第一篇：房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)操作指引

百瑞信托有限責(zé)任公司

房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)操作指引

一、目的為規(guī)范公司房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)的開展，指導(dǎo)公司房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)的項(xiàng)目選擇，促進(jìn)公司房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)信托法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，制訂本指引。

二、房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)類型

房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)劃分為融資和投資兩種類型。

1.融資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)，是指公司根據(jù)資金需求方的融資需求實(shí)施的，在信托設(shè)立前，信托資產(chǎn)的運(yùn)用方式和收益水平均可事先確定的房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)。融資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)的主要形式包括貸款和投資附加回購(gòu)（含投資附加關(guān)聯(lián)方受讓或投資附加其他第三方受讓）等，投資附加回購(gòu)類又可分為股權(quán)投資附加回購(gòu)和收益權(quán)投資附加回購(gòu)等。

2.投資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)，是指公司作為受托人發(fā)揮投資管理功能，將信托資產(chǎn)在房地產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行投資運(yùn)用，信托資產(chǎn)的收益水平主要取決于信托期限內(nèi)市場(chǎng)盈利狀況的信托業(yè)務(wù)。

三、融資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

1.交易對(duì)手

交易對(duì)手或其控股股東必須具備房地產(chǎn)開發(fā)二級(jí)資質(zhì)及以上。業(yè)務(wù)人員需根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際對(duì)交易對(duì)手或其控股股東進(jìn)行現(xiàn)金流預(yù)測(cè)和壓力測(cè)試，并運(yùn)用房地產(chǎn)企業(yè)信用模型對(duì)交易對(duì)手或其控股股東信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)量。

2.資金運(yùn)用方式

開展融資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)，應(yīng)確保信托資金運(yùn)用方式合法合規(guī)，不得以信托資金發(fā)放土地儲(chǔ)備貸款，不得向房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)放流資貸款、用于繳納土地出讓價(jià)款的貸款。

3.融資項(xiàng)目

（1）所融資的房地產(chǎn)項(xiàng)目必須具備：國(guó)有土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證和建筑工程施工許可證。

（2）交易對(duì)手在所融資的房地產(chǎn)項(xiàng)目中，自有資本金投入比例符合國(guó)家規(guī)定：保障性住房和普通商品住房項(xiàng)目的最低資本金比例為20%，其他房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的最低資本金比例為30%。

（3）所融資的房地產(chǎn)項(xiàng)目不得存在土地閑置達(dá)到1年以上的情形。

3.信托項(xiàng)目設(shè)計(jì)

（1）信托融資期限不低于1年。

（2）公司收益收取標(biāo)準(zhǔn)不低于2%/年或100萬(wàn)元/年。

（3）對(duì)于結(jié)構(gòu)化房地產(chǎn)信托計(jì)劃，其優(yōu)先和劣后受益權(quán)配比比例不得高于3:1。

4.擔(dān)保措施

（1）房地產(chǎn)業(yè)務(wù)融資必須采取實(shí)物資產(chǎn)抵（質(zhì)）押方式，其中抵（質(zhì)）押物包括在建工程、土地、房產(chǎn)、金融機(jī)構(gòu)股權(quán)、股票等。

對(duì)于房地產(chǎn)開發(fā)貸款，應(yīng)以在建工程為抵押，不輕易用土地作為抵押發(fā)放開發(fā)貸款。

（2）抵（質(zhì)）押物應(yīng)權(quán)屬明晰，不存在法律糾紛，可依法辦理抵（質(zhì)）押手續(xù)。

（3）單純以實(shí)物資產(chǎn)抵（質(zhì)）押作為擔(dān)保措施的，抵（質(zhì)）押率原則上不應(yīng)高于40%，抵（質(zhì)）押物價(jià)值的評(píng)估遵照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（4）在采取實(shí)物資產(chǎn)抵（質(zhì)）押的基礎(chǔ)上，可以追加其他法人機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶保證責(zé)任，保證人凈資產(chǎn)為融資本金的2倍以上且無(wú)銀行逃廢債記錄。

如交易對(duì)手能提供實(shí)力較強(qiáng)的法人機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶保證責(zé)任，即保證人凈資產(chǎn)為融資本金的5倍以上且無(wú)銀行逃廢債記錄，可適當(dāng)放寬抵押率，但抵押率原則上不得高于70%。

（5）交易對(duì)手為非國(guó)有企業(yè)、非上市公司的，交易對(duì)手的實(shí)際控制人應(yīng)提供連帶責(zé)任保證。

四、投資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

1.合作方資質(zhì)

實(shí)施投資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)的，應(yīng)選取在區(qū)域和行業(yè)內(nèi)信譽(yù)較好、誠(chéng)信度較高的房地產(chǎn)企業(yè)作為合作方。合作方應(yīng)滿足以下基本條件：

（1）合作方或其控股股東具備房地產(chǎn)開發(fā)二級(jí)資質(zhì)及以上；

（2）最近3年的平均凈資產(chǎn)收益率不低于15%/年；

（3）合作方在全國(guó)或項(xiàng)目所在地區(qū)房地產(chǎn)市場(chǎng)排名靠前，具備較大的市場(chǎng)影響力。

2.投資項(xiàng)目

（1）擬投資房地產(chǎn)項(xiàng)目需具備詳實(shí)的項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書，明確列示項(xiàng)目收益預(yù)測(cè)和成本支出；

（2）擬投資房地產(chǎn)項(xiàng)目預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率不低于15%/年。

3.投資期限與公司收益

（1）投資期限不低于2年；

（2）公司固定收益收取標(biāo)準(zhǔn)不低于2%/年或500萬(wàn)元/年，浮動(dòng)收益分成不低于超額收益的5%。

4.第三方房地產(chǎn)顧問(wèn)

實(shí)施投資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)，涉及房產(chǎn)和土地評(píng)估、項(xiàng)目清算等事項(xiàng)，應(yīng)參考第三方房地產(chǎn)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見(jiàn)。選聘第三方房地產(chǎn)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：

（1）在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并具備相關(guān)服務(wù)資質(zhì)；

（2）具備10年以上的從業(yè)年限；

（3）具備200人以上的專業(yè)從業(yè)人員；

（4）國(guó)內(nèi)分公司或辦事處達(dá)到10家以上；

（5）累計(jì)在20個(gè)以上國(guó)內(nèi)城市展業(yè)。

五、其他

房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目人員應(yīng)同時(shí)參照公司頒布的可行性研究報(bào)告模板、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)模板和房地產(chǎn)企業(yè)信用模型等相關(guān)文件的要求執(zhí)行。

第二篇：房地產(chǎn)信托操作指引

房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)操作指引

一、房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)類型

房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)劃分為融資和投資兩種類型。

1.融資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)，是指公司根據(jù)資金需求方的融資需求實(shí)施的，在信托設(shè)立前，信托資產(chǎn)的運(yùn)用方式和收益水平均可事先確定的房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)。融資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)的主要形式包括貸款和投資附加回購(gòu)（含投資附加關(guān)聯(lián)方受讓或投資附加其他第三方受讓）等，投資附加回購(gòu)類又可分為股權(quán)投資附加回購(gòu)和收益權(quán)投資附加回購(gòu)等。

2.投資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)，是指公司作為受托人發(fā)揮投資管理功能，將信托資產(chǎn)在房地產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行投資運(yùn)用，信托資產(chǎn)的收益水平主要取決于信托期限內(nèi)市場(chǎng)盈利狀況的信托業(yè)務(wù)。

二、融資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

1.交易對(duì)手

交易對(duì)手或其控股股東必須具備房地產(chǎn)開發(fā)二級(jí)資質(zhì)及以上。業(yè)務(wù)人員需根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際對(duì)交易對(duì)手或其控股股東進(jìn)行現(xiàn)金流預(yù)測(cè)和壓力測(cè)試，并運(yùn)用房地產(chǎn)企業(yè)信用模型對(duì)交易對(duì)手或其控股股東信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)量。

2.資金運(yùn)用方式

開展融資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)，應(yīng)確保信托資金運(yùn)用方式合法合規(guī)，不得以信托資金發(fā)放土地儲(chǔ)備貸款，不得向房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)放流資貸款、用于繳納土地出讓價(jià)款的貸款。

3.融資項(xiàng)目

（1）所融資的房地產(chǎn)項(xiàng)目必須具備：國(guó)有土地使用權(quán)證、建設(shè)用地 1

規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證和建筑工程施工許可證。

（2）交易對(duì)手在所融資的房地產(chǎn)項(xiàng)目中，自有資本金投入比例符合國(guó)家規(guī)定：保障性住房和普通商品住房項(xiàng)目的最低資本金比例為20%，其他房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的最低資本金比例為30%。

（3）所融資的房地產(chǎn)項(xiàng)目不得存在土地閑置達(dá)到1年以上的情形。

3.信托項(xiàng)目設(shè)計(jì)

（1）信托融資期限不低于1年。

（2）公司收益收取標(biāo)準(zhǔn)不低于2%/年或100萬(wàn)元/年。

（3）對(duì)于結(jié)構(gòu)化房地產(chǎn)信托計(jì)劃，其優(yōu)先和劣后受益權(quán)配比比例不得高于3:1。

4.擔(dān)保措施

（1）房地產(chǎn)業(yè)務(wù)融資必須采取實(shí)物資產(chǎn)抵（質(zhì)）押方式，其中抵（質(zhì)）押物包括在建工程、土地、房產(chǎn)、金融機(jī)構(gòu)股權(quán)、股票等。

對(duì)于房地產(chǎn)開發(fā)貸款，應(yīng)以在建工程為抵押，不輕易用土地作為抵押發(fā)放開發(fā)貸款。

（2）抵（質(zhì)）押物應(yīng)權(quán)屬明晰，不存在法律糾紛，可依法辦理抵（質(zhì)）押手續(xù)。

（3）單純以實(shí)物資產(chǎn)抵（質(zhì)）押作為擔(dān)保措施的，抵（質(zhì)）押率原則上不應(yīng)高于40%，抵（質(zhì)）押物價(jià)值的評(píng)估遵照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（4）在采取實(shí)物資產(chǎn)抵（質(zhì)）押的基礎(chǔ)上，可以追加其他法人機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶保證責(zé)任，保證人凈資產(chǎn)為融資本金的2倍以上且無(wú)銀行逃廢債記錄。

如交易對(duì)手能提供實(shí)力較強(qiáng)的法人機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶保證責(zé)任，即保證人凈資產(chǎn)為融資本金的5倍以上且無(wú)銀行逃廢債記錄，可適當(dāng)放寬抵押率，但抵押率原則上不得高于70%。

（5）交易對(duì)手為非國(guó)有企業(yè)、非上市公司的，交易對(duì)手的實(shí)際控制人應(yīng)提供連帶責(zé)任保證。

三、投資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

1.合作方資質(zhì)

實(shí)施投資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)的，應(yīng)選取在區(qū)域和行業(yè)內(nèi)信譽(yù)較好、誠(chéng)信度較高的房地產(chǎn)企業(yè)作為合作方。合作方應(yīng)滿足以下基本條件：

（1）合作方或其控股股東具備房地產(chǎn)開發(fā)二級(jí)資質(zhì)及以上；

（2）最近3年的平均凈資產(chǎn)收益率不低于15%/年；

（3）合作方在全國(guó)或項(xiàng)目所在地區(qū)房地產(chǎn)市場(chǎng)排名靠前，具備較大的市場(chǎng)影響力。

2.投資項(xiàng)目

（1）擬投資房地產(chǎn)項(xiàng)目需具備詳實(shí)的項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書，明確列示項(xiàng)目收益預(yù)測(cè)和成本支出；

（2）擬投資房地產(chǎn)項(xiàng)目預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率不低于15%/年。

3.投資期限與公司收益

（1）投資期限不低于2年；

（2）公司固定收益收取標(biāo)準(zhǔn)不低于2%/年或500萬(wàn)元/年，浮動(dòng)收益分成不低于超額收益的5%。

4.第三方房地產(chǎn)顧問(wèn)

實(shí)施投資類房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)，涉及房產(chǎn)和土地評(píng)估、項(xiàng)目清算等事項(xiàng)，應(yīng)參考第三方房地產(chǎn)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見(jiàn)。選聘第三方房地產(chǎn)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：

（1）在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并具備相關(guān)服務(wù)資質(zhì)；

（2）具備10年以上的從業(yè)年限；

（3）具備200人以上的專業(yè)從業(yè)人員；

（4）國(guó)內(nèi)分公司或辦事處達(dá)到10家以上；

（5）累計(jì)在20個(gè)以上國(guó)內(nèi)城市展業(yè)。

第三篇：18-信托貸款業(yè)務(wù)操作指引

中融國(guó)際信托有限公司

信托貸款業(yè)務(wù)操作指引

第一章總則

第一條 為加強(qiáng)公司信托貸款業(yè)務(wù)的管理，提高公司信托貸款業(yè)務(wù)的運(yùn)作效率，促進(jìn)公司信托貸款業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和和我公司相關(guān)內(nèi)部規(guī)定，制定本操作指引。

第二條 本指引所稱信托貸款業(yè)務(wù)，是指公司開展的與以貸款方式運(yùn)用的信托業(yè)務(wù)。

第三條 信托貸款業(yè)務(wù)分為單個(gè)委托人（指定或不指定用途）信托貸款業(yè)務(wù)和集合型信托貸款業(yè)務(wù)兩大類，將信托資金以貸款方式運(yùn)用于融資企業(yè)。

第二章信托貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查程序

第三條 公司在辦理信托貸款業(yè)務(wù)中，根據(jù)資金來(lái)源及運(yùn)用方式的不同，確定不同的風(fēng)險(xiǎn)防范措施和操作制度，并在執(zhí)行過(guò)程中落實(shí)。

第四條 單個(gè)委托人指定用途信托貸款業(yè)務(wù)盡職調(diào)查程序

（一）根據(jù)項(xiàng)目情況，要求委托人、資金使用人或擔(dān)保人提供相應(yīng)資料，信托經(jīng)理對(duì)其完整性、合規(guī)性審核無(wú)誤后做出相關(guān)分析；

（二）合法性材料。包括：公司章程、簡(jiǎn)介、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（國(guó)、地）、法定代表人身份證明文件和有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件；資金使用人還需提供借款申請(qǐng)書、關(guān)于借款用途說(shuō)明的書面陳述、貸款卡及密碼、近三年經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表、對(duì)外擔(dān)保情況；

（四）涉及到抵、質(zhì)押業(yè)務(wù)的，信托經(jīng)理需到相關(guān)管理部門查詢資產(chǎn)存續(xù)狀態(tài)，并由中介機(jī)構(gòu)對(duì)抵押物或質(zhì)押物進(jìn)行評(píng)估（或有），根據(jù)評(píng)估結(jié)果，確定貸款金額。

第五條 單個(gè)委托人不指定用途與集合型資金信托貸款業(yè)務(wù)

（一）根據(jù)項(xiàng)目情況，要求委托人、資金使用人或擔(dān)保人提供相關(guān)資料，對(duì)其完整性、合規(guī)性審核無(wú)誤后進(jìn)行相關(guān)分析。

（二）合法性材料。包括：公司章程、簡(jiǎn)介、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（國(guó)、地）、法定代表人身份證明文件、有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件；資金使用人還需提供借款申請(qǐng)書、關(guān)于借款用途說(shuō)明的書面陳述、貸款卡及密碼、近三年經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，對(duì)外擔(dān)保情況；

（三）資金使用人必須是經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)（或主管機(jī)關(guān)）核準(zhǔn)登記的企（事）業(yè)法人、1

其他經(jīng)濟(jì)組織、個(gè)體工商戶或具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍的具有完全民事行為能力的自然人。

（四）資金使用人申請(qǐng)貸款應(yīng)提供債務(wù)擔(dān)保措施。以第三人信用提供保證的，第三人應(yīng)出具承擔(dān)連帶保證責(zé)任的承諾書；以自己或第三人財(cái)產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)權(quán)設(shè)定抵押、質(zhì)押擔(dān)保的，應(yīng)提交抵押物、質(zhì)物的權(quán)屬證書，并由中介機(jī)構(gòu)對(duì)抵押物或質(zhì)押物進(jìn)行評(píng)估，第三人還應(yīng)出具承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的承諾書。

1、保證人的資格：具有代為清償債務(wù)能力的法人、其他組織或者公民，可以作保證人，但下列組織不得作為保證人：

（1）國(guó)家機(jī)關(guān)；

（2）學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體；

（3）企業(yè)法人的職能部門和未經(jīng)授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)。

2、保證人應(yīng)提供的資料

（1）保證承諾書，包括保證意愿、保證范圍和保證方式等；

（2）調(diào)查人員認(rèn)為需要的資料。

3、對(duì)保證人的核查

（1）保證人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)銷售、發(fā)展前景和行業(yè)水平等基本情況；

（2）保證人的資產(chǎn)負(fù)債、償債能力、盈利能力和獲利能力等財(cái)務(wù)狀況；

（3）保證人的資信情況調(diào)查；

（4）保證人提供保證承諾和保證方式的真實(shí)性。

（五）項(xiàng)目材料。包括：涉及貸款項(xiàng)目的國(guó)有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證，涉及貸款項(xiàng)目的開發(fā)合同、項(xiàng)目總規(guī)劃和項(xiàng)目前景分析可行性報(bào)告及其他相關(guān)資料。

（六）對(duì)資金使用人進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)

1、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)

（1）有按期還本付息的能力，原應(yīng)付貸款利息和到期貸款已清償?shù)模蛞呀?jīng)做了公司認(rèn)可的償還計(jì)劃；

（2）經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)制度健全，資產(chǎn)負(fù)債率不超過(guò)70%。主要經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)指標(biāo)達(dá)到行業(yè)平均水平，無(wú)不合理資金占用；

（3）無(wú)偷、漏稅行為和重大訴訟案件，或有負(fù)債未超過(guò)凈資產(chǎn)的50％；

（4）新建項(xiàng)目的企業(yè)法人所有者權(quán)益與項(xiàng)目所需總投資的比例不低于國(guó)家規(guī)定的投資項(xiàng)目的資本金比例。

2、對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)的貸款還需進(jìn)行以下調(diào)查：

（1）對(duì)資金使用人或房地產(chǎn)項(xiàng)目的實(shí)際管理人的基本背景、資信狀況、內(nèi)部控制制度與實(shí)際流程、既往的項(xiàng)目管理與開發(fā)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。

（2）對(duì)土地的整體情況進(jìn)行調(diào)查分析，包括土地的性質(zhì)、法律地位、測(cè)繪情況、在城市整體綜合規(guī)劃中的用途與預(yù)計(jì)開發(fā)計(jì)劃是否相符等方面；在此基礎(chǔ)上，考慮當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)環(huán)境、土地市場(chǎng)發(fā)育狀況及該土地的未來(lái)用途及有關(guān)規(guī)劃等因素。

（3）對(duì)擬開發(fā)、建造的房地產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析，嚴(yán)格審核項(xiàng)目的用途和功能是否相符，是否符合國(guó)家房地產(chǎn)發(fā)展總體方向，能否有效地滿足當(dāng)?shù)爻鞘幸?guī)劃和房地產(chǎn)市場(chǎng)的需求。

第三章信托貸款業(yè)務(wù)審查

第六條信托貸款業(yè)務(wù)根據(jù)項(xiàng)目盡職調(diào)查的結(jié)果，信托資金的來(lái)源、資金額度，撰寫項(xiàng)目可行性分析報(bào)告，進(jìn)入項(xiàng)目立項(xiàng)審批程序，并報(bào)公司決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。公司根據(jù)信托業(yè)務(wù)的類別采取分層次決策和審批，具體見(jiàn)《公司立項(xiàng)與審批管理辦法》：

（一）提交項(xiàng)目可研報(bào)告，并根據(jù)項(xiàng)目情況填寫立項(xiàng)審批單報(bào)部門和分管領(lǐng)導(dǎo)審批，部門重點(diǎn)審查以下內(nèi)容:

1、基本要素審查

（1）資金使用方主體資格審查、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；

（2）如果有第三方提供信用擔(dān)保的，對(duì)擔(dān)保方進(jìn)行主體資格審查、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)；

（3）項(xiàng)目資料審查。

2、擬開展貸款項(xiàng)目是否符合產(chǎn)業(yè)政策與公司政策審查

（1）擬開展貸款項(xiàng)目是否符合國(guó)家宏觀產(chǎn)業(yè)政策；

（2）擬開展貸款項(xiàng)目是否符合公司投、融資政策。

3、成本與收益審查，主要審查擬開展貸款項(xiàng)目的各種成本與預(yù)期收益之間的配比關(guān)系；

4、風(fēng)險(xiǎn)防范審查，主要審查控制與防范擬開展貸款項(xiàng)目措施的可行性。立項(xiàng)審批通過(guò)后，報(bào)公司法律合規(guī)部門進(jìn)行合法合規(guī)審查和決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，決定是否辦理此項(xiàng)信托貸款業(yè)務(wù)。

（二）公司法律合規(guī)部門在第六條第（一）款的基礎(chǔ)上審查基本要素是否完備、擬開展貸款項(xiàng)目是否合法合規(guī)以及信托文件是否完備與合規(guī)。

（三）公司決策機(jī)構(gòu)重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：

1、擬開展貸款項(xiàng)目是否合法合規(guī)；

2、擬開展貸款項(xiàng)目的綜合收益；

3、擬開展貸款項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防范措施是否到位；

4、其他需要審查的內(nèi)容；

5、公司決策機(jī)構(gòu)審查通過(guò)后，在項(xiàng)目審批單上簽署意見(jiàn)。

第四章信托貸款業(yè)務(wù)管理

第七條公司信托業(yè)務(wù)部門全面負(fù)責(zé)信托業(yè)務(wù)的管理和運(yùn)作，信托經(jīng)理在各自職責(zé)范圍內(nèi) 按照信托文件的約定管理、運(yùn)用或處分信托資產(chǎn)。

第八條單個(gè)委托人指定用途信托貸款業(yè)務(wù)的管理嚴(yán)格按照信托文件的約定進(jìn)行管理。

第九條單個(gè)委托人不指定用途與集合型不指定用途信托業(yè)務(wù)中以貸款方式運(yùn)用資金的，信托經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對(duì)資金使用人執(zhí)行借款合同情況和資金使用人的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行追蹤調(diào)查和檢查。按期出具貸后檢查報(bào)告，具體內(nèi)容包括：

（一）用途的檢查：檢查各項(xiàng)貸款是否按照合同約定用途使用，是否挪用、套用和擅自拆借貸款；

（二）資金使用人經(jīng)營(yíng)情況檢查：主要檢查企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況是否正常，是否有影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的重大事件發(fā)生，判斷其對(duì)按期還款的影響程度；

（三）資金使用人財(cái)務(wù)狀況檢查：要求資金使用人按月或按季提供財(cái)務(wù)報(bào)表，及時(shí)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)做出分析，對(duì)重大變化，及時(shí)了解情況；

（四）抵（質(zhì)）押物的檢查：主要檢查抵（質(zhì)）押物的使用和投保情況；

（五）對(duì)擔(dān)保人的檢查參考對(duì)借款人檢查的標(biāo)準(zhǔn)，如果中途發(fā)現(xiàn)擔(dān)保人出現(xiàn)重大問(wèn)題，已不具備擔(dān)保資格，信托經(jīng)理應(yīng)及時(shí)通知資金使用人補(bǔ)充擔(dān)保；

（六）監(jiān)督資金使用人按借款合同約定按期清償貸款本息；

（七）發(fā)現(xiàn)貸款使用中的問(wèn)題，有危及信托財(cái)產(chǎn)安全情況以及出現(xiàn)債務(wù)人將債務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三者時(shí)，必須及時(shí)通知公司，同時(shí)采取有效保全措施。

第五章信托貸款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范

第十條 以貸款方式運(yùn)用信托資金的，應(yīng)注意采取以下風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

（一）抵、質(zhì)押業(yè)務(wù)應(yīng)由信托經(jīng)理親自辦理并領(lǐng)取《他項(xiàng)權(quán)證》或《抵質(zhì)押證明書》；

（二）以土地使用證或房產(chǎn)的抵押方式發(fā)放貸款的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)土地使用證或房產(chǎn)的抵押權(quán)，防止抵押權(quán)落空，形成不可預(yù)見(jiàn)的貸款風(fēng)險(xiǎn)。因信用擔(dān)保進(jìn)行貸款申請(qǐng)的，應(yīng)評(píng)估擔(dān)保人的擔(dān)保能力并在項(xiàng)目可行性報(bào)告中有所表述；擔(dān)保能力較差的，應(yīng)要求承貸人引入獨(dú)立的商業(yè)擔(dān)保；

（三）辦理房屋抵押，如有房屋出租事實(shí)的，應(yīng)由抵押方提供租賃在先的事實(shí)以及抵押人已將本次抵押告知承租人的書面通知；

（四）辦理抵押事宜，以自然人財(cái)產(chǎn)設(shè)定抵押的，需要抵押人提供其本人及配偶的有效身份證件及同意為主合同提供抵押擔(dān)保的書面文件；

（五）辦理質(zhì)押事宜，以單位定期存單質(zhì)押的，應(yīng)要求質(zhì)押方提供開戶行證書、定期存單復(fù)印件、單位定期存單確認(rèn)書等相關(guān)材料；

（六）信托期限內(nèi)，信托經(jīng)理應(yīng)根據(jù)信托文件的約定切實(shí)履行受托人的管理責(zé)任，嚴(yán)格按照信托文件的約定進(jìn)行信息披露。

第十一條 公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范包括：

（一）公司建立以法律合規(guī)部、資產(chǎn)管理部和稽核審計(jì)部為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面負(fù)責(zé)信托業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分為事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。

（二）風(fēng)險(xiǎn)的事前防范

1、信托業(yè)務(wù)部門在對(duì)貸款項(xiàng)目進(jìn)行論證的基礎(chǔ)上，提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施；

2、公司決策機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目的評(píng)審過(guò)程中嚴(yán)格審查風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

（三）風(fēng)險(xiǎn)的事中控制

1、信托經(jīng)理在信托業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的指導(dǎo)下，應(yīng)履行如下風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：

（1）動(dòng)態(tài)跟蹤信托資金、財(cái)產(chǎn)運(yùn)用和信托項(xiàng)目進(jìn)展情況；

（2）定期向業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人報(bào)告信托計(jì)劃執(zhí)行狀況；

（3）編制風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。

2、公司信托業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期檢查信托項(xiàng)目的進(jìn)展情況，并向資產(chǎn)管理部提交以下

內(nèi)容的書面報(bào)告：

（1）信托計(jì)劃執(zhí)行情況；

（2）資產(chǎn)質(zhì)量變化情況；

（3）影響信托資金、財(cái)產(chǎn)安全的事項(xiàng)；

（4）國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策等對(duì)信托項(xiàng)目的影響；

（5）其他對(duì)信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生影響的因素。

（三）法律合規(guī)部、資產(chǎn)管理部和稽核審計(jì)部為信托貸款項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)：

1、監(jiān)控信托計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的正常運(yùn)行；

2、跟蹤評(píng)估信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理與運(yùn)用，對(duì)異常情況作出預(yù)警；

3、信托計(jì)劃的日常風(fēng)險(xiǎn)控制管理。

第十二條風(fēng)險(xiǎn)的事后監(jiān)督和糾正

（一）如果信托貸款項(xiàng)目信托期限屆滿，未能按照信托文件的約定到期結(jié)束，須了解原因，采取應(yīng)對(duì)措施。

（二）借款人未能到期還款付息的：

1、對(duì)借款人公司利用法律手段追索，通過(guò)采取財(cái)產(chǎn)保全、提起訴訟、申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行、申請(qǐng)支付令等法律手段，保護(hù)信托財(cái)產(chǎn)的安全；

2、對(duì)于提供第三方擔(dān)保的，還要對(duì)擔(dān)保人采取法律手段追索，通過(guò)采取財(cái)產(chǎn)保全、提起訴訟、申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行、申請(qǐng)支付令等法律手段，保護(hù)信托財(cái)產(chǎn)的安全；

3、對(duì)于提供抵（質(zhì)）押的，可以通過(guò)拍賣、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等程序來(lái)償付信托資金。

（三）法律合規(guī)部、資產(chǎn)管理部和稽核審計(jì)部監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)防范措施的具體落實(shí)情況。

第六章附則

第十三條本操作指引由公司總裁授權(quán)法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)解釋和修改。第十四條本操作指引自頒布之日起實(shí)行。

第四篇：信托融資業(yè)務(wù)操作流程

信托融資業(yè)務(wù)操作流程（信托投資業(yè)務(wù)也可參照此流程）

一、項(xiàng)目受理

接受融資方提供的項(xiàng)目資料，一般包括：

? 項(xiàng)目概括性介紹；

? 項(xiàng)目投資計(jì)劃的構(gòu)成及基本的財(cái)務(wù)分析；

? 融資計(jì)劃及本次融資說(shuō)明；

? 項(xiàng)目方的各種資質(zhì)：法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、特許行業(yè)準(zhǔn)入資格許可證、上財(cái)務(wù)報(bào)告等可以提供的相關(guān)證明復(fù)印件；

? 關(guān)于此次融資的股東會(huì)決議。

二、業(yè)務(wù)人員初審

根據(jù)項(xiàng)目方提供的資料，進(jìn)行判斷，是否可操作。并提出資金來(lái)源渠道，單一大客戶還是向社會(huì)公眾發(fā)行集合資金信托產(chǎn)品。

三、立項(xiàng)

如果初審認(rèn)為可操作，又屬于未涉足過(guò)的業(yè)務(wù)類型，需要辦理立項(xiàng)，業(yè)務(wù)人員向公司提供的立項(xiàng)資料包括：

? 業(yè)務(wù)人員對(duì)項(xiàng)目的基本分析

? 融資方提供的各種項(xiàng)目資料

四、盡職調(diào)查

如公司通過(guò)立項(xiàng)審查，進(jìn)入盡職調(diào)查階段，即到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)去進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，以證明項(xiàng)目方提供的各種分析和證明資料是準(zhǔn)確的。盡職調(diào)查一般由2人進(jìn)行，以保證調(diào)查結(jié)果客觀公正。項(xiàng)目大時(shí)，可多人參加。如涉及某些業(yè)務(wù)人員不了解的專業(yè)領(lǐng)域，可聘請(qǐng)律師、會(huì)計(jì)師等專業(yè)人員一起進(jìn)行調(diào)查。

盡職調(diào)查完成后要寫出盡職調(diào)查報(bào)告。

五、對(duì)盡職調(diào)查進(jìn)行總體分析，做出判斷

六、尋找資金來(lái)源

關(guān)于此項(xiàng)，資金來(lái)源方應(yīng)在平時(shí)有積累，臨時(shí)找是很困難的。在有積累的前提下，此階段要和來(lái)源方進(jìn)行接觸，給出一個(gè)基本方案。

七、談判

? 與融資方及資金提供方討論合同，主要是確定融資規(guī)模、資金使用時(shí)間、利率、風(fēng)

險(xiǎn)控制措施等。

? 如項(xiàng)目需要其他服務(wù)機(jī)構(gòu)，如銀行對(duì)賬戶進(jìn)行監(jiān)管，談判也需進(jìn)行。

八、實(shí)施報(bào)批

向公司提交書面報(bào)告，申請(qǐng)實(shí)施，資料要比立項(xiàng)更為詳細(xì)。

九、簽訂合同和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

合同一般強(qiáng)調(diào)面簽，必要時(shí)要進(jìn)行公證，尤其是擔(dān)保合同，最好是強(qiáng)制執(zhí)行公證。合同中應(yīng)約定，在所有擔(dān)保措施得到落實(shí)后，合同才生效。

擔(dān)保措施為抵押的，最好是到抵押或質(zhì)押登記機(jī)關(guān)去辦理登記，以確立該抵押的唯一性。十，放款

擔(dān)保措施落實(shí)后，可放款。

第五篇：專利法律業(yè)務(wù)操作指引

新疆維吾爾自治區(qū)律師辦理專利法律業(yè)務(wù)

操 作 指 引

（2007年7月15日經(jīng)六屆新疆律師協(xié)會(huì)第九次常務(wù)理事會(huì)通過(guò)）

目錄

第一章 總則

第二章 與行政機(jī)關(guān)有關(guān)的專利法律業(yè)務(wù) 第一 節(jié)專利行政調(diào)解及處理 第二 節(jié)專利行政處罰 第三 節(jié)專利行政訴訟 第四 節(jié)專利海關(guān)備案及保護(hù) 第三章 專利刑事訴訟法律業(yè)務(wù) 第四章 附則

第一章 總 則

第一條 為了指導(dǎo)律師從事專利法律服務(wù)業(yè)務(wù)，減少執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本操作指引。

第二條 本指引所稱的專利法律服務(wù)業(yè)務(wù)，主要包括專利非訴訟法律業(yè)務(wù)和專利訴訟法律業(yè)務(wù)。

第三條 與專利業(yè)務(wù)有關(guān)的法律、行政法規(guī)、司法解釋及相關(guān)規(guī)定主要有：

（一）《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)專利法》、《中華人民共和國(guó)刑法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》、《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》、《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》、《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》。

（二）《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》、《專利代理?xiàng)l例》、《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》。

（三）《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行民法通則若干問(wèn)題的意見(jiàn)》、《最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國(guó)民事訴訟法若干問(wèn)題的意見(jiàn)》、《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行行政訴訟法若干問(wèn)題的解釋》、《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋

（一）、（二）》、《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》、《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件若干問(wèn)題的解答》、《最高人民法院關(guān)于對(duì)訴前停止侵犯專利權(quán)行為適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》、《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》、《最高人民法院關(guān)于在專利侵權(quán)訴訟中當(dāng)事人均擁有專利權(quán)應(yīng)如何處理問(wèn)題的批復(fù)》、《最高人民法院關(guān)于審理專利申請(qǐng)權(quán)糾紛案件若干問(wèn)題的通知》、最高人民法院《關(guān)于專利侵權(quán)案件中如何確定地域管轄的請(qǐng)示》的復(fù)函、最高人民法院《關(guān)于對(duì)出具檢索報(bào)告是否為提起實(shí)用新型專利侵權(quán)訴訟的條件的請(qǐng)示的答復(fù) 》、《最高人民法院關(guān)于專利法、商標(biāo)法修改后專利、商標(biāo)相關(guān)案件分工問(wèn)題的批復(fù)》。

（四）《審查指南》、《專利行政執(zhí)法辦法》、《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》、《專利實(shí)施許可合同備案管理辦法》、《企業(yè)專利工作管理辦法（試行）》、《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政復(fù)議規(guī)程》、《關(guān)于〈中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例〉的實(shí)施辦法》、《新疆維吾爾自治區(qū)專利保護(hù)條例》。

（五）國(guó)際公約、條約及協(xié)定

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《專利合 作條約》、《專利合作條約實(shí)施細(xì)則》、《國(guó)際承認(rèn)用于專利程序的微生物保存布達(dá)佩斯條約》、《國(guó)際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定》、《建立工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國(guó)際分類洛迦諾協(xié)定》

律師從事專利法律服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)收集服務(wù)時(shí)點(diǎn)前新頒布的法律、行政法規(guī)、司法解釋及其他相關(guān)規(guī)定。

第四條 本指引旨在為律師從事專利法律服務(wù)業(yè)務(wù)提供最基本的指引，律師還應(yīng)結(jié)合自己的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、豐富及完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作細(xì)則。

第五條 本律師協(xié)會(huì)在處理本會(huì)會(huì)員執(zhí)業(yè)紀(jì)律和糾紛案件時(shí)，涉及專利法律服務(wù)業(yè)務(wù)的案件，參照本指引。

第二章 專利非訴訟法律業(yè)務(wù)

第六條 專利非訴訟法律業(yè)務(wù)主要包括，但不限于：

（一）專利引進(jìn)、專利開發(fā)、專利權(quán)屬界定以及技術(shù)保護(hù)現(xiàn)狀診斷和保護(hù)方案設(shè)計(jì)。

（二）專利申請(qǐng)、專利復(fù)審和專利無(wú)效。

（三）專利實(shí)施、專利轉(zhuǎn)讓、專利許可、專利投資、專利評(píng)估和專利質(zhì)押。

（四）專利管理內(nèi)控制度（包括專利預(yù)警機(jī)制）的建立和完善，專利數(shù)據(jù)庫(kù)的建立和利用，企業(yè)專利實(shí)用人才培訓(xùn)，專利戰(zhàn)略的確定和運(yùn)用。

（五）企業(yè)改制、并購(gòu)、重組以及發(fā)行上市過(guò)程中涉及的專利問(wèn)題咨詢和處理。

（六）其他專利非訴訟法律服務(wù)業(yè)務(wù)。

第七條 專利申請(qǐng)、復(fù)審及無(wú)效程序中的法律服務(wù)業(yè)務(wù)。

專利申請(qǐng)、復(fù)審及無(wú)效程序中的法律服務(wù)是一項(xiàng)技術(shù)性和法律性很強(qiáng)的專業(yè)工作。提供該項(xiàng)服務(wù)業(yè)務(wù)的律師，應(yīng)當(dāng)熟悉專利相關(guān)法規(guī)、專利申請(qǐng)文件撰寫、專利文獻(xiàn)檢索以及專利申請(qǐng)審批程序，具備理解發(fā)明創(chuàng)造的能力。

（一）律師從事專利申請(qǐng)法律服務(wù)業(yè)務(wù)的一般程序：

1、簽訂委托代理合同及專利代理委托書；

2、提供專利申請(qǐng)咨詢，對(duì)客戶發(fā)明創(chuàng)造的專利性進(jìn)行分析；

3、決定是否申請(qǐng)專利，申請(qǐng)類別（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）、申請(qǐng)國(guó)別、是否行使優(yōu)先權(quán)、是否合案申請(qǐng)、是否同時(shí)申請(qǐng)發(fā)明和實(shí)用新型專利；

4、確定申請(qǐng)主體（職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明）；

5、整理客戶遞交的技術(shù)交底材料，撰寫申請(qǐng)文件；

6、經(jīng)向?qū)＠诌f交申請(qǐng)文件，將受理通知書及申請(qǐng)文件副本交付申請(qǐng)人；

7、經(jīng)過(guò)專利局審批，收到授權(quán)決定后通知申請(qǐng)人辦理登記和繳費(fèi)手續(xù)，領(lǐng)取專利證書；

8、按照專利法規(guī)規(guī)定通知專利權(quán)人繳納專利年費(fèi)；

對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，律師應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)提起實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求并做好對(duì)審查意見(jiàn)通知書的答復(fù)工作；

（二）專利申請(qǐng)人對(duì)國(guó)務(wù)院專利行政部門駁回申請(qǐng)的決定不服，可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)請(qǐng)求復(fù)審，律師在專利申請(qǐng)復(fù)審程序中，應(yīng)當(dāng)為當(dāng)事人做好如下工作：

１、提交專利復(fù)審請(qǐng)求書，說(shuō)明理由，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)附具有關(guān)證據(jù)； ２、為當(dāng)事人提出復(fù)審請(qǐng)求時(shí)或針對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)的復(fù)審?fù)ㄖ獣鞒龃饛?fù)時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際需要修改專利申請(qǐng)文件，但修改僅限于消除駁回決定或者復(fù)審?fù)ㄖ獣赋龅娜毕荩?/p>

3、針對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)的復(fù)審?fù)ㄖ谥付ǖ钠谙迌?nèi)陳述意見(jiàn)，否則復(fù)審請(qǐng)求視為撤回。

（三）自國(guó)務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或個(gè)人認(rèn)為專利權(quán)授予不符合專利法之規(guī)定的，可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告該專利權(quán)無(wú)效。律師應(yīng)認(rèn)識(shí)到代理無(wú)效宣告請(qǐng)求人及專利權(quán)人應(yīng)從不同角度采取相應(yīng)對(duì)策：

1、代理無(wú)效宣告請(qǐng)求人； 1）分析被請(qǐng)求無(wú)效宣告專利情況； 2）檢索相關(guān)文獻(xiàn)，收集證明其無(wú)效的證據(jù)；

3）提交無(wú)效宣告請(qǐng)求書、授權(quán)委托書，具體說(shuō)明無(wú)效宣告請(qǐng)求的理由，并指明每項(xiàng)理由所依據(jù)的證據(jù)；

以授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)與他人在先取得的合法權(quán)利沖突為理由請(qǐng)求宣告外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)無(wú)效的，應(yīng)提交生效的能夠證明權(quán)利沖突的處理決定或者判決；

4）在專利復(fù)審委員會(huì)受理無(wú)效宣告請(qǐng)求后，在提出無(wú)效宣告請(qǐng)求之日起1個(gè)月內(nèi)提交補(bǔ)充證據(jù)及增加無(wú)效理由；

5）參加口審，提出和解方案；

6）對(duì)重大案件，適時(shí)提出成立五人合議組的請(qǐng)求； 7）對(duì)無(wú)效宣告決定不服的，及時(shí)提起行政訴訟； 8）以新的事實(shí)和理由另行提起無(wú)效宣告請(qǐng)求。

2、代理專利權(quán)人

1）比較分析請(qǐng)求人提供的證據(jù)中所涵蓋的技術(shù)特征與專利權(quán)人專利技術(shù)的異同，檢索文獻(xiàn)，收集證據(jù)； 2）在指定期限內(nèi)陳述意見(jiàn)；

3）發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠筛鶕?jù)實(shí)際需要修改權(quán)利要求書，但不得擴(kuò)大原專利的保護(hù)范圍；

4）參加口審，提出和解方案；

5）對(duì)重大案件，適時(shí)提出成立五人合議組的請(qǐng)求； 6）對(duì)無(wú)效宣告決定不服的，及時(shí)提起行政訴訟； 7）以新的事實(shí)和理由另行提起無(wú)效宣告請(qǐng)求。

第八條 專利合同主要涉及技術(shù)開發(fā)合同、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利實(shí)施許可合同、專利權(quán)質(zhì)押合同、專利權(quán)投資合同等，律師可以為當(dāng)事人在合同起草、洽談及修訂等方面提供法律服務(wù)。

（一）律師代理專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同談判及起草應(yīng)注意以下要領(lǐng)：

1、確認(rèn)轉(zhuǎn)讓方是否有主體資格；

2、明確發(fā)明創(chuàng)造實(shí)施和轉(zhuǎn)讓、許可情況及其后果；

3、審查專利申請(qǐng)有無(wú)被駁回的理由及明確被駁回的法律后果；審查專利權(quán)是否存在被宣告無(wú)效的理由及明確其法律后果；

4、及時(shí)辦理專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記公告手續(xù)；

（二）律師代理專利實(shí)施許可合同，應(yīng)當(dāng)注意：

1、選擇專利實(shí)施許可的種類；

2、明確專利實(shí)施許可的范圍，如地域、期限、權(quán)利的范圍；

3、明確專利權(quán)終止和被宣告無(wú)效的法律責(zé)任；

4、審查專利實(shí)施許可合同的有效性，全面約定雙方權(quán)利義務(wù)；

5、判斷專利使用費(fèi)的合理性；

6、明確后續(xù)改進(jìn)技術(shù)成果的歸屬。

第九條 律師擔(dān)任企業(yè)專利法律顧問(wèn)服務(wù)業(yè)務(wù)，可以從以下幾方面開展工作：

1、診斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)實(shí)狀況，包括：擬開發(fā)研究的項(xiàng)目是否已經(jīng)成為公知技術(shù)、已開發(fā)的技術(shù)方案是否具有新穎性和創(chuàng)造性、新產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售過(guò)程中利用的技術(shù)是否會(huì)侵犯他人專利、引進(jìn)技術(shù)的法律狀況、專利戰(zhàn)略的運(yùn)用情況等；

2、商定專利管理目標(biāo)和指導(dǎo)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；

3、培訓(xùn)專利管理人員，幫助貴公司專利管理人員熟悉有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律及國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的有關(guān)知識(shí)、掌握專利文獻(xiàn)檢索及分析方法、專利申請(qǐng)技巧及專利申請(qǐng)文件的撰寫要點(diǎn)；

4、協(xié)助完善專利工作管理辦法、保密制度、技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)制度等知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)控制度；

5、幫助建立相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的中外專利實(shí)用數(shù)據(jù)庫(kù)；

6、解決專利管理中的疑難問(wèn)題，包括在引進(jìn)、開發(fā)、投資、稅收、評(píng)估、質(zhì)押、保護(hù)中的疑難問(wèn)題；

7、解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或糾紛；

8、指導(dǎo)辦理具體的專利事務(wù)，如專利申請(qǐng)、注冊(cè)商標(biāo)、進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、貿(mào)易談判等方面的具體工作；

第十條 企業(yè)專利戰(zhàn)略是企業(yè)面對(duì)激烈變化、嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的市場(chǎng)環(huán)境，主動(dòng)利用專利制度有效地保護(hù)自己，并充分利用專利情報(bào)信息，研究分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況，推進(jìn)專利技術(shù)開發(fā)、控制專利技術(shù)市場(chǎng)，為取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，為求得長(zhǎng)期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行的總體性謀劃。

律師在協(xié)助企業(yè)確定和運(yùn)用專利戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下原則：

1、企業(yè)專利戰(zhàn)略要與企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)營(yíng)性質(zhì)、發(fā)展?fàn)顩r、行業(yè)特點(diǎn)相適應(yīng)；

2、將企業(yè)專利戰(zhàn)略納入企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、企業(yè)營(yíng)銷戰(zhàn)略和企業(yè) 經(jīng)營(yíng)發(fā)展總戰(zhàn)略中。

第三章 專利民事訴訟法律業(yè)務(wù)

第十一條 律師代理專利民事糾紛案件主要包括侵犯專利權(quán)糾紛案件；專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)權(quán)屬糾紛案件；轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)、轉(zhuǎn)讓專利權(quán)合同糾紛案件；專利實(shí)施許可合同糾紛案；發(fā)明專利申請(qǐng)公布后、專利權(quán)授予前使使用費(fèi)糾紛案件；職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬金糾紛案件。

第十二條 專利侵權(quán)案件：在專利有效期內(nèi)，非法侵犯專利權(quán)人依法所享有的專利權(quán)利的行為。《專利法》規(guī)定，專利權(quán)被授予以后，除法律另有規(guī)定的以外，未經(jīng)專利權(quán)人許可，以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的生產(chǎn)，制造、使用、銷售、許諾銷售、進(jìn)口其發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠a(chǎn)品，或使用其專利方法以及使用、銷售、許諾銷售、進(jìn)口依該方法直接獲得的產(chǎn)品，或制造、銷售、進(jìn)口外觀設(shè)計(jì) 專利產(chǎn)品的行為都屬于侵犯專利權(quán)的行為。

（一）作為原告代理律師

1、客戶專利權(quán)受到侵犯時(shí)，律師可考慮通過(guò)提起民事訴訟幫助客戶解決糾紛，并應(yīng)從以下六方面進(jìn)行訴前分析：

1）審查當(dāng)事人是否適格；

-審查原告是否是專利權(quán)人或利害關(guān)系人；-審查是個(gè)人發(fā)明創(chuàng)造還是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造；

-審查是否屬合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，是否存在共有人，確定是單獨(dú)起訴還是共同作為原告提起訴訟。

2）審查專利目前的法律狀態(tài)，確定專利保護(hù)范圍；審查是否存在多余限定以及禁止反悔的情形；

3）確定管轄地法院。專利侵權(quán)糾紛一審案件，由專利侵權(quán)行為地或者結(jié)果發(fā)生地所在省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在地的中級(jí)人民法院和最高人民法院指定的中級(jí)人民法院管轄；

4）是否超過(guò)訴訟時(shí)效，有無(wú)訴訟時(shí)效中斷、中止或延長(zhǎng)的事由；侵犯專利的訴訟時(shí)效為二年，自專利權(quán)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道侵權(quán)行為之日起計(jì)算。權(quán)利人超過(guò)二年起訴的，如果侵權(quán)行為在起訴時(shí)仍在持續(xù)，在該專利保護(hù)期內(nèi)，人民法院應(yīng)當(dāng)判決被告停止侵權(quán)行為；侵權(quán)損害賠償數(shù)額應(yīng)當(dāng)自權(quán)利人向人民法院起訴之日起向前推算二年計(jì)算；

5）本案證據(jù)是否符合立案要求；是否采取財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全以及訴前責(zé)令停止侵權(quán)行為等措施。

2、確定訴訟請(qǐng)求：

1）停止侵害（適用于起訴時(shí)侵權(quán)行為仍在持續(xù)的案件）；

2）消除影響、賠禮道歉（適用于侵權(quán)行為對(duì)專利權(quán)人的信譽(yù)造成損害的案件）；

3）賠償損失（適用于侵權(quán)并造成損害的案件）。

3、收集和審查證據(jù)，包括： 1）證明原告專利權(quán)存在的證據(jù)：-專利證書；

-最近一年繳納專利年費(fèi)的收據(jù)；專利登記簿副本；-專利公告；

-發(fā)明及實(shí)用新型專利說(shuō)明書，外觀設(shè)計(jì)專利圖片或照片、簡(jiǎn)要說(shuō)明；-實(shí)用新型專利需提供專利檢索報(bào)告。2）證明被告侵權(quán)事實(shí)的證據(jù)，包括但不限于：

-購(gòu)買侵權(quán)產(chǎn)品，并提供統(tǒng)一專用發(fā)票，以證明侵權(quán)產(chǎn)品落入專利權(quán)人專利保護(hù)范圍；

-收集相關(guān)網(wǎng)頁(yè)、廣告、雜志及報(bào)刊等資料，以證明被告侵權(quán)行為存在；-侵權(quán)產(chǎn)品實(shí)物及照片；-調(diào)查筆錄、公證書；-產(chǎn)品/設(shè)備手冊(cè)；

-財(cái)務(wù)帳冊(cè)、律師費(fèi)用發(fā)票、因調(diào)查、制止侵權(quán)所支付的其他合理費(fèi)用的發(fā)票。

3）證明原告所花費(fèi)用及損失的存在與數(shù)額：

-費(fèi)用：調(diào)查、制止侵權(quán)所支付的合理費(fèi)用，包括律師費(fèi)；-損失：采取以下三種方式計(jì)算：

-以專利權(quán)人因侵權(quán)行為受到的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失作為賠償額；-以侵權(quán)人因侵權(quán)行為獲得的全部利潤(rùn)作為損失賠償額；-根據(jù)情節(jié)參照專利許可使用費(fèi)的一至三倍合理確定。

（二）作為被告代理律師

1、作為被告代理律師參與訴訟，應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面著手考慮： 1）審查當(dāng)事人是否適格；

2）本案應(yīng)由何地人民法院管轄，是否可以提出管轄權(quán)異議； 3）是否超過(guò)訴訟時(shí)效；

4）對(duì)被告實(shí)際是否存在侵權(quán)及可能要承擔(dān)的法律責(zé)任作出初步的判斷； 5）被告侵權(quán)的證據(jù)情況及數(shù)量，并結(jié)合證據(jù)對(duì)原告專利的穩(wěn)定性作初步分析；檢索、搜集證據(jù)；

6）被告行為的法律性質(zhì)及后果；

7）在綜合以上分析的基礎(chǔ)上，收集相關(guān)證據(jù)，在答辯期內(nèi)考慮向國(guó)家專利復(fù)審委員會(huì)提出專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求，以便向法院申請(qǐng)中止審理。

2、作為被告律師應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行抗辯： 1）以原告濫用專利權(quán)抗辯；

-原告未按時(shí)繳納專利年費(fèi)，專利處于“被視為放棄狀態(tài)”；-原告專利已被中國(guó)專利局撤銷；

-原告專利已經(jīng)被專利復(fù)審委員會(huì)宣告無(wú)效；

-原告專利不符合專利性條件或其它法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)被宣告無(wú)效，且被告已向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出無(wú)效宣告請(qǐng)求并被受理。

2）以被告不侵權(quán)進(jìn)行抗辯，包括：

-被控侵權(quán)物（產(chǎn)品或方法）缺少原告發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)利要求書中記載的必要技術(shù)特征；

-被控侵權(quán)物（產(chǎn)品或方法）的技術(shù)特征與原告專利權(quán)利要求對(duì)應(yīng)必要技術(shù)特征相比，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上的技術(shù)特征有本質(zhì)區(qū)別；

-屬于個(gè)人（不包括單位）非經(jīng)營(yíng)目的的制造、使用行為； 3）以該行為不視為侵權(quán)進(jìn)行抗辯，包括：-專利權(quán)用盡； －先用權(quán)； －臨時(shí)過(guò)境權(quán)；

－科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)性使用。

4）以被告實(shí)施的技術(shù)方案系自由公知技術(shù)進(jìn)行抗辯； －證明該已有技術(shù)應(yīng)當(dāng)是一項(xiàng)在專利申請(qǐng)日前已有的、單獨(dú)的技術(shù)方案，或者專利為該領(lǐng)域普通技術(shù)人員認(rèn)為是已有技術(shù)的顯而易見(jiàn)的簡(jiǎn)單組合成的技術(shù)方案。

5）以合同抗辯。

－技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的受讓方被訴侵權(quán)，律師作為其代理人可以合同抗辯，主張由轉(zhuǎn)讓方先承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，而受讓方承擔(dān)連帶責(zé)任。

6）以過(guò)了訴訟時(shí)效抗辯。

－專利侵權(quán)訴訟時(shí)效為二年，自專利權(quán)人或利害關(guān)系人知道或應(yīng)當(dāng)知道侵權(quán)行為之日起計(jì)算，代理律師可以提出專利權(quán)人行使超過(guò)訴訟時(shí)效的抗辯。

7）以禁止反悔原則抗辯。

8）以損害不存在或數(shù)額計(jì)算沒(méi)有依據(jù)為由進(jìn)行抗辯，包括：

－原告銷量減少計(jì)算不正確；

－被告所獲的利潤(rùn)計(jì)算不正確；

－損失的計(jì)算方式不正確；

－原告所依據(jù)的專利實(shí)施許可費(fèi)用不合理。

9）以被告不存在過(guò)錯(cuò)，不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任進(jìn)行抗辯（特別是使用、銷售行為）。

第十三條 專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)權(quán)屬糾紛案件

（一）專利申請(qǐng)權(quán)糾紛案：即關(guān)于是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造還是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造；關(guān)于合作完成或接受委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，誰(shuí)有權(quán)申請(qǐng)專利的案件。專利權(quán)權(quán)屬糾紛案：即在授予專利權(quán)后，當(dāng)事人就誰(shuí)該是發(fā)明創(chuàng)造的真正權(quán)利人而發(fā)生爭(zhēng)議的案件。

（二）律師代理此類案件，除應(yīng)把握一般專利民事訴訟所具有的共同特點(diǎn)外，還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

1、發(fā)明人與單位之間是勞動(dòng)合同關(guān)系還是其他法律關(guān)系；

2、區(qū)分職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造與非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造；

3、區(qū)分合作開發(fā)合同當(dāng)事人與委托開發(fā)合同當(dāng)事人；

第十四條 轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)、轉(zhuǎn)讓專利權(quán)、專利實(shí)施許可合同糾紛案件 律師代理此類案件，除參照民事合同糾紛的程序及處理方式之外，可參照《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》。

第十五條 發(fā)明專利申請(qǐng)公開后至獲得專利權(quán)以前的使用費(fèi)糾紛案件我國(guó)專利法對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)行早期公開，延遲審查制度。律師代理此類案件，應(yīng)明確在發(fā)明專利申請(qǐng)公開后至獲得專利權(quán)以前，申請(qǐng)人可要求實(shí)施其發(fā)明的單位和個(gè)人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，但無(wú)權(quán)要求使用人停止使用其發(fā)明技術(shù)，如果使用人拒絕支付費(fèi)用，申請(qǐng)人尚不能據(jù)此提起訴訟，一般是等待發(fā)明專利權(quán)授予后，與專利侵權(quán)糾紛一并解決。

第十六條 關(guān)于和解

律師代理專利民事訴訟案件，應(yīng)考慮雙方能否達(dá)成和解，并做好如下工作：

（一）作為原告律師：

1、充分了解侵權(quán)方的狀況，并據(jù)此分析和解成功的可能性及侵權(quán)方支付賠償款的能力；

2、按照訴訟要求，收集好侵權(quán)證據(jù)；

3、依據(jù)現(xiàn)有立法及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)評(píng)估出“如果訴訟的話”可能得到支持的賠償額，并依此確定與侵權(quán)方和解時(shí)的最高價(jià)位及最低價(jià)位；

4、準(zhǔn)備好談判不成功后的下一步方案。

（二）作為被告律師

1、與被控侵權(quán)方進(jìn)行充分溝通，并對(duì)被控侵權(quán)方是否構(gòu)成侵權(quán)及可能要承擔(dān)的法律責(zé)任作出初步的判斷；

2、積極與原告進(jìn)行溝通，盡可能了解其手中掌握的有關(guān)侵權(quán)的證據(jù)情況及數(shù)量；

3、準(zhǔn)備控方不接受和解的下一步方案。第四章 與行政機(jī)關(guān)有關(guān)的專利法律業(yè)務(wù)

第一節(jié) 專利行政調(diào)解及查處

第十七條 律師代理如下專利案件后，可代為申請(qǐng)行政調(diào)解：

（一）專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)歸屬糾紛；

（二）發(fā)明人、設(shè)計(jì)人資格糾紛；

（三）職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬糾紛；

（四）在發(fā)明專利申請(qǐng)公布后專利權(quán)授予前使用發(fā)明而未支付適當(dāng)費(fèi)用的糾紛；

（五）單獨(dú)請(qǐng)求調(diào)解侵犯專利權(quán)賠償數(shù)額案件。

第十八條 律師代理假冒專利行為案件，可直接舉報(bào)、代為申請(qǐng)行政查處。第十九條 行政調(diào)處的專利管理機(jī)關(guān)的特殊性

特指由省、自治區(qū)、直轄市人民政府設(shè)立以及專利管理工作量大又有實(shí)際處理能力的設(shè)區(qū)的市人民政府設(shè)立的管理專利工作的部門。

第二十條 行政調(diào)處管轄

由被請(qǐng)求人和侵權(quán)行為地（侵權(quán)行為實(shí)施地和侵權(quán)行為結(jié)果地）的市級(jí)以上專利管理機(jī)關(guān)管轄。

第二十一條 律師代理行政調(diào)處案件，應(yīng)做好如下工作：

（一）提交專利糾紛調(diào)解申請(qǐng)書或?qū)＠謾?quán)糾紛處理請(qǐng)求書；

（二）收集被請(qǐng)求人專利侵權(quán)的相關(guān)證據(jù)。（具體可參照專利侵權(quán)訴訟證據(jù)內(nèi)容的規(guī)定）；

（三）做好如果不能達(dá)成行政調(diào)解或?qū)＠芾頇C(jī)關(guān)作出的處理決定不服向法院提起訴訟的準(zhǔn)備工作。

第二節(jié) 專利行政訴訟法律業(yè)務(wù)

第二十二條 律師代理專利行政訴訟的案件范圍包括以下幾類：

（一）以中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為被告，包括但不限于以下糾紛

1、對(duì)專利局不予受理其申請(qǐng)不服的糾紛；

2、對(duì)其專利申請(qǐng)被視為撤回、對(duì)其專利權(quán)被視為放棄或被終止不服的糾紛；

3、對(duì)專利局確定的申請(qǐng)日有爭(zhēng)議，對(duì)專利局不確認(rèn)其優(yōu)先權(quán)不服的糾紛；

4、認(rèn)為專利局作出的其他具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的糾紛。

（二）以專利復(fù)審委員會(huì)為被告，包括但不限于以下糾紛：

1、對(duì)維持駁回申請(qǐng)復(fù)審決定不服的糾紛；

2、對(duì)專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求決定不服的糾紛。

（三）以地方專利管理機(jī)關(guān)為被告

1、對(duì)冒充專利行為依職權(quán)進(jìn)處罰不服提起的行政訴訟；

2、對(duì)專利管理機(jī)關(guān)的其他調(diào)處決定不服提起的行政訴訟。第二十三條 專利行政訴訟案件管轄法院

凡以中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利復(fù)審委員會(huì)為被告的專利行政案件，均由北京市第一中級(jí)人民法院作為第一審法院，北京市高級(jí)人民法院作為第二審法院。

對(duì)于以地方專利管理機(jī)關(guān)為被告的專利行政訴訟案件，則由被告所在地的對(duì)專利糾紛案有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。

第二十四條 專利行政訴訟案件證據(jù)

律師代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以參照最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》，但應(yīng)當(dāng)注意專利行政訴訟特殊的證據(jù)規(guī)則：

專利行政訴訟的特殊性決定了在各種類證據(jù)中最具有證明力的應(yīng)為書證，主要為各種專利文獻(xiàn)。專利代理律師應(yīng)在收集，檢索國(guó)內(nèi)外各種相關(guān)專利文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，分析其中主要技術(shù)特征，以支持自己主張。

第三節(jié) 專利海關(guān)備案及保護(hù)法律業(yè)務(wù) 第二十五條 專利權(quán)人要求海關(guān)對(duì)其與進(jìn)出境貨物有關(guān)的專利權(quán)實(shí)施保護(hù)的，可以將其專利權(quán)向海關(guān)備案。

第二十六條 專利海關(guān)備案管轄機(jī)關(guān)

專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)向海關(guān)總署提出申請(qǐng)，申請(qǐng)文件應(yīng)提交至海關(guān)總署政策法規(guī)司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)處。

第二十七條 律師為專利權(quán)人辦理專利海關(guān)備案業(yè)務(wù)，應(yīng)提交以下文件：

（一）專利權(quán)利證明：

1、專利證書的復(fù)印件（申請(qǐng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利備案的，應(yīng)當(dāng)提交專利說(shuō)明書；申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)備案的，應(yīng)提交外觀設(shè)計(jì)的圖片或照片）；

2、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出具的專利登記簿副本或者載有申請(qǐng)人名稱的專利維持費(fèi)收據(jù)的復(fù)印件（限專利證書的簽發(fā)日期距申請(qǐng)備案日期一年以上的）；

（二）申請(qǐng)人身份證明：

加蓋工商管理部門確認(rèn)章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（限境內(nèi)工商企業(yè)）；或者公司登記文件復(fù)印件或者當(dāng)?shù)卣鼍叩淖C明（限境外工商企業(yè)）；或者申請(qǐng)人身份證件復(fù)印件（限專利權(quán)人為自然人的）；

（三）授權(quán)委托書；

（四）專利權(quán)人合法行使專利權(quán)的貨物的名稱、產(chǎn)地、進(jìn)出境地海關(guān)、進(jìn)出口商、主要特征、價(jià)格等；已知的侵犯專利權(quán)貨物的制造商、進(jìn)出口商、進(jìn)出境地海關(guān)、主要特征、價(jià)格等。

（五）專利海關(guān)備案申請(qǐng)書。

第二十八條 海關(guān)可以根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》對(duì)懷疑的進(jìn)出口貨物侵犯專利權(quán)的貨物主動(dòng)采取扣留的行政行為，也可以基于當(dāng)事人的請(qǐng)求進(jìn)行。

第二十九條 律師代理專利權(quán)海關(guān)保護(hù)案件注意事項(xiàng)：

（一）專利權(quán)海關(guān)保護(hù)既可以基于已向海關(guān)總署備案的專利而進(jìn)行，也可以基于權(quán)利人向出口貨物所在地海關(guān)投訴而進(jìn)行。

（二）作為投訴方，應(yīng)向海關(guān)提供被扣留貨物等值的擔(dān)保；作為被扣留貨物一方也可以提供相應(yīng)擔(dān)保以使其貨物得到海關(guān)放行。

第五章 專利刑事訴訟法律業(yè)務(wù)

第三十條 專利刑事訴訟主要針對(duì)假冒他人專利的行為，根據(jù)專利法的規(guī)定，假冒他人專利行為情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成假冒他人專利罪，處三年以下有期徒刑、拘役或罰金。

第三十一條 律師處理此項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)注意如下幾個(gè)方面：

1、假冒他人專利行為與冒充專利行為的區(qū)別。

前者按照《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的 解釋》第十條的規(guī)定界定；后者按照專利法的規(guī)定界定。

2、假冒他人專利行為與侵犯他人專利行為的區(qū)別。

當(dāng)假冒他人專利行為情節(jié)嚴(yán)重并且侵犯他人專利權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提起刑事附帶民事訴訟。

3、非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額和違法所得數(shù)額的區(qū)別。

“非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額”，是指行為人在實(shí)施侵犯專利權(quán)行為過(guò)程中，制造、使用、銷售侵權(quán)產(chǎn)品的價(jià)值；“違法所得數(shù)額”是指行為人在實(shí)施侵犯專利權(quán)行為過(guò)程中，制造、使用、銷售侵權(quán)產(chǎn)品獲利的數(shù)額。

4、一般情節(jié)和情節(jié)嚴(yán)重的區(qū)別及法律后果。

“情節(jié)嚴(yán)重”是指以下情形之一：非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在二十萬(wàn)元以上或者 違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；給專利權(quán)人造成直接經(jīng)濟(jì)損失五十萬(wàn)元以上的；假冒兩項(xiàng)以上他人專利，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在十萬(wàn)元以上或者違法所得數(shù)額在五萬(wàn)元以上的；其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。假冒專利行為，只有達(dá)到“情節(jié)嚴(yán)重”，才構(gòu)成犯罪。

第六章 附 則 第三十二條 本指引適用于新疆維吾爾自治區(qū)律師辦理專利法律業(yè)務(wù)。第三十三條 本指引與法律、行政法規(guī)、司法解釋等相關(guān)法律規(guī)定有沖突或不符時(shí)，以法律、行政法規(guī)、司法解釋等相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十四條 本指引由新疆律師協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)及繼續(xù)教育委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條

本指引自新疆律師協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)通過(guò)之日起實(shí)施。17