第一篇：內部審核每年至少進行一次

內部審核每年至少進行一次，審核范圍覆蓋本公司質量體系和環境管理體系的全部要素及涉及部門。根據下列需要可追加審核頻次：

A）體系的功能發生了重大變化，機構有效較大的變動，環境有重大變化時；

B）顧客有重大投訴，環境相關方有重大抱怨；

C）外部（第二方、第三方）審核前。

1、每年年底企劃部負責制訂《內審計劃表》，經管理者代表批準。

2、組建審核組。

3、每次審核前由管理者代表任命審核組組長，由審核組組長負責組成審核組。

4、審核組成員必須經培訓取得相應資格并與被審核部門無直接關系責任。

5、編制審核日程計劃

6、審核組組長擬定《內審計劃表》并與受審核部門協商確認計劃。

7、《內審計劃表》應包含審核目的和范圍、受審核部門，審核依據的文件（標準、手冊及程序文件、合同及有關法規、法令等），審核組成員名單及審核日期和地點，審核活動持續時間等內容。制定內審計劃表時應考慮所涉及活動的環境重要性和以前審核的結果。

8、審核組負責編寫《審核通知單》并通知被審核部門。

9、審核準備工作

10、審核組長根據《內審計劃表》向審核員分配任務。

11、審核員根據分配的審核任務收集審核依據的所有文件的資料，編制《內審檢查表》、《不合格報告》、《內審報告》空白表等工作文件。

A）查閱前次審核記錄，注意不合格項及糾正措施實施效果；

B）熟悉審核范圍及審核活動，擬定《內審檢查表》等工作文件。

12、審核實施

13、審核組按擬定的《內審計劃表》進行現場審核，審核前半小時召開首次會議。由審核組長主持會議，主要議程是：

A）參加會議人員簽到；

B）審核組長介紹審核組員成員及分工；

C）說明審核目的、依據、審核程序、方法、要求；

D）受審核部門介紹將要參加陪同工作人員。

14、現場審核

審核員以《內審檢查表》為依據進行現場審核，通過面談，查閱文件和對有關現場的活動的觀察測量，收集客觀證據，并對獲得的客觀證據如實記錄在《內審檢查表》審核記錄應準確、實事求是。

15、對發現的不合格項應開具《不合格報告》，相關部門負責人和陪同人員對不符合事實應簽字確認。

16、不合格項評估與糾正

17、由審核組長填寫《不合格項分布表》。

18、未次會議

19、由審核組長召集審核組和受審核部門有關人員參加。

20、由審核組長以客觀事實簡要總結審核結果，由審核員宣讀不合格

報告。審核組長宣布審核結論。

21、會議應作好記錄

22、由審核組長編制《內審報告》分送至總經理、管理者代表。經管理者代表審核，總經理批準，傳送給相關部門。

23、糾正措施

受審核部門根據發現的不合格項，分析不符合原因，及時采

取糾正措施。

24、跟蹤審核

25、受審核部門提供實施糾正和預防措施的書面證據。

26、企劃部負責組織審核員，對整改措施實施效果進行跟蹤驗證。并對其實施效果進行監督檢查，如果發現糾正和預防措施沒有按期完成，效果未達到，則繼續開不合格報告直至最終關閉。

27、相關文件

5.1、《糾正和預防措施管理程序》

5.2、《記錄控制程序》

28、質量記錄

（1）、《會議簽到表》

（2）、《年度內審計劃》

（3）、《內審檢查表》

（4）、《不合格報告》

（5）、《內審報告》

糾正和預防措施管理程序

1、目的為消除實際或潛在的品質、環境異常，應采取糾正及預防，并視問題之重大性及擔負的責任作適當處理。對現有的程序做不斷的改進，以期整個管理體系的運行達到最佳狀態

2、適用范圍

2.1、適用于質量體系中的用戶反饋、過程控制、檢驗和測量、體系運行及一切潛在的品質異常問題。

2.2、適用于環境體系中的環境污染、環境治理問題及一切潛在的環境異常問題。

3、職責

3.1、顯著性的品質異常，指現已發生明確的異常。

3.1.1、提出：各相關責任部門。

3.1.2、顯著性品質異常的矯正措施：相關部門實施；企劃部監督和驗證。

3.2、潛伏性品質異常，指尚未發生，有異常發生的趨勢和跡象。

3.2.1、提出：各責任部門或資料收集部門。

3.2.2、分析與糾正預防措施的實施：相關部門實施；企劃部監督和驗證。

4、管理程序

4.1、質量體系糾正措施。

4.1.1、企劃部對下列情況提出采取糾正措施，并負責組織有關部

門處理。

4.1.1.1、用戶質量投訴（包括公司內部各環節）。

4.1.1.2、用戶批量退貨，質檢部對突出的質量問題，填寫《質量/環境信息表》報生產部與市場部協商解決。

4.1.2、車間負責對下列情況采取糾正措施。

4.1.2.1、在巡檢中，同一問題重復出現兩次。

4.1.2.2、工序檢驗出現不合格批。

4.1.2.3、自檢、巡檢中出現的不合格批。

4.1.2.4、成品檢驗中出現不合格批次。當車間難以處置時，或是重大質量問題時，由車間填寫《質量/環境信息表》和報生產部，由生產部組織有關部門采取糾正措施。

4.2、環境體系糾正措施。

4.2.1、各責任部門對下列情況提出糾正措施，并負責組織有關部門處理。

4.2.1.1、因操作不當或設備損壞而導致氣體、液體的泄漏，造成環境污染。

4.2.1.2、化學品、化學試劑的存放或使用不當，造成環境污染。

4.2.1.3、廢氣、廢水、噪音、廢棄物及能源活動沒有達到控制標準。

4.2.1.4、日常檢測發現不合格事項。

4.2.1.5、內部環境系統檢查發現問題時。

4.2.1.6、未完成環境目標、指標的要求。

4.2.1.7、環境管理活動不符有關環保法規時。各責任部門對突出的環境問題，填寫《質量/環境信息表》報質檢部處理。

第二篇：石城縣：大由鄉各村小組每年至少召開一次群眾會

石城縣：大由鄉各村小組每年至少召開一次群眾會

“我已經多年沒有參加過這樣的小組群眾會了！”60多歲的大由鄉河斜村村民廖東北手捧著城鄉居民養老保險宣傳單這樣說到，這次群眾會讓他收獲良多，弄清了市、縣兩級實施危舊房改造和城鄉居民養老保險政策，明確了鄉政府的發展要求和村里的發展方向。

今年以來，為杜絕“但聞樓梯響，不見人下來”的現象，該鄉繼率先在全縣鄉鎮推行機關干部工作日報告以來，乘勝追擊，又推出新規：各駐村干部、掛村干部每年至少要在所管轄村內各村小組開一次以上群眾會。即要求各駐村干部、掛村干部要下到每個村小組召開至少一次以上的群眾會，對當前的重點工作、惠農政策向群眾做好宣傳，并要求做好各村小組群眾會召開記錄，記錄明確要求了要讓各參會群眾簽字，屆時鄉主要領導將下到各村村小組進行實地抽查，看各村是否把這一新規落實到實處，是否存在弄虛作假的現象。該新規實行以來，干部作風明顯轉變，干群關系更加密切。

“鄉鎮干部‘官’雖小，但責任重如泰山。我們決不能讓干群關系‘第一鏈接’出現脫節的現象！”鄉黨委書記何甲林的這一體會，也成了大由鄉干部們的共識。（賴俐利）

第三篇：資質認定實驗室怎樣進行內部審核

資質認定實驗室如何進行管理體系內部審核

山東省水利科學研究院、王揚

1.1 概述

資質認定實驗室為保證自己的管理體系按照文件要求運行，促進管理體系規范有序的運作，以期達到預期的目的和要求，應按照《實驗室資質認定評審準則》的要求對管理體系開展內部審核，以檢驗其符合性。1.1.1 準則條文

《評審準則》4.10內部審核：實驗室應定期地對其質量活動進行內部審核,以驗證其運行持續符合管理體系和本準則的要求。每的內部審核活動應覆蓋管理體系的全部要素和所有活動。審核人員應經過培訓并確認其資格。只要資源允許，審核人員應獨立于被審核的工作。1.1.2 內部審核的含義、目的、范圍、依據

1、內部審核的含義：是實驗室按照管理體系文件規定，對其管理體系的各個環節組織開展的有計劃的、系統的、獨立的檢查活動。

內部審核是管理體系的組成部分，是管理體系自身的要求，不能將其視為管理體系之外的要求。如果實驗室的內部審核沒有有效的實施，那么，可以認為該實驗室的管理體系運行是不全面的，并判定為缺少規定的要素和要求。

2、內部審核目的

* ●確定體系滿足審核準則的程度：①確定受審核部門的質量管理體系對規定要求的符合性；②評價對客戶、法律機構和認可組織要求的符合性；③確定所實施的質量管理體系滿足規定的有效性。

* ● 自我改進的機制，可以使體系得到持續改進：管理者可根據內審情況做出改進和完善質量管理體系目標的決策。

* ● 重要的管理手段：管理者可以通過內審了解質量管理體系的活動情況與結果，為改進質量管理體系創造機會和條件。

● 為外審作準備： 3、內部審核范圍：

實驗室管理體系的全部要素和所有活動。

4、內部審核依據：

＊《實驗室資質認定評審準則》。

＊ 實驗室的質量方針、目標等管理體系文件。

＊ 客戶的要求、標書和合同條款。

＊ 國家或行業的有關法律、法規或標準等。

5、內部審核頻次：

＊常規定期審核: 按計劃進行。每年至少一次，覆蓋質量管理體系的所有要素

＊特殊情況下審核：當出現下列情況時，增加內審頻次。①出現質量事故或客戶對某一環節連續投訴； ②內部監督連續發現質量問題； ③實驗室組織結構、人員、技術、設施發生較大變化；④第二方或第三方現場評審前。

6、內部審核的原則：

＊審核的客觀性——依據客觀證據；形成審核發現；審核過程形成客觀評價的文件

＊審核的獨立、公正性——審核是被授權的活動；審核過程公正、客觀；審核員不能審核與自己直接相關的活動。審核判斷時，應排除來自外界或自身的干擾因素，維護判斷的獨立性和公正性。

＊審核的系統性——審核活動有程序可依；對審核活動先行策劃，制定活動計劃，依計劃進行，有規范的步驟和技巧。審核包括文件審核和現場審核。

7、內部審核方法：

——審核方法的基本原則是抽樣

＊ 縱向審核法——按檢測工作的自然流程（從樣品接受流入實驗室到檢測報告交付）進行的正向或逆向審核。

＊橫向審核法——相對縱向審核法而言。是把實驗室中所有的質量體系要素和技術能力要素作為基礎單元，檢查不同部門之間對體系要素程序的設計、理解與執行是否到位。

＊按要素審核。

＊按部門審核。1.1.3內部審核過程： 1.1.4內部審核流程：

1.2 內部審核準備： 1.2.1內部審核策劃：

1、內部審核策劃的關鍵點：

● 最高管理者重視、關心和支持內審；

●質量負責人認真組織、控制內審全過程；

●質量管理部門按要求制訂內審計劃、組建內審組及確定內審組長并具體組織實施。

2、制定內部審核計劃

●內審計劃—據當年質量管理工作情況作出總體安排。內容應包括： 目的、范圍、依據、時間、被審核部門或要素、審核組負責人、內審的類型（集中式、滾動式）、編制人及日期 等。

●內部審核實施計劃

原則：按照計劃安排，對本次內審活動進行具體安排。編制人：審核組長或業務辦公室 計劃主要內容：

審核目的、審核范圍、審核依據

審核組成員及其分工

審核部門、審核內容（要素）及具體時間安排 首、末次會議時間和參加人員等

注意點：

1、不管采用何種方式進行內審，實驗室檢測項目所涉及的所有部門、所有要素每年均必須至少審核一遍。

2、內審應覆蓋管理體系的全部要素和所有活動。不要漏掉對實驗室管理層和業務辦公室及對內審安排的審核。

* 舉例： xxxx內部質量審核計劃(集中式）

舉例：內部質量審核實施計劃

實驗室各檢測組：

* 根據《實驗室資質認定評審準則》和質量體系計劃的按排，擬于×月××日進行200×年內部質量審核。現將內審實施計劃發給你們，請按照計劃表內容結合質量手冊和程序文件作好準備，迎接內審。

* 審核目的：審核實驗室質量體系涉及的各部門所開展的質量活動及其結果是否符合要求，確保質量體系持續、有效的運行，并為質量體系的改進提供依據。

*

審核范圍：實驗室資質認定評審準則各要素涉及的實驗室各部門.*

審核依據： 《實驗室資質認定評審準則》、《質量手冊》, 《質量體系程序文件》, 相關法律、法規和試驗標準等 *

審核時間：200×年 月 日 *

審核組：組長 ××× ……

* 成員×××（××部門）××× ××× ……

*

首、末次會議參加人員：實驗室主任、付主任、技術負責人、質量負責人、辦公室成員、檢測組負責人、內審組成員 1.2.2 發布審核通知，召開預備會

1、發布內審通知和實施計劃。內審是有組織、有計劃的系統的審核活動，內審通知一般應以正式文件形式連同實施計劃發至受審核部門和內審組成員。以作好準備。

2、召開預備會 發放內審通知后,質量負責人應適時召開內審組成員的預備會，發放相關文件資料、交代本次內審重點、注意事項等，并進行組內分工,審核組長或指定審核員在現場審核前進行文件審核;布臵編寫審核檢查表。

1.2.3 內審員準備工作文件和編制現場審核檢查表

1、收集被審核部門開展質量活動的有關信息，熟悉被審核部門的文件。

2、編寫審核檢查表（內審員實施內審的重要證據）

＊類型:過程（要素）檢查記錄表、*

＊部門檢查記錄表

＊檢查表的作用

明確與審核目標有關的樣本;使審核程序規范化；

使審核目標始終保持明確； 保證審核進度；

可作為審核記錄存檔； 減少重復或不必要的工作量。

＊檢查表的編寫原則

*

對照準則要素和質量手冊、程序文件要求； *

選擇典型的質量問題； *

結合被審部門的特點

*

抽樣應有代表性； *

時間要留有余地 *

檢查表應具有可操作性

內部質量審核檢查表（1）

受審核部門: 流水號： 1.3 內部審核的實施： 1.3.1 首次會議

首次會議可以由內審組長主持，較大的綜合型實驗室也可由質量負責人主持。會議應簽到。

1、會議內容：

重申內審目的、范圍、審核依據

介紹內審組成員和分工

介紹內審采用的方法

明確各審核部門的陪同人員

確定末次會議的時間和參加人

2、注意事項：

〃 內審首次會議的程序可以簡略，但為了內審的系統性，建議首次會議按程序召開。

〃 應從首次會議開始，就營造一種嚴謹的工作態度、寬松的審核氣氛。

〃 會議主持人應說明，內審的目的之一就是要發現問題并解決問題，各部門應正確對待審核中發現的不合格項，同時在甲部門發現的不合格項并不代表只有甲部門存在，應舉一反三進行整改。1.3.2現場考察和評審

1、現場審核應始終遵循內審的原則、現場考察和評審過程——運用各種審核方法和技巧，通過面談、觀察、詢問等方式尋找客觀證據（符合或不符合的）。一般 有兩種審核路徑，按要素審核和按部門審核。現場審核過程一般按以下步驟進行。

＊考察試驗室

* ＊抽取一定數量樣本進行審核

* ＊現場文件審核 ——一是對體系文件的審核，重點是文件與準則的符合性、協調性和覆蓋面等。二是指在現場審核中接觸到的如作業指導書、操作細則和記錄等進行評審，評審的重點為文件的適宜性、合理性和與其他文件的協調性等。

* ＊回顧檢查和確認

簡單的現場評審步驟歸納（建議）

1、預備會上內審組進行分工，可以按部門分工，也可以按要素分工。理清分工的部門涉及準則中的哪些要素，各自收集資料編寫內審檢查表。

2、首次會議后內審組進入被審核部門現場，開始審核

3、最好先考察實驗室，通過對實驗室環境、儀器設備、檢測標準、人員、樣品管理和原始記錄表等方面的檢查得到一些客觀證據。

4、回到辦公室檢查軟件。按照檢查表內容，逐項逐條審核。如人員 ：

①通過與辦公室負責人交談，了解管理層是否確保各崗位具有足夠的人員；對在培人員、新上崗人員是否按排足夠監督員監督，有沒有監督記錄；特殊崗位人員是否進行了資格認可；是否持證上崗（是否有上崗證）；查報告的差錯率可看出檢測報告審核和批準的人員是否履行了應有的職責。②查年初有沒有制訂培訓計劃；實施培訓計劃活動的證據，人員持證上崗的證據，特別是對特殊崗位工作人員。

③查實驗室各層次領導是否有相應任命文件；

④查實驗室是否建立并保持了技術人員的培訓、技能等技術業績檔案。

5、其他要素按檢查表進行審核，并做好記錄。

6、審核中如發現不符合項，應在審核現場與受審部門負責人確認

7、把審核情況簡要作一小結和回顧，并告知有可能返回對某一內容進行追溯。

3、現場考察和評審的注意點

* ＊審核組長要控制審核的全過程（計劃、進度、氣氛、客觀性、審核結果等）；創造良好的審核氣氛，始終保持客觀、公正和有禮貌。* ＊樣本要隨機抽取并具有代表性；

* ＊要依靠檢查表，若要偏離，必須小心謹慎 * ＊要從問題的各種表現形式去尋找客觀證據 * ＊當發現不合格時，要調查到必要的深度

* ＊應做好詳細記錄，與被審方負責人共同確認事實。對發現的不合格項應當場向受審核方指出并經受審核方確認 1.3.3 填寫不合格項報告表

1、內部匯總 現場評審結束后，內審組召開內部會議，需要對審核情況進行匯總和討論，對所有發現的不合格項進行進一步確認和判定，經受審核方確認后，開具不合格項報告。內部會議有以下內容： ——審核情況匯總

——確認和開具不合格項報告 —— 達成一致的審核結論

——討論對各部門糾正措施的跟蹤驗證事宜

2、確認不符合項

●不符合項的特征：違反規定的要求（指違反管理體系文件、有關標準、法規和評審準則的要求或對結果有影響）。存在對質量不利的狀況（指已經造成或將要造成后果的情況）。

3、開具不符合項報告

● 整理不符合項報告是內審員十分重要的工作，如何判斷分析，如何書寫不符合項報告，是內審員必須掌握的基本功之一。

●內容包括：人物、地點、事實、依據的必要細節等，以便于被審核部門理解和采取糾正措施。不符合項報告應簡單明了，只敘述客觀事實和有關規定內容，不進行分析評判。

例1: 查陶瓷組氣瓶室乙炔氣所用鋼瓶壓力表未檢定，與質量手冊5.5.3規定“在投入使用前……規定進行檢定/校準，并加貼三色標志，以表明儀器設備所處的校準狀態”不符。不符合評審準則5.5.3的規定。

例2:實驗室在用的非標準檢測方法”堿溶法測定鋁錠中硅和鐵”,無確認試驗記錄以及該方法是否適用于預期用途的聲明。不符合評審準則5.3.5的規定。1.3.4編制內審報告

在審核組內部會議上，內審組在對不合格項內容和數目確認后，內審組長（或指定專人）就可以編寫內部質量審核報告。*

內審報告的內容一般包括： *

報告唯一性標識； *

審核的目的、范圍、日期和依據； *

審核組成員、被審核部門 *

被審核部門參加人員 *

審核經過和審核意見 *

審核結論

*

內審報告編審人員的簽名

*

附件：不合格項分布（需要時）1.3.5 末次會議 末次會議上，審核組要向實驗室領導和被審核部門報告審核結論及發現的問題；末次會議是表征內審結束的會議。末次會議應進行簽到，并進行記錄。

1、末次會議進行的時機

〃 已按審核計劃完成全部審核活動；

〃 所有不合格項已得到確認；

〃 基本整理完成了審核報告。

2、主要內容

〃 重申審核目的、范圍、依據和方法；

〃 審核組簡單報告審核情況，肯定成績，指出審核中發現的不合格項。

〃 宣讀審核總結和審核結論（內審報告）。

〃 對被審核部門的積極配合表示感謝。

〃 重申審核員為被審核方保守機密的承諾。并指出內審是抽樣審核，各部門應舉一反三，作好改進工作。

〃 被審核部門代表發言（也可以對不符合項提出異議）。

〃 質量負責人（或內審領導者或實驗室領導）總結。

〃 散會。

1.3.6 內部審核后續工作（糾正措施的制訂、實施和驗證）

1、被審核部門對發生的不合格分析原因；

2、制訂糾正措施；

3、實施糾正措施，部門負責人確認已完成并簽字;

4、審核員進行驗證并簽署意見。

5、將已完成的不合格項報告表交中心文件管理部門。

6、隨同內審報告等相關資料一并輸入管理評審。

不合格項報告表（糾正、預防措施跟蹤表）

1.3.7 內部審核提供文件：

1、審核計劃

2、審核實施計劃

3、內審檢查表

4、首、末次會議簽到和記錄

5、內審實施過程記錄（可含于3中）

6、內審報告

7、不合格項報告

8、糾正措施實施、驗證表。

1.4 加強組織、領導，確保內部審核的有效性 1.4.1明確各部門的職責

1、質量管理部門：編制內審計劃并通知相關人員和部門、組織準備內審文件、收集內審記錄、協調內審工作、分析內審結果、組織跟蹤驗證糾正措施制訂和完成情況、內審員、起草內審總結、完成內審材料輸入管理評審和歸檔。

2、受審核部門：

了解審核計劃并在審核前進行自查；配合內審組確認并實施審核計劃；將內審的目的和范圍通知相關員工；指定陪同內審組的聯絡員；當內審需要時，為內審員使用有關設施、證明材料提供便利；確認或提供有力證據反對內審員提出的不足或缺陷；提出并組織落實審核發現的不符合項糾正措施。

1.4.2、質量負責人應領導和控制內部審核工作全過程

1、組織編寫內審計劃和內審實施計劃

2、指定組成內審組及任命組長

3、批準內審計劃和內審實施計劃 評審準則強調了內部審核活動應覆蓋管理體系的全部要素和所有的活動。質量負責人在審批內審計劃時尤其應注意這一點。

4、將內審實施計劃通知內審組長、內審員及受審核部門。

5、組織實施內審，控制內審過程的有效性

6、負責落實不符合項糾正措施完成情況的追蹤

7、負責內審員培訓和控制內審質量

8、批準內審報告和內審總結報告。

＊注意: 內審實施計劃、內審檢查表及內審報告是內審能否有效進行的關鍵。從這三份文件基本上應能反映出內審過程應有的信息。內審計劃制訂者、計劃審批人員、執行內審人員和報告編寫人員應予以認真關注。1.4.3 按新評審準則進行內部審核的關鍵

＊加強管理體系內新評審準則的宣貫

＊應對內審員進行再培訓，做到準確理解評審準則的內容，了解新老評審準則的不同點。

＊強調每內審活動必須覆蓋管理體系的全部要素和所有活動

＊應注重內審的有效性。1.5 案例分析 案例1：

審核員在審查某實驗室內審實施計劃表時，發現計劃中被審核部門只有檢測室，沒有列出應審核的要素，沒有涉及組織和管理體系等要素；且內審員沒有具體分工。

* 分析：內審計劃粗糙簡單，無法判斷內審是否覆蓋全部要素和所有活動；無法判斷內審員從事的審核區域是否與本身工作有關系、是否獨立于被審核部門。內審的有效性存在問題。

案例2：某質檢中心的內審通知（審核實施計劃）為：中心各部門：

根據《實驗室資質認定評審準則》 和質量體系計劃的按排，擬于×月××日進行200×年內部質量審核,請作好準備。

××中心（公章）×月××日

分析：沒有具體計劃，如何進行，是否覆蓋了到所有部門和所有要素，內審經歷時間，多少個內審員參加了，等等。案例3：

評審員在審核某檢測中心內審資料時發現，該中心的內審檢查表是從記事本中摘取了某些條款，檢查記錄是在條款后打勾。沒有內審員簽名，也沒找到被審核的部門（檢測組）及任何接待人員。

分析：內審檢查表是內審員審核工作的有效文件，一般參加本次內審的每個內審員都應編寫一份檢查表，并在審核中根據檢查表內容進行檢查并記錄。可以從中反映出內審中被 審核部門、審核了什么要素、審核結果、審核員是否與被 審核工作無直接關系等。但從以上檢查表中得不到內審過程的相關信息。

案例4：某實驗室內審不合格項報告，沒有看到內審員等相關責任人的簽字，在采取的糾正措施及完成情況欄均為空白。進行了管理評審。分析：對不符合項沒有分析原因，采取糾正措施。

* 案例5：審核員在審查某實驗室的內審時，只查到其中三個部門有檢查內容的內審檢查表；同時在檢查表上也沒有找到內審員的簽名。

* 案例6：某實驗室在接受評審前，進行了項目內容的擴項，評審員在審查內審資料時，沒有發現內審員對擴項項目方面進行審核的任何信息。1.6 內審員

1、內審員應具備的素質

審核員應思路開闊、成熟，有很強的判斷和分析能力，堅韌，能夠客觀地觀察情況，全面地理解復雜的形勢及各部門在整個組織中的作用。* 能力 *

知識

*

道德與修養

2、內審員的作用

＊對質量體系的運行起監督作用

＊對質量體系的保持和改進起參謀作用

＊在質量管理方面成為溝通領導與群眾之間的渠道和紐帶 ＊在第二、三方審核中起內外接口的作用 ＊在質量體系的有效實施方面起帶頭作用

3、內審員的職責

* 遵守相應的審核要求，在確定的審核范圍內進行工作； *

向被審核方傳達和闡明審核要求；

*

收集并分析與受審核方質量體系有關并足以對其下結論的客觀證據； *

將觀察結果整理成書面資料； *

報告審核結果；

*

驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性；

*

收存、保管和提交與審核有關的文件（包括按要求提交這些文件、確保這些文件的機密性、謹慎處理特殊的信息）

配合并支持審核組長的工作。

第四篇：內部審核總結報告(參考)

東莞市XXXX五金電子 內部審核總結報告

№：001

QP12-05A

東莞市XXXX五金電子

內部質量體系審核報告

QP12-05A

第五篇：內部審核報告

*** ***公司QHSE管理體系審核報告

***組

***年八月二十八日

**QHSE管理體系內審報告

為進一步推進QHSE管理體系規范有效運行，不斷提高QHSE績效，根據公司《關于開展質量、職業健康、安全、環境管理體系審核的通知》的具體安排，**公司委派以***為組長的審核組一行4人，于2012年08月24日至08月28日對***進行了QHSE管理體系內部審核。現將審核情況報告如下：

一、審核目的

檢驗質量、職業健康、安全、環境管理體系建立的符合性和運行的有效性。

二、審核依據

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007標準；

2、與質量、環境、職業健康安全有關的法律、法規等。

3、公司質量、職業健康、安全、環境管理體系文件（管理手冊、管理程序、管理制度等）。

4、相關的技術標準、規程。

三、審核組組成 組長： 組員：

四、現場審核實施情況

對領導層的審核：本次審核對**公司高層領導進行了溝通與審核。

通，通過溝通加深了對HSE標準和質量安全環保和職業健康的理解。

2、企業文化建設促進了安全文化建設的提升

公司在開展的企業文化建設中，大力宣傳中石油 “奉獻清潔能源、共建和諧社會”的企業精神，將企業文化的宣傳教育作為燃氣生產、經營活動中的重要內容進行管理，公司創建了“**報”、“**”雜志，創建了宣傳櫥窗和電子視頻等窗口陣地，弘揚公司企業精神，利用報紙向廣大員工進行公司大發展的形式教育和遵紀守法的安全教育，通過多種教育方式，在職工中逐步形成了自愿接受自覺遵循的、具有***特色的經營理念和安全意識。

3、重大隱患整改整改情況

公司加大了在職業健康、安全、環境方面的資金投入。從加大隱患整改力度，創造清潔生產環境，建立和諧社區的理念出發，建立重大隱患上報制度和獎勵機制。

4、***

（二）、主要問題與建議

1、體系文件的建設方面

2、經營業績指標和HSE指標分解及考核有待細化

公司通過逐級簽訂經營業績責任書和安全環保責任書的形式將目標和指標層層分解到了各部門、所屬分公司，并能通過定期考核方式來監測目標和指標的實現情況。但是公司目標和指標分解時，在考慮不同業務部門和各所屬分公司的風險特點上還有所欠缺。

公司在目標、指標的制定、分解方面還缺乏對各部門指標的制定與分解，各部門只承擔考核所屬分公司的職責，缺乏對專業分管范圍直線責任的落實和本部門承擔的指標的考核。

此外，公司對提供服務的承包商和供應商的業績考核指標沒

誤觀念，全體動員、全員參與，使每個人嚴格落實HSE職責，成為落實與推行體系運行的骨干。

4、應急機制及應急預案的編寫、審核有待進一步完善

公司應急管理的職責分配不明確，應急主管部門沒有組織公司總體應急預案的編寫，對應急演練計劃的編寫、應急預案的實施、應急物資的儲備監督檢查、應急信息的收集、傳遞職責不清晰。

現場審核發現，各所屬分公司各自編寫自身的處置方案，公司及所屬單位之間缺少統一的策劃與關聯，導致預案的一致性、系統性和聯動性較差。大部分應急處置方案沒有依據風險評價結果來制定，預案中無管理現狀分析和風險分析，存在“為制定預案而制定預案”現象，導致應急預案的針對性、適宜性和可行性較差。

改進建議：

建議公司進一步明確應急管理部門職責和應急管理工作機構在日常運作方面的接口，更好地發揮應急信息接收、傳遞和應急處置協調的職責和作用。

各所屬分公司在處置預案的制修訂過程中應根據國家安全監督管理總局新的《生產安全事故應急預案管理辦法》和集團公司最新版本應急預案編寫導則的各項要求，結合本單位的危險源狀況、危險性分析情況和可能發生的事故特點，制定相對應的現場處置方案，并處理好上下級預案的相互關系，保持應急專項預案和應急處置方案的系統性和完整性。

應急預案的評審或者論證應當注重應急預案的實用性、基本要素的完整性、預防措施的針對性、響應程序的操作性、應急保障措施的可行性、應急預案的銜接性等內容。

要充分認識到應急演練的重要性，一是培訓應急管理與操作人員，的氛圍。

6、重大風險的識別與管理問題

在審核過程中了解到，機關各部門和基層單位雖然組織開在了危害因素識別與評價，但沒有根據業務范圍進行識別與管理，例如技術質量對人工煤氣是否加臭的風險識別與管理、管網分公司對第三方破壞的風險識別與管理、銷售分公司對不能入戶安檢的用戶風險識別與管理等。

改進建議：

公司應按照危害因素識別與評價的要求，組織一次全員和全過程的危害因素識別與評價活動，對識別出的重大風險，要制定相應的管理方案或應急預案。

**組

***年八月二十八日