第一篇：合作上市協議

合作上市框架協議

甲方：（各股東）

乙方：

丙方：

鑒于：

1、****** 海鮮大酒樓（包括深圳、長沙兩家店）之股東（以下簡稱甲方）有意將*******海鮮大酒樓餐飲公司（以下簡稱丙方）在美國證券市場上市；

2、鑒于***、***（以下簡稱乙方）熟悉美國證券市場上市程序及規則，具有完成包裝上市業務的能力；

三方達成如下協議，以資共同遵守：

一、協議各方同意按以下程序在美國證券市場上市

1、甲、乙雙方共同在香港設立A公司，由該A公司收購丙方100％股權。

2、甲乙雙方共同在英屬維爾京群島設立BVI公司，BVI公司收購A公司100％股權，這樣BVI公司間接持有丙方100％股權。

3、在美國OTCBB市場收購一家殼公司，將BVI公司100％股權通過反向并購方式注入該殼公司，以實現丙方間接在美國證券市場上市之目的。

4、丙方掛牌上市后，甲方將持有美國OTCBB上市公司63％股份，乙方將持有美國OTCBB上市公司27％股份，OTCBB上市公司剩余10%股份為原殼公司的公眾股（在完成殼公司的收購后，如殼公司公眾股 1

不足10%，不足部分由甲、乙雙方按持股比例分配）。

5、殼公司在OTCBB市場運行并達到條件轉入美國證券市場主板。

6、甲乙雙方在上市公司股票的禁售期為上市掛牌后的24個月；若在禁售期內需要釋放上市公司股票，按甲乙雙方在上市公司中的股權比例確定。

二、雙方的義務

（一）甲丙方義務

1、按要求提供丙方上市的財務資料、報表、證照、各項產權證書以及對內對外簽訂的各項合同；

2、提供辦理在國內外相關機構辦理股權變更、上市申請、上市業務合同的各種手續；

3、保證本協議簽訂三年內丙方各項經營正常，業績穩步上升；

4、按要求提供必要的人員配合和工作場地；

5、全力協助專業機構對丙方進行財務梳理；

6、出面辦理所有的內轉外法律手續；

7、具體實施對鄭州、石家莊、北京店的并購事宜；

8、保證乙方匯入的增資上市資金按乙方要求專款專用，并由乙方對資金進行監管。

9、承諾在OTCBB上市后至轉主板前乙方所融來的資金（500萬-1000萬美元），在扣除乙方提成10%后，主要用于實體經營和同行業并購，形成以“好世界”為品牌的連鎖經營模式。

（二）乙方義務

1、在美國OCTBB市場收購一家素質較好的殼公司；

2、在英屬維爾京群島設立一家BVI公司；

3、在三個月內完成對丙方的財務梳理；

4、協助辦理所有的內轉外法律手續；

5、協助A公司、BVI公司及殼公司的股東變更手續；

6、聯系美國會計師事務所、律師事務所完成對丙方的財務審計、法律審查等事宜；

7、向美國SEC提交掛牌上市、轉主板等申請，在美國會計師事務所完成對丙方審計并出具審計報告后90個工作日上市掛牌。

8、協助甲丙方并購鄭州、石家莊和北京等店，根據情況推薦其他并購對象，并辦理相關事宜；

9、制定公司商業計劃，實施企業上市操作；

10、在美國組建工作團隊；

11、合理使用上市專項資金，對該項資金實施監管；

12、在OTCBB掛牌上市后轉入主板前，為上市公司融資500-1000萬美元資金。

三、合作對價

1、甲方同意向乙方轉讓30%股權，其中上市業務中介服務轉讓15%股權，分期投入上市運作資金500萬元轉讓15%股權；該30%股權的變更在丙方公司中體現，以增資擴股方式解決，雙方在香港A公司的持股比例同在丙方中的持股比例。

2、乙方享有掛牌上市后所融資金10%的提成。

四、機構及人員設置

1、在OTCBB市場掛牌時，上市公司董事會按照美國法律要求設董事名，甲、乙方各委派名，另外名獨立董事由甲乙雙共同挑選合適專業人士由股東會聘任。

2、上市公司董事長由甲方委派，CEO、監事、CFO、董事會秘書等人選，則根據美國法律要求和公司戰略需要，雙方共同確認后由上市公司董事會聘任。

3、丙方設董事會，董事名，甲乙方各委派名，另外名獨立董事由甲乙雙方協商確認；董事長（法人代表）由甲方委派，其他高級管理職員由董事會根據實際需要聘任。

五、特別約定

1、為使丙方上市掛牌并轉入主板，上市公司、BVI公司、丙方應建立符合規范的公司法人治理結構并嚴格落實。

2、各方承諾保證己方所有項目的參與人和知情人對本協議約定的事項對外嚴格保密。

3、掛牌上市之前，丙方的所有債務等均由甲丙方承擔，與乙方無關；掛牌上市之后，所發生的一切費用均由上市公司承擔。

六、其他

1、由于乙方原因導致丙方未能按照約定方式掛牌上市，乙方自行承擔所投入的全部費用，并退回所占有的股權；由于甲丙方原因導致丙方不能掛牌上市，甲丙方應無條件退還乙方所投入的全部資金，并按投入資金額的30%比例給予乙方補償。

2、本協議所發生的爭議由各方按誠實信用原則友好協商，協商不成，提交中國國際經濟貿易仲裁委員會按照香港法律仲裁解決。

3、協議各方將根據合作項目進展對上述內容進行修改或另行訂立補充條款，所有修改和補充，視為本協議的組成部分。

4、本協議一式六份，協議各方各執兩份。

5、本協議簽訂于中國深圳市，一經各方簽字蓋章即生效。

甲方：

簽字：

乙方：

授權代表（簽字）：

丙方：

授權代表（簽字）

第二篇：上市合作協議IPO

上市融資顧問協議

合同編號：-AJ-20100528簽約地點：北京

簽約時間： 2010年5月28日

甲方：

地址：

郵編：

乙方：

地址：

郵編：

說明：甲方是 公司；

乙方是以美國證券市場私募融資、收購兼并、財務顧問等專業服務為主營業務的投資銀行。

定義：美國主板：特指美國紐約證券交易所的主板或者納斯達克主板。

上市公司：指經過法律結構重組后在美國主板掛牌上市的公司。

證券監管機構：特指美國證監會（SEC）。

會計準則：特指美國的會計準則（US GAAP）。

年：是指連續的12個月，而非一個完整日歷或財政。

上市日：指SEC批復同意上市公司在證券交易所掛牌之日。

PCAOB：美國上市公司會計監督委員會。

鑒于：1.甲方為獲得更快的發展和更廣闊的空間而赴美上市的現實需要及迫切要求；

2.乙方擁有強大的美國資本市場網絡背景及豐富的資本運作經驗，以上各方，為了達致資源和優勢互補、合作共贏之目的，經坦誠溝通和友好協商，現 就下述事宜達成協議并共同遵守。

一、合作目標

1.1 甲方接受乙方輔導、完成財務和法律結構重組，在美國主板掛牌交易，成為一家股份制公眾上市公司；

1.2 上市時，乙方幫助甲方進行公開發行股票募集，融資金額計劃初定 萬美元，具體數額視乎當時市場情況而定；

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1.3 上市后，乙方幫助甲方開展財經公關活動，提升股票交易量和穩定股票價格，提高上市公司

市值，實現股東利益最大化。

二、合作內容

2.1 聘任

甲方同意聘任乙方為赴美上市融資的境內外總協調人兼財務顧問，負責統籌甲方赴美上市融

資之所有事宜，乙方同意接受甲方的聘任并委派專人擔任上市公司的高管；

2.2 排他性

甲方同意乙方作為是次赴美上市融資的唯一財務顧問。未經乙方書面同意，甲方不得聘請、委派其他機構或個人參與財務顧問的工作；

2.3 有效期

本協議的條款自正式的簽署日起的36個月內有效，如經雙方同意，可另行商定延長本協議

有效期。

三、甲方的責任和義務

3.1 向乙方及其指定的專業機構提供上市所需的一切文件和資料；

3.2 甲方應確保所提供的初始資料真實、完整、充分、準確；

3.3 甲方保證所有簽署的文件均系自愿且獲得合法授權的，且簽署該等文件不違反下述文件：甲方的章程、甲方作為一方當事人的任何重要合同；相關法律、行政法規及其它規范性文件；

3.4甲方應按時、真實、充分地回答乙方、其他專業機構以及SEC的提問；

3.5甲方應配合乙方完成為上市公司安排的路演、新聞發布會、基金推介會等活動；

3.6甲方應成立專門班子配合乙方開展上市前的準備工作（指財務體系、法律體系及商業模式設計

等工作）并負責為乙方提供專門用于前述目的之辦公場所和食宿安排；

3.7甲方有向乙方支付報酬的義務。

四、乙方的責任和義務

4.1 乙方負責策劃并實施甲方在美國上市融資；

4.2 乙方負責指導、幫助、配合甲方完成上市前的全部準備工作（指財務體系、法 律體系及商

業模式設計等工作），以使乙方符合美國的法律要求及上市資格；

4.3 乙方負責為甲方挑選合格的會計師、律師等專業機構并支付相關費用；

4.4 乙方應自行為甲方提供有關美國法律、會計準則、交易規則的咨詢；

4.5 乙方應向機構投資者、基金投資人及個人投資者進行宣傳和推介上市公司；

4.6 乙方應為甲方聯絡投資人并與投資人進行交易；

4.7 乙方應配合甲方向美國證監會提交所需的上市及相關文件；

4.8 乙方應自行或指定中介機構為甲方推介各種金融工具。

五、費用及承擔

5.1 上市費用

上市費用包括但不限于：律師費、審計費、評估費、文件制作費、財經公關費、路演推介

費等；

5.2 上市日后的費用及承擔

上市日后的費用包括但不限于：律師費、審計費、文件制作費、評估費、廣告和分析師費、財經公關費、實體公司美國分公司年費等，上述費用均由上市公司支付。

5.3承擔

(A)甲方支付上市費用 300萬給乙方，重組后, 甲方實際控股股東持有上市公司75%股權, 乙

方持有25%的股權(含給美國證券公司、財務顧問、投資銀行、中國律師和美國律師、中國審計師

和美國GAAP審計師、美國評估師、財經公關、等。。專業服務提供者等股份)。乙方委托的律

師負責幫助安排該交易的全部法律文本及工作程序。

或(B)甲方支付上市費用 500萬給乙方，重組后, 甲方實際控股股東持有上市公司78%股權, 乙

方持有22%的股權(含給美國證券公司、財務顧問、投資銀行、中國律師和美國律師、中國審計師

和美國GAAP審計師、美國評估師、財經公關、等。。專業服務提供者等股份)。乙方委托的律

師負責幫助安排該交易的全部法律文本及工作程序。

或(C)甲方支付上市費用 1200萬給乙方，重組后, 甲方實際控股股東持有上市公司85%股權, 乙

方持有15%的股權(含給美國證券公司、財務顧問、投資銀行、中國律師和美國律師、中國審計師

和美國GAAP審計師、美國評估師、財經公關、等。。專業服務提供者等股份)。乙方委托的律

師負責幫助安排該交易的全部法律文本及工作程序。

(上述三種方案，按費用支付模式選擇其中一種)

六、報酬和交割

6.1 股權

甲方同意乙方以其顧問服務（上市輔導、模式設計、業務咨詢等）和墊付的上市費用中獲取重

組后的上市公司 ％的股權；交割時間為甲方完成設立海外控股結構或特殊目的公司后，第一次

變更股權時，甲方將海外控股結構或特殊目的公司按上述比例過戶或增發股份至乙方以及乙方指

定的個人、單位、團體之名下，以此作為甲方對乙方的上述報酬的支付；

6.2 融資服務費

在完成融資之后（包括首期融資及后續融資），甲方將已實際進入上市公司、或其控股公司、或其下屬各級子公司、或其股東的融資總額，支付10%的現金給乙方，交割時間為甲方收

到融資款的5個工作日內；甲方同時將支付給乙方相當于每筆私募融資價值10%的認股權

證(Warrants), 其行權價格將與當次私募的價格一致，6.3 介紹和引入的約定

在本協議有效期間，以及在期滿之后24個月，如果甲方通過乙方直接或間接介紹或引入的投資

者完成了融資，甲方均應付按此協議中的第六條第二款的支付乙方融資服務費。

七、違約及處罰

7.1 甲方違約行為

甲方未能遵守本合同的約定及承諾，或其承諾不真實、不準確、不完整，視為甲方和乙方的違約；甲方在本合同簽署后單方終止、中止上市或本合同及其項下的交易，視為甲方的違約。

7.2 違約處罰

甲方須賠償乙方200萬美元（大寫：貳佰萬美元）。于違約行為發生之日起5個工作日內支付于丙方或其指定的第三方帳戶內。

7.3 乙方違約行為

在甲方嚴格遵守本合同的前提下，乙方在完成全部上市前重組和準備工作后，上市公司未能掛牌上市，視為乙方違約（但發生不可抗力的情形或非丙方過錯的情形除外）；乙方未能遵守本合同所約定的相關內容，視為乙方違約。

7.4違約處罰

上述違約行為發生時，丙方應退回本合同所約定的股權，并承擔股權過戶的相關費用。同時，丙方此前所投入的全部資金由丙方自行承擔；甲方所支付的上市費用，除了直接支付給律師、會計師事務所之外的部分，乙方應退回給甲方。

八、適用法律

在與當地法律條文沒有抵觸的情況下，本協議適用于中華人民共和國的法律及美國上市公司所在州的法律。

九、仲裁

凡因本合同產生或與本合同有關的任何爭議或分歧，均應提交香港國際仲裁中心并按其本地仲裁規則通過仲裁解決。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。

十、一般性條款

10.1 通知

任何通知、同意、請求、要求及其他因此合同需要或此合同允許的信息傳達必須以文字記載。

以上信息必須以親自送達、掛號信、電郵、電報或傳真送達對方。以上通訊應該記載對方在本

合同上的姓名及地址。如不是親自送達對方，下列情況會被當作已經送達：掛號信郵寄十二天

后；電報、電郵或傳真發出七十二小時后；

10.2保密協定

雙方必須對于本合同內容、相關商業行為及交易文件有保密的義務；

10.3合同的完整性

本合同是甲乙雙方就本合同的標的所達成的唯一協議，并取替在此之前就該標的所達成的一切

協議和諒解。未經本合同各方書面同意，不得修訂或終止本合同。未經其他雙方事先書面同意，本合同任何一方均不得轉讓本合同或其按本合同享有的權益或承擔的責任和義務。

十一、本合同自甲、乙雙方簽字蓋章之日起正式生效。

十二、本合同一式四份，甲、乙各執兩份，具有同等的法律效力。

雙方同意并簽署、蓋章：

甲方：乙方：

代表：代表：

第三篇：上市或掛牌合作協議

與

北京市浩東律師事務所

之

上市或掛牌合作協議

協議編號：

年 月

上市或掛牌合作協議

簽訂。

甲方： 聯系人： 聯系方式： 聯系地址： 電子郵箱：

乙方：北京市浩東律師事務所 聯系人： 聯系方式：

協議編號：

本上市或掛牌合作協議（“本協議”）由下述雙方于 年 月

日在

聯系地址：北京市海淀區西三環北路 25 號青政大廈五層 電子郵箱：

鑒于：

1、甲方是在國家發展與改革委員會和中國證券投資基金業協會備案登記的專注于股權投資及管理的專業機構。總部在，在省內各地市級設有分支機構或派駐專業人員。投資涵蓋投資行業全產業，尤其在高端服務、醫藥醫療、高端裝備制造、ATM、節能環保、新材料等領域均有專業的投資團隊進行長期研究和跟蹤。

2、乙方是一家經中國司法部批準設立的綜合性律師事務所，居于行業領先地位，追求卓越（卓越的制度、人才、法律服務），以提供客戶所需要的優質高效服務為最高目的，能高效、專業、優質地為企業提供上市或掛牌相關法律服務。甲乙雙方為了發揮雙方的優勢，根據《中華人民共和國合同法》等相關法律 法規，本著誠實信用、平等自愿的原則，經友好協商，就共同推動相關企業（“客戶”）上市或掛牌業務達成長期合作，達成如下協議。

第一條 合作機制

1.1 甲方將乙方納入其合作團隊庫，甲方根據實際業務情況向乙方推介有關客戶在資本市場上市或掛牌業務合作機會（“業務合作機會”）。1.2 甲方為乙方推介的具體業務合作機會為：（1）客戶在全國中小企業股份轉讓系統（“新三板”）掛牌交易的潛在機會；或（2）客戶在深滬證券交易所上市交易的潛在機會。甲方為乙方推介具體業務合作機會的，應當通過 郵寄、電子郵件或安排乙方與客戶面談確認等形式予以確定

1.3 甲方如果成功為乙方推介該等業務合作業務，鑒于甲方前期在客戶咨詢、培養、投資等方面所產生的時間、精力和費用等方面的大量付出，乙方應當向甲方支付相應的合作服務費用（“合作服務費用”）。該等合作服務費用原則上不低于因本次業務合作機會為乙方帶來的業務收入的 30%。

1.4 甲乙雙方確認，乙方應當在客戶向其支付上市或掛牌專項法律服務費用 10 個工作日內向甲方支付合作服務費用。乙方向甲方支付合作服務費用的義 務適用于客戶分階段向乙方支付上市或掛牌專項法律服務費用的情形。1.5 本協議所稱“成功推介業務合作機會”，是指乙方與客戶簽訂有關提供上市或掛牌項目專項法律服務的協議。

1.6 盡管存在上述約定，如因客戶主動或被動推遲或取消本次上市或掛牌計劃，但在本協議簽訂之日起兩年內正式啟動或重新啟動掛牌或上市計劃，且乙 方或其關聯方仍作為服務提供方的，則乙方應當直接向甲方支付合作服務費用。1.7 鑒于本協議所述業務合作機會可能需要乙方與客戶具體進行溝通后方能確定是否達成合作，甲方應當為乙方與客戶的溝通提供適當的機會和場所，對此乙方有義務向甲方披露有關溝通的具體內容。如果甲方認為乙方與客戶方已經充分溝通的，可以要求乙方自甲方發出通知之日起五個工作日之內決定是否承接相關業務合作機會。在此期間，甲方不得安排任何同乙方構成直接競爭的主體與客戶方就本協議所涉及的業務合作機會進行實質性溝通。1.8 甲、乙雙方在每一個具體服務項目確定后，應當相互溝通、資源共享，共同服務于客戶。在取得客戶同意的前提下，乙方應當根據甲方要求向甲方提 供客戶的全部業務資料。

1.9 雙方一旦確定具體服務項目由乙方來具體操作后，甲方不得再行將該項目或客戶轉推介給其他與乙方存在直接業務沖突的第三方，除非乙方嚴重違 反本協議或者客戶解雇乙方的。

第二條 保密義務

甲乙雙方在進行業務合作時，應嚴格保守雙方的商業秘密，不得因己方原 因泄露對方或客戶的商業秘密，包括在本協議期限內不得違反本協議約定將客戶商業信息透露給其他方使用。除非甲方另有授權，乙方不得向客戶方泄露本協議的條款。任何一方未盡到保密義務而造成另一方損失的，均須根據損失額作出相應的賠償。

第三條 違約責任

3.1 協議任何一方應當保證對另一方的誠實信用。特別是，任何一方及其關聯方不得通過任何方式規避應當向另一方支付合作服務費用的義務。違反本 款約定的，違約方應當向守約方支付違約金人民幣叁萬元（3 萬元）。3.2 有關推動客戶方與相關上市或掛牌服務機構（包保薦機構、會計師事務所和律師事務所）進行合作的商業機會和權利歸屬于甲方。除非甲方另有委托或授權，乙方不得向任何第三方推介客戶方的上市或掛牌服務業務，否則應當賠償甲方因此而遭受的全部損失。盡管有前述約定，如果乙方能夠證明其在甲方向其推薦該次業務合作機會之前已經與客戶進行實質性接觸的，不受本條約束。本條所稱“實質性接觸”，是指乙方與客戶已就客戶可能在資本市場上市或掛牌的事項進行具體接觸、且客戶未拒絕乙方提供該等服務的。為避免疑問，在甲方推介該次業務合作機會時，乙方如與客戶已經存在實質性接觸的，應當在收到甲方推介時將該等情況告知甲方。

3.3 如因客戶授權或其他任何原因，乙方需向客戶推薦相關上市或掛牌服務機構的，乙方應當毫不遲延地將該等事項通知甲方，由甲方與乙方共同選擇該 等服務機構。甲方同意，該等服務機構因此而支付的任何合作費用，由甲、乙雙方對半分享。

3.4 合作雙方在業務實施過程中，如因己方原因造成合作方、客戶商業信譽或客戶關系受到嚴重且不可逆的損害的，受損方除可立即單方面解除合作關系外，并可要求對方承擔損害賠償。

第四條 爭議處理

如發生爭議，雙方應積極協商解決，協商不成的，可向合同簽訂地人民法院 提起訴訟。

第五條 生效

本協議經雙方簽章后生效。本協議一式貳份，甲、乙雙方各持一份，具有同 等法律效力。盡管存在上述約定，如果本協議雙方通過電子郵件或其他具有法律約束力的形式確定訂立本協議的，則本協議自該等時間起生效。

第六條 其他

本協議任意一項條款無效或客觀上不可執行的，不影響其他條款及本協議 的效力。就該項無效或客觀上不可執行的條款，雙方應當進行積極磋商并簽訂補充協議，以使得履行該補充協議的效果在最大程度上等同于履行該條款的效果。本協議未盡事宜，雙方應盡量通過補充協議完成。

（以下無正文）

（本頁無正文，為 與北京市浩東律師事務所《上市或掛牌合作協議》之簽署頁。）

甲方：（蓋章）

法定代表人或授權代表（簽字）：

乙方：北京市浩東律師事務所（蓋章）

法定代表人或授權代表（簽字）：

第四篇：上市咨詢服務協議

甲方： 法人代表：地址： 郵編：電話： 傳真：乙方：北京萬網志成科技有限公司 法人代表：張向東地址：北京市東城區鼓樓外大街 27 號萬網大廈 3 層 郵編：100011電話：傳真：

甲乙雙方經過友好協商，本著平等互利、友好合作的意愿達成本協議書，并鄭重聲明共同遵守：

第一條 協議項目與定義

1、icp 是指：通過互聯網，向上網用戶有償提供信息或者網頁制作等服務活動。經營性 icp 主 要是指利用網上廣告、代制作網頁、出租服務器內存空間、主機托管、有償提供特定信息內 容、電子商務及其它網上應用服務等方式獲得收入的 icp。

2、icp 經營許可證是指：互聯網信息服務經營許可證。icp 證是網站經營的許可證，根據國家相 關法律法規、政策的規定，經營性網站必須辦理 icp 經營許可證。

3、申請 icp 經營許可證應符合以下條件： 3-1 經營者為依法設立的公司。3-2 有與開發經營活動相適應的資金和專業人員。3-3 有為用戶提供長期服務的信譽或者能力。3-4 有業務發展計劃及相關技術方案。3-5 健全的網絡與信息安全保障措施，包括網站安全保障措施、信息安全保密管理制度、用戶信 息安全管理制度。3-6 涉及到 icp 管理辦法中規定須要前置審批的信息服務內容的，已取得有關主管部門同意的文 件。3-7 國家規定的其他條件。第二條 甲方同意按照本協議（包括本協議附件）的規定及通信管理局等相關部門關于申辦 icp 經營許可 證的具體要求履行相關權利義務。第三條 乙方提供的咨詢服務范圍僅限如下：

1、根據本協議附件約定的范圍，為甲方辦理 icp 經營許可證提供相關服務和/或咨詢。具體服務 內容為： 1-1 協議期內，通過電話或電子郵件的方式，在協議附件約定范圍內對甲方申辦 icp 經營許可證 的有關問題進行指導和解答。1-2 在收到甲方按照有關申辦 icp 經營許可證的具體要求提供的相關材料后 個工作日內將該材 料轉交初審單位等相關單位及部門。1-3 如甲方提供的材料不符合申辦 icp 經營許可證的具體要求，乙方將及時通知甲方并在收到甲 方修改或補充后的材料之日起 個工作日內轉交初審單位等相關單位及部門。1-4 如雙方在附件中約定需要乙方提供材料整理服務（如撰寫等）的，在甲方按照乙方要求提供 相關信息、資料后，乙方將根據甲方所提供的具體內容在 個工作日內為甲方進行材料整理

工作，并將整理好的材料及時轉交初審單位等相關單位及部門。1-5 在乙方完成本條所約定的相關服務后，甲方應自行與辦理 icp 證的初審單位等有關單位及通 信管理局等相關部門取得聯系，按照其要求及規定履行填表、公示、取證等相關義務。必要 時，乙方將予以協助。在后面的文字中，除非特殊約定，均將 icp 證簡稱為“證”或“證書”

2、本協議的簽訂即意味著乙方有權將甲方申請 icp 證的相關服務、資料等轉交或報送初審單位 等有關單位及部門。第四條 甲方的責任范圍：

1、積極協助乙方提供甲方的相關信息及資料，不得為乙方提供虛假、不實或違反國家法律法規 的信息。違反本條規定的責任由甲方自行承擔。

2、如果因甲方提供的相關信息及資料不真實、不準確，導致甲方申請 icp 被通信管理局等有關 單位及部門退回的，自退回之日起的 3 個月內，甲方的申請不允許再次提交。

3、甲方應保證不將乙方提供或制作的任何資料信息泄露給第三方，并保證不得將乙方提供或制 作的上述資料信息用于本協議服務范圍以外的任何場合，否則按照本協議金額的 10 倍對乙方 做出賠償。（本條款不因協議的終止而終止）第五條 費用支付：本合同簽訂后，甲方同意按照附件 icp 經營許可證咨詢服務內容及價格體系選擇服務，乙方收到該等費用后提供相關服務。內容并支付所有費用（詳見附件一）第六條 乙方因辦理本協議約定事宜而發生的通訊、交通等費用由乙方自行承擔。甲方發生的通訊、交通 以及向有關單位及部門交納的費用由甲方自行承擔。第七條 甲方已經明確認識到該申請是否成功是由國家政策、甲方自身條件、辦理時間等多種原因決定的，因此本協議的簽訂并不意味著乙方保證甲方 icp 證申請成功。如非因乙方自身原因造成的 icp 許 可證申請失敗，乙方要收取約定費用 20％的手續費并不承擔任何責任；若由于乙方自身原因造成 的 icp 許可證申請失敗，乙方向甲方退還甲方已交納的費用（該費用不包括甲方應自行向有關單 位及部門交納的費用）。第八條 協議提前解除的約定： 甲方簽訂本協議后，若提前解除本協議，甲方已支付的費用將不予退還。第九條 乙方免責的約定： 1.甲方應對申請材料的真實性負全部責任，乙方沒有義務對甲方材料進行審核。如果因為材料不真 實或違反國家法律法規的相關規定等造成的一切后果，均由甲方承擔，與乙方無關。因上述行為導 致的申請失敗，乙方要收取約定費用 20％的手續費。如因上述原因給乙方造成其他損失，甲方應予

以賠償。2.甲方應自覺地嚴格依法進行網站管理。乙方對于甲方網站內容所涉及之正確性、著作權歸屬，或 是其合法性或正當性如何，并不負任何責任。甲方必須保證對其提供的企業域名享有所有權或已獲 得所有權人的授權，并且不會侵害任何第三方的合法權益。甲方若利用自身網站散布和傳播反動、色情或其他任何違反國家法律法規的信息，或進行其他任何違法活動，乙方不負任何責任。甲方通 過自身網站進行商務活動所引起的經濟糾紛與乙方無關。如因甲方違反上述保證引起的任何爭議，甲方應負責解決。如甲方違反本條款規定的任何義務，給乙方造成損失，甲方應全部賠償。第十條 與本協議有關的一切爭議，雙方當事人應通過友好協商方式解決。如果協商未成，雙方同意提交 乙方主要經營地的人民法院（北京市東城區人民法院）訴訟解決。第十一條 由于法定不可抗力因素或因通信管理局的原因而影響本協議的執行，雙方當事人互不承擔責 任。但若因法定不可抗力因素或通信管理局的原因造成 icp 申請失敗，乙方將扣除甲方約定費用 的 20作為手續費。對于法定不可抗力的發生，遭受不可抗力一方全部或部分不能履行本合同、解除或遲延履行 本合同的，應將事件情況以書面形式通知另一方并向另一方提交相應的證明。本協議所稱不可抗 力是指不能預見、不能克服并不能避免且對一方當事人造成重大影響的客觀事件，包括但不限于 自然災害如洪水、地震、火災和風暴等以及社會事件如戰爭、**、政府行為等。第十二條 其他約定 1.一方變更通知、通訊地址或其他聯系方式，應自變更之日起一個月內，將變更后的地址、聯系方 式通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔責任。

2.本協議若因某種原因失效，或提前解除，或 icp 證申請失敗，甲方應將乙方提供或制作的所有材 料（包括但不限于紙質存儲的材料和數字格式存儲的材料）歸還乙方或者銷毀，并不得在以后任 何情況下使用乙方提供的材料，或模仿抄襲乙方提供的材料的內容，否則甲方應按照本協議費用 的 10 倍金額賠償乙方，并保證以后不得再有此侵權行為。

3.因乙方上市、被收購、與第三方合并、名稱變更等事由，甲方同意乙方可以將其權利和/或義務轉 讓給相應的乙方權利/義務的承受者。4.本協議或者約定若與雙方以前簽署的有關條款或者乙方的有關陳述不一致或者相抵觸的，以此為 準。5.本協議未盡事宜，雙方另行協商。甲方若需要乙方提供其他產品及服務，雙方應另行簽署其他協 議。6.協議附件是本協議不可分割的一部分，與本協議具有同等法律效力。

.本協議自授權代表簽字并加蓋公章后生效，自乙方相關服務和/或咨詢義務履行完畢即告終止。協 議正本一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等效力。本頁以下無正文 甲方： 乙方： 授權代表簽字： 授權代表簽字： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日

附件一： icp 經營許可證咨詢服務內容及價格體系 序號 具體服務項目 相關費用（人民幣元）費用構成 1 icp 經營許可證協辦費用 XX 元/份 材料收集，報送初審單位、北（不含 bbs）京市通信管理局審核 2 icp 經營許可證協辦費用 3000 元/份 材料收集、報送初審單位及北（含 bbs）京市通信管理局審核 3 icp 經營許可證及咨詢協 3000 元/份 材料收集、整理，報送初審單 辦費用（不含 bbs）位及北京市通信管理局審核 4 icp 經營許可證及咨詢協 4000 元/份 材料收集、整理，報送初審單 辦費用（含 bbs）位及北京市通信管理局審核 5 bbs 專項許可證協辦費用 1000 元/份 材料收集、報送初審單位及北 京市通信管理局審核 6 bbs 專項許可證咨詢協辦 1500 元/份 材料收集、整理，報送初審單 費用 位及北京市通信管理局審核 7 XX 元/份（30 個工作日）材料加急報送初審單位及北 加急受理服務費用 4500 元/份（15 個工作日）京市通信管理局審核 7500 元/份（7 個工作日）注： 上述費用為乙方提供咨詢服務所收取的費用，a： 不包括甲方應自行向有關單位及部門交納的費用（如向公示單位交納的費用等）。b：上述第 7 項加急受理服務費中所規定的時限（即 30 個工作日、15 個工作日、7 個工作日），是從乙方收到甲方支付的相應的加急費用，并且甲方所提供的申辦資料經初審單位審核通過并由通信管理局受理之日起算。

第五篇：債券上市協議

甲方：___________________________

乙方：___________________________

鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據國家有關法律、法規、規章的有關規定和《__________________》等業務規則，甲乙雙方協商一致，簽訂本協議。

第一條　本協議中上市企業債券的基本情況如下

債券名稱：___________________________；

代碼：___________________________；

債券面額：_______________________；

期限：___________________________；

利率：___________________________；

發行價格：_______________________；

實際發行總量：___________________________；

已募集資金數額：_________________________；

主管機關批準文號：_______________________。

第二條　本協議簽訂后，甲方向乙方發出上市通知書，確定上市日期。

第三條　甲方有權根據法律、法規、規章、中國證監會授權及業務規則對上市債券實施日常監管。

第四條　乙方應遵守國家有關法律、法規、規章及甲方的各項規則、規定，行使權利、履行義務。

第五條　乙方在接到甲方簽發的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發行人當負由此而產生的相應責任。

__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。

第六條　乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。

第七條　乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。

第八條　乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。

第九條　甲方根據有關法律、法規、規章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。

第十條　乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發生變更時，乙方應及時通知甲方。

第十一條　乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。

第十二條　甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。