第一篇：農行營銷管理考核辦法[定稿]

中國農業銀行綜合營銷組織管理暫行辦法

2002-8-6 0:0

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發文單位：中國農業銀行

文號：農銀發[2002]121號

發布日期：2002-8-6

執行日期：2002-8-6

第一章 總則

第二章 直接營銷

第三章 聯合營銷

第四章 協助營銷

第五章 綜合營銷的部門協調

第六章 綜合營銷的系統聯動

第七章 綜合營銷的資源配置

第八章 綜合營銷的基本組織形式

第九章 綜合營銷的管理與考核

第十章 附則

第一章 總則

第一條 為貫徹“以客戶為中心、以市場為導向、以效益為目標”的經營方針，提高農業銀行營銷客戶的核心競爭能力，建立以總分行為龍頭，以客戶部門為中心，以客戶經理為主體，以科技和產品為支撐，各部門相互配合、系統聯動、全員參與的綜合營銷工作體系，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱綜合營銷，是指在堅持商業銀行“安全性、效益性、流動性”原則的前提下，充分發揮農業銀行一級法人整體優勢，通過對產品和資源的整合，為客戶提供全方位金融服務的過程。

綜合營銷的特征是：向客戶持續提供以滿足其全部金融需求為目的的資產、負債及中間業務等方面的服務；以客戶部門為中心形成部門協調運作機制；以提高客戶服務效率為前提形成系統聯動運作機制。

第三條 綜合營銷的基本原則

（一）依法經營的原則。綜合營銷要遵循國家的法律法規、人民銀行和總行的有關規定，做到合法經營。

（二）一級法人原則。綜合營銷必須遵循一級法人原則，充分發揮農業銀行整體優勢，體現農業銀行整體效益。

（三）以客戶為中心原則。綜合營銷要堅持以客戶為中心，各級行均負有營銷客戶的職責，客戶部門是開展綜合營銷的牽頭部門。

（四）安全和效益原則。綜合營銷要在安全的前提下追求效益的最大化，避免不計成本的盲目營銷。

（五）優化資源配置原則。綜合營銷要根據客戶的金融需求合理配置各類資源，對優質客戶實行資源的優先保障。

（六）提高效率原則。綜合營銷中各級行、各部門要提高工作效率，方便快捷地滿足客戶的合理金融需求。

第四條 綜合營銷包括直接營銷、聯合營銷、協助營銷等方式。

第五條 本辦法適用的客戶是：集團性、系統性客戶；大型或重點客戶；有綜合性金融需求的客戶；重要的個人客戶；其他有必要進行綜合營銷的客戶等。

第二章 直接營銷

第六條 直接營銷是指總、分行客戶部門直接組織客戶開發，受理、調查（評估）金融需求，提供金融產品和服務，并維護和監管客戶的營銷方式。

第七條 直接營銷的操作行可以是各級行營業部，也可根據客戶意愿選擇。

第八條 直接營銷行負責客戶的拓展、調查與業務審批；操作行負責客戶管理、維護、辦理具體業務、日常監測及信息反饋。

第九條 直接營銷的內部工作流程是：

（一）直接營銷行客戶部門自行搜集或通過下級行獲得客戶信息，通過分析宏觀、區域、行業狀況，確定目標客戶。

（二）根據目標客戶情況成立客戶服務小組或指定客戶經理，研究營銷策略，制定有差別的營銷方案。

（三）根據營銷方案，接觸客戶，了解客戶需求，推介適用的金融產品；直接受理客戶的金融需求。

（四）根據客戶需求與相關部門或相關行會商。

（五）客戶經理或客戶服務小組調查（評估）客戶需求，針對客戶的綜合需求研究制定金融服務方案，如有必要，制定銀企合作協議。客戶部門將銀企合作協議或具體業務交有關部門按程序審批。

（六）直接營銷行確定操作行并組織實施金融服務。

（七）操作行進行客戶日常管理、維護與風險監測，并將相關信息及時反饋給直接營銷行客戶部門。

（八）直接營銷行客戶部門對客戶、服務方案及實施效果進行后評價，根據客戶合理需求及時調整服務方案。

第十條 直接營銷的操作行是經營主責任人并享有全部經營收益。

第三章 聯合營銷

第十一條 聯合營銷是指由某一級行受理、多級行共同組織客戶開發，調查（評估）金融需求，提供金融產品和服務的營銷方式。

第十二條 聯合營銷的操作行是受理行或其指定的下級行。

第十三條 聯合營銷的牽頭行是參與營銷的最高級別行，負責聯合營銷的組織；各參與行共同負責客戶的拓展、調查；操作行負責客戶管理、維護、辦理具體業務、日常監測及信息反饋。

第十四條 聯合營銷的內部工作流程是：

（一）受理行客戶部門確定目標客戶，需下級行參與聯合營銷時通知下級行客戶部門及其他參與部門；如需上級行聯合營銷，則向上級行客戶部門提出書面申請。

（二）被邀請的最高級別行客戶部門根據客戶情況決定是否采取聯合營銷方式，對確有必要的，該行即為聯合營銷的牽頭行，由客戶部門明確各參與行及部門。

（三）牽頭行客戶部門與各參與行及部門會商，成立由相關參與行、相關部門共同參加的客戶服務小組。

（四）客戶服務小組調查（評估）客戶需求，針對客戶的綜合需求研究制定金融服務方案，如有必要，制定銀企合作協議。銀企合作協議由牽頭行按有關程序審批，具體業務按權限審批。

（五）受理行確定操作行并組織實施金融服務。

（六）操作行進行客戶日常管理、維護與風險監測，并將相關信息及時反饋給上級行客戶部門。

（七）牽頭行組織受理行對客戶、服務方案及實施效果進行后評價，根據客戶合理需求及時調整服務方案。

第十五條 聯合營銷的操作行是經營主責任人并享有全部經營收益。

第四章 協助營銷

第十六條 協助營銷是指協辦行（業務涉及到的各區域行）在管理行（總、分行）的協調下，對主辦行提供業務協助的營銷方式。

第十七條 協助營銷的操作行是客戶主辦行或其指定的下級行。

第十八條 管理行負責支持、協調及利益調整工作；主辦行負責客戶的拓展、維護、管理、辦理具體業務、日常監測，按規定及時準確上報利益調整數據；協辦行負責提供相關服務、支持和信息反饋。

第十九條 協助營銷的內部工作流程是：

（一）主辦行客戶部門確定目標客戶，需協助營銷的，向管理行客戶部門提出書面申請。

（二）管理行客戶部門根據客戶情況決定是否采取協助營銷方式，對確有必要的，明確各協辦行。

（三）管理行客戶部門與各部門會商，協調主辦行和各協辦行，明確相關責任人，必要時成立由各行參加的客戶服務小組。

（四）管理行組織主辦行及必要的協辦行調查（評估）客戶需求，針對客戶的綜合需求研究制定金融服務方案，如有必要，制定銀企合作協議。銀企合作協議由管理行按有關程序審批，具體業務按權限審批。

（五）管理行根據負責組織業務協調，必要時召開業務協調會議。

（六）主辦行與協辦行共同組織實施金融服務，各行要密切配合，及時交換信息。

（七）主辦行及協辦行共同進行客戶日常管理、維護與風險監測，并將相關信息及時反饋給管理行客戶部門。

（八）管理行組織主辦行對客戶、服務方案及實施效果進行后評價，根據客戶合理需求及時調整服務方案。

第二十條 協助營銷的主辦行是經營主責任人，協辦行承擔自身操作風險；主辦行和協辦行按下述辦法分享收益。

（一）管理行可根據主辦行和協辦行的資金匯劃業務狀況對存款和利潤的考核指標進行調整，管理行是總行時調整到一級分行，管理行是一級分行時調整到二級分行。相關分行再分別分解至相關主辦行及協辦行。

（二）利益調整的計算方法。

1．存款份額的調整以匯集到主辦行的資金所產生的年旬均存款余額增量為基數，按主辦行應獲存款額與每一個協辦行應獲存款額4∶1的比例調整。具體計算方法是：

協辦行應獲存款額＝匯集到主辦行的資金所產生的年旬均存款余額增量／（4＋協辦行個數）

主辦行應獲存款額＝4×協辦行應獲存款額

2．利潤的調整以存款調整為基數，用系統內一年期上存利率與活期存款利率差作為計價標準計算。具體計算方法是：

主辦行應獲利潤＝主辦行應獲存款額×（系統內一年期上存利率－活期存款利率）協辦行應獲利潤＝協辦行應獲存款額×（系統內一年期上存利率－活期存款利率）

（三）利益調整的工作程序是：

1．主辦行在每年一月中旬填寫《××項目協助營銷存款、利潤調整表》（附件1，略），行長簽字后上報所在分行；所在分行確認無誤后，經行長簽字向管理行客戶部門上報上一年度數據。

2．管理行客戶部門核實無誤后，經部門負責人簽字送資產負債管理部門及財務會計部門審核；兩部門審核無誤并經部門負責人簽字后報管理行行長審批。

3．管理行行長審批后，資產負債管理部、財務會計部門辦理相關利益調整手續。

第五章 綜合營銷的部門協調

第二十一條 綜合營銷的工作涉及到客戶服務、產品研發、業務管理、技術保障和綜合保障等方面。各部門在綜合營銷中應各司其職，相互配合。

第二十二條 客戶服務工作包括客戶拓展、調查評估、客戶維護、風險監測、產品推介、信息采集、需求反饋等，由公司業務、機構業務、個人業務、房地產信貸業務、農業信貸業務及銀行卡等客戶部門負責，客戶部門是開展綜合營銷的牽頭部門。

第二十三條 產品研發工作包括客戶需求分析、金融產品的設計、整合與服務等，由各客戶部門、研究部門、資產負債管理、財務會計、國際業務、銀行卡、基金托管、新產品開發等部門負責。

第二十四條 業務管理工作包括法律、法規、政策、制度等方面的控制與支持等，由信貸管理、資產負債管理、財務會計、法律事務、風險資產管理等部門負責。

第二十五條 技術保障工作包括技術咨詢、軟件開發、技術支持及系統維護等，由科技部門負責。

第二十六條 綜合保障工作包括人力支持、財物支持、培訓等，由人事、財務、培訓、后勤等部門負責。

第二十七條 綜合營銷的部門協調在行營銷工作委員會領導下通過書面會商、會議會商和客戶服務小組進行。客戶部門可根據營銷事項的具體情況采取不同的形式。

第二十八條 書面會商的運作流程是：對一般的營銷事項，客戶部門書面提出《營銷工作需求書》（附件2，略），說明會商事項，分別提交相關部門；相關部門根據需求，落實責任人，在2個工作日內給予書面答復。

第二十九條 會議會商的運作流程是：對重大的營銷事項，客戶部門提交行營銷工作委員會召開會議會商。客戶部門負責起草會議紀要，相關部門負責落實。

第三十條 來自不同部門的客戶服務小組成員代表本部門進行日常工作協調。

第六章 綜合營銷的系統聯動

第三十一條 綜合營銷中各級行、各區域行（包括境內外行）間要上下聯動、積極配合。第三十二條 各級行確定重點，分工協作。總行、分行是綜合營銷的實施主體，是組織者和參與者；各級行要相互提供服務、支持與協助。

第三十三條 綜合營銷的系統聯動主要通過客戶推薦、協調會議、傳遞信息和客戶服務小組完成。

第三十四條 各級行客戶部門隨時將須開展直接營銷、聯合營銷、協助營銷的客戶情況以《客戶推薦書》的形式上報（附件4，略），上級行要在2個工作日內認定，并根據相關情況確定工作安排。

第三十五條 對涉及到多級、多地區（包括境內外）行的綜合營銷工作，必要時召開協調會議。直接營銷和聯合營銷的協調會由最高級別行的客戶部門召集；協助營銷的協調會由主辦行向管理行提出書面申請，由主辦行或管理行客戶部門召集。召集行的客戶部門負責起草會議紀要，相關行負責落實。

第三十六條 上下級行間要定期、及時通過快捷手段傳遞客戶、市場、行業、政策、金融產品及工作需求等方面的信息。各級行要及時對信息進行整理和分析，對重大事項要在1個工作日內進入處理程序并盡快書面向上級行反映（附件5，略），上級行要在1個工作日內作出反應。

第三十七條 來自不同行的客戶服務小組成員代表本級行進行日常工作配合。

第七章 綜合營銷的資源配置

第三十八條 各級行開展綜合營銷和產品開發，必須合理配置資金、規模、產品、信息

資源、科技資源、人力資源、財物資源。

第三十九條 直接營銷的信貸業務，資金及規模由直銷行直接配置；聯合營銷和協助營銷的信貸業務，資金及規模不足的由上級行根據具體情況和相關計劃管理制度配置，內部資金利率的確定要充分考慮下級行的利益。

第四十條 各級行客戶部門在綜合營銷中要充分整合現有產品資源，盡力滿足客戶的產品需求；需要進行新產品開發的，報新產品開發委員會審定，相關部門要按規定的時間和要求組織開發。

第四十一條 負責產品研發、業務管理的部門，要將相關綜合信息和管理信息及時提供給客戶部門。

第四十二條 對于客戶服務、產品研發等部門提出的咨詢、技術支持、維護等一般性科技需求，科技部門應予及時滿足；涉及到科技開發的，報行電子化建設委員會認定后列入開發計劃，科技部門及時安排人員組織實施。

第四十三條 各級行人事部門要滿足客戶服務、產品研發的人才需求，并負責制定綜合營銷的相關績效考核辦法；培訓部門優先安排客戶經理、產品經理的培訓。

第四十四條 各級行的財務和后勤保障部門要統籌安排費用，保證開展綜合營銷的必要支出。

第八章 綜合營銷的基本組織形式

第四十五條 綜合營銷的基本組織形式是客戶服務小組。客戶服務小組是為滿足客戶的金融需求，由多部門、多級行人員參加的松散型工作團隊。

第四十六條 客戶服務小組對外代表中國農業銀行行使營銷的相應權利，具體權限視業務情況由組建行賦予。客戶服務小組主要工作職責包括：客戶拓展；了解客戶需求；客戶調查（評估）；產品推介；制定金融服務方案；與客戶談判；實施金融服務；客戶維護；風險監測；部門與行際間日常協調。

第四十七條 根據客戶情況不同，客戶服務小組可以是臨時的，也可以是長期的。臨時的客戶服務小組僅在客戶拓展、制定服務方案、研發產品階段開展工作。當與客戶的合作關系確立后，小組即結束工作。后續的跟蹤服務、日常維護與風險監測工作由單個客戶經理負責。

長期的客戶服務小組則在與客戶合作關系確立后，還要持續地承擔服務方案實施、后續跟蹤服務、日常維護與風險監測工作。

第四十八條 直接營銷的客戶服務小組主要由本級行的客戶經理、產品經理及有關專業人員組成。對于重要或有復雜金融需求的客戶，必須配備高級客戶經理和高級產品經理。其組建程序是：客戶部門提出組建需求，相關部門指派符合要求的人員參加小組，客戶部門指定組長。

第四十九條 聯合營銷的客戶服務小組由各參與行的客戶經理組成，需要時可吸收參與行的產品經理及專業人員。必要時配備高級客戶經理或高級產品經理。

其組建程序是：牽頭行的客戶部門提出組建需求，參與行指派符合要求的人員參加小組，牽頭行的客戶部門指定組長。

第五十條 協助營銷的客戶服務小組，在確有必要時，可由管理行、主辦行及各協辦行的相關人員共同組成。必要時配備高級客戶經理或高級產品經理。

其組建程序是：管理行客戶部門提出組建需求，主辦行及各協辦行指派符合要求的人員參加小組，管理行客戶部門指定組長。

第五十一條 客戶服務小組實行組長負責制，組長負責客戶服務小組的日常工作，對本級客戶部門負責。小組中產品經理和其他專業人員負責代表小組與本部門溝通及協調。第五十二條 客戶服務小組堅持例會制度，根據情況定期或不定期召開小組會議，研究

客戶需求及產品組合，制定金融服務方案，分析客戶狀況，提出管理意見。

第五十三條 客戶服務小組負責建立和管理客戶檔案，實行定期報告制度。

第九章 綜合營銷的管理與考核

第五十四條 各級行要加強對綜合營銷工作的組織領導，行長和主管行長負責本級行綜合營銷工作的管理，必要時要參與營銷。

第五十五條 各級行均要成立營銷工作委員會。營銷工作委員會由綜合營銷涉及到的各部門組成，日常辦事機構設在公司業務部門，主任委員和副主任委員由各級行行長和主管營銷工作的副行長擔任。

營銷工作委員會的職責是：研究制定全行營銷戰略與策略；組織、領導和管理全行營銷工作；進行營銷工作的部門、行際協調；重大客戶的營銷決策。營銷工作委員會應定期或不定期召開會議。

第五十六條 參與綜合營銷工作的相關部門實行責任制，要加強組織領導，履行職責，相互配合。

第五十七條 各級行的客戶部門負責對下級行綜合營銷工作進行管理、監控與促進；牽頭制定并修改有關營銷工作制度與運作流程。

第五十八條 客戶服務小組組建行的客戶部門負責客戶服務小組的日常管理，聽取工作匯報，進行工作指導；有權根據工作情況對小組成員及工作進行調整，各部門對小組成員的調整須經客戶部門認可。

第五十九條 各級行、各部門在綜合營銷工作中不得扯皮、推諉，如因領導不力、組織不當使客戶流失或因小團體的利益造成整體利益受損，上級行要追究責任并進行相應處罰。第六十條 對下級行綜合營銷工作的考核在每年年底進行，考核結果形成考核報告，向全系統通報。

第六十一條 客戶服務小組組建行負責對客戶服務小組及其成員的工作完成情況進行考核。客戶經理由所在客戶部門考核；其他成員由所在部門在客戶部門的工作鑒定基礎上考核。

第六十二條 對臨時性客戶服務小組的考核在小組工作結束后隨時進行；對長期性考核服務小組的考核在每年年底進行。考核結果與獎懲掛鉤，對業績突出的，要給予獎勵；對不履行工作職責的，要按有關規定給予處罰。

第十章 附則

第六十三條 綜合營銷涉及到信貸業務的，按照相關信貸管理制度執行。

第六十四條 綜合營銷涉及到境內外聯動的，由總行客戶部門、國際業務部門與境內一級分行、海外分支機構共同運作，可以采取直接營銷、聯合營銷及協助營銷的方式。第六十五條 綜合營銷涉及到個人業務的，按照個人業務的有關規定執行。

第六十六條 各一級分行可根據本辦法制定實施細則，并報總行備案。

第六十七條 本辦法由總行制定、解釋和修訂，自發布之日起施行。

第二篇：農行產品營銷推介

為增強營銷活動的針對性，更好地為廣大客戶服務，日前，農行####支行組成聯動營銷團隊走進兩座高檔商務樓宇，開展了產品營銷推介活動。

該行營銷團隊逐樓層、逐商戶開展了產品宣傳推介，為100多名商戶和業主散發了產品宣傳資料、客戶調查表和營銷人員的名片，與20多家商戶進行了座談并取得了豐碩成果，營銷“安心得利”貴賓理財4戶共1700多萬元，個人存款200余萬元，個人網銀30多個。

一、一級分行營銷活動

1．夏日訓練營活動。利用暑期開展個人貴賓客戶子女夏日訓練營活動。通過國內外知名學府游歷、文明古跡游覽、野外生存訓練、感恩情懷培養、金鑰匙理財課堂等活動內容關注客戶子女教育，提升我行個人貴賓客戶的滿意度和忠誠度。

2．“攜手金鑰匙 愛尚行動”國際時尚奢侈品鑒賞節活動。聯手知名珠寶、服裝、鐘表、汽車、地產品牌和媒體運營商聯合開展“金鑰匙”品牌推廣活動，穿插寶石鑒賞、家居風水、金融理財、紅酒品鑒、高爾夫論壇等活動形式，引領全行個人高端客戶品味提升。

3．聯名卡營銷活動。積極與轄內商場、公用事業單位合作開發聯名卡項目，擴大金穗借記卡發卡范圍和使用群體，著重依托借記卡的理財功能進行宣傳推廣，提升借記卡市場份額。

二、基層行營銷活動

“激情仲夏”活動期間恰逢勞動節、青年節、護士節、父親節、母親節、兒童節、端午節、七夕節、建軍節、教師節、中秋節等節慶假日，各行可聯合當地關系企業開展“金鑰匙送關懷”系列主題營銷活動。

1.“忙里偷閑”金鑰匙假日計劃。對四月份累計購買我行理財產品10萬元以上或一次性購買基金（股票型基金）1萬元以上的客戶進行抽獎，與當地旅行社合作組織中獎客戶在五一勞動節期間赴近郊農莊、果園、牧場參觀或溫泉、運動一日游等活動。

2.“我的自由生活”理財觀念普及宣傳活動。“五·四”青年節期間，針對步入大學校園及職場的青年客戶，在大學校園、公園廣場等公共場所設立理財宣傳欄，支招財務自由，對潛在客戶進行理財觀念和理財習慣的培養。在當地報紙、電視、網絡、電臺等媒體進行大規模的造勢宣傳。

3.“相約白衣天使”活動。護士節期間，面向轄內各大醫院、社區醫療機構開展送關愛活動，活動期間，醫生、護士憑工作證來網點辦理各項業務享受貴賓通道專項服務，并享受黃金、基金、個人網銀等業務優惠。

4.“親子情、農行意”營銷活動，六·一兒童節期間，與當地游樂園、動物園開展“金鑰匙親子游園會”，向轄內幼兒園、中小學免費派送一定數量的游園會門票。同時開展基金寶、傳世之寶、教育保險等產品的優惠促銷活動。

5.“金鑰匙杯”龍舟賽。端午節期間舉辦“金鑰匙杯”客戶龍舟邀請賽，并向獲勝客戶贈送農行特色禮品（如機場貴賓通道等）及象征尊貴身份的農行貴賓服務體驗卡，擴大金鑰匙品牌的社會影響力和公眾知名度。

6.“親情如山”感恩回饋活動。母親節、父親節期間，向在我行網點柜面辦理業務的前10名客戶贈送康乃馨一束，在我行開辦10萬元一年定期存款或購買基金、個人理財產品等金額滿20萬元的客戶，贈送當地大型醫療機構健康體檢卡一張。

7.“情系子弟兵”軍人保障卡專項營銷活動。通過送理財講座進軍營活動，加大軍人保障卡開卡量，推廣營銷金鑰匙個人理財產品。

8.“你是我的‘寶’”傳世之寶特惠活動。在七夕節當天領取結婚證的農行客戶，可憑結婚證參與購買傳世之寶黃金金條當日報價再優惠5元/克的活動。

9.感恩教師節活動。教師節期間，農行走進大、中、小學校開展理財宣講，向學生派發農行禮品卡作為學生送給老師的禮物，累計獲得10張農行禮品卡的教師憑教師證和卡片換取農行精美禮品一份。

10.“金鑰匙團圓會”中秋客戶答謝活動。中秋節期間，與當地媒體及演出機構合作開展客戶答謝會，并對個人高端客戶進行上門走訪，深入了解客戶需求，努力拉近銀客關系。

11.我為農行獻言獻策活動。按照行內外兩個條線，在員工、客戶中開展“關注農行就是關注自己”的發展建議征詢活動，廣泛征求行內外有利于農行發展的意見建議，評選最佳戰略眼光獎并予以獎勵。

12.“步步高、旬旬清、月月紅”營銷競賽活動。分、支行對轄內網點營銷業績進行一日一通報，一旬一排名，一月一獎勵，充分調動基層員工營銷積極性。

第三篇：XXXXX電力公司營銷稽查管理與考核辦法

xxxx電力公司營銷稽查管理與考核辦法

第一章 總 則

第一條 為規范營銷稽查工作，健全和完善營銷各環節內控機制，根據《電力法》、《電力供應與使用條例》、《供電營業規則》等法律法規和XXXXXX電力公司（以下簡稱省公司）有關規章制度，結合省公司系統實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于省公司所屬各供電公司。第三條 營銷稽查是指對營銷各環節工作質量的內部稽核、監督檢查。營銷稽查人員是指經培訓取得《營銷稽查證》并從事營銷稽查工作的人員。

第四條 營銷稽查基本任務

一、為了加強營銷工作質量監督、增收堵漏，提高經營管理水平和經濟效益，依據國家有關法律、法規、國家政策和電力企業有關規章制度，對本企業從事電力營銷工作的單位或涉及電力營銷的工作人員，在電力營銷過程中的行為進行監督和檢查。

二、稽查營銷各工作環節中的差錯、責任事故，提出整改意見。

三、開展營銷反事故活動，協助制定反營銷事故措施。第五條 營銷稽查工作接受本單位行政主管和上級主管部門的雙重領導。上級營銷稽查部門有權處理下級營銷稽查部 門所轄案例，也可將案例移交下級營銷稽查部門處理。

第二章 營銷稽查機構、主要職責

第六條 省公司市場營銷部歸口管理公司系統的營銷稽查工作，主要職責：

一、指導所屬供電公司貫徹執行國家電力供應與使用方面的法律、法規、方針、政策和公司有關規章制度。

二、指導供電公司開展營銷稽查工作，監督檢查營銷稽查工作質量。

三、負責公司系統營銷稽查人員的業務培訓。對合格的稽查人員頒發《營銷稽查證》。

四、制定和完善營銷稽查管理制度。

第七條 供電公司應設立營銷稽查機構，配備專(兼)職營銷稽查人員不少于3人。

第八條 供電公司營銷稽查工作主要職責：

一、依據國家有關法律、法規，國家政策和電力企業有關規章制度，對本企業從事電力營銷工作的單位或涉及電力營銷的工作人員，在電力營銷過程中的行為進行監督和檢查。

二、貫徹執行《xxx電力公司營銷稽查管理與考核辦法》。檢查、監督本單位營銷各環節的工作質量。

三、配合上級主管部門開展所轄供電地區營銷稽查人員的業務培訓。

四、指導、督促縣（市、區、場、）供電有限責任公司營 銷稽查部門開展工作。

五、對舉報的重大營銷案件、營銷工作責任事故進行專項稽查。

六、按時完成上級主管部門交辦的任務；填報營銷稽查統計報表；定期向省公司營銷稽查管理部門和本單位分管領導匯報營銷稽查工作。

七、完善本單位營銷管理制度。

第三章 營銷稽查人員工作主要內容與要求 第九條 營銷稽查工作實行日常稽查與專項稽查相結合的原則。日常營銷稽查工作的主要內容：

一、對業擴報裝、業務變更、計量故障、抄、核、收等營銷業務進行稽查。

二、檢查營銷工作質量和效率，如：業務辦理時限、客戶信息完整性、計量表計輪換周期、計量故障處理時限等。

三、監督、檢查用電抄核收、業擴等營銷人員履行崗位職責和執行供用電法律法規及公司規章制度的情況。

四、對營銷業務進行周期性例行稽查。

五、結合營銷的中心工作，開展專項稽查。

六、定期抽查抄表到位率、準確率。

第十條 組織或參與營銷責任事故調查與處理。協助事故單位和責任人總結經驗教訓，制定防范措施。

第十一條 營銷稽查工作應建立以下記錄：

一、建立營銷稽查人員工作記錄，包括但不限于工作內容、處理意見、處理結果等。

二、建立營銷事故和差錯記錄，包括但不限于事故經過、發生原因、損失情況、主要責任人、處理結果和防范措施等。

第十二條 發現重大、特大營銷責任事故，按《XXXXXX電力公司營銷工作差錯與責任事故處理辦法》處理。

第十三條 營銷稽查人員保管的文件資料應建目錄，并錄入營銷信息系統，方便查詢。

第十四條 對重大、特大營銷責任事故，經分管領導批準后，組織相關部門開展專項稽查。

第十五條 營銷稽查人員在向公司系統外有關單位、個人進行調查取證時，應主動出示《營銷稽查證》。

第十六條 營銷稽查人員在開展專項稽查前，應通知被稽查單位。

第十七條 專項稽查工作完畢后，應向單位分管領導提交稽查報告。提交稽查報告前應同被稽查單位交換意見。

第十八條 稽查中發現嚴重違紀行為，應及時移交監察部門處理；發現違反財經紀律的行為，應及時移交審計部門處理；發現內外勾結、以電謀私行為的，應及時移交安全監察保衛部門或監察部門處理。

第十九條 調離稽查崗位的人員要辦理文件、資料移交，上繳《營銷稽查證》。第二十條 營銷稽查工作中應實行績效量化評估制。量化評估結果作為考核營銷稽查部門和人員的主要內容。

第四章 營銷稽查人員的工作權限

第二十一條 營銷稽查人員因工作需要，有權查閱營銷管理相關文件、資料、數據。有權隨時查閱營銷業務管理系統中的所有基礎數據和業務信息，包括：客戶基本資料、電費結算過程與結果數據、各類業務辦理的過程與結果數據，各類業務報表的歷史數據與當前數據等。被查單位或個人應積極配合。

第二十二條 營銷稽查人員發現違規行為，有權向其所在單位或上級營銷稽查主管部門報告。

第二十三條 營銷管理部門有關專業會議應邀請營銷稽查部門參加。營銷部門及有關單位應積極支持、配合營銷稽查工作，定期提供營銷稽查部門所需的各種專業報表和文件資料。

第二十四條 營銷稽查人員發現被稽查單位或個人違反相關規定轉移、隱匿、篡改、毀棄抄收卡片、賬本、工作憑證、報表等資料的，有權向相關部門提出處理意見。

第二十五條 各單位要結合營銷稽查工作需要為稽查部門和人員配置營銷信息管理系統終端，設置相關功能與使用權限。

第五章 營銷稽查人員的基本條件

第二十六條 營銷稽查人員應作風正派，工作踏實，堅 持原則，秉公辦事，具有較高的政策水平和較強的協調能力、語言表達能力及獨立處理事務的能力。

第二十七條 營銷稽查人員應熟悉《電力法》、《電力供應與使用條例》、《供電營業規則》等法律法規以及公司系統發布的供用電規章制度。

第二十八條 營銷稽查人員應熟悉營銷工作的全過程，并具有一定的會計業務和計算機應用知識。

第二十九條 營銷稽查人員必須經省公司考試合格，并取得省公司頒發的《營銷稽查證》。

第三十條 營銷稽查人員應遵守國家法律、法規及企業規章制度，不得以權謀私，不得泄漏企業商業秘密。

第三十一條 營銷稽查專職人員應具備獨立開展計量、業擴、電量、電價、電費等專項稽查并撰寫專項稽查報告的能力。

第六章 營銷稽查工作差錯劃分

第三十二條 營銷稽查人員在營銷稽查過程中，因違反有關規定或工作失職，有下列情況之一的，定為營銷稽查工作差錯。

一、對舉報、上級交辦、其它部門移送等案例，營銷稽查人員未按稽查規定及時調查，無故拖延的。

二、在稽查工作中，經稽查的項目應發現而未能發現問題，造成經濟損失未被糾正的。

三、在稽查過程中，與被稽查對象相互勾結或通風報信，使經濟損失延續存在或造成經濟損失的。

四、在調查取證過程中，與被稽查對象或客戶相互串通或收受賄賂的。

五、對日常稽查中發現或舉報的問題，需立案稽查的重大問題未及時匯報，擅自越權處理的。

第三十三條 營銷稽查人員在工作中出現重大工作失職或差錯，應在2個工作日內報省公司營銷稽查管理部門。

第七章 營銷稽查工作責任考核與處理

第三十四條

發現營銷責任事故，營銷稽查部門必須嚴肅對待，按規定程序進行事故調查、分析，提出整改意見，無故拖延或隱瞞包庇，視情節輕重、損失大小，應給予稽查責任人扣績效考核分、行政處分等處罰。

第三十五條

對315KVA及以上大客戶未按規定及時稽查或稽查應發現而未能發現問題，造成10萬千瓦時或萬元以上經濟損失未被糾正的，稽查直接責任人和直接負責人月度績效考核結果直接進入E檔。

第三十六條 每次稽查結束對稽查發現的萬千瓦時、千元及以上營銷責任事故在7日內未及時分析，或在10日內未向分管領導報告，稽查直接責任人和直接負責人月度績效考核結果直接進入D檔。

第三十七條

對收取的各項營業費用(含電費違約金，違 章、竊電的追補電費及其違約使用費)，稽查人員發現錯算、漏算，未作記錄或未向分管領導報告者，使多收或少收差錯延續存在，不足千元的扣稽查當事人月度績效考核10分；千元及以上的每增加1千元便增加扣稽查當事人月度績效考核10分。

第三十八條 未按期完成日常營銷稽查工作的，按下列規定考核。

一、對當季辦完用電手續的專變以上客戶的業務資料未進行全面稽查的，每戶扣稽查部門月度績效考核2分。

二、對當季收取的營業費用和裝接工作傳單未逐項稽查的，扣稽查責任人月度績效考核2分。

三、對315KVA及以上大客戶抄核收每年未全面稽查的，每少一戶（按戶標號）扣稽查責任人績效考核1分。

四、對一般客戶抄核收未進行抽查的(年抽查率小于30％的)，每少一個百分點扣稽查部門績效考核1分。

五、經稽查無疑問的新裝、變更、輪換工作(紙質)傳單未加蓋“稽查員印章”的，每發現一張扣稽查責任人月度績效考核1分(使用信息系統稽查未做標記的參照本款執行)。

第三十九條 稽查人員發現或堵住重大營銷責任事故，按《XXXXXX電力公司營銷工作差錯與責任事故處理辦法》第二十六條辦理。

第四十條 稽查工作延伸處理的違章用電與竊電，按省公 司反竊電規定提獎。

第四十一條 營銷稽查人員隱瞞包庇違紀違規行為，情節較重的應調離營銷稽查工作崗位；在稽查竊電、違章用電工作中發生內外勾結、“私了”、包庇等行為的，按《XXXXXX電力公司對內外勾結盜竊電能行為的處理規定》處理。

第四十二條 供電公司分管領導考核營銷稽查負責人，營銷稽查負責人考核營銷稽查員，省公司市場營銷部對供電公司的營銷稽查工作進行不定期的抽查、考核。

第八章 附 則

第四十三條 本辦法由XXXXXX電力公司負責解釋。第四十四條 本辦法自印發之日起施行。

附件二：

XXXXXX電力公司

營銷工作差錯與責任事故處理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強營銷管理，提高工作質量，完善內控機制，降低營銷工作差錯與責任事故，提高企業經濟效益，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于XXXXXX電力公司（以下簡稱省公司）所屬各供電公司。

第三條 各級營銷部門及其人員應按有關規定保證營銷工作質量，努力減少營銷工作差錯和責任事故，發現問題及時糾正。

第四條 營銷部門對稽查部門發來的《整改通知單》必須認真辦理，由部門主任簽收。辦理(或整改)完畢后應書面向分管領導報告并抄送營銷稽查部門。

第五條 各級營銷部門在其職責范圍內，負責營銷工作差錯與責任事故的調查、分析、處理和統計上報工作。

第二章 營銷工作差錯與責任事故劃分

第六條 在營銷工作中因失職、失誤或其他原因，給單位造成經濟損失，給單位、客戶帶來不良后果，應按影響電量（或電費）數額大小，劃分營銷工作差錯、一般營銷工作責任事故、重大營銷工作責任事故、特大營銷工作責任事故。第七條 在營銷工作中，出現影響多收、少收金額在1萬元以下的，或有下列營銷事件之一的，定為營銷工作差錯。

一、客戶報裝申請原始資料不按規定收齊或丟失；

二、新報裝戶未及時建抄表卡或漏建抄表卡；營銷系統客戶資料錄入錯誤；

三、錯收業擴工程費用；

四、現場查勘后，工作單書寫錯誤或未在工作單上簽名，沒有業擴工程中間檢查或竣工驗收合格報告，雖有報告但填寫不規范；

五、少收或多收客戶業擴報裝費用；

六、未按期簽訂或修訂供用電合同，供用電合同中漏項、錯填用電結構、計費計量參數、用電容量、線損比例、產權分界點等重要內容；

七、客戶用電情況變更未及時在抄表卡上填寫異動記錄，或未傳遞給相關班組修改營銷系統結算參數；

八、沒有按要求定期開展用電檢查工作或用電檢查記錄不全，使計量裝置異常或引起違章用電、竊電事例；

九、違章用電、竊電查處不到位；

十、裝表時發生接線錯誤造成客戶或單位損失；

十一、拆回的計量裝置未按規定交回表庫；

十二、錯填現場工作單中計量裝置型號、CT變比、表號等；

十三、不按規定加封計量裝置；

十四、高報客戶新裝電表起始表碼，引起客戶少交電費；

十五、不到現場抄表，錯抄表碼；

十六、擅自改變抄表日期；

十七、對連續六個月不用電（季節性用電除外）客戶也未申請辦理暫停手續者，抄表員不填寫異動情況記錄；抄表時發現客戶用電量變動較大或客戶表計損壞、丟失，未及時填寫異動情況記錄；

十八、發現竊電、違章用電行為，未及時通知用電檢查部門；

十九、停電催費沒有按規定程序執行，或停錯電，造成不良影響；

二十、抄表表碼等客戶用電資料錄入不正確，電價錄入不正確；

二十一、審核時沒有做到供用電合同、現場工作單、抄表卡、系統數據四統一；

二十二、未經領導批準擅自注銷、沖抵應收電費； 二

十三、客戶辦理用電交費，不開收費憑據，或虛開收費憑據、為非主業代開收費憑據。

二十四、收取的電費現金，未當日存入銀行或財務部門，并造成損失；

二十五、未及時對賬，造成電費賬目不平衡；電費臺賬賬目不清，發生多登、少登金額；

二十六、錯配錯裝CT、PT，電表型號、規格、準確度等級不符合規定，倍率錯誤； 二

十七、輪換電表過程中，電表表碼記錄傳遞錯誤或更換CT、PT、電表后，未按時傳遞工作傳單；

二十八、不按規定要求檢定計量裝置誤差，致使誤差超標或不按規定進行室內走字； 二十九、二次回路安裝錯誤；

三

十、印模、封鉛、印鉗沒有按制度管理；

三

十一、低壓動力客戶未簽訂供用電合同，擅自決定送電者。

第八條 在營銷工作中，發生影響多收或少收金額在1萬元及以上，10萬元以下事例的，或有下列營銷事例之一的，定為一般營銷工作責任事故。

一、丟失抄表卡片、電費賬本、結算憑證等重要資料。

二、丟失空白電費發票及其他收費票據的。

三、虛開收費憑據、為非主業代開收費憑據。

四、安裝、校驗計量裝置后，不按規定加封。

五、請人代抄表碼或由客戶自報表碼。

六、丟失已簽訂生效的供用電合同正文文本。

七、私自為低壓客戶辦理報裝、變更手續，或由此造成供電公司損失。

八、違反規定擅自為低壓客戶辦理雙(多)電源。

九、在營銷信息系統終端機上玩電子游戲或擅自運行與工作無關的其他軟件，造成營銷信息系統感染病毒而無法正常運行的。

十、故意或有意少報、截留電費，數額大于1萬元。

十一、在辦理用電客戶新裝、增容、變更等業務或結算糾錯時違規審批。

十二、高壓動力客戶未簽訂供用電合同，擅自決定送電者。第九條 在營銷工作中，發生影響多收或少收金額在10萬元及以上，50萬元以下的事例，或有下列營銷事例之一的，定為重大營銷工作責任事故。

一、私自為高壓客戶辦理新裝、暫停、變更、解除供用電合同手續，或由此造成供電公司損失的。

二、違反規定擅自為高壓客戶辦理雙(多)電源。

三、外借或丟失封印鉗、鉛封印。

四、丟失一本及以上空白電費發票及其他收費票據。

五、虛開收費憑據、為非主業代開收費憑據金額較大。

六、丟失收費圖章。

七、丟失預付費系統換表卡、檢查卡。

八、電費電量系統密碼失控造成損失。

第十條 在營銷工作中，發生影響多收或少收金額在50萬元及以上的事例，定為特大營銷工作責任事故。

第三章 營銷工作差錯與責任事故的查處

第十一條 發現營銷工作差錯與責任事故后，應按以下時限報告省公司。

一、特大營銷工作責任事故：24小時以內報省公司市場 營銷部。

二、重大營銷工作責任事故：72小時以內報省公司市場營銷部。三、一般營銷工作責任事故：每月10日向省公司市場營銷部填報報表。

各供電公司、分公司內部報告時限應在實施細則中規定。第十二條 發現營銷工作差錯與責任事故后，各單位應視事故類別積極開展調查、處理。

第十三條 一般營銷工作責任事故，由事故單位負責取證，事故單位分管領導主持召開事故分析會，并提出處理意見，報供電公司營銷稽查部門。

第十四條 重大營銷工作責任事故，由供電公司營銷稽查部門負責調查取證，供電公司分管領導主持召開事故分析會，并提出處理意見，報省公司營銷部。

第十五條 特大營銷工作責任事故，由省公司市場營銷部組織調查取證，省公司分管營銷的領導主持召開事故分析會，并提出處理意見，報省公司黨組審批。

第十六條 對營銷事故的調查分析，應以事實為依據，通過查閱原始資料，核對現場情況，查出事故原因、經過、責任人、經濟損失等。在事故調查過程中，有關單位、人員必須積極配合，提供調查所需要的資料和依據。

第十七條 各單位對發生的營銷工作責任事故必須嚴肅對待、認真查處，做到事故原因未查清不放過，事故責任未查 清不放過，事故責任人未受到教育、處理不放過，事故防范措施未制定不放過。

第十八條 營銷工作差錯，以批評教育為主，對無法全額挽回經濟損失的要在績效考核中認真考核。具體標準為主要責任人扣月度績效考核5－10分，次要責任人扣月度績效考核3－5分。

第十九條 經濟損失金額=直接經濟損失金額-挽回經濟損失金額。

第二十條 對一般營銷工作責任事故的責任人造成經濟損失金額1萬元及以上的，月度績效考核結果直接進入E檔，并可視情節輕重合并給予警告、記過、記大過或待崗處分；對重大營銷工作責任事故的責任人造成經濟損失金額10萬元及以上的，半年績效考核結果直接進入E檔，并可視情節輕重合并給予待崗、降級或撤職處分；對特大營銷工作責任事故的責任人，當年績效考核結果直接進入E檔，并可視情節輕重程度合并給予相應的行政處分。

第二十一條 在營銷工作中發生供電服務違規行為的按《XXXXXX電力公司關于發生供電服務違規行為處罰暫行辦法》處理。對貪污、挪用電費或其他資金，故意銷毀抄收卡、供用電合同文本、未經批準更改營銷系統數據記錄等造成經濟損失的，移交監察部門處理。構成犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。第二十二條 在營銷工作中發生內外勾結盜竊電能行為的，按《XXXXXX電力公司對內外勾結盜竊電能行為的處理規定》處理。

第二十三條 對重復多次發生營銷差錯、多次發生一般以上營銷工作責任事故的營銷人員應從嚴考核，必要時調離營銷崗位。

第二十四條 對隱瞞重、特大營銷工作責任事故的責任人應進行批評、教育、待崗學習、直至行政處分。每隱瞞一次重、特大營銷工作責任事故，扣責任人、責任部門月度績效考核10分。對一年內隱瞞3次及以上重、特大營銷工作責任事故的責任人，應給予相應的行政處分。

第二十五條 對發生的營銷事故，沒有按規定處理事故責任人，每發現一次，扣責任人、責任部門月度績效考核10分。

第二十六條 對于查出營銷責任事故或第一個發現并向營銷稽查部門反映，避免或挽回了重大經濟損失，應給予表揚、獎勵。挽回了經濟損失經審計部門核實后，1000元及以下給當事人月度績效考核加2－5分，1000元－5000元給當事人月度績效考核加5－10分，5000元－10000元給當事人月度績效考核加10－15分，超過1萬元給當事人月度績效考核加15－30分。

第二十七條 對于無法明確事故責任人的一般營銷責任事故，扣發生事故部門領導月度績效考核5分；重大或特大營 銷責任事故，扣發生事故部門當月績效考核20分，再扣除發生事故部門領導下月績效考核10分。

第二十八條 員工調入營銷新崗位滿30天，新崗位被查出的營銷責任事故或重、特大營銷責任事故，即使是其調入以前發生的，屬于應該發現而未發現營銷責任事故責任人，參照營銷責任事故責任人所扣績效考核分的一半扣罰。

第二十九條 對營銷事故責任人處理，從發現營銷責任事故之日計算，一般2個月，最多不超過3個月。否則按本辦法第二十四條處理。

第四章 附 則

第三十條 本辦法由XXXXXX電力公司負責解釋。第三十一條 各供電公司應根據本辦法制訂實施細則。第三十二條 本辦法自印發之日起施行。

第四篇：材料管理考核辦法

材料管理考核辦法

為了進一步加強材料費用管理，完善管理制度，把生產管理和經營管理有機的結合起來，達到降低成本，增收節支，提高經濟效益杜絕浪費，確保公司生產各項指標順利完成。

強化生產成本管理，降低生產消耗，突出現場材料細化管理，實行材料投入超量處罰體系，層層把關，責任到人，嚴格材料考核。經研究，制定本辦法。

一、材料管理考核部門、單位責任分工

1、材料供應管理部

材料供應管理部是公司材料節支降耗管理工作的總牽頭部門，負責落實材料投入及浪費責任，實施材料費用考核，對材料使用指標的完成情況進行監督。主要職責有：

（1）負責公司的材料管理工作，對公司各單位材料消耗情況進行考核、調劑；

（2）負責公司生產材料供應工作；

（3）負責公司周轉材料的使用統計及修復工作；

（4）定期對各生產單位材料使用及浪費情況進行檢查、監督，對違反材料管理制度的單位或個人進行處罰；

（5）負責各單位材料使用及浪費考核統計工作，對各單位材料超出情況進行分析處罰，并匯總上報公司。

（6）負責公司材料的質量驗收，注重管、供、用效益，加強儲備管理，確保生產所需，合理調配庫存各類物資。

2、工程質量管理部

負責對生產材料對工程質量影響的檢查監管工作，發現生產材料能影響工程質量有權叫停、禁止施工該材料。

3、經營結算部

（1）負責生產材料消耗和管理的統計分析工作；（2）根據投標預算考核生產材料計量考核。

4、安全設備部

負責對周轉材料及用于工地安全文明施工設施方面材料進行監督管理。對可能影響工程施工安全的有關材料因素，有監督處罰權。對運輸車輛封車不牢，裝車超高、超寬，損壞運輸的生產材料或生產設備的，經發現后將對責任單位進行罰款處理。

二、材料審批管理

1、每筆生產材料計劃單由材料使用單位根據工程計劃制定材料領用計劃，材料計劃數額準確率要求控制在上下誤差10％以內，報材料供應管理部審批，分管領導同意批準后，方可領取提供使用。

2、各生產單位申請領用材料計劃時，應先清查使用庫存材料及復用回收材料，確需新增材料的，要合理安排，嚴格控制材料消耗；

3、由于生產工藝改變或其他原因需追加材料，由使用單位根據技術要求，經分管領導嚴格審核，現場核實，分管領導同意批準后，經經營結算部核對無誤，材料供應管理部根據材料審批手續，方可供材料，追加材料及相關費用列入該生產單位。

三、材料考核管理

嚴格材料審批材料考核管理要做到有舊的不用新的，能修的絕不報廢，從而將回收復用工作變成節約材料的重要手段之一。對部分資金占用量大的材料，實行工地分解、周期考核，具體考核內容指導如下：

1、材料費用超額（按各單位實際完成工程量的材料應耗考核減實際材料消耗），材料超耗部分，使用單位承擔原值100%，結余部分按結超額50%處罰該生產單位。

2.經查發現應回收復用而未回收復用的，按應回收材料原價值的200%處罰責任單位及主要負責人。

3經查生產單位有庫存或已出庫未用材料，而又重復審批新領用投入材料的，按新投入材料原價值的100%處罰領用單位及領用單位主要負責人。

4.對能修復使用而按報廢處理的，按原價的200%處罰責任單位及責任單位主要負責人。

5．各生產單位按照每月匯總的方式對材料進行細化管理，對由于特殊情況致使材料投入比原計劃增加的，要及時以書面形式匯報結算經營部、工程質量管理部核實，分管領導批準簽字，匯報單位超計劃使用申報方有效，并納入月度材料使用超支考核。生產單位每月將材料使用情況以書面形式上報至材管部，對弄虛作假、傳遞不真實數據的，按情節輕重，處罰傳遞單位負責人1000—5000元，并執行責任追究制。

6、對傳遞數據不及時，延誤考核的，視情節輕重，對責任單位處罰500—1000元。

7、對因材料管理扯皮造成延誤生產的，由工程管理部協調解決，并對責任單位及單位負責人進行處罰。

四、材料消耗管理

1、各生產單位要嚴格按工程施工工藝技術措施規定使用材料，在使用過程中要嚴格管理，保證在領用、保存、運輸期間不丟失、不損壞，在使用期間不浪費，做到精打細算，精心管理。

2、發現材料管理領用中出現丟失、損壞或浪費情況時，將對負責人及使用單位按照丟失、損壞或浪費材料原值2-5倍數額進行罰款。

3、工地材料必須碼放整齊，蒙蓋有效，如發現因人為保管出現問題，視情節輕重，處罰班組責任人100—500元/次，責任單位對存在問題必須立即整改，若在同一工程施工中，發現兩次同一問題時，將加倍處罰。

第五篇：材料管理考核辦法

材料管理考核辦法

目的：為進一步加強材料費用管理，完善收舊利費、節支降耗管理制度，把生產管理和經營管理有機結合起來，達到降低成本，增收節支，提高經濟效益的目的，促使全礦形成文明生產事事、時時有人管的良好氛圍，確保我礦2011年各項指標順利完成。

總則：強化生產成本管理，降低生產消耗，突出現場材料細化管理，實行材料投入節（超）獎罰體系，從礦級領導到材料管理部門（計劃科），從材料管理部門到材料管理職能部門（生產、機電、供應、運輸、通風），從職能部門到區隊，從區隊到班組，從班組到員工，層層把關，責任到人，嚴格材料考核，真正落實獎罰兌現。經研究決定，制定本辦法。

一、材料管理考核部門、單位責任分工

1、計劃科：

是全礦材料節支降耗管理工作的總牽頭部門，負責落實材料投入及浪費責任，實施材料費用考核，對材料使用指標的完成情況進行監督。主要職責有:（1）負責全礦的材料管理工作，降低新材料的投入，對全礦各單位材料消耗情況進行考核、調劑；

（2）負責支護材料回收升井后的統計工作；（3）負責全礦復新材料的使用及修舊利廢計劃的考核工作；（4）負責井上、下材料管理工作，定期對井上、下材料使用及浪費情況進行檢查、監督，對違反材料管理制度的單位或個人進行處罰；

（5）負責各單位月度材料使用及浪費考核統計工作，對各單位材料節超情況進行分析處罰，并匯總上報。

2、生產部：負責升井材料的協調檢查監管工作，對不能修復的材料由升井區隊分類存放至礦機電大院指定地點。負責物料升井后的地面存放地點的指定和監管，杜絕亂丟、亂堆、不分類碼放等違背標準生產的現象發生。

3、機電科：（1）負責控制礦井所有生產環節的機電設備和配件的消耗和管理；（2）負責管理控制全礦的電費；（3）負責引進新工藝、新技術、新設備，管好、用好、保養好生產設備，對設備要搞好調劑，避免設備閑置，同時降低設備損耗，合理控制油脂、配件等消耗，嚴格交舊領新制度；（4）負責全礦皮帶、鋼軌使用管理，合理安排新皮帶、鋼軌的投入，特別是皮帶，嚴格新皮帶使用周期，強化回收復用管理;（5）負責對井下一線生產單位機組檢修、綜采掘進大部件更換的管理工作；

4、供應科：負責全礦進購材料的質量驗收，深入基層，調查研究，注重管、供、用效益，加強儲備管理，確保生產所需，合理調配庫存各類物資。

5、機運隊：負責對井下各主要巷道的物料碼放、礦用車輛 的存放以及升井物料進行監督監管，對升井物料車內出現垃圾，升井物料混裝亂裝，封車不牢，裝車超高、超寬，將可修復利用物料丟棄至廢料堆，損壞運輸設備、車輛的，經發現后，機運隊負責匯報調度室，由調度室對責任單位進行罰款處理。

二、材料審批管理

1、每季度由材料使用單位根據季度任務計劃制定材料領用計劃，材料計劃數額準確率要求控制在上下誤差20%以內，分別報材料分管職能部門審批，分管領導同意批準后，方可領取使用；

2、各分管部門審批領用材料計劃時，應先清查使用庫存材料及復用回收材料，確需新增的，要合理安排，嚴格控制材料消耗；

3、由于生產工藝改變或其他因素需追加材料，由使用單位根據技術要求，經分管部門嚴格審核，現場核實，分管礦領導同意，礦長批準后，報計劃科核對無誤，供應科再根據材料審批手續，審查核對領用物品無誤后，方可發放材料。追加材料、費用嚴禁改變用途，否則按超耗處罰責任單位；

三、材料考核管理

嚴格材料審批材料考核管理要做到有舊的不領新的，能修的絕不報廢，從而將回收復用工作變成節約材料的重要手段之一。對部分資金占用量大的材料，實行月度分解、季度考核，具體考 3 核內容指導如下：

1、材料費用超（節）額（按各單位實際完成工程量的材料應耗考核減實際材料消耗），材料超耗部分，使用單位承擔原值100%，結余部分按結余額50%獎勵區隊，單位材料員、副隊長以上管理人員按獎罰額的10%×工資系數兌現獎罰。

2、經查發現應回收復用而未回收復用的，按應回收材料原價值的200%處罰責任單位及主要負責人。

3、經查生產區隊有庫存或已出庫未用的材料，而又重復審批新領用投入材料的，按新投入材料原價值的100%處罰領用單位及領用單位主要負責人。

4、對能修復使用而按報廢處理的，按原價值的200%處罰責任單位及責任單位主要負責人。

5、各生產區隊按照每日一統計、每周一上報、每月一匯總的方式對材料進行細化管理，對由于地質條件變異或施工方案調整使材料投入比原計劃增加的，要及時以書面形式匯報計劃科，經技術科、計劃科核實，分管領導批準簽字，匯報單位材料超計劃使用申報方有效，并納入月度材料使用節超考核。各生產區隊每周（月）將材料使用情況以書面形式上報至計劃科，對弄虛作假、傳遞不真實數據的，按情節輕重，處罰傳遞單位負責人1000—5000元，并執行責任追究制。

6、對傳遞數據不及時，延誤考核的，視情節輕重，對責任單位處罰500—1000元。

7、對因材料管理扯皮造成延誤生產的，由生產部協調解決，并對責任單位及單位負責人進行處罰。

四、材料消耗管理

1、各采掘區隊要嚴格按作業規程及技術措施中規定的材料消耗定額使用支護用品，在使用過程中要嚴格管理，保證在領用、保存、運輸期間不丟失、不損壞，在使用期間不浪費，做到精打細算，精心管理。

2、發現材料管理領用中出現丟失、損壞或浪費情況時，將對負責人及使用單位按照丟失、損壞或浪費材料原值10倍數額進行罰款。

3、井下材料必須碼放整齊，并掛好材料牌板，支護用品不得置于水中，浮煤（矸）中，如發現水中有錨桿、錨索、鋼帶、鐵盤等支護材料時，視情節輕重，處罰隊組責任人100—500元/次，責任單位對存在問題必須立即整改，若在同一巷道、同一地點、一個月內發現兩次同一問題時，將加倍處罰。

4、在保證安全、工程質量及可持續發展的前提下，通過修舊利廢、回收復用，工藝改革等方法，使材料消耗降低，節約部分按材料價值的20%進行獎勵使用單位。

5、液壓管件的管理：所有液壓管件(各種高壓管、截止閥)必須交舊領新，交舊領新率要達到90%，達不到者，以10米為 5 單位，每少交10米，扣罰領用區隊100元，截止閥按照每少交一個對區隊扣罰50元。

6、火工品、坑木，金屬網、錨桿、鐵托盤、木托盤、錨索、錨梁等支護材料的管理：消耗考核按采掘作業規程規定消耗額再加上10%的機動損耗作為考核依據。遇地質條件變化或施工方案調整時，由生產區隊根據現場實際情況提供材料超計劃使用申報，并經技術科、計劃科進行核實，經礦領導審批簽字，方可作為考核依據。

7、尼龍繩、鐵絲的管理：

① 超前支護、老巷加固等支設單體需綁防崩管的，一律使用皮帶條捆綁，嚴禁使用尼龍繩。電纜、風水管路的吊掛嚴禁使用鐵絲，如遇特殊情況，必須使用尼龍繩、鐵絲捆綁吊掛的，使用單位要以書面形式申報計劃科、生產部、技術科，經分管礦領導批準簽字，方可按照書面申報操作，否則，每發現一處對責任單位罰款50元，責任單位主要負責人罰款50元。

② 任何單位不得在井上、下任何地點亂丟亂放鐵絲、尼龍繩，井下廢舊鐵絲各單位必須在各自防區內集中放置，達到一定數量后升井交送至礦機電大院，發現一處鐵絲、尼龍繩亂丟亂放的（不論尼龍繩長短），對責任單位主要負責人處以50元罰款。

五、回收復用、修舊利廢

1、π鋼、工字鋼、單體支柱的回收：

在采煤工作面正常推進過程中，要求兩巷π鋼、工字鋼、單體支柱全部回收，回收前由生產部調度員、計劃科人員現場清點數量并考核，每少回收一根（棵），按照丟失材料原值對責任區隊進行罰款處理，特殊情況無法回收時，必須提出書面申請，經計劃科、生產部、技術科，分管礦領導批準后，可免予處罰。

2、兩順槽支護材料的回收及獎勵明細：

①錨桿回收基數2.22根/m——每多回收一根獎勵5元； ②鐵托盤（100×100mm）回收基數6.6塊/m——每多回收一塊獎勵3元；

③錨桿螺帽回收基數6.6個/m——每多回收一個獎勵0.5元；

④木托盤回收基數2.64塊/m——每多回收一塊獎勵1元； ⑤錨梁、鎖具、錨索鐵盤90%回收，（如遇特殊地質結構，以書面形式上報技術科，計劃科，經現場核實，礦領導審批，方可更改回收率）；

⑥道木回收基數1.31根/m——每多回收一塊獎勵10元； ⑦道釘回收基數5.52個/m——每多回收一個獎勵0.2元。不按規定數量進行回收與使用的，每少回收、使用一件按獎勵單價雙倍進行處罰，罰款總額的50%兌現到工區材料員以上管理人員，每月月底由生產部及相關部門核對回收與使用老料數量，匯總制定獎勵明細，報分管領導、主管領導簽字審批后，交人力資源科執行。

3、安、撤面材料跟蹤管理

①、撤面結束，經計劃科、生產部、安監處、機電科驗收后方可密閉，安、撤面時，各種螺絲、螺栓、大鏈、連接環等能夠使用扳手拆卸的，不允許使用氣焊切割，否則，發現一次對責任單位罰款500元，對責任單位主要負責人罰款500元。

②、在撤面過程中單體、π鋼的回收率必須達到100%，單體支柱報廢率不得超過1%，π鋼不得超過20%，單體柱損壞率不超過20%，否則超出部分按原價值賠償，特殊情況無法保證上述規定時，必須提出書面報告，經生產部、技術科、計劃科現場核實，分管礦領導批準后，可免予處罰。

③、安撤面鋪網上繩時，工作面不得出現鋪網上繩材料隨地丟棄的現象，如發現亂丟亂放的，每發現一處，對施工區隊罰款50元。

④、嚴格控制安、撤面期間各規格堵頭、U型卡子的領用，要按照實際需求量進行領用，如安、撤期間在施工現場發現堵頭、U型卡子、道夾板、道釘等材料亂扔亂放的，每發現一個對施工單位處以50元罰款。

4、生產設備、器具、材料的管理

1、氣割器具的領用：① 采、掘區隊氧氣表、乙炔表、氧氣管、乙炔管每3個月限制領取一套，割鋸每4個月領取一把；② 綜采二隊、機運隊、維加中心每2個月限制領取一套，割鋸每3個月領取一把；③ 領用氣割器具時必須以舊換新，否則不給予 發放。

2、鐵锨、锨柄、大錘、錘柄、鐵鎬、鎬柄等帶柄器具的領用必須以舊換新，否則不給予發放，上交的報廢器具，由供應科監管各上交區隊送至礦機電大院歸類碼放。

3、下井水泥、速凝劑等編織袋裝物料開袋使用時，必須拆線開袋，不允許使用鐵锨等銳利器具破壞性開袋，使用單位回收上交編織袋數量應與領取袋數一致，否則，每破壞或少上交一個編織袋，罰款50元，編制袋由供應科負責回收保管。

4、手拉葫蘆的管理：

① 除管路、道軌及大型不可解體的大型設備裝車下、升井外，其它下、升井設備一律嚴禁使用手拉葫蘆封車，嚴禁手拉葫蘆使用在除短時間起吊、拖運以外的任何地點；

② 手拉葫蘆的領用必須以舊換新，交舊時，必須經過安監處、機電科、計劃科、生產部任意一部門審查是否是人為破壞造成的報廢，認定為人為破壞的，不給予領發；

③ 發現井下現場有人為損壞或隨意丟放葫蘆的，每發現一次對責任單位罰款500元；

④ 對于已上交的廢舊手拉葫蘆，各生產區隊可申請修復再利用，修復后由計劃科、機電科、安監處核實其可用性、安全性后，交供應庫，供應科及修復單位建立修舊利廢臺賬，修復單位出現報廢葫蘆時，可直接用報廢葫蘆換領之前修復并驗收合格的完好葫蘆。修復廢舊葫蘆獎勵辦法，每修復一臺2t葫蘆獎勵50 元，修復一臺3t葫蘆獎勵100元，修復一臺5t葫蘆獎勵150元，該獎勵劃入老料回收考核。

5、軌道的管理：

① 各隊軌道的鋪設必須按標準鋪設，如因軌道不按標準鋪設或維護不足導致軌道質量差，造成運輸設備車落道將軌道擠彎變形無法使用的，按報廢軌道原價的50%對施工隊組進行處罰。

② 如有野蠻作業，強拉硬拽處理落道車輛造成軌道擠彎變形無法使用的，按報廢軌道原價的50%對施工隊組進行處罰。

③ 各使用軌道的生產單位，必須加強軌道及扣件的領用、運輸、入井等環節的管理，防止軌道及扣件流失，如發現軌道及扣件亂丟亂放的，視情節輕重，對責任單位及單位負責人處以100—500元罰款。

④ 軌道的復用：各生產區隊拆除的軌道必須按照機運隊指定的地點進行統一存放，并及時將回收的數量匯報計劃科，由計劃科派專人進行驗收，安排復用。

⑤ 道岔、彎軌、各種金屬管的復用：拆除后的彎軌、道岔、各種金屬管路由拆除單位裝車運送至主要大巷，再由機運隊負責升井，彎道軌升井后由拆除單位下委托，經分管領導批復簽字后，維加中心負責將彎軌修整。

6、膠帶輸送機的管理

① 機電科要全面了解掌握井下各區隊皮帶使用狀況和各區隊補充、更換、復用皮帶的實際情況，不定期對各區隊使用皮帶 狀況進行檢查。每月不少于三次，并做好記錄，新投入使用的皮帶在使用周期內損壞的，視情節輕重，對責任單位及責任單位負責人處以1000—10000元罰款；

② 各使用皮帶的區隊平時要加強皮帶的維護，杜絕皮帶跑偏現象發生，有一處跑偏磨H架的，罰款100元。皮帶底浮煤過多磨損皮帶的，每發現一處罰款200元；機頭、機尾有一處磨H架的，罰款200元。機尾滾筒清理不凈造成皮帶機尾堵塞的，發現一次罰款500元。嚴禁為防止皮帶跑偏在皮帶與緩沖架、H架、縱梁管之間插擋木板和損壞皮帶雜物的，每發現一處罰款1000元。

③ 對于新安裝的膠帶輸送機，應嚴格地進行調試，保證皮帶不跑偏后，方可運行。在調試階段中造成皮帶損壞的，將按皮帶成本的100%處罰安裝區隊；

④ 如各區隊由于管理不善，造成皮帶的損壞，需補充皮帶時，須經機電科確診、有關領導批準，做出處罰后，方可領用；

⑤ 皮帶機清掃器要保證完好，不變形并保持一定的壓力，確保清煤效果。嚴禁用膠帶輸送機拉運水煤和大塊煤矸，如發現大量水煤，皮帶司機應立即停止匯報調度室，對概不負責任者，處罰500—1000元。嚴禁大于400mm見方的矸石、煤塊上皮帶，一經發現，對責任者處罰300元。矸石、煤塊每比規定粒徑增大100mm加罰100元;⑥ 對于錨桿、棚板、溜子刮板等損壞膠帶的雜物，各區隊 要妥善管理，嚴禁與煤一同拉出，一經發現，每一次對責任區隊罰款1000元;⑦ 皮帶兩側嚴禁有任何雜物，發現一處對責任區隊罰款100元；皮帶三聯棍、直滾、H架、縱梁管必須分類碼放整齊，不得隨地丟放，每發現一件亂丟亂放的，對責任區隊罰款100元。

7、液壓支架的管理：

① 采煤區隊要嚴格支架操縱規范，不得野蠻操作，在支架操作中，發現野蠻操縱致使液壓支架損壞的，按照損壞部件原值對責任人及責任單位和單位負責人進行罰款；

② 工作面除在用液壓支架零、部件外，不準在工作面內任何地方出現多余支架零、部件，每發現一處，對責任單位處以100元罰款；

③ 采煤工作面液壓支架零、部件必須集中整齊碼放在材料巷寬敞平整不影響運輸的地點，不得亂丟亂放，損壞的部件必須及時升井委托維修，發現現場零、部件散亂，損壞部件未及時升井的，每發現一次，對施工單位處以100元罰款；

④ 工作面內不得有閑置、報廢的高壓管存在，備用高壓管必須集中分類碼放至材料巷寬敞平整不影響運輸的地點，報廢高壓管及時升井交舊領新，發現不按規定執行的，每發現一次將對責任區隊處以100元罰款；

8、刮板輸送機的管理： ① 各井下使用刮板輸送機的生產單位，要嚴格刮板輸送機操作規范，不得野蠻操作，發現野蠻操縱致使刮板輸送機損壞的，按照損壞的輕重程度對責任人及責任單位和單位負責人進行罰款；

② 井下各種刮板鏈、刮板、刮板螺栓等部件不得亂丟亂放，每發現一件部件亂丟亂放，對責任單位罰款100元，確需在井下留作備用的，要集中整齊碼放并掛標示牌。

9、機電大院鐵門鑰匙由機運隊和機電科各持一把，生產部參與管理，沒有生產部允許，不得擅自開門，發現翻墻進入機電大院的、擅自偷盜大院內已上交廢棄器具物料的，對其罰款500元，對其單位主要負責人罰款500元。

六、升井物料的管理

1、各生產區隊升井的物料、設備、單體等必須按照物料的種類和完好情況根據生產部的安排進行卸車并分類碼放，盤道區集中分類碼放至礦機電大院（西梁區放至材料庫處的物料堆），能修復再利用的物料嚴禁丟棄至廢料堆，否則，由機運隊（西梁區由掘進隊負責）找出丟棄可復用物料的責任單位，找不出責任單位責任由機運隊（掘進隊）承擔，處罰數額按照丟棄物料原值兌現。

2、需要委托維加中心維修的必須當天及時下委托進行維修，升井后不下委托上交的，每在礦生產公廣存放一天罰款100元，13 維加中心接到委托后，按照要求及時進行維修加工，推諉扯皮不按期進行維修加工的，每超一天對維加中心罰款200元，如耽誤生產，按事故進行分析處理。

3、回收升井的木制材料，由木料升井單位及時交送供應科木材加工廠，發現未及時交送的，每塊木材對責任單位罰款50元。

4、各單位需升井的物料在井下必須按照垃圾、不可修復的廢鐵器、待修配件、設備等分類集中碼放，各類物料達到一定數量后，分類裝車升井，嚴禁混裝，物料車輛升井前，要注明裝車單位、裝車時間和所裝物料名稱，之后將重車轉至機運隊防區，由機運隊負責轉運升井，中途嚴禁再裝任何物料，否則對責任單位罰款1000元/次，升井后由責任單位負責卸車，并存放至指定地點。升井物料混裝的，機運隊有權不給予升井，并匯報調度室，對責任單位責任進行處罰。

5、個單位升井的廢料一律送機電大院廢鐵場地，凡在廢鐵場地發現可修復利用物料或設備配件亂丟亂放的，對責任單位負責人罰款1000元/次；垃圾送至垃圾場，在垃圾中發現鐵器或可用物質的，對責任單位負責人罰款1000元/次；可維修的設備或配件升井后，經機電科、維加中心、使用單位三方驗收辦理交接單后，由使用單位交維加中心進行拆檢維修，使用單位要在上交后第二天，辦理好設備維修委托書，否則，每拖后一天，對責任單位負責人罰款1000元/次。

六、其它

1、各單位要突出現場細化管理，在材料管理上做到既要抱“西瓜”，又要撿“芝麻”。在所轄材料管理責任區，要“精耕細做”，克服生產管理與經營管理不協調理念，全面實現精細管理，降低成本，提高效率。

2、對超耗或節約材料費用的單位，除月度工資考核兌現外，還要進行年末一次性考核兌現，并對材料管理中涉及人員根據材料超耗或節約情況給予獎罰。

3、一切可交舊領新的廢舊材料，一律由供應科接收，維加中心不能修復的，安排交舊單位將廢舊材料分類碼放至機電大院，維加中心能夠修復的，督促交舊單位及時下委托交送維加中心進行維修。

4、各材料使用單位每月25日后控制好定額材料領用及下井數量，且領用數量不準超過井下4天的正常使用量，以便更準確考核各生產單位材料投入超（節）情況，如發現井下材料月末庫存超過4天正常使用量的，對材料使用單位罰款500—1000元。

5、每月10日前由計劃科傳遞各單位上月材料實際消耗費用情況，各職能部門傳遞材料使用考核獎罰情況，最終結果由計劃科匯總。

6、機電科、計劃科、生產部、機運隊主要負責人，每天17:00點在生產部調度室集合，對地面生產公廣進行巡查，發現設備、物料亂堆亂放的，文明生產不達標的生產單位，進行通報處罰。

七、本辦法解釋權屬于礦。

八、本辦法從2011年9月8日起執行。