第一篇：債券上市協議

甲方：___________________________

乙方：___________________________

鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據國家有關法律、法規、規章的有關規定和《__________________》等業務規則，甲乙雙方協商一致，簽訂本協議。

第一條　本協議中上市企業債券的基本情況如下

債券名稱：___________________________；

代碼：___________________________；

債券面額：_______________________；

期限：___________________________；

利率：___________________________；

發行價格：_______________________；

實際發行總量：___________________________；

已募集資金數額：_________________________；

主管機關批準文號：_______________________。

第二條　本協議簽訂后，甲方向乙方發出上市通知書，確定上市日期。

第三條　甲方有權根據法律、法規、規章、中國證監會授權及業務規則對上市債券實施日常監管。

第四條　乙方應遵守國家有關法律、法規、規章及甲方的各項規則、規定，行使權利、履行義務。

第五條　乙方在接到甲方簽發的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發行人當負由此而產生的相應責任。

__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。

第六條　乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。

第七條　乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。

第八條　乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。

第九條　甲方根據有關法律、法規、規章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。

第十條　乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發生變更時，乙方應及時通知甲方。

第十一條　乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。

第十二條　甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。

第二篇：債券上市申報材料內容與格式

附件

1債券上市申報材料內容與格式

一、上市申報材料的紙張、封面與份數

（一）紙張

應采用規格為209×295毫米的紙張（相當于A4紙張規格）。

（二）封面

1、標有“××債券上市申請材料”字樣；

2、債券發行人名稱。

（三）份數

發行人向本所提交申請材料二份，其中一份為原件。

二、上市申請材料目錄

（一）債券上市申請書；

（二）有權部門批準債券發行的文件；

（三）同意債券上市的決議；

（四）債券上市推薦書；

（五）公司章程；

（六）公司營業執照；

（七）債券募集辦法、發行公告及發行情況報告；

（八）債券資信評級報告及跟蹤評級安排說明；

（九）債券實際募集數額的相關證明文件；

（十）上市公告書（內容與格式見附件2）；

（十一）具有證券從業資格的會計師事務所出具的審計報

告；

（十二）擔保人近三年資信情況與擔保協議（如有）；

（十三）發行人最近三年是否存在違法和重大違規行為的說明；

（十四）債券持有人名冊及債券托管情況說明；

（十五）本所要求的其他文件。

第三篇：債券轉賬協議

債務轉讓協議

甲方：

乙方：

丙方：

協議簽訂時間：20年月日

協議簽訂地點：

為妥善解決甲、乙、丙三方的債權債務問題，甲、乙、丙三方經協商，依法達成如下債務轉移協議：

一、根據甲方與丙方于年月日簽訂的《合同》（合同編號：），截止年月日，丙方尚欠甲方貨款共計元。

現三方同意將丙方應付給甲方的部分債務（金額：人民幣元）轉移

給乙方承擔。

二、乙方應在本協議簽訂后的日內直接向甲方償還上述元債務，并承擔法律規定的債務人的相關義務。

三、除上述元債務由丙方轉移給乙方承擔外，丙方仍應按合同約定

承擔對甲方的其他債務的償還義務。

四、如本協議無效或被撤銷，則丙方仍需按與甲方簽訂的原合同及其附件約

定的相關條款履行付款義務。同時，乙方承諾對丙方的上述債務（金額合計人民幣元）向甲方承擔連帶擔保責任。

五、甲方同意在本協議上簽字以確認乙丙雙方對上述債務的轉讓事宜。

六、如有未盡事宜，三方應按相關法律規定友好協商解決。

七、本協議自甲、乙、丙三方當事人簽章后生效。

八、本協議一式叁份，甲、乙。丙三方各執壹份。

九、因履行本協議發生的一切訴訟，均由甲方住所地人民法院管轄。

甲方：

法定代表人或授權代理人：

乙方：

法定代表人或授權代理人：

丙方：

法定代表人或授權代理人：

第四篇：債券轉讓協議

債券轉讓協議

甲方：身份證號碼：

乙方：身份證號碼：

身份證號碼：

甲方轉讓其所有的的壹拾萬股債權(債券證面值人民幣壹拾壹萬元，￥110000.00元，債券證編

號：)，乙方受讓該債權。各方約定如下：

第一條 債權轉讓

1.1甲方同意按本協議的條款和條件向乙方轉讓債權，乙方同意按本協議的條款和條件從甲方受讓債權。

1.2 各方同意，甲方以人民幣（￥元）將本協議項下的債權一次性轉讓給乙方，乙方向甲方支付人民幣（￥元），取得甲方本協議項下的債權的所有權。

1.3乙方取得債權的所有權后，該等債權所包括本金和利息等收益均歸乙方所有，甲方不得請求。

1.4甲方需協助辦理乙方取得本協議項下的債權的有關手續。

第二條 陳述、保證和承諾

2.1 A公司承諾并保證：

2.1.1 甲方具有完全民事行為能力，有權實施本協議項下的債權轉讓并能夠獨立承擔民事責任;

2.1.2 其轉讓的債權系合法、有效的債權。

2.2 乙方承諾并保證：

2.2.1乙方具有完全民事行為能力，有權受讓本協議項下的債權并能獨立承擔民事責任;

第三條 違約責任

3.1 各方同意，如果一方違反其在本協議中所作的陳述、保證、承諾或任何其他義務，致使其他方遭受或發生損害、損失、索賠、處罰、訴訟仲裁、費用、義務或責任，違約方須向另一方作出全面賠償并使之免受其害。

第四條 生效

4.1 本協議于各方簽署后生效。

第五條 適用法律

5.1 本協議的訂立、生效與解釋均適用中國法律。

第六條 其他規定

6.1 對本協議所作的任何修改及補充必須采用書面形式并由各方簽署。

6.2 本協議構成各方有關本協議主題事項所達成的全部協議和諒解，并取代各方之間以前就該等事項達成的協議、諒解或安排。

6.3 在本協議履行過程中發生的糾紛，雙方應友好協商解決;協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。

6.4 本協議以中文書就，一式三份，甲方、乙方、南平太禹集團公司各持一份，具有同等效力。

甲方：乙方：

日期：日期：

見證人：

日期：

第五篇：債券上市公告書格式——(企業運營,公告書)

綜合法律門戶網站

法律家·法律法規大全提供最新法律法規、司法解釋、地方法規的查詢服務。

法律家http://www.tmdps.cn