第一篇：【章節知識】2018年證券從業基本法律法規考點：證券公司變更公司章程

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【章節知識】2018年證券從業基本法律法規考點：證券公司變更公司章程

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證券公司變更公司章程重要條款的規定

證券公司變更注冊資本、業務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準。

公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：

(1)證券公司的名稱、住所。

(2)證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則。

(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。

(4)證券公司的解散事由與清算辦法。

(5)國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。

證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定

證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定如下：

(1)證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

(2)同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

證券公司客戶交易結算資金管理的規定

證券公司客戶交易結算資金管理的規定如下：

(1)客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。

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(2)非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行。

(3)除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：

①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。

②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。

③法律規定的其他情形。

第二篇：2018證券從業基本法律法規章節考點：基本法律法規

2018證券從業基本法律法規章節考點：基本

法律法規

各位參加證券從業資格考試的考友們，出國留學網精心為您整理了“2018證券從業基本法律法規章節考點：基本法律法規”供您參考，希望能幫助到您!祝您考試順利!2018證券從業基本法律法規章節考點：基本法律法規 第一章 證券市場基本法律法規

一、處罰方面 5%~15% ①虛報注冊資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報注冊資本金額的5%~15%的罰款;②公司的發起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產的，5%~15%的罰款;③公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。3~30萬

①提交的會計報告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實，對直接負責的主管人員和其他直接負責人處以3~30萬的罰款;5~50萬

①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5~50萬的罰款;②違反公司法規定另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責令改正，處5~50萬的罰款;③基金管理人或基金托管人未將基金資產與固有資產分開，或者未對基金資產實行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款;5~20萬

①外國公司擅自在中國境內設立分支機構的，由公司登記機關責令改正或關閉，并處以5~20萬罰款;

二、數字信息

1、向不特定對象發行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團;

2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發行規模限制

3、基金財產的獨立性決定既非基金份額持有人的債務的擔保，也非基金管理人和基金托管人固有財產的債務的擔保。

4、證券交易所終止上市公司股票發行的情形，有一個是：公司最近3年連續虧損，在其后一個內未能恢復盈利。

5、證券記憶所終止上市公司債券發行的情形，有一個是：公司最近兩年連續虧損。

6、以協議方式收購上市公司的，達成協議后，收購人必須在3日內向國務院證券監管機構及證券交易所做出書面報告，予以公告;

7、協議收購，收購上市公司的股份達成30%時，繼續收購的，應到向所有股東發出要約;

8、基金管理人的義務：保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;

9、基金管理公司的注冊資本不低于1億元，必須是實繳資本。

10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應具備： ? 注冊資本不低于3億元;? 持續經營3個以上完整的會計;? 最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;? 具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關等無不良記錄。

11、期貨公司注冊資本最低限額為3000萬;董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;主要股東及實際控制人具有持續盈利能力，最近3年無重大違法違規行為。

12、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或不批準的決定。

13、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

14、證券公司會計結束之日起4個月內，報送報告;每月結束7個工作日內，報送月度報告。

15、有限責任公司只能采取發起設立

16、設立有限責任公司，股東不能超過50個，股東可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持

18、有限公司董事會成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級管理人員不兼任理事

19、股份有限公司董事會成員是5-19人，監事會成員不得少于3人，監事會6個月至少召開一次。

20、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金;公司法定公積金累計額達到公司注冊資本的50%以上，可以不再提取。

21、資本公積金不得用于彌補公司虧損，法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

22、證券法規定，證券的代銷和包銷期最長不得超過90日。

23、證券承銷業務采取代銷和包銷兩種方式。

24、向不特定對象發行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團的方式來銷售。

25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規定采用集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。

26、股票暫停：公司最近3年連續虧損;終止股票上市：最近3年連續虧損，在其后一個內未能恢復盈利。

27、暫停債券上市：公司最近2年連續虧損。

28、公司合并的，應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并30日內在報紙上公告。

29、收購要約的期限是30~60天

30、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15天內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

31、期貨公司，注冊資本應當是實繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。

32、期貨交易管理條例，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理結構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或不批準的決定。

33、證券公司每一會計結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

34、公司合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，新設合并又稱為創設合并。

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第三篇：【章節知識】2018年證券從業基本法律法規考點：期貨交易管理條例

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【章節知識】2018年證券從業基本法律法規考點：期貨交易管理條例

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

期貨交易管理條例

考點一 期貨的概念

期貨與現貨相對，期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農產品，也可以是金融工具，還可以是金融指標。交收期貨的日子可以是一星期之后，一個月之后，三個月之后，甚至一年之后。買賣期貨的合同或者協議叫做期貨合約。買賣期貨的場所叫做期貨市場。投資者可以對期貨進行投資或投機。

考點二 期貨的特征

期貨交易建立在現貨交易的基礎上，是一般契約交易的發展。為了使期貨合約這種特殊的商品便于在市場中流通，保證期貨交易的順利進行和健康發展，所有交易都是在有組織的期貨市場中進行的。因此，期貨交易便具有下列一些基本特征：

(1)合約標準化。

(2)場所固定化。

(3)結算統一化。

(4)交割定點化。

(5)交易經紀化。

(6)保證金制度化。

(7)商品特殊化。

考點三 期貨交易所的職責

期貨交易所的職責如下：

(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。

(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。

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(3)組織、監督期貨交易、結算和交割。

(4)保證期貨合約的履行。

(5)制定和執行風險管理制度。

第四篇：2016年證券從業《證券市場基本法律法規》考點預測試卷

2016年證券從業《證券市場基本法律法規》考點預

測試卷(2)2016年證券從業《證券市場基本法律法規》考點預測試卷(2)

一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

【第1題】金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是（）。

A.直接義務

B.違背受托義務

C.違背信托義務

D.間接義務

參考答案：B

參考解析： 違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。【第2題】有限責任公司的權力機構是（）。

A.股東會

B.董事會

C.監事會

D.經理層

參考答案：A

參考解析：《公司法》【第三十六條規定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

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【第3題】收購人在收購報告書公告后（）日內仍未完成相關股份過戶手續的，應當立即作出公告，說明理由。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：C

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規定，收購人在收購報告書公告后三十日內仍未完成相關股份過戶手續的，應當立即作出公告，說明理由;在未完成相關股份過戶期間，應當每隔三十日公告相關股份過戶辦理進展情況。

【第4題】信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料的，處（）罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上20萬元以下

參考答案：C

參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規定，信息技術系統服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構提供相關信息技術系統資料，或者提供的信息技術系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。

【第5題】下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是（）。

A.公司分配股利的計劃

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B.公司增資的計劃

C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%

參考答案：D

參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規定，下列信息皆屬內幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

【第6題】被證券業協會采取紀律處分未滿（）年的投資主辦人，不予通過年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規范》【第三十四條規定，協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業人員有關規定;②兩年內沒有管理客戶委托資產;③被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年;④其他情形。

【第7題】投資主辦人通過（）向證券業協會進行執業注冊。

A.證券交易所

B.中國人民銀行

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C.所在證券公司

D.證券監管部門

參考答案：C

參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規范》【第三十二條規定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業協會進行執業注冊，同時需要提交相應材料。

【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）日內向協會進行離職備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客戶資產管理業務規范》【第三十五條規定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在十日內向協會進行離職備案。

【第9題】期貨公司從事經紀業務，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨公司和客戶共同

D.期貨公司交易人員

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

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【第10題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后（）個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。

A.6

B.12

C.18

D.24

參考答案：B

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后十二個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關注上市公司的經營情況，結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續督導職責。

二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

【第51題】公司債券在上市交易后被暫停的情形包括（）。

Ⅰ.公司有重大違法行為

Ⅱ.公司最近1年虧損

Ⅲ.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件

Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

參考答案：D

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參考解析： 《證券法》【第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近二年連續虧損。

【第52題】《證券法》【第八十九條規定，如果發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。上市公司收購報告書應載明的事項包括（）。

Ⅰ.收購人的名稱、住所

Ⅱ.收購人關于收購的決定

Ⅲ.收購公司的經營狀況

Ⅳ.被收購的上市公司名稱

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 《證券法》【第八十九條規定，如發出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所;②收購人關于收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例。

【第53題】證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括（）。

Ⅰ.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

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Ⅱ.進人證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查

Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第六十八條規定，國務院證券監督管理機構有權采取下列措施。對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。

【第54題】證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有（）。

Ⅰ.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

Ⅱ.已按規定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度

Ⅲ.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

Ⅳ.具有滿足業務需要的技術系統

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

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C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

參考答案：C

參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》【第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規定標準;②已按規定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度;⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風險監管指標持續符合規定的標準;④配備必要的業務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業務的營業部至少有二名具有期貨從業人員資格的業務人員;⑤已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度;⑥具有滿足業務需要的技術系統;⑦中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

【第55題】申請合格投資者資格，應當具備的條件有（）。

Ⅰ.申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件

Ⅱ.申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求

Ⅲ.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近1年未受到監管機構的重大處罰

Ⅳ.申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

參考答案：D

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參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第六條規定，申請合格投資者資格，應當具備下列條件：①申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件;②申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求;③申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近三年未受到監管機構的重大處罰;④申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系;⑤中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

【第56題】期貨交易所履行的職責包括（）。

Ⅰ.組織并監督交易、結算和交割

Ⅱ.為期貨交易提供分散履約擔保

Ⅲ.按照章程和交易規則對會員進行監督管理

Ⅳ.設計合約，安排合約上市

A.Ⅰ ⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：B

參考解析： 期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

【第57題】下列關于證券市場的法律、法規層次的說法，正確的有（）。

Ⅰ.法律效力最低的是由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

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Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力最高的是由證券監管部門和相關部門制定的規范文件

Ⅳ.法律效力最高的是由中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律陛規則

A.Ⅰ Ⅱ

B.ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力依次降低：【第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;【第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;【第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;【第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

【第58題】設立公司申請名稱預先核準，應當提交的文件包括（）。

Ⅰ.公司名稱預先核準申請書

Ⅱ.全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明

Ⅲ.公司出資的說明書

Ⅳ.國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

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C.Ⅰ ⅡⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 設立公司申請名稱預先核準，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書;②全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家;商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

【第59題】證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在（）等方面相互分離、獨立運行。

Ⅰ.機構

Ⅱ.人員

Ⅲ.信息

Ⅳ.賬戶

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

參考答案：C

參考解析： 《約定回購式證券交易及登記結算業務辦法》【第四十三條規定，證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。

【第60題】個人申請保薦代表人資格上交的申請文件，由保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，應由其（）簽字。

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Ⅰ.董事長

Ⅱ.總經理

Ⅲ.經理

Ⅳ.主任

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣ

參考答案：B

參考解析： 《證券發行上市保薦業務管理辦法(2009年修訂)》第十二條規定，個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，應由其董事長或者總經理簽字。

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第五篇：【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：證券公司監督管理條例

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【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：證券公司監督管理條例 2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券公司監督管理條例大綱內容

熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定；了解證券公司股東出資的規定；了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定；掌握證券公司設立時業務范圍的規定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定；了解證券公司合并、分立、停業、解散或者破產的相關規定；了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定；熟悉有關證券公司組織機構的規定；掌握證券公司及其境內分支機構經營業務的規定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定；熟悉關于客戶資產保護的相關規定；熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規定；了解證券公司信息報送的主要內容和要求。

了解證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施(月度、報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施)；了解證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。

證券公司監督管理條例章節試題

一.選擇題(以下各選項中只有一項符合題目要求)

1.證券公司辦理證券客戶交易結算資金存放的指定商業銀行名單，應由(B)確定并公告。[2017年2月真題]

A.國務院證券監督管理機構

B.國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構

C.中國人民銀行

D.國務院銀行監督管理機構

【解析】根據《證券公司監督管理條例》的有關規定，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理。指定商業銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的

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余額及變動情況。指定商業銀行的名單，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構確定并公告。

2.證券公司(C)以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。[2016年10月真題]

A.經客戶同意后可以

B.經報批后可以

C.不得

D.可以

【解析】根據《證券公司監督管理條例》第六十一條，證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。

3.關于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，以下說法正確的是(C)。[2016年7月真題]

A.證券公司必須設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

B.經營融資融券業務的，應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

C.證券公司設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任

D.證券公司設風險控制委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任

【解析】根據《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。

4.證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司 簽署確認意見，經營管理的主要負責人和財務負責人應當對 簽署確認意見。(D)[2016年6月真題]

A.季度報告；半年報告

B.月度報告；報告

C.報告；季度報告

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D.報告；月度報告

【解析】證券公司的報告應由證券公司的董事、高級管理人員簽署確認意見；月度報告應由經營管理的主要負責人和財務負責人簽署確認意見。在證券公司報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.下列(B)機構之間應當建立證券公司的有關情況通報機制。[2016年10月真題]

Ⅰ.國務院證券監督管理機構

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.地方人民政府

Ⅳ.登記結算中心

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【解析】根據《證券公司監督管理條例》第七條，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。

2.國務院證券監督管理機構可以要求下列(D)單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。[2017年2月真題]

Ⅰ.證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券登記結算機構

Ⅳ.為證券公司提供服務的證券服務機構

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】根據《證券公司監督管理條例》的規定，國務院證券監督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息：(D證券公司及其董事、監事、工作人員；②證券公司的股東、實際控制人；③證券公司控股或者實際控制的企業；④證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構、證券交易所、證券登記結算機構；⑤為證券公司提供服務的證券服務機構。

3.證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列(A)情形之一的，采取行政處罰措施。[2016年10月真題]

Ⅰ.違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動

Ⅱ.從事資產管理業務，接受單一客戶的單筆委托價值低于規定的最低限額

Ⅲ.違反規定委托他人代為買賣證券

Ⅳ.從事證券自營業務、證券資產管理業務，投資范圍或者投資比例違反規定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【解析】根據《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，采取行政處罰措施：①違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動；②向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；③違反規定委托他人代為買賣證券；④從事證券自營業務、證券資產管理業務，投資范圍或者投資比例違反規定；⑤從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額。

4.在(D)情形下，可以動用客戶的交易結算資金或者委托資金。[2016年6月真題]

Ⅰ.客戶進行證券的申購、證券交易的結算

Ⅱ.客戶提款

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Ⅲ.客戶支付與證券交易有關的傭金

Ⅳ.客戶支付與證券交易有關的費用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】根據《證券公司監督管理條例》第六十條，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款；③法律規定的其他情形。