第一篇：債券托管試題

《債券托管結算業務第1講——債券市場托管結算體系》

一、選擇題（正確答案為一項或多項）： 1.金融市場基礎設施包括哪些？

A重要支付系統 B中央托管機構 C證券結算機構

D中央對手方 E交易平臺 正確答案： ABCD 2.托管結算機構的目標是什么？

A安全 B高效C盈利D低成本正確答案：ABD 3.在2010年國際金融組織對我國進行金融穩定性評估時，把以下哪家機構列入“系統重要性機構”的名單中？

A外匯交易中心 B中央結算公司 C上海清算所 D交易商協會 正確答案：B 4.中國債券市場占市場份額最大的登記托管機構是哪家？

A中央結算公司 B外匯交易中心 C上海清算所 D中證登 正確答案：A

二、判斷題

5.2001年由CPSS和IOSCO聯合發布的《證券結算系統推薦標準》中，有一條標準是“出于安全與效率的原因，應在可能的最大范圍內實現中央托管”。

答案：正確

6.出于市場效率、安全性和低成本的考慮，交易平臺可以是分散的、多元化的，而托管、結算機構則應是集中、統一的。正確錯誤答案：正確

《債券托管結算業務第2講——我國債券市場法律法規》

一、判斷題

1.企業發行短期融資券應遵守國家相關法律法規，短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的40%。答案：正確。

2.目前銀行間債券市場采用的債券結算方式包括券款對付和純券過戶兩種。答案：錯誤

3.國債的利息收入享受免征企業所得稅的待遇。答案：正確

二、選擇題

1.《證券法》規定的公開發行公司債券具備的條件有哪些？A 股份有限公司凈資產不低于人民幣三千萬元，有限責任公司凈資產不低于人民幣六千 萬元；

B累計債券余額不得超過凈資產的百分之四十；

C最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息； D債券利率不超過國務院限定的利率水平； 正確答案：ABCD 2.下列哪些屬于中國人民銀行規定的市場準入中的法人機構投資者？ A商業銀行及其授權分行 B非金融機構法人 C基金管理公司特定資產管理組合

D人民幣合格境外機構投資者(RQFII)和合格境外機構投資者(QFII)正確答案：ABD 3.在買斷式回購期間，交易雙方不得從事的行為包括（）

A換券 B現金交割 C提前贖回 D延長回購期限。正確答案：ABCD 4.在進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的______，市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總量的________。

A80%,40% B20%,200% C20%,120% D200%,20% 正確答案：B 5.保監會發行的《保險資金投資債券暫行辦法》規定可投資的債券品種包括哪些？

A政府債券 B準政府債券

C金融企業（公司）債券 D非金融企業（公司）債券 正確答案：ABCD 6.企業債券的發行由哪個機構負責審批？

A發改委 B交易商協會 C人民銀行 D證監會 正確答案：A 7.發行人申請其發行的債券交易流通,單個投資人持有量不能超過該期債券發行量的（）。A30% B40% C33% D50% 正確答案：A 《債券托管結算業務第3講——債券賬戶管理》 1.關于開戶的名稱說法正確的是（）。

A.最長是35個漢字 B.最長是30個漢字

C.包括數字、字母和符號 D.可以使用引號正確答案是BC 2.聯網方式是（）。

A.PSTN/ISDN撥號 B.DDN專線

C.數字電路專線 正確答案是ABC 3.發放證書下載憑證之后（）天之內下載證書。

A.14 B.15 C.16 D.20 正確答案是A 4.變更賬戶名稱時需向（）備案。

A.中國人民銀行 B.中國人民銀行上海總部 C.中央結算公司正確 答案是B 5.超過（）月未交服務費要暫停賬戶。

A.一個 B.兩個 C.三個 正確答案是C 《債券托管結算業務第4講——債券發行業務》 1.計劃派購階段，發行對象為（）。

A.商業銀行 B.政策性銀行 C.中央銀行 D.投資銀行 正確答案是A 2.目前債券的發行方式包括以下幾種（）

A.招標發行 B.協議定向發行 C.簿記建檔發行 D.計劃派購發行 正確答案是ABC 3.按債券期限劃分，債券有（）。

A.超短期債 B.短期債 C.中期債 D.長期債 正確答案是BCD 4.數量招標的投標標的是（）。

A.承銷數量 B.債權價格 C.票面利率 D.利差正確答案是A 5.發行債券要開立賬戶，需提前幾個工作日（）。A.1 B.2 C.3 D.4 正確答案是C 6.下列關于多重價位中標正確的表述為_______。A又被稱作美國式中標

B如果有效投標總量大于發行總量，有效投標量全部中標 C承銷商分別以各自出價中標,并計算相應繳款金額

D所有中標價位的加權平均價格為該期債券的票面價格正確答案：ACD 7.投標人已經通過應急方式投標，若需要修改標書，可以在發行系統里進行修改。正確答案：錯誤

《債券托管結算業務第5講——債券登記托管業務》

1.債券代碼是證券在中央證券業務系統中的一個唯一識別碼。A正確 B錯誤

2.不同債券的債權確認日不同（如中央銀行票據，招標次日為債權確認日）。A正確 B錯誤

3.應急分銷為應急辦理確認時，這種情況下只需要要對手方給中央結算公司提交一份應急憑單。A正確 B錯誤

3.如果起息日31日，則兌付日可能為（）日。A28 B29 C30 D31 正確答案：ABCD 4.計息年度天數是指一年的計息天數基數，分365天/年（閏年為366天或365天）和360天/年兩種，一只債券可以選擇兩種計息年度天數。

A正確B錯誤

5.利率上限是發行人規定債券執行利率的最高點，是對發行人的一種保護機制。A正確 B錯誤

6.基準利率一旦變動，本計息期執行利率即隨之變動。這種方式屬于哪種基準利率生效方式？

A年度生效 B當期生效

C計息期有效 D準利率變動后固定時間生效 正確答案：B 7.以下哪些是辦理債務繼承的條件？ A發行人更名 B發行人重組或分拆

C發行人破產并由擔保人或其他機構履行債券償付義務 D發行人死亡 正確答案：ABC 8.代理總賬戶是指二級托管機構以及分托管機構在國債公司開立的（）賬戶。A自營 B一級 C二級 正確答案：B 9.目前國債跨市場轉托管的辦理時間至少需要（）天。

A一 B二 C三 D六 正確答案：A 10.當到期兌付日或付息日遇到法定節假日，則資金支付日相應順延下一個工作日，但結息日并不變化，且順延期間沒有利息。A正確B錯誤

《債券托管結算業務第6講——銀行間市場特殊類債券管理》 1.按權利賦予給誰來劃分，含權類特殊債券可以劃分為：

A單權債券和多權債券 B含投資人選擇債券和含發行人選擇債券C規則債券和不規則債券 D順序行權債券和交叉行權債券 2.以下屬于提前還本類債券特點的有：

A有投資人選擇是否行權 B還本時按固定比例和金額 C債券本金在持續期內提前償還 D 到期一次性還本付息

3.如果在行權日，發行人選擇將債券全部贖回，以下哪些會發生變化？ A截止過戶日 B債權債務登記日 C公告日 D到期兌付日 4.對于含投資人回售選擇權債券，若債券持有人在申請截止日日終，可用債券面額小于要求回收債券面額，則系統自動進行足額凍結處理 A正確 B錯誤

5.在債券存續期內，投資人有權選擇將持有債券在規定日期按規定價格轉讓給擔保機構、再擔保機構、主承銷商等第三方機構的權利是：

A投資人回售選擇權 B投資人調換選擇權 C投資人回售選加發行人強制贖回權 D投資人 定向轉讓選擇權 6.以下哪些權利屬于發行人選擇權？ A上調票面利率選擇 B調換選擇權 C合并選擇權 D延期兌付選擇權 7.對于投資人回售選擇權，以下說法正確的有： A投資人一般在回售申請期外通過中債綜合業務平臺客戶端發送投資人選擇提前贖回指令

B投資人回售選擇權是將債券轉讓給第三方機構 C投資人回售一般和發行人上調票面利率選擇權復合行使 D投資人回售指令多次發送到以累加額度為準

《債券托管結算業務第7講——債券結算業務》 選擇題：

1、交易前臺與結算后臺（）是銀行間市場的一項基本風控安排。A相互倚靠 B相互分離 C相互制約 D相互作用 正確答案：B

2、以下符合全額結算機制的是：

A 分批處理 B實時處理 C沖抵軋差 D逐筆、全額，無透支 正確答案：BD

3、銀行間二級市場的交易以流動性管理為主要目的，決定了以（）結算機制為主導。

A全額結算 B凈額結算 正確答案：A

4、（）是最古老、最公平的結算方式，也是國際公認的、最安全高效的證券結算標準。

A逾期返券 B券款對付 C現券 正確答案B

5、結算合同失敗后，系統對待付科目中的相應債券進行如下處理： A自動轉回可用科目，第二天可用于其它交易。

B繼續凍結，并根據交易雙方的協商或司法判決進行違約處理。正確答案：A

6、結算失敗是指：

A日終時因結算指令未確認導致作廢。

B日終時因券不足或款不足導致結算合同失敗。正確答案：AB 《債券托管結算業務第8講——客戶端與應急業務》

一、判斷題

1.客戶端，是中央債券綜合業務系統的對外服務平臺，由中央結算公司開發、運行和管理。正確。2.三種客戶端中，直聯客戶端的功能最全面。誤錯誤。

3.網上客戶端雖然能夠通過專線方式訪問，但是僅具有查詢功能，無法辦理業務。錯誤。

4.電子密押是成員電子簽名的一種形式，相當于機構公章，具有法律效力。正確。

5.一定要妥善保管電子密押器，保管的安全性最為重要，是否方便拿取可以忽略。錯誤。

二、選擇題

1.桌面客戶端具有的功能有：

A業務辦理 B賬務查詢 C信息服務 D一些定制化功能 正確答案：ABCD 2.以下哪種客戶端的使用對象面向甲、乙、丙三類結算成員？ A桌面客戶端 B網上客戶端 C直聯客戶端 正確答案：B 3.密押器應用微電子技術和非對稱密鑰算法，對業務明碼要素計算后生成一組______數

A 10位 B12位 C16位 D18位 正確答案：C 4.關于應急業務營業時間，以下說法正確的是： A營業日周一至周五，法定節假日照常辦理。

B結算日遇周末和法定節假日均順延至其后的第一個營業日。C業務辦理時間為9：00～17：00，17點以后僅提供業務查詢。D丙類成員辦理應急業務時，可自行填寫應急憑單。正確答案：BC 《債券托管結算業務第9講——賬務管理與查詢》

1.一筆買斷式回購業務的某一方能提供一支保證券，保證券記錄在（）科目。A.可用 B.質押 C.待回購 正確答案是B 2.以下交易類型可以使用保證券的是哪個？ A.買斷式回購 B.質押式回購 C.遠期交易 D.債券借貸E.現券交易 正確答案是ACD 3.可以辦理非交易過戶的，有以下哪些情形？

A.司法扣劃 B.贈與 C.抵債 D.機構合并拆分 E.破產清償 正確答案是ABCDE 4.對于質押式回購而言，當正回購方可用科目債券余額足夠，且逆回購方DVP賬戶資金余額足夠，回購首期的賬務處理流程為（）

A．正回購方可用----正回購方待付----逆回購方可用

B．正回購方承分銷額度----正回購方承分銷額度待付----逆回購方承分銷額度

C．正回購方可用----正回購方待付----逆回購方質押式回購待購回 D．正回購方可用----正回購方待付----正回購方質押式回購待購回 正確答案是D 5.依照新版回購主協議要求，以下哪種合同狀態可以進行提前終止（）A.首期成功 B.首期等款 C.首期待履行 D.到期待履行 正確答案是BCD 6.當付券方發送分銷指令后沒有生成合同，是應為付券方承分銷額度債余額不足（）正確答案是錯誤

7.當質押式回購到期正回購方DVP賬戶款不足，正回購方于到期交割日后發送逾期返售指令的，資金由系統進行自動劃轉（）正確答案是錯誤

8.申請辦理買斷式回購合同提前終止時，如選擇現金了結且未選擇付款方的，系統默認為由逆回購方支付對價（）正確答案是錯誤

9.在質押式回購的回購期間內，正回購方、逆回購方均可以查詢總對賬單、明細對賬單（）正確答案是錯誤

10.在質押式回購的回購期間內，正回購方、逆回購方可以分別查詢正回購方臺賬和逆回購方臺賬（）正確答案是正確

《債券托管結算業務第10講——質押券管理服務簡介》 1.優質的擔保品必須滿足哪些條件？

A較高的流動性 B價值穩定 C價值易于確定 D成本較低 正確答案是ABCD 2.債券本身幾乎滿足了優質擔保品的所有條件，于是就成為了最主要、最優質的擔保品。A正確B錯誤

3.雙邊質押類業務是指業務標的和質押券的面額要求、條件都由質押雙方一對一協商確定的質押業務。A正確B錯誤

4.雙邊質押類業務的質押券管理分為哪些部分？委托受理、敞口管理、質押解押和期間管理四個部分。

A委托受理 B敞口管理 C簽約對手方管理 D質押解押 E期間管理 正確答案是ABDE 5.固定敞口指質押券覆蓋的標的金額在質押期間內固定不變的風險敞口。A正確 B錯誤

6.雙邊質押類業務中，哪些可以通過置換指令來實現？ A置換 B增補 C調減 正確答案是ABC 7.中央質押類業務指質權方和潛在出質方一對一協商確定的質押業務。A正確 B錯誤

8.質押券價值計算基礎值有哪些？

A面額 B發行價格 C估值 D本金值 正確答案是ABCD 9.敞口差值比例是一個固定的值，不會隨著質押券擔保價值的變化而發生變化。A正確 B錯誤

10.中央質押類業務質押券的增補或減少可以通過置換指令來實現。A正確B錯誤

《債券托管結算業務第11講——債券資金業務》

1、【判斷題】您在開立債券賬戶的時候，電子密押器必須要具備資金業務的權限，否則會被系統拒絕。

A.正確B.錯誤

2、【單選題】以下關于印鑒卡的填寫方式，錯誤的是：

A.印鑒卡上面的債券賬號是11位數字 B.開戶行的行號是12位數字 C.債券賬戶的名稱不一定要填寫客戶/產品的全稱

D.開戶行的行名是與行號一一對應的 正確答案是C

3、【單選題】DVP的參與方式有兩種，一種是通過清算賬戶完成的，我們稱之為_____；一種是通過在中央結算公司開立資金的清算專戶完成的，我們稱之為____。

A.直參DVP；直參DVP B.直參DVP；專戶DVP C.專戶DVP；直參DVP D.專戶DVP；專戶DVP 正確答案是B

4、【單選題】如果成員未在大額支付系統開立清算賬戶，則DVP的結算方式可以選擇哪種方式？

A.可以使用清算賬戶參與DVP結算，即直參DVP B.在我司開立結算資金專戶辦理DVP結算，即專戶DVP C.以上兩者都可以 D.以上兩者都不行 正確答案是B

5、【多選題】資金業務印鑒卡按照業務類型不同，分成三類，相應的印鑒卡名稱分別是：

A.《債券自營賬戶印鑒與資金清算資料表》B.《DVP結算資金清算資料印鑒卡》C.《債券結算資金賬戶印鑒卡》D.《公開市場業務印鑒卡》正確答案是ABCD

6、以下哪些是DVP的業務種類。

A.現券買賣 B.質押式回購 C.買斷式回購

D.債券遠期 E.債券借貸到期 F.債券分銷 正確答案是ABCDEF

7、【多選題】專戶DVP需要結算成員提交哪些資料？ A.《券款對付結算業務協議》簽署聲明頁1份

B.《中央國債登記結算有限責任公司資金賬戶使用協議》簽署聲明頁1份 C.《法定代表人授權書》（面交時提供，1份）D.《債券結算資金賬戶開戶申請書》1份 E.《債券結算資金賬戶印鑒卡》1份 正確答案是ABCDEF 《債券托管結算業務第12講——中債綜合業務平臺業務操作》 1.【多選題】客戶端的必備軟件有哪些？ A.MicrosoftInternetExplorer6.0/7.0/8.0 B.MicrosoftOfficeExcel2007及以上 C.WinRAR壓縮文件管理器

D.AdobeAcrobatReader E.中債Key驅動程序 正確答案是ABCDE 2.【多選題】接入中央債券綜合業務系統的網絡途徑有哪兩種？ A.私有網絡 B.個人網絡 C.公共網絡 D.公開網絡 正確答案是AC 3.【判斷題】CA證書以機構為單位進行申請，每個機構可以申請多張證書，同一客戶編號的多張證書具有相同的功能。A.正確B.錯誤

4.【單選題】CA證書的有效期是多長？

A.半年 B.1年 C.2年 D.3年正確答案是B 5.【多選題】結算成員客戶及用戶基礎信息在“統一用戶管理系統（UAP）”中集中管理。主要包括哪三類關系？

A.客戶 B.賬戶 C.用戶 D.銀行正確答案是ABC 6.【多選題】

“統一用戶管理系統（UAP）”中，用戶的操作需要經歷哪三個步驟？ A.創建用戶 B.注冊用戶 C.用戶授權 D.用戶與賬戶關聯 正確答案是ACD 7.【多選題】指令按照發送方式可以分為哪兩大類？

A.單邊指令 B.雙邊指令 C.三邊指令 D.多邊指令 正確答案是AB 8.【單選題】合同生成時，債券狀態和資金狀態初態均為：

A.待履行 B.應履行 C.未檢查 D.已檢查 正確答案是C 9.【單選題】如合同狀態為“等款”表示處于哪個階段？ A.提示付券方補足債券 B.根據結算方式進行相關操作

C.收券方發“付款確認” D.本次結算完成 正確答案是B 10.【多選題】數據批量下載的文件類型有哪些？ A.Excel B.XML C.DBF D.CSV正確答案是ABCD 11.【單選題】如果客戶端的TrustStore失效，是什么原因導致？ A.證書已被注銷 B.客戶端PC機時間不在證書的有效日期內 C.電話線故障 D.網絡故障 正確答案是B 12.【多選題】如證書環節報錯“登錄失敗”，有可能是哪些原因導致？ A.新證書的起始時間有可能晚于本機時間，因此仍舊顯示老證書 B.證書被連續兩次更新

C.某一臺機器進行了證書更新，其他機器將提示該錯誤

D.電話線、網絡等出現故障 正確答案是ABC 13.【單選題】證書環節顯示“證書驗簽錯誤（9991）”報錯，是什么原因導致？

A.證書過期 B.網絡處于外網狀態

C.證書信息中含有中文，需要操作系統字符集支持 D.證書處于測試狀態 正確答案是C 14.【單選題】登錄環節如果報錯無法連接服務器168.1.1.8，是什么原因導致？

A.網絡設置問題 B.電話線設置問題 C.證書狀態異常 D.機器不兼容 正確答案是A 15.【多選題】訪問發行系統、公開市場、證書系統等嵌入IE的系統時，報無法找到網站的錯誤。應如何解決？

A.修改hosts文件進行域名映射，按照配置手冊進行操作 B.確保hosts文件中cs03.chinabond.com.cn的域名被正確映射 C.檢查IE瀏覽器中是否存在代理服務器設置 D.確保代理服務器可以訪問cs03.chinabond.com.cn 正確答案是ABCD 《債券托管結算業務第14講——中債信息產品介紹（上）》

1、中債價格指標產品體系的構成包括：（）

A.中債收益率曲線 B.中債估值 C.中債指數 D.中債VaR 正確答案ABCD

2、中債收益率曲線品種，按收益率類型可劃分為： A.到期收益率曲線 B.即期收益率曲線

C.遠期收益率曲線 D.信用收益率曲線 正確答案ABC

3、普通的固定利率債采用的是哪種貼現法？ A.即期收益率貼現法 B.公允的遠期利率判斷法 C.理性預期法 D.公允的到期收益率貼現法 正確答案D

4、在銀監會建議的三種VaR的計算方法中，中央結算公司采用的是哪種方法？A.歷史模擬法 B.方差-協方差法 C.蒙特卡羅模擬法 正確答案A

5、新一代客戶端中可查詢到以下信息產品

A.我的統計 B.中債價格指標產品 C.債券行情 D.統計月報 正確答案ABCD

6、對于規模統計，除了特殊的說明以外，統計全部都是按照什么為債券業務的數據？ A.美元 B.人民幣 C.歐元 D.港幣

正確答案B

7、中債信息網的債券資料查詢功能需要輸入用戶名和密碼進行登錄才能看到。正確

8、如果在信息網上忘記了用戶名或密碼，可以通過哪些方式找回？ A.輸入綁定的手機號 B.輸入登記時的郵箱地址 C.輸入注冊時的用戶名 D.無法找回 正確答案BC

10、“公共統計”的統計內容包括：

A.市場規模 B.市場趨勢 C.業績考核指標 D.個體私密統計 正確答案AB 《債券托管結算業務第15講——中債信息產品介紹（下）》

1、以下哪個中債價格產品平臺無法查詢到中債收益率明細數據 A.深證通 B.新一代客戶端 C.中國債券信息網 D.數據信息商 正確答案C

2、管理員需將哪個業務資格授予給操作員，操作員才能夠查詢并下載中債價格指標以及公共統計數據？

A.資金業務資格 B.擔保品自營業務資格 C.市場數據下載資格 D.托管賬戶總對賬單自營資格 正確答案C

3、開通中債數據功能的前提是簽署《中債收益率曲線和中債估值最終用戶服務協議》并交費。A.正確B.錯誤 正確答案A

4、在哪個系統上進行中債信息產品的授權操作？ A.網上客戶端 B.桌面客戶端

C.直聯客戶端 D.中央結算公司信息網 正確答案B

5、用戶在萬得等信息終端查詢不到中債估值的原因可能有 A.未與中央國債公司簽署協議 B.未付費

C.未交納歷史數據費用 D.未注冊中央結算公司信息網 正確答案ABC

6、在“業務操作”下的“發行與付息兌付”欄目里，放著全部發行相關的文件，包括：

A.發行的文件 B.發行結果 C.繳款提示 D.付息兌付與行權公告 正確答案ABCD

7、“業務操作”下的“柜臺業務”包括哪些業務？ A.記賬式國債、儲蓄式國債 B.國家開發銀行、農發行

C.進出口行 D.政府支持機構債 正確答案ABCD

8、統計數據中，按照數據的時效性，可以將結算行情分為： A.實時行情和歷史行情 B.現券

C.質押式回購、買斷式回購 D.債券借貸、遠期交易 正確答案A

9、“中債培訓”里主要發布的內容有： A.培訓通知、報道事宜 B.培訓計劃、成績查詢

C.培訓交流 D.圖書資料推薦 正確答案ABCD

10、每個月定期發布的統計月報，包括哪些內容： A.一級市場的發行 B.二級市場的交易結算量

C.交易結算量的排名 D.承銷量的排名 正確答案AB 債券托管結算業務第16講——債券柜臺業務》

1、債券柜臺系統當前有哪些種業務類型？（多選題）A.儲蓄式國債 B.記賬式國債 C.政策金融債 D.鐵路債 正確答案ABC

2、債券柜臺系統業務有可流通和不可流通的區別，以下哪種業務屬于不可流通類型？（單選）

A.儲蓄式國債 B.記賬式國債 C.政策金融債 正確答案A

3、債券柜臺業務的運作需要得到哪些部門的支持？（多選）A.柜臺市場部 B.發行部 C.托管部 D.資金部 E.信息部 F.軟件部 G.系統部 正確答案ABCDEFG

4、債券柜臺系統處理邏輯以柜臺中心系統為核心。這個系統設計有個特點，它是一個（）的系統。（單選）

A.實時 B.在線 C.離線 正確答案C

5、儲蓄國債（電子式）在進行初始額度分配時，會分成兩部分，分別是（多選）

A.基本代銷額度 B.機動代銷額度 C基礎代銷額度 D.靈活分配額度 正確答案AB 《債券托管結算業務第17講——托管結算業務常見問題與解決方案》

1、【判斷題】為保彰結算成員債券業務的安全、穩定、持續開展，我公司會根據需要，采取多渠道將主管部門的政策要求、業務規則以及重要業務信息向成員進行通知。是正確

2、【單選題】如當天15:30接受的轉托管業務，該債券何時可用？ 正確答案是C A.當天即可用 B.第二個工作日 C.第三個工作日 D.第三個自然日

3、【多選題】第三方指令非法的原因有哪幾種情況：正確答案是ABC A.欠費或未簽協議導致賬戶被暫停 B.無ＤＶＰ資格成員選擇ＤＶＰ方式

C.標的債券被凍結或已過截止過戶日 D.撤銷指令

4、【單選題】中央結算公司將結算成員分為甲、乙、丙三類。其中，證券投資基金屬于哪類？正確答案是B A.甲 B.乙 C.丙 D.都不是

5、【判斷題】質押式回購到期結算失敗，由正回購方在客戶端發“質押式回購逾期返售”指令，逆回購方確認，即可將質押券解押。正確答案是A正確

6、【單選題】債券借貸的最長期限為多久？正確答案是D A.91天 B.19天 C.30天 D.365天

7、新開戶申請電子密押器，至少應選擇哪兩項權限？正確答案是AB A.托管業務B.結算業務C.債券業務D.轉托管業；

8、【多選題】電子密押系統有哪些特點？正確答案是ABCD A.真實性B.完整性C.防篡改性D.不可抵賴性

9、您可以通過以下哪些方式咨詢托管結算業務問題？正確答案是ABCD A.客服熱線：010-88170123 B.客服郵箱： C.中債通-中債業務咨詢群 D.在線咨詢

《債券托管結算業務第18講——中債金聯系統介紹》 1.中債金聯系統解決（）等業務問題。

A.債券 B.票據 C.同業 D.理財 正確答案：ABCD 2.中債金聯系統的適用對象是（）。

A.更換業務管理系統的金融機構 B.未有業務管理系統的機構 C.所有機構 正確答案：C

3、中債金聯系統的優勢是（）。

A.前沿專業 B.資源雄厚 C.持續優化 D.客戶至上 正確答案：ABCD

4、中債金聯系統目前已推出的子系統有（）。

A.債券子系統 B.票據子系統 C.同業子系統 D.理財子系統 正確答案：ABC

第二篇：債券承銷業務試題（最終版）

發債業務知識試題

一、單選題

1、銀行間交易商協會規定，短期融資券的承銷費為債券發行金額的：（）

A：千分之二

B：千分之三 C：千分之四

D：千分之五

2、某客戶具備非金融企業債務融資工具發行資格，外部主體評級AA+，該公司凈資產100億元，已由招商證券發行20億元企業債，農行發行10億元短期融資券，除此之外無其他在注冊和在發行的債券，那么該公司還可以發行的短融和中票金額分別為：（）A：短融30億元，中票0 B：短融30億元，中票40億元

C：短融10億元，中票40億元

D：短融30億元，中票20億元

3、在不進行信用增進的情況下，我行對短期融資券客戶最低的外部主體評級要求為（）： A：A

B：A+ C：AA-D：AA

4、在不進行信用增進的情況下，我行對中期票據客戶最低的外部主體評級要求為（）： A：A

B：A+ C：AA-D：AA

5、以下關于企業債的表述正確的是（）： A：企業債的審批機構為銀行間交易商協會；

B：企業債資金除用于項目建設外，也可用于發債主體補充營運資金和歸還銀行貸款；

C：企業債的承銷機構可以為券商、銀行等金融機構； D：考慮到項目資本金要求，企業債資金不能用作項目資本金，原則上累計發行金額不超過總投資的60%。

6、以下關于中小企業私募債的說法正確的是（）

A：中小企業私募債業務由銀行間交易商協會審批，面向特定客戶進行發行，市場上簡稱為PPN；

B：監管類名單內的政府融資平臺企業的下屬中小企業可以發行中小企業私募債進行融資；

C：目前，中小企業私募債主要由上海證券交易所、深圳證券交易所進行備案后發行；

D：中小企業私募債具有發行時間短，成本低，資金使用較靈活的特點。

7、以下關于資產證券化業務描述錯誤的是（）

A：資產證券化業務由券商設計發售，報證監會審批；

B：資產證券化就是將原始權益人/發起人不易流通的存量資產或可預見的未來收入構造和轉變成為資本市場可銷售和流通的金融產品的過程；

C：資產證券化業務具有設計靈活，市場化利率，資金用途不受限制等特點，但發行金額不應超過凈資產的40%；

D：資產證券化產品的定價參照同評級、同期限的債券。

8、某客戶同意我行為其短期融資券（或中期票據）業務的主承銷行，則我行在短融（或中票）發行前必須要核定的投資和交易額度為發行總金額的（）： A：20% B：30% C：40%

D：50%

9、以下私募債業務的表述正確的是（）：

A：私募債業務無須對發債主體進行評級，但必須要對發行的債項進行評級；

B：私募債發行的金額不超過主體凈資產40%，如果主體評級AA及以上的客戶，可以分期限分別計算；

C：私募債即非公開定向融資工具，流通性較差，我行對私募債的投資比例不超過私募債發行金額的20%；

D：私募債業務需經過銀行間交易商協會的審批，一般發行價格高于同評級、同期限短融或中票的價格。

10、我行為某集團中期票據的唯一承銷銀行，該集團注冊20億元中期票據，期限3年，首次發行10億元，在首次成功發行后，我行預計可實現的中間業務收入為（）

A：300萬元 B：400萬元 C：900萬元

D：1200萬元

二、多選題

1、下列客戶的如下業務，可以敘做資產證券化業務的有：（）

A：某中小房地產企業，具有自有物業，每年有穩定的現金流，暫無外部增信機構進行信用增進。

B：某外部評級AA的供水客戶，每年水費收入穩定在3億元左右，但由于前期融資的需要，已經按每年1億元的水費收費權進行了質押；

C：某交通投資集團，外部評級AA+，每年有穩定的通行費收入，收費權未進行質押；

D：某大型集團，外部評級AA，以物業出租為收入來源，但由于歷史原因，該部分物業無產權登記證明和其他能夠說明產權歸屬的材料；

2、以下情況符合我行作為主承銷銀行敘做中期票據業務要求的有：（）

A：外部主體評級A+，有信用增進措施； B：外部主體評級AA-，有信用增進措施； C：外部主體評級AA-，無信用增進措施;D：外部主體評級AA，無信用增進措施。

3、以下產品我行可以作為主承銷的有：（）

A：中期票據

B：企業債 C：私募債

D：中小企業集團票據

4、在敘做短融、中票的業務中，涉及到的區行部門有：（）A：公司業務部 B：風險管理部 C：金融機構部 D: 授信執行部

5、關于各類發債業務說法中正確的是：（）

A：短期融資券發行成本較低，流動性好，資金用途為補充流動資金，并可用于償還銀行借款；

B：中期票據具有期限較長的優勢，發行成本雖較短期融資券高，但低于同期限私募債的成本，資金可用于企業生產經營，償還銀行借款和項目投資。C：企業債同樣實行凈資產40%的余額管理，發債資金可以用于項目建設，自身經營周轉和歸還銀行借款。

D：資產證券化產品期限靈活，對資金用途沒有限制。

三、判斷題

1、我行作為主承銷的短融、中票業務必須核定有承銷額度。（）

2、短融和中票的承銷、投資和交易額度必須經過風險管理部“三位一體”審批。（）

3、企業債資金可用作發債項目的資本金。（）

4、廣西分行可以敘做信貸資產證券化業務。（）

5、廣西國資委監管的國有企業，其發債業務必須經過國資委產權登記處審核。（）

標準答案：

一、單選 1--

5、C D C D B 6-

10、C C B C C

二、多選

1、BC

2、BD

3、ACD

4、ABC

5、ABCD

三、判斷

1-5 ×

√

√ ×

√

第三篇：第九章 債券回購協議試題

第九章 債券回購業務

第一節 債券質押式回購交易

考點一：債券質押式回購交易的概念習題練習：

1.滬、深證券交易所分別于（）開辦了以國債為主要品種的質押式回購交易。答案：D

A.1993年12月和1994年11月 B.1993年11月和1994年10月

C.1994年10月和1993年11月 D.1993年12月和1994年10月

2.一筆債券質押式回購交易涉及（）。答案：A

A.兩個交易主體，兩次交易契約行為 B.三個交易主體，一次交易契約行為

C.三個交易主體，兩次交易契約行為 D.兩個交易主體，三次交易契約行為

3.在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為（）。答案：B

A.現貨交易 B.回購交易 C.期貨交易 D.遠期交易

4.債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期（）。答案：A

A.資金融通 B.調節頭寸 C.套期保值 D.信用規范

5.在證券回購交易中，以券融資方于回購期滿時（）。答案：C

A.不能取得回購期間所出質債券的發行人支付的債券利息

B.可以按合同約定獲得到期資金清算款項

C.可以按合同約定贖回同品種債券

D.可以展期辦理資金和債券的反向交割

6.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）的特點。

A.信譽高 B.流動性好 C.發行期限長 D.收益高答案：AB

7.以下屬于債券質押式回購交易中債券的持有方的是（）。答案：AC

A.正回購方 B.逆回購方 C.資金融入方 D.資金融出方

8.證券回購交易的實質是（）。答案：AB

A.一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為

B.證券市場的一種重要的融資方式

C.一種買空賣空有價證券進行資金拆借的行為

D.證券市場的一種杠桿融資行為

9.判斷：商業銀行間的債券回購業務必須通過全國統一同業拆借市場進行，不得在場外進行。（）答案：正確

10.判斷：債券質押式回購交易是一種以債券為質押品拆借資金的信用行為，是債券市場上重要的融資方式。（）答案：正確

11.判斷：按照有關規定，證券回購期滿時，如融資方未按規定將資金劃轉到位，其抵押的相應債券將用于平常交割。（）答案：正確

12.判斷：上海證券交易所的會員如要將所持有的記賬式國債用于回購交易，必

須將登記所持國債的證券賬戶通過該所交易系統申報回購登記。（）答案：正確

13.判斷：回購所得資金不得用于固定資產投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。（）答案：錯誤

考點二：證券交易所債券質押式回購交易的基本原則

習題練習：

1.國債回購交易的開展會提高國債的（）。答案：C

A.利率風險 B.收益率 C.流動性 D.發行成本

2.標準券是一種虛擬的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的（）折合相加而成。

A.折算率 B.公式 C.面值 D.現值

答案：A

3.關于證券回購交易報價，正確的說法有（）。

A.我國目前采用的是以到期收益率作為報價方式

B.我國目前采用的是以年收益率作為報價方式

C.收益率對以券融資方而言，代表其固定的融資成本

D.收益率對以資融券方而言，代表其固定的融券收益

答案：BCD

4.下列有關回購交易標準品種的說法不正確的是（）。

A.標準品種不分券種，只分回購期限

B.上海證券交易所和深圳證券交易所回購品種的設置一直是標準化的C.標準品種是針對具體券種，分別按不同回購期限來設置的D.標準品種統一按面值計算持券量

答案：BC

5.根據有關部門及交易所規定，回購交易的禁止行為主要包括（）。答案：ABC

A.禁止任何機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易或作其他用途

B.禁止任何金融機構以租券、借券等方式從事債券回購交易

C.禁止將回購資金用于固定資產投資

D.禁止將回購資金用于短期周轉

6.從回購期限看，最長不超過（）。答案：B

A.2年 B.1年 C.半年 D.3個月

7.深圳證券交易所現有質押式國債回購交易品種有（）。答案：B

A.9個 B.11個 C.12個 D.15個

8.債券回購交易申報時（）。答案：AD

A.融資方按“買入”申報 B.融資方按“賣出”申報

C.融券方按“買入”申報 D.融券方按“賣出”申報

9.上海證券交易所質押式回購交易品種包括（）。答案：ABCD

A.1天 B.3天 C.7天 D.14天

10.我國上海證券證券交易所債券回購交易集中競價時，其申報（）。答案：BD

A.申報單位為手，100元標準券為1手

B.計價單位為每百元資金到期年收益率

C.申報價格最小變動單位為0.01元或其整數倍

D.申報數量為100手或其整數倍，單筆最大不超過1萬手

11.我國深圳證券交易所債券回購交易集中競價時，其申報（）。答案：ABCD

A.申報單位為手，1000元標準券為1手

B.計價單位為每百元資金到期年收益率

C.申報價格最小變動單位為0.01元或其整數倍

D.交易單位為合計面額1000元及其整數倍

12.下列關于標準券的說法正確的是（）。

A.是一種虛擬的回購綜合債券 B.方便了回購交易的開展

C.簡化了回購品種的設置 D.用于回購抵押的標準化債券

答案：ABCD

13.目前，我國滬、深證券交易所在開展債券回購業務時，其品種（）。

A.是非標準化的 B.不分券種 C.只分回購期限 D.標準化的交易品種

答案：BCD

14.判斷：目前我國在債券回購交易時，滬、深證券交易所是直接以每百元面值的債券的到期回購價進行競價。（）

答案：錯誤

15.判斷：債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數值，可省略

百分號。（）

答案：正確

16.判斷：債券回購交易，到期反向成交時，無需再行申報。（）

答案：正確

17.判斷：債券質押式回購交易中，回購期內不得動用抵押債券。（）

答案：正確

18.判斷：投資者賬戶內標準券不足的，債券回購的申報仍然有效，但必須在申報成功后補足。答案：錯誤

19.判斷：當日申報轉回的債券，當日可以賣出。（）答案：正確

20.判斷：回購交易申報無數量限制。（）答案：錯誤

21.判斷：收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的收益。（）答案：錯誤

22.判斷：債券回購交易中的標準券，是由各種債券根據一定的折算率折合相加而成的虛擬的回購綜合債券。（）答案：正確

考點三：全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本原則

習題練習：

1.全國銀行間市場債券質押式回購業務是以商業銀行等金融機構為主的機構投

資者之間以（）進行的債券交易行為。

A.競價方式 B.詢價方式 C.招投標方式 D.定價方式 答案：B

2.（）是全國銀行間債券市場的主管部門。

A.中國人民銀行 B.財政部 C.證監會 D.中央國債登記結算機構答案：A

3.根據2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》，全國銀行間債券市

場回購期限最短為（），最長為（）。答案：D

A.6個月，24個月 B.3個月，1年 C.1個月，1年 D.1天，1年

4.全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面值（）。答案：C

A.1000元 B.1萬元 C.10萬元 D.100萬元

5.全國銀行間市場質押式回購參與者包括（）。答案：ABCD

A.在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構

B.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構

C.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行

D.在中國境內具有法人資格的非金融機構

6.以下具有結算代理人資格的金融機構有（）。答案：ABCD

A.獨資商業銀行 B.招商銀行 C.煙臺住房儲蓄銀行 D.浦東發展銀行

7.銀行間市場質押式回購成交合同采取的書面形式包括（）。答案：ABCD

A.交易系統生成的成交單 B.電報、電傳、傳真 C.合同書 D.信件

8.公開報價包括（）。答案：AB

A.單邊報價 B.雙邊報價 C.對話報價 D.反向報價

9.《全國銀行間債券市場交易管理辦法》規定，擅自交易未經批準上市債券的（）。

A.由中國人民銀行予以警告

B.處5萬元人民幣以下罰款

C.暫停或取消其債券交易業務的資格

D.對直接負責的主管人員給予紀律處分答案：ACD

10.《全國銀行間債券市場交易管理辦法》規定，債券回購業務參與者有（）情

形的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下罰款。

A.擅自從事融券業務的B.擅自交易未經批準上市債券的C.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

D.制造并提供債券資料或交易信息

答案：ABC

11.判斷：全國銀行間債券回購利率由交易雙方自行確定。（）

答案：正確

12.判斷：回購成交合同與債券回購主協議共同構成回購交易完整的回購合同。

（）答案：正確

13.判斷：回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協議。（）

答案：正確

14.判斷：全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。（）答案：錯誤

15.判斷：全國銀行間債券市場回購采取詢價交易方式，包括自主詢價、格式化

詢價、確認成交三個步驟。（）答案：正確

16.判斷：全國銀行間債券市場回購期間，交易雙方不得動用質押的債券。（）答案：正確

17.判斷：全國銀行間債券市場質押式回購到期可以展期。（）答案：錯誤

18.判斷：全國銀行間市場債券質押式回購參與者可以直接進行債券交易和結算。（）答案：錯誤

第二節 債券買斷式回購交易

考點四：債券買斷式回購交易的含義

習題練習：

1.買斷式回購與質押式回購業務的區別在于（）。

A.回購期限不同 B.回購合同不同

C.回購資金使用方向不同 D.回購債券保管方式不同

答案：D

2.債券買斷式回購交易又稱（）。

A.封閉式回購 B.開放式回購 C.質押式回購 D.信托回購

答案：B

3.買斷式回購對市場的意義表現在（）。

A.有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格

B.有利于金融市場的流動性管理

C.有利于債券交易方式的創新

D.有利于金融市場的安全性管理

答案：ABC

考點五：全國銀行間市場買斷式回購交易

習題練習：

1.買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）。

A.30天 B.91天 C.4個月 D.1年答案：B

2.全國銀行間市場買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的（）。A.50% B.100% C.200% D.300%

答案：C

3.全國銀行間市場買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（）。A.10% B.20% C.30% D.50%答案：B

4.國債買斷式回購交易按照（）的原則進行。答案：B

A.一次成交，一次清算 B.一次成交，兩次清算

C.兩次成交，一次清算 D.兩次成交，兩次清算

5.（）負責買斷式回購交易的日常檢測工作。答案：A

A.同業中心 B.中央結算公司 C.中國人民銀行 D.證券交易所

6.（）負責買斷式回購結算的日常檢測工作。答案：B

A.同業中心 B.中央結算公司 C.中國人民銀行 D.證券交易所

7.以下符合全國銀行間市場買斷式回購的規則有（）。

A.買斷式回購的債券券種范圍與用于現券買賣的債券相同

B.買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

C.買斷式回購以凈價交易，凈價結算

D.買斷式回購的期限最長不得超過91天

8.上海證券交易所國債買斷式回購的回購期有（）。答案：BCD

A.3天 B.7天 C.28天 D.91天

9.買斷式回購期間，交易雙方不得（）。答案：ABC

A.換券 B.現金交割 C.提前贖回 D.不得動用債券

10.國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報應符合的要求（）。答案：AB

A.按每百元面值債券到期購回價進行申報B.融資方申報買入

C.最小報價變動為0.005元 D.申報單位為100手或其整數倍

11.判斷：國債買斷式回購的交易費用按現行同期限國債標準券回購的標準執行。()答案：正確

12.判斷：買斷式回購交易到期，可以由雙方約定延長回購期限。（）答案：錯誤

13.判斷：進行買斷式回購，交割時應有足額的債券和資金。（）答案：正確

14.判斷：停牌、復牌和終止的決定由交易所以通知形式發布。（）答案：正確

15.判斷：買斷式回購的債券券種范圍與用于現券買賣的債券不同。（）答案：錯誤 考點六：上海證券交易所買斷式回購交易的基本規則

習題練習：

1、國債買斷式回購交易的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義

開立證券賬戶的機構投資者包括（）賬戶。

2、國債買斷式回購交易按（）進行申報。答案：D

A 到期收益率 B每百元面值 C每百元面值債券到期收益率 D 每百元面值債券到期購回價

3、判斷：國債買斷式回購交易按照“一次申報，二次成交”原則結算。答案：錯誤

第三節 債券回購交易的清算與交收

考點七：質押式回購的清算與交收習題練習：

1.質押權欠庫的，（）應當于次一交易日補足質押券。答案：B

A.融券方結算參與人 B.融資方結算參與人

C.逆回購方結算參與人 D.資金供應方結算參與人

2.銀行間債券質押式回購的折算率由（）根據相關規定確定并定期公布。答案：A

A.中國人民銀行 B.證券交易所C.中國證券登記結算公司 D.中央國債結算公司

3.在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，回購雙方可以選擇的交收方

式有（）。答案：ABC

A.見券付款 B.見款付券 C.券款對付 D.錢貨兩清

4.下列關于債券回購業務清算特點的表述，正確的有（）。答案：AC

A.一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時就將來成交價進行競價申報，成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統自動產生成交記錄，無需交易雙方再進行申報。

B.二次交易，即初始交易時交易雙方申報一次，回購到期前再由原交易雙方再申報一次

C.二次清算，即包括回購初始交易當日的清算和回購到期日的清算

D.二次清算，即一次是清算以券融資方應收的資金和應付抵押權，另一次是清算以資融券方應付的資金和應收的抵押券

5.判斷：見券付款，指在首次交收日完成債券質押登記后，逆回購方按合同約定 將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。（）答案：正確

6.判斷：全國銀行間市場質押式逆回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。答案：錯誤

考點八：買斷式回購的清算與交收

習題練習：

1.買斷式回購采用（）的方式。答案：A

A.一次成交、兩次結算 B.一次成交、一次結算

C.兩次成交、兩次結算 D.兩次成交、一次結算

2.國債買斷式回購初始結算實行中國結算上海分公司與結算參與人之間的（）制度。

A.見券付款 B.見款付券 C.券款對付 D.銀貨對付 答案：D

3.國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為（）。答案：C

A.R日14：00 B.R+1日12：00 C.R+1日14：00 D.R+2日12：00

4.X公司在上交所以128元的價格買入面值100萬元的96國債（6）、108元的價格買入面值200萬元的99國債（8）、112元的價格買入面值100萬元的21

國債（7）三種國債。已知上述三種國債的折算比率分別為1：1.25、1：1.06、1：1.1，該公司用以上現券進行回購交易，不考慮交易費用，最多可以借入

資金（）萬元。A.300 B.400 C.440 D.447 答案：D

5.某公司有X品種國債1000元，折合標準券1500元，當日做了1000元的現券

賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應按（）的規定予以處罰。

A.透支行為 B.賣空國債行為 C.信用交易行為 D.操縱市場行為答案：B

6.判斷：證券方面，中國結算上海分公司根據清算結果，按照銀貨對付的原則，將處于交收狀態的國債在結算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進行劃撥。（）答案：正確

7.判斷：中國結算上海分公司作為共同對手方，提供交收擔保。（）答案：錯誤

8.判斷：中國結算上海分公司對待處分證券及其權益依法沒有處置權。（）答案：錯誤

9.判斷：T日日終，中國結算上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認購的資金交收后，進行T+0預交收。（）答案：正確

10.判斷：中國結算上海分公司接受同一筆交易的多次申報，但以最后一次申報

為準。（）答案：正確

11.判斷：中國結算上海分公司于R+1日日終，在結算參與人現有結算備付金賬

戶內完成包括履約金返還的凈額資金交收。（）答案；錯誤

第四篇：新疆2016年基金從業：債券基金試題

新疆2016年基金從業：債券基金試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券投資的非系統性風險包括__。A．信用風險 B．經營風險 C．利率風險 D．財務風險

2、基金客戶維護費，一般用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產生的相關費用，并從__中列支。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金交易費用 D．基金運作費用

3、出現巨額贖回申請時，基金管理人可以根據形式基金當時的資產組合狀況決定，__。

A．接受全額贖回 B．拒絕全額贖回 C．全部延遲贖回 D．部分延遲贖回

4、境內居民個人可以用__從事B股交易。A．現匯存款 B．外幣現鈔存款 C．外幣現鈔

D．從境外匯入的外匯資金

5、下列關于基金托管運作管理的說法，正確的有__。

A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業務合作事宜

B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔將募集基金返還到投資人賬戶的職責

C．在基金運作階段，基金托管人根據基金管理人的指令辦理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算

6、__是國有股權行政管理的專職機構。A．股份有限公司 B．中國證監會 C．中國人民銀行

D．國有資產管理部門

7、不是證券投資基金與股票、債券的區別的是____ A：反映的經濟關系不同 B：投資主體不同

C：所籌集資金的投向不同 D：風險水平不同

8、我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國債利息

B．企業債券差價收入 C．買賣股票差價收入 D．儲蓄存款利息

9、提前贖回風險是指__有可能在債券到期日之前回購債券的風險。A．債券擔保人 B．債券發行人 C．債券持有人

D．中國債券登記結算公司

10、債券型基金對__的投資者具有較強的吸引力。A．偏好高風險高收益 B．追求短期收益 C．追求穩定收益 D．追求高收益

11、基金按____，可分為封閉式基金和開放式基金。____ A：投資標的劃分

B：基金的組織形式不同 C：投資目標劃分

D：是否可自由贖回和基金規模是否固定

12、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

13、__應取得中國證券業執業證書。A．基金管理公司的全部基金銷售人員

B．證券公司總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員 C．商業銀行總行及其一級分行從事基金銷售業務管理的人員

D．專業基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業網點從事基金銷售業務管理的人員

14、基金銷售機構內部控制是指基金銷售機構在辦理基金銷售相關業務時為有效防范和化解風險，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過__而形成的系統。A．建立組織機制 B．運用管理方法

C．實施操作程序與監控措施 D．設置安全監督管理機制

15、債券基金A的久期為3年，債券基金B的久期為2年。根據債券和利率之間的關系，其他條件不變，當市場利率下降時，下列說法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大

16、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．跨期性 B．杠桿性 C．風險性 D．投機性

17、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產生影響，這是指證券投資的____ A：政策風險 B：非系統風險 C：總風險 D：系統風險

18、QDII基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括__。A．申購和贖回渠道

B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購的情形

19、按照____來劃分，金融衍生工具可以分為風險管理型創新、增強流動型創新、信用創造型創新和股權創造型創新四種。A：金融創新工具的功能

B：金融衍生工具自身交易的方法及特點 C：基礎工具種類

D：產品形態和交易場所

20、根據《公司法》，有限責任公司(非投資公司)注冊時公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的__，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起__內繳足。A．20%；2年 B．30%；3年 C．30%；2年 D．20%；3年

21、基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權利和義務關系的重要法律文件。A：商業銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司

22、證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所，又稱____ A：證券交易市場 B：二級市場 C：初級市場 D：次級市場

23、在存在活躍市場的情況下，下列有關投資品種公允價值的表述正確的是__。A．估值日有市價，應當采用市價確定公允價值 B．估值日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用最近交易的市價確定公允價值

C．估值日沒有市價或現行出價，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應當參考類似投資品種的現行價格，調整最近交易的市價，以確定公允價值 D．有充分證據表明最近交易的市價或出價不是公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定公允價值

24、基金監管部對基金銷售的日常持續監管主要包括__。A．對基金銷售機構的資格審核

B．對基金銷售機構高級管理人員的資格審核 C．對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管 D．對基金銷售各環節的監管

25、下列關于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創新

B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現大幅折價交易現象

D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內市場進行

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、國家股、法人股等是按__來劃分的。A．股票上市地點

B．股票投資主體的不同性質 C．股票上市主要監管部門 D．股票是否公開發行

2、下列關于貨幣市場基金的說法，正確的有__。

A．貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動性風險的大小

C．日每萬份基金凈收益指標和7日年化收益率指標是反映其收益的短期指標 D．貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映

3、下列屬于消極性股票投資策略的是____ A：以技術分析為基礎的投資策略 B：以基本分析為基礎的投資策略 C：市場異常策略 D：指數型投資策略

4、基金管理公司投資決策委員會負責決定所管理基金的__等事項。A．投資原則和目標 B．資產配置

C．投資計劃和策略 D．投資權限

5、基金市場營銷的特殊性表現在__。A．規范性 B．持續性 C．靈活性 D．適用性

6、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認購)費用。A．1 B．2 C．3 D．5

7、關于基金銷售客戶服務的方式中媒體和宣傳手冊的應用，下列論述錯誤的是__。

A．通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達專業信息和傳輸積極的投資理念

B．當市場出現較大波動時，及時利用媒體的影響力來消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場，可以減少非理性行為的發生

C．在新基金發行前，對公司形象的宣傳和對新產品的介紹是客戶服務不可缺少的部分

D．基金宣傳手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中

8、下列基金類型中，實行實物申購、贖回機制的是__。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金

9、基金業務申請類型分為賬戶類業務和交易類業務。下列屬于賬戶類業務的有__。

A．交易密碼修改 B．設置分紅方式 C．基金轉托管 D．交易賬戶開戶

10、我國基金業正處在發展壯大的初期，基金監管應遵循__原則，以避免出現大起大落的情形，影響基金業的正常發展。A．連續性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性

11、關于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發債公司的變動支出，屬于費用范疇

C．債券利息是發債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發債公司的固定支出，屬于費用范疇

12、首次公開發行的股票以__方式確定股票發行價格。A．詢價 B．協商定價 C．網上競價

D．資產核算定價

13、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A．90 B．180 C．365 D．397

14、市場營銷運作管理首先要解決的是____ A：銷售什么產品

B：產品定價或基金費率 C：渠道選擇 D：促銷手段

15、下列關于基金分析與評價的一致性原則，說法正確的有__。A．對同一類基金進行分析評價時，應保持標準、方法等的一致性

B．對同一類基金進行分析評價時，可以不用保持標準、方法等的一致性

C．對不同類別的基金進行分析評價時，應根據每一類基金的特性，選取適合的標準和方法

D．對不同類別的基金進行分析評價時，也應保持標準、特點等的一致性 16、2004年6月1日____的正式實施，以法律形式確認了基金業在資本市場以及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展歷史上的又一個重要里程碑。

A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

17、在基金管理公司的治理結構中，____處于核心地位。A：公司董事會和經營層 B：監管層

C：公司董事會 D：經營層

18、下列屬于證券交易所職責的有__。

A．為組織公平的集中交易提供保障、場所和設施

B．對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處 C．制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則 D．對證券交易實行實時監控，并對異常的交易情況提出報告

19、證券投資人中，機構投資者包括__。A．政府機構 B．事業法人 C．基金 D．個人

20、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

21、最易受到購買力風險損害的證券是__。A．優先股

B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票

22、根據(證券投資基金運作管理辦法)規定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80%

23、債券型基金中，利率風險和信用風險最高的是__。A．短久期、低信用的債券基金 B．短久期、高信用的債券基金 C．長久期、低信用的債券基金 D．長久期、高信用的債券基金

24、基金客戶尋找過程中，根據客戶與營銷人員的關系可將客戶劃分為__。A．持續購買 B．直接關系型 C．間接關系型 D．陌生關系型

25、目前在我國，__可以擔任基金托管人。A．中國工商銀行股份有限公司 B．中國人壽保險股份有限公司 C．中國銀河證券股份有限公司 D．中國華融資產管理公司

第五篇：債券相關規定

一、綜合（1部）

1)商業銀行資本管理辦法（試行）——附件10（中國銀行業監督管理委員會令2012年第1號）

二、債券交易品種（171部）

（一）國債（15部）

1、綜合（5部）

1)關于印發《中華人民共和國國債托管管理暫行辦法》的通知（財國債字[1997]25號）

2)關于印發《國債跨市場轉托管業務管理辦法》的通知（財庫[2003]1025號）

3)關于發布《國債跨市場轉托管業務細則》及有關事宜的通知（中債字[2004]25號）

4)新發關鍵期限國債做市有關事宜公告（中國人民銀行、財政部公告2011年第6號）

5)關于印發《國債承銷團組建工作管理暫行辦法》的通知（財庫[2014]186號）

2、記賬式國債（1部）

1)關于開展國債預發行試點的通知（財庫[2013]28號）

3、儲蓄式國債（4部）

1)關于印發《儲蓄國債（電子式）質押管理暫行辦法》的通知（銀發[2006]291號）（電子版）

2)儲蓄國債（電子式）管理辦法（試行）（財庫[2009]73號）（電子版）

3)關于公布實施《儲蓄國債（電子式）相關業務實施細則（試行）》的通知（中債字[2009]51號）（電子版）

4)儲蓄國債（電子式）管理辦法（財庫[2013]7號）（電子版）

4、憑證式國債（1部）

1)憑證式國債質押貸款辦法（銀發[1999]231號）

5、國債交易（2部）

1)關于試行國債凈價交易有關事宜的通知（財庫[2001]12號）

2)關于貼現國債實行凈價交易的通知（財庫[2007]21號）

6、國債期貨（2部）

1)關于發布《中央國債登記結算有限責任公司國債期貨交割業務指引》的通知（中債字[2013]87號）

2)關于發布《國債作為期貨保證金業務債券質押操作指引》的通知

（二）地方政府債券（29部）

1、綜合（6部）

1)中華人民共和國預算法（中華人民共和國主席令第十二號）（電子版）

2)關于加強地方政府性債務管理的意見（國發[2014]43號）

3)財政部有關負責人就發行地方政府債券置換存量債務有關問題答記者問

4)轉發財政部人民銀行銀監會關于妥善解決地方政府融資平臺公司在建項目后續融資問題意見的通知（國辦發[2015]40號）

5)關于2015年采用定向承銷方式發行地方政府債券有關事宜的通知（財庫[2015]102號）

6)財政部有關負責人就下達第2批置換債券額度有關問題答記者問

2、一般責任債券（11部）

1)印發《2009年地方政府債券預算管理辦法》的通知（財預[2009]21號）（電子版）報告

2)關于印發《財政部代理發行地方政府債券財政總預算會計核算辦法》的通知（財庫[2009]19號）（電子版）

3)關于印發《2011年地方政府自行發債試點辦法》的通知（財庫[2011]141號）（電子版）

4)關于試點省（市）地方政府在全國銀行間債券市場自行發債有關事宜的通知（銀市場[2011]23號）5)關于地方政府債券利息免征所得稅問題的通知（財稅[2013]5號）

6)關于2014年地方政府債券自發自還試點辦法（財庫[2014]57號）（電子版）

7)地方政府存量債務納入預算管理清理甄別辦法（財預[2014]351號）

8)關于開展地方政府存量債務初步清理甄別結果自查工作的通知（財辦預[2015]2號）

9)關于印發《地方政府一般債券發行管理暫行辦法》的通知（財庫[2015]64號）

10)關于做好2015年地方政府一般債券發行工作的通知（財庫[2015]68號）

11)2015年地方政府一般債券預算管理辦法（財預[2015]47號）

3、專項債券（3部）

1)2015年地方政府專項債券預算管理辦法（財預[2015]32號）

2)地方政府專項債券發行管理暫行辦法（財庫[2015]83號）

3)關于做好2015年地方政府專項債券發行工作的通知（財庫[2015]85號）

4、地方政府投融資平臺（9部）

1)關于加強地方政府融資平臺公司管理有關問題的通知（國發[2010]19號）

2)關于貫徹《國務院關于加強地方政府融資平臺公司管理有關問題的通知》相關事項的通知（財預[2010]412號）

3)關于進一步規范地方政府投融資平臺公司發行債券行為有關問題的通知（發改辦財金[2010]2881號）

4)關于規范平臺公司發行企業債券有關審核標準的工作指引（初稿）（電子版）

5)整改為一般公司類貸款的有關要求（電子版）

6)關于利用債券融資支持保障性住房建設有關問題的通知（發改辦財金[2011]1388號）

7)關于印發地方政府融資平臺貸款監管有關問題的說明通知（銀監辦發[2011]191號）

8)關于制止地方政府違法違規融資行為的通知（財預[2012]463號）

9)關于加強2013年地方政府融資平臺貸款風險監管的指導意見（銀監發[2013]10號）（電子版）

（三）企業債券（38部）

1、綜合（6部）

1)企業債券管理條例（國務院令第121號）

2)關于加強小微企業融資服務支持小微企業發展的指導意見（發改財金[2013]1410號）（電子版）

3)關于進一步做好支持創業投資企業發展相關工作的通知（發改辦財金[2014]1044號）（電子版）

4)關于進一步改進和加強企業債券管理工作的通知（發改財金[2004]1134號）

5)關于試行全面加強企業債券風險防范的若干意見的函 6)關于充分發揮企業債券融資功能支持重點項目建設促進經濟平穩較快發展的通知（發改辦財金[2015]1327號）

7)對發改辦財金[2015]1327號文件的補充說明（發改電[2015]353號）

8)關于進一步推進企業債券市場化方向改革有關工作的意見

2、試點和準入（1部）

1)關于外資銀行在銀行間債券市場投資和交易企業債券有關事項的通知（銀監辦發[2015]31號）

3、發行、登記和托管（14部）

1)發布實行《實名制記賬式企業債券登記和托管規則》的通知（中債函字[2002]47號）

2)關于再次明確實名制記賬式企業債券托管和開戶問題的公告（電子版）

3)關于下達2007年第一批企業債券發行規模及發行核準有關問題的通知（發改財金[2007]602號）（電子版）

4)關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知（發改財金[2008]7號）

5)關于加強企業發債過程中信用建設的通知（發改辦財金[2012]2804號）

6)關于進一步改進企業債券發行審核工作的通知（發改辦財金[2013]957號）（電子版）

7)關于進一步改進企業債券發行工作的通知（發改辦財金[2013]1890號）8)企業債券審核工作手冊（電子版）

9)關于開展企業債券預審工作的通知

10)企業債券簿記建檔發行業務指引（暫行）

11)企業債券招標發行業務指引（暫行）

12)關于公布實施《中央國債登記結算有限責任公司企業債券簿記建檔發行業務操作規程（暫行）》及《中央國債登記結算有限責任公司企業債券招標發行業務操作規程（暫行）》的通知（中債字[2014]50號）

13)企業債券審核新增注意事項

14)關于進一步改進和規范企業債券發行工作的幾點意見

15)關于簡化企業債券審報程序加強風險防范和改革監管方式的意見(發改辦財金[2015]3127號)16)公司債券發行與交易管理辦法(中國證券監督管理委員會令第113號)

4、專項債券（9部）

1)關于開展保障房項目企業債券募集資金使用情況檢查的通知（發改辦財金[2013]742號）

2)關于企業債券融資支持棚戶區改造有關問題的通知（發改辦財金[2013]2050號）

3)關于創新企業債券融資方式扎實推進棚戶區改造建設有關問題的通知（發改辦財金[2014]1047號）4)關于印發《城市地下綜合管廊建設專項債券發行指引》的通知（發改辦財金[2015]755號）

5)關于印發《戰略性新興產業專項債券發行指引》的通知（發改辦財金[2015]756號）

6)關于印發《城市停車場建設專項債券發行指引》的通知（發改辦財金[2015]818號）

7)關于印發《養老產業專項債券發行指引》的通知（發改辦財金[2015]817號）

8)關于印發《項目收益債券管理暫行辦法》的通知（發改辦財金[2015]2010號）

9)關于印發《雙創孵化專項債券發行指引》的通知

5、清算結算（1部）

1)關于進一步加強企業債券本息兌付工作的通知（發改辦財金[2009]2737號）（電子版）

6、風險管理（3部）

1)關于有效防范企業債擔保風險的意見（銀監發[2007]75號）

2)關于進一步加強企業債券存續期監管工作有關問題的通知（發改辦財金[2011]1765號）（電子版）

3)關于進一步強化企業債券風險防范管理有關問題的通知（發改辦財金[2012]3451號）（電子版）4)

7、債券過戶（2部）

1)企業債券分銷過戶等有關事宜的通知（中債字[2005]66號）（電子版）

2)關于發布《非交易流通公司債券轉讓過戶業務規則》的通知（中債字[2006]126號）（電子版）

（四）金融債券（20部）

1、金融債券（7部）

1)全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法（中國人民銀行令[2005]第1號）

2)關于企業集團財務公司發行金融債券有關問題的通知（銀監發[2007]58號）（電子版）

3)全國銀行間債券市場金融債券發行管理操作規程（中國人民銀行公告[2009]第6號）

4)關于聯合發布《全國銀行間債券市場金融債券信息披露操作細則》的通知（中匯交發[2009]254號）

5)關于金融債券專項用于小微企業貸款后續監督管理有關事宜的通知（銀發[2013]318號）（電子版）

6)金融租賃公司、汽車金融公司和消費金融公司發行金融債券有關事宜（中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會公告[2014]第8號）（電子版）

7)中國人民銀行在銀行間債券市場或到境外發行金融債券審批服務指南

8)中國人民銀行 中國保險監督管理委員會公告（2015）3號（保險公司發行資本補充債券有關事宜）

2、次級債券（8部）

1)關于印發《商業銀行次級債券發行管理辦法》的公告（中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會公告2004年第4號）

2)商業銀行資本管理辦法（試行）——附件1 資本工具合格標準（中國銀行業監督管理委員會令2012年第1號）

3)關于商業銀行資本工具創新的指導意見（銀監發[2012]56號）

4)關于實施《商業銀行資本管理辦法（試行）》過渡期安排相關事項的通知（銀監發[2012]57號）（電子版）

5)關于修改《保險公司次級定期債務管理辦法》的決定（中國保險監督管理委員會令2013年第5號）

6)關于江蘇吳江農村商業銀行股份有限公司違規發行次級債券有關情況的通報（電子版）

7)關于印發商業銀行資本監管配套政策文件的通知——附件4 資本監管政策問答（銀監發[2013]33號）（電子版）

8)保險公司發行資本補充債券有關事宜（中國人民銀行、中國保險監督管理委員會公告[2015]第3號）

3、商業銀行混合資本債（1部）

1)關于商業銀行發行混合資本債券的有關事宜的公告（中國人民銀行公告[2006]第11號）（電子版）

4、證券公司短期融資券（6部）

1)證券公司短期融資券管理辦法（中國人民銀行公告[2004]第12號）

2)關于發布《證券公司短期融資券交易操作規程》和《證券公司短期融資券信息披露操作規程》的通知（中匯交發[2004]330號）（電子版）

3)關于證券公司發行短期融資券相關問題的通知（機構部部函[2005]18號）

4)關于發布《證券公司短期融資券發行結算操作細則》的通知（中債字[2005]3號）（電子版）

5)證券公司短期融資券登記托管、清算結算業務的公告（清算所公告[2012]5號）

6)關于證券公司短期融資券發行管理和信息披露有關事項的通知（銀市場[2012]19號）

（五）非金融企業債務融資工具（37部）

1、綜合（7部）

1)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法（中國人民銀行令[2008]第1號）

2)中國銀行間市場交易商協會公告[2008]第2號

3)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具發行注冊規則（中國銀行間市場交易商協會公告[2009]第2號）

4)修訂《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》（中國銀行間市場交易商協會公告[2009]第14號）

5)中國銀行間市場交易商協會會員管理規則 電子版法規

6)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信息披露規則（2012修訂）（中國銀行間市場交易商協會公告[2012]2號）

7)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具中介服務規則（2012修訂）（中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第17號）

8)關于進一步推動債務融資工具市場規范發展工作舉措的通知

2、承銷（7部）

1)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷人員行為守則（中國銀行間市場交易商協會公告[2009]第12號）（電子版）

2)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具主承銷商后續管理工作指引（中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第5號）

3)關于證券公司類會員參與非金融企業債務融資工具主承銷業務市場化評價有關事項的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第18號）（電子版）

4)證券公司類會員參與非金融企業債務融資工具主承銷業務市場評價結果的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第19號）（電子版）

5)關于發布《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷協議文本（2013年版）》、《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷團協議文本（2013年版）》的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第15號）（電子版）

6)非金融企業債務融資工具承銷業務相關會員市場評價規則（中國銀行間市場交易商協會公告[2014]第1號）（電子版）

7)承銷類會員（地方性銀行類）參與非金融企業債務融資工具B類主承銷業務市場評價有關事項的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2015]第1號）（電子版）

3、發行（2部）

1)關于進一步完善債務融資工具注冊發行有關工作的通知

2)關于進一步完善債務融資工具注冊發行工作的通知

3)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具發行注冊規則(2009)

4、超短期融資券（2部）

1)銀行間債券市場非金融企業超短期融資券業務規程（試行）（中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第22號）

2)超短期融資券發行登記業務操作指南（試行）（清算所公告[2011]2號）

5、中小企業集合票據（2部）

1)銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引（中國銀行間市場交易商協會公告[2009]第15號）（電子版）

2)銀行間債券市場中小非金融企業區域集優票據業務規程（試行）（中國銀行間市場交易商協會公告[2011]第19號）（電子版）

6、非公開定向發行債務融資工具（1部）

1)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具非公開定向發行規則（中國銀行間市場交易商協會公告[2011]第6號）

7、資產支持票據（1部）

1)銀行間債券市場非金融企業資產支持票據指引（中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第14號）

8、項目收益票據（1部）

1)銀行間債券市場非金融企業項目收益票據業務指引（中國銀行間市場交易商協會公告[2014]第10號）

9、信息披露（2部）

1)非金融企業債務融資工具信息披露操作規程（清算所公告[2012]4號）

2)非金融企業債務融資工具存續期信息披露表格體系（中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第10號）（電子版）

10、其他業務守則（9部）

1)關于支持非金融企業（公司）使用銀行間債券市場債券發行系統發行直接融資工具相關事宜公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2008]第9號）（電子版）2)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊專家管理辦法（中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第3號）（電子版）

3)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具突發事件應急管理工作指引（中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第6號）（電子版）

4)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具現場調查工作規程（中國銀行間市場交易商協會公告[2011]第5號）（電子版）

5)發布《銀行間市場非金融企業債務融資工具發行規范指引》的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2011]第8號）（電子版）

6)發布《非金融企業債務融資工具注冊文件表格體系》的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第12號）（電子版）

7)關于非金融企業債務融資工具注冊信息系統上線的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2012]第16號）（電子版）

8)非金融企業債務融資工具市場自律處分規則（中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第11號）（電子版）

9)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具持有人會議規程（中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第12號）（電子版）

10）銀行間債券市場非金融企業債務融資工具募集說明書指引（2011）

11)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具盡職調查指引(2009)

（六）債券遠期（13部）

1)全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規定（中國人民銀行公告[2005]第9號）（電子版）

2)關于債券遠期交易準備事項的通知（中匯交發[2005]150號）（電子版）

3)關于全國銀行間債券市場債券遠期交易信息披露和風險監測有關事項的通知（銀發[2005]141號）（電子版）

4)關于簽署《全國銀行間債券市場債券遠期交易主協議》有關事宜的通知（中匯交發[2005]149號）（電子版）

5)全國銀行間債券市場債券遠期交易規則（中匯交發[2005]153號）（電子版）

6)關于債券遠期交易結算保證金專戶核算問題的批復（銀支付[2005]99號）（電子版）

7)全國銀行間債券市場債券遠期交易結算業務規則（電子版）

8)債券遠期交易保證金集中管理操作細則（中匯交發[2005]225號）（電子版）

9)關于全國銀行間債券市場債券遠期交易保證金存款利率問題的通知（銀發[2005]225號）（電子版）

10)關于全國銀行間債券市場債券遠期交易主協議簽署機構名單的公告（電子版）

11)關于銀行間市場推出標準債券遠期的公告（清算所公告[2015]7號）（電子版）

12)開展標準債券遠期集中清算業務的公告（清算所公告[2015]8號）（電子版）13)發布《標準債券遠期集中清算業務指南》的通知（清算所發[2015]33號）（電子版）

（七）信貸資產支持證券（19部）

1、綜合（4部）

1)信貸資產證券化試點管理辦法（中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會公告2005年第7號）

2)金融機構信貸資產證券化監督管理辦法（中國銀行業監督管理委員會令2005年第3號）

3)關于進一步加強信貸資產證券化業務管理工作的通知（銀監辦發[2008]23號）

4)信貸資產證券化發起機構風險自留的公告（中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會公告2013年第21號）

2、發行、登記和托管（3部）

1)關于發布實施《資產支持證券發行登記與托管結算業務操作規則》的函（中債函字[2005]37 號）

2)關于信貸資產證券化備案登記工作流程的通知（銀監辦便函[2014]1092號）

3)關于信貸資產支持證券發行管理有關事宜的公告（中國人民銀行公告[2015]第7號）

3、信息披露（5部）

1)資產支持證券信息披露規則（中國人民銀行公告[2005]第14號）2)關于信貸資產證券化基礎資產池信息披露有關事項的公告（中國人民銀行公告[2007]第16號）

3)關于發布《個人汽車貸款資產支持證券信息披露指引（試行）》、《個人住房抵押貸款資產支持證券信息披露指引（試行）》的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2015]10號）

4)關于發布《棚戶區改造項目貸款資產支持證券信息披露指引(試行)》的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2015]16號）

5)關于發布《個人消費貸款資產支持證券信息披露指引（試行）》的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2015]20號）

4、風險管理（1部）

1)關于“小貸”資產證券化有關風險提示的通知（銀監辦發[2011]256號）（電子版）

5、稅務及會計核算（1部）

1)關于信貸資產證券化有關稅收政策問題的通知（財稅[2006]5號）

6、回購交易（1部）

1)資產支持證券質押式回購交易有關事項的公告（中國人民銀行公告[2007]第21號）

7、試點及準入（4部）

1)關于國家開發銀行、中誠信托投資有限責任公司開辦第二期信貸資產證券化試點項目的批復（電子版）2)關于開展國家開發銀行第三期信貸資產證券化試點項目的批復（電子版）

3)關于進一步擴大信貸資產證券化試點有關事項的通知（銀發[2012]127號）

4)關于中信銀行等27家銀行開辦信貸資產證券化業務資格的批復（銀監復[2015]2號）（電子版）

三、賬戶管理（35部）

（一）綜合（8部）

1)關于交易系統與簿記系統買斷式回購和債券遠期事前控制、債券遠期成交數據傳輸接口試運行有關事項的聯合通知（中匯交發[2005]31號）（電子版）

2)進一步加強中央債券綜合業務系統客戶端管理的通知（中債字[2006]178號）（電子版）

3)關于公司債券在銀行間債券市場發行、交易流通和登記托管有關事宜的公告（中國人民銀行公告[2007]第19號）

4)關于采集人民幣跨境債券融資、人民幣跨境間接投資以及非居民個人境內人民幣賬戶余額等信息的通知（電子版）

5)更新《債券賬戶業務指引（境內機構適用）》的通知（中債字[2012]62號）（電子版）

6)對債券賬戶進行清理的通知（中債字[2013]7號）（電子版）

7)進一步清理債券賬戶的通知（中債字[2013]82號）（電子版）

8)非法人產品賬戶管理規程

（二）開戶（10部）

1)債券托管賬戶開銷戶規程

2)美元債券托管賬戶開立問題的說明（電子版）

3)企業年金基金債券賬戶開銷戶細則（中債字[2007]22號）（電子版）

4)關于保險機構以產品名義開立債券托管賬戶有關事項的通知（銀發[2008]122號）

5)關于信托公司在全國銀行間債券市場開立信托專用債券賬戶有關事項的公告（中國人民銀行公告[2008]第22號）

6)基金管理公司為開展特定客戶資產管理業務在全國銀行間債券市場開立債券賬戶的有關事項（中國人民銀行公告[2009]第5號）

7)基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者開立銀行間債券市場債券賬戶有關事項的通知（中債字[2012]16號）（電子版）

8)基金管理公司特定客戶資產管理組合在銀行間債券市場開立債券賬戶的通知（中債字[2013]11號）（電子版）

9)機構投資者在銀行間債券市場辦理債券賬戶業務的通知（中債字[2013]47號）

10)相關境外機構投資者進入銀行間市場聯網和開戶操作指引（電子版）

（三）登記、托管（17）

1)證券投資基金參與銀行間同業市場債券交易托管結算業務規程（電子版）

2)證券公司參與銀行間同業市場債券交易托管結算業務規程（暫行）（電子版）

3)中央債券簿記系統債券轉托管業務操作規程（中債字[2001]053號）（電子版）

4)受理證券公司債券登記和托管業務的公告（電子版）

5)境內美元債券登記托管和兌付業務暫行細則（電子版）

6)2005年債券債權登記日、截止過戶日有關事宜的通知（中債字[2005]6號）（電子版）

7)再次明確實名制記賬式企業債券托管和開戶問題的公告（電子版）

8)簽署《債券發行、登記及代理兌付服務協議》有關事項的通知（中債字[2006]146號）（電子版）

9)關于發布《銀行間債券市場公司債券發行、登記托管、交易流通操作細則》的通知（中債字[2008]8號）（電子版）

10)銀行間債券市場債券登記托管結算管理辦法（中國人民銀行令[2009]第1號）

11)關于辦理集合類債券登記托管業務相關事宜的通知（中債字[2009]72號）（電子版）

12)規范辦理債券登記托管業務的通知（中債字[2010]34號）（電子版）

13)債券登記托管、清算結算業務規則（清算所公告[2014]13號）14)非金融機構合格投資人債券登記托管、清算結算業務操作規程（清算所公告[2014]14號）

15)發布《債券發行登記業務操作指南》、《債券交易結算業務操作指南》、《賬戶業務操作須知》的公告（清算所公告[2014]15號）（電子版）

16)啟用新版《債券發行、登記及代理兌付服務協議》及簡化簽署流程相關事宜的通知（中債字[2014]100號）（電子版）

17)債券賬務數據查詢操作指引（中債字[2015]47號）（電子版）

四、債券一級市場（47部）

（一）綜合（4部）

1)中債估值不再通過中國債券信息網發布的通知（中債[信息][2010]14號）（電子版）

2)中債單債券VaR（風險價值）系列指標上線試發布公告（電子版）

3)啟用《債券注冊要素表——資產支持證券專用（2014年版）》的通知（電子版）

4)派發債券代碼和債券簡稱有關事宜的通知（中債字[2015]41號）（電子版）

（二）一級市場發行（12部）

1)關于印發《銀行間債券市場債券發行現場管理規則》的通知（銀發[2002]199號）

2)關于國家開發銀行境內發行美元債券有關問題的批復（銀復[2003]106號）（電子版）3)關于國家開發銀行發行2008年境內美元債券的批復（銀復[2008]27號）（電子版）

4)國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法（中國人民銀行、財政部、國家發展和改革委員會、中國證券監督管理委員會公告[2010]第10號）

5)銀行間債券市場債券招標發行管理細則（銀辦發[2011]128號）

6)關于發布《銀行間債券市場招標發行工作規范》的通知（中債字[2011]97號）

7)非金融企業債務融資工具注冊工作規程（2013修訂）（中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第13號）

8)非金融企業債務融資工具簿記建檔發行規范指引（中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第14號）

9)關于非金融企業債務融資工具集中簿記建檔工作有關事項的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2014]第3號）

10)關于銀行間債券市場招標發行債券有關事宜的通知（銀市場[2014]16號）

11)全國銀行間債券市場債券預發行業務管理辦法（中國人民銀行公告[2014]第29號）

12)做好債券預發行系統設置等準備工作的通知（中匯交發[2015]58號）

13）關于使用中國人民銀行發行系統招標發行債券有關事宜的通知(銀市場〔2010〕11號)

（三）境外發行（3部）

1)境內金融機構赴香港特別行政區發行人民幣債券管理暫行辦法（中國人民銀行、國家發展和改革委員會公告2007年第12號）

2)關于境內非金融機構赴香港特別行政區發行人民幣債券有關事項的通知（發改外資[2012]1162號）

3)關于推進企業發行外債備案登記制管理改革的通知（發改外資[2015]2044號）

（四）上市流通審核（10部）

1)關于全國銀行間債券市場債券上市交易的通知（銀發[2003]71號）（電子版）

2)落實《中國人民銀行關于全國銀行間債券市場債券上市交易的通知》有關規定的通知（中債字[2003]37號）（電子版）

3)關于銀行間債券市場債券上市交易有關事項的通知（銀發[2004]11號）（電子版）

4)關于國家開發銀行境內美元債券在全國銀行間債券市場交易流通有關事宜的通知（銀發[2004]146號）（電子版）

5)關于發布《公司債券交易流通核準操作規則》及相關事宜的通知（中債字[2006]63號）（電子版）

6)采用電子方式提交公司債券交易流通申報材料的通知（中債字[2010]69號）（電子版）

7)關于進一步完善全國銀行間債券市場交易管理有關事宜的公告（中國人民銀行公告[2011]第3號）

8)調整銀行間債券市場債券交易流通有關管理政策（中國人民銀行公告[2015]第9號）

9)全國銀行間同業拆借中心債券交易流通規則（中匯交發[2015]203號）

10)中國人民銀行2015年第9號公告發布前未交易流通債券辦理交易流通事宜的通知（中債字[2015]49號）（電子版）

（五）承銷（1部）

1)關于加強商業銀行債券承銷業務風險管理的通知（銀監發[2012]16號）

（六）其他（17部）

1、信用評級（3部）

1)在銀行間債券市場發行債券的信用評級的有關具體事項公告（中國人民銀行公告[2004]第22號）

2)關于印發《保險機構債券投資信用評級指引（試行）》的通知

3)關于加強銀行間債券市場信用評級作業管理的通知

4）非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引（2013）

2、增信及風險管理（7部）

1)關于進一步加強農村信用社債券投資監管工作的通知（銀監辦通[2003]35號）（電子版）

2)關于農村合作金融機構債券投資、銀行卡等業務風險提示的通知（銀監辦發[2006]140號）（電子版）

3)關于建立銀行業金融機構市場風險管理計量參考基準的通知（銀監發[2007]48號）（電子版）

4)關于外資銀行開展債券擔保業務有關事項的意見（銀監辦發[2008]250號）

5)關于加強商業銀行債券投資風險管理的通知（銀監辦發[2009]129號）

6)關于修改《商業銀行集團客戶授信業務風險管理指引》的決定（中國銀行業監督管理委員會令2010年第4號）（電子版）

7)銀行間市場信用風險緩釋工具試點業務指引（中國銀行間市場交易商協會[2010]13號）

3、稅務及會計核算（6部）

1)明確現券交易交割日與債券付息日為同一天時債券利息歸屬問題的通知（中債字[2002]76號）（電子版）

2)關于全國銀行間債券市場債券到期收益率計算標準有關事項的通知（銀發[2004]116號）（電子版）

3)關于印發《農村合作金融機構銀行承兌匯票、債券返售（回購）業務會計核算手續》的通知（銀監辦發[2004]347號）4)關于完善全國銀行間債券市場債券到期收益率計算標準有關事項的通知（銀發[2007]200號）

5)調整中央債券綜合業務系統債券應計利息計算公式的通知（中債字[2007]88號）（電子版）

6)關于債券買賣業務營業稅問題的公告（國家稅務總局公告2014年第50號）

7)中國人民銀行關于完善全國銀行間債券市場債券到期收益率計算標準有關事宜的通知（銀發[2007] 200號）

4、執業規范（1部）

1)銀行間債券市場交易相關人員行為守則（中國銀行間市場交易商協會公告[2009]第10號）

五、債券二級市場（97部）

（一）銀行間債券市場準入（19部）

1)關于批準保險公司在全國銀行間同業市場辦理債券回購業務的通知（銀貨政[1999]102號）（電子版）

2)關于印發《基金管理公司進入銀行間同業市場管理規定》和《證券公司進入銀行間同業市場管理規定》的通知（銀發[1999]288號）（電子版）

3)財務公司進入全國銀行間同業拆借市場和債券市場管理規定（銀發[2000]194號）

4)關于《金融機構加入全國銀行間債券市場有關事宜》的公告（中國人民銀行公告[2002]第5號）5)關于全國銀行間債券市場實行準入備案制有關事宜的通知（銀辦發[2002]90號）

6)授權中國人民銀行上海總部承辦金融機構進入全國銀行間債券市場的準入備案工作和進入全國銀行間同業拆借市場的準入管理等工作（中國人民銀行公告[2006]第3號）

7)關于企業年金基金進入全國銀行間債券市場有關事項的通知（銀發[2007]56號）

8)關于證券投資基金能否投資非金融企業債務融資工具的復函（證監會基金部函[2008]141號）（電子版）

9)證券公司為開展證券資產管理業務在全國銀行間債券市場開立債券賬戶有關事項公告（中國人民銀行公告[2009]第11號）

10)關于境外人民幣清算行等三類機構運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關事宜的通知（銀發[2010]217號）

11)關于合格境外機構投資者投資銀行間債券市場有關事項的通知（銀發[2013]69號）

12)關于商業銀行理財產品進入銀行間債券市場有關事項的通知（銀市場[2014]1號）

13)關于非金融機構合格投資人進入銀行間債券市場有關事項的通知（銀市場[2014]35號）

14)做好部分合格投資者進入銀行間債券市場有關工作的通知（銀市場[2014]43號）

15)關于做好期貨公司及其資管產品進入銀行間債券市場備案工作的通知

16)“全國銀行間債券市場準入備案信息系統”有關事宜公告（中國人民銀行上海總部公告[2015]第1號）（電子版）17)私募投資基金銀行間市場準入備案材料

18)關于私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項的通知（銀市場[2015]17號）

19)關于境外央行、國際金融組織、主權財富基金運用人民幣投資銀行間市場有關事宜的通知（銀發[2015]220號）

20)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊工作規程(2013)

（二）債券交易（14部）

1)全國銀行間債券市場債券交易管理辦法（中國人民銀行令[2000]第2號）

2)全國銀行間同業拆借中心債券交易聯網管理辦法（暫行）（中匯交發[2002]55號）（電子版）

3)關于印發《債券拍賣操作規程（試行）》的通知（中債字[2001]46號）（電子版）819 4)債券柜臺交易業務數據處理操作規程（電子版）

5)保證金（券）實施細則（電子版）

6)關于發布銀行間債券市場債券交易監測工作方案的通知（中匯交發[2009]243號）（電子版）

7)全國銀行間債券市場債券交易規則（中匯交發[2010]283號）

8)關于發布《含選擇權債券業務操作細則（2012年修訂版）》的通知（中債字[2012]40號）

9)中央國債登記結算有限責任公司重要通知——禁止從我公司客戶端錄入任何未經交易系統達成的債券交易的結算指令（中債字[2013]58號）

10)進一步加強銀行間債券市場債券交易的券款對付結算要求（中國人民銀行公告[2013]第12號）

11)銀行間債券市場債券交易自律規則（中國銀行間市場交易商協會公告[2014]第5號）

12)全國銀行間同業拆借中心報價商與非金融機構合格投資人債券交易規則（中匯交發[2014]255號）

13)關于非金融機構合格投資人債券交易有關事項的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2014]14號）

14)發布銀行間債券市場債券交易相關業務自律管理程序性機制安排有關事項的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2015]11號）

15）全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規定（中國人民銀行公告〔2005〕第9號）

16)中國人民銀行關于全國銀行間債券市場債券遠期交易信息披露和風險監測有關事項的通知銀發〔2005〕141號

17)中國人民銀行關于規范和支持銀行間債券市場雙邊報價業務有關問題的通知(銀發[2001]75號)18)銀行間市場經紀業務自律指引(2013)19）銀行間債券市場債券交易自律規則（2009）

15部）

1、綜合（8部）

1)關于債券回購交易有關問題的通知（銀貨政[2000]140號）

2)關于公開市場業務債券回購交易工具及起始時間的通知（公開市場業務公告[2003]第5號）（電子版）

3)關于集合資產管理計劃是否可以利用計劃資金在銀行間債券市場從事債券逆回購業務的答復意見（電子版）

4)同意發布《中國銀行間市場債券回購交易主協議》（中國人民銀行公告[2012]第17號）（電子版）

5)《中國銀行間市場債券回購交易主協議（2013年版）》文本（中國銀行間市場交易商協會公告[2013]第2號）

6)配合《中國銀行間市場債券回購交易主協議（2013年版）》實施相關工作的通知（中債字[2013]102號）（電子版）

7)非會員機構簽署使用《中國銀行間市場債券回購交易主協議（2013年版）》有關事項的公告（中國銀行間市場交易商協會公告[2014]第8號）（電子版）

8)關于境外人民幣業務清算行、境外參加銀行開展銀行間債券市場債券回購交易的

9)銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷協議文本（2013年版）;銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷團協議文本（2013年版）（交易商協會公告[2013]15號）

2、買斷式回購（5部）

1)關于開展國債買斷式回購交易業務的通知（財庫[2004]17號）

2)全國銀行間債券市場債券買斷式回購業務管理規定（中國人民銀行令[2004]第1號）

3)增加中央債券簿記系統買斷式回購業務結算功能的通知（中債字[2004]23號）

4)關于簽署《全國銀行間債券市場債券買斷式回購主協議》有關事宜的通知（中匯交發[2004]141號）（電子版）

5)債券買斷式回購交易結算業務操作細則（中債字[2006]167號）

3、質押式回購（2部）

1)債券交易凈額清算業務質押式回購質押券管理規程

2)銀行間債券市場質押式回購匿名點擊業務交易細則（中匯交發[2015]295號）

（四）清算結算（27部）

1)債券交易結算違規操作處理規程（中債字[2001]046號）（電子版）

2)關于開辦債券結算代理業務有關問題的通知（銀發[2000]325號）

3)債券結算代理業務操作規程

4)債券柜臺交易結算業務規則 5)關于金融資產管理公司支付債券和再貸款利息問題的通知（銀發[2002]97號）

6)關于中國工商銀行等39家商業銀行開辦債券結算代理業務有關問題的通知（銀發[2002]329號）（電子版）

7)關于哈爾濱市商業銀行等四家金融機構開辦債券結算代理業務的通知（銀發[2004]168號）（電子版）

8)辦理國家開發銀行第二期境內美元債券A券交易結算有關事項的通知（電子版）

9)關于債券結算代理業務有關事項的公告（中國人民銀行公告[2005]第13號）

10)債券交易結算保證金集中保管操作細則（中債字[2005]51號）

11)關于《中央國債登記結算有限責任公司債券交易結算規則》的批復（銀復[2005]61號）（電子版）

12)債券交易結算規則（中債字[2005]76號）

13)關于2006債券結算代理業務開展情況的公告（電子版）

14)印發《關于對全國銀行間債券市場做市商實行債券結算手續費優惠的實施細則》及相關事宜的通知（中債字[2007]26號）（電子版）

15)關于2008債券結算代理業務開展情況的公告（電子版）

16)應急業務操作規程（中債字[2008]92號）（電子版）

17)非公開定向債務融資工具登記結算業務的公告（清算所公告[2011]3號）18)銀行間債券市場現券交易凈額清算業務規則（試行）（清算所公告[2011]4號）

19)規范開展債券交易、清算監測工作有關事項的公告（清算所公告[2013]7號）（電子版）

20)完善債券交易結算服務有關事宜的通知（清算所發[2013]49號）

21)關于銀行間市場本幣交易系統債券交易統一實行券款對付結算方式有關事宜的通知（中匯交發[2013]313號）

22)券款對付結算業務實施細則

23)進一步完善銀行間債券市場交易結算管理有關事宜公告（中國人民銀行公告[2013]第8號）

24)關于境外機構在境內發行人民幣債務融資工具跨境人民幣結算有關事宜的通知（銀辦發[2014]221號）

25)債券柜臺交易登記結算業務規則（清算所發[2014]93號）

26)發布《銀行間債券市場債券交易凈額清算業務規則（試行）》的公告（清算所公告[2015]5號）

27)銀行間債券市場債券凈額清算業務指南（清算所發[2015]16號）（電子版）

（五）做市商（6部）

1)全國銀行間債券市場做市商管理規定（中國人民銀行公告[2007]第1號）

2)銀行間債券市場做市商工作指引（中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第2號）3)2011年三季度銀行間債券市場做市情況及做市商評價情況的通報（電子版）

4)增加商業銀行柜臺債券業務品種有關事項公告（中國人民銀行公告[2014]第3號）

5)發布《銀行間債券市場嘗試做市業務規程》及相關事宜的通知（中匯交發[2014]132號）

6)中國人民銀行銀行間債券市場做市商審批服務指南（電子版）

（六）質押業務（5部）

1)頒布《債券質押業務操作流程（試行）》的函（中債函字[2000]025號）（電子版）

2)小額支付系統質押業務管理暫行辦法（電子版）

3)質押券管理服務指引（電子版）

4)關于發布《自動質押融資業務實施細則》、《小額支付系統質押業務操作規則》及有關事宜的通知（中債字[2014]49號）

5)銀行間債券市場質押券標準折算率規則（中匯交發[2015]296號）

（七）其他（11部）