第一篇：加強信用社內(nèi)部管理建設幾點建議

加強信用社內(nèi)部管理建設幾點建議

文章標題：加強信用社內(nèi)部管理建設幾點建議

內(nèi)部管理是一個單位的基礎課題，也是永恒的課題。加強信用社內(nèi)控管理建設是維護經(jīng)營目標和經(jīng)營秩序的重要保障，是防范、規(guī)避化解各種風險的重要手段，是信用社穩(wěn)健發(fā)展的必要條件。當前信用社處于改革與發(fā)展并舉的特殊時期，改革工作繁重而艱巨，發(fā)展的步伐又不容滯留，致使較多矛盾交織在一起，違法違紀案件不斷發(fā)生，因此，加強當前信用社內(nèi)控管理建設非常重要。

如何加強內(nèi)控建設，因為信用社工作在一線主要是會計、出納和信貸人員，也是我們信用社最基礎的骨干力量，如果這支隊伍出現(xiàn)漏洞，隨時都在可能給我們信用社造成不可彌補的損失，因此加強會出隊伍建設是最基礎的工作,也是迫在眉睫的重要任務。

首先應當從制度落實方面抓起。在落實各項規(guī)章制度要從觀念及意識形態(tài)抓起，一要以人為本，不斷灌輸先進思想和先進文化，讓員工對執(zhí)行制度逐步形成習慣成自然，唯有如此，才能有效的避免風險，從而不斷適應社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的需求；通過建立完善嚴密合理的內(nèi)控制度，健全經(jīng)營和管理行為規(guī)范體系，提高經(jīng)營管理水平，激發(fā)經(jīng)營活力，從制度層面確保各項責任的落實，制訂內(nèi)控制度要符合全面性、發(fā)展性，超前性的要求。各項制度要全面覆蓋業(yè)務制度發(fā)展和內(nèi)部管理各個環(huán)節(jié)，確保業(yè)務經(jīng)營行為，項項有依據(jù)，內(nèi)部管理工作，事事有規(guī)范；同時要根據(jù)農(nóng)村信用合作社業(yè)務拓展和創(chuàng)新的實際需要，及時研究，制定相應的內(nèi)控制度，確保“業(yè)務拓展到哪里，制度就跟進到哪里，內(nèi)控措施落實到哪里。”對要更新觀念，抓思想認識要到位。內(nèi)控制度是農(nóng)村信用社經(jīng)營中的一種自律機制，是從嚴治社，有效防范風險，保障業(yè)務經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展的前提。因此，干部員工必須轉(zhuǎn)變觀念樹立內(nèi)控優(yōu)先的思想。從建立現(xiàn)代金融企業(yè)運行機制的高度出發(fā)，認識加強內(nèi)控管理的重要性，把它作為提高內(nèi)部管理水平的重要工作來抓。做到業(yè)務經(jīng)營和內(nèi)控管理相結(jié)合。

其次通過學習和教育，讓員工明白要嚴格執(zhí)行規(guī)章制度才有信用社發(fā)展的空間，只有嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，才能自己體現(xiàn)人生價值的工作崗位。各級領導要強化對農(nóng)村信用社廣大干部職工的教育和引導，組織廣大干部職工認真學習加強內(nèi)部控制的一系列制度。克服在內(nèi)部管理和內(nèi)控機制中存在的各種模糊認識，明確內(nèi)控機制建設的指導思想以及在當前形勢下，加強內(nèi)控機制的建設的重要性、必要性和緊迫性。近幾年來上級相繼出臺了一系列規(guī)章制度，并編印成冊下發(fā)，具有很強的權威性、針對性和操作性。基層信用社要采取員工自學與集中輔導相結(jié)合的方法。逐篇逐條認真學習，準確理解，做到知規(guī)知紀,從而不斷提認識和撐握各項規(guī)章制度。

最后要強化內(nèi)部稽核手段，完善內(nèi)部稽核監(jiān)督機制，是農(nóng)信社強化內(nèi)部管理的一個重要手段，是促進信用社依法穩(wěn)健經(jīng)營有效防范經(jīng)營風險的重要環(huán)節(jié)。因此，強化內(nèi)部稽核提高內(nèi)部控制能力，應從改革稽核機制入手，樹立起稽核部門的權威性，賦于稽核部門相對的獨立，并將對轄內(nèi)機構(gòu)的監(jiān)督檢查情況作為對其考核的一項重要內(nèi)容。

總之，信用社的各項內(nèi)部管理建設工作加強了，必然會使信用社的各項工作更加規(guī)范化、制度化，從而使信用社為建設社會主義新農(nóng)村作出應有的貢獻。

第二篇：部門內(nèi)部管理建議

部門內(nèi)部管理建議

我曾經(jīng)工作于一家外資企業(yè)的人力資源部，公司部門的管理非常細致，有許多先進可取的地方，部門每一個崗位都有崗位說明書，具體的工作有工作流程圖，每個人是一種精細化的管理。我認為我們的管理比較而言是粗放式的，沒有特別具體的規(guī)章制度，我們只知道是大約做什么，做事的時候也比較隨意，不夠規(guī)范。現(xiàn)在是企業(yè)化、公司化的管理發(fā)展方向，管理也應該采用先進的管理手段，升級的硬件設施應與相適應的管理方式相配套，相輔相成才能更好地運行服務于事業(yè)。

制定崗位說明書是管理的基礎工作，包括工作名稱，工作范圍（工作任務、工作責任、工作關系和勞動強度），工作環(huán)境（物力環(huán)境和安全條件），人員任職資格條件，簡要說明期望我們網(wǎng)管員做什么，應該怎么做和在什么情況下履行職責。

制作業(yè)務流程圖是管理部門各項工作有條不紊運行的關鍵。總結(jié)、規(guī)劃各種日常工作，制作相應的流程圖，做到對日常工作有章可循。例如辦公網(wǎng)計算機發(fā)生故障，我部門主任接到電話，第一，初步詢問故障原因，第二，委派網(wǎng)管員前往處理，第三，如果問題解決，回來匯報登記，第四，未得到解決，回來匯報情況，主任擬定下一步的處理辦法，類此等等。其它如例行檢修，定期重啟計算機，定期軟件升級，全網(wǎng)殺毒等流程都可以做出規(guī)范化的流程圖。還有一項業(yè)務需要單獨拿出來，是意外事故的處理，如果突發(fā)的事故無法應對，可能就要付出金錢代價，對員工的士氣和單位的聲譽都造成傷害，抵御意外事故的沖擊，一是事前的預防，二是事后的應對，側(cè)重一旦發(fā)生事故如何保障播出的連續(xù)性。事前預防和應急設施方面的硬件事很齊備的，但缺乏成文的操作規(guī)程。我舉個例子，中國的宇航員對所執(zhí)行的任務在地面模擬操作了無數(shù)次，那種熟練程度大家可想而知，但真正到太空中執(zhí)行時，他們還是要在操作前核對手里的相關操作規(guī)程，我們對于突發(fā)事故的碰到的不是很多，能夠親手操作的機會就更少，沒有熟能生巧的條件，可能有的“運氣”好的都沒碰到過，所以我們更需要有個應對突發(fā)事故的操作手冊，在什么情況下采用什么樣的處理辦法，到時能夠心里不慌，平時也可以參考學習，不至于時間長了遺忘。

當然崗位說明、業(yè)務流程這些書面東西是死的，不能作為條條框框約束人，要在它的基礎上靈活行事，不能一蹴而就的就要不斷的嘗試和總結(jié)，日趨完善。總之，明確的崗位說明，可靠、可行和高效的業(yè)務流程是保障技術部門良好運行的關鍵。

以宣傳為主，以節(jié)目為本，以經(jīng)營為核心的單位，誰越靠近這個經(jīng)營核心，誰的參與感就越強，他的重要性也越大，頻率是創(chuàng)收部門，自然處于核心地位，技術部門處于的是服務地位，沒有技術部門，節(jié)目無法順利運行，但我們的參與感不強，自我感覺的重要性也不強，希望能夠規(guī)范我們部門工作操作規(guī)程，把我們的工作流程發(fā)到各辦公室，讓他們知道遇到什么問題該通過什么途徑解決，給其它部門展現(xiàn)出一種積極的新氣象，在部門外說什么事有理有據(jù)，做什么事有章有法，建設成一個高效率、高能力的隊伍。

第三篇：如何加強農(nóng)村信用社內(nèi)部管理建設

如何加強農(nóng)村信用社內(nèi)部管理建設

文章標題：如何加強農(nóng)村信用社內(nèi)部管理建設

內(nèi)控管理是一個單位的基礎課題，也是永恒的課題。加強信用社內(nèi)控管理建設是維護經(jīng)營目標和經(jīng)營秩序的重要保障，是防范、規(guī)避、化解各種風險的重要手段，是信用社穩(wěn)健發(fā)展的必要條件。當前信用社處于改革和發(fā)展并重的特殊時期，改革工作繁重而艱巨，發(fā)展的步伐又不容有些許的停留，許多矛盾交織在一起，違法違規(guī)案件不斷發(fā)生，因此，當前加強信用社內(nèi)控管理建設顯得尤為必要。

一、當前農(nóng)村信用社內(nèi)控管理存在的主要問題

（一）思想認識不到位。在信用社的部分管理人員中，重業(yè)務輕管理的思想誤區(qū)仍然存在。對信用社內(nèi)控機制的指導思想不明確，內(nèi)控意識淡薄，對加強內(nèi)控機制建設的重要性和重要作用認識膚淺，沒有形成共識。

（二）制度設計不到位。

一是制度不完整。按照內(nèi)部控制的要求，各信用社應建立責任分明、平衡制約、制度健全、運作有序的內(nèi)控機制。但實際工作中，還不同程度地存在著制度不健全，制度建設滯后的現(xiàn)象。制度未能覆蓋所有的重要業(yè)務流程和風險點，出現(xiàn)無章可循。同時隨著信用社業(yè)務的不斷發(fā)展，新的業(yè)務品種不斷開發(fā)和應用，制度建設就表現(xiàn)出滯后性。

二是制度不完善。目前農(nóng)村信用社在內(nèi)控制度建設中重此輕彼，各取所需，缺乏系統(tǒng)性和前瞻性，影響了內(nèi)控制度建設整體作用的發(fā)揮。

（三）制度執(zhí)行不到位。農(nóng)村信用社的內(nèi)控制度，是長期以來人們在總結(jié)發(fā)展經(jīng)驗和教訓的基礎上產(chǎn)生的，起了未雨綢繆、亡羊補牢的作用，在業(yè)務運作中必須嚴格執(zhí)行。

（四）檢查監(jiān)督不到位。雖然現(xiàn)在大多數(shù)聯(lián)社都配備了專職稽核員，但還存在稽核檢查力量薄弱、功能不全、監(jiān)控檢查不到位等問題，與業(yè)務發(fā)展要求不相適應。

二、加強內(nèi)控建設的建議

（一）更新觀念，抓思想認識到位。內(nèi)控制度是在農(nóng)村信用社經(jīng)營中的一種自律機制，是從嚴治社，有效防范風險，保障業(yè)務經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展的前提。因此，干部員工必須轉(zhuǎn)變觀念，樹立內(nèi)控優(yōu)先的思想。從建立現(xiàn)代金融企業(yè)運行機制的高度出發(fā)，認識加強內(nèi)控管理的重要性，把它作為提高內(nèi)部管理水平的重要工作來抓，做到業(yè)務經(jīng)營和內(nèi)控管理相結(jié)合。以抓基礎、抓薄弱環(huán)節(jié)為重點，強化內(nèi)

控意識和自律意識，不斷提高干部職工自我控制和自我約束的自覺性。

（二）認真學習，抓制度認識到位。各級領導要強化對農(nóng)村信用社廣大干部職工的教育和引導，組織廣大干部職工認真學習加強內(nèi)部控制的一系列制度，克服在內(nèi)部管理和內(nèi)控機制中存在的各種模糊認識，明確內(nèi)控機制建設的指導思想以及在當前形勢下加強內(nèi)控機制建設的重要性、必要性和緊迫性。近幾年來上級相繼出臺了一系列規(guī)章制度，并編印成冊下發(fā)具有很強的權威性、針對性和可操作性。基層信用社要采取員工自學與集中輔導相結(jié)合的方法，逐篇、逐條認真學習、準確理解，做到知規(guī)知紀，不斷提高掌握規(guī)章制度的熟練性和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性。

（三）嚴肅紀律，抓制度落實到位。落實規(guī)章制度要從觀念和意識形態(tài)抓起。一要以人為本，不斷灌輸先進思想和先進文化，讓員工對執(zhí)行制度逐步形成自覺行為和習慣自然。

二是通過系列教育，讓員工明白只有嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，才有信用社生存和發(fā)展的空間；只有嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，才有自己體現(xiàn)人生價值的工作崗位。三是要繼續(xù)加強員工隊伍的業(yè)務培訓和職工道德教育，使員工掌握業(yè)務知識，提高專業(yè)技能。

（四）完善體系，抓制度建設到位。通過建立完善嚴密合理的內(nèi)控制度，健全經(jīng)營和管理行為規(guī)范體系，提高經(jīng)營管理水平，激發(fā)經(jīng)營活力，從制度層面確保各項責任的落實。制訂內(nèi)控制度要符合全面性、發(fā)展性、超前性的要求。一是全面性，各項制度要全面覆蓋業(yè)務發(fā)展和內(nèi)部管理各個環(huán)節(jié)，確保業(yè)務經(jīng)營行為項項有依據(jù)，內(nèi)部管理工作事事有規(guī)范；二是發(fā)展性，要根據(jù)農(nóng)村信用社業(yè)務拓展和創(chuàng)新的實際需要，及時研究、制訂相應的內(nèi)控制度，確保“業(yè)務拓展到哪里，制度建設跟進到哪里、內(nèi)控措施落實到哪里”。

第四篇：內(nèi)部管理監(jiān)督機制建設研究(最新)（范文）

專賣創(chuàng)新課題研究論文

內(nèi)部管理監(jiān)督機制建設研究

市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科

內(nèi)部管理監(jiān)督機制建設研究

市局內(nèi)管科課題研究組

【摘要】：煙草行業(yè)正在開展的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，是鞏固和完善煙草專賣制度、保持行業(yè)健康快速發(fā)展、樹立煙草行業(yè)負責任形象的一項重大決策。如何通過建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制，把內(nèi)部專賣管理監(jiān)督這一事關全局、事關長遠的工作抓緊抓好，并取得明顯成效，我們從內(nèi)部專賣管理監(jiān)督開展的意義、現(xiàn)狀和問題、建立長效機制的措施幾個方面，進行了積極的探討，以期取得更加規(guī)范有效的監(jiān)督管理效果。

【關鍵詞】：監(jiān)督 機制 建設 研究

平?jīng)鍪芯郑ü荆┑膬?nèi)部專賣管理監(jiān)督工作自2005年開展以來，通過幾年堅持不懈的努力，“兩個至上”行業(yè)共同價值觀逐步深入人心，干部職工自律意識、監(jiān)管意識、責任意識進一步增強，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度體系基本形成，卷煙經(jīng)營規(guī)范運作，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督初見成效。但如何建立內(nèi)管長效機制,仍需要不斷去思考和完善。

一、我市內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機制建立的現(xiàn)狀和存在的問題

（一）開展專賣內(nèi)管工作的認識不斷深化，但仍存在思想認識不到位的問題

2005年開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作以來，市局干部職工對內(nèi)管工作的思想認識不斷深化，思想轉(zhuǎn)變經(jīng)歷了三個階段：一是從2005年11月至12月底，針對個別單位頂風違紀、存在體外循環(huán)的問題，市局黨組與各單位領導班子進行了誡勉談話，從講政治的高度統(tǒng)一各級干部的思想，采取了領導包片責任制，建立了卷煙規(guī)范經(jīng)營聯(lián)系點，嚴格執(zhí)行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度，切實提高兩級班子規(guī)范經(jīng)營的執(zhí)行力，在職工進一步明確制止體外循環(huán)與行業(yè)規(guī)范的關系的基礎上，全市行業(yè)集中力量，開展治理體外循環(huán)專項整治行動，自查自糾，有效遏制了體外循環(huán)問題。二是按照省局 “規(guī)范年”的要求，2006年開展了以踐行“兩個至上”行業(yè)共同價值觀、牢固樹立科學發(fā)展觀為主要內(nèi)容的教育活動。把“治理體外循環(huán)，規(guī)范財經(jīng)秩序”上升到依法治煙的高度，以“兩項檢查”為重點，抓問題查處、抓制度建設、抓機制完善。特別是下半年，市局（公司）新一屆領導班子組建以來，在全市行業(yè)開展了“三查三糾三提高”主題教育，通過自查、互查、上級查的方式，徹底查找和解決干部職工思想認識上的慣性思維、工作方式上的推諉扯皮、制度落實上的打“擦邊球”等問題，著力提高干部職工對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作重要性的認識，增強了規(guī)范經(jīng)營的自覺性。在規(guī)范經(jīng)營的前提下，經(jīng)過努力，當年全市行業(yè)經(jīng)濟效益經(jīng)受住了減利和增支兩個方面的考驗，更加堅定了干部職工全面解決不規(guī)范問題的信心和決心。三是2007年以來, 全市行業(yè)認真貫徹落實省局“管理年”和“深化管理年”活動要求，在全市范圍內(nèi)確定了精細實管理試點單位，推行精細實管理。組織編寫了40章26萬字的《平?jīng)鰺煵輪T工手冊》，從單位（部門）職能入手，定崗定責，明確各個崗位職責、工作流程和工作要求，細化目標，分解任務。制定了《平?jīng)鍪袩煵輰Ｙu局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督規(guī)范（試行）》，內(nèi)容涉及專賣管理、卷煙營銷、資金監(jiān)管的5個重點環(huán)節(jié)、21個重點節(jié)點和28個流程規(guī)范，用制度和流程進一步規(guī)范了各項經(jīng)營管理行為。確立了“責任、精致、榮譽”的企業(yè)發(fā)展理念，在全市行業(yè)組織開展了大討論活動和主題演講比賽，細化責任意識，引導員工認真履行自己的崗位職責，遵守公司各項行政管理制度、營銷工作規(guī)定；推進精細實管理，實現(xiàn)管理思想、管理方式和發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變；全體干部職工從根本上摒棄違紀違規(guī)的思想意識和行為，服從管理，保質(zhì)保量地完成本崗位的各項工作任務。通過不懈努力，全市行業(yè)規(guī)范意識明顯增強，貫徹落實行業(yè)方針政策的執(zhí)行力顯著提高。

但同時在規(guī)范過程中，仍然有個別單位負責人及內(nèi)管人員思想認識沒有完全到位，主要表現(xiàn)在：一是為了完成銷售任務，存在個別客戶經(jīng)理套購卷煙、送貨員違規(guī)送大戶等不規(guī)范問題。二是一些員工存在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督僅僅是內(nèi)管部門的事的片面認識，主動接受監(jiān)管的意識不是太強。三是國家局對我省內(nèi)管工作重點抽查后，個別干部職工存在“國家局檢查完專賣內(nèi)管工作就結(jié)束了”的錯誤思想，從根本上放松了對內(nèi)管工作的要求，內(nèi)管工作存在時松時緊的問題。

（二）內(nèi)管組織機構(gòu)和制度不斷完善，但存在責任追究不明確，專職內(nèi)管員工作不專職等問題

2005年11月，全省召開加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督規(guī)范經(jīng)營秩序緊急會議后，我市、縣（區(qū)）局都成立了由主要負責人任組長的領導小組，下設辦公室，抽調(diào)業(yè)務素質(zhì)好、能力強的人員開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。3年來，通過配備專職內(nèi)管員、設立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科、將專賣管理所納入監(jiān)管機構(gòu)體系等措施，逐步完善了內(nèi)部專賣管理機構(gòu)，為內(nèi)管工作開展提供了組織保障。與此同時，先后制定了《平?jīng)鍪袩煵輰Ｙu局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作實施方案》、《平?jīng)鍪袩煵輰Ｙu局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作實施細則》、《復查工作方案》、《平?jīng)鍪袩煵輰Ｙu局關于建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制的實施細則》，明確了內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作指導思想、工作任務、檢查內(nèi)容、方法步驟，確定了對卷煙經(jīng)營的自查、復查重點，并按照要求認真開展了專項檢查。印發(fā)了《平?jīng)鍪袩煵輰Ｙu局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督規(guī)范》，建立了《平?jīng)鍪袩煵輰Ｙu局專賣人員教育培訓制度》等9項制度和專賣內(nèi)管同業(yè)務部門、欣大部門的月例會制度，制定了《平?jīng)鍪袩煵莨揪頍熃?jīng)營十不準》、《甘肅省煙草公司平?jīng)鍪泄揪頍熚写纥c管理辦法》、《甘肅省煙草公司平?jīng)鍪泄揪頍熦浛畲箢~資金監(jiān)管辦法》等，進一步健全和完善了專賣內(nèi)管內(nèi)控制度。各縣（區(qū)）局（營銷部）與全體職工每年都簽訂了《規(guī)范經(jīng)營行為保證書》，靠實了責任，增強了規(guī)范意識，為主動規(guī)避各類違規(guī)問題的發(fā)生打下了堅實的思想基礎。但是在實際運行過程中，還存在以下問題：在制度建設方面，監(jiān)管職責不明晰，問題承擔和責任追究不明確。由于只明確了專職內(nèi)管人員監(jiān)管職責，對其余內(nèi)管人員及受監(jiān)管部門、人員責任未明確，在違規(guī)問題的處理上缺乏有效的依據(jù)。往往出現(xiàn)監(jiān)管責任成為違規(guī)問題的主要責任，導致個別單位和人員放松了對規(guī)范經(jīng)營的要求，內(nèi)管人員監(jiān)管積極性不高。在組織機構(gòu)建設方面，一是由于專賣人員編制問題，仍有極個別單位未按要求配齊專職內(nèi)管員。二是專職內(nèi)管人員不專職。雖然絕大多數(shù)單位配齊了專職內(nèi)管人員，但在具體工作中，往往是哪里需要就臨時到哪個崗位開展工作，開展內(nèi)管工作時斷時續(xù)，從事內(nèi)管工作的時間有限，未達到日常監(jiān)管的要求。

（三）專賣內(nèi)管隊伍建設不斷強化，但仍存在個別內(nèi)管人員業(yè)務素質(zhì)不高的問題

市局嚴格按照打造“兩師隊伍”的要求，加強全市專賣內(nèi)管隊伍建設，尤其專賣內(nèi)管人員實現(xiàn)了從無到有，從有到強的轉(zhuǎn)變。一是在專賣內(nèi)管人員配備上，各單位分別配備了文化程度高、業(yè)務素質(zhì)強、計算機操作水平和領悟能力較好的專賣人員充實到內(nèi)管隊伍中，為推動全市內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作深入開展提供了人力資源保障。二是加強法制觀念教育。通過多次召開內(nèi)管會議及培訓，內(nèi)管人員自身知法、懂法、守法、用法能力明顯增強，對內(nèi)部監(jiān)管的內(nèi)容和監(jiān)管依據(jù)了如指掌，對什么是違規(guī)，什么是禁令，什么是監(jiān)管重點，做到了心中有數(shù)。通過組織學習煙草專賣法律法規(guī)及相關專賣內(nèi)管制度，使營銷人員提高了依法經(jīng)營意 識。三是通過計算機培訓，強化信息技術監(jiān)管。為提高監(jiān)管工作效率，信息中心在V3系統(tǒng)中增加了內(nèi)管人員查詢權限，市局內(nèi)管科多次組織各縣（區(qū)）局內(nèi)管人員進行業(yè)務系統(tǒng)數(shù)據(jù)流程查詢等方面的培訓。通過有效利用信息化管理監(jiān)督平臺，實現(xiàn)對轄區(qū)內(nèi)卷煙經(jīng)營情況持續(xù)動態(tài)的實時監(jiān)控、分析，及時發(fā)現(xiàn)異常情況，提高科學監(jiān)管的能力。四是加強內(nèi)部監(jiān)管實際操作技能培訓。先后組織各級內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員赴白銀、慶陽市局學習先進經(jīng)驗，及時推廣學習成果，特別是在2007年4月省局內(nèi)管檢查后，市局多次開展內(nèi)管培訓，全面統(tǒng)一監(jiān)管流程，進一步規(guī)范了內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作程序。日常工作中，市局不斷加強對縣（區(qū)）局工作的指導，提高了各單位內(nèi)管工作操作水平。

但在內(nèi)管隊伍建設中，仍有一些問題亟待解決：一是部分單位新調(diào)整的專職內(nèi)管員，業(yè)務熟練程度和監(jiān)管技能還需再提高。二是對《平?jīng)鍪袩煵輰Ｙu局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督規(guī)范》學習不深不細。

(四)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督方法不斷改進,但仍存在創(chuàng)新不夠的問題

行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作開展以來,市局專賣管理監(jiān)督方法不斷改進，提高了監(jiān)管工作的針對性。一是為實現(xiàn)內(nèi)管工作痕跡化要求，市局統(tǒng)一全市內(nèi)管資料歸檔標準，對各縣（區(qū)）局和有關部門每月上報資料進行書面審查，及時完善不足，力求正確。二是為認真做好日常監(jiān)管工作，市、縣（區(qū)）局專職內(nèi)管人員每天對V3業(yè)務系統(tǒng)進行查詢比較，以銷量波動大的、重點品牌、削價卷煙為切入點，逐步篩選出銷售異常卷煙零售客戶，通過實地走訪和電話詢問，確保卷煙100%入戶落地銷售。三是突出監(jiān)管重點。各級內(nèi)管部門把代存代取零售戶收存卷煙是否規(guī)范作為重點。在縣（區(qū)）局自查基礎上，市局適時開展抽查，核實訂單量、配送量、實收量與實際是否相符。將代存代取戶經(jīng)過合理、科學調(diào)整，使有的納入到直接送貨路線，有的由送貨員聯(lián)系直接到送貨車上取貨，通過進一步壓縮，已由148戶變?yōu)?3戶，降低了可能出現(xiàn)的不規(guī)范問題風險。四是為解決內(nèi)管人員數(shù)量不足的問題，按要求延伸專賣內(nèi)管工作職能。明確專賣管理所為基層專賣內(nèi)管機構(gòu)，由專賣內(nèi)管人員有效監(jiān)管轄區(qū)客戶經(jīng)理、送貨員營銷工作情況，抓好規(guī)范經(jīng)營的第一道防線。五是加強對零售許可證審批發(fā)放的監(jiān)管力度。按照《行政許可法》、《煙草專賣許可證管理辦法》的要求，嚴格依照法律法規(guī)審批發(fā)放零售許可證，堅決杜絕違規(guī)辦理“人情證”、“關系證”。

但在內(nèi)管工作中，不同程度的存在著內(nèi)管工作沿用以前流程，創(chuàng)新不夠的問題。

二、建立專賣內(nèi)管長效機制的措施

（一）加強企業(yè)文化建設，樹立良好的專賣管理監(jiān)督環(huán)境 加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，首先要建立良好的監(jiān)管環(huán)境。對于存在松懈、應付思想的問題，要強化宣傳教育，增強廣大干部職工對內(nèi)部監(jiān)管工作重要性的認識，培育內(nèi)管文化觀念。事實證明，一個企業(yè)的企業(yè)文化，發(fā)揮著無形的、強大的影響力，能起到監(jiān)督員工行為并使員工與企業(yè)融為一體的作用，能提高企業(yè) 的核心競爭能力。所以，加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作首先要培育“規(guī)范管理，規(guī)則至上”的文化觀念，營造良好的氛圍，提高執(zhí)行力。一是通過多次召開會議，反復教育，使全體干部職工能夠站在“兩個至上”的高度，充分認識開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的重要意義，進一步增強加強內(nèi)部管理監(jiān)督的自覺性與主動性，把思想和行動統(tǒng)一到國家局、省局開展的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作部署上來。二是通過內(nèi)部網(wǎng)站專題欄、標語、論壇等豐富多彩的載體，營造監(jiān)管氛圍，使內(nèi)部監(jiān)管工作深入人心，營造“人人自律，事事規(guī)范”的良好氛圍，增強員工加強內(nèi)部監(jiān)管的主動性。三是將內(nèi)管工作的要求貫穿于各項內(nèi)管培訓工作中。組織內(nèi)管人員到業(yè)務部門跟班作業(yè)，熟悉業(yè)務流程，提高對重點環(huán)節(jié)的監(jiān)管能力。對經(jīng)營人員，通過采取一些較靈活的方式，如內(nèi)部監(jiān)管知識競賽、印發(fā)內(nèi)管應知應會等方式，將規(guī)范觀念在這些活動中不經(jīng)意地傳達給他們，潛移默化地影響其行為。四是將內(nèi)管文化的要求融入員工績效考核中。在工作情況中增加規(guī)范經(jīng)營項目，作為考核指標的一部分。通過鼓勵或禁止某種行為，達到上下理解一致，員工形成共識，深化內(nèi)管文化的目的。

（二）加強組織領導體系建設，提供內(nèi)管組織保障 加強組織領導是做好內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的堅強保證。任何工作都需要有堅強的組織領導作后盾，開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作也不例外。一是市、縣兩級主要負責人要親自抓、分管領導全力抓、領導班子共同抓。主要負責人親自過問專賣內(nèi)管工作，在領導小組工作機制中發(fā)揮重要作用，把專賣內(nèi)管工作擺在重要 議事日程，親自抓好專賣內(nèi)管重大問題處理決策、重要工作事項的安排部署，工作規(guī)劃的設定等事項。分管領導要把專賣內(nèi)管工作作為自己的主要職責來抓，抓日常、抓具體、抓細節(jié)、抓落實，及時把上級精神傳達貫徹落實下去，及時解決基層實際工作中的問題。班子成員要牢固樹立抓業(yè)務必須抓規(guī)范的思想，分管業(yè)務的班子成員要向業(yè)務部門經(jīng)常灌輸規(guī)范思想，要求他們積極主動配合專賣內(nèi)管工作，形成領導班子齊抓共管的良好局面。二是做到機構(gòu)、人員、辦公場所落實到位。健全內(nèi)管組織體系，使專職內(nèi)管人員到位且專職化，發(fā)揮主要監(jiān)管作用。給內(nèi)管人員配備電腦等辦公用品，確保監(jiān)管硬件到位。

（三）加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度建設，優(yōu)化監(jiān)督流程 加強內(nèi)部監(jiān)管需要建立一個順暢的內(nèi)部溝通渠道，形成比較健全的內(nèi)管制度體系，實現(xiàn)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度化、規(guī)范化、日常化的要求。一是突出職責履行，保證權責統(tǒng)一。對內(nèi)管工作涉及的關鍵崗位工作職責進行修訂和完善，明確各級領導、職能部門和相關人員的職權范圍和監(jiān)管、被監(jiān)管的職責，確定在內(nèi)管工作中，哪些工作是被監(jiān)管對象做的，哪些工作是內(nèi)管人員做的；尋找內(nèi)部監(jiān)督管理的結(jié)合點，確定哪些結(jié)合點是內(nèi)管科干的，哪些是其他部門干的，使內(nèi)管工作更有針對性，形成監(jiān)督管理的體系。同時，建立責任追究制度，進一步明確對違規(guī)問題的處理結(jié)果，明確主要負責人、各級業(yè)務部門及內(nèi)管機構(gòu)的責任，保證有權必有責、權責要一致，用責任規(guī)范管理、約束行為。二是強化兩級監(jiān)管體系。認真落實專賣內(nèi)管同營銷部門、多經(jīng)部門的月例 會制度，交流、分析和解決在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督中存在的問題。加強內(nèi)控制度建設，及時針對經(jīng)營業(yè)務流程的更新和變化，出臺有針對性的內(nèi)控管理制度，逐步形成企業(yè)內(nèi)控制度體系。在現(xiàn)行監(jiān)管體系架構(gòu)的基礎上，進一步強化由市局、縣級局所構(gòu)成的兩級內(nèi)部專賣管理監(jiān)督體系。市局為核心，負責對市公司經(jīng)營行為進行監(jiān)管，同時組織縣級局做好監(jiān)管工作，及時調(diào)查處理不規(guī)范經(jīng)營問題。縣級局為補充，對營銷部進行同級監(jiān)管。兩級各司其職，環(huán)環(huán)相扣，形成流暢、穩(wěn)固的監(jiān)管鏈。同時，將業(yè)務經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)、各個崗位、每個工作人員都納入到企業(yè)內(nèi)控制度體系中來，努力提高自律和規(guī)范水平。三是隨卷煙經(jīng)營策略的調(diào)整，不斷優(yōu)化監(jiān)管流程。加強對社會關注度高、關乎行業(yè)形象的重點環(huán)節(jié)的監(jiān)管，對卷煙營銷、配送、行政執(zhí)法等監(jiān)管環(huán)節(jié)進行優(yōu)化，簡化部分日常監(jiān)管流程和工作表格，突出貨源分配、卷煙調(diào)劑、證件辦理、案件查辦監(jiān)管點。調(diào)整專兼職內(nèi)管員的工作規(guī)范，從調(diào)查對象、調(diào)查時間段、調(diào)查內(nèi)容等方面進行細分和確定，進一步明確監(jiān)督檢查的內(nèi)容，使監(jiān)管更緊密，更符合工作實際，提高監(jiān)管效率。

（四）加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督日常檢查體系建設，實現(xiàn)常態(tài)化監(jiān)管

一是定期檢查與不定期檢查相結(jié)合。主要是實現(xiàn)對各被監(jiān)管單位日常經(jīng)營情況的定期與不定期的檢查。定期檢查，就是市局每季度組織對各單位開展較為系統(tǒng)全面的內(nèi)管檢查，以此來發(fā)現(xiàn)和解決各縣（區(qū)）局在內(nèi)管工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，切 實提高監(jiān)管水平；不定期檢查，就是針對各個時期的重點工作所進行的有針對性的抽查，及時杜絕可能存在的不規(guī)范問題。通過定期檢查和不定期檢查，將內(nèi)管各項制度落到實處。二是市場調(diào)查與檢查內(nèi)部資料相結(jié)合。每月組織內(nèi)管人員現(xiàn)場走訪零售戶，對同級卷煙規(guī)范經(jīng)營情況進行調(diào)查，重點是做好卷煙訂單采集和貨源供應環(huán)節(jié)規(guī)范、貨款資金回籠、核心客戶分類、卷煙代存代取等環(huán)節(jié)的監(jiān)管。專職人員利用專賣、卷煙信息系統(tǒng)，結(jié)合電子商務和電子政務系統(tǒng)化工程，構(gòu)建信息平臺，突出網(wǎng)上日常監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。同時，對被監(jiān)管部門需要報送的資料進行規(guī)范，制定報送時間及報送內(nèi)容一覽表(見附表)，明確市、縣兩級內(nèi)管人員每天、每周、每月、每季度、半年、全年監(jiān)管內(nèi)容及收集痕跡化資料，科學制訂監(jiān)管工作計劃，統(tǒng)籌安排監(jiān)管時間，確保監(jiān)管工作的日常化。由各單位（部門）按照要求，報送電子文檔版本和紙質(zhì)資料，內(nèi)管科對相關數(shù)據(jù)進行分析，發(fā)現(xiàn)問題，及早杜塞漏洞，還可解決監(jiān)管工作中易出現(xiàn)的監(jiān)管隨意性強、監(jiān)管時間相對集中等問題。三是自查與復查相結(jié)合。各級業(yè)務部門應分別與同級局簽署《規(guī)范經(jīng)營自律保證書》，對自覺規(guī)范各項生產(chǎn)經(jīng)營活動做出承諾，并每月對各項經(jīng)營活動開展一次自查，形成自查報告，主動提出存在的問題及整改意見，提交同級內(nèi)管科備案。內(nèi)管科對照自查報告，結(jié)合日常監(jiān)管掌握情況，對其整改過程與整改成效進行監(jiān)督，適時開展有針對性的抽查與復查，從而實現(xiàn)更深層次、更具實效的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督。四是考核考評與紀檢再監(jiān)督相結(jié)合。市局按照要求對縣（區(qū)）局進行考核，主要考核 縣級局內(nèi)管職能發(fā)揮情況，主要包括對各項內(nèi)管制度的執(zhí)行情況、轄區(qū)內(nèi)被監(jiān)管單位依法依規(guī)經(jīng)營情況、內(nèi)部案件處理與移送情況、法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定的培訓情況、長效機制的建立與落實情況等方面。并將考核結(jié)果與績效考核掛鉤，調(diào)動監(jiān)管積極性。紀檢監(jiān)察部門不定期通過聽取匯報、走訪被監(jiān)管單位、接受投訴舉報等形式，對各級內(nèi)管科及業(yè)務人員的日常工作及自律情況實行全程監(jiān)督，對相關人員如涉及徇私舞弊、濫用職權、弄虛作假以及走形式、不作為等行為給予嚴肅查處，切實提高規(guī)范經(jīng)營和規(guī)范管理的自覺性。

（五）加強對重點環(huán)節(jié)、關鍵部位的監(jiān)督檢查，確保取得實效

1、對卷煙購進環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

由市局內(nèi)管科從購進的每一個環(huán)節(jié)入手，通過參與和監(jiān)督訂貨意向決策過程，落實計劃合同、合同調(diào)整、合同變更備案備查制度，執(zhí)行網(wǎng)上實時監(jiān)控等措施，對業(yè)務經(jīng)營部門是否按照煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等簽訂、執(zhí)行、變更、調(diào)整卷煙、雪茄煙購銷合同等情況，對照省局(公司)下達的購銷存流轉(zhuǎn)計劃總量、訂貨要求、訂貨原則和有關批文，以此從需求預測、采購計劃、半年協(xié)議、采購交易、月度銜接、購銷合同、到貨確認、商商調(diào)劑調(diào)入和罰沒卷煙購銷等購進部分進行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正。

2、對卷煙銷售環(huán)節(jié)的監(jiān)管。通過落實營銷策略與貨源投放計劃備案備查制度、執(zhí)行網(wǎng)上實時監(jiān)控、訪銷電話監(jiān)聽等監(jiān)管措施，市、縣（區(qū)）局內(nèi)管科對公司營銷中心是否嚴格按照煙草專賣法律法規(guī)及有關規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等銷售卷煙、雪茄煙，所有貨源是否做到100％入網(wǎng)、100%入戶、落地銷售，是否超出許可范圍銷售，是否違反規(guī)定價格銷售，是否將卷煙直接銷售給無煙草專賣零售許可證的單位或個人，特殊需求用煙是否按照流程和審批確定的品牌、數(shù)量、客戶入網(wǎng)銷售，是否遵守限量和貨源分配計劃以及核心客戶和規(guī)范經(jīng)營戶的供貨及落地銷售等情況，依法進行全過程監(jiān)管。

3、對資金結(jié)算環(huán)節(jié)的監(jiān)管。

對市局內(nèi)部網(wǎng)站建立的信息集約化管理平臺上，要求資金結(jié)算中心提供貨款對賬單和卷煙購進明細表，將業(yè)務環(huán)節(jié)的經(jīng)營數(shù)據(jù)準確的傳遞到資金監(jiān)管信息平臺，實現(xiàn)業(yè)務數(shù)據(jù)的實時分析與非現(xiàn)場實時監(jiān)督，從源頭上防止和阻止單位資金運行中違法違規(guī)行為的發(fā)生，通過資金預警控制及時發(fā)現(xiàn)營運風險，實現(xiàn)對結(jié)算環(huán)節(jié)資金運行的動態(tài)監(jiān)管和實時監(jiān)控，形成了嚴密有效的資金結(jié)算風險防范機制。

4、對許可證審批發(fā)放的監(jiān)管。

市、縣兩級內(nèi)管部門依照制度和規(guī)定，通過實地勘查、資格審查、許可審查、局務會議研究決定等措施，對煙草專賣零售許可證辦理、變更、延續(xù)、注銷等工作流程進行全過程依法監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的異常情況，提出質(zhì)詢和處理意見，確保煙草專賣零售許 可證審批發(fā)放工作依法規(guī)范進行。

5、加強對專賣罰沒物品的監(jiān)管。

在接受市局內(nèi)管科定期不定期抽查的同時，縣局內(nèi)管科通過每月盤點及賬務核對、抽查賬務處理程序等措施，對涉案物品的出庫、入庫、結(jié)存等工作進行全面細致的監(jiān)督管理，具體檢查罰繳分離、罰款上繳財政等情況，切實做好專賣罰沒財物管理，確保各項工作依法進行。

通過落實各項監(jiān)管措施，強化全面監(jiān)管、長期監(jiān)管的工作意識，探索更加完善有效地監(jiān)管機制，實現(xiàn)內(nèi)管工作流程化、制度化和規(guī)范化，推動行業(yè)不斷提高自律能力，努力實現(xiàn)嚴格規(guī)范、富有效率、充滿活力、優(yōu)質(zhì)服務的平?jīng)鰺煵荨?/p>

第五篇：加強團隊建設提升內(nèi)部管理

加強團隊建設 提升內(nèi)部管理

四月，關中客棧店為適應新的市場環(huán)境，保障酒店科學管理和優(yōu)質(zhì)服務的提升，積極響應酒管分公司號召，合理地安排了一批正式員工，配備到各個崗位，加強充實團隊建設，完善部門穩(wěn)定元素，促進和諧發(fā)展。

酒店領導高瞻遠矚，在完善隊伍建設的同時，提前部署“旅游旺季”工作，召開務實會議，確定兩點要求：一是強化內(nèi)部管理，理清工作職責，規(guī)范行為準則，確保全體員工迅速進入服務角色；二是完善酒店員工考核績效制度，出臺銷售獎勵辦法，充分調(diào)動員工的工作積極性和主動性。有效地提高員工整體素質(zhì)，提升團隊凝聚力，打好“旅游旺季”翻身仗。

全店立即全面行動，各個部門根據(jù)各自部門工作特點分別進行強化培訓：職責是前提，服務規(guī)范化、標準化是基礎，工作細節(jié)是要求。針對部門與部門之間，二線與一線之間的配合及服務人員和賓客之間的服務技巧進行探討，特別提出賓客從入住、到餐廳、直至離開，每個環(huán)節(jié)、細節(jié)絕不允許出現(xiàn)服務紕漏，要以待親情之心服務。現(xiàn)在，整個酒店都在發(fā)生著變化。酒店銷售部在會員賓客抵店時，為其準備的一支玫瑰、一句問候語、一張?zhí)鞖庾兓ㄆ甲屬e客感覺到了家的溫馨；倍感溫暖；員工之間融為一體、和諧交流、共同成長進步，提高工作幸福指數(shù)。

全體員工的綜合素質(zhì)及精神面貌的提升，圍繞完成全年目標任務而進一步完善管理制度，讓酒店有一個良好的發(fā)展平臺，有理由相信“旅游旺季”翻身仗一定能取得勝利。

關中客棧灃鎬路店 二〇一五年三月