第一篇：提升中小企業自主創新能力的策略研究

提升中小企業自主創新能力的策略研究

發布時間：2009-6-4信息來源：

中小企業的自主創新能力是提高中小企業競爭力和促進中小企業發展的主要動力。一個多世紀來，發達國家經濟發展的歷史軌跡和中小企業所處的舉足輕重的地位證明了這一點。目前，中國中小企業也占企業總數的99.5%強。其工業總產值和實現利稅分別占全國總數的60%和40%，提供了大約75%的城鎮就業機會，全國出口總額約60%來源于中小企業，但是由于中小企業的自主創新能力不足，制約了我國經濟和中小企業進一步發展，中小企業自主創新能力存在嚴重的缺陷。因此，需要對中小企業不斷地進行研究，以不斷提升中小企業持續、穩定發展的能力，建立以中小企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，形成自主創新的基本體制構架，對指導我國中小企業自主創新能力的發展有著重大意義。

一、中小企業自主創新能力存在的問題

1.制約中小企業發展的客觀障礙依然存在，中小企業的自主創新能力不足

中小企業，是一個在上有國際跨國中小企業、國內大型企業，下有多如牛毛的個體工商業者擠壓的夾縫中生存和發展的中小企業群體。我國經濟體制改革不斷深化的這20多年，是中小企業發展的黃金時代，但其發展的過程也反映出中小企業是一個缺乏個性的群體。當前中小企業的發展面臨著諸多問題。中小企業的無個性，造成中小企業這個群體內部行業布局、產品結構嚴重失控，產品重合度奇高，造成目前市場上絕大部分產品供過于求的態勢。從中小企業發展的曲折過程剖析，制約中小企業發展的因素，大部分經營者均認為是外部環境因素造成的。一是國家在政策、資金上偏重于大型中小企業，地方政府為解決城鄉大量富余勞動力則偏重于發展投資更少、見效更快、就業更廣的個體工商業；二是管理模式、管理歷年、方式與方法等制約；三是市場疲軟，消費需求不足，導致競爭白熱化，制約了中小企業擴大再生產。改革開放，技術引進使我國經濟和中小企業得以快速發展，我國產業結構的總體狀況有了很大的改善。但我們也清醒看到：由于中小企業的自主創新能力不足，已成為制約我國經濟和中小企業進一步發展的桎梏。主要表現在四個方面:一是對外技術依存度高。我國在關鍵技術上和自給率低，對外技術依存度在50%以上;二是引進技術消化吸收能力不足;三是在專利技術方面與國際標準明顯滯后。四是基礎研究費用普遍不足。基礎研究經費的長期不足，導致自主創新缺少應有的后勁。我國中小企業自主創新能力不足，原因是多方面的:一是研究開發經費嚴重不足;二是研究開發機構不健全;三是中小企業自主創新缺少優惠政策、創新的社會環境和輿論氛圍的支持。四是市場環境不利于中小企業自主創新。目前,影響中小企業自主創新動力的最大問題是缺乏公平的市場競爭環境。一些中小企業法律制度和稅收制度負面作用越來越大，同時存在嚴重的壟斷而導致競爭不足等創新環境問題，嚴重影響中小企業自主創新內在動力的發動。

2.中小企業經營者的構成仍處于較低水平，社會上尚未形成崇尚創新的文化氛圍

制約中小企業發展的真正“瓶頸”在于中小企業內部，且具普遍性。中小企業經營者的構成仍處于較低水平，造成了中小企業的無個性，促成了激烈競爭的態勢。目前中小企業經營管理者主要來自：一是20多年改革開放中由集體創建發展起來的中小企業的經營管理者，經營管理者通常文化水平較低;二是原中小企業中的技術人員、營銷人員或管理人員，經營管理者的能力往往局限于經營管理的某個環節；三是完成了原始積累的個體工商業者，經營管理者數量最多，也

是最缺乏系統的中小企業經營管理能力的群體；四是近幾年一批有抱負、有志向，具有較強拼搏精神的青年，但其所占比例極低，創業時間極短，經營管理能力和經驗尚需積累。因此，目前的中小企業很大一部分仍未從家庭經濟中脫出來，經營管理仍處于小生產階段，疲于追隨市場找客戶，疏于確立本中小企業的個性、靈魂與理念。在我國，“科學技術是第一生產力”的論斷早已深入人心。但從總體上看，科學技術在我國經濟增長中所發揮的作用仍然不是很理想，一個重要原因就是我國在科學技術進入經濟、進入中小企業的途徑和制度上存有嚴重缺失和不足。自主創新不僅需要人才和資金的投入，也需要良好的社會文化氛圍。自主創新是很艱難的事情，要冒很大的風險，需要長期艱苦的努力，還有可能會失敗。在急功近利的浮躁的社會心態下，自主創新是沒有生存空間的。現實中比較普遍地存在鼓勵追求眼前利益，熱衷于搞政績工程，搞立竿見影的短平快項目的現象。通過歪門邪道而一夜暴富的人成為一些人心目中的英雄。科技界的官本位現象、追求論文數量的現象等，也都影響到自主創新的文化氛圍。一些決心開展自主創新的中小企業不但沒有得到充分的鼓勵，反而受到懷疑、冷嘲熱諷，一些自主品牌甚至受到內外夾擊。這樣的社會文化氛圍是不利于中小企業自主創新的建立。

3.經濟全球化及管理創新趨勢對中小企業沖擊較大，中小企業自主創新沒有擺脫受制于人的局面

從國際經濟形勢看，世界經濟增長已明顯減緩，經濟增長進一步放慢，全球性經濟疲軟對中小企業的沖擊較大。市場是不斷變化的，當市場發生變化時，真正可以支撐中小企業持續發展和繁榮的，是再生能力、應變能力、適應能力和市場開發的能力。中小企業抗風險的能力相對較弱，短期內，中小企業的市場空間有可能會進一步縮小。隨著中國加入WTO，國際國內經濟一體化的進程加快，給中小企業發展帶來了無數的機遇和挑戰，如何抓住機遇，迎接挑戰，培育和建設中小企業競爭力是中小企業管理的重中之重。要適應環境以求得自身的生存和發展，中小企業就必須加強管理。知識產權是中小企業無形資產，是中小企業品牌的主要支撐點，它的有效開發和經營管理是推動中小企業持續發展的重要保證。中國中小企業要擺脫受制于人的局面，最重要的是要靠自主創新，實現科技上的獨立。目前，國外跨國公司不愿將先進技術賣給作為潛在競爭者的中國，面對國際競爭的嚴峻局勢及高度關注知識產權保護的對手，中國中小企業必須提高對知識產權、專有技術、商標使用權的合法擁有能力及管理能力。否則在對外合作中將支付高昂的成本和學費。中國中小企業面臨的更大挑戰來自于自主品牌。品牌建設的成敗關系到中小企業的存亡興衰。“現在我們有些中小企業在品牌方面也有一些誤區，認為經濟全球化，品牌也是全球的。在知識產權領域有一些人不主張講品牌，說品牌不是知識產權，這是錯誤的。中國中小企業的品牌戰略還處于起步階段，廣泛的市場被凝聚著巨大無形資產的外國中小企業所主導，豐厚的利潤在諸多的環節流失，所以中國不能創建和打響自己的自主品牌，將逐漸失去國際和國內市場的財富優先分配權。

二、提升中小企業自主創新能力對策研究

1.提升自主創新能力，必須與時俱進在管理理念上樹立科學的發展觀

創新是未來管理的主旋律，時代呼喚管理創新。因此，傳統的管理理念正面臨著前所未有的挑戰。管理者如何應對挑戰？首要的是理念上的創新。在知識經濟時代，知識是創造核心能力的基礎，是決定競爭力強大與否的關鍵要素。中小企業在知識經濟時代的新特征下必然帶來經營管理的相應變革。中小企業的發展要把創新滲透于管理的整個過程之中，不斷進行觀念創新、制度

創新、市場創新，樹立科學的發展觀，進而實現組織價值和管理效能的最大化。傳統的管理理念下組織內部呈現出“金字塔式”的管理結構扼制了創新，帶來的是組織的僵化、封閉和停滯，嚴重地制約了組織作為生命有機體功能的發揮。所以，中小企業管理組織必須創新。用現代的“扁平化”的“互動式知識管理”理念取代傳統的“金字塔式”的“他控式管理”理念。中小企業管理創新的首要使命將是圍繞著知識管理進行組織的設計和體制的安排，營造尊重人、關心人、信任人的輿論氛圍，進而實現知識的創新與共享，把知識改變組織命運的理念滲透于管理的全過程，管理理念上“以知識開發知識”。提升自主創新能力，中小企業要爭做科技自主創新的主體。在市場經濟中，中小企業具有其他各類機構無法替代的地位和作用。只有千千萬萬中小企業的自主創新能力得到提升，才能使國家整體創新能力得到增強。不同中小企業要按各自發展水平、實力等具體情況加以選擇和定位，按照自身發展目標和技術研發實施計劃，努力在各種形式的創新中尋求新的突破。

2.增強自主創新能力，打造企業家精神使之扮演好“管理者”的角色

中小企業家精神是指在新的市場、新的產品和新的技術上進行創新、投資和拓展的能力。知識經濟時代的新特征導致了中小企業管理領域的全面創新，集中于一點就在于知識型管理，即運用集體智慧，提高應變和創新能力的管理。作為跨入新世紀的管理人員，必須懂得如何對更具創新性的項目團隊運用各項主要的管理職能。中小企業家要扮演好“管理者”的角色，創造中小企業管理創新源泉的中小企業家精神。中小企業家促進創新的最好方法是要造成一種人人談創新，時時想創新，無處不創新的組織文化氛圍，使那些無創新欲望或有創新欲望卻無創造行動、從而無所作為者自己感覺到在中小企業中無立身之處。中小企業成功走向知識經濟的關鍵是造就一支具有創新能力的中小企業家隊伍和高素質的職工隊伍，他們是掌握和創造知識的人。

3.增強自主創新能力，打造中小企業管理創新的文化力

創新是一個民族的靈魂，也是一個中小企業的靈魂。中小企業要是沒有創新的精神和創新的觀念，就不可能生存發展，更不可能在市場競爭中取勝。中國擁有悠久歷史的眾多老牌中小企業和名牌商品，現在多數被淘汰，原因就是經營思想因循守舊，沒有創新。我國社會有太久太深厚的土地文化和封建文化的沉淀，其中一些成分阻礙著自主創新的開展，例如尊奉權威，害怕出頭，追求中庸，講究平均等等。因此，當前我們要努力構建創新文化，引導、弘揚尊重創造、尊重人才、寬容失敗、保護權益的價值觀和思想文化。在其中，尤其要突出“人才為本”的戰略思維和社會心理的塑造。無論國家還是中小企業，增強自主創新能力，必須依靠人民群眾營造適宜的社會氛圍，也必須依靠人才，多方創造有利于創新活動的中小企業文化。創新需要良好的環境，活躍的氛圍。沒有氛圍，沒有環境，沒有必要的刺激、引導作用，人的積極性是不可能煥發出來的。中小企業發展仍然缺乏良好的經營創新環境，主要表現在：中小企業開辦難，手續繁雜，開辦成本太高；社會負擔重。各種收費和攤派遠遠超出了稅收，使中小企業不堪重負；資金嚴重不足，融資困難；受社會保障制度不健全等限制，中小企業在引進人才方面處于劣勢。國內外的所有技術領先的中小企業，內部都具有濃厚的創新氛圍，都長期注重建設有利于創新的中小企業文化。因此，中小企業要增強自主創新能力，就需要營造高質量的社會環境、文化環境、經營環境和人才環境。“文化是明天的經濟”這句富有哲理的話，高度概括了具有經濟文化性質的中小企業文化的功能，中小企業實施科學的中小企業管理，需要中小企業文化的支撐。

參考文獻：

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[2]姜憲利:論變革時代的管理創新.《經濟論壇》（石家莊），2001.21.4～7,25

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[4]李和平:入世與我國企業管理創新.《事業財會》2002，（6）:32～33

第二篇：提高中小企業自主創新能力

提高中小企業自主創新能力

中小企業是國家經濟的柱石。改革開放近30年來，我國中小企業和民營經濟發展迅速，取得了重要的成就，成為我國經濟社會發展中的重要力量。盡管中小企業在我國國民經濟發展中功不可沒，但是，近年來我國中小企業的發展也面臨著融資難、社會服務體系不健全、信息缺乏、企業管理水平低、市場競爭能力弱、整體素質有待提高等一些不容忽視和回避且亟待解決的老問題，同時又面臨不斷產生的新問題的壓力。正確認識我國中小企業發展的現狀和所面臨的問題，對于促進我國國民經濟健康可持續發展具有十分重要的現實意義。中小企業促進社會穩定與經濟發展，對經濟增長的貢獻越來越大

自身質素不高，技術創新不足是中小企業面臨的又一重大挑戰。我國中小企業的快速發展主要是以低技術水平和外延擴張為特征，生產技術和裝備水平都比較落后。中小企業的技術創新嚴重不足，技術創新能力與水平不夠，技術創新存在的障礙與問題較多，成為中小企業進一步發展的重要瓶頸。綜合而言，我國中小企業技術創新主要在下列幾方面存在明顯的不足：一是中小企業技術創新所需資金嚴重不足。資金不足嚴重制約中小企業的技術創新，造成資金緊張的最重要原因是融資渠道不暢。此外，政府對中小企業的財政支持不足也是造成中小企業技術創新資金緊張的重要原因。二是中小企業技術創新所需的技術、設備、人才、信息缺乏。大部分中小企業在技術、設備、人才、信息等方面不具備優勢，嚴重制約企業的技術創新。據有關調查，目前珠江三角洲中小企業設備的技術水平，處于國際先進水平的不到1％，處于國內先進水平的為41％，處于國內中等水平的為47％，處于國內落后水平的為11％；大部分企業對現有員工的素質和工作狀態的評價一般，只有1／3的企業表示滿意或比較滿意，最缺乏較高素質的綜合型人才和專業人才。中小企業在技術、人才方面的缺乏往往同時意味著在信息方面的缺乏，特別在基礎設施建設相對落后的地區，信息方面的劣勢表現得更為明顯。三是中小企業技術創新環境和服務體系有待完善。由于中小企業規模小，其技術創新對外部環境和服務體系的依賴性較大。就目前情況來看，我國中小企業技術創新環境和服務體系都有待完善。據有關調查，珠江三角洲中小企業對外部環境的總體評價都不高，其中最不滿意的是金融政策，其次是稅收政策和行業協會的作用發揮問題，在法律法規和政府行為方面也有不少抱怨；對目前中介服務的評價也普遍不滿意，其中最不滿意的是資金籌措、稅收咨詢、市場信息等方面的中介服務。

第三篇：提升我省中小企業自主創新能力的思考

提升我省中小企業自主創新能力的思考

發布時間：2008-3-15信息來源：

加強自主創新是“十一五”規劃的重要內容。《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十一個五年規劃的建議》明確指出：要深入實施科教興國戰略和人才強國戰略，把增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點和調整產業結構、轉變增長方式的中心環節，大力提高原始創新能力、集成創新能力和引進消化吸收再創新能力。我們要從落實科學發展觀，全面建設小康社會的戰略高度，深刻認識推進我省中小企業自主創新能力的重要性和緊迫性。

一、充分認識推進我省中小企業自主創新的重要意義

我省是中小企業大省，中小企業占全部企業數的99％以上，創造了大量的就業機會和技術創新成果，已成為國民經濟的重要組成部分。《中共浙江省委關于制定浙江省國民經濟和社會發展第十一個五年規劃的建議》提出，要“強化高校和科研院所創新功能，引進大院名校共建創新載體，鼓勵大企業建立研究開發機構，繼續大力培育發展高新技術企業和科技型中小企業”。因此，發揮各類企業特別是中小企業的創新活力，積極推進中小企業自主創新，是“十一五”期間我省經濟發展的一項重要工作，對于我省轉變經濟增長方式，推動我省經濟快速健康發展具有重要意義。

（一）中小企業自主創新是經濟增長方式轉變的必然要求，也是經濟發展的持久動力。當今世界，科學技術的發展突飛猛進，綜合國力、經濟競爭力越來越體現在以自主創新為核心的科技實力上。我省中小企業的自主創新能力雖已今非昔比，但核心技術和自主知識產權仍較缺乏。特別是一些擁有技術優勢的發達國家從自身利益出發，對轉讓技術持謹慎或封鎖態度，使我們處處受制于人，無法從根本上形成競爭優勢。光靠引進、買專利已不是上策。而事實上，只有千千萬萬個中小企業的自主創新激情迸發，真正把自主創新變成企業的自覺行動，才能使整體創新能力得到增強。為此，廣大中小企業要切實增強自主創新的責任感和使命感，把原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新結合起來，實現產業核心技術的創新和突破，帶動生產力的跨越發展。與此同時，政府要通過加強知識產權保護、培育風險投資機制等辦法為中小企業創造良好的、寬松的自主創新環境。

（二）廣大中小企業是自主創新的重要源泉，具有多樣性和廣泛性特點。中小企業自主創新包括產品（服務）創新和工藝創新、研究與開發、技術轉移等，既有大量的產品（服務）和工藝創新，也有具有重大進步意義的原始創新成果。在國家創新體系中，中小企業所處的地位和所起的作用與大企業不同，中小企業更側重于對原有技術的革新與改造，具有廣泛的參與性，所投入的人力、財力、物力相對較大，涉足的產業領域較多，涉及的部門和地區較多，創新成果分布的領域與影響的范圍較廣。“十五”以來，全省中小企業已經累計開發新產品4萬多項，省級以上新產品6000多項，比“九五”期間增長了兩倍多。在全省1834家省級高新技術企業和346家國家級高新技術企業中，中小企業占了大頭，技術進步在中小企業經濟增長中的貢獻率已經提高到近50％，中小企業自主創新已經成為我省自主創新體系中一個重要環節。

（三）中小企業的自主創新在許多行業占據主導地位，并且具有較高的效率。在一些傳統產業，中小企業技術創新活動有力地推動了這些產業的技術進步，促進了這些產業的重振和發展。在近些年來出現的一些新興產業中，如計算機、程序控制儀器、軟件等，中小企業的技術創新活

動更加活躍，占有明顯的優勢，極大地促進了這些產業的發展。在大眾消費品市場，由中小企業開發和經銷的產品占了80%以上。此外，由于機制的優勢，中小企業創新的效率也是較高的。據我們對全省372家中小企業的調查顯示，通過技術創新，有91.2％的企業提高了勞動生產率，有94.7％的企業提高了經濟效益，96％的企業拓展了市場，91.5％的企業提高了產品質量，77％的企業降低了材料消耗，69.4％的企業降低了能耗。

二、當前我省中小企業自主創新面臨的主要障礙

盡管近幾年來我省加大了對技術創新的投入，中小企業技術創新能力得到了較大提高，但由于歷史和體制機制的影響，我省中小企業自主創新還面臨不少問題和困難，主要表現在以下幾個方面：

一是缺乏自主創新人才。我省從事科研開發的科技人員雖然60％在企業，但絕大多數集中在大企業，在中小企業從事技術創新的人員很少。目前，我省中小企從業人員中享有高級技術職稱的僅占0.40%，中級技術職稱的僅占0.91%，初級技術職稱的也只有2.58%，技術人員占從業人員的比重不僅遠低于發達國家，還低于國有企業平均水平，人才短缺的狀況十分突出。二是創新資金來源不足。造成資金緊張的最重要原因是融資渠道不暢。由于證券市場發育滯后，廣大中小企業很難通過發行股票或債券直接融資。民間借貸目前還處于體制外，既缺乏法律保障，且融資成本高、風險大，滿足不了大量中小企業的資金需求。中小企業信用狀況普遍較差，從金融機構貸款十分不易。融資難，使很多企業因資金缺乏而無力搞技術創新，整體技術裝備水平也較低。

三是研發投入杯水車薪。一方面，我省中小企業R&D投入的強度還很小，全省中小企業研究開發新技術的費用投入不足，占銷售收入比重不到0.6%，科技型中小企業中也只有1%多。不僅低于發達國家，還低于全國平均水平。另一方面是企業投入資金不合理，重設備引進，輕消化吸收，基本上是引進花10塊錢，消化吸收僅花1塊錢，存在“一流設備、二流管理、三流產品”的現象。由于投入不足，消化不暢，中小企業的技術創新尚未進入良性循環，總體跟不上結構調整和產業升級的要求，難以顯現自主創新“馬賽克”的亮色。

四是創新服務能力較弱。已有的各類科技中介機構服務產品少，服務面窄，服務缺乏深度和廣度，部分機構可持續發展的能力較弱。全省由中小企業產業集聚構成的604個塊狀經濟區，建有技術中介服務機構的僅占37%。2003年以來為加強行業自律而創建的14個中小企業行業協會，大多沒有推出面向本行業的技術服務項目。多數科技中介機構提供的服務層次比較低、服務內容比較單一。

五是稅收優惠政策的目標不明確。稅收政策是國際上通用的促進企業自主創新的經濟杠桿，但目前我國的稅收政策缺乏系統性和指導性。具體表現在：通過稅收優惠來支持和鼓勵哪些方面的科技發展缺乏導向性；在協調基礎理論研究和應用技術研究、高新技術發展和傳統技術改革等方面缺乏清晰的目標；導向性的科技稅收優惠措施不足；針對具體的科技開發活動及項目的稅收優惠政策力度不夠。

三、“十一五”時期推動我省中小企業自主創新的對策

“十一五”時期，要解決阻礙我省中小企業創新發展中的瓶頸問題，各級政府和部門必須加大對中小企業自主創新的扶持力度，以企業為主體，以市場為導向，以提高中小企業自主創新能力為目標，以建立健全產學研相結合的中小企業創新機制為重點，通過建立四大支持體系，推動

中小企業自主創新能力不斷提升。

一是建立政策支持體系。無論發達國家還是發展中國家，都把支持中小企業創新發展作為經濟政策和科技政策的重點，在政策引導中，堅持把企業作為自主創新的主體。政策支持的重點應當放在財政、金融、產業的引導和支持方面，利用財政資金、金融利率、稅率傾斜等手段，引導企業加大科研開發的資金投入，直接或間接扶持中小企業自主創新。要制定各種針對中小企業自主創新活動的科技計劃，從研究開發、試制、成果的商業化等階段對中小企業的自主創新全過程予以支持。改變專項扶持資金“撒胡椒面”的做法。此外，還要加大知識產權的保護力度，調動各方面的創新積極性。

二是建立服務支持體系。企業自主創新過程是一種高度社會化的活動，創新資源、創新行為主體協同關系形成之前，相互之間還有一個搜尋、選擇和被選擇的過程。這就需要政府、有關組織和中介機構提供人才培訓、信息交流等服務支持，建立和完善統一的中小企業自主創新的服務體系。要建立專門為中小企業提供自主創新等信息服務的機構，解決中小企業限于人力和資金而難以建立自己的信息情報組織問題。建立中小企業自主創新基地，在區域經濟內形成合理的分工與協作關系，發揮集群力量，形成輻射效應，帶動區域間中小企業自主創新的發展。

三是建立金融支持體系。自主創新作為使科技成果進入生產過程，轉化為現實生產力和物質產品的一種技術經濟活動，必須要有作為這種活動的直接基礎和直接構成要素的資金投入，這是企業創新活動得以進行的最先決條件。要通過政府財政資金的合理配置和引導，建立多層次、多元化的投融資渠道，增加R&D的投入，提高企業用于消化吸收新技術的投入資金比例。要建立中小企業自主創新投資基金，遵循公開公正、規范透明、競爭擇優的原則，支持具有較高創新水平的創新項目產業化。放寬金融業的市場管制，鼓勵建立中小民營銀行，滿足中小企業對自主創新的資金需求，提高全社會金融資源配置績效。加快發展各種風險投資機構，規范風險投資資金的進出渠道，為中小企業提供自主創新長期貸款。

四是建立技術支持體系。隨著現代科學技術的飛速發展，創新的過程往往表現為一項龐大而復雜的系統工程，對科研資金、技術、人才以及組織管理等各方面的要求越來越高。大多數中小企業基于自身技術、人才、設備等條件限制，往往無法適應這種需求。應當促進各類技術支持機構發展，建立健全以滿足中小企業自主創新需求為目標，各類社會科技支持機構廣泛參與、協同配合的中小企業自主創新技術支持體系。要創新共性技術服務機制，發揮產業集群的綜合優勢，整合現有分散于各企業的研發資源，建立共性技術服務中心，幫助解決一家一戶企業難以解決的問題。建立企業、高等學校、科研機構以及各種中介機構的合作機制，鼓勵產學研聯合培養科技人才和管理人才，建設一支高素質的企業自主創新隊伍。近幾年，余姚、金華等地采取關系不轉、戶口不遷的柔性用人機制，吸納“候鳥型”教授、專家為中小企業科技研發服務，績效明顯，值得借鑒。還要建立多層次的教育培訓機制，充分利用現有教育資源，開展對中小企業各個層次的學歷教育、繼續教育以及技術培訓，增強中小企業的自主研發能力。

備注：此調研報告原載《調研與對策》2005年第25期（總第68期）

劉應邦馮華東

第四篇：提升企業自主創新能力途徑研究

提升企業自主創新能力的途徑研究

摘要：自主創新能力是國家競爭力的核心，一個國家只有擁有強大的自主創新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機、贏得主動。自主創新的主體是企業，只有千千萬萬企業的自主創新能力得到提升，才能使國家整體創新能力得到增強。

關鍵詞：自主創新；內部；外部；途徑

盡管我國是貿易大國，但出口產品中擁有自主知識產權和自主品牌的只占約10%；我國總的對外技術依存度達60%，而美國、日本僅為5%左右，工業新產品開發的技術約有70%屬于外源性技術。如果這種狀況不能得到有效改變，我國在激烈的國際經濟技術競爭中就會處于戰略被動地位，只有大力提高企業自主創新能力，才能在國際產業發展和國際經濟技術競爭中贏得主動。本文分別從內外部因素來分析提升企業自主創新能力的途徑。

一、提升企業自主創新能力的內部途徑

（一）提高創新認識，塑造有利于創新的企業文化

縱觀科學技術發展史，每一次科學技術的偉大進步都伴隨著創新型文化的大繁榮。在影響中國當代企業自主創新的眾多因素背后，文化是最持久、影響最深遠而往往又是最容易被人們忽略的因素。塑造創新的企業文化主要體現在以下幾個方面：

第一，培育企業創新價值觀。“以創新為榮、以平庸為恥”，如果一個企業重視創新的價值觀經反復宣傳、灌輸和強化，使企業員工對此產生高度認同，那么就會對企業成員的行為產生明顯的導向作

用，創新就會成為員工的自覺行動。

第二，加強企業創新環境的建設。主要包括硬環境建設和軟環境建設。硬環境建設主要是建設創新工作賴以進行的各種物質環境，如創新所需工具、設備、創新實驗的條件、信息溝通和管理的方式和手段等。軟環境指企業內部的創新氛圍，良好的群體創新氛圍會使員工努力創新，爭取創新成果。

第三，塑造創新典型人物。創新典型人物對群體創新文化的建設有舉足輕重的作用，是群體創新文化的推進器，加大對創新先進人物的表彰和宣傳力度，有助于全體員工的學習和模仿。

（二）加強企業創新人才隊伍建設

提升企業自主創新能力最根本的因素是創新型人才的培養和建設。企業應通過合理的培訓策略、溝通策略、激勵策略和危機管理策略，有效吸引并留住創新型人才，以此促進企業的產業結構升級和產品升級換代，從而獲得生存和發展。

（三）建立產學研合作模式

產學研合作是快速提升中國企業自主創新能力的重要途徑。目前，中國企業的自主創新能力較弱的主要原因在于：企業的核心技術較少，大部分的核心技術都是在對國外核心技術的模仿或引進改造后的基礎上形成的。這導致了中國企業在自主創新中的主體地位不明顯，在一定程度上大大地降低了中國企業在國際上的競爭力。另一方面，高校的很多科研成果沒有應用到實踐，不能轉化為實際的生產力，造成了很大的浪費，同時也降低了高校科研人員的創造激情

和能力。

通過產學研合作，企業可以獲得屬于企業自身的核心技術、關鍵技術，這種技術優勢能使得企業真正成為自主創新中的主體，減少企業對國外技術的依賴性，增強企業的核心競爭力，同時，高校創造的科技成果也可以盡快轉化為產業優勢，從而推動區域經濟的增長。

（四）建立創新型企業績效評價體系

我國績效評價體系的研究起步較晚，國內企業普遍的績效評價水平還不高，績效管理體系構建尚處于初級階段。在績效管理理念上，一些創新型企業雖然在一定程度上對知識型員工的作用有了認識，但在具體的管理策略上，還更多地沿用了傳統的績效評價方法和思路，沒有對員工績效計劃改進進行指導。績效評價停留在傳統意義上的對既定目標的控制上，過于重視歷史和現實表現以及對事件結果的事后評價，對人的潛力和發展趨勢進行科學預測分析較少。創新型企業與普通企業相比，其內部管理有其特殊所在，企業績效的表現形式亦有其不同之處。如果對創新型企業績效的評價直接套用非創新型企業績效的評測方法，而忽視創新型企業的特點，得出的結果肯定無法真正反映創新型企業的績效水平，難以促進創新型企業正確實施績效管理，在日益激烈的競爭中形成自己的核心競爭力。

我國企業現有的績效評價指標過度依賴傳統財務指標，缺乏反映企業創新能力的指標，缺乏反映人力資本盈利能力與發展潛力的指

標。企業可以根據自己的實際情況，設計一套多因素綜合評價指標體系，引入一些非財務層面評價指標，比如：企業技術創新投入率、新技術開發能力、新產品市場占有率等評價指標，以建立創新型企業績效評價體系。

二、提升企業自主創新能力的外部途徑

（一）政府應制定鼓勵企業自主創新的文化、法制和市場環境 營造社會文化環境，就是要在全社會培育創新意識和創新精神，培育企業家、科研人員創新觀念，提高公眾科學技術素養，倡導尊重創新、容忍失敗的社會文化環境。營造法制環境，就是要建立、健全鼓勵創新、保護知識產權的法律、法規，加大執法力度和侵犯知識產權的處罰力度，提高侵權成本。營造市場環境，就是應促進形成公平競爭的市場秩序，打破壟斷，放寬市場準入，減少差別待遇，使高技術企業和非高技術企業、國有企業和民營企業、內資企業和外資企業，都能在相同的市場環境下公平競爭，加大各類企業的創新壓力，促使企業不得不將改進技術和自主創新作為贏得市場競爭的手段。

（二）創新投融資的金融服務體系

第一，加大自主創新資金支持力度。目前我國的國家科技投入體系還不成熟，研發比例占gdp的比重遠遠低于發達國家。數據顯示，研發強度低于1%，技術研發處于使用技術階段；研發強度介于1%—2%之間，技術研發處于技術改進階段；研發強度超過2%，技術研發才進入技術創新的階段，進入創新型國家行列。因此，我國要提

高自主創新能力，就要加大研發投入，提供足夠的資金保障。第二，更加注重發揮私募融資的作用。私募融資是定向募集方式，包括私募股權融資和私募債權融資。與公募融資相比，私募融資的契約機制靈活，投資者具有較高的抗風險能力，而且投資的專業水平高，對企業的監督能力強，有利于降低企業與投資者之間的信息不對稱。

第三，自主創新的金融支持體系不僅僅向企業提供資金，還要能夠為企業提供戰略、市場、管理等多方面的增值（孵化）服務。

(三)完善稅收激勵政策

稅收激勵的實現方式主要有兩種：一是通過各稅種的納稅對象的選擇、稅基的確定、稅率的變化以及征收范圍的調整等來實現；二是通過稅法中的一些特殊法律條款，給予特定納稅人或特定類型活動以各種稅收優惠待遇，以引導、扶持某些經濟活動以及刺激投資意愿。具體到稅收對于技術創新活動的激勵，由于稅收工具的直接作用對象是企業的成本支出和利潤水平，這樣，不同程度地影響到企業的創新收益和成本，并最終影響到創新活動的預期利潤，從而激勵企業的技術創新活動。

稅收優惠政策是一種激勵型政策，以企業為技術創新主體，從人才、投入和機制等方面創造條件，調動一切積極因素來服務于自主創新的大局，支持我國企業自主創新，實現經濟持續較快發展。激勵性的稅收優惠政策表明國家的鼓勵意向，能使企業更堅定地走自主創新之路。我國稅收激勵政策的制定應服務于國家自主創新戰略

需要，以原始創新為基礎，促進集成創新，積極做好引進消化吸收再創新。

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第五篇：提高農村中小企業自主創新能力研究

提高農村中小企業自主創新能力研究

劉旭峰

福建省福鼎市財政局農財科

2010年10月黨的十七屆五中全會指出：“堅持把經濟結構戰略性調整作為加快轉變經濟發展方式的主攻方向2010年12月中央經濟工作會議進一步指出：“以科學發展為主題，以加快轉變經濟發展方式為主線，加快經濟結構戰略性調整，增強經濟發展協調性和競爭力。農村中小企業（鄉鎮企業）作為新農村建設的產業支撐和經濟基礎，在建設農村資源節約型和環境友好型社會中，必須轉變發展方式，提高自主創新能力，把改造提升傳統產業和發展現代產業有機結合起來，充分利用我國農村農產品資源、人力資源豐富的優勢，正確處理勞動密集產業和資本技術密集產業、傳統產業與新型產業的關系。而提高鄉鎮企業的自主創新能力對于鄉鎮企業轉變發展方式，提高市場競箏力意義重大。創造條件，大力運用和發展高新技術，大力推進鄉鎮企業與信息化的有機融合，促進農村中小企業（鄉鎮企業）產業結構優化升級和戰略性調整。

1企業自主創新能力的內涵

創新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發達的不竭動力。在經濟全球化、區域經濟一體化和需求多樣化的競爭環境中，謀求創新已成為許多企業成功的關鍵，企業興衰與其創新能力強弱具有顯著的相關性。企業自主創新能力是指企業在原始創新、集成創新和引進吸收消化再創新三個方面所表現出來的水平和實力，既包括技術創新能力（硬實力），也包括管理創新能力（軟實力）。

根據近年來國內外有關企業創新的理論和觀點，具有較強自主創新能力的企業必須具有如下幾個條件。

1.1具有自主知識產權的核心技術

掌握企業發展的核心技術，并具有自主知識產權，整體技術水平在同行業居于領先地位。有較強的行業話語權，積極主導或參與國際、國家或行業技術標準的制定工作。

1.2具有持續創新能力

在同類企業中，研發投入占年銷售收入比例較高，有健全的研發機構或與國內外大學、科研機構建立了長期穩定的產學研合作關系。在領先的技木領域具有較強的發展潛力。重視科技人員和高技能人才的培養、吸引、使用。

1.3具有行業帶動性和自主品牌

在行業發展中具有較強的帶動性或帶動潛力，注重自主品牌的管理和創新，通過競爭形成了企業獨特的品牌，并在市場中享有相當知名度。

1.4具有較強的盈利能力和較高的管理水平

企業近3年連續盈利，整體財務狀況良好，銷售收入和利潤總額呈穩定上升勢頭。建立比較完善的知識產權管理體系和質量保證體系。

通常只有符合上述一項或多項特點的企業才有可能成為自主創新型企業。2農村中小企業自主創新能力存在的問題

經過改革開放30年的發展，曾被喻為是“草根工業”的鄉鎮工業企業茁壯成長，取得舉世矚目的成就，鄉鎮企業增加值約占全國GOP總量的1/3，鄉鎮工業增加值約占全國工業增加值的一半，成為國民經濟發展的生力軍和農村經濟進步的主力軍。雖然，也有像廣東美的、浙江萬向節、江蘇波司登等世界性名牌企業和產品，但鄉鎮工業企業99%以上都是中小型企業，其經濟發展方式粗放，產業結構不合理，自主創新能力不強等問題仍較突出，轉變經濟發展方式任務十分艱巨。

2.1企業創新意識淡薄

大部分鄉鎮企業創新意識淡薄，它們對自主創新能力缺乏信心，認為自身條件差，自主創新風險大，沒有積極創造條件組織創新活動，把企業生存與長遠發展割裂開來。大部分企業沒有開展創新活動，而規模越小的企業開展創新活動越少。

2.2自主創新能力不強

除極少數大型鄉鎮工業企業擁有研發中心（占全部鄉鎮工業企業的0.39%）外，絕大多數中小型鄉鎮工業企業都沒有研發中心；而且研發經費投入強度未能達到國家規定的標準（一般企業自籌R&D經費占銷售收入的比例應達1%以上；擴張型企業應達2%以上，高新技術企業應達5%以上）。企業新產品開發主要是

通過購買專利或模仿其他企業的產品或作為大企業配套生產零件或作為跨國公司貼脾生產(OEM)。

2.3企業內部創新激勵機制尚未形成一是大部分鄉鎮集體企業沒有建立起對企業經營者的激勵機制，使企業經營者缺乏不斷創新、承擔風險、把企業辦強辦大的內驅力。二是企業對科技人才的創新活動激勵不足。盡管多數企業對技術創新人員進行一定程度的獎勵，但企業激勵措施的含金量還不夠足以激發他們的積極性和創造性。

2.4產業結構弱質化

一些鄉鎮工業企業小而全、小而弱，產品結構雷同，主業不突出。在協調配套分工生產、勞動密集型產業等可以發揮特色的領域，鄉鎮工業企業“專、精、新、特”不明顯；而在資源開采、原材料生產等集中度較高的領域，鄉鎮企業過多介入。如在采礦業，鄉鎮企業占采礦企業的96%以上；在建材行業，落后工藝80%以上集中在鄉鎮企業。

2.5經濟發展方式粗放

鄉鎮企業生產方式粗放，企業資源利用率低，環境污染嚴重，安全隱患多。一些鄉鎮企業競爭力不強，一味拼價格、拼勞動力、拼資源、拼環境，企業技術和管理水平低，難以在市場競爭中取勝。

2.6人才嚴重不足

由于鄉鎮企業發祥于農村，再加上政策性環境，大中專畢業生不愿到鄉鎮企業工作。鄉鎮企業職工主要以農民為主（以初中文化為主），據統計，鄉鎮工業企業中大專似上職工占職工總數的4.5%，中級職稱人數占職工總數的1.6%，具有高級職稱人數占職工總數的0.85%。負責企業技術研發的工程師大部分是聘請退休工程師或“星期日”工程師，而且鄉鎮企業現擁有的各類人才絕大多數是屬于“飛鴿牌”而非“永久牌”。因此，鄉鎮企業創新型人才嚴重不足。

3提高農村中小企業自主創新能力的對策和建議

從2008年以來，國際國內宏觀經濟環境發生劇烈變化，從國際上看由于美國次貸危機而引發的美元貶值，國際市場上能源和礦產等原材料價格不斷走高，從而傳導到國內，使人民幣不斷升值（從2005年7月匯改至今已累計升值超過20%），物價上漲造成結構性通貨膨脹，工業品原材料價格持續走高，使企

業生產成本不斷上升，利潤空間進一步縮減。不利的宏觀經濟環境迫使企業進行產業結構調整，對于我國鄉鎮企業來說，只有調整產業結構優化升級才是唯一的出路，而要進行產業結構調整優化升級也只有走提高自主創新能力之路。

3.1著力建設以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系

要堅持走原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新的中國特色的自主創新道路，把增強自主創新能力作為企業的發展戰略和調整產業結構、轉變經漭發展方式的中心環節。加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，加大R&D投入，要建立企業技術中心，或與科研院所聯合建立研發機構，使企業真正成為研發投入的主體和自主創新的主體。

3.2推動產業結構優化升級，發展現代產業體系

要堅持走中國特色的新型農村工業化道路，把結構調整作為推動企業自主創新的動力。由主要依靠增加物質資源消耗向主要依靠科技進步、勞動者素質提高、管理創新轉變。發展現代產業體系，大力推進信息化與工業化融合，促進鄉鎮工業由大變強，用先進適用技術改造傳統產業，淘汰落后生產能力。創造條件發展高新技術產業，鼓勵發展具有國際競爭力的大型鄉鎮企業集團。

3.3建立健全有利于企業自主創新的體制機制

從國家（宏觀）層面上來說：一要建立和完善有利于企業自主創新的法律環境，即加強企業知識產權法律的保護和制定《風險投資法》。二要建立健全有利于企業自主創新的政策環境，即加大對企業自主創新的財政投入，實施激勵企業自主創新的稅收政策和金融改革，如組建“科技銀行”等實施有利于自主創新的技術引進政策。

從企業（微觀）層面上來講：企業要通過制度創新，制定有利于調動人才創新活力的機制（如創新人才持股計劃、住房激勵措施等），形成全員講創新、干創新的氛圍和企業文化。要舍得投入，培育一支具有創新能力的人才隊伍。

3.4建立有利于企業自主創新的服務體系

企業自主創新不能搞“個體戶”，因此，必須建立有利于企業自主創新的技術服務體系。

(1)培育科技中介服務機構。鼓勵科技企業孵化器等科技中介服務機構為鄉鎮企業提供信息、設計、研發、共性技術轉移、技術人才培育等服務，促進科研成果商品化、產業化。

(2)建立公共技術支持平臺。在鄉鎮企業相對集中的產業集群或具有產業優勢的工業園區，要建立為鄉鎮企業服務的公共技術平臺。

(3)開放科研設施。要鼓勵大學、科研院所、大企業開放科研儀器設施，為鄉鎮企業服務。政府有關部門要密切合作建立共享設施數據庫，定期向鄉鎮企業發布相關信息。

(4)加強技術信息服務。政府有關部門要健全信息服務網絡，促進鄉鎮企業與科研院所之間的技術交流與合作。逐步建立網上技術信息、技術咨詢與網下專業化技術服務有機結合的服務系統，提高技術服務的時效性。

（5)加強新產品認定和標準化服務。政府有關部門要密切跟蹤國外行業技術法規、標準、評定程序、檢驗檢疫規程的變化，對鄉鎮企業產品出口可能遭遇的技術性貿易措施進行監測，提供預警服務。同時，要為企業申請新產品認定、行業標準制訂提供指導和服務。

3.5加大對技術改造的投入

新的產品設計還必須通過先進的生產設備制造才能提高其科技附加值。因此，必須加大企業的技術改造投入，使企業的制造設備水平達到國內先進水平，爭取達到或接近國際先進水平。

4結論

在經濟全球化和區域經濟一體化的今天，面對激烈的國內外市場競爭環境，鄉鎮企業只有提高自主創新能力，走新犁工業化、和諧工業化道路，加快產結構調整，提升經濟發展水平和核心競爭力，建立現代產業體系，才能在國內外市場競爭中立于不敗之地。