第一篇：保健品經營企業審核辦理指南

河北省保健食品經營企業審核辦理指南

（暫行）

一、法定依據

1、《中華人民共和國食品安全法》第二十九條：國家對食品生產經營實行許可制度。

2、《中華人民共和國食品安全法實施條例》第六十三條：食品藥品監督管理部門對聲稱具有特定保健功能的食品實行嚴格監管，具體辦法由國務院另行制定。

3、河北省食品藥品監督管理局、河北省工商行政管理局《關于做好保健食品生產經營監督管理工作的通知》。

二、受理范圍

河北省行政區域內從事保健食品經營的企業或者個人。

三、受理事項

河北省保健食品經營企業審核意見表的申辦、變更。

四、保健食品經營企業應具備的經營條件

1、具有經營保健食品的安全管理組織、制度和經過培訓的專兼職保健食品安全管理人員；

2、具有與經營保健食品品種、數量相適應的經營場地；

3、具有保健食品經營銷售、儲存過程中控制污染的條件和設施；

4、具有符合要求的保健食品經營用工具、容器和設備；

5、從業人員經過上崗前保健食品安全知識培訓，經縣級以上公立醫療機構健康檢查合格；

6、食品藥品監督管理部門（衛生行政部門）規定的其它條件。

五、提交資料

（一）申辦經營審核應提交材料

1、《河北省保健食品經營企業審核申請表》；

2、工商行政管理部門出具的企業名稱預先核準證明或營業執照；

3、組織機構代碼、法定代表人/負責人（業主）、委托申報經營審核被授權人資格證明文件和身份證明；

4、經營場所使用權證明（房產證、建筑許可證或租房協議等）；

5、經營場所周圍25米環境圖和經營場所平面布局圖（標注面積和保健食品銷售區與存儲區）；

6、保健食品采購、貯藏、運輸和銷售過程中安全控制設備、措施資料；

7、安全管理組織機構圖、保健食品安全管理制度目錄和經過專業培訓的專兼職保健食品安全管理人員名單；

8、從業人員健康檢查名單；

9、保健食品安全知識培訓材料目錄；

10、食品藥品監督管理部門(衛生行政部門)要求提供的其他資料。

（二）經營審核變更應提交材料

1、保健食品經營企業申請變更企業或地址名稱、法定代表人或負責人的，應提交《河北省保健食品經營企業變更申請表》和工商行政管理部門或和有關部門出具的證明材料。

2、保健食品經營企業申請變更經營地點的，按照申辦經營審核要求提交材料，與原申請材料相同的，可不重復提供。

六、提交資料要求

申報企業應遵守相關的法律、法規、規章，在填表和整理申報材料之前請認真閱讀填表說明及辦理指南。

申請人應當提供打印的申請表，不需申明的事項注明“無”，不得空項。

申報資料均應使用A4規格紙張打印，一式兩份，建議中文使用4號字，英文用12號字，所有外文均應譯為規范中文，內容準確完整、清楚，不得涂改。所有資料（包括復印件，復印件應標明“與原件一致”字樣）應逐頁加蓋申請企業公章。如無企業印章的，法定代表人應按指印確認。

申報資料按本辦理指南“提交資料”順序排列。

1、申請表填寫要求

（1）企業名稱：按工商行政管理部門核準的企業名稱或者個人姓名，全稱填寫，不能填寫企業簡稱；

（2）經營地址：按實際地址填寫，地址應詳實，寫明門牌號碼；

（3）注冊地址：按工商行政管理部門核準的企業地址，全稱填寫；

（4）法定代表人/負責人：按工商行政管理部門核準的法定代表人或者個人填寫；

（5）經濟性質：按工商行政管理部門核準的企業類型填寫；

（6）經營面積：保健食品經營區域的面積；

（7）從業人員數：按直接從事保健食品經營銷售的實際人數填寫（不含財會人員、門衛保安人員、機修工人等）；

（8）郵編：企業所在地的郵政編碼；

（9）電話：方便聯系的常用的固定電話號碼和移動電話號碼；

（10）傳真：填寫方便聯系的常用的傳真電話號碼；

（11）申請審核項目：按照“保健食品批發、保健食品零售、保健食品批發兼零售”填寫；

（12）申報企業蓋章和簽署日期：加蓋申報企業公章；如果沒有公章，應提供工商行政管理部門出具的企業名稱預先核準通知書，申請人按指印以示確認；填報日期：填寫實際申報的日期，要求標出年月日；

（13）法定代表人/負責人簽字和簽署日期：申報企業法定代表人/負責人本人親自簽名和簽署日期；

（14）其他需要說明的事項：如果無其他事項要說明的在此欄目內填寫“無”字。

2、工商行政管理部門出具的企業名稱預先核準證明或營業執照復印件。

3、組織機構代碼、法定代表人/負責人（業主）、委托申報經營審核被授權人資格證明文件和身份證明原件及復印件。

4、經營場所使用權證明文件

提交房產證或房屋租賃合同復印件。屬于租賃的應提交出租方房屋所有權證明材料。

5、經營場所周圍25米環境圖和經營場所平面布局圖（標注面積和保健食品銷售區與存儲區）

經營場所周圍環境圖

（1）平面圖應有標題標識，與實際相符合；

（2）經營場所周圍25米內平面圖；

（3）經營場所周圍25米范圍內的毗鄰關系情況（如經營場所外東南西北方向毗鄰的單位、工廠、建筑物、設施等），同時在圖的右上角要用坐標標出方向（東、南、西、北）。

經營場所平面布局圖

（1）平面圖應有標題標識，與實際相符合；

（2）標明保健食品庫位置；

（3）標明經營場所內保健食品貨柜位置；

（4）標出場所內門的位置。

6、保健食品采購、貯藏、運輸和銷售過程中安全控制設備、措施資料

衛生設施設置情況，內容包括防塵、防鼠等設施。有特殊要求的保健食品應說明運輸、儲存條件及設施。

7、從業人員健康檢查名單

提供從業人員健康檢查名單，內容包括姓名、年齡、性別、學歷、醫療機構名稱、檢查時間、檢查結果合格與否。

七、其他事項

申請人可從所在地設區市級保健食品監督管理部門（網站）索取（下載）申請表填報。

八、審批時限

食品藥品監督管理部門（衛生行政部門）自收到申報材料之日起五個工作日內做出是否受理或要求對申報材料補正的決定。自申請受理之日起二十個工作日內做出是否批準的決定。

第二篇：保健食品經營企業審核辦理指南

保健食品經營企業審核辦理指南

一、保健食品經營企業應具備的經營條件

1、具有經營保健食品的安全管理組織、制度和經過培訓的專兼職保健食品安全管理人員；

2、具有與經營保健食品品種、數量相適應的經營場地；

3、具有保健食品經營銷售、儲存過程中控制污染的條件和設施；

4、具有符合要求的保健食品經營用工具、容器和設備；

5、從業人員經過上崗前保健食品安全知識培訓，經縣級以上公立醫療機構健康檢查合格；

6、食品藥品監督管理部門（衛生行政部門）規定的其它條件。

二、申報材料

（一）申辦經營審核應提交材料

1、《保健食品經營企業審核申請表》，按要求下載填報；

2、工商行政管理部門出具的企業名稱預先核準證明或營業執照（有效期六個月）；

3、組織機構代碼、法定代表人/負責人（業主）、委托申報經營審核被授權人資格證明文件和身份證明；

4、經營場所使用權證明（房產證、建筑許可證或租房協議等）；

5、經營場所周圍25米環境圖和經營場所平面布局圖（標注面積和保健食品銷售區與存儲區）；

6、保健食品采購、貯藏、運輸和銷售過程中安全控制設備、措施資料；

7、安全管理組織機構圖、保健食品安全管理制度目錄

和經過專業培訓的專兼職保健食品安全管理人員名單；

8、從業人員健康檢查名單；

9、保健食品安全知識培訓材料目錄；

10、食品藥品監督管理部門(衛生行政部門)要求提供的其他資料。

三、提交資料要求

申報企業應遵守相關的法律、法規、規章，在填表和整

理申報材料之前請認真閱讀填表說明及辦理指南。

申請人應當提供打印的申請表，不需申明的事項注明

“無”，不得空項。

申報資料均應使用A4規格紙張打印，一式兩份，建議中

文使用4號字，英文用12號字，所有外文均應譯為規范中文，內容準確完整、清楚，不得涂改。所有資料（包括復印件，復印件應標明“與原件一致”字樣）應逐頁加蓋申請企業公

章。如無企業印章的，法定代表人應按指印確認。

申報資料按本辦理指南“提交資料”順序排列。

1、申請表填寫要求

（1）企業名稱：按工商行政管理部門核準的企業名稱或

者個人姓名，全稱填寫，不能填寫企業簡稱；

（2）經營地址：按實際地址填寫，地址應詳實，寫明門

牌號碼；

（3）注冊地址：按工商行政管理部門核準的企業地址，全稱填寫；

（4）法定代表人/負責人：按工商行政管理部門核準的法定代表人或者個人填寫；

（5）經濟性質：按工商行政管理部門核準的企業類型填

寫；

（6）經營面積：保健食品經營區域的面積；

（7）從業人員數：按直接從事保健食品經營銷售的實際人數填寫（不含財會人員、門衛保安人員、機修工人等）；

（8）郵編：企業所在地的郵政編碼；

（9）電話：方便聯系的常用的固定電話號碼和移動電話號碼；

（10）傳真：填寫方便聯系的常用的傳真電話號碼；

（11）申請審核項目：按照“保健食品批發、保健食品零售、保健食品批發兼零售”填寫；

（12）申報企業蓋章和簽署日期：加蓋申報企業公章；如果沒有公章，應提供工商行政管理部門出具的企業名稱預先核準通知書，申請人按指印以示確認；填報日期：填寫實際申報的日期，要求標出年月日；

（13）法定代表人/負責人簽字和簽署日期：申報企業法定代表人/負責人本人親自簽名和簽署日期；

（14）其他需要說明的事項：如果無其他事項要說明的在此欄目內填寫“無”字。

（15）申請企業保證書：表格下欄申請企業保證書應手寫填。（保證書內容為：本企業謹此確認，申請表所填內容及所附資料均真實、合法，無虛假成份。如有不實，本企業愿負相應法律責任，并承擔由此造成的一切后果）

2、工商行政管理部門出具的企業名稱預先核準證明或營業執照復印件。

3、組織機構代碼、法定代表人/負責人（業主）、委托申報經營審核被授權人資格證明文件和身份證明原件及復印件。

法定代表人委托申報保健食品經營審核授權書（格式）

授權人：身份證號：

被授權人：身份證號：

###（被授權人姓名）為我公司工作人員，現授權其按國家法律、法規有關規定，全權代表我公司申請辦理保健食品經營審核有關事宜，特此授權。

授權人簽名：被授權人簽名：

######公司（蓋章）

注：授權人和被授權人分別在個自的簽名上加按指印確認。

4、經營場所使用權證明文件。提交房產證或房屋租賃合同復印件。屬于租賃的應提交出租方房屋所有權證明材料。

5、經營場所周圍25米環境圖和經營場所平面布局圖（標注面積和保健食品銷售區與存儲區）

經營場所周圍環境圖

（1）平面圖應有標題標識，與實際相符合；

（2）經營場所周圍25米內平面圖；

（3）經營場所周圍25米范圍內的毗鄰關系情況（如經營場所外東南西北方向毗鄰的單位、工廠、建筑物、設施等），同時在圖的右上角要用坐標標出方向（東、南、西、北）。經營場所平面布局圖

（1）平面圖應有標題標識，與實際相符合；

（2）標明保健食品庫位置；

（3）標明經營場所內保健食品貨柜位置；

（4）標出場所內門的位置。

6、保健食品采購、貯藏、運輸和銷售過程中安全控制設備、措施資料

衛生設施設置情況，內容包括防塵、防鼠等設施。有特殊要求的保健食品應說明運輸、儲存條件及設施。（應提供與供應商的供貨協議、安全控制設施設備圖片：包括貨物陳列圖片、貨物倉儲圖片）

7、保健食品安全管理制度資料

保健食品安全管理制度應包括崗位責任制度、日常監督檔案管理制度、索證制度、進貨查驗記錄制度、庫房管理制度、假冒偽劣保健食品報告制度、從業人員健康檢查制度、保健食品安全知識培訓制度、退換貨制度、從業人員健康檔案管理制度、保健食品安全檔案管理制度、患病調離衛生管理制度、銷售記錄管理制度等13項管理制度。每項制度要有可操作的實質性內容。

8、從業人員健康檢查名單

提供從業人員健康檢查名單，內容包括姓名、年齡、性別、學歷、醫療機構名稱、檢查時間、檢查結果合格與否。

第三篇：《網絡文化經營許可證》辦理指南

如何辦理《網絡文化經營許可證》

本文主要講解《網絡文化經營許可證》相關知識。內容涵蓋：《網絡文化經營許可證》辦理流程、《網絡文化經營許可證》的許可范圍、申請材料、辦理條件，以及網絡文化經營許可證管理辦法。通過多方面，多角度闡述及分析網絡文化經營許可證辦理的意義及如何辦理。

首頁給大家講解下什么是網絡文化經營許可證，網絡文化經營許可證是經營互聯網文化產品的必備資質，又叫做文網文。在行業中叫法頗多，如網絡經營許可證、文化經營許可證、文網文許可證、網絡文化許可證。下文統一為網絡文化經營許可證。【漢唐咨詢】

一、辦理網絡文化經營許可證的意義

即為什么要辦理網絡文化經營許可證申請：目前，行業抄襲成本極低，生產力過剩。抄襲成功產品，或未授權使用某些成功IP，帶來了非常豐厚的利潤，致使行業侵權案例不斷，產品雷同。2014年，有報道稱稱北京文化部執法隊將對兩家手游開發商進行處罰，原因是這兩家公司沒有網絡文化經營許可證而自行運營手機網游，這一情況開啟了國內手游運營商需要資格的先例。

二、網絡文化經營許可證管理辦法

即如果我們不辦網絡文化經營許可證會受到什么法律處罰，根據《互聯網文化管理暫行規定》（文化部令第51號），第二十一條未經批準，擅自從事經營性互聯網文化活動的，未及時辦理《網絡文化經營許可證》的由縣級以上人民政府文化行政部門或者文化市場綜合執法機構依據《無照經營查處取締辦法》的規定予以查處。非經營性互聯網文化單位違反本規定第十條，逾期未辦理備案手續的，由縣級以上人民政府文化行政部門或者文化市場綜合執法機構責令限期改正；拒不改正的，責令停止互聯網文化活動，并處1000元以下罰款。經營性互聯網文化單位違反根據情節輕重處10000元以下罰款。

三、《網絡文化經營許可證》辦理依據

國務院《互聯網上網服務營業場所管理條例》、文化部《關于加強網絡文化市場管理的通知》、《關于加強互聯網上網服務營業場所連鎖經營管理的通知》、《公眾聚集文化經營場所審核公示暫行辦法》和文化廳《文化部國家工商行政管理總局公安部信息產業部教育部財政部國備院法制辦公室中央文明辦共青團中央關于進一步深化網吧管理工作的通知》。

四、《網絡文化經營許可證》怎么辦理

1、申辦內容：《網絡文化經營許可證》的辦理；

2、申請主體： 符合條件的社會公民；

3、申請條件：符合法律法規規定的申請人到當地文化局辦理；

4、申請材料：申請書、主要負責人身份證復印件、營業場所方位、平面圖、設備清單

5、辦理機構及地方：文化局“漢唐信通”

6、辦理時間：周一至周五 上8:00-12:00 下午14:00-18:00

7、辦理程序：審核申報材料→現場審查→合格者填寫表格→發證

8、辦理時間：辦理需15個工作日時間

五、《網絡文化經營許可證》辦理條件

（一）經營性互聯網文化單位，是指經文化行政部門和電信管理機構批準，從事經營性互聯網文化活動的互聯網信息服務提供者。從事經營性互聯網文化活動，均應申請設立經營性互聯網文化單位，其中從事互聯網活動業務范圍不包括游戲的注冊資金為100萬，包含游戲的則需要注冊資金1000萬。《網絡文化經營許可證》辦理資金比較重要，不滿足是肯定辦不了的。

（二）設立經營性互聯網文化單位，應當符合《網絡文化經營許可證》的許可范圍，并具備以下《網絡文化經營許可證》辦理條件：

1、有單位的名稱、住所、組織機構和章程；

2、有確定的互聯網文化活動范圍；

3、有適應互聯網文化活動需要并取得相應從業資格的8名以上業務管理人員和專業技術人員；

4、有100萬元以上的注冊資金；特別說明申請網絡游戲上網運營、網絡游戲虛擬貨幣發行和網絡游戲虛擬貨幣交易服務等網絡游戲經營活動的，網絡文化經營許可證要求1000萬注冊資金；

５、有適應互聯網文化活動需要的設備、工作場所以及相應的經營管理技術措施；

六、《網絡文化經營許可證》申請材料

文網文（網絡文化經營許可證）申請材料：

（一）《網絡文化經營許可證》申請書

辦理網絡文化經營許可證申請書怎么寫，這是對于準備申請網絡文化經營許可證的朋友來說，遇到的第一個問題。那么《網絡文化經營許可證》申請書有標注的書寫格式嗎？在這里我為大家簡單的介紹下。首頁我們來看一下網絡文化經營許可證申請書樣本及范文。《網絡文化經營許可證》申請書樣本圖及申請書范文：

（二）設立互聯網文化單位申請表；

對于《網絡文化經營許可證》申請表的填寫比較簡單，大家可以根據自己的實際情況依空填寫，不明白的可以問我。

（三）企業名稱預先核準通知書或者營業執照和章程；

（四）資金來源、數額及其信用證明文件（如驗資報告、驗資機構企業法人營業執照復印件等）；

（五）法定代表人、主要負責人身份證明資料；

（六）主要經營管理人員、專業技術人員的資格證明和身份證明文件；

（七）工作場所使用權證明文件；

（八）網絡文化經營許可證的業務發展報告；

欲申辦網絡文化經營許可證,需提交網絡文化經營許可證的業務發展報告文案。網絡文化經營許可證的業務發展報告怎么寫？在這里講一下業務發展報告的寫作要求:

一、企業基本狀況及產品介紹(只要寫產品部分，音樂試聽及音樂收費下載)

二、網絡文化經營許可證的業務發展報告的分項報告：

按照擬申請業務進行逐項分析，發展報告應包括以下內容：

（一）行業背景分析；

（二）圍繞此業務企業已開展和擬開展的工作介紹；

（三）盈利模式分析；

（四）公司發展戰略及開展網絡文化工作的主要策略及具體措施，從內容、技術、管理等三方面進行具體闡釋。

（五）申報網絡游戲虛擬貨幣發行企業，需包括網絡游戲虛擬貨幣表現形式、發行范圍、單位購買價格、終止服務時的退還方式、用戶購買方式、用戶權益保障措施、技術安全保障措施等內容；

（六）申報網絡游戲虛擬貨幣交易企業需包括服務（平臺）模式、技術安全保障措施等內容；

七、《網絡文化經營許可證》辦理流程

上圖為辦理流程圖

對申請設立經營性互聯網文化單位的，依據法律，省、自治區、直轄市人民政府文化行政部門應當自受理申請之日起20個工作日內提出初審意見上報文化部，文化部自收到初審意見之日起20個工作日內做出批準或者不批準的決定。批準的，發給《網絡文化經營許可證》；不予批準的，應當說明理由。

八、網絡文化經營許可證查詢

最近有很多文網文方面的客戶咨詢漢唐，網絡文化經營許可證如何查詢以及能不能辨別真偽，在此就為大家解答以上的問題：

第一：需要明確，文網文和網絡文化經營許可證其實是同一個證件，只是叫法不同罷了，一般辦理文網文的是游戲公司或者網吧，但是現在網吧基本停批，因為門檻太高

第二：網絡文化經營許可證查詢是在中國文化市場網上面，大家可以到上面去按照年份對應查詢（如2006年-2015年）

第三：證件（網絡文化經營許可證）本身沒有什么防偽措施，所以只能是到中國文化市場網上面去查詢。

第四：第三方許可證查詢平臺，可以查詢各種互聯網移動網許可證。九：網絡文化經營許可證辦理費用

辦理網絡文化經營許可證多少錢？費用問題最受大家關注。由于網絡文化經營許可證辦理比較繁瑣，所以很多運營單位選擇代辦公司辦理,這樣可以為減少很多麻煩。一些商家為了推銷自己的商品，常用“最低價”等不科學、不準確的招牌吸引顧客，這實際上損害了消費者的利益。網絡文化經營許可證辦理價格及費用，在不同的地區會有所不同，比如上海、北京、廣州、四川、河北、河南、廣西、貴州等省市價格均不一樣。代辦網絡文化經營許可證的公司市場上有很多，大家要慎重選擇，擇優選擇。

附：網絡文化經營許可證是可以變更的，換種意義講文化經營許可證是可以轉讓的。

第四篇：人防工程項目審核辦理指南

人防工程項目審核辦理指南

一、申辦單位：建設單位。

二、承辦部門：開發區人防辦。

三、核準條件：建設單位已辦理完項目規劃方案審批。

四、需提交材料：建設項目規劃設計方案總平面圖（原件、復印件各一份）。

五、核準依據：煙臺市市長令第102號

六、工作程序：

1、建設單位向開發區人民防空辦公室報送已審批的規劃設計方案；

2、由開發區人防辦提出防空地下室初步設計要求，建設單位持開發區人防辦出具的《人防工程審查介紹信》到煙臺市人防辦進行審核，由煙臺市人防辦提出審查意見。建設單位按照要求進行施工圖設計，對于因地質、地形等原因不宜修建的，經人防辦批準后不同步結建，按標準繳費。

3、建設單位完成施工圖設計后，到煙臺市人防辦進行圖紙審查，審查合格后，建設單位與煙臺市人防辦簽訂《防空地下室建設合同》；

4、持《防空地下室建設合同》和施工圖或繳款憑證到開發區人防辦備案，辦理開工手續；

5、修建防空地下室的項目，按照圖紙進行施工，混凝土澆注等關鍵工序，須通知開發區人防辦參加驗收；

6、防空地下室竣工后，建設單位通知開發區人防辦，由開發區人防辦會同煙臺市人防辦進行驗收。

七、辦理時限：修建防空地下室的以煙臺市人防辦辦結時限為準，繳費的3個工作日內辦結。

八、核準結果：發放《國有人防工程產權確認書》。

九、收費項目：不收費。

十、聯系地址：建設大廈（黃河路158號）606房間，建設管理處。

十一、聯系電話：6393033

第五篇：上市公司審核和登記事項辦理指南

上市公司審核和登記事項辦理指南

一、“恢復上市”辦理指南（適用范圍：因最近三年連續虧損、未在法定期限內披露定期報告、未在限期內披露糾正后財務會計報告，其股票被暫停上市的公司申請恢復上市）

（一）因連續三年虧損被暫停上市的公司可申請恢復上市的條件： 1.在法定期限內披露了經審計的暫停上市后首個報告； 2.經審計的報告顯示公司實現盈利；

（二）因未在法定期限內披露定期報告被暫停上市的公司可申請恢復上市的條件：

在暫停上市后兩個月內披露相關報告或中期報告

（三）因未在限期內披露糾正財務會計報告被暫停上市的公司可申請恢復上市的條件：

在暫停上市后兩個月內披露糾正財務會計報告

（四）申請恢復上市應提交的文件： 1.恢復上市申請書；

2.董事會關于符合恢復上市條件，同意申請恢復上市的決議； 3.董事會關于暫停上市期間公司為恢復上市所做主要工作的報告； 4.管理層從公司主營業務、經營活動、財務狀況、或有事項、期后事項和其他重大事項等角度對公司實現盈利的情況、經營能力和盈利能力的持續性和穩定性做出的分析報告；

5.關于公司重大資產重組方案的說明：包括重大資產重組的內部決策程序、資產交接、相關收益的確認、實施結果及相關證明文件等；

6.關于公司最近一期的重大關聯交易說明：包括關聯交易的內部決策程序、合同及有關記錄、實施結果及相關證明文件等；

7.關于公司最近一期的納稅情況說明； 8.報告及其審計報告原件；

9.保薦機構出具的恢復上市推薦書以及保薦協議； 10.法律意見書；

11.董事會對非標準無保留審計意見的說明（如適用）；

12.會計師事務所和注冊會計師對非標準無保留審計意見的說明（如適用）；

13.按照有關規定與代辦機構和結算公司簽訂的相關協議； 14.本所要求的其他有關材料。

注：因未在限期內披露定期報告或糾正財務會計報告被暫停上市的公司，最少應當提交第1-

3、8-14項要求的文件。

（五）恢復上市審核程序

1.暫停上市公司董事會在披露相關定期報告或糾正財務會計報告后五個交易日內向本所提出恢復上市申請。

2.本所在收到上市公司提交的恢復上市申請全部文件后五個交易日內作出是否受理公司恢復上市申請的決定后通知公司。

3.公司未能按照要求提交恢復上市申請文件的，本所不受理其股票恢復上市申請。

4.本所在受理公司恢復上市申請后的一定期限內，做出是否核準其股票恢復上市申請的決定：

(1)因連續三年虧損被暫停上市的公司, 在受理后的三十個交易日內；(2)因未在限期內披露定期報告或糾正財務會計報告被暫停上市的公司，在受理后的十五個交易日內。

5.本所做出是否核準公司股票恢復上市申請決定的具體程序是：本所對公司恢復上市申請文件進行審核，然后提交本所上市委員會審議并形成意見，本所根據上市委員會的意見作出最終決定。

6.在此期間，本所要求公司提供補充材料的，公司應當在本所規定期限內提供有關材料。公司補充材料期間不計入本所做出有關決定的期限內。

7.本所受理上市公司恢復上市申請后，還可以聘請具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所就公司財務會計報告盈利的真實性進行調查核實。8.本所聘請會計師事務所進行調查核實期間不計入本所做出有關決定的期限內。

9.本所在做出核準公司股票恢復上市決定后兩個交易日內通知上市公司。

10.上市公司應當在收到有關決定后兩個交易日內披露股票恢復上市公告。

11.上市公司披露股票恢復上市公告五個交易日后，其股票恢復上市。

二、“董秘任職資格”辦理指南

（一）董事會秘書任職條件

1.具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識； 2.具有良好的職業道德和個人品德； 3.取得本所頒發的董事會秘書資格證書； 4.不屬于以下不得擔任董事會秘書情形的人士：（1）有《公司法》第一百四十七條規定情形之一的；（2）自受到中國證監會最近一次行政處罰未滿三年的；（3）最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；（4）本公司現任監事；

（5）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。

（二）聘任董事會秘書之前應提交的文件

1.董事會推薦書，包括被推薦人符合任職資格的說明、職務、工作表現及個人品德等內容；

2.被推薦人的個人簡歷、學歷證明（復印件）； 3.被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復印件）。

（三）董事會秘書任職資格審核程序

1.上市公司在擬聘任董事會秘書的會議召開前五個交易日向本所提交該董事會秘書的相關材料。

2.本所在收到材料后對照《上市規則》董事會秘書任職條件進行審核。3.本所在收到材料后五個交易日內未提出異議的，上市公司董事會可以聘任該名董事會秘書。

三、“撤銷特別處理”辦理指南

1．上市公司實行特別處理的情形消除后，可向本所申請撤銷特別處理。（詳細情況請見《深圳證券交易所股票上市規則》（2006年修訂本）第13章的規定。）

2．上市公司向本所申請對其股票交易撤銷特別處理后，應當于次一交易日披露相關公告。

3．本所收到申請后，根據《上市規則》的規定，并結合公司的具體情況進行審查，決定是否撤銷特別處理。

4．本所決定撤銷特別處理的，上市公司應當在撤銷特別處理前一個交易日公告。公告日公司股票及其衍生品種停牌一天，自復牌之日起本所對公司股票交易撤銷其他特別處理。

5．本所決定不予以撤銷特別處理的，上市公司應當收到本所有關書面通知的次一交易日作出公告。公司不公告的，本所以交易所公告的形式予以公告。公告日公司股票及其衍生品種停牌一小時。

四、“信息披露豁免”辦理指南

（一）上市公司申請信息披露豁免的情形

1．上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業秘密或者本所認可的其他情形，及時披露可能損害公司利益或誤導投資者，并符合以下條件，可以申請暫緩披露：

（1）擬披露的信息未泄漏；（2）有關內幕人士已書面承諾保密；

（3）公司股票及其衍生品種交易未發生異常波動。2．上市公司擬披露的信息屬于國家機密、商業秘密或者本所認可的其他情況，按《上市規則》披露或履行相關義務可能導致其違反國家有關保密法律法規規定或損害公司利益的，可以向本所申請豁免按本規則披露或履行相關義務。

（二）信息披露豁免審核程序

1．上市公司按照《上市規則》有關申請豁免的要求，向本所提出信息披露豁免申請，詳細陳述豁免事項和豁免理由。

2．本所在受理豁免申請后，根據上市公司陳述的事實和理由，結合《上市規則》規定和過往的豁免審核案例進行豁免審核，并在兩個交易日內將審查結果反饋上市公司。

本所要求公司補充材料的，補充材料期間不計入本所審核期限內。3．本所決定豁免的，上市公司應當做好保密工作。本所不予豁免的，上市公司應當立即對外披露。

五、“特別停牌、復牌”辦理指南

1.上市公司以本所認為合理的理由向本所申請特別停牌、復牌。2.本所在收到特別停牌、復牌申請后對照《上市規則》的規定進行審查，并在兩個交易日內做出反饋。

3.本所決定特別停牌、復牌的，上市公司披露有關特別停牌、復牌事宜，公司股票及其衍生品種于擬定的日期停牌、復牌。

六、“信息披露事前審查”辦理指南

（一）信息披露事前審查提交的文件 根據信息披露的公告類別提交文件，詳細情況請見《深圳證券交易所股票上市規則》（2006年修訂本）第六章至第十一章的有關規定。

（二）信息披露事前審查程序 1.上市公司根據擬披露的信息公告類別向本所提交文件。

2.本所在收到信息披露文件后，按照《上市規則》和臨時公告格式指引的有關要求進行事前審查，并在兩個交易日內將審查結果反饋上市公司。本所要求公司補充或更正文件（含公告內容）的，公司應當立即按要求做出補充或更正。公司補充更正材料期間，不計入本所審查期限內。

3.本所向上市公司確認信息披露日期，并處理信息發布和停牌的相關事宜。

4.上市公司收到本所審核確認的通知后，在確定的披露日前自行聯系指定報紙和指定網站，安排披露事宜。

七、“可轉換公司債券上市”辦理指南

（一）申請可轉換公司債券上市提交的文件 1.上市申請書；

2.經中國證監會審核的全套發行申報材料； 3.董事會關于申請上市的決議； 4.上市公告書；

5.保薦機構出具的上市推薦書和保薦協議；

6.具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告； 7.發行人發行的可轉換公司債券已經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“結算公司”）托管的證明文件； 8.公司章程；

9．公司營業執照復印件；

10．可轉換公司債券募集辦法；

11．公司關于可轉換公司債券的實際發行數額的說明； 12.本所要求的其他文件。

（二）可轉換公司債券上市登記程序 1.上市公司在可轉換公司債券發行結束后向本所提交申請可轉換公司債券上市的文件。

2.本所按照《上市規則》有關提交文件的要求對上市公司提交的相關文件進行登記，并在五個交易日內安排可轉換公司債券上市日期。

公司未按要求提交文件的，應當在本所規定期限內補充材料。公司補充材料期間不計入本所有關安排上市日期的期限內。

3.本所在安排可轉換公司債券上市日期后兩個交易日內通知公司。4.上市公司在可轉換公司債券上市交易日前五個交易日內披露上市公告書。

八、“上市公司發行的新股（增發和配股）上市”辦理指南

（一）申請新股可流通股份上市提交的文件 1.上市申請書；

2.保薦機構出具的上市推薦書以及保薦協議；

3.新股發行完成后經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告；

4.董事、監事和高級管理人員持股情況變動的報告； 5.股份變動報告及上市公告書；

6.結算公司對新增股份登記托管的書面確認文件； 7.本所要求的其他文件。

（二）新股可流通股份上市登記程序

1.上市公司在新股發行結束后向本所提交申請新股可流通股份上市的文件

2.本所按照《上市規則》有關提交文件的要求對上市公司提交的相關文件進行登記，并在五個交易日內安排新股可流通股份的上市日期。公司未按要求提交文件的，應當在本所規定期限內補充材料。公司補充材料期間不計入本所有關安排上市日期的期限內。

3.本所在安排新股可流通股份上市日期后兩個交易日內通知公司。4.上市公司在新股可流通股份上市交易日前三個交易日內披露股份變動報告及上市公告書。

九、“限制股份上市”辦理指南（適用范圍：內部職工股上市、向證券投資基金、戰略投資者配售的股份上市、境內上市外資股法人股上市

（一）申請限制股份上市提交的文件 1.上市申請書；

2.中國證監會關于限制股份上市時間的批文； 3.有關限制股份的持股情況說明及托管證明；

4.有關公司董事、監事和高級管理人員持股情況說明（內部職工股上市適用）；

5.上市提示公告；

6.本所要求的其他文件。

（二）限制股份上市登記程序

1.上市公司在其限制股份的限制上市期滿前向本所提交上市申請文件。2.結算公司對限制股份的托管情況進行確認并出具證明文件，對涉及的公司董事、監事和高級管理人員持有的限制股份予以鎖定。

3.本所根據結算公司的反饋情況，以及《上市規則》有關提交文件的要求在五個交易日內安排限制股份的上市日期。

公司未按要求提交文件的，應當在本所規定期限內補充材料。公司補充材料期間不計入本所有關安排上市日期的期限內。

4.本所在安排限制股份上市日期后兩個交易日內通知公司。5.上市公司在限制股份上市交易前三個交易日內披露上市提示公告。

十、“股改限售股份上市”辦理指南

（一）申請對有限售條件股份解除限售應滿足的條件

1、申請解除限售的股份限售期滿，且股東申請解除限售股份的比例（或數量）等于或小于該股東所持全部限售期滿股份的比例（或數量）；

2、股東所持股份解除限售，不影響該股東履行其在股權分臵改革中所做出的承諾；

3、對于在股權分臵改革中由其他股東代為墊付對價的，申請解除其所持股份限售的股東（被墊付股東）已償還被墊付的股份或已取得墊付股東的同意；

4、申請解除其所持股份限售的股東不存在對上市公司的非經營性資金占用或上市公司對該股東的違規擔保等損害上市公司利益的行為。

（二）申請對有限售條件股份解除限售時應提交的文件

上市公司董事會為股東辦理解除股份限售，應向本所提交下述材料原件各一份：

1、中國結算深圳分公司出具的上市公司股權結構表、有限售條件的流通股股東名冊；

2、上市公司董事會出具的下列文件：（1）解除股份限售申請表；

（2）申請解除其所持股份限售的股東在股權分臵改革中的承諾及履行情況；（3）是否存在墊付對價情形及償還（或墊付方是否同意解除限售）情況的說明；

（4）申請解除其所持股份限售的股東是否存在對上市公司的非經營性資金占用及上市公司對該股東的違規擔保的說明；

（5）上市公司董事會出具的解除股份限售的提示性公告。

3、保薦機構關于解除股份限售的核查意見。

（三）申請對有限售條件股份解除限售的程序

1、上市公司董事會向中國結算深圳分公司申請查詢并打印上市公司股權結構表、有限售條件的流通股股東名冊；

2、上市公司董事會向本所提交申請材料，本所經復核無異議后確定解除股份限售的日期，并向上市公司董事會出具解除股份限售確認書；

3、上市公司董事會將解除股份限售確認書、解除股份限售申請表等材料提交中國結算深圳分公司；

4、中國結算深圳分公司對相關材料審查無異議后，向上市公司出具業務受理回執；

5、本所根據中國結算深圳分公司的回執安排上市公司董事會進行信息披露；中國結算深圳分公司辦理解除股份限售的手續。

十一、“信息披露登記業務”辦理指南（適用范圍：本所實行事后審查的信息披露登記業務）

（一）信息披露登記提交的文件 根據信息披露的公告類別提交文件，詳細情況請見《深圳證券交易所股票上市規則》（2006年修訂本）第六章至第十一章的相關規定。

（二）信息披露登記程序

1.上市公司根據擬披露的信息公告類別向本所提交文件。

2.本所按照《上市規則》有關要求在收到信息披露文件當日對公司提交的相關文件和披露時間進行登記，并處理信息發布和停牌的相關事宜。3.本所在信息披露登記完成后及時（一般在收到信息披露文件當日）通知上市公司，再次確認披露日期。

公司未按要求提交文件的，應當在本所規定期限內補充材料。公司提交的文件不齊全的，本所不予登記。4.上市公司收到本所登記確認的通知后，在確定的披露日前自行聯系指定報紙和指定網站，安排披露事宜。

十二、“獨立董事資格備案業務”辦理指南

（一）獨立董事備案需提交的文件 1.獨立董事候選人聲明； 2.獨立董事提名人聲明； 3.獨立董事履歷表；

4.獨立董事候選人關于獨立性的補充聲明；

5.董事會書面意見（如董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議）。

（二）獨立董事資格備案程序

1.在發布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時，上市公司應當將獨立董事候選人的有關材料，以特快專遞加傳真等形式報送本所（郵寄地址：深圳市深南東路5045號深圳證券交易所公司管理部/發審監管部 郵政編碼：518010），同時將前三個文件報送中國證監會上市公司監管部和相關證監局。

2.本所在收到材料后五個交易日內，根據中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等有關規定，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核。

3.五個交易日期滿后，本所未對獨立董事候選人提出異議的，公司可按計劃召開股東大會，選舉獨立董事；對于本所提出異議的獨立董事候選人，公司應當立即修改選舉獨立董事的相關提案并公布，不得將其提交股東大會選舉為獨立董事，但可作為董事候選人選舉為董事。

4.在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本所提出異議的情況進行說明。5.上市公司董事會、獨立董事候選人、獨立董事提名人應當在規定時間內如實回答本所問詢，按要求及時向本所補充有關材料。

十三、“股權分臵改革業務”辦理指南

（一）辦理股改業務需提交的文件

1、股權分臵改革說明書全文及摘要；

2、保薦機構的保薦意見書；

3、律師的法律意見書；

4、獨立董事意見函；

5、提出改革動議的非流通股股東委托上市公司董事會召開相關股東會議的委托書；

6、公司與保薦機構簽訂的保薦協議；

7、保薦機構與上市公司及其股東不存在影響其公正履行保薦職責的關聯關系的聲明；

8、上市公司非流通股股東同意進行股權分臵改革的函；如存在有異議或者未明確表示同意的非流通股股東，應提供持有三分之二以上非流通股份的股東同意進行股權分臵改革的函，以及對異議或者未明確表示同意的非流通股股東所持股份處理的協商說明；

9、上市公司非流通股股份有無權屬爭議、質押、凍結情況及是否影響對價安排的說明；

10、保密協議（公司董事會、非流通股股東、保薦機構及其保薦代表人、律師事務所及其經辦律師）；

11、改革方案中所涉及的承諾函，包括承諾事項的履約方案、承諾事項的履約擔保方案、承諾事項的違約責任；方案如涉及認沽權的，應當提供有關意向擔保書；

12、上市公司非流通股股東處分相關股份須經國有資產監督管理機構批準的，應當提供省級國資部門同意公司進行股權分臵改革的意向性批復；

13、對于改革方案中以上市公司利潤分配和資本公積轉增股本作為對價來源的，應當在相關股東會議網絡投票開始前取得相關的審計報告；經審計的最近一期財務會計資料在財務報告截止日后六個月內有效。特別情況下，經申請可適當延長，但至多不超過一個月；

14、上市公司實施股權分臵改革涉及的關聯人股份查詢申請表；

15、本所要求的其他文件。

（二）股改實施程序

1、上市公司股改方案經其相關股東會議表決通過后，上市公司應按本所及中國結算深圳分公司公司的要求，準備改革方案實施的有關材料，并及時與本所、中國結算深圳分公司存管部聯系。

2、上市公司應同時向本所和中國結算深圳分公司提交實施股權分臵改革方案申請材料，辦理實施改革方案的有關手續。

3、改革方案涉及上市公司派現、送紅股、資本公積金轉增等除權事項及非流通股股東發行權證（權利）、追送股份、增持股份等事項的，應當一并辦理實施對價安排、轉增、派現、發行權證、申請追送（或行權）股份臨時保管、申報增持股份賬號、提交履約擔保品或擔保函等相關實施手續。

4、上市公司向本所申請辦理非流通股份可上市交易手續時，應提交以下文件原件：

（1）公司董事會的申請；

（2）相關股東會議表決結果及律師出具的法律意見；（3）股權分臵改革說明書；

（4）有權部門對非流通股股東執行對價安排的批準文件；

（5）非流通股股東的身份證明、持股證明及改革方案相關協議文件；（6）非流通股股東的承諾文件；（7）保薦意見書；（8）法律意見書；

（9）股權分臵改革方案實施公告；（10）本所要求的其他文件。

5、本所經審核同意后，出具《上市公司股權分臵改革股份變動確認通知表》。

6、上市公司應將本程序第4條要求的文件和本程序所述通知表，以及《中國結算深圳分公司上市公司股權分臵改革登記結算業務操作指南》所規定的文件提交中國結算深圳分公司，向其申請辦理股權分臵改革相關實施手續。

7、經中國結算深圳分公司審核同意后，上市公司可向本所申請辦理相關公告發布事宜。

8、改革方案涉及上市公司送紅股、轉增、派現的，應當設臵兩個股權登記日，第一個為送紅股、轉增、派現的股權登記日；第二個為實施改革方案的股份變更登記日，流通股股東獲得的對價安排在改革方案實施的股份變更登記日次日到賬。

改革方案涉及股份追送承諾的，上市公司應在辦理股份變更登記的同時，辦理追送股份臨時保管手續；涉及控股股東在股權分臵改革實施后承諾增持社會公眾股份的，上市公司應辦理控股股東增持社會公眾股份賬戶凍結手續；涉及大股東代為墊付的有關對價安排，實施公告中需明確日后償還具體事項；發行可轉債的公司，在實施股權分臵改革股份變更登記日須停止轉股1日，之前，上市公司可進行提示性公告。

9、上市公司應當在改革方案實施的股份變更登記日，向本所提交變更證券簡稱及恢復交易的公告，申請變更證券簡稱，并在改革方案實施完成后的首個交易日刊登該公告。

10改革方案屬于非流通股股東作出對價安排的，本所不計算公司股票的除權參考價；改革方案中涉及上市公司除權事項的（如上市公司送紅股、轉增、派現），本所按《交易規則》的規定，對改革方案實施后首個交易日的開盤參考價，進行除權處理。

在上市公司股權分臵改革方案實施完成后的首個交易日，公司A股股票交易不設漲跌幅限制、不納入指數計算；第二個交易日開始，公司A股股票交易設漲跌幅限制、以前一交易日為基期納入指數計算。