第一篇：廉政風險防控管理機制

一、廉政風險防控管理教育機制

（一）制定并實施廉政風險防控管理教育計劃，將廉政風險防控管理作為鎮中心組學習和黨員干部廉政教育中的重要內容，定期開展學習教育活動。

（二）鎮中心組學習成員和黨員干部在廉政風險防控管理教育中積極帶頭，領會精神實質，及時做好學習筆記，參加學習研討和撰寫理論文章、心得體會以及相關的教育活動，為確保開展廉政風險防控管理教育提供組織和形式上的保證。

（三）完善并重點落實“一把手”講廉政風險防控管理黨課制度，發揮領導干部講廉政的帶頭作用。組織黨員干部職工參加反腐倡廉形勢報告或者廉政風險防控管理教育專題講座。從制度上保證“一把手”和領導干部帶頭講、講好廉政風險管理教育黨課，發揮黨課的影響力和“一把手”的表率作用。

（四）建立健全經常性的廉政風險防控管理教育活動，利用正反兩方面典型，教育和引導黨員干部珍惜工作崗位，秉公辦事，愛崗敬業。通過開展經常性廉政風險警示教育，提高黨員干部嚴守制度、堅持原則，防止不廉行為的發生。

（五）鎮黨委每季度進行一次抽查，通報學習進展情況，并作為全年黨風廉政建設工作考核的主要依據，確保學習教育內容落實到位。同時，創新宣傳教育載體，不斷擴大學習教育成果。

廉政風險排查動態管理機制

為深入有序地推進廉政風險防控機制，抓好崗位廉政風險排查環節，找準個人、內設機構和單位的廉政風險點，現制定我鎮廉政風險排查動態管理機制。

一、主要任務

圍繞重點環節和關鍵崗位，采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等方法，從崗位職責、業務流程、管理環節、制度機制和外部環節等方面著手，全面查找存在或潛在的崗位廉政風險點，為有序地推進廉政風險防控機制提供依據。

二、排查對象

全鎮干部，各單位、內設機構及各村。

三、排查方法

1、自查。對照年初制定的崗位目標責任制規定，結合崗位履行職責情況、制度執行情況，梳理崗位職權，認真查找可能發生的廉政風險，并對找查出的風險點進行分析，認真思考風險存在的原因、風險可能發生的主客觀誘因，以及分析風險預防的機制和辦法，填寫《廉政風險自查表》。

2、互查。對查找出來的廉政風險通過大家互查和單位研究討論，填寫《廉政風險互查表》。

3、領導幫查。由鎮分管領導對照崗位特點和實際履職情況，通過宏觀層面的分析，對一些個人、內設機構自身不易發現的風險點進行查找。

四、廉政風險排查實行常態化管理

廉政風險排查工作建立常態機制。廉政風險排查工作周期為2年一次。如遇崗位調整的，崗位調整對象到崗三個月內須重新排查風險并重新定級。鎮廉政風險防控管理領導小組辦公室對全鎮干部職工的廉政風險進行動態管理，每年排查不少于2次，對排查出的廉政風險點及風險等級發生變化的，要及時完善補充。

風險監測機制

廉政風險監測機制的主要內容是：一是創新信息監測工作方法。綜合運用信訪舉報、行政投訴、群眾評議、政風行風熱線等工作方法，做好風險信息收集。二是建立廉政風險信息檔案庫。對風險信息進行科學管理、有效經營。同時建立相應的風險信息保密制度，嚴格工作紀律。三是加強對風險信息的處置。對收集的風險信息進行分析處置。通過提醒、誡勉、警示、調查處理等手段，實現沒有問題早預防，有了問題早發現，一般問題早糾正，嚴重問題早查處。

廉政風險分級管理機制

為扎實推進我鎮廉政風險防控管理工作，進一步推動懲治和預防腐敗體系建設，特制定廉政風險分級管理機制，具體如下：

一、廉政風險等級的劃分

根據權力的重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的概率和危害程度，將廉政風險劃分三個等級。

一級廉政風險：具有決策、司法、行政執法、行政許可、部門管理等決策、審批、自由裁量、事務管理決定權的領導崗位。

二級廉政風險：具有一定的司法、行政執法、行政許可、部門事務管理、執行權的領導崗位和具體承辦崗位。

三級廉政風險：具有一定綜合協調職能的領導與非領導崗位。

二、廉政風險等級的處理 按照分級監控、分級處置的原則，根據廉政風險發生的等級由紀檢監察部門或主管部門及時依照有關法紀條規進行監控和處理，防止可能出現或正在演變的腐敗問題發生。

（一）一級風險的處理：由鎮廉政風險防范管理工作領導小組進行監控。當出現一級廉政風險事件時，除嚴肅懲處違紀違法人員外，還要啟動問責程序，按照干部管理權限，由上級紀檢監察機關追究相關領導的領導責任。凡單位出現違規違紀案件的，取消該單位在本年度黨風廉政責任制考核中領導班子、主要領導和分管領導評先評優資格。對不認真開展工作，不積極防控廉政風險，導致部門和人員發生違紀違法案件負有失職、失察責任的直接領導和主要領導，嚴格按照《關于實行黨政領導干部問責的暫行規定》給予相應的處理。

（二）、二級風險的處理：主要由鎮紀檢監察部門重點監控。當出現二級廉政風險事件時，按照干部管理權限，由鎮紀檢監察部門對崗位責任人依紀依規進行黨紀政紀處分。凡群眾舉報并經查實屬個人因素造成過錯的，或在民主評議、行風評議中不合格（不稱職）的，情節嚴重、影響惡劣的要采取組織措施對該崗位責任人和部門主管領導給予處理。

（三）、三級風險的處理：主要部門負責人監控；當出現三級廉政風險事件時，由部門領導按照干部管理權限對崗位責任人采取誡勉談話、批評教育、書面檢查等形式進行處置。對群眾有舉報、社會有反映的；不按照規定落實風險防范措施，情節輕微的；黨風廉政建設責任制民主測評滿意度較低的，以及有明顯風險表現的個人要及時給予誡勉談話、通報批評和警示提醒。

廉政風險防控管理預警糾錯機制

（一）廉政風險防控管理預警、糾錯，是落實“懲防并舉，注重預防”工作方針，防控和減少廉政風險的有力舉措。通過全面的預警機制，強化廉政勤政教育，健全監督制約制度，實施有力的管理監督，促進決策、執行、監督等環節在科學、規范、廉潔中運行，為全面完成各項工作任務的提供堅強保證。

（二）廉政預警制度的實施，應堅持主動全面、保障有效有力的原則。在鎮廉政風險防控管理工作領導小組的統一領導下進行，具體工作由鎮紀委協調鎮領導成員和各單位各村組織開展。按照分級管理的原則進行，采取分管領導對分管單位及內設機構，下管一級的辦法，多頭預警，層層保障。必要時對個人按照干部管理權限進行，鎮紀委對鎮領導班子，特別是一把手實施預警。

（三）實施廉政預警通過以下途徑發現：人民來信來訪反映的；特邀監察員、行風監督員等反映的；糾風辦、行風熱線等相關部門移送的；其他發現情形。單位或所屬人員有可能發生違法違紀以及重大違規行為或已經發生，或出現了不良苗頭性、傾向性問題，需今后防范制止的，應實施預警，應著眼防范，結合具體實際，采取告知其國家相關的法律法規、廉政談話、學習教育、加強組織上的管理和監督、落實報告制度、檢查或監察等可行措施。

（四）廉政預警的實施，啟動預警機制，實施預警措施，反饋落實情況。因實施廉政預警制度不力，致使單位或所屬人員發生了違規違紀行為，除嚴肅追究直接責任人的責任外，依據事實，追究廉政預警制度實施人員相關責任。

廉政風險防控管理評估制度

為找準崗位、科室、單位廉政風險，明確風險等級，加強對行政權力運行的廉政風險監控，進一步推進懲防體系建設，特制定廉政風險防范管理評估制度：

一、廉政風險評估的范圍和對象

廉政風險評估的范圍為全局行使的行政職能，包括法定的行政許可、行政處罰、行政確認等職責職能；內部實際履行的人事管理、財務管理、物資采購、重大決定等職能。廉政風險評估對象為各崗位、科室、事業單位、局本級。

二、廉政風險等級的劃分

廉政風險等級根據廉政風險的大小、危害程度和發生頻率，分為三個等級。一般風險點為三級（落實制度，加強提醒），防范風險點為二級（完善制度，強化監督），重點風險點為一級（建立制度，重點督查）。

三、廉政風險等級劃分的依據

1、崗位廉政風險等級劃分主要依據是：一級廉政風險崗位，是指負責科室全面工作，對科室法定、內部職責職能行使具有最終決策權的中層干部，行使重點領域和關鍵環節職責職能的中層干部。二級廉政風險崗位，是指分管部分重要法定、內部職責職能的中層干部，具體分管或實際執行重要法定、內部職責職能的一般干部。三級廉政風險崗位，是指基本沒有執行重要法定、內部職責職能的一般干部。

2、科室、事業單位廉政風險等級劃分主要依據是：一級廉政風險，主要指執紀執法、行政許可、行政處罰、項目審批、土地和礦業權出讓等重要法定職責職能和人事管理、財務管理、物資采購、工程發包等重要內部職責職能。二級廉政風險，是指部分行政許可、行政處罰、項目審批等法定職責職能和人事管理、財務管理、物資采購、工程發包等內部職責職能。三級廉政風險，是指行政許可、行政處罰、項目審批權及人、財、物管理權以外的其它職責職能。

四、廉政風險等級的評定程序

1、崗位廉政風險等級由個人依據職責、職權等方面排查情況，自報風險等級，先由科室進行評審，再報分管領導審核，最后經局領導小組研究認定。

2、科室廉政風險等級由科室依據職責、職能等方面排查情況，自報風險等級，報分管領導審核后，由局領導小組研究認定。

3、局本級廉政風險等級經局領導班子成員共同排查，經局領導小組研究后自評等級。

第二篇：廉政風險防控管理機制

廉政風險防控管理機制

一、廉政風險防范管理教育制度

（一）制定并實施廉政風險防范管理教育計劃，將廉政風險防范管理作為鎮中心組學習和黨員干部廉政教育中的重要內容，定期開展學習教育活動。

（二）鎮中心組學習成員和黨員干部在廉政風險防范管理教育中積極帶頭，領會精神實質，及時做好學習筆記，參加學習研討和撰寫理論文章、心得體會以及相關的教育活動，為確保開展廉政風險防范管理教育提供組織和形式上的保證。

（三）完善并重點落實“一把手”講廉政風險防范管理黨課制度，發揮領導干部講廉政的帶頭作用。

組織黨員干部參加反腐倡廉形勢報告或者廉政風險防范管理教育專題講座。從制度上保證“一把手”和領導干部帶頭講、講好廉政風險管理教育黨課，發揮黨課的影響力和“一把手”的表率作用。

（四）建立健全經常性的廉政風險防范管理教育活動，利用正反兩方面典型，教育和引導黨員干部珍惜工作崗位，秉公辦事，愛崗敬業。

通過開展經常性廉政風險警示教育，提高黨員干部嚴守制度、堅持原則，防止不廉行為的發生。

（五）鎮黨支部每季度通報學習進展情況，并作為全年黨風廉政建設工作考核的主要依據，確保學習教育內容落實到位。

二、廉政風險防范管理決策制度

（一）正確決策是工作順利開展的重要前提，科學民主決策是實行民主集中制、推進廉政風險防范管理的重要環節，在決策中應堅持擴大民主，依法決策，使決策主體、決策行為、決策程序于法有據，依法進行，做到決策權責統一。

（二）鎮支部會議主要決策黨務管理方面的重要事項，包括黨員發展、黨員教育管理和干部選拔任用、黨員的獎懲。

通過堅持民主集中制，發揚民主，嚴格按照規則和程序辦事，事前溝通達成一致，使決策事項符合黨章和干部選拔任用條例、黨支部議事規則和有關規定，做到科學決策、民主決策、依法決策。

（三）鎮行政辦公會議決策重點工作部署、重要財務開支和人事任免、獎懲、干部調出、調入等廉政風險防范事項，決策中堅持民主作風，落實民主集中制，按照從嚴管理干部的規定，加強對班子成員的教育管理，在尊重事實、客觀調查基礎上，使決策更加符合實際，努力提高決策的科學化水平。

（四）調查研究是決策活動的基礎性環節，沒有調查就沒有發言權，不深入調研不決策，大興調研之風，在進行決策前，必須深入調研，掌握真實情況，抓住主要矛盾，作出準確判斷。

（五）凡屬重大決策、重要干部任免、重要建設項目安排和大額度資金的使用等，都要經過領導集體內部充分討論作出決策。

在征求意見及決策過程中傾聽少數人意見。

（六）對重大決策事項，應當事先進行必要性和可行性論證。

實施聽證和公示制度，保證決策目標和內容的科學性、可行性和決策方案的順利實施和有效貫徹執行。

三、廉政風險防范管理執行制度

（一）科學決策是基礎，執行是關鍵。

通過決策和制度的執行，發揮出決策和制度的保障、制約和督導作用，更有助于提高履職能力，提升服務水平，防范內部風險。

（二）深入開展調查研究，及時反饋執行過程中的信息，增強可行性和準確性。

（三）落實執行責任制，提高執行意識。

執行中應分解任務、明確責任、理清層次、抓住重點，各司其職，各盡其責，相互配合，推動各項工作有力、有序、有效的開展。著力提升領導負責制，發現并解決制度執行中的矛盾和問題。推行“全員責任制”，做到人人有任務、人人有責任、人人有壓力，人人自覺樹立責任意識、人人執行制度不折不扣。

（四）健全評價獎懲、激勵機制，強化執行紀律，利用各種手段激發執行者，強化他們的正確行為，引導他們將潛能變成顯能，進而轉化為效能。

（五）對執行不力者要追究相關責任，鼓勵遵章守制者、教育有章不循者、震懾職務犯罪者，促進制度落實。

進行責任追究要注意：以執行的制度作為檢查的依據,避免檢查中的人治行為;對被檢查者應一視同仁,公正、公平、公開的責任追究,發揮責任追究的作用;檢查中發現的重大問題,除責成糾正外，對負有責任者必須以通報、年終考核降低等次等形式進行責任追究，對造成嚴重后果的要追究其行政或法律責任，切忌搞“下不為例”等形式主義的批評教育；在精神和物質上支持監督檢查者的工作，消除他們的顧慮,敢于發現問題、暴露問題。

四、廉政風險防范管理監督制度

（一）廉政風險防范管理監督旨在降低風險，維護團結統一的良好局面，是開展監督最基本的原則要求，全體黨員干部有權平等地直接或間接地監督教育系統一切事務。

黨內監督是黨員之間、黨員和黨支部之間依照黨規黨法所進行的相互監察與督促的活動，有助于發揚黨的優良傳統作風，制約、規范黨內監督對象。

（二）建立健全監督機制，應圍繞著監督誰、誰來監督、監督什么、怎么監督等基本方面展開。

黨員干部是監督主體，應該履行或正確履行其監督的職責或責任，主要對黨支部和行政辦公會議行使權力進行監督，防止權力濫用。

（三）監督涉及到行使職權和履行義務的方方面面，內容極為廣泛。

做好監督工作要把握監督的重點內容，抓住監督的關鍵環節和主要內容，增強監督的針對性，使監督取得實效。

（四）實現監督的有效形式，應探索監督的思路，把握監督的規律性，集體領導和分工負責，促使決策更加民主化。

決策的有關情況必須公開，通過“述職述廉”、“民主生活會”在規定范圍內作出報告和解釋；通過“輿論監督”、“信訪處理”、“巡視”等制度。幫助發現從決策到執行的整個過程中，是否依法辦事，有無失職、瀆職甚至腐敗現象。監督中發現的問題，通過“談話和誡勉”、“詢問和質詢”、“罷免或撤換”等制度處理和解決。

（五）在監督中，應受到監督制約和保護支持，通過嚴格的制度和有效的措施監督制約被監督者，保護支持監督者的合法權益與工作的積極性，以防止被監督者濫用權力打擊報復現象的發生。

五、廉政風險防范管理預警、處罰制度

（一）廉政風險防范管理預警、處罰，是落實“懲防并舉，注重預防”工作方針，防范和減少廉政風險的有力舉措。

通過全面的預警機制，強化廉政勤政教育，健全監督制約制度，實施有力的管理監督，促進決策、執行、監督等環節在科學、規范、廉潔中運行，為全面完成各項工作任務提供堅強保證。

（二）廉政預警制度的實施，應堅持主動全面、保障有效有力的原則。

在鎮廉政風險防范管理工作領導小組的統一領導下進行，具體工作由鎮紀委協調鎮領導成員和站所長組織開展。按照對口管理的原則進行，分管領導對分管站所進行管理，多頭預警，層層保障。必要時對個人按照干部管理權限進行，鎮紀委對鎮領導班子，特別是一把手實施預警。

（三）實施廉政預警通過群眾來信來訪反映。

單位或所屬人員有可能發生違法違紀以及重大違規行為或已經發生，或出現了不良苗頭性、傾向性問題，需今后防范制止的，應實施預警，應著眼防范，結合具體實際，采取告知其國家相關的法律法規、廉政談話、學習教育、加強組織上的管理和監督、落實報告制度、檢查或監察等可行措施。

（四）廉政預警的實施，啟動預警機制，實施預警措施，反饋落實情況。

因實施廉政預警制度不力，致使單位或所屬人員發生了違規違紀行為，除嚴肅追究直接責任人的責任外，依據事實，追究廉政預警制度實施人員相關責任。

六、廉政風險防范責任追究制度

（一）為落實崗位廉政風險防控責任機制，確保風險防控措施制度得到有效落實，及時化解廉政風險，避免苗頭性、傾向性問題演化發展成違紀違法行為，特制定本制度。

（二）責任追究堅持以下原則：

1、誰在崗誰防控，誰主管誰監督；

2、實事求是，客觀公正；

3、嚴格監管，糾正偏差；

4、教育與懲處相結合。

（三）責任追究的形式為“三誡勉”，通報批評，崗位處理，紀律處分。

1、“三誡免”。即誡勉提醒、誡勉督導、誡勉糾錯。由崗位廉政風險防控領導小組視情節對相關人員進行廉政提醒、批評教育、誡勉談話、責令寫書面檢查、督導改正錯誤等。

2、通報批評。即通過公開通報或黨內通報等形式在黨委內部進行批評。

3、崗位處置。即經黨支部研究決定，對相關人員作出停職檢查或崗位調整的處理。

4、紀律處分。即涉及違紀違法的，將按有關規定立案查處。

（四）對不履行或不正確履行崗位廉政風險防控工作責任制有關規定，有下列行為之一的，視情節輕重給予相應的處理。

1、對關于黨紀、政紀建設、崗位廉政風險防控的部署、要求、重要文件、政策法規，不及時傳達，不認真組織學習，不研究部署，不貫徹實施的。

2、責任領導對干部職工廉潔從政情況不經常了解掌握，實時監控，發現問題不及時批評、告誡、督促其糾正的。

3、對崗位廉政風險防控工作不認真對待，以種種名目、理由，予以搪塞、逃避、拒絕或不予執行的。

4、不認真履行崗位職責，失職失查，致使出現違紀違法傾向，或已發生違紀違法行為的。

5、授意、指使、強令下屬人員違反法規、政策，違反崗位職責弄虛作假的。

6、對不落實風險防控措施，監督不力，發生廉政問題、監管事故的行為。

第三篇：努力構建廉政風險防控管理機制

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努力構建廉政風險防范體系

近年來，在省行黨委、紀委的領導下，我們按照總行有關工作部署，根據“忠誠事業、埋頭苦干、嚴細管理”的特色管理文化的內在要求，堅持圍繞中心，服務大局，從創新工作機制入手，扎實推進廉政風險防范體系建設，有力地保障了全行各項工作的穩健發展。截至7月末，各項貸款余額億元，不良貸款的清收超額完成總行下達的全年任務，實現賬面利潤億元，各項業務指標均創歷史新高，全行連續三年實現案件防控“四無”目標。現將有關工作情況匯報如下：

一、立足超前防控，推行廉政風險全面管理

按照中紀委關于“積極推進廉政風險防范機制建設”和總行的有關要求，針對我行業務發展不同時期、不同階段對廉政風險防控的特點，圍繞監督和制約權力運行，全面梳理和排查崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能引發廉政風險的問題，通過評估風險等級、加強風險預警、制定防控措施、強化監督檢查，對廉政風險防控進行科學化、系統化和規范化管理。

(一)全面排查崗位廉政風險點。根據部門職能、崗位職責和工作流程，全面排查廉政風險點，使廉政風險防控措施的制定有的放矢。一是深入教育發動。我們注重正面教育與樹立典型相結合，崗位廉政教育與警示教育相結合，主題教育與加強廉政文化建設相結合，提高干部員工加強廉政風險--------------------------精品

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防控的自覺性和參與性。二是梳理職責流程。按照以責問權、權責一致的要求，全面系統地梳理和確定崗位職責，摸清權責底數，為搞好風險排查做好前期準備。三是查找風險點。以專業條線為主，制作工作運行流程廉政風險提示圖，重點圍繞權、錢、人等方面，對每個單位、每個內設部門、每個崗位的職責定位、工作權限和工作流程認真排查風險點，營造了人人查找風險、公開風險、防控風險的氛圍。全轄17個市分行、112個支行共排查崗位廉政風險點9000余個，制定防控措施12000余條。四是劃分廉政風險等級。根據權力大小、與客戶關系密切程度及風險發生概率的高低，將風險等級劃分為A、B、C三級，實行廉政風險等級管理。

(二)認真制定廉政風險防控措施。針對排查出來的廉政風險，從單位、內設部門、崗位三個層面，提出防控廉政風險的具體措施和辦法，建立以崗位為點、程序為線、制度為面互相銜接的廉政風險防控機制。一是抓好前期預防。注重從加強黨性修養、思想道德建設和制度執行層面主動做好防范，建立制度、教育、監督、家庭“四道防線”，從源頭上消除可能發生不廉潔問題的隱患。完善辦事公開機制和廉政承諾制，主動接受群眾和社會的監督。結合實際，規范工作流程，以健全的制度和科學制衡的運行機制，構建防控屏障。二是實施中期監控。主要通過信息監測、定期自查和垂直抽查等三種方式，對干部員工的日常行為、制度落實、權力運行進行動態監控，及時發現和解決苗頭性、傾向性問--------------------------精品

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題。三是嚴格后期處置。通過警示提醒、誡免糾錯、責令整改和組織處理等手段，對存在風險表現的個人進行告誡或責任追究，防止操作風險演變成道德風險，遏止苗頭性、傾向性問題滋生為腐敗行為。

(三)全面構建廉政風險動態監控機制。在全面排查崗位廉政風險點、超前化解潛在風險的基礎上，適時進行廉政風險預警。一是定期測算“廉潔指數”。設立領導干部“廉潔指數”評價體系，將領導干部在廉潔方面的各種表現量化為具體分值，定期測算，動態管理。對低于一定數值的，及時進行廉政談話、提醒告誡，幫其查找原因，提出整改要求，并將“廉潔指數”與績效考核、評先評優掛鉤。二是實行廉政風險三級預警。針對員工在行使權力、履行職責過程中發生的不廉潔問題，按問題的性質、影響程度，向所在單位分別下發“紅、橙、黃”三級預警警示，實行差別化管理。三是加強檢查督導。紀檢監察部門按照分級預警、分級管理的原則，及時檢查督促存在風險防控薄弱環節的單位，采取有效措施，控制和化解廉政風險。

工作中，我們堅持突出重點與整體推進相統一，注重多層次、全方位鋪開，把廉政風險防控管理延伸到每個部門、崗位和個人，滲入到全行工作的每個角落，通過梳理維護“毛細血管”，使“主動脈”更加健康而富有活力。在監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究的廉政風險目標管理模式下，達到全面覆蓋、全面滲透、全面結合、全面防控，初步--------------------------精品

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探索了超前預防、全程監管、預警防控、考核修正廉政風險防控管理良性循環的路子，把廉政風險防控管理融入到業務工作全過程，建立起既相互制約又相互協調的長效管理機制，做到了業務向前發展，廉政建設同步前移。

二、突出關鍵環節，實行廉政監督重點管理

支行行長、客戶經理在農發行主體管理和主體業務中處于關鍵環節，也是容易滋生違規和腐敗的重點部位，這兩個部位一旦出現問題，造成的危害是極其嚴重的。為了增強監督的針對性、實效性，使監督的重心、關口前移，從源頭上預防案件風險隱患的發生，我行制定了《支行行長監督辦法》和《客戶經理監督辦法》，對支行行長和客戶經理實施重點監督管理。

《支行行長監督辦法》包括對支行行長管理工作、業務工作、廉潔從業、經濟行為和社會交往等五個方面28項監督內容；《客戶經理監督辦法》包括對客戶經理業務操作、廉潔從業、社會交往等三個方面16項監督內容。“兩個監督辦法”的實施由各級行紀委、監察室負責組織，實行條塊結合，信息共享，齊抓共管。在監督檢查過程中，我們堅持日常檢查與專項檢查、現場檢查與非現場檢查、行內監督與走訪企業相結合。二級分行和支行定期進行專題分析，支行行長和客戶經理定期述廉。二級分行對支行巡查走訪每年不少于２次，與基層行員工直接對話，動態收集群眾反映，向有關部門和客戶發放征求意見表、行風評議表、召開銀企座--------------------------精品

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談會，拓展監督渠道，充分發揮來自各方面監督的作用。根據對支行行長、客戶經理工作情況和行為掌握的情況，填制《對支行行長、客戶經理巡查走訪和行為分析記錄表》，發現不良傾向，采取誡勉談話等形式提醒糾改。發現風險問題，及時上報并迅速采取相應措施，予以防控和化解。濰坊市分行規定每位支行行長、客戶經理每季向市分行紀委報送一份廉政報告，報告內容包括執行制度情況、業務開展情況、廉潔從業情況、工作中存在的問題和整改措施，以監督促履職，以履職強管理，以管理防風險，為強化“雙基”管理賦予了新的內容。泰安市分行將監督內容細化分解為組織管理、廉潔從政、業務開展、財經紀律、經濟行為和社會交往等六個方面、46個細化項目，按照部門職責，實行“重點盯防”和“區域聯防”相結合的辦法，形成每一個監督項目有主管部門負責，一個關聯部門輔助監督，各部門既有側重又有配合和再監督的工作格局，保證了“兩個監督辦法”行得通、管得住、用得好。

我行通過推行“兩個監督辦法”，實現了監督工作的“三個延伸”：一是由行內延伸到企業，二是由八小時之內延伸到八小時之外，三是由“工作圈”延伸到“社交圈”、“生活圈”，把監督觸角延伸到支行行長和客戶經理業務工作的各個環節，增強了監督的輻射力和影響力，有效防范了各類違規違紀問題的發生。通過重點監督，對支行行長和客戶經理實行周期性警示提醒，促進了他們的黨性修養和作風養成，--------------------------精品

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提高了廉潔意識、責任意識和預防意識，使他們對接受組織和他人的監督上升為政治上的清醒和自覺，既有利于他們的健康成長，又有利于保護和調動基層行領導干部和員工的積極性。

三、依托科技手段，實現廉政目標動態管理

去年以來，我們積極探索科技手段在反腐倡廉工作中的支撐作用，研發了“紀檢監察綜合管理系統”。通過全方位、動態化、信息化管理，對各項工作目標實行動態即時管理，提高了監督管理效率，增強了各項管理工作的透明度，強化了對一線人員的監督力度，有效地提升了全行的內控和案防能力。

（一）通過廉政管理子系統，實現對全行管理人員購車、購房、子女就業等廉政狀況的動態分析。省行可以直接查詢全行處級管理人員的廉政檔案，二級分行可以直接查詢所屬科級管理人員的廉政檔案，實現了“下管一級、監管兩級”的管理要求。同時，以非現場方式隨時檢查轄內各單位廉政建設工作的詳細情況，便于集中時間和精力進行重點督導，促進工作平衡開展。

（二）通過合規管理子系統，把違規情況區分為輕微、較重、嚴重三個級別，細化了365種輕微違規情形、100種較重違規情形以及案件類嚴重違規情形。根據風險隱患嚴重程度設置分值，按累計扣分的結果，劃分為7個警示等級，對違章操作明確了扣分值，依據各類檢查發現的問題，對基--------------------------精品

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層員工操作風險即時記錄、綜合分析和動態管理，較好地解決了基層員工違規操作屢查屢犯的問題。

（三）通過基礎管理子系統，增強了對權力運行的剛性控制，提高了管理信息的透明度。省、市、縣三級行能夠隨時了解掌握轄內每個單位和每個員工的有關情況，每個員工可隨時查詢本人違規記錄、風險警示等詳細信息，強化了廉政監督，提高了工作的針對性、時效性。

紀檢監察綜合管理系統的運行，使我行的紀檢監察工作實現了日常工作網上運行，執行效率網上監督，執行效果網上體現，形成了流程規范化、預防常態化、監督動態化、處置一體化的綜合管理平臺，使各項管理工作的質量和效率上了新的層次。

四、完善考評機制，加強廉政制度執行管理

我行以提高制度執行力為主線，以基層行為重點，以提高管理層及員工的風險防范意識為抓手，建立科學的考評機制，明確考核重點、拓展參與渠道、創新推進機制、完善評價體系，促進了黨風廉政建設責任制的有效落實。

（一）明確指向性，考核主體“三突出”。一是突出對各級行領導班子的考核。重點考核領導班子履行“一崗雙責”、嚴格執行《廉政準則》、加強懲防體系建設等情況。二是突出對主要負責人考核。強化“一把手”責任，設置落實黨風廉政建設任務、執行黨內監督制度、處理接待群眾信訪、查處違紀違法案件、支持紀委履行職責、遵守廉潔自律--------------------------精品

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規定等考核指標，同時加強對“一把手”“三管”情況（管好自己，管好配偶、子女和身邊工作人員，管好本單位的黨風廉政建設）的檢查考核。三是突出對條線管理的考核。年初，我們根據總行紀委、監察室的工作部署，結合實際，擬定全年工作方案，對每項工作明確具體內容、質量標準、時間要求和責任人員，并做到全省三級行層層銜接，有序結合。依據各行工作進度和完成質量情況，每個季度進行分析點評，并量化點評結果，累積納入年終專業考核，使全轄紀檢監察條線對全年工作始終有明確目標，始終有具體措施，始終有明晰標準，始終保持了飽滿的工作熱情。

（二）保持常態性，考核方式“三結合”。一是與階段性檢查考核相結合。每年第四季度，紀委與組織部聯合對全轄17個二級分行，二級分行對所屬支行進行全面檢查考核。紀檢監察部門每半年對各行落實黨風廉政建設責任制情況進行抽查，發現問題及時督促整改。二是與專項檢查考核相結合。通過組織開展廉政執法監察、效能監察、民主評議行風，銀企共建情況檢查等專項活動，為綜合考評提供依據。三是與督查二級分行領導班子分片包干情況相結合。根據省行黨委的安排，我們主動參與對二級分行領導班子成員分片包干情況的督查，結合各類檢查督導活動，對二級分行領導班子成員包干的支行進行抽查，為省行黨委考察使用干部提供依據，同時幫助基層行解決實際問題，努力做到建好一個，帶動一片。

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（三）體現客觀性，考核內容“三納入”。一是將述職述廉情況納入考核范圍。在年底集中考核時，組織召開領導班子和班子成員述職述廉大會，既要報告遵守廉潔自律規定情況，又要報告如何抓好職責范圍內的黨風廉政建設工作，自覺接受群眾的監督和評議。二是將群眾評議情況納入考核范圍。通過民主測評，班子成員、中層干部個別座談，征求員工意見、民主評議行風等方式，廣開言路，認真聽取行內外的意見。三是將各級行領導班子成員考核結果納入績效考核評定，作為提拔任用和評先選優的參考依據。

我行在反腐倡廉建設中雖然做了一些探索和實踐，但與總行的要求還有差距，與兄弟行相比還有許多不足。在今后的工作中，我們將進一步加大反腐倡廉工作力度，求實創新，開拓進取，不斷提升廉政風險防控管理水平，為保障全行各項工作穩健發展貢獻力量！

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第四篇：廉政風險防控

廉政風險防控機制建設實施方案

為深入貫徹落實《廉政風險防控機制建設》和全面加強黨風廉政建設和反腐敗工作，根據區教育局黨委的統一部署，結合我校的實際情況，在全校開展廉政風險防控機制建設工作，為做好此項工作，特制定本方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉，注重預防”的方針，突出構建懲防體系主線，按照更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設的基本要求，大力加強黨員干部隊伍建設，強化領導干部廉潔自律，促進全校黨風廉政建設和各項工作的順利開展。

二、基本原則

開展廉政風險機制建設，要以公開、陽光、透明為基本原則全

員參與為基本要求，確保查找廉政風險不漏項，做到“六個堅持”即堅持以廉政教育和思想發動貫徹始終；堅持把邊查邊改和邊建邊做貫徹始終；堅持把廉政建設業務工作協調發展，堅持把走群眾路線，充分發揮民主，依靠群眾的參與和支持抓好廉政風險防控機制建設貫徹始終。

三、目標要求和主要內容

主要內容：以監督制約和規范權力運行為核主，重點圍繞行政

審批權、資源配置權、行政執法權、干部任用權、項目管理權，對我校的每個部門，每個崗位，每個人員的職責定位，法定權限和工作流程認真排查梳理，做到職權項目清楚，職權范圍明確，職權流程清晰。按照全員參與的要求，通過自己找，領導提，集體定等多種形式，查準個人在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面發生不作為或亂作為導致各類問題發生的風險表現，對排查出的風險點，實施分類管理，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向生問題演變為違紀違法行為，著力形成強化崗位為點，以規范程序為線，以完善制度為面的全面覆蓋，層層監管，責任到位的廉政風險防控機制。目標要求：通過深入開展廉政風險防控機制建設工作，使全校黨員干部崗位權利更加規范，黨員干部廉政風險得到化解，廉潔自律意識更加牢固，黨員干部合法益得到有效保護。

四、領導小組和實施步驟

（二）方法步驟： 第一階段：動員部署

1、學習調研。組織全校黨員干部學習《廉政風險防控機制建設應知必知問答》，充分認識開展廉政風險防控機制建設的重要性、緊迫性，增強抓好廉政風險防控機制建設的責任感。

2、動員部署。召開廉政風險防控機制建設動員大會進行動部署，明確指導思想，闡明廉政風險防控機制建設工作的重要意義，講清防控廉政風險要解決的突出問題，四個階段的工作任務以及每個階段任務完成時限，方法步驟等。

第二階段：排查廉政風險

排查廉政風險點，一是排查崗位廉政風險點。組織黨員干部結合崗位職責查找存在或潛在的廉政風險點。重點查找班子“三重一大”議事決策以及行政管理中容易產生腐敗行為的風險因素、風險點和表現形式，查找領導班子成員行政權力運行過程中關鍵環節的風險點地。二是排查可能存在的風險點。采取個人查、組織評、群眾議的形式，動員全體干部、領導班子成員參考科學方法，人人查找風險，人人公開風險，人人評議風險。開展“五查五看”，一查道德方面風險點；二查崗位職責方面廉政風險點；三查業務流程方面廉政風險點；四查制度建設方面廉政風險點；五查外部環境廉政風險點。

第三階段：制定防控措施

1、明確職責。按照“崗位定措施”的基本要求，以解決崗位職責不清、崗位 權限界定不準、履行崗位職責缺乏監督制約，對失責行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設入手進行清權確權，制定整改措施，深入抓好規范權力運行的制度建設，促進依法履行、規范行政、正確行使職權。

2、優化工作流程。按照“部門定流程”的基本要求，以解決工作流程混亂，公開透明度不強，自由裁量權過大，行政效率低等問題為重點，重點圍繞“三重一大”等重大事項的科學決策以及正確行使權利，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發生。

3、推進體制制度創新。按照“單位定制度”的基本要求，充分發揮制度對防控廉政風險的保障力。積極推進體制改革和機制創新，從根本上防控廉政風險。

第四階段：落實提高

1、明確責任。校黨支部書主為廉政風險防控機制建設的第一責任人，領導班 子成員各負其責。

2、總結提高。及時對每個階段工作進行總結，按階段按時上報局廉政風險防控機制建設領導小組辦公室。

2011

年11月12日

第五篇：廉政風險防控

廉政風險防控

常務副校長：

在廉政風險點建設工作開展階段，通過個人自查、同事互查、組織幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、思想道德風險點

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險。2．不認真學習，政治素質低的風險。

3．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的風險。4．不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險。

防范措施: 加強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。加強學習，努力提高自身綜合素養，進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業業開展好各項工作。進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點

風險點：在公務活動中用公款參與高消費娛樂、及健身活動：公務用車；干部推選、評先評優工作中，任人唯親、營私舞弊等；在貫徹落實重大工作決策和各項決議過程中，執行不力，造成工作失職；研究制定干部管理不力，出現違規違紀現象；重大決策過程中，調研不深入，不堅持民主集中制，搞“一言堂”，造成決策失誤；對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴；在所分管、經辦的工作中不依法、依制度、依規定辦理業務、處理工作，出現違紀、違法、違反原則的事項。

防范措施：

1、落實黨風廉政建設責任制，遵守領導干部廉潔從政有關規定；

2、充分發揚黨內民主，嚴格按黨委議事規則辦事；

3、嚴格執行財經紀律和財務管理制度；

4、嚴格執行黨務、政務、財務公開制度；

5、加強對干部的教育管理，提高工作效能；

6、加強群眾監督；

7、加強自身道德修養、廉潔自律；

8、謙虛謹慎、傾聽各方意見；

9、嚴格遵守《廉政準則》。

個人廉政風險點防范措施

副校長：

在廉政風險點建設工作開展階段，通過個人自查、同事互查、組織幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、思想道德風險點

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險。2．不認真學習，政治素質低的風險。

3．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的風險。4．不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險。

防范措施: 加強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。加強學習，努力提高自身綜合素養，進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業業開展好各項工作。進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點

風險點：在公務活動中用公款參與高消費娛樂、及健身活動：公務用車；干部推選、評先評優工作中，任人唯親、營私舞弊等；在貫徹落實重大工作決策和各項決議過程中，執行不力，造成工作失職；研究制定干部管理不力，出現違規違紀現象；重大決策過程中，調研不深入，不堅持民主集中制，搞“一言堂”，造成決策失誤；對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴；在所分管、經辦的工作中不依法、依制度、依規定辦理業務、處理工作，出現違紀、違法、違反原則的事項。

防范措施：

1、落實黨風廉政建設責任制，遵守領導干部廉潔從政有關規定。

2、嚴格執行民主集中制。

3、依法履行政府監管職責，提高政府行政效能。

4、嚴格執行財經紀律和財務管理制度。

5、嚴格執行黨務、政務、財務公開制度。

6、加強群眾監督。

7、加強自身道德修養、廉潔自律。

8、謙虛謹慎、傾聽各方意見。

9、加強法律、法規知識的學習，提高履職能力。

10、完善機關各項規章制度，嚴格監督，嚴肅工作紀律和工作作風。

個人廉政風險點防范措施

副校長：

在廉政風險點建設工作開展階段，通過個人自查、同事互查、組織幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、思想道德風險點

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險。2．不認真學習，政治素質低的風險。

3．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的風險。4．不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險。

防范措施: 加強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。加強學習，努力提高自身綜合素養；進一步轉變工作作風，增強責任心，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點

風險點：在公務活動中用公款參與高消費娛樂、及健身活動：公務用車；干部推選、評先評優工作中，任人唯親、營私舞弊等；在貫徹落實重大工作決策和各項決議過程中，執行不力，造成工作失職；研究制定干部管理不力，出現違規違紀現象；重大決策過程中，調研不深入，不堅持民主集中制，搞“一言堂”，造成決策失誤；對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴；在所分管、經辦的工作中不依法、依制度、依規定辦理業務、處理工作，出現違紀、違法、違反原則的事項。

防范措施：

1、落實黨風廉政建設責任制，遵守領導干部廉潔從政有關規定。

2、嚴格執行民主集中制。

3、依法履行職責，加強工作調研和督查。

4、加強群眾監督。

5、加強自身道德修養、廉潔自律。

6、謙虛謹慎、傾聽各方意見。

7、嚴格按程序、制度辦事。

8、加強黨員干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防變的思想防線。

9、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

廉政風險點防范措施 辦公室（包含財務室）

在廉政風險點建設工作開展的階段，通過個人自查、同事互查、領導幫查，確定了工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、崗位職責風險點

1、私自挪用、侵吞公款。

2、做假賬，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證，提供不真實數據。

3違規蓋章。

4、截留、挪用糧食直補補貼、家電下鎮補助。

5、私設小金庫。

6、截留、挪用農戶醫療報銷金。防范措施：

1、加強崗位廉政教育。加強黨員干部思想道德教育、廉政風險防控教育和法紀教育，引導黨員干部樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

2、嚴格遵守財經紀律，不設“賬外賬”、“小金庫”。

3、做到專款專存、專款專用，規范業務工作流程。

4、加強政策法規和業務知識學習，不斷提高工作水平和事業心、責任感。