要求

按照我國現行制度規定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（）。(單項選擇題)1: A：法定代表人授權書

[錯] 2: B：營業執照及復印件

[錯]

3: C：法定代表人身份證及復印件

[錯] 4: D：法定代表人工作證

[對]

4.證券登記的定義 關于證券登記，下列說法不正確的是（）。(單項選擇題)1: A：證券登記是指證券公司接受證券發行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記

[對]

2: B：證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為

[錯] 3: C：證券登記是保障投資者合法權益的重要環節

[錯] 4: D：證券登記是規定證券發行和證券過戶的關鍵所在[錯]

5.分紅派息

我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。(不定項選擇題)1: A：現金紅利

[對]

2: B：股票紅利

[對]

3: C：配股

[錯] 4: D：權證

[錯]

6.回購交易的報價規定

對于我國證券回購的報價，說法不正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：證券回購交易雙方在報價時，應輸入資金年收益率的數量，百分號可以省略

[錯] 2: B：從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益率作為回購交易的報價方式

[對]

3: C：采用到期回購價的報價方式可以直接反映回購的收益與成本

[對]

4: D：上海證券交易所和深圳證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同

[錯]

7.債券登記

按照中國證券登記結算公司上海分公司的規定，可轉換公司債券發行人應在可轉換債券發行結束后（）內申請辦理可轉換公司債券發行登記。(單項選擇題)1: A：2個交易日

[對]

2: B：5個交易日

[錯] 3: C：10個交易日

[錯] 4: D：15個交易日

[錯]

8.證券帳戶掛失與補辦

按照中國證券登記結算上海分公司的規定，個人投資者補辦A股賬戶原號碼的費用標準為（）。(單項選擇題)1: A：40元/戶

[錯] 2: B：30元/戶

[錯] 3: C：20元/戶

[錯] 4: D：10元/戶

[對]

9.證券交易傭金

根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，深圳證券交易所債券現貨的交易傭金收取標準為（）。(單項選擇題)1: A：不超過成交金額的0.1% [對]

2: B：不超過成交金額的0.05% [錯] 3: C：不超過成交金額的0.03% [錯] 4: D：不超過成交金額的0.01% [錯]

10.證券交易所會員的定義

在我國,證券交易所會員是指經()批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務,并取得證券交易所會籍的證券公司.(單項選擇題)1: A:證券交易所

[錯] 2: B:國務院

[錯] 3: C:中國人民銀行

[錯] 4: D:中國證監會

[對]

11.證券交易的風險防范

根據《證券公司財務制度》的規定,證券公司應按每年年末應收賬余額的()提取壞賬準備.(單項選擇題)1: A:1% [錯] 2: B:0.5% [錯] 3: C:0.3% [對]

4: D:10% [錯]

12.客戶資產管理業務資格

在過渡期結束后，未被核準為（）的，證券公司不得再從事客戶資產管理業務。(單項選擇題)1: A：綜合類證券公司

[對]

2: B：經紀類證券公司

[錯]

3: C：比照綜合類管理的證券公司

[錯] 4: D：證券經營機構

[錯]

13.自營違規的處罰

證券經營機構操縱股價所遭受的最嚴歷處罰是（）。(單項選擇題)1: A：警告

[錯] 2: B：罰款

[錯]

3: C：沒收非法所得

[錯] 4: D：追究刑事責任

[對]

14.證券營業部內部控制概念、目標和原則

證券營業部制訂內部控制制度應遵循以下原則（）。(單項選擇題)1: A：成本效益原則

[錯] 2: B：獨立性原則

[錯] 3: C：有效性原則

[對]

4: D：防火墻原則

[錯]

15.自營業務的監督檢查

下列機構中對證券公司自營業務進行日常監督管理的是（）。(單項選擇題)1: A：中國證監會及其派出機構

[錯] 2: B：證券交易所

[對]

3: C：中國人民銀行

[錯]

4: D：中國證監會聘請的專業性中介機構

[錯]

16.標準券的概念

下列關于標準券的說法正確的是（）。(單項選擇題)1: A：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

[錯] 2: B：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[對]

3: C：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯] 4: D：標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯]

17.席位的使用和變更

會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應向證券交易所()辦理申請席位變更的有關手續.(單項選擇題)1: A:市場總監

[錯] 2: B:總經理

[錯] 3: C:會員部

[對]

4: D:會員大會常委會

[錯]

18.客戶資產管理業務含義

限定性集合資產管理計劃的資產投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（）。(單項選擇題)1: A：10% [錯] 2: B：20% [對]

3: C：30% [錯] 4: D：40% [錯]

19.證券營業部內部控制基本要求

證券公司應加強對營業部關鍵崗位人員的管理和控制，關鍵崗位人員由證券公司總部直接委派垂直管理。這些關鍵崗位人員不包括（）。(單項選擇題)1: A：營業部負責人

[錯] 2: B：營業部交易部負責人

[對]

3: C：營業部財務部負責人

[錯] 4: D：營業部電腦部負責人

[錯]

20.證券交易所定義、作用

我國的證券交易所是依據《證券交易所管理辦法》的規定,經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的().(單項選擇題)1: A:不以營利為目的的法人

[對]

2: B:以營利為目的的法人

[錯] 3: C:不以證券營利為目的的機關

[錯] 4: D:以證券營利為目的的機關

[錯] 21.股票交易的報價方式

目前我國通過證券交易所進行的股票交易均采用().(單項選擇題)1: A:口頭報價

[錯] 2: B:書面報價

[錯] 3: C:電腦報價

[對]

4: D:柜臺報價

[錯]

22.營業部財務管理主要內容、基本要求及會計系統內部控制

證券營業部財務管理是通過六個子系統的運作和配合來實現的，下列不屬于六個子系統的是（）。(單項選擇題)1: A：資產管理

[錯] 2: B：收入管理

[錯] 3: C：負債管理

[對]

4: D：成本費用管理

[錯]

23.證券營業部的設立條件與報批程序 證券公司根據需要，可以向證券營業部所在地中國政監規會派出機構申請撤銷證券營業部，經中國證監會派出機構批準后（）撤銷。(單項選擇題)1: A：1個月內

[錯] 2: B：3個月內

[對]

3: C：6個月內

[錯] 4: D：一年內

[錯]

24.欺詐客戶等其他禁止行為

在證券公司的自營業務中，可以（）。(單項選擇題)1: A：以個人各義進行自營業務

[錯] 2: B：將自營賬戶借給他人使用

[錯] 3: C：進行批量委托操作

[對]

4: D：與代理業務混合操作

[錯]

25.自營業務的規模和比例控制

證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產（）。(單項選擇題)1: A：20% [錯] 2: B：50% [錯] 3: C：80% [對]

4: D：10倍

[錯]

26.證券交易的定義、特征

證券在流動中存在的因其價格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的().(單項選擇題)1: A:不確定性

[錯] 2: B:流動性

[錯] 3: C:風險性

[對]

4: D:收益性

[錯]

27.客戶資產管理業務資格

證券公司從事客戶資產管理業務，其凈資本不得低于人民幣（）。1: A：5000萬元

[錯] 2: B：2億元

[對]

3: C：5億元

[錯] 4: D：10億元

[錯]

28.證券營業部機構設置與崗位責任制

證券營業部財務主管的職責不包括（）。(單項選擇題)1: A：全面負責營業部的財務會計工作

[錯]

2: B：為加強現金與支票的管理，可由財務主管兼任出納

[對]

3: C：協助總部報表的合并

[錯] 4: D：計算經營成果和納稅額

[錯]

29.債券種類與債券交易

一般來說,信用等級最高的債券是().(單項選擇題)1: A:金融債券

[錯] 2: B:公司債券

[錯] 3: C:可轉換債券

[錯]

(單項選擇題)4: D:政府債券

[對]

30.我國現行交割交收方式

目前我國B股的交收日為T+（）日。(單項選擇題)1: A：0 [錯] 2: B：1 [錯] 3: C：2 [錯] 4: D：3 [對]

31.自營業務的內部控制制度

自營業務的決策制度要求做到（）。(不定項選擇題)1: A：有專門的經營部門集中統一經營

[對]

2: B：根據管理層次明確不同的經營決策權限

[對]

3: C：投資額較大的決策由公司總經理決定

[錯] 4: D：建立健全決策程序

[對]

32.自營業務的含義與自營買賣對象 以下說法是正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：綜合類證券公司可以進行證券自營業務

[對]

2: B：從事自營業務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券3: C：經紀類證券公司不可以進行證券自營業務

[對]

4: D：證券公司自營業務買賣對象包括非上市證券

[對]

33.金融期貨與期權

[錯]

金融期權的基本類型有().(不定項選擇題)1: A:對沖期權

[錯] 2: B:看漲期權

[對]

3: C:看跌期權

[對]

4: D:指數期權

[錯]

34.證券交易所會員資格

一般來說,證券交易所是從證券公司的()等方面規定入會的條件.(不定項選擇題)1: A:經營范圍

[對]

2: B:承擔風險和責任的資格及能力

[對]

3: C:組織機構

[對]

4: D:人員素質

[對]

35.網上交易技術服務站的管理

申請設立網上交易服務站要提供的材料包括（）。(不定項選擇題)1: A：網上證券委托業務資格批復文件

[對]

2: B：場地使用證明

[對]

3: C：技術服務站人員簡歷

[對]

4: D：技術服務站管理制度

[對]

36.委托人的權利和義務

客戶資產管理業務中客戶應按合同規定（）。(不定項選擇題)1: C：承擔證券交易印花稅

[對]

2: D：向證券公司支付管理報酬

[對] 3: A：向證券公司交付客戶資產

[對]

4: B：承擔證券交易傭金

[對]

37.自營業務的含義與自營買賣對象

在證券交易所交易的（）是境內證券公司自營業務的買賣對象。(不定項選擇題)1: A：人民幣特種股票

[錯] 2: B：公司或企業債券

[對]

3: C：國債

[對]

4: D：基金券

[對]

38.客戶資產管理業務含義

下列說法正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：客戶資產管理業務中受托人主要是綜合類證券公司

[對]

2: B：客戶資產管理業務是為客戶提供投資管理服務的行為

[對]

3: C：客戶資產管理業務中證券公司與客戶應簽訂資產管理合同

[對]

4: D：客戶資產管理業務中委托的資產可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

39.自營違規的處罰

經予證券經營機構警告的處罰通常出現在下列情況下（）。(不定項選擇題)1: A：不配合證監會調查

[對]

2: B：不按規定上報自營業務資料

[對]

3: C：委托其他證券經營機構代為買賣證券

[對]

4: D：偽造、變造、銷毀交易記錄

[錯]

[對]

40.網上交易技術服務站的管理

網上交易技術服務站可以經營下列業務（）。(不定項選擇題)1: A：提供網上證券交易業務咨詢、技術指導

[對]

2: B：辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉托管、銷戶

[對]

3: C：代理還本付息、分紅派息

[錯] 4: D：中國證監會批準的其他業務

[對] 41.合格境外機構投資者證券交易管理

按照我國現行規定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，應委托1家具有交易所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業務。

[對]

42.客戶資產管理業務的禁止行為

客戶資產管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾分擔損失。

[錯]

43.代辦股份轉讓的基本規則

投資者參與股份轉讓，必須開立非上市股份公司股份轉讓賬戶。

[對]

44.網上累計投標詢價發行的規則

根據網上累計投標詢價發行的規則，當有效申購數量小于或等于公開發行總量時，認購價格為詢價區間的底價。

[對]

45.代辦股份轉讓的基本規則

投資者進行股份轉讓所使用的證券賬戶是中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的A股賬戶。

[錯]

46.代辦業務范圍

代辦股份轉讓主辦券商代辦業務之一是向投資者揭示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓。

[對]

47.深圳證券交易所上市證券分紅派息

若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日，則紅利應在T＋3日到達投資者賬上。

[錯]

48.證券交易所會員的定義

非法人地位的境內證券經營機構經申請可以成為交易所的普通會員.[錯]

49.客戶資產管理業務的監督檢查

證券公司進行審計時，應要求會計師事務所就各集合資產管理計劃出具單項審計意見。

[對]

50.一般交割交收方式及適用范圍

例行日交割交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后第十五個營業日內進行交割、交收。

[錯]

51.證券價格有效申報范圍

對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調整有效競價范圍并予以公告。

[對]

52.取得席位的條件、程序和批準

在我國,證券交易席位的編號是由中國證監會負責安排的.[錯]

53.委托指令的基本要素

證券經紀商視行情的變化為客戶修改委托指令，無須征得委托人的同意。

[錯]

54.客戶資產管理業務中證券公司的權利和義務

在集合資產管理計劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產管理計劃。

[錯]

55.經紀業務的監督與檢查

證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。

[對]

56.營業部的安全管理

證券營業部對支票等重要票據應確定由一名出納員專人保管，停業時鎖入保險箱內；印鑒、支票專用章要確定由一名會計人員專人保存，平時要注意保管。

[對]

57.掛牌、摘牌、停牌與復牌

根據有關規定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間將由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。

[錯]

58.回購交易清算的特點

證券回購的清算特點是一次交易、二次清算。

[對]

59.客戶資產管理業務資格

綜合類證券公司才能從事客戶資產管理業務。

[對]

60.證券交易的風險防范

證券公司證券自營業務帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產或證券營運資金的50%.[錯]