第一篇：工傷保險基金自查材料

工傷保險基金安全專項檢查自查情況

匯 報

根據XX市工傷保險基金管理處《關于開展全市工傷保險基金安全專項檢查的通知》（X市工保函 [2011]23號）文件精神，我們高度重視，組織中心有關人員對工傷保險內控情況和基金管理工作進行了認真、全面的自查。現將自查情況匯報如下：

我縣工傷保險中心，于2005年元月28日正式掛牌成立。幾年來，我縣工傷保險工作取得了明顯成效。2011年到6月底止，全縣參保單位達533家，參保人數34721人。征繳工傷保險基金602.87萬元（其中，財政預算代扣83.21萬元），完成市政府下達全年目標任務820萬元的73.4%。上半年，全縣申報工傷 218人，其中：死亡6人，重傷4人，一般傷殘208人。工傷事故發生率略有下降。累計基金支出460萬元。享受待遇人數257名，其中，工亡5名，遺屬撫恤32人。

一、組織機構控制

一是成立了XX縣工傷保險基金安全工作領導小組。中心主任任組長，主管征繳和財務的副主任任副組長，財務、業務、辦公室相關人員為成員。

１ 二是崗位設臵分工合理、責任明確。根據工作需要，中心12名工作人員全部按照工作崗位要求進行了分工，設中心主任1人、副主任2人、業務員5人、待遇審核員1人、會計1人、出納1人，辦公室辦事員1人，并訂立了相應的崗位責任制度。

三是業務流程規范、便捷。每筆業務都按經辦人員初審，主管領導復核的程序辦理。

四是實行財務與業務相互監督，相互制約的管理制度。五是嚴格按照組織人事部門的要求，因事設崗，實行嚴格的編制管理。中心12人全部按有關程序辦理了相關手續，對要求持證上崗的崗位，實現了持證上崗。

六是積極開展各種學習活動，提高人員素質。每年按要求對個人進行總結和考核。

二、業務運行控制

一是參保單位社會保險登記、變更、注銷手續完備。我們在企業準入資格審查過程中，堅持了嚴格把關。在辦理參保手續時，我們要求企業必須如實提供營業執照復印件、法人代表或負責人證明文件或證件復印件、參保人員身份證或戶籍薄復印件。如實填寫相關表格，加蓋單位行政公章，嚴格審核企業申報的資料。對變更企業如實提供營業執照，填寫相關變更表格，辦理相關變更手續。社會保險登記證全局統一由企業養老保險經辦機構辦理。

２ 二是繳費基數核定、調整的具體業務操作存在內部制約關系。每年4月份，我們都根據XX市勞動和社會保障局、市統計局下發的全市上年度社會平均工資進行工資基數的核定，要求單位按實際參保人數逐個落實，加蓋單位行政公章，經辦人員簽章。對低于全市上年度平均工資60%的按全市平均工資60%計算；對高于全市上年度平均工資300%的按全市平均工資300%計算；對在此范圍之內的按企業實際填報的基數，逐單位上門進行核實。調整時，由業務員先審核，主管副主任審定。從4月起按新的基數與參保單位結算。

三是基金結算和繳費程序化：業務員測算并打印相關結算表后，送主管副主任審核，核定后，業務員開具基金收據，由財務收取基金或轉帳。月末，由業務員與財務進行對帳。

四是對欠費單位逐月進行催繳。對欠費較大的單位下發了“催繳通知書”，對欠費金額較小的單位，我們主要采取電話催繳或上門催繳的方式，每年基金收繳率都在95%以上。

五是社會保險待遇審核、待遇支付及待遇資格認證符合有關規定，程序完備，具體業務操作形成制約關系。幾年來，我們都嚴格按照市工傷保險中心的要求從嚴、合規做好各項待遇的審核、支付、認證工作。在具體業務操作上，參保單位發生工傷（亡）事故，從申報到待遇支付各個環節，嚴格內控管理，互相監督，責任到人。待遇支付嚴格經過從審核員初審→分管副主任復審→會計復核→主任審查→主管局長

３ 審批五道手續，方可辦理，按政策該付的一分不少，不能支付的一分也不付，有效保證了基金安全。

三、基金財務控制

一是由于我縣經濟相對落后，國有集體企業已基本改制破產，私營企業規模較小而且履蓋了全縣２７個鄉鎮，特別是邊遠山區的鄉鎮，僅有郵政和信用社兩家銀行，加之有的企業一年的繳費也就是幾千甚至幾百，要求企業轉帳繳費或者企業自己到銀行去存入基金帳戶確實不容易，也與現在開展的“轉變機關作風、節約辦事流程、提高工作效率”政風行風評議工作不相符。但我們一直努力在改進繳費方式，去年已啟動了銀行刷卡繳費，收現的情況越來越少，越來越規范。

二是建立了分級審核制度，并按照管理權限分級審核。不存在越權審批行為。

三是工傷保險基金存款利息全部計入工傷保險基金，全部按銀行出具的利息單計入。基金月末余額全部及時存入了財政專戶，收支兩條線管理。

四是財務專用章、個人名章嚴格分人保管。會計負責財務公章、出納負責個人名章。中心主任名章采取了授權保管制度。

五是財務人員做到了現金定期檢查，票證定期核對，保證了帳票相符。每個工作日，財務人員對收取的現金都進行

４ 了清理、核對，并于當日足額存入國有商業銀行。

六是基金登記、債權債務等全部由會計做帳、登記，會計檔案資料也做到了全部由會計保管。出納員沒有涉及。

七是財務專用票據、業務征繳票據的購買、保管、領用、繳回等全部按照我縣政務中心的規定開展，內部工作人員領取手續完備，登記簽字嚴格。所有開具的票據都做到了相互核對。

八是基金銀行帳戶開設符合規定。工傷保險基金財政專戶、收入戶和支出戶開設在同一個國有商業銀行。不存在多頭開戶的現象。

九是做到了按規定每月底及時將收入戶資金劃撥到財政專戶，出納員核對收入戶銀行帳，每月按要求編制銀行存款余額調節表，做到了帳帳相符、帳表相符。

十是出納員按月核對了支出戶銀行帳，編制了銀行存款余額調節表。每月底支出戶銀行存款余額做到了與會計帳表一致。保證了帳帳、帳表、帳單相符。

十一是出納員按月核對了財政專戶銀行帳，編制了銀行存款余額調節表。每年底財政專戶銀行存款余額做到了與會計帳表一致。保證了帳帳、帳表、帳單相符。

十二是會計科目設臵、使用符合財務會計制度規范和管理要求。實行了二級以上明細核算。

十三是財務部門對待遇支付等費用支出核定表等全部進

５ 行了復核，復核無誤后再辦理支付結算。核定的項目支出金額與會計核算支出明細項目、金額一致。待遇支付全部實行銀行轉帳，未發生一筆現金支付的情況。

十四是XXXX在使用上嚴格按照上級要求操作，審批程序完善、合法。

十五是每年年度決算過程中，不存在臨時調整帳目的行為。

四、內部控制的管理與監督控制

根據國家有關法律、法規、政策和XX市勞動和社會保障局《關于下發〈XX市工傷保險經辦業務管理實施細則〉的通知》（X市勞社[2004]123號）、《工傷保險基金會計制度》、《XX省工傷保險基金內部財務管理規定》、《XX省工傷保險儲備金內部會計管理規定》、《有關工傷保險儲備金往來業務的帳務處理》等規章制度，2011年，我們在原有規章制度的基礎上，進一步完善、健全了各項規章制定。共制定了包括綜合篇、流程篇、職責篇、制度篇共70項內容的符合國家政策法規要求、適合單位業務特點和管理要求的一整套規章制度。從制度上嚴格規范了工作人員的工作行為，確保了各項工作規范有序地開展。

五、信息系統控制

一是系統管理和操作人員之間互不兼任，操作人員都有自己的密碼，工作中做到了相互牽制。業務和財務全部實行

６ 專用軟件電腦操作。

二是具有防范系統管理人員擅自修改系統數據的制約手段和措施。有關資料做到了及時備份。

三是計算機處理業務保留了業務經辦人員的操作痕跡，具有可復核性和可追溯性。

六、運行結果

一是幾年來我們認真組織職工開展法制和廉政建設教育活動，做到了警鐘長鳴，沒有發生一起違法違紀事件，確保了隊伍的整體純潔。

二是幾年來工傷保險基金管理嚴格按上級規范的程序操作，在工傷保險基金征繳、支付、管理上從嚴要求、從細落實，基金沒有被貪污、截流、挪用等違紀違規現象，嚴格實行收支兩條線管理，基金安全完整。

三是工傷保險是新機構，如何做到正規起步，達到制度管人、人管事，全面完成工作任務的目的。無規矩不成方圓。我們一方面加強制度建設，強化機關作風建設；另一方面強化學習，提高人員素質。工傷保險是新險種，職工來自不同的單位，過去誰都沒有從事過，只有通過學習來提高業務水平和工作效率。幾年來，在鼓勵工作人員積極自學的同時，積極參加了各種培訓，收到了較好的效果。XX已取得了XX資格，XX員通過了專業考試，取得了XX任職資格，工作人員基本都能熟煉操作電腦，獨立完成各自的工作任務，隊伍素質

７ 得到了提高。業務、財務、待遇審核、綜合工作等在上級業務部門的檢查中受到贊揚。連續幾年來的工作被市處評為先進單位，同時也被縣局評為先進單位。

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第二篇：工傷保險基金支付申請書

工傷保險基金支付申請書

重慶市合川區人力資源和社會保障局：

我公司與xxxx勞動爭議仲裁案經貴局仲裁（合勞人仲案字2011第xxx號），現已產生法律效力。為向高代波辦理工傷賠償支付，特向貴局申請應由社保基金支付的工傷賠償費用，望批復。

此致

重慶市合川區人力資源和社會保障局

Xxxxxxxxxx有限公司

2011年8月8日

附件：

1.仲裁裁決書

2.工傷職工勞動能力鑒定結論通知書

3.勞動合同

4.解除勞動合同協議

5.工傷認定決定書

第三篇：工傷保險基金監督檢查報告

2010年8月2日，市局由財務和基金監督科、工傷生育科、社保局、醫保局、信息中心等部門同志組成的工傷保險基金監督檢查組，對你縣工傷保險基金專項檢查自查情況進行了現場監督檢查。現將檢查意見反饋給你們，請認真落實。

一、總體情況評價縣人力資源和社會保障局領導班子高度重視工傷保險基金監督管理工作，建立完善了工傷保險基金監管內控管理制度和辦法，嚴格執行內部控制制度、財務管理制度和業務操作流程，業務基礎工作比較扎實，注重風險防控，制定了風險控制措施，強化對風險點、關鍵環節、關鍵崗位的監督和管理，規范工作人員崗位職責和權限。工傷保險基金實行了“收支兩條線”管理，會計核算基礎工作規范，根據基金財務制度和會計制度，做到了賬賬相符，賬表相符；收入戶期末賬戶無余額，支出戶、專戶通過余額調節表相符。嚴格按照票據的使用規定領用、繳存管理。檢查中未發現違規違紀的情況。

二、需進一步整改的問題

1、工傷業務檔案與財務檔案未分類管理，所有檔案均留存財務，未保存業務檔案。

2、業務操作流程不規范，在工傷待遇審批環節中，部分審核資料缺少單位申報的《工傷人員待遇審批表》，在已申報的審批表中，缺少初審、復核、審批的經手人簽字。

三、整改建議

1、進一步加強和完善內控制度，抓好內控制度落實，完善業務辦理簽批手續。

2、作好檔案管理工作，財務檔案和業務檔案分別管理。

3、嚴格執行《社會保險法》，做到應保盡保，杜絕選擇性參保情況發生。

4、建議“縣二乙傷殘軍人領取傷殘金人員”按照老工傷人員納入統籌管理辦法盡快辦理移交手續，同時由工傷性質認定部門重新確認工傷和傷殘等級。

第四篇：關于工傷保險基金專項檢查的的自查報告

關于工傷保險基金專項檢查的

自查報告

區人力資源和社會保障局：

根據《關于轉發昆明市人力資源和社會保障局<昆明市工傷保險基金專項檢查實施方案>的通知》（呈人社通〔2012〕57）號文件要求，我街道對工傷保險基金進行了嚴格自查，現將自查情況報告如下：

一、高度重視，加強領導

接到文件后我街道領導高度重視，專門針對此項工作成立了工傷保險基金專項檢查工作領導小組。由街道辦事處主任擔任組長，分管副主任擔任副組長，各相關部門負責人為小組成員。在全街道形成了主要領導親自抓，分管領導具體抓，部門負責人抓落實的良好工作格局，為落實工傷保險基金專項檢查工作創造了良好的工作氛圍。

二、精心組織，認真實施

根據文件要求，結合街道實際，把經辦業務基礎建設、基金繳納情況等納入到具體檢查工作中，層層落實目標責任制，采取得力措施，真抓實干，力求取得實效。

（一）工作開展基本情況 我街道工傷保險覆蓋范圍包括街道辦事處職工人數16人、街道農業綜合服務中心5人、科教文衛體服務中心9人、環境衛生服務中心12人、經濟管理服務中心9人，共計51人。2011年無工傷事故發生，全年共繳納工傷保險金8087.55元。

（二）認真貫徹落實政策

2011年，我街道認真貫徹落實《工傷保險條例》及各級政府的相關政策，全街道干部職工共51人，均按時、足額、無一遺漏的繳納了工傷保險金，做到了應保盡保。

（三）規范化管理服務

加強規范經辦業務流程，提高經辦人員的業務素質；認真做好數據核定和分析工作，設有專職統計工作人員，定期上報統計數據及繳納工傷保險金；抓好社保檔案建設，完善資料收集、整理、歸檔、查閱等制度。

三、存在的不足

1.各項經辦業務規范化管理服務制度不夠健全； 2.信息報送和檔案管理的過程中信息化建設不夠完全。

四、下一步工作打算

1.制定和完善各項經辦業務規范化管理服務制度，用制度管人，憑制度辦事。2.加強信息化建設進程。一是建立檔案的信息管理系統，加強街道工傷保險信息管理的規范化水平。二是要加強信息報送和工傷保險金繳納的信息化、電子化水平。

工傷保險基金事關干部職工切身利益，意義深遠，責任重大。今后我們將進一步加強領導，完善制度，確保工傷保險各項制度措施落到實處，確保全街道干部職工的利益得到保障。

2012年5月24日

第五篇：市工傷保險基金專項檢查方案

**市工傷保險基金專項檢查方案

為加強工傷保險基金監督管理，促進工傷保險基金健康運行，根據省人力資源和社會保障廳《關于印發**省工傷保險基金專項檢查方案的通知》文件的統一部署，決定在全市范圍內開展一次工傷保險基金專項檢查活動，特制訂本方案。

一、檢查目的

通過對全市工傷保險基金的專項檢查，總結交流好的經驗做法，對影響基金安全的風險點進行排查，查找基金安全隱患，查處違法違規問題，并就問題提出針對性強、切實可行的解決方案，促進工傷保險基金安全運行，推動我市工傷保險事業健康發展。

二、檢查對象

各級經辦、管理和使用工傷保險基金的相關單位及個人。主要包括工傷保險經辦機構、工傷認定、勞動能力鑒定機構、定點醫療機構(康復機構)、傷殘輔助器具配置機構，以及根據需要延伸檢查的相關單位、工傷保險待遇享受人及供養親屬等。

三、檢查內容

2011工傷保險基金運行情況，包括工傷保險基金登記、工傷醫療及康復服務、工傷待遇審核、工傷待遇和專項費用支付、康復費用支出、財務管理、信息管理、稽核監督、權益記錄、檔案管理等對工傷保險基金有影響的環節。必要時，可以延伸到其他。主要包括：

(一)工傷保險基金制度建設情況。是否按國家、省、市法律政策規定制定具體的工傷保險基金管理制度辦法；經辦機構關鍵崗位人員配備及職責劃分等內控制度的建設情況等。

(二)2011工傷保險基金管理情況。經辦機構內控制度的執行落實情況；經辦機構信息化系統建設管理情況；工傷保險登記情況；基金財務管理和會計核算情況；工傷保險專項經費和儲備金管理使用情況；工傷保險個人權益記錄的管理情況；工傷保險檔案管理情況；財政專戶管理和經辦稽核監督情況，《安徽省工傷康復管理暫行辦法》及《安徽省工傷職工康復費用結算辦法》的執行情況等。

(三)工傷認定及勞動能力鑒定管理情況。工傷認定及勞動能力鑒定機構內控制度建設及執行情況；認定及鑒定程序是否符合規定；是否存在弄虛作假等違規行為。

(四)2011工傷保險基金征繳、使用和支付情況。基金支出項目和支付標準是否符合規定；工傷保險待遇的審核情況；是否存在虛列支出、轉移資金、侵占挪用、欺詐冒領等損害基金的問題；是否足額支付工傷保險待遇等。

(五)定點醫療機構(康復機構)、輔助器具配置機構對工傷保險基金的使用情況。工傷保險醫療服務協議履行情況；執行工傷保險診療項目目錄、工傷保險藥品目錄、工傷保險住院服務標準情況；遵守物價部門收費標準情況；用藥、治療、檢查及化驗的合理性情況；出入院標準掌握情況；康復器具和輔助器具的使用情況及服務協議執行情況；工傷康復機構為康復對象建立康復檔案情況等。

其中，第(一)、(二)、(三)項以調研的形式開展，第(四)、(五)項作為本次檢查重點。

四、檢查方式和方法

(一)檢查方式。主要采取自查與重點抽查的方式進行。檢查工作由社會保險基金監督機構負責組織實施，工傷保險行政部門、經辦機構配合。

(二)檢查方法。采取調研與檢查相結合、行政監督與社會監督相結合的方式。社會保險基金監督部門在檢查開始前15天設立專門的舉報信箱或電話、電子信箱，并在單位門戶網站或其他合適場所向社會公布，接受群眾對工傷保險基金收支、管理、使用等方面違法違規行為的舉報投訴。對符合受理范圍的舉報投訴，要在檢查期間予以查證。其余檢查內容，按照現場檢查的方法和要求嚴格實施。

五、實施步驟

(一)動員部署階段。市人社局接到通知后，迅速貫徹落實，做好迎接檢查的各項工作。組織相關人員參加工傷保險基金專項檢查動員工作。

(二)自查自糾階段。8月25日前，市人社局組織自查，將自查情況形成文字材料于8月31日前報市局基金監督科。

(三)重點督查階段。8月1日至20日，市人社局組織檢查組赴經辦機構、醫療機構、輔助器具配置機構等進行檢查。

(四)總結交流階段。9月20日前，將全市工傷保險專項檢查情況總結報送省廳社會保險基金監督處。

六、工作要求

(一)高度重視，認真組織。開展工傷保險基金專項檢查，是促進工傷保險制度健康運行的重要措施，相關部門要高度重視，統籌安排好檢查工作，保證必要的工作經費。檢查中，可以通過聘請有關專家、會計師事務所等方式，保證必需的專業力量，確保檢查質量。

(二)找準問題，總結經驗。各地要結合以前稽核、檢查情況及群眾舉報線索等，明確檢查重點，采取有效措施，查找存在的問題。通過檢查，要掌握工傷保險基金管理使用中的風險點和薄弱環節，積累檢查經驗，提高監管能力。

(三)嚴格紀律，及時處理。檢查應遵循依法監督、實事求是、客觀公正的原則，對檢查中發現的問題，要與被檢查

單位充分交換意見，做到不錯定、不包庇；對已經發現的問題，要嚴格按照《社會保險法》等相關規定，及時督促整改，并對違法行為作出相應的行政處理，追究相關人員責任。