第一篇：自考公共政策學考點總結

湖南大學自考網 http:///

湖南省自考網：http:///整理

關于人性、人道主義、人情味和共同美問題

我國解放的三十年中，文藝出現過前所未有的繁榮景象，但發展道路是崎嶇曲折的。這期間，有右的和左的干擾，特別是林彪和“四人幫”對文藝界施行法西斯專政長達十年之久，對文藝創作和理論憑空設置了一些禁區，強迫文藝界就范，造成了萬馬齊喑的局面，滋長了一些歪風邪氣，敗壞了學風和文風。粉碎“四人幫”之后，局面才日漸好轉。但對過去形成的一些禁區仍畏首畏尾，裹足不前。這是和四個現代化的步伐不合拍的，是不可能促進文藝繁榮的。當前文藝界的最大課題就是解放思想，沖破禁區。

要沖破的禁區很多。我只就文藝創作和美學中的一些禁區提出自己的看法。

首先就是“人性論”這個禁區。什么叫做“人性”?它就是人類自然本性。古希臘有一句流行的文藝信條，說“藝術摹仿自然”，這個“自然”主要就指“人性”。西方從古希臘一直到現代還有一句流行的信條，說文藝作品的價值高低取決于它摹仿(表現、反映)自然是否真實。我想不出一個偉大作家或理論家曾經否定過這兩個基本信條，或否定過這兩個信條的出發點“人性論”，盡管在性善性惡的問題上常有分歧。我們中國過去在人性論的問題上也基本上和西方一致。可是近來“人性論”在我們中間卻成了一個罪狀或一個禁區。特別在流行的文學史課本中說某個作家的出發點是人性論，就是對他判了刑，至少是嫌他美中不足。為什么出現了這種論調呢?據說是相信人性論，就要否定階級觀點，仿佛是自從人有了階級性，就失去了人性，或是說，人性就不起作用。顯而易見，http:///這對馬克思主義者所強調的階級觀點是一種歪曲。人性和階級性的關系是共性與特殊性或全體與部分的關系。部分并不能代表或取消全體，肯定階級性并不是否定人性。馬克思《經濟學一哲學手稿》整部書的論述，都是從人性論出發，他證明人的本身力量應該盡量發揮，他強調的“人的肉體和精神兩方面的本質力量”便是人性。馬克思正是從人性論出發來論證無產階級革命的必要性和必然性，論證要使人的本質力量得到充分的自由發展，就必須消除私有制。因此，人性論和階級觀點并不矛盾，它的最終目的還是為無產階級服務。毛主席關于人性論的教導也很明確:“有沒有人性這種東西？當然有的。但是只有具體的人性，在階級社會里就只有帶著階級性的人性，而沒有超階級的人性。”很明顯，到了共產主義時代，階級消失了，人性不但不會消失，而且會日漸豐富化和高尚化。那時文藝雖不再具有階級性，卻仍然要反映人性，而且反映具體的人性。所謂“具體”，就是體現于階級性以外的其他定性，體現于另樣的具體人物和具體情節。就是說，那時候的文藝，將幫助人、影響人，把人性提得更高，更完美，更善良。

總之，憑階級觀點圍起來的這種“人性論”禁區是建筑在空虛中的，沒有結實基礎的。望人性論而生畏的作家們就必然要放棄對人性的深刻理解和忠實描繪，這樣怎么能產生名副其實的文藝作品呢?有不少的作家正犯此病，因而只能產生一些田園詩式或牧歌式的歌誦和一些概念的圖解。要打破這種公式化概念化，首先就要打破“人性論”這個禁區。打破這個禁區，文藝才能踏上康莊大道。這也是“不破不立”大原則中的一個事例。

第二，與“人性論”這個禁區密切相聯系的還有壁壘同樣森嚴的“人道主義”禁區。人道主義事實上是存在的。有人性，就有人的道德。人道主義是西方文藝復興時代作為反封建

反教會而提出來的一個口號，盡管它有時還披著宗教的偽裝，但是以人道代替神道的基本思想最后終于沖破了基督教會在西方長達一千余年的黑暗統治。在法國資產階級革命中《人權宣言》所標榜的“自由”和“平等”以及后來添上的“博愛”就是人道主義的具體政治內容。所以人道主義在近代西方起過推動歷史前進的作用，盡管后來基督教會把“博愛”這個它早已用過的口號片面地加以夸大，成了帝國主義對內宣揚階級妥協對外宣揚殖民統治的武器。總之，人道主義在西方是歷史的產物，在不同的時代具有不同的具體內容，卻有一個總的核心思想，就是尊重人的尊嚴，把人放在高于一切的地位，因為人雖是一種動物，卻具有一般動物所沒有的自覺性和精神生活。人道主義可以說是人的“本位主義”，這就是古希臘人所說的“人是衡量一切事物的標準”，我們中國人所常說的“人為萬物之靈”。

人的這種“本位主義”顯然有它的積極的社會功用，人自覺到自己的尊嚴地位，就要在言行上爭取配得上這種尊嚴地位。一切真正偉大的文藝作品無不體現出人的偉大和尊嚴的。從古代的神話、雕刻、史詩和悲劇到近代的小說和電影都是如此。馬克思不但沒有否定過人道主義，而且把人道主義與自然主義的統一看作真正共產主義的體現。在美學方面，且不說貫串康德和黑格爾美學著作中的都是人道主義，就連激進派車爾尼雪夫斯基也說得很明確:“在整個感性世界里，人是最高級的存在物;所以人的性格是我們所能感覺到的世界上最高的美。至于世界上其它各級存在物只有按照它們暗示到人或令人想到人的程度，才或多或少地獲得美的價值。”

為什么我們中間有些理論家特別是文學史課本的編寫者，一遇到人道主義就嗤之以鼻呢?據說因為它是資產階級貨色，反資產階級復辟，就必須反人道主義。這無異于要倒掉洗嬰兒的臟水，就連嬰兒也一齊倒掉。他們不但忘記了他們天天掛在口頭上的馬克思和車爾尼雪夫斯基，而且競忘記了許多善良的人從林彪和“四人幫”那里所受到慘無人道的法西斯迫害，這批人妖才是人道主義的死敵!

第三，由于否定了人性論，“人情味”也就成了一個禁區，因為人情也還是人性中的一個重要因素。在文藝作品中人情味就是人民所喜聞樂見的東西。有誰愛好文藝而不要求其中有一點人情味呢?可是極左思潮泛濫時，人情味居然成了文藝作品的一個罪狀。對老舍、巴金等同志的一些小說杰作，艾青同志的一些詩歌以及對影片《早春二月》的批判和打擊至今記憶猶新，而余毒也似未盡消除。人情味的反面是呆板乏味。文藝作品而沒有人情味會成什么玩藝兒呢?那只能是公式教條的圖解式或七巧板式的拼湊。今天敲敲打打吹上了天，明日便成了泄了氣的氣球，難道這種“文藝作品”的命運我們看到的還少嗎?無論在中國還是在外國，最富于人情味的主題莫過于愛情。http:///自從否定了人情味，細膩深刻的愛情描繪就很難見到了。為什么有相當長的一個時期人們都不愛看我們自己的詩歌、戲劇、小說和電影，等到“四人幫”一打倒，大家都愛看外國文藝作品和影片呢?還不是因為我們作品人情味太少，“道學氣”太重了嗎?道學氣都有一點偽善或弄虛作假。難道這和現實主義文藝或浪漫主義文藝有任何共同之處嗎?提到政治思想的高度來說，難道社會主義社會中的男男女女都要變成和尚尼姑，不許嘗到，也不許表現出人世間的悲歡離合嗎?

第四，人性論和人情味既然都成了禁區，共同美感當然也就不能幸免。人們也認為肯定了共同美感，就勢必否定階級觀點。毫無疑間，不同的階級確實有不同的美感。焦大并不欣賞賈寶玉所篤愛的林妹妹，文人學士也往往嫌民間大紅大綠的裝飾“俗氣”。可是這只是事情的一個方面，事情還有許多其它方面。因為美感這個概念是很模糊的，美感的來源也

是很復雜的。過去有些美學家認為美僅在形色的勻稱，聲音的諧和之類形式美，另外一些美學家卻把重點放在內容意義上，辯證唯物主義者則強調內容和形式的統一。就美感作為一種情感來說，它也是非常復雜的，過去美學家大半認為美感是一種愉快的感覺，可是它又不等于一般的快感，不像渴時飲水或困倦后酣睡那種快感。有時美感也不全是快感，悲劇和一般崇高事物如狂風巨浪懸崖陡壁等所產生的美感之中卻夾雜著痛感。喜劇和滑稽事物所產生的美感也是如此，同一美感中就有發展轉變的過程，往往是生理和心理交互影響的。過去心理學在這方面已做過不少的實驗和分析工作，得到了一些公正的結論，但未得到公認結論，待進一步研究的問題還很多。現在我們中間很多人對這方面的科學研究還毫無所知，或只是道聽途說，就對美感下結論，輕易把“共同美感”擺入禁區，這也是一個學風間題。究竟有沒有共同美感呢?

根據何其芳同志在一九七七年《人民文學》第九期里回憶毛主席談話的文章，毛主席是肯定了共同美感的。他說:“各個階級有各個階級的美，各個階級也有共同的美，‘口之于味，有同嗜焉’。”我們在前面介紹《經濟學一哲學手稿》和《資本論》論勞動的部分也己經看到馬克思肯定了人類物質生產和精神生產都因為人在勞動一中發揮了肉體和精神兩方面的本質力量而感到樂趣。這種樂趣不就是美感嗎?馬克思因此進一步肯定了藝術起源于勞動。勞動是人類的共同職能，它所產生的美感能不是人類共同美感嗎?

馬克思和毛主席都是全世界無產階級革命的導師，同時也都是“共同美感”的見證人。馬克思在一系列著作中高度評價過奴隸社會、封建社會和資本主義社會的一系列的文藝杰作，從古希臘的神話、史詩、悲劇、喜劇，文藝復興時代的但丁《神曲》，莎士比亞的悲劇，塞萬提斯的《唐·吉訶德》，直至近代巴爾扎克的《人間喜劇》，http:///而且早年還親自寫過愛情詩。毛主席也是如此，現代沒有哪一位“國故”專家對中國古典有毛主席那樣淵博而深湛的認識和終生不倦的鉆研和愛好，而且在自己的光輝的詩詞中吸取了中國古典精華，甚至不放棄古典詩詞的格律，真正做到了推陳出新。難道這兩位革命導師對各種類型社會古典文藝的愛好，不足以證明不同時代、不同民族和不同階級有共同的美感嗎?

還不僅如此，否定共同美感，就勢必要破壞馬克思主義關于文化(包括文藝在內)的兩大基本政策:一是對傳統的文化遺產的批判繼承;一是對世界各民族的文化的交流借鑒，截長補短。在文藝方面這兩大政策的實施不但促進了文藝繁榮，也促進了各民族之間的互相了解，和平共處。否定共同美感，就勢必割斷歷史，不可能有批判繼承;也勢必閉關自守，坐井觀天，不可能有交流借鑒。于今之世，能否定文化繼承和文化交流嗎?

第五，特別要沖破的是江青和她的走卒們所吹噓的“三突出”謬論對于人物性格所設置的一些禁區。文藝作品總離不開人，特別是有故事情節的戲劇和小說，亞里斯多德把戲劇中的角色叫做“在行動中的人”，馬克思主義者把他們叫做“典型環境中的典型性格”。角色之中有主次之分，首要的角色叫做主角，在西文為hero，這個西文詞的一般意義是“英雄”，主角可以是英雄人物，也可以是所謂“中間人物”和“小人物”。在封建時代，戲劇和小說的主角大半是些英雄人物，因為當時只有封建社會上層人物才能作為主角反映在文藝作品里，為著維護或表揚他們身份的高貴尊嚴，他們大半被描寫成為英雄人物。不過只是在悲劇性或嚴肅性的作品里如此，至于在喜劇性的作品里，如莫里哀的《偽君子》和《暴發戶紳士》之類喜劇主角卻都不是什么英雄而是些卑鄙可笑的人。到了近代資產階級登上了政治舞臺，因而也登上了文藝舞臺，文學創作中現實主義也占上風了，情形就有了徹底的變化。現實主

義派拋棄過去歌頌英雄人物和偉大事跡的習尚，有意識地描寫社會下層人物。馬克思、恩格斯在《神圣家族》里評歐仁·蘇的《巴黎的秘密》時曾指出:“最近十年來小說的性質發生了一次徹底的革命，先前這類作品的主人公(主角)是國王和王子，現在卻是窮人和受輕視的階級了。”馬克思、恩格斯還稱贊這新派作家“無疑是時代的旗幟”，在十九世紀俄國現實主義中，寫“小人物”和“多余的人”是作為一個正式口號提出來的。萊蒙托夫的著名小說《當代英雄》(應譯為《現時代的主角》)中的主角畢喬林就不是什么英雄人物而是典型的小人物或多余的人物。過去時代的主角是統治階級的領導人物，而“現時代的主角”卻是畢喬林之類沒落階級悲觀厭世行為卑鄙的人物了。

我約略敘述這種歷史轉變，因為從此可以揭示江青及其走卒們所吹噓的“三突出”謬論的反動性。這批害人蟲妄圖把封建時代突出統治階層首腦人物的老辦法拖回到現代戲里來，骨子里還是為著突出他們自己，為他們篡黨奪權作思想準備。他們理想中的英雄人物有兩大特點;第一是十全十美，沒有一點瑕疵;其次是始終一致，人物沒有發展，結果使文藝作品中的主角不是有血有肉的人，而是概念公式的圖解或漫畫式的夸張。近代英國小說家佛斯特(E.M.Forster)在《論小說的各方面》一書中指出小說人物可分兩種:一種是看不出沖突發展的“平板人物”(Flat character),另一種是看得出沖突發展的“圓整人物”(Round

character)。他認為小說不應寫出前一種人物而應寫出后一種人物。http:/// “四人幫”所吹捧的恰是前一種，所禁忌的恰是后一種，仿佛宋江不應有“坐樓殺惜”，李逵也應該莽撞到底，他們狂妄無知竟到了這種程度!

其次，由于他們要片面地突出“英雄人物的高大形象”，就把所謂“中間人物”和“小人物”列入禁區，把描繪小人物和中間人物的能手趙樹理的作品打入冷宮，并把他迫害至死。想起無數類似的事例，誰不痛心疾首!遭殃的并不限于一些優秀作家和優秀作品，還應想一想由江青盜竊來加以篡改歪曲的八部“樣板戲”成了兒多大大小小作家的“樣板，’有多少人有意識地或無意識地陷入那批人妖所設置的陷阱?結果形成了什么樣的文風?在青年一代思想中造成了多么大的危害?

沖破他們所設置的禁區，解放思想，恢復文藝應有的創作自由，現在正是時候了!

第二篇：自考公共政策學考點總結

湖南大學自考網 http://www.tmdps.cn/

湖南省自考網：http://www.tmdps.cn/整理

平衡精神是知識產權法律價值二元取向的內在要求。對此，國內外學者已有共同認識。十多年前，美國學者Pat ter son 和Lindberg 在他們的著述中將一部現代著作權法描述為“協調創造者、傳播者、使用者權利的平衡法”。[1]筆者則在研究著作權合理使用制度時，提出了“著作權法的平衡精神這一新的理論命題”。[2]客觀地講，知識產權基礎理論研究是知識產權研究領域中一個相對薄弱的環節，知識產權法平衡理論的建構有待進一步深化和系統化。值得關注的是，中國政法大學知識產權法研究所馮曉青教授2006 年出版了《知識產權法利益平衡理論》（以下簡稱《平衡理論》）一書，讀后令人振奮。這部篇幅近百萬字的專著是馮曉青教授繼《知識產權法哲學》之后的又一重要理論成果，也是我國知識產權法基礎理論研究的重要進展。

一、《平衡理論》在知識產權法研究內容上的重要發展和觀點創新 《平衡理論》對法律中的利益平衡的基本理論、知識產權法的目的與利益平衡、知識產權法中私人利益與公共利益的確立及保障的正當性、知識產權法私人利益與公共利益之間的平衡以及制度安排和價值構造等一系列問題，進行了全方位的研究與探討。

1.系統化的理論與理論的系統化

《平衡理論》力圖建立以利益平衡原則為基礎和核心的知識產權制度的理論框架和體系。以利益平衡為基點，其通過對知識產權法諸重要問題的深度挖掘，在理論系統化的基礎之上形成了系統化的知識產權法的平衡理論。作者試圖對知識產權所蘊含的法理從哲學高度進行提煉與升華，根據法哲學研究的基本框架，開展對知識產權法的哲學理論探索：以利益平衡、財產權等范疇為基點，對知識產權的界定進行研究——旨在為知識產權法提供一個比較完整系統的理論基礎，對知識產權的根本屬性及其體現出來的特征進行探討，從而勾勒出知識產權的本原。具體地說，作者以知識產權法基本原理為指導，在深刻理解知識產權法本質的基礎之上，通過剖析知識產權法中的內在價值構造，發掘出知識產權法背后的利益平衡機制。以利益平衡為基點，圍繞知識產權的專有性與社會公眾對知識產品需求這對基本矛盾，探討利益平衡機制在知識產權法中的正當性和合理性；通過剖析知識產權法中所涉及的各種權利的配置和利益的分配，提出了以利益平衡原則為基礎和核心的知識產權法的理論框架和體系，以提升對知識產權法理論的系統認識，為知識產權部門法的研究提供新方法、新視角和新模式。

應當說，《平衡理論》構建的利益平衡系統化理論適應了我國法學研究中部門法學正積極向法理學靠攏、部門法學日益法理化的大趨勢，對于加強我國知識產權理論研究，特別是對豐富和發展我國知識產權基礎理論具有重要意義，并且對知識產權立法、司法、法律意識培養等也具有較強的實踐指導價值。2.知識產權法的立法宗旨

湖南大學自考網 http://www.tmdps.cn/

“法律的目的是在個人原則與社會原則之間形成一種平衡。”[3]透徹認識知識產權法的立法宗旨是掌握知識產權法的精髓之必需。作者以利益平衡為視角論述了知識產權法的立法宗旨。由于知識產權與思想、信息、知識的表述和傳播有著密切的關系，在保障知識創造者權益的同時，必須兼顧促進知識廣泛傳播和推動社會文明進步的公益目標。因此，作者提出“知識產權保護只是知識產權法運行的中間過程，促進知識創造和知識擴散，促進技術、知識和信息的交流與利用，從而促進社會經濟發展、科學和文化進步才是知識產權法的終極目的”。[4] 在《平衡理論》中，作者不僅對知識產權法的立法目的做了宏觀研究，分析知識產權法的目的與利益平衡的關系，提出了知識產權法利益平衡目標模式，而且以知識產權的專門法律即著作權法、專利法、商標法、商業秘密法為例進行了細致的分析。這方面的系統研究在國內也是很少見的。3.知識產權的私權性及其擴張

知識產權的私權屬性是建構知識產權制度理論大廈的前提。[5]在《平衡理論》中，作者對知識產權的私權屬性進行了考察，從法哲學、經濟學等層面回答和論證了知識產權私權性的合理性，從而為利益平衡理論奠定了堅實的基礎。通過這一分析，作者解決了為何應給予知識產權以專有權保護的本源問題，使讀者對當前加強知識產權保護有更深刻的認識。

不僅如此，作者以寬廣的理論視角，從技術發展、文化進步、法律進化等多個角度系統地探討了著作權、專利權、商標權等知識產權擴張及其背后的深層次的緣由。作者認為，知識產權的私權發展史，也就是知識產權的擴張史。知識產權私權的擴張反映了知識產權人的利益與在一般社會公眾接近知識和信息基礎之上形成的更廣泛公共利益之間的動態平衡。[6]作者關于知識產權擴張的系列研究已產生重要的學術影響，拓寬了知識產權法的研究視野。4.知識產權法中的公共利益

知識產權法中的公共利益是知識產權法中的一個重大理論問題，但在我國知識產權學術研究中則沒有引起足夠的重視。事實上，正如英國知識產權委員會發布的《整合知識產權與發展政策》所指出的：不管對知識產權采取什么措辭，我們更傾向于把知識產權當成一種公共政策的工具，它將特權授予個人或單位應當完全是為了產生更大的公共利益。[7]在《平衡理論》中，作者以設專編的形式在探討知識產權法與公共利益關系一般理論基礎之上，系統研究了公共利益在著作權法、專利法、商標法和商業秘密法中的體現。作者指出：著作權法中存在著廣泛的公共利益，它也是最終促進公共利益的重要手段。從這個意義上看，可以根據公共利益的定義來研究著作權法及其相關的政策問題。公共利益在著作權法研究中具有重要地位，甚至可以公共利益為核心來了解著作權法的概念性框架。[8]

湖南大學自考網 http://www.tmdps.cn/

在當前國際社會普遍加強知識產權保護的情勢下，作者對知識產權法中公共利益的系統揭示，很有理論見地且具政策實踐價值：這就是要將知識產權作為一種實現國家公共政策和公共利益的工具，而不是僅當成是保護權利人利益的工具。特別是在我國正在制定知識產權戰略的今天，如何運用知識產權制度在保障權利人利益的基礎之上實現國家和社會的公共利益，作者對這一問題進行了有益的探討。

5.知識產權法中的公有領域

知識產權法中的公有領域也是作者研究的重要內容之一。作者認為，公有領域本身只是一個學理概念，在知識產權專門法中一般不存在這樣的術語。但是，它的提出對于深刻認識知識產權法的價值構造，透視知識產權法的利益平衡機制，具有十分重要的意義與作用。正是因為知識產權法中存在公有領域，知識產權法才能在保障知識產權人專有權利的基礎上促進知識傳播與利用、社會公眾合理分享知識和信息，從而實現經濟發展和科技文化進步的目的。[9]在該部分，作者除了一般性地論述知識產權法公有領域原理外，著重對“思想”與知識產權保護的關系、知識共有物與公有領域的保留等問題進行了探討。

二、知識產權法價值構造的深度挖掘：以利益平衡機制為軸心

《平衡理論》對知識產權法價值構造的深度挖掘，體現在以利益平衡機制作為軸心而建立的系統化的平衡理論思想方面。作者認為，自知識產權制度建立以來，利益平衡一直是其追求的價值目標，知識產權法中的諸多原則和具體規則背后，都反映了協調和解決知識產權人與社會公眾之間利益沖突的思想。整個知識產權法在價值構造上主要表現為一系列的平衡模式和與此相適應的制度安排。例如，知識產權人權利與義務的平衡；知識產權人利益與社會公眾利益以及在此基礎上形成的公共利益間的平衡；專有權保護與知識產品最終進入公共領域的平衡；公平與效率的平衡；權利行使內容和方式與權利限制的平衡；知識創造與再創造的平衡；知識產權與物權的平衡；等等。即使在國際層面，知識產權保護的基本理念和精神也仍然是平衡精神。甚至可以認為，利益平衡是知識產權法中的一個根本性問題。利益平衡是一種價值判斷，是知識產權法價值取向的內在要求。此外，作者對知識產權法利益平衡機制的探討，還兼顧到“制度外的平衡”問題以及國際層面的利益平衡問題。作者分析了知識產權法在合理限制競爭的基礎之上促進競爭的機制、知識產權法與競爭法的協調以及在促進有效競爭方面的利益平衡，并剖析了國際層面知識產權保護利益平衡存在的問題與利益平衡的重構。

應該指出的是，《平衡理論》對知識產權法價值構造的深度挖掘，在立足于利益平衡視角的基礎上，還著重探討了確立利益平衡機制的法律制度安排。盡管相關主要內容非作者獨創，但在具體研究上則可以看出其很多創新的觀點和思想。例如，作者剖析了著作權擴張、限制與公共領域的關系以及獨創性與公共領域之關系，闡明了思想與表達二分法與公共領域和公共利益的關聯性。[10]又如，湖南大學自考網 http://www.tmdps.cn/

關于著作權限制的主要形式——合理使用，盡管已有的研究成果已較成熟，但作者仍力圖從公共利益、鼓勵與接近之平衡視角以及新制度經濟學等角度進行新的探討。[11]

三、多維視角、方法和思路透視知識產權法的利益平衡理論

基于知識產權涉及多學科以及知識產權制度與社會政治、經濟、文化等多方面的深刻聯系，《平衡理論》力圖從多維視角透視知識產權法的平衡精神，并利用法哲學、經濟學、公共政策學、社會學等分析方法全景展現知識產權法的價值構造，從而使讀者能夠比較全面地把握知識產權法的利益平衡原理與精神。http://www.tmdps.cn/

1.歷史之維度：從知識產權制度的歷史演進折射知識產權法的制度理性 作者從知識產權文化歷史、知識產權思想史以及知識產權制度的歷史演進中，認識和把握相關的原理、制度與規定。這種運用歷史研究的方法在全書中很多地方可以見到，有利于作者論證邏輯體系的完整性，把握相關內容分析的來龍去脈，從而達到融會貫通的目的。例如，在探討知識產權的私權屬性部分，作者從私權的歷史演進出發進行分析，使人對私權性質的把握更加完整；在從“壟斷”的角度探討知識產權的專有性時，作者挖掘了早期英美法系國家和歐洲大陸法系國家相關的立法和學術資料，便于讀者理解知識產權專有性的本源；在著作權的擴張部分，作者以演繹權等權利為例論述了著作權擴張的軌跡；在論述著作權法中的公共利益問題時，作者從對《安娜女王法》的考察開始，論述了著作權法中隱含的確保公共利益的目的。http://www.tmdps.cn/

2.法哲學維度：從抽象的理論層面認識知識產權法的內在平衡精神 作者注重運用法哲學研究方法，探討如何通過知識產權法的利益平衡機制來協調不同主體間的利益沖突，實現知識產權法律制度的公平、正義等價值目標，并分析通過相關主體權利義務的分配來確立知識產品資源分配的正義標準、正義模式和正義秩序。作者認為，在個人與社會雙向本位的價值體系模式下，知識產權法中立足于個人權利本位的私權和立足于社會本位的公共利益，只有在利益平衡機制中才能都得到實現，知識產權法也只有在利益平衡機制中才能保障實現其公平、正義的價值目標。通讀全書可以發現，該書以利益平衡為軸心，充滿著對知識產權制度安排與價值的理性思考和理論探索，體現了作者對知識產權法基本理論問題探討的不懈追求和較高的理論水準。http://www.tmdps.cn/

3.經濟學維度：從知識產權的經濟稟性出發探討知識產權法律制度的公平與效率的平衡、透視知識產權諸制度的經濟理性

湖南大學自考網 http://www.tmdps.cn/

經濟學分析方法強調市場與效率，研究如何充分利用各種資源以實現其優化配置。盡管《平衡理論》知識產權法的平衡精神與平衡理論——馮曉青教授《知識產權法利益平衡理論》評析一書不是一部專門探討知識產權法經濟學的專著，但作者對利益平衡理論的探討和理論構建卻同時也充滿了經濟學思考的因素。在該書中，作者廣泛運用經濟學原理，包括產權經濟學、制度經濟學、新制度經濟學、新古典經濟學等原理分析相關的問題。在該書中，作者運用經濟學分析方法，探討知識產權制度實現公平與效率間的均衡途徑，以及實現知識財富公平與合理分享、知識財富社會效用最大化的方式；以經濟學原理為指導，通過透視知識的公共性與知識產權的私權性、知識產品的外部性與知識產品保護的非直接控制性、產權激勵與非產權保護的比較等，深刻闡明知識產權法中建立利益平衡機制的經濟理性，并以經濟學原理透徹分析了知識產權諸制度體現的利益平衡機理。4.公共政策學維度：從工具主義層面審視知識產權立法與實踐的現實問題 根據筆者觀察，西方發達國家在知識產權制度運用方面的經驗，值得我們重視的重要方面有實用主義態度、公共政策立場、國家發展戰略選擇等。其中公共政策立場是從國際、國內兩個層面推進知識產權政策。西方發達國家的知識產權制度是政府公共政策的有機組成部分，既是國內政策也是國際政策，并且是以服務國家利益為政策取向的。從公共政策學層面思考和研究知識產權法問題，是筆者近年研究知識產權法時關注的方面之一。筆者注意到在《平衡理論》一書中，作者也在一定程度上重視從公共政策學維度研究知識產權法的理論問題。http://www.tmdps.cn/

例如，作者在系統分析知識產權法之目的與利益平衡問題時，從知識產權的制度價值與公共政策平衡的角度考察，對知識產權法的公共政策目標給予了足夠的關注；在探討“知識產權法與公共利益”時，作者在很多方面考慮了知識產權法的公共政策問題；在分析知識產權濫用與競爭法的關系時，作者重視創新政策、競爭政策和表達自由政策等公共政策在與知識產權法有關的競爭法領域的運用。[13] 《平衡理論》是作者研究知識產權法的系統研究成果。應當說，它不僅僅在知識產權法研究領域具有突出的理論創新和學科發展意義，而且對其他部門法學研究特別是部門法理學研究具有一定的借鑒意義。http://www.tmdps.cn/

當然，知識產權利益平衡整個理論體系的構建，有很多問題仍需要進一步探討，書中提出的某些觀點也需要經過實踐的檢驗。即使是這部近百萬字的理論專著也不能解決所有問題。例如，對當前知識產權國家保護失衡問題的解決，就需要給予更多的關注。不過，這絲毫不會影響該書的完整性和學術價值。《平衡理論》不失為我國知識產權法研究領域一部具有相當理論品位的學術著作。

湖南大學自考網 http://www.tmdps.cn/

在知識產權法中，存在著知識產權人對知識產品的專有權利與社會公眾對知識產品的合法需求之間的矛盾，需要對具有公共商品和私人商品雙重屬性的知識產品的使用、分配和利益分享做出合理的安排，以實現知識產權法的公平正義價值目標。正是在此意義上，筆者提出利益平衡論可以作為建立知識產權法的理論基礎。

（一）“在法的創制過程中，認識各種社會利益是法的創制活動的起點??對各種利益作出取舍和協調，是法的創制的關鍵。”1作為協調知識產權人的利益與知識產品中其他利益主體的利益關系的知識產權法更不例外。從“利益”的角度考察，可以將知識產權法看成是在知識產權人的壟斷利益與社會公共利益之間的一種利益分配、法律選擇和整合。知識產權法的利益平衡機制，是國家平衡知識產權人的專有利益或者說壟斷利益與社會公眾接近知識和信息的公眾利益以及在此基礎之上的更廣泛的促進科技、文化和經濟發展的社會公共利益的制度安排。毋庸指出，人類社會的創造性活動在很早即已存在。進入階級社會以來，智力創造者和使用者之間的矛盾和沖突一直存在。隨著商品經濟和科學技術的發展，這種矛盾和沖突表現愈來愈激烈，在客觀上提出了以有效的方式加以協調的需要，于是知識產權法在幾百年前誕生了。http://www.tmdps.cn/

這種制度，一開始就是作為協調和平衡知識創造者和使用者之間的利益關系，作為平衡知識創造者的專有利益或者說壟斷利益與公共利益的制度安排而出現的。

知識產權法是一種激勵知識創造，促進科技、經濟發展和文化進步的重要法律制度。社會的發展需要豐富多樣的知識產品。賦予知識產品的創造者對知識產品的專有權是激勵知識產品生產的重要法律機制。無論是從知識產權的勞動理論還是經濟學理論2等視角看，知識產權這種私權的授予和保護具有充分的正當性。然而，知識產權法這種產權制度的運行是有代價的，這表現為專有權的授予限制了知識和信息的自由流動。為此，需要在知識專有權和知識共享權之間進行利益平衡，以最大限度地增進社會的整體福利。在幾百年的知識產權立法設計和司法實踐中，人們逐漸發現，利益平衡原則作為一項根本的指導原則起著實質性的作用。國外有關著作權、專利、商標和商業秘密的案件，無不表明知識產權法中利益平衡原則通http://www.tmdps.cn/

3過司法實踐得到了發展，回過頭來又明確地用于指導司法實踐和立法的修改與完善。國內外有關學術觀點則表明，國內外學者對知識產權法中利益平衡原則與機制越來越達成共識。在知識產權法的整個歷史發4展過程中，利益平衡始終是知識產權法發展的主旋律。知識產權在歷史上總的趨勢是不斷擴張，這種擴張的背后即是利益平衡機制在起作用。在當代的知識產權立法和知識產權國際公約中，利益平衡依然是知識產權法上永恒的主題。如《與貿易有關的知識產權協議》（TRIPS 協議）明文規定應當促進權利與義務之間的平衡。《世界知識產權組織版權條約》（WCT）和《世界知識產權組織表演和唱片條約》（WPPT）序言部分

湖南大學自考網 http://www.tmdps.cn/

則將“保持作者的權利（表演者、唱片制作者的權利）與廣大公眾的利益尤其是教育、研究和獲得信息的利益之間的平衡”作為公約的重要目的。這可以說是國際上對知識產權法利益平衡原則達成共識的標志。

（二）在知識產權法的利益平衡的總體框架中，知識產權人利益與公共利益的平衡，構成了利益平衡的核心內容，也是本文主張以利益平衡建立知識產權法理論基礎的主線。法律是利益關系的調節器，知識產權法也不例外。由于在知識產權法中存在著不同的利益主體，知識產權法需要在這些利益主體的利益之間進行協調，特別是在知識產權人和社會公眾的利益之間進行協調與平衡。這是因為，在知識產權法調整的利益關系中，知識產權人的利益和社會公眾的利益及在此基礎之上的更廣泛的社會公共利益是這種利益關系的核心，而基于知識產權的法定專有性，知識產權人的專有利益與社會公眾接近知識產權人的知識產品的利益是沖突和矛盾的——知識產權直接表現為對他人在法律有特別規定情況之外未經許可使用行為的禁止。http://www.tmdps.cn/

知識產權法的根本目的是促進國家經濟、科技和文化的發展與社會的進步。為了實現這一目的，知識產權法不可能只對知識產權人的利益和社會公眾的利益及在此基礎之上的更廣泛的公共利益這兩種沖突的利益之一加以保護，而必須本著既有利于刺激知識產品的創造又有利于知識產品被公眾接近、利用、傳播的原則做出具體的制度安排。為此，就必須在知識產權人的利益和公共利益之間實現平衡。

知識產權法本身是作為平衡知識產權人的壟斷利益與社會公共利益而做出的制度設計，旨在激勵知識創造和對知識產品需求的社會利益之間實現理想的平衡。知識產權人的私權利益與公共利益之間的利益平衡，是知識產權法律制度的基石。知識產權是一種具有很強公共利益性質的私權也表明，需要在知識產權法中的個人利益特別是知識產權人的利益和社會整體利益之間維持一種平衡和協調的關系。知識產權法通過平衡知識產權人和社會公眾的利益關系，最大限度地促進了知識產權法公平、正義社會目標的實現。同時，利益平衡也是知識產權法的價值目標。知識產權法本著這一原則，充分考慮知識產權人與社會公眾的合理權益，協調兩者間的關系，是實現既鼓勵知識創造又促進公眾對知識產品接近的關鍵。知識產權法也只有在對利益平衡目標的不斷追求中，才能實現對社會資源最合理的配置。http://www.tmdps.cn/

由于在知識產權法中，激勵知識創造與確保公眾對知識產品的合法需求是知識產權法中的一個主要矛盾，通過透析知識產權的私權屬性、公共利益以及知識產權的立法目標研究知識產權法中知識產權人的利益與公共利益之間的平衡問題變得很重要。這種平衡反映了知識產權法是一種激勵知識創造特別是智力創造的機制和協調、平衡利益關系的調節機制。從這種平衡中，可以對知識產權法的湖南大學自考網 http://www.tmdps.cn/

整個制度框架做出完整的認識，特別是知識產權法的目的、價值構造與制度設計原則。

利益平衡在實質上反映了法律上的權利和義務的公正和適當的分配。通過分析知識產權法利益平衡原理以及知識產權專門法律中著作權人的利益、專利權人的利益、商標權人的利益、商業秘密權人的利益與相應的公共利益的平衡問題，可以發現知識產權法中的利益平衡，主要體現為知識產權立法設計上對知識產權人的權利和利益與社會公眾的權利和利益，在兼顧公平與效率的情況下做出公正的、適度的、合理的劃分。這種劃分是確立知識產權專有領域和知識產權公有領域的適當、合理的界限。

進一步說，從知識產權法的整個制度看，利益平衡要求授予的知識產權不僅僅應當“充分而有效”，而且應當“適度與合理”。解決知識產權保護的充分與有效，是發揮知識產權法激勵機制的前提。知識產權法作為一種規范知識產品歸屬、市場流轉、利用的法律制度，其直接目的是充分保護知識產權人的合法權益。

“知識產權”概念本身也體現了對知識產權這種法定壟斷權的依法確認和保護。但是，這只是知識產權的利益天平的一面。另一面即是知識產權保護的“適度和合理”的問題。根據法理學原理，權利作為利益的法律化，是法律設定的在一定范圍內的自由。這表明任何權利都是有邊界的。這種邊界是權利人與其他任何人利益的分界線或者說平衡點。在知識產權法中，同樣存在這一平衡點。http://www.tmdps.cn/

具體體現在知識產權法的規范要求上則是對知識產權的適當而合理的保護。知識產權保護的適度和合理要求對知識產權的保護既不能過度，也不能保護嚴重不足，而是應當維持一種適當的保護水準。從知識產權本身的權利配置看，適度和合理要求知識產權人的權利設置既保障了激勵知識創造的需要，又使得知識產權的授予不至于成為社會公眾接近知識和信息的障礙。私權保護是知識產權利益平衡的前提，“適度和合理”保護的要求則使知識產權的私權保護受到利益平衡原則的制約，即知識產權人的私權保護不能超越知識產權法需要保障的利益平衡目標。

不僅如此，從經濟學分析的角度看，這種權利設置與作為知識產權法的替代機制的其他制度相比，知識產權法在總的社會效用上、在增進社會的總的福利上，應當是具有最佳效果的。也就是說，知識產權法在激勵對知識創造的利益與知識產權壟斷權對社會公眾利用知識和信息限制的社會成本之間相比，其取得的社會凈利益仍然大于允許知識產品被自由使用的“社會所有權”環境下的對知識產品使用的利益。雖然要精確地“計算”現行的知識產權法界定的專有權范圍是否代表了在激勵和接近之間的理想的平衡是很困難的，這卻并不意味著不存在這樣一種平衡。http://www.tmdps.cn/

湖南大學自考網 http://www.tmdps.cn/

（三）從平衡的性質上看，它既表現為一種過程也表現為一種狀態。在從利益平衡角度審視和認知知識產權法時，也需要認識到平衡的這一性質。知識產權法作為一種過程的平衡表現的是一種動態平衡。由于理想的平衡是一個永無止境的過程，對這種狀況的不斷追求就是知識產權法不斷完善的過程。由于知識產權人與公共利益的平衡都有一定的環境和條件，一旦這種環境和條件被改變，原有的平衡狀況將被打破、原有的對知識產權的限制就會變得不適當，這就需要在新的環境和條件下重構利益平衡機制，如實行對知識產權限制的反限制來重新協調知識產權人和社會公眾之間的利益關系。

本文研究的知識產權法之利益平衡本身也是一種狀態，是一種靜態的平衡。作為一種狀態，它表現為知識產權法在對知識產品權益分配、權利義務關系總體上的和諧協調。就作為一種狀態的平衡來說，知識產權人與社會公眾的利益以及在此基礎之上的更廣泛的社會公共利益的平衡體現為一系列情勢，并具體反映在知識產權法制度設計中。具體地說，作為狀況的平衡主要體現為：

一是知識產權的有限專有與最終進入公有領域的平衡。這種平衡體現于知識產權保護期限或者說有效期的限制。知識產權專門法律規定知識產權具有有限的保護期，其目的在于避免知識產權私權永久性地被個人占有，使知識產品來源于社會而最終又回歸于社會，使社會公眾最終能夠不受任何限制地自由獲取知識和信息。正如David Nimmer在剖析著作權公共利益問題時所指出的一樣：根據著作權法的傳統的公共利益原理，代表公有領域的作品成為人類的繼承物的一部分，并且著作權只是在通向更大利益的道路中報償作者的一個臨時的站臺。5可以說，知識產權的時間限制是實現知識產權個人利益和社會利益之間平衡的一種重要制度機制。美國國會報告即討論過在確定著作權的適當的期限上的激勵與接近之間的平衡機制。

二是知識產權的權能均衡。權能均衡是指“各行為主體依法享有的權利之種類、數量處于一種相對的平衡狀態。”7本文所稱的知識產權是一個類稱，它是由一系列專有權構成的一個權利系統。知識產權每一個權能的設立，都需要考慮當時的社會經濟、文化、科技發展狀況。并且，每增加一個知識產權的權能，需要在這一權能層次上實現相應的權利與義務的平衡、權利所有人的專有權與受權利人控制的社會公眾的合法需求的平衡。知識產權的擴張，無不體現了這一情況。8知識產權的權能均衡，一般地說需要避免兩種情況：一是社會發展出現了使用知識產品的新的方式，而這種方式嚴重地影響到知識產權人的利益，知識產權法卻沒有及時增加新的權能；二是盲目追求知識產權的擴張，使一定時期授予知識產權的權能太多，以致引起知識產權人與社會公眾之間利益沖突。

三是知識產權的權利行使方式的平衡。這種平衡也是知識產權法涉及利益平衡的最廣泛和關鍵的內容。該平衡體現在知識產權人方面就是，知識產權人在行使自己的專有權時，以不損害社會公眾利益為前提。知識產權人在法律規定的范圍內可以充分地行使自己的權利，社會公眾也應當保障權利的正常行使。但是，湖南大學自考網 http://www.tmdps.cn/

權利的行使不能因此影響到公眾對知識和信息的正常利用。如商標的保護范圍在傳統上通過通用化原則、描述性原則等受到限制，這將商標保護范圍限制為商業性質的、市場交易領域。在不是這些領域的使用范圍時，商標權人原則上不能干預。就著作權行使來說，著作權人行使著作權不能阻止他人為學術研究、教育等目的使用其著作權作品。就專利權的行使來說，專利權人也不得壟斷技術排斥他人對技術的正常接近和使用。

（四）需要指出的是，在從利益平衡角度“解讀”知識產權法時，有可能會存在這樣一種認識，即平衡總是與不平衡相伴，與不平衡構成一對矛盾；而且平衡只是一種暫時的和相對的平衡，不平衡才是知識產權利益關系狀態的特征。應當看到，從平衡與不平衡這對矛盾來看，在以利益平衡作為知識產權法的基石時，并沒有否認不平衡的現實性。主張平衡，正是因為存在不平衡（失衡）。http://www.tmdps.cn/

在存在失衡狀況時，才有必要實現平衡。盡管基于平衡是暫時的現象和狀態而可能隨時被打破，卻不能因為這種“暫時”的平衡而否認平衡的價值——原有的平衡被打破后，會在新的環境下形成新的平衡。另外，平衡的相對性也表明平衡是有條件的。平衡的條件性對研究知識產權法的利益平衡有重要意義。正是因為利益平衡有條件限制，為了實現知識產權法的利益平衡目標，就需要創建并維持平衡的一套知識產權法律制度，作為實現“利益—權利”協調機制的平衡條件。像知識產權制度中的權利歸屬制度、權利限制制度、權利有限保護期制度、權利許可和轉讓制度、權利救濟制度等就是體現。沒有這些制度保障，或者這些制度之一部分不太完善，知識產權法的有條件的利益平衡就難以實現。知識產權法的發展也正是在利益平衡與不平衡的矛盾中發展的，而總體上是趨向于平衡的。特別是知識產權法與技術的發展、社會的進步有極大的關系。隨著技術的發展和社會的進步，作為知識產權法基石的利益平衡狀態會產生相應的變化。這種變化的一個趨向就是原來的知識產權法的利益格局被打破，致使原有的平衡狀態走向失衡狀態。為了使知識產權法在新的環境下繼續協調知識產權人和社會公眾利益關系，以產生理想的社會效用，這就需要對保護知識產權的法律制度進行調整，重新規制知識產權人的權利義務。也只有這樣才能使之繼續成為鼓勵知識創造和擴散、促進文化進步和經濟發展的制度。這里所說的調整和重新規制，一般體現為知識產權立法的修改和完善。從這里也可以理解到，為何與其他的法律制度相比，知識產權法的修改比較頻繁。

另外，對知識產權法的利益平衡機制與原理的探討，一般是以知識產權的幾部專門法律即著作權法、專利法、商標法和商業秘密法為例剖析的。隨著社會的進步和經濟、技術的發展，能夠納入知識產權客體的范圍在不斷擴大。像集成電路布圖設計、計算機軟件、生物技術發明等，迄今為止已經在知識產權法體系中占據“一席之地”。這樣就提出了上述四部知識產權專門法以外的知識產權法，是否也同時適用本文分析的利益平衡原理，以及新出現的客體是否也適用知識產權法的一般利益平衡原理的問題。應當說，本文探討的知識產權法的利益平衡原

湖南大學自考網 http://www.tmdps.cn/

理，原則上是同樣適合于其他知識產權法的，只是在不同的知識產權法中，權利人的利益與公共利益的表現各不相同。http://www.tmdps.cn/

一般地說，屬于其他創作性成果類別的，像計算機軟件、集成電路布圖設計、植物新品種，其立法保護在利益平衡機制上更接近于專利法、著作權法——在智力創造者的權利和公眾接近、利用這些智力成果的權利及在此基礎上的更廣泛的促進知識、信息、技術、思想的廣泛傳播和使用的公共利益之間的平衡；而屬于其他標識性類別的，像廠商名稱、貨源標記、原產地名稱之類，其立法保護在利益平衡機制上更接近于商標法——識別標志權人的權利與消費者利益、競爭廠商的利益及在此基礎上的促進有效競爭、維護公平競爭秩序的公共利益的平衡。從這里不難理解為何像計算機軟件保護法律、集成電路保護法律和植物品種保護法律規定了類似于專利法或著作權法的內容，特別是對專有權利的確保和對權利的適當限制，而像廠商名稱、貨源標記、原產地名稱之類的保護法律則在注 重對這些名稱或標記權利人保護的同時更注重防止名稱或標記被混淆而導致消費者受損和競爭秩序的混亂，從而維護了在保護廣大消費者和有效競爭基礎之上更廣泛的公共利益。

（五）本文需要指出，知識產權法中利益平衡原則和機制總是針對特定的歷史環境和條件的。這是由于利益平衡作為平衡的范疇，它也總是相對的而不是絕對的。在不同的國家不同的科技、經濟和文化發展的環境中，一定時期知識產權法中利益平衡在價值取向上相對來說有所側重。例如，發展中國家經濟、技術和文化發展比較落后，與發達國家的知識產權法相比，在利益平衡的天平上可能更加傾向于公眾接近和使用知識與信息的利益。在知識產權法上表現為對知識產權保護水平略低，而對專有權的限制較多。隨著發展中國家經濟、科技和文化的發展，這種利益的天平則有向權利人傾斜的趨勢，當然這與在知識產權國際化影響下不斷加強對知識產權的保護也有一定關系。http://www.tmdps.cn/

總的來說，盡管利益平衡在不同的知識產權法中表現不一，在不同國家不同發展階段側重點也有所不同，它作為建構知識產權法律制度框架的一個重要原則和機制是毋庸質疑的。正是在此義上，本文將其視為建立知識產權法的理論基礎。

第三篇：公共政策 自考復習資料 自考小抄

公共政策學復習提要

第一章 公共政策學的形成與發展

1．公共政策學的創立者是拉斯韋爾。

P26 2．我國古代的思想家提出的政策思想：

P7 孟子：“民貴君輕”，“政在得民”；

荀況：君如舟而民如水，“水可載舟，亦可覆舟”； 管仲：“俗之所欲，因而與之；俗之所否，因而去之” 李世民：“君依于國，國依于民”。

3．世界上最早的一本政策案例著作可能是《智囊補》，我國歷史上第一部較為系統的政策研究與政策咨詢的著作是《戰國策》。

P8 4．諾貝爾經濟學獎獲得者美國的赫伯特·西蒙，其獲獎主要著作《管理行為》一書，被認為是對管理性的組織機構的決策過程進行開創性研究的著作，他在理論上貢獻主要有兩個方面：提出決策的有限理性命題，構建了有限理性決策模型；概括出了決策過程理論。P22，P84 5．拉斯韋爾揭示公共政策學具有的特點：

民主性、邏輯實證性、時控性、跨學科性和動態性。

P27-28 6．拉斯韋爾將政策系統運行分為七個功能活動環節即七個階段或步驟：情報（信息）、建議、規定、行使、運用、評價、終止。

P28，P206-207 7．克勞塞維茨提出系統的戰略決策思想，正確地設定了戰略、策略與戰術之間的關系，為政策研究中“政策鏈”、“政策群”概念的形成奠定了基礎。

8．20世紀前半期，對公共政策學的形成產生了重大影響的主要條件有：P17-26（1）系統論、信息論、控制論的產生（2）決策科學的形成

（3）行為科學的形成和行為主義政治學的進展

1（4）凱恩思主義的出臺與政府政策領域的擴大

9．公共政策在其發展的第二個階段上，對政策過程中的價值因素和倫理因素的作用給予了重視。

P34-43 10．公共政策學的建制化表現在哪些方面？（1）學會的成立（2）專業研究刊物的問世（3）專門研究機構的建立（4）大學教育中專業與課程的設置

11．馬克斯·韋伯對公共政策學的貢獻，表現在方法論上提出了理想類型和主張價值無涉。P13-15 12．公共政策學第二個發展階段的主要代表人物是德洛爾

P32-33 第二章 公共政策學的學科要素

1．公共政策學的研究對象是公共政策。

2．政治系統決策模型的提出者是美國政治學家伊斯頓。

P89 3．伊斯頓的政治系統模型表明決策中“暗箱”的存在。P89-90 4．政治系統理論認為輸入——決策——輸出——反饋是政治系統運行的周期過程。

P90 5．漸進主義政策模型的提出者是美國學者林德布洛姆。

P85 6．從精英決策模型這一視角所做的政策分析可以使人們認識到公共政策在本質上是統治階級的政策。

7．理性主義模型假定決策者是“理性人”。

8．“多數人民主”與“少數人決策”這一難于克服的悖論的解釋是基于公共政策的精英模型。P92-93 9．在克服理性主義模型和漸進主義模型的局限性的過程中，德洛爾提出的綜合模型叫規范最佳模型。

10．試圖把經驗主義與理性主義結合起來的公共政策研究方法所依據的認識 2 論是邏輯經驗主義。P69 11．“上下來去”模型所依據的哲學認識論是辯證唯物主義。

12．公共政策學的概念體系分三個層次，即核心概念、次級概念和邊際概念。核心概念是政策分析中不可或缺的概念；次級概念是核心概念的子概念或從屬性概念；邊際概念指的是從其他學科引進或移植過來的概念。P57-58 13．美國政治學家戴伊認為公共權力機構賦予公共政策三個顯著的特性，即合法性、普遍性和強制性。P91 14．公共政策可區分為三個層次，即具體的個別的政策、政策群（內容各異，但產出理念同源，導向相近的政策集合體）、政策鏈（先后制定的同一政策問題在內容上具有一致性，在形態和功能上具有差別性的一系列政策）和政策一般。P50-52 第三章 公共政策的含義、構成與功能

1．著名政治學學者伊斯頓認為“公共政策是對全社會的價值作有權威的分配”。P108 2．戴伊認為“凡是政府決定做或者不做某件事的行為就是公共政策”，即認為公共政策就是政府的作為或不作為。P108 3．公共政策是公共權力機關經由政治過程所選擇和制定的為解決公共問題、達成公共目標、以實現公共利益的方案。

P109 4．公共政策的本質是公共權力機關為著一定的目標而進行的社會資源的配置和社會價值的分配。

P152 5．謀求公共利益的實現是公共政策的靈魂和目的。6．現代公共政策的質量取決于政策過程的科學化和民主化。

7．以同一政策體系內的各項政策相互間是否存在著涵蓋與衍生的關系為標準，公共政策的內容構成可分為元政策、基本政策和部門政策。元政策或叫總政策，它是關于政策的政策。P135-136 8．中國的公共決策體制在橫向結構上的表現形式為：黨的政策+人大決策+ 3 行政決策。

P118 9．美國的公共決策（政策）體制在橫向結構上的表現形式為：立法決策+行政決策+司法決策。

10．在當代中國的公共政策形式構成中，不存在著司法決策這一形式，而美國則存在司法決策這一形式。

11．中國公共政策在縱向結構上的形式為：中央政策（國家政策）+地方政策+基層政策，地方政策是省、市、縣三級政權分別制定的政策，是中央政策的具體化。（地方政府有權制定地方性規章）P128-131 12．我國行政法規以總理令的形式發布。P124 13．公共政策結構大致可分為以下幾種類型，即政策的塔形結構、政策的鏈形結構、政策的圈層結構、政策的網狀結構、政策的矩陣結構、政策的群落結構。鏈形結構是政策的橫向結構的一種重要表現形式。P147-148 14．在我國，全國人大有權修改憲法，但須經過2/3的人大代表通過。對憲法的每一次修改和解釋都意味著我國公共政策的重大變動。P120 15．依政策的社會內容的不同，將公共政策分為如下基本類型，P141-142即：

政治政策：包括外交、國防、國家安全、公共安全、人力資源、階級、民族、政黨政策，等等。

經濟政策：包括產權與經營權、農業、工業、金融、財政、貿易、環境、房地產、區域發展政策，等等。

社會政策：主要包括勞動、醫療衛生、社會保障、公共救助（社會救濟）、人口、宗教政策，等等。

教育政策：包括國民義務教育、高等教育、職業教育、繼續教育、社會教育政策，等等。

文化政策：包括大眾傳播、文學藝術、體育政策，等等。

科技政策：包括科技管理、高新技術開發、科技成果轉化政策，等等。16．政策內容構成的其他分類方法，如：（1）美國學者西奧多·丁·洛維為分析紐約市人事任免而做的一種類型劃分，分為分配性政策、限制性政策、再分配性政策（政府制定的社會福利政策屬于再分配性政策）。

（2）安德森以政策是否改變客觀對象為標準所做的類型劃分，即實質性政策與程序性政策。

（3）安德森以政策效果為標準，分為物質性（或實質性）政策與符號性（或象征性）政策。

象征性公共政策是指哪些創造情感忠誠的政府行為（愛國主義，如國慶紀念日、忠誠、服從、民族自豪感）或把社會地位賦予社會精英（如授予稱號或勛章，“三八紅旗手”、“五四獎章”等）政府還經常用某種道德象征（如向雷鋒同志學習）來營造一種氛圍以支持國家制度。P145 17．政策與理論和實踐的關系：政策是聯結理論與實踐的中介或橋梁，政策兼具理論與實踐的二重特征。P159 18．公共政策的主要功能有：管制功能、引導功能、調控功能和分配功能。西部大開發戰略就體現了其調控功能。P163-164 第四章 公共政策系統及其運行的邏輯流程

1．根據公共政策的主體在決策過程中所處的地位、所起的作用及參與決策的方式，將公共政策的主體分為直接主體和間接主體。

直接主體主要有立法機關、行政機關、執政黨組織以及某些領袖人物。間接主體主要包括在野黨、利益集團（壓力集團）和選民。

在間接主體中體現一定的利益表達和利益聚合功能是利益集團。P167-169 2．劃分公共政策的主體和客體主要依據的是：是否參與并主導公共政策過程。

3．公共政策不僅表現為一個系統，同時也表現為一個系統的動態運行過程，即表現為政策輸入→政策制定→政策輸出→政策反饋的不斷循環往復。P206 4．公共政策系統由信息、咨詢、決策、執行、評估、監控、反饋這七個子 5 系統構成。決策子系統是公共政策系統的中樞系統。P171，P173 5．政府治理能力的構成要素，或者說良好的政府治理能力的標志包括合法性、透明性、責任性、法治、回應、有效。P190 6．政府能力是指政府將自己的意志和能力轉化為現實的能力，有效的公共政策制定與強政府能力是分不開的。有能力的政府對某一政治問題能夠提出多種解決方案。相反，無能政府對政治問題常常陷入“霍布森選擇”中，直至束手無策。無選擇余地的“選擇”被后人諷刺為“霍布森選擇”。P191-192 7．公共政策問題的形成路徑為：問題→社會問題→公共問題→政策問題。P216 當社會問題的一部分涉及相當多的社會成員或影響較大時，這部分社會問題就具有了公共的性質，轉化為公共問題。但并不是所有的公共問題都必須通過政府政策來解決。只有在公共問題屬于政府的政策范圍，并能夠進入政策議程時，公共問題才能轉化為政策問題。因此，不能一概而說社會問題就是政策問題。P169 8．公共決策過程是一個“公共選擇”過程，公共選擇理論有兩個基本假定：一是“經濟人”假設，即每個人都是“理性的自私者”，他關心的只是個人利益的最大化。二是交易政治學。P214 9．政策宣示（政策聲明）：即法定政策主體依照法定權限和程序，通過法定的或約定俗成的方式，正式向公眾發布政策決定，如記者招待會、白皮書、文件、憲報等。P210 10．公共政策體制實質就是圍繞決策權力的分配，人為設計出來的包括決策程序、決策規劃、決策方式等制度的總稱。P195 11．公民（選民、民眾）在公共決策中的地位：既是政策的主體，也是政策的客體（政策發生作用的基本對象），即無論是作為個體還是群體，公民往往兼具公共政策主體與客體雙重角色。

一項合理的公共政策只能是由負責任并且勝任的公共權力機關做出。因此，形式上的少數人統治多數人是不可能改變的，即，在多數情況下，公民只能作為政策對象而存在。12．綜合西方學者的看法，結合我國的政策實踐，我們認為，公共政策運行一般經過五大環節完成其生命周期，或政策周期。即政策制定、政策執行、政策監控、政策評估、政策終結。P208 第五章 公共政策問題的形成與認定

1．所謂問題泛指實際狀態與社會期望（非社會需要）之間的差距。P216 2．公共政策問題的基本內容主要包括以下五個方面：（1）客觀的社會現實；（2）問題的覺察；（3）現實與利益期望等的沖突性；（4）團體與組織活動；（5）政府和社會公共組織的必要政策行動。P218-219 3．公共政策問題的基本屬性有：（1）關聯性；（2）主觀性和人為性；（3）歷史性與動態性

公共政策問題從它的成因來看都不是突發的，而是經過一個逐步發展的過程才會達到普遍化和嚴重化程度，這指的是公共政策問題的歷史性。一定的政策問題的性質及其嚴重程度，是隨著成因的變化而變化的，這是指公共政策問題的動態性。P219-220 4．公共政策問題的分析方法很多，主要有邊界分析法、多角度分析法、類別分析法、層次分析法、類比分析法、頭腦風暴法、假設分析法等。P226 邊界分析法是一種對政策問題的本質屬性和實際范圍進行分析和界定的方法。它有三個步驟：（1）飽和抽樣；（2）誘導性提問；（3）邊界估計。

頭腦風暴法，又稱腦力激蕩術、激智術、腦力激發術等。該法是指由一定數目的人員，尤其是一些專家學者或利益當事人，從各個角度共同討論有關的公共政策問題，并因而激發大量新構想的一種分析過程和方法。該方法的核心機理不是依賴于邏輯上的一致性或過程的合理性，而是靠腦力激蕩團體成員間的共識程度。P231 多角度分析通常從個人角度、組織角度和技術角度進行分析。P227 5．政策議程是指有關公共問題受到政府及公共組織的高度重視并被正式納入其政策討論和被確定為予以解決的政策問題的過程。

政策議程分為系統議程（又稱公眾議程）和政府議程（又稱正式議程）。P234 政府議程執照其建立過程中多項功能活動的先后次序，可分為四種階段性類型：（1）界定議程；（2）規劃議程；（3）磋商議程；（4）循環議程。P235 6．進入公共政策議程的條件主要有：（1）事件或問題必須明朗而嚴重；（2）要有政治權威領導人及專家學者的預測性發動；（3）要有正常、民主和開放的覺察機制、過程。P236-238 有了正常、民主、開放的覺察機制、過程，一些有可能嚴重的社會問題才能正常地進入政府議程，并不必非等到特別嚴重時才引起人們的重視，并不必非要個別權威人物的認同、支持和提出才倍受關注。

7．政策訴求是作為公共政策的直接主體的公共權力機關以外的社會行為主體提出的要求政策對某一社會問題采取行動或不采取行動以及采取何種行動的主張。政策訴求也被稱作政策要求、政策倡議或政策主張。P222 8．人們根據政府在議程建立中所起的不同作用（即直接提出或間接提出政策問題）以及創始者擴散問題的程度和方向，提出三種政策議程的構建模型，即外在創始模型、動員模型和內在創始模型。P239 9．在現代立法機關的決策實踐中，提出政策議程的主要主體是政府。

第六章 公共政策的制定

1．公共政策的制定是公共組織特別是政府針對有關的重要政策問題，依照一定的程序和原則確定政策目標，擬定、評估和選擇有關政策方案并最終擇定的過程。P242 2．公共政策問題得以認定之后，政策制定者首當其沖要考慮的就是確定有關政策目標（非擬定政策方案）。

3．公共政策目標是有關公共組織特別是政府為了解決有關公共政策問題而采取的行動所要達到的目的、指標和效果。P242 公共政策目標具有問題的針對性和未來的預期性兩大特征。

4．確定政策目標的原則主要有：（1）實事求是；（2）面向未來；（3）系統 8 協調；（4）明確具體；（5）倫理考量。P245 “跳一跳，夠得著”說明公共政策目標的確定要具有挑戰性與可行性。5．政策規劃，也稱政策構建，是指在建立有關政策議程后，為了實現一定的政策目標，政府組織力量草擬和評估政策方案與行為步驟的過程。P247-248 6．為了實現政策規劃主體的多元化，不少國家通常采取聽證制度，其核心要求是政府在作決策方案時要聽取有關專家、有關管理主體、有關利益代表和公眾的意見，以利于政策規劃和抉擇的透明化、科學化、民主化、公正化和規范化。

我國個別地方（如深圳）自80年代價格決策領域就引入了聽證制度。公共政策聽證與公共政策論證，二者不是一回事。P251 7．公共政策方案設計的基本原則有：（1）緊扣政策目標；（2）規劃多重方案；（3）方案彼此獨立；（4）方案要有創新；（5）方案切實可行

P252-253 8．公共政策方案的評估與擇優標準：（1）有利于元政策的實現；（2）能最大限度地實現有關政策的目標；（3）消耗的政策資源盡可能地少；（4）實現政策目標的風險程度盡可能地小；（5）政策實施的副作用盡可能地小。P255 9．公共政策方案評估與擇優的兩種主要方法：預測性評估和可行性評估。P256 能用于預測性評估的方法很多，有定性的方法，也有定量的方法；有直觀的預測，也有非直觀的預測；有演繹式預測，也有歸納式預測等。P258 德爾菲法是一種由專家匿名介入的直覺預測法。

時間序列分析是一種歸納式外推或后推預測法，是指根據事物從過去到現在隨時間而變化的形態，來為今后該種事物的演變趨勢作預測。

10．政策合法化涵蓋三方面的內容：政策內容的合法化、決策過程的合法化和有關政策的法律化。政策內容的合法化要求所制定的政策與既定的法律相一致；決策過程的合法化就是政策抉擇過程應合乎法定的程序要求；政策的法律化即政策立法。

政策的抉擇過程因抉擇主體不同而抉擇過程不同，一般有行政系統的決策程序和立法系統的決策程序。立法系統的決策程序較行政決策程序復雜得多，一般 包括提出議案、審議議案，通過議案和公布議案這四個階段。P270-272 從政策立法的政策范圍來說，并不是所有的政策都要法律化，而是哪些有立法必要的、比較成熟和穩定的政策，即政策立法所具備的三要件。

第七章 公共政策執行

1．公共政策政執行是指公共政策被采納之后，把政策內容變為現實的過程，也就是政策目標得以實現的過程。P273 公共政策執行是政策理想轉化為政策現實的實踐環節。2．政策執行的總原則就是堅持原則性與靈活性相統一。P277 政策變通就是原則性、時效性和靈活性辯證統一的關系在政策執行過程中的具體體現，“求神似，去形似”是合理、正確的政策變通形式。

鄧小平同志關于“一個國家，兩種制度”的構想，是政策變通的典型范例。P279 把政策的基本精神和實際情況相結合，創造性地解決政策執中的新情況、新問題，這是政策合理變通的關鍵所在。P280 3．政策執行理論有行動理論、組織理論、因果理論、管理理論、交易理論和系統理論。P280-281 交易理論認為政策執行是一個政治上討價還價的過程。4．政策執行理論模型主要有：P281（1）過程模型，由美國學者T.B史密斯提出，又稱史密斯模型。（2）互適模型，亦稱“互動理論模型”，美國學者M.麥克拉夫林創建。結論：成功的政策決定有賴于有效的政策執行，而有效的政策執行則有賴于成功的互相調適過程。

（3）循環模型，美國學者M.雷恩和F.拉賓諾維茨構建。他們認為政策執行經歷三個階段，其順序為擬定綱領階段→分配資源階段→監督執行階段。

政策執行須遵循三個原則，即合法原則、理性原則、共識原則。

（4）博奕模型，以美國學者E·巴德克為主要代表。以完全理性人為假設 10 前提，視政策執行為一種“游戲”或“賽局”。

（5）系統模型，美國學者霍恩和D.米特提出，又稱“霍恩一米特模型”。（6）綜合模型，美國學者D.梅茲曼尼安和P.薩巴提爾提出，又稱梅茲曼尼安—薩巴提爾模型。

5．政策執行過程主要包括政策宣傳、政策分解、物質準備、組織準備、政策實驗、全面實施等環節。P287 制定計劃，編制出政策執行活動的“線路圖”，明確工作任務指向，使執行活動有條不紊地進行，指的就是政策分解。P288 “摸著石頭過河”體現的就是政策實驗。

6．公共政策執行再決策是實施過程的部分中斷，而非完全中斷。P291 公共政策執行再決策同時兼有政策執行和制定的雙重特征，它屬于既有政策執行過程中的一部分活動，其目的是直接為既有政策的對象服務。P295 7．政策執行手段主要有：（1）行政手段；（2）法律手段；（3）經濟手段；（4）思想引導手段 P297-299 8．政策執行偏差的本質屬性是政策目標的偏離。

9．“上有對策，下有對策”，“有利的就執行，不利的就變形”是替代式政策執行。

“原原本本傳達，不折不扣落實”是照搬式政策執行。10．政策執行偏差矯正的途徑主要有：（1）政策修正；（2）政策增刪；（3）政策更新

11．政策執行偏差的矯正方法：對政策執行偏差的矯正，應采取綜合治理的系統方法。（1）完善管理體制；（2）提高執行人員素質；（3）科學診斷問題；（4）及時跟蹤評估；（5）強化監督控制；（6）加強輿論宣傳；（7）采取相應強制措施。

12．政策執行偏差的表現形式及產生原因。政策執行偏差的表現形式主要有下列幾種：

（1）象征式政策執行。主要指在政策實施過程中，執行主體僅做表面文章或只做政策宣傳而不務實際，或“陽奉陰違”或前緊手松，或敷衍塞責。其總的 特點是政策最終成了一紙空文，根本談不上解決什么具體的政策問題。

（2）附加式政策執行。主要是指政策在執行過程中被附加了不恰當的內容，使政策的調整對象、范圍、力度、目標超越了政策原定的要求，特別是執行者在現行政策的目標的基礎上再自行增添了若干個新目標。“土政策”往往是附加式政策執行的一種典型表現形式。

（3）殘缺式政策執行。主要是指一項完整的政策在執行中只有部分被貫徹落實，其余則棄置不顧，使政策內容殘缺不全，不能有效地、完全地實現既定的政策目標。其典型表現就是“斷章取義，為我所用”。

（4）替代式政策執行主要是指在政策執行過程中，被換上了與現行政策表面一致而事實上背離的內容。這是一種極為嚴重的執行偏差，其政策內容、目標、性質已發生了根本的改變。“上有政策，下有對策”就是典型的替代式政策執行。

（5）觀望式政策執行。主要是在政策實施過程中，執行主體總是被動觀望：觀上面的招數，等新政策出臺；觀上面的態度，看是否來真的；觀左右行動，看是否行動。特點是執行者采取“軟拖”的手法，能拖的就拖，實在不能拖的只得勉強執行。

（6）照搬式政策執行。主要是指在政策實施過程中，執行主體機械地照搬照抄。“原原本本傳達，不折不扣落實”，它的特點是執行者把政策的原則性和靈活性嚴重地分離。

政策執行偏差產生有主觀原因，也有客觀原因，主觀原因主要是：（1）執行者的認知缺陷；（2）執行者的利益驅使；（3）執行機構的管理缺陷；（4）執行準備不充分。

政策執行偏差產生的客觀原因有：

（1）政策質量低劣，主要包括以下幾種情況：A政策目標錯誤或者模糊不清。B政策內容混亂。C政策標準不合理。

（2）政策環境的變化。政策環境具有復雜性、多樣性、變異性等特征，這些特點給政策執行增加復雜性和困難。

（3）利益集團的壓力。（4）政策資源的不足。（5）缺乏健全的監督機制。

第八章 公共政策的評估與監控

1．公共政策評估是依據一定的標準和程序，通過考察政策過程的多個階段、各個環節，對策的效率、效能、效益及價值進行檢測和評價，以判斷政策結果實現政策目標的程度。P319 政策評估的目的就是取得關于政策過程、政策效益和政策效率的信息，作為決定政策變化、分配政策資源、改進政策系統和制定新政策的依據。

2．美國學者J.E安德森認為政策評估是對政策全過程的評估。P318-319 3．政策評估是決定政策去向的依據，政策執行一段時間后，其去向一般可分為三種：（1）政策延續；（2）政策革新；（3）政策終結，無論選擇哪種去向，都必須對原有的政策的實際效果進行全面、系統的分析，做出科學、合理的評估，作為決定政策去向的依據。P321 4．公共政策評估者是公共政策評估的主體，政策評估主體由政策制定者和執行者、專業機構和人員、政策對象等構成。P322-323 由于政策對象既是政策的受體，又可能是政策活動的主體，他們對政策的成敗得失有切身的體會，因而有可能做出客觀、公正的評估。P324 5．政策評估的事實標準：

（1）政策效率，即政策的投入與產出或成本與收益之間的比例關系。它關注的中心內容是一項政策是否以最小投入獲得最有效的產出。

（2）政策效能，即某項政策達到預期結果或影響的程度，也就是政策的成本與效能之間的比例關系。它關注的是通過可計算的政策成本與可比較的政策效果來考量政策的合理程度。

（3）政策效益，即政策目標得以實現的程度。

（4）回應的充分性，即既定政策目標實現以后政策結果滿足人們需求，價值與機會的有效程度。

13（5）執行力即政策執行機構實際具有的整體執行政策能力與它投入某項政策的執行過程的能力之間的比例關系。

6．政策評估的價值標準：（1）社會生產力的發展（2）社會健康發展（3）社會公正

7．影響政策評估的重要因素。

一個完整的政策評估系統包含了五個要素，即評估者、評估對象、評估目的、評估標準和評估方法。根據系統論的觀點政策評估的結果便是政策評估系統的輸出結果，那么政策系統的輸入情況，政策評估系統的內部諸要素的相互作用以及系統的外部環境，都要對其評估結果發生直接或間接的影響。具體地講，影響公共政策評估的重要因素有下面幾個：

（1）政策目標的不確定性。政策涉及面廣，要使其得到理解和支持，順利地通過并付諸實施，就必須兼顧方方面面的利益要求，而且這些利益往往互相矛盾，政策目標就會很不確定。

（2）政策影響的廣泛性。一項政策的影響有直接影響或間接的、共時的和歷時的，象征性和實質性的等等。政策影響的如此廣泛和多樣，常使有責任感的評估者感到評估困難，尤其感到對深層的影響和長遠的影響做出評估是力不從心的。

（3）政策資源的混合和政策重疊。這使評估者不易確定某項政策的投入與產出或成本與效益之間的因果關系。

（4）政策主體有關方面人員的抵制。政策評估不但是對政策的價值判斷，而且還是對政策主體的行為及其客體化的價值判斷。這是政策評估常常遭到有關人員抵制的根本原因。

（5）評估者主觀動機上的錯誤。有些政策評估者為達到某種不良目的，可能有意識地夸大或縮小、掩蓋或曲解有關政策的某些事實，或試圖由看似科學的評估形式將評估引向自己期望的方向。（6）政策信息系統不完備。評估有賴于充分的信息。但是，在我國政策信息工作剛剛起步，信息系統尚不完備，在這種情況下政策評估的科學性、可靠性就會有不少問題。

（7）政策評估所需經費獲取不易。政策評估者在不接受委托的情況下獨立地進行政策評估，經常面臨的窘境是所需經費不易獲取。

（8）決策目標的意識形態性。政府在公共政策的制定和執行過程中會受到一定意識形態的約束，而這種意識形態有可能使政策主體置人民群眾的根本利益和要求于不顧，在這種情況下，政策目標的意識形態性是與政策評估的科學追求完全對立的，因此政策主體會堅決地拒絕和阻撓真正意義上的政策評估。

8．公共政策評估的方法很多，常見的有：

（1）過程對比法，指的是評估者在政策執行過程中對不同階段的政策效果進行對比檢測的一種方法。該方法被稱之為政策評估的基本方法，因為它概括了政策評估的基本特點和本質要求。

該方法主要包括“始—終”、“始—中”對比以及“有—無”對比。在始—中對比分析中要特別注意政策運動規律中政策效力規律的影響，政策效力規律是政策運動的基本規律。政策效力是指一項政策付諸實施后所產生的對現實生活的實際效力，可分為政策正效力和政策負效力。相應地，政策效力規律也可分為正效力周期規律和負效力周期規律。政策正效力周期規律表明，政策正效力運動過程有三個階段，即政策效力低效期、政策效力增效-高效期和政策效力遞減期。P342 有—無對比法是測量“純效果”的主要方法。P343（2）價值分析法：是對政策方案進行功能—成本的比較研究，力圖以最低的政策成本，獲取政策方案的最大功能。

價值分析分為三個基本步驟：（1）分析對象的選擇；（2）功能分析與功能評價；（3）制定和實施改進方案。

價值分析功能評價公式為V=f/C（其中V為功能值，C為某功能的實際成本，f為實現該功能的最低成本）。9．政策監督的主體是從事監控活動的個人、團體和組織，包括立法機關、行政機關、司法機關、大眾傳媒、利益集團以及政黨和公民等。P346 10．我國日前政策監督系統的構成 ：

（1）各級人民代表大會，政協和各民主黨派；（2）各級行政機關的主管部門或綜合管理部門；（3）紀檢，監察部門；（4）審計，統計部門；（5）社會公眾和新聞媒體。

11．政策監督的主要目的就是發現，采集和分析政策過程中的有關信息，找出偏差和錯誤，采取及時，必要的措施，予以糾正。

12．公共政策控制是指政策監控者對政策過程尤其是政策執行過程的偏差的發現與糾正的行為。

政策控制的程序由三個步驟組成，即確立標準，衡量績效和糾正偏差。

第九章 公共政策的持續、終結與周期

1．政策持續泛指一個處于均衡狀態的現行政策由原來的執行機構按照既定的方式沿著既定的方向繼續以實行。P355 政策持續是一把雙刃劍，它的一個消極后果就是可能導致政策僵化。P355 2．政策的變動有兩種類型：斷裂型和漸進調整型，斷裂型的政策變動是原政策的部分或全部終結。政策調整是根據政策評估的結果對實施中的政策采取漸進的方式，進行補充、刪減和修證。P359 3．公共政策調整的內容：P360-361 政策調整的內容也是多種多樣，涉及公共政策的各個子系統，主要包括：（1）主體調整，這指的是公共政策主體系統發生的變更；（2）客體調整，這指的是政策問題的調整；（3）目標調整；（4）方案調整；（5）關系調整。

4．政策調整的最佳時期應在政策的上升期。

5．政策終結是公共政策的決策者通過對政策進行審慎的評估后，采取必要 16 的措施，以終止那些過時的、多余的、不必要的或無效的政策的一種行為。

在政生終結的所有對象中，以功能的終結最難。

6．政策縮減是通過逐步減少對政策的投入，縮小政策實施范圍，放松對政策執行的控制等措施，來達到最終完全終止政策的目的。

7．阻礙政策終結的力量有：

（1）政策制定者，政策終結的決定是由決策者自己做出的，他們作出判斷時會權衡利弊得失。首先，制定者在心理上會有顧慮，抵觸情緒。其次，政策制定者不愿付出太大的代價。

（2）政策執行者，這有兩個方面：一是政策執行者也像決策者一樣，不愿承認政策的失敗，尤其是終結某項政策，危及他們的利益時，抵觸會更為強烈；二是執行機構產生的阻力。

（3）政策受益者，這些即得利益者包括政府官員，利益集團和普通大眾，他們囿于既得的利益，擔心政策的終結會使自己喪失已有的實際利益，因此產生逆反心理。

8．政策周期指的是公共政策的主體與客體以及作為它們之間互動結果的政策過程所經過的一個循環。它以政策過程的完成階段即政策的調整或終結為標志，往往是一個周而復始、連續不斷的循環過程。

9．政策終結及其對象、方式與作用。（1）政策終結的定義，詳見前第5點。（2）政策終結的對象：

A、功能，功能的終結就是終止由政策執行而帶來的某種或某些服務，在政策終結的所有對象中，以功能的終結最難。

B、組織，組織終結指伴隨著政策終結的組織縮減或撤銷。

C、政策，政策本身的終結指承擔政策活動的機構依然存在，而政策所承當的功能則由新的政策來擔負。

D、計劃，計劃終結指的是執行政策的措施和手段的終結，在所有終結對象中，計劃的終結最易達成。（3）政策終結的方式：

為了順利實現政策終結，在實施過程中多采用一些阻力較小的局部的、漸進的終結方式。主要有：

A、替代，政策替代是用新政策代替舊政策，但所面對的政策問題，所要滿足的種種需求基本不變；

B、合并，政策合并指的是舊政策雖然被終止了，但政策要實現的功能沒有取消，而是將其合并到其他的政策中去。

C、分解，政策分解指的是將舊政策的內容按照一定的規劃分解出幾個部分，每個部分各自形成一項新政策。

D、縮減，政策縮減是指采用漸進的方式對政策進行終結，以緩沖終結帶來的巨大沖擊，逐步協調好各方面的關系，減少損失。

（4）政策終結的作用：

A、政策終結有利于節省政策資源。自然資源和社資源都是有限的，如果不能及時終止一項已經過時或是無效的政策，那將是對有限的政策資源的極大浪費。

B、政策終結有利于提高政策績效。當一項政策在實施中失敗，無法解決面臨的問題時，舊政策的終結意味著新政策的啟動，這無疑有利于更好地解決問題，促進政策績效的提高。

C、政策終結可以避免政策僵化。

D、政策終結可以促進政策優化。這表現在兩個方面：一是政策人員的優化；二是政策組織的優化。

第十章 公共政策的研究及其應用

1．公共政策的研究指的是對公共政策進行的分析和預測行為。

2．公共政策研究組織是政策科學的研究工作者、實踐工作者和政治與社會活動者共同合作的場所，是融科學、知識與藝術為一體的綜合性政策研究和政策咨詢組織形式。

3．改進政策制定、實現公共決策的科學化與民主化是公共政策研究組織的最終目標。

4．公共政策分析的目的在于尋找解決公共問題的適當方案。5．公共政策分析過程模式具有代表性的有三種：

（1）麥考爾—韋伯分析模式：側重政策內容與政策過程結合的規范性分析與描述性分析。

（2）沃爾夫分析模式：側重從政策過程和步驟分析公共政策分析過程。（3）鄧恩分析模式：側重從政策信息的轉換過程去研究公共政策分析過程。鄧恩認為，公共政策分析基本上要解決三類問題，即事實、價值和規范。6．作為一種方法論的系統分析，最早是由美國蘭德（RAND）公司在第二次世界大戰結束前后提出并加以使用的。P400 7．PPBS，即“計劃—規劃—預算系統”方法，是一種系統分析方法。P400 8．現代公共政策分析中定性方法的核心是專家技術或稱智囊技術。P404 9．公共政策分析的常見的定性方法有價值分析、可行性分析、超理性分析、創造性分析方法、辯證分析方法。

對公共政策進行直覺、靈感、洞察力分析是一種超理性分析。

10．公共政策預測的方法很多，常用的、效果較好的有趨勢外推法、專家評估法、模型預測法、動態分析法（又稱歷史分析法）。

趨勢外推法屬于定量預測方法。P428 11．公共政策咨詢按其性質和功能，可分為決策咨詢與政策信息咨詢兩類。公共決策咨詢是自上而下的思維視角而進行的政策咨詢。政策信息咨詢是一種自下而上的視角進行的政策咨詢。

附：

案例分析

1．A市著名的風景區燕湖原本風景秀美，近年來由于游客太多，管理混亂，湖水已嚴重污染，加之附近有一棉紡廠，該棉紡廠沒有污水排放管道，途經燕湖向遠郊的河里排放污水，經過燕湖的管道閘門因年久失修已有泄漏，造成了泄漏排放染色廢水事故，使湖水污染更加嚴重，經市環保局現場勘察，采集有關水樣檢驗、監測，證實燕湖的水質已遠遠低于國家規定標準，附近的居民和游客對此很有意見，紛紛呼吁政策機構著手治理燕湖。

你認為燕湖水質治理問題能否進入政策議程呢？為什么？ 答：一項政策問題進入政策議程，應具備下列一些條件：（1）事件或問題必須明朗而嚴重。

（2）要有政治權威領導人及專家學者的預測性發動。（3）要有正常、民主和開放的察覺機制。

燕湖水質污染問題已經非常嚴重，甚至引起了居民和游客的強烈不滿；市環保局也對此問題進行檢測，證實水質確實不符合要求，該市政府應對此嚴重明朗化的問題有適當的反映，而且燕湖是風景區，保護區內的水污染問題更易引起政府的重視。因此，我認為燕湖水質治理問題應該能進入政策議程。

2．A市是一個古老的工業城市，有化肥廠、選礦廠、棉紡廠、鋼鐵廠等許多家企業，這些企業在生產過程中大多沒有采取防治水污染的措施，工業廢水直接排入附近的清泉河，近年來，由于大部分企業擴大了生產能力，使工業廢水的排放量與日俱增，清泉河水質嚴重污染，河中的部分魚蝦和植物已經死亡，嚴重破壞了生態平衡。由于問題的日益嚴重，2001年元月A市政府決策采取措施治理清泉河。

請你幫A市政府擬定清泉河污染治理的政策目標。

答：政策目標就是有關公共組織特別是政府為了解決有關公共政策問題而采取的行動所要達到的目的、指標和效果。根據本案的實際情況，清泉河污染治理目標可被具體界定為：

（1）到2002年底，確保清泉河流域各工業企業及沿河的賓館、飯店等單位排放的廢水達到國家規定的標準。

（2）到2005年底，使清泉河的水質達到地面水三類水質標準，實現清泉河 水體變清。

（3）到2010年基本解決清泉河富營養化問題，河區生態系統轉向良性循環。3．黑龍江某縣土地肥沃，是全國有名的產糧縣，由于農產品價格一直低迷不前，雖然糧食產量有所提高，但該縣依舊摘不下“貧困縣”的帽子，為了改變這種貧窮落后的狀況，實現農民增收，財政增長的目標，該縣政府廣泛聽取各方面的意見，形成了下列四種政策方案。

（1）全縣繼續種植糧食作物，但可以通過科學種田來提高產量。（2）全部種草代替種糧，全力發展黃牛、兔子等養殖業。（3）全部土地用來種植蔬菜，尤其要重視大棚蔬菜種植。（4）一部分土地種糧，一部分土地種草，另一部分土地種蔬菜。你認為哪一個方案是最優方案，為什么？ 答：方案（4）是最優方案。

政策方案評估擇優應遵循的基本標準有：（1）有利于元政策的實現；（2）能最大限度地實現政策目標；（3）消耗的政策資源盡可能少；（4）實現政策目標的風險度盡可能小；（5）政策實施的副作盡可能小等。

根據以上標準，方案（1）幾乎不能實現政策目標，因為雖然糧食產品產量會有所增長，但漲幅畢竟有限，對農民脫貧沒有實質性影響。方案（2）和方案（3）具有一定的片面性，而且風險程度和副作用都較大；消耗的政策資源也可能較多，相比較之下，方案（4）把地區優勢與經濟增長點結合起來，風險程度低，副作用小，有利于政策目標的實現。因此是最佳選擇。

4．某年7月29-31日，嶺縣連降大暴雨，山洪暴發，河水水位迅速上漲，3月22日嶺縣水庫蓄水量已大大超過了設計能力，而且水位仍在上漲，縣抗洪搶險指揮部馬上召開緊急會議，經過討論，大部分人認為：炸壩泄洪是比較穩妥的辦法。當即電告在水庫指揮搶險的馮興同志，但馮興同志表示：炸壩將會造成巨大損失，并說自己在現場，對壩上的情況了解的最清楚，因而提出了不僅不要炸壩，而且還要增調民工堅持保壩，他的理由如下：

一是認為水庫水壩的負荷雖已達到設計承受能力的極限。而且天還要降雨，據預測，水位最大限度還要升高37厘米，但水庫水壩的負荷能力不是一成不變的，如果將大壩迅速加固，加高，大壩一定能夠保住，現在也具備在大洪峰到來之前迅速加高大壩的條件：充足的人力和抗洪材料，工程技術人員的現場指導和搶險人員的誓與大壩共存亡的精神。

二是權衡利弊，還是保壩比炸壩損失小，無論在哪個地段炸壩，都至少沖毀三個自然屯和3000畝莊稼，若保壩，可能會使上游淹沒2000畝莊稼。

三是即使退一步說，大壩經過搶險沒有保住，水庫上游雖然會受到一定的危害，但可以延緩洪水沖擊下游的時間，使下游的群眾及其財產轉到安全地帶，減少人員傷亡。

馮興同志沒有完全執行縣指揮部的命令，帶領民工經過緊張的搶險，大壩保住了。

你認為馮興同志在執行政策中的作法是否正確，為什么？

答：這是政策執行的合理變通。要確保政策的合理變通必須注意如下三點：（1）把握政策的基本精神；（2）摸清實際情況；（3）上情、下情有機結合。馮興同志的作法是與以上三點相一致的。縣委炸壩決定的精神實質是為了保障人民的生命和財產少受損失，馮興同志的保壩作法比炸壩更能實現這一點。因為馮興同志在抗洪現場對實際情況更了解，是根據當時情況做出的決定。正是把政策的基本精神與實際情況相結合，馮興同志才做了保壩的決定。

5．根據下列材料回答問題 材料1 把1978年統計：政府定價的比重在商品零售總額中為97%，在農產品收購總額中為94.4%，在生產資料銷售總額在為99.7%。而由中央政府直接定價的比重在商品零售總額中就占70%。

摘自《當前幾項重大經濟體制改革電視系統講座專輯》

材料2 目前生產資料價格80%以上，農產品90%左右，市場零售商品價格90%以上，都是在市場上形成的，由企業根據市場供求情況自主確定。

搞自《中國物價》1994年第6期

材料3 有的企業借稅制、匯率和價格改革出臺之機搭車漲價；有的地方、部門亂收費用；有的經營者不執行明碼標價制度，漫天要價，壟斷價格，欺行霸市，牟取暴利。

某地服裝大廈，一件紫貂皮大皮在“讓利銷售”活動中，從原價46.8萬元降至9.8萬元，竟“讓利”37萬元；某地一家夜總會飲料標價：一小杯“人頭馬”338元，一瓶礦泉水40元，一聽青島啤酒45元，一瓶“大享”果茶50元，一杯茶水35元。

據測算，1993年在社會零售物價上升13%的總幅度中，自發漲價部分為6.8個百分點，其中有相當部分是由于價格秩序混亂而引起。

摘自《新華月報》1994年第3期、《經濟日報》1994年5月4日

材料4 1994年3月，國務院發布《關于加強對居民基本生活必需品和服務價格監審的通知》。監審是指：通過調價備案制度，監測其價格走勢，為宏觀決策提供信息；必要時對其中的部分品種提價行為進行審核，并視情況進行管制干預。監審價格的具體種類，包括面粉、粳米、食用植物油、豬肉或牛羊肉、雞蛋、牛奶、食鹽、民用煤、自來水、學雜費、醫藥費、市內公共交通費等20項。

國務院決定1994年繼續開展全國物價大檢查，制止價格違法行為，規范市場價格秩序，抑制物價總水平過度上漲。

國家計委發出《關于加強鋼鐵產品價格管理的通知》，1994年5月20日起執行，規定鐵路專用鋼材繼續實行國家定價，對關系國計民生的少數重要的基建生產用鋼材用及軍用、農用鋼材實行國家指導價，對重要的鋼鐵產品實行企業調價備案制度，其他鋼鐵產品，繼續由企業根據市場供求自主定價。

摘自《新華月報》1994年第3期、《中國物價》1994年第6期。

請回答：

（1）在計劃價格機制向市場價格機制轉變中，材料3反映出了政策執行的 什么現象，為什么會產生這些現象？

（2）材料4屬于公共政策執行中的什么情況，這樣做有什么作用和意義。答：（1）材料3的一些情況說明出現了政策執行偏差。產生這些執行偏差的主要原因有：A、執行者的利益驅使；B、政策問題本身的復雜性（價格問題涉及的領域很多）；C、缺乏健全的監督機制。

（2）材料4屬于政策執行再決策。其作用和意義有：A、再決策有利于糾正公共政策執行的偏差；B、再決策有利于保證公共政策取得更好的效果。使計劃價格機制順利向市場價格機制過渡；C、再決策有利于后續政策的科學制定。

6．眾所周知，我國是世界上人口最多的國家，特別是建國以后人口增長尤為迅速，我國著名的人口學家馬寅初早在20世紀50年代就提出控制人口的問題，但該問題及其政策建議直到70年代末才得到應有的重視。1978年3月5日第五屆全國人民代表大會第一次會議通過的新憲法明確規定：“國家提倡和推行計劃生育”1981年3月6日設立國家計劃生育委員會，并提出“限制人口數量，提高人口的素質”這是我們的一項基本國策，希望到2000年總人口能控制在12億以內，這段時間，人口增長有所減緩，1981年為10億，1988年達11億，1995年突破12億，雖然沒有完全達到預期目標，但若不實行計劃生育，中國人口可能在1987年就達到12億了。現在黨和政府對提出到21世紀中期要把總人口控制在16億以內，因此現行計劃生育政策作為我國的一項基本國策仍長期繼續執行。

請回答：

（1）馬寅初對人口問題的察覺及政策建議為什么沒有被政府采納？（2）從78年至今甚至將來很長一段時間內計劃生育政策為何能持續執行？ 計劃生育政策的持續執行有哪些積極效果？

答：（1）僅有專家學者對問題的察覺是不易于建立政策議程的，必須同時也得到有關權威人物的認同和支持才能進入政策議程。而馬寅初的建議恰恰在當時是毛主席所反對的，所以不會被政府采納。

（2）計劃生育政策長期持續執行是因為這項政策所指向的問題——中國人 口問題仍未解決。

計劃生育政策的持續會帶來很多積極的效果，主要表現在：A、政策的持續有助于將決策者的思想貫徹到底，從而取得明顯的成效；B、政策的持續有助于保持社會和政治的穩定；C、政策的持續可以有效降低政府的成本

7．據報載，人大代表，山東阿膠股份有限公司董事長劉雄介紹了本企業由于實行股份制改造，轉換企業經營機制所帶來的巨大變化。他介紹說，1993年企業搞了股份制改造，共募集定向股合4500萬元。以前習慣于對上級、政府負責，有事也是找主管領導。1993年根據上年盈利650萬元的情況，定下當年盈利850萬元的目標。可再一算細帳，4500萬元的募集股，如無1000萬元的利潤，第二屆股東大會根本沒辦法向股東們交待。當時他們真是緊張，這時才真正理解股份制帶來的不僅是資本金的擴大，更意味著責任。企業也正時從這時開始大刀闊斧走向市場，先是從內部改革做起。把企業的部門，由37個減少到只剩下12個。各部門負責人任免要經歷重新考核，普通電工也要競爭上崗。1993直及1994年連續兩年，企業純利潤以78%的速度遞增，目前，企業正式職工雖只有900人，卻與眾多的超大型企業同列全國企業500強。

根據以上材料，說明變傳統國有企業制度為股份制為代表的現代企業制度屬于政策終結的哪種方式，結合題意說明這種終結方式有何作用？

答：它屬于政策替代。

變傳統國有企業制度為現代企業制度是政策替代。它可以促進政策優化。主要表現在下列兩個方面：一是政策人員的優化。由于政策替代意味著人員的裁減與更新，因此終結舊政策有利于優化政策人員，提高效益。二是政策組織優化，傳統國有企業制度政企不分，企業是行政機構的下屬單位，沒有自主權。現代企業制度有利于政企分開，使企業真正成為自主經營、自負盈虧、自我發展和自我約束的法人實體和市場競爭主體。

8．我國的戶籍政策一直建立在城市和農村二元對立的基礎上，這已遠遠不能適應現代社會的需求，甚至成為市場經濟的阻礙力量，必須盡早予以調整。改革開發以后，隨著取消對農民進城務工經商的限制以及物價、特別是主要食品價 格的全面市場化，城鄉之間的制度化壁壘有所松動。但是，城鄉分割的二元體制沒有從根本上改變，特別是城市的就業、住房、醫療、福利、保障和教育等方面，仍然與城市籍身份密切相連。農民越來越意識到，戶籍身分帶來的福利差距是一種社會分配的不平等。城鄉之間的利益差距不僅沒有縮小，反而在擴大；1985年-1995年，城鎮居民平均生活費收入從685元增加到3893元，農村居民人均純收入從398元增加到1578元。二者的比差（以后者為1）從1.7:1擴大到2.5:1，同期城鄉居民的消費水平比差從2.3:1擴大到3.4:1。這還不包括城市居民的住房、醫療、物價等方面所享受的補貼待遇。1995年，僅國家財政用于價格補貼支出就高達365億元。為了減輕國家的城市福利負擔，國家采取了嚴格控制城市人口增長的政策，并鼓勵農村實行“離土不離鄉”式的就地工業化。但付出的代價是，城市化水平嚴重滯后于工業化的發展，分散的農村工業成本甚高，環境污染和資源的浪費嚴重。而且，在利益原則的驅動下，民工進城的潮流又難以阻擋，經濟規律在自發地調整著城市化水平滯后的狀況。

以上材料說明政策持續會帶來一些消極后果，會導致政策僵化，請你根據材料說明政策僵化的內涵。

答：政策僵化是指一項長期存在，沒有及時予以終結的政策，在發展變化了的環境下，繼續得以執行，不僅不能解決問題，反而會成為解決問題的阻力和障礙，政策僵化將帶來嚴重的不良后果，戶籍政策的僵化付了慘重的代價，象環境污染、資源浪費等。

9．我國原有的社會保障是戰爭年代供給制的基礎上建立起來的，它對于保障廣大干部職工生活、穩定社會秩序、調動群眾的生產積極性、促進國民經濟的發展都起了重要作用。但是這種根據計劃經濟體制建立起來的社會保障制度有它的局限性。因此必須進行改革，建立健全社會保障制度，主要變動體現在：

（1）擴大社會保障的對象，原來社會保障的對象僅為城鎮國有和集體所有制單位的干部和固定工，覆蓋面窄，要建立一種所有勞動者都能合理、平等享受的社會保障制度。

（2）國有企業職工的保障經費，原來一般都由企業直接支付，是企業的沉 重負擔。現在要逐步還社會保障以社會辦保障的本來面目。

（3）原有的社會保障項目不夠完備，如沒有失業保險這個項目。（4）原有社會保障制度籌資渠道過窄，需要建立國家、企業、個人三方面合理負擔的社會保障籌資體系。

答：我國社會保障制度調整的原因主要有：

（1）政策環境的變化。原有的社會保障制度是戰爭年代供給制的基礎上建立的，也許適應計劃經濟體制。但隨著計劃經濟向市場經濟的轉變，原有的保障制度必須改革。

（2）政策資源方面的原因。原有的社會保障制度的保障對象少，資金來源少（而且給國家和企業造成了很大負擔）、項目也不完備，經過調整后在人、財、物各方面都能適應市場經濟體制的要求。

10．我國欠發達地區農民“看不起病”、“看不了病”、“看不好病”的病困現狀普遍存在，試分析這一現象背后包含的農村公共政策問題？你所在地農民就醫狀況如何？對農村醫療衛生制度的構建你有何政策建議？

第四篇：自考公共政策復習綱要（模版）

自考公共政策復習記錄

第一章 公共政策學的形成與發展

現代政策科學產生時間、三大階段、主要代表人物及貢獻：1.初級階段：1951年（20世紀50年代初）美國政治家勒納和拉斯韋爾共同主編的《政策科學：視野與方法的近期發展》一書標志著公共政策學的誕生。該書首次提出并界定了“政策科學”這一概念，指出“政策科學是用于解決社會問題、特別是解決那些結構和關系都很復雜的社會問題的工具。”2.第二個發展階段：20世紀60年代后期，代表人物德洛爾著《重新審查公共政策的制定過程》、《政策科學探索：概念與適用》、《政策科學構想》，主要貢獻：①分析了行為科學和管理科學在學科建設上存在的一些誤區②肯定了管理科學和決策科學研究中使用的系統群研究方法，并大力主張將這種方法引進公共政策學③提出并界定了“總體政策”、“超政策”和“政策系統”的概念④強調公共政策學的跨學科性質和實踐性。3.學科的近期發展階段的進展：①課題選擇新取向（倫理取向、管理取向、政府改革取向）②方法論上的非科學化趨向③公共政策學的建制化（學會的成立和專業研究刊物的問世、專門研究機構的建立、大學教育中專業與課程的設置）。

公共政策學的特點：創立者拉斯韋爾揭示了公共政策學的特點（界定）：①是關于民主主義的學問②其哲學基礎是邏輯實證主義③它是一門時間和空間都極敏感的學問④它具有跨學科的性質⑤它是一門須和政府官員共同研究的學問⑥它是一門以社會變遷和發展為研究對象、以動態模型為核心的學問。

公共政策學在第二個發展階段上取得的成就：①方法論的多樣性②對政策過程研究的重點的轉變③對政策過程中的價值因素和倫理因素的作用給予了重視④公共政策比較研究開始起步。

公共政策學產生的歷史條件：①系統論、信息論、控制論的產生，相對于具體科學和傳統思維方式來說，提供了一種新型的、科學的思維方式②決策科學的形成③行為科學的形成和行為主義政治學的進展。行為科學的宗旨就是解釋、預測、控制人的行為，以利于達到群體和組織預期的目的④凱恩斯主義的出臺與政府政策領域的擴大，影響：公共政策對經濟、社會生活的正面作用；吸收學者參政，實行政策咨詢。其結果，政策分析、政策咨詢、政策評估開始作為一種社會職業應運而生，催化了公共政策學的誕生。

第二章 公共政策學的學科要素

公共政策學的定義:是一門新興學科,它盡可能地運用類似于自然科學的研究程序和方法,對政策系統及其環境之間和政策過程諸環節之間及其與系統內外諸影響因素之間進行因果關系或相關性分析,探索公共政策的固有規律,以期改進政策系統、提高政策質量并成功地改造社會與自然。

公共政策學的內涵：

1、這門學科的研究對象是公共組織、尤其是公共權力機關制定和執行的公共政策。

2、按照理性的原則來衡量，這門學科具有準科學的特征。

3、這門學科在內容上具有跨學科或多學科交叉、滲透的特征。

4、具有鮮明的功利性。

公共政策學的研究對象是公共政策。也就是由公共組織、主要是公共權力組織制定的政策。

公共政策構成要素：

1、政策主體系統。

2、政策支持系統。

3、反饋系統。

公共政策學的三個層次：

1、具體的個別的政策

2、政策群和政策鏈

3、政策一般

公共政策學概念的三個層次：核心概念、次級概念、邊際概念

公共政策學中廣為傳播的模型主要有：

1、理性主義模型。

2、漸進主義模型。

3、規范最佳模型與混合掃描模型。

4、政治系統模型。

5、機構一制度模型。

6、集團模型。

7、精英模型。

上下來去決策模型 是基于中國經驗的決策模型

構建決策模型須借助于兩種資源：第一是理論，特別是認識論和歷史理論；第二是公共政策的經驗認識

科學的第一品格是理論假設與實踐經驗相一致，而且這種一致須經在相同的條件下反復、重復進行的檢驗都能夠得到證實。第二個品格在于它是人類理性思維的產物。第三個品格是其理論結構具有邏輯完備性和邏輯一致性。第四個品格在于它注重簡單性原則。第三章 公共政策的含義、構成與功能

公共政策的定義：公共政策是公共權力機關經由所政治過程所選擇和制定的為解決公共問題、達成公共目的、以實現公共利益的方案。

其內涵包括：第一，公共政策是決定、決策的一種特殊形態，它具有決定、決策的一般特征。第二，公共政策是公共權力機關的基本活動方式和活動過程，是公共權力機關的權力意志的表現。第三，公共政策是經由政治過程而進行方案的初擬、優化和擇定的結果。第四，公共問題、公共目標和公共利益是公共政策的三大要素。第五，公共政策是一種權威性的價值分配方案。第六，公共政策在形式上可以是積極的，也可以是消極的。

公共政策的橫向結構是由立法決策、行政決策、司法決策三種形式構成。

公共政策的縱向結構是由中央政策、地方政策、基層政策構成。

公共政策的內容構成：元政策、基本政策、部門政策。這三者之間存在著涵蓋與被涵蓋、衍生與被衍生、統攝與被統攝的關系。

元政策：又叫總政策，是政策體系中管總的或具有統攝性的政策，對其他各項政策起指導和規范的作用，是其他各項政策的出發點和基本依據。

基本政策：是針對某一社會領域或社會生活某個基本方面制定的、在該領域或方面起全局性與戰略性作用的政策。

部門政策：為在某一個特定的部門貫徹基本政策而制定的具體行動方案和行為準則。

公共政策的基本特征：政治性、階級性、權威性、普遍性、預見性、目標取向性、穩定性與變動性

政策與理論的關系：理論是政策的理念依據，政策是理論的具體化。理論的內容影響和決定政策的內容，理論依據不同造成政策的基本差別。理論的正確與否，決定政策的成敗。

政策與實踐的關系：政策是實踐經驗的原則化并在實踐中得以完善和發展，實踐須以政策為出發點并貫穿其整個過程。

政策、實踐、理論三者的關系：理論和政策同屬觀念形態，其存在和發展都依賴于社會實踐。但政策比理論更接近于實踐，對實踐的依賴更直接，與實踐銜接更緊密。政策的理念依據是理論，政策的事實依據是客觀事物，而認識客觀事物的根本途徑是社會實踐。

公共政策的四種功能：管制功能，調控功能，引導功能，分配功能

大眾傳媒對公共政策的影響：一是大眾傳媒影響決策者的價值取向；二是大眾傳媒影響受眾對外部世界的認識，對現實政策情形的認識；三是大眾傳媒有助于決策者迅速了解政策執行情況與后果，及時做出延續、調整還是終結某項政策的決定；四是大眾傳媒可通過影響政策對象的價值取向及其對現實世界的了解與認識，使他們通過選舉投票、施加壓力、游行示威、直接或間接抵制來持或反對某項公共政策的制定與實施。

第四章 公共政策系統及其運行的邏輯流程

公共政策的主體與客體： 1）主體：直接主體：立法機關、行政機關、執政黨、領袖人物。間接主體：在野黨、利益集團、選民。2）客體：（a）社會問題、公共問題與政策問題（b）目標群體。

公共政策系統的構成：1）信息子系統： 2）咨詢子系統：俗稱“思想庫”“智囊”，是決策子系統的輔助系統。功能和作用：（a）提供預測研究；（b）幫助決策子系統發現問題，確定政策目標；（c）政策方案的設計、評估和論證。（d）其他政策相關問題的咨詢；（e）對政策執行情況進行檢驗和評估。

決策子系統：是中樞系統。基本特征：權威性和主導性。功能和作用：（a）確認政策問題；（b）明確政策目標；（c）組織政策方案設計；（d）負責備選方案的選擇和最終確定。

執行子系統的功能：（a）為政策方案的順利實施，做準備；（b）有效地實施政策方案，包括指揮、溝通、協調等方面的活動；（c）總結執行情況。

評估子系統的功能和作用：（a）檢驗公共政策的效果、效益和效率；（b）提供政策持續、修正、調整或終止的重要依據；（c）有效地配置政策資源。

監控子系統的功能和作用：（a）根據公共政策的目標，確立具體的監控標準或指標，作為實施監控的依據；（b）對執行子系統的政策執行情況進行監控；（c）反饋執行情況。

反饋子系統的功能：（a）為決策子系統進行科學決策提供信息依據；（b）客觀、準確、靈敏、迅速地向決策子系統反映政策運行過程中的真實情況，使后者能夠根據所得信息與預期目標進行比較，并做出適時的調整和補充。（c）反饋子系統傳輸的信息也是對政策實施有效控制以達到預期目標的最佳手段。

公共政策系統的環境： 1）國情與國策； 2）自然環境、社會環境、大眾傳媒與公共政策；3）國際環境（國際格局、綜合國力、國際地位、國際趨勢）特點：（a）高度復雜性（b）巨大差異性（c）歷史變異性。

國家機構、國家權力、國家職能與公共政策：1）國家機構決定公共政策的結構及效力范圍（a）國家縱向組織機構規定公共政策的層次；（b）國家橫向組織機構決定公共政策的效力范圍。2）國家權力、國家職能的二重性決定公共政策的二重性（階級屬性、社會屬性）3）國家權力、國家職能制約著公共政策的種類和數量。

國家能力、治理能力、政府能力與公共政策：1）國家能力決定公共政策的質量。2）治理能力對公共政策的挑戰。3）政府能力是制定、執行公共政策的基礎。

政治體制、國家結構、政府體制與公共政策： 1）政治體制與公共政策：（a）政治體制規定了公共政策主體的范圍。（b）政治體制決定公共政策制定的科學化程度。（c）政治體制決定公共政策制定的民主化程度。（d）政治體制影響公共政策的質量和水平。2）國家結構與公共政策

3）政府體制與公共政策

4）公共決策體制及其類型

5）決策者的素質與公共政策

政治結構與公共政策——立法機關、行政機關、司法機關、政黨

公民在公共決策中的地位： 1）作為政策對象的公民。2）作為政策主體的公民

公民影響公共決策的途徑：（a）以國家主權者的身份，對某些重大問題，如憲法的修訂等，采取全民公決的投票方式，直接進行決定。（b）用間接的方式，即通過公民自己選出的代表或制定、修改執行公共政策。（c）使用各種威脅和抗拒的方式反對某些政策，或表達制定新政策的要求。（d）通過參加利益集團，借助集團的力量去影響政策。（e）對政府通過并實施的政策采取合作或不合作的態度，去影響政策結果。（f）某些公民還可以通過其知識活動為決策過程提供思想指導。（g）某些公民通過政治活動對政策產生實質性影響。

公共政策與公共利益：1）公共利益的聚合與綜合：直接利益與間接利益；現實利益與未來利益；形式利益與內容利益。2）公共利益與公共代價。

政策周期包括：政策制定、執行、監控、評估、終結。

公共政策運行的邏輯流程：1）政策問題的形成——政策問題、政策議程、政策分析 2）政策決定——政策選擇、政策決定、政策宣示 3）政策實施——政策執行、政策結果、政策修正

公共決策的科學化、民主化： 1）政策過程的理性化2）政策過程的專業化3）政策過程的科學化4）政策過程的民主化和公共選擇的民主規則。

第五章 公共政策問題的形成與認定

社會問題,公共問題與公共政策問題: 公共問題范圍最大.公共政策問題范圍最小.公共政策問題的基本內容 :1.客觀的社會事實;2.問題的察覺;3現實與利益期望等的沖突性;4.團體與組織活動;5.政府和社會公共組織的必要政策行動.公共政策問題的基本屬性:1.關聯性;2.主觀性和人為性;3.歷史性與動態性.公共政策問題的形成因素:1從國內和國際的視角看;2.從客觀和主觀的視角看.公共問題的分析方法:(1).邊界分析法,是一種對政策問題的本質屬性和實際范圍進行分析和界定的方法,包括飽和抽樣,誘導性提問和邊界估計.(2).多角度分析法是一種通過系統的運用個人,組織,技術等多重認識來獲得對公共政策問題的全面了解和解決問題辦法的分析方法,包括個人角度,組織角度,技術角度.(3).類別分析法,是科學研究的常規方法之一,通常要經過邏輯區分和邏輯歸 類,包括五項原則,即實質的相關性,窮盡性,相互排斥性,一致性和層次分明性.(4).原因層次分析法,將政策問題的原因劃分成可能原因,合理原因,和可行原因.(5).類比分析法,是旨在從類似的問題確認中推導出某種問題的成因,特質與類別的一種分析方法,包括人的類比,直接類比,符號類比和想象類比.(6).頭腦風暴法,是指由一定數目的人員,尤其是一些專家學者或利益當事人從各個角度共同討論有關的公共政策問題并因而激發大量新構想的一種分析過程和分析方法.包括組建團體,意見產出,意見評估和意見排序幾個階段.(7).假設分析法,是一種旨在將相互沖突的政策問題理論假設創造性的綜合為一體的分析技術,包括確定厲害關系人,呈現假設,評比假設,匯集假設,綜合假設幾個階段.政策議程通常是有關公共問題受到政府及公共組織的高度重視并被正式納入其政策討論和被確定為予以解決的政策問題的過程,它包括系統議程和政府議程.系統議程和政府議程的區別：系統議程：指政治系統正式討論和認定有關公共政策問題的過程。本質上是由較抽象的項目組成,概念和范圍都很模糊;僅是整個政策過程中的問題發生或提出階段;所體現出來的都是眾說紛紜的特點。政府議程：指政府組織正式討論和認定有關公共政策問題的過程。本質上是由一些較具體的項目組成;處于政策問題認定的最后階段;主旨在于最終認定與政策問題有關的種種事實.進入政策議程的條件:(1)該問題必須在社會上廣為流傳并受到密切注意;(2)至少也必須為社會大眾所察覺,大多數人均認為有采取某種行動的必要;(3)這些問題必須是人們共同認為屬于政府權限范圍內的事物,且應于適當注意的.進入政策議程的障礙:首先,與上述條件相對應的反向條件;其次,社群的價值規范和制度程序上的限制;最后,與對該問題的表達方式和技巧有一定關系.政策議程的構建模型 1)外在創始模型;(2)動員模型;(3)內在創始模型.第六章 公共政策的制定

公共政策目標的含義：政策目標就是有關公共組織特別是政府為了解決有關公共政策問題而采取的行動所要達到的目的,指標和效果.特征：(1)問題的針對性(2)未來的預期性.：

政策方案設計的基本原則：(1)緊扣政策目標.(2)規劃多重方案(3)方案彼此獨立(4)方案要有創新(5)方案切實可行.政策方案評估與擇優的標準：(1)有利于元政策的實現;(2)能最大限度的實現有關政策的目標;(3)消耗的政策資源盡可能的少;(4)實現政策目標的風險程度盡可能的小;(5)政策實施的副作用盡可能的小.預測性評估的步驟 ：方案調查 — 詳細研究 — 進一步的分析— 試驗性證實。預測性評估的依據理論假說,價值體系和分析方法.預測性評估的方法 德爾菲法 , 時間序列分析法 , 投入-產出分析法

確定政策目標的意義和原則 ：意義:1能為制定政策方案提供方向性指導;2.能為政策方案的規劃和實施提供核心的評估標準。方法:1.實事求是2.面向未來3.系統協調4.明確具體5.倫理考量

政策合法化：是有關政策抉擇主體依據有關法律,按照法定程序對政策方案加以審查,通過,或批準簽署及發布的過程.它包括三方面的內容：政策內容的合法化：是政策目標協調原則的一個具體體現,是整個政策體系和法律體系統一協調的具體保障.決策過程的合法化：法定的決策程序在政策合法化中占有及其重要的地位。政策的法律化：就是有立法權的國家機關將有些成熟、穩定的政策上升為法律的過程，也稱政策立法。

行政系統決策程序 ：法制部門的審查、領導會議的討論決定、行政首長的簽署發布。

立法系統的決策程序：提出議案、審議議案、通過議案、公布政策。

第七章 公共政策執行

政策執行：是公共政策方案被采納之后，把政策內容轉變為現實的過程，也就是政策目標得以實現的過程。

政策執行的作用:1.政策執行是解決政策問題、實現政策目標的重要途徑2.政策執行是檢驗政策方案正確與否的唯一標志3.政策執行結果是后續決策的基本依據 政策執行的原則：1.堅持原則性與靈活性相統一2.既要創造性地實施政策，又要正確地把握政策界限。

怎樣確保政策的合理變通: 1.把握政策的基本精神。2.摸清實際情況。3.上情、下情有機結合。

公共政策執行再決策：公共政策執行主體在政策執行過程中，根據信息反饋對先行政策方案所做的補充或修正。

政策執行再決策的作用和意義 :1.再決策有利于糾正公共政策執行的偏差。2.再決策有利于保證公共政策執行取得更好效果。3.再決策有利于后續政策的科學制定。

政策執行手段種類及作用 : 1.行政手段，該手段容易做到協調統一，令行禁止；特別是解決一些特殊的、緊迫的、爆發性的問題，保證政策的順利實行。2.法律手段，只有運用該手段，才能消除阻礙政策目標實現的各種干擾，保障政策執行活動有法可依、有章可循，從而有利于政策的順利實施。3.經濟手段，運用改手段能充分調動人們執行政策的積極性和主動性，增強政策的效力，使目標得以實現。4.思想引導手段，使政策執行者和政策對象自覺地采取某種行為，即節省人力物力且效果牢固而持久。

政策執行偏差地表現形式: 1.象征式政策執行2.附加式政策執行3.殘缺式政策執行4.替代式政策執行5.觀望式政策執行6.照搬式政策執行。

政策執行偏差產生的主觀原因: 1)執行者的認識缺陷；2）執行者的利益驅使；3）執行者的管理缺陷；4）執行準備不充分；

政策執行偏差產生的客觀原因 ：1）政策問題本身的復雜性；2）政策質量低劣；3）政策環境的變化；4）利益集團的壓力；5）政治資源的不足；6）缺乏健全的監督機制。

影響公共政策有效執行的因素：1）政策問題的性質；2）政策問題的質量；3）執行機關的效能；4）政策對象的情況；5）政策執行的外部環境。

政策問題的性質影響有效執行的因素主要表現再哪些方面：1）問題本身所涉及的范圍；2）問題本身的復雜程度；3）問題產生需要調解的行為量的大小。

衡量政策質量高低主要因素：1）政策的可行性程度；2）政策的合理性程度；3）政策的合法化程度。

公共政策執行主體：指負責組織落實公共政策的人和組織。

政策執行者的素質應怎樣：1）高度的思想政治覺悟；2）積極的意向和工作態度；3）合理的知識和能力結構；4）較高的管理水平。

公共政策對象：政策執行主體在實施過程中發生影響和作用的承受者。

公共政策對象具有一下特點：1）政策規定性；2）一定的能動性；3）受動性；4)主觀差異性。影響公共政策執行的外部環境包括：自然環境和社會環境。社會環境包括：政治環境、經濟環境和心理環境。

第八章 公共政策的評估與監控

政策評估：依據一定的標準和程序，通過考察政策過程的各個階段、各個環節，對政策的效率、效能、效益及價值進行檢測和評價以判斷政策結果實現政策目標的程度。

政策評估的作用：1）政策評估是檢驗政策效果的基本途徑；2）政策評估是決定政策去向的依據；3）政策評估是合理有效的配置資源的認識基礎；4)政策評估是進行政策教育的重要方法；5）政策評估是決策科學化和民主化的必由之路。

公共政策評估分類：從活動形式上分正式評估、非正式評估。從評估機構在活動中的地位分內部評估、外部評估。從政策評估在政策過程中所處的階段分事前評估、執行評估和事后評估。

政策效果的內涵包括：1）政策預定目標的完成程度；2)政策非預期影響；3）與政策行為相關的環境的變化；4）投入政策的直接成本和間接成本。

政策評估三個階段:評估準備階段、評估實施階段和評估總結階段。政策評估既要設立價值標準，也須設立實事標準。政策評估實事標準包括：1）政策效率；2）政策效能;3)政策效益；4)回應的充分性；5）執行力。

政策評估價值標準包括：1）社會生產力的發展；2）社會健康發展；3）社會公正。政策評估系統五個要素：評估者、評估對象、評估目的、評估標準和評估方法。

影響公共政策評估的重要因素： 1）政策目標的不確定性；2）政策影響的廣泛性；3）政策資源的混合和政策重疊；4）政策主體有關方面人員的抵制；5）評估者主觀動機上的錯誤；6）政策信息系統不完備；7）政策評估所需經費或取不易；8）決策目標的意識形態性。

過程對比法：評估者在政策執行過程中對不同階段的政策效果進行對比檢測的一種方法。其特點:具有動態性和全面性，評估采取前后的分析方法。

前后分析方法包括：“始－終”、“始－中”對比及“有－無”對比。“始－終”對比分析進一步劃分為：1）“前－后”對比法；2）“投射－實施后”對比法；3）“控制對象－試驗對象”對比法；

價值分析：是對政策方案進行功能――成本的比較研究，力圖最低的政策成本，獲取政策方案的最大功能。

價值分析法的內涵： 1）價值分析法的目的是以最低的成本，或取政策方案所能達到的最大功能；2）價值分析的核心內容是功能分析。3）價值分析的主要手段是充分調動政策研究、制定、執行、監督等各個環節上的積極性與主動性，盡可能地提高政策的價值功能。

公共政策監控：是政策監督和政策控制的和稱，它由政策監督和政策控制等功能活動所組成。政策監控的目的：是為了保證政策系統的順利運行，提高政策的制定與執行，促進既定政策目標的實現，使預定的政策效果最大化。

政策監控的主要表現形式：1)立法機關對政策的監控。2）司法機關對政策的監控。3）行政機關對政策的監控。4）政黨對政策的監控。5）利益集團對政黨的監控。6）社會輿論和大眾傳媒對政策的監控。

政策監督是指政策監控主體以一定的制度、法規為依據，對政策系統的運行包括政策的制定、執行、評估與總結活動進行監視和督促的行為。

政策監督由那幾個方面構成：1）各級人民代表大會、政協和各民主黨派；2）各級行政機關的主管部門或綜合管理部門；3）紀檢、檢查部門；4）審計、統計部門；5）社會公眾和新聞媒體等。

政策監督的內容：1）對政策制定的監督；2）對政策執行活動的監督；3）對政策評估活動的監督。

公共政策控制是指政策監控者為了保證政策的權威性、合法性和政策的有效執行，達成特定的政策目標，對政策過程尤其是政策執行過程的偏差的發現與糾正行為。

公共政策的基本功能：可以比較預期政策績效與實際政策績效之間的差距并分析產生差距的原因，制定糾偏措施務求接近于達到乃至完全達到既定政策目標。

第九章 公共政策的持續、終結與周期

政策均衡及其特征：政策均衡指的是所有的政策要素、政策關系維持一定的最好情況的狀態，政策供給適應政策需求，人們對既定的政策安排和政策結構處于一種滿足或滿意狀態，因而無意也無力改變現行政策。其特征有如下幾點：①政策均衡意味著社會力量對比的勢均力敵。②政策均衡意味著政策具有高度的合法性。③政策均衡意味著政策體系內外的協調均衡④政策均衡狀態是一種動態的平衡狀態。

政策的持續及其原因：政策持續泛指一個處于均衡狀態的現行政策由原來的執行機構按照既定的方式沿著既定的方向繼續得以實行。政策持續的具體原因有如下幾點：①公共政策所指向的問題仍未解決。②既得利益者的利益均衡。③目標具有長期性。④執政者的長期穩定。

政策調整的含義：政策調整是根據政策評估的結果對實施中的政策采取漸進的方式，進行補充、刪減和修正。原因：①決策者的價值取向。②政策環境。③政策資源。內容：基本內容有政策補充、政策修正、政策終結。具體內容有主體調整、客體調整、目標調整、方案調整及關系調 整。政策調整的本質特征是漸進性的。

政策終結是公共政策的決策者通過對政策進行審慎的評估后，采取必要的措施，以終止那些過時的、多余的、不必要的或無效的政策的一種行為。政策終結不但意味著舊政策的結束，而且象征著新政策的開始。導致政策終結的原因有兩個，一是經過評估認為政策的目標已經實現，政策問題也已得到解決，政策沒有繼續存在的必要，應該予以終止；二是經過評估發現政策存在的失誤或局限使其無法解決所面臨的問題，如果繼續執行將帶來不良后果，因此必須予以終止。類型有功能、組織、政策、計劃。方式有替代、合并、分解、縮減。政策終結的作用：①政策終結有利于節省政策資源。②政策終結有利于提高政策績效。③政策終結可以避免政策僵化。④政策終結可以促進政策優化。策略：①重視說服工作，消除抵觸情緒。②注意因勢利導，營造有利氣氛。③公開評估結果，爭取支持力量。④廢舊、立新并舉，緩和終結壓力。⑤通過試探試點，避免矛盾激化。⑥終結必要部分，減少終結代價。

影響政策終結的力量與因素：影響政策終結的力量和因素主要有兩個方面，一是推動政策終結的力量包括反對政策者、明智領導者、銳意改革者和政策評估者。二是阻礙政策終結的力量包括政策制定者、政策執行者和政策受益者。

政策周期是指公共政策的主體與客體以及作為它們之間互動結果的政策過程所經過的一個循環。它以政策過程的完成階段即政策的調整或終結為標志，往往是一個周而復始、連續不斷的循環過程。三種類型為①階段性政策周期，是指政策經過制定－執行－評估－監控－終結這幾個階段后形成了一個周期；還表明新政策是原有政策的延續，是為了適應新情況對原政策加以修改或調整，從而形成政策的一個新周期，實現新老政策的交替循環。②功能性政策周期，主要針對政策的執行階段而言，有四個階段：第一階段，執行的政策起著積極的促進作用；第二階段，執行的政策的主流起著積極作用，但支流已經在發生副作用；第三階段，政策的主流開始發揮副作用，可能有部分支流起著積極作用；第四階段，執行的整個政策都在發揮著副作用，說明這時的政策應該予以終結而代之以新政策。③反復性政策周期，反復性政策周期是就一系列政策循環而言，指的是在一定的時間范圍內，同樣或相似的政策過程有規律的反復出現。反復性政策周期的存在從客觀上說是由于政策主題或客體的周期性更迭變化。

政策周期研究的意義：（1）政策周期研究是完善政策科學學科理論體系的需要。（2）政策周期研究是促進公共政策決策科學化的需要。（3）政策周期研究是保持政策的連貫性和穩定性的需要。（4）政策周期研究是保障改革開放順利進行的需要。

第十章 公共政策的分析和預測

政策研究組織的特征：1.從組織功能看,以改進政策制定為目標.這是其首要特征.2.從人員及其知識結構來看,是由多學科知識背景的學者和前政治活動家,高級公務員組成的智囊型的群體.3.從體制構成來看,實行學科分類與課題研究相結合的管理體制.4.從組織運行來看,堅持研究.教學.開發.三位一體.5.從價值追求和道德要求來看,尤其強調要堅持實事求是.6.從組織環境來看,必須盡可能與政策制定者和執行者保持良好的合作關系.宗旨： 改進政策制定,實現決策的科學化和民主化是公共政策研究組織的最終目標.1.幫助決策者發現問題.確定目標2.為決策者擬制評估備選方案.3.對政策執行情況進行檢測和反饋.4.構建分析模型和相關理論,發現公共政策過程中諸因素這間的因果聯系或相關性.公共政策研究組織的類型：就其性質分官方的.半官方的和民間的三種類型.公共政策研究組織的體制：一是直線型,二是職能型,三是直線參謀型.四是雙重領導型.公共政策組織的作用：最主要的職能和作用是為決策者或掌權者服務,一方面是直接填補掌權者的職責與實際能力之間的差距,另一方面是間接起到政府職能作用,為政府機構的有效運行服務.具體作用如下:1.為決策者提供政策建議.2.提供新的思想和觀念.3.提供有關政策結果的信息.4.向政府輸送高質量的官員和專家.5.可以通過制造輿論的方式來傳播其思想和觀點.政策分析是指政策分析人員和決策者把科學的知識和方法應用于政策的選擇和實施問題的解決,是在公共政策領域內創造和應用知識的復雜社會過程.意義：1.發現問題的要害和癥結所在.2.減少決策失誤.3.改善公共部門在決策上的低效狀況.4.增強決策的預期性和取向性.政策分析的要素:問題.目標.方案.模型.評估標準.實施效果.環境.信息八個標準.政策分析的原則：民主化,系統性,協調性,多樣性,分合,預期性六大原則.公共政策分析過程中的基本關系：要處理好應然與必然,宏觀與微觀,定性分析與定量分析,現實與未來這四大基本關系.系統分析的定義:是一種根據公共政策客觀具有的系統特征,著眼于整體與部分,整體與結構以及系統與環境等的相互聯系和相互作用,求得優化的整體目標的現貨決策分析方法.特征:把研究對象看作是一個有內在結構和功能的整體,即系統；重視所給定系統與外部系統以及內部各子系統之間的相互作用；不忽視對非計量因素的研究.內容:政策系統的環境分析,政策系統的目標分析和政策系統的結構分析三個方面.作用:幫助分析人員從整體性的角度理解政策系統；促使分析人員注意系統內部的結構和層次特點；使人們能夠預測未來,不斷開拓新的領域；引導分析人員從不同角度看待政策分析中的問題；有助于分析人員從目的到手段的全面調查.現代定性分析方法的種類:價值分析,可行性分析,超理性分析,創造性分析,辨證分析方法五種.可行性分析的內容:1.經濟上的可行性;2.政治上的可行性;3.行政上的可行性;4.法律上的可行性;5.技術上的可行性.公共政策預測的含義:就是公共政策研究人員運用預測科學的理論和方法,運用已有的信息對未來各個領域和各個階段政策的需求情況,發展趨勢以及變化規律進行分析和研究,得出相應的結論,并對未來產生影響的過程.公共政策預測的必要性:1.避免或減少政策失誤;2.為政策制定提供科學依據;3.為經濟的發展提供環境條件.公共政策預測的分類:1.按時間尺度,分為短期,中期和長期預測;2.按方法不同,分為定性預測和定量預測;3.按功能和性質不同,分為目標性預測和探索性預測;4.按涉及范圍,分為宏觀,中觀,微觀政策預測.預測的方法:.1趨勢外推法;2.專家評估法;3.模型預測法;4.動態分析法.公共政策咨詢指的是咨詢人員根據政策主體或對象的需要,以專門的知識,運用現代分析方法和手段,進行調查,研究,分析,預測和評估,客觀地,獨立地提供最佳的或幾種可供選擇的政策方案,為咨詢者提供服務的活動.包括決策咨詢和政策信息咨詢.其作用是:1.幫助決策者準確地判斷政策問題,確定政策目標.2.幫助決策者科學地擇定政策方案,并對政策方案的實施進行監控.3.有效地保證政策效果,減少政策失誤.決策咨詢的必要性:1.充當決策者參謀和助手.2.充分發揮各種專家的作用,統觀全局,增強政策應變能力.3.適應適應知識經濟時代科學決策的需要.4.公共決策民主化的需要.功能:研究咨詢,參與決策,政策協調,培訓人才的功能.特點:綜合性,法制化,公共性,時效性,相對獨立性五個特點.信息咨詢的原則:準確全面,客觀公正,最小努力,優勢放大原則.功能:社會大腦功能.信息傳播功能.決策支持功能.程序:主要包括政策信息的收集,存儲,加工利用和反饋五大步驟。

第一章 公共政策學的形成和發展

第一節學科名稱梳理

1、哪些因素推動和促進了公共政策學的面世？（1）、產業革命和科學技術的發展；（2）、哲學思想的進步和一系列社會、人文科學的誕生和發展；（3）、系統論、信息論、控制論的產生；（4）、決策科學的形成；（5）、行為科學的誕生和行為主義政治學的進展；（6）、凱恩斯主義的出臺與政府政策領域的擴大推動和促成了公共政策學的面世。

2、政策科學的創始人是誰？美國德斯坦福大學教授伊斯頓。羅斯威爾。第二代掌門人是葉海卡。德洛爾

3、政策分析的概念最早由誰提出？美國著名政治學家林德布洛姆。

第二節學科形成以前的政策研究

1、中國古代政策思想的主要內容有哪些？（1）、世異則事異，事異則備變；（2）、以民為本，政在得民的政策原則；（3）、惠民、養民、富民的政策傳統。（4）、重農抑商的政策主張；（5）、不患寡而患不均的政策傾向；（6）、無為而治的政策構想。

我國古代有兩本與政策研究有關的著作：

1、《戰國策》；

2、《智囊補》馮夢龍著，整理政策案例1238例；

2、中國古代出現發達的政策研究的原因：（1）、古代王朝更迭，宗教不能充分解釋；而孔孟之道主張從為政得失上去解釋執政合法性的獲得與喪失，這就使得統治者從維護王朝統治著想去重視政策的制定與執行；甚至在機構和制度上作一定安排；

2、古代先秦時期就形成“學而優則仕”的傳統，到隋唐時期又形成科舉制，這種制度安排成為中國古代的讀書人熱心于觀察和分析政策的強大動力。

3、歐洲何時出現政策分析人才？ 歐洲中世紀的中期和晚期。

4、為何古代沒有出現公共政策學？（1）、人們有關政府政策的知識、思想和觀點大多是對政策結果所作的觀察和分析，而不是對政策過程所作的觀察和分析。（2）、古代有關政府政策的情況、思想和觀點，通常是個人直觀體驗的產物，而且對政策解釋往往是從權威、倫理、哲學的原則。

5、學科誕生前的理論和方法論準備（1）產業革命和科學技術的急速進步，為人們從經驗和定量方面研究公共政策提供了新的條件和手段。（2）哲學思想的進步和一系列社會、人文學科的誕生和發展，為公共政策學研究提供了方法論的基礎。

6、亞當？斯密對政策研究的貢獻主要有哪些？（1）對當時的政策——提出了一整套理論和經濟政策。（2）對自由資本主義時期的國家——有關政府和市場的理論為自由資本主義時期國家的經濟政策和社會政策提供了基本的政策理念，界定了政策的范圍和方向。（3）對政策研究——在研究方法上，他提出了經濟人的假設。對后來的理性選擇理論和公共選擇理論有影響，并間接影響到現代的政策分析。

7、克勞塞維茨對政策研究有哪些貢獻？（1）提出了系統的戰略決策思想，設定了戰略、策略與戰術之間的關系，為“政策鏈”、“政策群”概念的形成提供了基礎。（2）將戰略要素分為精神要素、物質要素、地理要素和統計要素，這一戰略要素分析為政策研究中的因素分析提供了典范。（3）強調戰略決策必須根據條件的變化而變化，為公共決策如何根據內外環境的變化而變化提供了很好的思路。

8、馬克思對政策研究有哪些貢獻？（1）馬克思主義為無產階級政黨的戰略、策略、基本政策等的制定提供了理論指導。（2）辨證唯物論的認識論為政策研究從注重政策結果到注重政策過程的轉變指明了方向。（3）歷史唯物論有助于更加準確地掌握政策的本質，更加深入地認識政策系統與環境之間、政策過程諸環節之間的本質關系等問題。

9、馬克斯？韋伯對政策研究有哪些貢獻？（1）主張對社會政治現象進行文化解釋，對后行為主義時期政策研究中倡導的價值分析有顯著的影響。（2）認為人的行動或社會行動包含著動機和目標兩大基本因素。這一主張對于公共政策學中的政策評估具有指導意義。（3）提出了官僚制的決策模型。（4）在社會科學方法論上提出了理想類型和價值無涉。理想類型的提出為認識現實提供了中介手段。價值無涉為公共政策學提供了一種方法論的指導。第三節公共政策學的產生（第一階段、50年代）

1、學科形成的時間和歷史條件時間—誕生于20世紀50年代。歷史條件—（1）系統論、信息論、控制論的產生，奠定了公共政策學的理論和方法論基礎。（三論提供的思維方法的特點是系統性、動態性和最優化。它提供的基本方法是：系統的方法；信息的方法；反饋的方法；功能模擬的方法）（2）決策科學的形成。其取得的成果直接成為公共政策學的內容。（3）行為科學的形成和行為主義政治學的進展，是公共政策學產生的催化劑。（4）凱恩斯主義的出臺和政府政策領域的擴大，使得公共政策學研究的必要性迅速增加。

2、學科誕生過程（代表人物和著作）勒納和拉斯韋爾：《政策科學：視野和方法的近期發展》（1951）——公共政策學的開山之作。拉斯韋爾（公共政策學的創立者）對公共政策學的界定：（1）以民主政治體制為前提；（2）哲學基礎是邏輯實證主義；（3）對于時間和空間都極其敏感；（4）具有跨學科的特點；（5）須和政府官員共同研究；（6）以社會變遷和發展為對象，以動態模型為核心。

第四節公共政策學的發展（第二階段、60年代）

1、德洛爾對拉斯韋爾的批判：（1）偏重于方法論和忽視政策內容的研究；（2）片面強調運用純科學的方法，而忽視了政策過程與自然過程的差別，以及各種政策問題在性質上的相互差別；（3）片面追求理性化和計量方法，而實際上有大量政策問題包含著價值判斷，或者無法進行定量分析。

2、德洛爾對公共政策學的貢獻：（1）分析了行為科學和管理科學在學科建設上存在的誤區；（2）肯定了管理科學和決策科學研究中使用的系統群研究方法，并主張將其引入公共政策學；（3）提出并界定了“總體政策”、“超政策”和“政策系統”的概念；（4）強調公共政策學的跨學科性和實踐性。

3、公共政策學在其發展的第二個階段取得了哪些成就？（1）方法論的多樣化——行為主義一統天下的局面結束；自然科學研究方法在公共政策學中的運用繼續受到關注；公共選擇方法論嶄露頭角；博弈論成為公共政策分析中的重要方法；個案研究受到重視。（2）對政策過程研究的重點轉變——重點由原來的政策制定轉向政策執行、評估和終結。（3）對政策過程中的價值因素和倫理因素的作用給予了重視。（4）公共政策比較研究開始起步。

4、公共選擇理論（35）創始人是布坎南。該理論假定理性人為經濟人，并以此為起點研究集體決策；其研究范圍包括國家、政府、教育、環保等政治和政策問題。

5、公共政策學的近期發展（第三階段、90年以來）（1）課題選擇的新取向——倫理取向；管理取向；政府改革取向。（2）方法論的非科學化——以主觀的研究方法（研究決策者主觀的思維方式或傾向的）取代客觀的研究方法（尋求客觀真理）。（3）公共政策學的建制化——學會、專業研究機構以及專業和課程的建立。

6、公共政策學在中國的發展情況——十一屆三中全會后公共政策學作為一門新興學科在中國應運而生。7、1983年孟繁森在《理論研討》雜志第七期上呼吁“建立一門研究黨和國家生命的科學—政策學。8、1984年李鐵映在《哲學研究》第四期發表《決策研究論文》指出決策須由硬結構和軟結構組成。9、1997年初北京大學建立公共政策研究所，寧騷教授任所長，這是全國高校系統中第一個公共政策研究所。

第二章 公共政策的學科要素 第一節 什么是公共政策學

1、公共政策學的含義？以公共政策為研究對象的科學，具有跨科學的視野、知識、理論和技術手段，它的顯著特征是：可檢驗、可驗證性（方法論上的基本特征）；跨科學或多學科交叉、滲透性（理論上的）和功利性等。

現有的公共政策動態分析模型有：公共政策過程分析模型（西方國家，以美國的經驗為依據）和上下來去模型（中國基于革命和建設的經驗而形成）

2、學科概念內涵： 研究對象——公共組織，尤其是公共權力機關的公共政策。研究方法——類似于自然科學的的程序和方法。研究內容——政策系統；政策系統和環境之間的關系；政策過程諸環節之間的關系；政策過程諸環節與政策系統內外諸影響因素之間的關系。研究目的——改進政策系統、提高政策質量并成功地改造社會與自然。

第二節 公共政策學的研究對象和概念體系

公共政策學的學科要素：研究對象；概念體系；研究方法。

1、公共組織的類型：強制型公共組織；半強制型公共組織；非強制型公共組織。

公共組織就是以管理公共事務、提供公共服務、協調和增進公共利益為目的的組織。

2、公共政策學研究公共政策時的三個方面（角度）：公共政策；政策系統；政策過程。

3、公共政策學與決策科學的主要區別：各類組織的決策。

4、公共行政學與行政決策學的主要區別：行政組織的決策。

5、公共政策學與立法學的區別：立法機關和國家行政機關制定法律和行政法律性規范文件的活動。

6、作為公共政策學研究對象的公共政策的三個層次：具體的個別政策；政策群和政策鏈；政策一般。

7、公共政策系統的構成：政策主體系統（三個子系統——政策制定、政策執行、間接主體）；政策支持系統（四個子系統——信息、監控、咨詢、評估）；反饋系統。

政策的直接主體系統：公共權力機關

8、在研究政策系統時，應該注意的四個問題：（1）直接的政策制定系統中決策者的類別差異；（2）公共政策的直接主體系統對對象系統的地位的相對性；（3）公共政策的直接主體與政策支持系統的地位的相對性；（4）公共政策制定系統內部的結構。

9、政策過程的含義：是一個自始至終不斷地進行選擇的過程。

10、決策行為和政策過程的關系：決策行為是選定目標和選取最優化方案并付諸實施的行為。決策行為是一個有一連串相互銜接的階段、環節或程序組成的完整的政策過程。

公共政策概念系統的三個層次：核心概念；次概念；邊際概念。

第三節 公共政策學的研究方法

藥師寺泰藏以鐘比喻公共政策學的科學特征，以云比喻公共政策學的藝術特征。

1、公共政策學研究方法的三大層次：公共政策學研究方法所依據的認識論（第一層次）；公共政策系統及其運行過程的理論模型（第二層次）；公共政策學的研究程序與技術性方法（第三層次）。

2、公共政策學研究方法所依據的認識論（第一層次）：（1）經驗主義（代表人物培根、霍布斯、洛克、貝克萊、休謨和主要觀點：認識起源于感覺；應從個別、特殊事務出發；無從得出共同理性和普遍必然性；忽視真理自身的邏輯性；認識能力的有限性）（2）理性主義（代表人物迪卡爾、斯賓諾莎、萊布尼茨，和主要觀點：認識來源于理性直觀；把一般作為認識的首要對象；肯定有普遍的共同理性存在；蔑視和遍地歸納法作為人類認識工具所起的作用；真理的標準就是真理本身）（3）邏輯經驗主義（代表人物{石里克、卡爾納普（邏輯實證主義核心人物和奠基人）}、羅素、威特根斯坦[邏輯經驗主義先驅]和主要觀點：經驗證實原則（根本原則）；以邏輯分析來補充實證經驗；科學主義的科學觀；）（4）后現代主義（代表人物：伽利略，牛頓，愛因斯坦（量子力學），普里高津（混沌理論），吳瓊恩，庫巴（自然主義）。）（5）辯證唯物主義（兩大特點：全面性和實踐性。）

培根的“四假相”：種族的假相；洞穴的假相；市場的假相；劇場的假相。

3、基于西方經驗的政策系統與過程理論模型：（1）理性主義模型（定義：“理性人”的特征；理性人的理性主義決策過程；理性主義模型的缺陷；西蒙的修正；理性優化模型）；（2）漸進主義 模型（代表人物：林德布洛姆；含義；兩大命題；若干假設；缺陷）（3）規范最佳模型（代表人物：德洛爾；四項假設前提；特點—開放和兼容）（4）混合掃描模型（代表人物：艾齊奧尼；定義）（5）政治系統模型（系統論的創始人：貝塔朗菲；政治系統方法的創始人：伊斯頓；特點：最具解釋力、最具普適性的模型）（6）機構—制度模型（特點：應用最廣泛、最缺乏理論色彩的決策模型；戴伊：認為公共權力機關賦予公共政策三個顯著特征：合法性、普遍性、強制性）（7）集團模型（代表人物戴維。杜魯門；萊瑟姆；假設；命題分解）（8）精英模型（現代精英政治理論的創始人：莫斯卡；帕雷托；米歇爾斯；熊彼得；拉斯韋爾。命題）（9）“上下來去”模型（特征：容納性和開放性；亞模型“決策認識的真理性模型；群眾—領導性模型；民主——集中性模型；個別——一般性模型。）

4、公共政策學的研究程序與技術性方法（第三層次）華萊士“科學環模型”。研究過程是：理論——假設——觀察——概括或檢驗——新的理論。

西蒙提出了決策有限理性：最佳決策的前提是決策者的行為完全理性化；滿意決策的前提是決策者的行為有限理性化。

公共政策是聯結認識世界和改造世界這二者的至關重要的橋梁。

第三章 公共政策的含義、構成與功能

第一節 什么是公共政策

1、蘭德公司的4W決策思考模式。即：發生了什么？為什么發生？采取哪條行動路線？前景如何？是一種適合于人所有個體和群體的思考模式。

決策的五個基本要素：決策者、決策對象、決策信息、決策方法、決策結果。

2、艾斯頓（公共政策就是政府機構與周圍環境的關系），拉斯韋爾、卡普蘭（公共政策是一種含有目標、價值與策略的大型計劃），伊斯頓、戴伊（凡是政府決定做的或不做某事的行為）對公共政策所下的定義。

3、公共政策的含義。是公共權力機關經由政治過程所選擇和制定的為解決公共問題、達成公共目標、以實現公共利益的方案。

4、公共政策定義所揭示的內涵特征。第一、公共政策是決定、決策的一種特殊形態，它具有政策的一般特征。第二、具有權威性和強制性；第三、公共政策是有政治過程而進行方案得初擬、優化和擇定的結果。第四、公共問題、公共目標、公共利益是公共政策的三大要素；第五、公共政策是一種權威性的價值分配方案；第六、公共政策形式上可以是積極的，也可以是消極的。

政策與決策的不同：政策是人們為實現某一目標而采取的行動方案。政策具有總括性和指導性，決策具有微觀性和操作性。政策為決策和決定提供一定原則。

第二節 公共政策的構成和結構

1、國家、政府、公共政策的關系：國家在本質上是講公眾的權力變成了支配公眾的權利；政府是國家主權的管理者和行使者；政府是國家的中樞系統；政府存在的基礎是政策。

2、政府利益（政府自利性）的含義：即：指政府系統自身需求的滿足。

3、政府過程的含義：即是指某一特定的時間橫斷面上政府活動的邏輯順序。也就是說是政府動作的程序，其中心流程是政策過程。113頁

4、G.A.阿爾蒙德的政府過程邏輯順序：利益表達——利益綜合——政策制定——政策執行——反饋。

公共政策是政府系統輸出的主要產品。

5、公共政策的形式構成：橫向結構和縱向結構

6、美國公共政策形式構成中的橫向結構的特點：國家的立法機關、行政機關和司法機關三權分立而又相互制衡。——114

橫向結構形式 美國最為典型，有：立法決策；行政決策；司法決策。

美國政策的基本形式是國會立法；政黨政策不是公共政策；最高法院是公共政策的直接制定者。美國總統是強有力的直接決策者。

7、美國總統決策的主要類型：立法倡議；立法否決；委托立法；外交立法；防務政策。115

8、美國司法決策的主要形式：司法審查、推翻先前的判決、司法命令。117

10、中國公共政策形式構成的橫向結構特點：全國人民代表大會是國家的最高權力機關；中國共產黨是中國政府系統的領導核心，主導著政府工程的運行。

（1）中國共產黨領導的議行合一的政治體制；

（2）政策過程具有兩大特征：全國人民代表大會是國家的最高權力機關；中國共產黨是中國政府系統的領導核心，主導著政府工程的運行。118

（3）政策橫向結構由三部分構成：黨的政策+人大決策+行政決策。

（4）不存在司法決策。

11、中國共產黨的政策轉變為公共政策的形式：

（1）直接形式——公報和講話；

（2）間接形式——聯名發布政策方案；提出政策創議；政府決策以黨的政策原則為指導

12、中國人大決策的主要形式：憲法、基本法律、法律、地方性法規、自治條例和單行條例、人大決定。共5種。

13、中國行政決策的主要形式：行政法規（以總理令的形式發布）；行政措施、決定和命令；部門規章；地方性法規；地方性行政措施、決議和命令。共5種。

中共中央和國務院共同發布的文件是政策性文件，而不是法規。

14、國家結構的含義：是指國家整體與部分之間、中央政府與地方政府之間正式的、穩定的關系。128

15、單一制國家政策結構特點。被劃分為中央政府和地方政府兩個基本層級。128

16、聯邦制國家政策結構特點：被劃分為聯邦政府或中央政府；州、政府、地方政府三個層級。129

人大的四項職能：立法權、決定權、任免權、監督權。

17、中國和美國公共政策的縱向結構比較：

中國—

（1）中國是單一制、基本政策制定權屬于中央，地方政策是中央政策的具體化；

（2）中國地方政府一般由省、市、縣、鄉四級構成，各級地方政策都必須以中央政策為指導，同時又存在著階梯式的等級關系；

（3）地方政策和基層政策在單一制的框架內仍然具有一定的能動性；

（4）中央政策具有宏觀性，地方政策具有中觀性，基層政策具有微觀性。

美國—

（1）美國是聯邦制國家，中央政策和州政策之間不存在決定與被決定、服從與被服從關系；

（2）州與地方關系具有單一制性質，州政策與地方政策之間存在著決定與被決定、服從與被服從關系。

（3）廣泛實行地方自治，所以基本上不存在基層政策。134

18、公共政策的內容構成

（1）以同一政策體系中各項政策之間是否存在著涵蓋與衍生關系劃分：元政策、基本政策、部門政策。

（2）將同一政策體系中各項政策從時間和空間相結合的角度劃分：戰略、策略、戰術。137

（3）依政策的社會內容進行劃分：政治；經濟；社會；教育、科技、文化。

（4）其他按照內容的分類：（共11種）143

以一項政策謀求達到的目標數量為標準劃分：單目標政策與多目標政策；

以政策主體決策時有無現行規范可遵循進行劃分：程序性政策與非程序性政策；

以同一政策的始創或調整為標準劃分初始政策和反饋政策；

內容構成 以政策結果的可預測性為標準劃分確定政策與不確定政策、風險性政策與競爭性政策。

以政策主體希望的行為選擇的范圍為標準劃分鼓勵性政策與限制性政策。

以政策主體是否行為為標準劃分積極性政策與消極性政策；

以面向未來還是面向現實為標準劃分能動性政策與被動性政策；

以政策協調社會生活的方式為標準劃分分配性政策、限制性政策、再分配政策。

以政策是否改變客觀對象為標準劃分：是指實質性政策和程序性政策；

以政策效果為標準劃分：物質性（或實質性）政策和符號性（或象征性）政策

19、公共政策的結構：

（1）含義——指政策系統的構成要素在時空上的排列、組合的方式及各要素間互動的相對穩定方式，是政策系統構成要素的組織形式和程序。147

（2）類型——塔形結構：鏈形結構；圈形結構；網狀結構；矩陣結構；群落結構。

20、研究政策結構的必要性；合理的政策結構對于任何單項政策實現理想的政策目標、達到預期的政策效果，都具有至關重要的意義。

合理的政策結構的標準：結構的有序化（政策協調分布、相輔相成，有利于發揮政策的整體效果）；有效的分級控制（環環相扣、層層銜接，政策運行機制運轉自如）；嚴格的組合秩序（配套運作；彌補缺口；統籌安排，嚴格管理）

第三節 公共政策的本質、特征與功能

1、公共政策產生的三個初始條件：公共政策問題的形成；公共決策機關的產生；公共強制機構的出現。

2、近代社會以來公共政策的發展主要表現在哪些方面：

（1）公共政策問題形成中的公民參與；

（2）公共政策形成中的民主化和法制化；

（3）公共政策領域向社會管理方面的大規模擴展；

（4）以政策過程的民主化和科學化來保證政策質量。

現代國家和政府制度的基本理念是：主權在民。

現代政策科學的始作俑者是：拉斯韋爾。

3、公共政策的本質——是公共權力機關為著一定的目標而進行的社會資源的配置和社會價值的分配。

4、公共政策的基本特征（七個）：政治性；階級性；權威性（是公共政策的兩個本質性規定）；普遍性；目標取向（公共政策的靈魂）；穩定性與變動性；預見性。155

5、政策與理論的關系：政策是聯結理論與實踐的中介或橋梁。理論是政策的理念依據，政策是理論的具體化。159

6、政策與實踐的關系：政策是實踐經驗的原則化并在實踐中得以完善和發展，實踐須以政策為出發點并貫穿其整個過程。161

7、公共政策的主要功能：管制功能；引導功能；調控功能；分配功能。

第四章 公共政策系統及其運行的邏輯流程

第一節 公共政策系統及其環境

1、公共政策的主體——直接參與并主導公共政策的規劃、制定、執行、評估與監控的個人、團體或組織。

2、公共政策的直接主體——即公共政策的直接生產者。主要有立法機關、行政機關、執政黨組織以及某些領袖人物。

3、公共政策的間接主體——能夠通過壓力、輿論等方式，合法地積極參與公共政策的制定，并且能夠產生一定影響的組織和個人。主要有壓力集團、在野黨和選民。

在野黨是指沒有執掌或沒有參與執掌國家權力，因而其政策綱領、政策主張不能成為公共政策。

民眾往往蒹具公共政策主體與客體雙重角色。

4、公共政策的客體——公共政策所要處理的社會政治問題（事）及其發生作用的對象（人）。

5、社會問題、公共問題與政策問題的聯系和區別：社會問題涉及相當多社會成員或影響較大時轉化成為公共問題，公共問題屬于政府范圍并能進入政策議程時轉化為政策問題。169

6、公共政策系統由哪七個部分構成？：由信息、咨詢、決策、執行、評估、監控、反饋七個子系統組成。

信息系統是公共政策中的一個基礎子系統，也是公共政策系統的“神經”系統。咨詢系統俗稱“思想庫”“智囊”是輔助系統。決策系統是公共政策系統的中樞系統。執行系統是公共政策系統與環境直接作用的實踐環節。監控子系統是公共決策系統的一個特殊子系統。

7、“霍布森斯選擇”源于一個故事，1913年英國劍橋商人霍布森斯將其所販運的馬匹放出來供顧客挑選，但附加條件是只允許挑選離門口最近的那匹馬，這個條件實際上是不讓顧客挑選，所以后人諷刺這種沒有選擇余地的“選擇”為“霍布森斯選擇”。173

8、咨詢子系統在公共政策系統中的作用和功能？

1、提供預測研究；

2、幫助決策系統發現問題；

3、政策方案的設計、評估、論證；

4、其他政策相關問題的咨詢；

5、對政策執行情況進行檢驗、評估。17

9、決策子系統在公共政策系統中的作用和功能？確認政策問題；明確政策目標；組織政策方案設計；負責被選方案的選擇和最終確定。173

10、執行子系統在公共政策系統中的功能和作用？

1、為政策方案的順利實施做準備；

2、有效的實施政策方案，包括指揮、溝通、協調等方面的活動；

3、總結執行情況。174

11、評估子系統在公共組織系統中的作用和功能？檢驗公共政策的效果、效益和效率；提供政策持續、修正、調整或終止的重要依據；有效地配置政策資源。

評估子系統的五大要素：政策評估人員；評估對象；評估目的；評估標準；評估方法。

12、監控子系統在公共政策系統中的功能和作用？一是根據公共政策的目標，確立具體的監控標準或指標，并作為實施監控的依據；二是對執行子系統的政策執行情況進行監控；包括執行子系統是否執行政策、執行如何，以糾正執行偏差，懲罰執行不利。三是反饋執行情況。

13、反饋子系統在公共政策系統中的功能和作用？第一、為決策子系統進行科學決策提供信息依據；第二、客觀、準確、靈敏、迅速地向決策子系統反映政策運行過程中的真實情況，使后者能夠根據所得信息與預期目標進行比較，并作出的調整和補充。第三、反饋子系統闡述的信息也是對政策實施有效控制已達到預期目的的最佳手段。

14、七個子系統之間的關系如何？七個子系統相互聯系、相互依存、相互作用。

15、公共政策系統的環境由哪些環節構成？是由自然環境、社會環境、國際環境效能。

16、公共政策系統的環境有哪些特點？一是高度復雜性；二是巨大差異性；三是歷史變異性。正確認識政策環境，有助于決策者做出準確地判斷、實現政策優化。

綜合國力是一國在某個特定歷史時期，由人口、經濟、軍事、政治、歷史文化、自然資源里大部分組成的多種實力的復合體。

公共利益是一切政策的出發點和歸宿，也是公共政策的靈魂和目的。

第二節 公共權力與公共政策

1、國家結構與公共政策的關系如何？國家機構是國家機關的總稱，是統治階級為實現自身意志和利益而建立起來的縱橫交錯的組織網絡。國家結構決定著公共政策的層次、結構及其效力范圍。

2、國家權力、國家職能和公共政策的關系？國家權力和國家職能的兩重性（政治統治和社會管理）決定了公共政策的兩重性（階級性和社會性）185——186

3、國家能力與公共政策：國家能力是指由社會抽取能力、社會規范能力、社會控制能力、社會適應能力組成。國家能力決定公共政策的質量。

4、治理能力與公共政策：治理能力是指現代民族國家的政府使用公共權力和公共權威，通過制定和實施公共政策、組織管理公共事務，指導本國經濟發展和社會進步的能力。是對公共政策的挑戰。

5、政府能力與公共政策：是制定、執行公共政策的基礎。

6、政治體制與公共政策：一是決定了公共政策主體范圍；二是決定公共政策制定的科學化程度；三是決定公共政策的民主化程度。

7、國家結構與公共政策：規定了決策權的縱向分布形態，進而影響到公共政策的效力范圍。

8、政府體制與公共政策：政府體制規定了公共政策決定權的橫向分布形態，政府體制不同，政府的決定權相應也有所不同。

9、公共決策體制與公共政策：

10、決策者素質與公共政策：一是決策者的價值觀影響公共政策的內容；二是決策者的品質影響公共政策的性質；三是決策者的智能水平與公共政策水平成正比；四是決策者的性格和風格影響公共政策的風格。

11、立法機關與公共政策：至少形式上是公共政策最重要的制定者。

12、行政機關與公共政策：行政機關不僅有權根據基本國策和基本法制定具體的政策法規，而且還向有一定的行政裁量權。

13、執政黨與公共政策：在實行兩黨制的國家里，政黨首先借助于公共權力才能夠與公共政策現實地發生聯系，政黨的主張和要求轉化為公共政策，只有那些在大選中獲勝、取得國家政權的政黨才能成為政策的直接制定者，其政治綱領和主張才能轉變為公共政策。在實行一黨制國家里，政黨是公共政策的主導性力量。我國實行的是中國共產黨領導的多黨合作制度，作為唯一合法的執政黨以及全國人民根本利益和意志的集中體現者，中國共產黨在政策制定的各個環節上都發揮主導性作用，各民主黨派不是在野黨，而是參政黨，特們通過政治協商制度參與國家大事情的討論與決定。

公共決策體制根據決策者數目分為首長制和委員會制。根據決策權使用特點分為集權制和分權制。

第三節 公民與公共政策

1、公民在公共政策中的雙重身份：即作為政策主體之一，也是政策對象。201

2、在現代民主社會中，公民影響公共政策的途徑主要有哪些？一是以國家主權身份，對一些重大問題，采取通過公民投拍哦方式，直接進行決定。二是用間接的方式即公民自己選出代表，或制定、或修改、或執行公共政策。三是使用各種威脅和抗拒的方式反對某些政策，迫使政府修訂或廢止這一政策；或表達制訂新政策的要求，迫使政府將問題提上議程。第四通過參加利益集團借助團體力量去影響政策；或通過制定輿論或游說的方式去影響政策。第五對政策通過并實施的政策采取合作或不合作的態度，以影響政策結果。203

3、公共政策與公共利益的關系如何？①直接利益和間接利益。②現實利益和未來利益。③形式利益和內容利益。

4、公共利益與公共代價的關系如何？①寬范圍的利益和寬范圍的代價。②利益范圍廣而代價范圍窄。③利益范圍窄而代價范圍寬。④利益范圍窄和代價范圍窄。

第四節 公共政策運行的邏輯流程與決策的科學化、民主化

（一）、公共政策運行的邏輯流程是怎樣的？（三個階段、若干環節）政策問題的形成階段：

1、政策問題；

2、政策議程；

3、政策分析；政策決定階段：

4、政策選擇；

5、政策決定；

6、政策宣示；政策實施階段：

7、政策執行；

8、政策結果；

9、政策修正。

2、政策過程理性化的含義公共政策的制定必須以科學的精神，經由合法的公共權力機關，經由合法的程序，獲得其合法性和強制力。

3、政策過程專業化的含義：政策過程專業化也是公共政策科學化的重要內容，一是政策議程的確立需考慮專業技術人員的研究意見；二是提供政策建議，充當參謀，三是專業人員的價值觀、素質和利益等因素經常影響到政策實施效果；四是政策效果需專業人員來評估。他們的判斷和診斷能夠對政策的命運產生巨大影響。

4、政策過程科學化的含義：就是決策者及其他決策參與者尊重客觀規律，采用合理的決策程序，從實際出發，充分利用現代科學技術知識和方法，對政策問題及其產生的客觀環境，事實求是地進行分析，并以此為基礎對未來做出預測、判斷和抉擇。

5、政策過程民主化的含義：是指保障公民和各社會政治團體以及政策研究組織能夠充分參與公共政策過程，保障政策內容盡可能充分地反映廣大人民群眾的根本利益與要求，在決策系統及其運行中形成民主的體制、程序和氣氛。

6、公共選擇的民主原則主要有哪些？全體一致原則；過半數規則以及各過半數規則的變異規則。民主集中制原則；（215）

第五章 公共政策問題的形成與認定 第一節 公共政策問題的界定、內容和屬性

公共政策問題的形成與認定是政策制定過程的起點。

1、何謂公共政策問題（參見169頁）是指統治集團或社會大多數人感到現實中出現的某種情況與他們的利益、期望、價值和規范有相當嚴重的矛盾和沖突，進而通過團體或組織活動要求有關社會公共組織和政府采取行動加以解決，并被后者列入政策議程的社會問題或公共問題。

2、公共政策問題的基本內容（構成要素）有哪些？——客觀的現實社會問題的存在；問題的被察覺；現實與利益期望等的嚴重沖突性；出現相關的團體和組織活動；進入政府或社會公共組織的政策行動。來源：www.tmdps.cn

3、公共政策問題的基本屬性有哪些？219關聯性；主觀性和人為性；歷史性和動態性。

第二節 公共政策問題的形成、提出與分析

1、公共政策問題的提出主體有哪些？政治領袖；政黨組織和利益集團；民意代表；大眾傳媒；各類政策研究組織；政府部門本身。（選擇）224

2、公共政策問題的分析（公共政策問題界定）含義：公共政策問題分析指的是對現實與人們利益期望等之間存在的差距，以及由此產生的不滿和政策需求等，進行界定性的分析。其目的在于弄清問題的實質和嚴重性，為政府及有關組織決策議程作準備。3、7個公共政策問題分析方法：邊界分析法；多角度分析法；類別分析法；層次分析法；類比分析法；頭腦風暴法；假設分析法。倫理分析法。定義。

4、類別分析時的注意事項：實質的相關性；窮盡性；相互排斥性；一致性；層次分明性。（228）

5、頭腦風暴法的實施階段：組建團體；意見產出；意見評估；意見排序。（231）

6、假設分析法的基本步驟：確定利害關系人；呈現假設；評比假設；匯集假設；綜合假設。（232）

7、其他一些名詞解釋：來源：www.tmdps.cn

流行迷思就是那些足以導致人們對一知半解的事件妄下定論的對一般性事實的曲解以及只得到部分證明的選擇性認知。分為：自然的迷思；邪惡的迷思；內在的迷思。（222）；

政策訴求就是作為公共政策的直接主體的公共權力機關以外的社會行為主體提出的要求對某一社會問題采取行動或不采取行動以及采取何種行動的主張。（222）；

可能原因：是指一切有可能促成某種問題得以產生的因素。

合理原因：是指以科學的研究或直接的經驗為基礎所探查出的問題成因。

可行原因：是合理原因中實際起作用的原因。（229）

影響公共政策問題的客觀因素主要有：自然災害；社會變革；體制轉型。

影響公共政策問題的主觀因素主要有：價值觀的更新和人們期望目標的改變。

第三節 公共政策問題的認定

1、公共政策問題認定的主體——有關公共組織和政府。

2、政策議程：是指有關公共問題受到政府及公共組織的高度重視并被正式納入其政策討論和被確定為予以解決的政策問題的過程。

系統議程（公眾議程）：指政治系統正式討論和認定有關公共政策問題的過程。

政府議程（正式議程）：指政府組織正式討論和認定有關公共政策問題的過程。

實質性議程：是指認定哪些影響深遠和潛在意義重大的政策問題的議程

抽象性議程：指一些政策問題雖然屬象征性的，但也會引起社會和決策者政治上的關注的議程。

3、系統議程和政府議程的主要區別（235）：抽象——具體；提出——認定；眾說紛紜、未必涉及解決方案——確定、涉及解決方案

4、政策問題進入政策議程的條件和障礙有哪些？

進入政策議程的條件：首先事件或問題必須明朗而嚴重；其次要有政治權威領導人及專家學者的預測發動。第三要有正常、民主和開放的察覺機制、過程。

政策問題進入政策議程的障礙：一是事件和問題并沒有明顯的嚴重化，政策問題仍處于潛在的狀態和輕微的程度上；二是領導人和有關學者并沒有察覺其嚴重性；三是社會缺乏正常的、民主和開放的察覺機制；四是不符合社會既得利益者價值規范的要求，不合乎社會制度和程序要求的問題；五是表達方式不當。（237——239）

5、政策問題進入政策議程要經過哪些階段？四個階段：創始、說明、擴散、進入。（239）

6、三種政策議程構建模式（政策問題進入政策議程的途徑）：外在創始模型（是屬非政府團體創始政策問題的過程，通常先散布到公眾議程，再介入政府議程）；動員模型（屬政府直接創始政策問題并將該問題擴散到公眾議程的過程）；內在創始模型（屬政府因解決春政府內部事務而提出政策問題且不愿將該問題擴散到公眾議程當中的過程）。

第六章 公共政策的制定 第一節 公共政策目標的確定

1、公共政策制定的主要環節有哪些？——確定目標、規劃方案、政策抉擇和合法化。

2、公共政策目標的含義：就是有關公共組織特別是政府為了解決有公共政策問題而采取的行動所達到的目的、指標和效果。

3、公共政策目標的兩大特征：問題的針對性；未來的預測性。

4、政策目標的分類：政策元目標[公平、效率、自由、安全]和次目標；長遠政策目標和近期政策目標及其他的政策目標；

5、確定政策目標的兩個意義（244）：能為制定政策方案提供方向性指導；能為政策方案的規劃和實施提供核心的評估標準。

6、確定政策目標的原則（245）：實事求是；面向未來；系統協調；明確具體；倫理考量。

第二節 公共政策方案的規劃

1、政策規劃（政策構建）的含義：是指建立有關政策議程后，為了實現一定的政策目標，政府組織力量草擬和評估政策方案與行動步驟的過程。

2、政策規劃的特征（249）：針對未來；強調目的；重視行動；突出過程和著眼整體。（多元化與政府主導并存；存在于政策目標的確定與政策抉擇之間。）

3、單一主體的政策規劃和多元主體的政策規劃的含義和利弊比較（250—251）

單一主體的政策規劃——規劃主體為政府機構來源：www.examda.co

多元主體的政策規劃——規劃主體為政府機關、研究機構、利益集團

單體主體模式——優點：能把握全局。缺點：公正、科學難以保證；缺乏民主性。

多元主體模式——優點：公正、科學、民主。缺點：可能 失之于片面。

4、聽證制度的含義：核心要求是政府在作決策方案時要聽取有關專家、有關管理主體、有關利益代表和公眾的意見，以利于政策規劃和抉擇的透明化、科學化、民主化、公正化和規范化。

5、政策方案設計的原則：緊扣政策目標；規劃多重方案；方案彼此獨立；方案要有創新；方案切實可行。

政策方案評估：是對各項政策方案效果的預測性分析和比較。

政策方案擇優：是在評估和比較的基礎上提出政策建議。主要方法有：預測性評估和可行性評估。

第三節 公共政策的抉擇與合法化

1、何謂公共政策的抉擇？是由公共政策的制定者根據政策規劃建議和要靠量的事項，按照一定的決策制度和規定，對解決有關政策問題的行動方案作出決定性選擇的過程。這是公共政策制定過程中最具實質意義的階段。

2、隨著政策指定過程的推進，相關的政策參與者（越多，還是越少？）越趨減少

3、公共政策抉擇的主題主要有哪些？國家元首；行政首長；民意代表；法官；執政黨首腦以及軍事首長等等。（選擇）

4、現代決策對決策者的要求（264）：一是尊重科學分析的價值；二是考量各方利益的平衡；三是發揮個人決斷的作用；四是注意按規定的制度和程序進行決策。

5、何謂公共政策抉擇的合法化？政策內容合法化；決策過程合法化；有關政策法律化。

6、何謂政策內容的合法化？就是決策者擇定的政策在內容上不能與既定的憲法和法律相抵觸。必須合乎有關法律的原則甚至具體規定。

7、何謂決策過程的合法化？就是政策抉擇過程應合乎法定的程序要求。

8、何謂政策的法律化？就是有立法權的國家機關將有些成熟、穩定的政策上升為法律的過程，也稱政策立法。

西方國家奉行的審議議案程序有：一讀、二讀、三讀程序。

第七章 公共政策執行

第一節 公共政策執行的意義、原則與模型

1、政策執行的含義：是公共政策方案被采納后，把政策內容轉變為現實的過程，是政策過程的實踐環節，是將政策目標轉化為政策現實的唯一途徑。

2、政策執行的規定性和特點：目標導向；內容務實、靈活實施、時間上的階段性與連續性、影響的廣泛性

3、政策執行對于政策過程的重要性（簡答題）：實現目標的途徑；檢驗方案的標準；后續政策的依據。

4、政策執行的原則：

總原則：原則性和靈活性的統一。

具體原則：計劃周密；執行準確；靈活創新；全局與局部兼顧。

5、政策執行中如何貫徹準確原則：①執行機關和人員要正確理解公共政策的基本精神，完整把握其內容實質；②在執行政策的過程中，不能隨意歪曲，不能搞土政策，使政策走樣。③要準確地掌握反饋信息，不斷了解政策執行情況，及時發現問題，適時加以解決。

6、政策變通的含義——在政策執行中，將原則性、時效性和靈活性辨證地統一起來，抓住政策的精神實質，遵循政策要求，結合實際，創造性地貫徹、落實政策。

7、如何確保政策的合理變通？注意三點；①掌握政策的精神實質；②摸清實際情況；③將上情與下情有機結合。

8、政策執行理論的分類：

行動理論的觀點；組織理論的觀點；因果理論的觀點；管理理論的觀點；交易理論的觀點；系統理論的觀點

9、公共政策執行的六種理論模型。

（1）過程模型（史密斯模型）：提出政策執行主要涉及四大變量（理想化的政策、執行機關、政策對象、環境因素）；描繪了這四大變量之間的關系。

（2）互適模型（麥克拉夫林）：政策執行是執行者與受影響者之間就目標或手段相互調適的過程；有效的政策執行有賴于成功的相互調適。

（3）循環模型（雷恩—拉賓諾維茨模型）：政策執行分為擬定綱領、分配資源、監督執行三個階段；每個階段都應該貫徹合法、理性、共識的原則。

（4）博弈模型（巴德克）：政策執行是一種游戲；它包含6個特點（競賽者、利害關系、競賽資源、競賽規則、信息溝通、結果的不確定）；參與競賽者是完全理性人。

（5）系統模型（霍恩—米特模型）：影響政策執行的變量來自系統本身和系統環境；合理有效的政策執行模型必須重視五個重要變量（政策目標、政策資源、執行者的屬性、執行方式、系統環境）。

（6）綜合模型（梅茲曼尼安—薩巴提爾模型）：認為政策執行是一個受多種變量影響的動態過程；將影響政策執行的變量追溯到了政策問題。

第二節 公共政策執行的過程和手段

1、政策執行過程的主要環節及其功能。①政策宣傳。②政策分解。③物質準備。④組織準備。⑤政策實驗。⑥全面實施。

2、制定政策執行計劃應該遵循哪些原則？①客觀性原則。②適應性原則。③全面性原則。④一致性原則。

3、政策執行的組織主內階段主要有哪些工作？①確定政策執行機構。②選人用人。③制定必要的管理法規（目標責任制；檢查監督制度；獎勵處罰制度）。

4、政策執行再決策的含義：是指公共政策執行主體在政策執行過程中，根據信息反饋對現行政策方案所做的補充和修正。

5、政策執行再決策的規定性（特點）：過程中；政策微調；同一政策問題；部分中斷。

6、政策執行再決策的主要依據有哪些？①主要任務、目標、路線的變化。②政策環境的變化。③人們認識的深化。④政策偏差的產生。⑤政策副作用的產生。

7、政策執行再決策的分類及各自的含義：

按照發生階段——現場再決策和反饋再決策。

按照問題的出現是否慣常和政策的效果是否確定——常規再決策和非常規再決策。

按照再決策與原決策的后果在方向和目標上是否一致——突破型再決策和跟蹤型再決策。

8、政策執行再決策的原則：①實事求是的原則。②時效原則。③信息原則。④民主原則。⑤總結經驗、開拓創新的原則。⑥宣傳解釋原則。⑦動態原則。（293—295）

9、政策執行再決策的作用和意義①再決策有利于糾正公共政策執行的偏差；②再決策有利于保證公共政策執行取得更好效果。③再決策有利于后續政策的科學制定。（注意第3點）

10、政策執行資源的含義——指的是政策執行主體實施政策時必須具備的主觀和客觀條件。

11、政策執行資源的意義——公共資源的數量和種類是有效執行政策的條件，也是檢驗政策執行效果的標準。

12、政策執行資源主要有哪些？①經費和人力。②信息。③權威。④執行保護。296

13、政策執行手段的含義——是政策執行主體為為實現政策目標而采取的措施和方法的總和。（行政手段、法律手段、經濟手段、思想引導手段）

14、行政手段的含義：是指依靠行政組織權威，采用行政命令、知識、規定及規章制度等方式，按照行政系統、行政層次和行政區劃來實施政策的方法。特點是：①權威性。②強制性。③對象的有限性和時效性。

15、法律手段的含義：是指通過各種法律、法規、法令、司法、仲裁工作，特別是通過行政立法和司法方式來調整政策執行活動中各種關系的方法。特點是：①權威性。②強制性。③穩定性。④規范性。

16、經濟手段的含義：指根據客觀規律和物質利益原則，利用各種經濟杠桿，調節政策執行過程中的各種不同經濟利益之間的關系，以促進政策順利實施的方法。特點是：①間接性。②有償性。③關聯性。

17、思想引導手段的含義：是一種以人為中心的人本主義管理方法，它通過運用各種方法做人的思想工作，引導政策執行者和政策對象自覺自愿地去貫徹執行政策。常用的手段有：①制造輿論。②說服教育。③協商對話。④批評與表揚。

第三節 公共政策執行偏差及其糾正

1、政策執行偏差的含義是指執行者在實施政策的過程中，由于受主客觀因素的制約，其行為效果偏離目標并產生了不良后果的政策現象。

2、政策執行偏差的表現形式：①象征性政策執行（不務實或陽奉陰違）。②附加式政策執行（土政策）。③殘缺式政策執行（斷章取義，為我所用）。④替代性政策執行（掛羊頭，賣狗肉）。⑤觀望式政策執行（軟拖）。⑥照搬式政策執行（原原本本傳達，不折不扣執行。呆板執行）。

3、政策偏差產生的原因主要有哪些？

（1）有主觀和客觀兩方面

（2）主觀原因①執行者的認知缺陷。②執行者的利益驅使。③執行者的管理缺陷。④執行準備不充分

（3）客觀原因①政策本身的復雜性。②政策質量低劣。③政策環境的變化。④利益集團的壓力⑤政策資源不足。⑥缺乏健全的監督機制6點

4、我國政策執行偏差形成的原因主要有哪些方面？305——環境、體制、文化

（1）轉型時期的政策環境

（2）領導體制的缺陷

（3）民主法制意識淡薄

5、政策執行矯正的含義：是指政策主體采取一定的糾正措施，使政策執行回到正確的方向并且消除不良后果的過程。

6、政策執行矯正的對象：政策本身。政策執行組織。③政策目標群體。

7、矯正的途徑：①政策修正。②政策增刪。政策更新。

8、矯正的方法（綜合治理）：①完善管理體制。②提高執行人員素質。③科學診斷問題。④及時跟蹤評估。⑤強化監督控制。⑥加強輿論宣傳。⑦采取相應強制措施。還有要采取防范和矯正相結合的方法。306

第四節 影響公共政策有效執行的主要因素

影響政策有效執行的主要因素：政策問題的性質；政策的質量；執行機關的效能；政策對象的情況；政策執行的外部環境。

1、政策問題的性質對政策的有效執行有哪些影響？308

（1）問題范圍的大小會影響執行的難易；

（2）問題的復雜程度會影響執行的難易；

（3）由問題產生的調節行為數量的大小會影響執行的難易。

2、政策本身的質量優劣對政策執行有何影響？309

（1）政策的可行性程度；（2）政策的合理性程度；（3）政策的合法化程度。

3、公共政策執行主體的含義：是指負責組織落實公共政策的任何組織。

4、怎樣的執行者才是合格的和高素質的？。高度的思想政治覺悟；積極的意向和工作態度；合理的知識和能力結構；較高的管理水平。

5、公共政策對象的含義：即政策執行主體在實施政策過程中發生影響和作用的承受著。

6、公共政策對象的特點（4點）：政策規定性；一定的能動性；受動性；主觀差異性。

7、政策對象對政策執行有何影響？313.一是表現在數量上，數量越多，執行的難度就越大；其次政策對象的類型越多，就越難以約束政策對象；三是政策對象的調節和變化地幅度。（數量、類型、幅度）

影響公共政策的外部環境：

1、自然環境（地理因素；生物因素；宇宙因素）；

2、社會環境[政治環境（政治文化、民眾的支持與大眾傳媒、國內政局與國際社會）；經濟環境；社會心理環境].心理承受力就是一系列變革對社會造成的心理震蕩幅度，以及民眾對政策的理解和支持程度。

第八章 公共政策的評估與監控

第一節 公共政策評估的含義、用途和主體

1、評估的含義：是指根據一定的標準去判斷某一系統的狀態或質量，判斷的核心問題在于確定該系統的好壞、優劣等價值。（317）

2、公共政策評估的含義（319）

依據一定的標準和持續，考察整個政策過程，對政策的效率、價值等進行檢測和評價，以判斷政策結果實現政策目標的程度。

3、政策評估的積極目的——把握政策活動與政策目標之間的實際關系；科學管理的重要手段。

4、政策評估的消極目的：①以“情況不同，尚在調查評估”為借口，推遲做出決策或采取行動；②企圖通過評估找到有利于自己的證據，以便推卸工作失誤的責任；③把政策評估作為炫耀工作業績，為自己樹碑立傳的手段；④以政策評估達到追加預算、增撥經費的目的；⑤選擇某些表現光線的政策環節進行評估，借以掩飾政策在整體上的失敗或者嚴重錯誤；⑥選擇某些次要的、直接性的政策要素造成的不良效果進行評估，企圖借此從整體上攻擊并要求廢紙某項政策。320

5、政策評估的主要用途有哪些？ ①是檢驗政策效果的基本途徑；②是決定政策取向的依據（政策延續、政策革新、政策終結）；③是合理有效地配置政策資源的認識基礎；④是進行政策教育的重要方法；⑤是決策科學化和民主化的必由之路。

6、試舉例說明公共政策評估者（公共政策評估的主體）不同，其對政策評估的動機和期待也不同。

社會成員——確定公正和能力

政府——證明能力和誠意

政策制定者、執行者和受益者——發現缺陷、提高質量

政策反對者、受損者和受益較少者——證明錯誤、重新分配

7、不同政策評估主體在進行政策評估活動時的特點

政策制定者和執行者——了解全貌、評估結論容易被采納。容易受到固有觀念和利益的束縛，同時因為往往缺乏評估專業訓練，所以影響評估質量。

專業機構和人員——機構系統內部的評估者和受托者：評估結論易受重視。但是容易受到牽制和暗示，而影響評估質量。獨立觀察者和研究者：不帶偏見，但是材料困難，結論不易受重視。

政策對象——體會真切、簡單快捷。易受主觀因素的影響。

8、公共政策評估的類型（324）①非正式評估與正式評估②內部評估與外部評估③事前評估、執行評估、事后評估

9、非正式評估的含義：是指對評估者、評估形勢、評估內容不做嚴格規定，對評估的最后結論也沒有嚴格的要求，人們依據自己所掌握的情況對政策加以評說。優點：簡便易行、方式靈活。缺點：結論粗糙，甚至以偏概全，有時客觀公正。

10、正式評估的含義：指事先制訂出完整的評估方案，并有確定的評估者嚴格按照規定的程序和目標所作的評估。優點：評估過程標準化，評估方案科學化，評估結論客觀全面。缺點：要求評估條件較為苛刻。

11、內部評估的含義：由公共機構特別是政府部門內部的評估者所進行的評估。優點：有利于評估的開展，有利于評估結果真正發揮作用。缺點：有可能在評估中夸大成績、掩飾失誤，評估容易走向片面，并帶有濃厚的主觀色彩，技術要求高。

12、外部評估的含義：是由公共機構特別是政府部門以外評估者所完成的評估。優點：能夠較公正的進行評估，能夠提高評估質量。缺點：容易迎合委托人的意愿，出現不是對政策本身或社會效益負責的現象。（326）

非公共機構的評估者進行的評估。

（1）受委托進行的評估。

（2）投資或立法機構所組織的評估

（3）其他外部評估者自己組織的評估

13、事前評估的含義：是在政策執行前所進行的一種帶有預測性質的評估。內容有：①對政策實施對象發展趨勢的預測。②對政策可行性的預測。③對政策效果的預測。

14、執行評估的含義：是對政策執行行為進行的系統分析和評價。重點是對執行條件和執行能力的評估。方法有：①觀察法。②文獻分析法。③調查法。

15、事后評估（政策效果評估）的含義：是政策執行完成厚度政策效果的評估。

16、政策效果的含義：就是政策執行后對政策客體及環境所產生的影響。（328）

17、政策效果評估（事后評估）的主要內容：①政策預定目標的完成程度。②政策非預期影響。③與政策行為相關的環境變化。④投入政策的直接成本和間接成本。（329）

第二節 公共政策評估的過程、標準和影響因素

1、科學的政策評估包括哪三個階段？：①評估準備階段。②評估實施階段。③評估總結階段。各階段的主要任務是什么？①政策評估準備階段的主要任務是：確定評估對象、制定評估方案、準備評估條件。②評估實施階段的主要任務：利用各種調查手段全面收集政策過程各個階段、各個環節的信息，并在此基礎上進行系統的整理，運用適當的分析方法，對政策作出評估。③評估總結階段的任務：處理評估結果，撰寫評估報告。

2、政策評估標準的含義：是依據政策目標設立的可供比較的指標或準則。有價值標準和實事標準。

3、何謂政策的事實評估：是一般由數量、比率、統計結果來建立的評估，是以某一特定事物或既成事實為標準評估。它反映事物共性與個性或普遍性和特殊性之間的關系。

4、何謂政策的價值評估：建立在倫理、道德、文化、禮儀、政治、社會的價值取向的基礎上的評估，旨在確定一項公共政策在價值上所造成的影響。

5、政策評估價值標準和事實標準之間的關系如何？——政策評估既是價值判斷的過程，也是事實判斷的過程，因此既要有價值標準，也要有事實標準；價值判斷必須與事實判斷為基礎；事實標準和價值標準設立的原則不同。

6、政策評估的事實標準主要有哪些？①政策效率。②政策效能。③政策效益。④回應的充分性。⑤執行力。

7、政策效率即政策的投入與產出或成本與收益之間的比例關系。政策效能即某一項政策達到預期結果或影響的程度，也就是政策成本與效能之間的比例。政策效益：即政策目標得以實現的程度。政策回應的充分性：即既定政策目標實現后，政策結果滿足人們需求、價值與機會的有效程度。政策執行力：即政策執行機構實際具有的整體執行政策能力與他投入某一項政策的執行過程的能力之間的比例關系。

8、在評估政策效益時應該注意哪些方面？①要有一個明確而具體的目標。②要注意分析績效的充分性。③注意分析績效的整體效應。④要注意公共政策的全部效益。332

9、價值標準大致包含哪些方面？①社會生產力的發展。②社會健康發展。③社會公正。

10、影響公共政策評估的主要因素是什么？①政策目標的不確定性。②政策影響的廣泛性。③政策資源的混合和政策重疊。④政策主體有關方面人員的抵制。⑤評估者主觀動機上的錯誤。⑥政策信息系統不完備。⑦政策所需經費獲取不已。⑧決策目標的意識形態性。

11、何謂政策資源的混合？指的是投入不同政策的資源彼此糾結在一起，分不清某項資源的支出到底是屬于對那一項政策的投入，或每一項政策的總投入是多少。336

12、何謂政策的重疊？指的是針對相同或相似的政策問題和政策目標群體，不同的機構或部門分別制訂執行各自政策，于是各種不同的政策的效果混雜在一起，很難將某項政策的實際效果從總體變化中分出來。336

13、政策主體有關人員的抵制的原因主要有哪些？①傾向于盡量不做評估。②對政策過程的獨占心理驅使他們反對他人介入，以免影響這個過程按照既定計劃和規范進行。③人們潛意識里對自己及自己選擇的行為方案有所偏好，而不愿意接受他人批評，組織總是習慣于一如既往的運行不喜歡變革，而評估往往意味著或伴隨著批評和變革。

第三節 公共政策評估的方法

1、評估方法的分類：①經驗分析方法和演繹推理方法。②定性分析方法和定量分析方法。③傳統的分析方法和現代科學方法。常見的有：①過程對比法。②價值分析法。

2、過程對比法的含義：是評估者在政策執行過程中對不同階段的政策效果進行對比檢測的一種方法。特點有：①動態性和全面性。②是一種分析思路的對比分析。

3、過程對比法主要包含哪些方法？①始—終對比分析。②始——中對比分析。③有與無對比分析

4、始——終對比分析的定義：政策評估者為了考察某一項政策的效果，對政策執行前和執行后的各種情況對比，以此來確定某一項政策效果的方法。構成是：① “前—后”對比法；② “投射—逝世后”對比法；③“控制對象—實驗對象”分析法。

5、前—后對比法的含義：就是將政策對象在政策實施前可以衡量出的狀態與他接受政策作用后可以衡量出的狀態之間進行對比，從中測出政策效果，進而據此對政策的價值做出判斷。優點：政策前后變化一目了然。缺點：無法將評估政策的“純效果”與該項政策以外的因素產生的效果分離開來。

6、投射—實施后對比法的含義：是將政策執行前的趨向縣投射到政策執行后的某一點上，并將所得到的投影與政策執行后的實際情況進行對比，以確定政策的效果圖。優點：結果更加精確。缺點：政策執行前以外環境的數據資料難以收集。

7、控制對象—實驗對象對比法的含義：是社會實驗法在政策評估的具體運用。

8、始—中對比分析的含義：指的是在政策執行中的某一點上將政策執行的情況與執行前的情況進行比較、評估的一種方法。注意事項—特別注意政策效率周期規律的影響。

9、政策正效力運動過程一般分為哪些階段？①政策效力低效期；②政策效力增效期—高效期，③政策效力遞減期。

10、有—無政策對比分析的含義：是在政策執行前和執行后這兩個時間點上，分別就采取某一政策和無政策兩種情況進行前后對比，然后再對兩次比較結構進行比較，以確定被評估的那項政策的效果。優點：能夠比較有效的將被評估政策的“純效果”從政策執行后產生的總效果中分離出來。

11、價值分析的含義：對政策方案進行功能—成本的比較研究，力圖以最低的政策成本，獲取政策方案最大功能。以及內涵：①目的是以最低成本獲取最大功能；②核心是功能分析，③是一種有組織的活動。

12、價值分析的基本步驟①選擇對象；②功能分析；③改進方案的制定與實施。

第四節 公共政策的監控

1、政策監控的含義：是指為了保證政策系統的順利進行，提高政策制定和執行質量，促進政策目標的實現和政策績效的提高，必須對政策過程的各個環節加以監督和控制。

司法機關對政策的監控是一種消極的形式。行政機關對政策的監控是縱向監控。

2、政策監控的內涵：①政策監控主體：立法機關、行政機關、司法機關、大眾傳媒、利益集團及政黨和公民。②政策監控客體：是政策系統及其運行過程，包括政策過程的各個環節以及承擔各項功能活動的個人、團體和組織。③政策監控目的。

3、政策監控機制是指在政策監控實踐中，政策監控的各個子系統，特別是政策監控主體的構成及其互動方式和規則，形成的一個總體。

4、政策監控的主要功能①保證政策制定合法化、科學化和民主化。②保證政策內容盡可能廣泛地綜合各種利益要求，使之反映人民群眾的根本利益。③保證政策貫徹落實，盡可能地避免政策過程中發生對政策誤解、曲解、濫用、消極抵制甚至反抗。④及時準確、真實地發現政策的片面性和局限性，以便及時地實現政策的調整、完善或者終結。

5、公共政策監督是指政策監控主體以一定的制度、法規為依據，對政策系統的運行包括政策的制定、執行、評估與終結等活動，進行監視和督促的行為。

6、我國目前政策監督系統的構成：①各級人民代表大會、政協和各民主黨派。②各級行政機關的主管部門或綜合管理部門。③紀檢監察部門。④審計、統計部門。⑤社會公眾和新聞媒體等。

7、政策監督的三個步驟①建立必要的制度、法規，明確監督職責。②監督政策系統的運行情況。③對違背、殘缺現行政策的行為手段予以懲處，糾正政策偏差。

8、公共政策控制的含義：是指政策監控者為了保證政策的權威性、合法性和政策的有效執行，達成特定的政策目標，對政策過程尤其是政策執行過程的偏差的發現與糾正的行為。

9、政策控制的程序：確立標準、衡量績效、糾正偏差。

10、政策控制的分類：①預先控制；②同步控制；③反饋控制。或者①目標控制；②界限控制；③效力控制；④效應控制。及其各自的定義

政策目標是公共政策的方向和實質所在。

政策控制的方法：①矩陣控制法；②例外導向控制法。

第九章 公共政策的持續、終結與周期

第一節公共政策的變動

1、政策均衡指的是所有政策要素、政策關系維持一定的最好情況的狀態，政策供給適應政策需求，人們對既定的政策安排和政策結構處于一種滿族或滿意狀態，因而無意也無力改變現行政策。354

2、政策均衡的特征：①政策均衡意味著社會力量對比的勢均力敵；②政策均衡意味著政策具有高度的合法性；③政策均衡意味著政策體系內外的協調均衡；④政策均衡狀態是一種動態的平衡狀態。

3、政策持續泛指一個處于均衡狀態的現行政策有原來的執行機構按照既定的方式沿著既定的方向繼續得以實行。

4、政策持續的具體原因：①公共政策所指向的問題仍未解決；②既得利益者的利益均衡；③目標具有長期性；④執政者的長期穩定。

5、政策持續的積極效果：①政策的持續有助于將決策者的思想貫徹到底，從而取得實效。②政策的持續有助于保持社會和政治的穩定。③政策的持續可以有效地降低政府的成本。

6、政策持續的消極結果—政策僵化指的是一項長期存在、沒有及時予以終結的政策，在發展變化了的環境下，繼續得以執行，不僅不能解決問題，反而成為解決問題的阻力和障礙。

7、政策變動的兩種類型：①斷裂型。②漸進調整型。

8、斷裂型政策變動的含義：意味著原政策的中斷或終止，它可能被廢除，也可能通過創新，使原政策的部分或全部終結。

9、政策調整的含義：是指對實施過程中的政策作出某些必要的補充或刪減，修訂或修改，調整或更新，使其更加完善和科學。

10、政策調整的基本內容：①主題調整。②客體調整。③目標調整。④方案調整。⑤關系調整。

11、政策調整中的突出因素主要有：①決策者的價值去向。②政策環境。③政策資源。

12、政策調整的本質特征：是漸進性的。

13、絕大多數政策變動遵循漸進調整路線的原因：①利益鋼性的限制。②現行政策的制約。③公共意志的趨中。④變革成本的約束。⑤人類理性的局限。⑥社會穩定的需要。

第二節 政策終結

1、政策終結的含義：是公共政策的決策者通過對政策進行審慎的評估后，采取必要的措施，以終止那些過時的、多余的、不必要的或無效的政策的一種行為。

2、政策終結對象的分類：①功能。②組織。③政策。④計劃。

在政策終結的所有對象中，以功能的終結最難。

3、政策終結的主要方式：①政策替代（指的是用新政策代替舊政策，但所面對的政策問題、所滿足的各種需求基本不變）；②政策合并（指的是舊政策雖然被終止了，但政策要實現的功能并 沒有取消，而是將其合并到期他的政策中去。③政策分解（指的是將舊政策的內容按照一定的規則分解出幾個部分，每個部分各自行成一項新政策。）；④政策縮減（指的是采用漸進的方式對政策進行終結，以緩沖終結所帶來的巨大沖擊，逐步協調好各方面的關系，減少損失）。

4、政策終結的作用：節省資源；提高績效；避免僵化；促進優化（政策人員的優化和政策組織的優化「是公共政策優化的核心內容」。

5、政策終結與否取決于各種社會力量較量的結果？其中推動政策終結得力量：①反對政策者；②明知領導者；③銳意改革者；④政策評估者。阻礙政策終結者：①政策制定者。②政策執行者。③政策受益者。

6、克服阻力、順利完成終結的策略主要有哪些？——①重視說服工作，消除抵觸情緒；②注意因勢利導，營造有利氣氛；③公開評估結果，爭取支持力量；④廢舊立新并舉，緩和終結壓力；④試探試點先行，避免矛盾激化；⑤終結必要部分，減少終結代價。

第三節 政策周期

1、政策周期的含義——政策過程所經歷的一個循環

2、政策周期的類型：①階段性政策周期（有美國瓊斯首先提出）。②功能性政策周期。③反復性政策周期。

3、階段性政策周期的內涵——就政策過程而言，政策包含一個由制定、執行、評估、監控、終結幾個階段構成的周期；新的政策是原有政策的延續。

4、功能性政策周期——就政策的執行階段而言，任何政策都有其功能性的生命周期：第一階段，整體發揮積極作用；第二階段，主流發揮積極作用，支流發揮消極作用；第三階段，主流產生消極作用，支流發揮積極作用；第四階段，整體發揮消極作用。

5、反復性政策周期——就政策循環而言，指的是在一定的時間范圍內，同樣或相似的政策過程有規律地反復出現。

6、影響政策周期長短的因素主要有哪些？——①目標、②環境、③難易、④政策質量。

7、政策周期研究的意義。①政策周期研究是完善政策科學理論體系的需要。②政策研究是促進公共決策科學化的需要。③政策周期是保持政策的連貫性和穩定性的需要。④政策周期研究是保障改革開放順利進行的需要。

第十章 公共政策的研究及其運用 第一節 公共政策研究組織

1、公共政策研究組織的特征：①以改進政策制定為目標（首要特征）。②是智囊型群體。③實行科學分類和課題研究相結合的管理體制。④堅持研究、教學、開發三位一體，堅持基礎研究與應用研究并重，描述性研究與解釋性研究并重。⑤堅持實事求是。⑥盡可能的與政策制定者和執行者保持良好的合作關系。

2、公共政策研究組織的最終目標：是改進政策制定、實現公共決策地科學化和民主化

公共政策研究組織的宗旨是：①幫助決策者發現問題、確定目標。②為決策者擬制、評估被選政策方案。③對政策執行情況進行檢測和反饋。④構建分析模型和相關理論，發現公共決策過程中諸因素之間的因果聯系或相關性。

3、公共政策研究組織的類型：①官方的政策研究組織[美國：白宮辦公廳、總統顧問及委員會。德國：聯邦總理府、聯邦情報局和聯邦新聞局。中國：政策研究室]特點：是不僅提供咨詢意見，還擁有部分決策權利。②半官方的政策研究組織[布魯吉斯學會：美國民主黨的影子內閣。企業公共政策研究所：美國共和黨的政策研究機構].③民間的政策研究組織[蘭德公司].4、公共政策研究組織的作用。最重要職能是為決策者或掌權者服務。一方面是直接填補掌權者的職責與實際能力之間的差距，另一方面是間接起到政府職能作用，為政府機構的有效運行服務。

具體作用是：①作為咨詢性參謀機構，向決策者提供政策建議。②作為知識的積累和創造者，提供新的思想和觀念。③作為評估性機構，提供有關政策結果的信息。④作為人才成長、儲備機 構，源源不斷地向政府輸送高質量的官員和專家。⑤作為宣傳性機構，通過制造輿論的方式來傳播其思想和觀點。

政策研究組織在工作研究中表現出的特點：①立足現實，著眼未來。②價值取向上的科學祈求。③研究成果的文本化。④研究方法上的多元化。⑤跨科學研究。

第二節 公共政策的分析和預測

1、政策分析的含義：是指政策分析人員和決策者把科學的知識和方法應用于政策的選擇和實施問題的解決，是公共政策領域內創造和應用知識的復雜的社會過程。范圍：①政策內容。②政策問題的形成。③政策規劃及政策的合法化。④政策的執行與結果等。目的在于尋找解決公共問題的適當方案。

2、政策分析總體意義——認定政策問題、擬訂政策方案、建立評估標準、權衡政策方案、設計執行計劃、評估政策執行，以避免失誤。

職業政策分析的根本特點：身份上地獨立性和價值取向上的科學訴求。

3、政策分析意義的具體表現：①通過整合和科技性的分析，發現問題的要害和癥結所在。②減少決策失誤。③改善公共部門在決策上的低效狀況。④增強決策的預期性和取向性。

4、政策分析的要素①問題。②目標。③方案。④模型。⑤評估標準。⑥實施效果。⑦環境。⑧信息。

確定政策目標是政策分析過程的中心任務。政策效益有：社會效益、經濟效益和生態效益。

5、政策分析的原則①民主化原則。②系統性原則。③協調原則。④多樣性原則。⑤分合原則。⑥預測性原則。

6、關于公共政策分析過程的模式（1）麥考爾—韋伯分析模式（認為政策分析常見的形式是規范性分析和描述性分析）；（2）沃爾夫分析模式[從政策過程和步驟的角度討論基本模式]（3）鄧恩分析模式[從政策信息的轉化過程去分析，認為政策分析是解決：事實、價值、規范]

7、在政策分析中應該處理好哪些關系？①應然和實然的關系。②宏觀和微觀的關系。③定性分析和定量分析的關系。④現實與未來的關系。

8、何謂系統分析？是一種根據公共政策客觀具有的系統特征，著眼于整體與部分、整體與結構以及系統與環境等的相互聯系和相互作用，求得優化的整體目標的現代政策分析方法。

系統分析有何特點？①是一個整體系統。②整體效應不斷有序變化。③引入現代應用數學。

9、系統分析的主要內容是什么？①政策分析的環境分析。②政策分析的結構分析。③政策分析的目標分。

10、系統分析有何作用？①幫助政策分析人員從整體性的角度理解政策系統。并在此基礎上對不同的政策系統加以比較。②鼓勵政策分析人員同時對政策系統的各子系統進行研究，促使政策分析人員主義政策系統內部的結構和層次特點。③強調并突出政策分析人員對未知事物和狀態的探索，是人們能夠在過去和現在的基礎上預測未來，不斷開拓新的領域。④引導政策分析人員在政策分析過程中善于轉換視角，從不同的角度或側面看待政策分析中的問題。⑤促使政策分析人員在考慮政策目標和解決問題所需的要求和條件時，也同時注意考慮協調、控制和貫徹執行等問題，并注意進行從目的到手段的全面調查。

11、何謂定性分析方法？是指人們依據自己的經驗和知識，綜合運用邏輯思維，通過對研究對象的性質的分析、判斷，進行政策分析和決策的一種技術方法。它有何優點：①定性分析彌補了定量分析方法存在的不足。②定性方法通用性大。③定性方法有利于調動專家、智囊團的積極性，促進決策的民主化和科學化。局限性有：①決策方案可能不夠準確和具體；②往往制約人們的政策選擇的理性程度。

12、何謂價值分析？是研究人員考察人們的社會價值觀念及價值規范并確定價值準則的分析過程和方法。

價值分析有何作用？①可以確定衡量和評價政策方案的基本價值準則。②可以了解人們價值觀念的變化與趨向，確立新的價值準則。③幫助人們形成正確的價值觀，同時還指導人們對政策做出新的選擇。

13、何謂可行性分析？是指對政策方案是否具有接受河北貫徹的可能性的分析，包括以下內容：①經濟上的可行性。②政治上的可行性。③行政上的可行性。④法律上的可行性。⑤技術上的可行性。

14、創造性分析方法的種類：①個人判斷法。②頭腦風暴法。③德菲爾法。④腳本寫作。⑤運籌博弈。⑥辯證分析法。

15、個人判斷法的含義：是指依靠專家個人對政策問題及其所處環境的現狀和未來趨勢、政策方案及其可能產生的結果等作出自己的判斷的一種創造性政策分方法。

16、頭腦風暴法的含義：是一種常用的專家會議法。它有助于查明問題，并使之概念化的思想、目標和策略的方法。是由美國的奧斯本首先提出。

17、德爾菲法的含義：是指采取函詢調查的形式，分別向專家提出問題，在相互不見面的情況下發表意見，交流信息，而后將他們的答復意見加以整理、綜合。

18、腳本寫作法的含義：就是準備腳本的過程，它通過對從現在到未來的某段時間內假定要發生的時間的邏輯順序予以排列來編寫腳本。腳本寫作的特點：①以一系列假設為基礎。②任何腳本只能描述一種可能的前景。

19、博弈和運籌博弈（對策論）的含義：是研究多人決策問題的理論，現代博弈論的誕生是美國諾伊曼和摩根斯合著的《博弈論與經濟行為》的問世。是由參與人的模擬活動，博弈的劇中人通過扮演各種角色來相互影響，從而模擬個人、團體或社會經濟部門的抉擇行為。

20、辨證分析方法主要包含哪些種類？①兩面思維方法。②模糊分析法；③靈活變通的分析法（蛻變型政策分析法、流變型政策分析法、出奇制勝性分析法）（415）

21、何謂定量分析方法？他強調盡可能使用科學的方法及理性分析，為科學認識的客觀性、真理性、可檢驗性而努力。

22、何謂公共政策預測？：就是政策研究人員運用預測科學的理論和方法，運用已有的信息，對未來各個政策領域和各個階段政策的需求情況、發展趨勢以及變化規律進行分析和研究，得出相應的結論，并對未來產生影響的過程。

23、公共政策預測的必要性：①避免或減少政策失誤。②可以為政策的制定提供科學依據。③為經濟的發展創造必要的環境條件。

24、公共政策預測的分類：①短期、中期和長期預測。②定性預測和定量預測。③目標性預測和探索性預測。④宏觀政策預測和中觀政策預測和微觀政策預測。

25、公共政策預測的內容（簡答）：①公共政策實施的總體環境和具體條件預測。②公共政策的績效預測。③公共政策實施的社會心理因素預測。④對政策系統內的各部分的互動、配套和協調情況進行預測。

公共政策的預測步驟：①確定政策預測目標。②進行政策環境的現狀調查。③確定公共政策的合理結構。④選擇政策預測方法。⑤對政策預測結果進行論證。預測方法：①趨勢外推法。②專家評估法。③模型預測法。④動態分析法。

第三節 公共政策咨詢

1、公共政策咨詢的含義：是指咨詢人員根據政策主體或對象的需要，以其專門知識，運用現代分析方法和手段，進行調查、研究、分析、預測和評估，客觀地、獨立地提供最佳的或幾種可供選擇的政策方案，為咨詢者提供服務的活動。公共政策咨詢的種類有：①決策咨詢；②政策信息咨詢。

2、開展公共政策咨詢的意義：①幫助決策者準確地判斷政策問題、確定政策目標。②幫助決策者科學地擇定政策方案，并對政策方案的事實進行監控。③有效地保證政策效果，減少決策失誤。

3、決策咨詢的功能：①研究咨詢功能。②參與決策功能。③政策協調功。④人才開發功能。

4、決策咨詢的特點：①綜合性。②法治性。③公共性。④時效性。⑤相對獨立性。

5、開展政策信息咨詢時應該掌握的基本原則：①準確全面原則。②客觀公正原則。③最小努力原則。④優勢放大原則。

6、政策信息咨詢的功能：①社會大腦功能。②信息傳播功能。③決策支持功能。

第五篇：2009.6.18公共政策自考試題

公共政策

1．P7 孟軻提出“民貴君輕”，“政在得民”。

2．P8 《戰國策》堪稱我國歷史上第一部較為系統的政策研究與政策咨詢的著作。3．P10 從產業革命起到20世紀初葉，直接為公共政策的研究做出重大貢獻的學者是亞當·斯密、克勞塞維茨、卡爾·馬克思、馬克思·韋伯。4．P 17 公共政策學是在20世紀50年代初誕生的。

5．P26 《政策科學：視野與方法的近期發展》被譽為“公共政策學的開山之作”，被人們認做公共政策學誕生的標志。

6．P26 公共政策學的創立者是拉斯韋爾。

7．P31 20世紀60年代后期，美國政治學界開始醞釀著一股對行為主義方法論反叛的情緒，并且立即波及公共政策學，以德洛爾為代表。

8．P33 德洛爾對公共政策學做出的學術貢獻主要有：①分析了行為科學和管理科學在學科建設上存在的一些誤區。②肯定了管理科學和決策科學研究中使用的系統群研究方法，并大力主張將這種方法引進公共政策學。③提出并界定了“總體政策”“超政策”和“政策系統”的概念。④強調公共政策學的跨學科性質和實踐性。

9．P35 公共政策學在發展的第二個階段里，研究重點被轉移到了政策過程的后期階段即政策的執行、評估和終結上。

10．P38 在90年代，研究課題的選擇偏重于倫理取向、管理取向和政府改革取向。11．P49 公共政策學的學科要素有三個，即研究對象、概念體系和研究方法。

12．P51 自1978年黨的十一屆三中全會以來中國實行的改革開放政策，在類型上屬于政策群。

13．P53 對政策系統的研究，從研究者來說有四個突出的問題應予重視：（1）直接的政策制定系統中決策者的類別差異。（2）公共政策的直接主體系統與對象系統的地位的相對性。（3）公共政策的直接主體系統與政策支持系統的地位的相對性。（4）公共政策制定系統內部的結構。

14．P58 公共政策學是科學，決策科學化是這門學科的根本訴求。15．P82 理性主義模型假定決策者是“理性人”，而理性人則被賦予以下特征：（1）當面對多種選擇時，他會做出一個決定。（2）他會依據其價值偏好，在各種可能的選擇中排列出優先次序。（3）他的價值偏好會隨著時空變化而轉移。（4）他通常從所有的方案中，擇定偏好等級最高者。（5）面對同樣的選擇他會做出同樣的決定。16．P84 西蒙提出了決策者有限理性命題。

17．P85 漸進主義模型是由美國學者林德布洛姆構建的。18．P87 德洛爾提出的綜合模型叫做規范最佳模型。19．P88 埃齊奧尼提出的綜合模型叫做混合掃描模型。

20．P90 政治系統模型是公共政策分析中最具有解釋力，并且最具有普適性的一個模型。21．P98 美國學者華萊士提出了“科學環模型”。

22．P106 決策是由決策者、決策對象、決策信息、決策方法、決策結果五個基本要素構成的一個動態過程。

23．P108 伊斯頓認為：“公共政策是對全社會的價值做有權威的分配。” 24．P110 公共問題、公共目標和公共利益是公共政策的三大要素。

25．P113 政府過程是指某一特定的時間橫斷面上政府活動的邏輯順序，其中心流程是政策過程。

26．P114 美國公共政策的基本形式是國會立法。

27．P115 總統決策包括這樣幾種類型：立法倡議、立法否決、委托立法、外交決策、防務政策。

28．P117 司法決策的形式主要有：司法審查、推翻先前的判決、司法命令。

29．P118 從形式特征上看，當代中國的公共政策是由三部分構成的，即黨的政策+人大決策+行政決策。

30．P124 當代中國的行政決策主要包括如下幾種形式：行政法規；行政措施、決定和命令；部門規章、地方性規章；地方性行政措施、決議和命令。

31．P150 公共政策的產生須有三個初始條件，或須具備三個核心要素：公共問題的形成；公共決策機關的產生；公共強制機構的出現。32．P158 目標取向是公共政策的靈魂。

33．P163 公共政策的主要功能：管制功能、引導功能、調控功能、分配功能。34．P168 公共政策的間接主體主要包括在野黨、利益集團（壓力集團）和選民。35．P173 決策子系統是公共政策系統的中樞系統。36．P193 政治體制為公共政策的制定提供了一種組織機制，對公共政策具有相當大的影響：第一，政治體制規定了公共政策主體的范圍。第二，政治體制決定公共政策制定的科學化程度。第三，政治體制決定公共政策制定的科學化程度。

37．P196 神權制中的宗教領袖、王權制中的專制君主、現代美國的總統制都屬于首長制之列。

38．P203 確定公共利益就是公共決策者面臨的首要問題。

39．208 結合我國的政策實踐，我們認為，公共政策運行一般經過五大環節：政策制定、政策執行、政策監控、政策評估、政策終結。

40．P210 政策決定三個環節：政策選擇、政策決定、政策宣示。

41．P212 公共決策的科學化、民主化：政策過程的理性化、政策過程的專業化、政策過程的科學化、政策過程的民主化與公共選擇的民主規則。

42．P216 公共政策問題的形成與被認定是政策制定過程的起點。

43．P218 公共政策問題的基本內容：客觀的社會現實；問題的察覺；現實與利益期望的沖突性；團體與組織活動；政府和社會公共組織的必要政策行動。44．P225 公共政策問題的分析應是政策分析過程中首要的一環。45．P226 邊界分析有三個步驟：飽和抽樣、誘導性提問、邊界估計。46．P227 多角度分析：個人角度，組織角度，技術角度。

47．P235 系統議程又稱公眾議程。政府議程比系統議程要正規，所以又稱正式議程。48．P235 最近國外有學者將公共政策議程按政策問題的重要性程度分為實質性議程和象征性議程。

49．P236 進入政策議程的條件與障礙。

條件：首先，事件或問題必須明朗而嚴重；其次，要有政治權威領導人及專家學者的預測性發動；第三，要有正常、民主和開放的察覺機制、過程。障礙：首先，與上述幾方面正向條件相對應的反向條件均可構成政策議程的障礙因素。其次，有學者早就專門研究過導致非決策的一些障礙因素。此外一項政策問題能否進入政策議程還在一定程度上與對該問題的表達方式和技巧等有一定的關系。50．P240 外在創始模型通常在民主和平等的社會中比較常見 51．P241 內在創始模型在財富和權力高度集中的社會較為流行。52．P242 公共政策過程中最核心的階段，即公共政策的制定。

53．P242 公共政策問題得以認定之后，政策制定者首當其沖要考慮的就是確定有關政策目標。

54．P245 確定政策目標的原則：實事求是、面向未來、系統協調、明確具體、倫理考量。55．P249 在參與政策規則的多元主體中，政府起的是主導作用。

56．P250 美國有基于利益驅動的由利益集團、議會委員會和政府執行局之間的“鐵三角”關系。

57．P251 為了實現政策規劃主體的多元化，不少國家通常采取聽證制度。

58．P252 設計的基本原則：緊扣政策目標、規劃多重方案、方案彼此獨立、方案要有創新、方案切實可行。

59．P264 現代決策對決策者的要求：尊重科學分析的價值；考量各方利益的平衡；發揮個人決斷的作用；注意按規定的制度和程序進行決策。

60．P267 公共政策抉擇的合法化包括：政策內容的合法化；決策過程的合法化和有關政策的法律化。

61．P270 在當代中國，行政決策一般實行的是行政首長負責制，具體的行政決策程序如下：法制部門的審查；領導會議的討論決定；行政首長的簽署發布。62．P271 在審議議案中，英國等國的三讀審議程序最復雜。63．P273 公共政策執行是政策過程的實踐環節，是將政策目標轉化為政策現實的唯一途徑。64．P275 政策執行的規定性和特點：目標的導向性；內容的務實性；實施上的靈活性；時間上的階段性與連續性；影響的廣泛性。

65．P276 政策執行是檢驗政策方案正確與否的唯一標準

66．P277 政策執行的原則：計劃周密、執行準確、靈活創新、全局與局部兼顧。

67．P287 政策執行過程的環節：政策宣傳，政策分解，物質準備，組織準備，政策實驗，全面實施。

68．P292 政策再執行的主要依據：（1）主要任務、目標、路線的變化。（2）政策環境的變化。（3）人們認識的深化。（4）政策偏差的產生。（5）政策副作用的產生。69．P297 政策執行手段：行政手段、法律手段、經濟手段、思想引導手段。70．P301 “斷章取義，為我所用”屬于殘缺式政策執行；“上有政策，下有對策”就是一種典型的替代式政策執行。

71．P305 我國政策執行偏差的原因：轉型時期的政策環境；領導體制方面的原因；民主、法制意識淡薄。

72．P318 現代意義的政策評估興起于美國。

73．P321 把政策評估作為政策運行過程的重要環節，其用途主要有：（1）政策評估是檢驗政策效果的基本途徑。（2）政策評估是決定政策去向的依據。（3）政策評估是合理有效地配置政策資源的認識基礎。（4）政策評估是進行政策教育的重要方法。（5）政策評估是決策科學化和民主化的必由之路。

74．P323 政策評估主體必須是由政策制定者和執行者、專業機構和人員、政策對象等構成的主體系統。

75．P334 影響公共政策評估的重要因素：（1）政策目標的不確定性。（2）政策影響的廣泛性。（3）政策資源的混合和政策重疊。（4）政策主體有關方面人員的抵制。（5）評估者主觀動機上的錯誤。（6）政策信息系統不完備。（7）政策評估所需經費獲取不易。（8）決策目標的意識形態性。

76．P344 價值分析的核心內容是功能分析。價值分析是美國工程師邁爾斯首先提出來的。77．P346 政策監控的客體是政策系統及其運行過程。

78．P359 政策調整有三個基本內容：政策補充、政策修正、政策終止。

79．P360 在政策的全過程中，政府的決策者，尤其是主要決策者的價值觀，始終起著關鍵性的作用。

80．P360 政策調整的內容：主體調整、客體調整、目標調整、方案調整、關系調整。在我國，有時決策權在黨和政府之間的轉移也是一種主體的調整。81．P362 為什么絕大部分的政策變動都要遵循漸進調整路線呢？

原因主要有：一，利益剛性的限制。二，現行政策的制約。三，公共意志的趨中。四，變革成本的約束。五，人類理性的局限。六，社會穩定的需要。82．P366 政策終結方式：替代、合并、分解、縮減。83．P371 怎樣克服阻力，順利完成終結？（1）重視說服工作，消除抵觸情緒。（2）注意因勢利導，營造有利氣氛。（3）公開評估結果，爭取支持力量。（4）廢舊、立新并舉，緩和終結壓力。（5）通過試探試點，避免矛盾激化。（6）終結必要部分，減少終結代價。

84．P375 政策周期可以分為階段性政策周期、功能性政策周期和反復性政策周期三種。85．P378 政策周期的研究不論在理論上還是在實踐上都具有重大意義：

第一，政策周期研究是完善政策科學學科理論體系的需要。第二，政策周期研究是促進公共政策決策科學化的需要。第三，政策周期研究是保持政策的連貫性和穩定性的需要。第四，政策周期研究是保障改革開放順利進行的需要。

86．P382 從組織功用看，政策研究組織以改進政策制定為目標。87．P385 美國的蘭德公司屬于半官方的政策研究組織。

88．P391 公共政策分析的主體包括職業政策分析人員和決策者。89．P402 系統分析的內容：（1）政策系統的環境分析。（2）政策系統的結構分析。（3）政策系統的目標分析。

90．P418 理性分析方法是一種強調邏輯推理和精確的數學計算的方法，其最典型的體現和發展就是定量的分析方法及其技術的形成。

91．P424 避免或減少政策失誤是政策預測得以產生、存在和發展的根本理由。92．P428 趨勢外推法屬于定量預測方法。93．P429 動態分析法又叫歷史分析法。94．P432 決策咨詢的必要性：（四方面）

95．P437 政策信息咨詢的功能：社會大腦功能、信息傳播功能、決策支持功能。