第一篇：證券從業資格考試第六章證券自營業務章節練習(2014-09-04)

證券公司加強自營業務內部控制的措施主要有()。

A.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

B.建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制

C.提高自營業務運作的透明度

D.建立完備的業績考核和激勵制度

2.判斷題內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營，財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息（）參考答案對3.判斷題證券自營業務是指經中國證券監督管理委員會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為（）參考答案錯4.判斷題證券自營業務買賣對象除了上市證券，還包括已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券（）參考答案對 5 在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與（）等業務在機構，人員，會計核算上嚴格分離

A．資產管理

B．投資銀行

C．經紀

D．物業管理

自營業務與經紀業務相比具有的特點有（）

A．決策的自主性

B．收益的不穩定性

C．交易的風險性

D．交易過程的高效性

在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）

A．建立專用自營賬戶

B．將自營賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營席位變相自營

D．帳外自營

從事證券自營業務的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣

A．5000萬元

B．3000萬元

C．1億元

D．2億元

常見的內幕交易行為有（）

A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B．發行人在招標說明書中作出虛假陳述

C．知情人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易

D．證券公司將自營業務與代理業務混合操作

第二篇：證券從業資格考試

證券從業資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。

3、反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。

8、根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。

9、根據時間要求出題：證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

出題方法沒有一定之規，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

第三篇：證券從業資格考試

2011證券業從業人員資格考試公告（第2號）

現將2011第二次全國證券從業人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業協會（簡稱協會）網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式。考生登錄協會網站（），按照提示操作。

七、報名費

報名費每單科人民幣70元，繳付方式、發票索取、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

已繳費且已成功報考的考生，在超過所規定的退費時限內，因個人原因無法考試的，其報名費不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

九、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向協會申請執業證書。

十、特別提示

1．近期，我會發現個別網站和培訓機構謊稱可以提供證券從業資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當受騙。考生發現以提供證券從業資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協會或當地公安機關舉報。

2．協會不舉辦相關培訓、不出版相關輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。

3．考試報名、準考證打印、成績查詢的唯一網址為協會官方網站

（），考生應避免登錄其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據慣例，考試報名時間為兩周，準考證打印時間為一周，在此期間，協會盡可能保障考試報名網站的暢通。但大量考生習慣在第一天和最后一天的時間進行操作，會造成一定的網絡擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

第四篇：證券從業資格考試-證券交易練習7

1.證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件

按現行有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉服務業務，應當符合的條件有（）。(不定項選擇題)1: A：有15家以上營業部，并且布局合理

[錯] 2: B：有從事網上委托業務的資格

[對]

3: C：最近1年內在證券市場沒有重大違法違規行為

[錯] 4: D：有健全的內部控制制度和風險防范機制

[對]

2.委托申報數量與競價結果

按照我國現行有關證券交易規則，（）不呆能是證券交易競價結果。(單項選擇題)1: A：全部成交

[錯] 2: B：部分成交

[錯] 3: C：不成交

[錯] 4: D：推遲成交

[對]

3.境內投資者開立證券賬戶的要求

按照我國現行制度規定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（）。(單項選擇題)1: A：法定代表人授權書

[錯] 2: B：營業執照及復印件

[錯]

3: C：法定代表人身份證及復印件

[錯] 4: D：法定代表人工作證

[對]

4.證券登記的定義 關于證券登記，下列說法不正確的是（）。(單項選擇題)1: A：證券登記是指證券公司接受證券發行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記

[對]

2: B：證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為

[錯] 3: C：證券登記是保障投資者合法權益的重要環節

[錯] 4: D：證券登記是規定證券發行和證券過戶的關鍵所在[錯]

5.分紅派息

我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。(不定項選擇題)1: A：現金紅利

[對]

2: B：股票紅利

[對]

3: C：配股

[錯] 4: D：權證

[錯]

6.回購交易的報價規定

對于我國證券回購的報價，說法不正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：證券回購交易雙方在報價時，應輸入資金年收益率的數量，百分號可以省略

[錯] 2: B：從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益率作為回購交易的報價方式

[對]

3: C：采用到期回購價的報價方式可以直接反映回購的收益與成本

[對]

4: D：上海證券交易所和深圳證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同

[錯]

7.債券登記

按照中國證券登記結算公司上海分公司的規定，可轉換公司債券發行人應在可轉換債券發行結束后（）內申請辦理可轉換公司債券發行登記。(單項選擇題)1: A：2個交易日

[對]

2: B：5個交易日

[錯] 3: C：10個交易日

[錯] 4: D：15個交易日

[錯]

8.證券帳戶掛失與補辦

按照中國證券登記結算上海分公司的規定，個人投資者補辦A股賬戶原號碼的費用標準為（）。(單項選擇題)1: A：40元/戶

[錯] 2: B：30元/戶

[錯] 3: C：20元/戶

[錯] 4: D：10元/戶

[對]

9.證券交易傭金

根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，深圳證券交易所債券現貨的交易傭金收取標準為（）。(單項選擇題)1: A：不超過成交金額的0.1% [對]

2: B：不超過成交金額的0.05% [錯] 3: C：不超過成交金額的0.03% [錯] 4: D：不超過成交金額的0.01% [錯]

10.證券交易所會員的定義

在我國,證券交易所會員是指經()批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務,并取得證券交易所會籍的證券公司.(單項選擇題)1: A:證券交易所

[錯] 2: B:國務院

[錯] 3: C:中國人民銀行

[錯] 4: D:中國證監會

[對]

11.證券交易的風險防范

根據《證券公司財務制度》的規定,證券公司應按每年年末應收賬余額的()提取壞賬準備.(單項選擇題)1: A:1% [錯] 2: B:0.5% [錯] 3: C:0.3% [對]

4: D:10% [錯]

12.客戶資產管理業務資格

在過渡期結束后，未被核準為（）的，證券公司不得再從事客戶資產管理業務。(單項選擇題)1: A：綜合類證券公司

[對]

2: B：經紀類證券公司

[錯]

3: C：比照綜合類管理的證券公司

[錯] 4: D：證券經營機構

[錯]

13.自營違規的處罰

證券經營機構操縱股價所遭受的最嚴歷處罰是（）。(單項選擇題)1: A：警告

[錯] 2: B：罰款

[錯]

3: C：沒收非法所得

[錯] 4: D：追究刑事責任

[對]

14.證券營業部內部控制概念、目標和原則

證券營業部制訂內部控制制度應遵循以下原則（）。(單項選擇題)1: A：成本效益原則

[錯] 2: B：獨立性原則

[錯] 3: C：有效性原則

[對]

4: D：防火墻原則

[錯]

15.自營業務的監督檢查

下列機構中對證券公司自營業務進行日常監督管理的是（）。(單項選擇題)1: A：中國證監會及其派出機構

[錯] 2: B：證券交易所

[對]

3: C：中國人民銀行

[錯]

4: D：中國證監會聘請的專業性中介機構

[錯]

16.標準券的概念

下列關于標準券的說法正確的是（）。(單項選擇題)1: A：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

[錯] 2: B：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[對]

3: C：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯] 4: D：標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯]

17.席位的使用和變更

會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應向證券交易所()辦理申請席位變更的有關手續.(單項選擇題)1: A:市場總監

[錯] 2: B:總經理

[錯] 3: C:會員部

[對]

4: D:會員大會常委會

[錯]

18.客戶資產管理業務含義

限定性集合資產管理計劃的資產投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（）。(單項選擇題)1: A：10% [錯] 2: B：20% [對]

3: C：30% [錯] 4: D：40% [錯]

19.證券營業部內部控制基本要求

證券公司應加強對營業部關鍵崗位人員的管理和控制，關鍵崗位人員由證券公司總部直接委派垂直管理。這些關鍵崗位人員不包括（）。(單項選擇題)1: A：營業部負責人

[錯] 2: B：營業部交易部負責人

[對]

3: C：營業部財務部負責人

[錯] 4: D：營業部電腦部負責人

[錯]

20.證券交易所定義、作用

我國的證券交易所是依據《證券交易所管理辦法》的規定,經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的().(單項選擇題)1: A:不以營利為目的的法人

[對]

2: B:以營利為目的的法人

[錯] 3: C:不以證券營利為目的的機關

[錯] 4: D:以證券營利為目的的機關

[錯] 21.股票交易的報價方式

目前我國通過證券交易所進行的股票交易均采用().(單項選擇題)1: A:口頭報價

[錯] 2: B:書面報價

[錯] 3: C:電腦報價

[對]

4: D:柜臺報價

[錯]

22.營業部財務管理主要內容、基本要求及會計系統內部控制

證券營業部財務管理是通過六個子系統的運作和配合來實現的，下列不屬于六個子系統的是（）。(單項選擇題)1: A：資產管理

[錯] 2: B：收入管理

[錯] 3: C：負債管理

[對]

4: D：成本費用管理

[錯]

23.證券營業部的設立條件與報批程序 證券公司根據需要，可以向證券營業部所在地中國政監規會派出機構申請撤銷證券營業部，經中國證監會派出機構批準后（）撤銷。(單項選擇題)1: A：1個月內

[錯] 2: B：3個月內

[對]

3: C：6個月內

[錯] 4: D：一年內

[錯]

24.欺詐客戶等其他禁止行為

在證券公司的自營業務中，可以（）。(單項選擇題)1: A：以個人各義進行自營業務

[錯] 2: B：將自營賬戶借給他人使用

[錯] 3: C：進行批量委托操作

[對]

4: D：與代理業務混合操作

[錯]

25.自營業務的規模和比例控制

證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產（）。(單項選擇題)1: A：20% [錯] 2: B：50% [錯] 3: C：80% [對]

4: D：10倍

[錯]

26.證券交易的定義、特征

證券在流動中存在的因其價格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的().(單項選擇題)1: A:不確定性

[錯] 2: B:流動性

[錯] 3: C:風險性

[對]

4: D:收益性

[錯]

27.客戶資產管理業務資格

證券公司從事客戶資產管理業務，其凈資本不得低于人民幣（）。1: A：5000萬元

[錯] 2: B：2億元

[對]

3: C：5億元

[錯] 4: D：10億元

[錯]

28.證券營業部機構設置與崗位責任制

證券營業部財務主管的職責不包括（）。(單項選擇題)1: A：全面負責營業部的財務會計工作

[錯]

2: B：為加強現金與支票的管理，可由財務主管兼任出納

[對]

3: C：協助總部報表的合并

[錯] 4: D：計算經營成果和納稅額

[錯]

29.債券種類與債券交易

一般來說,信用等級最高的債券是().(單項選擇題)1: A:金融債券

[錯] 2: B:公司債券

[錯] 3: C:可轉換債券

[錯]

(單項選擇題)4: D:政府債券

[對]

30.我國現行交割交收方式

目前我國B股的交收日為T+（）日。(單項選擇題)1: A：0 [錯] 2: B：1 [錯] 3: C：2 [錯] 4: D：3 [對]

31.自營業務的內部控制制度

自營業務的決策制度要求做到（）。(不定項選擇題)1: A：有專門的經營部門集中統一經營

[對]

2: B：根據管理層次明確不同的經營決策權限

[對]

3: C：投資額較大的決策由公司總經理決定

[錯] 4: D：建立健全決策程序

[對]

32.自營業務的含義與自營買賣對象 以下說法是正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：綜合類證券公司可以進行證券自營業務

[對]

2: B：從事自營業務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券3: C：經紀類證券公司不可以進行證券自營業務

[對]

4: D：證券公司自營業務買賣對象包括非上市證券

[對]

33.金融期貨與期權

[錯]

金融期權的基本類型有().(不定項選擇題)1: A:對沖期權

[錯] 2: B:看漲期權

[對]

3: C:看跌期權

[對]

4: D:指數期權

[錯]

34.證券交易所會員資格

一般來說,證券交易所是從證券公司的()等方面規定入會的條件.(不定項選擇題)1: A:經營范圍

[對]

2: B:承擔風險和責任的資格及能力

[對]

3: C:組織機構

[對]

4: D:人員素質

[對]

35.網上交易技術服務站的管理

申請設立網上交易服務站要提供的材料包括（）。(不定項選擇題)1: A：網上證券委托業務資格批復文件

[對]

2: B：場地使用證明

[對]

3: C：技術服務站人員簡歷

[對]

4: D：技術服務站管理制度

[對]

36.委托人的權利和義務

客戶資產管理業務中客戶應按合同規定（）。(不定項選擇題)1: C：承擔證券交易印花稅

[對]

2: D：向證券公司支付管理報酬

[對] 3: A：向證券公司交付客戶資產

[對]

4: B：承擔證券交易傭金

[對]

37.自營業務的含義與自營買賣對象

在證券交易所交易的（）是境內證券公司自營業務的買賣對象。(不定項選擇題)1: A：人民幣特種股票

[錯] 2: B：公司或企業債券

[對]

3: C：國債

[對]

4: D：基金券

[對]

38.客戶資產管理業務含義

下列說法正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：客戶資產管理業務中受托人主要是綜合類證券公司

[對]

2: B：客戶資產管理業務是為客戶提供投資管理服務的行為

[對]

3: C：客戶資產管理業務中證券公司與客戶應簽訂資產管理合同

[對]

4: D：客戶資產管理業務中委托的資產可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

39.自營違規的處罰

經予證券經營機構警告的處罰通常出現在下列情況下（）。(不定項選擇題)1: A：不配合證監會調查

[對]

2: B：不按規定上報自營業務資料

[對]

3: C：委托其他證券經營機構代為買賣證券

[對]

4: D：偽造、變造、銷毀交易記錄

[錯]

[對]

40.網上交易技術服務站的管理

網上交易技術服務站可以經營下列業務（）。(不定項選擇題)1: A：提供網上證券交易業務咨詢、技術指導

[對]

2: B：辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉托管、銷戶

[對]

3: C：代理還本付息、分紅派息

[錯] 4: D：中國證監會批準的其他業務

[對] 41.合格境外機構投資者證券交易管理

按照我國現行規定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，應委托1家具有交易所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業務。

[對]

42.客戶資產管理業務的禁止行為

客戶資產管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾分擔損失。

[錯]

43.代辦股份轉讓的基本規則

投資者參與股份轉讓，必須開立非上市股份公司股份轉讓賬戶。

[對]

44.網上累計投標詢價發行的規則

根據網上累計投標詢價發行的規則，當有效申購數量小于或等于公開發行總量時，認購價格為詢價區間的底價。

[對]

45.代辦股份轉讓的基本規則

投資者進行股份轉讓所使用的證券賬戶是中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的A股賬戶。

[錯]

46.代辦業務范圍

代辦股份轉讓主辦券商代辦業務之一是向投資者揭示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓。

[對]

47.深圳證券交易所上市證券分紅派息

若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日，則紅利應在T＋3日到達投資者賬上。

[錯]

48.證券交易所會員的定義

非法人地位的境內證券經營機構經申請可以成為交易所的普通會員.[錯]

49.客戶資產管理業務的監督檢查

證券公司進行審計時，應要求會計師事務所就各集合資產管理計劃出具單項審計意見。

[對]

50.一般交割交收方式及適用范圍

例行日交割交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后第十五個營業日內進行交割、交收。

[錯]

51.證券價格有效申報范圍

對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調整有效競價范圍并予以公告。

[對]

52.取得席位的條件、程序和批準

在我國,證券交易席位的編號是由中國證監會負責安排的.[錯]

53.委托指令的基本要素

證券經紀商視行情的變化為客戶修改委托指令，無須征得委托人的同意。

[錯]

54.客戶資產管理業務中證券公司的權利和義務

在集合資產管理計劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產管理計劃。

[錯]

55.經紀業務的監督與檢查

證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。

[對]

56.營業部的安全管理

證券營業部對支票等重要票據應確定由一名出納員專人保管，停業時鎖入保險箱內；印鑒、支票專用章要確定由一名會計人員專人保存，平時要注意保管。

[對]

57.掛牌、摘牌、停牌與復牌

根據有關規定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間將由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。

[錯]

58.回購交易清算的特點

證券回購的清算特點是一次交易、二次清算。

[對]

59.客戶資產管理業務資格

綜合類證券公司才能從事客戶資產管理業務。

[對]

60.證券交易的風險防范

證券公司證券自營業務帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產或證券營運資金的50%.[錯]

第五篇：證券從業資格考試題目

問題: 證券交易所所采取的交易的組織方式是[] 選項:

A.經紀制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

正確答案: A

問題: 金融機構發行金融債券使得其資金來源[] 選項:

A.減少

B.增加

C.不變

D.都不是

正確答案: B

問題: 按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由[]機構擔任

選項:

A.證券公司

B.保險公司

C.基金管理管理公司

D.商業銀行

正確答案: C

問題: 證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的[]，供委托人使用

選項:

A.買賣成交報告單

B.證券買賣委托書

C.指定交易協議書

D.交割單

正確答案: B

問題: 證券公司管理的原則要求證券公司把[]放在首位

選項:

A.流動性

B.盈利性

C.安全性

D.變現能力

正確答案: B

問題: 發行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產的[] 選項:

A.40% B.50%

C.60% D.70%

正確答案: A

問題: 有價證券的正常交易起著自發地分配[]的作用

選項:

A.實物資產

B.資本資產

C.閑置資產

D.貨幣資產

正確答案: D

問題: 證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是[] 選項:

A.買賣差價

B.利息或紅利

C.生產經營過程中的資產增殖

D.虛擬資本價值

正確答案: C

問題: 我國發行國際債券始于20世紀[]年代初期

選項:

A.60 B.70 C.80 D.90

正確答案: C

問題: 金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據金融市場的[]劃分的選項:

A.交易的對象

B.交易的性質

C.交易的期限

D.交易的時間

正確答案: B

問題: 我國《公司法》規定，股東大會一年召開[]次年會

選項:

A.1 B.2 C.4 D.沒有規定

正確答案: A

問題: 資本市場可以分為[] 選項:

A.證券市場和同業拆借市場

B.中長期信貸市場和證券市場

C.證券市場和回購市場

D.股票市場和債券市場

正確答案: B

問題: 帳面價值又稱為[] 選項:

A.票面價值

B.股票凈值

C.清算價值

D.內在價值

正確答案: B

問題: 證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監督管理機構審批的事項有[]。

選項:

A.設立或撤消分支機構

B.變更注冊資本

C.增發資本

D.更換法定代表人

正確答案: A

問題: 關于證券自營業務，說法正確的是[] 選項:

A.買賣對象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.只有綜合類證券公司有自營資格

D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

正確答案: D

問題: 對申請設立證券營業部的資本金的要求是[] 選項:

A.營運資金不少于人民幣400萬

B.營運資金不少于人民幣500萬

C.營運資金不少于人民幣800萬

D.營運資金不少于人民幣1000萬

正確答案: B

問題: 下列不屬于證券交易風險的制度防范的是[] 選項:

A.全額交易結算資金制度

B.風險準備金制度

C.壞賬準備

D.逐日盯市制度

正確答案: D

問題: 證券自營業務風險防范的原則是[] 選項:

A.重點防范原則

B.綜合防范原則

C.二者都是

D.二者都不是

正確答案: C

問題: 中國證券監督管理委員會于[]年制定并發布了《網上證券委托暫行管理辦法》

選項:

A.1997 B.1998

C.1999 D.2000

正確答案: D

問題: 當上市公司或其關聯公司持有證券公司[]以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

選項:

A.5% B.10% C.15%

D.20%

正確答案: B

問題: 回購期滿時，如以券融資方未按規定將資金劃撥到位，其抵押的[]____將用于平倉交割。

選項:

A.債券

B.標準券

C.股票

D.所有有價證券

正確答案: B

問題: 國債回購交易中標準券的折算率是根據同券種[]__來加以確定的。

選項:

A.現貨市場價格

B.期貨市場價格

C.供求關系

D.年收益率

正確答案: A

問題: 對于證券營業部的日常管理，錯誤的是[]。

選項:

A.證券營業部只能從事證券的代理買賣

B.證券營業部應當將“證券營業許可證”副本放在營業場所的顯著位置

C.證券營業部不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓“證券營業許可證”

D.證券營業部不得以承包、租賃方式經營

正確答案: B

問題: 公司債券是公司與――的社會公眾形成的債權債務關系。

選項:

A.特定

B.不特定

C.固定

D.有限

正確答案: B

問題: 提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經[]名以上具有執行證券期貨相關業務資格的經辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名。

選項:

A.二

B.三

C.四

D.五

正確答案: A

問題: 一般說來對利率或者發行價格已確定的國債，采用[]。

選項:

A.荷蘭式

B.美國式

C.繳款期招標

D.這三種都可以

正確答案: C

問題: 承銷商接受發行的債券，向社會上不指定的廣泛投資者進行募集的方式稱為[]。

選項:

A.私募

B.公募

C.全額包銷

D.代銷

正確答案: B

問題: 股份有限公司清算后的剩余財產，應該按照[]比例分配。

選項:

A.清算組的決定

B.股東持有的股份

C.股東出資比例

D.浮動認繳的股份

正確答案: B

問題: 境外證券經營機構擔任外資股發行的主承銷商時，其凈資產應[]。

選項:

A.具有相當于人民幣1億元以上

B.具有相當于人民幣12000萬元以上

C.具有相當于人民幣15000萬元以上

D.具有相當于人民幣2億元以上

正確答案: B

問題: 證券經營機構取得的外資股業務資格證書的有效期為自簽發之日起[]。

選項:

A.1年

B.18個月

C.2年

D.30個月

正確答案: C

問題: 清算價值反應了當企業處于清算全部資產的局面時。償付完[]和[]后。

選項:

A.資本項目投資成本 流動負債

B.稅款和應付款項

C.應付款項和流動負債

D.流動負債 資本項目投資成本

正確答案: C

問題: 對利率或者發行價格已經確定的國債，采用[]__招標。

選項:

A.荷蘭式招標

B.美國式

C.繳款期

D.都可以

正確答案: C

問題: 境外證券經營機構擬擔任境內上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協調人時，應具備以下條件[]。

選項:

A.最近2年財務狀況的各項指標符合所在地證券監管部門的風險控制要求

B.具有相當于人民幣1.5億元以上的凈資產

C.具有5名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業人員

D.最近3年沒有因嚴重違反有關法規受到境外證券監管部門處罰

正確答案: A

問題: 基金屆滿即為基金終止，對基金資產進行清產核資后的[]按投資者出資比例分配。

選項:

A.基金凈資產

B.基金總資產

C.基金投資額

D.基金流動資產額

E.開放式基金

正確答案: A

問題: 證券投資基金的發起人不可以是[]。

選項:

A.信托投資公司

B.證券公司

C.保險公司

D.基金管理公司

正確答案: C

問題: 我國封閉式基金不允許以下列價格發行[]。

選項:

A.溢價發行

B.折價發行

C.平價發行

D.面值發行

正確答案: B

問題: 證券投資管理的的作業流程不包括[]。

選項:

A.確定投資目標

B.信息管理

C.資產配置

D.投資選擇

E.風險管理

正確答案: E

問題: 投資績效的風險調整方法不包括[]。

選項:

A.夏普比率

B.詹森指數

C.博迪比率

D.特雷諾比率

正確答案: C

問題: 假設投資組合的收益率為20%，無風險收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于[]。

選項:

A.0.4 B.1.00 C.0.6 D.0.2

正確答案: A

問題: 假定某基金的總資產為35億元，總負債為5億元，基金份額總數為30億份，那么該基金單位凈值為[]。

選項:

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33億/份

D.1.2元/份

正確答案: A

問題: 每股股票所代表的實際資產的價值，可稱為[]。

選項:

A.內在價值

B.帳面價值

C.每股凈資產

D.股票凈值

正確答案: BCD

問題: 金融期貨的功能主要有[]。

選項:

A.投資功能

B.套期保值功能

C.籌資功能

D.價格發現功能

正確答案: BD

問題: 會員制的證券交易所一般設立[]等機構。

選項:

A.會員大會

B.董事會

C.理事會

D.監察委員會

正確答案: ACD

問題: 證券公司的作用主要有[]。

選項:

A.媒介資金供需

B.構造證券市場

C.優化資源配置

D.促進產業集中

正確答案: ABCD

問題: 我國《公司法》規定，股票采用書面形式或國務院證券管理部門規定的其他形式。股票應載明的主要事項有[]。

選項:

A.公司名稱

B.公司登記成立的日期

C.股票種類

D.股票的編號

正確答案: ABCD

問題: 證券市場 監管的原則為[]。

選項:

A.依法管理原則

B.保護投資者利益原則

C.“三公”原則

D.監督和自律相結合的原則

正確答案: ABCD

問題: 發行債券的主體一般不需要擔保的所發行的債券是[]。

選項:

A.政府證券

B.金融證券

C.信譽卓著的大公司發行的公司債券債券

D.一般公司發行的公司債券

正確答案: ABC

問題: 廣義的有價證券有很多種，其中包括[]。

選項:

A.商品證券

B.提單

C.貨幣證券

D.資本證券

正確答案: ABCD

問題: 目前投資者在證券營業部的資金存取方式主要有

選項:

A.證券營業部自辦存取

B.證券公司辦理存取

C.委托銀行代理資金存取 D.銀證聯網轉帳存取 E.證券服務部辦理存取

正確答案: ACD

問題: 證券交易所內證券交易的競價原則是

選項:

A.價格優先原則

B.時間優先原則

C.最大成交量原則

D.全部成交原則

E.集中成交原則

正確答案: AB

問題: 證券營業部客戶管理的內容有

選項:

A.客戶開發

B.客戶資料管理

C.客戶需求調查

D.客戶個性化服務

E.客戶一般化服務

正確答案: ABC

問題: 證券營業部處置突發事件的原則有

選項:

A.“誰主管誰負責”原則

B.“快速反應”原則

C.“疏導化解”原則

D.“重點保護”原則

E.“依法辦事”原則

正確答案: ABCDE

問題: 對交易差錯風險防范的措施有

選項:

A.嚴格操作規程

B.提高員工素質

C.嚴格內部管理

D.提高差錯或糾紛的處理效率

E.內部管理與外部管理相結合正確答案: ABCD

問題: 上海證券交易所傭金規定有[]。

選項:

A.A股的傭金為成交金額的0.35% B.B股的傭金為成交額的0.6% C.債券的傭金為成交額的0.2% D.基金的傭金為成交額的0.35%

E.三天回購業務傭金為成交額的0.2%

正確答案: ABCD

問題: 關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有[]。

選項:

A.交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到證券登記結算機構

B.證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則

C.證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產生清算金額

D.證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用

E.證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數據匯總表與清算明細表

正確答案: ABCDE

問題: 證券公司申請設立證券營業部，應向中國證監會提交下列材料[]。

選項:

A.申請報告

B.可行性報告

C.籌建方案

D.籌建負責人名單、簡歷及資格證書

E.公司“經營證券業務許可證”正、副本及復印件

正確答案: ABCDE

問題: 證券經紀業務的經營管理風險主要有下列情形[]。

選項:

A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險

B.證券公司工作人員申報差錯引起的風險

C.無權或越權代理而造成的風險

D.技術原因而造成的風險

E.交割失誤引起的風險

正確答案: ABCE

問題: 目前，我國開展回購交易業務的場所有。

選項:

A.商業銀行柜臺

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.地方證券交易所

E.全國銀行間同業市場

正確答案: BCE

問題: 國際債券的償還方式[]。

選項:

A.可以是債券期滿一次償還

B.只能是債券期滿一次償還

C.可以在中途開始償還

D.不可以在中途償還

E.A或C

正確答案: ACE

問題: 在上市公告書中，發行人應披露股票首次公開發行后至上市公告書公告前已發生的可能對發行人有較大影響的其他重要事項，主要包括[]。

選項:

A.發行人住所的變更

B.主要投入、產出物供求及價格的重大變化

C.主要業務發展目標的進展

D.重大會計政策的變動

E.會計師事務所的變動

正確答案: ABCDE

問題: 中國注冊會計師出具的審計意見類型包括：[]。

選項:

A.無保留意見 B.保留意見 C.否定意見

D.拒絕表示意見

正確答案: ABCD

問題: 發行金融債券所籌集的資金主要用于[]。

選項:

A.發放特種貸款

B.政策性貸款

C.商業性貸款

D.其他專門用途

正確答案: ABD

問題: 境內證券經營機構擬擔任外資股發行的主承銷商或者境內事務協調人時，應具備以下條件[]。

選項:

A.具有國家外匯管理部門批準的外匯業務經營權

B.證券專營機構凈資產不少于1.5億人民幣

C.具有參與外資股承銷的經歷

D.已經取得主承銷商資格

E.具有10名以上有證券承銷經驗的專業人員

正確答案: ACD

問題: 我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是[]。

選項:

A.不需使用嚴格的招股說明書

B.只需使用信息備忘錄

C.招股文件不需按嚴格程序進行公告披露，可用郵寄方式送達

D.正式承銷前的市場預測和承銷協議簽署僅具備有限的商業和法律意義

E.招股文件僅需在股票發行地作簡單地備案審查

正確答案: ABCDE

問題: 股份有限公司的利潤指公司在一定時間內生產經營的財務成果，包括[]。

選項:

A.營業利潤

B.投資收益

C.銷售收益

D.營業外收支凈額

正確答案: ABD

問題: 股份有限公司破產時的破產財產不包括[]。

選項:

A.國家專有的財產和土地資源

B.股東及公司職員的個人財產

C.破產申請發生前已經為債權設置擔保的財產 D.股份有限公司的土地使用權 E.股份有限公司的商標權

正確答案: ABC

問題: 招股說明書中，發行人所披露的風險因素之一是財務風險，它包括[]。

選項:

A.資產流動性風險

B.擔保等或有負債的風險

C.特定收購兼并項目的風險

D.債務結構不合理的風險

E.難以持續融資的風險

正確答案: ABDE

問題: 資產管理人的投資方式包括[]。

選項:

A.長期與短期

B.動態與靜態

C.主動與被動

D.系統化決策與非系統化決策

正確答案: ACD

問題: 證券投資基金的當事人包括[]。

選項:

A.基金持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金發起人

正確答案: ABCD

問題: 在運用資本資產定價模型時，我們要估計下列參數[] 選項:

A.無風險收益率

B.市場收益率

C.證券或投資組合的β系數

D.單個證券或投資組合的方差

正確答案: ABC

問題: 證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產領域的資金，所以它沒有什么意義。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 注冊會計師事務所在執行證券期貨相關業務時接受財政部和中國證監會的監管。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 股票的發行必須做到同股同權，因此發起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發行的一種債券，在我國也發行過多次。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分，要轉入公司的法定公積金。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 證券發行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 新股發行上市當日無漲跌停板制度。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據具體情況，商定在從成交日算起30天以內的某一特定契約日進行交割。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 證券公司申請設立證券營業部，其證券營業部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 證券營業部的業務差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 網上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權，投資者自愿申購，無需繳款。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 證券營業部開業申請人應當持開業批準文件向中國證監會申領“經營證券業務許可證”或者“證券營業許可證”，并持批準文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊。證券營業部應當自注冊之日起1個月內開業。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 我國現行法律規定，股份有限公司的登記機關為各地工商行政管理部門。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 從債券的發行日開始到償還本息日為止的時間稱為債券的期限。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 國有企業改建為股份有限公司的，發起人可以少于5人，但應當采取募集設立方式。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 輔導機構、輔導人員及其所聘請的注冊會計師、律師等視為內幕人員。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 一般說來，每股稅后利潤確定采用完全攤薄法較為合理。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 除金融類上市公司外，上市公司發行新股所募集的資金不得投資于商業銀行，證券公司等金融機構。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 談話對象對談話所涉及的重要事項說明不清，提供的材料不完整，在限期內又未能進行充分補充的，中國證監會可以對其進行公開批評。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 股份有限公司以其注冊登記地為住所。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起六個月方可上市流通。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 揚基債券是歐洲債券的一種。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤

問題: 除金融類上市公司外，上市公司發行新股所募集的資金，不得投資于商業銀行和證券公司等金融機構。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 招股說明書中，發行人應披露對財務狀況、經營成果、聲譽、業務活動、未來前景等可能產生較大影響的訴訟或仲裁事項。

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 正確

問題: 周期型行業的運動狀態與經濟周期呈負相關，既當經濟處于上升時期，這些行業會收縮；當經濟衰退時，這些行業會擴張

選項:

A.正確

B.錯誤

正確答案: 錯誤