第一篇：中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新思路初探

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中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新思路初探

作者：李元初

來源：《沿海企業(yè)與科技》2005年第11期

[摘 要]技術(shù)創(chuàng)新是一種企業(yè)應(yīng)用外部技術(shù)、自有技術(shù)或調(diào)整內(nèi)部生產(chǎn)要素關(guān)系，使企業(yè)能創(chuàng)造出更多的商業(yè)利潤的特定經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動。文章從理論上和實(shí)際運(yùn)作中分析了技術(shù)創(chuàng)新在中小企業(yè)發(fā)展的作用，揭示影響技術(shù)創(chuàng)新小企業(yè)的運(yùn)作內(nèi)在因素，提出了解決技術(shù)創(chuàng)新的思路。

[關(guān)鍵詞]中小企業(yè)；技術(shù)；技術(shù)創(chuàng)新；市場

[中圖分類號]F276．3

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

第二篇：中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目

附件1

2018四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目申報(bào)指南

一、項(xiàng)目類型

2018四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目分為無償資助和貸款貼息兩類：

（一）無償資助。對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)成果予以支持。

（二）貸款貼息。對科技型中小企業(yè)取得銀行貸款用于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品中試熟化予以支持。

二、申報(bào)條件

申報(bào)2018四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的企業(yè)必須是在四川省內(nèi)注冊的居民企業(yè)，且同時(shí)具備以下條件：

1.實(shí)收貨幣資本最低不少于30萬元； 2.職工總數(shù)不超過500人； 3.資產(chǎn)總額不高于2億元； 4.年銷售收入不超過2億元。

三、支持領(lǐng)域

2018年中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金重點(diǎn)支持電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、光機(jī)電一體化、新能源及智能汽車、資源與環(huán)境、新能源與高效節(jié)能等領(lǐng)域。符合條件的企業(yè)申報(bào)項(xiàng)目時(shí)，必須提交證明技術(shù)創(chuàng)新成果(2016年12月7日后取得)

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的下列兩類資料之一：已授權(quán)的發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利、具有國家檢測資質(zhì)機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測（檢驗(yàn)）報(bào)告和用戶試用報(bào)告。其他資料按項(xiàng)目要求提供。

（一）電子信息（不包括自用軟件，平臺及網(wǎng)站建設(shè)；）。1.信息安全技術(shù)及產(chǎn)品

2.高端集成電路與特色電子器件（可提供集成電路布圖設(shè)計(jì)作為技術(shù)創(chuàng)新成果證明材料）3.基礎(chǔ)核心軟件 4.未來網(wǎng)絡(luò)與通信 5.云計(jì)算與大數(shù)據(jù) 6.新一代人工智能

（二）生物、醫(yī)藥。1.生物醫(yī)藥技術(shù)與產(chǎn)品 2.中藥天然藥物技術(shù)與產(chǎn)品 3.化學(xué)藥技術(shù)與產(chǎn)品 4.醫(yī)療儀器、設(shè)備

其他要求：醫(yī)藥研發(fā)類項(xiàng)目，申報(bào)企業(yè)還須提供新藥研究資料（臨床前的應(yīng)提供：藥學(xué)、藥效、藥代、毒理、質(zhì)控資料；臨床中的應(yīng)提供臨床研究進(jìn)展資料)、臨床研究批件；醫(yī)藥中試熟化和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，申報(bào)企業(yè)還須提供相關(guān)的新藥研究資料、批件，GMP證書，以及下一步生產(chǎn)計(jì)劃或合作生產(chǎn)的有關(guān)內(nèi)容及材料。

（三）新材料。1.釩鈦與稀土新材料 2.特種高分子及復(fù)合材料 3.電子信息材料

4.高性能石墨烯制備與應(yīng)用技術(shù) 5.高性能玄武巖纖維制備與應(yīng)用技術(shù)

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6.新材料設(shè)計(jì)與材料基因組 7.核電關(guān)鍵材料

其他要求：項(xiàng)目產(chǎn)品須有明確的工業(yè)化應(yīng)用對象，涉及對環(huán)境有影響的項(xiàng)目，申報(bào)企業(yè)還須提交地市級以上地方環(huán)保部門的批準(zhǔn)文件或環(huán)評報(bào)告；特殊行業(yè)產(chǎn)品項(xiàng)目，申報(bào)企業(yè)還須提供符合該行業(yè)管理規(guī)定的相關(guān)證明材料（產(chǎn)品認(rèn)證、市場準(zhǔn)入證明、安全檢測報(bào)告等）。

（四）光機(jī)電一體化。1.工業(yè)生產(chǎn)過程控制系統(tǒng) 2.高性能、智能化儀器儀表 3.先進(jìn)制造技術(shù) 4.新型機(jī)械產(chǎn)品

（五）新能源及智能汽車。1.新能源汽車動力系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù) 2.電控相關(guān)技術(shù)與產(chǎn)品 3.電池相關(guān)技術(shù)與產(chǎn)品 4.電機(jī)驅(qū)動相關(guān)技術(shù)與產(chǎn)品

（六）環(huán)境與資源。1.水污染防治技術(shù) 2.大氣污染防治技術(shù)

3.固體廢棄物的處理與綜合利用技術(shù) 4.環(huán)境監(jiān)測、應(yīng)急和預(yù)警技術(shù)。5.清潔生產(chǎn)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵技術(shù) 6.資源高效與綜合利用技術(shù)

其他要求：申報(bào)項(xiàng)目要有獨(dú)特的實(shí)用性和可推廣性，申報(bào)企業(yè)還須提供不低于三家應(yīng)用示范用戶意見。

（七）新能源與高效節(jié)能。1.可再生清潔能源技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品

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2.新型高效能量轉(zhuǎn)換與儲存技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品 3.高效節(jié)能技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品

其他要求：成套設(shè)備項(xiàng)目，申報(bào)企業(yè)還須提供權(quán)威機(jī)構(gòu)完成的產(chǎn)品樣機(jī)測試報(bào)告和知名企業(yè)提供的用戶意見，用戶意見應(yīng)包括產(chǎn)品的名稱、型號、性能以及使用期間實(shí)測的數(shù)據(jù)及情況分析；工藝、裝備系統(tǒng)集成技術(shù)項(xiàng)目，申報(bào)企業(yè)還須提供不低于三家應(yīng)用示范用戶意見，要有獨(dú)特的實(shí)用性和可推廣性；產(chǎn)品應(yīng)符合國家和相關(guān)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

四、支持經(jīng)費(fèi)

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目采取后補(bǔ)助方式予以支持，其中：

無償資助類項(xiàng)目按照不超過研發(fā)投入40%的比例予以支持且最高不超過200萬元；

貸款貼息類項(xiàng)目貼息期限不超過兩年（醫(yī)藥類項(xiàng)目可延長至三年），貼息額度不超過100萬元。

五、申報(bào)材料

（一）《2018年四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金（技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目）項(xiàng)目申報(bào)書》（系統(tǒng)打印）。

（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、國（地）稅登記證正本復(fù)印件（已辦理三證合一企業(yè)提供更新后的營業(yè)執(zhí)照即可）。

（三）2016年12月7日后獲取的技術(shù)創(chuàng)新成果證明資料。

（四）2015、2016企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表。

（五）2017年上半年企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表。

（六）申請無償資助的，申報(bào)企業(yè)須提供2016年1月1日至2017年11月1日的項(xiàng)目研發(fā)投入專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告（審計(jì)—4—

報(bào)告模板詳見申報(bào)系統(tǒng)）；2016年1月1日后新注冊成立企業(yè)，提供成立日期起至2017年11月1日項(xiàng)目研發(fā)投入專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

（七）申請貸款貼息的，申報(bào)企業(yè)須提供2016年1月1日至2017年11月1日與銀行簽訂的貸款合同、對應(yīng)的付息單據(jù)復(fù)印件（醫(yī)藥類項(xiàng)目可延長至2015年1月1日）；2016年1月1日后注冊成立企業(yè)，提供成立日期起至2017年11月1日與銀行簽訂的貸款合同、對應(yīng)的付息單據(jù)復(fù)印件。

（八）其他需要提供的證明材料。

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附件2 2018四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金 科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目申報(bào)指南

為鼓勵引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向科技型中小企業(yè)投資，支持科技型中小企業(yè)向創(chuàng)投機(jī)構(gòu)融資，重點(diǎn)支持我省五大高端產(chǎn)業(yè)、七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等我省優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)的科技型中小企業(yè)以及為科技型中小企業(yè)提供投融資服務(wù)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

一、支持對象

包括四川省境內(nèi)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)（包括創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等）和創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資的科技型中小企業(yè)。

（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。是指具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。

（二）創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。是指由職業(yè)投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。

（三）中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。是指主要從事為科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、技術(shù)服務(wù)和融資服務(wù)，且具有投資能力的科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（四）科技型中小企業(yè)。是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的非上市公司。

二、支持類型

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2018年四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目分為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助和投資保障兩類。

（一）風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。

對創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資于四川省境內(nèi)科技型中小企業(yè)的投資項(xiàng)目，按照不超過實(shí)際投資額5%的比例給予獎勵，單個(gè)投資項(xiàng)目獎勵額度不超過100萬元，單家創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)累計(jì)獎勵額不超過300萬元。

（二）投資保障。

對獲得創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)直接投資的科技型中小企業(yè)，對其從事高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目進(jìn)行費(fèi)用補(bǔ)助，最高不超過200萬元。

三、申報(bào)條件

（一）申請創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)具備條件： 1.在四川境內(nèi)經(jīng)工商行政管理部門登記。2.成立1年以上（含1年）。

3.實(shí)收資本（或出資額）在2500萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在1000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資。

4.有明確的投資領(lǐng)域。

5.有至少3名具備5年以上風(fēng)險(xiǎn)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員。

6.管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

7.按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會計(jì)核算辦法；近3年沒有因財(cái)政、財(cái)務(wù)及其

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他違法、違規(guī)行為受到縣級以上財(cái)政部門及相關(guān)監(jiān)管部門的處理處罰。

8.直接投資于四川省科技型中小企業(yè)。投資時(shí)間為2016年1月1日至2016年12月31日。

9.不投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。

（二）申請創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備條件: 1.在四川境內(nèi)經(jīng)工商行政管理部門登記，具有法人資格。2.成立1年以上（含1年）。

3.實(shí)收資本（或出資額）在50萬元人民幣以上。4.管理的創(chuàng)業(yè)資本在1000萬元人民幣以上。5.有至少3名具備5年以上風(fēng)險(xiǎn)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員。

6.按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會計(jì)核算辦法；近3年沒有因財(cái)政、財(cái)務(wù)及其他違法、違規(guī)行為受到縣級以上財(cái)政部門及相關(guān)監(jiān)管部門的處理處罰。

7.直接投資于四川省科技型中小企業(yè)。投資時(shí)間為2016年1月1日至2016年12月31日。

（三）申請創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備條件: 1.成立1年以上（含1年）。

2.在四川境內(nèi)登記，具有企業(yè)或事業(yè)法人資格。

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3.有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員。

4.能夠向科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營場地。5.管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

6.按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會計(jì)核算辦法；近3年沒有因財(cái)政、財(cái)務(wù)及其他違法、違規(guī)行為受到縣級以上財(cái)政部門及相關(guān)監(jiān)管部門的處理處罰。

7.直接投資于四川省科技型中小企業(yè)。投資時(shí)間為2016年1月1日至2016年12月31日。

（四）申請創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目的科技型中小企業(yè)，應(yīng)具備條件：

1.在四川境內(nèi)經(jīng)工商行政管理部門登記，具有法人資格。2.成立1年以上（含1年）。3.實(shí)收貨幣資本最低不少于30萬元；

4.職工總數(shù)不超過500人；資產(chǎn)總額不高于2億元；年銷售收入不超過2億元。

5.科技人員數(shù)占企業(yè)職工總數(shù)的比例不低于10%；企業(yè)研發(fā)費(fèi)用總額占銷售收入總額的比例不低于2%或企業(yè)研發(fā)費(fèi)用總額占成本費(fèi)用支出總額的比例不低于10%；企業(yè)擁有的在有效期內(nèi)的與主要產(chǎn)品（或服務(wù)）相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)。

6.被投資時(shí)間為2016年1月1日至2016年12月31日。

四、申報(bào)材料要求

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（一）風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。包括創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)資料和被投企業(yè)資料。

1.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)提供以下資料：

（1）《2018年四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助申報(bào)書》。

（2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（3）2016投資企業(yè)后的銀行進(jìn)帳單復(fù)印件。（4）2016的企業(yè)會計(jì)報(bào)表和標(biāo)注防偽二維碼的審計(jì)報(bào)告（原件）。

（5）公司簡介及主要投資管理人員簡歷。

（6）公司驗(yàn)資報(bào)告（所管理或受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金規(guī)模的證明文件）。

（7）以往投資科技型中小企業(yè)列表（包括被投資企業(yè)名稱、行業(yè)領(lǐng)域、投資時(shí)間、屬于第幾輪投資、投資金額、占股比例、投資后運(yùn)營業(yè)績）。

2.被投企業(yè)提供以下資料：

（1）創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目情況表（一企一表）。

（2）投資分析報(bào)告（創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對企業(yè)投資的時(shí)間、金額及相關(guān)條件；創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與企業(yè)雙方違約責(zé)任的追究）。

（3）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（4）投資變更后經(jīng)工商部門備案的的企業(yè)章程復(fù)印件。（5）創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資到位證明材料：銀行進(jìn)帳單、驗(yàn)資報(bào)告、工商變更登記核準(zhǔn)通知書，投資協(xié)議等復(fù)印件。

（6）2016企業(yè)會計(jì)報(bào)表和標(biāo)注防偽二維碼的審計(jì)報(bào)告復(fù)印件。

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（二）投資保障。

（1）《2018年四川省中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目投資保障申報(bào)書》。

（2）投資分析報(bào)告（創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對企業(yè)投資的時(shí)間、金額及相關(guān)條件；創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與企業(yè)雙方違約責(zé)任的追究）。

（3）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（4）2016企業(yè)會計(jì)報(bào)表和標(biāo)注防偽二維碼的審計(jì)報(bào)告原件。

（5）創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資企業(yè)證明材料：2016投資企業(yè)后的銀行進(jìn)帳單復(fù)印件、驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件。

（6）投資合同復(fù)印件。

（7）投資變更后經(jīng)工商部門備案的的企業(yè)章程復(fù)印件。（8）企業(yè)用于高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目支出相關(guān)證明材料：支出費(fèi)用清單、相關(guān)票據(jù)等。

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第三篇：淺論中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

淺論中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新（1）

20世紀(jì)90年代以來，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了持續(xù)增長的良性發(fā)展時(shí)期。從產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的角度來看，推動這一經(jīng)濟(jì)增長的主角并不是傳統(tǒng)意義上的國有大企業(yè)，而是包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在內(nèi)的中小企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2002年，我國共有中小企業(yè)約2930萬個(gè)，占全部注冊企業(yè)總數(shù)的99%；中小企業(yè)的總產(chǎn)值、銷售收入、實(shí)現(xiàn)利稅分別占全部企業(yè)總量的60%、60%和40%；其創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值占我國GDP近50%，出口總額的60%也是有中小企業(yè)提供的。但是，我國中小企業(yè)在迅速發(fā)展的同時(shí)也日漸暴露出各種問題：創(chuàng)新資金不足、技術(shù)裝備水平落后、科技人員嚴(yán)重不足、政策環(huán)境不優(yōu)越等，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新已成為制約中小企業(yè)發(fā)展最突出的因素。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題已經(jīng)引起了全社會的普遍關(guān)注。

一、技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的必由之路

上個(gè)世紀(jì)以來，由于世界范圍內(nèi)科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，使得社會生產(chǎn)方式和生活方式發(fā)生了重大的變化，知識和智力資源的占有、配置、生產(chǎn)和運(yùn)用已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要依托。世界各國尤其是發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)都發(fā)生了重大變化，新興產(chǎn)業(yè)特別是信息產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展促使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)生變革，新產(chǎn)品層出不窮，高科技產(chǎn)品在社會生產(chǎn)中所占比重日益提高。為了迎接經(jīng)濟(jì)全球化和信息化的浪潮，為了適應(yīng)新的競爭環(huán)境和競爭規(guī)則，各個(gè)國家都在加緊確定和調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，其重點(diǎn)就是提高技術(shù)創(chuàng)新能力為主要指標(biāo)的核心競爭力。

面對這種新的全球經(jīng)濟(jì)形勢，我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)等必然也要加快，進(jìn)行戰(zhàn)略性的調(diào)整。1999年1月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會議已明確指出，調(diào)整和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益的根本性措施。這對我國企業(yè)來說，這既是一個(gè)重大的機(jī)遇，又是一個(gè)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。特別是對為數(shù)眾多的中小企業(yè)來說，更是一個(gè)生死存亡的緊急關(guān)頭，如果能抓住這個(gè)機(jī)遇進(jìn)行創(chuàng)新和改革，企業(yè)發(fā)展就能上一個(gè)新的臺階；否則將被無情地淘汰。

世界著名企業(yè)管理學(xué)家，美國華盛頓大學(xué)資源教授W.費(fèi)爾德萊發(fā)表評論指出，任何企業(yè)離開現(xiàn)代科學(xué)知識，很難承認(rèn)它是一個(gè)創(chuàng)造社會財(cái)富的實(shí)體。以市場為導(dǎo)向，以提高產(chǎn)品競爭力為目的的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新活動是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。如果一個(gè)企業(yè)缺乏創(chuàng)新的技術(shù)，其勞動生產(chǎn)率越高，產(chǎn)品可能積壓越多，虧損越嚴(yán)重。因此，當(dāng)前我過廣大中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是提高勞動生產(chǎn)率，而是要提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品中的技術(shù)含量。并以市場為導(dǎo)向，按照高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，積極調(diào)整自己的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。總之，適者生存，中小企業(yè)只有走創(chuàng)新之路，才能從根本上提高企業(yè)的競爭力，也才能在激烈的競爭中求得生存和發(fā)展。

二、我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀和問題

近年來，我國中小企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性有了很大的程度的提高，技術(shù)創(chuàng)新活動也有了一定程度的提高。有資料顯示，改革開放以來，約65%的專利是中小企業(yè)發(fā)明的，75%以上的技術(shù)創(chuàng)新由中小企業(yè)完成，80%以上的新產(chǎn)品由中小企業(yè)開發(fā)。但從總體上來看，我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平仍然不高，無論從創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力還是從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果及創(chuàng)新效益來看，都還處于較低的水平。研究開發(fā)投入、科技人員比例等指標(biāo)不僅遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平，也低于國內(nèi)大型企業(yè)的水平。

目前，制約我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)一步發(fā)展的障礙主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

（一）、技術(shù)人才短缺

技術(shù)人才是現(xiàn)代企業(yè)最寶貴的資源，在技術(shù)創(chuàng)新飛速發(fā)展的今天，科技人才的作用尤為重要。但中小企業(yè)中缺乏技術(shù)人才是世界各國都極為普遍的現(xiàn)象。

我國中小企業(yè)的從業(yè)人員主要來自農(nóng)村剩余勞動力和城鎮(zhèn)新增勞動力，文化水平普遍較低，大部分人缺乏工作所需的技能訓(xùn)練。科技人員和管理人員不僅數(shù)量不足，技術(shù)水平和管理水平也相對較低。而且，更為嚴(yán)重的是，迄今為止，大部分中小企業(yè)對于各類技術(shù)人才和管理人才仍然缺乏吸引力，與外資企業(yè)、合資企業(yè)和大型國有企業(yè)相比，中小企業(yè)在人才競爭上仍然明顯處于劣勢。

根據(jù)2003年7月~9月對浙江省200對家企業(yè)進(jìn)行的問卷調(diào)查結(jié)果如下：

企業(yè)技術(shù)發(fā)展中遇到的主要困難：

排序 技術(shù)發(fā)展的主要困難樣本數(shù) 比例（％）

1缺乏技術(shù)人才9357.9

2缺乏資金3019.0

3技術(shù)信息、市場信息不足159.14設(shè)備落后127.45政府政策限制5 3.36其他5 3.3

（摘自《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》）

（二）、資金短缺

資金短缺常常是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙。從外部融資環(huán)境來看，無論是直接融資還是間接融資，中小企業(yè)都感到困難重重，主要原因有：

1．資金獲取來源過于單一，融資渠道越來越少

由于直接融資方式對資金使用者要求較高，限制較多，而且我國資本市場也沒有專門針對中小企業(yè)的融資安排，中小企業(yè)進(jìn)入資本市場直接融資的障礙大，從而轉(zhuǎn)向間接融資方面。據(jù)國家信息中心的調(diào)查結(jié)果，有65.7%的中小企業(yè)資金來源主要依賴各種金融機(jī)構(gòu)。但目前，隨著金融體制的改革，銀行向大型化、城市化發(fā)展，適合于中小企業(yè)的融資渠道越來越少。

2．銀行信貸政策偏重于大企業(yè)

隨著國有銀行的逐步向商業(yè)銀行過渡，為降低不良的資產(chǎn)比例、加強(qiáng)與實(shí)力雄厚的外資銀行競爭，各銀行紛紛推出各自的信貸政策。當(dāng)前銀行信貸主要向個(gè)人貸款和建設(shè)項(xiàng)目集中，對工業(yè)貸款減少。且在對工業(yè)貸款的份額中，90%的新增貸款投向數(shù)量不足5%的AA級大型企業(yè)。而對中小企業(yè)的貸款，銀行普遍認(rèn)為大多數(shù)是流動資金貸款，規(guī)模小且分散，工作量大，融資服務(wù)成本高且收益少，加上信用擔(dān)保機(jī)制及其體系的不健全，因此，當(dāng)前銀行的信貸政策并沒有向中小企業(yè)傾向。

（三）、信息資源短缺

外部信息是企業(yè)認(rèn)識技術(shù)和市場機(jī)會的重要基礎(chǔ)。大企業(yè)一般較易獲得圖書館和信息機(jī)構(gòu)的服務(wù)，信息渠道也較多。中小企業(yè)由于資金不足、人才不足，搜集外部信息的廣泛性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性較差，導(dǎo)致中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的信息來源主要依靠企業(yè)內(nèi)部的集思廣義和各種建議，往往不能有效地抓住機(jī)會。

三、解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的對策

（一）、開拓中小企業(yè)創(chuàng)新的模式

1．跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新模式

跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新模式是指中小企業(yè)要關(guān)注并及時(shí)跟蹤核心技術(shù)的發(fā)展趨勢，以最快的速度模仿，開發(fā)出與之相類似的新產(chǎn)品，借助領(lǐng)先企業(yè)的市場開拓成果，以較低的開發(fā)成分分享一定的市場份額。這中技術(shù)創(chuàng)新模式適用于有一定的研發(fā)能力，但資金不足，又不愿承擔(dān)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的中小企業(yè)。實(shí)行這種創(chuàng)新戰(zhàn)略必須在法律允許的范圍內(nèi)，利用自己的技術(shù)優(yōu)勢和對市場信息的及時(shí)把握，努力在產(chǎn)品的差異上做文章，加以改進(jìn)和完善，并加大售后服務(wù)和廣告投入，從而分得較好的市場份額。實(shí)施跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該是在學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新，是在前人肩膀上再向上走一步的創(chuàng)造性活動。

2．合作型技術(shù)創(chuàng)新模式

對大多數(shù)中小企業(yè)來說，技術(shù)窗的物質(zhì)基礎(chǔ)條件和技術(shù)能力都比較薄弱，完全以自身的力量來開展創(chuàng)新活動，短期內(nèi)很難提高創(chuàng)新的技術(shù)水平，而通過與其他機(jī)構(gòu)的合作來共同推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新則是一種十分明智的選擇。合作戰(zhàn)略可以是縱向合作——中小企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校進(jìn)行合作，通過產(chǎn)學(xué)研究的緊密結(jié)合加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化；也可以是橫向合作——產(chǎn)品及規(guī)模均較為接近的中小企業(yè)共同出資組建研究中心，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，獲得利益。合作型技術(shù)創(chuàng)新模式是中小企業(yè)優(yōu)化資源配置，提高創(chuàng)新有效性和效率的重要手段。

（二）、解決中小企業(yè)融資難的對策

1．政府出臺各種政策鼓勵銀行向中小企業(yè)貸款

目前已經(jīng)提出的鼓勵銀行向中小企業(yè)貸款的政策建議主要有：第一，在國有商業(yè)銀行中設(shè)立專門的中小企業(yè)貸款部門，督促它們增加對中小企業(yè)的貸款；第二、允許國有銀行在向中小企業(yè)貸款時(shí)收取更高的利息，使大銀行更多地向中小企業(yè)發(fā)放貸款；第三、由政府或其他組織建立專門的中小企業(yè)融資機(jī)構(gòu)，更好地為中小企業(yè)融資提供支持等。

2．建立健全的中小企業(yè)融資信用擔(dān)保體系 積極發(fā)展中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)

當(dāng)前我國銀行面臨的障礙之一是中小企業(yè)貸款市場信息不透明，財(cái)務(wù)不明晰，運(yùn)作不規(guī)范。因此解決中小企業(yè)融資難的又一重要手段是建立中央和地方分層次的由政府支持的中小企業(yè)信用擔(dān)保體系。將由財(cái)政出資的中小企業(yè)貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榘词袌龌瓌t運(yùn)作并接受政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管的股份擔(dān)保公司。從試點(diǎn)的情況來看，此類機(jī)構(gòu)占全部擔(dān)保機(jī)構(gòu)的90%。

（三）、大力推進(jìn)人力資源的開發(fā) 為技術(shù)創(chuàng)新提供智力服務(wù)

我國是一個(gè)人力資源十分豐富的國家，大力開發(fā)人力資源、努力促進(jìn)資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為科技優(yōu)勢，對于增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有著十分重大的現(xiàn)實(shí)意義。

1． 構(gòu)建有效的人才激勵機(jī)制

匯集并不斷壯大企業(yè)的人才隊(duì)伍，進(jìn)而最大限度發(fā)揮其智力潛能，關(guān)鍵在于建立有效的人才激勵機(jī)制。激勵機(jī)制從總體上包括物質(zhì)激勵，也包括精神激勵；既包括正激勵，也包括負(fù)激勵。其中物質(zhì)激勵應(yīng)是激勵機(jī)制的基本內(nèi)涵。

2．優(yōu)化人才匯集環(huán)境

在企業(yè)內(nèi)部，應(yīng)通過各種方式營造尊重知識、尊重人才的氛圍，包括張揚(yáng)個(gè)性、不求全責(zé)備、盡力滿足人才的多層次需求；充分放權(quán)、授權(quán)，委以重任，予以實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值的發(fā)展空間；倡導(dǎo)和營造創(chuàng)造性、自主性、人情化的企業(yè)，形成寬松和諧、奮進(jìn)的獨(dú)特的文化力，產(chǎn)生對優(yōu)秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，進(jìn)而迸發(fā)出巨大的創(chuàng)造力和競爭力。

3．大力加強(qiáng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是知識技術(shù)流動傳遞的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，它可以有效地解決科技成果轉(zhuǎn)化難的問題，為知識技術(shù)的供求提供一個(gè)適宜的場所。最近幾年來，政府推出了加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化的一系列措施，以建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐服務(wù)體系。

21世紀(jì)的今天，在新經(jīng)濟(jì)和全球經(jīng)濟(jì)一體化，以及中國加入WTO等外部因素的共同作用和影響下，中小企業(yè)的內(nèi)外環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變化。這種變化了的環(huán)境對中小企業(yè)來說，既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。2003年1月1日，《中小企業(yè)法》正式實(shí)施，作為一部保護(hù)中小企業(yè)合法權(quán)益的法律，它將使中小企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境得以寬松。為了適應(yīng)變化了的外部環(huán)境，中小企業(yè)必須要創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制，在變化中找機(jī)會，克服發(fā)展過程中的“瓶頸約束”，實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而走上國際化經(jīng)營的道路。

淺論中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新（2）

摘要：中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了相當(dāng)大的比重，創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會和技術(shù)創(chuàng)新成果。它是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉之一，在技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的作用。本文主要介紹了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要類型以及研究與開發(fā)活動，政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用和影響、中國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，還有綠色技術(shù)創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；產(chǎn)品創(chuàng)新；研究與開發(fā)現(xiàn)狀

Summary: Small and medium-sized enterprises have occupied sizable proportion in national economy, having created a large number of employment opportunities and technological innovation achievement.It is one of the important sources oftechnological innovation, playing an important role in technological innovation.This compositionintroducesthe main type of technological innovation of small and medium-sized enterprises.And it introduces the research and development activity , function of government and influence of government on technological innovation of small and medium-sized enterprises,the current situation of technological innovation of Chinese small and medium-sized enterprises, and greentechnological innovations.Keyword : Small and medium-sized enterprises；echnological innovation；The craft innovating；Research and developmentCurrent situation

企業(yè)是現(xiàn)代社會的細(xì)胞，是市場經(jīng)濟(jì)的主體，而占企業(yè)絕大多數(shù)的中小企業(yè)則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了相當(dāng)大的比重，創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會和技術(shù)創(chuàng)新成果，而且，中小企業(yè)文化及其培育出來的企業(yè)家精神和風(fēng)險(xiǎn)意識，已經(jīng)成為現(xiàn)代文明和市場經(jīng)濟(jì)的精髓，成為市場經(jīng)濟(jì)體制不斷創(chuàng)新和發(fā)展的基礎(chǔ)。從某種意義上說，沒有中小企業(yè)，就沒有市場經(jīng)濟(jì)。

創(chuàng)新是一個(gè)民族的靈魂。在世紀(jì)之交的關(guān)鍵時(shí)刻，作為國家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，對于一個(gè)國家維持其在全球市場上的競爭力和保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。在這一大背景下。各國政府紛紛采取措施鼓勵和扶持中小企業(yè)的發(fā)展及其技術(shù)創(chuàng)新活動。

一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概述

中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉之一，在技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的作用，這種作用還可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出一般人的預(yù)料。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不僅在數(shù)量上占有相當(dāng)?shù)姆蓊~，而且其創(chuàng)新的水平和影響也并不亞于大企業(yè)，中小企業(yè)創(chuàng)造了許多被認(rèn)為是當(dāng)代最重要的工業(yè)創(chuàng)新成果。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與大企業(yè)既有相似之處，也有獨(dú)特之處，特別是中小企業(yè)在其技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨著許多不利因素。

（1）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要類型

由于中小企業(yè)所處行業(yè)、技術(shù)水平、規(guī)模、發(fā)展環(huán)境以及企業(yè)體制等呈現(xiàn)無限的多樣性，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)也必然表現(xiàn)出不同的類型，而且隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新新的類型也將更加豐富多彩。

產(chǎn)品創(chuàng)新

產(chǎn)品創(chuàng)新是指中小企業(yè)在產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營過程中，對其自身生產(chǎn)或經(jīng)營的產(chǎn)品所從事的改進(jìn)、提高或發(fā)明的創(chuàng)新活動。它可分為重要創(chuàng)新和漸進(jìn)創(chuàng)新兩類。一般說來，重要創(chuàng)新對企業(yè)的發(fā)展影響較大，漸進(jìn)創(chuàng)新對企業(yè)的影響有小有大，但前者往往比較難以實(shí)現(xiàn)，投入也大；后者較易做到。

服務(wù)創(chuàng)新

服務(wù)創(chuàng)新是近些年服務(wù)業(yè)，尤其是知識密集型服務(wù)業(yè)興起的結(jié)果，它既包括新構(gòu)思、新設(shè)想轉(zhuǎn)變成新的或者改進(jìn)的服務(wù)，又包括改變現(xiàn)有的組織機(jī)構(gòu)推出新的服務(wù)，目前興起的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)是服務(wù)創(chuàng)新的成功例證。由于服務(wù)創(chuàng)新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業(yè)特點(diǎn)的技術(shù)創(chuàng)新類型之一。

工藝創(chuàng)新

工藝創(chuàng)新是指研究和采用新的或有重大改進(jìn)的生產(chǎn)方法，從而改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)或提高產(chǎn)品的生產(chǎn)效率。由于工藝創(chuàng)新對開發(fā)新產(chǎn)品、改進(jìn)原有產(chǎn)品以及提高原有產(chǎn)品的質(zhì)量和產(chǎn)量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產(chǎn)品創(chuàng)新，一般情況下大多數(shù)工藝創(chuàng)新是漸進(jìn)的，投入大小和難度都比較適合中小企業(yè)的特點(diǎn)，因而也是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑之

一。

產(chǎn)品（服務(wù)）創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新之間常常互相影響、相互交融、相互促進(jìn)，并與中小企業(yè)的直接經(jīng)營活動密切相關(guān)，因而具有較大的普遍性，在中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中占有重要位置。

（2）研究與開發(fā)

中小企業(yè)研究與開發(fā)活動可以分為自身的研究開發(fā)和合作研究開發(fā)兩種類型。其中自身的研究開發(fā)受到很多因素的限制，對企業(yè)的要求比較高，只局限于一些基礎(chǔ)（包括人力資源和資金支持等）較好的企業(yè)，但提高自身的研究與開發(fā)能力應(yīng)該是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要努力方向；合作研究開發(fā)包括中小企業(yè)與大學(xué)、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)以及大企業(yè)等的合作，對于缺乏信息、人才、技術(shù)等的中小企業(yè)來說，合作研究開發(fā)活動更加合適和普遍。統(tǒng)計(jì)資料顯示，在依靠大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的幫忙，以及利用各種公共資源方面，中小企業(yè)表現(xiàn)出更大的效率和熱情。另外，積極參與政府的研究與開發(fā)活動也是一種越來越普遍的形式。比如近些年歐盟中小企業(yè)政策的核心就是引導(dǎo)更多的中小企業(yè)參與到歐盟的研究與開發(fā)計(jì)劃的框架之中。今后隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中小企業(yè)將越來越多地參與高新技術(shù)的研究與開發(fā)活動。

二、政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用和影響

盡管政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的程度與方式還有很多爭論，但幾乎所有的人都認(rèn)為，考慮到中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)創(chuàng)新等方面的巨大作用，以及中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中面對的種種不利的因素，政府在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中的作用至關(guān)重要。

（1）政府扶植中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性

中小企業(yè)在現(xiàn)代社會中占據(jù)著重要的地位，但處于不平等的市場競爭條件下，而且市場對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的調(diào)節(jié)存在著明顯的缺陷，種種都迫切需要政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶植。現(xiàn)在很多國家政府都已經(jīng)把促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動作為維持本國在國際市場上的競爭優(yōu)勢的重要舉措。

府扶植中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本原則

由于國情不同，各國政府所采取的扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策措施也各不相同。但無論如何，各國政府采取的扶植措施都應(yīng)遵循下述一些基本原則。

政策性扶持為主的原則

公平與公證的原則

公開原則

分類指導(dǎo)的原則

直接支持方式和間接支持方式相結(jié)合的原則

（2）政府扶植中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方式

中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動是多種多樣的，范圍也是相當(dāng)廣泛，加之國情不同，因而，各國政府扶植中小企業(yè)的方式也各不相同。但各國對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶植方式大致集中在以下幾個(gè)方面。

法律規(guī)范

組織管理

政策指導(dǎo)

財(cái)稅經(jīng)融支持

提供信息、技術(shù)、人才培訓(xùn)等服務(wù)

實(shí)施具體的科技計(jì)劃

三、中國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀

中國是一個(gè)中小企業(yè)眾多的國家，中小企業(yè)占全部企業(yè)數(shù)的99%以上，且大多數(shù)是在改革開放之后誕生和發(fā)展起來的，其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和民營科技企業(yè)的迅猛發(fā)展，更是中國經(jīng)濟(jì)體制改革和科技體制改革的一個(gè)重要成果，同時(shí)，他們對于推動中國的改革開放進(jìn)程，發(fā)揮了巨大的作用。

統(tǒng)計(jì)研究表明，技術(shù)創(chuàng)新對中國中小企業(yè)的作用是非常顯著的，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理研究所對中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一項(xiàng)調(diào)查分析顯示，在所調(diào)查的1051家企業(yè)中（其中大企業(yè)229個(gè)，中小企業(yè)797個(gè)），通過技術(shù)創(chuàng)新，有93.2%的企業(yè)提高了勞動生產(chǎn)率和增加了產(chǎn)品品種，有96.7%的企業(yè)提高了經(jīng)濟(jì)效益，96%的企業(yè)擴(kuò)大了市場，91.5%的企業(yè)提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，88%的企業(yè)提高了產(chǎn)量，77%的企業(yè)降低了材料消耗，69.4%的企業(yè)降低了能耗。不久前，由農(nóng)業(yè)部、國家科委和國務(wù)院發(fā)展研究中心共同進(jìn)行的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)研結(jié)果顯示，在被調(diào)查的4530家企業(yè)中，70.7%的企業(yè)有技術(shù)創(chuàng)新活動，34.4%的企業(yè)從事了研究與開發(fā)活動，22%的企業(yè)有研究活動與開發(fā)機(jī)構(gòu)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)住處主要用于購買機(jī)器設(shè)備，占技術(shù)創(chuàng)新總支出的73.4%，用于購買技術(shù)的費(fèi)用僅占9.3%。調(diào)研結(jié)果還表明，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要動力是市場需求，創(chuàng)新的主要目標(biāo)是開拓新市場；在影響創(chuàng)新活動的主要因素中，列前三位的是資金缺乏、技術(shù)人才短缺的市場信息不足。

四、新事物-----綠色技術(shù)創(chuàng)新

綠色技術(shù)創(chuàng)新起步于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程中，越來越引起人們的興趣，得到人們的認(rèn)同和推行。綠色技術(shù)創(chuàng)新是既要社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展又要保護(hù)環(huán)境不受污染的產(chǎn)物。對綠色技術(shù)的研究經(jīng)歷了末端工藝、無廢工藝、廢物最少化、清潔技術(shù)、污染預(yù)防五個(gè)階段。E.Brawn和

D.Wield于1994年提出了綠色技術(shù)的概念，概括地說，綠色技術(shù)是指能減少環(huán)境污染、降低和節(jié)約原材料與能源使用的技術(shù)、工藝或者產(chǎn)品的總稱。它可以分為兩類：一類是綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，指產(chǎn)品在使用過程中及使用之后不危害或少危害生態(tài)環(huán)境和人體健康以及可回收利用和再生的產(chǎn)品。另一類是綠色工藝創(chuàng)新，指能減少廢氣污染物的生產(chǎn)和排放，降低工業(yè)活動對環(huán)境的污染以及降低成本、物耗的工藝技術(shù)。我國改革開放二十多年來，社會生產(chǎn)力迅猛發(fā)展，但隨之而來的環(huán)境污染問題日益嚴(yán)重。只有走可持續(xù)發(fā)展道路才能化解這個(gè)危機(jī)。作為可持續(xù)發(fā)展主體的企業(yè)在充分認(rèn)識到減少環(huán)境污染、節(jié)約原材料和能源使用的重要性后，應(yīng)及時(shí)把綠色技術(shù)創(chuàng)新提到日程上來，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長點(diǎn)。

盡管中小企業(yè)在現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)重要地位，但目前對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。更深入的研究有待更多的研究者的努力，從而使技術(shù)創(chuàng)新理論不斷深化，是之成為中小企業(yè)更好地發(fā)展的武器。最后，我引用薩繆爾森（Samuelson,P.A.）的一句話來結(jié)束本文：“創(chuàng)新與市場力量之間的關(guān)系是復(fù)雜的。許多大廠商對研究與創(chuàng)新做出了重大貢獻(xiàn)，這使得那些相冊地摧毀大廠商的人或宣稱大就是絕對的壞的人舉棋不定。同時(shí)，小企業(yè)或個(gè)人也做出了某些最有革命性的突破。為了促進(jìn)迅速的創(chuàng)新，一個(gè)國家應(yīng)該允許各種不同的方法與組織并存。”

參考文獻(xiàn)：劉東 杜占元 ：《中小企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新》,社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,1998年6月萬興亞：《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與政府政策》，人民出版社，2001年12月

馮勤：企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的建立研究，《中小企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新-----

-----西湖國際中小企業(yè)研討會論文集》，科學(xué)出版社，2004年2月

薩繆爾森P.A.：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國發(fā)展出版社，1992年3月

第四篇：2009科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金

附件二：

2010科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金

項(xiàng)目申報(bào)須知

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（以下簡稱創(chuàng)新基金）是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的一項(xiàng)專門用于支持和促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府專項(xiàng)基金。2010創(chuàng)新基金將貫徹培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略要求，以提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、促進(jìn)科技型中小企業(yè)成長為目標(biāo)，繼續(xù)支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。

第一章 項(xiàng)目類型及基本要求

一、支持對象

（一）支持的項(xiàng)目需符合以下條件：

1．符合國家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策，技術(shù)含量高，創(chuàng)新性較強(qiáng)，知識產(chǎn)權(quán)清晰，技術(shù)處于國內(nèi)領(lǐng)先水平；

2．自主研發(fā)項(xiàng)目，具有自主知識產(chǎn)權(quán)；

3.必須是以生產(chǎn)、銷售、技術(shù)服務(wù)和盈利為目的，產(chǎn)品或服務(wù)有明確的市場需求和較強(qiáng)的市場競爭力，可以產(chǎn)生較好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益；

4．符合《2010科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金若干重點(diǎn)項(xiàng)目指南》（以下簡稱《項(xiàng)目指南》）要求的項(xiàng)目。

（二）申請支持的企業(yè)應(yīng)具備以下條件：

1．具備獨(dú)立企業(yè)法人資格的中小企業(yè)；

2．主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)或服務(wù)業(yè)務(wù)，且申報(bào)的項(xiàng)目必須在其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營范圍內(nèi)；

3．管理團(tuán)隊(duì)有較強(qiáng)的市場開拓能力和較高的經(jīng)營管理水平，并有持續(xù)創(chuàng)新的意識；

4．具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例10%以上；

5．有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負(fù)債率合理；每年用于技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)不低于當(dāng)年?duì)I業(yè)收入的5%（當(dāng)年注冊的新辦企業(yè)不受此款限制）；

6．有健全的財(cái)務(wù)管理制度和合格的財(cái)務(wù)管理人員；

7.企業(yè)須由中方控股，但由具有外國身份的留學(xué)人員個(gè)人控股的企業(yè)除外，須提供留學(xué)身份證明。

二、不支持的對象

1．不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。

2．無自主創(chuàng)新的單純技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目，低水平重復(fù)項(xiàng)目，一般加工項(xiàng)目和單純的基本建設(shè)項(xiàng)目。

3．知識產(chǎn)權(quán)不清晰或有權(quán)屬糾紛的項(xiàng)目。

4．已列入國家科技計(jì)劃并得到國家科技經(jīng)費(fèi)支持的、目前尚未驗(yàn)收的項(xiàng)目。

5．實(shí)施周期過長或投資規(guī)模過大的項(xiàng)目。6．對社會或自然環(huán)境有不良影響的項(xiàng)目。7．《項(xiàng)目指南》中明確不支持的項(xiàng)目。

三、項(xiàng)目類型及申報(bào)條件

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目分為創(chuàng)新項(xiàng)目、重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目兩類，具體要求如下：

（一）創(chuàng)新項(xiàng)目 1．無償資助的創(chuàng)新項(xiàng)目

用于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品在研究、開發(fā)及中試階段的必要補(bǔ)助。申報(bào)的企業(yè)須同時(shí)具備以下條件：

（1）注冊的實(shí)收資本最低不少于30萬元；（2）職工人數(shù)不超過300人；（3）資產(chǎn)總額不高于5000萬元；（4）年?duì)I業(yè)收入不超過5000萬元；（5）申報(bào)的項(xiàng)目，目前尚未形成銷售規(guī)模；

（6）項(xiàng)目計(jì)劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結(jié)構(gòu)合理。在項(xiàng)目計(jì)劃新增投資中，企業(yè)必須有與申報(bào)地方資金、創(chuàng)新基金數(shù)額等額以上的自有資金匹配；一般情況下，企業(yè)申報(bào)資助數(shù)額應(yīng)不大于企業(yè)的凈資產(chǎn)數(shù)額。

項(xiàng)目執(zhí)行期為兩年，項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)應(yīng)按滿兩年進(jìn)行測算（執(zhí)行期從項(xiàng)目申報(bào)之日起計(jì)）；一類新藥項(xiàng)目的執(zhí)行期可以適當(dāng)放寬至三年，藥品項(xiàng)目完成時(shí)可以沒有營業(yè)收入等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，但必須有明確的、可以考核的目標(biāo)，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等，詳見《項(xiàng)目指南》生物、醫(yī)藥領(lǐng)域相關(guān)要求。

2．貸款貼息的創(chuàng)新項(xiàng)目

用于支持產(chǎn)品具有一定的創(chuàng)新性，需要中試或擴(kuò)大規(guī)模，形成批量 生產(chǎn)，銀行已經(jīng)給予貸款的項(xiàng)目。申報(bào)的企業(yè)須同時(shí)具備以下條件：

（1）注冊的實(shí)收資本最低不少于30萬元；（2）職工人數(shù)不超過500人；（3）資產(chǎn)總額不高于8000萬元；（4）年?duì)I業(yè)收入不超過8000萬元；

（5）項(xiàng)目計(jì)劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結(jié)構(gòu)合理，項(xiàng)目執(zhí)行期為二年以上、三年之內(nèi)（執(zhí)行期從項(xiàng)目申報(bào)之日起計(jì)）。

2010貸款貼息項(xiàng)目以2009年1月1日起至項(xiàng)目驗(yàn)收之日止，企業(yè)與銀行簽訂的貸款合同和付息單據(jù)為準(zhǔn)。

3．根據(jù)中小企業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)，按照企業(yè)工商注冊成立時(shí)間，申報(bào)創(chuàng)新項(xiàng)目的企業(yè)劃分為初創(chuàng)期企業(yè)和成長期企業(yè)。

（1）初創(chuàng)期企業(yè)是指2007年7月1日以后在工商注冊成立的企業(yè)（即成立時(shí)間在36個(gè)月以內(nèi)），創(chuàng)新基金支持金額一般為50萬元，地方立項(xiàng)支持金額不得低于20萬元，西部地區(qū)可以減半。

（2）成長期企業(yè)是指企業(yè)工商注冊成立時(shí)間超過36個(gè)月的企業(yè)，創(chuàng)新基金支持金額不超過100萬元，地方立項(xiàng)支持金額不得低于30萬元，西部地區(qū)可以減半。

4．在西部欠發(fā)達(dá)專項(xiàng)三年試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新基金2010年專門針對西藏自治區(qū)、青海省、寧夏自治區(qū)、新疆自治區(qū)、貴州省、廣西自治區(qū)、甘肅省、云南省、內(nèi)蒙古自治區(qū)9省區(qū)和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)申報(bào)創(chuàng)新項(xiàng)目作了說明，內(nèi)容詳見《項(xiàng)目指南》。海南省參照執(zhí)行。5．對國家級科技企業(yè)孵化器（高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心）、國家留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園、國家大學(xué)科技園、國家火炬特色產(chǎn)業(yè)基地（包含軟件產(chǎn)業(yè)基地）等中小企業(yè)專業(yè)孵化機(jī)構(gòu)內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)的創(chuàng)新項(xiàng)目予以重點(diǎn)支持；對大學(xué)生創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目（指在校大學(xué)生、研究生以及畢業(yè)不到兩年內(nèi)的大學(xué)生研究生創(chuàng)辦的初創(chuàng)期企業(yè)的創(chuàng)新項(xiàng)目）予以重點(diǎn)支持。

（二）重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目

圍繞相關(guān)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)需求，選擇對產(chǎn)業(yè)或行業(yè)有影響、帶動作用的關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵創(chuàng)新產(chǎn)品作為突破口，創(chuàng)新基金對具有較高成長性的科技型中小企業(yè)的項(xiàng)目予以重點(diǎn)支持。重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目必須符合《項(xiàng)目指南》的支持方向和范圍。

1.重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目采用無償資助方式，資助金額為100萬－200萬元。推薦單位根據(jù)重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目申報(bào)條件立項(xiàng)后推薦給管理中心，地方立項(xiàng)支持金額不得低于60萬元。

2.重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目的申報(bào)條件：

（1）企業(yè)職工人數(shù)不超過500人；年?duì)I業(yè)收入不超過30000萬元；資產(chǎn)總額不超過30000萬元；至少有三年的運(yùn)營時(shí)間；

（2）企業(yè)具有較高的成長性，近三年的營業(yè)收入增長率不低于150%；最近一年的營業(yè)收入增長率不低于50%；加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%；2007營業(yè)收入不少于1000萬元；

說明：①近三年的營業(yè)收入增長率=（2009營業(yè)收入－2006營業(yè)收入）÷2006營業(yè)收入×100 %。

②最近一年的營業(yè)收入增長率=（2009營業(yè)收入－2008營 5 業(yè)收入）÷2008營業(yè)收入×100 %。

③加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率=2009凈利潤÷2009平均凈資產(chǎn)×100%。

（3）企業(yè)已承擔(dān)過創(chuàng)新基金的創(chuàng)新項(xiàng)目，且最近一個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目驗(yàn)收合格；

（4）已獲得發(fā)明專利的項(xiàng)目優(yōu)先支持，已獲得過創(chuàng)業(yè)投資或風(fēng)險(xiǎn)投資的項(xiàng)目優(yōu)先支持。

第二章 項(xiàng)目申報(bào)及有關(guān)事項(xiàng)

一、項(xiàng)目申報(bào)的管理單位

（一）科技部科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金管理中心（簡稱創(chuàng)新基金管理中心）受理各推薦單位（省級科技主管部門）推薦的項(xiàng)目。

（二）推薦單位：各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級城市的科技主管部門以及國務(wù)院批準(zhǔn)的建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的高新區(qū)管委會。

職責(zé)：歸口管理轄區(qū)內(nèi)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的組織工作，向創(chuàng)新基金管理中心推薦轄區(qū)內(nèi)項(xiàng)目。

（三）區(qū)縣科技主管部門負(fù)責(zé)企業(yè)注冊信息的認(rèn)證。

二、申報(bào)流程

創(chuàng)新基金申報(bào)工作全面實(shí)行數(shù)字化管理，企業(yè)需登錄網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)。

（一）注冊

1．企業(yè)登錄當(dāng)?shù)赝扑]單位的網(wǎng)站（也可以通過科技部創(chuàng)新基金網(wǎng)站 6 進(jìn)入當(dāng)?shù)赝扑]單位網(wǎng)站），在線填寫企業(yè)信息；

2．企業(yè)下載注冊承諾書、注冊信息表，法人代表簽字，加蓋公章； 3．企業(yè)將注冊資料（加蓋企業(yè)公章的注冊承諾書、注冊信息表、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、國稅登記證、地稅登記證、企業(yè)章程、驗(yàn)資證明等）送交當(dāng)?shù)貐^(qū)縣科技主管部門進(jìn)行審核認(rèn)證；

4．區(qū)縣科技主管部門提出書面認(rèn)證意見。

（二）申報(bào)

1．企業(yè)按注冊的用戶名和密碼登錄當(dāng)?shù)赝扑]單位網(wǎng)站（也可以通過科技部創(chuàng)新基金網(wǎng)站進(jìn)入當(dāng)?shù)赝扑]單位的網(wǎng)站），選擇申報(bào)項(xiàng)目欄目進(jìn)行操作；

2．企業(yè)按照系統(tǒng)的詳細(xì)提示，了解和明確操作要求；

3．企業(yè)填寫申報(bào)材料（創(chuàng)新基金申報(bào)系統(tǒng)提供了詳細(xì)的指標(biāo)定義和解釋、填報(bào)說明和要求、以及相關(guān)學(xué)習(xí)知識，企業(yè)完全可以獨(dú)立完成填報(bào)過程）；

4．企業(yè)將完成的內(nèi)容發(fā)送推薦，同時(shí)將區(qū)縣科技主管部門的認(rèn)證材料、加蓋企業(yè)公章的相關(guān)附件報(bào)送推薦單位；

5．推薦單位對企業(yè)申報(bào)資料進(jìn)行審核，提出修改完善意見，企業(yè)修改完善后提交；

6.推薦單位接收企業(yè)申報(bào)的項(xiàng)目經(jīng)審核后，網(wǎng)上激活，完成項(xiàng)目的申報(bào)。

三、項(xiàng)目組織

1.推薦單位對申報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行地方評審，完成地方立項(xiàng)； 2．推薦單位將書面申報(bào)資料裝訂成冊； 3.省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的科技主管部門將轄區(qū)內(nèi)要推薦的項(xiàng)目生成匯總表，報(bào)同級財(cái)政部門備案；

4．推薦單位將經(jīng)財(cái)政部門備案的項(xiàng)目的電子申報(bào)資料在“創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)”中通過科技部門戶網(wǎng)站“一站式”提交創(chuàng)新基金管理中心，并將書面材料及相關(guān)文件郵寄給管理中心，完成項(xiàng)目的推薦工作。

四、項(xiàng)目申報(bào)材料

1.企業(yè)提交區(qū)縣科技主管部門的注冊資料：（1）加蓋企業(yè)公章的注冊承諾書、注冊信息表；

（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、國稅登記證、地稅登記證、企業(yè)章程、驗(yàn)資證明等。

2.企業(yè)交給推薦單位的資料：（1）網(wǎng)上提交的電子申報(bào)資料；

（2）經(jīng)區(qū)縣科技主管部門認(rèn)證的注冊資料： ①書面認(rèn)證意見；

②加蓋企業(yè)公章的注冊承諾書、注冊信息表；

③企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、國稅登記證、地稅登記證、企業(yè)章程、驗(yàn)資證明等復(fù)印件（加蓋企業(yè)公章）；

（3）相關(guān)附件：

①經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所（或?qū)徲?jì)師事務(wù)所）審計(jì)的企業(yè)2008、2009的會計(jì)報(bào)表和相應(yīng)的審計(jì)報(bào)告（含會計(jì)師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照、注冊會計(jì)師證書的復(fù)印件），申報(bào)前最近一個(gè)月的會計(jì)報(bào)表。申報(bào)重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目的企業(yè)須增報(bào)2006、2007的會計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告。會計(jì)報(bào)表必須包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及報(bào)表附注等；經(jīng)過審計(jì) 的財(cái)務(wù)報(bào)表每頁需加蓋審計(jì)單位印章（或蓋騎縫章）；

工商登記注冊時(shí)間在18個(gè)月以內(nèi)（2009年1月1日以后成立）的申報(bào)企業(yè)，只需報(bào)送企業(yè)驗(yàn)資報(bào)告和申報(bào)前最近一個(gè)月的企業(yè)會計(jì)報(bào)表、以及2009的財(cái)務(wù)報(bào)表（2010年新成立的企業(yè)不報(bào)2009財(cái)務(wù)報(bào)表）；

②可以說明項(xiàng)目情況的證明文件（請企業(yè)認(rèn)真閱讀《項(xiàng)目指南》，按相關(guān)領(lǐng)域的具體要求提供相關(guān)的附件或說明，如技術(shù)報(bào)告、查新報(bào)告、鑒定證書、檢測報(bào)告、用戶使用報(bào)告等）；申報(bào)貸款貼息的創(chuàng)新項(xiàng)目，企業(yè)需提供2009年1月1日起至項(xiàng)目申報(bào)之日止與銀行簽訂的貸款合同、對應(yīng)的付息單據(jù)復(fù)印件。

③高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書（限高新技術(shù)企業(yè)提供）；

④國家專賣、專控及特殊行業(yè)的產(chǎn)品，須附相關(guān)主管機(jī)構(gòu)出具的批準(zhǔn)證明；

⑤留學(xué)人員投資（含獨(dú)資和控股）創(chuàng)辦的企業(yè)，須提供留學(xué)就讀學(xué)校出具的學(xué)位（學(xué)歷）證書、本人有效身份證明、投資資金證明或股權(quán)證明、中國駐外使領(lǐng)館教育處，或省級以上留學(xué)人員服務(wù)中心出具的證明留學(xué)身份的文件；

⑥能說明項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)歸屬及授權(quán)使用的具有法律效力的證明文件（如：專利證書，軟件著作權(quán)登記證書、技術(shù)合同等）。企業(yè)與技術(shù)持有單位合作的項(xiàng)目簽定技術(shù)合同時(shí)，技術(shù)持有單位必須是具有法人資質(zhì)的單位；

⑦與項(xiàng)目和企業(yè)有關(guān)的其它參考材料（如環(huán)保證明、獎勵證明、用戶定單、產(chǎn)品照片等）； ⑧曾列入國家科技經(jīng)費(fèi)支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目，必須提供有關(guān)的立項(xiàng)批準(zhǔn)文件和驗(yàn)收結(jié)論證明（申報(bào)重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目需附創(chuàng)新基金立項(xiàng)和驗(yàn)收結(jié)論證明）。

3.推薦單位提交給創(chuàng)新基金管理中心的資料：（1）網(wǎng)上提交的電子申報(bào)資料；（2）項(xiàng)目申報(bào)函；

（3）按以下順序裝訂成冊的書面資料一冊（推薦單位裝訂至少二冊，一冊郵寄到創(chuàng)新基金管理中心，一冊由推薦單位存檔。書脊必須有項(xiàng)目名稱及推薦單位名稱，所有資料須在一冊內(nèi)裝訂完成，不得使用文件夾裝訂）：

①按電子申報(bào)資料打印的書面申報(bào)資料；

②企業(yè)提交的全部書面材料（包括經(jīng)區(qū)縣科技主管部門認(rèn)證的注冊資料和相關(guān)附件）；

③推薦意見表、地方專家評審表；

（4）地方立項(xiàng)文件、經(jīng)財(cái)政部門備案的項(xiàng)目匯總清單（對推薦的重復(fù)項(xiàng)目加以標(biāo)注）；

4．企業(yè)及管理單位要認(rèn)真核對所需的申報(bào)材料，做到真實(shí)、完整。一經(jīng)推薦到創(chuàng)新基金管理中心，不再接收任何補(bǔ)充材料。所缺部分，視同無法提供。

五、注意事項(xiàng)

1．推薦單位推薦的項(xiàng)目，其地方基金立項(xiàng)支持的總金額不能超過其轄區(qū)內(nèi)全部地方基金在創(chuàng)新基金管理中心備案的總額；

2.推薦單位推薦的創(chuàng)新項(xiàng)目數(shù)量不能超過該推薦單位轄區(qū)內(nèi)2009 在科技部創(chuàng)新基金立項(xiàng)數(shù)（含初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目和一般創(chuàng)新項(xiàng)目）的120%。

3．2009創(chuàng)新基金未立項(xiàng)而推薦單位認(rèn)為需要再次推薦的項(xiàng)目（即重復(fù)項(xiàng)目），必須補(bǔ)充說明項(xiàng)目的最新進(jìn)展情況和在本次申報(bào)資料中所做重要修改（或補(bǔ)充）的內(nèi)容。重復(fù)項(xiàng)目的推薦數(shù)量不得超過本推薦單位推薦總數(shù)的10%。2008年以前（含2008年）未立項(xiàng)的項(xiàng)目需在地方科技主管部門重新立項(xiàng)后方可再次推薦。

4．對2009地方科技主管部門已立項(xiàng)而未推薦創(chuàng)新基金的項(xiàng)目，如要推薦2010年創(chuàng)新基金，需提供地方2009年立項(xiàng)文件及2009年資金到位證明。2009年地方立項(xiàng)支持的資金作為項(xiàng)目新增投資，視同為2010年地方創(chuàng)新基金立項(xiàng)支持資金，地方立項(xiàng)項(xiàng)目的支持資金額度、推薦要求與2010年一致。

5．同一個(gè)企業(yè)在同一內(nèi)，創(chuàng)新基金管理中心只接收一個(gè)項(xiàng)目；未列入重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)的項(xiàng)目，不作為創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)；已獲得過重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目支持的企業(yè)，創(chuàng)新基金管理中心不再受理其項(xiàng)目；已得到科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金支持的企業(yè)，創(chuàng)新基金管理中心不再受理其項(xiàng)目。

6．已獲得創(chuàng)新基金支持的企業(yè)，在已立項(xiàng)項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，創(chuàng)新基金管理中心才受理其新項(xiàng)目；項(xiàng)目驗(yàn)收基本合格的，創(chuàng)新基金管理中心第二年才受理其新項(xiàng)目；驗(yàn)收不合格的，創(chuàng)新基金管理中心三年內(nèi)不受理其新項(xiàng)目。

第五篇：2009科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金

2009科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金——

初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目

申報(bào)解讀

第一章 支持對象和支持方式

一、支持對象

1．具備獨(dú)立企業(yè)法人資格的中小企業(yè)，且由中方控股（個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、上市公司控股企業(yè)不在申報(bào)范圍內(nèi)）；

2．具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%（高技術(shù)服務(wù)業(yè)參見《指南》）；

3．有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負(fù)債率合理（不超過70%）；每年用于技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)不低于當(dāng)年?duì)I業(yè)收入的5%（當(dāng)年注冊的新辦企業(yè)不受此款限制）；

4.留學(xué)人員創(chuàng)辦的企業(yè)可外資控股，但需提供留學(xué)人員證明（包括學(xué)位（學(xué)歷）證書、本人有效身份證明、投資資金證明或股權(quán)證明、中國駐外使領(lǐng)館教育處或省級以上留學(xué)人員服務(wù)中心開具的留學(xué)身份的文件）。

二、申報(bào)條件和截止時(shí)間

初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目是支持創(chuàng)業(yè)初期、有較高的創(chuàng)新程度和技術(shù)水平、市場前景好，但企業(yè)資金較少的小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目。申報(bào)的企業(yè)須同時(shí)具備以下7個(gè)條件：

1.企業(yè)注冊資金不低于30萬、不高于300萬； 2.自注冊成立到管理中心的申報(bào)截止時(shí)間不超過36個(gè)月（即06年5月31日后注冊）； 3．職工人數(shù)不超過300人； 4．資產(chǎn)總額不高于3000萬元； 5.年?duì)I業(yè)收入不超過3000萬元； 6.申報(bào)的項(xiàng)目尚未形成銷售； 7.沒有承擔(dān)過創(chuàng)新基金項(xiàng)目。

以無償資助方式支持立項(xiàng)項(xiàng)目，資助額度20萬元—40萬元。申報(bào)截止時(shí)間為2009年5月31日。

第二章 項(xiàng)目申報(bào)

創(chuàng)新基金全面實(shí)行數(shù)字化管理系統(tǒng)，企業(yè)需通過登錄“創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)”進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)。

一、初創(chuàng)期小企業(yè)項(xiàng)目時(shí)間節(jié)點(diǎn)

? 5月8日前，完成注冊及身份審核； ? 5月15日，提交申報(bào)材料初稿； ? 5月18日，組織地方專家評審； ? 5月20日，公布地方評審意見； ? 5月25日，提交正式申報(bào)材料。

二、申報(bào)程序

（一）注冊

1．在創(chuàng)新基金網(wǎng)站上在線填寫企業(yè)注冊信息；

2．下載法律文書、注冊信息表，法人代表簽字，企業(yè)加蓋公章； 3．將企業(yè)注冊資料：加蓋企業(yè)公章的企業(yè)注冊承諾書、企業(yè)注冊信息表、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、國稅登記證、地稅登記證、企業(yè)章程、驗(yàn)資證明等的復(fù)印件一并送交企業(yè)選定的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證；

4．服務(wù)機(jī)構(gòu)審驗(yàn)合格后激活企業(yè)身份，企業(yè)完成注冊。一經(jīng)注冊，原則上企業(yè)不得變更注冊信息；

項(xiàng)目組織單位：蘇州工業(yè)園區(qū)管委會科技局

服務(wù)機(jī)構(gòu)：蘇州工業(yè)園區(qū)國際科技園

（二）項(xiàng)目申報(bào)材料

1．電子申報(bào)資料：在“創(chuàng)新基金網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng)”填寫 2．書面申報(bào)資料包括：

（1）項(xiàng)目組織單位地方立項(xiàng)文件、分檔支持項(xiàng)目的清單；（2）項(xiàng)目申報(bào)資料：包括申報(bào)資料（按電子申報(bào)資料打印的書面材料）、相關(guān)附件、企業(yè)注冊信息、推薦意見表、地方專家評審表，按以上順序匯總裝訂三冊，其中項(xiàng)目組織單位自留一冊（項(xiàng)目名稱一般不要用××研究、××技術(shù)。書脊必須有項(xiàng)目名稱及推薦單位名稱，企業(yè)注冊信息一定要裝訂在申報(bào)資料內(nèi)，不得使用文件夾裝訂），由管理中心最終激活企業(yè)身份。

（3）相關(guān)附件包括：

①經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所（或?qū)徲?jì)師事務(wù)所）審計(jì)的企業(yè)2007、2008的會計(jì)報(bào)表和相應(yīng)的審計(jì)報(bào)告（含會計(jì)師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照、注冊會計(jì)師證書的復(fù)印件），申報(bào)前最近一個(gè)月的會計(jì)報(bào)表。會計(jì)報(bào)表必須包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及報(bào)表附注等；經(jīng)過審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表每頁需加蓋審計(jì)單位印章（或蓋騎縫章）； 2009年注冊的新辦企業(yè)，報(bào)送企業(yè)驗(yàn)資報(bào)告和申報(bào)前最近一個(gè)月的企業(yè)會計(jì)報(bào)表；

②可以說明項(xiàng)目情況的證明文件（如技術(shù)報(bào)告、查新報(bào)告、鑒定證書、檢測報(bào)告、用戶使用報(bào)告等）；申報(bào)貸款貼息的一般創(chuàng)新項(xiàng)目需提供2008年1月1日起至項(xiàng)目申報(bào)之日內(nèi)企業(yè)與銀行簽訂的貸款合同、對應(yīng)的付息單據(jù)復(fù)印件各一份。

③高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書（限高新技術(shù)企業(yè)提供）；

④國家專賣、專控及特殊行業(yè)的產(chǎn)品，須附相關(guān)主管機(jī)構(gòu)出具的批準(zhǔn)證明；

⑤留學(xué)人員投資（含獨(dú)資和控股）創(chuàng)辦的企業(yè)，須提供留學(xué)就讀學(xué)校出具的學(xué)位（學(xué)歷）證書、本人有效身份證明、投資資金證明或股權(quán)證明、中國駐外使領(lǐng)館教育處，或省級以上留學(xué)人員服務(wù)中心出具的證明留學(xué)身份的文件；

⑥能說明項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)歸屬及授權(quán)使用的具有法律效力的證明文件（如：專利證書，軟件著作權(quán)登記證書、技術(shù)合同等）。企業(yè)與技術(shù)持有單位合作的項(xiàng)目簽定技術(shù)合同時(shí)，技術(shù)持有單位必須是具有法人資質(zhì)的單位；

⑦與項(xiàng)目和企業(yè)有關(guān)的其它參考材料（如環(huán)保證明、獎勵證明、用戶定單、產(chǎn)品照片等）；

⑧曾列入國家科技經(jīng)費(fèi)支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目，必須提供有關(guān)的立項(xiàng)批準(zhǔn)文件和驗(yàn)收結(jié)論證明（申報(bào)重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目需附創(chuàng)新基金立項(xiàng)和驗(yàn)收結(jié)論證明）。

申報(bào)企業(yè)請認(rèn)真閱讀《指南》，并按相關(guān)領(lǐng)域的具體要求提供相關(guān)的附件或說明。

三、注意事項(xiàng)

1． 08年底申報(bào)過國家創(chuàng)新基金的企業(yè)不參與本次申報(bào)。2．已獲得創(chuàng)新基金支持的企業(yè)，原則上應(yīng)在已立項(xiàng)項(xiàng)目驗(yàn)收合格后，方可申報(bào)新項(xiàng)目；驗(yàn)收基本合格的項(xiàng)目，承擔(dān)企業(yè)當(dāng)年不得申報(bào)新項(xiàng)目；驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，承擔(dān)企業(yè)原則上三年內(nèi)不得申報(bào)新項(xiàng)目。

3．對申報(bào)材料中所需的附件，要認(rèn)真核對，在評審過程中不再要求企業(yè)補(bǔ)充材料。所缺部分，均視同為企業(yè)無法提供。

4．項(xiàng)目受理期間，原則上企業(yè)不得變更信息。確需變更的，由推薦單位審核確認(rèn)，管理中心備案。

5.項(xiàng)目執(zhí)行期請?zhí)睿?009年5月31日-2011年5月31日 6.大學(xué)生創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目為支持重點(diǎn)之一，要求為畢業(yè)2年內(nèi)創(chuàng)辦的企業(yè)。

7．申報(bào)科技部創(chuàng)新基金“初創(chuàng)型小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目”不限于創(chuàng)業(yè)園內(nèi)的企業(yè)。

8．今年創(chuàng)新基金管理體系有所變動，但申報(bào)程序基本上不變。9．今年該類項(xiàng)目申報(bào)的截止期為5月31日，由于需地方進(jìn)行評審、立項(xiàng)等工作，企業(yè)須在5月15日前完成企業(yè)注冊、網(wǎng)上申報(bào)、提供評審資料等工作。

10．再次強(qiáng)調(diào) “初創(chuàng)型小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目”的條件有七條：

企業(yè)注冊資金不低于30萬、不高于300萬；

自注冊成立到管理中心的申報(bào)截止時(shí)間不超過36個(gè)月；（06年5月31日后注冊）職工人數(shù)不超過300人； 資產(chǎn)總額不高于3000萬元； 年?duì)I業(yè)收入不超過3000萬元； 申報(bào)的項(xiàng)目尚未形成銷售； 沒有承擔(dān)過創(chuàng)新基金項(xiàng)目。

必須全部符合以上七條才可以申報(bào)“初創(chuàng)型小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目”。且符合“初創(chuàng)型小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目”的條件的項(xiàng)目不能申報(bào)創(chuàng)新基金一般項(xiàng)目。

11． 項(xiàng)目申報(bào)提綱是對應(yīng)網(wǎng)上申報(bào)內(nèi)容的，該提綱word版發(fā)給你們，供參考。

12．“初創(chuàng)型小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目”申報(bào)需提供查新報(bào)告，不需提供審計(jì)報(bào)告。

申報(bào)要求如有變動，再行通知。所有申報(bào)信息請以創(chuàng)新基金網(wǎng)站申報(bào)通知和指南要求為準(zhǔn)。http://www.tmdps.cn/