第一篇：城市道路交通事故與交通沖突技術(shù)理論模型及方法研究

城市道路交通事故與交通沖突技術(shù)理論模型及方法研究

隨著機(jī)動車數(shù)量的增加，社會機(jī)動化程度提高，交通事故日趨嚴(yán)重。改革開放20年來，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國的事故率及嚴(yán)重程度也居高不下，交通安全形勢非常嚴(yán)峻。因此，為了減少交通事故發(fā)生次數(shù)、降低事故嚴(yán)重程度，交通工程師一直致力于交通安全的改善。本文依托昆明市交通警察支隊(duì)的重點(diǎn)項(xiàng)目《昆明市交通綜合治理實(shí)施方案》，通過對包括昆明市在內(nèi)的云南省十個城市以及上海市、大慶市、哈爾濱市等地區(qū)近幾年的城市道路交通事故資料的整理，對交通事故分布規(guī)律、原因、預(yù)測、評價以及改善措施展開了廣泛而深入的研究，并引入交通沖突技術(shù)這一新興的非事故評價方法對交通安全評價及改善進(jìn)行了系統(tǒng)探討。本文以昆明市的城市道路交通事故數(shù)據(jù)為依據(jù)，對交通事故的發(fā)生原因進(jìn)行了深入分析，得出人和車輛是造成城市道路交通事故的主要原因的結(jié)論；引入灰色理論，建立灰色關(guān)聯(lián)模型，進(jìn)一步確定了人和車輛中的各種要素對交通事故的影響程度，以便使交通改善措施更具針對性。揭示了城市道路交通事故的時間分布、空間分布、事故形態(tài)分布、不同道路與交通管理?xiàng)l件下以及不同氣候條件下等方面的分布規(guī)律。指出了城市道路交通事故分布的特點(diǎn)以及交通安全中存在的主要問題。針對交通安全概念的模糊性和評價者思維方式的多樣性，提出了鑒別城市道路交通事故危險點(diǎn)的模糊評價法，建立了以萬車死亡率、萬車當(dāng)量總事故率以及事故嚴(yán)重性指數(shù)為評價指標(biāo)的評價模型，并運(yùn)用該方法對昆明市部分交叉口進(jìn)行事故危險點(diǎn)的鑒別。鑒于傳統(tǒng)BP算法學(xué)習(xí)速度慢、目標(biāo)函數(shù)存在局部極小點(diǎn)的缺點(diǎn)，采用改進(jìn)的快速BP算法，即采用加動量項(xiàng)和自適應(yīng)學(xué)習(xí)速率的方法來彌補(bǔ)這一不足，建立了基于三層BP網(wǎng)絡(luò)的城市道路交通事故神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)預(yù)測模型。鑒于我國交通事故統(tǒng)計的實(shí)際狀況，該模型將城市道路交通事故的發(fā)生作為一時間序列事件，撇開了城市道路事故形成的復(fù)雜原因，確立了基于時間序列的預(yù)測城市道路交通事故、死亡人數(shù)和受傷人數(shù)的方法，最后，應(yīng)用昆明市的統(tǒng)計及調(diào)查數(shù)據(jù)驗(yàn)證了該模型的有效性，具有宏觀指導(dǎo)性。根據(jù)交通事故次數(shù)、死亡人數(shù)、受傷人數(shù)這三者和交通事故直接經(jīng)濟(jì)損失之間存在著的某種聯(lián)系，首次提出了基于自適應(yīng)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模糊推理系統(tǒng)的城市道路交通事故經(jīng)濟(jì)損失預(yù)測模型。該模型是基于數(shù)據(jù)的建模，其基本思想是為模糊建模的過程提供一種能夠從數(shù)據(jù)集中提取相應(yīng)信息的學(xué)習(xí)方法，能夠有效的計算出隸屬函數(shù)的最佳參數(shù)，使得設(shè)計出的推理系統(tǒng)能夠最好的模擬出預(yù)期的或是實(shí)際的輸入輸出關(guān)系，避免了采用傳統(tǒng)數(shù)學(xué)方法建立事故損失預(yù)測模型困難大且要求數(shù)據(jù)量多的不足。目前國內(nèi)外用于城市道路交通安全評價的方法很多，因具體情況不同，方法也各異。一般可以分為宏觀評價和微觀評價。本文首先對各種評價方法作詳細(xì)的剖析，目的在于確定各方法的優(yōu)缺點(diǎn)和使用范圍，以利于交通專家能根據(jù)具體情況運(yùn)用相應(yīng)的方法做出客觀、準(zhǔn)確地評價。然后針對不同評價對象(交叉口、不同類型的城市道路、整個城市)，分別提出了不同評價方法以便于使用。鑒于各評價指標(biāo)對交叉口安全度的影響具有一定的模糊性，本文提出了基于模糊C—均值聚類的安全評價方法，并通過昆明市的交叉口對其有效性給予了驗(yàn)證；對于不同類型的城市道路，為便于數(shù)據(jù)的獲取本文提出了采用四項(xiàng)指標(biāo)相對數(shù)和交通事故率的評價方法；對城市而言，鑒于整個交通安全信息不完全的特點(diǎn)，提出基于灰色聚類的安全評價方法，建立了灰色聚類評價模型，并借助VB程序設(shè)計語言，設(shè)計出用于交通安全評價的城市灰色聚類軟件，最后選擇了云南省10個城市的交通調(diào)查資料進(jìn)行驗(yàn)證，效果良好。由于現(xiàn)有交通事故統(tǒng)計中存在的缺陷，本文引入了交通沖突技術(shù)進(jìn)行城市道路的交通安全評價。提出了路段事故危險點(diǎn)判定模型，實(shí)現(xiàn)以沖突觀測值作為路段事故危險點(diǎn)的快速判定方法。此外，引入交通沖突與混合當(dāng)量交通量的比值(TC/MPCU)作為交通安全的評價指標(biāo)，針對交叉口首次建立基于交通沖突技術(shù)的模糊C—均值聚類安全評價模型，采用早高峰、平峰、晚高峰三個典型時段的(TC/MPCU)值進(jìn)行評價，克服了多個時段交通量與沖突數(shù)據(jù)調(diào)查所帶來的耗時耗力問題，同時也比以往采用時均(TC/MPCU)比值的評價法更客觀、更準(zhǔn)確。交通沖突研究不僅能用于安全評價，而且也可用于信號相位選擇。鑒于目前國內(nèi)在信號控制中難于確立安全設(shè)計指標(biāo)的現(xiàn)狀，通過沖突調(diào)查，筆者就昆明市四種信號相位控制下的交叉口的交通沖突狀況進(jìn)行了比較分析，創(chuàng)新性地建立了小區(qū)域內(nèi)以沖突率為指標(biāo)的信號相位選擇標(biāo)準(zhǔn)，從定量的角度，為信號設(shè)計建立了安全評價方法。在交通沖突調(diào)查中，既要減少觀測時間，又能達(dá)到測量效果，這是急待解決的問題。為此，筆者建立了一種方法：即在獲取部分信息的基礎(chǔ)上，通過預(yù)測的方法實(shí)現(xiàn)。即認(rèn)為，一個地區(qū)的道路系統(tǒng)是灰色系統(tǒng)，且每天至少8個小時的調(diào)查得出的沖突數(shù)是時間變化序列，因此可以運(yùn)用灰色理論預(yù)測交通沖突數(shù)，達(dá)到減少交通沖突調(diào)查量的目的，擬為交通沖突調(diào)查提供一種新思路。建設(shè)性地提出了基于交通沖突技術(shù)的交通安全改善思路，并以交叉口的交通運(yùn)行為例，分析了交叉口的交通沖突狀況，提出了減少交叉口交通沖突的措施。最后，運(yùn)用于工程實(shí)踐中，驗(yàn)證了其有效性。進(jìn)過分析研究，得出結(jié)論，信號控制是提高通行能力，改善安全狀況的有效手段之一。通過對昆明市交叉口的大量調(diào)查，提出了在混合交通嚴(yán)重的地區(qū)，實(shí)施多相位信號控制的思路，并且提出了在交叉口實(shí)行以整

體車流為主，以車流通過交叉口通行時間均衡的原則來設(shè)計相位相序的方法，達(dá)到減少交通沖突，提高安全度的目的。

第二篇：會計理論與方法研究

會計理論與方法研究

班級：燕山工商1501

姓名：陶祥

學(xué)號：201590060021

指導(dǎo)教師：岳杰

摘要：改革開放以來,我國的會計學(xué)界為適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的需要.大量地介紹、引進(jìn)西方會計理論,使我們擴(kuò)展了視野.了解了市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下會計理論的發(fā)展現(xiàn)狀和西方會計理論的研究成果.在引進(jìn)、介紹、消化西方會計理論的同時,我國會計界當(dāng)前的主要任務(wù)在于構(gòu)建適應(yīng)于我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的具有中國特色的會計理論體系.本文著重總結(jié)會計理論與會計研究方法,并對傳統(tǒng)的會計研究方法總結(jié)了現(xiàn)狀與改革措施.關(guān)鍵詞：會計理論 領(lǐng)域研究 歷史沿革 本質(zhì)再認(rèn) 實(shí)踐應(yīng)用 局限發(fā)展 改革

一、會計理論會計理論體系構(gòu)建的研究

會計本質(zhì)上是會計本身所固有能決定會計性質(zhì)和發(fā)展的最重要特點(diǎn)，而理論是指“某一探究領(lǐng)域的通用觀點(diǎn)所構(gòu)成的一套前后一貫的假設(shè)性、概念性和實(shí)用性原則”。當(dāng)經(jīng)濟(jì)管理活動與行動理由結(jié)合，使會計理論體系增加了實(shí)務(wù)能力。

（一）會計理論定義的碰撞

會計理論：關(guān)于對現(xiàn)實(shí)世界中會計現(xiàn)象的邏輯推論、概括和解釋的系列。和其他科學(xué)理論一樣，會計理論的目的可以概括為兩個方面：（1）解釋：是指會計理論應(yīng)能夠?yàn)橛^察到的會計實(shí)務(wù)提供理由。（2）預(yù)測：是指會計理論應(yīng)能夠預(yù)測未觀察到的會計現(xiàn)象。未觀察到的會計現(xiàn)象包括未來現(xiàn)金那些已經(jīng)發(fā)生、但與其有關(guān)的系統(tǒng)性證據(jù)尚未從數(shù)據(jù)中搜集到的現(xiàn)象。

（二）會計理論的內(nèi)容

1.關(guān)于會計準(zhǔn)則。這是財務(wù)會計最為重要的內(nèi)容之一。

2.關(guān)于財務(wù)報告。它設(shè)計的好壞，直接關(guān)系到會計信息系統(tǒng)能否實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。因此，有關(guān)財務(wù)報告的研究成為近年來會計理論的熱點(diǎn)問題。

3.會計研究方法和學(xué)術(shù)流派。對方法論的研究也是會計理論的一個組成部分。

4.其他一些專門問題。研究會計發(fā)展過程中出現(xiàn)的一些特殊問題，也是會計理論的組成部分。從內(nèi)容上看，它們之間沒有必然的聯(lián)系，但是涉及的方面比較復(fù)雜。比如物價變動、商譽(yù)、人力資源等。

（三）會計理論體系的層次

1.會計環(huán)境理論:內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境

2.會計基本理論:包括會計本質(zhì)、目標(biāo)、職能、對象、要素、假設(shè)、信息質(zhì)量特征等； 3.會計中介理論:亦稱會計準(zhǔn)則基本概念理論，類似于西方的財務(wù)會計概念框架，是會計基本理論和會計應(yīng)用理論的橋梁；

4.會計應(yīng)用理論:包括會計確認(rèn)與計量、會計程序與方法、會計工作的組織機(jī)構(gòu)等

（四）會計理論的分類

1．按學(xué)科分類（1）財務(wù)會計理論；（2）管理會計理論；（3）審計理論；爭議（4）新興會計理論。

2．按研究方法分類（1）規(guī)范會計理論

指通過一系列的規(guī)范概念，從內(nèi)在邏輯上概括、推理，指明會計“應(yīng)該是什么”，從而使會計實(shí)務(wù)規(guī)范化的會計理論。

（2）經(jīng)驗(yàn)（實(shí)證）會計理論

指以實(shí)務(wù)或結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)證與衡量會計命題、觀點(diǎn)的正確性，指明“會計是什么”，從而解釋和預(yù)測會計實(shí)務(wù)的會計理論。（3）行為會計理論

a.西方行為會計理論是關(guān)于人類行為是如何影響會計資料和經(jīng)營決策，會計信息又是如何影響決策和人類行為以及預(yù)測人們行為的方法和改變?nèi)藗冃袨榈牟呗缘臅嬂碚摗.中國的會計行為理論研究會計主體提供會計信息的行為規(guī)律的理論。

c.徐氏行為會計理論是以對人的生產(chǎn)經(jīng)營“行為—價值”運(yùn)動進(jìn)行核算和管理為內(nèi)容、以提高人的生產(chǎn)經(jīng)營行為的經(jīng)濟(jì)效益為目的、以人為中心的會計核算與管理體系。

3.結(jié)構(gòu)性理論、解釋性理論、行為性理論 結(jié)構(gòu)性理論：試圖說明現(xiàn)存會計實(shí)務(wù)，并預(yù)測在某種情況下會計人員如何通過會計報告來反應(yīng)既定情況產(chǎn)生的具體會計事項(xiàng)。解釋性理論：不是描述會計實(shí)務(wù)方法程序的外表形式和結(jié)構(gòu)，而是借助經(jīng)濟(jì)學(xué)概念來解釋會計實(shí)務(wù)。

行為性理論：強(qiáng)調(diào)會計信息使用者的需要，以及會計信息應(yīng)如何影響使用者的決策行為。

二、會計工作中的方法研究

會計研究方法是指會計研究中，會計人員在資料收集、論證分析、形成結(jié)論以及對結(jié)論的檢驗(yàn)等步驟所運(yùn)用的方法的總稱。

（一）會計理論研究方法的現(xiàn)實(shí)意義

1.有助于我們從方法論的角度對一些重要的會計理論問題統(tǒng)一認(rèn)識。

2.會計理論研究方法是會計理論研究中新思想、新理論的生長點(diǎn)，會計理論研究的重大突破往往與研究方法的重大革新相聯(lián)系，因而對會計理論研究方法進(jìn)行研究有助于會計理論研究多出成果和快出成果，有助于我國會計理論體系的建立。

3.會計理論研究方法的研究成果可以直接豐富和發(fā)展會計理論的內(nèi)容。④會計理論研究方法是會計理論發(fā)展和演進(jìn)的重要基礎(chǔ)和必要的評價尺度。

（二）會計理論研究方法的層次

1.方法論：馬克思主義哲學(xué)

2.一般方法：邏輯的方法和歷史的方法

3.具體方法：規(guī)范研究和實(shí)證研究兩個流派。

規(guī)范研究又分為：歸納學(xué)派和演繹學(xué)派，純粹的歸納稱為描述性方法，純粹的演繹稱為規(guī)范方法。

實(shí)證研究方法主要解釋和預(yù)測一些會計現(xiàn)象或者與會計有關(guān)的現(xiàn)象。從研究對象分類包括：一以會計信息與資本市場的關(guān)系問題為對象；二是會計信息與人們行為之間的交互復(fù)雜的影響。

（三）相關(guān)研究方法

1.《西方現(xiàn)代理論》陳今池（1）描述性方法（2）規(guī)范性方法（3）決策法（4）社會經(jīng)濟(jì)福利法

2.《現(xiàn)代西方會計理論》葛家澍 林志軍

（1）按照研究方法分類：歸納法，演繹法，實(shí)證法

（2）按照研究目的分類：法規(guī)法，倫理法，社會學(xué)法，經(jīng)濟(jì)學(xué)法，事項(xiàng)法，系統(tǒng)法

三、我國會計理論的歷史沿革

從歷史的角度來看,會計是隨著社會發(fā)展需要的產(chǎn)生而發(fā)展起來的。會計理論也是在歷史的持續(xù)中發(fā)展起來的。我們今天的現(xiàn)狀很大程度上依賴于昨天的成就。－－利特爾頓

1.古代會計：古代會計活動是確實(shí)存在的，但會計理論卻是非常薄弱的，可以說，古代沒有會計理論，即使有，也只是存在于人們的頭腦之中，而沒有以著作的形式在書面上反映出來，至今已無法考證。

2.近代會計：古代會計活動是確實(shí)存在的，但會計理論卻是非常薄弱的，可以說，古代沒有會計理論，即使有，也只是存在于人們的頭腦之中，而沒有以著作的形式在書面上反映出來，至今已無法考證。

四、管理理論對會計的支持

郭道揚(yáng)教授從會計史學(xué)研究出發(fā),縱觀世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史與現(xiàn)狀,提出會計宏觀控制思想。他認(rèn)為,現(xiàn)代會計是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)控制工程中的重要組成部分,是信息社會中實(shí)現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)信息優(yōu)化計量及有效利用,以期實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的關(guān)鍵管理工作。

過去現(xiàn)在和未來的控制：“這種會計控制既要通過對會計歷史資料的研究，認(rèn)定歷史循環(huán)中的合理部分，揭示歷史反復(fù)中的教訓(xùn)，又要立足于現(xiàn)時的會計控制工作，有效地發(fā)揮會計控制的現(xiàn)時作用”，還“要考慮歷史的延續(xù)性，推斷經(jīng)濟(jì)世界及會計世界發(fā)展的歷史趨勢。”

前事中和事后的控制：“現(xiàn)代會計對社會經(jīng)濟(jì)活動過程的控制是系統(tǒng)的、全方位的控制，它把傳統(tǒng)會計的被動控制轉(zhuǎn)化為主動控制，把單向式控制改變?yōu)槎嘞蚴娇刂疲瑥亩咽虑翱刂啤⑹轮锌刂婆c事后控制連接成一個整體，以有效地發(fā)揮整體控制的功能”。

微觀中觀和宏觀的控制：“要促使現(xiàn)代會計控制由直線平面式向立體式轉(zhuǎn)化，由封閉式向開放式轉(zhuǎn)化，其關(guān)鍵在于對會計控制范圍進(jìn)行科學(xué)的劃分。”根據(jù)經(jīng)濟(jì)控制領(lǐng)域的大小，一般把會計控制的空間劃分為宏觀、中觀與微觀三個基本方面，以分別決定會計控制的內(nèi)容、制度、方式和方法，并將三個基本方面結(jié)合起來。

五、會計理論在具體領(lǐng)域的應(yīng)用

（一）政府預(yù)算會計和財務(wù)會計分離

（二）建立完整的政府財務(wù)會計概念框架，制定適合我國國情的政府會計準(zhǔn)則

（三）將政府會計納入注冊會計師和會計師職稱的考試范疇

（四）培養(yǎng)專門的政府會計人才

六、會計學(xué)實(shí)證研究與規(guī)模研究的理論

對于目前的會計理論研究,大部分的學(xué)者均主張將規(guī)范會計研究和實(shí)證會計研究結(jié)合起來。筆者比較同意我國著名會計學(xué)家蓋地的研究范式。蓋地指出,規(guī)范會計研究和實(shí)證會計研究是相互依存的,會計理論離不開規(guī)范研究,而規(guī)范研究離不開實(shí)證研究,從會計實(shí)踐到會計理論的科學(xué)路徑應(yīng)該是:實(shí)踐-實(shí)證研究-規(guī)范研究-會計理論。筆者認(rèn)為,會計理論研究的過程應(yīng)該是對從實(shí)踐中獲得的客觀性事實(shí)進(jìn)行實(shí)證分析,從而保證會計理論的實(shí)用性;對實(shí)證研究產(chǎn)生的理論進(jìn)行規(guī)范研究,從而保證了實(shí)證研究理論的邏輯完整性,進(jìn)而獲得的會計理論則能夠很好地應(yīng)用到指導(dǎo)具體的會計實(shí)務(wù),同時在邏輯上又是完備的。這樣的會計研究范式能夠很好地滿足人們對會計理論的要求,也有益于會計理論的快速發(fā)展。

第三篇：國外基于模型的系統(tǒng)工程方法研究與實(shí)踐

國外基于模型的系統(tǒng)工程方法研究與實(shí)踐

王崑聲 袁建華 陳紅濤 蒲洪波

引言

自上世紀(jì)60年代以來，系統(tǒng)工程一直是國外航天和國防領(lǐng)域所慣常采用的研制管理方法，保障了自“大力神”導(dǎo)彈及阿波羅計劃以來眾多項(xiàng)目的成功。然而，自1969年形成美國軍用標(biāo)準(zhǔn)《系統(tǒng)工程管理》（Mil-Std-499）以來，該方法變化很小。與此同時，系統(tǒng)的規(guī)模和復(fù)雜性卻在顯著地增長，傳統(tǒng)系統(tǒng)工程（Traditional Systems Engineering，TSE）方法已經(jīng)不能滿足需求。

2012年1月，在NASA的項(xiàng)目管理挑戰(zhàn)研討會上（PM Challenge），來自約翰遜航天中心的技術(shù)人員介紹了在航天服開發(fā)中應(yīng)用“基于模型的系統(tǒng)工程”（MBSE，Model-Based Systems Engineering）的情況。目前，NASA所屬的蘭利航天中心、噴氣推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室等都在項(xiàng)目研發(fā)、技術(shù)管理等方面積極地應(yīng)用MBSE方法。MBSE作為一種新的范式（Paradigm），NASA、DoD、ESA等政府組織和相關(guān)承包商積極在項(xiàng)目中應(yīng)用，IBM等軟件和方案提供商也在積極地開展研究，并開發(fā)相關(guān)的支持環(huán)境。有關(guān)MBSE的研究與應(yīng)用正在快速地擴(kuò)展開來，影響越來越大。MBSE方法已經(jīng)成為最近幾年系統(tǒng)工程界研究與應(yīng)用的熱點(diǎn)。

一、基于模型的系統(tǒng)工程的概念與內(nèi)涵

2007年，國際系統(tǒng)工程學(xué)會（INCOSE）在《系統(tǒng)工程2020年愿景》中，給出了“基于模型的系統(tǒng)工程”的定義：基于模型的系統(tǒng)工程是對系統(tǒng)工程活動中建模方法應(yīng)用的正式認(rèn)同（formalized application of modeling），以使建模方法支持系統(tǒng)要求、設(shè)計、分析、驗(yàn)證和確認(rèn)等活動，這些活動從概念性設(shè)計階段開始，持續(xù)貫穿到設(shè)計開發(fā)以及后來的所有的壽命周期階段。

從MBSE的定義可以看出，MBSE強(qiáng)調(diào)了建模方法的應(yīng)用問題。我們知道，模型就是針對建模對象（研究對象）中建模者感興趣的某些方面特征的近似表征，建模就是運(yùn)用某種建模語言和建模工具來建立模型的過程，仿真是對模型的實(shí)施 與執(zhí)行。模型是我們思考問題的基本方法，是設(shè)計工作的思維基礎(chǔ)。實(shí)際上，各專業(yè)學(xué)科及系統(tǒng)工程一直在使用建模與仿真方法，MBSE并不是對建模方法的首次采用，也就是說，MBSE與傳統(tǒng)系統(tǒng)工程（Traditional Systems Engineering，TSE）的區(qū)別并不在是否采用建模方法。

（一）系統(tǒng)工程的關(guān)鍵在于構(gòu)建一個系統(tǒng)架構(gòu)模型

在整個系統(tǒng)工程工作過程中，人們不僅要在頭腦中建立（具備）一個關(guān)于該系統(tǒng)的全面的“概念”（想法、構(gòu)思、構(gòu)想），而且在現(xiàn)實(shí)中要針對這個“概念”建立某種類型的模型，如草圖、文字描述、表格、圖片、圖示、實(shí)物模型等，這些模型統(tǒng)稱為工件（Artifact），是人們自己思考和與他人溝通交流的工具。現(xiàn)實(shí)中工件和頭腦中的概念相互啟發(fā)，不斷深化和具體化，最終變成生產(chǎn)人員可以使用的藍(lán)圖，再由生產(chǎn)人員把藍(lán)圖變成最終交付的系統(tǒng)。這實(shí)際上是所有設(shè)計工作的一般流程，并非系統(tǒng)工程所獨(dú)有，只是系統(tǒng)工程需要考慮的因素更多罷了。

在設(shè)計過程中，需要從各個方面建立模型來對該系統(tǒng)進(jìn)行詳細(xì)刻畫，才能夠準(zhǔn)確地、全面地描述系統(tǒng)，比如修建一座大廈時要畫出立面圖、管道圖、電氣圖、樓層分布圖等，這些稱為系統(tǒng)的視圖（View），分別對應(yīng)相關(guān)的專業(yè)學(xué)科、不同的工作角色及不同的利益相關(guān)者。系統(tǒng)的視圖實(shí)際上是從不同方面描述刻畫了系統(tǒng)的某個方面的特征，因此，系統(tǒng)的各個視圖要緊密關(guān)聯(lián)、保持一致，才能夠保證最終的系統(tǒng)是正確的、優(yōu)化的。

這其中，系統(tǒng)架構(gòu)模型（System Architecture Model）的建立是至關(guān)重要的，也是必需的。系統(tǒng)架構(gòu)模型是對系統(tǒng)整體的、全面的描述，相當(dāng)于通常所說的總體設(shè)計方案，是整個研制工作的首要的工件（Primary Artifact）。系統(tǒng)架構(gòu)模型與各個視圖相互關(guān)聯(lián)，各方人員針對一個共同的系統(tǒng)架構(gòu)模型來分析和優(yōu)化。因此，系統(tǒng)工程的關(guān)鍵，就在于構(gòu)建出一個完整的系統(tǒng)架構(gòu)模型。

（二）傳統(tǒng)的系統(tǒng)工程用各種文本文檔構(gòu)建系統(tǒng)架構(gòu)模型

傳統(tǒng)的系統(tǒng)工程中，系統(tǒng)工程活動的產(chǎn)出是一系列基于自然語言的、以文本格式為主的文檔，比如用戶的需求、設(shè)計方案，當(dāng)然也包括一些用實(shí)物做成的物理模型等。此時，系統(tǒng)架構(gòu)模型由“一大包”各種各樣的文檔共同組成，如火箭的總體布局方案、推進(jìn)系統(tǒng)、控制系統(tǒng)等分系統(tǒng)的設(shè)計方案以及彈道方案、分離方案等。把這些文檔“串起來”的東西是一系列的術(shù)語及參數(shù)，這些術(shù)語對系統(tǒng) 進(jìn)行了定性描述，文檔中包含了系統(tǒng)的各種各樣的參數(shù)，它們是系統(tǒng)的定量描述。各專業(yè)學(xué)科的分析模型（公式）從文檔中抽取相關(guān)參數(shù)進(jìn)行計算（先找到術(shù)語，再找到參數(shù)），計算之后再把相關(guān)參數(shù)寫入文檔，轉(zhuǎn)交給其它學(xué)科和相關(guān)人員，也就是說，參數(shù)在各個文檔之間“來回流動”，這種設(shè)計流程也被稱作“拋過墻的設(shè)計”。很顯然，在這個過程中，文檔管理的機(jī)制、配置管理的機(jī)制非常地重要，總體設(shè)計的工作主要就是抓總和協(xié)調(diào)，并控制這些術(shù)語和參數(shù)。

TSE的文檔在描述系統(tǒng)架構(gòu)模型時具有“天生的缺陷”。TSE的文檔是基于自然語言、基于文本形式（Text-Based），當(dāng)然也包括少量的表格、圖示、圖畫、照片等。由于自然語言并非專門為系統(tǒng)設(shè)計所發(fā)明，而是要表示大千世界的萬事萬物，還要表示紛繁復(fù)雜的各專業(yè)學(xué)科知識。所以TSE的文檔要依靠相關(guān)工程設(shè)計的術(shù)語（也是基于自然語言的組合），來使各方對系統(tǒng)有一個共同的理解和認(rèn)識。所以各方的溝通交流要依賴不斷更新的術(shù)語表、詞匯表等，否則就容易產(chǎn)生理解的不一致性。尤其是當(dāng)系統(tǒng)的規(guī)模越來越大、涉及的學(xué)科越來越多、參與的單位越來越多時，這個問題就更加地突出了。

文檔的電子化、網(wǎng)絡(luò)化并沒有從根本上改變各方對文檔理解的不一致性。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，系統(tǒng)工程的文檔從過去的紙質(zhì)方式，發(fā)展到電子化地處理方式，比如Word、PDF等電子格式，這只是便利了存取、復(fù)制、修改，其編碼格式依然是基于文本的，各方人員從文檔中讀取信息依然是“逐行掃描”方式。對于相關(guān)各方對文檔的內(nèi)容形成共同一致的理解，并沒有根本的改觀。也就是說，TSE實(shí)際上并沒有充分地利用信息技術(shù)的進(jìn)步和成就。

因此，傳統(tǒng)的系統(tǒng)工程就是以文檔為中心的系統(tǒng)工程，這個文檔又是“基于文本的”，所以也可以說傳統(tǒng)的系統(tǒng)工程是“基于文本的系統(tǒng)工程”（Text-Based Systems Engineering，TSE）。

（三）基于模型的系統(tǒng)工程用系統(tǒng)建模語言構(gòu)建系統(tǒng)架構(gòu)模型

在MBSE方法中，用系統(tǒng)建模語言來描述系統(tǒng)架構(gòu)模型，作為系統(tǒng)開發(fā)全過程中首要的工件，并且對它進(jìn)行管理、控制，并和系統(tǒng)技術(shù)基線的其它部分進(jìn)行集成。用面向?qū)ο蟮摹D形化、可視化的系統(tǒng)建模語言描述系統(tǒng)的底層元素，進(jìn)而逐層向上組成集成化、具體化、可視化的系統(tǒng)架構(gòu)模型，增加了對系統(tǒng)描述的全面性、準(zhǔn)確性和一致性。借助相關(guān)的軟件環(huán)境及模型和數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)，可以 對系統(tǒng)架構(gòu)模型進(jìn)行存取操作：系統(tǒng)架構(gòu)模型存儲在一個共同的數(shù)據(jù)庫中，相關(guān)參數(shù)之間是自動關(guān)聯(lián)的；可以生成系統(tǒng)的多個視圖，比如導(dǎo)彈的任務(wù)剖面、結(jié)構(gòu)圖、電氣圖等，因此，各個學(xué)科的專業(yè)工程師、各種角色，都可以基于這個系統(tǒng)架構(gòu)模型來工作，從共同的數(shù)據(jù)庫中取數(shù)、并用本學(xué)科的模型及軟件工具來進(jìn)行分析。

圖1：系統(tǒng)架構(gòu)模型的中心位置

很顯然，要實(shí)現(xiàn)上述目的，MBSE需要相應(yīng)的理論基礎(chǔ)、建模語言及工具，這包括來自軟件工程領(lǐng)域的面向?qū)ο蟮姆治雠c設(shè)計思想、系統(tǒng)建模理論、系統(tǒng)建模語言、擴(kuò)展標(biāo)記語言元數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)（Extensible Markup Language Metadata Interchange，XMI）、系統(tǒng)工程數(shù)據(jù)的交換標(biāo)準(zhǔn)（AP233）等。

二、基于模型的系統(tǒng)工程相對于傳統(tǒng)系統(tǒng)工程的優(yōu)勢

MBSE和TSE的區(qū)別，就在于系統(tǒng)架構(gòu)模型的構(gòu)建方法和工具的不同，以及由此帶來的工作模式、設(shè)計流程等方方面面的區(qū)別。也就是說，傳統(tǒng)的系統(tǒng)工程變成基于模型的系統(tǒng)工程，實(shí)際是從“基于文本”（Text-based）向“基于模型”（Model-based）的轉(zhuǎn)變，這個模型，指的是用系統(tǒng)建模語言建立的系統(tǒng)架構(gòu)模型，或者說是系統(tǒng)架構(gòu)模型的建模語言從“自然語言、文本格式”轉(zhuǎn)向了圖形化的系統(tǒng)建模語言（SysML）。但MBSE并不是完全拋棄過去的文檔，而是從過去“以文檔為主、模型為輔”向“以模型主、文檔為輔”的轉(zhuǎn)變。

（一）系統(tǒng)工程過程產(chǎn)生系統(tǒng)建模語言框圖，并組成系統(tǒng)架構(gòu)模型

1、傳統(tǒng)的系統(tǒng)工程過程三個步驟分別生成三種文本文檔

系統(tǒng)工程過程是系統(tǒng)工程方法的“發(fā)動機(jī)”，主要包括三個步驟、四個回路（Loop），生成三種文檔。第一步的要求分析負(fù)責(zé)把用戶的需求及外部環(huán)境的約束變換成系統(tǒng)要求。第二步的功能分析與分配負(fù)責(zé)把系統(tǒng)要求變換成系統(tǒng)的功能，并把功能分解為系統(tǒng)的一個一個的“小動作”，形成的文檔是功能架構(gòu)。第三步的設(shè)計綜合，則根據(jù)現(xiàn)有的產(chǎn)品及技術(shù)條件，把功能架構(gòu)“映射”到物理架構(gòu)上，完成設(shè)計過程。四個回路則負(fù)責(zé)把三個步驟各自的產(chǎn)出和輸入進(jìn)行對比，看是否匹配，這個過程叫作驗(yàn)證（Verification）。這其中，設(shè)計師要在功能架構(gòu)和物理架構(gòu)之間進(jìn)行多次的、雙方向的反復(fù)迭代，直至所有的功能架構(gòu)和物理架構(gòu)都被試驗(yàn)過，并且二者要一致，這里包含了巨大的工作量。

圖2：系統(tǒng)工程過程

2、基于模型的系統(tǒng)工程的三個步驟各自生成三種圖形

在MBSE方法中，系統(tǒng)工程過程的每一步產(chǎn)生的不再是文本文檔，而是用 5 系統(tǒng)建模語言所構(gòu)建的模型：在要求分析步驟產(chǎn)生要求圖、用例圖及包圖，在功能分析與分配步驟產(chǎn)生順序圖、活動圖及狀態(tài)機(jī)圖，在設(shè)計綜合階段產(chǎn)生模塊定義圖、裝配圖及參數(shù)圖等。

圖3：運(yùn)用SysML后的系統(tǒng)工程過程

在系統(tǒng)不同層次反復(fù)應(yīng)用這一過程建模，可以深入到系統(tǒng)最底層的元素，把最底層元素的模型集成起來，就形成了一個完整的系統(tǒng)架構(gòu)模型。在支持SysML的軟件中，框圖所代表的系統(tǒng)設(shè)計的相關(guān)數(shù)據(jù)被存儲在數(shù)據(jù)庫中。可以借助不同“顆粒度”的系統(tǒng)架構(gòu)模型來進(jìn)行可行性研究、備選方案研究等工作。可以自動生成相關(guān)文檔，以供相關(guān)的決策者使用。

尤其需要重點(diǎn)指出的是，需求者也可運(yùn)用SysML畫出需求圖，用例圖，以此驅(qū)動整個過程，這樣就可以使用戶的參與程度更深，并進(jìn)而改進(jìn)整個的設(shè)計工作。

（二）系統(tǒng)架構(gòu)模型成為溝通各學(xué)科的“集線器”

目前，各專業(yè)學(xué)科的模型已經(jīng)被大量應(yīng)用于工程設(shè)計的各個方面，但模型缺乏統(tǒng)一的編碼，也無法共享，建模工作仍處于“煙囪式”的信息傳遞模式，而沒有與系統(tǒng)工程工作流相結(jié)合。TSE下，文本文檔是各專業(yè)模型接入系統(tǒng)架構(gòu)模型的樞紐和渠道，比如，電子工程師和力學(xué)工程師都在分析研究同一個部件，但它們所使用的術(shù)語、模型都不一樣，無法進(jìn)行直接的交流和溝通，因此總體設(shè)計和協(xié)調(diào)的工作量就十分巨大。需要指出的是，MBSE并不是要拋棄掉各專業(yè)學(xué)科原來所使用的模型，而是要用統(tǒng)一的系統(tǒng)建模語言來溝通各專業(yè)學(xué)科、專業(yè)工程。運(yùn)用專業(yè)模型進(jìn)行分析時，系統(tǒng)架構(gòu)模型就像我們接入互聯(lián)網(wǎng)的“集線器”（Hub）一樣，設(shè)計師可以從系統(tǒng)架構(gòu)模型中直接提取相關(guān)的參數(shù)，比如從參數(shù)圖中提取相關(guān)參數(shù)就可以建立數(shù)學(xué)模型。各專業(yè)學(xué)科可以同時對用建模語言表示的部件進(jìn)行分析設(shè)計，參數(shù)的更改可以實(shí)時地顯示出來，可以提高工作效率。這就使整個設(shè)計團(tuán)隊(duì)可以更好地利用各專業(yè)學(xué)科在模型、軟件工具上的先進(jìn)成果。

（三）MBSE有助于進(jìn)一步突破時間和空間對設(shè)計工作的限制

TSE下，相關(guān)的設(shè)計工作要遵循一定的時間順序，而且還有一定的空間限制。比如，系統(tǒng)工程文檔要按照一定的順序進(jìn)行流轉(zhuǎn)，上一個專業(yè)學(xué)科分析做完之后，才能夠進(jìn)行下一個專業(yè)的分析，而且做出樣機(jī)來了，然后各方才能夠進(jìn)行測試等。

MBSE下，用系統(tǒng)建模語言構(gòu)建出模型后，就能夠進(jìn)行各式各樣的分析和測試，提前進(jìn)行協(xié)調(diào)、平衡和優(yōu)化。而且各方圍繞著一個存儲著系統(tǒng)架構(gòu)模型數(shù)據(jù)的“數(shù)據(jù)銀行”（Databank、Repository）來并行開展工作，并且可以支持遠(yuǎn)程及分布式的工作模式，突破設(shè)計人員地理位置的限制。

（四）MBSE為提升研制管理工作的效率奠定了基礎(chǔ)

TSE下，不管是系統(tǒng)分析與控制的工作，還是項(xiàng)目管理的工作，都要從各種文本文檔中逐行掃描取數(shù)，然后進(jìn)行各種的分析。MBSE下，把文本文檔用SysML進(jìn)行了重新地“編碼”，使得描述系統(tǒng)的數(shù)據(jù)既便于人閱讀，又便于計算機(jī)處理。而且各種用戶需求、系統(tǒng)要求、功能架構(gòu)、物理架構(gòu)等信息進(jìn)行了關(guān)聯(lián)，所以系統(tǒng)分析與控制（需求跟蹤、權(quán)衡研究、配置管理等）的各項(xiàng)工作就更加容易和便利。

由于系統(tǒng)工程和項(xiàng)目管理這種密不可分的關(guān)系，基于模型的系統(tǒng)工程方法對研制管理也可以提供很多的幫助。既然最底層的對象已經(jīng)有充分的描述數(shù)據(jù)，則對完成若干個對象的“工作包”的相關(guān)管理數(shù)據(jù)也必然有全面的數(shù)據(jù)。依據(jù)這些全面的數(shù)據(jù)，項(xiàng)目管理的有關(guān)模型、軟件也可以接入到系統(tǒng)架構(gòu)模型中，項(xiàng)目管理工作就可以提高效率。

三、基于模型的系統(tǒng)工程的理論基礎(chǔ)與技術(shù)基礎(chǔ)

（一）“面向?qū)ο蟆彼枷朐谲浖こ探绲某晒?yīng)用

軟件是人類迄今為止所能創(chuàng)造出的最復(fù)雜的產(chǎn)品。這其中，面向?qū)ο蟮乃枷牒头治黾夹g(shù)功不可沒。“面向?qū)ο蟆彼枷胝J(rèn)為：客觀世界是由一個一個的對象組成的，各種過程、各種功能、各種動作是由對象完成的，只要詳細(xì)定義對象（類），就可以通過對象的不同組合，實(shí)現(xiàn)豐富多彩的功能及過程。對象的定義包括屬性和操作兩大方面：屬性就是對象的各方面的特征，當(dāng)然也是建模者、軟件開發(fā)者感興趣的、與開發(fā)活動有關(guān)的特征；操作用于修改、檢索類的屬性或執(zhí)行某些動作，通常也稱為功能。

把這種思想進(jìn)一步延伸，把我們要研制的型號系統(tǒng)看作一個“以軟件為主的系統(tǒng)”，運(yùn)用軟件中的面向?qū)ο蟮姆治龇椒ǎ贸鑫锢砑軜?gòu)，然后把那些不能用軟件實(shí)現(xiàn)的“磚塊”（對象）用物理實(shí)體代替。在整個物理架構(gòu)中，需要物理實(shí)體來填充的對象，和需要用軟件對象來填充的對象，都用類這種數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)來定義。

（二）專業(yè)學(xué)科在應(yīng)用建模技術(shù)方面領(lǐng)先于系統(tǒng)工程

系統(tǒng)工程是協(xié)調(diào)平衡各個專業(yè)學(xué)科的專業(yè)，要在系統(tǒng)整體層次上“駕馭”各專業(yè)學(xué)科。現(xiàn)在，其它各專業(yè)學(xué)科在利用模型方面已經(jīng)大大超前，比如機(jī)械、電子、軟件等。此外，從流程上看，工程研發(fā)、設(shè)計、制造的各個流程都在應(yīng)用基于模型的方法，提出了以用戶為中心的工程的虛擬環(huán)境、基于模型的概念設(shè)計、基于模型的制造等方法。因此，在系統(tǒng)工程方法中全面地、全方位地應(yīng)用模型已是“迫不得已”，也是大勢所趨，水到渠成。

（三）系統(tǒng)建模語言SysML的推出

系統(tǒng)建模語言（Systems Modeling Language，SysML）由軟件工程界事實(shí)上的標(biāo)準(zhǔn)語言統(tǒng)一建模語言（Unified Modeling Language，UML）發(fā)展而來，具有圖形化、易于計算機(jī)處理等特點(diǎn)，是用于系統(tǒng)工程的標(biāo)準(zhǔn)建模語言，用來分析、詳細(xì)說明、設(shè)計和驗(yàn)證復(fù)雜系統(tǒng)，目的是提高系統(tǒng)的質(zhì)量、提升在各種工具之間交換系統(tǒng)工程信息的能力，協(xié)助彌補(bǔ)系統(tǒng)、軟件和其它工程學(xué)科之間的語義鴻溝。

SysML是圖形化的，便于研制人員的讀寫和理解；便于計算機(jī)處理，各種 圖形、線條由相應(yīng)的計算機(jī)軟件規(guī)定好，設(shè)計人員根據(jù)SysML語言規(guī)則，在軟件環(huán)境下畫圖，以圖形及組合表示自己的設(shè)計意圖。也可以據(jù)此生成自然語言的文檔，用這個文檔和用戶進(jìn)行交流，也可以由用戶直接用這個軟件畫出自己的需求。相應(yīng)的發(fā)工具是支持該語言的開發(fā)環(huán)境軟件（如DOOR）。

四、國外各界對MBSE開展積極的研究與實(shí)踐

NASA在多個新的及已有的項(xiàng)目上積極運(yùn)用MBSE，其目的是顯著提升項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可承受性、縮減開發(fā)時間、有效管理系統(tǒng)的復(fù)雜性、提升系統(tǒng)的整體的質(zhì)量水平。這些項(xiàng)目包括航天通信和導(dǎo)航項(xiàng)目（The Space Communications and Navigation(SCaN)program）、NASA約翰遜航天中心的出艙活動/航天服研制等。

NASA下屬的研究中心也制訂了相關(guān)的行動計劃以支持在本機(jī)構(gòu)中全面實(shí)施MBSE。噴氣推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室（JPL）在研究和應(yīng)用MBSE上行動積極，具有代表性。制訂了一個應(yīng)用MBSE的發(fā)展戰(zhàn)略，時間跨度為2009－2016年。開發(fā)了MBSE的方法論，叫作狀態(tài)分析（State Analysis），并在多個項(xiàng)目中應(yīng)用，是目前7種候選的方法論之一。

作為系統(tǒng)的需求方和采辦方，一些機(jī)構(gòu)開始利用MBSE進(jìn)行招標(biāo)。例如，一些采辦者用它來代替原來的用文本陳述的要求，開發(fā)了一些模型來定義性能、環(huán)境、約束、有效性度量、質(zhì)量、利益相關(guān)者及其角色以及一些特定的情景，在這些模型中，他們所想象的、準(zhǔn)備研制的系統(tǒng)將會運(yùn)行起來，所有定義的東西將圍繞一個“黑盒”系統(tǒng)。供應(yīng)商用自己的模型來代替這個黑盒，詳細(xì)的白盒來表示他們的系統(tǒng)方案，包括設(shè)計和運(yùn)行的方案，以及風(fēng)險減緩的方法。采辦者可以根據(jù)誰的模型（建議的設(shè)計方案）最能滿足他們的要求來選擇誰中標(biāo)。

軟件工具提供商也在積極行動。IBM公司也開發(fā)了一種方法論，叫作“針對系統(tǒng)工程的統(tǒng)一軟件過程”（Rational Unified Process for Systems Engineering(RUP SE)for Model-Driven Systems Development(MDSD)）。軟件提供商積極開發(fā)相關(guān)支撐平臺。如LMS 公司的多領(lǐng)域系統(tǒng)仿真集成平臺，可用于飛機(jī)開發(fā)的每個階段（從前期的概念設(shè)計分析、詳細(xì)設(shè)計到產(chǎn)品驗(yàn)證）。

五、啟示和建議

國際系統(tǒng)工程學(xué)會的《系統(tǒng)工程2020愿景》中指出：從很多方面看，系統(tǒng)工程的未來可以說是“基于模型的”。從“基于模型的系統(tǒng)工程”的路線圖（見圖3）可以看出，目前在項(xiàng)目中應(yīng)用該方法還是一種“特別的”方式，“基于模型的系統(tǒng)工程”正處于探索期。

在國際系統(tǒng)工程學(xué)會的倡議和推動下，國外軍工企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、政府組織等積極參與進(jìn)來，成立了很多挑戰(zhàn)團(tuán)隊(duì)和行動團(tuán)隊(duì)，從事“基于模型的系統(tǒng)工程”方法及具體項(xiàng)目的研究，比如空間系統(tǒng)的建模、模型管理及基于模型的試驗(yàn)等。

圖4：MBSE的發(fā)展路線圖

從上述的需求、工作原理、理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)、研究實(shí)踐等來看，從TSE向MBSE的轉(zhuǎn)型，是大勢所趨，也是形勢所迫。MBSE方法代表著系統(tǒng)工程方法的最新進(jìn)展和未來發(fā)展方向。

然而，任何一種新方法的研究、應(yīng)用與推廣普及，都將經(jīng)歷一個較長的周期。如同企業(yè)信息化一樣，雖然是一個大方向和必然趨勢，但在具體的實(shí)施過程中，總會遇到各種各樣的阻礙與問題，但沒有人會否認(rèn)信息化是企業(yè)的發(fā)展方向。按照INCOSE在2008年所規(guī)劃的路線圖，MBSE目前正處于探索期。理論方法從實(shí)踐中來，又反過來指導(dǎo)實(shí)踐。MBSE也是如此，它的未來，既取決于理論界的探索，更取決于各界的積極實(shí)踐，尤其是二者的交流互動。

我國采用系統(tǒng)工程方法取得了巨大成就。MBSE是系統(tǒng)工程在新世紀(jì)的新趨勢，我們需要認(rèn)真研究，積極引進(jìn)、消化、吸收，形成具有中國特色的MBSE，為我國國防實(shí)力和綜合國力的提升打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第四篇：《教育研究的理論與方法》教案

如何寫文獻(xiàn)綜述？ 文獻(xiàn)綜述的一般結(jié)構(gòu)

在進(jìn)行文獻(xiàn)綜述過程中，以下的事情依次說清楚基本就可以了： 一是概念的基本含義。

做研究你得首先告訴讀者讓你寢食難安的是什么東西啊，不僅是日常生活概念，學(xué)術(shù)上這個概念是什么意思也得說清。所以綜述的第一步往往是論文核心概念的闡述。比如，你的研究主要與“學(xué)習(xí)動機(jī)”相關(guān)，你就得告訴人家什么是“學(xué)習(xí)動機(jī)”。有的人去查資料，有的人翻詞典，看看誰最先提出這個概念的，現(xiàn)在概念又有哪些變化，當(dāng)前學(xué)術(shù)界對此概念的基本共識是什么，等等。二是相關(guān)概念的辨析。介紹完自己要研究的概念，然后就要說這一概念與其它相近或者聯(lián)系比較密切的概念之間的關(guān)系了，以便使得當(dāng)前的概念界定更為清晰。比如說，研究學(xué)習(xí)動機(jī)，似乎應(yīng)該表明它與“學(xué)習(xí)興趣”、“學(xué)習(xí)需要”等概念有哪些相同或者不同的地方，好讓人家明白你所要研究的學(xué)習(xí)動機(jī)究竟是個什么東西。三是概念的主要類型或表現(xiàn)。

主要概念研究清楚了，那么之后就要細(xì)化一下，有的時候介紹概念的主要類型，有的時候介紹概念的主要表現(xiàn)，或者兩者兼而有之。如果研究學(xué)習(xí)動機(jī)，這里就要介紹學(xué)習(xí)動機(jī)按照分類標(biāo)準(zhǔn)不同，可以分成不同的亞類型。如根據(jù)來源分為外部學(xué)習(xí)動機(jī)和內(nèi)部學(xué)習(xí)動機(jī)，并分別闡述之。或者也包括概念的典型特征和表現(xiàn)，比如，一個學(xué)習(xí)動機(jī)強(qiáng)的人有什么特點(diǎn)等等，也需要在這里闡述一下。四是當(dāng)前研究的主要手段。

這部分有可能放在相關(guān)理論之后，但放在這里也無妨，因?yàn)榉椒ó吘购蛢?nèi)容是不一樣的一塊東西，甚至有的內(nèi)容，研究方法眾所周知，或者僅此一種，不用介紹也是有可能的。這里主要說明，當(dāng)前的研究者們都用哪些手段來研究我所關(guān)注的這個問題的。

五是概念的相關(guān)因素。

每一個人不能離開他人而存在，同樣，一個概念也不能離開其它概念而存在。總會有些概念與之有著密切或者不密切的關(guān)系。對于一個概念而言，誰影響著它，它又影響著誰，這些問題都要說得清楚。如對于學(xué)習(xí)動機(jī)，你就要介紹什么因素會對學(xué)習(xí)動機(jī)產(chǎn)生影響；同時還要說明學(xué)習(xí)動機(jī)的強(qiáng)弱又會引起個體的哪些變化，等等。當(dāng)然，對于心理和教育的一些概念而言，也有一定的套路，概念的影響因素往往是人、情境、任務(wù)；而概念的直接后果往往是個體的觀念、情感、人格和人際因素。

六是相關(guān)的理論評析。

既然和概念相關(guān)的因素有這么多，那么它們彼此之間到底存在著什么樣的關(guān)系？學(xué)者們這么多年閑著也是閑著，肯定提出了一些有道理或者沒道理的理論，將這些理論整理總結(jié)一下，一一表述出來，你的功德就即將圓滿了。七是當(dāng)前研究的共識與爭議。最后一點(diǎn)很重要，也相對難寫一點(diǎn)，這時候就要發(fā)揮你的綜合概括能力以及批判思維能力了。在前人的諸多研究中，都形成了哪些共識？在哪些問題上存在一致意見？在哪些問題上還有著不同看法？關(guān)于本問題的研究還有哪些需要拓展的地方？這些問題你一定要逐一回答，回答之后，你才可以展開自己的真正的研究。如果不能回答，那么，對不起，你的研究理由不夠充分，你需要再仔細(xì)想一想，然后才能展開你的研究之旅。

文獻(xiàn)綜述的撰寫方法：

文獻(xiàn)綜述是對某一方面的專題搜集大量情報資料后經(jīng)綜合分析而寫成的一種學(xué)術(shù)論文，它是科學(xué)文獻(xiàn)的一種。

文獻(xiàn)綜述是反映當(dāng)前某一領(lǐng)域中某分支學(xué)科或重要專題的最新進(jìn)展、學(xué)術(shù)見解和建議的它往往能反映出有關(guān)問題的新動態(tài)、新趨勢、新水平、新原理和新技術(shù)等等。

要求同學(xué)們學(xué)寫綜述，至少有以下好處：①通過搜集文獻(xiàn)資料過程，可進(jìn)一步熟悉醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)的查找方法和資料的積累方法；在查找的過程中同時也擴(kuò)大了知識面；②查找文獻(xiàn)資料、寫文獻(xiàn)綜述是臨床科研選題及進(jìn)行臨床科研的第一步，因此學(xué)習(xí)文獻(xiàn)綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎(chǔ)的過程；③通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨(dú)立工作能力和科研能力的提高；④文獻(xiàn)綜述選題范圍廣，題目可大可小，可難可易，可根據(jù)自己的能力和興趣自由選題。

文獻(xiàn)綜述與“讀書報告”、“文獻(xiàn)復(fù)習(xí)”、“研究進(jìn)展”等有相似的地方，它們都是從某一方面的專題研究論文或報告中歸納出來的。但是，文獻(xiàn)綜述既不象“讀書報告”、“文獻(xiàn)復(fù)習(xí)”那樣，單純把一級文獻(xiàn)客觀地歸納報告，也不象“研究進(jìn)展”那樣只講科學(xué)進(jìn)程，其特點(diǎn)是“綜”，“綜”是要求對文獻(xiàn)資料進(jìn)行綜合分析、歸納整理，使材料更精練明確、更有邏輯層次；“述”就是要求對綜合整理后的文獻(xiàn)進(jìn)行比較專門的、全面的、深入的、系統(tǒng)的論述。總之，文獻(xiàn)綜述是作者對某一方面問題的歷史背景、前人工作、爭論焦點(diǎn)、研究現(xiàn)狀和發(fā)展前景等內(nèi)容進(jìn)行評論的科學(xué)性論文。

寫文獻(xiàn)綜述一般經(jīng)過以下幾個階段：即選題，搜集閱讀文獻(xiàn)資料、擬定提綱（包括歸納、整理、分析）和成文。

一、選題和搜集閱讀文獻(xiàn)

撰寫文獻(xiàn)綜述通常出于某種需要，如為某學(xué)術(shù)會議的專題、從事某項(xiàng)科研、為某方面積累文獻(xiàn)資料等等，所以，文獻(xiàn)綜述的選題，作者一般是明確的，不象科研課題選題那么困難。文獻(xiàn)綜述選題范圍廣，題目可大可小，大到一個領(lǐng)域、一個學(xué)科，小到一種疾病、一個方法、一個理論，可根據(jù)自己的需要而定，初次撰寫文獻(xiàn)綜述，特別是實(shí)習(xí)同學(xué)所選題目宜小些，這樣查閱文獻(xiàn)的數(shù)量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻(xiàn)花費(fèi)的時間太多，影響實(shí)習(xí)，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。

選定題目后，則要圍繞題目進(jìn)行搜集與文題有關(guān)的文獻(xiàn)。關(guān)于搜集文獻(xiàn)的有關(guān)方法，前面的有關(guān)章節(jié)已經(jīng)介紹，如看專著、年鑒法、瀏覽法、滾雪球法、檢索法等等，在此不再重復(fù)。搜集文獻(xiàn)要求越全越好，因而最常用的方法是用檢索法。搜集好與文題有關(guān)的參考文獻(xiàn)后，就要對這些參考文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀、歸納、整理，如何從這些文獻(xiàn)中選出具有代表性、科學(xué)性和可靠性大的單篇研究文獻(xiàn)十分重要，從某種意義上講，所閱讀和選擇的文獻(xiàn)的質(zhì)量高低，直接影響文獻(xiàn)綜述的水平。因此在閱讀文獻(xiàn)時，要寫好“讀書筆記”、“讀書心得”和做好“文獻(xiàn)摘錄卡片”。有自己的語言寫下閱讀時得到的啟示、體會和想法，將文獻(xiàn)的精髓摘錄下來，不僅為撰寫綜述時提供有用的資料，而且對于訓(xùn)練自己的表達(dá)能力，閱讀水平都有好處，特別是將文獻(xiàn)整理成文獻(xiàn)摘錄卡片，對撰寫綜述極為有利。

二、格式與寫法

文獻(xiàn)綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因?yàn)檠芯啃缘恼撐淖⒅匮芯康姆椒ê徒Y(jié)果，特別是陽性結(jié)果，而文獻(xiàn)綜述要求向讀者介紹與主題有關(guān)的詳細(xì)資料、動態(tài)、進(jìn)展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻(xiàn)綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下四部分：即前言、主題、總結(jié)和參考文獻(xiàn)。撰寫文獻(xiàn)綜述時可按這四部分?jǐn)M寫提綱，在根據(jù)提綱進(jìn)行撰寫工。

前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關(guān)的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關(guān)主題的現(xiàn)狀或爭論焦點(diǎn)，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。

主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式。可按年代順序綜述，也可按不同的問題進(jìn)行綜述，還可按不同的觀點(diǎn)進(jìn)行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻(xiàn)資料歸納、整理及分析比較，闡明有關(guān)主題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應(yīng)特別注意代表性強(qiáng)、具有科學(xué)性和創(chuàng)造性的文獻(xiàn)引用和評述。

總結(jié)部分，與研究性論文的小結(jié)有些類似，將全文主題進(jìn)行扼要總結(jié)，對所綜述的主題有研究的作者，最好能提出自己的見解。參考文獻(xiàn)雖然放在文末，但卻是文獻(xiàn)綜述的重要組成部分。因?yàn)樗粌H表示對被引用文獻(xiàn)作者的尊重及引用文獻(xiàn)的依據(jù)，而且為讀者深入探討有關(guān)問題提供了文獻(xiàn)查找線索。因此，應(yīng)認(rèn)真對待。參考文獻(xiàn)的編排應(yīng)條目清楚，查找方便，內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。關(guān)于參考文獻(xiàn)的使用方法，錄著項(xiàng)目及格

式與研究論文相同，不再重復(fù)。

三、注意事項(xiàng)

由于文獻(xiàn)綜述的特點(diǎn)，致使它的寫作既不同于“讀書筆記”“讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻(xiàn)綜述時應(yīng)注意以下幾個問題：

⒈搜集文獻(xiàn)應(yīng)盡量全。掌握全面、大量的文獻(xiàn)資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點(diǎn)資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。

⒉注意引用文獻(xiàn)的代表性、可靠性和科學(xué)性。在搜集到的文獻(xiàn)中可能出現(xiàn)觀點(diǎn)雷同，有的文獻(xiàn)在可靠性及科學(xué)性方面存在著差異，因此在引用文獻(xiàn)時應(yīng)注意選用代表性、可靠性和科學(xué)性較好的文獻(xiàn)。

⒊引用文獻(xiàn)要忠實(shí)文獻(xiàn)內(nèi)容。由于文獻(xiàn)綜述有作者自己的評論分析，因此在撰寫時應(yīng)分清作者的觀點(diǎn)和文獻(xiàn)的內(nèi)容，不能篡改文獻(xiàn)的內(nèi)容。

⒋參考文獻(xiàn)不能省略。有的科研論文可以將參考文獻(xiàn)省略，但文獻(xiàn)綜述絕對不能省略，而且應(yīng)是文中引用過的，能反映主題全貌的并且是作者直接閱讀過的文獻(xiàn)資料。

總之，一篇好的文獻(xiàn)綜述，應(yīng)有較完整的文獻(xiàn)資料，有評論分析，并能準(zhǔn)確地反映主題內(nèi)容。

二、課題研究設(shè)計

教育科研課題確定之后，就要進(jìn)行課題研究設(shè)計。教育研究設(shè)計是對教育研究活動開展的全過程的設(shè)計，是確保教育研究質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。盡管不同類型的教育課題研究，對設(shè)計有不同要求，但從現(xiàn)有的教育課題研究設(shè)計來看，主要包括以下幾個方面的工作：提出研究假設(shè)、選擇研究對象、明確研究變量，確定研究方法，最后形成研究方案。

（一）提出研究假設(shè)

1.假設(shè)的內(nèi)涵

所謂假設(shè)，簡言之，是對選題提出的問題作假想性的回答，是研究者根據(jù)一定的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和科學(xué)理論，對研究問題作出的一種推測性和假定性說明。對此，我們可以從三個方面加以理解：

第一，必須是對問題的解答。假設(shè)的提出不是無緣無故的，它是用來回答特定問題、解釋一定事實(shí)和現(xiàn)象的；

第二，必須是對未經(jīng)證實(shí)的問題的解答； 第三，必須有相關(guān)事實(shí)或理論依據(jù)。2.假設(shè)的類型 按復(fù)雜程度分：

（1）描述性假設(shè)。是關(guān)于對象的大致輪廓和外部表象的一種描述。目的是向人們提供關(guān)于事物的某些外部聯(lián)系和大致數(shù)量關(guān)系的推測，如，“教育發(fā)展對人口出生率變化的影響”的研究。

（2）解釋性假設(shè)。揭示事物的內(nèi)部聯(lián)系，以說明事物的原因。

（3）預(yù)測性的假設(shè)。是對事物未來的發(fā)展趨勢的科學(xué)推測。這種推測沒有對現(xiàn)實(shí)事物更深入、更全面的了解是提不出來的。

按假設(shè)中變量關(guān)系變化的方向分：（1）條件式假設(shè)。是指假設(shè)中兩個變量有條件關(guān)系，在表述上采用“如果??那么??”的標(biāo)準(zhǔn)邏輯句型，（2）差異式假設(shè)。是指假設(shè)中兩個變量之間在一定程度上存在差異關(guān)系。（3）函數(shù)式假設(shè)。是指假設(shè)中兩個變量之間存在因果共變關(guān)系，并且用數(shù)學(xué)形式表達(dá)，即Y=f（x）。

按假設(shè)的性質(zhì)分：

（1）一般假設(shè)。是推測一般種類之間關(guān)系的假設(shè)，指向普遍的、抽象的、可推廣的事例。

（2）特定假設(shè)。是推測特定對象之間關(guān)系的假設(shè)，指向個別的、特定的、具體的事例。

（3）虛無假設(shè)。又稱統(tǒng)計假設(shè)，是推測某種不存在的、無傾向的關(guān)系的假設(shè)，指向中性的、無差異的、無區(qū)別的事例。

虛無假設(shè)的本意是想通過事實(shí)的檢驗(yàn)來否定自己，否定了虛無假設(shè)，結(jié)果的傾向性也就明顯地顯現(xiàn)出來了。

按假設(shè)在表述變量關(guān)系上的傾向性分：

（1）定向假設(shè)。在陳述中示意假設(shè)結(jié)果的預(yù)期方向，指出變量之間差異的特點(diǎn)和傾向。

（2）非定向假設(shè)。在陳述中不提示假設(shè)結(jié)果的預(yù)期方向，而是期望通過收集數(shù)據(jù)、檢驗(yàn)結(jié)果來揭示變量間的差異，常用虛無假設(shè)來表示。

3.教育研究假設(shè)的特征（1）推測性。任何假設(shè)都是對于外界各種現(xiàn)象的猜測，尚未達(dá)到確切可靠的認(rèn)識，因而有待于進(jìn)一步通過科學(xué)研究來檢驗(yàn)或證實(shí)。

（2）科學(xué)性。假設(shè)不是隨意的幻想和毫無根據(jù)的空想，而是人們根據(jù)已經(jīng)認(rèn)識并掌握了的有關(guān)科學(xué)知識或經(jīng)驗(yàn)知識，以一定的確實(shí)可靠的關(guān)于研究對象的事實(shí)材料為基礎(chǔ)，并按照科學(xué)邏輯的方法推理而成。

（3）邏輯性。假設(shè)不是經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的簡單堆砌，而是由概念、判斷、推理構(gòu)成的邏輯體系。

（4）多樣性。即對同一現(xiàn)象及其規(guī)律可以做出兩種或多種不同的理論假設(shè)。所以，假設(shè)具有多樣性。

4.假設(shè)的重要作用

（1）假設(shè)能集中反映前期探索的成果；（2）假設(shè)能指明后續(xù)研究的方向；（3）假設(shè)可以提高研究活動的創(chuàng)造性。5.好的研究假設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)。（1）科學(xué)性。（2）預(yù)測性。（3）新穎性。（4）可驗(yàn)證性。（5）簡明性。

6.教育研究假設(shè)的檢驗(yàn)

假設(shè)的檢驗(yàn)就是驗(yàn)證假設(shè)是否成立，包括邏輯分析和實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證。邏輯分析，主要用邏輯論證和反駁的方法；

實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)又分為：（1）直接檢驗(yàn)；（2）間接檢驗(yàn)。

（二）選擇研究對象

根據(jù)研究對象劃分教育科研類型： 1.總體研究、個案研究和抽樣研究

總體研究。“總體”一詞含有總數(shù)、全體的意思，即研究對象的全體，是一定時空范圍內(nèi)全部研究對象的總和。

總體的大小，由研究者所界定的范圍而定。個案研究。

由于個案研究一般是對研究對象的一些典型特征作全面而深入的考察與分析，其過程與解剖麻雀相似，因此也有叫“解剖麻雀法”。

個案研究具有以下特點(diǎn)： 研究對象的個別性與典型性。研究內(nèi)容的深入性和全面性。研究方法的多樣性和綜合性。

目的和作用 優(yōu)越性： 局限性： 抽樣研究

是研究者按一定的規(guī)則從總體中抽取有代表性的樣本，根據(jù)對樣本進(jìn)行研究的結(jié)果來獲得有關(guān)總體認(rèn)識的研究

抽樣按一定的規(guī)則從一個確定的總體中抽取一部分有代表性的單位組成研究的樣本。抽樣單位是指構(gòu)成總體的基本單位或元素。

樣本是指從總體中抽取出來的直接被研究的對象。抽樣的目的和作用: 抽樣研究相對于總體研究來講有許多優(yōu)越性： ①解決總體研究的困難；

②節(jié)省人力、時間、費(fèi)用，縮短資料整理時間；

③可對所抽取的樣本進(jìn)行深入細(xì)致的分析研究，提高研究結(jié)果的準(zhǔn)確性和深度；

④抽樣研究所得結(jié)論，有推廣應(yīng)用到同類對象中去的意義。抽樣研究也存在許多缺點(diǎn)，其中最大的不足就是存在抽樣誤差。抽樣的基本要求：

正確的抽樣應(yīng)遵循隨機(jī)性原則。

所謂隨機(jī)性原則，是指在進(jìn)行抽樣時，總體中每一個體被抽選的概率（即可能性）是完全均等的。此外，抽樣時還應(yīng)注意：

（1）確定抽樣范圍。關(guān)鍵是明確總體的界限。（2）保證樣本代表性。

①被研究對象的均勻程度，越均勻，誤差越小； ②抽樣數(shù)目，抽樣數(shù)目越多，誤差越小；

③抽樣方法。一般而言，不重復(fù)抽樣比重復(fù)抽樣誤差小，機(jī)械抽樣比隨機(jī)抽樣誤差小，分類抽樣比機(jī)械抽樣誤差小。

（3）樣本容量合理。即根據(jù)總體的性質(zhì)，抽樣的方法及推論所需的正確程度來確定樣本的大小，盡可能抽取足夠大的樣本，以使它能夠真正代表總體的特征。

抽樣的一般程序：

說完整的取樣過程一般包括以下三個步驟：（1）清楚界定研究對象的總體，即規(guī)定總體；

（2）設(shè)法取得一份包括完整而正確的抽樣單位的總體名單；

（3）確定樣本容量，然后根據(jù)名單，采用適當(dāng)?shù)某闃臃椒ǎ槿∮写硇缘臉颖尽?/p>

常用的抽樣方法： 抽樣的方法多種多樣，應(yīng)根據(jù)研究目的、研究內(nèi)容和條件來選擇具體抽樣方法。

簡單隨機(jī)取樣。是全憑機(jī)遇來抽樣，每個抽樣單位在抽樣過程中有著同等的被抽取的機(jī)會。

①采用抽簽的方式。②使用《隨機(jī)目錄表》。

等距隨機(jī)取樣。也稱系統(tǒng)隨機(jī)抽樣、機(jī)械抽樣或間隔抽樣，是將抽樣總體中的每個個體按某一標(biāo)志順序排列編號，然后有系統(tǒng)地間隔若干個抽樣單位抽取一個個體，從而形成樣本。其步驟是：

①將總體中的每個個體按順序排列編號； ②確定間隔距離；

③采用隨機(jī)方法確定抽樣的起點(diǎn)號碼；

④從起點(diǎn)號碼開始，依間隔距離，按順序抽取足夠數(shù)目的個體作為樣本。分類隨機(jī)取樣。也叫分類抽樣、比率抽樣、配額抽樣，是將總體按一定標(biāo)準(zhǔn)即單位屬性特征（變異度的大小）分成若干個類別，然后根據(jù)事先確定的樣本容量和各類在總體中所占比例，分別抽取一定數(shù)目的樣本。其步驟是：

①決定分類所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；

②確定總體數(shù)量，每類的總數(shù)和取樣的總數(shù)； ③計算出每類所占比例，并以取樣的總數(shù)乘以比例，得到每類所應(yīng)抽取的數(shù)量；

④采取簡單隨機(jī)抽樣方法，從每一類別中抽取應(yīng)取的數(shù)量。

整群隨機(jī)取樣。也叫整體抽樣，是把總體劃分為若干個群體，然后依據(jù)隨機(jī)原則，抽取一個或幾個群體作為樣本。

多階段隨機(jī)取樣。也叫多級抽樣法，是將總體分為兩個或兩個以上的層級，依次在各級中進(jìn)行抽樣，每一級的抽樣都用隨機(jī)的方式。

有意抽樣。也叫按目的抽樣，是研究者按一定目的要求選擇某些研究對象作為樣本。進(jìn)行有目的抽樣時應(yīng)遵循如下原則：

①樣本必須擁有最大的信息量；

②不追求樣本容量大，而應(yīng)以能提供信息為基本原則； ③事先確定一些抽樣標(biāo)準(zhǔn)；

④研究者清楚課題研究目的，以引導(dǎo)出清楚的抽樣標(biāo)準(zhǔn)。雙重抽樣。是指進(jìn)行兩次抽樣，以抽取兩個樣本進(jìn)行比較。

抽樣的標(biāo)準(zhǔn)、方法以及抽樣的大小之是否適當(dāng)，關(guān)系到研究工作的進(jìn)程，特別是研究結(jié)論的準(zhǔn)確性，是研究工作開始時必須妥善解決的一個重要問題。

樣本大小的確定：

樣本容量的大小取決于許多因素，其中主要有以下三方面：（1）研究對象總體的性質(zhì)。

（2）研究目標(biāo)、方法和研究者的經(jīng)費(fèi)、經(jīng)驗(yàn)、時間、精力等主客觀條件。（3）研究結(jié)果的統(tǒng)計分析方法。

（三）明確研究變量

科學(xué)研究必須探索變量之間的關(guān)系。1.變量的含義

變量是相對于常量而言的。

常量是指在一個研究中所有對象都具有相同的狀態(tài)或特征。例如：江西師范大學(xué)

變量（variable）是指在一個研究中研究對象具有不同的狀態(tài)或特征，具有不同的值，即研究中涉及到的可以變化的因素。

如：教學(xué)

2.變量的種類 按形式劃分

（1）連續(xù)變量。凡是在本質(zhì)上能以連續(xù)數(shù)值表示其特性的變量，稱為連續(xù)變量。

（2）類別變量。凡不能以連續(xù)數(shù)值表示，而需以類別表示其特征的變量稱為類別變量，即不連續(xù)變量。

按來源劃分

（1）主動變量。凡可以由研究者主動安排或操縱的變量稱為主動變量。（2）屬性變量。代表研究對象的各種屬性，是研究者無法主動操縱、只能通過觀察和測量得知其特征，稱為屬性變量。

按變量間的關(guān)系劃分

（1）自變量（independent variable）。又稱刺激變量，即研究者掌握并主動操縱，能夠促使研究對象變化的變量，是引起或產(chǎn)生變化的原因，是研究者操縱的假定的原因變量。

（2）因變量（dependent variable）。又稱反映變量，指因自變量變化而發(fā)生變化的有關(guān)行為、因素或特征。

（3）無關(guān)變量（extraneous variable）。也稱控制變量，是指與自變量同時影響因變量變化，但與研究目的無關(guān)、需要加以控制的變量。

（4）調(diào)節(jié)變量（moderator variable）。又稱減緩變量。是一種特殊的變量，具有自變量的作用，也叫“次自變量”。

A、B兩種教學(xué)方法對學(xué)生學(xué)習(xí)效果的影響：

A教學(xué)方法對智力高學(xué)生學(xué)習(xí)效果影響顯著；B教學(xué)方法對智力低學(xué)生學(xué)習(xí)效果影響明顯。

（5）中間變量（intervening variable）。又稱中介變量，是介于原因和結(jié)果之間，自身隱而不顯，起媒介作用的變量。

3.界定研究變量

（1）確定主要變量。所謂主要變量，是指與研究目的直接有關(guān)聯(lián)的變量，是研究者操縱或測量并希望從中獲得研究結(jié)果的變量，通常在研究的題目中顯示。

選擇自變量。明確因變量。

例如：用智力測驗(yàn)分?jǐn)?shù)反映智力發(fā)展水平，用科學(xué)測驗(yàn)成績表明學(xué)業(yè)成就。（2）確定相關(guān)變量。相關(guān)變量是指與研究目的無直接聯(lián)系，但如果納入研究中，會使研究結(jié)果更嚴(yán)密、更可靠的變量，通常有兩種：

背景變量。調(diào)節(jié)變量。

（3）確定控制變量。控制變量是在研究過程中必須加以控制，才能提高研究結(jié)果可靠性的變量。

（4）確定變量名稱。務(wù)必使變量名稱簡潔、易懂，名副其實(shí)。4.定義研究變量

給變量下定義，要盡可能清晰、準(zhǔn)確，不得含糊其詞。給變量下定義的方法主要有兩種。一般說來，是先下抽象性定義，然后下操作性定義。

抽象性定義（Abstract definition）。又稱概念性定義，是對研究變量共同本質(zhì)屬性進(jìn)行概括的定義。

如： “智力”界定為“思維的敏銳”或“抽象思考的能力”；“興趣”界定為“人對現(xiàn)實(shí)世界的對象和現(xiàn)象的特殊認(rèn)識傾向”；“動機(jī)”界定為“激發(fā)一個人去行動或抑制一個人行動的主觀原因”等。

操作性定義（operational definition）。是根據(jù)可觀察、可測量、可操作的特征來界定研究變量的含義。

例如：“智力”界定為“用《韋克斯勒兒童智力量表》測量所得的分?jǐn)?shù)”； “合作”界定為“對別人的活動給予支持，并直接參與活動，成為其中的一員”等。給變量下操作性定義要注意：

第一，研究課題中的重要變量要下操作性定義。

第二，根據(jù)研究的目的、內(nèi)容及變量的性質(zhì)下操作性定義。第三，操作性定義的設(shè)計要具體、明確。第五，操作性定義必須兼顧排他性和普遍性。

（四）確定研究方法

在明確了研究變量之后，就要考慮并確定研究方法，以收集完整、可靠的研究資料。

收集研究資料的方法多種多樣：

無論那種方法，既有優(yōu)勢，又存在不足。人們通常是根據(jù)課題研究目的和條件來選擇資料收集方法，并注意各種方法的獨(dú)立性及相互關(guān)系。

（五）形成課題研究方案

形成研究方案，是依據(jù)確定的研究項(xiàng)目，對研究過程進(jìn)行周密、科學(xué)、完整地構(gòu)思、確定、規(guī)劃和表述。

1.課題研究方案的含義

2.形成課題研究方案的意義 3.課題研究方案的內(nèi)容

4.課題研究方案的設(shè)計要求

1.課題研究方案的含義 教育課題研究方案，是如何進(jìn)行課題研究的具體設(shè)想，初步歸納了課題研究各方面的具體內(nèi)容和步驟，是開始進(jìn)行課題研究的工作框架。

2.形成課題研究方案的意義

（1）是保證課題研究順利進(jìn)行的必要措施。（2）是使研究課題具體化的中心環(huán)節(jié)。（3）是課題研究成果質(zhì)量的重要保證。（4）有利于檢查和自我檢查。（5）有利于協(xié)作研究。3.課題研究方案的內(nèi)容（1）課題名稱。明確表述研究問題。揭示研究對象。用語規(guī)范、科學(xué)。

（2）研究背景、現(xiàn)狀和意義。

闡述課題研究的背景（問題提出）。闡述研究的意義。

國內(nèi)外研究狀況（文獻(xiàn)綜述）。國內(nèi)外作過哪些研究；取得哪些成果；達(dá)到什么水平

（3）闡述研究目標(biāo)、內(nèi)容。明確研究目標(biāo)。闡述研究內(nèi)容。

（4）選擇課題研究方法。“研究方法”這部分，主要反映一項(xiàng)課題的研究要“做些什么”和“怎樣做”。要盡可能寫得細(xì)致一些。如用調(diào)查法，可寫明調(diào)查方式是問卷還是訪談。如果用問卷調(diào)查，最好能將設(shè)計好的問卷附上。

（5）明確研究程序、步驟。研究持續(xù)的時間、階段劃分、每個階段的主要工作、達(dá)到的要求

（6）闡明成果表現(xiàn)形式。（7）課題研究資源的配置 研究組成員及其分工。

經(jīng)費(fèi)預(yù)算及設(shè)備條件的需要。（8）參考書目及有關(guān)附錄。4.課題研究方案的設(shè)計要求

（1）保證研究采用的方式方法是合理的、可靠的和經(jīng)濟(jì)的。

合理，指針對一定的假設(shè)或研究內(nèi)容，采用的方式方法能夠滿足檢驗(yàn)、論證和解釋研究內(nèi)容所需要的功能和潛在條件；

可靠，指研究所采用的方式方法式是可以信賴的，可以重復(fù)的，即使換了他人來做同樣的工作也能得到基本相同的結(jié)果；

經(jīng)濟(jì)，指對經(jīng)費(fèi)、人力、物力、時間的整體考慮和精打細(xì)算，既要力所能及，又要以較少的投入爭取最大的效益。

（2）保證研究是有效的、客觀的和明確的。有效，首先指研究所使用的變量之間存在著真實(shí)的確定的關(guān)系，這種關(guān)系可能是因果關(guān)系，也可能是相關(guān)關(guān)系。

客觀，指研究的程序和控制必須要保證研究變量之間的影響能以真實(shí)關(guān)系發(fā)生變化，不能是虛構(gòu)的、或隨心所欲的，收集的數(shù)據(jù)是反映真實(shí)關(guān)系的、準(zhǔn)確的。

明確，保證研究是明確的，指設(shè)計要使得研究所反映的關(guān)系能以比較突出和鮮明的形式表現(xiàn)出來，研究結(jié)果以明白無誤的、有說服力的、可靠的數(shù)據(jù)或材料表述出來。

第一、認(rèn)真細(xì)致。認(rèn)真細(xì)致地查閱資料，認(rèn)真細(xì)致地進(jìn)行思考，認(rèn)真細(xì)致地討論修改，教育科研計劃才能制定出來。

第二、明確具體。教育科研計劃必須明確具體，但不應(yīng)該有套話、廢話，不應(yīng)該有不必要的修飾詞。

第三、科學(xué)性。研究計劃的制定要符合教育研究方法的要求，要在掌握一定理論和事實(shí)材料的基礎(chǔ)上進(jìn)行。研究計劃的制定又要切實(shí)可行，充分考慮自己的研究能力和研究條件。

第五篇：企業(yè)人力資源激勵理論與方法研究

企業(yè)人力資源激勵理論與方法研究

內(nèi)容摘要：激勵是現(xiàn)代企業(yè)人力資源管理中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，現(xiàn)代企業(yè)在管理中可通過激勵藝術(shù)的應(yīng)用，全面調(diào)動員工的積極性、主動性和創(chuàng)造性，使員工更加努力地完成組織任務(wù)。因此，了解人力資源管理中激勵的作用、相關(guān)的激勵理論以及最充分有效地應(yīng)用激勵藝術(shù)對企業(yè)發(fā)展有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞: 現(xiàn)代企業(yè) 企業(yè)管理 激勵理論 激勵藝術(shù)

人力資源是現(xiàn)代企業(yè)的戰(zhàn)略性資源，現(xiàn)代企業(yè)的所有者和管理者都越來越認(rèn)識到人力資源對企業(yè)發(fā)展的重要促進(jìn)作用。當(dāng)前，現(xiàn)代企業(yè)加強(qiáng)對激勵理論及其應(yīng)用藝術(shù)的研究有著十分重要的意義。

一、現(xiàn)實(shí)意義

企業(yè)實(shí)行激勵的根本目的是鼓勵和激發(fā)員工的工作動機(jī)，讓他們在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的同時實(shí)現(xiàn)自身的需要，增加其滿意度，從而使他們繼續(xù)保持旺盛的工作熱情。在現(xiàn)代企業(yè)人力資源管理中，對員工進(jìn)行有效激勵有著重要的現(xiàn)實(shí)作用。

1.激勵可以調(diào)動企業(yè)員工的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)服務(wù)。在企業(yè)人力資源管理中，激勵的重要任務(wù)就是讓員工全身心地投入到企業(yè)的各項(xiàng)工作中，充分發(fā)揮出自己的才華。行為學(xué)家通過大量的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)企業(yè)在激發(fā)員工動機(jī)方面都具有很大的潛力。美國的詹姆士發(fā)現(xiàn)，員工在受到充分激勵時，可發(fā)揮其能力的80%-90%，而在僅保住飯碗不被開除的低水平激勵狀態(tài)，員工僅發(fā)揮其能力的20%-30%。我國很多企業(yè)勞動生產(chǎn)率低，與不合理體制壓抑員工的積極性有很大關(guān)系。因此，企業(yè)要把這種不可估量的人力資源潛力充分發(fā)揮出來，就需要建立公正的激勵制度，合理地運(yùn)用激勵手段。

2.激勵可以增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力，能夠吸引、培養(yǎng)和留住企業(yè)所需的各種優(yōu)秀人才。人才是企業(yè)的生命與第一資源，世界上絕大多數(shù)成功企業(yè)都對此達(dá)成了共識。例如一些大型跨國公司的總裁直接講明這樣一種假設(shè)，即使把現(xiàn)有公司的一切全部毀掉，只要保留其現(xiàn)有人才隊(duì)伍，就可以很快再造一個世界第一流的企業(yè)。如何才能吸引和留住優(yōu)秀人才呢？這些企業(yè)主要是通過激勵手段來增加企業(yè)的凝聚力，激發(fā)員工的工作熱情，他們不僅用豐厚的工資、福利等物質(zhì)條件來留住員工，而且還通過各種管理職位、技術(shù)職位的快速提升來使能者得其所；不僅能使各類員工得到不同的培訓(xùn)和發(fā)展機(jī)會，而且還用企業(yè)文化來感染全體員工，提高其對企業(yè)的向心力。

3.激勵制度和環(huán)境的創(chuàng)設(shè)，可提高員工的素質(zhì)，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身的社會功能創(chuàng)造條件。企業(yè)是社會的重要組織，不僅擔(dān)負(fù)著一定生產(chǎn)經(jīng)營的任務(wù)，完成滿足社會一定需要的職責(zé)，而且體現(xiàn)和推動著社會的進(jìn)步，承擔(dān)著對其組織成員享有民主權(quán)利和健康發(fā)展權(quán)利的一種承諾。許多現(xiàn)代企業(yè)推行以人為本的管理理念，就是對這種社會職責(zé)的一種回應(yīng)。企業(yè)激勵作為一種全方位的系統(tǒng)激勵機(jī)制正是順應(yīng)了社會進(jìn)步的潮流，適應(yīng)人的多方面需要，使企業(yè)成為社會物質(zhì)文明、精神文明的重要組織載體。同時，激勵機(jī)制可控制和調(diào)節(jié)人的行為趨向，給學(xué)習(xí)和實(shí)踐帶來巨大的動力，能夠不斷提高個人素質(zhì)。

二、理論指導(dǎo)

激勵是人力資源的重要內(nèi)容，其理論分為內(nèi)容型、過程型和行為改造型等。在人力資源管理中，激勵是指運(yùn)用各種有效方式去調(diào)動員工的積極性和創(chuàng)造性，使員工努力去實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)。現(xiàn)代企業(yè)應(yīng)用激勵普遍使用以下理論：

1.需要層次理論。馬斯洛將人的需要分成五個等級：生理需要，是個人生存的基本需要；安全需要，包括心理和物質(zhì)上的安全保障；社交需要，人需要友誼和群體的歸屬感，需要彼

此同情互助和贊許；尊重需要，包括要求受到別人的尊重和自己具有內(nèi)在的自尊心；自我實(shí)現(xiàn)需要，指通過自己的努力，實(shí)現(xiàn)自己對生活的期望，從而對生活和工作真正感到很有意義。該理論認(rèn)為，需要是人類內(nèi)在的、天生的、下意識存在的，而且是按先后順序發(fā)展的，滿足了的需要不再是激勵因素。

2.雙因素理論。該理論由赫茨伯格提出。雙因素是指保健因素和激勵因素。保健因素具有維持人的積極性及工作現(xiàn)狀的作用，包括那些與工作本身無關(guān)而屬于外界工作環(huán)境的因素，如政策制度、領(lǐng)導(dǎo)能力、工資福利等，這些因素得到滿足只能消除員工的不滿意，但不能激發(fā)積極性。只有激勵因素才能起到激勵員工積極性的效果。在企業(yè)內(nèi)部，激勵因素是指與員工工作自身內(nèi)容相關(guān)的因素，如對工作的興趣、工作的挑戰(zhàn)性、員工發(fā)展的機(jī)會等。這些因素能激發(fā)起他們的成就感、責(zé)任感等積極感情，因而能增進(jìn)員工的滿意感，激勵他們努力工作。

3.期望理論。該理論由弗魯姆提出，認(rèn)為人們在預(yù)期他們的行動會給個人帶來既定的成果并且該成果對個人具有吸引力時，才會被吸引起來去做某些事情以達(dá)到組織設(shè)置的目標(biāo)，可表達(dá)為激勵力=效價*期望值。在企業(yè)中，激勵力是指調(diào)動員工的積極性，激發(fā)他們的內(nèi)部潛力的強(qiáng)度；效價是指達(dá)成目標(biāo)后對于滿足員工個人需要其價值的大小；期望值是根據(jù)員工以往的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行的主觀判斷，一定行為能導(dǎo)致某種結(jié)果

概率。

4.公平理論。該理論由行為教授亞當(dāng)斯提出，認(rèn)為一個人在自己因工作或做出成績而取得報酬后，并不是僅關(guān)心他所得到報酬的絕對量，而是通過相對于自己投入的報酬水平與相關(guān)他人的比較來判斷其所獲報酬是否公平或公正。主要著眼于全體的影響及員工個人對別人的感覺，強(qiáng)調(diào)的是員工的主觀感知，不是客觀的真實(shí)情況。在員工管理中公平是相對的，只能盡量準(zhǔn)確度量個人的績效，做到在客觀上讓多數(shù)員工認(rèn)為公平，而不可能做到讓每個員工主觀上都認(rèn)為公平。

5.強(qiáng)化理論。該理論由斯金納提出，也稱為行為修正理論。企業(yè)員工為達(dá)到某種目的會采取一定的行為作用于環(huán)境。當(dāng)這種行為的后果對他有利時，這種行為就會在以后重復(fù)出現(xiàn)；不利時，這種行為就會減弱或消失。人們可以用這種正強(qiáng)化或負(fù)強(qiáng)化的辦法來影響行為的后果，從而不斷修正其行為。

三、基本方法

我們知道，只有用理論去指導(dǎo)實(shí)踐才會事半功倍，所以，現(xiàn)代企業(yè)在人力資源管理中必須注重結(jié)合理論對激勵應(yīng)用藝術(shù)進(jìn)行探討。

1.物質(zhì)激勵。物質(zhì)激勵是激勵的主要方法，也是目前我國現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部使用最為普遍的一種激勵方式。物質(zhì)需要是人類的第一需要，是人們從事一切社會活動的基本動因。對于大多數(shù)企業(yè)員工來講，工作是其謀生及養(yǎng)家糊口的主要手段，提高員工工作積極性的最有效的方法就是增加經(jīng)濟(jì)性報酬。報酬激勵是一種物質(zhì)激勵手段。企業(yè)人力資源管理部門對員工的積極行為予以表彰，用增強(qiáng)員工報酬的形式滿足員工的物質(zhì)要求，可刺激員工為努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)而盡心盡力。增加員工報酬有多種方式：提薪、發(fā)獎金、改善福利水平或直接發(fā)放實(shí)物都可以增加員工的物質(zhì)利益。人對物質(zhì)的需要是無限的，物質(zhì)激勵永遠(yuǎn)是最基本的激勵方式。只是應(yīng)當(dāng)注意，報酬激勵的對象不同，激勵措施的力度也不一樣。同等水平的物質(zhì)報酬，對于低收入員工刺激更為明顯，而收入較高的員工對于微薄的報酬激勵程度很弱。相對于獎金來說，提薪的激勵效果要強(qiáng)一些，但提薪之后，員工的積極性會減退，獎金則可以經(jīng)常發(fā)揮作用。該方法對應(yīng)于需要理論。

2.精神激勵。精神激勵是指企業(yè)支付給員工的不能量化的貨幣形式表現(xiàn)的各種激勵措施，包括給員工提供挑戰(zhàn)性的工作、恰當(dāng)?shù)纳鐣匚缓蛷椥缘墓ぷ鲿r間等。精神激勵不需要投入太多的物質(zhì)和金錢，但效果卻很明顯。管理者可通過思想教育、灌輸價值觀念，倡導(dǎo)組織精神等，提高員工的思想覺悟，激發(fā)他們的工作熱情。常用的精神激勵方法有：⑴事業(yè)留人。留住員工的最好方法就是留住他的心，而留住人心的一個重要方式就是以事業(yè)留人。因此，企業(yè)要加強(qiáng)對員工的培養(yǎng)，給員工提供一個健康成長的環(huán)境。⑵情感留人。情感是人類重要的心理現(xiàn)象，一個好的工作與組織環(huán)境能夠讓員工盡情發(fā)揮。為了讓員工長久留

下，企業(yè)就必須讓大家有一個共同追求的目標(biāo)，努力滿足員工內(nèi)心的需求。⑶尊重人格。現(xiàn)代企業(yè)只有真正落實(shí)“以人為本”的理念，真正體現(xiàn)對員工的尊重，才能贏得員工對企業(yè)的忠誠。因此，企業(yè)要善于營造尊重人才的氛圍。在工作中，充分考慮員工的意愿，為員工搭建施展才華的舞臺；在教育中，采用民主方法，尊重和滿足員工的自尊心。

3.文化激勵。在企業(yè)人力資源管理中，企業(yè)的核心文化建設(shè)非常重要。企業(yè)文化是指企業(yè)在其長期經(jīng)營活動中確定的、為其全體成員普遍并共同遵循的價值觀念和行為規(guī)范，它體現(xiàn)著企業(yè)的核心價值觀，是企業(yè)經(jīng)過長期發(fā)展沉淀的精華，具有極大的感召力和凝聚力。企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂，是企業(yè)成員之間相互理解的產(chǎn)物，是企業(yè)制度、企業(yè)精神、企業(yè)道德規(guī)范和價值取向的總和。綜觀國內(nèi)外許多成功企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，這些企業(yè)都有自己富有特色的企業(yè)文化。微軟公司的文化強(qiáng)調(diào)智力、朝氣、辛勤工作、接近顧客、遠(yuǎn)見卓識和以比爾·蓋茨為榜樣的創(chuàng)新精神。我國濟(jì)南三聯(lián)集團(tuán)公司董事長張繼升在總結(jié)其企業(yè)成功經(jīng)驗(yàn)時也指出：“文化力是能夠最持久、最頑強(qiáng)地發(fā)揮作用的力量，也是一種最終能夠制勝的力量。文化建設(shè)是一種強(qiáng)有力的紐帶，它能把不同經(jīng)歷、不同年齡、不同知識層次、有不同厲害關(guān)系的人組合在一起，為共同的目標(biāo)去努力工作。這種作用絕不是僅僅用金錢就能實(shí)現(xiàn)。”因此，加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)是調(diào)動員工積極性，提高企業(yè)效率和競爭力的重要手段。

4.環(huán)境激勵。美國管理學(xué)家孔茨指出：“管理就是設(shè)計和保持一種良好的環(huán)境，使人在群體里高效率地完成既定目標(biāo)。”在企業(yè)人力資源管理中，高層領(lǐng)導(dǎo)者和管理者要善于構(gòu)建和創(chuàng)造良好的企業(yè)環(huán)境，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境建設(shè)，充分利用良好的環(huán)境對員工進(jìn)行激勵。企業(yè)不僅要形成良好的政策環(huán)境，而且還要積極創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，如良好的辦公環(huán)境、和諧的人際關(guān)系等，努力營造和諧的工作氛圍。當(dāng)今社會，隨著員工對社會保障意識和自我保護(hù)意識的逐步增強(qiáng)，企業(yè)要嚴(yán)格按照國家的文件規(guī)定和要求，為員工建立養(yǎng)老保險、工資福利、醫(yī)療保健以及失業(yè)保險等保障；在工作中注意加強(qiáng)對員工的安全

教育，及時配備工作所需的安全勞動用品，努力改善員工的工作環(huán)境。只有切實(shí)解決員工的后顧之憂，創(chuàng)立安全的工作環(huán)境，員工才能真正建立起安全感，才會全身心地投入到為企業(yè)服務(wù)中去。

5.團(tuán)隊(duì)激勵。樹立人力資源管理新觀念必須強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代企業(yè)團(tuán)隊(duì)精神。團(tuán)隊(duì)激勵的內(nèi)容可包括：⑴提高團(tuán)隊(duì)成員的積極性；⑵加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)內(nèi)的信息交流，增加團(tuán)隊(duì)凝聚力；⑶非正式團(tuán)隊(duì)為完成組織目標(biāo)服務(wù)。現(xiàn)在的社會越來越講求合作，因此，團(tuán)隊(duì)激勵值得我們關(guān)注，提倡團(tuán)隊(duì)合作是現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的一種必然趨勢。激勵政策方案的制定應(yīng)朝著有利于員工團(tuán)結(jié)的方向發(fā)展，要能夠促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間加強(qiáng)溝通與合作。現(xiàn)代企業(yè)建設(shè)發(fā)展中必須要講求團(tuán)隊(duì)精神，講求合作。如果一個優(yōu)秀的人才在工作的時候，無法和周圍的同事進(jìn)行良好的溝通與交流，那么工作中勢必會產(chǎn)生很多不必要的麻煩，這樣的人才并不是我們所鼓勵和歡迎的，部門需要一個有凝聚力的合作團(tuán)體，在工作中講求配合，現(xiàn)在很多企業(yè)都已嘗到團(tuán)隊(duì)精神的甜頭，在表揚(yáng)工作的時候，往往獎勵某一個團(tuán)體，而不是某個人。只有通過企業(yè)成員間的團(tuán)結(jié)協(xié)作才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的更高目標(biāo)。工作環(huán)節(jié)總是一環(huán)扣一環(huán)的，只有發(fā)揮集體優(yōu)勢，才能創(chuàng)造佳績。

激勵是現(xiàn)代人力資源管理中的一個重要內(nèi)容，人力資源激勵運(yùn)用恰當(dāng)，企業(yè)就富有朝氣和活力。在現(xiàn)實(shí)企業(yè)管理中，人力資源激勵的應(yīng)用牽涉到方方面面，企業(yè)要結(jié)合自身實(shí)際情況采取合理的激勵措施

二、激勵理論在人力資源戰(zhàn)略管理中的作用。

1、激勵可以發(fā)揮職工潛能。哈佛大學(xué)的心理學(xué)家威廉·詹母士在對人的激勵研究中發(fā)現(xiàn)：缺乏激勵的職工僅能發(fā)揮其實(shí)際工作能力的20%—30%。因?yàn)橹灰龅竭@一點(diǎn)，就足以使自己保住飯碗，但是受到充分激勵的職工，其潛力則可以發(fā)揮到80%—90%，可見激勵對人潛能的挖掘和利用是多么重要。

2、激勵可增強(qiáng)企業(yè)的向心力。面對不同的個體和群體，管理者可采取不同的激勵方法，如職工參與管理，為組織發(fā)展獻(xiàn)計獻(xiàn)策；待遇激勵，不斷改善職工

生活、工作條件，提高職工福利待遇，使職工能產(chǎn)生工作于這樣的集體具有榮譽(yù)感；情感激勵，管理者重視和關(guān)愛組織中的弱勢群體，使每位員工時刻感受到組織的溫暖等等。這些都可增強(qiáng)職工的凝聚力和組織的向心力，進(jìn)而使職工自覺自愿地為實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)而創(chuàng)造性地做好本職工作。

3、激勵有利于吸引和穩(wěn)定人才。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)的競爭已主要演變成人才的競爭，誰擁有人才，誰就擁有市場，才能在競爭中立于不敗之地。多年來，各行各業(yè)的管理者們試圖探索出一條引進(jìn)人才和留住人才的好辦法、好機(jī)制，并為之做了大量的嘗試。如“政策留人、事業(yè)留人、待遇留人”的策略，按崗定薪，競爭上崗的機(jī)制等，對吸引和穩(wěn)定人才都起到了積極的作用。美國眾多經(jīng)濟(jì)組織，不惜重金和提供優(yōu)越的工作條件吸引各國的優(yōu)秀人才，這也是美國在許多科學(xué)領(lǐng)域保持領(lǐng)先地位的重要原因之一。

4、激勵可以使員工由被動管理轉(zhuǎn)向自主管理。在各種激勵措施吸引力的作用下，員工的自主性能得到充分的誘導(dǎo)，使激勵對象的目標(biāo)趨向優(yōu)化，與組織目標(biāo)協(xié)調(diào)一致，保證組織目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。自主管理是企業(yè)人本管理的最高境界，要達(dá)到這個境界，必須建立高效的激勵機(jī)制。

三、如何在企業(yè)人力資源戰(zhàn)略管理中對員工進(jìn)行激勵

激勵要求企業(yè)為每個員工提供一種追求與達(dá)到目標(biāo)的手段,這些目標(biāo)將會滿足他個人的需要。過去一段時期主要靠精神激勵,而近年來以金錢為代表的物質(zhì)激勵受到了普遍推崇,成為許多企業(yè)爭相采用的一種激勵方式。應(yīng)該說,精神不是萬能的,金錢也不是萬能的,物質(zhì)激勵不能代替一切。我們必須掌握適度,有效結(jié)合,采取多種方式結(jié)合的激勵機(jī)制。

1、以員工需求為出發(fā)點(diǎn)建立激勵機(jī)制。要實(shí)現(xiàn)有效的激勵,必須對每個相關(guān)人員的需求有正確的了解和分析。這主要包括兩個方面:一是了解員工的需求層次結(jié)構(gòu),美國心理學(xué)家馬斯洛曾經(jīng)提出過需求的五個層次(即生理需求，安全需求，社交需交，尊重需求，發(fā)展需求)。二是了解需求的動態(tài)變化(不同的時間地點(diǎn)，條件下需求層次的強(qiáng)弱度與持久度的變化)。正確地了解和分析這兩方面的目的,是為了有效地激勵滿足下屬合理的而又可能的需求,同時也是實(shí)行群體需求的正確導(dǎo)向。而對于企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)來說,在他們的理念中,要有對事業(yè)的責(zé)任心,才會有對下屬需求的牽掛心。建立合適的激勵機(jī)制不僅是單純?yōu)榱苏{(diào)動下屬的積極性完成任務(wù),而且也是為了更好地尊重人、關(guān)心人和體貼人,因?yàn)榧词乖谕黄髽I(yè)中,員工的知識、文化水平層次也是不同的,對需求的內(nèi)容也會發(fā)生變化。人力資源管理的效果不僅僅是成本的節(jié)約、績效的改進(jìn)、出勤率的增加、效益的提高等功利目標(biāo),還應(yīng)有工作生活質(zhì)量的改善，員工滿意度的提高，員工的成長與發(fā)展等與人性相關(guān)的人文目標(biāo)。英國最大且盈利能力最高的百貨零售集團(tuán)馬獅集團(tuán)前董事長依時雷·薛格勛爵認(rèn)為“致力發(fā)展與員工的良好的人際關(guān)系不僅僅是付予優(yōu)厚薪酬,還必須了解員工的困難并做出反應(yīng)。高層管理者應(yīng)知道員工的工作環(huán)境等各項(xiàng)福利措施的優(yōu)劣程度。”馬獅以福利高而著稱,為推行種種福利措施所花費(fèi)的代價往往使試圖模仿的其他企業(yè)望而生畏。因此,以員工需求為出發(fā)點(diǎn)建立激勵機(jī)制,是現(xiàn)代企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必備條件。

2、建立資源分享的激勵機(jī)制。資源分享及參與管理也可以調(diào)動員工的積極性,當(dāng)員工學(xué)識提高,資訊科技普及時,員工對企業(yè)的期望值也相應(yīng)提高。企業(yè)的資訊必須較大程度地公開,才能使員工真正感覺到自己是企業(yè)的主人。現(xiàn)代企業(yè)里的員工,早已不僅是企業(yè)的“雇傭者”,而是從打工的地位躍升到企業(yè)的投資者地位。傳統(tǒng)的金字塔式管理在被扁平式、網(wǎng)絡(luò)式替代的同時,也打破了原有管理者武斷、獨(dú)裁的領(lǐng)導(dǎo)地位,使合作者和資本共嬴的模式成為主流。對企業(yè)本身來講,有組織、有計劃、系統(tǒng)地對員工進(jìn)行培訓(xùn),就不會因職工能力不足,而花費(fèi)大量的時間通過自學(xué)掌握本職工作所需的技能,這樣就降低了機(jī)會成本,最終人員培訓(xùn)使組織目標(biāo)和個人目標(biāo)一致化,促使組織發(fā)展、個人發(fā)展順利進(jìn)行。在國有企業(yè)中,職工持股也是一個很有效的資源分享方式,普通員工參與持股,通過提供一種經(jīng)濟(jì)上的物質(zhì)刺激,來使企業(yè)員工的行為與企業(yè)的目標(biāo)能夠相一致"

3、建立適度淘汰的激勵機(jī)制。激勵不完全是獎勵,還應(yīng)該包括約束和懲罰。適度的淘汰機(jī)制不僅能使企業(yè)更有活力,而且能使員工更好地發(fā)揮主觀能動性。淘汰是競爭的結(jié)果,實(shí)際上也是一種反刺激。反激勵的手段,能使員工有一種緊迫感和危機(jī)感,促使員工提高自身素質(zhì)加強(qiáng)自我管理,以主人翁的態(tài)度為企業(yè)獻(xiàn)計獻(xiàn)策。南京新世紀(jì)大酒店(四星級)對員工實(shí)行累計考核積分制度,采取3%的淘汰制,有效地激勵了員工成長。日本花王公司人事部門更是建立了一套對創(chuàng)造性的評分制度,由專家、領(lǐng)導(dǎo)和顧客對員工的思維行動和成果進(jìn)行綜合評分。嚴(yán)格的量化標(biāo)準(zhǔn)使員工之間產(chǎn)生差距,并通過競爭提高了員工的水平。

4、建立有效的內(nèi)部提升機(jī)制。為了有效激勵員工,內(nèi)部提升機(jī)制不失為一個好辦法。若沒有內(nèi)部提升機(jī)制，員工便不知道自己勤奮和努力的結(jié)果,企業(yè)也沒有足夠的吸引力使員工來接受培訓(xùn)和提高技術(shù)水平。更為嚴(yán)重的是,往往造成許多高層次人員的外流,他們不僅帶走技術(shù)、企業(yè)機(jī)密,而且造成企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定,給企業(yè)造成不可估量的損失。外援并不一定能解決問題,也不一定能增加企業(yè)的競爭優(yōu)勢。大膽提拔工作績效高的企業(yè)內(nèi)部員工,不僅是對員工工作的肯定,更能為高層崗位補(bǔ)充人才。被提升的人在增大責(zé)任的同時,其權(quán)力和報酬也相應(yīng)地被提高,因此,內(nèi)部提升在大多數(shù)情況下兼有物質(zhì)和精神的雙重性獎勵。

5、重視情感激勵。領(lǐng)導(dǎo)者對下屬給予尊重、信任、關(guān)心、愛護(hù),建立良好健康的人際關(guān)系能夠激發(fā)爭先恐后、蓬勃向上的生氣。情感激勵是現(xiàn)代管理中極為寶貴、極為豐富,急需高度重視、亟待強(qiáng)化開發(fā)的激勵模式。時刻關(guān)心員工,加以感情投資,讓員工感覺到集體的溫暖,員工會更愿意為企業(yè)效力,并激發(fā)他們的集體榮譽(yù)感,樹立主人翁意識。同時,由于傳遞效應(yīng),員工會將這份感情用于企業(yè)身上,給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益。

6、建立和完善目標(biāo)考評制度。員工工作目標(biāo)和考核是將公司的營運(yùn)計劃與員工個人工作計劃相結(jié)合的一種辦法。員工工作考核的合理性,直接影響到員工的利益,尤其是個人成就感、價值觀念,因此,目標(biāo)考核制度對員工就不再是一種苛刻的監(jiān)督,而是員工成長的里程碑和加油站。大多數(shù)人都有成就的需要,成功的標(biāo)志就是達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。有目標(biāo),人才能產(chǎn)生動力,因此,目標(biāo)是一個重要的激勵因素。建立和完善目標(biāo)考評制度,有利于員工明確企業(yè)和自己的責(zé)任和使命,使員工在完成自己目標(biāo)的同時,達(dá)到企業(yè)的預(yù)定目標(biāo)。

參考文獻(xiàn):

1.曾憲達(dá).對我國企業(yè)人力資源管理的幾點(diǎn)思考[J].商業(yè)研究,2002(14).2.路風(fēng).激勵機(jī)制有幾條路可走.中外企業(yè)管理導(dǎo)刊[J].1999(6).3.陳全國,梅小安.論企業(yè)人力資源管理中員工的有效激勵[J].經(jīng)濟(jì)師,2004(12).4.趙曙明.人力資源戰(zhàn)略與規(guī)劃[M].中國人民大學(xué)出版社，2002.