第一篇：管理提升整改方案—關于健全完善內控體系(參考樣式)

1、關于健全完善內控體系

公司內部控制體系建設基于全面風險管理的理念，認真按照中國普天內部控制建設工作的整體部署進行。力爭到2013年底，在全公司范圍內建立統(tǒng)一、規(guī)范和完善的內部控制體系。

截止2012年10月，公司已經建立了良好可行的企業(yè)文化；遵照《公司法》、《章程》和其他法律法規(guī)等要求，建立了完善的法人治理結構和公司組織架構；建立各項內部控制制度共87個(僅限公司本部內部控制制度流程統(tǒng)計)，包括綜合管理制度、招投標及物資采購管理制度、人力資源管理制度、經營財務管理制度、技術質量管理制度、審計管理制度、黨風廉政建設制度等。同時，公司建立的三標管理體系，共有管理手冊及程序文件30個，支持性文件20個。這兩方面的制度、流程共同構成了公司的內部控制與管理體系。

此外，公司認真組織開展廉潔風險防控工作，通過廉潔風險防控工作共查找包括重大事項決策執(zhí)行流程、干部任免、資金管理、物資采購、招標投標、合同管理等13項業(yè)務（工作）方面各類風險點25個，其中高風險點1個，一般風險點10個，低風險點14個。并對風險點進行了整改，制定了針對風險點的防范管理措施，明確了各部門（各單位）、各崗位的廉潔風險點和廉潔風險責任，取得了廉潔風險防控工作初步成效。

今年以來，公司在日常經營管理工作中，認真執(zhí)行內部控制制度流程并進行監(jiān)督，沒有發(fā)現(xiàn)違反內部控制制度流程的情況發(fā)生。在專項檢查、自查、廉潔從業(yè)如外部審計、內部審計、資金招投標采

購業(yè)務專項檢查、治理商業(yè)賄賂、效能監(jiān)察工作、述廉評廉工作及黨風廉政（廉潔從業(yè)）執(zhí)行情況檢查等工作中，沒有發(fā)現(xiàn)違反內部控制制度的情況發(fā)生。

為了進一步完善內部控制體系建設，完善內部控制制度和流程，加強全面風險防范管理，按照公司所處業(yè)務行業(yè)特點，結合經營管理實際，以切實搞好“管理提升活動”為契機，2012年10月制定了《首信股份內部控制體系建設工作方案》。對內部控制體系建設工作的總體目標、工作計劃、組織保障和工作步驟等工作進行了詳細部署，要求通過以上工作的開展，制定內部控制體系評價標準、促進內部控制制度有效執(zhí)行、實現(xiàn)內部控制與全面風險管理有機結合，為公司經營管理各項工作的開展提供保障，為全面完成經營各項任務指標服務。

第二篇：健全和完善內控管理制度

健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，2007年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升。現(xiàn)就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。

一、完善內控主體建設

××建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。

××完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。

××樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。

××建立內控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內部管理信息系統(tǒng)，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。

××重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

二、強化內控責任落實

××加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。

××建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施；要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。

××強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合、常規(guī)檢查與專項檢查相結合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。

××落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹；三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查；五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。

三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

××強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。

××嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何；檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

××實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量；各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。

××定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。

四、強化合規(guī)管理

××增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。

××加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。

××提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質量。

五、改進內控激勵和考評制度

××實現(xiàn)激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進行風險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。

××實現(xiàn)激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要采取物質激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業(yè)務經營管理凝聚的企業(yè)理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。

××實現(xiàn)激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據《中國農業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，根據不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。

六、提高整體風險防控能力

××加強對領導干部合規(guī)經營意識和能力的培訓。每年都要制定合規(guī)教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規(guī)，學習金融政策和各項規(guī)章制度，學習合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領導干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。

××開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風險。學習的內容為各個時期的政策、法規(guī)學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。

××創(chuàng)新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。

七、創(chuàng)造良好的內控環(huán)境

××堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。

××加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。

××大力倡導新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結合。各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現(xiàn)其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。

××加強領導班子建設，提高隊伍整體執(zhí)行力。各級行領導班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權，又要承擔授權產生的責任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領導班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領導者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。

××加強內控文化建設，構建和諧風險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產經營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價值觀念和社會責任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實際的內控文化，讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時、努力發(fā)現(xiàn)問題和風險，確保各項業(yè)務的健康發(fā)展。

自2000年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內控管理情況報告如下：

二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：

1、領導重視，組織落實，2006年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。

2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統(tǒng)計，（歡迎訪問零二七范文網http://www.tmdps.cn/fAnwEn，范文大全）到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件**多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。

3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了******、*****、****委員會，調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出臺了**經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《**通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據《**通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。

6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。

第三篇：管理提升整改方案—關于全面風險管理(參考樣式)

管理提升活動之全面風險管理

整改方案

遵照中國##@管理提升活動全面風險管理診斷審核意見，結合公司實際，提出全面風險管理整改方案如下：

1．強化落實《公司內部控制體系建設工作方案》，健全內控體系。

公司認真按照中國##@內部控制體系建設工作的整體要求。將全面風險管理理念和工作貫穿于整個內部控制體系建設的全過程，目前已經制定了《公司內部控制體系建設工作方案》。下一步重點圍繞《工作方案》修訂完善規(guī)章制度和業(yè)務流程、提高全員全面風險管理意識、搞好全面風險管理工作。通過以上工作的開展，制定內部控制體系評價標準、促進內部控制制度有效執(zhí)行、實現(xiàn)內部控制與全面風險管理有機結合，使全面風險管理的理念和工作結合內部控制體系的建設共同實現(xiàn)，并將全面風險管理的理念和工作在本部及子公司推行。

2．加強對規(guī)章制度、管理流程執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查和評估，評估報告及時上報總部備案。

借助管理提升和內部控制體系建設的機會，繼續(xù)全面清理、優(yōu)化規(guī)章制度和管理流程，通過“三重一大”制度、財務管理、法律評審、內（外）部審計、績效考核、效能監(jiān)察、廉潔風險防控、黨風廉政建設、廉潔從業(yè)教育、廉潔文化宣傳等，加強對內控制度體系的監(jiān)督檢查和評估，并及時總結，評估報告按要求及時上報中國

##@備案。

力爭到2013年底，在全公司范圍內建立統(tǒng)一、規(guī)范和完善的內部控制體系，搞好全面風險管理工作。

3．定期開展風險識別、分析，清理排查重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要崗位風險點，科學評估風險等級。

在全面落實《公司內部控制體系建設工作方案》、健全內控體系、搞好全面風險管理工作的過程中，繼續(xù)搞好內外部環(huán)境分析，并根據實際工作情況，結合業(yè)務流程和工作程序，重點關注戰(zhàn)略風險、市場風險、財務風險、運營風險、法律風險，開展風險識別、分析、評估和預警工作，清理排查重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要崗位風險點，科學評估風險等級，對重大風險進行重點描述和管控，編制《風險評估信息表》，提高風險意識和防控能力。

4．運用風險防控策略，制定風險應對措施，保障企業(yè)生產經營有序進行。

全面風險管理防控策略緊密圍繞企業(yè)戰(zhàn)略目標和當期經營任務目標展開，通過制度建設、流程優(yōu)化、風險識別與評估等工作，匯總風險評估信息，科學評估風險等級，針對不同風險，逐一制定風險應對措施，并建立常態(tài)化的風險評估機制，不斷完善風險評估方法和流程，建立風險監(jiān)控預警機制，及時掌握、分析重大風險的變化趨勢，動態(tài)調整管理策略，實現(xiàn)對重大風險的動態(tài)管理和有效管控。此外，還從以下幾個方面加強管理：一是不斷強化全面風險管理組織領導機構職責、明確和落實風險管理責任；風險管理責任人和信息員定期溝通、反饋、報告公司內控與風險管理情況。二是全

面風險管理要緊密圍繞公司經營任務，以服務經營為主要目標，強化風險和法律意識，搞好內控制度體系和全面風險管理工作體系執(zhí)行情況檢查，落實風險管理責任。三是加強內部審計和法務管理，綜合運用審計、監(jiān)察、法律等的監(jiān)督合力，加強監(jiān)督，促進風險管控、精細化管理和法制建設措施落實，全面完成經營目標。

第四篇：健全考核機制完善考核體系

健全考核機制完善考核體系

現(xiàn)代學校管理模式可謂百花齊放，但都離不開考核評價機制。如何在新形勢下進一步建立健全考核評價機制，是學校能否與時俱進有新的發(fā)展和創(chuàng)新的關鍵，也是我們近兩年來一直在探索的題。

一、健全考核評價機制的必要性和迫切性

1、是市場經濟條件下教育自身發(fā)展的客觀要求。

考核評價在教育管理工作中的作用是巨大的，它對學校教職工工作的積極性、創(chuàng)造性時刻起著有效的調節(jié)和激勵作用，這早已被多年來的考核評價實踐所證實。但這些功能作用受社會發(fā)展形勢所左右，必須與一定的教育形勢相適應。必須隨著社會的發(fā)展不斷的變化，必須隨時作出合理的調整，不斷變換方式方法，確立新思想，形成新觀念。否則，考核評價的功能作用就會減退甚至消亡。市場經濟向傳統(tǒng)的教育管理機制提出了挑戰(zhàn)，帶來了人們價值觀念的改變，人們對自身價值的多元追求，形成的價值觀念的多元化發(fā)展趨向。這就要求評價更加注重學校及教師個人的個性發(fā)展，形成強烈的競爭意識。在這種情況下，學校和廣大教師越來越強烈地要求得到公正、公平的評價，要求得到的評價結果與自己的勞動付出相輔相成。尤其是隨著考核評價的結果越來越直接涉及到學校、教師的切身利益，考核評價成為人們利益分配過程中的關注點和矛盾集中點。如果做得比較科學規(guī)、公正合理，廣大教師就會欣然接受。否則，就會直接引發(fā)矛盾，影響大的工作積極性。因此，如何建立與時俱進、科學創(chuàng)新的考核評價機制成為廣大教育管理工作者面對的一項重要的課題。

2、是新課程理念下提高教師隊伍綜合素質的迫切需要。

新課程緊緊圍繞“為了中華民族的復興，為了每位學生的發(fā)展”的核心理念,對高中課程的功能目標進行重新定位，明確指出：普通高中教育是在九年義務教育基礎上進一步提高國民素質、面向大眾的基礎教育，應為學生的終身發(fā)展奠定基礎。為了實現(xiàn)這一目標,新課程倡導評價的發(fā)展功能，強調對學生的發(fā)展價值、對教師的發(fā)展價值，以及對課程本身的改善價值，建立發(fā)展性的課程評價體系。如何針對學校的發(fā)展現(xiàn)狀和教師隊伍實際，深入開展廣大教職員工的發(fā)展性評價工作，充分發(fā)揮其在人才培養(yǎng)中的巨大作用，是加強職工隊伍建設的重要一環(huán)。

3、是科學發(fā)展觀指導下現(xiàn)代學校管理體系的重要構成。

按通常說法，現(xiàn)代學校管理制度體系，應包括目標計劃體系、質量管理體系和考核評價體系三部分。

4、是偏遠落后地區(qū)教育快速發(fā)展和振興的根本保證。

在像我們這樣的經濟欠發(fā)達地區(qū)，要保證教育的不斷發(fā)展，一個首要的條件是想方設法增強教師隊伍的整體戰(zhàn)斗力，而建立科學規(guī)的考核評價機制正是穩(wěn)定教師隊伍，提高整體實力的關鍵。如今，面對外邊的世界，感情留人已顯得蒼白無力，待遇留人又往往缺少力度，制度留人也許更符合當今的現(xiàn)實。有的人外流就是因為感到不公，有的人放任懈怠就是對某些事不滿，而引發(fā)矛盾的往往就是評價機制題。

二、完善學校考核評價機制的實踐探索

1、建立起公正公平的教職工考核評價體系。

在學校以往各項規(guī)章制度的基礎上，逐步完善，經過兩年多的努力，已經初步形成了有本校特色的教職工考核評價體系。

制定《長白山第二高級中學教職工考核評價制度》，確立了考核評價工作的一個總體框架。

《中層領導干部考核辦法》(試行)主要針對中層領導和管理部門，《班主任工作量化考核辦法》主要考核班主任，這兩項是考核的重點。

《教職工請假考勤制度》面向全體成員，《教師常規(guī)工作考核辦法》、《后勤職工量化考核辦法》分別面向職工中的兩大群體，這三項是基礎工作考核。

這樣，一個總體框架，兩個考核重點，三項基礎考核，構成了我校教職工考核評價工作的基本體系，雖然有的項目還沒有徹底成形，但在工作中已經彰顯出了它的威力，收到了比較明顯的成效。

2、建立起配套的起導向作用的激勵機制。與考核并行的是獎勵，在已經實行多年的《高考獎勵方案》、實行兩年的《班主任量化考核辦法》、實行一年的《教學質量獎勵方案》的基礎上，去年底出臺了《先進教師、先進工作者評選方案》，對在2009中工作表現(xiàn)突出的職工進行獎勵，已經和正在制定的《骨干教師評選方案》、《首屆“校內名師”評選方案》將在今年穩(wěn)步推進。我們還在校內設立了“特別貢獻獎”，用以獎勵在某些方面為學校發(fā)展做出突出貢獻的人。通過這些激勵措施，逐步改變大“干多干少一個樣，干好干壞一個樣”的看法，牢固樹立“多勞多得，優(yōu)質優(yōu)酬”的全新觀念。

3、建立起學校庭社會共同參與的立體評價格局。保證考核評價工作的廣泛性、多層性和立體性，推動此項工作有效運行。由學校督導室負責，每學期開展學生長社會共同參與學校評價尤其是教師評價的常規(guī)工作，并將結果納入教學質量考核和部門工作考核方案當中。

三、運行學校考核評價機制的幾點思考

1、考核評價工作重在求實做細，這樣才能使方案不流于形式。制定方案很容易，執(zhí)行起來卻有難度;考核材料很好寫，真正落到實處卻很不易。只有真正落到實處，考核評價工作才能真正發(fā)揮它的作用。

2、做考核評價工作要有一顆公正之心，這樣才能被廣大職工認可。要做到這點，就是要減少主觀色彩，用制度說話；避免少數人拍板，讓更多的人參與進來。

3、一定要注意到考核評價結果的合理應用，這樣考核評價工作才會更加有力度。孤立地進行考核，單純地開展評價，只能增加工作的花樣，毫無實際意義，只有依據考核結果進行適度的處置獎懲，并將考核評價結果應用于今后的工作實踐中，讓它與職工的切身利益緊密聯(lián)系，為教師的專業(yè)發(fā)展增光添彩，考核評價的效應才能真正發(fā)揮出來。

第五篇：管理提升##年整改方案工作階段總結(參考樣式)

管理提升整改方案

階段總結

根據中國##《關于報送管理提升活動第二階段工作總結的通知》的要求，##@部根據公司《管理提升整改方案》的安排，對管理提升“關于健全完善內控體系”、“關于全面風險管理”、“關于反腐倡廉管理”等三項第二階段（制定整改方案，全面落實整改）的工作總結如下：

一、關于健全完善內控體系

整改目標：公司內部控制體系建設基于全面風險管理的理念，認真按照中國##內部控制建設工作的整體部署進行。力爭到2013年底，在全公司范圍內建立統(tǒng)一、規(guī)范和完善的內部控制體系。

整改措施：

一）整改措施落實進展情況（截至2013年8月底）及取得的成效

1、根據《##@股份內部控制體系建設工作方案》的安排和部署，明確##@部門是內控制度的牽頭部門，通過工作的組織開展，公司已經清理完成制度流程的梳理項（僅限本部）、建立了覆蓋公司各項經營管理活動的內控體系、三標管理體系年檢已獲通過，形成了《內部控制制度匯編》；2013年重新修訂了公司《審計工作制度》、《離任審計制度》、《黨

務公開實施方案》等各項制度。出資企業(yè)##通信2013年也已經通過了三標體系認證，通過該項工作開展，干部員工對三標體系建立的思想認識逐步得到統(tǒng)一，不但梳理了管理流程和制度，而且還新建制度個，修改制度個，新建程序文件個，表格份，進一步健全了公司的內部控制體系。

2、結合公司實際，制定了公司《內部控制評價標準》（包括定性評價標準和定量評價標準），內部控制評價的項目包括組織結構、發(fā)展戰(zhàn)略等個項目共計個方面，共發(fā)現(xiàn)內部控制缺陷1個，屬于研究與開發(fā)事項，為一般缺陷，最后形成了公司《內部控制評價報告》。2013年以來針對該項缺陷，公司重新制定了制度流程、改進完善了項目考核評價內容、制定了在公司層面的項目管理實施細則。

3、針對2012年管理提升活動《管理提升整改方案》中的個方面項整改措施，明確整改目標，理清整改思路，落實整改責任，各項工作得到全面開展與執(zhí)行，預計到2013年底將遵照##的整體部署全面完成各項整改工作。

二）四季度繼續(xù)推進《管理提升整改方案》后續(xù)落實及持續(xù)改進提升的重點工作

1、繼續(xù)認真按照《##@股份內部控制體系建設工作方案》的要求，搞好內控體系建設總結、檢查、驗收等工作。

2、繼續(xù)認真搞好內部控制體系建設評價工作，梳理制度流程，查找發(fā)現(xiàn)新的問題，針對新的問題不斷進行整改，進一步完善內部控制體系建設，完善內部控制制度和流程。力爭到2013年底，在全公司范圍內建立統(tǒng)一、規(guī)范和完善的內部控制體系。

3、內部控制體系建設是一項長期的工作，不可能一勞永逸，必須與時俱進，隨時根據公司經營工作的需要、市場環(huán)境的變化等因素進行調整，使公司內控體系更好地為公司經營管理服務。

二、關于全面風險管理

整改目標：強化落實《公司內部控制體系建設工作方案》，梳理規(guī)章制度流程，開展風險識別、分析，清理排查重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要崗位風險點，科學評估風險等級，制定風險應對措施，保障企業(yè)生產經營有序進行。

整改措施：

一）整改措施落實進展情況（截至2013年8月底）及取得的成效

1、圍繞公司《內部控制體系建設工作方案》各階段工作的實施以及管理提升活動的開展，提高了全員全面風險管理意識，使全面風險管理的理念和工作得以結合實現(xiàn)。

2、完成了2013風險信息的收集、辨識、分析、評估工作，《風險評估報告》已經按要求上報中國##。

3、針對2013年公司面臨的四大類風險中的9小類風險，分別制定了風險應對措施，并編制了《風險評估信息表》加

強管控，2013年以來，上述9類小風險得到有效控制，沒有重大風險發(fā)生。

4、全面風險管理與監(jiān)督改進體系建設結合進行，2013年以來繼續(xù)開展內部審計、物資處置專題會議、合同評審、專項檢查、廉潔風險防控、效能監(jiān)察等工作，加強信息交流與溝通，并把全面風險管理與反腐倡廉工作結合一起進行，取得了較好的成效。

5、截止目前，公司的全面風險管理體系初步建成。

二）四季度繼續(xù)推進《管理提升整改方案》后續(xù)落實及持續(xù)改進提升的重點工作

1、繼續(xù)認真搞好2013年全面風險管理識別、分析、評價等各項工作，不斷完善風險評估方法和流程。

2、繼續(xù)強化落實公司《內部控制體系建設工作方案》，健全內控體系，提高全員全面風險管理意識、搞好全面風險管理工作。

3、在總結2013全面風險管理工作經驗的基礎上，搞好2014的全面風險管理識別、分析、評價等各項工作，不斷提高風險管理水平。

三、關于反腐倡廉管理

整改目標：遵照中國##黨組紀檢組的工作部署，學習、宣傳、貫徹黨的十八大精神，旗幟鮮明地反對腐敗，更加科學有效地防治腐敗。

整改措施：

一）整改措施落實進展情況（截至2013年月底）及取得的成效

1、搞好“述廉評廉”和簽訂《黨風廉政（廉潔從業(yè)）責任書》工作

2012共計人參加了述廉工作，共計人參加了本部和出資企業(yè)2012評廉；2013年重點針對《黨風廉政（廉潔從業(yè)）責任書》的簽訂進行了整改，一是根據公司實際情況，對責任書內容進行了修改和補充，并增加了簽訂責任書人員，二是改進簽訂形式，由原來單位主管領導組織簽訂責任書改為公司##@書記和##@部領導現(xiàn)場宣講、面對面簽訂責任書的形式，通過責任書簽訂形式的改進，加強了宣傳教育，取得了較好的效果。2013，公司本部和子公司共有人簽訂了《黨風廉政（廉潔從業(yè)）責任書》。

2、認真堅持企業(yè)領導人員任職談話、誡勉談話、報告?zhèn)€人重大事項等工作，按時召開領導班子民主生活會。

3、2013效能監(jiān)察工作立項項，為了搞好該項工作的督導檢查并提高工作效率，月日召開了2013效能監(jiān)察項目問詢會議，通過本次會議加強了經驗交流，了解了項目執(zhí)行中遇到的問題，提出了項目推進的具體要求，使該項工作更加貼近公司實際，更好地為經營管理服務。

4、根據整改方案，已經按計劃完成公司委員的增補，有利于正常開展工作。

5、今年以來，公司按照##《具體規(guī)定》要求，圍繞中央“八項規(guī)定”，重點搞好各級干部的學習組織、對《“八項規(guī)定”落實效能監(jiān)察》進行立項管理、組織“八項規(guī)定”答題學習、公布了監(jiān)督舉報電話和電子郵箱、填報《中國##貫徹落實“八項規(guī)定”情況統(tǒng)計表》、做好了紀檢人員會員卡專項清退、7月份按##要求開展中央“八項規(guī)定”貫徹落實情況監(jiān)督檢查等工作。

6、按照##的整體部署，認真學習、統(tǒng)一思想開展黨的群眾路線教育實踐活動，當前此項工作正在按照要求穩(wěn)步推進。

二）四季度繼續(xù)推進《管理提升整改方案》后續(xù)落實及持續(xù)改進提升的重點工作

1、將按照##要求，繼續(xù)搞好“建立健全懲治和預防腐敗體系2013-2017年工作規(guī)劃”制訂工作，完善運行機制，落實崗位責任。

2、落實效能監(jiān)察項目整改意見，認真搞好效能工作總結。

3、布置搞好2013“述廉評廉”工作。

4、按要求搞好各項工作的年終考核和總結。

##@部

年月日