第一篇：投資銀行部 職位列表

投資銀行部 職位列表

投資銀行部房地產(chǎn)項目融資開發(fā)高級經(jīng)理2名

工作地點：北京、上海、天津、深圳、廣州、重慶

崗位職責(zé)：

1、根據(jù)重點地區(qū)的房地產(chǎn)政策、市場狀況、相關(guān)管理及法規(guī)環(huán)境，營銷拓展市場前景好、風(fēng)險可控、產(chǎn)出效益高的房地產(chǎn)項目，并為客戶提供相應(yīng)融資顧問服務(wù)；

2、負(fù)責(zé)對涉及我行施行封閉融資的房地產(chǎn)項目，審查價值評估、成本測算、施工費用、項目收益等財務(wù)指標(biāo)，并獨立出具分析意見以及風(fēng)險控制要點；

3、負(fù)責(zé)對涉及我行施行封閉融資的房地產(chǎn)項目，審查其開發(fā)方案、工程建設(shè)方案以及施工總包與分包等涉及項目工程質(zhì)量、進(jìn)度的工程管理方案，并獨立出具分析意見，以及風(fēng)險控制要點。

應(yīng)聘條件：

1、大專及以上學(xué)歷；

2、扎實的經(jīng)濟(jì)、財會、金融或法律知識，豐富的信貸業(yè)務(wù)經(jīng)驗和實務(wù)操作能力；

3、具有較強(qiáng)的綜合分析能力，較強(qiáng)的拓展能力，具有較強(qiáng)的溝通、協(xié)調(diào)和表達(dá)能力。

投資銀行部營銷策劃與品牌管理高級經(jīng)理2名

工作地點：北京、上海、天津、深圳、廣州、重慶

崗位職責(zé)：

負(fù)責(zé)對內(nèi)對外業(yè)務(wù)產(chǎn)品的設(shè)計規(guī)劃、組織推廣工作。

應(yīng)聘條件：

1、本科及以上學(xué)歷；

2、敬業(yè)盡職，作風(fēng)正派，思維敏銳，勤于思考，有較強(qiáng)的責(zé)任意識、大局意識和創(chuàng)新意識；

3、具有團(tuán)隊合作精神；綜合素質(zhì)較高，注重關(guān)注時事新聞，注意信息的收集與積累；

4、具有較強(qiáng)的分析、判斷能力，具有較強(qiáng)的文字表達(dá)能力；具有較好溝通協(xié)調(diào)能力；熟悉文秘、宣傳工作。

投資銀行部高級財務(wù)分析師1名

工作地點：北京、上海、天津、深圳、廣州、重慶

崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)對每月投行部的財務(wù)報告作出獨立和深度分析，完成每季度管理層分析報告；

2、為企業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展決策作出獨立的財務(wù)數(shù)據(jù)。

應(yīng)聘條件：

1、全日制金融、財經(jīng)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)本科（含）以上學(xué)歷；

2、有五年以上金融業(yè)工作經(jīng)驗，熟悉銀行業(yè)務(wù)特別是結(jié)構(gòu)融資業(yè)務(wù)；

3、具有強(qiáng)烈的市場意識和良好的市場拓展能力；

4、有良好的管理能力、溝通能力和組織協(xié)調(diào)能力；

5、具有良好的道德素質(zhì)和敬業(yè)精神，身體健康，無不良工作記錄。

投資銀行部證券化產(chǎn)品經(jīng)理2名

工作地點：北京、上海、天津、深圳、廣州、重慶

崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)資產(chǎn)證券化項目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、定量分析；

2、基礎(chǔ)資產(chǎn)池或參考貸款組合的選擇標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)計信息分析；

3、設(shè)計資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)行方案；

4、進(jìn)行產(chǎn)品損益分析、風(fēng)險揭示；

5、負(fù)責(zé)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品開發(fā)。

應(yīng)聘條件：

1、全日制金融工程、金融數(shù)學(xué)、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)碩士研究生（含）以上學(xué)歷；

2、有五年以上證券、金融產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)工作經(jīng)驗，熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、證券化產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)等；

3、有較強(qiáng)的溝通能力、分析能力、判斷能力和組織協(xié)調(diào)能力；

4、具有良好的道德素質(zhì)和敬業(yè)精神，身體健康，無不良工作記錄。

投資銀行部結(jié)構(gòu)融資產(chǎn)品經(jīng)理2名

工作地點：北京、上海、天津、深圳、廣州、重慶

崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)融資項目的方案設(shè)計與整合；

2、負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)融資業(yè)務(wù)新產(chǎn)品的開發(fā)與研究設(shè)計。

應(yīng)聘條件：

1、全日制金融、財經(jīng)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)本科（含）以上學(xué)歷；

2、三年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；

3、有良好的管理能力、溝通能力和組織協(xié)調(diào)能力；

4、具有良好的道德素質(zhì)和敬業(yè)精神，身體健康，無不良工作記錄。

投資銀行部收購兼并產(chǎn)品經(jīng)理1名

工作地點：北京、上海、天津、深圳、廣州、重慶

崗位職責(zé)：

獨立主持收購兼并項目。

應(yīng)聘條件：

1、全日制金融、財經(jīng)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷；

2、三年以上相關(guān)工作經(jīng)；

3、熟悉國內(nèi)外收購兼并市場的政策、法規(guī)和相關(guān)的工作流程，能獨立開展業(yè)務(wù)；

4、具有較強(qiáng)的開拓創(chuàng)新和組織協(xié)調(diào)能力、高度的團(tuán)隊合作和敬業(yè)精神；

5、具有良好的溝通能力和語言及文字表達(dá)能力；

6、責(zé)任心強(qiáng)、作風(fēng)踏實；

7、具有良好的道德素質(zhì)和敬業(yè)精神，身體健康，無不良工作記錄。

投資銀行部投行業(yè)務(wù)拓展經(jīng)理2名

工作地點：北京、上海、天津、深圳、廣州、重慶

崗位職責(zé)：業(yè)務(wù)開發(fā)和拓展。

應(yīng)聘條件：

1、全日制金融、財經(jīng)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)本科（含）以上學(xué)歷；

2、三年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；

3、具有強(qiáng)烈的市場意識和良好的市場拓展能力；

4、有良好的管理能力、溝通能力和組織協(xié)調(diào)能力；

5、具有良好的道德素質(zhì)和敬業(yè)精神，身體健康，無不良工作記錄。

投資銀行部銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)經(jīng)理1名

工作地點：北京、上海、天津、深圳、廣州、重慶

崗位職責(zé)：

1、承擔(dān)本中心銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)的項目開發(fā)工作；

2、承擔(dān)本中心銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)的銀團(tuán)牽頭、安排、代理等具體操作和管理工作；

3、承擔(dān)本中心銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)的其他工作。

應(yīng)聘條件：

1、具備金融、經(jīng)濟(jì)、管理、法律、工程或相關(guān)專業(yè)大專以上的學(xué)歷；

2、具備實際授信業(yè)務(wù)或授信管理工作經(jīng)歷（含他行信貸工作經(jīng)歷）；

3、具備我行信貸業(yè)務(wù)資格；

4、具備銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)開發(fā)、操作、管理工作必需的基本知識、專業(yè)能力和相關(guān)工作經(jīng)驗。

投資銀行部債務(wù)重組與信貸業(yè)務(wù)經(jīng)理2名

工作地點：北京、上海、天津、深圳、廣州、重慶

崗位職責(zé)：

1、承擔(dān)本中心銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)的項目開發(fā)工作；

2、承擔(dān)本中心銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)的銀團(tuán)牽頭、安排、代理等具體操作和管理工作；

3、承擔(dān)本中心銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)的其他工作。

應(yīng)聘條件：

1、具備金融、經(jīng)濟(jì)、管理、法律、工程或相關(guān)專業(yè)大專以上的學(xué)歷；

2、具備實際授信業(yè)務(wù)或授信管理工作經(jīng)歷（含他行信貸工作經(jīng)歷）；

3、具備我行信貸業(yè)務(wù)資格；

4、具備銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)開發(fā)、操作、管理工作必需的基本知識、專業(yè)能力和相關(guān)工作經(jīng)驗。

投資銀行部工程監(jiān)管經(jīng)理1名

工作地點：北京、上海、天津、深圳、廣州、重慶

崗位職責(zé)：

1、審核項目開發(fā)批件及相關(guān)合同；

2、參與對分包商資格及承包方案的審查和確認(rèn)；

3、參與工程的隱蔽工程檢驗和工程初驗及竣工驗收，參與審核工程結(jié)算；

4、分析項目貸款風(fēng)險狀況。

應(yīng)聘條件：

1、建筑經(jīng)濟(jì)等專業(yè)本科及以上學(xué)歷；

2、三年以上銀行從業(yè)經(jīng)驗；

3、工程概預(yù)算師及中級經(jīng)濟(jì)師（金融類）；

4、熟悉省市定額、造價軟件，熟悉預(yù)算軟件，熟練使用excel、word、powerpoint等基本電腦軟件。

投資銀行部資金監(jiān)管經(jīng)理1名

工作地點：北京、上海、天津、深圳、廣州、重慶

崗位職責(zé)：

1、建立項目資金使用審批檔案和收支臺帳等；

2、落實放貸手續(xù)，審核借款人的資金使用計劃、計劃內(nèi)外臨時資金的使用申請；

3、及時提出資金使用爭議的解決方案，上報監(jiān)管工作小組組長；

4、監(jiān)督借款人組織落實項目工程既定的銷售計劃和財務(wù)用款計劃；

5、參與項目工程的概算、預(yù)算、決算，監(jiān)督按規(guī)劃方案和財務(wù)核算規(guī)定執(zhí)行；

應(yīng)聘條件：

1、財務(wù)類專業(yè)本科及以上學(xué)歷；

2、三年以上銀行從業(yè)經(jīng)驗；

3、會計師或中級經(jīng)濟(jì)師（金融類）；

4、熟悉國家財稅、基建會計等法律法規(guī)，熟練使用excel、word、powerpoint等基本電腦軟件。

投資銀行部授信評審經(jīng)理2名

工作地點：北京、上海、天津、深圳、廣州、重慶

崗位職責(zé)：

1、審查投行業(yè)務(wù)貸款和授信項目，提出評審意見；

2、研究投行市場特點，提出項目授信政策建議；

3、為項目經(jīng)理提供風(fēng)險管理咨詢和指導(dǎo)。

應(yīng)聘條件：

1、大學(xué)本科以上；

2、有三年以上從業(yè)經(jīng)驗；

3、具備較為深厚的法律、金融、經(jīng)濟(jì)知識，具有較強(qiáng)的盡職調(diào)查、方案設(shè)計和組織實施的實務(wù)操作能力；

4、具備敏銳的市場反應(yīng)能力，具有較強(qiáng)的談判技巧，善于處理和協(xié)調(diào)各類關(guān)系；

5、具有較強(qiáng)的溝通、協(xié)調(diào)和表達(dá)能力。

投資銀行部信息分析經(jīng)理1名

工作地點：北京、上海、天津、深圳、廣州、重慶

崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)完成業(yè)務(wù)部門日常分析數(shù)據(jù)的提??；

2、負(fù)責(zé)同業(yè)數(shù)據(jù)及信息的比較分析；

3、負(fù)責(zé)基于銀行數(shù)據(jù)倉庫的業(yè)務(wù)模型建立及數(shù)據(jù)挖掘；

4、負(fù)責(zé)基于數(shù)據(jù)倉庫的各類分析應(yīng)用和統(tǒng)計報表的設(shè)計和管理；

5、負(fù)責(zé)分析貨幣政策及財政政策對銀行的影響；

6、負(fù)責(zé)基于數(shù)據(jù)倉庫進(jìn)行市場營銷、內(nèi)部管理、決策支持等各類數(shù)據(jù)分析，形成數(shù)據(jù)分析報告，支持業(yè)務(wù)部門需要。

應(yīng)聘條件：

1、30歲以下；

2、統(tǒng)計、應(yīng)用數(shù)學(xué)、計量經(jīng)濟(jì)、金融、財務(wù)等專業(yè)碩士以上學(xué)歷，大學(xué)英語六級；

3、具有一定的金融理論水平及統(tǒng)計理論基礎(chǔ)；

4、行內(nèi)工作兩年以上，有公司銀行業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗者，具備SQL編程基本能力者、有CFA、CPA資格者優(yōu)先；

5、具備較強(qiáng)的數(shù)字敏感性、良好的語言文字表達(dá)能力；

6、具有較強(qiáng)的邏輯分析能力、學(xué)習(xí)能力；

7、具有良好的人際溝通能力，責(zé)任心強(qiáng)。

投資銀行部數(shù)據(jù)管理經(jīng)理1名

工作地點：北京、上海、天津、深圳、廣州、重慶

崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)規(guī)劃、組織、實施各類數(shù)據(jù)采集、整理工作，包括內(nèi)部數(shù)據(jù)和外部數(shù)據(jù)的采集、整理；

2、負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全管理；

3、負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控和管理；

4、負(fù)責(zé)對各類統(tǒng)計信息校對審核，保障數(shù)據(jù)質(zhì)量無誤，對標(biāo)準(zhǔn)不一的統(tǒng)計口徑進(jìn)行分析，協(xié)調(diào)有關(guān)部門統(tǒng)一統(tǒng)計口徑，推動數(shù)據(jù)質(zhì)量的改善。

應(yīng)聘條件：

1、25歲以下，碩士以上學(xué)歷年齡可適當(dāng)放寬；

2、統(tǒng)計、應(yīng)用數(shù)學(xué)、計量經(jīng)濟(jì)、金融、財務(wù)、計算機(jī)等專業(yè)大學(xué)本科以上學(xué)歷，大學(xué)英語六級；

3、具有一定宏微觀經(jīng)濟(jì)知識、經(jīng)濟(jì)金融理論水平和銀行業(yè)務(wù)知識基礎(chǔ)，熟悉建模工具，掌握SQL語言；

4、本行工作1年以上，有大型數(shù)據(jù)庫編程經(jīng)驗或具有金融行業(yè)項目開發(fā)工作經(jīng)驗的優(yōu)先；

5、具有較強(qiáng)的邏輯分析能力及良好的人際溝通能力，責(zé)任心強(qiáng)。

第二篇：投資銀行部試題

一、單選題

1、公司內(nèi)核小組成員為（）人，主要由風(fēng)險管理部門和投資銀行部等相關(guān)人員及外聘的具有相關(guān)資格和從業(yè)經(jīng)驗的資深會計師、律師、資產(chǎn)評估師等組成。（發(fā)行上市內(nèi)核工作辦法第四條）A、30 B、15 C、20 D、10

2、內(nèi)核小組成員每屆任期（）年，可以連任。內(nèi)核小組成員的部分調(diào)整不受任期是否屆滿的限制。（發(fā)行上市內(nèi)核工作辦法第六條）A、3 B、1 C、2 D、5

3、內(nèi)核小組審核方式以召開內(nèi)核會議集體討論為主。每次參加內(nèi)核會議的內(nèi)核小組成員不少于（）人。（發(fā)行上市內(nèi)核工作辦法第十三條）

A、5 B、7 C、10 D、15

4、項目完成后，（）應(yīng)對發(fā)行人定期回訪，對其募集的資金使用情況、盈利預(yù)測實現(xiàn)情況、是否履行公開披露文件中所做出的承諾、及經(jīng)營狀況等方面進(jìn)行核查，并出具回訪報告報送相關(guān)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。（業(yè)務(wù)管理辦法第二十三條）

A、質(zhì)量控制小組 B、內(nèi)核小組 C、風(fēng)險控制小組 D、項目小組

5、投資銀行業(yè)務(wù)人員實行資格考試，聘用上崗；資格考試是指證券發(fā)行與承銷資格考試，投資銀行業(yè)務(wù)人員（）內(nèi)未取得投資銀行業(yè)務(wù)資格者，自動淘汰下崗。（業(yè)務(wù)管理辦法第三十七條）A、1年 B、6個月 C、2年 D、3年

6、公司投資銀行總部會同公司人力資源部共同制定投資銀行業(yè)務(wù)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和再教育計劃，原則上，投資銀行業(yè)務(wù)人員每年累計培訓(xùn)時間不少于（）個工作日。（業(yè)務(wù)管理辦法第三十九條）A、3 B、5 C、7 D、10

7、公司（）是公司投行業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)評判和審議投資銀行業(yè)務(wù)中重大事項，并具有最終裁決權(quán)。（業(yè)務(wù)決策委員會議事辦法第三條）

A、風(fēng)險控制執(zhí)行委員會 B、投資銀行決策委員會 C、銀行總部決策小組 D、內(nèi)核小組

8、公司投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會在收到書面材料后的（）個工作日內(nèi)給予答復(fù)，在獲得公司投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會批準(zhǔn)之后，方可按規(guī)定流程繼續(xù)執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)。（業(yè)務(wù)決策委員會議事辦法第十三條）A、3 B、5 C、7 D、10

9、決策委員會會議做出決議，必須經(jīng)參會委員的（）以上同意方可通過，表決之后參加表決的委員應(yīng)在該項決議上簽名。（業(yè)務(wù)決策委員會議事辦法第十六條）

A、1/3 B、1/2 C、全體 D、2/3

10、各事業(yè)部檔案由（）負(fù)責(zé)。（檔案管理辦法第三條）

A、投資銀行總部資本市場部 B、投資銀行總部綜合管理部 C、各事業(yè)部 D、投資銀行總部研究發(fā)展部

11、投資銀行總部為每一獲得立項的項目建立獨立的工作檔案，工作檔案應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。（檔案管理辦法第九條）

A、3 B、5 C、7 D、10

12、公司董事會下設(shè)（），對公司投資銀行業(yè)務(wù)的整體風(fēng)險和相關(guān)措施的有效性進(jìn)行檢查和評價并定期向董事會報告投資銀行業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險和風(fēng)險管理狀況。（內(nèi)部控制實施細(xì)則第六條）A、風(fēng)險控制委員會 B、風(fēng)險控制執(zhí)行委員會 C、風(fēng)險管理部門 D、合規(guī)管理部門

13、（）負(fù)責(zé)對投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的合規(guī)性、內(nèi)部控制的有效性和財務(wù)信息的可靠性進(jìn)行常規(guī)稽核或?qū)ｍ椈?。（?nèi)部控制實施細(xì)則第九條）

A、財務(wù)部 B、稽核部 C、風(fēng)險管理部 D、合規(guī)管理部

14、對未能獲準(zhǔn)立項的項目，項目小組認(rèn)為有必要提請復(fù)議的，可申請由質(zhì)量控制小組評審,同意立項的,予以立項并報投資銀行總部備案，原則上每個項目半年內(nèi)只復(fù)議（）次。（項目管理辦法第十一條）A、1 B、2 C、3 D、4

15、項目組應(yīng)在項目完成或項目撤銷后（）內(nèi)將項目工作檔案整理成冊并編制目錄，保證工作檔案的真實、準(zhǔn)確、完整，經(jīng)投資銀行各事業(yè)部總經(jīng)理、項目負(fù)責(zé)人或保薦代表人簽字確認(rèn)后移交投資銀行總部綜合部存檔。（項目管理辦法第二十六條）

A、4個月 B、3個月 C、2個月 D、1個月

16、項目完成后，項目組應(yīng)在項目完成后（）個工作日之內(nèi)撰寫項目總結(jié)報告。（項目管理辦法第三十二條）

A、5 B、10 C、15 D、20

17、投資銀行總部統(tǒng)一對投資銀行各業(yè)務(wù)部進(jìn)行內(nèi)部考核，內(nèi)部考核的依據(jù)包括但不限于（）（項目管理辦法第三十三條）A、項目工作底稿和項目工作檔案建立維護(hù)存檔情況； B、項目組遵守項目管理和內(nèi)部核查制度情況； C、項目過程質(zhì)量控制措施執(zhí)行情況； D、項目開發(fā)和實施全過程基本情況；

18、投資銀行總部項目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)的考核包括：（）（項目管理辦法第三十三條）A、項目的綜合經(jīng)濟(jì)效益 B、項目的預(yù)計進(jìn)程執(zhí)行情況 C、項目過程質(zhì)量控制措施執(zhí)行情況； D、項目持續(xù)督導(dǎo)過程的質(zhì)量控制情況

19、公司質(zhì)量控制小組由（）名具有豐富投資銀行執(zhí)業(yè)經(jīng)驗的業(yè)務(wù)人員組成專業(yè)小組，設(shè)組長一名。（項目質(zhì)量控制管理辦法第三條）A、5 B、3 C、7 D、10

20、定量評價需按照評價要求進(jìn)行分值評定，各成員分別對評定對象進(jìn)行打分，再將各成員的有效分?jǐn)?shù)進(jìn)行平均，獲得最終得分，平均分在（）分以下項目不予通過。（項目質(zhì)量控制管理辦法第十一條）A、50 B、60 C、70 D、80

21、符合資格條件要求的證券公司申請辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請。（證券發(fā)行與承銷的證券公司代銷開放式基金）A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會 C、證券交易所

D、基金管理公司

22、收購人有下列哪種情形的，不能構(gòu)成對上市公司的實際控制（）。（證券發(fā)行與承銷的上市公司收購的一般規(guī)定）A、在一個上市公司股東名冊中持股數(shù)量最多的，但有相反證據(jù)的除外

B、能夠行使、控制一個上市公司的表決權(quán)超過該公司股東名冊中持股數(shù)量最多的股東的C、持有、控制一個上市公司股份、表決權(quán)的比例達(dá)到或者超過30%的，但有相反證據(jù)的除外

D、通過行使表決權(quán)能夠決定一個上市公司董事會2/3以上成員當(dāng)選的23、股份有限公司持有公司（）以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向公司作出書面報告。（證券發(fā)行與承銷的上市公司股東大會在動作和議事規(guī)則）

A、5% B、10% C、15% D、30%

24、根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個會計結(jié)束之日后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交報告，在每個會計的上半年結(jié)束之日后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交中期報告，并在中國證監(jiān)會指定報刊和互聯(lián)網(wǎng)站上披露。（證券發(fā)行與承銷的證券公司公開發(fā)行債券的持續(xù)信息披露）

A、2個月，2個月

B、2個月，4個月

C、4個月，2個月

D、4個月，4個月

25、上市公司在重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為完成后6個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向（）報送規(guī)范動作情況的報告。（證券發(fā)行與承銷的重大購買、出售、置換資產(chǎn)的實施）A、B、C、D、26、以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時保管擬轉(zhuǎn)讓的股票，并將用于支付的現(xiàn)金存放于（）指定的銀行賬戶。（證券發(fā)行與承銷的協(xié)議收購的實施）中國證監(jiān)會

上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

股票發(fā)行審核委員會重大重組審核工作委員會 證券交易所 A、B、C、D、證券交易所

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

相關(guān)當(dāng)事人

上市公司董事會

27、在上市公司收購中，上市公司的控股股東和其他實際控制人對其所控制的上市公司及其股東負(fù)有（）。（證券發(fā)行與承銷的上市公司收購的監(jiān)管及相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)盡義務(wù)）

A、保護(hù)責(zé)任

B、提供財務(wù)資助的責(zé)任 C、監(jiān)管責(zé)任

D、誠信義務(wù)

28、企業(yè)債券到期前，（）發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定在中國證益會指定的信息披露 報刊上公告?zhèn)瘍陡兜扔嘘P(guān)事宜，債券到期前（）終止上市交易（證券發(fā)行與承銷的企業(yè)債券上市后的披露）A、B、C、D、29、采取對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方1周，1周1周，半個月 半個月，1周半個月，半個月 式，在發(fā)行過程中，以（）向機(jī)構(gòu)投資者配售和對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行。（證券發(fā)行與承銷的股票發(fā)行的定價方式）A、B、C、D、30、上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨適用于增發(fā)的文件不包括（）。（證券發(fā)行與承銷的新股發(fā)行申請文件：目錄）A、B、C、D、31、下列關(guān)于解決同業(yè)競爭措施的方法中錯誤的是（）。（證券發(fā)行與承銷的同業(yè)競爭）A、針對存在的同業(yè)競爭，通過收購等方式，將相互競爭的業(yè)務(wù)集發(fā)行公告

主承銷商承諾函

發(fā)行人承諾函

盈利預(yù)測報告

不同投資者申報的價格 同一價格

不同的價格

發(fā)行人和主承銷商事先確定的發(fā)行底價

中到擬發(fā)行上市公司

B、C、D、競爭方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給與擬發(fā)行上市公司有關(guān)聯(lián)的第三方

擬發(fā)行上市公司放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)

競爭方就解決同業(yè)競爭，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競爭做出書面承諾

32、根據(jù)《證券公司債券管理暫得辦法》的規(guī)定，定向發(fā)行的證券公司債券只能向合格投資者發(fā)行，這里所指的合格投資者要求其注冊資本應(yīng)（）以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在（）（證券發(fā)行與承銷的證券公司債務(wù)的發(fā)行條件）A、1000萬元，1000萬元

B、1000萬元，2000萬元 C、2000萬元，2000萬元

D、2000萬元，1000萬元

33、在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備（）。（證券發(fā)行與承銷的外資股招股的說明書的制作）A、B、C、D、34、下列說法中，不正確的是（）。（證券發(fā)行與承銷的國債承銷程序）A、B、C、記賬式國債是一種無紙化國債

憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券

記賬式國債只能通過銀行間債券市場發(fā)行 信息備忘錄

招股章程

信息備忘錄和招股章程 招股說明書概要 D、憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷

35、通過證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到（）時，應(yīng)向中國證監(jiān)會和證券交易所書面報告。（證券發(fā)行與承銷的轉(zhuǎn)債上市公告書內(nèi)容）A、B、C、D、36、股票收購是指收購方公司以（）替換目標(biāo)公司的股票。（證券發(fā)行與承銷的公司收購的業(yè)務(wù)流程）A、已發(fā)行的股票 B、C、新發(fā)行的股票 新發(fā)行的優(yōu)先股票 10%

5%

20%

30%

D、新發(fā)行的股票認(rèn)購權(quán)

37、上市公司在股東大會做出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議（）后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶交易手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實施情況報告證券交易所并公告。（證券發(fā)行與承銷的重大購買、出售、置換資產(chǎn)的實施）A、B、30日 60日 C、D、90日 6個月

38、申請首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按（）的要求制作申請文件。（證券發(fā)行與承銷的首次公開發(fā)行股票申請文件的要求）A、《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點》 B、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第九號》 C、《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》

D、《關(guān)于公司公告擬公開發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知》

39、與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的法人，稱為（）。（證券發(fā)行與承銷的對機(jī)構(gòu)投資者配售的發(fā)行方式）A、B、C、D、40、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號--招股說明書》所指的風(fēng)險因素是可能對發(fā)行人 業(yè)績和（）產(chǎn)生不利影響的所有因素。（證券發(fā)行與承銷的招股說明書的一般內(nèi)容與格式：風(fēng)險因素）A、未來盈利能力 機(jī)構(gòu)投資者

一般法人投資者

戰(zhàn)略投資者 戰(zhàn)術(shù)投資者 B、C、D、持續(xù)經(jīng)營

業(yè)務(wù)前景

商業(yè)模式

二、多選題

1、公司內(nèi)核小組的成員是由（）組成。（發(fā)行上市內(nèi)核工作辦法第四條）A、B、C、D、2、內(nèi)核小組成員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（發(fā)行上市內(nèi)核工作辦法第八條）A、內(nèi)核小組成員應(yīng)具備獨立性，成員構(gòu)成應(yīng)符合投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)風(fēng)險管理部門相關(guān)人員 投資銀行部相關(guān)人員

外聘的具有相關(guān)資格和從業(yè)經(jīng)驗的資深會計師

外聘的具有相關(guān)資格和從業(yè)經(jīng)驗的資深律師、資產(chǎn)評估師等

險控制與業(yè)務(wù)運作相對分離的基本要求 B、內(nèi)核小組成員應(yīng)熟悉國家法律法規(guī)、發(fā)行上市有關(guān)規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，精通投資銀行業(yè)務(wù)方面的專業(yè)知識

C、堅持原則，秉公辦事，遵紀(jì)守法，恪盡職守，自重自愛，廉潔自律，公正誠信，勤勉盡責(zé)，近五年內(nèi)沒有任何違規(guī)違紀(jì)記錄 D、具備履行職責(zé)所必需的相關(guān)知識、技能、素質(zhì)和獨立判斷能力；

3、內(nèi)核小組成員有下列情形之一的，可予以更換，并報中國證監(jiān)會職能部門備案：()（發(fā)行上市內(nèi)核工作辦法第九條）A、本人離職或提出書面辭職申請的 B、3次未經(jīng)批準(zhǔn)缺席內(nèi)核會議的 C、經(jīng)考核不合格，或有嚴(yán)重瀆職情形的 D、不適合擔(dān)任內(nèi)核小組成員的其他情形

4、盡職調(diào)查的方法包括：()(盡職調(diào)查管理辦法第十三條)A、收集文件資料

B、與發(fā)行人管理層或業(yè)務(wù)人員面談 C、實地考察，與相關(guān)方核實事實 D、其他合理的方法

5、項目組在盡職調(diào)查的過程中應(yīng)形成完備的盡職調(diào)查工作底稿，工作底稿包括：（）(盡職調(diào)查管理辦法第十八條)A、收集的文件資料 B、談話記錄，實地考察記錄

C、在盡職調(diào)查過程中形成的其他書面材料 D、會議紀(jì)要

6、項目組組長和相應(yīng)盡職調(diào)查主辦人應(yīng)在盡職調(diào)查報告上簽字，對盡職調(diào)查報告的（）負(fù)責(zé)。(盡職調(diào)查管理辦法第二十條)A、B、C、D、真實性 準(zhǔn)確性 及時性 完整性

7、公司投資銀行業(yè)務(wù)主要包括（）（業(yè)務(wù)管理辦法第三條）A、首次公開發(fā)行、配股 B、C、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等保薦項目

改制輔導(dǎo)、購并重組、資產(chǎn)證券化等財務(wù)顧問項目

D、其他可開展的業(yè)務(wù)

8、風(fēng)險控制要做到（）。（業(yè)務(wù)管理辦法第十七條）A、事前預(yù)防 B、C、事后預(yù)防 事中監(jiān)控

D、事后評估

9、項目信息分為項目基本情況和項目動態(tài)情況，項目基本情況包括（）。（業(yè)務(wù)管理辦法第二十九條）A、B、C、D、10、公司對投資銀行業(yè)務(wù)人員實行（）的人事管理制度。（業(yè)務(wù)管理辦法第三十四條）A、B、C、D、11、根據(jù)市場特點，公司投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會下設(shè)投資銀行總部決策小組，小組成員包括（）。（業(yè)務(wù)決策委員會議事辦法第七條）A、投資銀行總部負(fù)責(zé)人 B、投資銀行總部副總經(jīng)理 C、各事業(yè)部及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人 資格聘用 不定期考核 等級管理 定期考核 客戶情況、項目研究計劃 工作匯報、問題請示 項目實施計劃、客戶服務(wù)計劃 工作任務(wù)評價、項目質(zhì)量評估意見 D、各項目組成員

12、除公司（）因履行職責(zé)外，未經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會的同意或授權(quán)，公司任何其他人員無權(quán)查閱投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會的決議。（業(yè)務(wù)決策委員會議事辦法第二十二條）A、稽核部 B、C、風(fēng)險管理部 各事業(yè)部

D、合規(guī)部

13、為實現(xiàn)部門檔案管理工作的（），根據(jù)《檔案法》、公司《檔案管理辦法》和公司投資銀行業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本部門實際情況，特制定本辦法。（檔案管理辦法第一條）A、B、C、D、14、檔案保管期限屬永久保管期限（）（檔案管理辦法第十條）信息化 規(guī)范化 制度化 科學(xué)化 A、B、C、D、公司及部門重大事項的申請、批復(fù)、變更材料 財務(wù)審計結(jié)論、意見、決定 投資銀行業(yè)務(wù)項目的相關(guān)資料 人事干部任免、機(jī)構(gòu)設(shè)置等材料

15、檔案保管期限屬短期保管期限（）（檔案管理辦法第十二條）

A、辦公室召集的會議記錄、紀(jì)要、辦公室一般事務(wù)性的材料 B、C、公司及部門開展活動的表彰、總結(jié) 本部門的一般性業(yè)務(wù)資料

D、工會舉辦活動的通知、工作報告

16、投資銀行總部的內(nèi)部控制應(yīng)遵循以下原則：（）（內(nèi)部控制實施細(xì)則第四條）A、B、C、健全性原則 合理性原則 制衡性原則：

D、獨立性原則

17、各事業(yè)部在項目獲得立項后應(yīng)及時建立項目工作檔案，項目工作檔案應(yīng)至少包括：（）。（項目管理辦法第二十五條）A、B、C、D、18、投資銀行總部統(tǒng)一對投資銀行各業(yè)務(wù)部進(jìn)行內(nèi)部考核，內(nèi)部考核的依據(jù)包括但不限于：（）（項目管理辦法第三十三條）A、項目過程質(zhì)量控制措施執(zhí)行情況 B、C、項目開發(fā)和實施過程中風(fēng)險控制措施執(zhí)行情況 項目工作底稿和項目工作檔案建立維護(hù)存檔情況 項目工作底稿 項目相關(guān)協(xié)議、合同 報送監(jiān)管部門的相關(guān)資料 項目立項相關(guān)資料

D、項目后期的持續(xù)督導(dǎo)情況

19、投資銀行項目開發(fā)和實施過程中進(jìn)程控制考核包括：（）（項目管理辦法第三十五條）A、項目的預(yù)計進(jìn)程執(zhí)行情況 B、項目的綜合經(jīng)濟(jì)效益 C、項目收入支出情況

D、項目各流程時間進(jìn)程

20、投資銀行項目的綜合評價分為（）個檔次。（項目管理辦法第三十五條）

A、優(yōu)良 B、良好 C、合格 D、不合格

21、以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的說法正確的有（）。（證券發(fā)行與承銷的基金信息披露的目的意義和要求）A、B、C、D、22、股票在證券交易所上市的公司，根據(jù)公司法，必須符合的條件有（）。（證券發(fā)行與承銷的企業(yè)股份制改組的法規(guī)要求）A、B、公司股本不少于人民幣5000萬元

持有股票面值達(dá)人民幣100元以上的股東人數(shù)不少于1000人

有利于投資者的價值判斷 有利于防止信息濫用 有利于監(jiān)督基金管理人的動作 以上都不是 C、公司股東總額小于人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)和25%以上 D、公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例為15%以上

23、上市公司申請發(fā)行新股必須具備的條件有（）。（證券發(fā)行與承銷的上市公司發(fā)行新股：基本條件、一般要求和配股要求）A、B、C、D、24、首次公開發(fā)行股票招股說明書摘要中披露的財務(wù)指標(biāo)包括（）。（證券發(fā)行與承銷的招股說明書摘要的一般內(nèi)容與格式）A、B、C、D、資產(chǎn)負(fù)債率

存貨周轉(zhuǎn)率

每股籌資產(chǎn)活動的現(xiàn)金流量 應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率 公司股東在近三年內(nèi)沒有重大違法行為 公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利 前一次發(fā)行的股分已募足

與前一次發(fā)行股份的時間間隔在一年以上

25、上市公司購買、出售、置換資產(chǎn)達(dá)到下列哪些標(biāo)準(zhǔn)的，可以界定為重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為（）。（證券發(fā)行與承銷的重大購買、出售、置換資產(chǎn)的界定）A、購買、出售、置換入的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上

B、購買、出售、置換入的資產(chǎn)凈額總額上市公司最近1個會計經(jīng)審計的合并報表凈資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上

C、購買、出售、置換入的資產(chǎn)在最近1個會計所產(chǎn)生的主營業(yè)務(wù)收入占上市公司最近1個會計經(jīng)審計的合并報表主營業(yè)務(wù)收入的比例達(dá)50%以上

D、26、上市公司增發(fā)申請文件中，（）應(yīng)在指定報刊披露。（證券發(fā)行與承銷的新股發(fā)行申請文件：目錄）A、B、C、D、法律意見書

發(fā)行公告 招股說明書

主承銷商的推薦函

必須同時達(dá)到上述三個標(biāo)準(zhǔn)

27、外資股發(fā)行時，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行與上市方案時，通常應(yīng)明確（）。（證券發(fā)行與承銷的國際推介與分銷）A、B、C、D、28、關(guān)于次級債務(wù)，下列說法中正確的是（）。（證券發(fā)行與承銷的金融國債發(fā)行與承銷）A、B、C、次級債務(wù)是 由銀行發(fā)行的

次級債務(wù)是固定期限不低于5年（包括5年）

除非銀行倒閉或清算，次級債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營虧發(fā)行方式

國際配售與公開募股的比例

擬進(jìn)行國際分銷的地區(qū)

上市地

損

D、29、股份有限公司發(fā)起人的主要權(quán)利至少應(yīng)該有（）。（證券發(fā)行與承銷的發(fā)起人的資格）A、B、參加公司籌委會

決定公司董事會人選 次級債務(wù)的縈償權(quán)利排在存款和其他負(fù)債之后 C、D、起草公司章程

決定公司經(jīng)理人選

30、關(guān)于境內(nèi)上市外資股，下列說法中正確的是（）。（證券發(fā)行與承銷的境內(nèi)上市外資股的概念和投資主體）A、B、境內(nèi)上市外資股又稱B股

是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市的股票 C、D、采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣 投資主體僅限于外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

三、判斷題(對是A，錯是B)

1、滬深證券交易所根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)，對B股發(fā)行申請材料進(jìn)行審核。（證券發(fā)行與承銷的境內(nèi)上市外資股的發(fā)行上市工作）

2、上市公司擬運用新股發(fā)行募集資金收購資產(chǎn)的，董事會應(yīng)公告被收購資產(chǎn)的評估報告。（證券發(fā)行與承銷的信息披露：申請過程中）

3、承銷說明書的內(nèi)容包括承銷團(tuán)各成員持有發(fā)行人的股份的情況。（證券發(fā)行與承銷的承銷商備案材料）

4、股份有限公司設(shè)立的子公司不具有企業(yè)法人資格。（證券發(fā)行與承銷的發(fā)起人的資格）

5、內(nèi)核小組每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次全體會議，對內(nèi)核工作進(jìn)行總結(jié)。（內(nèi)核工作辦法第二十六條）

6、項目組應(yīng)當(dāng)客觀、全面、及時地進(jìn)行盡職調(diào)查，堅持盡職調(diào)查的獨立性和完整性，做到調(diào)查內(nèi)容真實、準(zhǔn)確。（盡職調(diào)查管理辦法第十二條）

7、公司投資銀行業(yè)務(wù)主要包括：首次公開發(fā)行、配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等保薦項目。（業(yè)務(wù)管理辦法第三條）

8、投資銀行業(yè)務(wù)的項目管理按照進(jìn)展分為承攬立項、盡職調(diào)查、改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等階段。（業(yè)務(wù)管理辦法第十八條）

9、如會計師事務(wù)所對發(fā)行人財務(wù)報告出具了非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告，發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書中作重要提示。（證券發(fā)行與承銷的轉(zhuǎn)債上市公告書內(nèi)容）

10、對發(fā)起設(shè)立的股份有限公司來說，發(fā)起人通常是公司的大股東；對于以募集方式設(shè)立的股份有限公司來說，發(fā)起人是公司的全部股東。（證券發(fā)行與承銷的發(fā)起人的資格）

11、資產(chǎn)負(fù)債表的基本結(jié)構(gòu)是以“資產(chǎn)=負(fù)債+現(xiàn)金流量”的會計平衡方式為基礎(chǔ)。（證券發(fā)行與承銷的股份有限公司的會計制度和會計報表）

12、投資銀行業(yè)務(wù)實行重大事項與一般事項的分類管理，重大事項由公司投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會評審，一般事項由投資銀行總部決策小組評審。（決策委員會議事辦法第九條）

13、公司投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會在收到書面材料后的5個工作日內(nèi)給予答復(fù)，在獲得公司投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會批準(zhǔn)之后，方可按規(guī)定流程繼續(xù)執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)。（決策委員會議事辦法第十三條）

14、投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會實行集體負(fù)責(zé)制，重要問題的決定實行表決制度。（決策委員會議事辦法第十五條）

15、投資銀行業(yè)務(wù)項目的相關(guān)資料屬永久保管期限的檔案保管。（檔案管理辦法第十條）

16、辦公室召集的會議記錄、紀(jì)要、辦公室一般事務(wù)性的材料屬長期保管期限的檔案保管。（檔案管理辦法第十二條）

17、調(diào)出檔案，用后應(yīng)及時歸還，最長時間不得超過十五天。（檔案管理辦法第二十四條）

18、投資銀行總部內(nèi)設(shè)兼職風(fēng)險管理員，人選由風(fēng)險管理部任命，負(fù)責(zé)對投資銀行內(nèi)部風(fēng)險及時監(jiān)控，并將風(fēng)險狀況上報風(fēng)險管理部是投資銀行總部的內(nèi)部控制的合理性原則。（內(nèi)部控制實施細(xì)則第四條）

19、稽核部負(fù)責(zé)對投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的合規(guī)性、內(nèi)部控制的有效性和財務(wù)信息的可靠性進(jìn)行常規(guī)稽核或?qū)ｍ椈?。（?nèi)部控制實施細(xì)則第四條）20、公司對投資銀行業(yè)務(wù)人員實行“資格聘用、等級管理、定期考核”的人事管理制度。（內(nèi)部控制實施細(xì)則第二十一條）

21、投資銀行總部各事業(yè)部總經(jīng)理應(yīng)負(fù)責(zé)成立項目小組，項目組由2-10人組成，設(shè)組長1人，項目組長的任職資格為項目經(jīng)理及以上級別人員，是項目的直接責(zé)任人。（項目管理辦法第六條）

22、項目完成后，項目組人員應(yīng)繼續(xù)做好對客戶的后續(xù)服務(wù)。如有未履行完的合同，項目組應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)督促履行。（項目管理辦法第二十條）

23、公司質(zhì)量控制小組由五名具有豐富投資銀行執(zhí)業(yè)經(jīng)驗的業(yè)務(wù)人員組成專業(yè)小組，設(shè)組長一名，根據(jù)項目所處的階段和復(fù)雜程度，由組長確定參加評定的人員名單和詳細(xì)工作內(nèi)容。（項目質(zhì)量控制管理辦法第三條）

24、公司質(zhì)量控制小組的組員在公司范圍內(nèi)產(chǎn)生，由公司指定，每屆任期一年，期限為每年的1月1日到12月31日，可以連任，但連任不得超過2屆，到期由公司重新聘用。（項目質(zhì)量控制管理辦法第五條）

25、在改制、輔導(dǎo)、制作申報材料過程中，組長可以指定一名組員對項目現(xiàn)場進(jìn)行抽查，整個過程抽查次數(shù)不得少于5次，每次抽查均要有書面記錄，并上報投資銀行總部項目管理部門。（項目質(zhì)量控制管理辦法第九條）

26、改制方案評定時間為材料完整提交后的三個工作日。（項目質(zhì)量控制管理辦法第十六條）

27、對輔導(dǎo)質(zhì)量進(jìn)行評定時，需提交自輔導(dǎo)期以來的輔導(dǎo)報告，被輔導(dǎo)人身份證明材料、最近三年的財務(wù)審計報告。（項目質(zhì)量控制管理辦法第十七條）

28、對申報材料進(jìn)行評定時，需提交證監(jiān)會規(guī)定的材料，其中至少應(yīng)包括招股意向書、發(fā)行人身份證明材料、最近三年的財務(wù)審計報告、律師意見書及小組需要的其他材料。（項目質(zhì)量控制管理辦法第十九條）

29、投資銀行質(zhì)量控制小組組員對與自身利益有關(guān)的評定應(yīng)當(dāng)回避。（項目質(zhì)量控制管理辦法第二十二條）

30、公司建立對投資銀行質(zhì)量控制小組組員行為的激勵及舉報機(jī)制，對有線索舉報有關(guān)人員違規(guī)的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果分別予以提醒、批評、解聘等處理。（項目質(zhì)量控制管理辦法第二十三條）

試題答案

一、單選題

1、C

2、B 3、6、C

7、B 8、11、D

12、A 13、16、C

17、C 18、21、A

22、D 23、26、B

27、D 28、31、B

32、B 33、36、B

37、C

38、二、多選題

1、ABCD

2、ABCD

36、ABD

7、ABCD 8B

4、A 5A

9、D 10A

14、A 15A

19、C 20A

24、C 25A

29、B 30A

34、C 35B

39、C 40、ACD

4、ACD

9、C、B、D、B、B、D、C、B、ABCD

5、AC

10、ABCD、ACD

11、ABC

12、ABD

13、BCD

14、ACD

15、ABCD

16、ABCD

17、ABCD

18、ABD

19、AD 20、ABCD

21、ABC

22、AC

23、BCD

24、ABD

25、ABC

26、BC

27、ABCD

28、ABCD

29、AC 30、ABC

三、判斷題

1、B

2、A

36、A

7、B 811、B

12、A 1316、B

17、B 1821、B

22、A 2326、A

27、B 28、B

4、B

5、A

9、A

10、B

14、A

15、B

19、A 20、B

24、B

25、A

29、A 30、A、A、A、A、B、A

第三篇：代理記賬公司員工職位列表

代理記賬公司員工職位列表 總裁 副總裁

市場營銷部16 總監(jiān) 團(tuán)隊經(jīng)理 團(tuán)隊主管 銷售代表 銷售督導(dǎo) 內(nèi)賬事業(yè)部

總監(jiān)

內(nèi)賬會計主管

內(nèi)賬會計

內(nèi)賬會計助理

內(nèi)賬會計實習(xí)生

內(nèi)賬銷售代表 會計業(yè)務(wù)部

總監(jiān)

總監(jiān)助理

團(tuán)隊經(jīng)理

團(tuán)隊主管

會計

會計見習(xí)生

會計實習(xí)生 客戶服務(wù)部

總監(jiān)

外勤會計團(tuán)隊經(jīng)理

外勤會計

客服 行政人事部

總監(jiān)

前臺

行政 系統(tǒng)支撐部

總監(jiān)

網(wǎng)絡(luò)技術(shù)部經(jīng)理

軟件研發(fā)工程師

網(wǎng)絡(luò)營銷

網(wǎng)站建設(shè)師 財務(wù)部

總監(jiān)

會計

出納

主管

第四篇：投資銀行部工作職責(zé)

投資銀行部工作職責(zé)

投資銀行部是全行投資銀行、工程造價咨詢等業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理部門和中間業(yè)務(wù)的綜合管理部門，并承擔(dān)全行產(chǎn)品綜合管理等工作。

綜合業(yè)務(wù)處

1．負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)運轉(zhuǎn)和行政事務(wù)的綜合組織、管理、溝通，協(xié)調(diào)各處室之間的業(yè)務(wù)關(guān)系； 2．組織協(xié)調(diào)本部門參與編制全行業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和綜合經(jīng)營計劃；編制本部門財務(wù)預(yù)算，執(zhí)行并實施費用控制；

3．負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)與本部門業(yè)務(wù)及內(nèi)部管理有關(guān)的政策和規(guī)章制度的制定；

4．負(fù)責(zé)建立健全本部門職責(zé)范圍內(nèi)全行業(yè)務(wù)運行和管理的風(fēng)險內(nèi)控制度并組織實施；

5．負(fù)責(zé)草擬綜合性報告，撰寫本部門工作總結(jié)；編制本部門會議、培訓(xùn)和外事計劃等；

6．負(fù)責(zé)策劃、籌辦本部門職責(zé)范圍內(nèi)全行性的業(yè)務(wù)會議和其他活動；

7．負(fù)責(zé)收集、匯總、整理、分析與本部門職責(zé)相關(guān)的業(yè)務(wù)信息，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)信息載體管理工作；

8．負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)全行相關(guān)工作的指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督，組織業(yè)務(wù)交流和人員培訓(xùn)； 9．負(fù)責(zé)本部門對外聯(lián)絡(luò)、溝通及宣傳工作；

10．負(fù)責(zé)本部門文件收發(fā)和文檔管理工作； 11．負(fù)責(zé)本部門行政事務(wù)管理工作； 12．部領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。工程造價咨詢中心

1．負(fù)責(zé)全行工程造價咨詢業(yè)務(wù)運作的系統(tǒng)管理；負(fù)責(zé)委托咨詢的重要政府部門、集團(tuán)公司等客戶管理維護(hù)工作；

2．負(fù)責(zé)制訂全行工程造價咨詢業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)發(fā)展要求，并組織計劃實施；

3．負(fù)責(zé)起草制訂與工程造價咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的規(guī)章、制度、政策以及業(yè)務(wù)手冊；

4．負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、管理各分行造價咨詢中心及保留的造價咨詢實體等經(jīng)營機(jī)構(gòu)；負(fù)責(zé)造價咨詢經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)資質(zhì)證書管理；

5．負(fù)責(zé)全行工程造價咨詢業(yè)務(wù)規(guī)劃、計劃以及規(guī)章、制度和政策等執(zhí)行情況的考核和評價； 6．負(fù)責(zé)協(xié)助有關(guān)計劃財務(wù)部門加強(qiáng)對咨詢業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的財務(wù)制度管理；

7．負(fù)責(zé)全行工程造價咨詢業(yè)務(wù)經(jīng)營計劃以及重要客戶委托審價咨詢業(yè)等執(zhí)行情況的考核和評價，并提出委托審價業(yè)務(wù)費用的分配方案；

8．負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)涉分行間跨地區(qū)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，組織全行工程造價咨詢業(yè)務(wù)的培訓(xùn)； 9．負(fù)責(zé)全行工程造價咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)監(jiān)控、合規(guī)性檢查和風(fēng)險防范； 10．負(fù)責(zé)全行造價咨詢業(yè)務(wù)信息、動態(tài)、政策的收集、分析和反饋工作； 11．部領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。銀行保險業(yè)務(wù)中心

1．負(fù)責(zé)管理全行商業(yè)保險、社會保險業(yè)務(wù)；

2．負(fù)責(zé)制定全行保險代理業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營計劃并組織實施； 3．負(fù)責(zé)制定全行保險代理業(yè)務(wù)的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程； 4．負(fù)責(zé)組織市場調(diào)研、新產(chǎn)品開發(fā)和推廣實施，制定保險業(yè)務(wù)營銷方案；

5．負(fù)責(zé)與保險公司簽定業(yè)務(wù)合作協(xié)議、專項協(xié)議和協(xié)議存款工作以及相關(guān)業(yè)務(wù)競賽方案的制定組織工作；

6．負(fù)責(zé)制定各家保險公司在全行代銷產(chǎn)品的定價權(quán)和決策權(quán)；

7．組織協(xié)調(diào)行內(nèi)有關(guān)部門在開展保險代理業(yè)務(wù)工作中的關(guān)系，以及與中國保監(jiān)會和各家保險公司的關(guān)系；

8．負(fù)責(zé)全行代理保險業(yè)務(wù)經(jīng)營的考核和評價；

9．負(fù)責(zé)總行本級財產(chǎn)保險、人身保險業(yè)務(wù)的投保評價和決策建議； 10．負(fù)責(zé)全行保險業(yè)務(wù)合規(guī)性的檢查和風(fēng)險防范；

11．負(fù)責(zé)組織全行保險代理業(yè)務(wù)的人員培訓(xùn)和會議組織。

財務(wù)顧問處

1．負(fù)責(zé)管理全行企業(yè)及機(jī)構(gòu)客戶財務(wù)顧問業(yè)務(wù)；

2．負(fù)責(zé)研究財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的相關(guān)政策、規(guī)定和市場動態(tài)；

3．負(fù)責(zé)制定全行財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)計劃并組織實施； 4．負(fù)責(zé)制定全行財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的規(guī)章制度，包括管理辦法、操作規(guī)程等；

5．負(fù)責(zé)總行直接營銷、以及總分行聯(lián)合營銷客戶的財務(wù)顧問方案設(shè)計和產(chǎn)品開發(fā)； 6．負(fù)責(zé)系統(tǒng)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和管理； 7．負(fù)責(zé)全行財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的人員培訓(xùn)和會議組織；

8．負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)行內(nèi)有關(guān)部門在開展財務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作中的關(guān)系； 9．負(fù)責(zé)與外部中介機(jī)構(gòu)在財務(wù)顧問領(lǐng)域的合作； 10．負(fù)責(zé)財務(wù)顧問新產(chǎn)品的開發(fā)和推廣工作。投融資業(yè)務(wù)處

1．負(fù)責(zé)全行投融資業(yè)務(wù)的組織協(xié)調(diào)、系統(tǒng)管理和統(tǒng)一規(guī)劃；

2．負(fù)責(zé)擬定全行股本融資、并購融資等結(jié)構(gòu)性融資業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法和操作規(guī)程； 3．負(fù)責(zé)擬定全行市政債券、企業(yè)債券等債券類的品的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法和操作規(guī)程； 4．負(fù)責(zé)全行股本融資、購并融資等結(jié)構(gòu)性融資業(yè)務(wù)方案的設(shè)計和實施安排；

5．負(fù)責(zé)參與或組織實施全行市政債券、企業(yè)債券等債券融資的方案設(shè)計及承銷、分銷安排； 6．負(fù)責(zé)全行投融資業(yè)務(wù)新產(chǎn)品的創(chuàng)意開發(fā)和推廣，相關(guān)工作的指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督，組織全行系統(tǒng)投融資業(yè)務(wù)交流和人員培訓(xùn)；

7．負(fù)責(zé)開展投融資業(yè)務(wù)的營銷和經(jīng)營管理，對全行系統(tǒng)的投融資項目實施組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和管理；

8．配合其他業(yè)務(wù)經(jīng)營部門開展相關(guān)投融資業(yè)務(wù)的營銷；

9．負(fù)責(zé)與外部中介機(jī)構(gòu)在投融資業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合作，對國內(nèi)外同業(yè)及我行在投融資業(yè)務(wù)領(lǐng)域成功經(jīng)驗和案例總結(jié)； 10．領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。產(chǎn)品管理處

1．負(fù)責(zé)梳理全行產(chǎn)品，建立目錄和檔案，推進(jìn)全行產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化； 2．負(fù)責(zé)規(guī)劃并協(xié)助相關(guān)客戶部門進(jìn)行全行集中統(tǒng)一的產(chǎn)品營銷方案、品牌策劃及效果評價； 3．負(fù)責(zé)匯集產(chǎn)品規(guī)劃，逐步建立我行產(chǎn)品線，實施全行產(chǎn)品品牌的統(tǒng)一管理； 4．研究并協(xié)助建立全行產(chǎn)品管理制度，推進(jìn)產(chǎn)品經(jīng)理制；

5．負(fù)責(zé)產(chǎn)品信息管理及服務(wù)平臺建設(shè)，逐步建立我行產(chǎn)品信息的收集、加工和應(yīng)用體系，溝通、聯(lián)系全行產(chǎn)品信息，組織協(xié)調(diào)全行專業(yè)資源，為客戶經(jīng)理提供產(chǎn)品信息和解決方案； 6．負(fù)責(zé)全行產(chǎn)品創(chuàng)新建議的匯集、整理、篩選，制定優(yōu)先順序； 7．組織協(xié)調(diào)和參與產(chǎn)品分析評價模式的研究和應(yīng)用； 8．負(fù)責(zé)投資銀行產(chǎn)品及金融市場其它先進(jìn)產(chǎn)品的介紹、引進(jìn)、推介和專題培訓(xùn)； 9．負(fù)責(zé)匯集整理全行產(chǎn)品創(chuàng)新情況，并實施備案、匯集發(fā)布和通報； 10．領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。市場研究處

1．負(fù)責(zé)股本資本、債券資本市場和新興市場的研究；

2．負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的商業(yè)銀行市場研究，參與新產(chǎn)品的研究、策劃和營銷； 3．關(guān)注國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，引介先進(jìn)的管理理念和模式； 4．對有關(guān)重大經(jīng)濟(jì)金融事項和問題進(jìn)行專題研究；

5．配合總行有關(guān)部門對重大事項、事件進(jìn)行專題調(diào)研分析；

6．負(fù)責(zé)研究與投資銀行、商業(yè)銀行相關(guān)的金融監(jiān)管方面的規(guī)章制度，提出應(yīng)對措施和建議； 7．負(fù)責(zé)組織全行性課題調(diào)研、專題分析，建立總分行連動機(jī)制；

8．負(fù)責(zé)與外部信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，組織策劃戰(zhàn)略性、前瞻性、綜合性業(yè)務(wù)經(jīng)營、市場策略和管理方法的培訓(xùn)； 9．領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。中間業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理處

1．負(fù)責(zé)全行中間業(yè)務(wù)綜合管理，組織編制并綜合平衡全行中間業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營計劃，組織擬定中間業(yè)務(wù)規(guī)章、制度和政策；

2．負(fù)責(zé)組織全行中間業(yè)務(wù)規(guī)劃、計劃及規(guī)章制度等執(zhí)行情況的考核和評價，并根據(jù)考核結(jié)果提出中間業(yè)務(wù)費用分配方案；

3．負(fù)責(zé)草擬全行中間業(yè)務(wù)經(jīng)營形勢分析報告（全行季度經(jīng)營形勢分析會材料）和全行中間業(yè)務(wù)運營情況分析報告（季度報送人行材料）；

4．負(fù)責(zé)收集、匯總、整理、分析與中間業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)信息；

5．負(fù)責(zé)牽頭清理全行已開辦中間業(yè)務(wù)產(chǎn)品，并將清理報告報送人行補(bǔ)辦市場準(zhǔn)入； 6．負(fù)責(zé)綜合管理人行等監(jiān)管部門和上級主管部門對中間業(yè)務(wù)新產(chǎn)品的報批事項；

7．負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)所屬部門間中間業(yè)務(wù)工作的關(guān)系；負(fù)責(zé)在委托貸款等委托資產(chǎn)管理工作中與行內(nèi)外其他業(yè)務(wù)合作部門的日常聯(lián)絡(luò)；

8．負(fù)責(zé)策劃、籌辦全行性中間業(yè)務(wù)會議和活動；

9．負(fù)責(zé)組織全行中間業(yè)務(wù)和委托貸款等委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的培訓(xùn)工作；

10．負(fù)責(zé)全行系統(tǒng)委托貸款等委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的組織和管理（包括客戶關(guān)系管理）； 11．負(fù)責(zé)總行本級委托貸款等委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的直接營銷；

12．負(fù)責(zé)制定委托貸款等委托資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法、操作規(guī)程，并提出開發(fā)相關(guān)新產(chǎn)品的建議，進(jìn)行可行性研究、需求設(shè)計與開發(fā)、推廣； 13．負(fù)責(zé)委托貸款等委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場調(diào)研、制定全行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營計劃以及業(yè)務(wù)考核措施，進(jìn)行投入產(chǎn)出分析；

14．負(fù)責(zé)委托貸款等委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的審批和對各分行的授權(quán)工作； 15．負(fù)責(zé)提出委托貸款等委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的收費建議及分配方案；

16．負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)客戶信息、產(chǎn)品信息、同業(yè)動態(tài)的收集、匯總、分析和相關(guān)報送工作； 17．負(fù)責(zé)組織或參與其他投資銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)營及管理；

18．負(fù)責(zé)組織或參與中間業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)的創(chuàng)新、推廣； 19．領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)。

中國建設(shè)銀行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部

及內(nèi)設(shè)處室主要職責(zé)

一、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部主要職責(zé)

機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部是主管全行財政及非產(chǎn)業(yè)類政府部門(政府部門中除鐵道部、交通部外)、軍隊、武警、金融機(jī)構(gòu)類客戶（保險公司、基金公司、境外注冊的商業(yè)銀行及其境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)除外，以下簡稱機(jī)構(gòu)客戶）業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理部門。主要職責(zé)：

1．負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)全行業(yè)務(wù)運作的組織和管理。

2．負(fù)責(zé)研究擬定全行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)中長期發(fā)展規(guī)劃，擬定全行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)政策要點，組織全行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展研究，對全行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行分析和指導(dǎo)。

3．?dāng)M定市場營銷戰(zhàn)略和策略，組織營銷計劃的擬定和實施。確定重點區(qū)域、重點產(chǎn)品、目標(biāo)市場、目標(biāo)客戶、分銷渠道等，配合有關(guān)部門合理配置資源。

4．參與編制全行綜合經(jīng)營計劃，研究提出本系統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、收入實現(xiàn)指標(biāo)、成本控制目標(biāo)、資產(chǎn)質(zhì)量目標(biāo)，并負(fù)責(zé)分解、落實和推進(jìn)目標(biāo)的實現(xiàn)。

5．參與信貸管理、產(chǎn)品管理、風(fēng)險管理政策、規(guī)章制度的制定。負(fù)責(zé)擬定機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、管理辦法和操作規(guī)程。

6．組織開展經(jīng)營環(huán)境分析、市場和客戶需求調(diào)研，提出業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)建議，參與新產(chǎn)品的需求設(shè)計、項目開發(fā)和測試。承擔(dān)相關(guān)金融產(chǎn)品及服務(wù)的研發(fā)及優(yōu)化工作。

7．組織開展全行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營分析，按區(qū)域、客戶、產(chǎn)品進(jìn)行成本效益分析。8．負(fù)責(zé)牽頭組織對全國性、跨地區(qū)重大客戶的市場營銷。

9．負(fù)責(zé)總行直接經(jīng)營客戶的市場拓展、客戶服務(wù)、收貸收息，對直接經(jīng)營業(yè)務(wù)的資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營效益負(fù)責(zé)。

10．負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)客戶的資信分析和風(fēng)險評級，參與研究、制定客戶評價及風(fēng)險控制辦法。

11．參與擬定與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的定價和收費標(biāo)準(zhǔn)。12．負(fù)責(zé)牽頭全行對機(jī)構(gòu)客戶代理業(yè)務(wù)運作的組織和管理。

13．負(fù)責(zé)管理全行與國內(nèi)銀行同業(yè)間代理行關(guān)系和賬戶行關(guān)系的建立、變更或撤消，協(xié)調(diào)處理我行與上述機(jī)構(gòu)客戶之間的糾紛。

14．負(fù)責(zé)與機(jī)構(gòu)客戶洽談，組織簽署單項業(yè)務(wù)協(xié)議及全面合作協(xié)議，并會同總行有關(guān)部門及分行落實協(xié)議的執(zhí)行。15．負(fù)責(zé)擬定機(jī)構(gòu)客戶額度授信方案。

16．配合人力資源管理部門，組織推行實施本系統(tǒng)客戶經(jīng)理制。17．負(fù)責(zé)全行機(jī)構(gòu)客戶存款產(chǎn)品的綜合管理。

18．負(fù)責(zé)收集、整理、分析與本部門職責(zé)相關(guān)的信息，支持管理信息系統(tǒng)，并向行內(nèi)各有關(guān)部門提供相關(guān)共享信息。

19．負(fù)責(zé)建立健全本部門職責(zé)范圍內(nèi)全行業(yè)務(wù)運行和管理的風(fēng)險內(nèi)控制度并組織實施。

20．負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)全行相關(guān)工作的指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督，組織業(yè)務(wù)交流和人員培訓(xùn)。

21．負(fù)責(zé)完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

二、內(nèi)設(shè)處室主要職責(zé) 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部內(nèi)設(shè)政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)處、證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)處、證券質(zhì)押貸款處、銀行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)處以及非銀行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)處五個業(yè)務(wù)處室。

（一）政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)處

主管全行財政等政府機(jī)構(gòu)及直屬機(jī)構(gòu)、直屬事業(yè)單位、社會團(tuán)體，民間組織、軍隊、武警等政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理、市場開拓、營銷組織、質(zhì)量成本控制的職能處室。負(fù)責(zé)協(xié)助本部組織全行分管客戶業(yè)務(wù)系統(tǒng)與相關(guān)部門共同提供綜合性金融服務(wù)。主要職責(zé)：

1．負(fù)責(zé)組織全行政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展研究，提出和擬定全行政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)中長期發(fā)展規(guī)劃和全行政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)政策要點。

2．負(fù)責(zé)分管客戶和產(chǎn)品的篩選及區(qū)域的劃分工作，確定重點客戶、重點產(chǎn)品、重點區(qū)域、目標(biāo)客戶、目標(biāo)市場、分銷渠道等，并配合本部門合理配置資源。

3．根據(jù)本處室分管的業(yè)務(wù)狀況，參與部門編制全行綜合經(jīng)營計劃，研究和提出本系統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、收入實現(xiàn)指標(biāo)、成本控制目標(biāo)，負(fù)責(zé)落實和推進(jìn)目標(biāo)的實現(xiàn)，并配合本部門做好預(yù)算管理。

4．負(fù)責(zé)牽頭組織協(xié)調(diào)、處理全行與政府機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)運作中的各類關(guān)系。

5．負(fù)責(zé)組織和參與同政府機(jī)構(gòu)客戶洽談，組織簽署單項業(yè)務(wù)協(xié)議及全面合作協(xié)議，會同總行有關(guān)部門及分行落實協(xié)議的執(zhí)行，并負(fù)責(zé)報告政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)協(xié)議執(zhí)行結(jié)果。

6．負(fù)責(zé)直接經(jīng)營業(yè)務(wù)臺賬和客戶統(tǒng)計報表的布置、匯總及傳送工作。7．提出政府機(jī)構(gòu)客戶的市場營銷戰(zhàn)略和策略，負(fù)責(zé)組織營銷計劃的擬定和實施。

8．負(fù)責(zé)牽頭組織對財政部、中央部委等重要客戶的全國性、跨地區(qū)業(yè)務(wù)的市場營銷。

9．組織開展政府機(jī)構(gòu)客戶的經(jīng)營環(huán)境分析、市場與客戶需求調(diào)研，提出業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)建議。

10．參與新產(chǎn)品的需求設(shè)計、項目開發(fā)和測試，承擔(dān)相關(guān)金融產(chǎn)品及服務(wù)的研發(fā)及優(yōu)化工作。

11．負(fù)責(zé)代理財政授權(quán)支付業(yè)務(wù)、財政預(yù)算外資金收繳業(yè)務(wù)、三峽移民資金撥付業(yè)務(wù)等相關(guān)產(chǎn)品的維護(hù)管理。

12．參與政府機(jī)構(gòu)客戶產(chǎn)品管理政策的研究和制定工作。

13．參與擬定與政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的定價和收費標(biāo)準(zhǔn)并組織實施。

14．負(fù)責(zé)提出政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程、操作標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程。

15．負(fù)責(zé)研究政府機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提出差別化服務(wù)策略和政府機(jī)構(gòu)客戶管理辦法。

16．負(fù)責(zé)建立健全全行政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運行和管理的風(fēng)險內(nèi)控制度并組織實施。

17．組織開展全行政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營分析和調(diào)研工作，并按區(qū)域、客戶、產(chǎn)品進(jìn)行業(yè)務(wù)執(zhí)行分析。

18．負(fù)責(zé)收集、整理、分析與本處室職責(zé)相關(guān)的信息，支持管理信息系統(tǒng)，并向本部門及行內(nèi)各有關(guān)部門提供相關(guān)共享信息。

19．負(fù)責(zé)總行本級政府機(jī)構(gòu)客戶的市場拓展，并負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)協(xié)議簽定前的文本審查工作。

20．負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)本級政府機(jī)構(gòu)客戶因執(zhí)行業(yè)務(wù)協(xié)議而進(jìn)行的賬戶開立、調(diào)整和撤消等工作。

21．負(fù)責(zé)總行本級直接經(jīng)營政府客戶服務(wù)工作，做好財政部、財政授權(quán)支付一級預(yù)算單位、國務(wù)院三峽建設(shè)委員會辦公室、全國社保基金理事會、國務(wù)院軍轉(zhuǎn)辦等存款賬戶服務(wù)及信息反饋工作。

22．負(fù)責(zé)對全行政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的推進(jìn)和指導(dǎo)，對全行政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性、管理的有效性進(jìn)行檢查和監(jiān)督，并負(fù)責(zé)組織相關(guān)的業(yè)務(wù)交流活動。

23．配合部門的人力資源管理，參與組織推行實施本系統(tǒng)客戶經(jīng)理制，并配合做好政府機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)理制的組織實施和日常管理工作。

24．負(fù)責(zé)制定政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃，推動全行政府機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)理培訓(xùn)的開展。

25．負(fù)責(zé)配合部門研究制定政府機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員責(zé)任約束、績效考核和激勵機(jī)制。

26．負(fù)責(zé)完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（二）證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)處

主管全行證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理、市場開拓、營銷組織、質(zhì)量成本控制的職能處室。負(fù)責(zé)組織全行分管客戶業(yè)務(wù)系統(tǒng)與相關(guān)部門共同提供綜合性金融服務(wù)。主要職責(zé)：

1．負(fù)責(zé)組織全行證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展研究，提出和擬定全行證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)中長期發(fā)展規(guī)劃和全行證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)政策要點。2．負(fù)責(zé)分管客戶和產(chǎn)品的篩選及區(qū)域的劃分工作，確定重點客戶、重點產(chǎn)品、重點區(qū)域、目標(biāo)客戶、目標(biāo)市場、分銷渠道等，并配合本部門合理配置資源。

3．根據(jù)本處室分管的業(yè)務(wù)狀況，參與部門編制全行綜合經(jīng)營計劃，研究和提出本系統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、收入實現(xiàn)指標(biāo)、成本控制目標(biāo)，負(fù)責(zé)落實和推進(jìn)目標(biāo)的實現(xiàn)，并配合本部門做好預(yù)算管理。

4．負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)、處理全行與證券機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)運作中的各類關(guān)系。5．負(fù)責(zé)組織和參與同證券機(jī)構(gòu)客戶洽談，組織簽署單項業(yè)務(wù)協(xié)議及全面合作協(xié)議，并會同總行有關(guān)部門及分行落實協(xié)議的執(zhí)行。

6．按照相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)要求，做好“股民保證金專戶”的監(jiān)管工作。7．負(fù)責(zé)與中國證監(jiān)會、人民銀行、證券交易所以及登記公司等監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系工作，隨時了解證券市場的有關(guān)政策、信息和動態(tài)，并負(fù)責(zé)上傳下達(dá)。

8．提出證券機(jī)構(gòu)客戶的市場營銷戰(zhàn)略和策略，負(fù)責(zé)組織營銷計劃的擬定和實施。

9．負(fù)責(zé)牽頭組織對全國性、跨地區(qū)重點證券機(jī)構(gòu)客戶的市場營銷。10．組織開展證券機(jī)構(gòu)客戶的經(jīng)營環(huán)境分析、市場與客戶需求調(diào)研，提出業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)建議。

11．參與新產(chǎn)品的需求設(shè)計、項目開發(fā)和測試，承擔(dān)相關(guān)金融產(chǎn)品及服務(wù)的研發(fā)及優(yōu)化工作。

12．負(fù)責(zé)全行證券機(jī)構(gòu)客戶代理證券資金清算、券商融資、客戶保證金托管等各類銀證產(chǎn)品的維護(hù)管理。13．參與證券機(jī)構(gòu)客戶產(chǎn)品管理政策的研究和制定工作。

14．負(fù)責(zé)對證券機(jī)構(gòu)客戶的資信分析和風(fēng)險評級，動態(tài)跟蹤和關(guān)注客戶經(jīng)營狀況，并對我行與證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)往來的信用風(fēng)險進(jìn)行管理和控制。15．負(fù)責(zé)組織擬定證券機(jī)構(gòu)客戶額度授信方案和評價報告，并負(fù)責(zé)組織或協(xié)調(diào)證券機(jī)構(gòu)客戶授信材料申報工作。

16．參與擬定與證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的定價和收費標(biāo)準(zhǔn)并組織實施。

17．負(fù)責(zé)提出證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程、操作標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程。

18．負(fù)責(zé)研究證券機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提出差別化服務(wù)策略和證券機(jī)構(gòu)客戶管理辦法。

19．參與證券機(jī)構(gòu)客戶信貸管理政策的研究和制定工作。

20．負(fù)責(zé)建立健全全行證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運行和管理的風(fēng)險內(nèi)控制度并組織實施。

21．組織開展全行證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營分析和調(diào)研工作，并按區(qū)域、客戶、產(chǎn)品進(jìn)行業(yè)務(wù)執(zhí)行分析。

22．負(fù)責(zé)收集、整理、分析與本處室職責(zé)相關(guān)的信息，支持管理信息系統(tǒng)，并向本部門及行內(nèi)各有關(guān)部門提供相關(guān)共享信息。

23．負(fù)責(zé)總行本級證券機(jī)構(gòu)客戶的市場拓展，并負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)協(xié)議簽定前的文本審查工作。

24．參與擬定證券機(jī)構(gòu)客戶股票質(zhì)押貸款合同文本修訂工作，并負(fù)責(zé)總行直接經(jīng)營貸款合同條款的談判和合同的簽訂工作，協(xié)調(diào)本級證券機(jī)構(gòu)客戶因執(zhí)行貸款合同和業(yè)務(wù)協(xié)議而進(jìn)行的賬戶開立、調(diào)整和撤消等工作。

25．負(fù)責(zé)對全行證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的推進(jìn)和指導(dǎo)，對全行證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性、管理的有效性進(jìn)行檢查和監(jiān)督，并負(fù)責(zé)組織相關(guān)的業(yè)務(wù)交流活動。

26．配合部門的人力資源管理，參與組織推行實施本系統(tǒng)客戶經(jīng)理制，并配合做好證券機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)理制的組織實施和日常管理工作。

27．負(fù)責(zé)制定證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃，推動全行證券機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)理培訓(xùn)的開展。

28．負(fù)責(zé)配合部門研究制定證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員責(zé)任約束、績效考核和激勵機(jī)制。

29．暫負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)綜合工作。30．負(fù)責(zé)完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（三）證券質(zhì)押貸款處

負(fù)責(zé)具體辦理我行證券公司客戶股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，并對全行股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險實施有效控制。

1．負(fù)責(zé)提出全系統(tǒng)股票質(zhì)押貸款經(jīng)營業(yè)務(wù)流程、操作標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)定等規(guī)章制度的建立健全工作。

2．負(fù)責(zé)擬定股票質(zhì)押貸款合同文本修訂工作，負(fù)責(zé)總行股票質(zhì)押貸款合同執(zhí)行工作，并報告貸款合同的執(zhí)行結(jié)果。3．負(fù)責(zé)股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)經(jīng)營的風(fēng)險監(jiān)控和管理。

4．負(fù)責(zé)證券機(jī)構(gòu)客戶本級股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的經(jīng)營工作，包括貸款的發(fā)放、回收、貸后管理等。5．負(fù)責(zé)出質(zhì)股票的審核、評估及確定適當(dāng)?shù)馁|(zhì)押率，負(fù)責(zé)股票質(zhì)押、解押登記、交易、清算、配股、派息、市值配售等業(yè)務(wù)操作。

6．負(fù)責(zé)對質(zhì)押股票進(jìn)行實時監(jiān)控、報告質(zhì)物風(fēng)險以及負(fù)責(zé)擬訂質(zhì)押股票平倉方案、實施平倉計劃。

7．負(fù)責(zé)直接經(jīng)營業(yè)務(wù)臺帳和信貸統(tǒng)計報表的錄入、匯總、傳送及統(tǒng)計分析工作。

8．負(fù)責(zé)管理本級證券機(jī)構(gòu)信貸業(yè)務(wù)的收貸收息工作，負(fù)責(zé)總行直接經(jīng)營客戶的銀行投入產(chǎn)出分析和風(fēng)險控制工作。

9．負(fù)責(zé)牽頭聯(lián)系、協(xié)調(diào)與信貸風(fēng)險管理部、資產(chǎn)保全部、資金部、營業(yè)部的相關(guān)業(yè)務(wù)。

10．參與擬定與證券機(jī)構(gòu)客戶股票質(zhì)押貸款產(chǎn)品和服務(wù)的定價和收費標(biāo)準(zhǔn)并組織實施。

11．負(fù)責(zé)客戶遠(yuǎn)程委托交易系統(tǒng)軟件的安裝、測試和優(yōu)化改進(jìn)工作，負(fù)責(zé)交易系統(tǒng)合同管理，包括券商開戶、交易收費設(shè)置、貸款合同項下的還款和資金存放。

12．負(fù)責(zé)上海交易所和深圳交易所兩個股票交易賬戶與我行交易臺賬的對賬工作。

13．負(fù)責(zé)股票質(zhì)押貸款軟、硬件的系統(tǒng)維護(hù)管理工作，負(fù)責(zé)系統(tǒng)設(shè)備的正常運行。

14．負(fù)責(zé)收集、整理、分析與本處室職責(zé)相關(guān)的信息，支持管理信息系統(tǒng)，并向本部門及行內(nèi)各有關(guān)部門提供相關(guān)共享信息。

15．負(fù)責(zé)對全行股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性、管理的有效性進(jìn)行檢查、監(jiān)督、指導(dǎo)，組織相關(guān)的業(yè)務(wù)交流活動。

16．負(fù)責(zé)股票質(zhì)押貸款研發(fā)以及參與其他相關(guān)新的信貸業(yè)務(wù)的研發(fā)工作。

17．負(fù)責(zé)完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（四）銀行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)處

主管全行對國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、在國內(nèi)注冊的國有、股份制、合資及城市/農(nóng)村商業(yè)銀行、國家體育總局體育彩票管理中心、中國福利彩票發(fā)行管理中心、鐵道部工程管理中心等機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理、市場開拓、營銷組織、質(zhì)量成本控制的職能處室。負(fù)責(zé)組織全行分管客戶業(yè)務(wù)系統(tǒng)與相關(guān)部門共同提供綜合性金融服務(wù)。主要職責(zé)： 1．負(fù)責(zé)組織全行國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心業(yè)務(wù)發(fā)展研究，提出和擬定全行國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心業(yè)務(wù)中長期發(fā)展規(guī)劃和全行國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心業(yè)務(wù)政策要點。2．負(fù)責(zé)分管客戶和產(chǎn)品的篩選及區(qū)域的劃分工作，確定重點客戶、重點產(chǎn)品、重點區(qū)域、目標(biāo)客戶、目標(biāo)市場、分銷渠道等，并配合本部門合理配置資源。

3．根據(jù)本處室分管的業(yè)務(wù)狀況，參與部門編制全行綜合經(jīng)營計劃，研究和提出本系統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、收入實現(xiàn)指標(biāo)、成本控制目標(biāo)，負(fù)責(zé)落實和推進(jìn)目標(biāo)的實現(xiàn)，并配合本部門做好預(yù)算管理。

4．負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)、處理全行與國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心客戶業(yè)務(wù)運作的各類關(guān)系。

5．負(fù)責(zé)管理全行與國內(nèi)銀行同業(yè)間代理行關(guān)系和賬戶行關(guān)系的建立、維護(hù)、變更或撤消。

6．負(fù)責(zé)組織和參與同國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心客戶洽談，組織簽署單項業(yè)務(wù)協(xié)議及全面合作協(xié)議，并會同總行有關(guān)部門及分行落實協(xié)議的執(zhí)行。

7．提出國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心客戶的市場營銷戰(zhàn)略和策略，負(fù)責(zé)組織營銷計劃的擬定和實施。

8．負(fù)責(zé)牽頭組織對全國性、跨地區(qū)重點國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心客戶的市場營銷。

9．負(fù)責(zé)組織建立跨區(qū)域鐵路客戶聯(lián)行服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，制定聯(lián)行管理辦法，明確聯(lián)行成員的職責(zé)和分工，定期組織召開聯(lián)行網(wǎng)絡(luò)會議。

10．組織開展國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心客戶的經(jīng)營環(huán)境分析、市場與客戶需求調(diào)研，提出業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)建議。

11．參與新產(chǎn)品的需求設(shè)計、項目開發(fā)和測試，承擔(dān)相關(guān)金融產(chǎn)品及服務(wù)的研發(fā)及優(yōu)化工作。

12．負(fù)責(zé)全行國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心客戶代理中小其他商業(yè)銀行異地資金清算業(yè)務(wù)、代理人民幣異地資金清算、代理貸款項目資金結(jié)算、人民幣借款、代理彩票資金結(jié)算、信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、等相關(guān)產(chǎn)品的維護(hù)管理。

13．參與國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心客戶產(chǎn)品管理政策的研究和制定工作。

14．負(fù)責(zé)對國內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)客戶的資信分析和風(fēng)險評級，動態(tài)跟蹤和關(guān)注客戶經(jīng)營狀況，并對我行與國內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)往來的信用風(fēng)險進(jìn)行管理和控制。

15．負(fù)責(zé)組織擬定國內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)客戶額度授信方案，組織或協(xié)調(diào)國內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)客戶授信材料申報工作，并負(fù)責(zé)國內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)客戶授信額度的管理工作。

16．參與擬定與國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心業(yè)務(wù)相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的定價和收費標(biāo)準(zhǔn)并組織實施。

17．負(fù)責(zé)提出國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心業(yè)務(wù)流程、操作標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程。

18．負(fù)責(zé)研究國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提出差別化服務(wù)策略和國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心客戶管理辦法。

19．負(fù)責(zé)建立健全全行國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心業(yè)務(wù)運行和管理的風(fēng)險內(nèi)控制度并組織實施。

20．組織開展全行國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心業(yè)務(wù)經(jīng)營分析和調(diào)研工作，并按區(qū)域、客戶、產(chǎn)品進(jìn)行業(yè)務(wù)執(zhí)行分析。

21．負(fù)責(zé)收集、整理、分析與本處室職責(zé)相關(guān)的信息，支持管理信息系統(tǒng)，并向本部門及行內(nèi)各有關(guān)部門提供相關(guān)共享信息。

22．負(fù)責(zé)總行本級國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心客戶的市場拓展，并負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)協(xié)議簽定前的文本審查工作。

23．負(fù)責(zé)總行直接經(jīng)營貸款合同的文本審查和執(zhí)行工作。24．負(fù)責(zé)本級業(yè)務(wù)經(jīng)營的風(fēng)險監(jiān)控和管理。25．負(fù)責(zé)總行直接經(jīng)營客戶的投入產(chǎn)出分析。26．負(fù)責(zé)對全行國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心業(yè)務(wù)的推進(jìn)和指導(dǎo)，對全行國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性、管理的有效性進(jìn)行檢查和監(jiān)督，并負(fù)責(zé)組織相關(guān)的業(yè)務(wù)交流活動。27．配合部門的人力資源管理，參與組織推行實施本系統(tǒng)客戶經(jīng)理制，并配合做好國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心客戶經(jīng)理制的組織實施和日常管理工作。

28．負(fù)責(zé)制定國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃，推動全行國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心客戶經(jīng)理培訓(xùn)的開展。29．負(fù)責(zé)配合部門研究制定國內(nèi)銀行、彩票、鐵道部工程管理中心業(yè)務(wù)人員責(zé)任約束、績效考核和激勵機(jī)制。30．負(fù)責(zé)完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（五）非銀行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)處

非銀行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)處是主管全行非銀行金融機(jī)構(gòu)（期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、城市/農(nóng)村信用社、金融租賃公司等，不含證券公司、保險公司、基金公司）業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理、市場開拓、營銷組織、質(zhì)量成本控制的職能處室。負(fù)責(zé)組織全行分管客戶業(yè)務(wù)系統(tǒng)與相關(guān)部門共同提供綜合性金融服務(wù)。主要職責(zé)：

1．負(fù)責(zé)組織全行非銀行金融機(jī)構(gòu)(不含證券、基金、保險公司，下同)客戶業(yè)務(wù)發(fā)展研究，提出和擬定全行非銀行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)中長期發(fā)展規(guī)劃和全行非銀行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)政策要點。

2．負(fù)責(zé)分管客戶和產(chǎn)品的篩選及區(qū)域的劃分工作，確定重點客戶、重點產(chǎn)品、重點區(qū)域、目標(biāo)客戶、目標(biāo)市場、分銷渠道等，并配合本部門合理配置資源。

3．根據(jù)本處室分管的業(yè)務(wù)狀況，參與部門編制全行綜合經(jīng)營計劃，研究和提出本系統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、收入實現(xiàn)指標(biāo)、成本控制目標(biāo)，負(fù)責(zé)落實和推進(jìn)目標(biāo)的實現(xiàn)，并配合本部門做好預(yù)算管理。

4．負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)、處理全行與非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)運作的各類關(guān)系。

5．負(fù)責(zé)組織和參與同非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶洽談，組織簽署單項業(yè)務(wù)協(xié)議及全面合作協(xié)議，并會同總行有關(guān)部門及分行落實協(xié)議的執(zhí)行。6．提出非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶的市場營銷戰(zhàn)略和策略，負(fù)責(zé)組織營銷計劃的擬定和實施。

7．負(fù)責(zé)牽頭組織對全國性、跨地區(qū)重點非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶的市場營銷。

8．組織開展非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶的經(jīng)營環(huán)境分析、市場與客戶需求調(diào)研，提出業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品開發(fā)建議。

9．參與與非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶相關(guān)的新產(chǎn)品的需求設(shè)計、項目開發(fā)和測試，承擔(dān)相關(guān)金融產(chǎn)品及服務(wù)的研發(fā)及優(yōu)化工作。

10．負(fù)責(zé)全行非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶銀期轉(zhuǎn)賬、代理資金信托計劃收付業(yè)務(wù)、代理非銀行金融機(jī)構(gòu)異地資金清算等相關(guān)產(chǎn)品的維護(hù)管理。11．參與非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶產(chǎn)品管理政策的研究和制定工作。12．負(fù)責(zé)對非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶的資信分析和風(fēng)險評級，動態(tài)跟蹤和關(guān)注客戶經(jīng)營狀況，并對我行與證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)往來的信用風(fēng)險進(jìn)行管理和控制。13．負(fù)責(zé)組織擬定非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶額度授信方案和評價報告，并負(fù)責(zé)組織或協(xié)調(diào)非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶授信材料申報工作。

14．參與擬定與非銀行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的定價和收費標(biāo)準(zhǔn)并組織實施。

15．負(fù)責(zé)擬定非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶相關(guān)的業(yè)務(wù)流程、操作標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程。

16．負(fù)責(zé)研究對非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提出差別化服務(wù)策略。17．參與非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶信貸管理政策的研究和制定工作。18．負(fù)責(zé)建立健全全行非銀行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運行和管理的風(fēng)險內(nèi)控制度并組織實施。

19．組織開展全行非銀行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營分析和調(diào)研工作，并按區(qū)域、客戶、產(chǎn)品進(jìn)行業(yè)務(wù)執(zhí)行分析。

20．負(fù)責(zé)收集、整理、分析與本處室職責(zé)相關(guān)的信息，支持管理信息系統(tǒng)，并向本部門及行內(nèi)各有關(guān)部門提供相關(guān)共享信息。

21．負(fù)責(zé)對全行非銀行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的推進(jìn)和指導(dǎo)，對全行非銀行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)性、管理的有效性進(jìn)行檢查和監(jiān)督，并負(fù)責(zé)組織相關(guān)的業(yè)務(wù)交流活動。

22．配合部門的人力資源管理，參與組織推行實施本系統(tǒng)客戶經(jīng)理制，并配合做好非銀行金融機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)理制的組織實施和日常管理工作。23．負(fù)責(zé)制定非銀行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃，推動全行非銀行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)客戶經(jīng)理培訓(xùn)的開展。

24．負(fù)責(zé)配合部門研究制定非銀行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員責(zé)任約束、績效考核和激勵機(jī)制。

25．負(fù)責(zé)完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（六）基金托管業(yè)務(wù)部綜合處

負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部綜合性事務(wù)的協(xié)調(diào)與管理、文檔管理以及行政后勤保障工作。

第五篇：投資銀行部檔案管理辦法

投資銀行總部檔案管理辦法

第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)證券承銷業(yè)務(wù)管理，建立健全各條線業(yè)務(wù)檔案，根據(jù)監(jiān)管要求和公司制度相關(guān)規(guī)定、結(jié)合部門的運作情況，特制定本辦法。第二條 投資銀行總部檔案是指部門在日常各項工作中形成，并具有參考價值，分類集中保管的文件材料。第三條 檔案管理工作的基本原則：統(tǒng)一管理，分類集中；維護(hù)檔案的完整與安全；服務(wù)于本部門各項工作的查閱和使用。第四條 本辦法為檔案管理的最低要求，應(yīng)根據(jù)實際情況建立健全檔案管理工作。第五條 檔案的保存期應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定保存五至十年。監(jiān)管機(jī)關(guān)對檔案保管有更長保存年限規(guī)定的，從其規(guī)定。第二章 歸檔范圍 第六條 部門檔案分為文書檔案、業(yè)務(wù)檔案兩大類。第七條 文書檔案的歸檔范圍：

1、來文：公司轉(zhuǎn)發(fā)或下發(fā)的指示、決定、命令、條例、規(guī)定、辦法和通知等；有關(guān)部門頒發(fā)的文件、材料和公函；公司內(nèi)部各平行部門的業(yè)務(wù)情況交流、工作簡報、工作總結(jié)等；

2、發(fā)文：向公司或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報告、請示、重要公函等； 1

3、會議材料：部門辦公會議、業(yè)務(wù)會議的會議紀(jì)錄、會議紀(jì)要以及其他會議資料；

4、其他需要立卷歸檔的材料等； 第八條 業(yè)務(wù)檔案的歸檔范圍：

1、公司對外簽訂的協(xié)議書、合同等；

2、盡職調(diào)查工作底稿、立項文件、內(nèi)核文件、申報材料及反饋意見、發(fā)行上市文件、對外協(xié)議等證券發(fā)行承銷項目文件；

3、其他重要文件。第三章 歸檔辦法與檔案要求 第九條 投資銀行總部綜合管理部安排專人負(fù)責(zé)檔案保管。第十條 文書檔案需在結(jié)束后一個月內(nèi)進(jìn)行整理歸檔；業(yè)務(wù)檔案需要在項目每一階段工作完成后及時整理工作底稿，并于項目結(jié)束后一個月內(nèi)對工作底稿進(jìn)行統(tǒng)一移交歸檔。第十一條 檔案應(yīng)保管于指定的固定場所，檔案保管場所須符合檔案保管的物理條件，具有防災(zāi)防火措施。第十二條 檔案材料既包括紙質(zhì)文件，也可以包括光盤、移動硬盤、音像制品等非紙質(zhì)文件。重要文件、協(xié)議、有簽字蓋章的文件，以及客戶提供的說明函、承諾函、原始記錄等實證文件必須是紙質(zhì)文件。第十三條 業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)以項目為單位設(shè)置，并建立完整的項目檔案目錄。第十四條 相關(guān)經(jīng)辦人應(yīng)及時主動向檔案管理員提交各類檔案2 資料，檔案管理員在審核后明確資料完整性，如有缺漏可向經(jīng)辦人提出補(bǔ)充需求。第十五條 投資銀行總部更換檔案管理人員必須辦理詳細(xì)移交手續(xù)。一經(jīng)正式移交，責(zé)任由接任的檔案管理人員承擔(dān)。第四章 檔案借閱程序 第十六條 投資銀行總部臨時借閱已歸檔文件必須經(jīng)部門相關(guān)負(fù)責(zé)人同意后辦理登記借閱手續(xù)。資料借閱時間一般不應(yīng)超過一周。管理員應(yīng)定時對資料借閱情況進(jìn)行清查，及時收回有關(guān)檔案資料。第十七條 公司相關(guān)部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等需查閱有關(guān)文件時，各部門應(yīng)予以積極配合并辦理相關(guān)登記借閱手續(xù)。第五章 附 則

第十八條 本規(guī)則由投資銀行總部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十九條 本規(guī)則自公布之日起施行。

檔案登記簿

檔案管理員 借閱人簽字 負(fù)責(zé)人簽字 歸還時間 簽字 歸檔人簽字 序號 文件名稱 借閱時間 4