第一篇：差錯處理平臺

差錯處理平臺

項目名稱

內蒙農信賬務差錯處理平臺項目

項目時間

2010年3月5日－2010年8月

案例背景

信息時代現代化銀行的日常經營管理已完全實現電子化管理，業務擴大和復雜化使銀行業務的管理和安全控制更趨困難，海量的業務中微小的業務處理或操作失誤會形成大量的業務差錯，差錯調整和處理已成為銀行日常經營管理活動的一項重要內容。

各類差錯可能涉及銀聯、人行、代理單位等多個單位，一個交易的完成由存款系統、渠道介入平臺、銀聯管理平臺等多個處理系統，因此差錯確認、調整的復雜隨著業務的發展逐漸提升，差錯處理人員既需要熟悉業務，也要了解系統處理流程，還有仔細核對小心操作，整個過程正確無誤才能完成差錯的處理。這樣不僅對每個差錯處理人員要求高，而且差錯處理需要多人核對，多人處理，經常耗費時日，不能滿足差錯處理據實、準確、及時的要求。

解決方案要點

差錯處理平臺通過配置差錯處理類型，定制差錯處理流程，調用基于CBS400核心業務系統相應的API，對賬務差錯和非賬務差錯進行調整。系統的操作界面提供了字符和圖形兩種模式，方便柜員操作。通過嚴格的權限控制，保證系統安全。

實現功能

差錯處理平臺采用專門的差錯處理部門（調帳中心或差錯處理中心或各業務主管部門的專職差錯處理人員）管理全轄差錯處理業務的管理方式。差錯處理部門集中調整各類差錯，各級網點輔助差錯處理部門完成差錯受理、核實帳務/反饋處理情況的工作。各級網點及差錯處理部門在進行差錯處理時，必須按照據實、準確、及時的原則進行。

? ? ? ? 主要功能如下：

● 帳務調整提供沖正、補記、和手工記帳調整三種方式，功能豐富；

● 實現銀聯業務等與銀聯或其他外掛系統的自動對帳，自動高效；

● 實現pos業務流水等的自動入帳，可設置安全參數，監控可疑交易；

● 差錯例外調整采用動態分錄記賬，靈活適應業務需求；

● 差錯處理全程登記登記簿，重要操作授權控制，所有操作可查可控。? ? 系統特點

? ● 立足控制平臺，應用隨時擴展:搭建流程控制平臺、記帳處理平臺、信息修正平臺，在平臺基礎上應用可擴展。

● 參數控制與表驅動結合設計:差錯類型定義、信息校驗原則定義等參數定義在參數表中，記賬分錄、入賬處理模塊等表驅動實現功能為差錯處理平臺提供了更多的靈活性和適應性。?

? ● 簡便的帳務接口:差錯處理平臺以調用原系統帳務處理模塊為基礎，平臺自身不涉及具體的業務處理邏輯。與其它業務系統的關聯以數據字典、交易定義、業務規則定義、交易流水、帳務分錄等少量的數據庫表為基礎。最大限度的減少差錯處理系統對原交易系統的依賴,便于應用部署和擴展。

? ● 靈活的管理:平臺提供靈活的差錯處理柜員管理。平臺提供差錯處理中心統一管理、各業務部門分散管理等不同的差錯處理柜員權限控制，可靈活適應不同的差錯處理管理模式。

系統功能架構圖

差錯處理平臺在各個處理平臺的支持下各應用模塊相對獨立，可擴展可精簡，靈活適應實際需要。

項目總結

內蒙農信差錯處理平臺為差錯處理人員提供了輔助工具。差錯處理平臺的各種類型差錯調整辦法規范了差錯處理工作，提高了差錯處理效率，此外，差錯例外處理功能為特例情況提供技術處理支持。差錯處理平臺幫助內蒙農信的差錯處理人員“及時準確調整差錯，隨時跟蹤重要修正”，也為內蒙農信的持續健康經營發展提供了有力保障。

第二篇：差錯處理

郵儲銀行個人業務會計稽核

差錯處理流程

總則

?根據《中國郵政儲蓄銀行個人業務會計稽核管理辦法（試行）》、《中國郵政儲蓄銀行個人業務會計稽核檔案管理辦法（試行）》等規章制度，特制定《中國郵政儲蓄銀行江蘇省分行個人業務會計稽核差錯實施細則（試行）》（以下簡稱“細則”）。

?本細則適用于中國郵政儲蓄銀行江蘇省分行各級機構及代理營業機構。

差錯處理

?差錯按其產生影響的嚴重性及相關風險的大小分為一般差錯、較大差錯、重大差錯。

?差錯按回復是否需要上交實物憑證分為：提示性差錯、補憑證差錯。

差錯處理流程

?差錯處理流程及原則 ?營業機構差錯處理 ?市縣督導差錯處理 ?差錯查詢及其他

差錯處理流程

?在日常業務稽核及再稽核的過程中登記的差錯，實時下發到網點。

?網點進行差錯回復后，由市縣稽核督導員審閱，審閱回復合格的差錯提交稽核中心，回復不合格的差錯返回網點重新回復。

?稽核中心原差錯簽發人，對市縣稽核督導員審閱提交的差錯進行分析，確認差錯屬實，進行差錯核銷，不確認為差錯，進行稽核注銷。

?在差錯處理流程中，對于重大差錯，稽核主管可以全程督辦。?差錯處理流程中，支持差錯信息的實時查詢。

差錯處理原則：

?下發差錯者，負責處理網點及市縣督導員回復的差錯。

?差錯為實時下發，網點及市縣督導員要及時登錄個人業務會計稽核系統進行差錯的回復。

?稽核中心負責下發差錯與差錯督辦。

差錯來源

?來源有四種：

?

一、疑點分析員在疑點排查時將疑點轉差錯 ?

二、稽核員在賬務類稽核/預警時登記的差錯

?

三、憑證管理員補掃通知（多余流水、日?；税l現少附件轉差錯）

? 注意：以上三類差錯是在稽核過程中及憑證管理員處理缺少憑證主件及附件過程中登記的差錯。

?

四、疑點分析員、憑證管理員手工登記差錯(用于疑點分析員在排查過程中登記稽核員漏登記的疑點，憑證管理員登記網點憑證整理規范類的差錯)。

手工登記差錯：

?1.點擊【差錯處理】→【手工登記差錯】，顯示所有手工登記的差錯記錄。?2.在當前顯示界面中點擊【添加】，彈出“手工登記差錯表單”界面。?3.“業務日期”、“機構代碼”、“差錯代碼”、“業務類型”等，標記了“*”號的為必輸項。

?4.輸入完畢后，點擊【保存】，完成手工差錯登記，保存后的差錯記錄會顯示在手工差錯登記記錄列表中。

手工登記差錯：

?5.選中一條手工登記的差錯記錄，點擊【修改】或【刪除】，可以修改或刪除已經登記的差錯記錄。

?6.進行添加、修改、刪除后，點擊【刷新】，可刷新手工登記差錯記錄。

?7.點擊【導出明細】，可以將手工登記的差錯記錄導出保存為EXCEL工作表格式。

手工登記差錯： 稽核主管差錯督辦

?稽核主管對日常業務稽核及疑點預警過程下發的差錯進行督辦。?柜員身份：稽核主管

稽核主管差錯督辦

?1.點擊【差錯處理】→【稽核主管督辦】，當前界面顯示符合稽核主管督辦條件的所有差錯記錄。

?2.在查詢框里輸入查詢條件，點擊【查詢】，系統可以按輸入的查詢條件篩選差錯記錄。點擊【重置】，可以重新輸入查詢條件。

?3.選中一條記錄，點擊【督辦】，彈出“稽核主管督辦”界面，在“稽核主管督辦”界面，可以查看該筆差錯記錄的詳細信息。

?4.點擊【查看影像】按鈕，查看該筆疑點的原始憑證影像。

?5.稽核主管在“稽核主管督辦”界面，“督辦建議”欄填寫督辦意見，填寫完畢后點擊【確定】完成對該筆差錯的督辦。

?6.在“稽核主管督辦”界面，進行操作的過程中，點擊【取消】可返回差錯督辦任務列表界面。

注意事項：

?1.已經返回稽核中心，核銷或注銷過的差錯，不會再顯示在稽核主管督辦的任務列表中。

?2.對同一筆差錯，稽核主管可以進行多次督辦，在督辦任務列表中，可以看到督辦次數。

營業機構差錯處理

?綜合柜員是營業機構差錯核實、落實整改、回復的責任人，對所轄機構從業柜員賦有培訓、指導、處理的職責，必須定期組織機構柜員的業務學習、差錯分析、操作風險提示等工作。

?營業機構綜合柜員必須每日登陸個人業務會計稽核系統（簡稱稽核系統）查看本機構差錯信息，督促差錯核實、整改，并及時在稽核系統登記反饋。

操作提示：

?1.點擊【差錯處理】—【網點差錯回復】，當前界面顯示稽核下發的，需要網點 整改回復的全部差錯記錄。

?2.選中一條記錄，點擊界面上方的【回復】，彈出“差錯網點回復”界面，綜合柜員在“差錯網點回復”界面進行差錯回復。

?3.點擊【查看影像】，查看該筆差錯的原始憑證影像。?4.在“回復建議”欄，輸入回復意見。

?5.點擊【返回】，可以返回差錯回復記錄列表界面。

?6.需要上傳附件進行說明的，點擊【上傳附件】按鈕，彈出“附件上傳”界面，點擊【添加文件】選擇需要上傳的文件。上傳完畢后，直接點擊【X】按鈕退出 ?7.回復完畢后，點擊【確定】，完成差錯回復。

營業機構差錯回復

?

一、無法更正的差錯（提示性差錯）

?

1、錯蓋、漏蓋業務專用章戳及經辦柜員名章，如日戳、現金訖，轉訖章等 ?

2、代理人代辦業務未簽“代”字（包括音同字不同）?

3、業務章戳遮蓋用戶簽字或機打重要記錄 ?

4、無授權人簽章，或授權與簽字不相符

?

5、大額交易及特殊交易未執行雙人復核制度，無復核人簽章 ?

6、業務憑證未按要求進行整理 ?

7、業務憑證主附件分離，未捏對上交

?

8、補交的業務憑證未按要求注明：業務日期、機構號、柜員號等信息

?

9、日計表中業務憑證、附件張數、內容不符，錯附、漏附、更改附件張數無更改人簽章

?

10、不該上交的業務單據上交稽核中心 ?

11、同一柜員不同日期的業務憑證混放 ?

12、各柜員之間的業務混放

營業機構差錯回復

?

13、業務憑單上打印記錄模糊不清，無法辨認

?

14、網點上交業務憑證檔案未使用“業務憑證專用包”

?

15、將個人印章、操作號、密碼交于他人辦理各項業務；使用他人的印章、操作號、密碼辦理各項業務

營業機構差錯回復

?

二、需要補充交易憑證或交易說明的差錯(內部)?

1、未履行大額現金管理及反洗錢相關規定，辦理各類業務未按規定進行客戶身份識別

?

2、聯網核查結果不存在或與姓名不一致的未提供輔助證件 ?

3、漏報、錯報、遲報業務報表及相關原始附件

?

4、大額掛失、憑證密印雙掛失，有效期內未上繳核保單 ?措施：補相關憑證

營業機構差錯回復

?

三、需要客戶補充憑證或交易說明的差錯（外部）?

1、辦理大額存、取款業務，客戶未填寫憑條 ?

2、免填單業務未要求客戶簽字確認 ?

3、清戶利息清單無客戶簽名

?

4、業務憑條上所填金額填寫不規范

?

5、客戶填寫的憑條與機印記錄不符，戶名、金額、存期發生錯誤

營業機構差錯回復

?

6、客戶的開戶資料未填寫齊全，尤其是必填要素如地址、聯系電話等 ?

7、用戶證件號碼填寫不符或位數不對 ?

8、客戶簽字不符，簽字涂改

?

9、憑單機打證件信息與客戶提供證件復印件不符

?

10、定期提前支取無背書、部分提支背書未填寫大寫金額

?

11、十六周歲以下開戶，證件不符合規定，或監護關系不明確

營業機構差錯回復

?

12、單據未填寫金額（必須填寫金額的業務）

?

13、錄入的金額、存期、賬戶類型與客戶填寫不符 ?

14、憑單無背書證件信息，或背書不全

?

15、擅自手工填寫和涂改（戶名、金額、存期、號碼）等要素、變造、撕毀各類儲蓄存取款憑證、存單（折），擅自改動客戶原始資料信息。

?措施：營業員找客戶重新填單核實確認。（所補憑證機印記錄部位必須填全）

差錯處理時效

?差錯處理時效性要求：對于提示性差錯、補憑證差錯需在差錯下發之日起，在規定時間內處理完畢，特殊情況逾期，需書面上報市縣分支行原因說明材料，并作登記。

差錯回復注意事項：

?1.已經回復的差錯 “不會顯示在差錯記錄列表中。在“差錯信息查詢”中可以看到。

?2.差錯回復的質量計入報表考核，營業機構應認真對待。

?3.所有差錯回復均先寄往市縣督導員處，經督導員審核處理后再寄往省稽核中心。

市縣稽核督導員差錯回復審閱與差錯督辦

?稽核督導員對所轄地區營業機構差錯處理時效性、回復質量賦有檢查和督導職責，對所轄機構從業柜員賦有差錯標準培訓、指導、處理的職責，對所轄地區差錯處理質量需定期檢查、督促以及現場督導。

? 稽核督導員對營業機構較大、重大差錯及未及時回復差錯，進行督辦，填寫督辦建議，一筆差錯，根據需要可進行多次督辦。

?市縣稽核督導員對營業機構差錯回復如下質量進行審，并填寫“審核結果”。?

1、對于提示性差錯，稽核督導員按照規定，進行檢查，審核通過，填寫同意審核結果，提交會計稽核中心；審核不通過，填寫不同意審核結果及整改意見，退回營業機構。

?

2、對于補憑證差錯，稽核督導員按照差錯整改的要求，檢查補充憑證是否符合要求，審核通過，填寫同意審核結果，提交會計稽核中心；審核不通過，填寫不同意審核結果及整改意見，退回營業機構。市縣稽核督導員差錯回復審閱與差錯督辦

?1.點擊【差錯處理】→【差錯回復審閱】，當前界面顯示網點已回復，需要市縣督導員審閱的所有差錯記錄。

?2.選中一條記錄，點擊【審核】，彈出“差錯回復審閱”界面，在“差錯回復審閱”界面中，可以看到網點整改回復差錯的情況；

?3.點擊【查看影像】按鈕，查看該筆差錯的原始憑證影像。

?4.市縣督導員在“差錯回復審閱”界面下方的“審核結果”欄對網點整改回復的差錯填寫審核意見，審核無誤的點擊【提交稽核中心】將差錯提交至稽核中心；審核不符合要求的，點擊【返回網點】，由網點重新回復。

?5.在“差錯回復審閱”界面，進行差錯回復審閱的操作過程中，點擊【返回】，可以不保存審閱信息，返回差錯記錄列表界面。

市縣稽核督導員差錯回復審閱與差錯督辦注意事項：

?1.必須填寫“審核意見”，才能進行“提交稽核中心”或“退回網點”的操作。?2.網點進行差錯回復后，需先經市縣稽核督導員審閱，才能提交稽核中心。因此，日常工作中，市縣稽核督導員應當認真及時的審閱網點回復的差錯，確保差錯回復的質量及時效性。

?3.只有網點回復時上傳了附件，才能在“差錯回復審閱”界面看到【查看附件】按鈕。

?4.審核提交成功后，在差錯回復記錄中，不會再看到已經審核的記錄?？稍凇安铄e信息查詢”中查詢

營業機構補交憑證

? 營業機構的補交憑證，應由市縣稽核督導員審核通過后，按照差錯日期順序裝入稽核交換包，并附內件清單封裝后，隨裝入稽核交換包，寄送會計稽核中心。

市縣稽核督導差錯回復

? 市縣稽核督導員在網點差錯回復時起規定時間內，登陸稽核系統完成差錯的審核、回復工作。

市縣稽核督導差錯督辦

操作提示：

?1.點擊【差錯處理】→【核督導督辦】，當前界面顯示符合市縣稽核督導員督辦條件的所有差錯記錄。

?2.在查詢框里輸入查詢條件，點擊【查詢】，系統可以按輸入的查詢條件查詢差錯記錄。點擊【重置】，可以重新輸入查詢條件。

?4.點擊【查看影像】，可以查看該筆差錯的原始憑證影像。

?5.市縣稽核督導員在“稽核督導督辦”界面填寫“督辦建議”，“督辦建議”填寫完成后，點擊【確定】提交，即可完成該筆差錯的督導督辦。

?6.在“稽核督導督辦”界面操作過程中，點擊【取消】，可返回稽核督導督辦的任務列表。

注意事項：

?1.“督辦建議”必須填寫。

?2.市縣稽核督導員對一筆差錯的督辦，應當在網點進行差錯回復前進行。?3.對同一筆差錯，市縣稽核督導員可以進行多次督辦，在督辦差錯記錄列表中，可以看到督辦次數。

稽核中心差錯處理

?營業機構差錯回復經市縣稽核督導員審核提交后，返回到稽核中心原差錯簽發人處，稽核中心原差錯簽發人對營業機構整改回復的結果進行評判。?柜員身份：稽核員、疑點分析員，憑證管理員

稽核中心差錯處理

?1.點擊【差錯處理】→【中心差錯處理】，當前界面顯示經市縣督導員審核后，提交稽核中心，等待差錯簽發人處理的差錯記錄。

?2.選中一條記錄，點擊【中心差錯處理】，彈出“中心差錯處理”界面，在“中心差錯處理”界面，可以查看該筆差錯記錄的詳細信息。?3.點擊【查看影像】，查看該筆疑點的原始憑證影像。

4.在 “處理結果”欄，填寫處理意見，填寫完畢后，根據網點整改回復的具體情況，判斷網點回復是否合格，再選擇【核銷】或者【注銷】差錯。

補掃通知轉差錯：

?此類差錯屬于缺少憑證主件或附件，當差錯下發時，憑證的補掃狀態為“等待憑證上繳”；網點補交以后，稽核中心補掃后，差錯的補掃狀態為“已補掃”，此時可以看到相應憑證影像。

?此類差錯只有網點將憑證或附件補交以后，進行補掃后，差錯核銷或注銷按鍵才能在界面中顯示出來，方可操作。

注意事項：

?1.“處理意見”必須填寫，進行核銷或注銷時，必須判斷合格或不合格。

?2.根據網點回復情況，確認該筆差錯屬實，網點已經整改回復，選擇【核銷】；根據實際情況分析，確認該筆差錯不應當作為差錯下發網點，選擇【注銷】。?3.網點回復的差錯，經市縣稽核督導員審核后，提交到稽核中心原差錯簽發人處。即，誰下發的差錯，由誰負責進行核銷或注銷

?4.只有網點回復時上傳了附件，才能在“中心差錯處理”界面看到【查看附件】按鈕。

?5.已經處理過的差錯任務，不會再顯示在“中心差錯處理”任務列表中。可在“差錯信息查詢”中查詢到。

差錯信息查詢

?功能描述：操作員通過“差錯信息查詢”，可對日?；恕⒃倩思耙牲c預警過程中下發的差錯信息記錄進行查詢。

差錯信息查詢操作提示：

?1.點擊【 差錯處理】→【 差錯信息查詢】，“ 業務日期” 必須輸入，點擊【 查詢】，能夠查詢出稽核中心下發到網點的全部差錯記錄。

?2.在查詢框中輸入查詢條件，點擊【 查詢】，系統可以按輸入的查詢條件查詢差錯信息記錄。點擊【 重置】，可以重新輸入查詢條件。

?3.選中一條記錄，點擊【 查看】，彈出“ 差錯信息通知單” 在“ 差錯信息通知單” 中，可以查看該筆差錯記錄的詳細信息。4.點擊【 查看影像】，查看該筆差錯的原始憑證影像。?5.點擊【 查看附件】，查看網點回復差錯時上傳的附件。?6.點擊【 打印】，可以打印該筆差錯信息通知單。?7.點擊【 返回】，可以返回差錯記錄列表界面。

?8.在差錯記錄列表界面，點擊“ 導出明細”，可以將查詢到的全部差錯記錄導出保存為EXCEL 工作表格式。

差錯信息查詢注意事項：

?1.差錯處理的狀態包括：

?（1）差錯待網點回復：差錯已經下發到網點，需要網點查看回復；

?（2）差錯待稽核督導審閱：網點已經回復，需要市縣稽核督導員審核；

?（3）差錯待中心處理：網點已經回復，市縣稽核督導員已經審核提交稽核中心，需要稽核中心原差錯簽發人處理；

?（4）差錯注銷：差錯簽發人根據網點回復情況分析判斷，該筆交易不應當認定為網點的差錯，選擇將差錯注銷。

?（5）差錯核銷：差錯簽發人收到網點回復后，確認差錯屬實，選擇核銷。?2.一筆差錯記錄，只有網點回復時上傳了附件，才能在“ 差錯信息通知單” 中看到【 查看附件】 按鈕。

差錯逾期查看

?根據“差錯逾期參數配置”中設定的條件，可查詢超過規定回復期限，網點仍未進行回復的差錯。

操作提示：

?1.點擊【差錯處理】→【差錯逾期查看】，點擊【查詢】顯示網點超過規定回復期限，仍未回復的差錯記錄。在查詢框里輸入查詢條件，點擊【查詢】，系統可以按輸入的查詢條件查詢差錯記錄。點擊【重置】，可以重新輸入查詢條件。?2.選中一條記錄，點擊【逾期查看】，彈出“差錯逾期查看”界面，在“差錯逾期查看”界面，可以查看該筆逾期差錯記錄的詳細信息。

?3.點擊【查看影像】按鈕，可以查看該筆差錯的原始憑證影像。? 注意事項：

?差錯逾期列表中的差錯，市縣督導員要督促網點及時處理。

補交憑證的處理

?補交的憑證：單獨用信封封裝，在信封上注明“補交”。?并填寫補交清單：補交清單

第三篇：差錯事故處理預案

檢驗科醫療差錯事故防范及處理預案

一、編制目的

為維護患者和醫務人員的合法權益,保障醫療安全,最大限度地減少醫療差錯事故。

二、編制依據：

《醫療事故處理條例》 《醫療機構管理條例》

三、適用范圍：

本預案適用于檢驗科所有組室。

四、組織機構

（一）人員構成：

組長：田永麗

副組長：李陽，段弘 張建強 凌海峰

成員：何斌

蘭寧

王元霞

李建雄

鄧小英

董敖渤

賈姝潔

段立志

劉晶

（二）工作職責 1協調和處理工作，2組織科室人員加強學習，增強預防意識。

五、應急處置程序

（一）原則

各組室必須圍繞“患者第一,醫療質量第一,醫療安全第一”宗旨,完善醫療質量保障工作,落實各項規章制度。

（二）預防措施

1、各種檢驗設備要處于良好狀態,保證隨時投入使用.根據資源共享,特殊檢驗設備共享的原則,醫教科有權根據臨床急救需要進行調配。

2、從維護全局出發,科室之間,醫護之間,臨床醫技之間,門診與急診之間,門,急診與病房之間應相互配合。

3、嚴禁在患者面前誹謗他人和他科,抬高自己等不符合醫療道德的行為。

4、加強對重點患者的關注與溝通等。

5、對于已經出現的醫患糾紛苗頭，科室主任必須親自過問和決定下一步檢查。安排專人接待患者及家屬，其它人員不得隨意解釋病情。

6、各項檢查必須具有嚴格的針對性，合理安排各項檢查的程序及順序。重視對于疾病的轉歸及預后有重要指導意義的各項檢查及化驗，其結果要認真分析，妥善保管。

7、重視院內感染的預防和控制工作，充分發揮院、科感染監控人員的作用，對于己經發生的院內感染及時登記報告，不得隱瞞，服從專業人員的技術指導

8、輸血時必須進行HIV，HCV，HBsAg及梅毒血清抗體等檢查。輸血后的血袋交由輸血科統一保管，7d后方可銷毀。

9、在接到急診檢查申請后必須盡快安排。本科室急診化驗必須在接到標本后1小時內內出具結果(個別檢查項目除外)。

（三）差錯、事故認定原則

1.事故：因違反醫療衛生管理法律、行政法規、部門規章和操作規程，造成檢驗失誤，導致患者人身損害并經事故鑒定委員會鑒定、認定的事件。科內如此類事件發生、按國家和醫院內相關規定處理。

2.差錯：由于責任心不強，不認真執行規章制度、不遵守操作規程或技術因素而造成需重新采集標本或因檢驗結果準確性降低，影響臨床及時治療的檢驗錯誤，但對患者未造成人身損害的事件。差錯按程度不同分為一般差錯和嚴重差錯兩類。一般差錯：

A不遵守操作規程而造成血液標本管在離心時破損或工作中，損壞標本，影 響檢驗者。

B漏做、錯做一般標本的檢驗項目，錯編試管號碼、寫錯姓名、采錯標本、寫錯檢驗結果并已發到病房或患者手中者。（未發生，如在科室內自己發現不在其內，但如其他人發現，則給予發現者表揚。）

C由于計算錯誤，報告已發出而無法挽回者。

D工作前不檢查試劑，因試劑過期、失效、變質造成結果不準確者。E其他不屬于嚴重差錯和事故的差錯者。嚴重差錯：

A因責任心不強，丟失或損壞重要標本。如腦脊液、心包積液、骨髓等標本以致造成不能檢查者。

B重要標本漏查或錯查項目，標本已處理，造成重新采集標本者。

C血型定錯或交叉配血錯誤，已發出報告，或發錯血而為造成嚴重后果者。D重危、搶救病員的檢驗標本，因無權拖遲結果報告時間而影響搶救治療者。E儀器保管不當，遭受損壞而影響檢驗工作正常進行者。

F采集標本和處理標本時因未嚴格消毒，造成病員感染或污染環境者。

（四）處置流程

1.一旦發生醫療差錯事故，需立即通知科室主任，同時報告院醫政管理人員，白天為院醫務科，夜間為院總值班人員，不得隱瞞。并積極采取補救措施，保存好患者的標本。

2.由醫務科組織科室負責人查找原因。

3.科室主任與醫務科共同決定接待病人家屬的人員，指定專人進行病情解釋。4.確定科室負責人為差錯、事故或糾紛第一責任人，其它任何醫務人員不得擅自參與處理。

5.醫務科結合情況，是否封存《醫療事故處理條例》中所規定的內容。6.疑似輸液、輸血、注射、藥物引起的不良后果，在職能部門人員、患者或家屬共同在場的情況下，立即對實物進行封存，實物由醫院保管。7.如患者死亡，應動員家屬進行尸解，并在病歷中記錄。8.如患者需轉科治療，各科室必須竭力協作。

9.當事科室須在24h內就事實經過寫出書面報告，同時提出初步處理意見，上報醫務科。

10.任何科室和個人不得私自減免患者住院費用。

六、應急預案落實措施

發生醫療差錯、醫療事故后，科室馬上啟動此應急預案，員按預案相關措施

進行處理，并對資料進行了保存，進行追蹤監測。

第四篇：醫療差錯事故處理程序

規范醫療差錯（事故）的重點措施

一、防范措施

1．醫療護理質量管理委員會定期執行醫療護理行為，質量監控。

2．責任到人，嚴格履行崗位職責。

3．規范醫療行為，以法律、法規為依據，嚴格執行各項規章制度。

4．嚴格執行各種診療常規，操作常規。

5．嚴格執行告知制度，向患者本人或家屬說明患者診療情況和可能發生的結果，必要時履行簽字手續。

6．病重、病?；颊邞煽浦魅沃鞒衷\療工作，并向醫務科報告，必要時有醫務科負責協調工作，包括外請會診或轉院。

7．發現醫療差錯或事故傾向，應及時有效地制止事態的擴展，做好善后補救工作，并向醫務科書面報告，必要時由醫務科會同科主任參與調查、處理工作。

8．對醫療糾紛，先由主治醫師負責接待，及時化解矛盾，并向科主任書面報告。如協調有難度，應逐級調查處理，程序為主治醫師→科主任→醫務科→院務委員會。

9．院辦室或醫務科接待投訴、來信、來訪、工作，負責調查、協調、處理、解釋、咨詢工作。

醫療差錯事故處理程序

1．執行部門：醫務科或院務委員會。

2．要求相關科室負責人提交書面報告及相關材料。

3．事件發生（接報告后）應采取一切有效措施阻止損害后果擴大，協助接待家屬，妥善做好處理工作。

4．進行調查、核實，召集相關人員分析、討論，明確性質，提出整改措施。

5．指導家屬按照醫療事故處理的程序進行（鑒定、調解、法院），參與調查工作。

6．制定或修改相關規章制度，采取有效措施，杜絕醫療事故發生。

7．在醫務人員中舉一反三，展開討論，吸取教訓，強化環節教育，杜絕類似事件發生。

8．根據醫療事故（事件）的性質、輕重，對相關科室負責人，責任人提出處罰意見，提交院務委員會討論。

9．對隱瞞不報，造成后果或補救不力造成嚴重后果的科室負責人，責任人提出加重處罰意見，提交院務委員會討論。

第五篇：差錯事故處理的通報

差錯事故處理通報

各科室：

XX同志在為患者換藥時未嚴格執行查對制度，導致將病人的藥物換錯，幸未造成嚴重后果。事件發生后，該科室即對事件進行了內部處理，積極取得了患者的諒解并主動上報。本著對病人高度負責的原則，醫院對整個事件進行了詳細的調查、核實。為嚴肅紀律，保障患者醫療安全，杜絕此類事件再次發生。根據醫院相關規定，經院支部、院委會研究決定，給予相關科室及當事人以下處理：

一、對XX科提出全院通報批評，科主任、護士長寫出書面檢查。并責令其立即開展科室內部質量整頓，分析差錯、事故發生的原因，并提出防范措施。

二、對XX同志本人給予全院通報批評，取消其年終評優資格，并處罰款100元，要求其寫出深刻的書面檢討 各科室應以此為鑒，采取有效措施，認真查擺本科是存在的醫療安全隱患，在醫務人員中舉一反三，展開討論，吸取教訓，強化環節教育，杜絕差錯事故發生。

XX醫院

二〇一X年十一月十一日