第一篇：監(jiān)理資料存在的若干問題與整改對策

監(jiān)理資料存在的若干問題與整改對策

監(jiān)理資料是體現(xiàn)一個項目監(jiān)理機構在實施監(jiān)理過程中為實現(xiàn)建設工程目標而記錄的一系列書面材料。它是監(jiān)理工作的真實記錄，是追溯施工過程和處理索賠、質量問題、安全事故、評價監(jiān)理工作質量、界定監(jiān)理責任的重要依據(jù)，是監(jiān)理工作科學化、規(guī)范化、法制化的標志。因此，要求其必須及時整理、真實完整、分類有序。《建設工程監(jiān)理規(guī)范》明確規(guī)定，監(jiān)理資料的管理應由總監(jiān)負責，并指定專人具體實施。為方便使用和統(tǒng)一，《建設工程監(jiān)理規(guī)范》附錄中給出了施工階段監(jiān)理工作的基本表式，使得工程參建各方的信息行為規(guī)范、協(xié)調，提高了工程管理的規(guī)范化、標準化。筆者近期通過對江蘇省連云港市在建的60個項目的監(jiān)理資料進行了調查，發(fā)現(xiàn)當前絕大部分監(jiān)理機構對監(jiān)理資料很重視，資料收集及時、整理規(guī)范、檢查有序，但也存在諸多問題，如深度不足、用表錯誤、閉合性差、資料不完整、數(shù)據(jù)真實性差、監(jiān)理意見不明確等問題。現(xiàn)將這些監(jiān)理資料中存在的問題闡述如下并提出整改對策，與廣大同行共勉。

一、工程開工報審表

工程開工報審表是承包單位在所有開工準備工作完成之后，向項目監(jiān)理機構申請工程開工的用表。如整個項目一次開工，只填報一次，如工程項目涉及較多的單位工程，且開工時間不同，則每個單位工程開工都應填報一次。

1、存在的問題

（1）有的項目不具備開工條件，如施工許可證未辦理、施工組織設計未經(jīng)總監(jiān)批準等，監(jiān)理已審批并同意開工。

（2）有的項目開工審批表由建設單位批準后轉發(fā)監(jiān)理機構，要求監(jiān)理機構照此執(zhí)行，造成程序上的錯誤。

（3）有的項目開工審批表由總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)的，不符合監(jiān)理規(guī)范中關于監(jiān)理人員職責的規(guī)定。

（4）有的監(jiān)理人員認為開工審批表應是工程的第一份文件，所以出現(xiàn)先批準了開工報告，后對施工組織設計審核的錯誤現(xiàn)象。

2、整改對策

（1）開工審批表及其相關資料應由專業(yè)監(jiān)理工程師審查，在具備（施工許可證已獲政府主管部門批準；征地拆遷工作能滿足工程進度的需要；施工組織設計已獲總監(jiān)批準；承包單位現(xiàn)場管理人員已到位，機具、人員已到現(xiàn)場，主要材料已落實；施工現(xiàn)場的“三通一平”以滿足開工要求）開工條件時，由總監(jiān)簽發(fā)開工審批表，并報建設單位。

（2）開工審批表必須由總監(jiān)簽發(fā)，總監(jiān)不得將這項職責委托給總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師執(zhí)行。

（3）審批時，監(jiān)理意見應明確、及時。監(jiān)理意見的簽署應為“同意”或“不同意”； “不同意”應說明理由以及要求承包單位或報告建設單位應完成哪些工作。監(jiān)理要及時簽署意見，以避免承包單位的工期索賠。

（4）工程開工日期一般應為施工合同中約定的開工日期。如承包單位申報的開工日期與施工合同中約定的日期不一致，總監(jiān)應與建設單位協(xié)商取得一致意見后簽署監(jiān)理審核意見。

二、施工組織設計（方案）報審表 施工組織設計（方案）報審表是承包單位向項目監(jiān)理機構報審施工組織設計或施工方案的用表。施工組織設計（方案）是組織和指導施工的核心文件，是監(jiān)理實施三大控制的重要依據(jù)。

1、存在的問題

（1）承包單位未能根據(jù)工程具體情況進行編制，而是照抄了投標書中的相關內(nèi)容。

（2）承包單位報審的施工組織設計（方案）無編制人、審核人、批準人簽字，有的未經(jīng)承包單位技術負責人審批。

（3）監(jiān)理未按照專業(yè)工程的特點并結合施工合同的要求進行審核，未在約定的時間內(nèi)核準。

（4）監(jiān)理意見不明確，造成監(jiān)理結論模棱兩可、含糊不清，如出現(xiàn)“基本同意該方案”、“原則上同意該方案”的不明確意見。

（5）出現(xiàn)專業(yè)監(jiān)理工程師的審查結論與總監(jiān)的審核結論相互矛盾的現(xiàn)象，如專業(yè)監(jiān)理工程師從本專業(yè)的角度審核未通過，而總監(jiān)卻簽署了“同意該方案”的不同意見。

2、整改對策

（1）監(jiān)理應要求承包單位根據(jù)工程的具體特點，編制詳細的、切實可行的施工組織設計(方案)，施工組織設計（方案）的內(nèi)容、審核簽字手續(xù)、單位蓋章、日期等應齊全。

（2）總監(jiān)應組織各專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工組織設計（方案），并在約定的時間內(nèi)核準，同時報送建設單位。

（3）各專業(yè)監(jiān)理工程師應從本專業(yè)的技術角度進行審核，應有詳細的監(jiān)理審查意見報總監(jiān)。

（4）總監(jiān)應將各專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見進行匯總，并依據(jù)建設工程的相關法律法規(guī)、本工程的項目審批文件、施工合同等對其進行全面的審核，并簽署明確的監(jiān)理意見。當審核未通過或需要修改時，要寫明原因，并明確重新申報的時間。

（5）審查施工組織設計（方案）應掌握如下原則：程序要符合要求；施工組織設計應符合當前國家基本建設的方針和政策，突出“質量第一、第一”的原則；施工組織設計中的工期、質量目標應與施工合同一致；施工總平面圖的布置應與地貌環(huán)境、建筑平面協(xié)調；施工部署和程序應符合工程的特點及施工工藝，滿足設計要求；應優(yōu)先采用成熟、先進的施工技術，且對工程的質量、安全和降低造價有利；工期安排應滿足施工合同要求，并保證施工的連續(xù)性和均衡性，施工所需人力、材料、設備應與進度計劃協(xié)調；質量管理和技術管理體系健全，質量保證措施切實可行且有針對性；安全、環(huán)保、消防和文明施工措施應符合有關規(guī)定；季節(jié)施工、專項施工方案應可行、合理和先進；總監(jiān)批準的施工組織設計，實施過程中出現(xiàn)問題，不解除承包單位的責任。由此引起的質量缺陷改正、工期延長、技措費用的增加，不應占為承包單位索賠的依據(jù)。

三、分包單位資格報審表

分包單位資格報審表是承包單位報請項目監(jiān)理機構對分包單位的資格進行審查的用表。專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)分別簽署意見，審查批準后，分包單位完成相應的施工任務。

1、存在的問題（1）承包單位報審的資料不全，分包內(nèi)容不符合施工合同的約定，甚至以分包的名義進行非法轉包。

（2）報審的程序不正確，有的項目出現(xiàn)分包單位直接向監(jiān)理機構進行報審的錯誤現(xiàn)象。

（3）監(jiān)理審核內(nèi)容不完善，意見不明確。

2、整改對策

（1）承包單位對部分分部、分項工程（主體結構工程除外）實行分包必須符合施工合同的約定。

（2）對分包單位資格的審核應在工程項目開工前或擬分包的分項、分部工程開工前完成。

（3）《分包單位資格報審表》必須由承包單位填寫，報審資料應包括：分包單位的資料材料；分包單位的業(yè)績材料；擬分包工程的內(nèi)容和范圍；專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證等。專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)應對上述材料進行嚴格審查，必要時可會同建設單位、承包單位對分包單位進行實地考察，以驗證分包單位有關資料的符合性。審查完成后，專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)應提出明確的審查和審核意見，由總監(jiān)簽發(fā)報審表。

（4）分包合同簽訂后，承包單位應填寫《分包合同報驗申請表》，并附上合同報送項目監(jiān)理機構備案。

（5）項目監(jiān)理機構發(fā)現(xiàn)承包單位存在轉包、支解分包、層層分包等情況，應簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》予以制止，同時報告建設單位及有關部門。

四、材料（構配件）、設備進場使用報驗單

材料（構配件）、設備進場使用報驗單用于承包單位將進入施工現(xiàn)場的工程材料（構配件）經(jīng)自檢合格后，由承包單位項目經(jīng)理簽章，向項目監(jiān)理機構申請驗收；對運到施工現(xiàn)場的設備，經(jīng)檢查無破損后，向項目監(jiān)理機構申請驗收，并移交給設備安裝單位。

1、存在的問題

（1）承包單位申報的附件資料不全，未注明擬使用的部位。

（2）監(jiān)理未按規(guī)定進行抽檢、平行檢驗、無證取樣送檢等檢驗，或見證取樣的頻率不符合要求。

（3）材料臺帳不完整、不及時。

（4）許多項目存在材料復試結果未出而已先同意使用的現(xiàn)象，如有的項目工期較緊，水泥復試需要時間，就出現(xiàn)了監(jiān)理緊急方形的錯誤現(xiàn)象。

2、整改對策

（1）承包單位向項目監(jiān)理機構申報本單時，應注明使用部位，同時報送數(shù)量清單、質量證明文件（產(chǎn)品合格證、材質化驗單、廠家質檢報告、廠家質量證明書、進口商品海關報驗證書、商檢證等）、自檢結果文件（如復檢、復試合格證報告）等附件。

（2）專業(yè)監(jiān)理工程師應對進場的工程材料、構配件和設備，按照委托監(jiān)理合同的約定和工程質量管理文件的規(guī)定，進行平行檢驗、見證取樣。經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審核，檢查合格，予以簽認。對未經(jīng)監(jiān)理工程師驗收或驗收不合格的工程材料、構配件、設備、監(jiān)理工程師慶拒絕簽認，并應簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》，書面通知承包單位限期運出現(xiàn)場。需復試合格才能使用的，應在復試合格后簽批。（3）監(jiān)理應及時建立材料臺帳，以便及時了解材料情況。

3（4）對進口材料、構配件和設備，應按照事先約定，由建設單位、承包單位、供貨單位、項目監(jiān)理機構及其他有關單位進行聯(lián)合檢查。（5）大型設備開檢時應請設計單位代表參加。

五、施工測量報驗單

施工測量報驗單是承包單位報請項目監(jiān)理機構對施工測量進行驗收的用表。工程施工測量放線是建設工程產(chǎn)品由設計轉化為實物的第一步，其質量的好壞將直接影響工程產(chǎn)品的綜合質量，并且制約著施工過程中有關工序的質量。

1、存在的問題

（1）在實施監(jiān)控過程中，監(jiān)理人員往往只對建筑物本身的放線結果進行檢查，而對承包單位的專職測量人員的資格審查、測量設備鑒定證書的驗證、平面控制網(wǎng)和高程控制網(wǎng)的復核、控制樁保護措施的復核等內(nèi)容缺忽略了。

（2）監(jiān)理缺少測量核驗資料或核驗資料數(shù)據(jù)不真實。如有的項目監(jiān)理人員為了工作方便，與承包單位人員一道，直接參與測量放線工作，監(jiān)理復核記錄照抄施工單位放線記錄。

（3）監(jiān)理核驗結果及結論不明確、不具體。

2、整改對策

（1）專業(yè)監(jiān)理工程師應按以下要求對承包單位報送的測量放線成果及保護措施進行檢查。符合要求時，專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位報送的施工測量成果報驗申請表予以簽認：檢查承包單位專職測量人員的崗位證書及測量設備鑒定證書；復核控制樁的校核成果、控制樁的保護措施以及平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)和臨時水準點的測量成果。

（2）項目監(jiān)理機構必須對報驗內(nèi)容進行復核，并填寫復核記錄，數(shù)據(jù)要真實。

（3）監(jiān)理核驗結果及結論應明確，是否符合設計和規(guī)范要求應準確、具體。

六、工序質量報驗單

工序質量報驗單是承包單位報請項目監(jiān)理機構對工序質量進行驗收的用表。用于隱蔽工程的檢查和驗收時，承包單位必須完成自檢并附有相應工序、部位的工程質量檢查刻錄；用于檢驗批、分項、分部工程質量驗收時，應附有相關符合質量驗收標準的資料及規(guī)范規(guī)定的表格。工序質量驗收是監(jiān)理質量控制的一個關鍵過程，是對已完產(chǎn)品合格與否的確定。

1、存在的問題

（1）施工質量記錄資料不真實、不齊全、不完整，相關各方人員的簽字不齊，與施工過程不同步，有遺漏和多余工序。如有的項目基槽驗收無設計人員簽字；有的項目工程已進行至8層樓，而工序報驗只報驗至4層樓；有的項目工程只完成至4層樓時，工序報驗已完成至8層樓了。

（2）監(jiān)理列抽查數(shù)據(jù)和相關情況刻錄，監(jiān)理意見籠統(tǒng)。如有的項目出現(xiàn)簡單的“符合要求”意見，對工序無任何實測實量刻錄，造成監(jiān)理意見依據(jù)不充分。（3）當工序驗收未通過時，監(jiān)理未及時要求施工單位整改，致使工程中出現(xiàn)了不合格項。

2、整改對策

（1）承包單位在完成相應工序并自檢合格后，應及時填寫《工序質量報驗單》，報送項目監(jiān)理機構，所附施工質量記錄資料應齊全、真實、完整，并與工程進展同步。（2）專業(yè)監(jiān)理工程師應對隱蔽工程、檢驗批、分項工程報驗單中的全部資料進行檢查，并組織承包單位的有關人員到現(xiàn)場檢測、抽驗、核查，做好抽查數(shù)據(jù)和情況記錄，作為監(jiān)理確定工序質量的依據(jù)。對符合要求的，專業(yè)監(jiān)理工程師應予確認。

（3）總監(jiān)應組織專業(yè)監(jiān)理工程師對分部工程質量評定資料進行審核。符合有關質量檢驗評定標準的，由總監(jiān)簽認并評定該分部工程的質量等級。

（4）對驗收不合格的隱蔽工程，專業(yè)監(jiān)理工程師應簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》；對驗收不合格的檢驗批、分項工程，專業(yè)監(jiān)理工程師應簽發(fā)《不合格項目通知》，指令承包單位整改。合格后，專業(yè)監(jiān)理工程師予以確認。

七、延長工期報審表

延長工期報審表是承包單位在施工過程中間項目監(jiān)理機構報審延長工期申請的用表。對工程最終延長工期天數(shù)，項目監(jiān)理機構應進行最終的分析和計算，并形成工程最終延長工期天數(shù)的監(jiān)理審核意見。

1、存在的問題

（1）承包單位申請延期的依據(jù)不充分，工期計算有誤，證明材料不齊全。（2）監(jiān)理對工程延期的判斷錯誤，將工程延誤也判斷成延期，造成延長工期天數(shù)錯誤。

（3）監(jiān)理審核意見不明確。

2、整改對策（1）承包單位在延長工期報審表中應詳細說明工程延期的依據(jù)、工期計算、申請延期竣工日期，并附有證明材料，如工期的影響事件、監(jiān)理指令、工程變更單等。

（2）當發(fā)生承包單位自身以外的原因時，承包單位有權提出延長工期的申請，總監(jiān)應按合同規(guī)定，對照已批準的進度計劃，批準工程延期時間。承包單位自身原因導致工期延長屬工程延誤，監(jiān)理應不予批準。

（3）監(jiān)理在審查工程延期時，應依據(jù)下列情況確定批準工程延期的時間；施工合同中有關工程延期的約定；工程拖期和影響工期事件的事實和程度；影響工期事件對工期影響的量化程度。

（4）監(jiān)理應有明確的審核意見，同意延長工期應注明工期延長的天數(shù)、理由及計算方法，不同意延長工期應說明不同意的理由和依據(jù)。

八、工程費用索賠報審表

工程費用索賠報審表是承包單位請項目監(jiān)理機構審核工程費用索賠事項的用表。

1、存在的問題

（1）承包單位索賠的理由、經(jīng)過、索賠金額的計算以及證明材料等內(nèi)容不齊。

（2）監(jiān)理對索賠的判斷不夠準確。（3）監(jiān)理審核意見不夠明確。

2、整改對策

（1）承包單位在工程費用索賠報審表中應詳細說明索賠依據(jù)的合同條款、索賠的理由和經(jīng)過、索賠的計算方法及發(fā)生索賠的事件等附件內(nèi)容。

（2）監(jiān)理應對索賠事件進行全面的調查了解、審核與評估，并做出準確、及時的批復。批復中應詳細說明同意或不同意此項索賠的理由。同意索賠時，列出同意支付的索賠金額及其計算方法，并附有有關的資料。監(jiān)理核算數(shù)據(jù)應準確無誤。（3）承包單位提出的索賠必須同時滿足以下條件時才能成立，監(jiān)理應予以受理：索賠事件造成了承包單位直接經(jīng)濟損失；索賠事件是由于非承包單位的責任發(fā)生的；承包單位按照施工合同規(guī)定的期限和程序提出了費用索賠，并附有索賠憑證材料。但是依法成立的施工合同另有規(guī)定時，按合同規(guī)定辦理。

（4）索賠必須由總監(jiān)進行處理，總監(jiān)不得將該項工作委托其他人完成。總監(jiān)在簽發(fā)索賠報審表前，應與建設單位、承包單位進行協(xié)商。

九、工程款支付申請表和工程款支付證書

工程款支付申請表是承包單位按照監(jiān)理確認的合格工程量和根據(jù)合同規(guī)定應獲得款項，向項目監(jiān)理機構提出工程款支付申請的用表。工程款支付證書是項目監(jiān)理機構收到承包單位的“工程款支付申請表”后，對申請事項進行審核并簽署意見的用表。

1、存在的問題

（1）承包單位申報的工程量和計算方法有誤。如有的項目在進度款支付申請時，將一部分已完成但未經(jīng)監(jiān)理驗收的工程量已上報，監(jiān)理在審核中未核減；有的未扣除預付款、保留金；有的未將變更增加費用、索賠費用等同期申請支付。（2）項目監(jiān)理機構審查記錄不全。

（3）有的項目建設單位根本沒有按照監(jiān)理簽署的支付證書中的款額進行工程款的支付，造成監(jiān)理審核上不重視，不認真。

2、整改對策

（1）承包單位應統(tǒng)計經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師質量驗收合格的工程量，按施工合同的約定填報工程量清單和支付申請表。未經(jīng)驗收或驗收不合格的工程量，不得予以計量。支付申請中應包括合同內(nèi)工作量、工程變更增減費用、經(jīng)批準的索賠費用，并應扣除預付款、保留金及施工合同約定的其他支付費用。

（2）專業(yè)監(jiān)理工程師進行現(xiàn)場計量，按合同約定審核工程量清單和支付申請表，并報總監(jiān)審定。

（3）總監(jiān)簽署工程款支付證書，并報建設單位。支付證書中應有項目監(jiān)理機構審查記錄的附件。

（4）監(jiān)理在審核付款申請時，應認真、客觀公正地進行審核，以免引起承包單位的索賠。

十、監(jiān)理工程師通知單和監(jiān)理工程師通知回復單

監(jiān)理工程師通知單是項目監(jiān)理機構按照委托監(jiān)理合同所授予的權限，針對承包單位出現(xiàn)的各種問題而發(fā)出的要求承包單位進行整改的指令性文件。承包單位接到項目監(jiān)理機構的“監(jiān)理工程師通知單”后，在規(guī)定時間內(nèi)完成相關工作，填寫監(jiān)理工程師通知回復單，報請項目監(jiān)理機構進行核查。

1、存在的問題

（1）通知單使用時不注意尺度，有的項目該下達時不下達，有的項目濫發(fā)通知單，造成通知單的權威性差。

（2）施工單位回復不及時，內(nèi)容不全面。監(jiān)理無整改、復查記錄，內(nèi)容不閉合、不完整。

（3）監(jiān)理人員不知道在什么情況下下達監(jiān)理工程師通知單，存在于監(jiān)理聯(lián)系單、工程暫停令混用的現(xiàn)象。

（4）通知單的內(nèi)容不全面，用語不規(guī)范、不夠簡潔。

2、整改對策（1）監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)承包單位或施工現(xiàn)場出現(xiàn)各種問題而必須進行整改時，應及時下達通知單，通知依據(jù)要充分。填寫時，“事由”應填寫通知內(nèi)容的主題詞，相當于標題；“內(nèi)容”應寫明監(jiān)理工程師的要求、依據(jù)，注明承包單位完成應執(zhí)行事項的時限、是否要求承包單位書面回復和書面回復的時限等要求。（2）承包單位應在監(jiān)理要求的時限內(nèi)進行書面回復。書面回復應對通知單中所提問產(chǎn)生的原因、整改過程和今后預防同類問題準備采取的措施進行詳細的說明。監(jiān)理工程師應對施工單位的整改情況進行復查，簽署明確意見，批復給承包單位。

（3）通知單用語要規(guī)范、簡潔，內(nèi)容與回復相互對應、封閉完整。

十一、工程暫停令和工程復工報審表

當工程項目發(fā)生了需暫停施工的事件時，總監(jiān)應根據(jù)停工原因、影響范圍，確定工程停工范圍，簽發(fā)工程暫停令，向承包單位下達工程停工的指令。承包單位在收到“工程暫停令”后，在規(guī)定時間內(nèi)完成有關整改工作，填報工程復工報審表，報請項目監(jiān)理機構進行核查。

1、存在的問題

（1）總監(jiān)簽署工程暫停令的理由不正確，該停工的未停工，不該停工的反而停工，使暫停指令失去效力和權威。

（2）有的項目工程暫停令是由總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)的，不符合監(jiān)理規(guī)范中關于監(jiān)理人員職責的規(guī)定。

（3）承包單位回復不及時，監(jiān)理無復查記錄，不能形成閉合。

（4）簽發(fā)工程暫停令后，總監(jiān)對工期、費用等問題的處理不及時、不正確，引起承包單位的索賠。

2、整改對策

（1）施工過程中發(fā)生下列情況之一時，總監(jiān)應根據(jù)合同約定及時下達工程暫停令：建設單位要求暫停施工、且工程需要暫停施工；為了保證工程質量而需要進行停工處理；施工中出現(xiàn)了安全隱患，總監(jiān)認為必須停工以消除隱患；發(fā)生了必須暫時停止施工的緊急事件；承包單位未經(jīng)許可擅自施工，或拒絕項目監(jiān)理機構管理。

（2）工程暫停令必須由總監(jiān)簽發(fā)，總監(jiān)不得將該項工作委托其他人完成。暫停令中必須注明工程暫停的原因、范圍、停工期間應進行的工作及責任人、復工條件等。簽發(fā)時，要考慮工程暫停后可能產(chǎn)生的各種后果，并應事前與建設單位協(xié)商，宜取得一致意見。

（3）由于建設單位原因或非承包單位原因導致工程暫停時，項目監(jiān)理機構應如實記錄所發(fā)生的實際情況。總監(jiān)在暫停原因消失、具備復工條件時，應及時簽署工程復工報審表，指令承包單位繼續(xù)施工。

（4）由于承包單位原因導致工程暫停，在具備恢復施工條件時，承包單位應在監(jiān)理規(guī)定的時間內(nèi)填報“工程復工報審表”，并附有針對導致停工的原因而進行的整改工作報告等有關材料。監(jiān)理應進行復查，并在48h內(nèi)給予答復。（5）總監(jiān)在簽發(fā)暫停令之后，應盡快按施工合同的規(guī)定處理因工程暫停引起的與工期、費用等有關的問題。

十二、監(jiān)理規(guī)劃

監(jiān)理規(guī)劃是在委托監(jiān)理合同及收到設計文件后，項目監(jiān)理機構針對項目的實際情況編制的、指導監(jiān)理工作開展的綱領性文件。

1、存在的問題（1）許多項目的監(jiān)理規(guī)劃沒有針對工程的具體情況、專業(yè)特點進行編制，而是照搬監(jiān)理投標書中監(jiān)理大綱的全部。

（2）監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容不齊全，沒有根據(jù)工程的進展情況或實施情況進行合理的補充、修改和完善，使監(jiān)理規(guī)劃成為一紙空文。

（3）監(jiān)理規(guī)劃的編制、審核、報送等程序不符合《建設工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定。

2、整改對策

（1）監(jiān)理規(guī)劃針對項目的實際情況進行編制，所以應在收到項目的設計文件之后開始編制。監(jiān)理規(guī)劃要真正起到指導項目監(jiān)理機構進行該項目監(jiān)理工作的作用，所以要求監(jiān)理規(guī)劃中應有明確具體的、符合項目要求的工作內(nèi)容、工作方法、監(jiān)理措施、工作程序和工作制度，監(jiān)理人員職責分工清楚。

（2）監(jiān)理規(guī)劃應在總監(jiān)的主持下進行編制，總監(jiān)不得將該項職責委托給總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師，并應經(jīng)過監(jiān)理單位技術負責人審核批準后，在召開第一次工地列會之前報送建設單位。

（3）監(jiān)理規(guī)劃應有時效性，在項目實施過程中，應根據(jù)情況的變化作必要的調整、修改和完善。

十三、監(jiān)理實施細則

監(jiān)理實施細則是在監(jiān)理規(guī)劃的指導下，項目監(jiān)理機構各專業(yè)的監(jiān)理責任落實后，由專業(yè)監(jiān)理工程師針對項目具體情況制定的具有實施性和可操作性的業(yè)務文件。它的作用是指導本專業(yè)或本子項目具體監(jiān)理業(yè)務的開展。

1、存在的問題

（1）許多項目沒有編制監(jiān)理細則，有的雖然編制，但沒有根據(jù)工程專業(yè)特點進行編制；有的照搬照抄其他工程的細則，也未作修改，拿來直接套用。這些均使監(jiān)理實施細則失去了應有的作用。如在調查中發(fā)現(xiàn)，有一個項目為框架結構，而現(xiàn)場編制的監(jiān)理細則為磚混結構的內(nèi)容。這說明監(jiān)理人員對此重視不夠，編寫敷衍了事。

（2）有的將監(jiān)理實施細則編制成施工工藝，有的大量抄錄規(guī)范條文，細則成為各類驗收規(guī)范、標準的大雜燴，制定的內(nèi)容前篇一律，缺乏針對性，難以有效地指導現(xiàn)場監(jiān)理工作。

（3）監(jiān)理細則的內(nèi)容不齊全，編審有誤。

2、整改對策

（1）對于技術復雜、專業(yè)性強的工程項目，專業(yè)監(jiān)理工程師應編制監(jiān)理細則。監(jiān)理細則應符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，并結合專業(yè)特點，做到詳細、具體、具有可操作性。監(jiān)理細則要根據(jù)實際情況的變化進行修改、補充和完善。主要內(nèi)容有：專業(yè)工程的特點，監(jiān)理工作流程，監(jiān)理控制要點及目標值，監(jiān)理工作方法及措施。（2）監(jiān)理細則應在工序開工前經(jīng)過總監(jiān)審批，總監(jiān)不得將該項職責委托給總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師。

（3）監(jiān)理細則是指導監(jiān)理工作服務的文件，而不是指導施工單位進行施工操作的文件。因此，監(jiān)理細則與施工工藝在內(nèi)容和表達形式上有責本質的區(qū)別。監(jiān)理細則應體現(xiàn)“誰來管，管什么，何時管，如何管”的問題。

十四、監(jiān)理日記

監(jiān)理日記是項目監(jiān)理機構詳細記錄當日自然情況（日期、天氣、氣溫等）和主要工作（施工主要內(nèi)容、監(jiān)理檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題、處理情況及結果和當日8 大事等）的用表。監(jiān)理日記是工程監(jiān)理的重要文件資料，是監(jiān)理活動最真實的記錄，是監(jiān)理人員對施工活動最全面的監(jiān)控記錄，是反映監(jiān)理工作水平的窗口。

1、存在的問題

（1）有的監(jiān)理日記字跡不工整、不清晰、潦草現(xiàn)象較多，修改、漏字、錯字的現(xiàn)象嚴重，這反映監(jiān)理人員對此重視不夠。

（2）用詞不當、用語不規(guī)范，記錄內(nèi)容不系統(tǒng)，缺少互證和因果關系，不能形成循環(huán)閉合系統(tǒng)。如有的監(jiān)理日記中將澆筑混凝土寫成打渣子，將支模板寫成支殼子等非專業(yè)術語。有的在監(jiān)理工作欄中記錄上工地檢查、巡視、旁站的字樣，但檢查什么內(nèi)容，巡視什么部位，對什么關鍵部位進行旁站都未做具體記錄。有的只記錄了發(fā)現(xiàn)的問題，而無問題的整改意見，也無問題的整改結果，不能形成閉合。

（3）日記記錄內(nèi)容不全面，沒有形成覆蓋全部監(jiān)理活動的記錄網(wǎng)絡，反映不了監(jiān)理活動的全貌。

（4）施工情況記載太粗糙。如有的項目記錄今日澆筑混凝土，不知道是什么部位澆筑混凝土，也不知道混凝土是商品混凝土還是現(xiàn)場自拌混凝土。

（5）監(jiān)理日記填寫不及時、不真實，存在后補以及好幾天記錄一次的現(xiàn)象，還存在監(jiān)理日記抄錄施工日記現(xiàn)象。

2、整改對策

項目監(jiān)理機構認真、及時、真實、詳細、全面地做好監(jiān)理日記，并建立起由總監(jiān)負責，設專人收集、填寫的制度。監(jiān)理日記的填寫應字跡工整、條理清晰，其主要內(nèi)容有：

（1）天氣情況的填寫。天氣情況應認真填寫，不得遺漏或亂填，應記錄日期、天氣、溫度等基本情況

（2）施工情況的填寫。主要填寫當日的施工內(nèi)容、施工部位、進度和質量情況，投入的勞務、施工設備情況以及施工單位的名稱。

（3）監(jiān)理工作情況的填寫。監(jiān)理工作情況可按下幾個方面進行填寫。一是巡視，檢查、平行檢驗、旁站情況。發(fā)現(xiàn)那些不符合質量標準的質量問題，采取什么措施解決的，采取措施的結果，當日能驗證的當日填寫，當日不能驗證的在后續(xù)的日志中應有結果，前后內(nèi)容應當閉合。二是針對存在的問題，監(jiān)理簽發(fā)了什么內(nèi)容的通知單或指令單，以及對施工單位報驗審批的情況。三是材料進場和使用情況。應對進場材料的名稱、數(shù)量、規(guī)格、用于什么部位等認真填寫，對材料的質量狀況、見證取樣以及使用情況等做好記錄。四是建設單位的指示和要求；設計單位同意的變更內(nèi)容、施工單位的申請都認真填寫。特別是建設單位的要求，應寫明什么人的要求，要求的內(nèi)容、時間和起點以及要求的落實情況。五是工程進度控制情況。應填寫作業(yè)計劃完成情況及原因分析，監(jiān)理采取的具體措施以及取得的實際效果。六是工程費用控制情況。應填寫監(jiān)理對工程變更的處理、工程量簽證以及進度審核和支付的情況等內(nèi)容。七是對日前發(fā)現(xiàn)問題的處理結果或召開工地列會的情況。

（4）對其他事項的填寫。在執(zhí)行監(jiān)理任務過程中，如因法律、法規(guī)、政策變化、工地停水停電或不可抗力事件，導致正常的施工受到影響的事項，應當記錄在其它事項欄中。

十五、監(jiān)理月報

監(jiān)理月報是項目監(jiān)理機構按月向建設單位、監(jiān)理單位提交的反映本報告期內(nèi)工程實施情況的書面報告，是監(jiān)理工作狀況的綜合反映，是監(jiān)理的工作量及價值的體現(xiàn)。

1、存在的問題

（1）對監(jiān)理月報的作用認識不夠，編寫敷衍了事。

（2）內(nèi)容空乏籠統(tǒng)、單一片面，中心工作不突出，文字表述不確切。如有的只寫到某某分項工程符合要求。有的隨提出了存在問題，但無問題的分析、采取的措施以及結果等。

（3）月報的時效性差，往往拖了很長時間才一次性補上，甚至幾個月寫一次，是內(nèi)容不完整、不真實。

（4）對質量、進度、費用控制情況分析不夠深入，對發(fā)現(xiàn)問題的處理措施、結果、成效描述較少，無下月情況的預計和打算。

2、整改對策

（1）監(jiān)理月報應由總監(jiān)在每個月的月末組織監(jiān)理人員進行編寫并簽認，在合同約定的時間內(nèi)報建設單位，同時上報監(jiān)理單位，以便于建設單位和監(jiān)理公司及時了解現(xiàn)場的運行情況。

（2）其主要內(nèi)容應包括：工程概況（本月工程概況，本月施工基本情況）；本月工程形象進度；工程進度（本月實際完成情況與計劃進度比較，對進度完成情況及采取措施效果的分析）；工程質量（本月工程質量分析；本月采取的工程質量措施及效果）；工程計量與工程款支付（工程量審核情況；工程款審批情況及支付情況；工程款支付情況分析；本月采取的措施及效果）；工程安全（本月工程安全分析、本月采取的安全措施及效果）。合同其他事項的處理情況（工程變更，工程延期、費用索賠）；本月監(jiān)理工作小結（對本月進度、質量、工程款支付等方面情況的綜合評價，本月監(jiān)理工作情況，有關本工程的建設和意見，下月監(jiān)理工作的重點）。

（3）對月報內(nèi)容的表述，條理要清晰，語言要規(guī)范，能付以相應的表格和照片更利于業(yè)主了解施工現(xiàn)場情況和監(jiān)理工作情況，內(nèi)容要完整，要真實反映現(xiàn)場基本情況。

十六、旁站監(jiān)理方案和旁站監(jiān)理記錄表

旁站監(jiān)理是指監(jiān)理人員在工程施工階段的監(jiān)理中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質量實施全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動。在旁站監(jiān)理實施前，監(jiān)理企業(yè)應制定旁站監(jiān)理方案，明確旁站監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、程序和旁站監(jiān)理人員的職責，并編入監(jiān)理規(guī)劃中。旁站結束后，旁站監(jiān)理人員應認真填寫旁站記錄表，承包單位應對旁站記錄予以確認。旁站監(jiān)理記錄是監(jiān)理工程師或者總監(jiān)依法行使有關簽字權的重要依據(jù)。

1、存在的問題

（1）旁站監(jiān)理方案的內(nèi)容不完整。

（2）旁站監(jiān)理方案的程序不恰當。大部分項目的監(jiān)理方案均報送了建設單位、但存在沒有保送施工單位和質量監(jiān)督機構的錯誤現(xiàn)象。

（3）關鍵部位、關鍵工序旁站沒有到落實，沒能按旁站方案的規(guī)定實施旁站。大部分工程只對混凝土的澆筑實施了旁站監(jiān)理，而對土方回填、卷材防水層細部構造處理、梁柱節(jié)點鋼筋隱蔽過程、網(wǎng)架結構安裝等未實施旁站監(jiān)理。（4）旁站監(jiān)理記錄不夠全面，內(nèi)容不夠具體，程序不夠規(guī)范，不能真實、及時、準確、全面反映關鍵部位或關鍵工序施工的具體情況。如有的項目在監(jiān)理情況欄中只填寫“監(jiān)理實施全過程旁站”的簡單字樣，無具體情況的詳細記錄。（5）旁站過程中發(fā)現(xiàn)的問題，處理意見不明確，無整改結論，各方對旁站記錄簽字確認手續(xù)不齊。

2、整改對策

（1）在編制監(jiān)理規(guī)劃時，總監(jiān)應組織監(jiān)理人員制定旁站監(jiān)理方案，其內(nèi)容主要包括旁站監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、程序、目標、要求以及旁站監(jiān)理人員的職責等。旁站方案應同時送建設單位、施工企業(yè)和工程所在地的建設行政主管部門或其委托的工程質量監(jiān)督機構各一份。

（2）項目監(jiān)理機構應嚴格按照旁站方案要求的內(nèi)容實施旁站，不得遺漏關鍵部位或工序。

（3）旁站監(jiān)理人員應及時進行旁站，填寫旁站監(jiān)理記錄。旁站監(jiān)理記錄應填寫旁站的日期及氣候、旁站的部位或工序、旁站監(jiān)理的開始與結束時間、整個施工情況、監(jiān)理的具體工作情況、發(fā)現(xiàn)的質量問題、監(jiān)理的處理意見和處理結果等內(nèi)容。

（4）旁站監(jiān)理人員和施工企業(yè)現(xiàn)場質檢人員應在旁站記錄上簽字確認。未經(jīng)雙方簽字確認的，不得進行下道工序的施工。

（5）總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師應定期對旁站記錄進行審閱，從中掌握關鍵部位或工序的有關情況，針對出現(xiàn)的問題，分析原因，制定措施，總結經(jīng)驗。

十七、工程竣工報驗單和工程質量評估報告

工程竣工報驗單是承包單位已按工程施工合同約定、完成設計文件所要求的施工內(nèi)容后，向項目監(jiān)理機構提出工程竣工驗收的用表。工程質量評估報告是在由項目監(jiān)理機構審查承包單位報送的竣工資料，組織有關單位對工程質量進行預驗收，并在承包單位對預驗收發(fā)現(xiàn)問題整改合格，總監(jiān)簽署工程竣工報驗單的基礎上提出的工程質量評估報告。

存在的問題

（1）單位工程達到竣工驗收條件后，承包單位應在自審、自查、自評工作完成后，填寫工程竣工報驗單，并將全部竣工資料報送項目監(jiān)理機構，申請竣工驗收。

（2）總監(jiān)應組織有關單位對竣工資料及各專業(yè)工程的質量進行全面檢查，對檢查出的問題，應督促承包單位及時整改。整改合格后，總監(jiān)簽署工程竣工報驗單，并向建設單位提出質量評估報告，完成竣工預驗收。

（3）質量評估報告應包括工程的概況和特征，監(jiān)理質量控制依據(jù)、措施及經(jīng)過，工程預驗收監(jiān)理結論，工程質量驗收及控制資料檢查記錄，預驗收遺留的整改問題、商定解決的辦法及整改復查結果，預驗收小組成員名單及分工等幾方面。

（4）在建設工程監(jiān)理過程中，對分部（子分部）工程、重要的分項工程，項目監(jiān)理機構應及時編制相應工程的質量評估報告。

（5）評估報告應客觀、公證地描述整個施工過程和監(jiān)理監(jiān)控情況，正確地表述工程預驗收參與單位各方對工程質量提出的意見和做出的評價，如實放映工程的質量狀況，監(jiān)理評估意見應明確。

（6）工程質量評估報告應經(jīng)總監(jiān)和監(jiān)理單位技術負責人審核簽字。

十八、工地例會會議紀要

工地列會是履約各方溝通情況，交流信息、協(xié)調處理、研究解決合同履行中存在的各方面問題的主要協(xié)調方式。會議紀要應由項目監(jiān)理機構負責起草整理，并經(jīng)與會各方代表會簽。

1、存在的問題

（1）格式不規(guī)范。把與會各方的發(fā)言如實記錄在案，重點不突出，條理不清晰，形同流水賬要寫成了記錄。

（2）內(nèi)容不全，真實性不夠，編寫不及時。

（3）有的紀要雖然提出的問題較多，但對解決問題的措施要求不具體，期限不明確，責任不清，不便于追溯。

（4）個別會議紀要語言零亂，內(nèi)容空洞無物。

2、整改對策

（1）會議紀要的內(nèi)容應包括：會議時間、地點；組織單位、主持人；出席單位、出席人員；會議議題；會議主要內(nèi)容、決議事項及其負責；落實單位、負責人和時限等，具體可按進度、質量、安全文明、造價、其他等方面分類列出。（2）紀要應把與會各方發(fā)言表述的意見或建議，通過會議議論、協(xié)商達成共識，并形成會議決議事項，逐條整理、落實并以決議形式印發(fā)與會各方。（3）列會上意見不一致的重大問題，應將各方的主要觀點，特別是相互對立的意見記入“其他事項”中。

（4）會議紀要的內(nèi)容應準確如實，簡明扼要，經(jīng)總監(jiān)審閱，與會各方代表簽認，紀要整理、簽發(fā)要及時。

十九、監(jiān)理工作總結

監(jiān)理工作總結為工程項目全部完成后，由總監(jiān)組織各專業(yè)監(jiān)理工程師全面、真實地對監(jiān)理服務過程進行總結，以正確認識與評價監(jiān)理工作成效，把取得的工作成績向建設單位作認真詳細地匯報，讓其子解監(jiān)理實施過程以來監(jiān)理工程的質量和效果，為工程竣工驗收畫上圓滿句號。

1、存在的問題

（1）監(jiān)理工作總結的內(nèi)容不齊全、不規(guī)范。

（2）監(jiān)理用語不簡潔，缺少圖像、數(shù)據(jù)、規(guī)范性條文等說服性材料。（3）編寫不及時。

2、整改對策

（1）施工階段監(jiān)理工作結束時，項目監(jiān)理機構應及時向建設單位提交監(jiān)理工作總結。總結的內(nèi)容應包括以下內(nèi)容：工程概況：監(jiān)理組織機構、監(jiān)理人員和投入的監(jiān)理設施；監(jiān)理合同履行情況（包括目標控制情況、委托監(jiān)理合同糾紛的處理情況）；監(jiān)理工作成效（包括目標完成情況、合理化建議產(chǎn)生的實際效果情況）；施工過程中出現(xiàn)的問題及其處理情況和建議（該內(nèi)容為總結的重點，主要內(nèi)容有質量問題、質量事故、合同爭議、違約、索賠等處理情況）；工程照片。（2）總結用詞要準確、明了、簡潔、通順，盡量使用專業(yè)語言，要合理利用圖像、數(shù)據(jù)、規(guī)范性條文等說服性材料。

（3）報送監(jiān)理工作總結，須有項目總監(jiān)、以及相應的審核人和批準人（一般為監(jiān)理單位法定代表人）簽字，并加蓋監(jiān)理單位公章后，由項目總監(jiān)報送建設單位。

第二篇：監(jiān)理資料存在的若干問題與整改對策

監(jiān)理資料存在的若干問題與整改對策

1、工程開工報審表

工程開工報審表是承包單位在所有開工準備工作完成之后，向項目監(jiān)理機構申請工程開工用表。如整個項目一次開工，只填報一次，如工程項目涉及較多的單位工程，且開工時間不同，則每個單位工程開工都應填報一次。1.1存在的問題

（1）有的項目不具備開工條件，如施工許可證未辦理、施工組織設計未經(jīng)總監(jiān)批準等，監(jiān)理已審批并同意開工。

（2）有的項目開工審批表由建設單位批準后轉發(fā)監(jiān)理機構，要求監(jiān)理機構照此執(zhí)行，造成程序上的錯誤。

（3）有的項目開工審批表是由總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)的，不符合監(jiān)理規(guī)范中關于監(jiān)理人員職責的規(guī)定。

（4）有的監(jiān)理人員認為開工審批表應是工程的第一份文件，所以出現(xiàn)先批準了開工報告，后對施工組織設計審核的錯誤現(xiàn)象。1.2 整改對策

（1）開工審批表及其相關資料應由專業(yè)監(jiān)理工程師審查，在具備（施工許可證已獲政府主管部門批準；征地拆遷工作能滿足工程進度的需要；施工組織設計已獲總監(jiān)批準；承包單位現(xiàn)場管理人員已到位，機具、人員已進場，主要材料已落實；施工場地的“三通一平”已滿足開工要求）開工條件時，由總監(jiān)簽發(fā)開工審批表，并報建設單位。（2）開工審批表必須由總監(jiān)簽發(fā)，總監(jiān)不得將這項職責委托給總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師執(zhí)行。

（3）審批時，總監(jiān)意見應明確、及時。總監(jiān)意見的簽署應為“同意”或“不同意”；“不同意”應說明理由以及 要求承包單位或報告建設單位 應完成哪些工作。監(jiān)理要及時簽署意見，以避免承包單位的工期索賠。

（4）工程開工日期一般應為施工合同中約定的開工日期。如承包單位申報的開工日期與施工合同中約定的日期不一致，總監(jiān)應與建設單位協(xié)商取得一致意見后簽署監(jiān)理審核意見。

2、施工組織設計（方案）報審表

施工組織設計（方案）報審表是承包單位向項目監(jiān)理機構報審施工組織設計或施工方案的用表。施工組織設計(方案)是組織和指導施工的核心文件，是監(jiān)理實施三大控制的重要依據(jù)。2.1 存在的問題

（1）承包單位未能根據(jù)工程具體情況進行編制，而是照抄了投標書中的相關內(nèi)容。

（2）承包單位報審的施工組織設計（方案）無編制人、審核人、批準人簽字，有的未經(jīng)承包單位技術負責人審批。

（3）監(jiān)理未按照專業(yè)工程的特點并結合施工合同的要求進行審核，未在約定的時間內(nèi)核準。

（4）監(jiān)理意見不明確，造成監(jiān)理結論模棱兩可、含糊不清，如出現(xiàn)“基本同意該方案”、“原則上同意該方案”的不明確意見。（5）出現(xiàn)專業(yè)監(jiān)理工程師的審查結論與總監(jiān)的審核結論相互矛盾的現(xiàn)象，如專業(yè)監(jiān)理工程師從本專業(yè)的角度審核未通過，而總監(jiān)卻簽署了“同意該方案”的不同意見。2.2 整改對策

（1）監(jiān)理應要求承包單位根據(jù)工程的具體特點，編制詳細的、切實可行的施工組織設計（方案），施工組織設計（方案）的內(nèi)容、審核簽字手續(xù)、單位蓋章、日期等應齊全。

（2）總監(jiān)應組織各專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工組織設計（方案）的內(nèi)容、并在約定的時間內(nèi)核準，同時報送建設單位。

（3）各專業(yè)監(jiān)理工程師應從本專業(yè)的技術角度進行審核，應在詳細的監(jiān)理審查意見報總監(jiān)。

（4）總監(jiān)應將各專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見進行匯總，并依據(jù)建設工程的相關法律法規(guī)、本工程的項目審批文件、施工合同等對其進行全面的審核，并簽署明確的監(jiān)理意見。當審核未通過或需要修改時，要寫明原因，并明確重新申報的時間。

（5）審查施工組織設計（方案）應掌握如下原則：程序要符合要求；施工組織設計應符合當前國家基本建設的方針和政策，突出“質量第一、安全第一”的原則；施工組織設計中的工期、質量目標應與施工合同一致；施工總平面圖的布置應與地貌環(huán)境、建筑平面協(xié)調；施工部署和程序應符合工程的特點及施工工藝，滿足設計要求；應優(yōu)先采用成熟、先進的施工技術，且對工程的質量、安全和降低造價有利；工期安排應滿足施工合同要求，并保證施工的連續(xù)性和均衡性，施工所需人力、材料、設備應與進度計劃協(xié)調；質量管理和技術管理體系健全，質量保證措施切實可行且有針對性；安全、環(huán)保、消防和文明施工措施應符合有關規(guī)定；季節(jié)施工、專項施工方案應可行、合理和先進；總監(jiān)批準的施工組織設計，實施過程中出現(xiàn)問題，不解除承包單位的責任。由此引起的質量缺陷改正、工期延長、技措費用的增加，不應成為承包單位索賠的依據(jù)。

3、分包單位資格審查表

分包單位資格報審表是承包單位報請項目監(jiān)理機構對分包單位的資格進行審查的用表。專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)分別簽署意見，審查批準后，分包單位完成相應的施工任務。3.1 存在的問題

（1）承包單位報審的資料不全，分包內(nèi)容不符合施工合同的約定，甚至以分包的名義進行非法轉包。

（2）報審的程序不正確,有的項目出現(xiàn)分包單位直接向監(jiān)理機構進行報審的錯誤現(xiàn)象。

（3）監(jiān)理審核內(nèi)容不完整，意見不明確。3.2 整改對策

（1）承包單位對部分分部、分項工程（主體結構除外）實行分包必須符合施工合同的約定。

（2）對分包單位資格的審核應在工程項目開工前或擬分包的分項、分部工程開工錢完成。

（3）《分包單位資格報審表》必須由承包單位填寫，報審資料應包括：分包單位的資質材料；分包單位的業(yè)績材料；擬分包工程的內(nèi)容和范圍；專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證等。專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)應對上述材料進行嚴格審查，必要時可會同建設單位、承包單位對分包單位進行實地考察，已驗證分包單位有關資料的符合性。審核完成后，專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)應提出明確的審查和審核意見，由總監(jiān)簽發(fā)報審表。

（4）分包合同簽訂后，承包單位應填寫《分包合同報驗申請表》，并附上合同報送項目監(jiān)理機構備案。

（5）項目監(jiān)理機構發(fā)現(xiàn)承包單位存在轉包、支解分包、層層分包等情況，應簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》予以制止，同時報告建設單位及有關部門。

4、材料（構配件）、設備進場使用報驗單用于承包單位將進入施工現(xiàn)場的工程材料（構配件）經(jīng)自檢合格后，由承包單位項目經(jīng)理簽章，向項目監(jiān)理機構申請驗收；對運到施工現(xiàn)場的設備，經(jīng)檢驗無破損后，向項目監(jiān)理機構申請驗收，并移交給設備安裝單位。4.1 存在的問題

（1）承包單位申報的附件資料不全，未注明擬使用的部位。（2）監(jiān)理未按規(guī)定進行抽檢、平行檢驗、見證取樣送檢等檢驗，或見證取樣的頻率不符合要求。（3）材料臺帳不完整、不及時。

（4）許多項目存在材料復試結果未出而已先同意使用的現(xiàn)象，如有的項目工期較緊，水泥復試需要時間，就出現(xiàn)了監(jiān)理緊急放行的錯誤現(xiàn)象。4.2 整改對策

（1）承包單位向項目監(jiān)理機構申報本單時，應注明使用部位，同時報送數(shù)量清單、質量證明文件（產(chǎn)品合格證、材料化驗單、廠家質檢報告、廠家質量證明書、進口商品海關報檢證書、商檢證等）、自檢結果文件（如復檢、復試合格報告）等復檢。

（2）專業(yè)監(jiān)理工程師應對進場的工程材料、構配件和設備，按照委托監(jiān)理合同的約定和工程質量管理文件的規(guī)定，進行平行檢查、見證取樣。經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審核，檢查合格，予以簽認。對未經(jīng)監(jiān)理工程師驗收或驗收不合格的工程材料、構配件、設備，監(jiān)理工程師應拒絕簽認，并應簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》，書面通知承包單位限期運出現(xiàn)場。需復試合格后才能使用的，應在復試合格后簽批。（3）監(jiān)理應及時建立材料臺帳，以便及時了解材料情況。（4）對進來材料、構配件和設備，應按照事先約定，由建設單位、承包單位、供貨單位、項目監(jiān)理機構及其他有關單位進行聯(lián)合檢查。（5）大型設備開檢時應請設計單位代表參加。

5、施工測量報檢單

施工測量報驗單是承包單位報請項目監(jiān)理機構對施工測量進行驗收的用表。工程施工測量放線是建設工程產(chǎn)品由設計轉化為實物的第一步，其質量的好壞將直接影響工程產(chǎn)品的綜合質量，并且制約著施工過程中有關工序的質量。5.1 存在的問題

（1）在實施監(jiān)控過程中，監(jiān)理人員往往只對建筑物本身的放線結構進行檢查，而對承包單位的專職測量人員的資格審查、測量設備簽定證書的驗證、平面控制網(wǎng)和高程控制網(wǎng)的復核、控制樁保護措施的復核等內(nèi)容卻忽略了。

（2）監(jiān)理缺少測量核驗資料或核驗資料數(shù)據(jù)不真實。如有的項目監(jiān)理人員為了工作方便，與承包單位人員一道，直接參與測量放線工作，監(jiān)理復核記錄照抄施工單位放線記錄。（3）監(jiān)理核驗結果及結論不明確、不具體。5.2 整改對策

（1）專業(yè)監(jiān)理工程師應按以下要求對承包單位報送的測量放線成果及保護措施進行檢查。符合要求時，專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位報送的施工測量成果報驗申請表予以簽認：檢查承辦單位專職測量人員的崗位證書及測量設備檢定證書；復核控制樁的校核成果、控制樁的保護措施以及平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)和臨時水準點的測量成果。（2）項目監(jiān)理機構必須對報驗內(nèi)容進行復核，并填寫復核記錄，數(shù)據(jù)要真實。

（3）監(jiān)理核驗結果及結論要明確，是否符合設計和規(guī)范要求應準確、具體。

6、工序質量報驗單

工序質量報驗單是承包單位報請項目監(jiān)理機構對工序質量進行驗收的用表。用于隱蔽工程的檢查和驗收時，承包單位必須完成自檢并附有相應工序、部位的工程質量檢查記錄；用于檢驗批、分項、分部工程質量驗收時，應附有相關符合質量驗收標準的資料及規(guī)范規(guī)定的表格。工序質量驗收是監(jiān)理質量控制的一個關鍵過程，是對已完產(chǎn)品合格與否的確定。6.1 存在的問題

（1）施工質量記錄資料不真實、不齊全、不完整，相關各方人員簽字不齊，與施工過程不同步，有遺漏和多余工序。如有的項目基槽驗收無設計人員簽字;有的項目工程已進行至8層樓，而工序報驗只報驗至4層樓；有的項目工程只完成至4層樓，工序報驗已完成至8層樓了。

（2）監(jiān)理無抽查數(shù)據(jù)和相關情況記錄，監(jiān)理意見籠統(tǒng)。如有的項目出現(xiàn)簡單的“符合要求”意見，對工序無任何實測實量記錄，造成監(jiān)理意見依據(jù)不充分。

（3）當工序驗收未通過時，監(jiān)理未及時要求施工單位整改，致使工程中出現(xiàn)了不合格項。6.2 整改對策

（1）承包單位在完成相應工序并自檢合格后，應及時填寫《工序質量報驗單》，報送項目監(jiān)理機構，所附施工質量記錄資料應齊全、真實、完整，并與工程進展同步。

（2）專業(yè)監(jiān)理工程師應對隱蔽工程、檢驗批、分項工程報驗單中的全部資料進行檢查，并組織承包單位的有關人員到現(xiàn)場進行檢測、抽查、核查，做好抽查數(shù)據(jù)和情況的記錄，作為監(jiān)理確定工序質量的依據(jù)。對符合要求的，專業(yè)監(jiān)理工程師應予以確認。

（3）總監(jiān)應組織專業(yè)監(jiān)理工程師對分部工程質量評定資料進行審核。符合有關質量檢驗評定標準的，由總監(jiān)簽認并評定該分部工程的質量等級。

（4）對驗收不合格的隱蔽工程，專業(yè)監(jiān)理工程師應簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》；對驗收不合格的檢驗批、分項工程，專業(yè)監(jiān)理工程師應簽發(fā)《不合格項目通知》，指令承包單位整改。合格后，專業(yè)監(jiān)理工程師予以確認。

7、延期工期報審表

延期工期報審表是承包單位在施工過程中向項目監(jiān)理機構報審延期工期申請的用表。對工程最終延長工期天數(shù)，項目監(jiān)理機構應進行最終的分析和計算，并形成工程最終延長工期天數(shù)的監(jiān)理審核意見。7.1 存在的問題

（1）承包單位申請延期的依據(jù)不充分，工期計算有誤，證明材料不齊全。

（2）監(jiān)理對工程延期的判斷錯誤，將工程延誤也判斷成延期，造成延長工期天數(shù)錯誤。（3）監(jiān)理審核意見不明確。7.2 整改對策

（1）承包單位在延長工期報審表中應詳細說明工程延期的依據(jù)、工期計算、申請延期竣工日期，并附有證明材料，如工期的影響事件、監(jiān)理指令、工程變更單等。

（2）當發(fā)生承包單位自身以外的原因時，承包單位有權提出延長工期的申請，總監(jiān)應按合同規(guī)定，對照已批準的進度計劃，批準工程延期時間。承包單位自身原因導致工期延長屬工程延誤，監(jiān)理應不予批準。

（3）監(jiān)理在審查工程延期時，應依據(jù)下列情況確定批準工程延期的時間：施工合同中有關工程延期的約定；工程拖期和影響工期事件的事實和程度；影響工期事件對工期影響的量化程度。

（4）監(jiān)理應有明確的審核意見，同意延長工期應注明工期延長的天數(shù)、理由及計算方法，不同意延長工期應說明不同意的理由和依據(jù)。

8、工程費用索賠報審表

工程費用索賠報審表是承包單位報請項目監(jiān)理機構審核工程費用索賠事項的用表。8.1 存在的問題

（1）承包單位索賠的理由、經(jīng)過、索賠金額的計算及證明材料等內(nèi)容不齊。

（2）監(jiān)理對索賠的判斷不夠準確。（3）監(jiān)理審核意見不夠精確。8.2 整改對策

（1）承包單位在工程費用索賠報審表中應詳細說明索賠依據(jù)的合同條款、索賠的理由和經(jīng)過、索賠金額的計算方法及發(fā)生索賠的事件等附件內(nèi)容。

（2）監(jiān)理應對索賠事件進行全面的調整了解、審核與評估，并做出準確、及時的批復。批復中應詳細說明同意或不同意此項索賠的理由。同意索賠時，列出同意支付的索賠金額及其計算方法，并附有關的資料。監(jiān)理核算數(shù)據(jù)應準確無誤。

（3）承包單位提出的索賠必須同時滿足以下條件時才能成立，監(jiān)理應予以受理：索賠事件造成了承包單位直接經(jīng)濟損失；索賠事件是由于非承包單位的責任發(fā)生的；承包單位按照施工合同規(guī)定的期限和程序提出了費用索賠，并附有索賠憑證材料。但是依法成立的施工合同另有規(guī)定時，按合同規(guī)定辦理。

（4）索賠必須由總監(jiān)進行處理，總監(jiān)不得將該項工作委托其他人完成。總監(jiān)在簽發(fā)索賠報審表前，應與建設單位、承包單位進行協(xié)商。

9、工程款支付申請表和工程款支付證書

工程款支付申請表是承辦單位按照監(jiān)理確認的合格工程量和根據(jù)合同規(guī)定應獲得款項，向項目監(jiān)理機構提出工程款支付申請的用表。工程款支付證書是項目監(jiān)理機構收到承包單位的“工程款支付申請表”后，對申請事項進行審核并簽署意見的用表。9.1 存在的問題

（1）承包單位申報的工程量和計算方法有誤。如有的項目在進度款支付申請時，將一部分已完成但未經(jīng)監(jiān)理驗收的工程量已上報，監(jiān)理在審核中未核減；有的未扣除預付款、保留金；有的未將變更增加費用、索賠費用等同期申請支付。（2）項目監(jiān)理機構審查記錄不全。

（3）有的項目建設單位根據(jù)沒有按照監(jiān)理簽署的支付證書中的款額進行工程款的支付，造成監(jiān)理審核上不重視，不認真。9.2 整改對策（1）承包單位應統(tǒng)計經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師質量驗收合格的工程量，按施工合同的約定填報工程量清單和支付申請表。未經(jīng)驗收或驗收不合格的工程量，不得予以計量。支付申請中應包括合同內(nèi)工作量、工程變更增減費用、經(jīng)批準的索賠費用，并應扣除預付款、保留金及施工合同約定的其他支付費用。

（2）專業(yè)監(jiān)理工程師進行現(xiàn)場計量，按合同約定審核工程量清單和支付申請表，并報總監(jiān)審定。

（3）總監(jiān)簽署工程款支付證書，并報建設單位。支付證書中應有項目監(jiān)理機構審查記錄的附件。

（4）監(jiān)理在審核付款申請時，應認真、客觀公正地進行審核，以免引起承包單位的索賠。監(jiān)理工程師通知單和監(jiān)理工程師通知回復單

監(jiān)理工程師通知單是項目監(jiān)理機構按照委托監(jiān)理合同所授予的權限，針對承包單位出現(xiàn)的各種問題而發(fā)出的要求承包單位進行整改的指令性文件。承包單位接到項目監(jiān)理機構的“監(jiān)理工程師通知單”后，在規(guī)定時間內(nèi)完成相關工作，填寫監(jiān)理工程師通知回復單，報請項目監(jiān)理機構進行核查。10.1存在問題

（1）通知單使用時不注意尺度，有的項目該下達時不下達，有的項目濫發(fā)通知單，造成通知單的權威性差。

（2）施工單位回復不及時，內(nèi)容不全面。監(jiān)理無整改、復查記錄，內(nèi)容不閉合、不完整。（3）監(jiān)理人員不知道在什么情況下下達監(jiān)理工程師通知單，存在與監(jiān)理聯(lián)系單、工程暫停令混用的現(xiàn)象。

（4）通知單的內(nèi)容不全面，用語不規(guī)范、不簡潔。10.2整改對策

（1）監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)承包單位或施工現(xiàn)場出現(xiàn)各種問題而必須進行整改時，應及時下達通知單，通知依據(jù)要充分。填寫時，“事由”應填寫通知內(nèi)容的主題詞，相當于標題；“內(nèi)容”應寫明發(fā)生問題的具體部位、具體內(nèi)容；寫明監(jiān)理工程師的要求、依據(jù)，注明承包單位完成應執(zhí)行事項的時限、是否要求承包單位書面回復和書面回復的時限等要求。

（2）承包單位應在監(jiān)理要求的時限內(nèi)進行書面回復。書面回復應對通知單中所提出問題產(chǎn)生的原因、整改過程和今后預防同類問題準備采取的措施進行詳細的說明。監(jiān)理工程師應對施工單位的整改情況進行復查，簽署明確意見，批復給承包單位。

（3）通知單用語要規(guī)范、簡潔，內(nèi)容與回復單相互對應、封閉完整。11 工程暫停令和工程復工報審表

當工程項目發(fā)生了需暫停施工的事件時，總監(jiān)應根據(jù)停工原因、影響范圍，確定工程停工范圍，簽發(fā)工程暫停令，向承包單位下達工程停工的指令。承包單位在收到“工程暫停令”后，在規(guī)定時間內(nèi)完成有關整改工作，填報工程復工報審表，報請項目監(jiān)理機構進行核查。11.1存在問題

（1）總監(jiān)簽署工程暫停令的理由不正確，該停工的未停工，不該停工的反而停工，使暫停指令失去效力和權威。

（2）有的項目工程暫停令是由總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)的，不符合監(jiān)理規(guī)范中關于監(jiān)理人員職責的規(guī)定。

（3）承包單位回復不及時，監(jiān)理無復查記錄，不能形成閉合。（4）簽發(fā)工程暫停令后，總監(jiān)對工期、費用等問題的處理不及時、不正確，引起承包單位的索賠。11.2整改對策

（1）施工過程中發(fā)生下列情況之一時，總監(jiān)應根據(jù)合同約定及時下達工程暫停令：建設單位要求暫停施工、且工程需要暫停施工：為了保證工程質量而需要進行停工處理；施工中出現(xiàn)了安全隱患，總監(jiān)認為必須停工以消除隱患；發(fā)生了必須暫時停止施工的緊急事件；承包單位未經(jīng)許可擅自施工，或拒絕項目監(jiān)理機構管理。

（2）工程暫停令必須由總監(jiān)簽發(fā)，總監(jiān)不得將該項工作委托其他人完成。暫停令中必須注明工程暫停的原因、范圍、停工期間應進行的工作及責任人、復工條件等。簽發(fā)時，要考慮工程暫停后可能產(chǎn)生的各種后果，并應事前與建設單位協(xié)商，宜取得一致意見。

（3）由于建設單位原因或非承包單位原因導致工程暫停時，項目監(jiān)理機構應如實記錄所發(fā)生的實際情況，總監(jiān)在暫停原因消失、具備復工條件時，應及時簽署工程復工報審表，指令承包單位繼續(xù)施工。（4）由于承包單位原因導致工程暫停，在具備恢復施工條件時，承包單位應在監(jiān)理規(guī)定的時間內(nèi)填報“工程復工報審表”，并附有針對導致停工的原因而進行的整改工作報告等有關材料。監(jiān)理應進行復查，并在48小時內(nèi)給予答復。

（5）總監(jiān)在簽發(fā)暫停令之后，應盡快按施工合同的規(guī)定處理因工程暫停引起的與工期、費用等有關的問題。12 監(jiān)理規(guī)劃

監(jiān)理規(guī)劃是在簽定委托監(jiān)理合同及收到設計文件后，項目監(jiān)理機構針對項目的實際情況編制的、指導的監(jiān)理工作開展的綱領性文件。12.1存在問題

（1）許多項目的監(jiān)理規(guī)劃沒有針對工程的具體情況、專業(yè)特點進行編制，而是照搬監(jiān)理投標書中監(jiān)理大綱的全部內(nèi)容，有的直接從網(wǎng)上下載，使監(jiān)理規(guī)劃失去意義。

（2）監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容不齊全，沒有根據(jù)工程的進展情況或實施情況進行合理的補充、修改和完善，使監(jiān)理規(guī)劃成為一紙空文。（3）監(jiān)理規(guī)劃的編制、審核、報送等程序不符合?建設工程監(jiān)理規(guī)范?的規(guī)定。12.2整改對策

（1）監(jiān)理規(guī)劃應針對項目的實際情況進行編制，所以應在收到工程項目的設計文件之后開始編制。監(jiān)理規(guī)劃要真正起到指導項目監(jiān)理機構進行該項目監(jiān)理工作的作用，所以要求監(jiān)理規(guī)劃中應有明確具體的、符合項目要求的工作內(nèi)容、工作方法、監(jiān)理措施、工作程序和工作制度，監(jiān)理人員職責分工清楚。

（2）監(jiān)理規(guī)劃應在總監(jiān)的主持下進行編制，總監(jiān)不得將該項職責委托給總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師，并應經(jīng)過監(jiān)理單位技術負責人審核批準后，在召開第一次工地例會之前報送建設單位。

（3）監(jiān)理規(guī)劃應有時效性，在項目實施過程中，應根據(jù)情況的變化作必要的調整、修改和完善。13 監(jiān)理實施細則

監(jiān)理實施細則是在監(jiān)理規(guī)劃的指導下，項目監(jiān)理機構各專業(yè)的監(jiān)理責任落實后，由專業(yè)監(jiān)理工程師針對項目具體情況制定的具有實施性和可操作性的業(yè)務文件。它的作用是指導本專業(yè)或本子項目具體監(jiān)理業(yè)務的開展。

13.1存在問題

（1）許多項目沒有編制監(jiān)理細則：有的雖然編制，但沒有根據(jù)工程專業(yè)特點進行編制；有的照搬照抄其他工程的細則，也未作修改，拿來直接套用。這些均使監(jiān)理實施細則失去了應有的作用。如在調查中發(fā)現(xiàn)，有一個項目為框架結構，而現(xiàn)場編制的監(jiān)理細則為磚混結構的內(nèi)容。這說明監(jiān)理人員對此重視不夠，編寫敷衍了事。

（2）有的將監(jiān)理實施細則編制成施工工藝，有的大量抄錄規(guī)范條文，細則成為各類驗收規(guī)范、標準的大雜燴，制定的內(nèi)容千篇一律，缺乏針對性，難以有效的指導現(xiàn)場監(jiān)理工作。（3）監(jiān)理細則的內(nèi)容不齊全，編審有誤。13.2整改對策

（1）對于技術復雜、專業(yè)性強的工程項目，專業(yè)監(jiān)理工程師應編制監(jiān)理細則。監(jiān)理細則應符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，并結合專業(yè)特點，做到詳細、具體、具有可操作性。監(jiān)理細則要根據(jù)實際情況的變化進行修改、補充和完善。主要內(nèi)容有：專業(yè)工程的特點，監(jiān)理工作流程，監(jiān)理控制要點及目標值，監(jiān)理工作方法及措施。

（2）監(jiān)理細則應在工序開工前經(jīng)過總監(jiān)審批，總監(jiān)不得將該項職責委托給總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師。

（3）監(jiān)理細則是指導監(jiān)理工作服務的文件，而不是指導施工單位進行施工操作的文件，因此，監(jiān)理細則與施工工藝在內(nèi)容和表達形式上有著本質的區(qū)別。監(jiān)理細則應體現(xiàn)“誰來管、管什么，何時管，如何管”的問題。14監(jiān)理日記

監(jiān)理日記是項目監(jiān)理機構詳細記錄當日自然情況（日期、天氣、氣溫等）和主要工作（施工主要內(nèi)容、監(jiān)理檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題、處理情況及結果和當日大事等）的用表。監(jiān)理日記是工程監(jiān)理的重要文件資料，是監(jiān)理活動最真實的記錄，是監(jiān)理人員對施工活動最全面的監(jiān)控記錄，是反映監(jiān)理工作水平的窗口。14.1存在問題

（1）有的監(jiān)理日記字跡不工整、不清晰、潦草現(xiàn)象較多，修改、漏字、錯字的現(xiàn)象嚴重，這反映監(jiān)理人員對此重視不夠。

（2）用詞不當、用語不規(guī)范，記錄內(nèi)容不系統(tǒng)，缺少互證和因果關系，不能形成循環(huán)閉合系統(tǒng)。如有的監(jiān)理日記中將澆筑混凝土寫成大渣子，將支模板寫成支殼子等非專業(yè)術語。有的在監(jiān)理工作欄中記錄上工地檢查、巡視、旁站的字樣，但檢查什么內(nèi)容，巡視什么部位，對什么關鍵部位進行旁站都未做具體記錄。有的只記錄了發(fā)現(xiàn)的問題，而無問題的整改意見，也無問題的整改結果，不能形成閉合。（3）日記記錄內(nèi)容不全面，沒有形成覆蓋全部監(jiān)理活動的記錄網(wǎng)絡，反映不了監(jiān)理活動的全貌。

（4）施工情況記載太粗糙。如有的項目記錄今日澆筑混凝土，不知道是什么部位澆筑混凝土，也不知道混凝土是商品混凝土還是現(xiàn)場自拌混凝土。

（5）監(jiān)理日記填寫不及時，不真實，存在后補以及好幾天記錄一次的現(xiàn)象，還存在監(jiān)理日記抄錄施工日記現(xiàn)象。14.2整改對策

項目監(jiān)理機構應認真、及時、真實、詳細、全面地做好監(jiān)理日記，并建立起由總監(jiān)負責，設專人收集、填寫的制度。監(jiān)理日記的填寫應字跡工整、條理清晰，其主要內(nèi)容有：

（1）天氣情況的填寫。天氣情況應認真填寫，不得遺漏或亂填，應記錄日期、天氣、溫度等基本情況。

（2）施工情況的填寫。主要填寫當日的施工內(nèi)容、施工部位、進度和質量情況、投入的勞務、施工設備情況以及施工單位的名稱。（3）監(jiān)理工作情況的填寫。監(jiān)理工作情況可按以下幾個方面進行填寫。一是巡視、檢查、平行檢驗、旁站情況。發(fā)現(xiàn)那些不符合質量標準的質量問題，采取什么措施解決的，采取措施的結果，當日能驗證的當日填寫，當日不能驗證的在后續(xù)的日志中應有結果，前后內(nèi)容應當閉合。二是針對存在的問題，監(jiān)理簽發(fā)了什么內(nèi)容的通知單或指令單，以及對施工單位報驗審批的情況。三是材料進場和使用情況。應對進場材料的名稱、數(shù)量、規(guī)格、用于什么部位等認真填寫，對材料的質量狀況、見證取樣以及使用情況等做好記錄。四是建設單位的指示和要求；設計單位同意變更內(nèi)容、施工單位的申請都認真填寫。特別是建設單位的要求，應寫明什么人的要求、要求的內(nèi)容、時間和地點以及要求的落實情況。五是工程進度控制情況。應填寫作業(yè)計劃完成情況及原因分析，監(jiān)理采取的具體措施以及取得的實際效果。六是工程費用控制情況。應填寫監(jiān)理對工程變更的處理、工程量簽證以及進度款審核和支付的情況等內(nèi)容。七是對日前發(fā)現(xiàn)問題的處理結果或召開工地例會的情況。

（4）對其他事項的填寫。在執(zhí)行監(jiān)理任務過程中，如因法律、法規(guī)、政策變化、工地停水停電或不可抗力事件，導致正常的施工受到影響的事項，應當記錄在其它事項欄中。15監(jiān)理月報

監(jiān)理月報是項目監(jiān)理機構按月向建設單位、監(jiān)理單位提交的反映本報告期內(nèi)工程實施情況的書面報告，是監(jiān)理工作狀況的綜合反映，是監(jiān)理的工作量及價值的體現(xiàn)。15.1 存在的問題

（1）在監(jiān)理月報的作用認識不夠，編寫敷衍了事。

（2）內(nèi)容空泛籠統(tǒng)、單一片面，中心工作不突出，文字表述不確切。如有的只寫到某某分項工程符合要求。有的雖提到了存在的問題，但無問題的分析、采取的措施以及結果等。

（3）月報的時效性差，往往拖了很長時間才一次性補上，甚至幾個月寫一次，使內(nèi)容不完整、不真實。

（4）對質量、進度、費用控制情況分析不夠深入，對發(fā)現(xiàn)問題的處理措施、結果、成效描述較少，無下月情況的預計和打算。15.2 整改對策

（1）監(jiān)理月報應由總監(jiān)在每個月的月末組織監(jiān)理人員進行編寫并簽認，在合同約定的時間內(nèi)報建設單位，同時上報監(jiān)理單位，以便于建設單位和監(jiān)理公司及時了解現(xiàn)場的運行情況。

（2）其主要內(nèi)容應包括：工程概況（本月工程概況、本月施工基本情況）：本月工程形象進度；工程進度（本月實際完成情況與計劃進度比較，對進度完成情況及采取措施效果的分析）；工程質量（本月工程質量分析；本月采取的工程質量措施及效果）；工程計量與工程款支付（工程量審核情況：工程款審批情況及支付情況；工程款支付情況分析；本月采取的措施及效果）；工程安全（本月工程安全分析，本月采取的安全措施及效果）；合同其他事項的處理情況（工程變更、工程延期、費用索賠）；本月監(jiān)理工作小結（對本月進度、質量、工程款支付等方面情況的綜合評價，本月監(jiān)理工作情況，有關本工程的建議和意見，下月監(jiān)理工作的重點）。

（3）對月報內(nèi)容的表述，條理要清晰，語言要規(guī)范，能附以相應的表格和照片更利于業(yè)主了解施工現(xiàn)場和監(jiān)理工作情況，內(nèi)容要完整，要真實反映現(xiàn)場基本情況。16 旁站監(jiān)理方案和旁站監(jiān)理記錄表

旁站監(jiān)理是指監(jiān)理人員在工程施工階段的監(jiān)理中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質量實施全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動，在旁站監(jiān)理實施前，監(jiān)理企業(yè)應制定旁站監(jiān)理方案，明確旁站監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、程序和旁站監(jiān)理人員職責，并編入監(jiān)理規(guī)劃中。旁站結束后，旁站監(jiān)理人員應認真填寫旁站記錄表，承包單位應對旁站記錄予以確認。旁站監(jiān)理記錄是監(jiān)理工程師或者總監(jiān)依法行使有關簽字權的重要依據(jù)。16.1存在問題

（1）旁站監(jiān)理方案的內(nèi)容不完整。

（2）旁站監(jiān)理方案的程序不恰當。大部分項目的監(jiān)理方案均報送了建設單位，但存在沒有報送施工單位和質量監(jiān)督機構的錯誤現(xiàn)象。

（3）關鍵部位、關鍵工序旁站沒有得到落實，沒能按旁站方案的規(guī)定實施旁站。大部分工程只對混凝土的澆筑實施了旁站監(jiān)理，而對土方回填、卷材防水層細部構造處理、梁柱節(jié)點鋼筋隱蔽過程、網(wǎng)架結構安裝等未實施旁站監(jiān)理。

（4）旁站監(jiān)理記錄不夠全面，內(nèi)容不夠具體，程序不夠規(guī)范，不能真實、及時、準確、全面反映關鍵部位或關鍵工序施工的具體情況。如有的項目在監(jiān)理情況欄中只填寫“監(jiān)理實施全過程旁站”的簡單字樣，無具體情況的詳細記錄。

（5）旁站過程中發(fā)現(xiàn)的問題，處理意見不明確，無整改結論，各方對旁站記錄簽字確認手續(xù)不齊。16.2整改對策

（1）在編制監(jiān)理規(guī)劃時，總監(jiān)應組織監(jiān)理人員制定旁站監(jiān)理方案，其內(nèi)容主要包括旁站監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、程序、目標、要求以及旁站監(jiān)理人員的職責等。旁站方案應同時送建設單位、施工企業(yè)和工程所在地的建設行政主管部門或其委托的工程質量監(jiān)督機構各一份。

（2）項目監(jiān)理機構應嚴格按照旁站方案要求的內(nèi)容實施旁站，不得遺漏關鍵部位或工序。

（3）旁站監(jiān)理人員應及時進行旁站，填寫旁站監(jiān)理記錄。旁站監(jiān)理記錄應填寫旁站的日期及氣候、旁站的部位或工序、旁站監(jiān)理的開始與結束時間、整個施工情況、監(jiān)理的具體工作情況、發(fā)現(xiàn)的質量問題、建立的處理意見和處理結果等內(nèi)容。

（4）旁站監(jiān)理人員和施工企業(yè)現(xiàn)場質檢人員應在旁站記錄上簽字確認。未經(jīng)雙方簽字確認的不得進行下道工序的施工。

（5）總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師應定期對旁站記錄進行審閱，從中掌握關鍵部位或工序的有關情況，針對出現(xiàn)的問題，分析原因，制定措施，總結經(jīng)驗。工程竣工報驗單和工程質量評估報告

工程竣工報驗單是承包單位已按工程施工合同約定、完成設計文件所要求的施工內(nèi)容后，向項目監(jiān)理機構提出工程竣工驗收的用表。工程質量評估報告是在由項目監(jiān)理機構審查承包單位報送的竣工資料，組織有關單位對工程質量進行預驗收，并在承包單位對預驗收發(fā)現(xiàn)問題整改合格，總監(jiān)簽署工程竣工報驗單的基礎上提出的工程質量評估報告。17.1存在問題

（1）承包單位提供的工程竣工資料不完整。

（2）質量評估報告的內(nèi)容不齊全，結論不明確，數(shù)據(jù)分析少，文字欠簡練。

（3）評估報告審核簽字手續(xù)不正確。17.2整改對策

（1）單位工程達到竣工驗收條件后，承包單位應在自審、自查、自評工作完成后，填寫工程竣工報驗單，并將全部竣工資料報送項目監(jiān)理機構，申請竣工驗收。

（2）總監(jiān)應組織有關單位對竣工資料及各專業(yè)工程的質量進行全面檢查，對檢查出的問題，應監(jiān)督承包單位及時整改。整改合格后，總監(jiān)簽署工程竣工報驗單，并向建設單位提出質量評估報告，完成竣工預驗收。

（3）質量評估報告應包括工程的概況和特征，監(jiān)理質量控制依據(jù)、措施及經(jīng)過，工程預驗收經(jīng)過，工程預驗收監(jiān)理結論，工程質量驗收及控制資料檢查記錄，預驗收遺留的整改問題、商定解決的辦法及整改復查結果，預驗收小組成員名單及分工等幾個方面。

（4）在建設工程監(jiān)理過程中，對部分（子部分）工程、重要的分項工程，項目監(jiān)理機構應及時編制相應工程的質量評估報告。

（5）評估報告應客觀、公正地描述整個施工過程和監(jiān)理監(jiān)控情況，正確地表述工程預驗收參與單位各方對工程質量提出的意見和作出的評價，如實反映工程的質量狀況，監(jiān)理評估意見應明確。（6）工程質量評估報告應經(jīng)總監(jiān)和監(jiān)理單位技術負責人審核簽字。工地例會會議紀要

工地例會是履約各方溝通情況，交流信息、協(xié)調處理、研究解決合同履行中存在的各方面問題的主要協(xié)調方式。會議紀要應由項目監(jiān)理機構負責起草整理，并經(jīng)與會各方代表會簽。18.1存在問題

（1）格式不規(guī)范。把與會各方的發(fā)言如實記錄在案，重點不突出，條理不清晰，形同流水賬，把紀要寫成了記錄。

（2）內(nèi)容不全，真實性不夠，編寫不及時。

（3）有的紀要雖然提出的問題較多，但對解決問題的措施要求不具體，期限不明確，責任不清，不便于追溯。

（4）個別會議紀要語言零亂，內(nèi)容空洞無物。18.2整改對策

（1）會議紀要的內(nèi)容應包括：會議時間、地點；組織單位、主持人；出席單位、出席人員；會議議題；會議主要內(nèi)容、決議事項及其負責落實單位、負責人和時限等，具體可按進度、質量、安全文明、造價、其他等方面分類列出。

（2）紀要應把與會各方發(fā)言表述的意見或建議，通過會議討論、協(xié)商達成共識，并形成會議決議事項，逐條整理、落實并以決議形式印發(fā)與會各方。

（3）例會上意見不一致的重大問題，應將各方的主要觀點，特別上相互對立的意見記入“其他事項”中。

（4）會議紀要的內(nèi)容應準確如實，簡明扼要，經(jīng)總監(jiān)審閱，與會各方代表簽認，紀要整理、簽發(fā)要及時。19 監(jiān)理工作總結

監(jiān)理工作總結為工程項目全部完成后，由總監(jiān)組織各專業(yè)監(jiān)理工程師全面、真實地對監(jiān)理服務過程進行總結，以正確認識與評價監(jiān)理工作成效，把取得的工作成績向建設單位作認真詳細地匯報，讓其了解監(jiān)理實施過程以來監(jiān)理工程的質量和效果，為工程竣工驗收劃上圓滿句號。19.1存在問題

（1）監(jiān)理工作總結的內(nèi)容不齊全，不規(guī)范。

（2）監(jiān)理用語不簡潔，缺少圖象、數(shù)據(jù)、規(guī)范性條文等說服性材料。

（3）編寫不及時。19.2整改對策

（1）施工階段監(jiān)理工作結束時，項目監(jiān)理機構應及時向建設單位提交監(jiān)理工作總結。總結的內(nèi)容應包括以下內(nèi)容：工程概況；監(jiān)理組織機構、監(jiān)理人員和投入的監(jiān)理設施;監(jiān)理合同履行情況（包括目標控制情況、委托監(jiān)理合同糾紛的處理情況）；監(jiān)理工作成效（包括目標完成情況、合理化建議產(chǎn)生的實際效果情況）；施工過程中出現(xiàn)的問題及其處理情況和建議（該內(nèi)容為總結的重點，主要內(nèi)容有質量問題、質量事故、合同爭議、違約、索賠等處理情況）；工程照片。（2）總結用詞要準確、明了、簡潔、通順，盡量使用專業(yè)語言，要合理利用圖象、數(shù)據(jù)、規(guī)范性條文等說服性材料。

（3）報送監(jiān)理工作總結，須有項目總監(jiān)、以及相應的審核人和批準人（一般為監(jiān)理單位法定代表人）簽字，并加蓋監(jiān)理單位公章后，由項目總監(jiān)報送建設單位。

第三篇：關于酒店管理存在問題和整改對策

關于酒店管理存在問題和整改對策

科學有效的酒店管理及優(yōu)良的酒店服務,是現(xiàn)代酒店穩(wěn)定客源、保持良好聲譽的重要途徑。在進入WTO后，隨著我國各個領域的逐漸開放，旅游業(yè)也面臨著巨大挑戰(zhàn)，如何使酒店在旅游發(fā)展中發(fā)揮更大的作用也是當前要解決的一個重要問題，因此酒店管理應成為我們重視的一個重要領域。

一、當前我國酒店管理中存在的基本問題

1、專業(yè)人才短缺現(xiàn)象嚴重

我國酒店業(yè)的發(fā)展始于上世紀八十年代初期,至九十年代以后發(fā)展更加迅速,但這些酒店有很大一部分源于諸如招待所等較為抵擋的居住設施,還有一部分是因為避免房地產(chǎn)的閑置而改做酒店營業(yè)。初始條件的限制，代寫畢業(yè)論文必然使我國酒店業(yè)在經(jīng)營起點與思路方面和有上百年歷史的國外酒店管理集團相比有較大差距。雖然經(jīng)過20多年的發(fā)展，我國酒店管理人員的素質得到了較大提高，但與發(fā)達國家比仍有較大差距，酒店業(yè)職業(yè)經(jīng)理人才、職業(yè)化員工整體缺乏的現(xiàn)狀，仍未有效改變。中國內(nèi)資酒店管理人素質偏低、人才結構不合理、管理人才專業(yè)結構單一,缺少專業(yè)化人才的局面仍然沒有從根本上得到改變。

造成酒店管理企業(yè)人才缺乏的原因歸結起來大概有三個方面：（1）酒店管理教育的落后，教學條件及師資水平有限，理論與時間相脫節(jié)；（2）一般企業(yè)為了節(jié)省成本只從其他企業(yè)挖取人才，導致全行業(yè)職員整體素質不高，人才流失嚴重；（3）目前社會公眾對酒店管理工作了解不夠，除了酒店管理本專業(yè)的人才之外，很多大中專院校畢業(yè)不愿意到酒店去就業(yè)，這在一定程度上也限制了酒店管理技術的提高。

2、缺乏成熟的管理模式，經(jīng)營較為分散

在國內(nèi)，雖然一些酒店企業(yè)也擁有較豐富的管理經(jīng)驗，但是往往沒有形成系統(tǒng)成熟的管理模式。很多企業(yè)在借鑒其他企業(yè)經(jīng)驗或者從酒店管理公司獲得管理技術時沒有結合本企業(yè)的實際情況和發(fā)展特點。此外，我國酒店大多都是小規(guī)模經(jīng)營，而且地區(qū)差異較大，發(fā)展不平衡，不能適應世界酒店發(fā)展的趨勢，與全球較為成功的酒店還存在著很大的差距。

3、忽視企業(yè)文化建設

酒店企業(yè)文化，就是酒店根據(jù)自己的特點，為達到一個共同認可的目標，為酒店的生存和發(fā)展而樹立的一種價值取向。它是以酒店價值觀為核心的諸多內(nèi)容組成的有機統(tǒng)一體，包括精神、觀念、作風、習慣、行為準則等。我國酒店業(yè)對企業(yè)文化重視不夠,沒有形成主體的企業(yè)價值觀。我國與發(fā)達國家的差距,從職業(yè)的熱愛程度講，存在較大的差距。

酒店業(yè)無論是經(jīng)理人員,還是普通員工,多數(shù)都缺乏“職內(nèi)滿足感”,沒有發(fā)自內(nèi)心地把酒店工作當作一種事業(yè)來熱愛,歸根結底是缺少企業(yè)文化的熏陶，沒有形成主體的價值觀。

創(chuàng)造需求的實現(xiàn)主要是通過創(chuàng)新營銷來進行的。現(xiàn)代科學的發(fā)展，消費水平的提高。飯店市場環(huán)境的變化及競爭的加劇，推動著以產(chǎn)品為基礎的營銷諸要素不斷衍生組合。創(chuàng)造營銷成為飯店適應衍生組合、求生存求發(fā)展的內(nèi)在動力。

所謂創(chuàng)新營銷就是飯店企業(yè)以在質上優(yōu)于現(xiàn)有狀態(tài)的新行為作用于經(jīng)營活動，以期收到預定目標的創(chuàng)造性活動。創(chuàng)新主要是指產(chǎn)品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、服務創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，這五大創(chuàng)新涉及飯店生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的主要方面和主要過程。這五大創(chuàng)新所產(chǎn)生的聯(lián)動效應，形成一種巨大的整體潛能，這是飯店企業(yè)降低和避開風險，謀求順利發(fā)展的強大動力。隨著知識經(jīng)濟時代的到來和中國加入WTO，中國的酒店業(yè)面臨著許多新的機遇，當然也面臨著許多新的挑戰(zhàn)。如何認清形勢，把握方向，這對于中國酒店業(yè)而言是至關重要的。面對變化的環(huán)境，中國酒店業(yè)將呈現(xiàn)以下發(fā)展趨勢：

1.酒店管理向人性化發(fā)展

在知識經(jīng)濟時代，人才不僅是生產(chǎn)要素，更是企業(yè)寶貴的資源，尤其是酒店企業(yè)，其產(chǎn)品和服務質量的決定因素關鍵在于人的資源。因此，酒店企業(yè)將會更多地采用以人為本管理的方式來密切企業(yè)與員工的關系。人本管理的最終目的不是以規(guī)范員工的行為為終極目標，而是要在酒店企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)造一種員工自我管理、自主發(fā)展的新型人事環(huán)境，充分發(fā)揮人的潛能。因此，未來的酒店企業(yè)將會更加注重提高員工的知識含量。在人員培訓上，將會以一種“投資”觀念舍得較大投入。在酒店企業(yè)內(nèi)部，將會建立一套按能授職、論功行賞的人事體制，通過員工的合理流動，發(fā)揮員工的才能；通過目標管理，形成一套科學的激勵機制，在企業(yè)內(nèi)部做到自主自發(fā)；通過酒店企業(yè)文化，利用文化的滲透力和訴求力，培養(yǎng)忠誠員工，確保酒店企業(yè)人力資源的相對穩(wěn)定。

2.酒店工作人員的職業(yè)化

目前對于酒店企業(yè)而言，已經(jīng)形成一套相對成熟的運行機制和管理機制，專業(yè)化管理的水平要求不斷提高，入世以后對專業(yè)的酒店從業(yè)人員尤其是管理人員提出了一種挑戰(zhàn)，要求有一種國際型、創(chuàng)新型、復合型的職業(yè)經(jīng)理群體。在這種背景下，職業(yè)酒店人應運而生。他們一般具備豐富的酒店管理經(jīng)驗、崇高的道德品質、優(yōu)秀的經(jīng)營意識、良好的心理素質、寬闊的知識結構，憑借這些資本，他們將會成為各大酒店趨之若鶩的追求目標。為強化從業(yè)人員的責任意識和風險意識，年薪制將會成為新世紀酒店的主要特征之一，它將個人收入的高低和酒店收益的大小直接掛鉤，使得個人和企業(yè)成為息息相關的命運共同體。為培育更多的優(yōu)秀職業(yè)酒店人，酒店企業(yè)在對人力資源進行開發(fā)時，應根據(jù)市場的實際需求而靈活調整培訓方式、培訓重點，除了加強一般的酒店管理知識外，還應分析、學習國際化的管理經(jīng)驗，并進行創(chuàng)新能力的開發(fā)和鍛煉，培養(yǎng)一專多能的復合型人才。

3.酒店發(fā)展的可持續(xù)化

目前，在酒店業(yè)的發(fā)展過程中也存在著很大的浪費，考慮到社會和顧客的長期利益，酒店將逐步走上一條可持續(xù)發(fā)展的道路。它要求酒店企業(yè)在發(fā)展過程中，不應以短期的、狹隘的利潤作為行為導向，而應具備強烈的社會意識和環(huán)保意識，講義求利，考慮到顧客、酒店、員工、社會等各個方面的利益，將酒店企業(yè)、顧客的利益與整個社會的長期利益作為酒店發(fā)展的最終目標。可持續(xù)發(fā)展對于酒店行業(yè)來說是一種趨勢，也是一種社會責任。

可以預見：本世紀內(nèi)將會出現(xiàn)大量的綠色酒店。節(jié)約能源，減少消耗，保護環(huán)境，倡導綠色消費，提供綠色服務，將成為我國酒店業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略。

4.酒店市場競爭的品牌化

隨著酒店服務對象的日益成熟，感性消費時代的來臨以及酒店市場的日趨規(guī)范化，在全球經(jīng)濟一體化的大背景下，國際上擁有著名品牌的酒店集團開始大量登陸中國酒店市場，中國酒店業(yè)將進入品牌競爭的時代。品牌競爭是以客人的滿意度、忠誠度和酒店的知名度、美譽度為核心的競爭，其關鍵點是如何把握消費時尚，抓住消費者的心理，打動消費者，把自己的品牌根植于消費者的心目中。所以，品牌競爭實際上就是通過消費者的滿意最大化達到市場份額和經(jīng)濟效益的最大化。品牌競爭要求酒店企業(yè)必須增強品牌意識，注重品牌的設計和推廣，堅持以過硬的質量作為品牌競爭的基礎，以獨特、新穎、鮮明、引人入勝的形象作為品牌競爭的標識，以靈活多變的公關宣傳作為品牌拓展的手段，以合理的價格作為品牌含金量的尺度，并以深厚的文化底蘊作為品牌的生命，從而在消費者的心目中確立酒店的品牌形象。

三、相關對策

1、注意柔性管理在酒店管理中的應用

柔性管理是一種基于尊重人格獨立和個人尊嚴的前提下，采用非強制性方式，在員工心目中產(chǎn)生一種潛在說服力，從而提高廣大員工對企業(yè)的向心力、凝聚力與歸屬感，把組織意志變?yōu)閭€人的自覺行動。其最大特點在于主要不是依靠權利影響力，而是依賴于員工自身的心理調整和自覺認識，從每個員工內(nèi)心深處激發(fā)出來的主動性、內(nèi)在潛力和創(chuàng)造精神，將組織目標轉變?yōu)樽园l(fā)行動。使員工將個人目標和組織目標有機的結合起來，最終通過個人的自覺努力實現(xiàn)組織目標。這種管理方法的采用能夠適應酒店是直接對客服務的企業(yè)，為客人提供離家在外的食宿，酒店員工所面對的是每時每刻都發(fā)生著變化的工作特征的，最終通過柔性管理方式充分發(fā)揮員工的積極性、主動性和創(chuàng)造性，提高工作效率。

2、注意按照規(guī)范的公司治理結構進行企業(yè)化運作

這是從微觀上推動酒店業(yè)進入市場經(jīng)濟體系的基礎，是酒店業(yè)能真正進行市場化運作的前提。國外酒店的產(chǎn)權明晰,法人治理結構合理,組織結構健全,管理嚴密，效率較高。

而中國酒店業(yè)是脫胎于計劃經(jīng)濟下的產(chǎn)物,產(chǎn)權模糊,國有資產(chǎn)所有者缺位的現(xiàn)象比較嚴重,法人治理結構不合理,代理成本過高。這些運行機制上的弊端帶來了管理上的疏漏和效率低下,直接導致了中國酒店業(yè)整體競爭力和效益低下。為了解決這些問題，我們應當認真學習國外的先進管理理念，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求和做法，使酒店企業(yè)產(chǎn)權清晰，建立法人治理結構，將所有權與管理權相分離。

3、建立起適合信息高速流通的現(xiàn)代酒店管理體制

現(xiàn)在信息產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展,在各個領域起著重要作用,掌握信息就是掌握財富,酒店各方面要想跟上時代發(fā)展,不斷更新,吸引更多客源,必須掌握大量市場信息,適合信息高速流動的管理體制是其保證。

為此，一定要選擇較為先進的酒店硬件設施，既提高了酒店的工作效率,又方便了客戶的信息獲取。此外,還需給管理人員配備先進的對外聯(lián)系設備，保證其更好更快的獲得信息，處理信息，給客戶形成酒店能夠快速高效高質地提供服務的良好印象。

4、注意職業(yè)化人才的培養(yǎng)

從長期來看,員工高流失率降低了酒店人力資源優(yōu)勢,分散了核心資源,破壞了企業(yè)核心競爭力的培育,不利于酒店的長遠發(fā)展。同時,員工高流失率會不斷增大酒店的人力資源成本

（比如：重復招聘、頻繁培訓新員工），加大酒店的生存壓力。關鍵的問題是由于不能組建穩(wěn)定的員工隊伍,必然導致員工專業(yè)結構的失調和企業(yè)技術骨干總量少的現(xiàn)象,制約了企業(yè)二次創(chuàng)業(yè)的有效開展。所以,酒店職業(yè)化人才的培養(yǎng)是個非常重要的問題。為此，可從特色性企業(yè)文化的塑造、提高員工的福利待遇、加強相互間的信息溝通等諸多方面構造一個良好的人才管理體系。

四、回顧與預見

回顧十年路，預見十年后。

總結經(jīng)驗教訓，不要重復自己。要善于從走過的路子里摸索出獨出心裁的思維，并以此預測下一步怎么做，采取什么措施。我們雖然不可能象孔子那樣前知500年后知500年，至少要前知10年后知10年，否則便不是稱職的企業(yè)領導。

以常人不可企及的才干，追求“贏”字。

革新與創(chuàng)造

沒有一成不變的市場，也沒有一成不變管理。去年使我們賺錢的辦法在今年不一定有效。環(huán)境在不斷變化，管理者必須不斷革新和創(chuàng)造。從酒店的產(chǎn)品和服務，從硬件到軟件，從工作到生活，都必須不斷革新和創(chuàng)造。崇尚時速，追求變化。從服務到管理，從流程到模式，都必須有革新和變化。沒有革新，意味著你不會革新，只能坐等淘汰。

要經(jīng)常改變公司的基礎框架，學習使用新的經(jīng)營方法，讓員工去適應新的工作環(huán)境，讓他們敢于冒險和創(chuàng)新。

第四篇：存在問題分析與整改

存在問題分析與整改

Xxxxx 做為一名黨員教師，在“兩學一做”學習教育中，我緊緊跟隨校領導“兩學一做”學習教育的步伐，認真學習黨章黨規(guī)，深刻領悟系列講話的基本精神和實踐要求，努力推動業(yè)務持續(xù)健康發(fā)展;我在不斷接受教育的同時，對自身做了很多反思和改進，提高認識，增強能力，盡職盡責，努力做一名合格的共產(chǎn)黨員，個人對照檢查材料產(chǎn)生問題的原因分析。現(xiàn)將對照檢查情況匯報如下：

一、存在的問題和不足：

(一)對黨章黨規(guī)及講話精神學習和認識的不夠深在工作作風和生活作風方面與黨章黨規(guī)和習總書記從嚴治黨系列重要講話的要求還有一定距離。在日常生活中，自己的言行、工作態(tài)度還不能真正起到表率帶頭作用，考慮事情過于簡單。在學習上不深入、不系統(tǒng)，不能深刻掌握、理解一些理論的內(nèi)涵、實質，沒能很好地將學習與實踐工作相結合。

(二)工作方式缺創(chuàng)新，有畏難情緒 一是學習的自覺性、積極性和主動性還不夠，存在實用主義思想，要用什么才去學什么，與工作關系密切的才學，與工作關系不大的少學，把握形勢、了解大局不夠全面;二是工作習慣于常規(guī)思維，習慣于憑老觀念想新問題，靠老經(jīng)驗辦新事情，工作創(chuàng)新力度不夠。三是在一些工作中存在不敢擔當、不愿負責，不愿去抓落實。面對艱巨繁重的工作任務，特別是對于涉及到多個部門共同負責的任務，雖然也能主動承擔、主動溝通，但也有適可而止的想法，存在得過且過的思想。

(三)廉潔自律方面待提高 在廉潔自律方面，自己在重大問題上把握比較好，能夠自覺執(zhí)行黨的廉潔自律的各項規(guī)定，把握好“度”的問題。但嚴格按照標準對照檢查自己，在日常工作和生活細節(jié)方面，也存在要求不嚴、標準不高的問題。比如，在辦公耗材、節(jié)約水電等細節(jié)方面重視不夠、要求不嚴;有時文件材料只用單面打印，沒有充分利用廢紙打印文檔草稿;離開辦公室時有忘記關燈或關電腦的現(xiàn)象;偶爾也有參加聚會的現(xiàn)象。

(四)平時與干部群眾溝通不夠 一是在工作中與辦公室干部職工交流溝通的少。較少在干部職工遇到問題時交流談心，幫助解決問題，在工作任務分工布置上還不能很好的掌控全局，發(fā)動干部群眾，團結帶領大家調動一切積極因素，發(fā)揮一切積極作用，抓要務、謀發(fā)展。二是深入基層調查研究不夠。多數(shù)時間在辦公室想事做事，不能深入掛點村了解群眾訴求，對一些涉及群眾生產(chǎn)生活的深層次問題發(fā)現(xiàn)不夠，對群眾身邊的一些小問題關心不夠，不能準確把握群眾的所思所想。

二、產(chǎn)生問題的原因分析存在以上問題，我認為主要有以下幾點原因造成：(一)理論學習在思想認識上把握不深。重視程度不夠學習深度不夠缺乏系統(tǒng)性、經(jīng)常性的深入學習。三是聯(lián)系實際不夠：理論聯(lián)系實際的學風堅持發(fā)揚不夠好，對工作中出現(xiàn)的問題往往是從工作本身找原因，上升到世界觀、人生觀、價值觀和思想覺悟的高度思考剖析比較少。

二、產(chǎn)生問題的原因分析

(一)理論學習在思想認識上把握不深。重視程度不夠；學習深度不夠：有時對政治理論學習滿足于記住“幾條重要論斷”和“幾句講話”，缺乏系統(tǒng)性、經(jīng)常性的深入學習。三是聯(lián)系實際不夠：理論聯(lián)系實際的學風堅持發(fā)揚不夠好，對工作中出現(xiàn)的問題往往是從工作本身找原因，上升到世界觀、人生觀、價值觀和思想覺悟的高度思考剖析比較少。(二)聯(lián)系群眾意識有所淡化

(三)黨性修養(yǎng)有所弱化。受市場經(jīng)濟、社會不良思想等影響，也感到一些困惑和疑慮認為在當前的社會大環(huán)境中，在一些事情上沒必要太較真，工作過得去就行，從內(nèi)心放松了黨性修養(yǎng)的要求。

三、今后的努力方向和改進措施

一是以“兩學一做”學習為契機，提高黨政理論素養(yǎng)。作為黨員教師要更加注重理論學習，認真學習黨章黨規(guī)，學習習總書記系列講話，跟著黨走，做合格黨員;通過不斷的學習改造，堅定理想信念，全面提高黨性修養(yǎng)、工作能力和業(yè)務水平，切實發(fā)揮領導核心作用，以身作則，率先垂范，發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用，樹立大局意識，爭做合格黨員。

二是以“兩學一做”學習為契機，堅持實踐與創(chuàng)新。通過開展學習教育活動，黨員教師的思想意識、工作能力都得到了進一步的發(fā)揮，全面落實各項重點工作，認真做好教學教育工作。在工作中要與時俱進、不畏困難，敢于創(chuàng)新。三是以“兩學一做”學習為契機，樹立牢固的廉政意識。通過“兩學一做”學習教育，我嚴格遵守黨的紀律和規(guī)矩，不斷加強黨性修養(yǎng)，自覺接受監(jiān)督。今后無論是在工作上還是在日常中，我都要時刻嚴格要求自己，嚴格執(zhí)行廉潔自律各項規(guī)定，增強自我強化、自我完善、自我提高的能力，在提升認識水平、加強黨性修養(yǎng)、筑牢思想防線上使狠勁、下真功。

2018.3．12

第五篇：20160215淺談審計整改存在的問題與對策

淺談內(nèi)部審計整改存在的問題與對策

廣東省佛山市禪城區(qū)城市設施開發(fā)建設有限公司

何共斌

528000

廣東省佛山市禪城區(qū)五峰四路25號八樓城建公司審監(jiān)室

摘要：審計監(jiān)督是手段，促進被審計單位切實提高管理水平是目的，審計整改工作是確保審計監(jiān)督實效的重要抓手，也是維護審計監(jiān)督權威，實現(xiàn)內(nèi)部審計價值最大化的關鍵所在。由于各種因素，審計整改落實不到位一向是內(nèi)部審計工作的瓶頸和難點。本文從企業(yè)審計整改實踐出發(fā)，分析了企業(yè)整改存在的問題，并從源頭分析了產(chǎn)生這些問題的原因，最后提出了解決問題的對策，為有效推進審計整改工作提供了有益的借鑒。

關鍵詞：內(nèi)部審計 整改 問題 對策

前言：審計整改是被審計單位根據(jù)審計意見或建議中提出的企業(yè)內(nèi)部管理不善或存在隱患的地方，通過健全相關制度、配備相應人員、處理有關賬務等手段，完善制度，糾正錯誤做法，控制經(jīng)營管理中的風險。審計整改是內(nèi)部審計工作的重要環(huán)節(jié)，是審計“免疫系統(tǒng)”功能能否發(fā)揮作用的最終體現(xiàn)。審計問題整改效果的好壞直接關系到內(nèi)部審計“監(jiān)督、檢查、評價、服務”的效能能否真正實現(xiàn)，是評價內(nèi)部審計工作質量的重要標準。

一、審計整改工作存在的問題

當前，審計部門和企業(yè)對審計問題的整改工作越來越重視，但即便如此，整改落實不到位，一些問題也是屢查屢犯，一些經(jīng)營管理的“習慣性違章”時有發(fā)生，審計整改的真正效果不容樂觀。“重審計，輕整改”嚴重影響了內(nèi)部審計的效能，審計整改過程中存在的問題主要表現(xiàn)在以下幾種形式：

1、認識不夠重視，整改不夠到位。有些企業(yè)對審計整改不夠重視，特別是有些企業(yè)主要負責人存在這種認識，不把審計整改作為一項重要工作進行安排和布置，直接會影響整個企業(yè)的整改效果，具體的部門和經(jīng)辦人員看到領導是這種態(tài)度，對于審計問題整改，那么他們也就會拖拖拉拉，不予配合，敷衍了事，最后不了了之，造成審計問題整改不完全，甚到完成沒有進行整改，審計整改完全沒有達到效果。比如對于企業(yè)發(fā)生之前的歷史遺留問題的糾正和解決，普遍存在這么一種心態(tài)和看法，這是之前發(fā)生的，不是我的責任，反正都已經(jīng)存這么久了，就讓它繼續(xù)保持下去的觀念，消極對待問題整改，造成問題永遠是遺留問題，一直無法解決。

2、避重就輕，流于形式。對于審計問題的整改，許多企業(yè)只是對具體事項進行了整改和糾正，沒有深入分析存在問題的原因，舉一反三，對照檢查，建立規(guī)章制度和規(guī)范業(yè)務流程來避免同類問題的再次發(fā)生，審計整改只顧表象，只是治標，造成一些問題屢查屢犯，習慣性違章，得不到根治。還有一些企業(yè)對于審計問題，有選擇性進行整改，避重就輕，對于一些加強企業(yè)管理的建議，他們大都欣然接受，但一但涉及到自身利益時，則過分強調客觀原因，表現(xiàn)消極對待，不愿整改，沒有采取有效措施予以糾正，避重就輕，使整改工作流于形式。

3、審計整改落實難，督辦手段不多不硬。內(nèi)部審計部門作為企業(yè)的一個職能部門，層級不高，在落實審計整改過程中也會受到來自各方面的干擾和壓力，有時是上級的直接干預，有時是被審計單位的拖延、說情，都會影響整改工作實效。而且內(nèi)部審計部門缺乏諸如紀檢、檢察、公安等執(zhí)法部門所擁有的強制性與威懾性手段，督辦手段不多且不硬，缺乏應有的震懾力，造成部分企業(yè)對審計整改不主動、不積極，沒有畏懼之心，造成審計整改督辦效果不佳，許多審計整改工作“雷聲大，雨點小”，雨過地皮濕。

二、審計整改落實難的原因分析

影響審計整改效果的因素，既有機制體制上的，也有主觀和客觀上的，還有內(nèi)部審計部門的自身原因，主要有以下幾個方面：

1、思想上對審計整改的重要性認識不足。一些企業(yè)領導及干部對審計整改工作不夠重視，主觀認識上存在偏差，不愿意在審計整改工作中給予大力支持，體出在“四個存在”，即：存在對立情緒，認為別的單位情況也差不多，有的甚至情況更嚴重，存在相互攀比的思想；存在整改后丟“面子”、怕影響威性等模糊認識，不愿承認錯誤；存在攏絡人心、撈政績的思想作崇；存在審計整改把各方面搞死，矛盾激化，影響企業(yè)的安定團結。對于內(nèi)部審計人員，也存在早不看見晚看見，犯不著得罪人的思想，沒有嚴格督促企業(yè)落實整改。

2、缺乏審計整改的問責機制。審計問題沒有整改到位，對企業(yè)和相關責任人員沒有大的影響，缺乏問責機制，沒有相應的考核激勵機制加以約束，導致一些企業(yè)拒絕整改、拖延整改、應付了事的現(xiàn)象普遍存在。對問題整不整改、怎么整改、整改到什么程度，主要取決于被審計單位的主要領導的態(tài)度；信息透明度差、督辦不力，往往對問題重處罰，輕整改；由于缺乏有力的問責機制，造成審計整改流于形式，企業(yè)及責任人員對問題避重就輕，達不到真正的整改效果。

3、審計質量不高，審計整改建議考慮不切實際，可操作性不強。一些審計人員存在“重決定、重結果”的觀念，注重審計問題的判定和審計決定的提出，死搬硬套，在提出審計整改建議時沒有深入分析問題產(chǎn)生的原因，沒有考慮企業(yè)的實際情況，缺乏針對性和可操作性，由于一些客觀原因或脫離實際，造成企業(yè)無法整改和不愿整改。而且在審計整改過程中，審計人員往往只關注整改結果和整改時間進度，對企業(yè)審計整改工作缺乏具體的指導和幫助，審計回訪流于形式，只是蜻蜓點水，工作馬虎。

三、提升內(nèi)部審計整改有效性的對策

1、加強溝通，提高認識。審計部門要與被審計單位加強溝通，從規(guī)范企業(yè)經(jīng)營管理、防范風險為出發(fā)點，指出審計存在的問題的危害性和風險程度，并與企業(yè)一同分析產(chǎn)生的原因，幫助企業(yè)認識審計整改工作的重要性，提高認識，放下思想包袱，正確對待審計整改工作。企業(yè)也要將審計整改工作列入重要議事日程，特別是企業(yè)主要負責人要高度重視，加強組織領導，落實責任，發(fā)揮主觀能動性，主動積極采取切實有效措施，全力支持審計部門依法行使職權，加強檢查督辦，促進審計查出問題的整改落實。

2、加強問責，明確責任。一方面，必須明確企業(yè)、部門及人員的整改責任，建立整改臺賬，實行整改銷號，明確整改期限、整改要求。企業(yè)主要負責人是落實審計整改第一責任人，涉及的部門也要把審計整改任務明確到個人，對拒絕整改、拖延整改并造成重大影響或損失的要進行問責，從嚴處理，并予以通報。另一方面，將審計整改落實情況納入企業(yè)的目標考核、績效考核范圍，并占有一定的權重。將審計整改落實指標與目標考核獎、企業(yè)的績效工資掛鉤，對整改落實不到位的按照權重相應扣減其獎勵，輔之以經(jīng)濟手段促進審計查出問題的整改落實。

3、加強制度，注重實效。審計整改要注重實效，不能只是針對具體事項進行整改和糾正，而要深入分析存在問題的原因，舉一反三，對照檢查，要通過建立規(guī)章制度和制定業(yè)務流程進行整改，形成長效機制，不僅要治標，還要治本，避免同類問題的再次發(fā)生。企業(yè)在落實審計整改時，更要注重制度的建設，通過問題的發(fā)現(xiàn)，不斷補充和完善各項管理制度，規(guī)范業(yè)務流程，堵塞漏洞，防范風險，提高企業(yè)管理水平，以保障企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

4、加強聯(lián)動，形成合力。要推動以領導重視為基礎，以責任部門為主體，其它部門配合的審計整改聯(lián)動機制，統(tǒng)一協(xié)調整合內(nèi)部力量，強化職能部門職責，通過縱向貫通，橫向協(xié)同，來實現(xiàn)審計整改。縱向貫通，就是要強化各職能部門的整改作用，明確各職能門的整改責任。橫向協(xié)同，就是要建立起審計聯(lián)席會議的正常運作機制，加強協(xié)調配合，切實承擔起引導、規(guī)劃、協(xié)調審計整改工作的責職，紀檢監(jiān)察、組織人事、財務總監(jiān)、審計部門和被審企業(yè)相互協(xié)同，共同配合，形成合力，有效落實審計整改工作。

5、加強指導，提高質量。內(nèi)部審計部門要加強審計整改工作的指導，幫助企業(yè)開展問題整改，幫助企業(yè)清楚認識到存在的風險和問題，切切實實指導企業(yè)開展整改工作，給予具體的整改操作指引和建議。內(nèi)部審計部門要提高業(yè)務水平，進一步提高審計質量，在指出企業(yè)存在問題和提出整改建議時，要充分考慮企業(yè)實際情況，不能照本宣科，必要時要與被審企業(yè)進行溝通，盡量取得被審企業(yè)的認同，提出的整改建議要具有可操作性和針對性，保證整改工作的可行性，確保整改工作企業(yè)是可以完成的，有成效的。

四、結語

總而言之，審計整改工作是內(nèi)部審計的一項重要工作，是審計監(jiān)督價值的最終體現(xiàn)，內(nèi)部審計部門和企業(yè)都要予以重視，找準問題原因，提出切實可行的整改建議，扎扎實實完成好整改工作，保障企業(yè)健康發(fā)展。

參考文獻

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