第一篇：債券相關知識

債券相關知識

1、荷蘭式招標(單一價格招標):在標的為利率時,最高中標利率為當期國債的票面利率；在標的為利差時,最高中標利差為當期國債的基本利差；在標的為價格時,最低中標價格為當期國債的承銷價格。

荷蘭式招標又稱（單一價格招標），是指按照投標人所報買價自高向低（或者利率、利差由低而高）的順序中標，直至滿足預定發行額為止，中標的承銷機構以相同的價格（所有中標價格中的最低價格）來認購中標的國債數額。我國常見的荷蘭式招標類型

（1）以價格為標的的荷蘭式招標，即以募滿發行額為止所有投標商的最低中標價格作為最后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的。

（2）以繳款期為標的的荷蘭式招標，即以募滿發行額為止的中標商的最遲繳款日期作為全體中標商的最終繳款日期，所有中標商的繳款日期是相同的。

（3）以收益率為標的的荷蘭式招標，即以募滿發行額為止的中標商最高收益率作為全體中標商的最終收益率，所有中標商的認購成本是相同的。

在這種招標形式下，如果市場對債券需求強烈，招標商為能夠多認購國債，往往會將價格抬升較高。這種結果對發行人當然有利，但容易使新發債券的發行收益率因為競爭厲害而有人為壓低的態度，在凈價交易制度下，附息債券進入二級市場的交易價格可能低于面值。但當市場對債券需求不大時，最低中標價格可能會落得很低，新發債券的收益率相應被抬得很高。這當然對發行人不利。因此，站在國債發行和管理者的角度，當市場需求不好時，不宜采用荷蘭式招標。

2、美國式招標(多種價格招標)是指中標價格為投標方各自報出的價格。標的為利率時，全場加權平均中標利率為當期國債的票面利率，各中標機構依各自及全場加權平均中標利率折算承銷價格；標的為價格時，各中標機構按各自加權平均中標價格承銷當期國債。

多個價格招標方式的優劣勢

多個價格招標方式對投標人的投標技術要求較高，是投標人在市場信息不對稱的情況下進行的搏弈，報價越高則損失越大。該方法有利于形成符合市場要求的發行利率，即有利于形成市場化的債券發行價格發現機制。但在該方式下，主要投標人之間可能因為共同的利益而聯合起來，壟斷發行市場，形成有利于他們的壟斷價格。

第二篇：債券知識匯總

債券回購

1.回購成交合同的內容由回購雙方約定，一般包括以下條款：

成交日期、(成交日期是回購雙方訂立回購成交合同的日期。)

交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱、債券種類（券種代碼與簡稱）

回購期限、(首次交割日至到期交割日的實際天數，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日)回購利率、(正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計

算利息的基礎天數為 365天。)

債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、(到期資金清算額=首次資金清算額*（1+回購利率*回購期限/365）)首次交割日、(是辦理債券質押登記和逆回購方據此將資金劃至正回購方指定賬戶的日期)到期交割日、(到期交割日是正回購方將資金劃至逆回購方指定賬戶并據此解除債券質押關系的日期。)債券托管賬戶

人民幣資金賬戶、交割方式、(交割方式包括見券付款、券款對付和見款付券三種)

業務公章、法定代表人（或授權人）簽字等；

以交易系統生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同，業務公章和法定代表人（或授權人）簽字可不作為必備條款。

備注:

1.回購交易單位為萬元。債券結算單位為萬元；資金清算單位為元，保留兩位小數

2.質押登記:

是指中央結算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統發送并相匹配的回購結算指令，在正回購方債券托管賬戶將回購成交合同指定的債券進行凍結的行為。

3.見券付款

是指在首次交割日完成債券質押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交割方式

4券款對付

是指中央結算公司和債券交易的資金清算銀行根據回購雙方發送的債券和資金結算指令于交割日確認雙方已準備用于交割的足額債券和資金后，同時完成債券質押登記（或解除債券質押關系手續）與資金劃賬的交割方式。

5見款付券

是指在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交割方式

債券交易

一.債券交易品種

1.回購：回購期限最短為１天,最長為365天 且不得展期

2現券買賣 ：指交易雙方以約定的價格轉讓債券所有權的交易行為

二.托管與結算

1.參與者應在中央結算公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶

2.債券結算通過中央結算公司的中央債券簿記系統進行。

3.債券交易的資金結算以轉賬方式進行。(商行之間通過準備金帳戶和民銀行資金劃撥清算

系統)

三.債券交易結算方式

1.券款對付、2.見款付券、3.見券付款

4.純券過戶

四.交易金額

債券交易數額最小為債券面額十萬元，交易單位為債券面額一萬元

五.詢價交易方式步驟：

1.自主報價

A)公開報價:是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。又分為單邊報價和雙邊報價兩類

B)對話報價:是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價

2.格式化詢價:

指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向

3.確認成交

確認成交須經過“對話報價——確認”的過程，即一方發送的對話報價，由對手方確認后成交，交易系統及時反饋成交。交易成交前，進入對話報價的雙方可在規定的次數內輪替向對手方報價。超過規定的次數仍未成交的對話，須進入另一次詢價過程

六.債券買賣成交通知單的內容

成交日期、成交編號、交易員代碼、交易雙方名稱及交易方向、債券種類、債券代碼、成交價格、應計利息、結算價格、券面總額、成交金額、結算金額、應計利息總額、清算日、結算方式、對手方人民幣資金賬戶戶名、開戶行、帳號、債券托管賬號、手續費

七.債券回購成交通知單的內容

成交日期、成交編號、交易員代碼、交易雙方名稱及交易方向、債券種類、債券代碼、回購利率、回購期限、券面總額、折算比例、成交金額、到期劃款金額、首次結算方式、到期結算方式、首次劃付日、到期劃付日、對手方人民幣資金賬戶戶名、開戶行、帳號、債券托管賬號、手續費

八.債券結算和資金清算的時間

1.Ｔ＋０

2.Ｔ＋１

債券交易的債券結算和資金清算必須在同一日進行。

九: 同業中心通過信息系統向參與者發布市場信息

1.按券種公布前一交易日債券買賣的收盤價、加權平均價、當日交易的開盤價、最高、最低、最新成交價、加權平均價、成交量和成交金額

2.按各期限公布前一交易日債券回購的加權平均利率、收盤利率、當天債券回購的開

盤利率、最高、最低、最新成交利率、加權平均利率以及成交量和成交金額；

3.按期限品種公布現券買賣和債券回購的即時成交明細（包括成交時間、價位和成交

量）；

4.債券交易系統日評、周評、月評、季評、半年報、年報；

商業銀行柜臺記賬式國債交易管理辦法

一.柜臺交易債券實行兩級托管體制。

1.中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）為中國人民銀行指定的債券一級托管人。承辦銀行為債券二級托管人。

2.債券托管賬戶采用實名制。

二.本辦法所稱投資人

是指通過商業銀行營業網點與商業銀行買賣債券的個人和單位。金融機構不得通過商業銀行營業網點買賣債券。

三.交易和結算

1.投資人在買賣債券時，應向承辦銀行提交書面的指令。承辦銀行應在其交易系統中

保留完整的指令記錄，并按投資人的要求提供書面的交割記錄

2.承辦銀行買入、賣出的雙邊報價價差幅度不得超過規定的價差幅度。買賣價差幅度

由中國人民銀行和財政部根據市場情況商承辦銀行后確定和調整

3.投資人賣出債券，承辦銀行應按所公布的價格買入。投資人買入債券，承辦銀行應

按所公布價格賣出；如果出現某種債券臨時不足，承辦銀行可暫停該債券的賣出交易，但應在中國人民銀行備案，并于兩個工作日內補充債券，恢復賣出交易

4.柜臺交易債券報價單位為百元，交易單位為百元。資金清算單位為元，保留兩位小

數

5.柜臺交易實行債券和資金的實時交割結算。承辦銀行應及時為投資人辦理資金清算

和債券結算，并于交易結束后，按照規定向中央結算公司發送有關數據及結算指令。

6.中央結算公司應依據承辦銀行發送的有關數據及結算指令，在次日柜臺交易業務發

生前完成承辦銀行自營賬戶與代理總賬戶間的債券結算。

四.債券托管與兌付

1.中央結算公司應為承辦銀行開立債券自營賬戶和代理總賬戶，分賬記載承辦銀行自

有債券和其托管客戶擁有的債券

2.承辦銀行應為投資人開立債券托管賬戶，用于記載投資人擁有的債券

3.投資人可在承辦銀行之間辦理債券轉托管。

4.發行人應于債券付息日或到期日前不少于一個工作日將債券兌付利息或本金劃至

中央結算公司指定的資金賬戶；中央結算公司收到上述款項后應提前一個工作日向承辦銀行劃付；承辦銀行應于付息日或兌付日一次足額將該資金劃入投資人的資金賬戶

債券柜臺交易結算業務規則

一.柜臺交易的債券實行兩級托管體制。

中央國債登記結算有限責任公司（簡稱中央結算公司）是債券的一級托管人，經批準可辦理記賬式債券柜臺交易的商業銀行（以下稱承辦銀行）為二級托管人

二.涉及系統

a)債券柜臺交易業務通過承辦銀行柜臺交易業務處理系統(簡稱交易系統)b)中央結算公司的債券柜臺交易業務中心系統(簡稱中心系統)、c)債券柜臺交易業務語音復核查詢系統(簡稱復核查詢系統)、d)債券柜臺交易業務報價系統（簡稱報價系統）

e)中央債券簿記系統（簡稱簿記系統）共同進行處理

三.業務處理

1.托管賬戶

? 承辦銀行在中央結算公司的簿記系統開立債券自營賬戶和代理總賬戶 ? 承辦銀行辦理柜臺交易的營業網點為投資人在交易系統中開立債券二級

托管賬戶

? 托管人對債券托管賬戶中所載債券數額應按面值、分券種反映

? 投資人開立債券托管賬戶采用實名制

? 承辦銀行為投資人開立債券二級托管賬戶的同時，應要求投資人開立或指

定同一戶名的對應資金賬戶

2.債權管理

? 債券在柜臺正式發售前

中央結算公司進行債券券種注冊并在承辦銀行的自營賬戶中登記其

承銷的債券數額

? 債券柜臺發售期間

承辦銀行應在其承銷債券數額之內銷售，并即時在投資人二級托管賬

戶中記載；中央結算公司逐日對發售債券數額在承辦銀行的自營賬戶和代理總賬戶之間辦理過戶

? 債券付息或債券到期兌付前

應在規定的時間內進行債權確認，債權確認之日稱為債權登記日。附

息債券每次付息的債權登記日一般為付息日之前的第二個營業日。債券兌付時，債券到期日之前的第10個自然日為債權登記日，從即日日終起對該券種停止過戶。

? 附息債券每次付息或債券到期還本付息時

中央結算公司按該債券債權登記日當日一級結算過戶完成后各承辦

銀行代理總賬戶托管余額分別計算應付利息或應付本息金額；承辦銀行按該債券的債權登記日日終各投資人賬戶中托管余額計算其應得的利息或本息金額。

3.柜臺交易及二級結算

? 債券柜臺交易采用凈價交易方式

? 債券交易單位為百元面值，債券交易面額為百元的整數倍。柜臺交易債券

凈價報價和應計利息的單位為元/百元面值，保留兩位小數。結算價款以

元為單位，保留兩位小數

? 柜臺交易債券的買賣價款為買賣全價×債券成交數量，即凈價價格×債券

成交數量+應計利息×債券成交數量。

? 通過交易系統辦理的債券柜臺交易二級結算采用實時逐筆結算方式。投資

人買入債券時，承辦銀行在向投資人收取足額價款的同時，在投資人托管賬戶中增加其新買入的債券數額；投資人賣出債券時，承辦銀行在投資人托管賬戶中減少其賣出債券數額的同時，用轉賬方式向投資人支付足額價款

4.一級結算過戶處理

? 中央結算公司根據承辦銀行每日發售或交易總凈額數據及其相關結算指

令為承辦銀行辦理自營賬戶和代理總賬戶之間的一級結算過戶

5.轉托管

? 轉托管是指同一投資人開立的兩個托管賬戶之間的托管債券的轉移，即將

其持有的債券從一個托管賬戶轉移到另一個托管賬戶中進行托管

? 轉托管分內部轉托管和外部轉托管兩種類型。內部轉托管是指在同一承辦

銀行的兩個二級托管賬戶之間的轉托管；外部轉托管是指在兩個不同承辦銀行開立的二級托管賬戶之間的轉托管及一、二級托管賬戶之間的轉托管 ? 在債券付息日或債券兌付日前的一段時間內將停止辦理轉托管業務，這一

期間稱為轉托管停辦期

記賬式國債柜臺交易知識問答

一.記賬式國債與憑證式國債有哪些不同？

答：

1、債權記錄方式不同。記賬式國債通過債券托管系統記錄債權，投資者購買記賬式國債必須開設賬戶；購買憑證式國債則不需開設賬戶，由發售銀行向投資者出示憑證式國債收款單作為債權記錄的證明。

2、票面利率確定機制不同。記賬式國債的票面利率是由國債承購包銷團成員投標確定的；憑證式國債的利率是財政部和中國人民銀行，參照同期銀行存款利率及市場供求情況等因素確定的。

3、流通或變現方式不同。記賬式國債可以上市流通；憑證式國債不可以上市流通，但可以提前兌取。

4、到期前賣出收益預知程度不同。記賬式國債二級市場交易價格是由市場決定的，買賣價格（凈價）有可能高于或低于發行面值。當賣出價格高于買入價格時，表明賣出者不僅獲得了持有期間的國債利息，同時還獲得了部分價差收益，當賣出價格低于買入價格時，表明賣出者雖然獲得了持有期間的國債利息，但同時也付出了部分價差損失。因此，投資者購買記賬式國債于到期前賣出，其收益是不能提前預知的。而憑證式國債在發行時就將持有不同時間提前兌取的分檔利率做了規定，投資者提前兌取憑證式國債，按其實際持有時間及相應的利率檔次計付利息。也就是說，投資者提前兌取憑證式國債所能獲得的收益是提前預知的，不會隨市場利率的變動而變動。

二.什么是凈價交易？記賬式國債柜臺交易為什么要實行凈價交易制度？答：2001年7月我國首先在全國銀行間債券市場建立了國債凈價交易制

度，2002年3月，證券交易所也開始實行國債的凈價交易，此次記賬式國債柜臺交易試點，也將實行凈價報價全價結算的交易制度。那么何為凈價交易呢？凈價交易是指以不含有自然增長應計利息的價格進行報價并成交的交易方式。即，將債券價格與應計利息分解，價格只反映本金市值的變化，交易成功進行資金清算時，以債券凈價加應計利息（全價）進行結算。同全價交易方式相比，在凈價交易制度下，國債價格能更直觀地反映市場利率水平的變動幅度和方向；更真實地體現債券內在的投資價值；更清晰地分辨出國債交易中的資本收益和利息收益。總之，實行國債凈價交易制度符合國際慣例，便于投資者準確把握市場利率變動情況，有利于促進非專業群體投資國債。

三、在凈價交易制度下，如何計算應計利息和結算價（全價）？

答：應計利息是指以債券票面利率計算的應計利息金額；結算價是指債券買賣時的資金結算額。應計利息額＝票面利率÷365天×已計息天數結算價（全價）＝凈價交易價格＋應計利息額。上述公式各要素具有以下含義：附息國債應計利息額是指本付息期起息日至交易日當日所含利息金額；已計息天數是指起息日至交易當日的日歷天數（1年按365天計算，閏年2月29日不計算利息）。

四、通過商業銀行柜臺與通過證券交易所市場買賣記賬式國債有什么區別？

答：

1、交易對象不同。投資者通過試點商業銀行柜臺買賣記賬式國債，其交易是在投資者與試點銀行間進行的，投資者之間不能進行交易；而通過證券交易所買賣記賬式國債，其交易是在不同投資者之間進行的，交易所并不參與報價和交易，只是提供了一個交易平臺。

2、交易價格形成機制不同。通過商業銀行柜臺買賣記賬式國債，其交易價格是各試點商業銀行根據市場情況報出的；通過證券交易所市場買賣記賬式國債，其交易價格是由買賣雙方自由報價形成的。

3、交易成本表現形式不同。通過試點銀行柜臺買賣記賬式國債，交易成本主要表現為買賣價差；通過證券交易所買賣記賬式國債，交易成本則主要表現為手續費。

第三篇：債券相關規定

一、綜合（1部）

1)商業銀行資本管理辦法（試行）——附件10（中國銀行業監督管理委員會令2012年第1號）

二、債券交易品種（171部）

（一）國債（15部）

1、綜合（5部）

1)關于印發《中華人民共和國國債托管管理暫行辦法》的通知（財國債字[1997]25號）

2)關于印發《國債跨市場轉托管業務管理辦法》的通知（財庫[2003]1025號）

3)關于發布《國債跨市場轉托管業務細則》及有關事宜的通知（中債字[2004]25號）

4)新發關鍵期限國債做市有關事宜公告（中國人民銀行、財政部公告2011年第6號）

5)關于印發《國債承銷團組建工作管理暫行辦法》的通知（財庫[2014]186號）

2、記賬式國債（1部）

1)關于開展國債預發行試點的通知（財庫[2013]28號）

3、儲蓄式國債（4部）

1)關于印發《儲蓄國債（電子式）質押管理暫行辦法》的通知（銀發[2006]291號）（電子版）

2)儲蓄國債（電子式）管理辦法（試行）（財庫[2009]73號）（電子版）

3)關于公布實施《儲蓄國債（電子式）相關業務實施細則（試行）》的通知（中債字[2009]51號）（電子版）

4)儲蓄國債（電子式）管理辦法（財庫[2013]7號）（電子版）

4、憑證式國債（1部）

1)憑證式國債質押貸款辦法（銀發[1999]231號）

5、國債交易（2部）

1)關于試行國債凈價交易有關事宜的通知（財庫[2001]12號）

2)關于貼現國債實行凈價交易的通知（財庫[2007]21號）

6、國債期貨（2部）

1)關于發布《中央國債登記結算有限責任公司國債期貨交割業務指引》的通知（中債字[2013]87號）

2)關于發布《國債作為期貨保證金業務債券質押操作指引》的通知

（二）地方政府債券（29部）

1、綜合（6部）

1)中華人民共和國預算法（中華人民共和國主席令第十二號）（電子版）

2)關于加強地方政府性債務管理的意見（國發[2014]43號）

3)財政部有關負責人就發行地方政府債券置換存量債務有關問題答記者問

4)轉發財政部人民銀行銀監會關于妥善解決地方政府融資平臺公司在建項目后續融資問題意見的通知（國辦發[2015]40號）

5)關于2015年采用定向承銷方式發行地方政府債券有關事宜的通知（財庫[2015]102號）

6)財政部有關負責人就下達第2批置換債券額度有關問題答記者問

2、一般責任債券（11部）

1)印發《2009年地方政府債券預算管理辦法》的通知（財預[2009]21號）（電子版）報告

2)關于印發《財政部代理發行地方政府債券財政總預算會計核算辦法》的通知（財庫[2009]19號）（電子版）

3)關于印發《2011年地方政府自行發債試點辦法》的通知（財庫[2011]141號）（電子版）

4)關于試點省（市）地方政府在全國銀行間債券市場自行發債有關事宜的通知（銀市場[2011]23號）5)關于地方政府債券利息免征所得稅問題的通知（財稅[2013]5號）

6)關于2014年地方政府債券自發自還試點辦法（財庫[2014]57號）（電子版）

7)地方政府存量債務納入預算管理清理甄別辦法（財預[2014]351號）

8)關于開展地方政府存量債務初步清理甄別結果自查工作的通知（財辦預[2015]2號）

9)關于印發《地方政府一般債券發行管理暫行辦法》的通知（財庫[2015]64號）

10)關于做好2015年地方政府一般債券發行工作的通知（財庫[2015]68號）

11)2015年地方政府一般債券預算管理辦法（財預[2015]47號）

3、專項債券（3部）

1)2015年地方政府專項債券預算管理辦法（財預[2015]32號）

2)地方政府專項債券發行管理暫行辦法（財庫[2015]83號）

3)關于做好2015年地方政府專項債券發行工作的通知（財庫[2015]85號）

4、地方政府投融資平臺（9部）

1)關于加強地方政府融資平臺公司管理有關問題的通知（國發[2010]19號）

2)關于貫徹《國務院關于加強地方政府融資平臺公司管理有關問題的通知》相關事項的通知（財預[2010]412號）

3)關于進一步規范地方政府投融資平臺公司發行債券行為有關問題的通知（發改辦財金[2010]2881號）

4)關于規范平臺公司發行企業債券有關審核標準的工作指引（初稿）（電子版）

5)整改為一般公司類貸款的有關要求（電子版）

6)關于利用債券融資支持保障性住房建設有關問題的通知（發改辦財金[2011]1388號）

7)關于印發地方政府融資平臺貸款監管有關問題的說明通知（銀監辦發[2011]191號）

8)關于制止地方政府違法違規融資行為的通知（財預[2012]463號）

9)關于加強2013年地方政府融資平臺貸款風險監管的指導意見（銀監發[2013]10號）（電子版）

（三）企業債券（38部）

1、綜合（6部）

1)企業債券管理條例（國務院令第121號）

2)關于加強小微企業融資服務支持小微企業發展的指導意見（發改財金[2013]1410號）（電子版）

3)關于進一步做好支持創業投資企業發展相關工作的通知（發改辦財金[2014]1044號）（電子版）

4)關于進一步改進和加強企業債券管理工作的通知（發改財金[2004]1134號）

5)關于試行全面加強企業債券風險防范的若干意見的函 6)關于充分發揮企業債券融資功能支持重點項目建設促進經濟平穩較快發展的通知（發改辦財金[2015]1327號）

7)對發改辦財金[2015]1327號文件的補充說明（發改電[2015]353號）

8)關于進一步推進企業債券市場化方向改革有關工作的意見

2、試點和準入（1部）

1)關于外資銀行在銀行間債券市場投資和交易企業債券有關事項的通知（銀監辦發[2015]31號）

3、發行、登記和托管（14部）

1)發布實行《實名制記賬式企業債券登記和托管規則》的通知（中債函字[2002]47號）

2)關于再次明確實名制記賬式企業債券托管和開戶問題的公告（電子版）

3)關于下達2007年第一批企業債券發行規模及發行核準有關問題的通知（發改財金[2007]602號）（電子版）

4)關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知（發改財金[2008]7號）

5)關于加強企業發債過程中信用建設的通知（發改辦財金[2012]2804號）

6)關于進一步改進企業債券發行審核工作的通知（發改辦財金[2013]957號）（電子版）

7)關于進一步改進企業債券發行工作的通知（發改辦財金[2013]1890號）8)企業債券審核工作手冊（電子版）

9)關于開展企業債券預審工作的通知

10)企業債券簿記建檔發行業務指引（暫行）

11)企業債券招標發行業務指引（暫行）

12)關于公布實施《中央國債登記結算有限責任公司企業債券簿記建檔發行業務操作規程（暫行）》及《中央國債登記結算有限責任公司企業債券招標發行業務操作規程（暫行）》的通知（中債字[2014]50號）

13)企業債券審核新增注意事項

14)關于進一步改進和規范企業債券發行工作的幾點意見

15)關于簡化企業債券審報程序加強風險防范和改革監管方式的意見(發改辦財金[2015]3127號)16)公司債券發行與交易管理辦法(中國證券監督管理委員會令第113號)

4、專項債券（9部）

1)關于開展保障房項目企業債券募集資金使用情況檢查的通知（發改辦財金[2013]742號）

2)關于企業債券融資支持棚戶區改造有關問題的通知（發改辦財金[2013]2050號）

3)關于創新企業債券融資方式扎實推進棚戶區改造建設有關問題的通知（發改辦財金[2014]1047號）4)關于印發《城市地下綜合管廊建設專項債券發行指引》的通知（發改辦財金[2015]755號）

5)關于印發《戰略性新興產業專項債券發行指引》的通知（發改辦財金[2015]756號）

6)關于印發《城市停車場建設專項債券發行指引》的通知（發改辦財金[2015]818號）

7)關于印發《養老產業專項債券發行指引》的通知（發改辦財金[2015]817號）

8)關于印發《項目收益債券管理暫行辦法》的通知（發改辦財金[2015]2010號）

9)關于印發《雙創孵化專項債券發行指引》的通知

5、清算結算（1部）

1)關于進一步加強企業債券本息兌付工作的通知（發改辦財金[2009]2737號）（電子版）

6、風險管理（3部）

1)關于有效防范企業債擔保風險的意見（銀監發[2007]75號）

2)關于進一步加強企業債券存續期監管工作有關問題的通知（發改辦財金[2011]1765號）（電子版）

3)關于進一步強化企業債券風險防范管理有關問題的通知（發改辦財金[2012]3451號）（電子版）4)

7、債券過戶（2部）

1)企業債券分銷過戶等有關事宜的通知（中債字[2005]66號）（電子版）

2)關于發布《非交易流通公司債券轉讓過戶業務規則》的通知（中債字[2006]126號）（電子版）

（四）金融債券（20部）

1、金融債券（7部）

1)全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法（中國人民銀行令[2005]第1號）

2)關于企業集團財務公司發行金融債券有關問題的通知（銀監發[2007]58號）（電子版）

3)全國銀行間債券市場金融債券發行管理操作規程（中國人民銀行公告[2009]第6號）

4)關于聯合發布《全國銀行間債券市場金融債券信息披露操作細則》的通知（中匯交發[2009]254號）

5)關于金融債券專項用于小微企業貸款后續監督管理有關事宜的通知（銀發[2013]318號）（電子版）

6)金融租賃公司、汽車金融公司和消費金融公司發行金融債券有關事宜（中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會公告[2014]第8號）（電子版）

7)中國人民銀行在銀行間債券市場或到境外發行金融債券審批服務指南

8)中國人民銀行 中國保險監督管理委員會公告（2015）3號（保險公司發行資本補充債券有關事宜）

2、次級債券（8部）

1)關于印發《商業銀行次級債券發行管理辦法》的公告（中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會公告2004年第4號）

2)商業銀行資本管理辦法（試行）——附件1 資本工具合格標準（中國銀行業監督管理委員會令2012年第1號）

3)關于商業銀行資本工具創新的指導意見（銀監發[2012]56號）

4)關于實施《商業銀行資本管理辦法（試行）》過渡期安排相關事項的通知（銀監發[2012]57號）（電子版）

5)關于修改《保險公司次級定期債務管理辦法》的決定（中國保險監督管理委員會令2013年第5號）

6)關于江蘇吳江農村商業銀行股份有限公司違規發行次級債券有關情況的通報（電子版）

7)關于印發商業銀行資本監管配套政策文件的通知——附件4 資本監管政策問答（銀監發[2013]33號）（電子版）

8)保險公司發行資本補充債券有關事宜（中國人民銀行、中國保險監督管理委員會公告[2015]第3號）

3、商業銀行混合資本債（1部）

1)關于商業銀行發行混合資本債券的有關事宜的公告（中國人民銀行公告[2006]第11號）（電子版）

4、證券公司短期融資券（6部）

1)證券公司短期融資券管理辦法（中國人民銀行公告[2004]第12號）

2)關于發布《證券公司短期融資券交易操作規程》和《證券公司短期融資券信息披露操作規程》的通知（中匯交發[2004]330號）（電子版）

3)關于證券公司發行短期融資券相關問題的通知（機構部部函[2005]18號）

4)關于發布《證券公司短期融資券發行結算操作細則》的通知（中債字[2005]3號）（電子版）

5)證券公司短期融資券登記托管、清算結算業務的公告（清算所公告[2012]5號）

6)關于證券公司短期融資券發行管理和信息披露有關事項的通知（銀市場[2012]19號）

（五）非金融企業債務融資工具（37部）

1、綜合（7部）

1)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法（中國人民銀行令[2008]第1號）

2)中國銀行間市場交易商協會公告[2008]第2號

3)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具發行注冊規則（中國銀行間市場交易商協會公告[2009]第2號）

4)修訂《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》（中國銀行間市場交易商協會公告[2009]第14號）

5)中國銀行間市場交易商協會會員管理規則 電子版法規

6)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信息披露規則（2012修訂）（中國銀行間市場交易商協會公告[2012]2號）

7)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具中介服務規則（2012修訂）（中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第17號）

8)關于進一步推動債務融資工具市場規范發展工作舉措的通知

2、承銷（7部）

1)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷人員行為守則（中國銀行間市場交易商協會公告[2009]第12號）（電子版）

2)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具主承銷商后續管理工作指引（中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第5號）

3)關于證券公司類會員參與非金融企業債務融資工具主承銷業務市場化評價有關事項的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第18號）（電子版）

4)證券公司類會員參與非金融企業債務融資工具主承銷業務市場評價結果的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第19號）（電子版）

5)關于發布《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷協議文本（2013年版）》、《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷團協議文本（2013年版）》的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第15號）（電子版）

6)非金融企業債務融資工具承銷業務相關會員市場評價規則（中國銀行間市場交易商協會公告[2014]第1號）（電子版）

7)承銷類會員（地方性銀行類）參與非金融企業債務融資工具B類主承銷業務市場評價有關事項的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2015]第1號）（電子版）

3、發行（2部）

1)關于進一步完善債務融資工具注冊發行有關工作的通知

2)關于進一步完善債務融資工具注冊發行工作的通知

3)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具發行注冊規則(2009)

4、超短期融資券（2部）

1)銀行間債券市場非金融企業超短期融資券業務規程（試行）（中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第22號）

2)超短期融資券發行登記業務操作指南（試行）（清算所公告[2011]2號）

5、中小企業集合票據（2部）

1)銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引（中國銀行間市場交易商協會公告[2009]第15號）（電子版）

2)銀行間債券市場中小非金融企業區域集優票據業務規程（試行）（中國銀行間市場交易商協會公告[2011]第19號）（電子版）

6、非公開定向發行債務融資工具（1部）

1)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具非公開定向發行規則（中國銀行間市場交易商協會公告[2011]第6號）

7、資產支持票據（1部）

1)銀行間債券市場非金融企業資產支持票據指引（中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第14號）

8、項目收益票據（1部）

1)銀行間債券市場非金融企業項目收益票據業務指引（中國銀行間市場交易商協會公告[2014]第10號）

9、信息披露（2部）

1)非金融企業債務融資工具信息披露操作規程（清算所公告[2012]4號）

2)非金融企業債務融資工具存續期信息披露表格體系（中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第10號）（電子版）

10、其他業務守則（9部）

1)關于支持非金融企業（公司）使用銀行間債券市場債券發行系統發行直接融資工具相關事宜公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2008]第9號）（電子版）2)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊專家管理辦法（中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第3號）（電子版）

3)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具突發事件應急管理工作指引（中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第6號）（電子版）

4)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具現場調查工作規程（中國銀行間市場交易商協會公告[2011]第5號）（電子版）

5)發布《銀行間市場非金融企業債務融資工具發行規范指引》的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2011]第8號）（電子版）

6)發布《非金融企業債務融資工具注冊文件表格體系》的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第12號）（電子版）

7)關于非金融企業債務融資工具注冊信息系統上線的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第16號）（電子版）

8)非金融企業債務融資工具市場自律處分規則（中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第11號）（電子版）

9)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具持有人會議規程（中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第12號）（電子版）

10）銀行間債券市場非金融企業債務融資工具募集說明書指引（2011）

11)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具盡職調查指引(2009)

（六）債券遠期（13部）

1)全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規定（中國人民銀行公告[2005]第9號）（電子版）

2)關于債券遠期交易準備事項的通知（中匯交發[2005]150號）（電子版）

3)關于全國銀行間債券市場債券遠期交易信息披露和風險監測有關事項的通知（銀發[2005]141號）（電子版）

4)關于簽署《全國銀行間債券市場債券遠期交易主協議》有關事宜的通知（中匯交發[2005]149號）（電子版）

5)全國銀行間債券市場債券遠期交易規則（中匯交發[2005]153號）（電子版）

6)關于債券遠期交易結算保證金專戶核算問題的批復（銀支付[2005]99號）（電子版）

7)全國銀行間債券市場債券遠期交易結算業務規則（電子版）

8)債券遠期交易保證金集中管理操作細則（中匯交發[2005]225號）（電子版）

9)關于全國銀行間債券市場債券遠期交易保證金存款利率問題的通知（銀發[2005]225號）（電子版）

10)關于全國銀行間債券市場債券遠期交易主協議簽署機構名單的公告（電子版）

11)關于銀行間市場推出標準債券遠期的公告（清算所公告[2015]7號）（電子版）

12)開展標準債券遠期集中清算業務的公告（清算所公告[2015]8號）（電子版）13)發布《標準債券遠期集中清算業務指南》的通知（清算所發[2015]33號）（電子版）

（七）信貸資產支持證券（19部）

1、綜合（4部）

1)信貸資產證券化試點管理辦法（中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會公告2005年第7號）

2)金融機構信貸資產證券化監督管理辦法（中國銀行業監督管理委員會令2005年第3號）

3)關于進一步加強信貸資產證券化業務管理工作的通知（銀監辦發[2008]23號）

4)信貸資產證券化發起機構風險自留的公告（中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會公告2013年第21號）

2、發行、登記和托管（3部）

1)關于發布實施《資產支持證券發行登記與托管結算業務操作規則》的函（中債函字[2005]37 號）

2)關于信貸資產證券化備案登記工作流程的通知（銀監辦便函[2014]1092號）

3)關于信貸資產支持證券發行管理有關事宜的公告（中國人民銀行公告[2015]第7號）

3、信息披露（5部）

1)資產支持證券信息披露規則（中國人民銀行公告[2005]第14號）2)關于信貸資產證券化基礎資產池信息披露有關事項的公告（中國人民銀行公告[2007]第16號）

3)關于發布《個人汽車貸款資產支持證券信息披露指引（試行）》、《個人住房抵押貸款資產支持證券信息披露指引（試行）》的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2015]10號）

4)關于發布《棚戶區改造項目貸款資產支持證券信息披露指引(試行)》的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2015]16號）

5)關于發布《個人消費貸款資產支持證券信息披露指引（試行）》的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2015]20號）

4、風險管理（1部）

1)關于“小貸”資產證券化有關風險提示的通知（銀監辦發[2011]256號）（電子版）

5、稅務及會計核算（1部）

1)關于信貸資產證券化有關稅收政策問題的通知（財稅[2006]5號）

6、回購交易（1部）

1)資產支持證券質押式回購交易有關事項的公告（中國人民銀行公告[2007]第21號）

7、試點及準入（4部）

1)關于國家開發銀行、中誠信托投資有限責任公司開辦第二期信貸資產證券化試點項目的批復（電子版）2)關于開展國家開發銀行第三期信貸資產證券化試點項目的批復（電子版）

3)關于進一步擴大信貸資產證券化試點有關事項的通知（銀發[2012]127號）

4)關于中信銀行等27家銀行開辦信貸資產證券化業務資格的批復（銀監復[2015]2號）（電子版）

三、賬戶管理（35部）

（一）綜合（8部）

1)關于交易系統與簿記系統買斷式回購和債券遠期事前控制、債券遠期成交數據傳輸接口試運行有關事項的聯合通知（中匯交發[2005]31號）（電子版）

2)進一步加強中央債券綜合業務系統客戶端管理的通知（中債字[2006]178號）（電子版）

3)關于公司債券在銀行間債券市場發行、交易流通和登記托管有關事宜的公告（中國人民銀行公告[2007]第19號）

4)關于采集人民幣跨境債券融資、人民幣跨境間接投資以及非居民個人境內人民幣賬戶余額等信息的通知（電子版）

5)更新《債券賬戶業務指引（境內機構適用）》的通知（中債字[2012]62號）（電子版）

6)對債券賬戶進行清理的通知（中債字[2013]7號）（電子版）

7)進一步清理債券賬戶的通知（中債字[2013]82號）（電子版）

8)非法人產品賬戶管理規程

（二）開戶（10部）

1)債券托管賬戶開銷戶規程

2)美元債券托管賬戶開立問題的說明（電子版）

3)企業年金基金債券賬戶開銷戶細則（中債字[2007]22號）（電子版）

4)關于保險機構以產品名義開立債券托管賬戶有關事項的通知（銀發[2008]122號）

5)關于信托公司在全國銀行間債券市場開立信托專用債券賬戶有關事項的公告（中國人民銀行公告[2008]第22號）

6)基金管理公司為開展特定客戶資產管理業務在全國銀行間債券市場開立債券賬戶的有關事項（中國人民銀行公告[2009]第5號）

7)基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者開立銀行間債券市場債券賬戶有關事項的通知（中債字[2012]16號）（電子版）

8)基金管理公司特定客戶資產管理組合在銀行間債券市場開立債券賬戶的通知（中債字[2013]11號）（電子版）

9)機構投資者在銀行間債券市場辦理債券賬戶業務的通知（中債字[2013]47號）

10)相關境外機構投資者進入銀行間市場聯網和開戶操作指引（電子版）

（三）登記、托管（17）

1)證券投資基金參與銀行間同業市場債券交易托管結算業務規程（電子版）

2)證券公司參與銀行間同業市場債券交易托管結算業務規程（暫行）（電子版）

3)中央債券簿記系統債券轉托管業務操作規程（中債字[2001]053號）（電子版）

4)受理證券公司債券登記和托管業務的公告（電子版）

5)境內美元債券登記托管和兌付業務暫行細則（電子版）

6)2005年債券債權登記日、截止過戶日有關事宜的通知（中債字[2005]6號）（電子版）

7)再次明確實名制記賬式企業債券托管和開戶問題的公告（電子版）

8)簽署《債券發行、登記及代理兌付服務協議》有關事項的通知（中債字[2006]146號）（電子版）

9)關于發布《銀行間債券市場公司債券發行、登記托管、交易流通操作細則》的通知（中債字[2008]8號）（電子版）

10)銀行間債券市場債券登記托管結算管理辦法（中國人民銀行令[2009]第1號）

11)關于辦理集合類債券登記托管業務相關事宜的通知（中債字[2009]72號）（電子版）

12)規范辦理債券登記托管業務的通知（中債字[2010]34號）（電子版）

13)債券登記托管、清算結算業務規則（清算所公告[2014]13號）14)非金融機構合格投資人債券登記托管、清算結算業務操作規程（清算所公告[2014]14號）

15)發布《債券發行登記業務操作指南》、《債券交易結算業務操作指南》、《賬戶業務操作須知》的公告（清算所公告[2014]15號）（電子版）

16)啟用新版《債券發行、登記及代理兌付服務協議》及簡化簽署流程相關事宜的通知（中債字[2014]100號）（電子版）

17)債券賬務數據查詢操作指引（中債字[2015]47號）（電子版）

四、債券一級市場（47部）

（一）綜合（4部）

1)中債估值不再通過中國債券信息網發布的通知（中債[信息][2010]14號）（電子版）

2)中債單債券VaR（風險價值）系列指標上線試發布公告（電子版）

3)啟用《債券注冊要素表——資產支持證券專用（2014年版）》的通知（電子版）

4)派發債券代碼和債券簡稱有關事宜的通知（中債字[2015]41號）（電子版）

（二）一級市場發行（12部）

1)關于印發《銀行間債券市場債券發行現場管理規則》的通知（銀發[2002]199號）

2)關于國家開發銀行境內發行美元債券有關問題的批復（銀復[2003]106號）（電子版）3)關于國家開發銀行發行2008年境內美元債券的批復（銀復[2008]27號）（電子版）

4)國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法（中國人民銀行、財政部、國家發展和改革委員會、中國證券監督管理委員會公告[2010]第10號）

5)銀行間債券市場債券招標發行管理細則（銀辦發[2011]128號）

6)關于發布《銀行間債券市場招標發行工作規范》的通知（中債字[2011]97號）

7)非金融企業債務融資工具注冊工作規程（2013修訂）（中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第13號）

8)非金融企業債務融資工具簿記建檔發行規范指引（中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第14號）

9)關于非金融企業債務融資工具集中簿記建檔工作有關事項的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2014]第3號）

10)關于銀行間債券市場招標發行債券有關事宜的通知（銀市場[2014]16號）

11)全國銀行間債券市場債券預發行業務管理辦法（中國人民銀行公告[2014]第29號）

12)做好債券預發行系統設置等準備工作的通知（中匯交發[2015]58號）

13）關于使用中國人民銀行發行系統招標發行債券有關事宜的通知(銀市場〔2010〕11號)

（三）境外發行（3部）

1)境內金融機構赴香港特別行政區發行人民幣債券管理暫行辦法（中國人民銀行、國家發展和改革委員會公告2007年第12號）

2)關于境內非金融機構赴香港特別行政區發行人民幣債券有關事項的通知（發改外資[2012]1162號）

3)關于推進企業發行外債備案登記制管理改革的通知（發改外資[2015]2044號）

（四）上市流通審核（10部）

1)關于全國銀行間債券市場債券上市交易的通知（銀發[2003]71號）（電子版）

2)落實《中國人民銀行關于全國銀行間債券市場債券上市交易的通知》有關規定的通知（中債字[2003]37號）（電子版）

3)關于銀行間債券市場債券上市交易有關事項的通知（銀發[2004]11號）（電子版）

4)關于國家開發銀行境內美元債券在全國銀行間債券市場交易流通有關事宜的通知（銀發[2004]146號）（電子版）

5)關于發布《公司債券交易流通核準操作規則》及相關事宜的通知（中債字[2006]63號）（電子版）

6)采用電子方式提交公司債券交易流通申報材料的通知（中債字[2010]69號）（電子版）

7)關于進一步完善全國銀行間債券市場交易管理有關事宜的公告（中國人民銀行公告[2011]第3號）

8)調整銀行間債券市場債券交易流通有關管理政策（中國人民銀行公告[2015]第9號）

9)全國銀行間同業拆借中心債券交易流通規則（中匯交發[2015]203號）

10)中國人民銀行2015年第9號公告發布前未交易流通債券辦理交易流通事宜的通知（中債字[2015]49號）（電子版）

（五）承銷（1部）

1)關于加強商業銀行債券承銷業務風險管理的通知（銀監發[2012]16號）

（六）其他（17部）

1、信用評級（3部）

1)在銀行間債券市場發行債券的信用評級的有關具體事項公告（中國人民銀行公告[2004]第22號）

2)關于印發《保險機構債券投資信用評級指引（試行）》的通知

3)關于加強銀行間債券市場信用評級作業管理的通知

4）非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引（2013）

2、增信及風險管理（7部）

1)關于進一步加強農村信用社債券投資監管工作的通知（銀監辦通[2003]35號）（電子版）

2)關于農村合作金融機構債券投資、銀行卡等業務風險提示的通知（銀監辦發[2006]140號）（電子版）

3)關于建立銀行業金融機構市場風險管理計量參考基準的通知（銀監發[2007]48號）（電子版）

4)關于外資銀行開展債券擔保業務有關事項的意見（銀監辦發[2008]250號）

5)關于加強商業銀行債券投資風險管理的通知（銀監辦發[2009]129號）

6)關于修改《商業銀行集團客戶授信業務風險管理指引》的決定（中國銀行業監督管理委員會令2010年第4號）（電子版）

7)銀行間市場信用風險緩釋工具試點業務指引（中國銀行間市場交易商協會[2010]13號）

3、稅務及會計核算（6部）

1)明確現券交易交割日與債券付息日為同一天時債券利息歸屬問題的通知（中債字[2002]76號）（電子版）

2)關于全國銀行間債券市場債券到期收益率計算標準有關事項的通知（銀發[2004]116號）（電子版）

3)關于印發《農村合作金融機構銀行承兌匯票、債券返售（回購）業務會計核算手續》的通知（銀監辦發[2004]347號）4)關于完善全國銀行間債券市場債券到期收益率計算標準有關事項的通知（銀發[2007]200號）

5)調整中央債券綜合業務系統債券應計利息計算公式的通知（中債字[2007]88號）（電子版）

6)關于債券買賣業務營業稅問題的公告（國家稅務總局公告2014年第50號）

7)中國人民銀行關于完善全國銀行間債券市場債券到期收益率計算標準有關事宜的通知（銀發[2007] 200號）

4、執業規范（1部）

1)銀行間債券市場交易相關人員行為守則（中國銀行間市場交易商協會公告[2009]第10號）

五、債券二級市場（97部）

（一）銀行間債券市場準入（19部）

1)關于批準保險公司在全國銀行間同業市場辦理債券回購業務的通知（銀貨政[1999]102號）（電子版）

2)關于印發《基金管理公司進入銀行間同業市場管理規定》和《證券公司進入銀行間同業市場管理規定》的通知（銀發[1999]288號）（電子版）

3)財務公司進入全國銀行間同業拆借市場和債券市場管理規定（銀發[2000]194號）

4)關于《金融機構加入全國銀行間債券市場有關事宜》的公告（中國人民銀行公告[2002]第5號）5)關于全國銀行間債券市場實行準入備案制有關事宜的通知（銀辦發[2002]90號）

6)授權中國人民銀行上海總部承辦金融機構進入全國銀行間債券市場的準入備案工作和進入全國銀行間同業拆借市場的準入管理等工作（中國人民銀行公告[2006]第3號）

7)關于企業年金基金進入全國銀行間債券市場有關事項的通知（銀發[2007]56號）

8)關于證券投資基金能否投資非金融企業債務融資工具的復函（證監會基金部函[2008]141號）（電子版）

9)證券公司為開展證券資產管理業務在全國銀行間債券市場開立債券賬戶有關事項公告（中國人民銀行公告[2009]第11號）

10)關于境外人民幣清算行等三類機構運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關事宜的通知（銀發[2010]217號）

11)關于合格境外機構投資者投資銀行間債券市場有關事項的通知（銀發[2013]69號）

12)關于商業銀行理財產品進入銀行間債券市場有關事項的通知（銀市場[2014]1號）

13)關于非金融機構合格投資人進入銀行間債券市場有關事項的通知（銀市場[2014]35號）

14)做好部分合格投資者進入銀行間債券市場有關工作的通知（銀市場[2014]43號）

15)關于做好期貨公司及其資管產品進入銀行間債券市場備案工作的通知

16)“全國銀行間債券市場準入備案信息系統”有關事宜公告（中國人民銀行上海總部公告[2015]第1號）（電子版）17)私募投資基金銀行間市場準入備案材料

18)關于私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項的通知（銀市場[2015]17號）

19)關于境外央行、國際金融組織、主權財富基金運用人民幣投資銀行間市場有關事宜的通知（銀發[2015]220號）

20)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊工作規程(2013)

（二）債券交易（14部）

1)全國銀行間債券市場債券交易管理辦法（中國人民銀行令[2000]第2號）

2)全國銀行間同業拆借中心債券交易聯網管理辦法（暫行）（中匯交發[2002]55號）（電子版）

3)關于印發《債券拍賣操作規程（試行）》的通知（中債字[2001]46號）（電子版）819 4)債券柜臺交易業務數據處理操作規程（電子版）

5)保證金（券）實施細則（電子版）

6)關于發布銀行間債券市場債券交易監測工作方案的通知（中匯交發[2009]243號）（電子版）

7)全國銀行間債券市場債券交易規則（中匯交發[2010]283號）

8)關于發布《含選擇權債券業務操作細則（2012年修訂版）》的通知（中債字[2012]40號）

9)中央國債登記結算有限責任公司重要通知——禁止從我公司客戶端錄入任何未經交易系統達成的債券交易的結算指令（中債字[2013]58號）

10)進一步加強銀行間債券市場債券交易的券款對付結算要求（中國人民銀行公告[2013]第12號）

11)銀行間債券市場債券交易自律規則（中國銀行間市場交易商協會公告[2014]第5號）

12)全國銀行間同業拆借中心報價商與非金融機構合格投資人債券交易規則（中匯交發[2014]255號）

13)關于非金融機構合格投資人債券交易有關事項的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2014]14號）

14)發布銀行間債券市場債券交易相關業務自律管理程序性機制安排有關事項的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2015]11號）

15）全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規定（中國人民銀行公告〔2005〕第9號）

16)中國人民銀行關于全國銀行間債券市場債券遠期交易信息披露和風險監測有關事項的通知銀發〔2005〕141號

17)中國人民銀行關于規范和支持銀行間債券市場雙邊報價業務有關問題的通知(銀發[2001]75號)18)銀行間市場經紀業務自律指引(2013)19）銀行間債券市場債券交易自律規則（2009）

15部）

1、綜合（8部）

1)關于債券回購交易有關問題的通知（銀貨政[2000]140號）

2)關于公開市場業務債券回購交易工具及起始時間的通知（公開市場業務公告[2003]第5號）（電子版）

3)關于集合資產管理計劃是否可以利用計劃資金在銀行間債券市場從事債券逆回購業務的答復意見（電子版）

4)同意發布《中國銀行間市場債券回購交易主協議》（中國人民銀行公告[2012]第17號）（電子版）

5)《中國銀行間市場債券回購交易主協議（2013年版）》文本（中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第2號）

6)配合《中國銀行間市場債券回購交易主協議（2013年版）》實施相關工作的通知（中債字[2013]102號）（電子版）

7)非會員機構簽署使用《中國銀行間市場債券回購交易主協議（2013年版）》有關事項的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2014]第8號）（電子版）

8)關于境外人民幣業務清算行、境外參加銀行開展銀行間債券市場債券回購交易的

9)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷協議文本（2013年版）;銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷團協議文本（2013年版）（交易商協會公告[2013]15號）

2、買斷式回購（5部）

1)關于開展國債買斷式回購交易業務的通知（財庫[2004]17號）

2)全國銀行間債券市場債券買斷式回購業務管理規定（中國人民銀行令[2004]第1號）

3)增加中央債券簿記系統買斷式回購業務結算功能的通知（中債字[2004]23號）

4)關于簽署《全國銀行間債券市場債券買斷式回購主協議》有關事宜的通知（中匯交發[2004]141號）（電子版）

5)債券買斷式回購交易結算業務操作細則（中債字[2006]167號）

3、質押式回購（2部）

1)債券交易凈額清算業務質押式回購質押券管理規程

2)銀行間債券市場質押式回購匿名點擊業務交易細則（中匯交發[2015]295號）

（四）清算結算（27部）

1)債券交易結算違規操作處理規程（中債字[2001]046號）（電子版）

2)關于開辦債券結算代理業務有關問題的通知（銀發[2000]325號）

3)債券結算代理業務操作規程

4)債券柜臺交易結算業務規則 5)關于金融資產管理公司支付債券和再貸款利息問題的通知（銀發[2002]97號）

6)關于中國工商銀行等39家商業銀行開辦債券結算代理業務有關問題的通知（銀發[2002]329號）（電子版）

7)關于哈爾濱市商業銀行等四家金融機構開辦債券結算代理業務的通知（銀發[2004]168號）（電子版）

8)辦理國家開發銀行第二期境內美元債券A券交易結算有關事項的通知（電子版）

9)關于債券結算代理業務有關事項的公告（中國人民銀行公告[2005]第13號）

10)債券交易結算保證金集中保管操作細則（中債字[2005]51號）

11)關于《中央國債登記結算有限責任公司債券交易結算規則》的批復（銀復[2005]61號）（電子版）

12)債券交易結算規則（中債字[2005]76號）

13)關于2006債券結算代理業務開展情況的公告（電子版）

14)印發《關于對全國銀行間債券市場做市商實行債券結算手續費優惠的實施細則》及相關事宜的通知（中債字[2007]26號）（電子版）

15)關于2008債券結算代理業務開展情況的公告（電子版）

16)應急業務操作規程（中債字[2008]92號）（電子版）

17)非公開定向債務融資工具登記結算業務的公告（清算所公告[2011]3號）18)銀行間債券市場現券交易凈額清算業務規則（試行）（清算所公告[2011]4號）

19)規范開展債券交易、清算監測工作有關事項的公告（清算所公告[2013]7號）（電子版）

20)完善債券交易結算服務有關事宜的通知（清算所發[2013]49號）

21)關于銀行間市場本幣交易系統債券交易統一實行券款對付結算方式有關事宜的通知（中匯交發[2013]313號）

22)券款對付結算業務實施細則

23)進一步完善銀行間債券市場交易結算管理有關事宜公告（中國人民銀行公告[2013]第8號）

24)關于境外機構在境內發行人民幣債務融資工具跨境人民幣結算有關事宜的通知（銀辦發[2014]221號）

25)債券柜臺交易登記結算業務規則（清算所發[2014]93號）

26)發布《銀行間債券市場債券交易凈額清算業務規則（試行）》的公告（清算所公告[2015]5號）

27)銀行間債券市場債券凈額清算業務指南（清算所發[2015]16號）（電子版）

（五）做市商（6部）

1)全國銀行間債券市場做市商管理規定（中國人民銀行公告[2007]第1號）

2)銀行間債券市場做市商工作指引（中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第2號）3)2011年三季度銀行間債券市場做市情況及做市商評價情況的通報（電子版）

4)增加商業銀行柜臺債券業務品種有關事項公告（中國人民銀行公告[2014]第3號）

5)發布《銀行間債券市場嘗試做市業務規程》及相關事宜的通知（中匯交發[2014]132號）

6)中國人民銀行銀行間債券市場做市商審批服務指南（電子版）

（六）質押業務（5部）

1)頒布《債券質押業務操作流程（試行）》的函（中債函字[2000]025號）（電子版）

2)小額支付系統質押業務管理暫行辦法（電子版）

3)質押券管理服務指引（電子版）

4)關于發布《自動質押融資業務實施細則》、《小額支付系統質押業務操作規則》及有關事宜的通知（中債字[2014]49號）

5)銀行間債券市場質押券標準折算率規則（中匯交發[2015]296號）

（七）其他（11部）

第四篇：債券題

1、什么是債券？

債券是政府、金融機構、工商企業等機構直接向社會借債籌措資金時，向投資者發行，并且承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權債務憑證。

2什么是銀行間債券市場？

是指依托于中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心（簡稱同業中心）和中央國債登記結算公司（簡稱中央登記公司）的，包括商業銀行、農村信用聯社、保險公司、證券公司等金融機構進行債券買賣和回購的市場。

3.銀行間債券市場的債券交易類型？

銀行間債券市場的債券交易包括債券回購和現券買賣兩種。4什么是債券回購？

交易雙方進行的以債券為權利質押的短期資金融通業務，是指資金融入方（正回購方）在將債券出質給資金融出方（逆回購方）融入資金的同時，雙方約 定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返還資金，逆回購方向正回購方返還原出質債券的融資行為。5什么現券買賣？

是指交易雙方以約定的價格轉讓債券所有權的交易行為。

一月份國內經濟數據整體較為平穩。受春節因素影響，食品價格上行，抑制了CPI的回落。中采PMI為50.5，較上月回升了0.2個百分點，產成品庫存下降而原材料庫存回升，顯示出企業主動去庫存速度加快，小幅補庫存跡象顯現。預計1月信貸規模如期增加1萬億左右，外匯占款止跌回升，流動性有所好轉。鑒于此，央行在貨幣政策上顯現觀望情緒，未如市場所預期的下調準備金，而是以較為緩和的公開市場逆回購作為替代，同時暫停了央票發行，全月向市場合計投放了3090億元。銀行間回購市場上，春節長假現金需求大幅增加以及當前銀行超額儲備金率處于較低水平，節前7日回購利率一度超過7%，而3個月shibor利率較為平穩，基本穩定在5.40-5.50之間。二級市場上，一年期央票到期收益率先揚后抑，發行暫停后期限品種的稀缺性抵消了資金面緊張的壓力。短期融資券方面，aa-aaa評級分別回落了40-66bp之間，與利率債的信用利差明顯縮小，顯示市場風險嗜好的提升。

二、投資總結

1月份，本基金繼續增配中高等的新發短期融資券，債券倉位和組合久期均有所提升，同時保持存款配置比例以保證流動性。

三、市場展望

隨著春節后第一周公開市場逆回購的巨量到期，資金面壓力最大的時刻即將過去，現金回流銀行體系和外匯占款回升均將提升銀行間流動性。盡管短期內降準的必要性降低，不過我們認為通脹壓力將繼續回落，貨幣政策向寬的趨勢不會改變。

四、投資策略

隨著流動性壓力的緩解，我們認為短端收益率仍有向下的空間。我們繼續看好短融市場，目前aa與aa+短融的利差達到100bp，尤其是其中不乏資質較優的品種。一年期央票若繼續停發，將受供給減少利好支撐，如恢復發行，存在較大的下調發行利率的壓力，因此利率風險較為有限。整體上，我們將繼續增加債券的配置比例，提升組合久期。

第五篇：債券結算合同

甲方：_________公司乙方：_________公司丙方：_________公司鑒于：1．甲乙雙方于_________年_________月_________日簽訂《_________債券認購合同》，約定乙方于_________年_________月之前購買甲方發行的債券總計人民幣_________元，年利率_________％，期限_________年。2．乙方與丙方于_________年_________月_________日簽訂《轉讓協議》，將持有的_________元債券及其收益權轉讓給丙方，轉讓完成后，丙方委托乙方管理該_________元債券。3．甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。4．丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須于_________年予以清結。甲、乙、丙三方就提前清結前述債券事宜，經協商一致，達成本合同。第一條　甲方同意丙方提前清結其持有的_________元債券；第二條　甲方向丙方支付_________元清結乙、丙方_________元債券本息；第三條　甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結中所需的有關部門批準手續；第四條　簽訂本合同之日起_________日內，甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行帳戶；第五條　履行本合同發生爭議，各方應友好協商解決；協商不成，任何一方可提交_________市仲裁委員會按該會規則仲裁；第六條　本合同正本一式_________份，三方各執_________份；第七條　本合同自三方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________授權代表（簽字）：_________授權代表（簽字）：__________________年____月____日_________年____月____日丙方（蓋章）：_________授權代表（簽字）：__________________年____月____日