第一篇：如何做到公文處理零差錯

如何做到公文處理“零差錯”

公文處理是機關工作的重要組成部分，其質量和效率關系到機關工作的全局。在秘書科短短的六個月工作中，深深地感受到公文處理的重要性，往往是一個環節出現差錯，就會牽一發而動全身，影響全局的工作。當前，我們的公文處理工作還存在文件組織傳閱不規范、涉密文件保管不當、跟蹤催辦不到位、存歸檔不及時等現象，現就出現的現象進行調查分析，主要有以下幾個方面的原因：

一、服務本領不夠。在辦文工作中，還不能夠充分理解黨和中央的大政方針，對省、市的重要部署的理解只停留在表面，難以吃透精神實質，缺少基本政治理論素養和一些重要大事的關注，導致工作效率不高，辦事能力不強。

二、保密意識不強。機關工作中存在著“無密可保，有密難保”的現象，對工作中的一些涉密文件有著無關緊要，認為不是什么國家級機密，沒什么大不了的麻痹大意的思想，對保密工作重視不夠，涉密文件擺放隨意、零亂，閱辦后隨著文件精神同時蹤。

三、責任意識不強。在閱辦公文的過程中，只落實公文的精神和領導的批示，造成公文處理后無落款和具體落實結果，對公文存在也不夠重視，難以掌握落實的情況和結果，甚至連同文件一同不見蹤跡。

四、自身定位不準。在組織文件傳閱工作上，將自己只

看成是一名通訊員，負責文件的收文、分發，忽視公文跟蹤催辦的重要性，常常難以準確地掌握公文的行蹤，甚至造成中途積壓和傳遞斷線。

五、辦理流程不規范。

建立長效機制，不斷完善工作措施。要建立健全公文處理責任制，督促各級各類人員認真履行在公文處理中的責任。加強對公文處理工作的管理，力求做到嚴格規范、注重細節、講求實效，即安全保密又提高效率，既降低成本又提高效益的目標，努力提高公文處理的規范化、制度化、科學化水平。

嚴格履行公文審批程序，按照擬稿人、科室負責人、辦公室、分管領導（主要領導）的順序審簽文件，避免出現文件制發倒行文現象，要逐級嚴把公文政治關、政策關、內容關和文字關，凡在這幾個方面存在問題的文件堅決不發，不斷增強公文權威性和操作性。

那么，如何做好公文處理這項辦公室重中之重的工作，確保部門是否能夠工作高效、有序運轉，在這里得到了以下幾點的啟示：

一是樹立公文處理“零差錯”的服務理念。

一是提高認識，加強學習，全面提升公文處理的素質和水平。

在公文處理工作中就要吃透上情，通曉下情，了解外情，熟知內情。這要求公文處理人員必須勤于學習，善于學習，充分理解上級方針、政策及市里的重要部署，吃透精神實質，對我市的相關情況 要做到心中有數，通過思考深刻理解其內涵，領悟其要義，找出規律，提高工作效率，縮短相關公文的處理時間。同時，要向他人學習，學習他人長處、借鑒他人失誤來彌補自身不足。

二、規范運行，提高效率，嚴把公文處理的質量關。

在文件高效運轉、規范運行方面，我部早就有公文運行管理的詳盡規定，可是在執行的過程中始終不夠嚴格，在收文辦理和組織傳閱、催辦的過程中，存在著嚴重的不足和脫節，三是打造嚴謹細致地工作作風。

嚴格按照程序辦文，強化責任意識，提高公文處理標準，真正做到精心辦、準確辦、快速辦，實現程序性工作環環相扣，無縫閑接，養成嚴格要求，謹慎從事，心細如發，考慮周密的工作作風，切實把每一份文件辦理得更周全、處理得更完善。

第二篇：公文處理“零差錯”舉例說明公文處理過程中遇到的一些問題及對策探析（范文）

公文處理“零差錯”——舉例說明公文處理過程中遇到的一些

問題及對策探析

摘 要：企業公文處理工作內容繁多、規則各異、環節復雜，如何提高企業公文處理工作的質量和效率，是文秘同行們反復思考的問題。筆者結合個人從業實踐，針對企業公文處理過程中的常見問題，擺實例、析根源，并嘗試從認識境界、隊伍建設、制度規范等方面著手探討整改的對策，以公文處理“零差錯”給力企業核心能力提升。

另外，本文講的問題及對策探析都很好，但是文中有個別地方與最新的《黨政機關公文處理工作條例》要求不符，請大家注意！

前 言

所謂公文，一般指行政機關、社會團體和企事業單位在行政管理活動或處理公務活動中產生的，按照嚴格的、法定的生效程序和規范的格式制定的具有傳遞信息和記錄作用的載體文件。對企業而言，公文是安全生產、經營管理及商務活動的重要工具，公文處理如出現不規范、不標準的情況，對內影響企業工作開展，對外有損企業形象提升。加強公文處理工作，提高公文處理規范化、標準化水平，是優化企業管理、提高工作效率、提升企業形象的重要途徑之一。

著眼于永煤集團的科學發展和形象提升，公文管理規范化正日益為永煤集團及其下屬單位所重視，辦公設備的不斷更新，公文流轉及檔案管理信息化程度的不斷提高，公文處理人員業務培訓力度的不斷加大，ISO9001文件控制程序貫徹力度的不斷深入等，很大程度上促進了企業公文處理質量和工作效率的提升，企業公文管理工作逐步邁入了規范化軌道。但是“規范化”不可能一蹴而就，難免存在一些問題，需要我們予以整改落實。

筆者從事企業公文處理工作近四年來，在日常工作中也因認識不到位、學力不深厚、規范不熟悉等原因出現過一些失誤。通過學習《國家行政機關公文處理辦法》、《國家行政機關公文格式》、《中國共產黨機關公文處理條例》和《河南省國家行政機關公文處理實施辦法》及企業內部公文處理辦法等，還重溫了《公文寫作》、《現代漢語》等相關理論書籍，并根據筆者的工作經歷及日常積累的經驗，就企業公文處理過程中常見問題及相關對策予以簡要闡述。

一、常見問題實例及規范用法

(一)發文字號方面

發文字號是公文格式中不可缺少的組成部分。《國家行政機關公文處理辦法》和《國家行政機關公文格式》對發文字號的編制均有明確規定，即“發文字號由發文機關代字、年份和序號組成。其中年份、序號用阿拉伯數碼標識;年份應標全稱，用六角括號‘〔〕’括入;序號不編虛位(即l不編為O01)，不加‘第’字。聯合行文，只標明主辦機關發文字號”。

1.〔2011〕X黨發7號;此類問題屬于“要素顛倒”。該單位在編制發文字號時不是按規定順序排列，出現了三要素位置顛倒的排法。如“〔2011〕X黨發7號” 就將排列順序顛倒了，應先排單位代字，再是，最后才是序號，而不應把前置。規范的寫法是“X黨發〔2011〕7號”。

2.X政字〔2011〕第2號、X政發〔2011〕第01號;此類問題屬于“搭配虛宇或亂設虛位”。這里的“字”、“第”屬于毫無實際意義的多余字，應刪去。“X政發〔2011〕第01號”中的“0”是虛位，違反了“序號不編虛位(即1不編為O01)”的規定，應刪去。上述兩例規范化的字號應該是：“X政發〔2011〕 2號、X政發〔2011〕1號”。

3.X黨發(2011)8號;此類問題屬于“錯用括號”，年份所用的括號“()”是錯誤的。規范的用法應是六角括號“〔〕”。規范的用法應該是“X黨發〔2011〕8號”。

4.X黨發〔99〕1號;此類問題屬于“年份不全”。，其中“〔99〕”的標法違反了“年份應標全稱”的規定。正確的寫法應該是“X黨發〔1999〕 1號”。

5.中共XX廠委員會 XX廠工會委員會文件

X黨發〔2011〕7號 X工發〔2011〕8號

此類問題屬于“聯合行文多編文號”。上例是聯合發文。按規定，聯合行文只標明主辦機關發文字號。根據“聯合行文，主辦機關排列在前”這一規定，該例應只編“中共xx廠委員會”的發文字號。否則，將造成文件管理的混亂，不利于日后的檔案管理。規范的寫法是：

中共XX廠委員會 XX廠工會委員會文件

X黨發〔2011〕7號

(二)公文標題方面

公文標題要素及一般規定：公文標題應當準確簡要地概括公文的主要內容并標明公文種類，一般應當標明發文機關。公文標題一般由發文機關、事由和文種三要素組成。

1.“××廠關于EBZ-160掘進機研發情況的匯報”。此類問題屬于公文標題方面的“生造文種”，“匯報”不是一種規范文種，該廠本意是，準備把EBZ-160掘進機研發情況報告給上級單位，因此應該將文件標題改成“××廠關于EBZ-160掘進機研發情況的報告”。

2.“××車間關于增加人員的請示報告”。此類問題屬于公文標題方面的“亂用、混用文種”，《國家行政機關公文處理辦法》規定：“報告，適用于向上級機關匯報工作，反映情況，答復上級機關的詢問”;“請示，適用于向上級機關請求指示、批準”。“××車間關于增加人員的請示報告”標題用了“請示、報告”兩個文種，“報告”與“請示”沒有明確區分開，該文件標題應擬為：“××車間關于增加人員的請示”。

3.“關于做好全國兩會期間安全生產工作安排”。此類問題屬于公文標題方面的“缺少要素”，上述標題擬寫不正確，缺少要素，應該擬為“關于做好全國兩會期間安全生產工作安排的通知”。

4.“統一思想，創新思路，持續提升部門核心工作能力”。此類問題屬于公文標題方面的“濫用標點”，《國家行政機關公文處理辦法》規定“公文標題中除法規、規章名稱加書名號外，一般不用標點符號”，該標題應該改為“統一思想創新思路 持續提升部門核心工作能力”。

(三)公文結構層次序數方面

《國家行政機關公文處理辦法》明確規定：“結構層次序數，第一層為‘

一、’，第二層為‘(一)’，第三層為‘1.’，第四層為‘(1)’。

1.下面是“××公司關于開展安全評先的通知”的一部分：

…………

二、評選條件

1.優秀礦長

(一)認真貫徹和落實黨的安全生產方針、政策,認同并積極踐行集團公司企業文化、核心價值觀和安全理念。

…………

此類問題屬于層次順序顛倒，即下位序數與上位序數倒置。根據《國家行政機關公文處理辦法》有關“結構層次序數”的規定，此例應該改為：

…………

二、評選條件

(一)優秀礦長

1.認真貫徹和落實黨的安全生產方針、政策,認同并積極踐行集團公司企業文化、核心價值觀和安全理念。

…………

2.下面是“關于印發《××集團公司2010年節能減排項目管理實施辦法》的通知”的一部分：

…………

一、節能減排項目目標

1.通過推進節能減排工作，××廠、××公司、××公司全年降低能耗9%。

…………

此類問題屬于“層次跳躍”。根據《國家行政機關公文處理辦法》有關“結構層次序數”的規定，此例應該改為：

…………

一、節能減排項目目標

(一)通過推進節能減排工作，××廠、××公司、××公司全年降低能耗9%。

…………

3.下面是“關于印發《××集團公司2011年××項目管理實施辦法》的通知”的一部分：

…………

四、建立項目評價標準及考核機制

(一)、市場預測報告評價與考核

1.市場預測報告評價標準及考核辦法。

(1)、市場預測報告評價標準

…………

此類問題屬于“標點誤用”，根據《國家行政機關公文處理辦法》有關“結構層次序數”的規定，此例應該改為：

…………

四、建立項目評價標準及考核機制

(一)市場預測報告評價與考核

1.市場預測報告評價標準及考核辦法。

(1)市場預測報告評價標準

…………

(四)主題詞方面

公文主題詞是公文格式的一個重要內容，由類別詞+類屬詞+文種組成。類別詞反映主題內容的類別，類屬詞反映文件內容，文種反映公文的形式。確定公文主題詞時應當根據主題詞的含義由大到小、從內容到形式的次序進行。主題詞的個數一般不超過7個，以3～5個為宜，而最后一個主題詞一般應是公文的文種。

1.關于調整××公司節能減排工作領導小組成員的通知(調整 集團公司 普法 工作 領導 通知)。該標題的主題詞缺少“類別詞”，依據《國家行政機關公文處理辦法》有關公文主題詞的規定，“關于調整X X××公司節能減排工作領導小組成員的通知”公文主題詞應該標引為： 機構、節能減排、領導小組、調整、通知。

2.關于印發《××廠黨委2011年工作要點》的通知(廠 黨委 工作 通知)。該標題的主題詞不符合要求，依據《國家行政機關公文處理辦法》有關公文主題詞的規定，“關于印發《××廠黨委2011年工作要點》的通知”主題詞可以標引為：黨的建設、工作要點、通知。

3.關于開展慶祝中國共產黨建黨九十周年系列文體活動的通知(紀念 建黨 文體活動 通知)。該標題的主題詞不符合要求，依據《國家行政機關公文處理辦法》有關公文主題詞的規定，“關于開展慶祝中國共產黨建黨九十周年系列文體活動的通知”主題詞可以標引為：紀念活動、七一建黨、文體活動、通知。

(五)其它方面

公文擬制方面，部分單位“抄襲”和“借鑒”上級文件內容太多，“結合實際”太少，有的甚至在上級文件的電子版中將上級單位名稱改為本單位名稱，直接將上級文件“拖”成本單位文件下發，導致公文的載體功能缺失，毫無實際指導意義可言。

文秘隊伍建設方面，部分單位存在著“筆桿子”難覓，文秘隊伍“青黃不接”的問題。同時，隊伍素質因電腦辦公日益普及，存在“兩極分化”現象。一些老同志具有較為扎實的公文處理基本功，但缺乏電腦操作經驗。年輕同志大多熟悉電腦操作，但公文處理經驗，如何加強文秘梯隊建設、完善人員素質，是亟待解決的問題。

公文處理制度方面，一是公文漏登、漏傳、橫傳現象時而出現，公文登記、流轉制度不健全;二是公文歸還時限不明確，跟蹤催還公文不及時;三是落實文件精神的具體意見落實不到位，缺乏督辦落實機制。

二、擬采取對策

第三篇：差錯處理

郵儲銀行個人業務會計稽核

差錯處理流程

總則

?根據《中國郵政儲蓄銀行個人業務會計稽核管理辦法（試行）》、《中國郵政儲蓄銀行個人業務會計稽核檔案管理辦法（試行）》等規章制度，特制定《中國郵政儲蓄銀行江蘇省分行個人業務會計稽核差錯實施細則（試行）》（以下簡稱“細則”）。

?本細則適用于中國郵政儲蓄銀行江蘇省分行各級機構及代理營業機構。

差錯處理

?差錯按其產生影響的嚴重性及相關風險的大小分為一般差錯、較大差錯、重大差錯。

?差錯按回復是否需要上交實物憑證分為：提示性差錯、補憑證差錯。

差錯處理流程

?差錯處理流程及原則 ?營業機構差錯處理 ?市縣督導差錯處理 ?差錯查詢及其他

差錯處理流程

?在日常業務稽核及再稽核的過程中登記的差錯，實時下發到網點。

?網點進行差錯回復后，由市縣稽核督導員審閱，審閱回復合格的差錯提交稽核中心，回復不合格的差錯返回網點重新回復。

?稽核中心原差錯簽發人，對市縣稽核督導員審閱提交的差錯進行分析，確認差錯屬實，進行差錯核銷，不確認為差錯，進行稽核注銷。

?在差錯處理流程中，對于重大差錯，稽核主管可以全程督辦。?差錯處理流程中，支持差錯信息的實時查詢。

差錯處理原則：

?下發差錯者，負責處理網點及市縣督導員回復的差錯。

?差錯為實時下發，網點及市縣督導員要及時登錄個人業務會計稽核系統進行差錯的回復。

?稽核中心負責下發差錯與差錯督辦。

差錯來源

?來源有四種：

?

一、疑點分析員在疑點排查時將疑點轉差錯 ?

二、稽核員在賬務類稽核/預警時登記的差錯

?

三、憑證管理員補掃通知（多余流水、日常稽核發現少附件轉差錯）

? 注意：以上三類差錯是在稽核過程中及憑證管理員處理缺少憑證主件及附件過程中登記的差錯。

?

四、疑點分析員、憑證管理員手工登記差錯(用于疑點分析員在排查過程中登記稽核員漏登記的疑點，憑證管理員登記網點憑證整理規范類的差錯)。

手工登記差錯：

?1.點擊【差錯處理】→【手工登記差錯】，顯示所有手工登記的差錯記錄。?2.在當前顯示界面中點擊【添加】，彈出“手工登記差錯表單”界面。?3.“業務日期”、“機構代碼”、“差錯代碼”、“業務類型”等，標記了“*”號的為必輸項。

?4.輸入完畢后，點擊【保存】，完成手工差錯登記，保存后的差錯記錄會顯示在手工差錯登記記錄列表中。

手工登記差錯：

?5.選中一條手工登記的差錯記錄，點擊【修改】或【刪除】，可以修改或刪除已經登記的差錯記錄。

?6.進行添加、修改、刪除后，點擊【刷新】，可刷新手工登記差錯記錄。

?7.點擊【導出明細】，可以將手工登記的差錯記錄導出保存為EXCEL工作表格式。

手工登記差錯： 稽核主管差錯督辦

?稽核主管對日常業務稽核及疑點預警過程下發的差錯進行督辦。?柜員身份：稽核主管

稽核主管差錯督辦

?1.點擊【差錯處理】→【稽核主管督辦】，當前界面顯示符合稽核主管督辦條件的所有差錯記錄。

?2.在查詢框里輸入查詢條件，點擊【查詢】，系統可以按輸入的查詢條件篩選差錯記錄。點擊【重置】，可以重新輸入查詢條件。

?3.選中一條記錄，點擊【督辦】，彈出“稽核主管督辦”界面，在“稽核主管督辦”界面，可以查看該筆差錯記錄的詳細信息。

?4.點擊【查看影像】按鈕，查看該筆疑點的原始憑證影像。

?5.稽核主管在“稽核主管督辦”界面，“督辦建議”欄填寫督辦意見，填寫完畢后點擊【確定】完成對該筆差錯的督辦。

?6.在“稽核主管督辦”界面，進行操作的過程中，點擊【取消】可返回差錯督辦任務列表界面。

注意事項：

?1.已經返回稽核中心，核銷或注銷過的差錯，不會再顯示在稽核主管督辦的任務列表中。

?2.對同一筆差錯，稽核主管可以進行多次督辦，在督辦任務列表中，可以看到督辦次數。

營業機構差錯處理

?綜合柜員是營業機構差錯核實、落實整改、回復的責任人，對所轄機構從業柜員賦有培訓、指導、處理的職責，必須定期組織機構柜員的業務學習、差錯分析、操作風險提示等工作。

?營業機構綜合柜員必須每日登陸個人業務會計稽核系統（簡稱稽核系統）查看本機構差錯信息，督促差錯核實、整改，并及時在稽核系統登記反饋。

操作提示：

?1.點擊【差錯處理】—【網點差錯回復】，當前界面顯示稽核下發的，需要網點 整改回復的全部差錯記錄。

?2.選中一條記錄，點擊界面上方的【回復】，彈出“差錯網點回復”界面，綜合柜員在“差錯網點回復”界面進行差錯回復。

?3.點擊【查看影像】，查看該筆差錯的原始憑證影像。?4.在“回復建議”欄，輸入回復意見。

?5.點擊【返回】，可以返回差錯回復記錄列表界面。

?6.需要上傳附件進行說明的，點擊【上傳附件】按鈕，彈出“附件上傳”界面，點擊【添加文件】選擇需要上傳的文件。上傳完畢后，直接點擊【X】按鈕退出 ?7.回復完畢后，點擊【確定】，完成差錯回復。

營業機構差錯回復

?

一、無法更正的差錯（提示性差錯）

?

1、錯蓋、漏蓋業務專用章戳及經辦柜員名章，如日戳、現金訖，轉訖章等 ?

2、代理人代辦業務未簽“代”字（包括音同字不同）?

3、業務章戳遮蓋用戶簽字或機打重要記錄 ?

4、無授權人簽章，或授權與簽字不相符

?

5、大額交易及特殊交易未執行雙人復核制度，無復核人簽章 ?

6、業務憑證未按要求進行整理 ?

7、業務憑證主附件分離，未捏對上交

?

8、補交的業務憑證未按要求注明：業務日期、機構號、柜員號等信息

?

9、日計表中業務憑證、附件張數、內容不符，錯附、漏附、更改附件張數無更改人簽章

?

10、不該上交的業務單據上交稽核中心 ?

11、同一柜員不同日期的業務憑證混放 ?

12、各柜員之間的業務混放

營業機構差錯回復

?

13、業務憑單上打印記錄模糊不清，無法辨認

?

14、網點上交業務憑證檔案未使用“業務憑證專用包”

?

15、將個人印章、操作號、密碼交于他人辦理各項業務；使用他人的印章、操作號、密碼辦理各項業務

營業機構差錯回復

?

二、需要補充交易憑證或交易說明的差錯(內部)?

1、未履行大額現金管理及反洗錢相關規定，辦理各類業務未按規定進行客戶身份識別

?

2、聯網核查結果不存在或與姓名不一致的未提供輔助證件 ?

3、漏報、錯報、遲報業務報表及相關原始附件

?

4、大額掛失、憑證密印雙掛失，有效期內未上繳核保單 ?措施：補相關憑證

營業機構差錯回復

?

三、需要客戶補充憑證或交易說明的差錯（外部）?

1、辦理大額存、取款業務，客戶未填寫憑條 ?

2、免填單業務未要求客戶簽字確認 ?

3、清戶利息清單無客戶簽名

?

4、業務憑條上所填金額填寫不規范

?

5、客戶填寫的憑條與機印記錄不符，戶名、金額、存期發生錯誤

營業機構差錯回復

?

6、客戶的開戶資料未填寫齊全，尤其是必填要素如地址、聯系電話等 ?

7、用戶證件號碼填寫不符或位數不對 ?

8、客戶簽字不符，簽字涂改

?

9、憑單機打證件信息與客戶提供證件復印件不符

?

10、定期提前支取無背書、部分提支背書未填寫大寫金額

?

11、十六周歲以下開戶，證件不符合規定，或監護關系不明確

營業機構差錯回復

?

12、單據未填寫金額（必須填寫金額的業務）

?

13、錄入的金額、存期、賬戶類型與客戶填寫不符 ?

14、憑單無背書證件信息，或背書不全

?

15、擅自手工填寫和涂改（戶名、金額、存期、號碼）等要素、變造、撕毀各類儲蓄存取款憑證、存單（折），擅自改動客戶原始資料信息。

?措施：營業員找客戶重新填單核實確認。（所補憑證機印記錄部位必須填全）

差錯處理時效

?差錯處理時效性要求：對于提示性差錯、補憑證差錯需在差錯下發之日起，在規定時間內處理完畢，特殊情況逾期，需書面上報市縣分支行原因說明材料，并作登記。

差錯回復注意事項：

?1.已經回復的差錯 “不會顯示在差錯記錄列表中。在“差錯信息查詢”中可以看到。

?2.差錯回復的質量計入報表考核，營業機構應認真對待。

?3.所有差錯回復均先寄往市縣督導員處，經督導員審核處理后再寄往省稽核中心。

市縣稽核督導員差錯回復審閱與差錯督辦

?稽核督導員對所轄地區營業機構差錯處理時效性、回復質量賦有檢查和督導職責，對所轄機構從業柜員賦有差錯標準培訓、指導、處理的職責，對所轄地區差錯處理質量需定期檢查、督促以及現場督導。

? 稽核督導員對營業機構較大、重大差錯及未及時回復差錯，進行督辦，填寫督辦建議，一筆差錯，根據需要可進行多次督辦。

?市縣稽核督導員對營業機構差錯回復如下質量進行審，并填寫“審核結果”。?

1、對于提示性差錯，稽核督導員按照規定，進行檢查，審核通過，填寫同意審核結果，提交會計稽核中心；審核不通過，填寫不同意審核結果及整改意見，退回營業機構。

?

2、對于補憑證差錯，稽核督導員按照差錯整改的要求，檢查補充憑證是否符合要求，審核通過，填寫同意審核結果，提交會計稽核中心；審核不通過，填寫不同意審核結果及整改意見，退回營業機構。市縣稽核督導員差錯回復審閱與差錯督辦

?1.點擊【差錯處理】→【差錯回復審閱】，當前界面顯示網點已回復，需要市縣督導員審閱的所有差錯記錄。

?2.選中一條記錄，點擊【審核】，彈出“差錯回復審閱”界面，在“差錯回復審閱”界面中，可以看到網點整改回復差錯的情況；

?3.點擊【查看影像】按鈕，查看該筆差錯的原始憑證影像。

?4.市縣督導員在“差錯回復審閱”界面下方的“審核結果”欄對網點整改回復的差錯填寫審核意見，審核無誤的點擊【提交稽核中心】將差錯提交至稽核中心；審核不符合要求的，點擊【返回網點】，由網點重新回復。

?5.在“差錯回復審閱”界面，進行差錯回復審閱的操作過程中，點擊【返回】，可以不保存審閱信息，返回差錯記錄列表界面。

市縣稽核督導員差錯回復審閱與差錯督辦注意事項：

?1.必須填寫“審核意見”，才能進行“提交稽核中心”或“退回網點”的操作。?2.網點進行差錯回復后，需先經市縣稽核督導員審閱，才能提交稽核中心。因此，日常工作中，市縣稽核督導員應當認真及時的審閱網點回復的差錯，確保差錯回復的質量及時效性。

?3.只有網點回復時上傳了附件，才能在“差錯回復審閱”界面看到【查看附件】按鈕。

?4.審核提交成功后，在差錯回復記錄中，不會再看到已經審核的記錄。可在“差錯信息查詢”中查詢

營業機構補交憑證

? 營業機構的補交憑證，應由市縣稽核督導員審核通過后，按照差錯日期順序裝入稽核交換包，并附內件清單封裝后，隨裝入稽核交換包，寄送會計稽核中心。

市縣稽核督導差錯回復

? 市縣稽核督導員在網點差錯回復時起規定時間內，登陸稽核系統完成差錯的審核、回復工作。

市縣稽核督導差錯督辦

操作提示：

?1.點擊【差錯處理】→【核督導督辦】，當前界面顯示符合市縣稽核督導員督辦條件的所有差錯記錄。

?2.在查詢框里輸入查詢條件，點擊【查詢】，系統可以按輸入的查詢條件查詢差錯記錄。點擊【重置】，可以重新輸入查詢條件。

?4.點擊【查看影像】，可以查看該筆差錯的原始憑證影像。

?5.市縣稽核督導員在“稽核督導督辦”界面填寫“督辦建議”，“督辦建議”填寫完成后，點擊【確定】提交，即可完成該筆差錯的督導督辦。

?6.在“稽核督導督辦”界面操作過程中，點擊【取消】，可返回稽核督導督辦的任務列表。

注意事項：

?1.“督辦建議”必須填寫。

?2.市縣稽核督導員對一筆差錯的督辦，應當在網點進行差錯回復前進行。?3.對同一筆差錯，市縣稽核督導員可以進行多次督辦，在督辦差錯記錄列表中，可以看到督辦次數。

稽核中心差錯處理

?營業機構差錯回復經市縣稽核督導員審核提交后，返回到稽核中心原差錯簽發人處，稽核中心原差錯簽發人對營業機構整改回復的結果進行評判。?柜員身份：稽核員、疑點分析員，憑證管理員

稽核中心差錯處理

?1.點擊【差錯處理】→【中心差錯處理】，當前界面顯示經市縣督導員審核后，提交稽核中心，等待差錯簽發人處理的差錯記錄。

?2.選中一條記錄，點擊【中心差錯處理】，彈出“中心差錯處理”界面，在“中心差錯處理”界面，可以查看該筆差錯記錄的詳細信息。?3.點擊【查看影像】，查看該筆疑點的原始憑證影像。

4.在 “處理結果”欄，填寫處理意見，填寫完畢后，根據網點整改回復的具體情況，判斷網點回復是否合格，再選擇【核銷】或者【注銷】差錯。

補掃通知轉差錯：

?此類差錯屬于缺少憑證主件或附件，當差錯下發時，憑證的補掃狀態為“等待憑證上繳”；網點補交以后，稽核中心補掃后，差錯的補掃狀態為“已補掃”，此時可以看到相應憑證影像。

?此類差錯只有網點將憑證或附件補交以后，進行補掃后，差錯核銷或注銷按鍵才能在界面中顯示出來，方可操作。

注意事項：

?1.“處理意見”必須填寫，進行核銷或注銷時，必須判斷合格或不合格。

?2.根據網點回復情況，確認該筆差錯屬實，網點已經整改回復，選擇【核銷】；根據實際情況分析，確認該筆差錯不應當作為差錯下發網點，選擇【注銷】。?3.網點回復的差錯，經市縣稽核督導員審核后，提交到稽核中心原差錯簽發人處。即，誰下發的差錯，由誰負責進行核銷或注銷

?4.只有網點回復時上傳了附件，才能在“中心差錯處理”界面看到【查看附件】按鈕。

?5.已經處理過的差錯任務，不會再顯示在“中心差錯處理”任務列表中。可在“差錯信息查詢”中查詢到。

差錯信息查詢

?功能描述：操作員通過“差錯信息查詢”，可對日常稽核、再稽核及疑點預警過程中下發的差錯信息記錄進行查詢。

差錯信息查詢操作提示：

?1.點擊【 差錯處理】→【 差錯信息查詢】，“ 業務日期” 必須輸入，點擊【 查詢】，能夠查詢出稽核中心下發到網點的全部差錯記錄。

?2.在查詢框中輸入查詢條件，點擊【 查詢】，系統可以按輸入的查詢條件查詢差錯信息記錄。點擊【 重置】，可以重新輸入查詢條件。

?3.選中一條記錄，點擊【 查看】，彈出“ 差錯信息通知單” 在“ 差錯信息通知單” 中，可以查看該筆差錯記錄的詳細信息。4.點擊【 查看影像】，查看該筆差錯的原始憑證影像。?5.點擊【 查看附件】，查看網點回復差錯時上傳的附件。?6.點擊【 打印】，可以打印該筆差錯信息通知單。?7.點擊【 返回】，可以返回差錯記錄列表界面。

?8.在差錯記錄列表界面，點擊“ 導出明細”，可以將查詢到的全部差錯記錄導出保存為EXCEL 工作表格式。

差錯信息查詢注意事項：

?1.差錯處理的狀態包括：

?（1）差錯待網點回復：差錯已經下發到網點，需要網點查看回復；

?（2）差錯待稽核督導審閱：網點已經回復，需要市縣稽核督導員審核；

?（3）差錯待中心處理：網點已經回復，市縣稽核督導員已經審核提交稽核中心，需要稽核中心原差錯簽發人處理；

?（4）差錯注銷：差錯簽發人根據網點回復情況分析判斷，該筆交易不應當認定為網點的差錯，選擇將差錯注銷。

?（5）差錯核銷：差錯簽發人收到網點回復后，確認差錯屬實，選擇核銷。?2.一筆差錯記錄，只有網點回復時上傳了附件，才能在“ 差錯信息通知單” 中看到【 查看附件】 按鈕。

差錯逾期查看

?根據“差錯逾期參數配置”中設定的條件，可查詢超過規定回復期限，網點仍未進行回復的差錯。

操作提示：

?1.點擊【差錯處理】→【差錯逾期查看】，點擊【查詢】顯示網點超過規定回復期限，仍未回復的差錯記錄。在查詢框里輸入查詢條件，點擊【查詢】，系統可以按輸入的查詢條件查詢差錯記錄。點擊【重置】，可以重新輸入查詢條件。?2.選中一條記錄，點擊【逾期查看】，彈出“差錯逾期查看”界面，在“差錯逾期查看”界面，可以查看該筆逾期差錯記錄的詳細信息。

?3.點擊【查看影像】按鈕，可以查看該筆差錯的原始憑證影像。? 注意事項：

?差錯逾期列表中的差錯，市縣督導員要督促網點及時處理。

補交憑證的處理

?補交的憑證：單獨用信封封裝，在信封上注明“補交”。?并填寫補交清單：補交清單

第四篇：高考閱卷零差錯

直擊高考閱卷：評卷“零差錯”是這樣實現的2012年06月19日 09:26 來源：中國教育報 作者：張以瑾

當915萬考生走出考場時，2012年全國高考還遠遠沒有結束。在一個個戒備森嚴的評卷點，4200萬份試卷正在經歷一道道嚴格而隱秘的“工序”，最終將化身為分數大白于天下。

國之大考，萬眾矚目，為期20天的高考評卷工作是怎樣進行的？評卷過程如何保證安全有效？評分如何做到客觀公正？面對這些百姓熱切關注的問題，黨中央、國務院歷來高度重視，教育部門更是全力以赴，確保高考評卷“零差錯”成為一項“放心工程”。日前，記者跟隨教育部有關部門來到安徽省教育招生考試院和安徽大學高考評卷點，現場追蹤高考評卷的全過程，探訪2012年高考評卷工作的新舉措與新亮點。早部署，嚴要求，試卷安全層層把關

從大門到小門，要經過兩道警衛，出示兩種通行證，室內外24小時有視頻監控并全程錄像??經過層層穿越后，記者走進安徽省考試院庫房，看到全省200多萬份高考試卷處于絕對安全狀態，隨時接受調度。

其實，在運抵庫房前，全國的每一份高考試卷都經歷了一次安全接力之旅。不過，出于保密考慮，這些工作一直鮮為人知。

教育部考試中心主任陳為舟說，2012年高考的一大亮點是安全工作部署早，要求嚴。黨中央、國務院特別是教育部黨組多次指示要求做好今年的高考工作，教育部考試中心從2011年10月就開始圍繞高考熱點問題進行梳理、調研，重點查找安全薄弱環節，制定具體可行的措施，然后上報部署落實。

6月9日，全國高考考試平穩結束，各地試卷在高度安保狀態下運達掃描點，高考評卷工作也隨即開始。然而，如何確保評卷過程不出安全紕漏，依然是各地面臨的一個嚴峻考驗。“今年安徽省把全省高考試卷都集中到省考試院，安保措施更加嚴密、可靠。”安徽省考試院院長鄭大明告訴記者，6月7日晚，合肥周邊地區的高考試卷直接送達考試院庫房，試卷掃描當晚開始進行，全省200多萬份試卷要將近一周時間才能掃描完畢。

在與庫房同一樓層的兩大間掃描室，72名掃描員正在埋頭奮戰，兩人一臺掃描儀，平均每秒能掃描3份試卷，整個房間只有機器的“嚓嚓”聲。鄭大明說，這些掃描員都是經過專門培訓的軍校學員，個個政治過硬、業務熟練，能最大程度保證試卷掃描不出差錯。掃描室隔壁是質檢室，12名質檢員目不轉睛地盯著電腦屏幕，查看掃描出來的答題卡和試卷有無折疊、污點、空白等質量問題。確定無誤后，這些數據化的試卷再由調度室通過專線網絡分派給各個評卷點。

網上評卷全面鋪開，最大程度確保公平公正

今年高考，山西和內蒙古首次實行網上評卷。自1999年廣西率先試行英語學科網上評卷以來，全國31個高考覆蓋的省區市至此全部實行網上評卷。

在安徽大學語文評卷點，記者看到，800多名評卷教師正在9個機房同時進行網上評卷。安徽大學評卷工作領導小組副組長杜先能說，在正式評卷實施前，網上評卷必須先經過試評，即從每科隨機抽取10%的樣卷，由評卷專家組成員在充分論證的基礎上“預打分”，由此確定比較統一的評分標準和細則，為正式評卷提供參考依據。

“網評的最大優點是可以輕松實現‘多評制’，評卷系統依層次設置不同權限，所有答題都要經過兩名評卷員‘背對背’評閱，有的甚至要經過三評、四評，最終得出公平公正的分值。”安徽大學語文評卷組組長鮑恒說。

這也是當前國內高考網評普遍采取的做法：如果兩名評卷員對某道題的分差在規定范圍內，就取兩者判分的平均值為考生得分；如果分差超出規定范圍，試卷就由系統自動轉給評卷小組長評判；如果三評分數與其中一位評卷員的分數相近，就取兩者平均值為考生分數。如果小組長的判分與兩個評卷員的判分都不靠近，則進入四評，由學科組長最終評判。

評卷現場還設有質量監控室，十幾位專家級評卷員負責實時監控網評質量，并及時查找問題。來自合肥一中的王老師正在密切關注顯示器上的曲線圖，從中可以看出個人評分與全體評分的對比分布情況，一旦發現有人“傾向”打某個分值，就要及時提醒或約談相關評卷員。

“與傳統的手工閱卷相比，網上評卷由于始終處于嚴密監控中，而且便于事后追溯、統計、核查，所有評卷員都不敢有絲毫的疏忽、懈怠，而這恰恰最大限度地保證了評卷質量！”有著20多年評卷經歷的王老師深有感觸地說。

制度為技術作保障，科學管理落實到位

網上評卷雖然是科技含量很高的“技術活”，但真正讓技術大顯身手的是制度。近年來，教育部對高考網評作了全方位部署，使得網上評卷方式逐步規范并普及，今年專門下發了針對高考網上評卷的考務管理辦法。高考評卷期間，教育部派出多個檢查組、專家組赴部分省區市檢查、指導當地評卷工作。

一位教育部考試中心負責人說，各地在此基礎上紛紛根據本地實際出臺更加細致可行的管理性文件和技術要求。很多省份出臺的有關網上評卷操作性文件“要用尺來量”。

作為高考人口大省，今年是安徽實行全學科網上評卷的第7個年頭。安徽省根據教育部指導文件，出臺了相應的評卷點工作實施細則，為今后的網評管理、技術設備、評卷員選用以及環境維護等制定了“一攬子方案”。同時成立了由學科專家、教育測量專家、紀檢監察人員組成的仲裁組，安徽省考試院副院長沈滔告訴記者，為了建立和完善評卷安全與質量保障長效機制，安徽啟動了評卷基地建設，省考試院與包括安徽大學在內的4所省內高校共建評卷基地，使得高考評卷在場地、設備以及流程等方面更加便捷、高效。

安徽大學把高考評卷列為工作重點，先后投入400萬元經費進行基地建設，專門新建和改造了一批機房，建成高考評卷網上巡查系統。高考評卷期間，學校評卷工作領導小組每天實行例會制度，每天下午及時排查評卷過程出現的具體問題，提出解決辦法。

此外，評卷教師的選用與培訓也事關網上評卷工作質量。教育部規定，評卷員要以高校、中學教師、教研員為主，高校本科生不得參加評卷工作。目前，各地都按學科建立了評卷教師檔案庫，具有中級以上職稱的中學教師、高校相關學科的教師，經層層選拔后方可進入評卷員隊伍。

安徽大學評卷基地今年從全省抽調了810名評卷教師，其中70%是來自各地市優質中學的骨干教師，其余是來自省屬高校中文系教師和少量具有“助教、助研、助管”經歷的研究生。

一位胡姓評卷員告訴記者，所有評卷教師都必須經過評卷點組織的培訓考核與試評，合格者方可取得上崗資格。對于作文題、論述題、材料題等主觀性較強的試題，只有在試評中能較好把握評分標準，且有本學科中、高級以上職稱的教師才有資格評閱。記者 張以瑾

第五篇：零差錯心得

關于“零違規，零差錯，從我做起”讀后感

目前，我們建行系統開展“零違規，零差錯”活動，作為建行系統的一個普通員工，我認為這個活動開展得好。因為任何“違規，差錯”的事發生，一則損害建行的聲譽，在外界造成不良影響；二則，在經濟上造成損失，無論是建行自己，還是客戶，損失都是不好的事。一個優秀的銀行，要發展自己，有好的名譽，必須減少差錯。產生差錯的一個重要前提是違規。所以開展“零違規，零差錯”活動，既是為了我們建行的發展前途，也關系到我們建行的每一個員工，我們有理由要把這個活動進行到底，取得成效。那么怎樣才能做到“零違規，零差錯”呢？我個人認為要做到以下幾點：

一、樹立風險防范意識，提高業務核算質量。建行系統從領導到每個員工都要樹立風險防范意識，不是僅僅嘴巴說說，而要落實在具體行動上。當前要把如何降低業務差錯作為內控案件來對待，要召開專題會議進行分析和討論。要把降低日常業務差錯作為防范風險的重要手段，要求員工長期牢固樹立“安全第一、制度第一”的意識，大力提高業務核算質量，防范操作風險。

二、嚴格要求柜員按操作流程辦理業務。不出差錯的前提是不能違規，這就要求柜員辦理業務時必須集中精力，認真審核憑證要素，按業務種類的操作流程辦理，禁止邊辦業務邊聊天，做到一筆一清，不能以任何理由擅自簡化業務流程或違規辦理業務，避免造成業務差錯，形成風險隱患。

四、分析、整改業務差錯。對業務差錯要分析原因，制訂整改措施，回復差錯落實情況，嚴禁對柜員的差錯姑息遷就或掩蓋實情，錯失發現事故和案件的時機。這里面要強調嚴肅、認真。嚴肅就是不放過任何差錯，無論大小。如果查大放小，就等于走過場，就是允許出差錯。認真就是要對每筆差錯，一查到底，不查明原因決不罷手。只有這樣，每個員工頭上繃緊一根弦，才能杜絕差錯的發生。

五、大力提高柜員業務素質。一是根據每季檢查員檢查結果，由業務管理部專題對網點負責人、營業經理、柜員的集中學習培訓，提高柜員的業務水平，減少因業務差錯引發案件的風險。二是通過網點晨會，加強業務培訓，每天營業前網點堅持晨會，傳達上級文件精神，講評上日的工作和問題，特別是業務差錯類型分析，提醒柜員規范操作，使柜員熟知業務操作流程及風險控制環節，確保核算質量的提高，降低業務差錯。

做到上述四點，我認為基本可以實現“零違規，零差錯”。當然要真正做到“零違規，零差錯”是一個很高的要求，需要我們建行系統全體干部、員工持之以恒，而不是“兩天打魚，三天曬網”。同時必須指出，做到“零違規，零差錯”并不是一個目標，要求我們做到，而是切切實實必須做到的任務。我相信，只要我們建行系統全體干部、員工團結一致，奮發圖強，努力實干，“零違規，零差錯”活動一定會達到我們預期的目的。

今年是我們網點轉型工作見成效的一年，業務的拓展和嚴守規章制度、減少工作差錯是沒有矛盾的，只有在不斷加強自身業務學習和技能素質培養的前提下，才能讓我們的每天工作更好的開展，才能使我們的平凡的崗位上干出不平凡的成績，所以我們一定要響應省行號召，將零違規，防差錯，從我做起的活動進行到底。

韻春艷

2011年5月19日