第一篇：提高社保機構經辦能力的思考與建議

提高社保機構經辦能力的思考與建議

市社保局

能力建設是社會保險經辦管理的生命線。隨著社會保險事業的快速發展，當前社會保險經辦工作面臨著許多新情況、新問題、新任務，社會保險經辦工作比過去任何時候都繁重。推進社會保險事業的落腳點是加強社會保險經辦系統能力建設，這已經成為各級社會保險經辦機構落實民生問題、實現服務于民的一項重要任務，是在經濟社會發展進程中充分發揮社會保險的“穩定器”、“減震器”和“調節器”作用的必然要求。

一、提高社保機構經辦能力的必要性和緊迫性

經過多年努力，各級經辦機構的組織、思想、作風建設得到加強，管理服務水平明顯提高，較好地完成了黨和政府賦予的社會保險經辦任務，為維護勞動者權益、促進經濟發展和維護穩定做出了積極貢獻。但是，隨著經濟和社會發展，特別是在人口老齡化、城鎮化和就業方式多樣化的形勢下，經辦工作范圍、內容、對象和方式都發生深刻變化，管理體制、工作機制、管理水平、工作條件和人員素質等與形勢發展不相適應。加強經辦能力建設，實現社會保險經辦的規范化、信息化和專業化，顯得尤為重要和迫切。

二、我市社保經辦機構的現狀與存在的困難分析

（一）我市社會保險經辦能力建設工作現狀。

宜賓是四川省屬的地級市，是國家歷史文化名城、萬里長江第一城和中國酒都，中國西部地級城市中經濟增長最快和發展潛力最大的城市之一全市幅員13298平方千米，轄八縣二區。2009年末，全市總人口534.93萬人，其中，非農業人口99.44萬人，農業人口435.49萬人。2009年我市城鎮基本養老保險、工傷保險和生育保險參保人數分別為49.98萬人、27.17萬人和17.6萬人，征繳金額分別為19.07億元、6856萬元和1727萬元。全市全年按時足額為13.79萬名企業離退休人員發放15.95億元養老金，為工傷人員和生育人員支付5726萬元和1061萬元待遇。一個與經濟社會發展水平相適應、多層次、全覆蓋的社會保障制度體系已初步建立。我市社會保險經辦能力建設近年來也取得了積極的進展，社會保險的各項經辦業務連續多年獲得全省經辦工作先進表彰。

（二）當前面臨的新形勢和存在的問題。

我市目前正處在向高水平全面小康社會和率先基本實現現代化目標邁進的關鍵時期，伴隨著工業化的加快轉型、城市化的加快推進、市場化的不斷完善和國際化的不斷提升，經濟社會發展出現了一些新的趨勢和特征。在經濟總量持續增長和社會發展不斷進步的同時，發展面臨的矛盾和一些深層次社會問題將更加突出。社會保險工作也同樣處在全方位、深層次的深刻轉變之中，服務對象、工作范圍、工作形式將向城鄉統籌、全民保障和長效機制轉變。我市社會保險經辦工作的主要矛盾突出表現為：

１.業務量倍增，人員編制緊張，處于小馬拉大車的狀況。

隨著經濟體制改革的深入，就業結構發生了重大變化，反映在參保結構上就是個體勞動者、農民工、靈活就業人員越來越多。目前我市靈活就業人員、自由職業者參保人數約為21.43萬人。每天辦理參保、續保手續或咨詢有關政策規定的人員絡繹不絕。與為企業服務不同，由于身份多元化，其流動性大、組織化低，對政策不了解，需要提供個性化服務，經辦人員必須一個一個耐心地進行講解，管理方式更為復雜、更為細瑣。加之許多人是下崗職工，怨氣很大，稍有不慎，就會引發矛盾激化，帶來服務難度的成倍增加。社會保險內部控制和管理需求越來越朝精細化、多元化發展、要求越來越高，客觀上也增加了工作量。經辦工作的內容由過去的征繳、發放擴大到了完善個人賬戶管理、做實個人賬戶、擴面、續保、稽核、待遇計算及調待、社會化管理服務。新增諸多專項事業如城鎮居民醫保、農民工、失地農民及農村社會保險等專門工作，今后個人養老保險賬戶做實后，其賬戶管理、基金運營和信息披露都需要更多專業化管理人員。

2.信息系統建設滯后，“金保工程”仍需加強。

由于勞動保障信息化起步晚，二十多年來社會保險經辦模式變革經過了從手工記賬到計算機輔助運用，再到多功能系統開發。金保工程之前，很多流程是手工操作，紙質文檔存入檔案。隨著信息化建設，基礎數據清理入庫工作也緊鑼密鼓的進行。全市數據聯網已經基本實現，除個別縣以外，都已經使用全市統一軟件，對業務流程也能進行動態監控，不同程度地提升了社保經辦服務能力。但是，硬件設備老化、網絡負載過重，尤其是數據安全問題還得進一步完善。

3.業務流程需不斷優化，學習和服務能力有待提升。

按照財務制度及內控制度的相關規定，社會保險經辦實行的是“流水線”的作業方式，社會保險經辦業務操作環節既相對獨立，又相互銜接，相互制約，業務流程較多。以辦理退休領取養老保險金為例，參保人在到達法定退休年齡時就應提取本人檔案到政務中心人社局窗口行政審批，然后到社保局完善繳費分賬手續，再進行人員的增減變化，賬戶核定，待遇計算，最后納入社區進行社會化管理。整個流程缺一不可，為了避免辦事群眾辦事無頭緒，在辦事大廳浪費時間和精力，這要求我們在業務流程涉及上需要不斷完善，以人為本，服務標準化，才能更好地開展日常事務。社保經辦機構提供的是大廳一站式窗口服務，實行的是首問責任制，而社保經辦事業政策性極強、政策涉及面廣，政策調整變化快、敏感度高。就需要通過系統地學習，全面了解政策的具體內容和相關要求，把政策理解深，理解透。而經辦人員由于平日經辦業務量大，咨詢解釋的量也大，手里的工作堆積如山，加班加點是常有的事，以我市局為例，召集一次職工大會都要在時間點的選擇上斟酌再三。在這樣的情況下，集中學習是基本不可能的。

4.內控制度建設需繼續完善，抗風險能力需不斷加強。

社會保險政策的貫徹執行的規范，社會保險經辦業務的規范，社會保險基金安全管理的規范，是內控制度的基本要求。在2006年以前，我市有的區縣使用的社會保險軟件不由專業軟件公司編制，缺乏縝密的考慮，大量業務數據依靠手工記載和計算，業務由經辦人員一手辦理，缺乏有效的監督和制約機制，也沒有建立事后審計、審核知道，因此出現了一些違規違紀甚至違法的事件，教訓是深刻而沉痛的。經過幾年的整改，我市各級社保經辦機構的內部控制制度都有了一些成就，規范了管理，但是對于社會保險基金的安全及黨、國家和人民群眾的要求而言還有不小差距。

三、以建立服務型政府為契機，加快社保經辦機構能力建設

加強能力建設的關鍵，是根據經辦機構的職能和性質，把握好工作定位，著力提高經辦系統五個方面的能力，全面提升經辦管理服務水平。

(一)以整合社會資源，拓寬經辦平臺為手段，提升社保經辦管理能力。社會保險經辦工作的組織環境是以經辦機構為中心、相關職能部門協調運作的行政管理體系。面對“小馬拉大車”、人員配置經費都緊張的情況，經辦機構必須轉變觀念，跳出圈子，外部聯合，改進方式，本著“責任明確，分工協作，積極穩妥，方便快捷”的原則，加強外部資源的開發利用，以全新的姿態，構建新型經辦體系，外延管理由無到有逐步加強。

首先是加強與政府部門的聯系。如：與民政部門協作，加強社區服務組織建設，建立火葬人員信息反饋制度，完善領取待遇資格認證工作。與衛生、文化、體育部門協作，開展衛生醫療保健服務，組織文娛活動，豐富退休人員的精神生活；與工商、稅務部門協作，利用工商年檢、領取稅票的機會，督促用人單位參加社會保險；與公檢法部門協作，建立預防受到刑事處分人員養老金領取資格協查聯系制度，防止養老金流失。

其次是強加服務體系建設。我市所轄街道10個、鄉鎮176個、社區288個，參照《四川省基層勞動保障公共服務機構規范化建設標準》，各鄉鎮、街道須建立勞動保障所，配備2-4名工作人員，社區須建立勞動保障工作站，配備1-2名工作人員。所需經費由市、區財政和相關政策渠道保障。今年，我市通過考試錄用方式了近350名大學生勞動保障協理員，夯實基層勞動保障工作的根基。

再次是要充分利用離退休人員這一寶貴財富。社保機構要充分把握“九九重陽節”、春節等重大節日，要通過各級退管機構，組織離退休人員開展多種形式的文化體育活動，突出“社會保險是職工的靠山”的主題，大力營造有利于社會保險工作開展的社會氛圍。這樣，不僅在宣傳方面和社會化管理方面減少社保機構人、財、物的開支，而且以文化為載體，使得社會保險深入人心。創建積極、健康的社會保險文化，也是社會保險經辦能力建設的重要內容。

（二）以完善信息系統建設為基礎，依托信息化手段，實現執行能力的飛躍。隨著信息化的高速發展，信息技術已經滲透到了社會保險經辦工作的各個環節，信息及信息資源管理成為經辦工作的重要領域。經辦工作對信息以及信息資源管理的依賴性越來越大。提高經辦的服務效率和質量，防范經辦的操作風險、道德風險、簡化辦事環節，落實內控制度等，一切都離不開計算機、數據庫和網絡，可以說，信息是經辦工作的軀體，計算機系統是經辦工作的靈魂。

積極推進數據集中業務系統架構建設，籌備建設市級數據中心，為全市、全省社保信息資源共享創造條件，并按要求啟動金保工程二期工作，建設以提高數據質量為核心，以提供網絡應用為宗旨的社保信息系統核心平臺。以實現交換網縱向上聯省廳，橫向與相關單位相聯，向下延伸到街道社區；業務網橫向與市級經辦機構相聯，縱向與各縣區經辦機構相聯，完成數據向數據中心集中。

（三）以促進業務流程標準化為抓手，提高業務經辦服務能力。規范業務流程和辦事程序既是社保機構自身提高工作效率的需要，也是更好地為廣大參保人員提供優質服務的有效措施。規范化和信息化的核心是標準化。社會保險工作不僅政策性強，而且程序性也很強，如所有參保單位都要進行參保登記、各項保險待遇都需要審核等，并且還有很多是重復性的，如參保單位和參保個人按月繳費、基本養老金要按月足額準時發放等，這就為標準化作業提供了可觀并且實現最佳秩序的基礎。

按照實現社會保險經辦管理規范化、信息化、專業化的要求，要進一步完善優化業務經辦流程，不斷提升服務水平。必須明確科室職責，建立精細的崗位職責，各科室提供業務流程詳細步驟，并上墻公示，印發辦事指南，做到各司其職，相互監督、相互制約，大大提高了工作效率，有效降低了業務人員主觀因素對經辦管理的影響。經辦機構是公共服務機構，是勞動保障部門的窗口單位。服務是經辦工作的立身之本。能力建設的核心，應該是社保機構要提供怎么樣的服務，怎么讓被服務者滿意，這是我們能力建設的出發點和目標。把參保單位和參保人員滿意度作為檢驗我們工作的第一標準。要把服務意識滲透到經辦業務的每一個環節，落實到每一個參保對象，對所有服務對象要做到全程跟蹤時服務，“記錄一生、跟蹤一生、保障一生、服務一生”。同時，也不能因為強調服務就放松管理，加強對各項基金的管理是我們搞好服務的基礎。總之，要把提供優質服務和強化管理有機結合起來。

（四）以健全內控制度為契機，增強社保經辦工作抗風險能力。社會保險管理的核心是資金，即社會保險基金的收、管、支。開展系統內控建設不僅僅是維護基金安全的迫切要求，也是提高經辦管理規范化、制度化水平的重要途徑。內控，堪稱經辦管理的“綱”。要把內控制度建設落實好，要在經辦管理的全過程建立制度嚴密、運作規范、監控有效、考評合理的內部控制體系，完善以“防——堵——糾”的事前、事中、事后三道監控防線，實行從工作人員經辦——科長復核——分管局長審查的業務經辦流程，從而實現對社會保險各項經辦業務、各個操作環節、各類業務崗位全過程的監督。

嚴格執行社會保險基金收支兩條線管理辦法，進一步加強基金管理，嚴禁發生擠占挪用行為，防范和化解管理風險。要按照各項社會保險的特點確定不同的監測和預警目標，建立社會保險基金監測預警體系；積極探索建立基金精算報告制度，對基金中長期運行情況進行監測和評估；科學編制社會保險基金預算和決算，并切實組織實施，確保基金的收支平衡和制度平穩運行。強化信息安全管理，健全并落實系統維護、網絡管理、信息采集、信息修改等管理制度，重要數據實行備份和異地存儲。按照國家檔案管理部門的有關規定，加強社會保險經辦業務檔案管理，盡快建立規范的檔案資料中心，保證各種資料的安全和完整。

（五）以日常工作為基礎，開拓創新，推進創新能力建設。

創新是提高社保經辦能力首要推動力量。目前，靈活就業人員參保越來越多。以市本級為例，這部分人群中男性年齡超過55歲，女性年齡超過45歲的人數達6000多人，占市本級養老保險靈活就業人員的15%以上。這部分人由于年齡偏大，工作技能單一，就業困難，收入較低，同時這幾年由于基本養老保險繳費標準增長較快，使得這類人員很難按時足額繳納本人基本養老保險費。為此，我市社保經辦機構與宜賓市商業銀行經過多次協商，宜賓市商業銀行同意開展向此類人員提供貸款繳納基本養老保險費業務。另外，我市在珙縣開展了新型農村養老保險試點工作，充分起到了以點帶面的示范作用。珙縣17個鄉鎮、51個村，30多萬農村居民將在今年陸續參加養老保險并享受相應待遇。這些，都是我市的一些創新，并都已收到較好的成效。

今后，還可以繼續創新服務模式，如開展“網上申報”、“網上結算”“網上咨詢”服務等，可以通過“借船出海”的方式拓展服務渠道，如搭載金融管理部門開發的“小額批量支付結算系統”“財稅庫行系統”等信息化平臺，實現同城跨銀行委托扣繳社會保險費和跨行發放養老金，最大限度提高經辦管理服務效率和質量。

綜上所述，近年來，我市社保經辦機構積極適應國家經濟體制改革、政府轉變職能和社會保險事業發展的新形勢和新要求，從抓信息系統建設、完善內控制度和優化業務流程著手，進一步創新發展，優化資源配置，提高服務質量和加大執行能力建設，在完善社會保障體系過程中，把經辦能力提高到了一個新的水平。

第二篇：基層社保經辦機構能力建設途徑選擇及思考

摘 要：黨的十八大強調，社會保障這一基本制度的構建為人民的基本生活提供了一定的保證，與此同時實現社會資源平等分配的大目標。基層社保經辦機構的建立推動了我國社會保障事業發展的進程，提高了社會保障體系的完整度，例如醫療、養老等社保項目開始向農村地區延伸。但是我們必須認識到與發達國家相比，我國基層社保經辦機構的事業發展較為遲緩，加強基層社保經辦機構能力的建設已經是經辦機構工作者主要的工作項目之一[2]。

關鍵詞：基層社保經辦機構；思考；建設；途徑

加強對基層社保經辦機構的建設工作，使其服務能力不斷提高，這樣基層社保經辦機構就可以有效的將自身的職能發揮出來，人民群眾利益得到保障的基礎上，維護我國社會的和諧安寧。本文作者積極對我國基層社保經辦機構的現實情況進行思考，發現其能力上存在很大的欠缺，例如信息化構建的力度相對缺乏，工作人員的工作壓力過大，以及運行的機制過于陳舊死板等。作者在本文中列舉了目前基層社保經辦機構能力建設中存在的問題[1]，并積極思考，歸納出一些使基層社保經辦機構能力得以有效健全以及提升的途徑。

一、解析當下基層社保經辦機構能力建設中存在的不足

目前我國社會經濟不斷增長，人民的“投保”意識日益強化，此時推動了我國社會保險事業的發展進程，社保事業逐漸向縣級以及縣級以下的鎮街基層群體邁進，范圍的擴大使基層社保經辦機構能力建設發明存在的問題浮出水面，此時基層社保經辦機構運行的效率以及服務的質量處于低水平的狀態中。

1.信息化能力建設的工作力度薄弱。如果基層社保經辦機構的業務辦理工作在信息管理的體系中運行，那么此時的業務就會實現規范化的發展目標，當然與此同時基層社保經辦機構也在嚴格的監督管理中運行發展。但是我國的情境不容樂觀，大部分經辦機構并沒有在工作中使用計算機技術，換句話說基層社保經辦機構的信息化系統的構建工作普遍落后。此時經辦機構的信息資源得不到統一的整合以及管理，分散管理的機制在很大程度上制約了經辦信息資源互相滲透的腳步，此時資源共享的目標很難落到實處。盡管有些基層社保經辦機構已經加強了信息化系統能力的構建工作，但是信息化體系各個細節之間緊湊性不高，是對使用權限這一方面做了限制，在這種情形下，經辦機構各個信息系統實現相互交融的目標就會有一定的難度。另外有些社保信息資源多次被建設，致使信息化資源的達不到有效利用以及合理分配的目的。

2.缺乏完善的基層社保經辦機構管理機制。目前群眾對基層社保經辦機構的認識度以及重視度缺乏，是因為經辦機構名稱不一致的緣故，例如重慶市北部新區社會保險局作為社會保險局的醫保經辦機構又名為萍鄉市醫療保險管理；重慶市江津區的社保機構叫重慶市江津區社會保險局，醫保經辦機構叫重慶市江津區醫療保險管理中心。基層社保經辦機構管理機制的不健全。最終會造成財政資金利用不科學，資源短缺以及經辦工作效率低下的后果。

3.工作強度大，機構工作人員處于超負荷的工作狀態中。目前我國人民“參保”意識不斷提高，參保人數有了大幅度提升，但是基層社保經辦機構的工作人員數量基本沒有發生變動，此時經辦人員的工作量加大是毋庸置疑的事實，在我國大部分經辦機構的工作人員處于超量符合的工作模式中。但是此時經辦機構的經費投入卻處于不變的水平中，在這種模式中經辦機構的硬件建設相對匱乏。除此之外經辦人員大多數為事業編制的，他們認為這一“鐵飯碗”不會丟掉，此時工作人員工作的主動性以及積極性調動不起來，致使基層社保經辦機構的業務辦理以及財務資金管理的工作效率一直低迷。其實經辦機構工作人員的工作質量直接牽連著我國社保事業發展的優劣程度。

二、通過鞏固黨的執政基礎加強能力建設力度

社會保險機制是經國家批準后頒布實施的，它是對那些殘疾、失業、工傷以及勞動力缺乏群體的經濟補償。因此基層社保經辦機構在能力建設的工作中應該鞏固以及落實我國黨的執政基礎，踐行黨的政策路線為我國基層群眾的基本生活，例如飲食、衣著、居住環境以及交通運用等方方面面提供基本的保障。這就需要我國基層社保經辦機構在能力建設的進程中處理好經濟成本與經濟效益之間的關系，對社會生活模式做出科學有效的調整與組建，例如對失業以及下崗的群體，確定他們擁有一定勞動力的前提下，基層社保經辦機構為他們提供合適的就業職位。總之只有在學習以及鞏固我國黨的執政基礎，明確我國當對社保工作提出的政策方針，那么此時基層社保經辦機構的能力得到高效的構建以及大幅度的提升，在此基礎上，基層社保保險的覆蓋率愈發蔓延，基層群眾對經辦機構的認可度越來越高，參保的金額增長帶動了經辦機構事業的發展。

三、優化基層社保保險管理的制度

完善基層社保保險管理制度，首先必須具備改革創新理念，繼而改善保險管理機制的基礎條件，即必須清楚的理解基層社保經辦機構設置以及發展的性質。近些年伴隨著我國社會主義市場經濟的不斷擴建，基層社保經辦機構的性質發生了一定的扭轉，從最初的社保公司轉化為具有差額撥款特征的事業單位，最后演化為全額撥款屬性的事業單位。當性質不斷的優化，我們可以間接的得出結論：基層社保保險管理制度得到調整以及改善。

除此之外還可以通過對社保資源進行整合管理的途徑使基層社保經辦機構能力得到強化，這就需要在一定物質條件的保證下，對社會保險費用征收的機制進行改革，此時稅務管理部門以及勞動保障監察部門共同參與進對社保資源整合的工作流程中。在這種模式下，社保經辦機構能夠精確的確立參保人數以及有關事業單位繳費系數，在稅務機構的配合下實現有的個體繳費部分可以通過事業單位代繳的目標，當然參保個體也可以不采用上述的繳費途徑，自己親自到社保經辦機構的財政部門自行完成參保的繳費工作項目。

四、提升經辦機構工作人員的綜合素質

經辦機構工作人員的綜合素質水平直接的影響他們工作能力的高低，而他們工作能力的水平又與基層社保經辦機構的能力建設狀況產生牽連。社保業務辦理以及窗口的服務單位就是社保經辦機構了。因此在此工作的人員承擔的工作壓力以及職責是重大的。

為了有效的提高經辦機構工作人員的綜合素質，首先要使他們樹立以及健全為參保居民全面服務的觀念，在經辦機構人員進行業務辦理的工作中對其實施現場管理的機制。當然僅僅做到上述兩點是很難提升全面提升經辦機構工作人員的綜合素質，必須對其進行長期且定期的培訓工作，使他們對近階段經辦機構事業發展的戰略有清晰的認識與了解，當然與此同時工作人員也知道了長期發展規劃中應該注意的事項，例如積極鼓勵基層群體選擇金額大的投保層次，大力宣揚“多投入，大回報”的參保理念。其次考核機制的確立使工作人員樹立嚴謹的工作作風，提升自身的職業道德水準。最后對于那些工作量大，工作人員短缺的經辦機構，可以通過招聘的形式保證經辦機構的工作效率以及工作質量。總之，通過提升經辦機構工作人員的綜合素質的渠道，可以使基層社保經辦機構的能力提高層面與檔次，此時經辦機構的資源得到優化以及運用，推動了經辦機構事業發展的進程。

五、結束語

基層社保經辦機構的確立使我國參保人員的基本利益得到了有效的保障，與此同時它為我國和諧社會以及小康社會的構建貢獻力量。因此全面提高我國基層社保經辦機構的能力建設力度是義不容辭的，做好信息化體統的建設以及升級工作，在工作流程中落實管理機制，另外在素質高，技能強工作人員的積極配合下，我們相信我國基層社保經辦機構能力提升是指日可待的[3]。

第三篇：社保經辦機構的發展特點及趨勢

社保經辦機構的發展特點及趨勢

社會保障經辦機構國際比較之二

《中國社會保障》2011年第2期 作者：郭靜

我國社保經辦管理體系是在建立社會主義市場經濟過程中，根據社會保障制度發展需要逐步建立起來的，存在著一些體制性障礙，制約著社會保障事業的發展。為完成“到2020年建立覆蓋城鄉居民社會保障體系”目標，經辦管理體系必須切實理順和完善體制機制，加快提升經辦服務能力。國外社會保障制度發展歷史較長，經辦機構歷經多次改革，其經驗和發展趨勢可供我們參考和借鑒。

經辦機構法律地位明確

社會保障經辦機構是由國家指定的、依法負責社會保障服務和管理事務的機構，社會保障公共服務的職責賦予它復雜、特殊的法律地位，大多數國家建立了專門的法律體系，既有公法也有私法。

社會保障制度涉及政府、企業、自然人、社會組織等各類法律主體。經辦機構在履行職責過程中，與各類法律主體形成復雜、特殊的法律關系。具體來看，社保經辦機構是國家和政府社會保障職責的法定履行者，與立法機構、相關政府部門、司法及監督機構之間主要是行政法律關系，例如履行法律賦予的社會保障服務和管理權責并接受立法、行政監督，預算審批和執行情況監督，行政業務管理和工作報告，以及統計、政策建議等。有些國家的社保經辦機構還具有強制用人單位參加社會保險、提供相關資料信息、繳納社會保險費等行政權力。社保經辦機構與保障對象之間的法律關系，兼有民事關系和行政關系的特點，二者的關系不是依賴行政權利而產生的管理與被管理關系，實質是一種合同關系，但有特殊性——服務和資金給付的標準和期限不能依當事雙方的意愿確定，而是由國家和政府按照特定原則決定的。社保經辦機構與醫院、社區、金融組織、福利及志愿組織等其他社會組織之間的權利義務關系既有行政法律關系，也有民事法律關系。

為更好地規范社會保障事務和經辦機構的權責，調整由此產生的大量社會保障法律關系，各國普遍建立了社會保障法律體系，一些國家還發展形成了介于公法和私法之間的社會法，在司法部門建立了受理勞動和社會保障案件的專門法庭。專門的社會保障法律規范，不僅保障了相關法律主體的權利，也明確了社保經辦機構的權利、義務和責任，保障經辦機構順利履行法定職責。

政府直接管理型占主體

社保經辦管理組織體系大致有三種類型，各有利弊，發展也各有不同，其中政府直接管理型占主體。

政府直接管理型，即按照政府的行政體制設置社會保障制度的專職責任部門，統一集中管理和執行全國性的社會保障事務。采用這種管理組織體系的國家較多，既有福利型社會保障制度的國家，如英國、北歐國家，也有社會保險型社會保障制度的國家，如美國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭、西班牙、葡萄牙等。俄羅斯、東歐等原社會主義國家在轉型后也按照這種體系調整重組了機制和機構。

這種體系能保證社會保障政策的統一和嚴格執行，管理力度大，直接貫徹政府意圖，有助于體現社會公正性，有利于保障參保人的利益和維護社會穩定，但最為突出的問題是，政府直接承擔社會保障責任，執行過程中一旦出現問題和矛盾，即使是偶然的、個別的管理上或技術上的失誤，政府也將處于直接與民眾對抗的地位，缺乏回旋余地。日本2007年丟失5000萬份個人養老保險記錄事件，不僅讓政府管理能力遭到普遍質疑，還導致首相下臺。此后無論繼任的自民黨，還是輪替上臺執政的民主黨，都將改革養老金經辦管理體系視為重要議題。此外，傳統的政府體制缺少提高效率、降低成本的內在動力，管理效率和服務質量可能難如人意。

半官方自治管理型，即在主管政府部門的監督下，由自治性社會組織承擔社會保障經辦管理的職責，自治組織一般由雇員和雇主兩方代表或雇員、雇主和政府三方代表組成董事會進行管理。采用這種方式的主要有法國、德國、荷蘭、意大利、瑞士和一些拉美國家等，均是實行社會保險型社會保障制度的國家，也不乏歷史和文化傳統因素的影響。

這種體系較好地實現了利益相關方的參與，管理機制較為靈活，政府處于監督、協調的地位，避免與參保人形成直接矛盾，但該體制要求的政治社會條件比較苛刻，如國家法制要健全，監督部門要具有較高的協調能力，雇主和雇員的組織化程度高、集體行動能力強等。這種體系不易打破行業和地區之間社會保障的差異，在體現政府意圖和保證公平方面差強人意。當然，這些缺陷因國而異。德國雖然是自治管理型，但是各聯邦州有相同的社會保障標準，聯邦通過制定一致的法律制度、設定一致的公共服務標準、建立相對一致的行政機構等措施，為各聯邦州的公民提供相同的社會保障服務。法國各行業和地區之間的社會保障標準一直不統一，某些行業社會保險計劃運營日益困難，給國家財政造成沉重負擔，但多次改革均以失敗告終。薩科奇政府上臺后，在主管政府部門與自治組織全國管理局之間設立了專門機構——社會保障司，意圖之一就是推動不同行業社會保險制度之間的協調溝通。

商業保險管理型，即主管政府部門負責立法和監督，社會保障制度的實施和基金運作等職責或者委托商業保險公司，或者成立仿照商業保險公司運行機制的專門機構。采用這種方式的國家不多，主要有新加坡、智利、印度、印度尼西亞等國家。

這種體系適合于實行完全或部分積累制社會保險的國家，政府的責任最少，管理簡便，利用現有商業保險機構和資源，不需另立機構，但要實現理想的運營效果，國家高度法制化、資本市場健全等是必備條件。其缺點在于，無力繳費的貧困群體一般在積累制計劃的覆蓋范圍以外，需要另立其他保障制度和管理體制；商業保險公司若采取競爭措施不當將侵害基金安全，增加參保人的風險。值得警惕的是，參保人的待遇保障完全依賴于基金在市場中的運營情況，市場波動造成參保人損失過大時，制度的保障功能將大打折扣，政府必須建立其他的補充或應急保障措施，否則有可能導致較大的社會混亂甚至尖銳的社會沖突。受金融危機影響，阿根廷的養老基金大幅縮水，參保人利益受損，社會保險計劃沒能發揮“穩定器”作用，反而成為社會騷亂和流血事件推波助瀾的因素。

社保經辦管理組織體系并非一成不變，根據國情變化和社會保障制度改革發展的需要，各國都在對經辦管理組織體系結構和機制作適應性調整。從國外的改革經驗看，社保經辦管理體系的發展趨勢是，一個國家不只采用一種體制和管理辦法，而是以一種組織體系為主，博采和發揮各類機構組織中行之有效的管理手段和經驗，彌補原有經辦管理體制機制的不足。適于非政府的機構、組織提供的社會保障服務項目可以部分或全部交由它們承擔；提供基本保障的社會保障服務項目則由政府或類政府部門集中承擔。改革后，許多國家的經辦管理體系具有了“混合型”特點，但是社會保障的主要業務，尤其是基本保障項目大多仍然保持著政府直接管理的方式，改革的著力點在于創新經辦管理機制和手段。

經辦資源實現有機整合

許多國家的經辦管理職責分工歷經多次調整，當前共同的做法和發展思路是：在機構設置和業務流程上，實現社會保障資金管理和給付服務、失業金給付與就業服務的緊密結合；在基層服務方面，按照靠近被服務者的原則，通過“外包”和服務項目聯結等形式整合社區組織、志愿組織等力量，充實和加強基層服務。

設置同一機構，整合社會保障資金管理和現金待遇給付等服務，可以減少信息分散、重復核對以及信息交換傳遞的風險。總體看，大多數國家都以資金管理和待遇給付統一為原則設立機構和設置業務流程。

現收現付制度下，社保資金的管理職責較為簡單，因此一般不設立專門的資金管理機構，由負責給付的社會保險機構代為管理，財政部門按照需要撥付政府補助資金。在完全積累制的國家，一般社保資金的征收給付、管理和運營由同一機構承擔。在養老保障多支柱模式的國家，一般由社會保險機構直接管理或委托社會保險信托基金對第一支柱，即國家基本養老保險基金計劃進行管理；第二、第三支柱的保險基金則存在多種的管理方式，例如一些國家設立由企業、工會和政府三方組成的基金管理局。

在發達國家，失業保障經辦模式改革的共同做法是合并失業金給付機構與職業介紹和就業培訓等機構，實行失業保險待遇給付與就業服務的業務整合。

20世紀90年代以來，一些國家遭遇社會保障資金壓力日益增大而難以緩解的困局，扭轉和降低受益人對社會保障金的依賴性成為當務之急，提供有針對性的社會保障服務也成為主要解決思路。因為保障服務對象的生活水平，不僅需要社會保障金，更需要各類便利經濟的社會服務，越能直接解決服務對象的需求，服務對象對社會保障金的依賴性就越低。于是一些國家改善基層社會服務多頭管理、互不協調的狀況，將各類社會保障項目和其他社會服務整合起來。例如，英國的養老金服務處牽頭開展“促進老人工作的聯動”計劃，整合和協調養老金服務處、促進就業中心、成人社會護理和初級護理信托、志愿組織和社區組織以及其他外部合作伙伴等基層社會服務項目。開放和整合基層服務，增強和優化了社會保障服務能力。

經辦機構凸顯專業化走勢

國外尤其是發達國家社保經辦機構的專業化程度較高，經辦服務能力較強，樹立了良好的社會形象。提高專業化程度的途徑主要有兩個，一是提高機構的相對獨立性，二是信息化和標準化。

首先，通過增強相對獨立性促進經辦機構的專業化水平。20世紀90年代以來，許多國家的社保經辦機構出現重大變化，逐步發展成為有別于傳統政府部門的、更加突出專業性的政府執行機構，甚至成為具有獨立法律地位的機構。

作為政府部門的執行機構是英國和英聯邦國家的特色。執行機構仍隸屬于主管政府部門，但在設立時要清晰界定它與主管政府部門之間的職責、權利和義務、財政預算。英國工作和養老金部下屬的養老金殘疾和護理服務署、促進就業中心，澳大利亞人民服務部下的中聯機構，都是這樣的機構。政府部門與執行機構負責人之間，需要簽訂公共項目合同。執行機構在其職權范圍內，在與主管部門簽訂的合約框架之內，具有人事和經費自主權，主管部門各司局一般不干預。執行機構的優點在于，它直接服務于內閣決策部門，既做到決策和執行分開，又有利于形成政府整體合力，在通過主管部門向議會負責方面具有更強的一致性。

獨立機構完全獨立于政府部委之外，履行法律賦予的職責，直接向議會負責，向公眾公開工作報告。美國的社會保障署就是一個獨立機構，直接隸屬于總統辦公室，實行首長負責制，其正職和副職主要負責人由總統任命，參議院批準。新加坡《中央公積金法》將中央公積金局定性為“法定機構”，該局實質兼有獨立機構和商業保險機構的性質，既是政府的一個法定金融管理機構，又是受托管理公積金基金的獨立機構。

其次，用信息化、標準化手段提高經辦機構的專業化水平。從手工填寫記錄信息、郵遞，到銀行賬戶和銀行卡，再到機械或電子辦公設備，社保經辦機構自出現以來，一直在不斷地利用先進技術手段，改善業務流程，提高服務能力。現在，電話和互聯網等信息化手段已被廣泛利用，成為服務對象了解信息和辦理相關手續的主要途徑和方式，一些國家已經實現了同一社會保障項目全國統一網站和統一電話服務號碼。

信息化手段不僅改善了經辦業務流程，還提高了工作標準化程度。開發利用信息化手段，建立“固化”的工作標準，可以降低失誤、錯誤發生的概率，提高工作效率和服務質量。例如，美國傷殘保險計劃以往的業務流程中，鑒定傷殘狀況和申請人資格的工作具有一定的主觀性，造成不少人申請失敗后起訴社會保障署。為此，美國社會保障署決定開發“健康信息技術”系統，大大改變傷殘保險案件的處理流程，將面談、各州“傷殘決定服務”系統的初步鑒定、“行政法裁決”的鑒定聽證等一系列程序都納入其中。這個系統可以給各鑒定階段的工作人員提供全面、統一、準確的鑒定資料和參考意見，加快申請的處理速度，提高準確性。同時，系統還可以為患者保留個人醫療記錄，以備他需。

信息化、標準化使社會保障經辦機構出現結構性變化，一方面，機構實現了扁平化，例如社會保障的資金征收、管理和給付采用數字化處理技術后，業務大量整合，不再需要多層級的機構設置；另一方面，由此節省的行政成本可以用于加強和改善面對面的服務項目，增加基層網點及其工作人員。

值得我國重視的幾點共性

加強經辦機構立法。國外社保經辦管理機構的設置及其職責一般都由法律確定，在法律賦予的職權范圍內履行管理和服務職責，保障各類法律主體的社會保障權利。貫徹依法治國原則，我國社保經辦機構履行職責，需要法律的授權和支持，與各類法律主體產生的大量復雜、特殊的法律關系需要法律規范，法律缺位將影響整個社會保障制度建設和發展。

重視經辦機構發展改革。經辦管理是社會保障制度的重要組成部分，不同國家的社保經辦管理體制多種多樣，政府部門的直接管理職責有多有少，但政府都是最終責任人。為滿足經濟社會發展和國民的社會保障需求，許多國家十分重視并積極改進社保經辦管理服務，將經辦管理機構和機制改革作為社會保障制度改革的主要內容，與社會保障計劃項目、覆蓋面、待遇標準等內容結合起來，統籌設計改革方案。

經辦管理體系需適應社會保障制度的特點。不同國家或地區在經辦管理的組織體系、職責劃分、管理手段等方面存在著差異，這與國家的自然條件、政治經濟社會條件、政府體制等因素有直接關系，最為根本的是，經辦管理體制需要適應社會保障制度的特點。對于為國民提供基本生活保障的社會保障計劃，政府直接管理型經辦管理體系是較為適合的。

經辦機構的發展方向是相對獨立、層級簡化、職責分工合理、社會化能力強。國外社保經辦服務長期實踐表明，經辦機構應當具有相對獨立性，按照社會保障事務經辦規律進行機構設置和管理，兼采政府組織和企業組織運行機制之長，合理設置業務流程，整合社會保障服務項目和社會資源。這些機制和措施提高了經辦機構的服務能力和質量，使經辦機構獲得了較好的社會形象和公眾口碑。

加快信息化、標準化建設，提高經辦機構的依法服務水平和服務能力。信息技術手段的采用，大大提高了經辦機構的服務能力和效率，促進了經辦管理服務的統一化、數字化和標準化。近年，發達國家注重利用先進技術手段，規范社會保障經辦服務管理人員的自由裁量權，提高了鑒別能力和準確性，降低了錯誤、失誤和違規違法的風險。■

作者單位：中國社會科學院政治學研究所

第四篇：關于社會保險經辦機構能力建設的探討

關于社會保險經辦機構能力建設的探討

十八大報告明確提出“社會保障是保障人民生活、調節社會分配的一項基本制度。要堅持全覆蓋、保基本、多層次、可持續方針，以增強公平性、適應流動性、保證可持續性為重點，全面建成覆蓋城鄉居民的社會保障體系。”、“健全社會保障經辦管理體制，建立更加便民快捷的服務體系。”可以說，讓全民人人享有基本社會保障是國家的義務、黨的執政目標和政府的責任，而社會保險做為我國社會保障體系的主要支柱，實現這一目標和責任必將對社會保險公共服務提出更大的需求。基于此，本文擬就社會保險經辦機構（以下簡稱社保機構）如何提供更優質、更便民、更便捷的公共服務進行一定程度的探討。

一、社保機構能力現狀分析

當前，我國社會保險管理和服務體系及其隊伍已經初步形成，經辦能力迅速成長，基本滿足了社會保險事業發展的需求。但是，服務需求不斷增加、經辦負荷不斷加大、機構能力明顯不足等問題也逐漸顯現，有礙社會保險體系的發展和完善。

（一）管理體制不順和運行機制效率不高。我國的社會保險制度從建立到不斷完善，僅用二十多年就基本趕上了發達國家上百年發展的步伐。受制于國情，我國的社會保險制度在高速發展中不可避免地產生了一些問題，如各項社會保險制度的口徑不一，城鄉之間、企業與機關事業單位之間分別適用不同的社會保

險制度，地區之間差異性較大，各類人群保障水平的不公平等等。這些問題體現到社保機構上，就造成了社會保險基金統籌層次不一致、垂直和平行管理的模式不一致、信息系統不一致、服務體系和窗口形象不一致。

（二）組織定性不明確。對社保機構的定性不明確，是社保機構發展遇到的普遍問題，已經直接影響到其組織的良性發展。全國各地社保機構在建立之初，其職能都相對單一，但隨著經濟社會的不斷發展、制度建設的持續完善、經辦職能的變更、地區差異的加大，導致各地社保機構在名稱、級別、職責、結構、人員、薪酬、流程和內控規則等方面均缺乏統一性、權威性和獨立性，自身推動發展壯大的力量不足。

（三）人員少任務重，處于小馬拉大車狀況。以原勞動和社會保障部2007年發布的數據為例，至2007年底，養老、醫療、工傷、生育、失業五項社會保險參保總人次達到7.37億，社保機構在編人員約13萬人，全國平均人次比1:5669。從全市社保局來看，2013年底各險種參保總人數為166.3萬人，全市社保局在編人員239人，平均人均比達到1：6959。而近幾年才鋪開的城鎮居民養老保險和醫療保險由于人多面廣、發展速度快、專業性強，其經辦機構人員嚴重不足，嚴重制約了事業的發展。在目前嚴格控制機構編制的背景下，大幅增加編制人員顯然不現實，需要在改革創新中解決問題。

總之，上述原因導致經辦能力不足，社會保險覆蓋面不到位、社保關系異地轉移不方便、一卡通系統建設有阻力，在一定程度上影響了國家社會保險體系建設。

二、加強社保機構能力建設的思路

（一）我國社會保障的戰略目標。社會保障是保障人民生活、調節社會分配的一項基本制度，是國家抵御社會風險的制度安排，是國家、政黨和政府關于政治制度選擇、經濟政策安排和社會發展結果的結合體。只有就社會保障達成共識，才能明確其發展目標和建設規范，社保機構能力建設才有方向、動力和資源。如今，建設城鄉一體化社會保障體系的總目標已明確，即全面建成覆蓋城鄉居民的社會保障體系和逐步建立以權利公平、機會公平、規則公平為主要內容的社會保障體系的發展目標，一個覆蓋全民的社會保障體系將在2020年以前完成。伴隨政府的綜合配套改革，以國家相關部門聯席會議和統一預算制為基礎的一個大社會保障管理體制和居民公共服務體系將應運而生。社會保險做為我國社會保障體系的主要支柱，創建一個以社保機構為基礎，充分利用社會資源，通過購買服務或外包等方式提供高效、優質、便捷的社會保險管理和服務系統，應當優先發展。

（二）社保機構能力建設的發展目標。戰略目標確認后，下面再來簡要分析何謂能力？在此，我將能力歸納為“內聚能”和“外張力”，即從內部管理形成能量和對外部產生力量。社保機構能力，即指基于內部有效管理產生外部服務績效。內部有效管理是指可進行數量考量的人財物成本和利用效率，可用經濟性指

標進行評價；外部服務績效是指可進行質量考量的管理能力（對事）和服務能力（對人），可用效率性、效用性和公平性指標進行評價。基于上述認識，我將社保機構能力建設的發展目標歸納為制定科學戰略、理順管理體制、打造效能運行機制、建設扁平組織、再造服務流程和實施績效評價，縮小社保機構能力和服務需求之間的距離。

三、加強社保機構能力建設的幾點建議

（一）明確社保機構的性質和地位。社會保障是國家抵御公民社會風險的制度安排，即國家義務。公民對國家的第一需要即提供基本生活的安全保障，同樣國家合理存在的前提之一則是保障公民基本生活安全。國家的社會保障義務需要轉化為執政黨的綱領和政府責任，才能得以實現。這個轉化過程具有兩級授權，即國家對政府授權，產生社會保險經辦機構；政府對非政府組織授權，建設社會化的社會保險服務體系。社保機構就是服務型政府的執行機構，即國家義務（社會保障）的受托人。受托人是接受國家委托和履行國家義務的責任主體，以其良好的管理體制、運行機制、組織結構、服務流程和工作效能，保證實現國家的社會保障目標。綜上所述，社保機構先做國家公共項目的受托人，再做項目外包和購買服務的委托人和監督人，最終是社會保險項目的責任人。

（二）理順社保機構管理體制。管理體制是組織結構和系統建設的核心問題，涉及社保機構上下級關系和內外協作關系，是

明確社會保險責任和人、財、物配置的制度安排。只有堅持政府主導、政事分開、全國統一、國家垂直管理與地方合作、利用社會資源、引入競爭機制、簡化服務流程、完善信息系統、建立居民征信制度，才能建立起高效運行和方便居民的社會保險社會化管理與服務體系。從我市實際情況出發，可以對縣區社保機構實現統一管理，一方面實現社保機構“人、財、物”的集中，提高服務效率和服務水平，構建全市統一的社會保險體系；另一方面可以在真正意義上實現各項社會保險的市級統籌，做大基金規模，提高基金使用收益。

（三）打造高效運行機制。所謂社保經辦，即參保人信息流和資金流的同級別或跨級別經辦，可以分為中央、中間和終端。打造高效運行機制應追求的是“信息向中央集中，減少中間環節，服務向社區終端延伸”，縮短需求和服務之間的距離，提高辦事效率。在建立居民個人信息庫和征信制度時，社保機構應與稅務、公安、民政等相關部門共享居民信息，減少重復建設成本、預防福利欺詐，逐步成為政府采集和管理居民信息的權威機構。同時，社保機構作為社會保險費征收、管理和支付的責任主體，應具備綜合治理和公共服務能力，需要統一各類繳費基數、建立一票征收和一卡通支付系統，不斷完善收支兩條線管理，購買銀行服務，建立各類待遇支付窗口。

（四）完善社保機構組織建設。社保機構組織建設是內聚能的過程，需要體現組織的一體化和扁平化，逐步實現五險機構整

合，建立統一社保機構；需要完善賬戶管理與社會服務、信息管理與統計調研、財務管理與內部稽核、系統管理與技術支持以及內部綜合行政管理等管理模塊。組織建設需要引入企業管理文化，在崗位、預算、人員、編制、薪酬、評價等環節保持足夠彈性，走出編制和預算約束的困境，在資源供給和服務需求之間找到出路。

（五）健全社保機構內控制度。社會保險信息流和資金流，涉及參保人個人權益記錄、保險待遇以及國家責任和財政負擔。信息不實可能損害受益人利益或者增加支出負擔，財務漏洞和基金貶值將影響支付能力和制度安全。因此說，社保經辦工作的前臺像銀行，后臺像基金，需要加強內控制度建設，以確保社會保險數據和基金的安全性。社保信息采集工作，應當學習和借鑒銀行操作流程和管理經驗，做到完整、準確、安全，符合即時復核、授權操作、防止欺詐和安全備份等要求。社保機構財務管理和基金管理，應當學習和借鑒基金公司的管理經驗，認真查找風險點、建立風控制度，將責任落實到崗位和人員。健全內控制度時還應考慮地區差別，建立滿足差異化的能力指標和自我比較、同行評比和公共服務機構環比等制度。

（六）重視社會保險法治。十八屆四中全會明確提出了“依法治國”的理念，而已頒布實施的《社會保險法》就是社保機構經辦所有業務的根本和出發點，其明確了社會保險基本原則和制度安排、社會保險資金來源和權利保護、政府的財政責任和監督

責任、用人單位、職工、居民各類參保人的權利和義務、社會保險主體的法律責任和違法行為懲處等等。重視社會保險法治即依法共同治理，不斷加強社會保險法治環境建設，涉及社會保險文化傳播、社會組織和公民自律等方面的內容，是提高社保機構能力不可缺少的外部條件。社會保險實行依法共同治理的最終目標就是實現人人享有社會保障，這必須建立在全民信譽體系即居民征信制度基礎之上的，包括居民信用的法律規范、管理體系、信用交易、消費市場以及有效的失信懲戒和守信受益激勵等一系列制度安排。

（七）統一社會保險信息系統。在信息化社會，電子社保是經辦機構能力建設的重要手段。從當前實際情況來看，近期社會保險信息系統建設的主要任務是完成五險信息從外部連接到內部整合，減少重復工作；掃除障礙，推進一卡通系統建設和維護工作。為此，要遵循客戶中心理念，解決業務規劃建模、通訊綜合接入、業務并聯協同、資源集成共享、網絡信任管理等關鍵技術，制定統一標準規范，中央和地方兩個層面共同完成統一技術支撐系統，促進社會保險公共服務和信息技術系統規范化、標準化和整體化發展。而遠期目標，則是向服務型政府的大社保管理體制和公共服務系統靠攏，以社會保險公共服務信息系統帶動現代社會服務業的發展，早日實現居民身份證向社保卡轉換。

二0一四年十二月三日

第五篇：ＸＸ市提高自主創新能力的思考與建議

自主創新是提升科技水平和經濟競爭力的關鍵，也是調整產業結構、轉變增長方式的中心環節。我國已把增強自主創新能力作為國家戰略，正在致力于建設創新型國家。在這種新的形勢下，我市要充分認識提高自主創新能力的重要性，加快科技創新體系建設，為建設海峽西岸經濟區現代化工貿僑鄉城市提供強大的動力和支撐。

一、我市科技創新體系建設的現狀

近幾年來，我市認真貫徹落實全國技術創新大會精神，緊緊圍繞提高我市技術創新能力目標，加快技術創新環境建設，積極組織實施技術創新工程，努力促進科技長入經濟，推動科技成果轉化，引導經濟建設和社會發展，取得了顯著成效。全市科技創新體系建設逐步完善，自主創新能力逐步提高，科技實力明顯增強，實現了全國科技進步先進市三連冠。科技的進步帶動了經濟的發展，2005年全市地區生產總值達243.5億元，財政總收入16.0億元。

1.科技管理體制不斷健全。我市圍繞“兩個率先”的目標，深化科技管理體制改革，成立了由市長任組長的科技工作領導小組，健全了三級科技工作領導體系，科技管理組織機構不斷完善，并先后制定了《ＸＸ市實施技術創新工程方案》、《ＸＸ市科教興市戰略實施方案》、《ＸＸ市科技獎勵暫行規定》等多項科技政策，出臺了鼓勵創新的政策措施，優化了科技創新環境。

2.科技服務體系不斷完善。幾年來，市委、市政府先后聘請三批共41人省內外專家教授，成立了ＸＸ市技術創新工程專家顧問團，作為我市在實施技術創新工程中的智囊團和技術后盾。采取定期或不定期相結合的方式，舉辦科技“展洽會”、專家“季談會”和專題講座等活動，架起了企業與高校聯姻的橋梁，促進了產學研相結合，提高了企業的創新意識和能力。先后成立市生產力促進中心、市人才交流中心、博士后科研工作站等3個創業類服務機構、2個市直科學研究所、23個民營科學研究所和8個行業技術開發（研究）中心，健全市、鄉、村三級科技服務推廣網絡，對促進企業、農業技術進步和科技成果轉化起到了積極的作用。

3.人才引進力度不斷加大。市委、市政府高度重視人才工作，先后制定《關于選拔管理優秀拔尖人才的意見》、《關于做好人才智力引進工作的若干暫行規定》等政策，營造了引才、育才、用才、聚才的良好環境；與同濟大學、廈門大學、福建農林大學、集美大學等高校建立長期合作關系，在我市建設高等院校研究生（畢業生）實踐基地；在抓好鄉土技術人才培育的同時，加大人才引進工作的力度，先后引進高中級專業技術人員700多人。

4.自主創新能力不斷提升。“十五”期間，我市組織實施各級各類科技計劃項目356項，其中國家級19項，省級28項，泉州市級64項；科研成果碩果累累，獲福建省科技進步獎三等獎4項，獲泉州市科技創業獎1項、科技進步獎23項，獲ＸＸ科技創業獎2項、科技進步獎33項、科技協作獎3項；專利授權量977件(不完全統計)，其中發明專利17件，實用新型專利216件。企業自主創新能力明顯提高，名牌產品數量增長較快。截止2005年底，全市擁有省高新技術企業17家，泉州市技術創新示范企業10家，省、泉州市專利工作試點企業5家，泉州市制造業信息化示范企業12家。同時，擁有中國名牌產品4個，中國馳名商標8個，國家免檢產品8個，省級名牌42個。

5.企業科技意識不斷增強。通過實施技術創新工程，我市廣大企業越來越重視依靠科技進步促進企業發展，逐步確立了依靠科技進步實現產品升級、提高市場占有率的企業發展途徑。企業迫切需要政府職能部門提供準確、及時的科技信息，協助企業引進人才、技術、資金、項目，幫助企業與科研院所搭建合作平臺，希望政府對高層次人才的引進和培養，特別是急需和實用人才出臺更多的優惠政策和激勵措施。廣大企業還積極參加政府舉辦的各屆科技“展洽會”、“季談會”，部分企業更是充分利用“展洽會”、“季談會”的活動間隙時間，主動邀請專家教授到現場幫助解決技術難題。

二、我市科技創新體系建設的問題

目前我市是一個經濟大縣（市），但還不是一個經濟強縣（市），一個重要的原因就在于創新能力薄弱。當前技術創新過程中還存在許多問題，主要表現為：

1.科技創新環境滯后。一是鄉鎮科技工作體制不健全。各鄉鎮雖然都配有分管科技的領導和科技專干，但由于沒有具體的考核制度，造成鄉鎮的科技工作沒有積極性和主動性。二是科技經費投入不足。2005年，我市政府引導性資金投入953萬元，僅占財政支出1.24%，低于泉州市的平均水平，而且科技三項費用未能全部用于科技研發上。三是個別政策兌現不及時。上級制定的扶持高新技術企業發展的優惠政策和扶持措施部分兌現不及時，影響了企業技術創新的積極性。四是企業融資渠道不暢通。技術創新需要大量的資金投入，但是融資途徑單一，企業貸款困難，成為制約產業升級特別是高新技術產業發展的因素。據調查，65%以上的企業認為資金不足阻礙了技術創新的進行。

2.企業創新意識不濃。目前，大多企業主仍錯誤地認為創新是科技工作者的責任或者只是生產企業的孤立行為，而沒有認識到企業才是技術創新的決策主體、投資主體、開發主體和應用主體。由于我市的許多企業還沒有真正融入到全球化的市場競爭中去，因此企業主普遍只看重企業眼前利益，這是導致他們對自主創新不夠重視的一個深層次的原因。據調查有近30%企業認為技術創新不重要。

3.企業規模普遍偏小。我市產業組織專業化程度不高，企業組織機構尚未從傳統的“橄欖型”向“啞鈴型”轉變。同時，企業規模較小，效益又不高，企業之間關聯度低，難以形成有規模的資金鏈和技術鏈，因而不能擔負起昂貴的開發成本，導致自主創新能力較弱，只能一直跟在別人后面跑。因此，對市場反應速度慢，產品更新周期長，跟不上國內外市場的需要。據調查有近50%的企業認為開發成本高是技術創新的“絆腳石”。

4.科技人員資源短缺。長期以來，我市產品技術主要依靠外來引進，其中一個重要原因是企業缺乏科技人才，導致企業自主創新能力較差，自主知識產權的產品技術的擁有率較低。在人才總量方面，全市每萬人口擁有專業技術人員只有317.41人，總量嚴重不足。在人才結構方面，高級、中級職稱分別占人才總量的4%、24%，全市高層次人才儲備緊缺，缺乏中青年學科帶頭人。在人才穩定方面，由于我市自身優勢不明顯，一直擺脫不了“引進來留不住”的怪圈。調查表明，近40%的企業認為缺乏技術開發人才，企業吸引人才的環境尚未形成。

5.科技推廣力量薄弱。一是科技服務推廣機構在科技創新體系建設中的定位不明確，大多數服務機構是政府創辦的事業單位，帶有濃厚的行政色彩。二是科技服務推廣機構發展不平衡，機構規模小，資源分散，人員素質參差不齊，服務效率差，服務意識不強。三是支持服務推廣體系建設的公共基礎設施薄弱，信息流動不暢通，不能形成專業化分工和網絡化互動的關系。在調查中，有近30%的企業認為技術信息的渠道不暢，制約了企業技術創新。

三、提高我市自主創新能力的思考與建議

提高自主創新能力，加快科技創新與技術進步，是增強我市核心競爭力和發展后勁的關鍵。“十一五”時期我市提高自主創新能力的指導思想是，緊緊圍繞“十一五”經濟社會發展目標，以培養企業的自主創新能力和自我發展能力為核心，鼓勵企業加大技術創新投入，健全完善內部創新機制，提高原始創新能力、集成創新能力和引進消化吸收再創新能力，推動傳統產業技術高新化和高新技術產業化，增強企業核心競爭力，逐步培育出一批創新能力強、技術水平高、成長性好，在生產技術和重點產品擁有更多自主知識產權的創新型企業，為現代化工貿僑鄉城市建設提供有力的科技支撐。

1.發揮政府職能作用，營造良好創新環境。一是加強科技創新工作組織領導。落實“科教興國”戰略，加強對科技工作的組織領導，真正把科技促進經濟發展的政策措施落到實處。建議建立領導科技進步目標責任制，把創新體系建設納入考核指標，對職能部門和鄉鎮黨委政府一把手進行科技責任制考核。二是促進產業結構優化升級。積極發揮稅收、信貸、土地等政策調節作用，通過產業集群的內在競爭機制，加快利用高新技術和先進適用技術改造石材陶瓷、紡織鞋服、水暖閥門、塑料化工、糧油食品、紙品制造等傳統支柱產業和機械汽配、電子信息、家私裝飾、工藝制品等新興產業，逐步提高技術密集型產業比重。三是切實加強知識產權保護。實施知識產權強市戰略，認真貫徹落實《福建省專利保護條例》，建立和完善知識產權保護機制，保障自主創新的可持續發展。加大對侵犯知識產權行為的打擊力度，切實有效保護專利權人的權益。鼓勵企業加強自主創新，生產出有自主知識產權的產品，搶占市場高端。執行省、泉州市以及我市對專利權人的有關扶持、獎勵政策，激勵企業（個人）技術創新的積極性。四是加強科技創新投融資體系建設。依照國家的有關規定，增加政府引導性的科技投入，建立財政性科技投資穩定增長機制。運用經濟杠桿和行政手段，引導和鼓勵企業增加投入，發揮企業科技投入主體的作用。積極發展各類科技風險投資機構（組織），鼓勵和引導社會資金投向技術創新領域，逐步建立多種資金來源、多種組織形式、多層次結構的中小企業投融資渠道。

2.創新人才使用機制，建設創新人才高地。一是實施人才強市戰略。堅持以人為本理念和黨管人才原則，進一步落實好人才工作的有關政策，大力營造良好的創新創業環境，切實做好人才的引進、培養和使用工作，提高科技人才隊伍建設水平。二是加大高素質人才的培養力度。根據我市經濟社會發展需要，有計劃、有重點地引進和培養高層次人才，加強“ＸＸ市2122高層次人才工程”建設，切實做好《2005—2009年ＸＸ市國家公務員提高學歷層次教育的實施方案》的實施，加大對優秀中青年學術、技術帶頭人的選拔和培養力度，對后備人選實行動態管理和重點培養。三是加強非公經濟人才建設。非公經濟是我國國民經濟體系的重要組成部分，民營企業已成為吸引人才、集聚人才和培養人才的重要陣地。因此，要加強培訓，構建民營企業人才培養機制；完善機制，創造優惠寬松的人才政策環境；注重激勵，有效聚集科技人才，激發人才創造活力，促進民營企業的良性發展。四是實施柔性的人才引進政策。樹立“不求所有，但求所用”的觀念，逐步建立以市生產力促進中心、市人才交流中心、博士后科研工作站等為龍頭的“人才驛站”，廣泛吸收海內外高級人才、留學人員來ＸＸ全職、兼職或短期工作。同時，通過實施重大技術開發和產業化項目來吸引、培養及集聚人才，達到建設我市人才高地的目標，逐步形成創新體系的智力支撐體系。

3.培育自主創新能力，提高企業競爭能力。一是強化自主創新觀念。充分利用電視專欄、報刊、網站等宣傳陣地以及舉辦有針對性的培訓、講座，加強對民營企業家的培訓，逐步提高其文化素質和經營水平，引導企業轉變經營理念，增強企業自主創新意識，逐步實現由跟蹤模仿的漸進式發展向自主創新的跨越式發展的戰略轉變。二是加快行業技術開發中心建設。重視行業技術開發中心的建設對提高行業技術創新水平，促使行業技術創新從低水平的技術繁衍向高層次的創新轉變，增強企業效益和市場競爭力起到積極的促進作用。為此，要加強我市各行業技術開發中心的建設，切實發揮龍頭企業帶動作用，組織行業關鍵性、共性技術攻關，帶動我市企業的自主創新，提升相關行業的技術水平和市場競爭力。三是重點培育特色產業集群。培育產業集群是從整體上提升區域競爭力的重要手段，也是建設現代化工貿僑鄉城市的重要內容。要按照突出重點、優勢集成的原則，重點建設我市石材產業群、水暖器材產業群、消防器材產業群、糧油食品產業群、紡織鞋服產業群、建筑陶瓷產業群、電子機械產業群等，提升我市特色產業集群的規模和水平。四是加快科技園區和高新技術企業孵化基地建設。高起點規劃、高標準建設功能齊全的科技園區，提高服務水平，推進高新技術產業發展，促進傳統優勢產業聚集基地的形成。加快各類專業孵化器建設，使創新主體和相關要素在孵化器內高度聚集、交互作用，成為ＸＸ重要的創新源。

4.整合各類科技資源，建設創新服務平臺。一是加強科技公共服務平臺建設。整合并優化科技資源，建設以科技經濟部門、學校、電信、圖書館、各專業網站為依托的科技信息服務平臺，提供科技文獻、標準、信息等服務；繼續開展好“科技展洽會”、“專家季談會”活動，利用高校（院所）、專家教授的技術信息資源為我市企業服務；發揮現有2個市直科學研究所、23個民營科學研究所和8個行業技術開發中心的潛力，組建若干具有較高集成創新和引進消化吸收再創新能力的民營科學研究所或重點科技創新基地。二是加強技術創新專家顧問團工作。進一步完善專家顧問團的領導系統，創新專家顧問團的組織方式和運作方式，建立專家顧問團活動專項經費，充分發揮專家顧問團的智囊作用。三是加強科技中介服務體系建設。根據我市產業發展需要，發揮政府的扶持和市場導向的作用，優化資源配置，推動社會力量興辦各種類型的科技中介服務機構。爭取在五年內，建設3至5個專業化、規模化的科技中介機構，造就一支具有較高專業素質的科技中介服務隊伍，提高為企業特別是中小企業服務的能力，降低科技成果轉化的成本，加速科技成果轉化。四是重點建設創業類中介服務機構。盡快組建創業服務中心，并以此為龍頭推動高新區和孵化基地的建設。根據我市工業體系特點，加強以生產力促進中心、人才交流中心、創業服務中心為重點的創業服務類中介機構的建設，強化服務功能，提高自我發展能力。五是大力發展科技咨詢服務中介機構。大力發展包括市場調查、法律咨詢、信息服務、產品設計、科技評估、專利保護等直接服務于企業的科技咨詢類中介機構。同時，要加強行業技術開發中心、行業協會和商會的建設和管理，主導產業、重點行業要設立具有法人資格的行業技術協會，充分發揮行業協會在行業資源整合、成果推廣、市場開拓和行業自律等方面的作用。

5.積極發揮僑鄉優勢，加強對外交流合作。一是建立促進產學研合作的新模式。針對我市民營企業科技實力相對薄弱的不足，積極探索與高校（院所）的資源共享、聯合培養、合作研發，實現信息互通、實驗室共用、研究經費共擔、研究成果共享。支持企業采用委托研究、共同開發等形式，加強同高校和科研機構的研發合作，逐步實現與高校（院所）的融合互動，使其成為培養高級儲備人才、孕育重大創新項目的重要基地和載體。二是加強對臺科技合作平臺建設。發揮我市對臺區位優勢，建立信息、資源、成果、市場共享機制，推動南臺科技合作。建議以閩臺農產品市場為依托，建設南臺農業科技研發中心，組織開展南臺合作研究和商品貿易，建立南臺農業科技合作項目庫，增強企業對臺技術引進的消化、吸收、再創新能力；建立南臺工業科技合作基地，圍繞我市主導產業，以企業為載體，利用臺灣產業技術轉移時機，推動南臺工業技術合作，擴大對臺招商引資領域。三是實施科技興貿工程。充分把握海峽西岸經濟區建設的重要機遇，緊緊圍繞我市經濟發展目標，面向港、澳、臺和海外，堅持高技術引進和適用技術引進相結合、資本技術引進與智力引進相結合，組織我市企業積極走出去，參加各級各類的科技招商、技術交易活動，促進技術、人才、信息的交流與引進；同時，發揮僑鄉優勢，努力引進國內外對我市產業發展具有促進作用的新技術、新成果，抓好以高新技術產業為主的外向型科技企業建設，培育高新技術產業。

企業自主創新的十個問題

一、自主創新的主體是企業

今年召開的兩會和通過的“十一五”規劃綱要中，一個重要的議題是討論新型工業化道路。而在新型工業化道路當中，特別強調自主創新能力的建設。那么，自主創新的主體是什么？自主創新的主體是企業。

政府應該扮演什么角色？政府是支持者。科研院所、高等院校起什么作用？他們應該是合作者。這三者之間又應該形成一種什么樣的分工與互動關系呢？

政府支持企業的自主創新，主要體現在資金的投入、政策的引導等；此外，政府還要負責組織及進行基礎研究，基礎研究的成果對于應用類研究有極大的幫助。為什么說科研院所跟高等學校是合作者呢？任何科研成果，如果不轉化為市場化產品，而是僅停留在實驗室階段，最后成果以論文的形式發表，那無論這成果如何尖端，其對經濟增長的意義都是乏善可陳的。科研成果要轉化為生產力，就必須要靠企業。我們現在既要拿出成果，更要能轉化成為現實的生產力，這是提高我們技術水平最重要的方面，也是我們產品能夠打入國際市場的主要依靠。企業的自主創新跟市場的需求是分不開的，自主創新應該在市場導向下進行。這里講的企業自主創新是應用型；國家支持的基礎研究要深思熟慮，從國家長遠的、遠大的目標來著想。企業創新一定要有市場需求，沒有市場需求就談不到企業的自主創新，有了自主創新以后，我們國家整個的經濟面貌將會改觀。中國將不僅是一個制造中心，更將成為世界的創造中心、創新中心。

二、品牌是靠不斷的自主創新來支撐的

品牌的重要性已毋庸多言。樹立了品牌之后就可以一勞永逸了嗎？不行的。品牌是和產品連在一起的，而任何產品都有它的生命周期。根據現在國際競爭的態勢來看，現在產品的生命周期是在不斷地縮短。所以品牌要靠不斷地自主創新來支撐。應該看到，每一個行業都有發展的空間。按經濟學的觀點，沒有夕陽產業，只有夕陽技術，只有采用夕陽技術的企業才是夕陽產業，夕陽技術突破了、更新了就不是夕陽企業了。所以每個企業必須要認識到這個問題的重要性。現在企業都認識到了品牌的重要性，品牌是企業進入市場的敲門磚，品牌是保護我們國內市場一個防護堤，有自主創新的企業會使自己企業的品牌更紅火。

三、政府在企業自主創新的過程中要加大對新興行業的支持力度

新興行業一般是在政府的大力支持之下發展起來的，世界各國，莫不若此。新興行業之所以新，說明過去沒有，所以一開始建立都是很弱的。同時，新興行業的利潤率也是事前無法預料的。要冒很大的風險，利潤率又不可預期，企業就不愿意做。所以如果沒有國家的大力支持，新興行業的發展就難以渡過其體弱的幼年期而茁壯成長起來。因此，國家產業政策中最要緊的一點，應該是扶持新興產業。國家對新興產業的扶持主要體現在三個方面：

1.國家對新興行業應該有資金上的支持。這方面倒并不一定直接給錢，可以在政策上給予優惠，比如在稅收、金融方面給予支持。

2.國家對新興行業的產品要加大知識產權的保護力度。知識產權缺乏制度性保護，就沒有人愿意搞創新。

3.在行業準入方面應該貫徹落實“非公經濟36條”。現在有人經常講，行業準入是一道玻璃門，看見了但就是進不去，因為還存在一道玻璃門。怎樣打破這道玻璃門，這需要政府下決心，各級政府要堅決貫徹落實“非公經濟36條”，消除各種行業公平準入的障礙。這里面會遇到三大障礙：第一個障礙就是行業壟斷。行業壟斷的形成非常復雜，是由很多因素造成的，其中最重要的是和既得利

益結合在一起。第二是地方封鎖，或曰地方保護主義。地方保護主義同樣是不愿意玻璃門取消的，它也跟利益結合在一起。第三個困難是現在還缺乏重要行業的技術標準。行業準入該不該要門檻？要門檻，但門檻應該是透明的，一視同仁的。在打破行業壟斷的同時要提出技術標準，以達到技術標準作為進入某行業的資格。把技術標準公布出來，夠技術標準的就可以進來，不夠標準再繼續努力，創造條件。這樣既實現公平競爭，又避免盲目投資、重復建設。但技術標準不應該是由政府單獨制定的，現在有個不良傾向是部門利益法制化，立法過程及標準的制定也存在壟斷的問題，這同樣是不公平的，應該通過包括政府、學術界、企業界等在內的各個方面來共同討論。程序正義才能保證結果公平。

四、創意是創新的基礎

自主創新分兩類：一類是原始性創新，一類是引進消化后的再創新。兩類都是創新，但兩類相比更重要的是原始性的創新。引進吸收、消化后的再創新也很重要，同樣有用。但如果缺乏原始性的創新，這樣的自主能力創新建設還是不完整的，起碼是重要的一環沒有放進去。原始性創新中很重要的一點，就是必須要先有創意，“提出問題比解決問題更重要”，沒有創意談不上創新。我們現在中國真正缺少的恰恰是在創意方面的實踐能力，包括缺乏有創意能力的人才。如果我們能有更多的企業從事創意工作，拿出思想，然后再跟其他的企業聯合起來，我們在技術方面的創新可能就要走得更快、更有效。這是自主創新中一個非常重要的基礎性環節，我們對此要有足夠充分的認識和長遠的眼光。

五、融資難的問題需要認真、有效地解決

這個問題不能得到有效解決，必然阻礙自主創新。中國要解決與自主創新聯系在一起的融資難問題，銀行是一方面，另一方面一定要鼓勵創業投資。在這兩方面的問題為什么這么久都沒有解決呢？體制問題是關鍵。

一是銀行體制。為什么國有企業貸款要比民營企業多少容易一點兒呢？為什么大型企業比中小企業要容易一些？雖然說這其中確實存在著信息不對稱因素，在一定程度上是市場選擇的結果，但恐怕更大程度上還是與銀行信貸管理體制有關系。現行的銀行信貸體制對國企和民企是不能一視同仁的。對民企貸款

出現問題后受到追究的可能性遠比對國企貸款出現問題受到追究的概率要高出許多，這在客觀上造成信貸人員“惜貸”。

二是創業投資體制。在國外，通常是幾個青年人從研究所或是從大學出來，聚在一起搞一個發明創造，辦一個小公司，雖然規模很小，但因為有創新成果，在展示宣傳的時候被創業投資機構看中了，就參股進去，推到創業板去上市。一上市，企業就成倍地增值，到適當的時候創業投資就帶著收益退出，再去尋找支持另外有自主創新、自主知識產權的企業去。但為什么在我國創業投資就這么困難？現在國內已經有一些創業投資公司，但關于創業投資基金卻沒有法律根據，其中最大的問題就是沒有退出渠道。創業投資機構把錢投入進去就不能撤出，不能流動，這就把活水變成了死水，無法規避風險、獲取收益，那還搞這個干什么？問題是，從九屆人大到十屆人大，創業投資基金法醞釀了這么多年都沒能出臺，不能不讓人遺憾。現在導致的局面是很多有創新成果、富有成長性的公司愿意去國外上市，卻不能在國內上市，這是良好上市資源的流失。為什么就不能把他們留在國內呢？這是鼓勵自主創新的態度嗎？

所以說，鼓勵自主創新首先需要制度創新。我們呼吁為了加快企業自主創新，一方面從銀行的角度對融資難問題要有效地解決，同時要加快創業投資法的制定，要讓創業投資業在中國能夠更大、更快地發展起來，這樣我們的自主創新將是有希望的。

六、改革人事制度和激勵機制，鼓勵優秀的科研人員進入企業

這對我們今天來講是非常現實的問題。好的科研人員到哪里去呢？是到科學院去了，或者高等院校留下了，當然壯大科研力量和充實師資也非常地重要，但在國外并不是這樣。國外很多優秀的科技人員是直接進入企業，或者是企業招聘、獵頭，或者是干脆自己創辦企業。科技人員，特別是其中的優秀分子不進入企業，這種情況對我們的企業自主創新是不利的。要改變這種局面，除了要引導

轉變社會上那種認為科技人員就應該到科研院所、高等院校去的傳統觀念外，恐怕更為實際的手段是改革人事管理制度和激勵機制。在人事管理制度方面，要實現民企與“國字號”單位的同等國民待遇，在戶口、檔案、職稱、社會保障等方面予以切實保證。在激勵機制方面，企業比高等院校和科研院所有更為有利的條件，那就是機制靈活。特別是民營企業，激勵機制可以更為有效、效率更高，這樣自然就會吸引來優秀科技人員。

另外，企業對現有的科研人員，一定要加大對他們的培訓工作，其中包括科技方面的培訓、管理方面的培訓。企業能做到提高自己科研人員的水平，這個企業就很有希望了。現在的問題是企業技術人員往往缺少接受再培訓、再教育的機會，可能工作了很多年下來保持的就是畢業時的水平。當然企業做這些事情要花錢，但花這個錢將來是會有回報的，因為企業的自主創新能力加大了，這也是一個提高認識的問題。

七、要進一步開展企業和科研機構、高等學校的合作

上文講過了，除了基礎研究以外，應用類自主創新研究的主體是企業，高等學校和科研單位是合作者，那么，產、學、研三者怎樣進行真正有效的合作呢？我們現在提出三個建議：

1.以項目為主線來組織企業、院校、研究單位的力量進行攻關。如果沒有項目為依托，三方合作就缺乏一個平臺和共同的目標，就難以有效地組織到一起來。

2.要建立產、學、研合作研究的基地。可以以地方政府的名義建立，有了基地，三方的合作就可以實現可持續，可以進行一些帶有長期性的重大研究項目，也可以避免機會主義行為。

3.允許有條件的企業建立博士后流動站。國外的經驗也表明，大企業的研究力量較強，如果建流動站，吸引一批博士后進去做研究，出了成果直接向企業報告，這對于研究人員了解市場需求和生產實踐、確立研究課題的有用性有直接好處；對企業而言，利益是更為直接的。

八、國家科技政策要做適當的調整，一定要做到公平對待各類企業

一定要適當調整國家現在的科技政策。首先是讓各類企業，包括國有企業、三資企業、民營企業等都處于公平待遇狀態下。比如對科研項目實行公開招投標，實現公平競爭。如果不是這樣，很多民營企業盡管他們的自主創新力量很強，但因為信息不透明，無法及時充分地得到有效信息，怎么能參與項目？其次就是要通過機制改革來杜絕腐敗。各種科研基金也應該是在公平、公正的情況下操作。現今學術界中的一些不正之風，如在項目立項、項目評審中的暗箱操作等，都是妨礙公平競爭，因而也是妨礙自主創新的。有自生能力的企業是不怕公平競爭的，民營企業尤其不怕，因為他們機制靈活，知道自己優劣勢在哪里。今天沒有希望，創造條件明天還有希望，但如果根本就沒有公平競爭的條件，那就永遠沒有希望，所以國家科技政策應該做相應的調整。

九、全社會應當形成寬容失敗的良好氣氛

一定要寬容失敗，自主創新哪有那么容易？創新不可能只有成果和圓滿，還有失敗和遺憾。說創新之路充滿風險，需要足夠的勇氣和毅力，很大程度上是需要直面失敗的勇氣。如果說一失敗，輿論就讓他身敗名裂，那他該怎么辦？這種約束條件下個體的理性選擇只能是求穩、求成，就是不做大創新，只做小的。不寬容的氛圍表面上看是嚴格要求，實際上只是起到了鼓勵急功近利、急于求成的效果，最終只可能有小的成果，大的成果不可能出現。我們要清醒地看到自己與真正創新型國家間的差距，現在我們需要的是重大的技術突破，真正有創意的技術突破。不容許失敗，大的成果是沒有辦法出來的。當然寬容并不是最終訴求，寬容的終極目的還是為了有效創新，最終必須要形成一個既能鼓勵創新又能預防決策失誤，既能寬容失敗又能把機會成本降到最低的科學寬容機制。但這首先是要有一種社會風氣做基礎，形成一種真正人文關懷的精神。即使失敗了也是有意義的，起碼可以告訴別人這條路是走不通的，別人就會換一條路走。

十、全社會應當形成尊重科學、尊重創新、敢于創新的良好的社會氛圍

假如一個社會不是崇尚科學的，而是保守的、愚昧的，停留在過去的階段，那整個社會的環境是對創新不利的。我到印度考察過，印度很多方面不如我們，但印度跟我們中國不一樣，那就是在印度現在特別強調全社會尊重科學，人們都以能夠搞科學為榮，這個風氣在印度開始形成。我在印度看到了好幾個例子，像馬達拉斯有一個實驗室，研究用海水灌溉水稻，經過很多次失敗，最后成功了，這就解決了大問題。“宜將剩勇追窮寇”，他們現在還在繼續研究：海水能灌溉棉花嗎？海水能灌溉油料作物嗎？大家都在努力探索科學研究之路，形成了一種社會風氣。鼓勵創新，崇尚科學，這就是印度經濟能夠快速增長的原因。這個經驗，我想對我們中國同樣是有非常重大的意義的。