第一篇：河南省教育廳關于印發《科技成果鑒定材料規范(試行)》的通知

教科外〔2010〕89號

河南省教育廳

河 南 省 教 育 廳

關于印發《科技成果鑒定材料規范（試行）》的通

知

各高等學校：

科技成果鑒定是評價科技成果質量和水平的方法之一。長期以來，全省高校認真貫徹國家及省科學技術成果鑒定辦法及相關操作規程，為提升高校科技創新水平、推動成果轉化做出了貢獻。但隨著高校科技實力的不斷提升，高校產出科技成果的迅速增加，科技成果鑒定工作一定程度上還存在著鑒定文檔不完備、不符合學術標準和規范等問題。為規范科技成果鑒定文檔，確保科技成果的質量，強化知識產權的保護，加速科技成果的推廣應用，切

— 1 — 實提升高校服務地方經濟建設與社會發展的能力，根據國家有關規定，我們制訂了《科技成果鑒定材料規范（試行）》。

現將《科技成果鑒定材料規范（試行）》印發給你們，請貫徹執行。高等學校以外的教育機構鑒定科技成果，請參照此規范執行。執行中有何問題，請學校科研管理部門報省教育廳科研外事處。

附件：科技成果鑒定材料規范（試行）

二〇一〇年二月二十一日

主題詞：高等教育

科技成果

鑒定

通知

河南省教育廳辦公室

2010年2月21日印發

— 2 — 附 件

科技成果鑒定材料規范

（試行）

第一章 總 則

第一條

為切實加強科學技術成果鑒定工作的科學管理，進一步規范科學技術成果鑒定申報材料，保證科學技術成果鑒定工作質量，根據國家有關規定，結合我省實際，制定本規范。

第二條 科技成果鑒定申報材料是評價科技成果質量和水平的客觀依據，要求科技成果完成的單位或個人提供完整、詳實、規范的技術資料（包括必要的原始資料）。

第三條 本規范所指科技成果鑒定材料是指符合《科學技術成果鑒定辦法》第六條、第十八條規定的被鑒定科技成果的全部技術資料與文件；符合《軟科學研究成果評審辦法》第五條規定的被鑒定軟科學研究成果的全部文件和資料。

第四條

凡不符合本規范要求的科技成果鑒定材料將一律不予受理，不進入鑒定程序。

第二章 科技成果鑒定所需基本材料

第五條申報科技成果鑒定須提供下列材料：

（一）科技成果鑒定申請書

鑒定申請書一般由以下幾部分組成：

1、鑒定依據

（1）計劃任務書或合同（批復、下達計劃文件）（2）有關技術條件或產品標準

2、鑒定具備的條件

3、鑒定的目的

4、鑒定內容

（1）提交鑒定的技術文件，技術資料的完整性、數據的準確性、圖樣的規范性，是否能夠用于指導生產。

（2）評價試驗方案的科學性及合理性。

（3）有關檢測數據、質量性能是否達到有關技術標準。（4）考核生產工藝是否合理、穩定，設備、工裝檢測手段是否具備生產條件，能否保證產品質量以及評價技術水平。

（5）評價技術關鍵及創新點、推廣應用價值。（6）考核各項技術經濟指標、評價經濟社會效益。（7）考察試驗、生產現場。

（二）計劃任務書或者合同書

這是科技成果鑒定的依據性文件，具體包括：

1、計劃任務書是指科技行政部門或者業務主管部門下達的 — 4 — 年度科技項目計劃，須提供計劃任務書原件或者復印件。

2、合同書是指受托研究或者合作研究所簽訂的研究開發合同書（或者合作協議），須提供合同書原件或者復印件。

3、自行研究開發的（計劃外）科技成果無需提供上述文件，但須提供開題報告或實施方案。

（三）研究工作總結報告

這是對全部科學研究工作進行的成果總結，是鑒定材料的主件，是評價成果水平的主要依據，一般包括以下內容：

1、選題立項的背景及其目的、意義。

2、技術方案論證和研究工作的組織與管理等。

3、項目研究進展基本情況，如工業項目的試制、試產、試銷、試用；農業項目的試種、試養；醫藥衛生項目的臨床觀察及應用等情況。

4、研究經費的使用與管理。

5、計劃任務目標與項目已完成任務指標對比表格，以及未完成計劃任務目標的原因說明。

6、研究工作的主要經驗與體會以及下一步的研究發展目標等。

（四）技術研究報告

技術研究報告應反映該成果技術研究工作的全貌，闡明該成果的技術方案論證、技術特征、總體性能指標與國內外同類先進

— 5 — 技術比較情況，技術的先進性、創新性、成熟性、科學性，已達到的技術指標等。

（五）測試分析報告及主要實驗、測試記錄報告（包括原始記錄）

適用于產品類科技成果鑒定，是對產品或工藝進行技術指標測試的結論性資料。包括：具體技術名稱及內容，原訂參數及測試結果，測試條件和方法，測試記錄（包括原始數據和有關圖表），環境試驗后的特征及結論等。工業項目需主要工藝、技術參數，裝備水平，檢測手段，原材料來源及消耗情況，環保、安全及衛生狀況等；農業項目需試驗設計，試驗材料，試驗方法，試驗對比數據等；醫藥衛生項目需各種實驗數據、圖表（圖片）、統計分析，主要技術指標測試結果，臨床研究病例數及對照研究資料，隨訪資料及應用反饋材料等。

屬檢測鑒定的科技成果，須提供由國家、國務院各部委和省科技行政部門認定的檢測機構出具的測試分析報告及主要實驗、測試記錄報告（含原始記錄）。

（六）設計與工藝圖表

適用于產品類科技成果鑒定，須提供設計文件、工藝規范、有關圖樣（圖紙）、生產工藝流程圖、產品使用說明書、標準化審查報告、主要生產設備清單等。

（七）質量標準

— 6 — 質量標準（技術條件）是對產品的性能、參數、指標、質量、規格以及試驗、工藝、檢驗等方面所作的技術規定；是產品的生產和使用部門的一種共同技術依據。屬產品類的科技成果，須提供產品或技術所采用的相關質量標準，包括國際標準、國家標準、行業標準和企業標準等，其中，企業標準，須經市級或市級以上質量技術監督部門審查備案。

（八）國內外同類技術的背景材料和對比分析報告 這是介紹國內外同類產品技術狀況的情報調研報告。一般包括說明同類對比產品的生產年代及先進程度，列出與國內外同類產品性能質量對比表，對比情況分析和結論等。

（九）查新報告

查新報告是指查新機構用書面形式就其處理的查新事務和得出的查新結論向查新委托人所做的正式陳述。它是通過文獻檢索，以文獻為依據，針對具有實質性的內容、特征、性能、指標等，經過對比分析，真實地反映查新項目在國內外所處的位臵和技術水平。需要與國際同類技術和產品進行比較的項目，必須提供國際聯機檢索的證明材料。

查新報告應由國家科技部、國務院有關部門及省科技行政部門認定的，具有科技查新資質的科技信息機構出具。

（十）用戶使用情況報告

這是反映成果整體質量和使用效果的反饋性報告。它包括：成果名稱、使用條件、運行、使用時間。成果質量穩定程度、使

— 7 — 用及維護方便程度，外觀質量和同類產品比較、存在問題、改進建議等方面的內容。用戶使用情況報告應由直接使用的單位提供，一般不少于3家用戶報告。

（十一）經濟效益與社會效益分析報告

這是對成果的經濟效益和社會效益進行分析而編制的報告。經濟效益主要是指一次性直接效益，即該科技成果應用后獲取的經濟效益，包括經濟規模成本構成、節能降耗、年新增產值、年實現利潤和稅收、市場需求預測及推廣應用前景等。社會效益是指對社會的影響，例如環境和生態條件改善等。對上述各種效益都應進行分析和計算,并附成果應用單位提供的效益證明材料。

（十二）涉及污染環境和勞動安全等問題的科技成果，須有市級或市級以上相關主管部門出具綜合評估報告或證明材料。

（十三）局部技術已獲專利的須提交專利證書原件

（十四）已在國內外學術刊物或學術會議發表、交流的論文，須提交論文原件、獲獎證書，或者被他人引用的效果情況及推廣應用情況的證明材料。

（十五）準確的完成單位（不包括一般試制加工單位及一般協作單位）和主要完成人員名單（按解決該項成果技術問題所作貢獻大小排序）。

（十六）行業主管部門要求具備的其他文件。

提供的鑒定技術資料和有關文件內容必須真實可靠，引用文獻資料和他人技術必須說明來源；鑒定材料文件必須打印、裝訂 — 8 — 整齊、符合檔案部門的要求。

第三章 科技成果鑒定所需的相關材料

根據不同行業和專業特點要求，除第二章規定的基本材料外，還需要提供以下相關補充材料：

第六條 農業類成果

（一）農林作物新品種（系）的選育及高產栽培技術成果，須出具由科技成果管理部門在鑒定前組織專家進行現場實測的測產報告；新品種選育項目應有詳細的育種進程、實驗數據和區試報告，以及品種審定機構出具的品種審定證書。

（二）農林作物病蟲害防治技術成果，應出具法定檢測部門的檢測報告、專家現場驗收報告及用戶使用證明材料。

（三）農林作物微肥、有機肥、無機肥、復混肥等科技成果應出具法定檢測部門的檢測報告，應包括主要成分、生產工藝、產品標準。對增產部分應出具用戶使用證明材料。

（四）生物技術科技成果應出具法定檢測部門出具的檢測報告，對有產品的科技成果應有行業主管部門出具的產品檢測報告及行業準入證。

第七條

畜牧、水產類成果

（一）畜牧

1、經過國家畜牧品種審定委員會審定通過且核發的《畜種

— 9 — 審定證書》。

2、新品種繁育方面的科技成果已達到規定的數量，遺傳性穩定的材料。

3、行業主管部門出具的推廣該項科技成果符合省畜牧產業政策的意見。

4、涉及牧草產量、牲畜（家禽）飼喂等方面，須由省科技成果管理部門委托的專家在鑒定會之前，進行現場實測，并出具實測報告。

5、涉及獸藥方面的，應提供農業部備案批準的獸藥證書，國家法定檢測機構出具的或省獸藥管理部門出具的獸藥檢測報告及獸藥標準。

（二）水產

1、在省內生產、繁育的原種、良種、品種和雜交種，須提供省水產良種審定委員會的審核材料。

2、從省外引進的原種、品種和雜交種，須提供全國水產原種和良種審定委員會審定和國家漁業行政主管部門批準的證明材料；從國外引進的須提交檢疫證明材料，在大面積自然水域中推廣的，須提供對生態環境的影響評估報告。

3、從省外引進推廣的天然水產種子資源，須提供省漁業行政主管部門的批準文件；在大面積自然水域中推廣的須提供對生態環境影響的評估報告。

4、涉及產量的，須由省科技成果管理部門委托的專家在鑒 — 10 — 定會之前進行實地勘驗，并出具勘驗報告。

第八條

工業類成果

（一）設計圖紙及有關設計說明

（二）全套工藝文件

（三）主要工藝裝臵、專用設備及測試儀器、儀表清單

（四）質量標準

（五）標準化審查報告

（六）相關的檢測檢驗報告(由法定檢測機構出具)

（七）分析測試報告和主要實驗、測試記錄報告（包括原始記錄）

（八）工業化生產所需要的環境評價報告、安全生產證明

（九）涉及化學原料及化學制品的成果，必須提供主要組分的結構圖；放射性物質必須提供法定檢測部門出具的放射性檢驗檢測報告；含毒性物質必須提供法定檢測部門出具的毒理檢測報告，提供可靠的安全保障措施和操作規程。

（十）涉及食品、化學農藥、化學試劑、復混肥、溶解乙炔等產品的成果，必須提供有關行業部門的生產許可、衛生許可、市場準入證明、環境評價報告。

（十一）煤炭類成果必須提供采礦許可證、安全評價、環境評價報告

（十二）地質類成果必須提供地質勘察許可證明材料

（十三）建筑、建材類成果必須提供企業資質證明、有害氣

— 11 — 體檢測報告、環境評價報告，天然物質還需提供放射性檢驗報告。

第九條 醫療衛生類成果

（一）科研設計方案

包括研究對象（病例）診斷標準與療效標準；治療組與對照組劃分方法；施加手段方法；統計方法；項目實施計劃步驟。

（二）研究報告

包括臨床研究和試驗研究的全部內容。

1、試驗研究總結報告的內容包括提要、材料、方法與結果（包括急性毒性實驗和慢性毒性實驗報告）、討論分析和簽名幾大類。屬于應用基礎研究的還應包括藥效實驗、抗菌抗病實驗、急性毒性和慢性毒性實驗。

2、臨床研究總結報告的內容包括題目、提要、概述、一般資料與診斷標準、觀察方法、療效標準、治療方法、療效結果（包括圖表和典型病例）、討論與結論；試驗設計、總結、各臨床負責人員的姓名、專業、職稱及課題負責人簽字、各臨床研究單位蓋章等。

（1）新藥II期臨床前研究包括制劑工藝和研究背景資料、質量標準和起草說明、穩定性實驗及報告、II期臨床計劃等。

（2）醫藥包裝、容器、醫用材料及制品等，要求有材料質量標準和穩定性、毒性試驗、生物相容性試驗等。

（3）醫用新產品要求有新產品的性能測試和運行試驗報告，質量標準和技術規格，有關設計、技術圖表、技術指標和環境測 — 12 — 試報告，工藝和產品標準，審查報告，使用說明書，物資來源，成本分析研究及其他附件等，并提供樣品和樣機。

（4）新藥、新生物制品必須具有新藥證書或有關法定單位的檢測報告及批準文號，環境評價需有調研設計，數據結果與國內外標準化比較等。

（三）臨床病例及統計表要求標明病人的病例號、性別、年齡、入院癥狀、出院時療效。

1、臨床應用及觀察實驗報告要本著對照組、實驗組隨機抽樣的原則（一般性疾病各組不少于30例，疑難病癥不少于20例）。

2、新藥II期臨床試驗研究一般應不少于300例（其主要病種不少于100例），必須設對照組，其病例數根據專業和統計學要求而定；避孕藥應不少于1000例，每例觀察時間不得少于12個月經期；少見病種所需病例數視情況而定；臨床驗證一般應不少于100例，必須另設對照組，其病例數根據專業和統計學要求而定。

（四）隨訪報告是指病人出院后，醫院對病情進行回訪的原始記錄，須提供病人對病情治療情況的證明材料。

（五）涉及使用實驗動物的，所使用的實驗動物應符合《國家實驗動物管理條例》的相關規定，必須有實驗動物合格證。

第十條

計算機軟件類成果

（一）軟件需求說明書

（二）數據要求說明書

（三）概要設計說明書

（四）詳細設計說明書

（五）數據庫設計說明書

（六）用戶手冊

（七）操作手冊

（八）測試計劃

（九）測試分析報告

計算機軟件類成果可參照國家標準《計算機軟件文檔編制規范》(GB8567-2006)編寫鑒定材料。

第四章 軟科學研究成果鑒定材料要求

第十一條 申報科技成果鑒定須提供下列材料：

（一）計劃任務書或開題報告

（二）研究總結報告或規劃文本

1、研究總結報告包括概況、研究方法、主要成果、存在問題及改進建議等。

2、規劃文本包括歷史現狀調查分析集、發展戰略集、可行性論證集、數據、規劃、模型集等及各種圖表集（網絡圖、結構框圖、生產力布臵圖、規劃圖等）。

（三）專題論證報告或調研報告及有關背景材料

專題論證報告包括概況、分析、數學模型、方案及實現途徑 — 14 — 和與文字說明有關的圖表等。

（四）模型運行報告

包括模型概況與功能、模型框圖及運行的主要內容和計算結果分析等。

（五）有關單位采納或應用情況證明

（六）社會評價或效益分析報告

包括報刊評論、發表論文、獲獎情況及經濟、社會效益分析等。

（七）國內外研究對照材料

包括國內外同類研究現狀及水平、對比分析與結論、參考文獻目錄等。

（八）查新報告

第五章 科學著作成果鑒定材料要求

第十二條 申報科學著作成果鑒定須提供下列材料：

（一）計劃任務書或編著出版報告

編著報告應寫明著作編著出版的目的、意義，著作的內容摘要，編著方法，理論的創新性及特點應用情況，經濟和社會效益。

（二）著作樣本

（三）公開引用或應用證明

指國內外重要書籍、報刊中引用、評價該著作的材料復印件

— 15 — 及教學單位的應用證明材料，一般不得少于3篇（件）。

1、科技專著：要求提供公開評價、引用證明或外單位的使用證明。

2、科技教材：要求提供除本校以外的教學單位使用教材（或作為教學參考書等使用）情況證明。

3、科普圖書：要求提供公開發表的書評、讀后感或提供相關技術應用部門的使用證明。

（四）發行量、再版次數及譯成其它語種的證明 要求提供最新版本的科技著作樣書或出版單位證明。

（五）國內外、同類著作的編著出版情況和對比分析報告

（六）查新報告

第六章 研究報告編寫規則與格式

第十三條 研究報告編寫基本要求

研究報告是描述一項科學技術研究的結果或進展或一項技術研制試驗和評價的結果，或是論述某項科學技術問題的現狀和發展的文件，是科技成果鑒定的主件。研究報告編寫必須符合以下基本要求：

（一）研究報告的內容應科學、準確、完整和易懂。

（二）研究報告應采用國家正式公布實施的簡化漢字。

（三）研究報告應采用國家法定的計量單位。

（四）研究報告中使用的術語、符號、代號在全文中必須統一，并符合規范化要求。使用專業術語、縮略詞應在首次出現時加以注釋。外文專業術語、縮略詞，應在首次出現的譯文后用圓括號注明原詞語全稱。

（五）研究報告中的插圖、照片和表格應確保完整清晰。

（六）研究報告一律用標準A4（210mm×297mm）規格的白紙，要求紙的四周留足空白邊緣，每一頁面的上方（天頭）和左側（訂口）應分別留邊25mm以上，下方（地腳）和右側（切口）應分別留邊20mm以上，以便于閱讀和復制。研究報告必須是單面書寫（打字）的打印件、印刷件或其復印件，左側裝訂。

（七）研究報告一律用阿拉伯數字連續編頁碼，頁碼由研究報告正文的首頁開始，作為第1頁。封面、封

二、封三和封底不編入頁碼。可以將題名頁、序、目次頁等前臵部分單獨編排頁碼。頁碼必須標注在每頁的相同位臵，便于識別。如在一個總題名下分裝成兩冊以上，應連續編頁碼。入各分冊有其副題名，則可分別獨立編頁碼。

第十四條

研究報告的編寫格式

參照《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》（GB/T 7713—87）、《學位論文編寫規則》（GB/T 7713.1—2006）等國家標準，對研究報告編寫格式作如下規范：

研究報告一般由前臵部分、主體部分、后臵部分等內容構成。

（一）前臵部分

— 17 — 包括封面、題名頁、目次頁、插圖和插表清單、符號和縮略詞表等內容構成。

1、封面

是研究報告的外表面，提供應有信息，并起保護作用。封面包括下列內容：

（1）分類號 在左上角注明《中國圖書館分類法》的分類號。（2）合同號 在左上角注明項目合同書上的編號，由完成單位或個人填寫。

（3）密級 依據研究報告的內容，按國家規定的保密條例，在右上角注明密級。如系公開，可不注密級。

（4）題名 系指研究報告題名和副題名或分冊題名，用大號黑體字標注于明顯位臵。若研究報告分卷（篇、冊）編寫時，各卷（篇、冊）編號應在題名下一行居中位臵。

（5）完成單位 是指項目負責人所在的法人單位。當完成單位不止一個時可依次分行排列。

（6）完成時間 是指研究報告完成的時間，由完成單位用阿拉伯數字填寫，如 2006年1月。

2、題名頁

題名頁臵于封面之后。研究報告的分卷（篇、冊）應有單獨的題名頁。題名頁應從不同側面提示研究的主要特征與基本信息，主要包括：課題名稱、課題編號、項目起止年限、課題負責人、報告撰寫人、項目主要參加人、課題承擔單位、課題合作單位、— 18 — 通訊地址、郵編、聯系電話等，均用五號仿宋體字，左縮進兩個漢字。

3、目次頁

目次系表明研究報告的結構和主要內容，目次頁排在題名頁之后。目次所列的內容和順序如下：引言；正文；結束語；合作者；致謝；參考文獻；附錄；插圖（需要時列出）；插表（需要時列出）。目次一般列到第二層次標題，用符號“……”與頁碼連接。研究報告分卷（篇、冊）編寫時，第一卷（篇、冊）中應列出全部報告的目次，其余各卷（篇、冊）只注明本卷（篇、冊）的目次。

4、插圖和插表清單（必要時列出）

研究報告中如圖表較多時，可以分別列出清單臵于目次頁之后。圖的清單應有序號、圖題和頁碼；表的清單應有序號、表題和頁碼。

5、符號和縮略詞表（必要時列出）

是指研究報告中涉及的符號、標志、縮略語、首字母縮寫、計量單位、名詞、術語等的注釋表或注釋說明匯集表，應臵于圖表清單之后。

（二）主體部分

包括引言（或緒論）、正文、結論、合作者、致謝、參考文獻等內容構成。

1、引言（或緒論）

— 19 — 簡明扼要說明項目的研究背景、研究的目的和意義、研究的理論方法及所要求達到的目標等。

2、正文

（1）研究報告題名

用三號黑體字，居中，文頭頂空一行。（2）研究報告層次

研究報告按其內容分成若干層次進行敘述。層次的編號采用阿拉伯數字，每兩個層次之間加圓點，圓點加在數字的右下角。章條層次一般不超過四個層次。如果章數較多，為了層次清晰，使用方便，可以若干章為一篇，分篇編寫。篇的編號用中文數字，如“第一篇”、“第二篇”……。文內標題應以準確、簡明的詞語反映章、條的最重要的特定內容。

（3）正文組成

正文通常包括：研究對象、研究方法、實（試）驗方法、方案論證、設計依據、參數選擇、技術途徑、實驗數據和結果及觀察記錄、計算和數學推導、繪制圖表、對實驗結果的分析、研究、評價、結論及必要的插圖、插表等。研究報告正文用宋體小四號字，1.5倍行距編寫。正文中所用計量單位，一律按國際通用標準或國家標準書寫，如 ㎡、㎏等。正文中年代、年月日、數字一律用阿拉伯數字表示。

（4）研究報告中插圖的編排格式

插圖應具有“自明性”，即只看圖題和圖例，不閱讀正文，就 — 20 — 可理解圖意。插圖包括直方圖、餅圖、曲線圖、構造圖、示意圖、框圖、流程圖、效果圖、地圖、地質圖、照片等。

插圖應安排在正文相關內容之后，并與正文中的內容相呼應。若研究報告中的插圖較多，所占篇幅較大，可集中在一起，列在研究報告正文后，但與正文的內容應相呼應。插圖及其中有關圖形符號的表示應符合相關制圖規范的要求。

① 如有兩個以上插圖時，插圖應有編號，插圖的編號由“圖”和從“1”開始的阿拉伯數字組成，如圖

1、圖2……等。插圖較多時，可以按章依序編號，如圖1-

1、圖1-

2、圖2-

1、圖2-2 ……等，橫線左邊為章號，右邊為順序號。

② 插圖宜有圖題，即圖的名稱，臵于插圖的編號之后。插圖的編號和圖題之間空一個字距，用宋體五號字加粗，臵于插圖的正下方，居中，單占一行。

③ 必要時，應將圖上的符號、標記、代碼，以及實驗條件等，以最簡練的文字，用宋體小五號字按順序橫排于圖題下方，作為圖例說明。

④ 照片圖要求主題和主要顯示部分的輪廓鮮明。如用放大縮小的復制品，必須清晰，反差適中。照片上應有表示目的物尺寸的標度或倍數。

⑤ 當插圖太寬，不能放在頁面的正常位臵上時，可逆時針方向旋轉90°，或另起一頁放臵；插圖頁面太大時，允許折疊。當一個插圖分別配臵在兩個頁面時，應在次頁上注明“續圖××”并重

— 21 — 復插圖的圖題。

（5）研究報告中插表的編排格式

插表應具有“自明性”，即只看表名及表的內容，不讀正文，就可理解。

① 插表應有表序，表序由“表”和從“1”開始的阿拉伯數字組成，如表

1、表2 ……等。插表較多時，可分章編序，如表1-

1、表1-

2、表2-1……等。

② 插表應有表題，即表的名稱，臵于表序之后。表題和表序之間空一個字距，用宋體五號字加粗，臵于表的上方居中位臵，表題之后不加標點。

③ 表的編排，一般是內容和測試項目由左至右橫讀，數據以序豎讀。

④ 表頭各欄目用宋體小五號字，計量單位必須遵循國際通用標準或國家標準書寫。各欄目參數的計量單位相同時，應將單位符號寫在表的右上角。

⑤ 表文用宋體小五號字，表文首行前空一個字，段中可用標點，段后不用標點。

⑥ 表內不宜用“同上”、“同左”、“〝〞”和類似的詞，一律填入具體數字或文字；表內空白代表未測或無此項；“－”或“...”（因“－”可能與代表陰性反應相混）代表未發現；“0”代表實測結果為零。

⑦ 若某個表需要轉頁續排，應在續表的上方中間位臵寫“續 — 22 — 表×”，表題可省略。續表的表頭不能省略，均應重復表頭。

（6）研究報告中公式的編排格式

報告正文中的公式、算式或方程式等應另起行居中書寫，與周圍文字留足夠的區分空間。

如有兩個以上的公式，應用阿拉伯數字連續編號，并將編號至于括號內,公式編號臵于該式所在行的最右端。公式較多時，可分章編號，如（1-1）、（2-1）。

示例：

第二章第一個公式：

Q = Vna(1+B)×1000

（2-1）式中：Q——灌漿量，m3；

V——加固土體，m3；

n——孔隙率，%；

a——灌入充填率，%；

B——損失系數，%。

（7）研究報告中的“注”

研究報告正文中的“注”，只用來對報告中某些內容作必要的簡短解釋和說明，一般情況下應盡量不用或少用。確有必要時，可采取夾在正文內用圓括號括起方法，或者采取集中處理的方法，即在多處需要注釋時，按順序分別用數字加圓圈的上角標注，如，①、②、③……。然后，在研究報告末尾，參考文獻之前，按序號①、②、③……，分別予以注釋或說明。

3、結論

研究報告結論是最終的、總體的結論，不是正文中各段的小結的簡單重復。結論應該準確、完整、明確、精練。如果不可能導出應有結論，也可以沒有結論而進行必要的討論。可以在結論或討論中提出建議、研究設想、儀器設備改進意見、尚待解決的問題等。

4、合作者（必要時列出）

是指研究報告中未署名的項目承擔單位、項目參加單位、項目參加者和報告撰寫者等。

5、致謝（必要時列出）

致謝通常寫在正文之末，參考文獻之前。致謝的對象為：對該項目研究或報告撰寫給予幫助的組織或個人。

6、參考文獻

凡科技成果研究過程中參考引用他人已有成果的，必須在研究報告中對所引用的文獻（成果）的右上角處，用方括號注明；引用數個文獻時，只能用一個方括號，號碼不連續時用逗號（，）分開，連續時用波浪號（～）連接，如 [1]、[1，4]、[3，6，9～12]等。在研究報告后以“參考文獻”的形式進行著錄說明（參考文獻著錄格式見第十五條有關內容）。“參考文獻”四字作為標題，用五號宋體字加粗，居中，單占一行，其它字體用五號宋體字。

（三）后臵部分

包括附錄、索引、封底等。

1、附錄

是研究報告主體部分的補充項目或參考件，其內容不宜作為正文，編排于主體部分之后。

每個附錄應另起一頁書寫。“附錄”兩個字寫在附錄首頁上方居中位臵，單占一行。附錄應按其在正文中出現的先后順序，用大寫拉丁字母從A起順序編號，編號寫在附錄兩字后面，如 附錄A、附錄B等。

附錄中章、條的編號方法、排列格式與研究報告中的格式相同，但必須在其編號前面加該附錄的編號。如附錄B中章的編號用B1、B2、B3……表示，條的編號用B1.1，B1.2……等來表示。

附錄中的插圖或插表不止一個時，應在每個附錄內單獨編號。例如，圖B1，圖B2，表B1，表B2……。

2、索引

為了便于檢索研究報告中的相關內容，可視需要編制分類索引、著者索引、關鍵詞索引等。

3、封底

研究報告封底一般為空白頁，顏色應與封面一致。第十五條 參考文獻著錄格式

依據國家標準《文后參考文獻著錄規則》（GB/T7714-2005）對參考文獻著錄格式作如下規范：

（一）專著著錄格式

[序號]主要責任者.書名:其他書名信息[M].其他責任者.版本

— 25 — 項（首版免注）.出版地:出版者，出版年:引文起止頁碼[引用日期].獲取和訪問路徑.示例：

[1]余 敏.出版集團研究[M].北京:中國書籍出版社，2001:179-193.[2]霍斯尼 R K.谷物科學與工藝學原理[M].李慶龍，譯.2版.北京:中國食品出版社，1989:15-20.[3]趙凱華，羅尉茵.新概念物理教程: 力學[M].北京:高等教育出版社，1995.[4]趙耀東.新時代的工業工程師[M/OL].臺北:天下文化出版社，1998[1998-09-26].http://.（十）文獻類型標志代碼說明

普通圖書（M）期刊（J）會議錄（C）報

紙（N）

學位論文（D）

科技報告（R）匯編（G）標

準（S）專利文獻（P）數據庫（DB）

計算機程序（CP）磁帶（MT）磁盤（DK）光盤（CD）電

Computer Library Center,Inc.History of

— 29 — 子公告（EB）

聯機網絡（OL）

第十六條

標點符號使用規范

（一）句號、逗號等標點符號一般占一個字符，不得出現在一行之首。

（二）引號、括號、書名號的前一半不得出現在一行之末，后一半不得出現在一行之首。

（三）表示數值范圍使用波浪紋連接號“～”，如 25～40元

（四）表示時間區間使用一字線連接號“—”，如 2006—2008年

（五）表示時間年月日的縮寫用半字線“-”，如 2008-09-25

第七章 附 則

第十七條

本規范由河南省教育廳負責解釋。第十八條

本規范自公布之日起試行。

第二篇：科技成果鑒定規程（試行）-

國家科委關于發送《科技成果鑒定規程》的通知國科發成字[1995]048號 各省、自治區、直轄市科委，國務院各有關部委、直屬機構、事業單位：為了貫徹執行一九九四年十月二十六日國家科學技術委員會第19號令發布的《科學技術成果鑒定辦法》，明確規范科技成果鑒定操作規程，現將《科技成果鑒定規程)發送給你們，請遵照執行。附件：《科技成果鑒定規程》一九九五年二月十三日科技成果鑒定規程（試行）（國家科委 1994年12月）為了貫徹執行一九九四年十月二十六日中華人民共和國國家科學技術委員會第19號令發布的《科學技術成果鑒定辦法》（以下簡稱《鑒定辦法》），正確理解《鑒定辦法》的有關內容，規范科技成果鑒定的操作程序，特制訂本規程。

一、科技成果鑒定的一般原則

（一）科技成果鑒定是指有關科技行政管理機關聘請同行專家，按照規定的形式和程序，對科技成果進行審查和評價，并作出相應的結論。科技成果鑒定工作是主管科技工作的政府機關的行政行為。

（二）科技成果鑒定工作的目的是正確判別科技成果的質量和水平，促進科技成果的完善和科技水平的提高，加速科技成果的推廣應用。

（三）科技成果鑒定工作應當堅持實事求是、科學民主、客觀公正、注重質量、講求實效的原則，確保科技成果鑒定工作的嚴肅性和科學性。

（四）科技成果鑒定是科技行政管理部門評價科技成果的方法之一。國家鼓勵科學成果通過市場競爭、社會實踐和生產實踐，以及學術上的百家爭鳴等方法得到評價和認可。

（五）科技成果鑒定嚴格實行歸口管理，杜絕政出多門、多頭管理帶來的不良后果，以保證《鑒定辦法》的有效貫徹。國家科委歸口管理、指導和監督全國的科技成果鑒定工作，具體由國家科委科技成果司負責執行。省、自治區、直轄市科委歸口管理、監督本地區的科技成果鑒定工作，具體由省、自治區、直轄市科委的科技成果管理機構負責執行。國務院各有關部門負責管理、監督本部門的科技成果鑒定工作，具體由各有關部門的科技成果管理機構負責執行。

二、鑒定范圍

（一）根據《鑒定辦法》第六條的規定，科技成果鑒定的范圍是指列入國家和省、自治區、直轄市以及國務院有關部門科技計劃內的應用技術成果，以及少數科技計劃外的重大應用技術成果。1?本條所稱的國家和省、自治區、直轄市以及國務院有關部門的科技計劃是指：（1）國家科技計劃包括國家科委、國家計委和國家經貿委管理的國家重大科技計劃（如國家科技攻關計劃中只對專題取得的成果組織鑒定，八六三計劃只對重大技術項目和課題取得的成果組織鑒定）；（2）省、自治區、直轄市科技計劃的范圍，可由各省、自治區、直轄市科委根據本省（自治區、直轄市）的具體情況與省（自治區、直轄市）有關部門商定，報國家科委備案。對于計劃單列市和副省級城市的科技計劃，就科技成果鑒定來說，經省、自治區、直轄市科委同意可視為省級科技計劃的一部分；（3)國務院有關部門的科技計劃是指國務院各部門科技司（局）管理和認定的科技計劃。2?本條所稱的應用技術成果包括新產品、新技術、新工藝、新材料、新設計和生物、礦產新品種等。3?少數計劃外的重大應用技術成果申請科技成果鑒定，必須具備下列條件：（1）技術成熟并有明顯的創造性；（2）性能指標在國內同領域中處于領先水平；（3）經實踐證明能應用；（4）對本行業或本地區的經濟和社會發展以及科技進步具有重大的促進作用。凡科技計劃外重大應用技術成果申請鑒定的，須經省、自治區、直轄市科委或者國務院有關部門的科技成果管理機構批準，否則不能組織鑒定。4?科技計劃內的基礎性研究、軟科學研究等其他科技成果的評價方法，由國家科委另行制定。5?執行科技計劃所完成的應用技術成果，也可以通過其他形式進行評價和認可，省、自治區、直轄市和國務院有關部門的科技成果管理機構可以視具體情況決定是否有必要進行鑒定。

（二）根據《鑒定辦法》第六條的規定，下列科技成果不組織鑒定。1?基礎理論研究成果是指自然科學中純理論性研究的結果，主要表現形式為學術論文。其評價方法，應根據國際慣例，通過國內外同領域的學術刊物或學術會議公開發表，引起國內外同行專家的關注、評論和引用來獲得認可，并由所在單位學術機構出具綜合評價意見。對于可以直接指導應用技術研究和開發的理論成果，它的作用不僅表現為論文的學術價值，還表現在被該理論指導的應用技術成果上，這種應用性理論成果可以視同應用技術成果，并依照《鑒定辦法》第六條的規定申請鑒定。2?軟科學研究成果是指對推動決策科學化和管理現代化，促進科技、經濟與社會的協調發展起重大作用的研究結果，主要表現形式為研究報告。3?已申請專利的應用技術成果以該項目向中國專利局提交專利申請的日期為限，申請日后不組織鑒定，局部技術已申請專利但整體未申請專利且符合《鑒定辦法》第六條規定的應用技術成果可以申請鑒定。4?已轉讓實施的應用技術成果是指由研究開發方按照《技術合同法》的規定將研究開發的結果轉讓給其他企業，并投入工業生產的應用技術成果，應該由生產實施單位作出評價。5?企業、事業單位自行開發的一般應用技術成果，除《鑒定辦法》第六條規定的重大應用技術成果外，應通過市場機制得到社會認可。6?國家法律、法規規定，必須經過法定的專門機構審查確認的科技成果是指有專門的法律規定，或主管行業部門規章明確規定，必須按照法律、規章的規定由專門的機構進行審定的科技成果，如《藥品管理法》和《衛生部新藥審批辦法》規定，新藥必須由“衛生部藥品審評委員會”審查，經批準后方可應用；農業新品種必須經農業部確認的專門審查機構審查批準后才能正式推廣應用。這些都是評價和審查科技成果的方式，因此，無需再組織鑒定。凡不組織鑒定的科技成果，各級科技行政管理部門都不得受理鑒定的申請。通過其它方法評價的科技成果，任何單位不得使用《科技成果鑒定證書》、（以下簡稱《鑒定證書》）格式。

（三）違反國家法律、法規規定，對社會公共利益、國家資源有破壞作用，對生態環境造成污染危害的科技成果（包括三廢未達到國家排放標準的科技成果），各級科技行政管理部門不得受理鑒定的申請。已經受理正在進行鑒定的，應立即停止鑒定；已經通過鑒定的，應當撤銷。

三、鑒定組織

（一）根據《鑒定辦法》第九條的規定，國家科委和省、自治區、直轄市科委以及國務院有關部門的科技成果管理機構是科技成果鑒定的具體組織單位。1?根據鑒定工作的需要，各省、自治區、直轄市科委可以視具體情況授權省政府有關業務廳、局和計劃單列市、副省級城市、地級市科委組織鑒定。2?國務院有關部門，有特殊情況的，經國家科委同意后，可授權其具有政府行政管理職能的單位（或派出機構）組織鑒定。3?組織鑒定單位同意組織鑒定后，可以直接主持該項科技成果的鑒定，也可以根據科技成果的具體情況和工作的需要，委托有關單位對該項科技成果主持鑒定。受委托主持鑒定的單位為主持鑒定單位。主持鑒定單位可以是科技成果完成單位的上級行政主管部門（如：國家教委可委托清華大學主持由該校某系完成項目的鑒定；農業部可委托中國農業科學院主持其所屬研究所完成項目的鑒定；冶金部可委托武漢鋼鐵公司主持其下屬企業完成項目的鑒定等）或其他有關單位；但不得委托科技成果完成單位對自己的科技成果主持鑒定。主持鑒定單位要對組織鑒定單位負責。

（二）根據《鑒定辦法》第十條、第十一條、第十二條、第十三條的規定，鑒定分為檢測鑒定、會議鑒定和函審鑒定三種形式，三種鑒定形式具有同等效力。1?檢測鑒定：凡通過國家、省、自治區、直轄市和國務院有關部門認定的專業技術檢測機構檢驗、測試，性能指標可以達到鑒定目的的科技成果（如計量器具、儀器儀表、新材料等），組織鑒定單位應采用檢測鑒定形式。專業技術檢測機構出具的檢測報告是檢測鑒定的主要依據。專業技術檢測機構應依據檢測報告對檢測項目作出質量和水平的評價。憑檢測報告難于對被鑒定的科技成果作出質量和水平評價時，組織鑒定單位或主持鑒定單位可以會同專業技術檢測機構聘請三至五名同行專家，成立檢測鑒定專家小組，依據檢測報告，提出綜合評價意見。省、部級專業技術檢測機構，由省、部科技主管部門按照國家科委制定的專業技術檢測機構認定標準確定，并報國家科委備案。2?會議鑒定：對于需要組織同行專家進行現場考察或演示、測試和答辯的科技成果，組織鑒定單位可以采用會議鑒定形式。組織鑒定單位根據被鑒定科技成果的技術內容可聘請七至十五名同行專家組成鑒定委員會。鑒定委員會到會專家不得少于應聘專家的五分之四。被聘專家不得以書面意見或委派代表出席會議。組織鑒定單位或主持鑒定單位不得因專家不到會臨時更換鑒定委員。鑒定結論必須經到會專家的四分之三以上通過才有效。不同意見應在鑒定結論中明確記載。3?函審鑒定：不需要組織同行專家到現場進行考察、測試和答辯，由專家通過書面審查有關技術資料即可進行評價的科技成果，組織鑒定單位可以采用函審鑒定形式。函審鑒定由組織鑒定單位聘請五至九人組成函審組。提出書面函審意見的專家不得少于應聘專家的五分之四，鑒定結論必須依據函審專家四分之三以上的意見形成。不同意見應在結論中明確記載。

（三）組織鑒定單位選聘參加鑒定工作的同行專家應具備下列條件。1?具有高級技術職務（特殊情況下可聘請不多于四分之一的有中級技術職務的中青年科技骨干）。特殊情況是指：個別地區專業不全，缺少高級技術職務的科技人員；某些新型學科和邊緣學科高級專業技術人員比較少；某些部門因保密的需要，選聘社會上專家受到限制。2?對被鑒定科技成果所屬專業有豐富的理論知識和實踐經驗，熟悉國內外該領域技術發展的狀況。3?具有良好的科學道德和職業道德。“同行專家”是指最接近被鑒定科技成果所涉及的專業的科技人員，選聘同行專家組成鑒定委員會（或函審小組或檢測鑒定小組）時，應盡可能同時有教學、科研、生產三方面的專家參加。下列人員不得選聘為科技成果鑒定專家：（1）科技成果完成單位的人員；（2）計劃任務下達單位的人員；（3）任務委托單位的人員；（4）長期脫離教學、科研、生產的黨政機關管理人員。由于公安、安全、國防等特殊部門某些科技成果涉及國家秘密，不宜擴大知密范圍，可以聘請科技成果完成單位、任務下達或委托單位的同行專家參加鑒定，但不能聘請直接參加被鑒定的科技成果的研制工作的人員。

（四）參加鑒定工作的專家在鑒定工作中應當對被鑒定的科技成果進行認真負責的審查，作出實事求是的評價結論。并對作出的評價結論負責，參加鑒定工作的專家有義務和責任對被鑒定的科技成果保守秘密。

（五）組織鑒定單位和主持鑒定單位及其有關負責人，不得干涉參加鑒定工作的專家獨立地進行鑒定工作，組織鑒定單位和主持鑒定單位對鑒定專家在鑒定工作中提出與鑒定工作有關的請求，應當認真研究并及時作出明確答復。

四、鑒定程序組織鑒定單位或主持鑒定單位應當負責鑒定的全部過程，但不得成立鑒定領導小組領導鑒定工作。

（一）鑒定申請的渠道根據《鑒定辦法》第十六條的規定，科技成果完成單位或個人可按下列渠道申請鑒定： 1?完成國家、省、自治區、直轄市、國務院有關部門科技計劃內的需要鑒定的科技成果，由科技成果完成單位根據任務來源或者隸屬關系，向有權組織鑒定的單位申請鑒定； 2?隸屬關系不明確的，科技成果完成單位或個人可以向其所在省、自治區、直轄市科委申請鑒定； 3?兩個以上單位共同完成的需要鑒定的科技成果，經完成單位共同協商，由第一完成單位負責根據任務來源或者隸屬關系，向有權組織鑒定的單位申請鑒定，同一科技成果只能鑒定一次，不得多單位分頭申請鑒定；4?屬于多學科、跨行業的，整體性能具有國際先進水平，對我國社會經濟發展和科技進步具有重大促進作用的特別重大的科技成果，受理鑒定申請的主管機關可以向上一級科技成果管理機構提出鑒定申請報告，由上一級科技成果管理機構組織鑒定。

（二）申請鑒定的科技成果應當符合《鑒定辦法）第六條規定的范圍，并具備第十八條規定的條件。1?沒有完成計劃任務書或者合同約定要求的一律不能申請鑒定，“計劃任務書或者合同約定要求，主要是指計劃任務書或合同約定的技術性能與指標。2?凡有異議或爭議的科技成果，組織鑒定單位不得受理鑒定申請，應待異議或爭議解決后方可受理鑒定申請。3?技術資料和有關文件齊全，并符合檔案管理部門的要求，主要包括：（1）計劃任務書或者合同書；（2）技術研究報告（包括技術方案論證、技術特征、總體性能指標與國內外同類先進技術的比較、技術成熟程度、對社會經濟發展和科技進步的意義、推廣應用的條件和前景、存在的問題等基本內容）；（3）測試分析報告及主要實驗、測試記錄報告（包括原始記錄）；（4）設計與工藝圖表；（5）質量標準（企業標準、行業標準、國家標準、國際標準）（6）國內外同類技術的背景材料和對比分析報告，以及國家科委、國務院有關部門和省（自治區、直轄市）科委認定的，有資格開展檢索任務的科技信息機構出具的檢索材料和查新結論報告；（7）用戶使用情況報告；（8）經濟效益（一次性直接效益）、社會效益分析報告及證明材料；（9）涉及污染環境和勞動安全等問題的科技成果，需有關主管機構出具的報告或證明；（10）準確的完成單位（不包括一般試制加工單位及一般協作單位）和主要完成人員名單（按解決該項成果技術問題所作貢獻大小排序）；（11）行業主管部門要求具備的其他文件。上述技術資料和有關文件的內容必須真實可靠，引用文獻資料和他人技術必須說明來源，材料文件必須打印、裝訂整齊、符合檔案部門的要求。

（三）申請鑒定的程序為：1?凡符合申請條件的科技成果，由科技成果完成單位填寫《科學技術成果鑒定申請表》，經其主管部門審查并簽署意見后向組織鑒定單位提交申請；2?申請鑒定單位應在其建議的鑒定日期前二個月將鑒定申請報告、《科學技術成果鑒定申請表》和技術資料以及起草的《鑒定證書》同時報送組織鑒定單位；3?能獨立應用的重大階段性成果，經下達任務的主管部門同意，可以單獨申請鑒定。“重大階段性成果”是指在重大科技項目研究與開發過程中取得的具有創造性、先進性和獨立應用價值的科技成果。

（四）組織鑒定單位接到科技成果鑒定申請后，應及時、認真地進行形式審查和技術性審查，并在三十天內批復審查意見。形式審查由組織鑒定單位的科技成果管理機構負責，技術性審查由科技成果管理機構會同有關業務管理機構共同進行。1?形式審查的主要內容是：（1）是否屬于鑒定范圍內需要鑒定的科技成果；（2）《科學技術成果鑒定申請表》和起草的《鑒定證書》是否正確無誤；（3）提交的文件、技術資料是否齊全、完整并符合要求；（4）成果完成單位及主要完成人員排序是否正確，有無成果權屬爭議等問題。2?技術性審查的主要內容是：（1）是否完成合同或計劃任務書規定的任務；（2）報送的文件和技術資料內容是否正確、翔實；（3）初步判別技術的創造性、先進性、實用性、成熟性、可靠性、推廣應用的條件和前景，以及存在的問題等。組織鑒定單位的科技成果管理機構或者其所會同的有關業務管理機構認為必要時，可聽取科技成果完成單位的技術情況介紹。3?組織鑒定單位在完成審查后，應及時作出批復，批復的主要內容包括：（1）同意組織鑒定的A?確定組織鑒定單位和主持鑒定單位。確定組織鑒定單位和主持鑒定單位時可分三種情況：由組織鑒定單位組織和主持鑒定；由組織鑒定單位組織鑒定，委托有關單位主持鑒定；責成其他有組織鑒定權的單位組織鑒定。B?確定鑒定形式。采用檢測鑒定時，根據被鑒定科技成果所屬專業，確定專業技術檢測機構，并同時下達《科技成果檢測鑒定委托書》（以下簡稱“委托書”）；采用會議鑒定時，確定鑒定委員會名單及正、副主任委員，需要現場測試的，確定測試專家組名單；采用函審鑒定時，確定函審專家組名單及正、副組長。C?責成其他單位組織鑒定時，需要采用的鑒定形式和參加鑒定工作的專家名單由被責成的組織鑒定單位確定。（2）不同意組織鑒定的，應說明不同意的理由。4?根據《鑒定辦法》第二十條的規定，參加鑒定工作的專家，由組織鑒定單位從國家科委或省、自治區、直轄市科委、國務院有關部門的科技成果鑒定評審專家庫中遴選，申請鑒定單位不得自行推薦和聘請。（1）鑒于目前國家科委的科技成果鑒定評審專家庫尚處于試用階段，人庫專家的數量和專業以及地區的分布等還有待補充和完善，部分省、部的專家庫尚未建立，組織鑒定單位選聘參加鑒定工作的專家時，可先通過以下途徑解決：A?從國家科委科技成果鑒定評審專家庫、部已建科技獎勵評審專家庫中選聘；B?通過行業主管部門推薦；C?通過高等院校、科研院所、企業的業務管理部門推薦；D?由本單位相關業務管理部門推薦。（2）組織鑒定單位在確定參加鑒定工作的專家名單時，應事先征得專家的同意。

（五）鑒定步驟1?檢測鑒定步驟按《科技成果檢測鑒定規則（試行）》進行，程序如下：（1）由組織鑒定單位指定對口的檢測機構，向檢測機構和成果完成單位下達“委托書”“委托書”是檢測機構受理檢測鑒定的依據；（2）成果完成單位持“委托書”并攜帶成果實物和相關技術資料到指定的檢測機構進行檢測。必要時，成果完成單位應向檢測機構介紹成果的具體情況，但不得干擾檢測機構獨立進行檢測工作；（3）檢測機構在接到“委托書”和被檢測的成果后，一般在一個月之內完成檢測工作，并出具“檢測報告”。“委托書”的有效期為二個月；（4）檢測機構須在檢測報告上加蓋“成果鑒定—檢測專用章”（以下簡稱“專用章”），“專用章”由檢測機構的認定機構統一刻制；（5）檢測機構對被檢測成果的個別技術指標不能進行檢測時，可委托其它機構對該指標進行檢測，必要時可使用成果完成單位的儀器或設備，但事先必須確定該儀器或設備的可靠性；（6）檢測機構認為被檢測成果不在本機構的檢測范圍之內時，應及時向組織鑒定單位提出，由組織鑒定單位指定其它檢測機構；（7）檢測數據難以全面表證被鑒定成果性能、水平時，組織鑒定單位可會同檢測機構聘請同行專家，并指定一名負責人，對成果作出綜合評價，形式書面評價意見；（8）檢測機構將檢測報告和評價意見一并送組織鑒定單位審查，組織鑒定單位將檢測報告和評價意見作為《鑒定證書》中鑒定意見；（9）《鑒定證書》的頒發，按會議鑒定步驟中《鑒定證書》的頒發規定辦理；（10）檢測報告和評價意見（原件）由組織鑒定單位存檔。2?會議鑒定步驟（1）會前準備A，組織鑒定單位批復鑒定申請后，應當及時擬定并發出召開鑒定會的通知（其他任何單位不得另發與鑒定會有關的通知或請柬），通知的主要內容包括：批準組織鑒定的文號和機構；組織鑒定單位和主詩鑒定單位名稱；鑒定形式；鑒定日期、地點、聯系人、聯系電話等具體事宜。組織鑒定單位或主持鑒定單位應在鑒定會前十天將召開鑒定會的通知和技術資料以及起草的《鑒定證書》寄（或）送到應聘參加鑒定工作的專家，應改變召開鑒定會時發資料的做法。B，需要進行現場測試的，測試組專家必須在鑒定會召開前完成測試工作，并寫出測試報告，測試報告需經測試組專家簽字。測試組工作期間，成果完成單位應該為測試組積極創造條件，配合測試組順利完成測試工作。C?申請鑒定單位應在鑒定會前認真做好會務的準備工作。D?組織鑒定單位和主持鑒定單位以及鑒定委員會的正、副主任在鑒定會前應召開預備會，聽取成果完成單位關于鑒定會準備情況的匯報，并商定會議的具體議程，必須安排充裕的時間保證專家進行討論和評議。E?鑒定委員會主任指定一名鑒定委員起草鑒定意見。（2）鑒定會過程（通常程序）A?組織鑒定單位或主持鑒定單位的負責人宣布鑒定會開始，宣讀組織鑒定單位對鑒定的批復文件，宣布鑒定委員會成員名單，報告出席鑒定會專家人數，宣布由鑒定委員會主任或副主任主持技術鑒定。B?在鑒定委員會主任或副主任主持下，成果完成單位、專家測試組、用戶單位等分別作技術報告、測試報告、應用報告。C?專家進行現場考察或觀看演示。D?專家質疑。專家根據已經審閱的鑒定材料和聽取的技術報告、測試報告、用戶報告、現場考察或觀看演示等，提出質疑。成果完成單位必須據實回答專家提出的問題和提供所需要的原始技術資料。E?專家評議。采取背靠背的形式，由鑒定委員會進行獨立評議，組織鑒定單位和主持鑒定單位可派一至二名代表列席會議（其他人員一律不得參加），了解專家評議情況，但不得對被鑒定的科技成果發表評價意見。鑒定委員會評議內容包括：是否完成合同或計劃任務書要求的指標；技術資料是否齊全完整，并符合規定，應用技術成果的創造性、先進性和成熟程度；應用價值推廣的條件和前景；存在問題和改進意見；核對起草的《鑒定證書》與提交鑒定會審查的技術資料是否相符。評議時，作出的總體性能、水平的評價要有可比的對象。根據評議情況，由鑒定委員會指定的鑒定委員起草鑒定意見，不能由其他人代擬。不明確寫上“存在問題”和“改進意見”的鑒定意見視為無效鑒定，組織鑒定單位或主持鑒定單位應退回重新鑒定，予以補正。參加鑒定會的專家和列席會議的人員不得以任何理由將評議情況，特別是討論中的不同意見對外泄露。F?鑒定意見形成后，鑒定委員會委員在鑒定意見原稿和《鑒定證書》中“鑒定委員會委員簽字表”欄簽字。不同意鑒定意見的委員有權拒絕簽字。經專家簽字的鑒定意見原件由組織鑒定單位存檔，復印件交成果完成單位填寫《鑒定證書》用。科技成果經鑒定委員會評議未通過的，鑒定委員會應正式寫出未通過的理由，經組織鑒定單位審核后，通知成果完成單位，并報其主管部門。組織鑒定單位或主持鑒定單位發現鑒定意見有不符合《鑒定辦法》和本規程有關規定的，應及時向鑒定委員會指出，責成鑒定委員會改正。G?鑒定意見形成后，組織鑒定單位或者主持鑒定單位的領導主持會議，鑒定委員會主任或副主任在鑒定會上宣布鑒定意見，有關領導講話。鑒定會結束。特別注意事項：鑒定會開始時，組織鑒定單位或者主持鑒定單位不能對被鑒定科技成果發表導向性評價意見；專家的技術咨詢費應在專家評議后由組織鑒定單位或者主持鑒定單位發給，經費由成果完成單位支付。（3）頒發《鑒定證書》科技成果鑒定結束后，由組織鑒定單位按照國家科委制訂的格式頒發《鑒定證書》。A?成果完成單位將專家簽字的鑒定意見填寫在《鑒定證書》的“鑒定意見”欄中，再將《鑒定證書》送主持鑒定單位和組織鑒定單位主管領導審查簽署意見。省、自治區、直轄市、計劃單列市、副省級城市科委組織鑒定的，由主管主任簽字；各省（自治區、直轄市）業務廳（局）組織鑒定的，由主管廳（局）長簽字；國務院有關部門組織鑒定的，由科技司（局）主管司（局）長簽字。B?《鑒定證書》由組織鑒定單位按統一編號，并填寫“鑒定批準日期”。C?成果完成單位按國家科委制訂的格式和尺寸要求印刷《鑒定證書》，《鑒定證書》最多不超過五十份。D?印制的《鑒定證書》先送主持鑒定單位審核無誤后，加蓋主持鑒定單位印章，再送組織鑒定單位審核，無誤后加蓋組織鑒定單位“科技成果鑒定專用章”，《鑒定證書》生效。E?科技成果鑒定會全部程序完成后，組織鑒定單位按照檔案管理部門的要求，及時將成果鑒定的有關文件、資料整理歸檔，鑒定會的所有原始文件和資料由組織鑒定單位存檔。3?函審鑒定步驟（1）組織鑒定單位選聘函審專家組成函審組，并指定正、副組長。（2）組織鑒定單位將同意鑒定的批復件、《科學技術成果函審表》（以下簡稱《函審表》）和技術資料以及起草的《鑒定證書》初稿送函審專家審閱，函審專家收到函審材料后，按會議鑒定評議內容進行審查，在《函審表》中填寫審查意見，一個月內將已填寫審查意見的《函審表》、技術資料、《鑒定證書》初稿寄回組織鑒定單位。（3）組織鑒定單位將各函審專家已填寫審查意見的《函審表》寄函審組正、副組長，函審組正、副組長根據專家的函審意見，寫出綜合鑒定意見，簽字后寄組織鑒定單位。（4）鑒定意見經組織鑒定單位審核后填寫在《鑒定證書》的“鑒定意見”欄。（5）函審鑒定意見原件和《函審表》由組織鑒定單位存檔。（6）《鑒定證書》的頒發程序與會議鑒定相同。

五、鑒定的管理

（一）對參加鑒定工作的專家，由組織鑒定單位酌情發給技術咨詢費，費用由成果完成單位支付。

（二）各省、自治區、直轄市科委和國務院有關部門的“科技成果鑒定專用章”，由國家科委統一刻制。各省、自治區、直轄市科委統一刻制本地區授權的組織鑒定單位的“科技成果鑒定專用章”。

第三篇：科技成果鑒定規程（試行）

國家科委關于發送《科技成果鑒定規程》的通知

國科發成字[1995]048號

各省、自治區、直轄市科委，xx各有關部委、直屬機構、事業單位：

為了貫徹執行一九九四年十月二十六日國家科學技術委員會第19號令發布的《科學技術成果鑒定辦法》，明確規范科技成果鑒定操作規程，現將《科技成果鑒定規程)發送給你們，請遵照執行。

附件：《科技成果鑒定規程》

一九九五年二月十三日

科技成果鑒定規程（試行）

（國家科委 1994年12月）

為了貫徹執行一九九四年十月二十六日中華人民共和國國家科學技術委員會第19號令發布的《科學技術成果鑒定辦法》（以下簡稱《鑒定辦法》），正確理解《鑒定辦法》的有關內容，規范科技成果鑒定的操作程序，特制訂本規程。

一、科技成果鑒定的一般原則

（一）科技成果鑒定是指有關科技行政管理機關聘請同行專家，按照規定的形式和程序，對科技成果進行審查和評價，并作出相應的結論。科技成果鑒定工作是主管科技工作的政府機關的行政行為。

（二）科技成果鑒定工作的目的是正確判別科技成果的質量和水平，促進科技成果的完善和科技水平的提高，加速科技成果的推廣應用。

（三）科技成果鑒定工作應當堅持實事求是、科學民主、客觀公正、注重質量、講求實效的原則，確保科技成果鑒定工作的嚴肅性和科學性。

（四）科技成果鑒定是科技行政管理部門評價科技成果的方法之一。國家鼓勵科學成果通過市場競爭、社會實踐和生產實踐，以及學術上的百家爭鳴等方法得到評價和認可。

（五）科技成果鑒定嚴格實行歸口管理，杜絕政出多門、多頭管理帶來的不良后果，以保證《鑒定辦法》的有效貫徹。

國家科委歸口管理、指導和監督全國的科技成果鑒定工作，具體由國家科委科技成果司負責執行。

省、自治區、直轄市科委歸口管理、監督本地區的科技成果鑒定工作，具體由省、自治區、直轄市科委的科技成果管理機構負責執行。xx各有關部門負責管理、監督本部門的科技成果鑒定工作，具體由各有關部門的科技成果管理機構負責執行。

二、鑒定范圍

（一）根據《鑒定辦法》第六條的規定，科技成果鑒定的范圍是指列入國家和省、自治區、直轄市以及xx有關部門科技計劃內的應用技術成果，以及少數科技計劃外的重大應用技術成果。

1本條所稱的國家和省、自治區、直轄市以及xx有關部門的科技計劃是指：

（1）國家科技計劃包括國家科委、國家計委和國家經貿委管理的國家重大科技計劃（如國家科技攻關計劃中只對專題取得的成果組織鑒定，八六三計劃只對重大技術項目和課題取得的成果組織鑒定）；

（2）省、自治區、直轄市科技計劃的范圍，可由各省、自治區、直轄市科委根據本省（自治區、直轄市）的具體情況與省（自治區、直轄市）有關部門商定，報國家科委備案。對于計劃單列市和副省級城市的科技計劃，就科技成果鑒定來說，經省、自治區、直轄市科委同意可視為省級科技計劃的一部分；

（3)xx有關部門的科技計劃是指xx各部門科技司（局）管理和認定的科技計劃。

2本條所稱的應用技術成果包括新產品、新技術、新工藝、新材料、新設計和生物、礦產新品種等。

3少數計劃外的重大應用技術成果申請科技成果鑒定，必須具備下列條件：

（1）技術成熟并有明顯的創造性；

（2）性能指標在國內同領域中處于領先水平；

（3）經實踐證明能應用；

（4）對本行業或本地區的經濟和社會發展以及科技進步具有重大的促進作用。

凡科技計劃外重大應用技術成果申請鑒定的，須經省、自治區、直轄市科委或者xx有關部門的科技成果管理機構批準，否則不能組織鑒定。

4科技計劃內的基礎性研究、軟科學研究等其他科技成果的評價方法，由國家科委另行制定。

5執行科技計劃所完成的應用技術成果，也可以通過其他形式進行評價和認可，省、自治區、直轄市和xx有關部門的科技成果管理機構可以視具體情況決定是否有必要進行鑒定。

（二）根據《鑒定辦法》第六條的規定，下列科技成果不組織鑒定。

1基礎理論研究成果是指自然科學中純理論性研究的結果，主要表現形式為學術論文。其評價方法，應根據國際慣例，通過國內外同領域的學術刊物或學術會議公開發表，引起國內外同行專家的關注、評論和引用來獲得認可，并由所在單位學術機構出具綜合評價意見。

對于可以直接指導應用技術研究和開發的

理論成果，它的作用不僅表現為論文的學術價值，還表現在被該理論指導的應用技術成果上，這種應用性理論成果可以視同應用技術成果，并依照《鑒定辦法》第六條的規定申請鑒定。

2軟科學研究成果是指對推動決策科學化和管理現代化，促進科技、經濟與社會的協調發展起重大作用的研究結果，主要表現形式為研究報告。

3已申請專利的應用技術成果以該項目向中國專利局提交專利申請的日期為限，申請日后不組織鑒定，局部技術已申請專利但整體未申請專利且符合《鑒定辦法》第六條規定的應用技術成果可以申請鑒定。

4已轉讓實施的應用技術成果是指由研究開發方按照《技術合同法》的規定將研究開發的結果轉讓給其他企業，并投入工業生產的應用技術成果，應該由生產實施單位作出評價。

5企業、事業單位自行開發的一般應用技術成果，除《鑒定辦法》第六條規定的重大應用技術成果外，應通過市場機制得到社會認可。

6國家法律、法規規定，必須經過法定的專門機構審查確認的科技成果是指有專門的法律規定，或主管行業部門規章明確規定，必須按照法律、規章的規定由專門的機構進行審定的科技成果，如《藥品管理法》和《衛生部新藥審批辦法》規定，新藥必須由“衛生部藥品審評委員會”審查，經批準后方可應用；農業新品種必須經農業部確認的專門審查機構審查批準后才能正式推廣應用。這些都是評價和審查科技成果的方式，因此，無需再組織鑒定。

凡不組織鑒定的科技成果，各級科技行政管理部門都不得受理鑒定的申請。通過其它方法評價的科技成果，任何單位不得使用《科技成果鑒定證書》、（以下簡稱《鑒定證書》）格式。

（三）違反國家法律、法規規定，對社會公共利益、國家資源有破壞作用，對生態環境造成污染危害的科技成果（包括三廢未達到國家排放標準的科技成果），各級科技行政管理部門不得受理鑒定的申請。已經受理正在進行鑒定的，應立即停止鑒定；已經通過鑒定的，應當撤銷。

三、鑒定組織

（一）根據《鑒定辦法》第九條的規定，國家科委和省、自治區、直轄市科委以及xx有關部門的科技成果管理機構是科技成果鑒定的具體組織單位。

1根據鑒定工作的需要，各省、自治區、直轄市科委可以視具體情況授權省政府有關業務廳、局和計劃單列市、副省級城市、地級市科委組織鑒定。

2xx有關部門，有特殊情況的，經國家科委同意后，可授權其具有政府行政管理職能的單位（或派出機構）組織鑒定。

3組織鑒定單位同意組織鑒定后，可以直接主持該項科技成果的鑒定，也可以根據科技成果的具體情況和工作的需要，委托有關單位對該項科技成果主持鑒定。受委托主持鑒定的單位為主持鑒定單位。主持鑒定單位可以是科技成果完成單位的上級行政主管部門（如：國家教委可委托清華大學主持由該校某系完成項目的鑒定；農業部可委托中國農業科學院主持其所屬研究所完成項目的鑒定；冶金部可委托武漢鋼鐵公司主持其下屬企業完成項目的鑒定等）或其他有關單位；但不得委托科技成果完成單位對自己的科技成果主持鑒定。主持鑒定單位要對組織鑒定單位負責。

（二）根據《鑒定辦法》第十條、第十一條、第十二條、第十三條的規定，鑒定分為檢測鑒定、會議鑒定和函審鑒定三種形式，三種鑒定形式具有同等效力。

1檢測鑒定：凡通過國家、省、自治區、直轄市和xx有關部門認定的專業技術檢測機構檢驗、測試，性能指標可以達到鑒定目的的科技成果（如計量器具、儀器儀表、新材料等），組織鑒定單位應采用檢測鑒定形式。專業技術檢測機構出具的檢測報告是檢測鑒定的主要依據。專業技術檢測機構應依據檢測報告對檢測項目作出質量和水平的評價。憑檢測報告難于對被鑒定的科技成果作出質量和水平評價時，組織鑒定單位或主持鑒定單位可以會同專業技術檢測機構聘請三至五名同行專家，成立檢測鑒定專家小組，依據檢測報告，提出綜合評價意見。

（一）鑒定申請的渠道根據《鑒定辦法》第十六條的規定，科技成果完成單位或個人可按下列渠道申請鑒定：

1完成國家、省、自治區、直轄市、xx有關部門科技計劃內的需要鑒定的科技成果，由科技成果完成單位根據任務來源或者隸屬關系，向有權組織鑒定的單位申請鑒定；

2隸屬關系不明確的，科技成果完成單位或個人可以向其所在省、自治區、直轄市科委申請鑒定；

3兩個以上單位共同完成的需要鑒定的科技成果，經完成單位共同協商，由第一完成單位負責根據任務來源或者隸屬關系，向有權組織鑒定的單位申請鑒定，同一科技成果只能鑒定一次，不得多單位分頭申請鑒定；

4屬于多學科、跨行業的，整體性能具有國際先進水平，對我國社會經濟發展和科技進步具有重大促進作用的特別重大的科技成果，受理鑒定申請的主管機關可以向上一級科技成果管理機構提出鑒定申請報告，由上一級科技成果管理機構組織鑒定。

（二）申請鑒定的科技成果應當符合《鑒定辦法）第六條規定的范圍，并具備第十八條規定的條件。1沒有完成計劃任務書或者合同約定要求的一律不能申請鑒定，“計劃任務書或者合同約定要求，主要是指計劃任務書或合同約定的技術性能與指標。

2凡有異議或爭議的科技成果，組織鑒定單位不得受理鑒定申請，應待異議或爭議解決后方可受理鑒定申請。

3技術資料和有關文件齊全，并符合檔案管理部門的要求，主要包括：

（1）計劃任務書或者合同書；

（2）技術研究報告（包括技術方案論證、技術特征、總體性能指標與國內外同類先進技術的比較、技術成熟程度、對社會經濟發展和科技進步的意義、推廣應用的條件和前景、存在的問題等基本內容）；

（3）測試分析報告及主要實驗、測試記錄報告（包括原始記錄）；

（4）設計與工藝圖表；

（5）質量標準（企業標準、行業標準、國家標準、國際標準）

（6）國內外同類技術的背景材料和對比分析報告，以及國家科委、xx有關部門和省（自治區、直轄市）科委認定的，有資格開展檢索任務的科技信息機構出具的檢索材料和查新結論報告；

（7）用戶使用情況報告；（8）經濟效益（一次性直接效益）、社會效益分析報告及證明材料；

（9）涉及污染環境和勞動安全等問題的科技成果，需有關主管機構出具的報告或證明；

（10）準確的完成單位（不包括一般試制加工單位及一般協作單位）和主要完成人員名單（按解決該項成果技術問題所作貢獻大小排序）；

（11）行業主管部門要求具備的其他文件。上述技術資料和有關文件的內容必須真實可靠，引用文獻資料和他人技術必須說明來源，材料文件必須打印、裝訂整齊、符合檔案部門的要求。

（三）申請鑒定的程序為：

1凡符合申請條件的科技成果，由科技成果完成單位填寫《科學技術成果鑒定申請表》，經其主管部門審查并簽署意見后向組織鑒定單位提交申請；

2申請鑒定單位應在其建議的鑒定日期前二個月將鑒定申請報告、《科學技術成果鑒定申請表》和技術資料以及起草的《鑒定證書》同時報送組織鑒定單位；3能獨立應用的重大階段性成果，經下達任務的主管部門同意，可以單獨申請鑒定。“重大階段性成果”是指在重大科技項目研究與開發過程中取得的具有創造性、先進性和獨立應用價值的科技成果。

（四）組織鑒定單位接到科技成果鑒定申請后，應及時、認真地進行形式審查和技術性審查，并在三十天內批復審查意見。形式審查由組織鑒定單位的科技成果管理機構負責，技術性審查由科技成果管理機構會同有關業務管理機構共同進行。

1形式審查的主要內容是：

（1）是否屬于鑒定范圍內需要鑒定的科技成果；

（2）《科學技術成果鑒定申請表》和起草的《鑒定證書》是否正確無誤；

（3）提交的文件、技術資料是否齊全、完整并符合要求；

（4）成果完成單位及主要完成人員排序是否正確，有無成果權屬爭議等問題。

2技術性審查的主要內容是：

（1）是否完成合同或計劃任務書規定的任務；

（2）報送的文件和技術資料內容是否正確、翔實；

（3）初步判別技術的創造性、先進性、實用性、成熟性、可靠性、推廣應用的條件和前景，以及存在的問題等。組織鑒定單位的科技成果管理機構或者其所會同的有關業務管理機構認為必要時，可聽取科技成果完成單位的技術情況介紹。

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p;3組織鑒定單位在完成審查后，應及時作出批復，批復的主要內容包括：

（1）同意組織鑒定的 a確定組織鑒定單位和主持鑒定單位。確定組織鑒定單位和主持鑒定單位時可分三種情況：由組織鑒定單位組織和主持鑒定；由組織鑒定單位組織鑒定，委托有關單位主持鑒定；責成其他有組織鑒定權的單位組織鑒定。

b確定鑒定形式。采用檢測鑒定時，根據被鑒定科技成果所屬專業，確定專業技術檢測機構，并同時下達《科技成果檢測鑒定委托書》（以下簡稱“委托書”）；采用會議鑒定時，確定鑒定委員會名單及正、副主任委員，需要現場測試的，確定測試專家組名單；采用函審鑒定時，確定函審專家組名單及正、副組長。

c責成其他單位組織鑒定時，需要采用的鑒定形式和參加鑒定工作的專家名單由被責成的組織鑒定單位確定。

（2）不同意組織鑒定的，應說明不同意的理由。

4根據《鑒定辦法》第二十條的規定，參加鑒定工作的專家，由組織鑒定單位從國家科委或省、自治區、直轄市科委、xx有關部門的科技成果鑒定評審專家庫中遴選，申請鑒定單位不得自行推薦和聘請。

（1）鑒于目前國家科委的科技成果鑒定評審專家庫尚處于試用階段，人庫專家的數量和專業以及地區的分布等還有待補充和完善，部分省、部的專家庫尚未建立，組織鑒定單位選聘參加鑒定工作的專家時，可先通過以下途徑解決：

a從國家科委科技成果鑒定評審專家庫、部已建科技獎勵評審專家庫中選聘；

b通過行業主管部門推薦；

c通過高等院校、科研院所、企業的業務管理部門推薦；

d由本單位相關業務管理部門推薦。

（2）組織鑒定單位在確定參加鑒定工作的專家名單時，應事先征得專家的同意。

第四篇：科技成果鑒定規程（試行）

國家科委關于發送《科技成果鑒定規程》的通知

國科發成字[1995]048號

各省、自治區、直轄市科委，國務院各有關部委、直屬機構、事業單位：

為了貫徹執行一九九四年十月二十六日國家科學技術委員會第19號令發布的《科學技術成果鑒定辦法》，明確規范科技成果鑒定操作規程，現將《科技成果鑒定規程)發送給你們，請遵照執行。

附件：《科技成果鑒定規程》

一九九五年二月十三日

科技成果鑒定規程（試行）

（國家科委 1994年12月）

為了貫徹執行一九九四年十月二十六日中華人民共和國國家科學技術委員會第19號令發布的《科學技術成果鑒定辦法》（以下簡稱《鑒定辦法》），正確理解《鑒定辦法》的有關內容，規范科技成果鑒定的操作程序，特制訂本規程。

一、科技成果鑒定的一般原則

（一）科技成果鑒定是指有關科技行政管理機關聘請同行專家，按照規定的形式和程序，對科技成果進行審查和評價，并作出相應的結論。科技成果鑒定工作是主管科技工作的政府機關的行政行為。

（二）科技成果鑒定工作的目的是正確判別科技成果的質量和水平，促進科技成果的完善和科技水平的提高，加速科技成果的推廣應用。

（三）科技成果鑒定工作應當堅持實事求是、科學民主、客觀公正、注重質量、講求實效的原則，確保科技成果鑒定工作的嚴肅性和科學性。

（四）科技成果鑒定是科技行政管理部門評價科技成果的方法之一。國家鼓勵科學成果通過市場競爭、社會實踐和生產實踐，以及學術上的百家爭鳴等方法得到評價和認可。

（五）科技成果鑒定嚴格實行歸口管理，杜絕政出多門、多頭管理帶來的不良后果，以保證《鑒定辦法》的有效貫徹。

國家科委歸口管理、指導和監督全國的科技成果鑒定工作，具體由國家科委科技成果司負責執行。

省、自治區、直轄市科委歸口管理、監督本地區的科技成果鑒定工作，具體由省、自治區、直轄市科委的科技成果管理機構負責執行。國務院各有關部門負責管理、監督本部門的科技成果鑒定工作，具體由各有關部門的科技成果管理機構負責執行。

二、鑒定范圍

（一）根據《鑒定辦法》第六條的規定，科技成果鑒定的范圍是指列入國家和省、自治區、直轄市以及國務院有關部門科技計劃內的應用技術成果，以及少數科技計劃外的重大應用技術成果。

1本條所稱的國家和省、自治區、直轄市以及國務院有關部門的科技計劃是指：

（1）國家科技計劃包括國家科委、國家計委和國家經貿委管理的國家重大科技計劃（如國家科技攻關計劃中只對專題取得的成果組織鑒定，八六三計劃只對重大技術項目和課題取得的成果組織鑒定）；

（2）省、自治區、直轄市科技計劃的范圍，可由各省、自治區、直轄市科委根據本省（自治區、直轄

市）的具體情況與省（自治區、直轄市）有關部門商定，報國家科委備案。對于計劃單列市和副省級城市的科技計劃，就科技成果鑒定來說，經省、自治區、直轄市科委同意可視為省級科技計劃的一部分；

（3)國務院有關部門的科技計劃是指國務院各部門科技司（局）管理和認定的科技計劃。

2本條所稱的應用技術成果包括新產品、新技術、新工藝、新材料、新設計和生物、礦產新品種等。

3少數計劃外的重大應用技術成果申請科技成果鑒定，必須具備下列條件：

（1）技術成熟并有明顯的創造性；

（2）性能指標在國內同領域中處于領先水平；

（3）經實踐證明能應用；

（4）對本行業或本地區的經濟和社會發展以及科技進步具有重大的促進作用。

凡科技計劃外重大應用技術成果申請鑒定的，須經省、自治區、直轄市科委或者國務院有關部門的科技成果管理機構批準，否則不能組織鑒定。

4科技計劃內的基礎性研究、軟科學研究等其他科技成果的評價方法，由國家科委另行制定。

5執行科技計劃所完成的應用技術成果，也可以通過其他形式進行評價和認可，省、自治區、直轄市和國務院有關部門的科技成果管理機構可以視具體情況決定是否有必要進行鑒定。

（二）根據《鑒定辦法》第六條的規定，下列科技成果不組織鑒定。

1基礎理論研究成果是指自然科學中純理論性研究的結果，主要表現形式為學術論文。其評價方法，應根據國際慣例，通過國內外同領域的學術刊物或學術會議公開發表，引起國內外同行專家的關注、評論和引用來獲得認可，并由所在單位學術機構出具綜合評價意見。

對于可以直接指導應用技術研究和開發的理論成果，它的作用不僅表現為論文的學術價值，還表現在被該理論指導的應用技術成果上，這種應用性理論成果可以視同應用技術成果，并依照《鑒定辦法》第六條的規定申請鑒定。

2軟科學研究成果是指對推動決策科學化和管理現代化，促進科技、經濟與社會的協調發展起重大作用的研究結果，主要表現形式為研究報告。

3已申請專利的應用技術成果以該項目向中國專利局提交專利申請的日期為限，申請日后不組織鑒定，局部技術已申請專利但整體未申請專利且符合《鑒定辦法》第六條規定的應用技術成果可以申請鑒定。

4已轉讓實施的應用技術成果是指由研究開發方按照《技術合同法》的規定將研究開發的結果轉讓給其他企業，并投入工業生產的應用技術成果，應該由生產實施單位作出評價。

5企業、事業單位自行開發的一般應用技術成果，除《鑒定辦法》第六條規定的重大應用技術成果外，應通過市場機制得到社會認可。

6國家法律、法規規定，必須經過法定的專門機構審查確認的科技成果是指有專門的法律規定，或主管行業部門規章明確規定，必須按照法律、規章的規定由專門的機構進行審定的科技成果，如《藥品管理法》和《衛生部新藥審批辦法》規定，新藥必須由“衛生部藥品審評委員會”審查，經批準后方可應用；農業新品種必須經農業部確認的專門審查機構審查批準后才能正式推廣應用。這些都是評價和審查科技成果的方式，因此，無需再組織鑒定。

凡不組織鑒定的科技成果，各級科技行政管理部門都不得受理鑒定的申請。通過其它方法評價的科技成果，任何單位不得使用《科技成果鑒定證書》、（以下簡稱《鑒定證書》）格式。

（三）違反國家法律、法規規定，對社會公共利益、國家資源有破壞作用，對生態環境造成污染危害的科技成果（包括三廢未達到國家排放標準的科技成果），各級科技行政管理部門不得受理鑒定的申請。已經受理正在進行鑒定的，應立即停止鑒定；已經通過鑒定的，應當撤銷。

三、鑒定組織

（一）根據《鑒定辦法》第九條的規定，國家科委和省、自治區、直轄市科委以及國務院有關部門的科技成果管理機構是科技成果鑒定的具體組織單位。

1根據鑒定工作的需要，各省、自治區、直轄市科委可以視具體情況授權省政府有關業務廳、局和計劃單列市、副省級城市、地級市科委組織鑒定。

2國務院有關部門，有特殊情況的，經國家科委同意后，可授權其具有政府行政管理職能的單位（或派出機構）組織鑒定。

3組織鑒定單位同意組織鑒定后，可以直接主持該項科技成果的鑒定，也可以根據科技成果的具體情況和工作的需要，委托有關單位對該項科技成果主持鑒定。受委托主持鑒定的單位為主持鑒定單位。主持鑒定單位可以是科技成果完成單位的上級行政主管部門（如：國家教委可委托清華大學主持由該校某系完成項目的鑒定；農業部可委托中國農業科學院主持其所屬研究所完成項目的鑒定；冶金部可委托武漢鋼鐵公司主持其下屬企業完成項目的鑒定等）或其他有關單位；但不得委托科技成果完成單位對自己的科技成果主持鑒定。主持鑒定單位要對組織鑒定單位負責。

（二）根據《鑒定辦法》第十條、第十一條、第十二條、第十三條的規定，鑒定分為檢測鑒定、會議鑒定和函審鑒定

三種形式，三種鑒定形式具有同等效力。

1檢測鑒定：凡通過國家、省、自治區、直轄市和國務院有關部門認定的專業技術檢測機構檢驗、測試，性能指標可以達到鑒定目的的科技成果（如計量器具、儀器儀表、新材料等），組織鑒定單位應采用檢測鑒定形式。專業技術檢測機構出具的檢測報告是檢測鑒定的主要依據。專業技術檢測機構應依據檢測報告對檢測項目作出質量和水平的評價。憑檢測報告難于對被鑒定的科技成果作出質量和水平評價時，組織鑒定單位或主持鑒定單位可以會同專業技術檢測機構聘請三至五名同行專家，成立檢測鑒定專家小組，依據檢測報告，提出綜合評價意見。

省、部級專業技術檢測機構，由省、部科技主管部門按照國家科委制定的專業技術檢測機構認定標準確定，并報國家科委備案。

2會議鑒定：對于需要組織同行專家進行現場考察或演示、測試和答辯的科技成果，組織鑒定單位可以采用會議鑒定形式。組織鑒定單位根據被鑒定科技成果的技術內容可聘請七至十五名同行專家組成鑒定委員會。鑒定委員會到會專家不得少于應聘專家的五分之四。被聘專家不得以書面意見或委派代表出席會議。組織鑒定單位或主持鑒定單位不得因專家不到會臨時更換鑒定委員。鑒定結論必須經到會專家的四分之三以上通過才有效。不同意見應在鑒定結論中明確記載。

3函審鑒定：不需要組織同行專家到現場進行考察、測試和答辯，由專家通過書面審查有關技術資料即可進行評價的科技成果，組織鑒定單位可以采用函審鑒定形式。函審鑒定由組織鑒定單位聘請五至九人組成函審組。提出書面函審意見的專家不得少于應聘專家的五分之四，鑒定結論必須依據函審專家四分之三以上的意見形成。不同意見應在結論中明確記載。

（三）組織鑒定單位選聘參加鑒定工作的同行專家應具備下列條件。

1具有高級技術職務（特殊情況下可聘請不多于四分之一的有中級技術職務的中青年科技骨干）。特殊情況是指：個別地區專業不全，缺少高級技術職務的科技人員；某些新型學科和邊緣學科高級專業技術人員比較少；某些部門因保密的需要，選聘社會上專家受到限制。

2對被鑒定科技成果所屬專業有豐富的理論知識和實踐經驗，熟悉國內外該領域技術發展的狀況。

3具有良好的科學道德和職業道德。

“同行專家”是指最接近被鑒定科技成果所涉及的專業的科技人員，選聘同行專家組成鑒定委員會（或函審小組或檢測鑒定小組）時，應盡可能同時有教學、科研、生產三方面的專家參加。

下列人員不得選聘為科技成果鑒定專家：

（1）科技成果完成單位的人員；

（2）計劃任務下達單位的人員；

（3）任務委托單位的人員；

（4）長期脫離教學、科研、生產的黨政機關管理人員。由于公安、安全、國防等特殊部門某些科技成果涉及國家秘密，不宜擴大知密范圍，可以聘請科技成果完成單位、任務下達或委托單位的同行專家參加鑒定，但不能聘請直接參加被鑒定的科技成果的研制工作的人員。

（四）參加鑒定工作的專家在鑒定工作中應當對被鑒定的科技成果進行認真負責的審查，作出實事求是的評價結論。并對作出的評價結論負責，參加鑒定工作的專家有義務和責任對被鑒定的科技成果保守秘密。

（五）組織鑒定單位和主持鑒定單位及其有關負責人，不得干涉參加鑒定工作的專家獨立地進行鑒定工作，組織鑒定單位和主持鑒定單位對鑒定專家在鑒定工作中提出與鑒定工作有關的請求，應當認真研究并及時作出明確答復。

四、鑒定程序

組織鑒定單位或主持鑒定單位應當負責鑒定的全部過程，但不得成立鑒定領導小組領導鑒定工作。

（一）鑒定申請的渠道根據《鑒定辦法》第十六條的規定，科技成果完成單位或個人可按下列渠道申請鑒定：

1完成國家、省、自治區、直轄市、國務院有關部門科技計劃內的需要鑒定的科技成果，由科技成果完成單位根據任務來源或者隸屬關系，向有權組織鑒定的單位申請鑒定；

2隸屬關系不明確的，科技成果完成單位或個人可以向其所在省、自治區、直轄市科委申請鑒定；

3兩個以上單位共同完成的需要鑒定的科技成果，經完成單位共同協商，由第一完成單位負責根據任務來源或者隸屬關系，向有權組織鑒定的單位申請鑒定，同一科技成果只能鑒定一次，不得多單位分頭申請鑒定；

4屬于多學科、跨行業的，整體性能具有國際先進水平，對我國社會經濟發展和科技進步具有重大促進作用的特別重大的科技成果，受理鑒定申請的主管機關可以向上一級科技成果管理機構提出鑒定申請報告，由上一級科技成果管理機構組織鑒定。

（二）申請鑒定的科技成果應當符合《鑒定辦法）第六條規定的范圍，并具備第十八條規定的條件。1沒有完成計劃任務書或者合同約定要求的一律不能申請鑒定，“計劃任務書或者合同約定要求，主要是指計劃任務書或合同約定的技術性能與指標。

2凡有異議或爭議的科技成果，組織鑒定單位不得受理鑒定申請，應待異議或爭議解決后方可受理鑒定申請。

3技術資料和有關文件齊全，并符合檔案管理部門的要求，主要包括：

（1）計劃任

務書或者合同書；

（2）技術研究報告（包括技術方案論證、技術特征、總體性能指標與國內外同類先進技術的比較、技術成熟程度、對社會經濟發展和科技進步的意義、推廣應用的條件和前景、存在的問題等基本內容）；

（3）測試分析報告及主要實驗、測試記錄報告（包括原始記錄）；

（4）設計與工藝圖表；

（5）質量標準（企業標準、行業標準、國家標準、國際標準）

（6）國內外同類技術的背景材料和對比分析報告，以及國家科委、國務院有關部門和省（自治區、直轄市）科委認定的，有資格開展檢索任務的科技信息機構出具的檢索材料和查新結論報告；

（7）用戶使用情況報告；（8）經濟效益（一次性直接效益）、社會效益分析報告及證明材料；

（9）涉及污染環境和勞動安全等問題的科技成果，需有關主管機構出具的報告或證明；

（10）準確的完成單位（不包括一般試制加工單位及一般協作單位）和主要完成人員名單（按解決該項成果技術問題所作貢獻大小排序）；

（11）行業主管部門要求具備的其他文件。上述技術資料和有關文件的內容必須真實可靠，引用文獻資料和他人技術必須說明來源，材料文件必須打印、裝訂整齊、符合檔案部門的要求。

（三）申請鑒定的程序為：

1凡符合申請條件的科技成果，由科技成果完成單位填寫《科學技術成果鑒定申請表》，經其主管部門審查并簽署意見后向組織鑒定單位提交申請；

2申請鑒定單位應在其建議的鑒定日期前二個月將鑒定申請報告、《科學技術成果鑒定申請表》和技術資料以及起草的《鑒定證書》同時報送組織鑒定單位；3能獨立應用的重大階段性成果，經下達任務的主管部門同意，可以單獨申請鑒定。“重大階段性成果”是指在重大科技項目研究與開發過程中取得的具有創造性、先進性和獨立應用價值的科技成果。

（四）組織鑒定單位接到科技成果鑒定申請后，應及時、認真地進行形式審查和技術性審查，并在三十天內批復審查意見。形式審查由組織鑒定單位的科技成果管理機構負責，技術性審查由科技成果管理機構會同有關業務管理機構共同進行。

1形式審查的主要內容是：

（1）是否屬于鑒定范圍內需要鑒定的科技成果；

（2）《科學技術成果鑒定申請表》和起草的《鑒定證書》是否正確無誤；

（3）提交的文件、技術資料是否齊全、完整并符合要求；

（4）成果完成單位及主要完成人員排序是否正確，有無成果權屬爭議等問題。

2技術性審查的主要內容是：

（1）是否完成合同或計劃任務書規定的任務；

（2）報送的文件和技術資料內容是否正確、翔實；

（3）初步判別技術的創造性、先進性、實用性、成熟性、可靠性、推廣應用的條件和前景，以及存在的問題等。組織鑒定單位的科技成果管理機構或者其所會同的有關業務管理機構認為必要時，可聽取科技成果完成單位的技術情況介紹。

3組織鑒定單位在完成審查后，應及時作出批復，批復的主要內容包括：

（1）同意組織鑒定的 A確定組織鑒定單位和主持鑒定單位。確定組織鑒定單位和主持鑒定單位時可分三種情況：由組織鑒定單位組織和主持鑒定；由組織鑒定單位組織鑒定，委托有關單位主持鑒定；責成其他有組織鑒定權的單位組織鑒定。

B確定鑒定形式。采用檢測鑒定時，根據被鑒定科技成果所屬專業，確定專業技術檢測機構，并同時下達《科技成果檢測鑒定委托書》（以下簡稱“委托書”）；采用會議鑒定時，確定鑒定委員會名單及正、副主任委員，需要現場測試的，確定測試專家組名單；采用函審鑒定時，確定函審專家組名單及正、副組長。

C責成其他單位組織鑒定時，需要采用的鑒定形式和參加鑒定工作的專家名單由被責成的組織鑒定單位確定。

（2）不同意組織鑒定的，應說明不同意的理由。

4根據《鑒定辦法》第二十條的規定，參加鑒定工作的專家，由組織鑒定單位從國家科委或省、自治區、直轄市科委、國務院有關部門的科技成果鑒定評審專家庫中遴選，申請鑒定單位不得自行推薦和聘請。

（1）鑒于目前國家科委的科技成果鑒定評審專家庫尚處于試用階段，人庫專家的數量和專業以及地區的分布等還有待補充和完善，部分省、部的專家庫尚未建立，組織鑒定單位選聘參加鑒定工作的專家時，可先通過以下途徑解決：

A從國家科委科技成果鑒定評審專家庫、部已建科技獎勵評審專家庫中選聘；

B通過行業主管部門推薦；

C通過高等院校、科研院所、企業的業務管理部門推薦；

D由本

第五篇：河南省教育廳關于組織申報2009河南省科技計劃項目的通知[范文]

教科外〔2008〕536號

河南省教育廳

河 南 省 教 育 廳

關于組織申報2009河南省科技計劃項目的通

知

各高等學校，各有關單位: 為全面落實科學發展觀，大力推進科技進步與創新，省科技廳啟動實施2009河南省科技計劃編制工作。為做好省屬高校科技計劃項目申報工作，依據省科技廳文件精神，現將有關事項通知如下：

一、申報范圍

按照省科技計劃項目管理文件要求，2009項目申報按照財政隸屬關系進行：財政隸屬關系屬于省教育廳的單位，通過我

— 1 — 廳申報；財政隸屬關系不屬于省教育廳的單位，一律通過所在地省轄市（擴權縣、市）科技主管部門申報。財政隸屬關系屬于省教育廳的單位名單附后。省級重點實驗室和省級及以上工程技術研究中心可單獨申報項目，并注明依托單位。

二、申報材料

2009省科技計劃集中申報和受理的有科技攻關計劃（包括重大項目和重點項目）、科技成果轉化計劃、基礎與前沿技術研究計劃、軟科學研究計劃、國際科技合作計劃，其它科技計劃項目的受理另行安排。具體申報材料為：

1、科技攻關計劃重大項目，《河南省重大科技攻關計劃項目（課題）申請書》和《河南省科技計劃項目經費預算申請書》，各一式5份。

2、科技攻關計劃重點項目，《河南省科技攻關計劃項目申請書》和《河南省科技計劃項目經費預算申請書》，各一式5份。

3、科技成果轉化計劃，《河南省科技成果轉化計劃項目申請書》和《河南省科技計劃項目經費預算申請書》，各一式5份。

4、基礎與前沿技術研究計劃，《河南省基礎與前沿技術研究計劃項目申請書》和《河南省科技計劃項目經費預算申請書》，各一式5份。

5、軟科學研究計劃，《河南省軟科學研究計劃項目申請書》和《河南省科技計劃項目經費預算申請書》，各一式5份。

6、國際科技合作計劃，《河南省國際科技合作計劃項目申請 — 2 — 書》和《河南省科技計劃項目經費預算申請書》，各一式5份。

7、《2009申報省科技計劃項目匯總表》，一式4份。

三、申報時間及地點

按照全省科技計劃編制工作會議的安排，2009河南省各類科技計劃項目申報工作定于2008年9月2日—3日進行。

我廳擬采用集中受理的方式對申報材料進行初步審查，受理時間及范圍：9月2日，鄭州市高校；9月3日，鄭州市以外高校。

地點：鄭州市農業路東段41號教育廳科研外事處（農業路經一路交叉口投資大廈709室），屆時省教育廳財務、科研管理人員集中審核申報材料。

四、具體申報要求

1、申報2009年省科技計劃項目應遵循省相關科技計劃管理辦法規定。

2、各單位科技管理部門要嚴格按照申報限額推薦，負責審核各項計劃項目的申報材料，按計劃類別分別填寫項目匯總表。

3、所有申報材料均須加蓋單位公章，并提交電子文檔。超限額和逾期申報的單位不予受理。

申報限額、其他申報要求和電子表格資料，可在河南省科技廳網站下載（http://www.tmdps.cn）。

未盡事項請參閱2009河南省科技計劃項目申報指南和項目指南。

聯系人：張水潮

魏 濤

電 話：0371—69691766/7

附件：河南省教育廳所屬財政預算單位名單

— 4 —二○○八年八月十五日

附

件

河南省教育廳所屬財政預算單位名單

鄭州大學

河南大學 河南理工大學

河南農業大學 河南師范大學

河南科技大學 河南工業大學

鄭州輕工業學院 河南科技學院

中原工學院 河南中醫學院

新鄉醫學院 華北水利水電學院

河南工程學院 河南財經學院

洛陽理工學院

平頂山工學院

鄭州航空工業管理學院 信陽師范學院

商丘師范學院 安陽師范學院

許昌學院 南陽師范學院

洛陽師范學院 周口師范學院

鄭州大學體育學院 鄭州牧業工程高等專科學校 河南機電高等專科學校 黃河水利職業技術學院

河南商業高等專科學校 河南經貿職業學院

河南教育學院

— 5 — 河南廣播電視大學

主題詞：教育

科研

項目

通知

— 6 — 河南省教育廳辦公室

2008年8月15日印發