第一篇：外商投資公司的法律適用

外商投資公司的法律適用

【案例介紹】

1997年11月，河南某工業(yè)公司與日本某有限責任公司商議成立一家中日合資企業(yè)，日方先提出了合資企業(yè)的協(xié)議草案。草案中有下列條款：

第2條：合資企業(yè)的組織形式為有限責任公司。

第5條：公司的注冊資本為200萬元人民幣。外方出資100萬元人民幣，以貨幣和工業(yè)產權出資，其中工業(yè)產權作價為80萬元人民幣……

第6條：雙方在公司成立后分期繳付出資。第一期出資必須在3個月內繳納，并且不能少于認繳出資額的15%。

第7條：雙方都可以減少注冊資本或向第三者轉讓出資，轉讓出資協(xié)議經雙方簽字即生效。

第11條：公司設股東會為最高權力機構，董事會為執(zhí)行機構。

第18條：本合同發(fā)生爭議，適用中華人民共和國或者日本國法律。

中方看了草案后認為其中多處不符合法律規(guī)定，必須進行修改。日方則堅持草案沒有違法，雙方發(fā)生了爭執(zhí)。

【幾種觀點】

1、合資公司是中國企業(yè)，只能適用中國法律，應該按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定來簽定協(xié)議。草案中關于工業(yè)產權出資比例、公司繳納出資的期限以及法律適用等條款都是違反《公司法》的。

2、合資企業(yè)合同是涉外經濟合同，既可以適用中國的法律，也可以適用外國的法律；即使適用中國法律，也應當適用《中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法》。對照《合資企業(yè)法》的規(guī)定，草案并沒有違法，因為《合資企業(yè)法》對企業(yè)的工業(yè)產權出資并未作限制性規(guī)定；而且該法確實規(guī)定合營各方在企業(yè)成立后才繳納出資，可以分期繳納。

【評析意見】

本案爭議的焦點是中外合資企業(yè)應當適用什么法律，以及我國《公司法》的適用范圍。首先，合資企業(yè)合同確實是涉外經濟合同，但這是一種特殊的涉外經濟合同，中外雙方簽訂合同的目的不是進行一般的交易，而是建立一個新的企業(yè)。建立新企業(yè)應當適用哪國的法律，是由該企業(yè)的國籍決定的，我國法律規(guī)定適用企業(yè)的國籍法。在判定企業(yè)國籍的問題上，我國采用的是設立地主義，即企業(yè)在哪國得到批準或核準登記，即具有哪國的國籍。中外合資企業(yè)是經中國政府批準，在中國境內注冊并開展經營活動的中國法人，其合法經營活動受中國法律保護，其也必須遵守中國的法律、法規(guī)、法令和條例，服從中國政府有關部門依法進行的管理和監(jiān)督。《中華人民共和國合同法》第126條明確規(guī)定，中外合資企業(yè)合同只能適用中國法律。因此，在這一問題爭議中中方的意見是對的，草案的第18條應改為“本合同發(fā)生爭議，適用中華人民共和國法律。”

其次，我國《公司法》對作為中國法人的中外合資有限責任公司當然有效，但為了維持對外商投資企業(yè)政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性，《公司法》又規(guī)定凡是外商投資企業(yè)法有不同于公司法的規(guī)定的，適用外商投資企業(yè)法。本案所涉及的《公司法》與《合資企業(yè)法》的不同規(guī)定主要有以下幾方面：

（1）關于工業(yè)產權出資的比例問題，《公司法》明文規(guī)定不能超過注冊資本總額的20%，外商投資企業(yè)法則沒有明文規(guī)定，所以應當適用《公司法》。本案中欲成立的中外合資企業(yè)的注冊資本總額是200萬元人民幣，工業(yè)產權出資不能超過40萬元，中方的意見是對的；如果有限責任公司屬于高新技術企業(yè)，經過批準，工業(yè)產權出資可以超過此比例。

（2）關于繳納出資的期限問題，《公司法》規(guī)定公司的注冊資本是實收資本，要繳足出資公司才能成立。而《合資企業(yè)法》及其《實施條例》則規(guī)定中外合資企業(yè)成立以后再繳納出資，可以在六個月以內一次繳清，也可以分期繳納；分期繳納的，第一期出資必須在三個月以內繳清，并且不能少于認繳的出資額的15%。因此本案中日方的意見是對的。但是，草案關于這個問題的條款還不夠完善，因為我國法律還規(guī)定了分期繳納出資的中外合資企業(yè)最后繳清出資的期限，本案擬成立的公司屬于50萬美元以下注冊資本的，應在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起一年內全部繳清出資，這點應補充在公司協(xié)議中。

（3）關于注冊資本減少和轉讓的問題，《公司法》規(guī)定公司的注冊資本可以減少，但為了不影響債權人的利益，減少前必須發(fā)出通知和公告。《公司法》還規(guī)定股東向股東以外的人轉讓出資時，經全體股東過半數(shù)同意即可。《合資企業(yè)法》及其《實施條例》則規(guī)定合資企業(yè)的注冊資本不能減少；還規(guī)定合營一方向第三者轉讓出資時須經合營他方同意，并經審批機構批準。因此本案中中方的意見是對的。

（4）關于公司的內部管理機構設置問題，中外雙方雖然沒有對此發(fā)生爭議，但兩部法律對此問題的規(guī)定也是不同的。《公司法》規(guī)定公司應當設立股東會、董事會或執(zhí)行董事、監(jiān)事會或監(jiān)事；股東會為公司最高權力機構，董事會為股東會的執(zhí)行機構。《中外合資企業(yè)法》則規(guī)定，合資企業(yè)可以不設股東會和監(jiān)事會，董事會為公司最高權力機構。

另外，兩部法律在注冊資本管理和利潤留成方面還有不同之處，如《公司法》對有限責任公司股東間的出資比例沒有明確的規(guī)定，《合資企業(yè)法》則規(guī)定外國投資者的投資比例一般不低于25%；《公司法》規(guī)定了有限責任公司注冊資本的最低限額，而《合資企業(yè)法》則沒有明確規(guī)定。又如《公司法》規(guī)定公司在利潤分配以前，先要提取公積金和公益金，法定公積金的比例為10%，累計達到注冊資本總額的50%時可以不再提取；法定公益金的比例為5—10%。《合資企業(yè)法》則規(guī)定合資企業(yè)在分配利潤以前，先要提取儲備基金、發(fā)展基金和獎勵福利基金，但對這些基金的比例則沒有具體的規(guī)定。

第二篇：外商投資的有限責任公司和股份有限公司的法律適用

外商投資的有限責任公司和股份有限公司的法律適用

1外商投資的有限責任公司和股份有限公司原則上適用《公司法》的規(guī)定。目前我國外商投資的企業(yè)主要有中外合資經營企業(yè)、中外合作經營企業(yè)和外資企業(yè)三種方式。中外合資經營企業(yè)，是指外國的企業(yè)、公司或者其他經濟組織或者個人，按照平等互利的原則，經中國政府批準在中華人民共和國境內同中國的企業(yè)、公司或者其他經濟組織共同投資、共同經營、共享利益、共擔風險的企業(yè)法人。中外合作經營企業(yè)，是指由外國的企業(yè)、其他經濟組織或者個人同中國的企業(yè)或其他經濟組織，按照平等互利的原則，經中國政府批準在中國境內共同投資創(chuàng)辦的契約式聯(lián)營企業(yè)。外資企業(yè)，是指依照中國的法律在中國境內設立的、全部資本由外國企業(yè)和其他經濟組織或者個人投資，由外國投資者獨立經營，自負盈虧的企業(yè)。由于《公司法》是規(guī)范公司的基本法律，是其他規(guī)范公司的專門規(guī)范的母法，適用于在我國境內設立的所有公司。所以，如果外商投資的企業(yè)采取了有限責任公司或者股份有限公司的形式，在原則上都適用于《公司法》。

2外商投資的法律對外商投資的有限責任公司和股份有限公司另有規(guī)定的，優(yōu)先適用規(guī)定。為鼓勵外商來華投資，我國先后制定了一系列有關外商投資企業(yè)的法律、法規(guī)及部門規(guī)章等，如1979年制定2001年修訂的《中外合資經營企業(yè)法》、1986年制定2001年修訂的《外資企業(yè)法》、1988年制定2001年修訂的《中外合作經營企業(yè)法》，這些法律對外商投資有限責任公司或者股份有限公司的組織和行為有著特別規(guī)定，這些規(guī)定應優(yōu)先于《公司法》而適用。

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第三篇：公司法律風險管理辦法

法律風險管理辦法

第一章 總 則

第一條 為明確法律風險管理責任，有效應對法律風險，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展，根據(jù)國家法律法規(guī)及集團有關規(guī)定，結合公司實際，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱法律風險是指公司違反法律規(guī)定或運用法律不當而導致公司承擔法律責任或處于其他不利狀況而給公司造成損害的可能性。

第三條 本辦法所稱的法律風險管理是指公司圍繞總體經營目標，通過在經營管理的各個環(huán)節(jié)中執(zhí)行法律風險管理標準化規(guī)范，培育良好的法律風險管理文化，建立健全法律風險管理體系，為實現(xiàn)全面風險管理目標提供合理保證的過程。

第四條本辦法所稱法律風險責任是指因未執(zhí)行公司法律風險管理制度、規(guī)定等而應承擔的責任，包括但不限于崗位法律風險責任、部門法律風險責任和跨部門重大法律風險控制管理責任。

第五條 公司法律風險管理應堅持合法性、可行性和效益性原則：

（一）法律風險管理工作應當與公司總體戰(zhàn)略目標相適應，促進戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

（二）法律風險管理工作應當融入公司經營管理活動，成為其有機組成部分。

（三）公司所有部門及員工都應當參與法律風險管理，并履行相應的風險管理職責。

（四）法律風險管理應當根據(jù)公司內外部環(huán)境變化不斷調整完善，實現(xiàn)持續(xù)改進。

（五）法律風險控制措施應當具有可操作性、可執(zhí)行性，同時考慮成本與收益的關系。

第六條 法律風險管理工作方針：戰(zhàn)略前瞻防源頭，過程控制重實效。標準規(guī)范尊程序，科學謀劃保發(fā)展。

第七條 法律風險管理目標：以標準化規(guī)范工作為重點，逐步建立健全公司法律風險管理體系，將法律風險的防范和控制延伸至經營管理的各個環(huán)節(jié)，使法律風險防范和控制的職責落實到公司的各部門、各崗位，形成法律風險管理的合力，力爭企業(yè)規(guī)章制度、經濟合同和重要決策的法律審核把關率達到100%，杜絕重大法律糾紛案件，最終形成法律風險管理的長效管控機制。

第二章 法律風險管理責任體系

第八條 法律風險管理工作實行統(tǒng)一領導、分級負責、部門配合、員工履責的責任體系。

第九條 法律風險管理按照“業(yè)務工作誰主管，法律風險誰負責”的責任承擔原則，主要負責人是公司法律風險管理的第一責任人；各部門、單位領導是本部門、本單位法律風險管理的第一責任人。

（一）主要負責人的主要職責：

1、接受法律事務機構負責人或法律顧問有關法律風險防范管理的工作匯報，支持法律事務機構人員正確履職，順利開展工作；

2、協(xié)調處理涉及法律風險防范的重大事項，決定有關法律風險解決管理方案及措施的實施；

3、決定對有關部門和人員的考核、評價與獎懲等；

4、其他應當由主要負責人履行的職責。

（二）其他經營管理者的主要職責：

1、協(xié)助主要負責人處理業(yè)務范圍內涉及法律風險管理事項，對分管工作負法律風險領導責任；

2、熟悉決策事項法律風險管理流程，對涉及法律風險管理事項作具體部署和指導；

3、其他應當由其履行的職責。

（三）各部門、單位領導的主要職責：

1、執(zhí)行公司法律風險控制制度，落實法律風險防范措施，對本部門、本單位法律風險負主要責任；

2、修訂本單位職責涉及的各種法律風險管理文件，簽訂法律風險目標責任書；

3、及時與公司法律事務機構協(xié)商、溝通涉及重大權益的法律風險管理事項，按時報送法律風險信息；

4、對本部門、本單位員工進行經常性的法律風險管理教育和培訓，提高員工法律風險管理意識；

5、其他應當由其履行的職責。

（四）公司法律事務機構職責

1、負責制訂公司法律風險管理的基本制度和政策措施，并組織實施；

2、檢查指導分子公司法律風險管理制度的執(zhí)行情況；

3、協(xié)調處理法律風險事項；

4、對各單位、各部門法律風險管理工作進行考核評價；

5、完成公司領導交辦的其他工作。

（五）法律風險管理人員的主要職責：

1、正確執(zhí)行國家法律法規(guī)，對重大經營決策提出法律意見，防范法律風險；

2、參與重大經濟活動和經營決策，提供法律咨詢，以使管理與經營活動中的法律風險得到及時防范和控制；

3、起草或參與起草、審核規(guī)章制度，并對規(guī)章制度的合法性進行審查；

4、參與企業(yè)重大合同的談判、起草工作，并對合同進行審查，防范合同風險；

5、參與改制、分立、合并、破產、清算、投融資、擔保、租賃、權利轉讓、招投標及重組、上市等重大經濟活動，起草或審核有關法律文書，處理有關法律事務；

6、負責或參與工商登記工作，辦理登記、注冊、年檢等法律事務；

7、負責專利、商標、商業(yè)秘密、著作權等知識產的法律保護事務；

8、對員工進行法制宣傳教育及提供有關的法律咨詢；

9、管理訴訟、仲裁事務，接受法定代表人的委托，代理其參加調解、仲裁、訴訟及其他非訴訟法律活動，協(xié)助清理債權、債務，維護公司的合法權益；

10、負責辦理領導交辦的其他法律事務。

第三章 法律風險管理工作流程

第十條 法律風險管理流程主要包括收集風險管理初始信息、風險評估、制定風險管理策略、提出和實施風險管理解決方案以及風險管理的監(jiān)督與改進五個環(huán)節(jié)。

第十一條 公司所屬各單位、部門根據(jù)職能分工，確定的重大事項和經營風險法律防范控制事項范圍，分別收集與法律風險有關的原始信息、基礎資料。第十二條 各單位、部門將收集的法律風險初始信息及時進行必要的篩選、分類、組合，識別出可能造成法律風險的因素，報送法律事務機構。不能確定的法律風險初始信息應當由法律事務機構協(xié)助進行識別。

第十三條 法律事務機構應指導各相關單位針對不同的法律風險制定具體管理解決方案，采取有效措施減少風險發(fā)生，使法律風險處于可控制的狀態(tài)。

第十四條 各單位、各部門為法律風險管理解決方案的組織實施部門，應當將方案的組織實施情況及時反饋給法律事務機構。法律事務機構應當對措施及方案的實施情況作出分析、評價，提出調整或改進意見，并督促落實。

第十五條 法律事務機構有權對法律風險管理制度和政策執(zhí)行情況進行日常檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題有權及時采取措施，防止法律糾紛的出現(xiàn)，相關部門應積極配合。

第四章 法律風險管理信息報告

第十六條 公司對法律風險管理實行動態(tài)監(jiān)控和定期報告制度。各單位、部門應當定期向法律事務機構報告以下法律風險信息：

（一）已經發(fā)生或可能發(fā)生的法律問題、合作爭議、糾紛苗頭等可能造成法律風險的具體事項；

（二）法律風險管理工作的專項檢查情況與全面自查情況；

（三）開展法律風險管理工作取得的經驗和做法；

（四）法律風險管理工作的工作總結；

（五）與法律風險管理有關的其他信息。

法律事務機構針對報告反映的問題會同業(yè)務部門制定具體的管理解決方案，減少風險發(fā)生，使法律風險處于可控狀態(tài)。

第十七條 法律風險報告應同時報送公司領導、相關單位和部門。

第五章 法律風險管理的考評與激勵

第十八條 法律事務機構負責對公司各單位、部門法律風險管理工作進行指導、檢查、考評。

第十九條 法律風險管理工作作為各單位、部門經濟責任制考核的重要內容之一，納入公司月度考核獎懲體系，單位經營者（管理者）的管理職責、業(yè)績考核、責任，在法律風險管理目標責任書中予以明確。第二十條 各部門、各單位負責人或直接責任人在法律風險管理工作中發(fā)生以下情況的，公司根據(jù)具體情況給予通報批評、警告等紀律處分，并扣罰該部門負責人年薪的2～5％，扣除直接責任人的全年績效薪酬：

（一）違反法律法規(guī)和公司規(guī)章制度出現(xiàn)重大法律風險或給公司造成損失的；

（二）未及時將生產經營活動中發(fā)生的法律風險事項報送法律事務機構給公司造成損失的；

（三）法律風險事項經法律顧問審查后提出法律風險解決方案或修改補充意見，但責任單位或責任人拒絕執(zhí)行而給公司造成損失的；

（四）分管的法律風險管理工作不符合集團要求，整改后仍不合格導致公司未通過集團的考核定級的；

（五）未按崗位要求對本單位、本部門員工進行經常性的法律風險管理教育和培訓的；

（六）違反公司相關規(guī)定的其他情形。

第二十一條 法律風險事項因法律顧問審查失誤造成經濟損失或其他損失的，應當追究法律顧問失職責任。

第二十二條 對在法律風險管理工作中做出突出貢獻的有關人員和法律顧問給予表彰和獎勵。

第六章 附 則

第二十三條 本辦法未盡事宜按公司有關制度和規(guī)定執(zhí)行。第二十四條 各子公司可參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條 本辦法由公司法律事務機構解釋。本辦法自下發(fā)之日起施行

第四篇：公司法律風險調查報告

公司法律風險調查報告

目 錄

1.本次調查的目的。

2.本次調查的工作期間及參與人員。

3.本次調查中公司各部門提出的問題及信息收集情況。4.對公司各部門問題的具體審查意見和建議。提示：

1、本報告中提出的法律意見和建議均以在公司調查所獲得的資料和信息為依據(jù)，公司如需對其中所涉事項提供進一步的法律意見和建議，應提供補充資料，以便張冬冬律師能夠做出更為全面、準確的判斷。

2、為方便公司各部門對報告內容的了解，本報告分為總、分報告，除向公司董事會提供總報告外，同時根據(jù)調查時各部門提出的具體問題提供相應的分報告。

3、鑒于對公司法律風險的調查將獲得公司多方面的信息，包括具有保密價值的商業(yè)秘密等信息，為此，我們鄭重承諾：我們對已經和將要收集的公司所有信息將進行嚴格的保密，除訴訟、仲裁等法律方面的原因外，將不向任何第三人公開，以維護公司的利益。

4、本報告的提供建立在公司與張冬冬律師訂立法律服務合同的基礎之上，除為公司提供法律服務而使用外，張冬冬律師擁有對該報告的知識產權，公司如需將報告內容向第三人公開，須經張冬冬律師事務所同意。

一、本次調查的目的

任何與張冬冬律師簽訂法律服務合同的單位，我們均對其提供最大誠意和最高質量的全方位法律服務。

本次調查是為了對有限公司（下簡稱公司）的法律風險管理狀況和人員法制素質進行全面的了解，并為進一步提供深入的法律服務和公司法律風險的防范與控制做好準備。

二、本次調查的工作期間（使用什么工作方法）

調查問卷方法

三、本次調查中公司各部門提出的問題及信息收集情況

本次調查的內容主要是圍繞公司的涉法事項展開的，同時考慮到公司管理方面的部分信息，具體涉及以下幾個方面的內容。上述調查表向公司各部門調查，經詢問后記錄。

（一）調查時各部門提出的問題

根據(jù)上表中的統(tǒng)計結果，公司的法律分險分布情況如下：

從以上列表及法律風險分布圖可以看出，公司各部門總共提出6個需要解決的法律問題，這些問題按一定的標準可以分為合同、行政、訴訟、法律培訓、公章使用及知識產權等六大類，其中合同領域的問題最多達12個，分別涉及到合同的起草（修訂）、主體資格審查、履行、違約、解除、時效、乃至訴訟等各個階段的問題，占到此次調查中所匯總問題的52﹪，如果考慮到訴訟、培訓、用章等問題中也有部分屬于合同問題的話，這個比重會更大。由此可以得出結論，從本次調查的情況看，公司一半以上的風險都來自合同管理方面和勞動人事管理方面，因此公司法律風險管理的重點應放在加強合同管理領域。本報告的重點也將圍繞此點展開。

四、張冬冬律師對公司所提問題的具體審查意見和建議

1、關于《勞動合同書》有關章節(jié)、條款

存在的問題：根據(jù)法律，各章題目需要修改完善，部分條款需要細化。建議：將合同按法律規(guī)定分為十一章：

一、試用及試用期；

二、勞動合同期限；

三、工作內容和工作地點；

四、勞動保護、勞動條件和職業(yè)危害防護；

五、工作時間、休息時間和勞動報酬；

六、勞動紀律；

七、教育和培訓；

八、社會保險；

九、合同的終止、變更、解除和續(xù)訂；

十、違約責任；

十一、勞動爭議處理及其他。2.勞動合同法律風險防范與控制

（一）、勞動者不與企業(yè)簽訂書面勞動合同的應對辦法

企業(yè)不與勞動者簽訂書面合同所導致的法律風險法律已有明確規(guī)定。但是，在用工后企業(yè)提出簽訂書面勞動合同時，如果勞動者不與企業(yè)簽訂，企業(yè)如何應對呢？

1、分別不同時間，確定處理辦法

如果尚在一個月內，勞動者不與企業(yè)簽訂書面勞動合同，企業(yè)可通知勞動者終止勞動關系，支付勞動報酬，不須支付補償金。如果自用工之日起已滿一個月未滿一年，勞動者不與企業(yè)簽訂書面勞動合同，企業(yè)可通知勞動者終止勞動關系，支付第一個月工資及第二個月開始至勞動關系終止時的雙倍工資，并須支付補償金。自用工之日起已滿一年的，視為企業(yè)已與勞動者建立無固定期限勞動合同關系，自用工之日起滿一個月的次日至滿一年的前一日應當依照《勞動合同法》第八十二條的規(guī)定向勞動者每月支付兩倍的工資，雙方應當立即補訂書面勞動合同。

2、終止勞動關系的法律風險防范

在上述前兩種情況下，即自用工之日起未滿一月或已滿一月未滿一年的情況下，勞動者拒絕與企業(yè)簽訂書面勞動合同的，企業(yè)應履行兩次書面通知義務，第一次書面通知勞動者及時與企業(yè)簽訂書面勞動合同；如果勞動者在接到第一個書面通知后，在通知規(guī)定的時間內仍不與企業(yè)簽訂書面勞動合同的，企業(yè)應再次書面通知勞動者終止勞動關系，并及時辦理報酬結清手續(xù)。

書面通知主要注意以下三個問題：（1）通知書內容規(guī)范，意思明確，以免產生不必要的分歧；（2）書面通知書最好由勞動者本人親筆簽收并按手印；（3）書面通知應入檔保存，一旦發(fā)生糾紛，可以作為證據(jù)使用。

3、面對現(xiàn)實，謹慎處理

如果自用工之日起已滿一年，勞動者與用人單位還沒有簽訂勞動合同，根據(jù)法律視為雙方已建立無固定期限勞動合同，雙方應補訂書面勞動合同。這時企業(yè)應面對現(xiàn)實，總結經驗以防止類似事情的再次出現(xiàn)，并及時書面通知勞動者補訂書面勞動合同，書面通知的要求同上，防止勞動行政部門行政處罰風險。

（二）、試用期約定中的法律風險及其防范

1、試用期制度的主要內容（1）按照勞動合同的長短確定試用期，見《勞動合同法》第十九條第一款。

（2）對試用期的最低工資標準進行了強制性規(guī)定，見《勞動合同法》第二十條。

（3）對試用期內用人單位解除合同的條件和程序做了規(guī)定。

2、實踐中可能存在的法律風險及其防范

（1）簽訂單獨的試用期合同不可行(詳見第一部分)（2）用人單位在試用期內解除勞動合同的風險防范

試用期內解除勞動合同，對于用人單位來說曾經不是什么問題。但現(xiàn)在，用人單位在試用期內解除勞動合同，必須符合《勞動合同法》第三十九條和第四十條第一項、第二項規(guī)定的理由，除此之外不準解除勞動合同。用人單位在試用期解除勞動合同必須說明理由。如果在試用期內用人單位在法定理由之外以其他理由解除勞動合同，或者解除勞動合同時未說明理由，則構成違法解除勞動合同，勞動者可能會根據(jù)《勞動合同法》第八十七條的規(guī)定，要求用人單位支付相當于補償金的兩倍的賠償金。

防范措施：A、加強試用期考核，對勞動者履行勞動合同情況做到有記錄，勞動者有嚴重違反勞動紀律的行為時，可以讓勞動者作出書面檢查，作為解除勞動合同的證據(jù)。B、用人單位在試用期內解除勞動合同時，最好以書面形式說明理由，既可在解除勞動合同通知書中一并予以說明，也可專門進行說明。C、解除勞動合同通知書和解除勞動合同理由說明書應當讓勞動者簽收。

（三）、用人單位的如實告知義務的法律風險防范

根據(jù)《勞動合同法》第八條的規(guī)定，用人單位招用勞動者時，應當如實告知勞動者工作內容、工作條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產狀況、勞動報酬，以及勞動者要求了解的其他情況，這就是用人單位的如實告知義務，它是用人單位的法定義務。無論勞動者是否關心或詢問，用人單位都應當主動告知勞動者。

企業(yè)在招聘勞動者時未如實告知勞動者以上信息，其面臨的風險：（1）企業(yè)未盡如實告知義務可能構成對勞動者的欺詐；如欺詐成立，將導致勞動合同部分或全部無效。（2）除了對勞動者已付出勞動支付勞動報酬外，勞動者可以提出解除合同并要求支付經濟補償。（3）給勞動者造成損失的，勞動者可以要求用人單位賠償損失。

風險防范措施：⑴合理設計崗位，預先確定好每個崗位的工作內容、工作條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產狀況、勞動報酬。⑵在招聘廣告中對以上信息明確予以說明。⑶在簽訂勞動合同時，讓勞動者對書面告知文件進行簽收，并與勞動合同一并入檔保存。⑷在履行勞動合同過程中，如要對工作內容、工作條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產狀況、勞動報酬進行變更，一定要與勞動者協(xié)商一致，并簽訂書面文件，與勞動合同一并入檔保存。

（四）、用人單位不及時支付勞動報酬的風險防范

用人單位不及時足額支付勞動報酬的風險：⑴勞動者可以單方解除勞動合同；⑵勞動者除可以要求支付拖欠的勞動報酬外，還可以要求用人單位支付經濟補償；⑶在勞動行政部門責令限期支付勞動報酬或者經濟補償后仍不支付的，用人單位還應以應付金額百分之五十以上百分之一百以下的標準向勞動者加付賠償金。

用人單位防范以上風險的措施：由于法律環(huán)境的變化，以及《勞動合同法》實施后勞動者權利意識的覺醒，用人單位拖欠勞動者勞動報酬，將面臨巨大的誠信風險和經濟損失風險。所以，用人單位在《勞動合同法》實施以后，必須按勞動合同的約定及時足額支付勞動報酬，防止在勞動爭議中將自己臵于不利境地。

（五）、發(fā)包組織的連帶賠償責任風險防范

根據(jù)《勞動合同法》第九十四條的規(guī)定，個人承包經營違反本法規(guī)定招用勞動者，給勞動者造成損害的，發(fā)包的組織與個人承包經營者承擔連帶賠償責任。

風險防范措施：勞動合同法實施后，與勞動者建立勞動關系、規(guī)范用工制度給企業(yè)帶來了很大壓力，所以企業(yè)應該合理安排勞動用工結構，在符合法律規(guī)定的前提下，能對外發(fā)包完成的工作，盡量發(fā)包給其他人。但是企業(yè)一定要注意審查承包人營業(yè)執(zhí)照及相關資質，確保承包人符合法律規(guī)定。發(fā)包人應避免將工作任務發(fā)包給沒有相應資任質的個人，以免承擔《勞動合同法》第九十四條規(guī)定的連帶賠償責任。

（六）、用人單位規(guī)章制度制定、修改中的風險及防范

《勞動合同法》第四條規(guī)定，《最高人民法院關于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋》第十九條規(guī)定，用人單位通過民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動者公示的，可以作為人民法院審理勞動爭議案件的依據(jù)。因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬、計算勞動者工作年限等決定而發(fā)生的勞動爭議，用人單位負舉證責任。否則，用人單位將要承擔敗訴風險。

風險防范措施：（1）用人單位制定規(guī)章制度一定要經過職工代表大會或者全體職工討論，要與工會或者職工代表平等協(xié)商。討論協(xié)商的過程一定要有記錄，作到有據(jù)可查。（2）已制定的規(guī)章制度一定要向全體職工公示，公示的形式法律沒有具體規(guī)定，可以采用開采會宣讀的形式，簽收的形式，直接訂入勞動合同作為合同內容的形式。并做到有據(jù)可查，（七）、裁員風險防范

很多企業(yè)需要通過大規(guī)模裁員降低成本，勞動合同法第四十一條規(guī)定了大規(guī)模裁員的法律依據(jù)和程序，規(guī)范的裁員操作應注意以下步驟：

1、摸清情況。包括勞動合同年限、在本單位的工齡、是否從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)、女職工是否處于懷孕或哺乳期、是否為工傷職工、職工家庭無其他就業(yè)人員或需要扶養(yǎng)的人等情況進行調查，作到心中有數(shù)。

2、擬訂方案。根據(jù)企業(yè)的具體經營情況和勞動合同法的規(guī)定，確定裁員的理由、裁員的規(guī)模、被裁對象，擬訂書面裁員方案，方案中應當包括給勞動者支付勞動報酬、經濟補償金及其他應發(fā)福利待遇的內容。

3、說明情況和聽取意見。在擬訂書面方案后，用人單位應提前三十日向工會或職工代表大會說明裁員理由及裁員方案，聽取其意見，盡量做好職工安撫工作，取得職工的理解。

4、報告方案。因為企業(yè)大規(guī)模裁員涉及社會穩(wěn)定、勞動者權利保護等一系列問題，作為企業(yè)應本著不給政府添麻煩、主動接受行政主管部門監(jiān)督的原則，根據(jù)法律規(guī)定向勞動行政部門報告裁員原因、裁員方案以及對可能后果的應急處理方案，以取得勞動行政部門的理解與支持。

5、合法操作。主要包括根據(jù)法律確定的標準發(fā)放勞動報酬、經濟補償金，對從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的勞動者進行離崗前職業(yè)健康檢查，讓職工簽署解除勞動合同通知書（明確解除原因及時間，注意時間應在向工會或職工代表大會說明情況和聽取意見后的三十日后），出具解除勞動合同證明書（內容見《勞動合同法實施條例》第二十四條），辦理檔案及社會保險轉移手續(xù)等。

6、修改名冊。勞動合同法要求用人單位應臵備職工名冊備查。否則將面臨勞動行政部門的行政處罰風險。在大規(guī)模裁員后，原有用工情況發(fā)生變化，用人單位應及時修改職工名冊。職工名冊格式如下： 以上是針對勞動合同法和實施條例施行過程中企業(yè)可能面臨的法律風險及其防范的一些意見，真誠地希望各位就實踐中遇到的問題向我所咨詢，我們一定盡全力給您提供滿意的解答。

2.考核錄用新員工法律風險與防范

現(xiàn)代企業(yè)的一個突出特征是用人自主權，企業(yè)可以根據(jù)自身生產經營需要招用相關人才，但在招聘和用工過程中，如果未注意審查下列事項，可能會給企業(yè)造成一定的風險。

（一）、招聘簡章的制定

用企業(yè)在招聘簡章中上要避免觸及“就業(yè)歧視”的禁區(qū)，避免出現(xiàn)“院校歧視”、“地域歧視”、“性別歧視”、“身高歧視”等違法條款。

（二）、錄用新員工

企業(yè)招用人員要著重審查以下幾方面：

1、不能招用不滿16周歲童工

2、勞動者是否與原單位解除了勞動合同

3、擬錄用員工是否與原單位簽訂了保密協(xié)議或者競業(yè)限制協(xié)議

4、員工提供的簡歷、文憑等資料的真實情況

上述事項的調查，可以要求員工自己提供材料，或到相關管理部門驗證，或通過電話查詢等方式進行。為進一步避免企業(yè)風險，最好要求員工在訂立勞動合同時，就上述事項親自書寫承諾，作出聲明。

（三）、簽訂勞動合同

簽一份勞動合同不會增加企業(yè)多少成本，但是如果不簽合同，違法成本卻很高。因此，企業(yè)千萬不要抱僥幸心理。

《勞動合同法》第八十二條和《勞動合同法實施條例》第六條規(guī)定，用工單位自用工之日起超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，從用工之日起滿一個月的次日截止補訂書面勞動合同的前一日，由用人單位向勞動者每月支付兩倍的工資。企業(yè)在與勞動者訂立勞動合同時，需注意下列事項：

1、企業(yè)不得以各種形式收取勞動者保證金、抵押金或扣押證件；

2、試用期的約定不得超過國家規(guī)定的期限：勞動合同期限三個月以上不滿一年的，試用期不得超過一個月；勞動合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過二個月；三年以上固定期限和無國定期限的勞動合同，試用期不得超過六個月。

3、在勞動報酬上，企業(yè)支付給勞動者的工資不得低于當?shù)刈畹凸べY標準。

4、根據(jù)崗位情況，就商業(yè)秘密保護或競業(yè)禁止進行約定（此條款是企業(yè)自我保護的措施，《勞動合同法》有明確的規(guī)定）。有鑒于此，用人單位應當加強事前防范工作，防微杜漸。對于擁有商業(yè)秘密的單位，在與勞動者簽訂勞動合同時要特別注意：

首先，在簽訂合同前應當嚴格審查勞動者的各方面條件、資格，除專業(yè)背景、文憑學歷等“硬件”之外，還應當特別了解其工作態(tài)度、敬業(yè)精神等“軟件”；

其次，用人單位與勞動者訂立勞動合同時，應當在合同中明確規(guī)定要求勞動者信守單位商業(yè)秘密的專項條款。對于違約責任，除了約定賠償經濟損失外，還可以約定違約金，以期對勞動者違反勞動合同的行為進行約束。對于有些用人單位出資培訓的勞動者，用人單位可以在培訓前與他們訂立培訓協(xié)議，作為勞動合同的附件。同時，明確約定培訓結束后，不按協(xié)議約定為企業(yè)提供服務所應當承擔的違約賠償責任（當然不能超過培訓費用，但可逐年分攤）。

一份合法合理的勞動合同，既維護企業(yè)利益，又使勞動者能安心工作，為勞資雙方獲得“雙贏”奠定初步基礎

3、員工離職法律風險與防范

（一）、終止或解除勞動合同應出示的證明

有的企業(yè)認為勞動者走了就行了，沒有了關系，還提供什么證明！但《勞動合同法》第八十九條規(guī)定：用人單位違反本法規(guī)定未向勞動者出具解除或者終止勞動合同的書面證明，由勞動行政部門責令改正；給勞動者造成損害的，應當承擔賠償責任。這是勞動合同法新增的隨附義務。

（二）、工作的交接

員工在離職時，除按照規(guī)定交回工作證、工作衣和工具外，由于工作需要接觸到的企業(yè)資料等也應交回歸檔，防止企業(yè)機密外泄。對于離職員工的接替者，要從離職者那里了解工作的進程、工作的要領等內容，千萬不能因工作交接影響正常生產經營。

對于員工手續(xù)不交接問題，除協(xié)商處理外，企業(yè)可主動提出勞動爭議仲裁，要求勞動者交接手續(xù)。

（三）、檔案和社會保險的轉移

員工調離后，要在十五日內及時將他們的檔案和社會保險轉出。

（四）、員工找不到時勞動關系的處理

實踐中，有的勞動者從企業(yè)不辭而別，企業(yè)再也無法聯(lián)系到本人。對于這類情況，可以參照《勞動部辦公廳關于通過新聞媒體通知職工回單位并對逾期不歸者按照自動離職或曠工處理問題的復函》（勞辦發(fā)[1995]179號）精神，首先以書面形式通知本人，本人不在的，交其他成年家屬簽收。直接送達有困難的，可以郵寄送達，按照其留給單位的地址以掛號信函的形式送達，以掛號查詢回執(zhí)上注明的收件日期為送達日期。只有在這兩種方式都不能送達的情況下，方可經媒體公告，經過三十天即視為送達。

4.員工在職期間管理法律風險與防范

為加強員工在企業(yè)工作期間的管理，提高勞動生產率，防范可能出現(xiàn)的風險，我們要注意以下幾方面的事項：

（一）、建立和完善規(guī)章制度

《勞動法》第二十五條二項《最高人民法院關于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋 》（法釋[2001]14號）第十九條規(guī)定“用人單位根據(jù)《勞動法》第四條之規(guī)定，通過民主程序制定的規(guī)章制度，不得違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動者公示的，可以作為人民法院審理勞動爭議案件的依據(jù)”。企業(yè)規(guī)章制度的重要性由此可見一斑。

企業(yè)規(guī)章制度應如何制定呢？

制定規(guī)章制度應緊密結合企業(yè)自身情況并嚴格依法進行，應做到“合法、合理、全面、具體”，由于企業(yè)情況各異，在此只對制定規(guī)章制度時應注意的法律問題，建議如下：

1、企業(yè)規(guī)章制度的內容不得違法。

2、規(guī)章制度須經民主程序制定。

3、規(guī)章制度須經公示

4、規(guī)章制度應及時修改、補充。

（二）、社會保險的繳納

實踐中，有些企業(yè)鑒于勞動者流動性強，圖省事不給勞動者參加社會保險，直接把保險發(fā)給勞動者，須知，這種做法是極其錯誤的，一旦發(fā)生爭議，發(fā)給勞動者的所謂保險補貼會被認為是工資。

（三）、勞動管理中的特別注意事項

1、不能強迫職工勞動。

2、不能對員工亂罰款。對于員工不服從管理、或違反管理制度造成損失的，企業(yè)可以扣除部分工資進行懲戒或讓其賠償損失，但注意要有明確規(guī)定并保證扣除后工資不低于當?shù)刈畹凸べY標準。3勞動爭議證據(jù)的準備與運用

（一）、單方面解除勞動合同

單方面解除勞動合同是司法實踐中發(fā)生爭議較為頻繁的案件。根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》，任何一方需要單方面解除合同都需要提前30日以書面形式通知對方，除雙方協(xié)商解除勞動合同以外，只有符合幾種特殊的情況規(guī)定，用人單位才有權自行決定單方解除勞動合同。這些特殊情況包括試用期內解除勞動合同的、勞動者嚴重違反勞動紀律或用人單位規(guī)章制度、訂立勞動合同時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化、嚴重失職、營私舞弊以及被依法追究法律責任等。

1、用人單位單方面解除勞動合同

因用人單位單方面解除勞動合同發(fā)生爭議的案件，用人單位應當從以下幾方面的證據(jù)入手：（1）勞動合同。

（2）據(jù)以解除勞動合同的事實根據(jù)。（3）解除勞動合同的書面憑證。

2、勞動者個人單方面解除勞動合同

用人單位在具體實踐中，就應當有針對性地準備證據(jù)。

（二）、用人單位商業(yè)秘密被侵犯

這是一類讓用人單位最感到頭疼的案件。

一旦發(fā)生了這類爭議，作為用人單位一方，需從以下幾方面準備相關證據(jù)：

首先，單位首先要證明自己作為此商業(yè)秘密權利人的合法性，即通過何種手段了解并掌握了這一商業(yè)秘密。：（1）證明這一商業(yè)秘密通過公開渠道是無法得到的；（2）這一商業(yè)秘密具有實用性，并能給權利人帶來經濟價值；（3）單位對這一秘密采取了保密措施。具體的證據(jù)類型和收集的方法也因商業(yè)秘密的不同類型而不同；

其次，用人單位與勞動者之間達成的勞動合同中有要求勞動者保守商業(yè)秘密的規(guī)定，再次，對方有泄露用人單位商業(yè)秘密的事實，用人單位需要提供具體憑據(jù)加以證明；

最后，若系其他單位侵權而因此造成損害，原勞動者與該單位已形成勞動關系的，還需就上述兩者間的勞動關系進行舉證。

上述證據(jù)惟有一一落實，形成環(huán)環(huán)相扣的證據(jù)鏈條，才能獲得較為有利的結果，最大程度地維護企業(yè)的合法權益。

實踐中，員工因違反法律法規(guī)或規(guī)章制度以及勞動合同，給用人單位帶來損害是常有的事。在發(fā)生此類勞動糾紛中，用人單位原本是受害者，然而卻在仲裁或訴訟中屢屢敗訴，一個重要原因是不懂得勞動爭議案件證據(jù)的收集與運用。因此，勞動爭議發(fā)生后，證據(jù)的收集和運用不僅關系到案件的勝訴或敗訴，也最終決定著用人單位合法權益能否得到有效保護。

企業(yè)和員工不是“冤家“，他們在某些方面的利益是一致的。只要嚴格遵守我國法律、法規(guī)和政策規(guī)定，相信勞資雙方一定能構建起和諧的勞資關系，為構建和諧社會貢獻我們的力量。

報 告 人：

聯(lián)系方式：

第五篇：小額貸款公司法律意見書參考格式

法律意見書參考格式和基本內容

×××律師事務所

關于××縣（市、區(qū)）××小額貸款××公司

出資人關聯(lián)情況的法律意見書

×××律師事務所（以下簡稱本所）接受××縣（市、區(qū)）××小額貸款××公司（擬設立，以下簡稱××公司）的委托，現(xiàn)就公司出資人的關聯(lián)情況出具法律意見書。

為出具本法律意見書，本所審查了××公司提供的下列文件和資料：

1、《小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)?2008?23號）；

2、《關于開展小額貸款公司試點工作的指導意見》（豫政辦?2008?100號）；

3、《河南省小額貸款公司試點管理暫行辦法》（豫中小企?2009?13號）；

4、××公司法人股東、自然人股東簽訂的“出資人協(xié)議書”和“出資人承諾書”；

5、法人股東（公司名稱）的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、批準營業(yè)期限和關于參股設立××縣（市、區(qū)）××小額貸款××公司的股東會（董事會）決議；

6、×××、×××（自然人）的身份證、戶口本；

除上述文件資料外，本所還查閱了出具法律意見書所需的其他文件資料。

本所律師在出具法律意見書之前，已經得到法人股東（公司名稱）和各位自然人股東如下保證和承諾：即他們向本所律師提供了本法律意見書所必須的、真實的、合法有效的各種文件資料，提供的復印材料與正本或原件一致，無隱瞞、遺漏、虛假或誤導之處。

本所同意將本法律意見書作為設立××縣（市、區(qū)）××小額貸款××公司的法律文件，隨同其他材料一同上報有關部門，并愿承擔相應的法 1

律責任。

本所律師根據(jù)法律的規(guī)定，按照律師行業(yè)的業(yè)務標準和道德規(guī)范，對設立××縣（市、區(qū)）××小額貸款××公司提供的有關事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：

一、入股各方的主體資格

1、法人股東（公司名稱）

法人股東情況簡介。

經查，該公司經營管理、財務狀況、社會聲譽良好，企業(yè)無不良信用記錄，企業(yè)法定代表人無犯罪記錄。截止本法律意見書出具之日，該（上述）公司（均）在中華人民共和國登記注冊并作為獨立企業(yè)法人有效存續(xù)，具有相應的民事權利能力和民事行為能力，未出現(xiàn)法律、法規(guī)或其公司章程規(guī)定需終止的情形，符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的投資主體資格。

2、自然人股東（姓名）

自然人（姓名）情況簡介。

依據(jù)其提供的公安機關核發(fā)的有效身份證件，自然人股東（姓名）已年滿18周歲，符合我國相關法律的規(guī)定，全部在中華人民共和國境內有住所，具有中華人民共和國國籍和完全民事行為能力；依據(jù)公安機關出具的相關證明，自然人（姓名）無違法違紀行為，沒有受過刑事、行政處罰，符合《中華人民共和國公司法》的相關規(guī)定，具備作為股東和出資人的資格。

二、出資人的關聯(lián)關系

為核查公司出資人的關聯(lián)關系，本所律師查閱了公司的章程、股東名冊、其他公司登記材料和其選舉董事、監(jiān)事的股東會文件，并由相關方出具了說明和承諾。上述出資人之間不存在《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)會計準則第36號――關聯(lián)方披露》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2008版）和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2008版）等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的關聯(lián)關系。

三、結論

綜上所述，本所律師認為：××縣（市、區(qū)）××小額貸款××公司法人股東之間、自然人股東之間和法人股東與自然人股東之間不存在《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)會計準則第36號――關聯(lián)方披露》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2008版）和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2008版）等相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的關聯(lián)關系。本次出資行為是各方出資人的真實意思表示，是各方出資人經過多次協(xié)調的結果；各方出資人的主體資格、協(xié)議內容均符合《公司法》、《合同法》和《河南省小額貸款公司試點管理暫行辦法》的相關規(guī)定，出資設立××縣（市、區(qū)）××小額貸款××公司行為不違反法律法規(guī)的禁止性規(guī)定。本次行為在履行了相關的批準程序后，不存在損害任何一方利益的情形，不存在實施上的法律障礙。

××律師事務所（蓋章）

承辦律師：×××

承辦律師：×××

年月日

二、律師事務所執(zhí)業(yè)證（復印件）

三、律師事務所檢驗記錄（復印件）

四、承辦律師資質證（復印件）

五、承辦律師檢驗記錄（復印件）