第一篇：證券從業(yè)資格考試_市場基礎知識(總結)_備考精華

有價證券是虛擬資本的一種形式，有價證券狹義指資本證券，廣義包括商品證券（提貨單，運貨單，倉庫棧單），貨幣證券（商業(yè)證券和銀行證券）

有價證券按發(fā)行主體分：

1政府證券

2政府機構證券（我國不允許）

3公司證券（包括金融證券）

按是否在交易所掛牌分：上市證券非上市證券（憑證式國債，電子式儲蓄國債，普通開放式基金）

按募集方式：

1公募證券

2私募證券（信托計劃，理財計劃，定向增發(fā)）

按代表的權利性質分：

1股票

2債券

3其他證券（基金，衍生品《金融期貨，可轉換證券，權證》）

有價證券的特征：A收益性B流動性C風險性D 期限性

證券市場的特征：

A價值直接交換的場所

B財產權利直接交換的場所

C風險直接交換的場所

證券市場的品種結構：股票債券基金衍生品市場

證券市場的基本功能：籌資－投資定價資本配置功能

證券市場中介機構：證券公司證券登記結算公司證券服務機構（投資咨詢公司，會計師事務所，資產評估機構，律師事務所，證券信用評級機構）

證券市場的產生：

A社會化大生產和商品經濟的發(fā)展

B股份制的發(fā)展

C信用制度的發(fā)展

國際證券市場發(fā)展趨勢：

A市場一體化B投資者法人化

C金融創(chuàng)新D 金融機構混業(yè)化

E交易所重組公司化F 證券市場網絡化

G金融風險復雜化H金融監(jiān)管合作化

中國第一個標準化期貨合約-----深圳有色金屬交易所-特級鋁期貨標準合同（實現了遠期合同向期貨的過渡）

WTO后證券業(yè)在5年過渡期的對外開放包括：

1直接B股交易

2成為交易所特別會員

3設立合營公司從事基金管理業(yè)務

4加入三年內設立合營證券公司從事A股 B股H股和政府債，公司債的承銷和交易5合資券商開展咨詢服務，給予國民待遇，可設分權機構

股票的性質：

A有價證券

B要式證券

C證權證券

D資本證券

E綜合權利證券

股票的特征：

1收益性

2風險性

3流動性

4永久性

5參與性

股票的類型：

A普通股票和優(yōu)先股股票（權利不同分）

B記名股票和無記名股票（是否記名分）

C有面額和無面額股票（是否標明金額分）

股票的價值：票面價值賬面價值（凈值OR每股凈資產）清算價值內在價值（理論價值OR未來收益的現值）股票的價格：理論價格＝預期股息／必要收益率

市場價格

影響股票價格的因素：

A公司的經營狀況（1資產凈值2盈利水平3派息政策4股票分割5增資減資6銷售收入7原材料供價8主要經營者理替9公司重組10意外災害）

B宏觀經濟因素（1經濟增長2經濟周期3貨幣政策《準備金率，再貼現。公開市場業(yè)》4財政政策5市場利率6通貨膨脹7匯率變化8國際收支）

C政治因素（1戰(zhàn)爭2 政權更迭3政府重大經濟政策出臺4國際社會政治經濟的變化）

D 心理因素

E穩(wěn)定市場的政策與制度安排（技術性停牌臨時停市）

F 人為操縱因素

普通股股東的權利：

1重大決策參與權

2公司資產收益權和剩余資產分配權

3優(yōu)先認股權

4查閱公司資料

5交易股票

清償順序：清算費用――職工工資――社保費用――法定補償――所欠稅款――公司債務――普通股東

我國股票按投資主體分：

國家股法人股社會公眾股外資股

債券的特征：償還性流動性安全性收益性

債券分類：

發(fā)行主體分 ：（政府債券金融債券公司債券）

按付息方式分：零息債券附息債券息票累積債券浮動利率債券

按形態(tài)分類：實物債券憑證式債券記賬式債券

廣義政府債券屬于公共部門債務狹義屬政府部門債務

政府債券特征：安全性高流通性強收益穩(wěn)定免稅待遇

國債按資金用途分：赤字國債建設國債戰(zhàn)爭國債特種國債

儲蓄債券是以個人為發(fā)行對像的非流通國債，一般以吸收個人小額儲蓄為主

記賬式國債利率由記賬國債承銷團投標確定儲蓄國債利率由財政部參考存款利率和供求關系確定

公司債券類型：信用公司債（無擔保）不動產抵押公司債保證公司債收益公司債可轉換公司債附認股權證公司債

國際債券特征：資金來源廣發(fā)行規(guī)模大存在匯率風險有國家主權保障以自由兌換貨幣作計量貨幣

龍債券是指除日本以外亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家貨幣標價的債券

投資基金的特點：集合投資分散風險專業(yè)理財

基金的作用：為中小投資者拓寬了渠道利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

基金托管人可磋商酌情調低基金托管費經證監(jiān)會核準后公告無須召開持有人大會 基金投資風險：市場風險管理能力風險技術風險巨額贖回風險

金融衍生工具基本特征：跨期性杠桿性聯動性不確定高風險性（信用風險市場風險流動性風險結算風險運作風險法律風險）

金融衍生工具按產品形態(tài)和交易場所分：內置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具

金融衍生工具按自身交易方法及特點分類：金融遠期合約金融期貨金融期權金融互換結構化金融衍生工具按基礎工具分類：股權類（股票期貨股票期權股票指數期貨股票指數期權及混合交易合約）利率類（遠期利率協議利率期貨利率期權利率互

換及混合交易合約）貨幣類（外匯合約貨幣期貨貨幣期權貨幣互換及合約的混合交易合約）信用類（信用互換信用聯結票據）其它類

金融衍生工具的創(chuàng)新：風險管理型創(chuàng)新增強流動型創(chuàng)新信用創(chuàng)造型創(chuàng)新股權創(chuàng)造型創(chuàng)新

期權的權利期間與時間價值存在同方向但非線性影響基礎資產產生收益將使看漲期權價格下跌，看跌期權價格上長升

權證的要素包括：類別標的行權價格存續(xù)時間（6個月以上24個月以下）行權日期行權結算方式行權比例

可轉債換發(fā)行時證券的性質分：可轉換債券可轉換優(yōu)先股

存托憑證（DR）也稱預托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點：A市場容量大，籌資能力強B避開直接發(fā)行股票債券的法律要求，上市手續(xù)簡單成本低

ADR對投資者的優(yōu)點：以美元交易,國內清算ADR 須經美國證監(jiān)會注冊有助于保障投資者的權益股利發(fā)放以美元支付規(guī)避投資政策限制

資產證券化分類：按基礎資產分類（不動產證券化應收賬款證券化信貸資產證券化未來收益證券化債券組合證券化）

按地域分類（境內資產證券化離岸資產證券化）證券化產品的屬性分類（股權型債權型混合型）

資產證券化當事人包括：發(fā)起人（原始權益人大型工商企業(yè)及金融機構）特定目的機構（為

發(fā)起人的資產為基礎發(fā)行證券化的產品機構）

資金和資產存管機構信用增級機構信用評級機構承銷人投資者

證券發(fā)行市場無固定場所是一個無形市場證券發(fā)行制度（注冊制核準制）我國股票實行核準制由審核委員會審核證監(jiān)會核準保薦人及保薦代表應勤勉盡責誠實守信

我國首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格初步詢價確定價格區(qū)間及市盈率區(qū)間，保薦機構在發(fā)行價格區(qū)間向詢價對像累計投票詢價

荷蘭式招標（最低中標價最高收益率）短期貼現債券采用單一價格方式美式招標按各自的價格成交《長期附息債券采用多種收益率的方式》

會員大會是交易所最高權力機構，理事會是交易所決策機構交易所總經理由國務院證監(jiān)會任免

《深圳證券交易所設立中小企業(yè)板塊實施方案》包括四項基本原則（審慎推進統(tǒng)分結合從嚴監(jiān)管統(tǒng)籌兼顧）

中小板的“兩個不變”（尊守的法律法規(guī)不變發(fā)行上市條件信息披露要求不變）“四個獨立”（運行獨立監(jiān)察獨立代碼獨立指數獨立）

基期加權股價指數又叫拉斯貝爾加權指數（采用基期發(fā)行量和成交易作為權數）計算期加權股價指數又叫派許加權指數（采用計算期發(fā)行量和成交量為權數）

幾何加權股價指數又叫費雪理想式（是對上面二種指數作幾何平均，實際很少用）

股票收益：股息收入資本利得公積金轉增收益股息種類：現金股息股票股息財產股息負債股息建業(yè)股息（無盈利無股息的一個例外）

債券收益：債息收入資本利得再投資收益

公積金來源：A溢價發(fā)行的部份B稅后利潤中提存的C資產重估增值部分D 外部贈與資產

系統(tǒng)風險：政策風險經濟周期波動利率風險購買力風險（通脹）非系統(tǒng)性風險：信用風險經營風險財務風險

證券資產管理是實現委托資產收益的最大化

證券經紀業(yè)務及其它二項業(yè)務的董事會應設薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會

證券公司內部控制應當貫徹健全，合理，制衡，獨立的原則

經紀業(yè)務內部控制主要內容：防范挪用客戶資金資產非法融入融出資金及結算風險

自營業(yè)務重點A防范規(guī)模失控，決策失誤超越授權，變相自營，賬外自營，操縱市場，內幕交易B建立決策程序加強決策管理C合理的預警機制

投資銀行重點防蕩法律風險財務風險道德風險研究咨詢業(yè)務應重點防范傳播虛假信息誤導投資者，無資格執(zhí)業(yè)，違規(guī)執(zhí)業(yè)及利益沖突

業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)，規(guī)模失控，決策失誤分支機構應重點防范越權經營，預算失控及道德風險

凈資本＝凈資產-金融產品投資風險調整-應收款的風險調整-其它流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整-或有負債的風險-/+證監(jiān)會認定的其

證券登記結算公司設立條件：A自有資金不少于2 億元B必要的場所及設施C主要管理及從業(yè)人員要有從業(yè)資格D 其它條件

證券市場監(jiān)管手段：法律手段經濟手段必要的行政手段

證券市場監(jiān)管的意義：保障投資者權益B維護市場良好秩序C發(fā)展和完善證券市場體系C準確全面的信息利于參與者的決策

國際證監(jiān)會公布了監(jiān)管的三個目標：保護投資者保證市場公平效率和透明降低系統(tǒng)風險

信息披露：全面性真實性時效性

操縱市場行為：A單獨或合謀集中資金持股優(yōu)勢連續(xù)賣買B與他人串通事先約定時間，價格，方式影響價格和數量C在自已的賬戶間對倒

內幕信息包括：1分配股利或增資計劃2股權結構的重大變化3債務擔保的重大變更4營業(yè)用主要資產的抵押，出售報廢一次超過資產的 30%

5公司主要管理人員的行為可能承提重大損失賠償責任6上市公司的收購方案證券業(yè)協會三大職能：自律服務傳導

證券從業(yè)人員行為規(guī)范內容：正直誠信勤勉盡責廉潔保密自律守法

第二篇：證券從業(yè)資格考試 市場基礎知識(數字) 備考精華

1602年第一個證券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經紀人在此交易成名1790 年美國費城證券交易所成立（第一個）

1773年英國第一家交易所咖啡館成立（1802年政府正式批準）（最初交易政府債券－后來公司債券礦山運河股票――鐵路股票盛行）

1792年5月17日24名經紀人“梧桐樹協議”訂了交易傭金的最低標準中國最早證券交易機構是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”

1918年夏北平證券交易所成立（中國人自己創(chuàng)辦第一家）1872年設立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)

1920年7月上海證券物品交易所成立（當時規(guī)模最大的）1987年9月深圳特區(qū)證券公司成立（中國第一家專業(yè)證券公司中）

1992.10 國務院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立（標志全國性監(jiān)管和市場發(fā)展）1998.04國務院證券委撤消（建立了集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制）

1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》（規(guī)范基金發(fā)展）2001.12.11 中國加入WTO外資合營外資比例不超過33%加入后3 年內不超過49%

2002.11 接納日本野村證券上海代表處首席特別會員，批準日本內藤證券直接申請B股席位2003.05.27 瑞士銀行成為首家獲批的QFII

記名股東發(fā)起設立方式設立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊資本的20%其余部份2年內繳足募集方式發(fā)起人認購股份不低于35%

全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%,股東大會作出決議須經出席會議表決權半數通過，修改公司章程，增減資，合并分立須 2／3通過

募集公司上市條件：向社會公開發(fā)的股份數要達到 25%以上股本總額超4億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000萬，公司3年無違法行為

同時最近3年現金流量凈額超過5000萬或者3個會計營業(yè)收入超 3億，為近3年凈利潤的10倍

股權分置改革后原非流通股12 個月內不得轉讓。股份超5%出售在12 個月內不超5%在24 個月內不超 10%

1994年開始發(fā)行憑證式（銀行網點發(fā)行，提前兌付需付千分之2手續(xù)費）和記賬式國債（證券帳戶發(fā)行，特點：發(fā)行時間短效率高，交易手續(xù)簡便

成本低安全），可記名可掛失

50年代發(fā)行過兩種國債：1950 年人民勝利折實公債1954～1958國家經濟建設公債（發(fā)行5次）1981恢復發(fā)行國債2000年無記名國債退出市場

1982年開始發(fā)行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場發(fā)行外國金融債券1993中國投資銀行被批準境內發(fā)行外幣金融債券

國債發(fā)行方式：1991之前行政攤派1991開始引入承購包銷1996年引入招標發(fā)行方式2001.07.02 開始在銀行間債券市場實行凈價交易

混合資本債券：是商業(yè)銀行為補充資本發(fā)行的，清償位于股權資本之前列在一般債務和次級債之后期限在15 年以上，10年內不可贖回

保險公司中次級債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付

2007.08 證監(jiān)會頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》標志我國公司債券（1年以上期限內還本付息的有價證券）發(fā)行正式啟動，金額不少于5000萬

1987.10 財政部在德國法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券（經濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券）

基金起源于英國18世紀末19 世紀初產業(yè)革命推動下出現的1997.11 國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》

2004.06.01 我國《基金法》實施（法律形式確認了基金在資本市場和社會主義市場經濟中的地位和作用）

封閉基金存續(xù)期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有權招開基金持有人大會

基金公司設立：注冊資本不低于1億必須是實繳資本。主要股東3年內無違法記錄注冊資本不低于三億

我國基金管理費一般為1.5%，貨幣基金0.33%債券基金不低于1%封基托管費按0.25%開放基金低于0.25%

封基收益分配比例不低于已經實現收益的 90%股票基金應有60%投資于股票債券基金應有80%投資于債券

一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%

外匯期貨1972在國際貨幣市場（屬于芝加哥商業(yè)交易所）率先推出可轉換公司債最短1年最長6年。發(fā)行起6個月后可轉換公司股票

首次公開發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售發(fā)行面值超5000 萬元應當由承銷團承銷

上海證券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式營業(yè)深圳證券交易所1989.11.15 籌建，1991.04.11 經中國人民銀行批準成立，1991.07.03 營業(yè)

2004.05 國務院批準中小企業(yè)板設立

中證指數公司的指數：中證流通指數中證規(guī)模指數中證100指數（基期2005.12.30基點1000點）

滬深300 指數滬深300行業(yè)指數滬深300風格指數中證規(guī)模指數中證200／500／700／800指數（基期2004.12.31基點1000）

中證100（排名前100）＝滬深300-中證200中證700＝中證500+中證200中證 800＝中證500+滬深300

上證交易所股價指數：上證綜合指數（基期1990.12.19基點100點）

公司稅后利潤分配時，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本 50%時可不提取。

法定公積金轉為資本時留成比例不得少于轉贈前注冊資本的 25%

2007年12月底我國共有證券公司106家證券公司設立主要股東要求最近3年無重大違規(guī)，凈資產不低于2億元

證券監(jiān)督機構自受理證券公司設立申請之日起6個月內進行審查，作出答復。不批準要說明理由

單獨或合并持有5%股權股東可以向股東會提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人

風險控制指標：

經紀業(yè)務凈資本不低于2000 萬承銷，自營，資產管理之一凈資本不低于5000萬經紀業(yè)務+一項＝凈資本1億

經紀業(yè)務+2項及以上的＝凈資本2億凈資本：風險準備之和>100%凈資本：凈資產>40%凈資本：負債>8%

凈資產：負債>20%流動資產：流動負債>100%經紀業(yè)務凈資本／營業(yè)部家數>500 萬

自營股票規(guī)模<凈資本的100%自營證券規(guī)模（按成本價計）<凈資本200 %自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值

承銷要按10%計算風險準備，承銷公司債券的按5%計算，承銷政府債券按2%計算

定項資產管理按管理本金的2%計算風險準備，集合資產按1%，專項資產按0.5%證券公司按上一年營業(yè)費用總額的10%計算風險準備

單一客戶融資融券不超過凈資本的5%客戶擔保股票不超過該股票總市值的20%按融資融券規(guī)模的10%計算風險準備

〈證券法〉1998.12.29 通過1999.07.01 實施〈公司法〉1993.12.29 通過1994.07.01 實施｝2005.10.27 修訂2006.01.01 生效

證券公司股東非貨幣財產出資不得超過注冊資本的30%〈企業(yè)破產法〉于2007.06.01 實施 新公司法：公司注冊資本按規(guī)定的比例在2年內分期繳清出資，投資工公司5年內繳足有限責任公司最低注冊資本降低到 3萬元

非公開發(fā)行實際控制人認購的股份36個月內不得轉讓，發(fā)行價格不低于基準日前20個交易日均價的90%

融資融券試點：經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新類證券公司近二年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，近6 個月凈資本在12億以上

2005.06.30 經國務院批準，證監(jiān)會`財政部`中國人民銀行聯合發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》滬深交易所在風險基金達到規(guī)定上限后經手費的20%納入基金，證券公司按營業(yè)收入的0.5～5%交納基金

中國證券業(yè)協會成立于1991.08.282002.12.16 證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2003.02.01 實施

申請執(zhí)業(yè)證書協會應當自收到申請起30日內向證監(jiān)會備案，不符的要書面說明現由

第三篇：證券從業(yè)資格考試基礎知識重點(最新)

目的與要求

本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產生、發(fā)展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業(yè)務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機構的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。

第一章證券市場概述

掌握證券與有價證券定義、分類和特征;掌握證券市場的定義、特征、結構和基本功能;了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構成。

掌握證券市場參與者的構成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監(jiān)管機構;掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的;掌握機構投資者的主要類型及投資管理;掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成;熟悉投資者的風險特征與投資適當性;熟悉證券交易所、證券業(yè)協會、證券登記結算機構、證券監(jiān)管機構的主要職責;了解個人投資者的含義。

熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發(fā)展趨勢;了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場出現的新趨勢;掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內容;熟悉新《證券法》《公司法》實施后中國資本市場發(fā)生的變化;熟悉面對全球金融危機所采取的措施;熟悉《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(“國九條”)的主要內容;了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場;了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內容。

第二章股票

掌握股票的定義、性質、特征和分類方法;熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征;掌握與股票相關的部分資本管理概念。

熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系;掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區(qū)別;掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。

掌握普通股票股東的權利和義務;掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產分配順序;熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優(yōu)先認股權等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念;掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義;掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

熟悉我國股權分置改革的情況。

第三章 債券

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類債券的概念與特點。

掌握政府債券的定義、性質和特征;掌握中央政府債券的分類;熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別;了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況;熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念;熟悉我國特別國債、長期建設國債、政府支持機構債

券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;掌握我國公司債的管理規(guī)定;熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況;熟悉中央銀行票據的作用和發(fā)行情況;熟悉各種公司債券的含義;熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別;熟悉可交換債券與可轉換債券的不同;熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。

掌握國際債券的定義和特征;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點;了解我國國際債券的發(fā)行概況;了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券;了解國際開發(fā)機構人民幣債券的管理;了解龍債券和龍債券市場;了解亞洲債券市場。

第四章 證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場基金管理內容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;了解ETF和LOF的異同。

熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關系。

熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定。

掌握基金資產凈值的含義;熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風險;了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投資范圍與投資限制。

第五章 金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險和按照基礎工具的種類、產品形態(tài)、交易場所及交易方法等不同的分類方法;了解金融衍生工具產生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。

掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別;掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型;了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況。

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區(qū)別;掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度;掌握金融期貨合約的主要類別;了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。了解中國金融期貨交易所;掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規(guī)則;掌握金融期貨的套期保值功能、價格發(fā)現功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特征;了解人民幣利率互換的業(yè)務內容;了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風險。

掌握金融期權的定義和特征;掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別;熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類;了解金融期權的主要功能。

掌握權證的定義、分類、要素;熟悉權證的發(fā)行、上市與交易。

掌握可轉換債券的定義和特征;掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區(qū)別。

掌握存托憑證的定義;了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關的機構;了解存托憑證的優(yōu)點;了解我國發(fā)行的存托憑證。

掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類;掌握資產證券化的有關當事人;了解資產證券化的結構和流程;了解目前中國銀行業(yè)信貸資產證券化和房地產信托投資單位的現狀、特點與發(fā)展趨勢;了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。

掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。

第六章 證券市場運行

熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系;掌握發(fā)行市場的含義、作用、構成;熟悉證券發(fā)行分類;掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度;熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件;掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件;熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。

掌握證券交易所的定義、特征、職能;熟悉證券交易所的組織形式;掌握我國證券交易所市場的層次結構;熟悉我國證券市場的上市制度;熟悉證券交易所的運作系統(tǒng);掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場外交易市場的定義、特征和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國的代辦股份轉讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。

掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解編制步驟和方法;掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數;了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。

掌握證券投資收益和風險的概念;熟悉股票和債券投資收益的來源和形式;掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。

第七章 證券中介機構

掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求;熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求;掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監(jiān)管要求;掌握我國證券公司的監(jiān)管制度。

掌握證券公司主要業(yè)務的種類、業(yè)務內容及相關管理規(guī)定。

掌握證券公司治理結構的主要內容;掌握證券公司內

第四篇：證券從業(yè)資格考試總結

＊基礎知識整理內容

上交所 1990.12.19 深交所 1991.7.3 2004.5深交所設立中小企業(yè)板塊 主板市場上市條件：股本總額不少于rmb3000萬 公開發(fā)行股份達公司股份總額25% 股本總額超過4億元的比例為10% 3年內無重大違法無虛假記載 創(chuàng)業(yè)板市場2009.10.23 場外市場特征－做市商制度 新三板－主辦券商制度 新三板條件：機構投資者－注冊資本500w以上 個人投資者－前一交易日資產市值500w以上；兩年以上證券投資經驗或者專業(yè)背景培訓經歷 5000w以上承銷團承銷 證券公司的監(jiān)管制度： 1.以誠信與資質為標準的市場準入制度 2.以凈資本為核心的經營風險控制制度 3.合規(guī)管理制度 4.客戶交易結算資金第三方存管制度 5.信息報送與披露制度 證券公司從事資產管理業(yè)務條件： 公司凈資本不低于2億元 限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元 非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元 3年以上從業(yè)人員不少于5人 律師事務所從事證券法律業(yè)務條件：20名以上的執(zhí)業(yè)律師，5名以上曾從事過證券法律業(yè)務 辦理保險 2年未受到行政處罰 律師從事證券法律業(yè)務條件：2年內未受行政處罰 3年內從事過證券法律業(yè)務、連續(xù)執(zhí)業(yè)、連續(xù)從事證券法律領域教學研究工作或接受過行業(yè)培訓 會計事務所證券資格條件： 成立3年以上 注冊會計師不少于80人，通過考試取得注會證書不少于55人，55人里最少35人最近5年持有證書且連續(xù)執(zhí)業(yè) 有限責任會計師事務所凈資產不少于500w，合伙會計師事務所凈資產不少于300w 累計賠償限額＋累計執(zhí)業(yè)風險基金不少于600w 上一審計業(yè)務收入不少于1600w 持有不少于50%股權股東或半數以上合伙人再進在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 3年…..注冊會計師申請證券許可的條件 所在事務所已取得證券許可正或者已提出申請 具有相關考試合格證書 取得注會證書1年以上 60歲以下 3年內美譽違法違規(guī)行為 申請證券期貨投資咨詢從業(yè)資格機構條件： 分別從事－5名以上去的證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員 同時從事－10名以上 1名以上取得資格在高級管理人員中 100w以上注冊資本 資信評級機構從事證券業(yè)務條件： 實收資本 凈資本都不能少于2000w 高級管理人員不少于3人 證從資格的評級從業(yè)人員不少于20人 3年以上經驗從業(yè)人員不少于10人 注會資格從業(yè)人員不少于3人 5年沒有刑事處罰，3年沒有行政處罰，3年沒有不良誠信記錄 資產評估機構從事條件： 設立并取得資產評估資格3年以上 吸收合并的變更之日起滿1年 不少于30名注冊資產評估師 不少于20名最近3年持有注冊資產評估師證書并連續(xù)執(zhí)業(yè) 凈資產不少于200w 半數以上合伙人或者50%股權股東在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 3年內評估業(yè)務收入合計不少于2000w，每年不少于500w 證券金融公司設立條件： 股份有限公司 國務院決定 注冊資本不少于60億元 證監(jiān)會批準更改選任名稱等等 轉融通業(yè)務向證券公司收取保證金，貨幣資金占應收取保證金比例不低于15% 轉融通期限不得超過6個月 資料保管不少于20年 風險控制指標：凈資本和各項風險資本準備只和不低于100% 對單一證券公司轉融通的余額不得超過證券金融公司凈資本50% 融出每一種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10% 沖低保證金的每種證券余額不超過該證券市值15% 證券金融公司每年按照稅后利潤10%提取風險保證金 資金用途只能用于高流動性的金融產品，購置不動產 證券業(yè)協會 1991.8.28 非盈利社會團體法人 會員制，最高權力機構是會員大會 執(zhí)行機構是理事會，理事監(jiān)事任期4年 會長負責制 證券登記結算公司2001.3.30 標志中國建立證券登記結算體制的組織架構基本形成 設立條件： 自有資金不少于2億 證券投資者保護基金來源： 上、深交所交易經手費20%納入基金 證券公司營業(yè)收入0.5%－5%繳納基金：預先提取，結算公司代扣代收 發(fā)行證券時，申購凍結資金的利息收入：每季10日內納入賬戶 依法追償所得和受償收入 捐贈款項 以上基金投資于穩(wěn)健的投資 證券投資者保護基金公司 2005.8.30 普通股股東有權按照實繳出資比例分取紅利 公司分配當年稅后利率，10%法定公積金 法定公積金累計額為公司注冊資本50%以上可以不再提取 優(yōu)先股－股息率固定，主要取決于市場利息率 市場利息率越高，優(yōu)先股內在價值越低 B股記名股票，人民幣標明股票面值，外幣認購買賣，境內證券交易所上市交易 上市公司公開發(fā)行新股條件： 3個會計連續(xù)盈利 3年內無虛假記載，不存在重大違法 3年內未收到證監(jiān)會行政處罰 1年內未收到證交所公開譴責 1年內不存在違規(guī)擔保 1年內沒有重大不利變化 2年內曾公開發(fā)行證券沒有當年利潤下降50%的情形 3年內未被注冊會計師出具保留意見 3年內資產減值準備計提合理，不存在操縱經營業(yè)績 3年內以現金或者股票方式累計分配利潤不少于年均可分配利潤的20% 上市公司非公開發(fā)行股票條件： 發(fā)行價格不低于定價基準日前20額交易日公司股票均價的90% 股份自發(fā)行結束之日起1年內不得轉讓 控股股東，實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份3年內不得轉讓 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名 在主板和中小板上市公司首次公開發(fā)行股票條件： 合法存續(xù)滿足以下情況：持續(xù)經營3年以上 3年內高層沒有重大變化 發(fā)行人具有持續(xù)盈利能力，不得有下列情況：1個會計內－收入利潤重大不確定或重大依賴、凈利潤來自財務報表意外的投資收益 3個會計內凈利潤為正數，累計超過3000w 或者 營業(yè)收入累計超過3億元 3個會計內經營活動產生現金流量凈額累計超過5000w 發(fā)行前股本總額不少于3000w 最近一期期末無形資產占凈資產比例不高于20%，不存在為彌補虧損 3年內未擅自公開發(fā)行證券，違法法律法規(guī)受到行政處罰，保送發(fā)行文件有虛假記載誤導性陳述重大遺漏 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件： 持續(xù)經營3年近2年連續(xù)盈利，凈利潤不少于1000w 或者近1年盈利，營業(yè)收入不少于5000w近1期末凈資產不少于2000w，不存在未彌補虧損 發(fā)行后股本總額不少于3000w 2年內高層沒有重大變化 3年內沒有受到證監(jiān)會行政處罰 或者 1年內沒有受到公開譴責 證監(jiān)會受到申請文件后，5工作日內作出是否受理決定 有問題的中止審核，1年內不再受理相關保薦代表人推薦的發(fā)行申請 被稽查立案查證屬實，3年內不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請并依法追究責任 證監(jiān)會自受理發(fā)行申請文件3個月內起做出決定 自核準之日，發(fā)行人在1年內發(fā)行股票 未核準的，發(fā)行人6個月后再次提出申請 代銷包銷期限不超過90天 70%發(fā)型失敗 競價方式： 集合競價只有一個價格 連續(xù)競價：新的買進委托，委托價大于等于已有賣出委托價，按賣出委托價成交 新的賣出委托，委托價小于等于已有買進委托價，按買進委托價成交 上交所：9.15-9.25 開盤集合競價 9.30-11.30，13.00-15.00連續(xù)競價 深交所：9.15-9.25 開盤集合競價 9.30-11.30，13.00-14.57連續(xù)競價 14.57-15.00收盤集合競價 加權股價指數： 權數－基期成交股數，拉斯拜爾指數 －報告期成交股數，派許指數 滬股通香港買上海 港股通上海買香港 影響債券期限因素：資金使用方向 市場利率變化 債券的變現能力 影響債券利率因素：借貸資金市場利率水平籌資者的資信 債券期限長短 1981年后普通國債有： 記賬式國債（可以上市流通）公開招標 招標發(fā)行、遠程投標、債券托管、分銷 憑證式國債（實物，不能流通）承購包銷 儲蓄國債（不可以流通）包銷或者代銷 外國債券：面值貨幣和發(fā)行市場是另一個國家，發(fā)行人是一個國家 揚基債券－在美國發(fā)行的外國債券 熊貓債券－國際多邊金融機構在中國發(fā)行的人民幣債券 武士債券－在日本發(fā)行的外國債券 歐洲債券：面值貨幣和發(fā)行市場不是同一個國家 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券條件之一：核心資本充足率不低于4% 3年連續(xù)盈利，3年沒有違法違規(guī) 企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券條件： 設立1年以上 申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，不良資產率低于行業(yè)水平均水平申請前1年注冊資本金不低于3億元，凈資產不低于行業(yè)平均 3年內無違法違規(guī) 發(fā)行債券后，資本充足率不得低于10% 金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券條件： 金融租賃公司注冊資本金不低于5億元 汽車金融公司注冊資本金不低于8億元 1年內不良資產率低于行業(yè)平均 3年連續(xù)盈利，平均可分配利潤足以支付發(fā)行金融債券1年利息 金融債券發(fā)行場所：全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行 次級債務期限至少5年以上 企業(yè)公開發(fā)行債券條件： 股份有限公司凈資產不低于3000w，有限責任公司凈資產不低于6000w 累計公司債券余額不超過企業(yè)凈資產40%近3年可分配利潤／凈利潤足以支付企業(yè)債券1年利息 累計發(fā)行額不超過該項目總投資60% 短期融資券：交易商協會，注冊會議決定 注冊有效期2年，注冊后2個月內完成首次發(fā)行 6個月內重新提交注冊文件 中小非金融企業(yè)集合票據發(fā)行規(guī)模： 任一企業(yè)集合票據待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產的40% 任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過2億元，單只集合票據注冊金額不超過10億元 證券公司發(fā)行債券要求： 最近1期期末凈資產不低于10億元（定向發(fā)行債券，凈資產不低于5億元）2年內未重大違法違規(guī) 發(fā)行規(guī)模：累計發(fā)行的債券總額不超過凈資產40％ 定向發(fā)行對象－合格投資者：注冊資本在1000w以上 或者 審計的凈資產在2000w以上 詢價交易：意向報價，雙向報價，對話報價 點擊成交：做市商報價，點擊成交報價，限價報價 遠期交易和期貨交易的不同：交易對象，功能作用，履約方式，信用風險，保證金制度 貨幣市場基金的投資組合符合規(guī)定： 投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例不超過基金資產凈值的10% 存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款不超過基金資產凈值的30% 存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款不超過基金資產凈值的5% 在全國銀行間債券市場債券正回購的資金余額不超過基金資產凈值40% 公募基金管理人資格： 注冊資本不低于1億元，必須是實繳貨幣資本 3年內沒有違法記錄 中外合資基金管理公司境外股東實繳資本不少于3億元 封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現收益90%，每年不少于1次 股票／債券基金應有80%以上資產投資于股票／債券 一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超過基金資產凈值10% 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券10% 金融期貨交易 金融現貨交易 區(qū)別：交易對象 交易目的 交易價格含義 交易方式 結算方式 金融期貨 金融期權 區(qū)別：基礎資產 交易者權利義務對稱性 履約保證 現金流轉 盈虧特點 套期保值的作用與效果 金融期貨功能：套期保值 價格發(fā)現 投機 套利 可轉換公司債券條件： 凈資產要求－股份有限公司凈資產不低于3000w，有限責任公司不低于6000w。分離交易的可轉換公司債券的上市公司最近1期凈資產不低于15億元 凈資產收益率要求－3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于6% 現金流量要求－3個會計經營活動產生的現金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息 金融衍生工具市場特點：杠桿性 風險性 虛擬性 金融衍生工具市場功能：價格發(fā)現 套期保值 投機獲利 系統(tǒng)性風險：宏觀經濟風險 購買力風險 利率風險 匯率風險 市場風險 非系統(tǒng)性風險：信用風險 財務風險 經營風險 流動性風險 操作風險 風險管理：風險識別，估測，評價 風險分散 風險對沖 風險轉移（保險，風險分散化，套期保值）風險規(guī)避 風險補償

第五篇：2010年證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》《證券交易》全真試題

2010年證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》《證券交易》全真試題.txt43風帆，不掛在桅桿上，是一塊無用的布；桅桿，不掛上風帆，是一根平常的柱；理想，不付諸行動是虛無縹緲的霧；行動，而沒有理想，是徒走沒有盡頭的路。44成功的門往往虛掩著，只要你勇敢去推，它就會豁然洞開。證券從業(yè)資格考試歷年真題—2010年《市場基礎知識》全真試題

維思網核心提示： 該課程進修班與社會學專業(yè)在校全日制博士研究生相同的教學師資隊伍和核心課程設置。

2010年證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》全真試題

一、單項選擇題

1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為()。A.股票 B.銀行本票 C.基金證券 D.金融證券

2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據是()。A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不同 C.證券所代表的權利性質 D.是否在證券交易所掛牌交易 3.普通開放式基金份額屬于()。A.上市證券 B.非上市證券 C.公司證券 D.私募證券

4.發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是()。A.商品證券 B.公募證券 C.私募證券 D.貨幣證券

5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現金。這表明了證券具有()。A.期限性 B.安全性 C.流動性 D.收益性

6.通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓的基金是()。A.開放式基金 B.封閉式基金 C.公司型基金 D.契約型基金 7.隨著()的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。A.江南制造總局 B.安慶軍械所 C.福州船政局 D.上海輪船招商局 8.根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易的申請可由()受理。A.中國證監(jiān)會 B.證券交易所 C.證券業(yè)協會 D.國家外匯管理局 9.目前()已經超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A.保險公司 B.商業(yè)銀行 C.主權財富基金 D.證券經營機構

10.下列關于社保基金的描述中，正確的是()。A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金

B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上自愿建立 C.由社會保障基金和社會保險基金組成 D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

11.QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換當地貨幣，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當地()，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的種制度。A.證券市場 B.基金市場 C.信托市場 D.房地產市場

12.2002年l2月，依據《外資參股證券公司設立規(guī)則》設立的第一家中外合資證券公司()獲中國證監(jiān)批準正式成立。A.華歐國際證券有限公司 B.中國國際金融有限公司 C.海富通證券公司 D.湘財證券

13.2006年9月8日，經國務院同意、中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立()。該交易所的成立，將有力推進中國金融衍生產品的發(fā)展，對健全中國資本市場體系結構具有劃時代的重大意義。A.中國金屬期貨交易所 B.中國外匯期貨交易所 C.中國金融期貨交易所 D.中國期貨交易所 14.當今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現了國際證券市場的()趨勢。A.證券市場一體化 B.投資者法人化 C.金融創(chuàng)新深化 D.金融機構混業(yè)化

15.股票實質上代表了股東對股份公司的()。A.產權 B.債權 C.物權 D.所有權

16.()是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。A.資本證券 B.要式證券 C.證權證券 D.有價證券

17.下列關于記名股票特點的說法中，正確的是()。A.可以一次或分次繳納出資 B.轉讓相對簡單 C.安全性較差

D.認購時要求一次性繳納

18.下列關于股票清算價值的說法中，正確的是()。A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B.股票的清算價值應高于賬面價值

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D.公司破產清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

19.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價值等于()。A.公司凈資產/發(fā)行在外的普通股數量 B.公司總資產/發(fā)行在外的普通股數量 C.公司凈資產/公司庫存股票數量 D.公司總資產/公司庫存股票數量

20.通常情況下，股票的賬面價值()股票價格。A.不等于 B.等于 C.大于 D.小于

21.股權登記日期之后認購的普通股票可以稱為()。A.附權股 B.含權股 C.除權股 D.復權股

22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據是()。A.優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后補發(fā)

B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配

C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種 D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回

23.按照股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現在()。

A.對企業(yè)經營參與權的優(yōu)先 B.認購新股發(fā)行的優(yōu)先 C.持有股票依法轉讓的優(yōu)先 D.股息分配和剩余資產清償的優(yōu)先

24.下列各項中，不屬于境外上市外資股的是()。A.H股 B.B股 C.S股 D.L股

25.下列各項中，不屬予記賬式債券的特征是()。A.發(fā)行效率高 B.交易風險大 C.可記名、掛失 D.交易手續(xù)簡便

26.憑證式債券是債權人認購債券的()。A.流通憑證 B.會計憑證 C.收款憑證 D.付款憑證

27.提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的()收取手續(xù)費。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.4‰

28.用()方式付息的債券通常被稱為無息債券。A.單利 B.貼現 C.復利 D.分期

29.貼現債券通常在票面上()，是一種折價發(fā)行的債券。A.不規(guī)定利率 B.規(guī)定利率 C.標明折價 D.不標明折價

30.以利率逐年累進方法計息的債券稱為()。A.單利債券 B.復利債券 C.貼現債券 D.累進利率債券

31.下列各項中，不屬于籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是()。A.償還能力 B.資金使用方向 C.市場利率變化 D.債券變現能力

32.附有交換條款的債券是指()。

A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權 B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權的權利

C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權

D.債券持有人具有在指定的日期內以票面價值賣回給發(fā)行人的權利

33.在我國，財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債是()。

A.儲蓄國債(電子式)B.赤字國債 C.憑證式國債 D.特種國債

34.20世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于()。A.短期債券 B.實物債券 C.憑證式債券 D.記賬式債券

35.我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是()。A.特種國債 B.保值國債 C.財政國債 D.特別國債

36.下列關于實物國債的說法中，正確的是()。A.實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券 B.實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券 C.實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證 D.實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券 37.被稱為“金邊債券”的是()。A.政府債券 B.金融債券 C.公司債券 D.企業(yè)債券

38.債券按附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，可分為()。A.可分離型與非分離型 B.獨立型與分離型 C.可分型與不可分型 D.獨立型與非獨立型

39.附認股權證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者()。

A.可以按預先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權 B.可以按預先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權 C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權 D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權 40.下列關于國際債券的說法中，錯誤的是()。

A.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷 B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多 C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同利承銷

41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是()。

A.利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金 B.適應資金全球化的趨勢

C.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局 D.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局

42.我國封閉式基金在發(fā)行期限內募集的資金超過該基金批準規(guī)模的()方可成立。A.70% B.80% C.90% D.60% 43.開放式基金的銷售機構不包括()。A.商業(yè)銀行 B.保險公司 C.證券公司 D.擔保公司

44.基金變更不包括()。A.封閉式基金轉為開放式基金 B.封閉式基金清算 C.封閉式基金擴募 D.封閉式基金續(xù)期

45.下列關于股票基金的說法中，錯誤的是()。

A.按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金 B.投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值 C.具有變現性強、流動性強的特點 D.管理嚴格

46.1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于()。A.ETF B.LOF C.封閉式基金 D.開放式基金

47.基金清算賬冊以及有關文件由()來保存。A.基金托管人 B.基金發(fā)起人 C.基金管理人 D.基金清算小組

48.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照()的比例計提基金管理費。A.1% B.1.5% C.2% D.2.5% 49.契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據()所獲得的管理運作基金的報酬。A.基金契約 B.基金章程 C.基金信托契約 D.基金托管契約

50.投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至()。A.8月3日 B.8月4日 C.8月5日 D.8月6日

51.下列各項中，不屬于信息披露內容的是()。A.證券發(fā)行信息 B.每日報告 C.定期報告 D.臨時報告

52.當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內追繳保證金達至()水平。A.初始保證金 B.維持保證金 C.最低保證金 D.結算保證金

53.在債券的招標發(fā)行中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，下列說法中，正確的是()。A.以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格 B.全體中標者的中標價格是單一的

C.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價 D.各中標者的認購價格是不相同的

54.下列關于證券承銷的說法中，不正確的是()。

A.承銷是將證券銷售業(yè)務委托給專門的股票承銷機構銷售 B.發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷 C.承銷有包銷和代銷兩種

D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種

55.滬深300指數每次調整的比例定為不超過()。A.10% B.20% C.15% D.5% 56.加權股價指數不包括()。A.基期加權股價指數 B.相對加權股價指數 C.計算期加權股價指數 D.幾何加權股價指數

57.只有當證券投資的名義收益率()通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。A.小于 B.大于 C.等于 D.不等于

58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實際收益率為()。A.0 B.5% C.10% D.15% 59.()是指證券公司及其相關業(yè)務人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預測、建議等服務，倡導投資理念、傳授投資技巧，引導投資者理性投資的業(yè)務活動。A.證券經紀業(yè)務 B.證券自營業(yè)務 C.證券承銷業(yè)務 D.證券投資咨詢業(yè)務

60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為()。A.私募發(fā)行 B.公募發(fā)行 C.自辦發(fā)行 D.承銷發(fā)行

二、多項選擇題 1.證券是指()。

A.各類記載并代表一定權利的法律憑證 B.各類證明持有者權利和義務的憑證 C.用以證明或設定權利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

2.機構投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點有()。A.投資資金來源分散而量小 B.注重投資的安全性

C.收集和分析信息的能力強 D.對市場影響力小

3.股票發(fā)行的定價方式有()。A.協商定價 B.一般詢價 C.累計投標調價 D.上網競價

4.廣義的有價證券包括()。A.商業(yè)證券 B.貨幣證券 C.資本證券 D.商品證券

5.下列關于虛擬資本的定義的描述中，正確的有()。

A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產過程中發(fā)揮作用 B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本 C.虛擬資本是有價證券的一種形式

D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化 6.金融互換包括()。A.貨幣互換 B.利率互換 C.股權互換 D.信用互換

7.商品證券是證明持有人有商品()的憑證。A.所有權 B.使用權 C.收益權 D.債權

8.下列關于證券的說法中，正確的有()。A.記載并代表一定權利的法律憑證

B.用于證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益 C.用于證明或設定權利的書面證明 D.可以采用紙面形式或其他形式

9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括()。A.銀行本票 B.銀行匯票 C.銀行支票 D.定期存單

10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下列各項中，屬于直接融資工具的有()。A.股票 B.定期存單 C.儲蓄存單 D.公司債券

11.在我國，依法設立的可經營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有()。A.代理證券發(fā)行 B.代理證券買賣 C.自營性買賣 D.其他咨詢業(yè)務

12.證券業(yè)協會的主要職責有()。A.提供交易場所與設施

B.協助證券監(jiān)管機構組織會員執(zhí)行有關法律 C.為會員提供信息服務 D.組織培訓和開展業(yè)務交流

13.社會保障基金的資金來源有()。A.國有股減持劃入的資金和股權資產 B.中央財政撥入資金 C.其他方式籌集的資金 D.社會公益基金 14.所謂“股權分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權按所有者屬性及取得方式區(qū)分為()等不同類別。A.國有股 B.法人股 C.普通公眾股 D.公司集資股

15.20世紀末，隨著證券市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了()。A.國債 B.權證 C.企業(yè)債券 D.可轉換債券

16.2005年10月，全國人大修訂了()，并于2006年1月i日實施。A.《物權法》 B.《反壟斷法》 C.《公司法》 D.《證券法》

17.公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載()事項。A.股東的姓名或者名稱及住所 B.各股東所持股份數 C.各股東所持股票的編號 D.各股東的信譽狀況

18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權益的憑證，股票應載明的事項主要有()。A.公司名稱

B.公司成立的日期 C.股票種類 D.票面金額

19.下列關于股利政策的說法中，正確的有()。A.體現了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經營思路

B.針對的是公司經營獲得的盈余公積和應付利潤

C.采取現金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策 D.是股份公司穩(wěn)健經營的重要目標

20.普通股股東行使資產收益權的限制條件包括()。A.法律上的限制 B.公司的經營環(huán)境 C.公司對現金的需要

D.公司進入資本市場獲得資金的能力 21.優(yōu)先股票的特征主要有()。A.股息率固定 B.股息分派優(yōu)先 C.剩余資產分配優(yōu)先 D.一般無表決權

22.下列關于債券的變現因素與流通市場發(fā)育程度的關系的描述中，正確的有()。A.流通市場發(fā)達，債券容易變現，購買長期債券無資金周轉之憂，長期債券銷路就可能好一些

B.流通市場發(fā)達，債券容易變現，購買長期、短期債券均無變現之憂

C.流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現，短期債券的銷路就可能不如長期債券

D.流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現，長期債券的銷路就可能不如短期債券

23.債券的有價證券屬性主要表現為()。A.債券可贖回

B.債券本身有一定的麗值 C.持有債券可按期取得利息 D.債券是虛擬資本

24.下列各項中，屬于垃圾債券的特點有()。A.利息高 B.風險大 C.等級低 D.期限長

25.根據債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為()。A.零息債券 B.附息債券 C.息票累積債券 D.記賬式債券

26.下列各項中，不屬于債券發(fā)行的定價方式的有()。A.累積投標詢價 B.上網競價 C.公開招標 D.協商定價

27.下列各項中，不屬于我國混合資本債券的主要形式的有()。A.銀行間市場發(fā)行的債券 B.證券公司債券 C.財務公司債券 D.中央銀行票據

28.下列各項中，屬于非流通國債特征的有()。A.自由認購 B.自由轉讓 C.不能自由轉讓

D.可記名，也可不記名

29.我國從l994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過()面向社會發(fā)行。A.銀行儲蓄網點

B.財政部門國債服務部 C.證券公司營業(yè)部 D.交易所交易系統(tǒng)

30.一般來說，國債的發(fā)行方式有()。A.直接發(fā)行 B.代銷發(fā)行

C.競爭性招標拍賣發(fā)行 D.非競爭性招標拍賣發(fā)行

31.下列各項中，屬于公司債券特征的有()。A.契約性 B.優(yōu)先性 C.風險性 D.股權性

32.下列各項中，屬于公司債券范疇的有()。A.信用公司債

B.不動產抵押公司債 C.收益公司債

D.附認股權證的公司債

33.下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有()。A.銀行間債券市場 B.公募基金之間 C.滬深股票市場 D.國際資本市場

34.下列關于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有()。

A.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準;而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束 B.在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷 C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國債券

D.在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制;而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

35.下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有()。A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限 B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限 C.封閉式基金投資人少 D.開放式基金投資人多

36.下列關于成長型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有()。A.成長型基金風險大、收益高 B.收入型基金風險小、收益較低

C.平衡型基金風險收益介于成長型、收入型基金之間 D.成長型基金的收益可能低于收入型基金

37.下列關于金融衍生工具概念的說法中，正確的有()。A.又稱金融衍生產品，與基礎金融產品相對應 B.其價格取決于基礎金融產品價格的變動 C.包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權 38.下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有()。A.跨期性 B.期限性 C.聯動性 D.收益性

39.金融期貨的主要交易制度有()。A.集中交易制度

B.標準化的期貨合約和對沖機制 C.保證金制度 D.限倉制度

40.下列關于期貨交易保證金的說法中，正確的有()。

A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金 B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金

C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D.當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內追加保證金直達維持保證金水平

三、判斷題

1.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。()2.證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領域，它們互相獨立，沒有聯系。()3.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎和前提。()4.證券市場是財產權利直接交換的場所。()5.證券市場是通過證券的發(fā)行與交易進行融資的市場，包括債券市場、股票市場、基金市場、保險市場、短期政府債券市場、大面額可轉讓存單市場和融資租賃市場等。()6.場外市場是指在證券交易所外的市場。()7.場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場結構。()8.股票的流動性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。()9.股票雖然具有永久性特征，但股東構成并不具有永久性。()10.普通股股東享有分配公司剩余資產的權利是無條件的。()11.風險性、流動性是股票最基本的特征。()12.股票的內在價值也就是每股股票所代表的實際資產的價值。()13.普通股股東享有分配公司剩余資產的權利是有條件的。()14.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應該全部向社會公眾公開發(fā)行。()15.證監(jiān)會對上市公司股權分置改革實施一線監(jiān)管，協調指導上市公司股權分置改革業(yè)務，辦理非流通股份可上市交易的相關手續(xù)。()16.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。()17.固定利率有價證券的價格受現行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現正比關系。()18.債券按券面形態(tài)可以分為實物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。()19.按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。()20.憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質媒介”記錄債權債務關系的國債。()21.按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。()22.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資看可以自由認購、自由轉讓，通常記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。()23.按發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和憑證式國債。()24.公司以不動產的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務的情況，抵押的財產將被暫停使用還款后才能再使用。()25.歐洲債券是在歐洲市場發(fā)行的債券的總稱。()26.揚基債券是美國政府在美國債券市場上發(fā)行的一種債券。()27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。()28.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。()29.以科學的投資組合降低風險、提高收益體現了基金分散風險的特點。()30.證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。()31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購和贖回。()32.基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產總值的計算范圍。()33.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現金收益按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。()34.金融期權合約本身可以作為金融期權的基礎資產。()35.金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性，期權的買方只有義務而沒有權利，而期權的賣方只有權利而沒有義務。()36.看漲期權也稱認沽權，是指期權的買方具有在約定期限內按協定價格買入一定數量基礎金融工具的權利。()37.認股權證的換股比例越高，認股權證的價值越小。()38.認股權證的交易可以在交易所內進行，也可以在場外交易市場進行。()39.根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。目前我國證券市場推出的權證均為債權類權證。()40.避開直接發(fā)行股票與債券的法德要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對投資者的優(yōu)點。()41.附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。()42.根據資產證券化的地域分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。()43.無擔保ADR的存款協議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。()44.全額包銷過程中，承銷機構與證券發(fā)行人之間的關系是委托——代理關系。()45.詢價對象包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機構投資者(QFII)以及其他經中國證監(jiān)會認可的機構投資者和個人投資者。()46.證券發(fā)行時，詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于5個月。()47.承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。()48.我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協商定價方式確定股票發(fā)行價格。()49.中小企業(yè)板指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量為權重，以基期加權法計算;并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數的綜合指數。()50.股價平均數和股價指數是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。()51.投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。()52.一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎產業(yè)和下游產品等股票的購買力風險較小。()53.利率風險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。()54.普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風險。()55.不同債券的利率不同，這是對財務風險的補償。()56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經紀類和綜合類證券公司，實行分類管理。()57.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責任公司、股份有限公司以及合伙形式。()58.會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證時，應提交最近5年的會計報表。()59.從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不含分支機構注冊會計師)。()60.貨銀兌付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。()

證券從業(yè)資格考試歷年真題—2010年《證券交易》全真試題 /20100601165440.shtml

一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)1.B股最先在()證券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.紐約

2.下列關于公平原則的敘述中，正確的是()。A.參與交易的各方應當有獲得平等的機會 B.交易各方要及時公布有關信息

C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

D.交易各方根據其各自的資金數量的不同而享有不同的權利 3.下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是()。A.在資產凈值的基礎上加一定的手續(xù)費 B.以資產凈值確定

C.在資產總值的基礎上加一定的手續(xù)費 D.以資產總值確定

4.證券公司同時經營證券自營、證券資產管理業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣()億元。A.1 B.3 C.5 D.7 5.假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結算機構的結算銀行是招商銀行總行(深圳)，則 深圳交易所的會員法人可選擇()作為其結算銀行。A.深圳發(fā)展銀行總行 B.中國工商銀行深圳分行 C.招商銀行北京分行 D.中國銀行北京分行

6.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于()。A.清算 B.交收 C.成交 D.結算

7.下列證券交易所的說法中，錯誤的是()。

A.在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

B.經營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一 C.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性 D.只有交易所的會員才能在交易所中進行交易 8.柜臺交易的轉讓價格一般由()報出。A.投資者 B.證券公司 C.證券交易所 D.中國證監(jiān)會

9.下列關于證券經紀商的說法中，不正確的是()。

A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B.與客戶是委托代理關系

C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣 D.承擔交易中的價格風險

10.由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于()。A.交收失誤引起的風險

B.無權或越權代理而造成的風險

C.證券公司工作人員申報差錯引起的風險 D.客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險

11.關于營業(yè)部經紀業(yè)務操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說法錯誤的是()。A.營業(yè)部應在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號 B.營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式 C.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺應該婉言謝絕

D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權權限，可以在柜臺查詢交易結果或證券及資金余額等 12.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應當按規(guī)定制作()交付客戶。A.每日股票交割單 B.買賣成交報告單 C.每日資金清算單 D.買賣成交匯總表

13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲 的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價10.75 元，時間13：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序為()。A.甲>乙>丙>丁 B.乙>甲>丁>丙 C.丁>乙>甲>丙 D.丁>乙>丙>甲

14.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為()元。A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86 15.下列關于送配股的股權登記方式的說法中，正確的是()。A.送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除

D.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下

16.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括()。A.了解交易風險，明確買賣方式

B.按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核

C.認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》

D.投資者的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護 17.價格振幅的計算公式為()。

A.單只股票漲跌幅-對應分類指數漲跌幅

B.(當日最高價-當日最低價)/當日最低價×100% C.當日成交股數/流通股數× 100% D.單只股票漲跌點數-中小企業(yè)板塊指數漲跌點數 18.在連續(xù)競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理。以下處理中不正確的是()。A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待機會成交

C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 D.當日未成交者自動進入次日集合競價

19.下列關于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是()。A.同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序 B.同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

D.無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序 20.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有()。A.境內自然人 B.境內法人

C.定居國外的中國公民 D.臺灣地區(qū)的自然人 21.根據我國《證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列關于證券經紀商在從事證券經紀業(yè)務 時必須遵守的內容中，說法不正確的是()。

A.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物

B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

22.證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為()。A.當日開盤價 B.該證券發(fā)行價 C.零

D.開盤價與發(fā)行價的均值

23.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含()。

A.原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶 B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C.原證券賬戶的復制和證券的交易過戶 D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

24.下列各項中，()不是新股網上競價發(fā)行的優(yōu)點。A.市場性 B.連續(xù)性 C.經濟性 D.公平性

25.下列關于網上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是()。A.按抽簽決定認購成功者

B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者 C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者 D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者

26.關于投資者參與上網定價發(fā)行時進行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯誤的是()。A.每一個證券賬戶申購量最少為1000股

B.每個證券賬戶只能申購一次，一經申報不能撤單

C.申購價格為發(fā)行公告中的發(fā)行價格，高于或低于該價格的申購均無效

D.深市新股申購代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯系，為0 X X X 27.根據上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為()日。(R為股權登記日)A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3 28.對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填 報股東大會議案序號，其中()元代表議案一。A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0 29.BSB公司以30元的市價發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價格發(fā)行 200000張權證，使得持有者以每股40元的價格購買。則BSB公司由權證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為()。

A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元

30.新股網上競價發(fā)行中，投資者作為()，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A.賣方 B.買方 C.委托方 D.代理方

31.下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是()。A.買賣對象為上市證券 B.主要收入為傭金收入 C.證券公司都有自營資格

D.證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件 32.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除()外，均屬于內幕信息。

A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動

B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產 C.公司的經營政策或經營范圍發(fā)生重大變化 D.公司的股權結構發(fā)生重大變化

33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是()。

A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券 C.將自營賬戶借給他人使用

D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券

34.下列屬于自營業(yè)務特點的是()。A.客戶資料的保密性 B.客戶指令的權威性 C.交易行為的自主性 D.業(yè)務對象的廣泛性

35.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的()，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化。A.風險預警指標 B.風險監(jiān)控閥值 C.敏感性指標 D.風險測量閥值

36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的()，從而造成證券價格異常波動。A.供求關系 B.交易價格 C.市場秩序 D.交易量

37.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是()。A.建立專用自營賬戶

B.將自營賬戶借給他人使用

C.使用他人名義和非自營席位變相自營 D.賬外自營

38.證券經營機構將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是()。A.警告 B.罰款

C.沒收非法所得 D.撤銷相關業(yè)務許可

39.證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指()。A.市場風險 B.合規(guī)風險 C.經營風險 D.操作風險

40.集合計劃審計報告應當在每結束之日起()個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構備案。A.30 B.60 C.90 D.120 41.證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責令改 正，沒收違法所得，并處以()的罰款。A.10萬元以上30萬元以下 B.30萬元以上50萬元以下 C.10萬元以上100萬元以下 D.30萬元以上60萬元以下

42.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當符合的條件錯誤的是()。A.經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

C.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行 43.資產管理業(yè)務，是指證券公司作為()，依法為客戶提供證券及其他金融產品的投 資管理服務的行為。A.委托人 B.受托人 C.資產管理人 D.代理人 44.根據中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，關于客戶資產管理業(yè)務的運作，下列說法中正確的是()。

A.證券公司只能自行推廣集合資產管理計劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣 B.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，既可接受客戶貨幣形式的資產，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產

C.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

D.證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內，完成設立工作并開始投資運作

45.下列屬于定向資產管理業(yè)務標的的是()。A.房屋 B.土地 C.古董

D.證券投資基金份額 46.客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起()個交易日內向證券公司申報。A.3 B.6 C.10 D.15 47.融資融券業(yè)務是指()出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶 C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行

48.證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 __萬元以上__萬元以下的罰款。()A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50 49.證券發(fā)行人派發(fā)現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配股權證。

A.客戶信用交易擔保資金賬戶 B.客戶信用交易擔保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.信用交易專用證券交收賬戶

50.根據《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按()進行申報。A.席位 B.證券賬戶 C.資金賬戶 D.公司 51.以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為()。A.買人(S)B.買人(B)C.賣出(S)D.賣出(B)52.債券質押式回購交易的申報操作類似于()。A.股票交易

B.憑證式國債交易 C.期權交易 D.期貨交易

53.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由()確定。A.交易雙方 B.中央結算公司

C.全國銀行同業(yè)拆借中心 D.中國結算公司

54.下列()不是深圳證券交易所質押式企業(yè)債回購交易品種。A.1天 B.3天 C.7天 D.14天

55.()要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數的某一營業(yè)日進行交收。A.滾動交收 B.會計日交收 C.時點交收 D.定期交收

56.中國結算上海分公司清算系統(tǒng)根據交易所成交數據按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算。A.資金賬戶 B.清算編號 C.交易席位 D.證券賬戶

57.中國結算上海分公司在()日下午進行證券和資金交收。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3 58.清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算;二是指公司、企業(yè)結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和;三是指銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用()解釋。A.第一種 B.第二種 C.第三種 D.都不適用 59.()是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收應付凈額。A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.連續(xù)凈額清算 D.集中凈額清算

60.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1：1.27。當日該公司 有現金余額4000萬元;買入股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為__萬 元，庫存國債__融入資金。()A.4600;足夠 B.600;足夠 C.4600;不夠 D.600;不夠

二、多選題(共40題40分，每題1分。以 下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)1.下列關于證券交易主要特征的表述中，正確的有()。A.證券只有通過流動才具有較強的變現能力

B.證券交易的特征主要表現在三個方面，分別為流動性、收益性和安全性 C.證券交易的三個特征互相聯系在一起

D.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性 2.下列關于其他交易場所的說法中，正確的有()。A.場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場

B.場外交易市場可以產生買方內部和賣方內部的出價要價競爭 C.證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者 D.場外交易場所是相對集中的 3.金融期權的種類主要有()。A.外匯期權 B.股票期權 C.單據期權 D.股價指數期權

4.證券登記結算機構要為證券市場提供安全、高效的證券登記結算服務，需采取的措施主要有()。

A.要制定完善的風險防范制度 B.要制定完善的內部控制制度

C.要建立完善的結算參與人準入標準 D.要建立完善的結算參與人風險評估體系 5.下面屬于證券交易基本過程的有()。A.開戶 B.委托 C.轉讓 D.結算

6.證券交易所每年應對從事證券經紀業(yè)務的會員的()方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。A.從業(yè)人員資格 B.財務狀況 C.內部風險控制 D.客戶構成

7.無形席位申報方式的申報程序有()。

A.委托指令——前置終端處理機和通信網絡——交易所主機 B.委托指令——終端機——交易所主機

C.委托指令——電話通知場內員——終端機——交易所主機 D.委托指令——交易所主機

8.證券登記結算公司的業(yè)務范圍和職能包括()。A.證券持有人名冊登記

B.接受上市申請，安排證券上市 C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益 D.證券的存管和過戶

9.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，應承擔的義務包括()。A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險 B.認真閱讀《證券交易委托代理協議書》 C.堅持了解客戶原則 D.必須忠實辦理受托業(yè)務

10.A股賬戶按持有人可以分為()。A.自然人證券賬戶 B.一般機構證券賬戶 C.證券公司自營證券賬戶 D.境內投資者證券賬戶

11.證券營業(yè)部在審單時應拒絕辦理的委托有()。A.全權委托

B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托 C.采取信用交易方式的委托

D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托

12.中小企業(yè)板上市公司出現下列()情形的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

A.最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負值

B.最近一個會計的審計結果顯示公司對外擔保余額超過1億元且占凈資產值的100%以上 C.連續(xù)15個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

D.連續(xù)100個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實現的累計成交量低于300萬股 13.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內容包括()。A.證券代碼及簡稱 B.股價指數

C.當日最高成交價和當日最低成交價 D.當日累計成交數量和金額 14.根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合下列()條件的，可以采用大宗交易方式。

A.債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣 B.多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股

C.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份

D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張

15.在申報價格最小變動單位方面，下列各項符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有()。A.A股、債券交易為0.01元人民幣 B.基金、權證交易為0.001元人民幣 C.B股交易為0.01港元

D.債券質押式回購交易為0.01元人民幣

16.合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括()。

A.在證券交易所掛牌交易的股票 B.在證券交易所掛牌交易的債券 C.在證券交易所掛牌交易的權證 D.證券投資基金

17.關于證券經紀業(yè)務，以下表述正確的有()。A.在證券經紀業(yè)務中，委托人的指令具有權威性

B.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格

C.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任

D.證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商不承擔賠償責任 18.股份登記包括()。A.配股登記

B.首次公開發(fā)行登記 C.增發(fā)新股登記 D.除權登記

19.下列關于深圳證券交易所證券轉托管的說法，正確的有()。

A.轉托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部

B.一般情況下，當日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉托管 C.轉托管一經申報不能撤單

D.轉出證券營業(yè)部收到轉托管未確認數據，可向中國結算深圳分公司查詢轉托管不成功原因 20.下列關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有()。

A.股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% B.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% C.債券非上市首日開盤集合竟價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% D.債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% 21.投資者教育具體應重點突出的內容有()。

A.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，人市須謹慎”的警示

B.證券公司在進行產品和業(yè)務推介時，應當清楚說明不同產品和業(yè)務的區(qū)別，使投資者充分認識不同產品和業(yè)務的風險特征

C.要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，向客戶講解有關業(yè)務合同、協議的內容，明示證券投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認

D.證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業(yè)務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動 22.下面關于“一級交易商”的說法，錯誤的有()。

A.一級交易商對固定收益證券做市時，應選定做市品種，至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的兩只基準國債進行做市

B.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘

C.一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點

D.單筆報價數量不得低于10000手(1手為1000元面值)23.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權利，其中包括()。A.對自己購買的證券享有持有權和處置權 B.尋求司法保護權

C.對證券交易過程的知情權 D.按規(guī)定繳存交易結算資金

24.證券經紀業(yè)務中證經紀商必須遵守的方面包括()。A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣 B.不得侵占、損害客戶的合法權益

C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息 D.不得借職務之便利用或泄露內幕信息

25.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有()。A.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度 C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

26.上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所()的渠道。A.發(fā)售 B.申購 C.贖回 D.回購

27.主辦券商的代辦業(yè)務包括()。

A.開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶 B.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

C.向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務

D.根據協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項 28.轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量，則可以選取的價位有()。A.高于該價位的買入申報全部成交 B.低于該價位的賣出申報半數成交 C.與該價位相同的買方申報全部成交 D.與該價位相同的賣方申報全部成交

29.掛牌公司披露的財務信息至少應當包括()。A.資產負債表 B.利潤表

C.主要項目的附注 D.現金流量表

30.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有()。A.協助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設施 C.代理客戶進行期貨交易

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

31.使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括()。A.向結算公司提交網絡申請

B.登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊 C.到身份驗證機構辦理身份驗證，激活用戶名 D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站

32.下列關于股票上網發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不正確的有()。A.上海證券交易所申購單位為500股 B.深圳證券交易所申購單位為1000股 C.一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除

D.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 33.證券公司應在風險()的前提下從事自營業(yè)務。A.可承受 B.可測 C.可控 D.可分散

34.證券公司應通過()來控制自營業(yè)務運作風險。A.合理的預警機制 B.嚴密的賬戶管理 C.止盈止損的決策 D.規(guī)范的交易操作

35.下列屬于加強證券自營業(yè)務內部控制措施的有()。A.建立防火墻制度

B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度 C.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng) D.提高自營業(yè)務運作的透明度 36.自營業(yè)務中涉及()等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。A.自營規(guī)模 B.風險限額 C.資產配置 D.業(yè)務授權

37.下列事項中，屬于內幕信息的是()。A.公司的經營方針和經營范圍的重大變化 B.公司涉及的重大訴訟

C.公司營業(yè)用主要資產的報廢一次超過該資產的30% D.公司的監(jiān)事、1/3以上董事或者經理發(fā)生變動 38.自營業(yè)務運作應重點加強()，明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。

A.投資品種的選擇 B.投資規(guī)模的控制 C.投資時機的把握 D.資產配置的控制

39.定向資產管理業(yè)務的內部控制措施包括()。A.專門、獨立的業(yè)務運作 B.合理、有效的控制措施 C.獨立、客觀的投資研究 D.科學、嚴密的投資決策

40.證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求有()。A.保持獨立 B.保持客觀

C.建立和完善投資對象備選庫制度 D.建立和維護備選庫

三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)1.證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。()2.封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設的柜臺進行基金證券的轉讓。()3.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。()4.JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進行交易。()5.自營席位與代理席位可以是同一個席位。()6.金融衍生工具指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。()7.境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。()8.證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關與證券交易所等的查詢。()9.根據深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營業(yè)部買人證券后，可以在國內任一證券營業(yè)部賣出該證券。()10.每個合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內證券公司進行證券交易。()11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。()12.證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結算模式。()13.市價委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。()14.證券經紀商經批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。()15.在我國證券經紀業(yè)務中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經營收入。()16.根據上海證券交易所的有關規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協議后，指定該機構為自己買賣證券的惟一交易點。()17.權證創(chuàng)設人創(chuàng)設或注銷權證的，證券登記結算公司根據有效的創(chuàng)設或注銷申報，辦理權證創(chuàng)設或將相應權證予以注銷。()18.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過協議交易的形式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。()19.委托柜臺核對委托單上的各項內容，若發(fā)現證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶取得聯系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。()20.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。()21.證券從業(yè)人員可以買賣經批準發(fā)行的國債和基金。()22.在新股上網定價發(fā)行方式下，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。()23.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國結算上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日2個交易日前，向證券交易所申請信息披露。()24.投資者想申購ETF可以先按照清單通過_級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。()25.深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申報單位為1元人民幣。()26.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國結算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。()27.投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。()28.權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權費用之差價，收取現金。()29.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。()30.投資者辦理上海證券交易所場外認購、申購、贖回，應使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。()31.權證的正常交易不受標的證券停牌和復牌的影響。()32.證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。()33.作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務買賣的對象可以是任何一種證券。()34.在證券自營買賣業(yè)務中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與損失。()35.合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。()36.《刑法》規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。()37.定向資產管理業(yè)務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。()38.證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求。()39.證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃，并簽訂書面代理推廣協議。()40.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃的同一托管機構托管的，可以共用1個專用交易單元。()41.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在15個工作日內進行調整并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。()42.資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度，不定期進行自查。()43.證券公司可以根據流動性、穩(wěn)定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。()44.融資保證金比例是指客戶融資賣出時交付的保證金與融資交易金額的比例。()45.證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。()46.波動幅度是指過去3個月內標的證券或基準指數每日漲跌幅絕對值的平均值。()47.對于基準指數，在上海交易所是指上證綜合指數和中小板指數，在深圳交易所是指深證綜合指數。()48.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。()49.債券質押式回購交易實質上是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。()50.目前，滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。()51.回購交易申報無數量限制。()52.債券回購從性質上看，屬于資本市場。()53.債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數值，不可省略百分號。()54.買斷式回購的完整合同應包括買斷式回購主協議、回購合同和補充協議。()55.確認結算備付金賬戶核算的席位名單是法人結算確認書的主要內容，是中國結算上海分公司辦理法人結算清算路徑變更的具體依據。()56.托管人作為結算參與人應當繳納結算保證金和證券結算風險基金。()57.交收的實質是依據結算結果實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。()58.根據凈額清算原則，清算價款時，不同種類證券的買賣價款都可以合并計算。()59.在我國，中國證券登記結算有限責任公司作為共同對手方，與結算參與人之間進行資金的雙邊凈額結算。()60.結算備付金利息每半年結息一次。()