第一篇：試論提高我國中小企業技術創新能力的戰略對策

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試論提高我國中小企業技術創新能力的戰略對策

作者：唐守秋 高恒水 秦詠梅

來源：《科學與管理》2005年第06期

摘 要：本文闡述了技術創新的基本概念，分析了我國中小企業技術創新工作中存在的問題，提出了政府支持、企業主導、社會中介的三位一體戰略是提高我國中小企業技術創新能力的有效對策。

第二篇：我國中小企業技術創新的能力分析

我國中小企業技術創新的能力分析

摘要：我國中小企業的蓬勃發展，僅為解決社會就業問題發揮著巨大的作用，而且以其靈活的經營機制和旺盛的創新活力，為經濟增長提供了最基本的原動力，但是其自身的技術創新能力卻顯得尤為匱乏，難以與其他發達國家的中小企業競爭。

關鍵詞技術創新能力中小企業發展

改革開放以來，在外向型經濟的帶動下，我國中小企業蓬勃，不僅為解決社會就業問題發揮著巨大的作用，而且以其靈活的經營機制和旺盛的創新活力，為經濟增長提供了最基本的原動力。（中小企業標準：資產3000萬元以內，年額3億以內，員工3000人以內（此為大致標準，各行業有不同標準）。2010年我國中小企業有1000多萬戶，從業人員1億多，注冊資本金16萬億）雖然中小企業在經濟社會發展中的份量越來越重，但是與其他發達國家的中小企業相比仍然存在著明顯的劣勢，尤其在技術創新能力方面。

我國中小企業技術創新能力的現狀，在多個方面是明顯不足的：

1、企業技術裝備水平低

我國的中小型企業，大都是耗能高、浪費大的企業。其設備大部分很陳舊，全國中小企業1/4以上的設備超過了折舊期。目前，我國中小型企業的生產技術比國際水平落后5-10年，單位產品能耗普遍比國際先進水平高40%以上，資源利用率低20%，成本高30%，產品可靠性和壽命低20%。

2、企業制度落后，現代企業制度尚未真正建立起來

現代企業制度的核心是公司治理結構，由于真正意義上的公司治理結構還沒有建立或運作的不規范，致使企業仍然是產權不清，企業缺乏一套相對科學有效的激勵--約束機制。其后果是使企業難以成為自主型的市場主體，也就難以成為技術創新的主體。

3、技術開發與吸收能力不強。

以企業為主體的技術創新體系尚處在起步階段，還沒有形成自主知識產權的技術體系。從技術創新的技術源來看，我國中小企業技術創新的一個顯著特點是企業技術創新方法主要來源于外部（約占70%），而不是內部（約占30%）的研究與開發，表明我國企業自主技術發展能力較弱，對外部技術依賴性強，這就使得企業缺乏具有自主知識產權的產品、技術和技術儲備，在市場競爭中難形成技術優勢和技術特色。多數行業的關鍵技術與裝備基本依賴國外，在引進的過程中，將主要資金用于生產設備的進口而忽視技術專利、專有技術的引進，缺乏對引進技術的集成、創新。

4、技術創新市場信息匾乏

新技術的研究與開發投資大、周期長，具有很大的風險。而企業作為向社會提供產品的部門，其生產活動必然要受到市場等外部環境的制約，要化解技術和產品蘊含著的風險因素，增加成功的百分比，就必須靈敏、準確地分析和預見企業外部環境的變化動態。但是我國企業在技術信息、市場信息、政策信息、制度信息等方面反應緩慢，缺乏足夠的信息支持。據調查，缺乏信息或技術和市場信息不足是阻礙我國技術創新的三個最主要的因素之一。這造成企業在信息調查、收集、處理、預測、決策、反饋等方面的滯后。企業得不到相應的信息服務，而陷入“被動創新”，即“不創新死，創新找死”。究其原因在于企業既不知創新進展，也不知競爭對手的創新謀略，而處于盲目創新狀態。

5、技術創新市場中介組織不完善

技術創新過程是一種高度社會化的活動，創新資源、創新行為主體協同關系形成之前，相互之間有一個搜尋、選擇與被選擇的過程。許多中小企業在技術創新過程中的某一環節或某些方面力不從心，或某類資源缺乏。這些均需要發揮中介機構綜合、互動和集成的優勢。

我國中介機構數量少、中介組織運作不規范、人員素質低、機構設置不合理、技術設備落后等使市場中介組織不能充分發揮在技術創新供給和需求方面的“橋梁”、“助手”作用。此外，中小企業之間協作聯系薄弱，在發展過程中缺乏應有的技術、信息等方面的交流，沒有建立起相應的專業化分工協作、技術與營銷網絡，中小企業間的交易費用高，增加了技術創新的成本。

6、我國科技競爭力下降。

自1979年起，總部設在瑞士日內瓦的世界經濟論壇每年都要發布一份全球競爭力報告。其中能夠表明一個國家技術創新能力的指標是技術指數。已公布的《全球競爭力報告2001-2002》中，中國技術指數在參評的75個國家和地區排名第53位；《全球競爭力報告2002-2003》中，中國技術指數在參評的80個國家和地區排名第63位；《全球競爭力報告2003-2004》中，中國技術指數在參評的102個國家和地區排名第65位。以上是近三年的數據表明，我國的科技競爭力還比較弱，并且落后于同為發展中大國的巴西和印度。

當然這些中小企業在技術創新能力落后的情形下同時也面臨的市場競爭壓力較大、融資渠道不暢、財務管理能力偏弱等問題對企業發展的限制。這些中小企業雖然目前不容樂觀，但是還是有有效可解決的方法。

一、創造有利于企業技術創新的外部環境

1、建立促進技術創新的良好的政策體系。進一步建立健全科技開發貸款政策、技術開發經費成本化政策、科技人員獎勵政策、減免稅政策、產業政策以及融資等政策。金融機構要充分發揮信貸的支持作用，積極探索多種行之有效的途徑，改進對中小企業 的信貸品種，拓展擔保方式，擴大科技信貸投入。解決企業技術創新的后顧之憂。

2、建立和完善技術市場、中介服務體系。國家應加快科技創新成果轉化市場的培育、建設和規范，形成全國統一的科技市場，實現科技創新資源、成果的全國共享與轉化，用現代科技手段促進技術創新成果的快速轉化。同時，我國的中小企業中介服務機構也有待完善。在美國，政府就建立了小企業管理署專門為中小企業技術創新活動提供一系列全方位、優質的服務。我們應學習國外先進經驗為中小企業技術創新的發展提供切實有效的條件。

3、運用政府采購等政策行為，形成政府或國家層面的技術創新需求，或者運用“購買行為”來影響技術創新。根據國際經驗，政府采購和出口是促進中小企業技術創新的強大動力。政府部門的需求構成了一個大市場，通過政府購買自然有利于中小企業創新成果的問世。美國硅谷的許多高新技術中小企業成長壯大，都依賴于政府采購合同的支持。

二、建立健全企業的技術創新機制和技術創新體系，使企業真正成為能開發并擁有自主知識產權的主體

1、建立真正意義上的公司治理結構，構建科學有效的激勵約束機制，使企業成為自主型的市場主體，增強創新的動力和壓力。

2、加強企業人力資源管理，建立起科學的人才創新激勵機制，提高員工的創造性。培養具有創新意識的企業家，企業家是技術創新機會的發現者和技術創新的發動者。實踐表明，高速成長的企業無不是在創新型企業家的推動下發展的。

3、完善企業的管理基礎工作，從創新觀念、創新組織、創新規劃和創新決策上為企業技術創新提供良好的微觀環境。

三、要加強企業與高校、科研機構的產學研合作

積極推進企業與科研機構和高校的合作，科研機構、高校與企業在技術創新過程中，各有所長，不可替代?？蒲袡C構與高校偏重于基礎理論與應用理論的研究，在涉及技術原理方面的創新具有明顯優勢，擁有更多科技發展動態信息，高校又是人才培養的重要基地。企業擅長工程制造、工藝、生產管理、市場營銷。它們之間的優勢互補有助于加速技術創新，提高技術創新水平。

四、加強技術創新市場信息的建設

市場信息不足是阻礙我國技術創新的最主要的因素之一。增強技術創新市場信息使得企業知道進行哪方面的技術創新，以及競爭對手的創新策略，不至于處于盲目的創新狀態。中小企業要面向市場，建立完善的技術創新信息系統。

五、大力培養技術創新人員

我國從事科技創新的人員的比重與發達國家相比要低許多，而且我國科技人才流失、人才斷層、科學家健康狀況不佳等使得企業技術創新缺乏相應的人力資源供給。因此要加快培養我國的技術創新人才。以中小企業互助和聯合辦學等形式，加大各類人才培訓力度；進一步深化企業分配制度的改革，鼓勵技術要素以各種形式參與收益分配，逐步加大知識資本投資入股的確認比例，形成良好的聚才機制，吸引更多的國內外優秀人才積極投身于中小企業的技術創新活動之中。

六、要增加技術創新的投入

要增加技術創新投入，提高研究開發水平，實現企業的持續創新，一是加大企業對技術創新的資金投入；二是加大金融部門對技術創新的貸款，建立資金投入風險機制。

中小企業技術創新是一項綜合的、復雜的系統工程，成功的創新不僅需要政府和社會加強宏觀協調和指導，為其創造良好的外部環境，同時，也需要企業、科研院所、中介服務機構等攜手合作，利益共享，風險共擔，從而從根本上提高我國中小企業的技術競爭力。

七、知識管理

知識管理作為一種現代化的企業管理手段, 是基于組織而實施的, 它與組織創新是密不可分的。知識管理是通過促進企業內部、企業之間、企業與顧客之間的知識聯網和知識流動, 來實現知識管理的直接目標, 即實現和推動知識創新。知識管理的最終目標是提高組織應變能力、提高企業的知識創新能力, 最終達到形成和提高企業的核心競爭能力的目的。對知識的有效管理可以促進組織創新, 而組織的各種創新也會影響知識管理的策略、方法, 組織創新是知識管理的必要條件, 是知識管理的基礎和保證, 兩者相輔相成。

八、企業文化

培養敢于冒險的創業文化。這種文化的精髓在于憑借豐富的想象力和創造力, 通過開發新產品、引進新工藝、開發新資源、采用新的組合形式的企業, 來實現自己抱負和理想。這種創業精神在風險投資家和風險企業家身上得以充分的體現。我們就要培養這種創業文化, 消除計劃經濟體制和中國傳統文化對國內的不利影響, 創造出一個良好的創業氛圍

要解決我國文化中創新能力阻礙因素，必須從教育入手，提高國民素質，培養國民從小養成做事嚴謹認真的態度，尊重和崇尚創新，逐漸形成有利于創新的文化氛圍。同時應完善和加強法律制度建設，加強對私有私有財產和知識產權的保護力度，引導和激發企業和個人的創新、創造、創意欲望。通過立法的形式提高職工工資，工資增長幅度應高于同期GDP增長幅度，特別是應大幅度提高勞動密集型中小企業職工收入，加快中小企業產業結構調整，從勞動密集型向技術創新型企業過渡，同時應完善社會福利保障制度措施。

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第三篇：我國中小企業技術創新面臨的問題及對策

我國中小企業技術創新面臨的問題及對策

文/松

【摘要】我國市場將進一步對外開放,與中小企業形成競爭的不僅是國內企業,更有眾多的外國大型企業和中小企業.如果我國中小企業不進行以技術創新為核心的技術革命,將面臨被淘汰的危險.本文在分析中小企業技術創新的必要性及現階段面臨的困難的基礎上,闡述了中小企業應采取的對策。關鍵詞 中小企業 技術創新 問題 對策

中小企業歷來是經濟發展的一支重要力量。在世界各國,中小企業都是國民經濟的重要組成部分。而技術創新又是推動中小企業發展的關鍵因素,我國的中小企業由于起步較晚,技術創新能力還很弱。目前,國家十分重視中小企業的發展問題,已相繼出臺了《中小企業的融資擔保貸款體系指導意見》《中華人民共和國中小企業促進法》和《科技中小企業創業基金實施辦法》等措施。因此,如何提高中小企業的技術創新能力,增強其競爭實力,是促進我國經濟增長的現實選擇。我國中小企業技術創新現狀及面臨的困難

從我國中小企業發展情況看,目前中小企業總數已超過1000萬家,在工業企業中,中小企業已占總數的99 7%,占全國工業產值的60%,占全國工業企業實現利稅的40%。中小企業是解決就業需求的重要途徑,是活躍市場的基本力量,據1997年江蘇省調查,從大中型國有企業下崗的職工,半數以上是通過鄉鎮企業、個體私營企業和自主創業實現了再就業。同時中小企業是技術創新的重要源泉。但從現實情況看,我國中小企業的技術創新還存在著許多制約因素,面臨不少困難。

1.1 企業的組織制度制約中小企業技術創新

從國際上看,中小企業在技術創新方面較大企業成功率高。這是因為,中小企業進行技術創新大多是市場拉動型的,即根據客戶的需求進行技術創新活動。其主要目標是利潤最大化。因此,中小企業靈活的機制十分有利于技術改進和技術成果向現實生產力轉化。然而由于歷史的原因,我國科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業的技術人員所占比重很小,在技術開發和技術改造方面沒能得到足夠的重視,以河南省中小企業為例,主要表現在以下幾個方面。

（1）條塊分割、機構龐雜、產學研脫節。到1996年,河南省縣屬以上的科研機構仍有300個之多。過多的科研機構游離于企業之外,不利于產學研的結合,科研經費、科研力量不

能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費,致使很多基礎性、關鍵性和普遍性的生產技術問題不能解決,直接制約了技術創新的速度和進程。以部門和行業為核心的隸屬關系的羈絆,給科技系統結構上的優化組合和現代企業制度的建立設置了層層障礙,使科研單位與企業的一體化遇到了無法克服的體制困難。

（2）中試機構建設緩慢,成果轉化瓶頸問題依然比較突出中試機構建設、人才培養、設備配備、能源和原材料供給、科技服務保障等建設步伐緩慢,措施不力,政策落實不到位,結果致使作為成果轉化之核心機制的中間試驗活動發展緩慢,仍為最薄弱的環節之一,成果轉化瓶頸問題依然比較突出。

（3）落后技術、傳統技術多相當一部分屬于淘汰和限制技術。技術水平低,直接造成產品檔次低、質量差、消耗浪費嚴重,污染環境。以鄉鎮企業為例,1996年以來該省先后被關?！拔逍　编l鎮企業達17300多家。

（4）適用技術少,專利技術和高新技術更少在該省效益尚可的中小企業中,基本上屬于適用技術,電子信息技術、生物技術等新興和高技術所占比例甚小。

（5）技術裝備水平落后該省鄉及鄉以上獨立核算中小工業企業平均每戶固定資產僅為41萬元,工藝技術設備水平也比較落后,一些鄉鎮中小企業基本上仍屬于手工作坊式的生產方式。

（6）無力進行技術改造、技術開發和創新技術改造資金嚴重不足,投資增幅逐年回落,由“八五“時期年均遞增34 1%下降到“九五”時期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個省的情況,但據此推算,其他各省中小企業的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數中小企業的技術開發費和折舊提取比例都在一個很低的水平,甚至一部分企業根本就不提取,處于只能“吃剩飯”的境地,也就難以談及技術開發和創新。

1.2 企業素質和企業經濟實力影響技術創新

我國中小企業經過多年發展,國有中小企業的生產經營陷于困境,設備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態。非國有中小企業以鄉鎮企業為主體,高科技企業比重較小,從全國范圍看,地區分布上也不平衡,東南部較發達,內地相對落后。但總體上以“家庭企業” 和“親友企業”為主流。在工程技術人員數量、素質、層次上與大企業相比還有較大差距,一些技術人員常常忙于日常技術性工作,很難獨立開展技術創新工作。同時由于經濟實力影響, 2002年國家統計數據顯示，我國中小企業用于研究開發的費用只占到其銷售收入的0.31%，由此證明絕大多數中小企業用于技術創新的費用還遠達不到國家規定的占銷售收入1.5%的水平,從而嚴重制約了中小企業的技術創新。

1.3 政府政策、市場環境等因素制約中小企業技術創新

由于我國長期計劃經濟體制的因素,以前國家的技術改造投資幾乎都集中在大中型國有企業,對中小企業的技術改造不夠重視。使一些有潛力、發展快、技術含量高的中小企業不能健康地成長,具體來說,表現在以下兩個方面：

（1）資金投入不足以河南省為例：“八五”期間,河南省科技活動經費籌集總額累計105.98億元,加上1996年累計也不超過142.08億元,實際使用總量累計分別是94.63億元和126.03億元。主要用于科技成果轉化的科技三項費用“八五”期間累計只有4.99億元,加上1996年累計也不過6.99億元。這種投入的絕對數量是很小的。

（2）扶持企業技術開發與創新的政策力度不夠1993年財稅體制改革,取消了新產品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業開發新產品的積極性,加上對中小企業而言,新產品開發風險很大,缺乏資金支持,致使近幾年來,全省新產品的開發一直呈下滑趨勢。近兩年來,河南省財政用于直接扶持企業技術開發的資金僅為700萬元,占省科技三項費用的1/10,而其他兄弟省市,此項資金都占科技三項費用的30%以上,有的達到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對于企業技術開發和新產品研制給予優惠政策。在此情況下,該省中小企業的市場競爭能力受到極大影響。此外,由于技術創新存在著市場、技術、制造等不確定性所造成的風險。中小企業技術創新的高投入、高風險,需要政府和企業自身的重視,才能順利地開展技術創新活動。我國中小企業的技術創新戰略對策

初探技術創新是一項與市場密切相關的活動,企業必須在市場機制的激勵下從事創新。我國中小企業的技術創新必須與國家創新體系相結合,探索符合實際的發展戰略。

2.1 模仿創新的戰略對策

針對我國中小企業技術力量薄弱、實驗和設備手段相對落后的實際,為推動技術創新,首先應采取模仿創新戰略。模仿創新戰略是具有模仿創新能力的企業的戰略選擇。模仿創新并不完全照搬照抄襲別人的技術,它同樣要投入一定的研究開發力量,以對率先者的技術進行進一步的開發,因而模仿創新并不是單純的模仿,而是一種漸進性的創新行為。由于模仿創新不僅可以使吸收開發的針對性大大增強,這就回避了研究開發競爭所帶來的風險,從這個意義上與自主創新戰略上相比,模仿創新戰略是一種風險較低的戰略。中小企業一般規模較小，科研開發能力弱，必須從企業實際出發，在“模仿創新”的基礎上，瞄準國內一流企業，加大“仿創創新”和“改創創新”的力度。開發科技含量高、附加值高的產品，擴大市場占有量，使中

小企業“小而?！?、“小而精”。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數中小企業不是照搬別人的技術,而是對引進技術不斷進行研究改進和創新。日本中小企業在技術引進和開發過程中,首先是從研究開發某項專門技術開始,進而確立企業的主導技術。然后,根據經濟技術的發展和企業經營環境的變化,以主導技術為核心,吸收其他技術不斷開發新產品,開拓新領域,實現企業的多角化經營。這樣,當某一種產品滯銷,就可以馬上轉產,使企業具有分散風險、適應環境變化的內在調節能力。

2.2 聯合創新的戰略對策

中小企業在平等互利的基礎上,結成較為緊密的聯系,互相取長補短,共同開發市場,從而有利于自己的生存和發展。采用聯合競爭戰略的中小企業可以更有效地利用有限的資金和技術力量,弱弱聯合,優勢互補,克服單個企業無法克服的困難和危機,取得規模經濟效益。我國中小企業可采取以行業為依托的聯合模式和區域聯合創新模式等形式。

(1)以行業為依托的聯合創新是利用本行業的資料、人才、技術等優勢,組成技術開發小組,以合同形式明確規定各方的權利和義務,進行項目開發。這種模式一般適于開發產品(或項目)使用范圍行業性強或某方面的技術人才集中在某一部門。如煤炭行業、化工行業、醫藥行業等。在有關行業產品技術開發上,與本行業相關的高等院校、研究所等聯合開發可以取長補短,降低創新風險。如三明制藥廠和福建醫學院聯合開發的蛇酶注射液項目,金陵制藥廠與江蘇省中醫學院合作開發的治療腦血栓的中藥脈絡寧等都屬國內首創,并取得了巨大的經濟效益。

(2)區域聯合創新是由地方科委、企業、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據國家的產業政策和經濟政策,協調企業、科研院所、金融部門為某一項目成立專門的技術開發小組,以合同形式明確規定各方的權利和義務,以及要實現的目標。這種技術創新模式往往以推動區域科技進步和經濟發展為目標。中小企業在技術創新中要注重實現技術中心外部化和人才培訓中心外部化。通過“長期聯合”、“自主創新”、“引進轉化”、“嫁接改造”、“委托攻關”等形式，積極引進科技成果，尤其是引進高新技術成果。大力開發高附加值，高技術含量和高效益的產品，提升產品檔次，使其逐步形成高新技術主導產業。如由江蘇省科委、揚州水箱廠、揚州有機化工廠、南京理工大學等聯合完成的國家“863”項目和ＣＩＭＳ工程,就屬國內首創。該項目的完成不僅提高了合作企業的競爭能力,同時也促進了江蘇省企業的科技進步。

2.3 與大企業合作創新的戰略對策

在當今市場日益全球化的背景下，昔日的“單兵作戰”已經不能適應現代企業發展的需要

了，競爭對手也可以成為合作伙伴。中小企業規模小、資金少、更有必要進行彼此間的有效合作。使之共同應對市場沖突、成本上升，共擔風險，共享利益成果，共創競爭優勢，從而實現雙贏。中小企業在發展過程中,應利用分工協作的優勢,與大企業合作,一方面發揮自身創新機制靈活、市場反應快的優勢,另一方面可利用大企業的科技、設備、資金等優勢,快速開發新產品、新技術。

這是根據中小企業力量單薄、產品單一的特點而制定的一種經營戰略。大企業為了獲得規模經濟效益,必然要擺脫“大而全”的生產體制的桎梏,求助于社會分工與協作,這在客觀上增加了大企業對中小企業的依賴性,為中小企業長期的生存和發展提供了可靠的基礎和生存空間,所以稱這種相互信賴關系為生存互補戰略。中小企業在決定自己的生產方向時,不是著力于開發新產品,而是接受一個或幾個大企業的長期固定的合作,與大企業建立緊密的分工協作關系。如日本的松下電器公司,與它協作的中小企業約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業提供的。所以說中小企業的發展很大程度上取決于大中小企業之間所建立的相互信賴、共同發展的關系。

中小企業在實施這種戰略的同時,還必須解決好以下兩方面的問題:(1)與大企業的協作條件。作為大企業的加工承包單位或委托加工單位,在決定價格、交貨期、質量、支付條件等協作條件時,一方面需要承包企業注意談判策略的采用,以一種對等的關系來確定協作條件,另一方面還要求承包企業不斷增強自身的實力,以爭取主動。(2)企業的長期發展問題。中小企業在協作生產期間,必須注意技術積累,不斷增強自身的管理能力,提高產品質量,開發新產品,樹立信譽,逐漸擺脫大企業的控制而獨立地面向市場,使企業獲得長期發展。除此之外,中小企業在技術創新方面還應采取特色戰略,尋找市場空白,開發具有工藝創新性、先進性和實用性的產品,逐步使自己擴大規模,爭取主動。

最后必須指出的是,中小企業的技術創新戰略對策的實施,還應得到政策、法規方面的支持,政府應建立中小企業管理體系,完善支持中小企業發展的投融資政策和技術政策。我們有理由相信,隨著我國技術創新的不斷深入,加上中小企業自身的發展戰略,中小企業在我國經濟發展中將發揮越來越重要的作用。參考文獻

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第四篇：我國科技型中小企業技術創新的問題和對策

我國科技型中小企業技術創新的問題和對策

發布時間：2009-6-4信息來源：

近年來，在國家政策的扶持下，中小企業發展迅速，已經成為拉動我國經濟增長、擴大社會就業、促進技術革新、繁榮市場供給的重要力量。中小企業在國民經濟中的重要作用日益凸顯，中小企業與大企業相比，往往具有比較靈活的機制，在社會分工中承擔著提供就業機會、振興地方經濟、拉動經濟增長的角色，近年更成為知識創新的主要力量。技術創新是企業求生存求發展的根本，是企業具備持續競爭優勢的動力。中小企業的生存發展面臨著激烈的市場競爭，需要不斷提升科技創新能力以適應不斷變化的外界環境。

一、我國科技型中小企業技術創新的影響因素

1.企業外部因素

（1)政府政策、市場環境等因素制約了企業技術創新。由于我國長期實行計劃經濟體制，以往國家的技術改造投資幾乎全都集中在大中型國有企業，對中小企業的技術改造不夠重視，使一些有潛力、發展快、技術含量高的中小企業不能健康成長。政府部門多頭管理，政出多門，尚未形成較為科學和完善的中小企業市場管理體制。

(2)科技型中小企業在資金獲得方面先天不足。國企改革的重點是國有大中型企業，因此在資金方面，如國家投資、銀行貸款、財政借款及撥款等也向大中型企業傾斜，有限的財力使國家無暇顧及點多面廣的中小企業，從而造成科技型中小企業技術創新資金不足。

(3)科技型中小企業在科研條件方面與大企業相比有較大差距。大企業有龐大的科研隊伍，較為健全的科研開發體制以及完善的信息網絡、資金籌措和投入保障體系、人才培訓和激勵制度及營銷體系，在這方面，中小企業無法與之相比。中小企業技術力量極其薄弱，很難吸引人才，不僅技術人員少，而且質量也不高，不僅缺乏技術開發人才，而且也缺乏市場的分析與預測人員。

(4)科技型中小企業技術創新風險大。隨著現有產品需求從賣方市場向買方市場的轉變，科技型中小企業面臨著產品結構性矛盾與自我創新能力不足的嚴峻挑戰企業缺乏快捷、迅速和充足的信息來源，缺乏技術資源、信息渠道不通暢，缺乏技術創新所需要的國內外技術信息和技術服務，因而中小企業不敢貿然購買技術，搞技術創新。

(5)我國風險投資和證券市場體制尚不健全。在西方國家，風險投資和證券市場已逐步代替政府投資，成為科技開發的重要來源。我國雖然已有各種科技信托、風險投資公司80余家，但資金大部分來自財政撥款和銀行貸款，真正的風險性科技創業投資較少。且國內證券市場的主要服務對象是國有大中企業?？萍夹椭行∑髽I受資產規模、盈利水平等條件限制，很難被重視，影響了這類具有較強技術創新能力企業的迅速發展。

2.企業內部因素

(1)企業素質影響技術創新。我國科技型中小企業雖然經過多年發展和積累，取得了相當的成績，然而仍有相當數量的企業決策者對科技進步的認識不夠，不具有超前的科技帶動企業發展的意識，不把科技當頭等大事來抓，僅把技術創新當作權宜之計。許多企業的組織形式以“家族企業”和“親友企業”為主，帶有濃厚的家族化和親緣化色彩，影響了企業管理水平的提高；由于企業管理幅度窄、層次少，在管理上很容易造成一個人說了算的局面，為科學管理帶來了障礙；絕大多數科技型中小企業缺乏自身人才培養機構，在管理和技術人才方面對社會依賴程度大；企

業工程技術人員的數量、素質與大企業相比還有較大差距，一些企業的技術人員常忙于日常技術性工作很難獨立開展技術創新工作。

(2)企業經濟實力影響技術創新?？萍夹椭行∑髽I規模較小，雖然利潤率較高但利潤較低，自身積累少，自我發展、自我創新能力較弱；由于信用水平低，銀行不愿提供貸款，而直接面向社會的融資渠道又不暢，影響了對社會閑散資金的吸納；科技投入少，無力進行技術改造、技術開發和創企業技術改造資金嚴重不足，投資增幅無法提高，有相當數量的企業的技術開發費和提取比例都在一個很低的水平，造成工藝、技術裝備水平落后，管理水平低，產品質，嚴重制約了企業的技術創新。

統計資料顯示，在科技型中小企業中占有重要地位的高新技術企業，由于企業資產和少，難以籌集到快速發展的資金。目前我國有高新技術企業16000余家，平均產值僅2000萬元。由于企業規模偏小，發展歷程偏短，使其在發展過程中獲得資金支持比較困難。

(3)企業技術自身的實力影響技術創新。首先，科技人才缺乏。科技人才數量的多少和質量的高低，不僅是科技進步的直接影響因素，而且也是科技進步的重要標志之一。我國絕大部分科技人員集中在高校、科研院所和國有大企業。而中小企業的科技人員所占比重很小，即使全部人員都集中在中小企業，每個企業的平均數也相當低。其次，自主開發能力差?？萍夹椭行∑髽I技術力量薄弱，對外部技術力量的依賴性過大，面臨的技術競爭激烈，由于許多企業在創業時通過模仿、購買等策略立足，致使企業依賴同一個“技術源”，這就很難在技術上形成自己的專業特色，從而給今后的技術創新帶來一定難度。另外，企業真正自主開發一些產品時，自主知識產權的含量低，產品缺乏國際競爭力，創新是一種低水平、低檔次的創新，很少有附加值高的產品創新，產品平均開發周期過長。

(4)引進技術項目的錯位。部分企業在引進技術基礎上的自主創新，僅僅把技術引進的目的看作是提高生產能力，而不是技術創新的基礎。故引進技術時只注意引進裝備硬件而不注意引進相應技術。此外，在技術引進中用行政決策代替科學決策，影響了引進的效率。

(5)企業作為創新主體投資意識不足。我國科研仍沿襲計劃經濟時期以國家為主的投資體制，影響了技術創新投資。國家研發經費約為58%，地方政府投入的占20%，其他2%，企業投入僅占18%。這種以政府為主體投資體制助長了企業在技術創新上總是“等、靠、要”的思想。由于許多企業對研發興趣，只好由政府采取政策性鼓勵措施。因為企業科技研發經費的投入少，一些科技中試和批量生產的經費缺乏，嚴重影響了技術創新的發展速度。

(6)激勵機制缺陷。目前我國大部分科技型中小企業都存在一個重大制度缺陷，即長期激勵機制缺位，導致戰略難以很好實施，人力資源管理處于低效狀態，從而極大地影響了企業發展的后我國，大部分科技型中小企業的高層管理人員和科技人員的收入是以工資、福利、獎金為主，這種方式導致企業的激勵短期化、不利于人才引進、不利于技術創新。

(7)創新收益無保障致使企業缺乏創新動力。技術創新企業與跟進企業的利益差別不大，因而企業技術創新的動因大大減少。由于科技型中小企業往往沒有足夠的資金買斷技術，只能容忍賣方把類似技術賣給其它跟進企業，造成運用相同技術的競爭對手增多，同時，科技型中小企業的規模一般不大，很難在短期內收回購買技術的費用和得到預期的超額利潤，以致使創新與跟進企業從研究開發單位買到的技術差別不大，企業的創新產品很容易被仿冒，創新風險無法規避。另一方面，許多地方對知識產權的保護水平不高，企業自主創新的成果在目前法制尚不十分健全的環境中，很容易被其他企業仿冒，造成前期投入無法回收，創新收益得不到體現，從而令企業更傾向于不冒風險的跟進戰略。

二、提高我國科技型中小企業創新能力的對策建議

1.政府層面的對策

(1)營造公平、合理的市場環境。企業的技術創新以市場實現而告終，即將企業的技術優勢轉化為產品和服務的市場競爭優勢，從而實現創新收益的最大化。能否達到這一目的，客觀上取決于一定的市場環境，即市場化程度和市場結構。

在一個完善的市場經濟條件下，市場公平地決定技術創新者的所得，創新者的回報是消費者對創新產品和服務的接受程度，完善的市場機制還可以部分消除技術創新的不確定性而產生的消極因素，公平、正當的市場競爭迫使企業不斷進行技術創新。市場結構也是影響企業技術創新動力的一個重要方面。只有在壟斷競爭的市場中，才最有利于技術創新，企業可以通過不斷創新獲得維持壟斷利潤，這就為企業不斷進行技術創新提供了充足的動力。

(2)采取多種措施鼓勵企業技術創新。從我國的現實情況和改革的方向看，政府應更多地運用技術創新政策而非行政手段，重點通過利益調整對企業技術創新進行激勵、引導、保護和協調。政府的技術創新政策可以分為四種類型：①激勵型政策。如創新資源投入方面的政策，創新成果產出方面的優惠政策，以及對創新者獎勵政策等。②引導型政策。其主要著力于引導企業技術創新活動的努力和發展方向，使之與國家產業發展和科學技術發展的宏觀政策相一致。③保護型政策。這類政策著力于扶持新興產業的發展，如政府購買政策等。④協調型政策。如協調跨地區、跨行業、跨企業技術創新的政策，協調自主創技術引進、技術轉讓的政策，促進產一官一學(研)合作的政策等。

（3）完善國家對中小企業的創新基金制度，推動中小科技企業技術創新。我國科技型中小企業發展的特點和資本市場的現狀，建立以政府支持為主的科技型中小企業技術創新基金，是促進經濟持續、穩定發展的一項重要措施。科技型中小企業技術創新基金通過撥款資助、貸款貼息和資本金投入等方式扶持和引導科技型中小企業的技術創新活動，促進科技成果的轉化，培育一批具有中國特色的科技型中小企業，加快高新技術產業化進程，必將對我國產業和產品結構整體優化，擴大內需，創造新的就業機會，帶動和促進國民經濟健康、穩定、快速的發展等起到積極的作用。

2.企業層面的對策

（1）鼓勵科技型中小企業通過合作創新來共享市場。在我國的現實中，盡管一些技術項目合作開發的前景很好，合作各方的積極性也很高，但合作的過程卻非常艱難，其中一個重要原因就是在合作創新的過程中，由于各方的利益關系處理不好，而導致合作創新的失敗。因此，應當建立利益與風險共擔的合作創新機制：①選擇適當的合作創新組織形式及其相應的利益聯結方式；②建立合作創新利益與風險共擔的責任制度；③確定合作創新成果的產權制度安排；④確定合作創新成果的分配結構和分配形式。

（2）加強科技型中小型企業技術創新的投入激勵與風險控制。企業作為技術創新的投資主體，意味著企業可以在國家政策的引導下，根據市場需求變化和市場格局，自主選擇適合本企業發展目標的創新項目進行創新投入，并承擔相應的風險。而一些企業往往由于缺乏技術創新投入的實力和懼怕風險而不愿投入技術創新活動。因此，要從以下幾個方面加大企業技術創新的投入激勵。

（3）建立新的運行機制。為了加強科技成果轉化，必須在企業內部建立研究開發、生產與市場緊密結合的運行機制。企業技術創新工作必須突出強調通過產品或工藝創新，提高產品技術含量和附加值，以實現經濟增長從粗放型向集約型的轉變。

（4）技術創新市場實現的市場策略。第一，把握時機，適時推出技術創新的產品和工藝。第二，針對市場需求，進行技術創新。第三，企業應該通過技術創新，創造新的需求和市場，引導消費。

參考文獻：

[1]毛鐘紅:我國中小企業創新能力現狀、問題及對策研究[J].科技創業月刊，2008(5)：5-6

[2]張志堅:科技型中小企業技術創新與市場實現研究[D].國防科學技術大學碩士論文，2006

[3]張海晨:淺析科技型中小企業創新基金對中小企業發展的影響[J].科技情報開發與經濟，2007（5）：182-183

第五篇：關于我國中小企業的技術創新

關于我國中小企業的技術創新（最近有關文章）（中國期刊全文數據庫)1 為什么中小企業要實現技術創新。

中小企業在我國經濟發展中起著重要作用。[234000]韓家義：論我國中小企業技術創新及發展戰略[J].合作經濟與科技.2011年24期，29~31第一，技術創新為我國中小企業發展提供動力，第二，技術創新是只中小企業參與同行業競爭的實質和法寶。第三，技術創新是延長中小企業壽命的靈丹妙藥。第四，技術創新是改善中小企業供給的源泉。其他文章中對此也都有提及，技術創新對我國中小企業的作用也達成共識。

2我國中小企業創新模式的選擇。

[430026] 梁倩：中小企業技術創新模式選擇[J].企業研究.2011年18期，22~23主要先分析了我國中小企業的競爭優勢：1規模小，機動靈活 2創新成功率相對較高 3組織結構簡單，管理機制靈活。她指出，企業的生命周期與企業創新的模式選取有關。先分析了企業不同生命周期技術創新所面臨的問題。1初創期，人力財力物力都比較匱乏，企業規模小，產品單一，缺乏人才。但是靈活性相對較大，應對外界環境變化反應很快。這一時間雖然企業資源不足，但是資源之間高效的耦合性還是為技術創新提供了可能。2成長期，人力財力物力逐步積累，企業產品逐步得到認可，企業資源的積累和運作效率的提高是這一階段技術創新能了有了大幅提高。3成熟期，成熟期環境相對舒適，企業這時候往往會變得保守，企業的創新會減緩或停滯。4衰退期，如果企業未能在成熟期進行有效的技術創新，衰退期技術創新會存在下降趨勢。接著她又對中小企業不同生命周期的技術創新模式進行了分析。初創期，采用模仿創新，因為模仿創新成功率高，成果可以迅速投放市場獲利，這樣有效解決了初創期資金不足的缺點。成長期，技術創新應該采用產，學，研合作，技術轉讓等合作創新為主。這類合作創新模式目標明確，可預測性和可控制性增強。成熟期，技術創新模式應該采用自主創新為主，是企業在一定時期內獲得核心獨特工藝并以此獲得大量利潤。衰退期要注重內部結都調整，借助往年技術創新人才即使開發進行自主創新。

[430070]潘彥：我國中小企業技術創新模式分析[J].當代經濟.2011年16期，48~49同樣也討論了此問題。他首先指出，在我國中小企業技術創新中存在的問題：資源配置落后，組織結構簡單，企業融資難，國家扶植力度不夠，創新成果保護難等問題。然后對不同創新模式進行了比較分析。不同創新模式包含了三種模式：自主創新模式，模仿創新模式，合作創新模式。并指出，雖然自主創新是提高企業核心競爭力的唯一有效手段，但是很多中小企業由于無法承受長期的創新資金投入，此種模式不太適合資金緊張中小企業。模仿創新模式的起點不高，比較適合一些中小企業，但要注意對技術的吸收鞏固和消化。這種模式可以規避技術創新方面的劣勢，也不需要很多的資金。合作創新模式一般集中在高科技領域和新興技術方面。合作模式屬于外部技術創新，中小企業在選擇合作伙伴時要注意選擇創新資源能互補的合作者，從而實現資源配置效率最大化。另外在合作過程中，要注意自身利益的保護，通過法定的合同條款事先約定各方的責任。

還有一些關于創新模式的選擇的文章基本觀點也都大體相同。主要分為三種模式：自主創新，模仿創新，合作創新模式。

3我國中小企業技術創新的外部因素

[030024]郝衛英：我國中小企業技術創新的政府因素分析[J].現代交際.2011年08期，124~125中主要介紹了要加強我國政府扶持中小企業技術創新的對策。包括：1，政府應高度重視和加大力度扶持中小企業技術創新。2 制定和完善保障中小企業技術創新的法律體系。3 改善中小企業融資環境。4建立統一的中小企業組織管理機構。5 完善中小企業技術創新的社會化服務體系。從這五個方面分析了政府在扶持中小企業創新中應該完善和改進的地方。

（[473000]黃志剛：所得稅制對中小企業技術創新的逆向調節及建議[J].鄭州大學學報（哲學社會科學版).2011年04期，69~72中說明了所得稅優惠政策是補償中小企業技術創新中的風險，但是目前得出的結果是此政策的效果明顯低于預期，說明對大企業有效的政策未必對小企業有效，因此筆者提出了改變所得稅虧損彌補模式，研發費用可以遞延加計扣除等優惠政策調整，是對現行稅收政策框架下的局部微調策略。對中小企業技術創新實現正向激勵。

[473000]韓林靜：中小企業所得稅優惠政策對技術創新的影響及策略[J].稅務與經濟.2011年05期，93~97中也同樣提出了類似的稅率優惠政策。

[234000]韓家義：論我國中小企業技術創新及發展戰略[J].合作經濟與科技.2011年24期，29~31

[430026] 梁倩：中小企業技術創新模式選擇[J].企業研究.2011年18期，22~23

[430070]潘彥：我國中小企業技術創新模式分析[J].當代經濟.2011年16期，48~49

[030024]郝衛英：我國中小企業技術創新的政府因素分析[J].現代交際.2011年08期，124~125

[473000]黃志剛：所得稅制對中小企業技術創新的逆向調節及建議[J].鄭州大學學報（哲學社會科學版).2011年04期，69~72

[473000]韓林靜：中小企業所得稅優惠政策對技術創新的影響及策略[J].稅務與經濟.2011年05期，93~97

徐志明：高成本時代中小企業自主創新難點與對策.群眾2011年08期36~37