第一篇：國家工商行政管理總局關(guān)于對企業(yè)實行信用分類監(jiān)管的意見

國家工商行政管理總局文件

工商企字[2003]第131號

國家工商行政管理總局關(guān)于對企業(yè)實行

信用分類監(jiān)管的意見

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市工商行政管理局：

誠實信用是市場經(jīng)濟的基本準則，加強企業(yè)信用建設(shè)是我國社會信用體系建設(shè)的重要組成部分，是整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的治本之策，是建立征信國家的基礎(chǔ)。工商行政管理部門作為國家主管市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的職能部門，加強企業(yè)信用建設(shè)，對于推動社會信用體系的建設(shè)，營造良好的市場環(huán)境，促進交易安全，維護生產(chǎn)經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益，具有重要意義。為加強企業(yè)信用分類監(jiān)管，提高執(zhí)法效能，現(xiàn)提出如下意見：

一、企業(yè)信用監(jiān)管指標體系

企業(yè)信用監(jiān)管指標體系立足工商行政管理職能，由市場準入、經(jīng)營行為和市場退出三方面的信用指標構(gòu)成，同時將工商行政管理職能以外反映企業(yè)信用狀況的指標作為參照。

(一)市場準入指標

該指標所反映的是在確認市場主體資格和經(jīng)營資格過程中企業(yè)的信用狀況，內(nèi)容包括設(shè)立登記和變更登記情況，核心在于企業(yè)是否符合法定條件，提交的申請材料是否真實、合法、有效。

主要涉及以下指標：

1．名稱；

2．投資人的身份；

3．股東會、董事會決議；

4．章程或合伙協(xié)議；

5．法定代表人(合伙事務(wù)執(zhí)行人)、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的身份證明、任職資格和任職文件；

6．出資情況及驗資報告；

7．前置審批文件；

8．經(jīng)營范圍及經(jīng)營方式；

9．住所使用證明；

10．經(jīng)營期限；

11．變更登記情況；

12．分支機構(gòu)情況；

13．企業(yè)分立、合并及減少注冊資本時債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況；

14．年檢申報材料；

15．法定備案情況；

16．法定公告情況。

(二)經(jīng)營行為指標

該指標反映的是企業(yè)在經(jīng)營活動中的信用狀況，內(nèi)容包括年檢、日常檢查、專項檢查、舉報、投訴，以及違反工商行政管理規(guī)定處罰情況，核心在于企業(yè)是否守法經(jīng)營，在交易活動中是否遵循誠實信用原則。主要涉及以下指標：

1．經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式等登記事項遵守情況；

2．對外投資情況；

3．合同簽訂和履約情況；

4．公平交易情況；

5．廣告行為；

6．商標使用情況；

7.消費者權(quán)益保護情況；

8．動產(chǎn)抵押情況；

9．年度資產(chǎn)負債和損益情況；

10．其他經(jīng)營行為。

(三)市場退出指標

該指標反映的是企業(yè)在退出市場過程中的信用狀況，內(nèi)容包括注銷登記和吊銷營業(yè)執(zhí)照情況，核心在于退出市場是否依法進行清算。主要涉及以下指標：

1．破產(chǎn)宣告、解散或吊銷事由；

2．清算人；

3．清算公告情況；

4．清理債權(quán)債務(wù)情況；

5．清算報告。

(四)參照指標

該指標是除工商行政管理職能以外反映企業(yè)信用狀況的指標，在制定企業(yè)信用監(jiān)

管等級標準和實施企業(yè)分類時作為參考。

主要涉及以下指標：

1．資產(chǎn)狀況；

2．銀行信用等級、金融債務(wù)情況；

3．行政許可和資質(zhì)管理情況；

4．生產(chǎn)許可證和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗情況；

5．財產(chǎn)擔(dān)保情況；

6．有關(guān)行政處罰情況；

7．司法判決、股權(quán)凍結(jié)情況；

8．其他與信用相關(guān)的企業(yè)情況。



二、企業(yè)信用分類標準

企業(yè)信用標準包括道德和法律兩個范疇，工商行政管理部門作為行政執(zhí)法機關(guān)，所設(shè)定的信用指標反映了企業(yè)遵守法律和法律行為規(guī)范的情況，標準應(yīng)屬于法律范疇。結(jié)合企業(yè)行為本身與信用關(guān)系的密切程度，依據(jù)企業(yè)信用指標所反映的信用狀況，將企業(yè)信用標準分為守信標準、警示標準、失信標準和嚴重失信標準。

(一)守信標準

遵守法律法規(guī)和誠實信用原則，具有良好商業(yè)信用。具體認

定標準是：

1．具備法定條件；

2．投資人的出資已到位；

3．年檢為A級(當年設(shè)立的企業(yè)不涉及)；

4．除不可抗力、對方當事人違約以及依法變更、解除的合同外，合同履約率達100％；

5．一年內(nèi)無任何違反工商行政管理法律法規(guī)記錄；

6．以下情況在認定時作為參考：

(1)資產(chǎn)狀況良好；

(2)一年內(nèi)在有關(guān)行政部門無行政處罰記錄、司法機關(guān)無違法記錄；

(3)獲得符合國家規(guī)定的有關(guān)信用類榮譽稱號；

(4)銀行信用良好。

(二)警示標準

有一定的失信行為。具體認定標準是：

1．具備法定條件；

2．以非貨幣出資在企業(yè)設(shè)立后法定期限內(nèi)尚未辦理過戶手續(xù)；

3．除不可抗力、對方當事人違約以及依法變更、解除的合同外，合同履約率雖未達100％，但無合同欺詐行為；

4．有違反工商行政管理法律法規(guī)給予警告和3萬元以下(含3萬元)罰款記錄；

5．以下情況在認定時作為參考：

(1)經(jīng)營上出現(xiàn)較大虧損；

(2)在有關(guān)部門有降低資質(zhì)等級記錄；

(3)持有其他企業(yè)的股權(quán)被司法機關(guān)凍結(jié)且尚未解除；

(4)銀行信用等級較低。

(三)失信標準

有較嚴重的違法行為。具體認定標準是：

1．具備法定條件；

2．年檢為B級；

3．利用合同進行欺詐；

4．有違反工商行政管理法律法規(guī)給予3萬元以上罰款或責(zé)令停業(yè)整頓記錄；

5．以下情況在認定時作為參考：

(1)已出現(xiàn)嚴重資不抵債；

(2)在有關(guān)部門有3萬元以上罰款、責(zé)令停業(yè)整頓或有違反專項規(guī)定被有關(guān)部門吊銷相關(guān)行政許可、取消資質(zhì)但不構(gòu)成吊銷營業(yè)執(zhí)照處罰記錄；

(3)法定代表人有因違法經(jīng)營被追究刑事責(zé)任記錄；

(4)有嚴重騙貸行為記錄。

(四)嚴重失信標準

有嚴重違法行為，被責(zé)令關(guān)閉或被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

三、企業(yè)分類管理的措施

分類管理是以企業(yè)登記和各類監(jiān)管信息為基礎(chǔ)，根據(jù)企業(yè)信用標準將企業(yè)相應(yīng)地分為不同的管理類別，即A、B、C、D四級。A級為守信企業(yè)，用綠牌表示；B級為警示企業(yè)，用藍牌表示；C級為失信企業(yè)，用黃牌表示；D級為嚴重失信企業(yè)，用黑牌表示。這種分類是工商行政管理部門從工作職能出發(fā)，就企業(yè)信用行為本身有針對性地實施不同的管理措施，以期達到有效監(jiān)管的目的，是工商行政管理制度的一種創(chuàng)新。各級工商行政管理機關(guān)要按照信用分類標準認真做好企業(yè)信用的分類監(jiān)管工作，不搞評比，不搞評估，要堅持公開、透明的原則，建立內(nèi)部監(jiān)督機制，切實防止利用企業(yè)信用分類管理謀取不正當利益。

實施分類管理是企業(yè)信用監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)，關(guān)鍵是要建立相應(yīng)的管理機制。(一)建立企業(yè)信用激勵機制。對A級企業(yè)要重點予以扶持，并享受以下待遇：

1．符合年檢免審條件的，隨到隨檢；

2．除專項檢查和舉報外免于日常檢查；

3．在服務(wù)方面可以開辟“綠色通道”，提供便利；

4．公開良好信用記錄。

(二)建立企業(yè)信用預(yù)警機制。對B級企業(yè)實行警示制度，在日常工作中予以提示，并采取以下監(jiān)管措施：

1．采取案后回查；

2．辦理登記和年檢時進行重點審查；

3．公開違法記錄。

(三)建立企業(yè)失信懲戒機制。對C級企業(yè)要作為重點監(jiān)控對象，并采取以下強制性監(jiān)管措施：

1．列入重點監(jiān)控對象并采取案后回查；

2．辦理登記時進行重點審查；

3．年檢時列為B級，并依法進行限制；

4．加強日常檢查，不受一年一次檢查規(guī)定的限制，隨時檢查；

5．公開違法記錄。

(四)建立企業(yè)嚴重失信淘汰機制。對D級企業(yè)，屬于責(zé)令關(guān)閉的，要依法辦理注銷登記；屬于吊銷營業(yè)執(zhí)照的，要發(fā)布吊銷公告，并實施以下措施加強后延監(jiān)管工作：

1．采取案后回查，重點檢查其是否已停止經(jīng)營活動并進行清算。回查中發(fā)現(xiàn)未停止經(jīng)營活動的，要予以取締，未進行清算的，要注明未經(jīng)清算和負有清算責(zé)任的投資人，待清算完結(jié)后，再消除未經(jīng)清算的提示；

2．對被吊銷營業(yè)執(zhí)照企業(yè)設(shè)立的分支機構(gòu)要責(zé)令停止經(jīng)營活動并依法辦理注銷登記，對其投資的相關(guān)企業(yè)，要責(zé)令限期辦理變更登記，以此督促被吊銷營業(yè)執(zhí)照企業(yè)進行清算，否則對分支機構(gòu)和相關(guān)企業(yè)要依法予以查處；

3．對吊銷營業(yè)執(zhí)照負有清算義務(wù)的投資人在未履行清算義務(wù)的情況下，可限制其對外投資；

4．對被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責(zé)任的法定代表人，以及法律法規(guī)規(guī)定進行限制的原法定代表人或有關(guān)人員依法進行限制；

5．公開違法記錄并選擇典型予以公示。

四、實行企業(yè)信用信息記錄制度

企業(yè)信用記錄，既是建立“經(jīng)濟戶口”的重要內(nèi)容，也是企業(yè)信用信息收集的過程，是加強企業(yè)信用建設(shè)的基礎(chǔ)性工作。企業(yè)信用信息主要包括登記信息、各類監(jiān)管信息，以及與信用密切相關(guān)的其他信息。一方面，要抓好自身業(yè)務(wù)中生成的企業(yè)信用信息的記錄。工商行政管理各職能機構(gòu)以及派出機構(gòu)要在日常工作中，按照“誰登記，誰錄入；誰檢查，誰錄入；誰處罰，誰錄入”的原則，及時、準確、完整地記錄企業(yè)的各種信用信息。另一方面，要重視整合相關(guān)部門產(chǎn)生的企業(yè)信用信息。加強與稅務(wù)、銀行、海關(guān)、質(zhì)檢、外匯管理等有關(guān)部門的信息溝通和信息交換，及時采集有關(guān)部門對企業(yè)實施許可證和資質(zhì)管理的信息、行政處罰信息，以及與信用有關(guān)的其他信息，進一步充實企業(yè)信用信息。

五、實行企業(yè)信用信息披露制度

(一)公開企業(yè)身份記錄

企業(yè)登記事項是企業(yè)最基本的信息，屬于社會公共信息，是了解企業(yè)信用的原始數(shù)據(jù)，要依法予以公告或提供社會查詢服務(wù)。

(二)公開違法行為記錄

對涉及企業(yè)信用的重大信息要進行披露，對所有行政處罰要按照結(jié)果公開的原則，作為企業(yè)信用信息予以記錄并可提供社會查詢；對吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)要依法發(fā)布吊銷公告。

(三)公示典型違法企業(yè)

對違法情節(jié)特別嚴重、社會反響強烈的典型案件，要通過新聞媒體進行曝光，并將該企業(yè)予以公示。



六、加快企業(yè)信用監(jiān)管體系建設(shè)

企業(yè)信用監(jiān)管體系建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，簡稱“金信工程”。各級工商行政管理機關(guān)要高度重視，列入重要議事日程，加強領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一規(guī)劃，制定切實可行的實施方案，有計劃分步驟地抓好落實。搞好企業(yè)信用監(jiān)管，必須切實加強基礎(chǔ)性建設(shè)，重點是加強企業(yè)信用監(jiān)管信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，為實施有效監(jiān)管提供有力的技術(shù)保障。在信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)上，各級工商行政管理機關(guān)要樹立全國一盤棋的思想，遵循國務(wù)院信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定的“統(tǒng)一標準、聯(lián)合建設(shè)，互聯(lián)互通、資源共享”的指導(dǎo)方針，避免各自為政、重復(fù)建設(shè)造成不必要的資金浪費。要切實加強信息機構(gòu)的建設(shè)，加大資金投入，確保“金信工程”的順利實施。要按照企業(yè)信用監(jiān)管指標體系和實施分類管理的要求，統(tǒng)一指標體系，統(tǒng)一技術(shù)標準，抓緊開發(fā)全國統(tǒng)一的企業(yè)信用監(jiān)管軟件，軟件開發(fā)既要立足現(xiàn)實需要，又要著眼將來，有前瞻性。要在開發(fā)統(tǒng)一軟件的基礎(chǔ)上，建立統(tǒng)一的信用監(jiān)管平臺，通過聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)資源共享，為有效發(fā)揮工商行政管理部門的整體優(yōu)勢，建立上下聯(lián)動、密切配合、運轉(zhuǎn)高效的管理機制打下良好基礎(chǔ)。各級工商行政管理機關(guān)要從實際出發(fā)，因地制宜，統(tǒng)籌安排，分步實施，梯度推進。大中城市等發(fā)達地區(qū)要在2004年底實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，較發(fā)達地區(qū)要在2005年底實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，2007年底要在各省、自治區(qū)、直轄市聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)全國聯(lián)網(wǎng)。

此外，承擔(dān)地方政府交辦的區(qū)域性企業(yè)信用管理建設(shè)任務(wù)的工商行政管理機關(guān)，要實現(xiàn)與“金信工程”的對接，并為此不斷積累經(jīng)驗。

各級工商行政管理機關(guān)要切實加強企業(yè)信用監(jiān)管工作，以信用監(jiān)管為核心，著力制度創(chuàng)新，推進職能整合，實現(xiàn)全程監(jiān)管，建立與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的企業(yè)監(jiān)管機制，使企業(yè)準入“優(yōu)生”、存續(xù)“優(yōu)育”、退出“善終”，為促進我國社會信用體系建設(shè)和維護良好的市場經(jīng)濟秩序發(fā)揮積極作用。

二○○三年十月三十一日

第二篇：國家工商行政管理總局關(guān)于建立商品交易市場信用分類監(jiān)管制度的指

【發(fā)布單位】國家工商行政管理總局 【發(fā)布文號】工商市字[2007]208號 【發(fā)布日期】2007-09-29 【生效日期】2007-09-29 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】國家工商行政管理總局

國家工商行政管理總局關(guān)于建立商品交易市場信用分類監(jiān)管制度的指導(dǎo)意見

(工商市字[2007]208號)

為貫徹落實黨的十六屆六中全會關(guān)于加快社會信用體系建設(shè)、規(guī)范市場主體行為的精神，合理配置市場監(jiān)管力量，強化監(jiān)管力度，提高行政監(jiān)管效能，促進經(jīng)營者守法經(jīng)營，誠信經(jīng)商，努力實現(xiàn)監(jiān)管與發(fā)展、服務(wù)、維權(quán)、執(zhí)法的統(tǒng)一，切實維護市場交易秩序和消費者的合法權(quán)益，促進經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展，現(xiàn)就建立商品交易市場信用分類監(jiān)管制度，提出如下指導(dǎo)意見：

一、商品交易市場信用分類監(jiān)管的含義及適用范圍

商品交易市場信用分類監(jiān)管，是指工商行政管理機關(guān)以商品交易市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者的信用狀況、日常經(jīng)營活動情況和違法行為記錄為依據(jù)，設(shè)定標準，將商品交易市場劃分為不同信用類別，并采取不同方式對其實施監(jiān)管的管理制度。

商品交易市場信用狀況依據(jù)本《意見》規(guī)定的標準和國家工商行政管理總局《關(guān)于對企業(yè)實行信用分類監(jiān)管的意見》（工商企字[2003]131 號）、《個體工商戶信用分類監(jiān)管指導(dǎo)意見》（工商個字 [2007]248 號）有關(guān)規(guī)定進行認定。

商品交易市場信用分類監(jiān)管適用于已在工商行政管理部門進行企業(yè)注冊登記的商品交易市場開辦單位，場內(nèi)經(jīng)營者不包含臨時性、季節(jié)性進入市場銷售自產(chǎn)自銷農(nóng)副產(chǎn)品的農(nóng)民。

二、商品交易市場信用類別和認定標準

商品交易市場信用狀況根據(jù)市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者兩個經(jīng)營主體市場準入、經(jīng)營行為、市場退出等指標進行綜合認定，具體分為A 類、B 類、C 類、D 類四個類別。

商品交易市場信用類別由省級工商行政管理局根據(jù)本《指導(dǎo)意見》規(guī)定，并結(jié)合本地實際情況組織進行認定，并報國家工商行政管理總局備案。商品交易市場信用類別實行定期復(fù)核制，根據(jù)市場信用狀況動態(tài)檢查情況，調(diào)整其相應(yīng)信用等級。具體辦法由省級工商行政管理局負責(zé)制定并組織實施。

（一）A 類市場認定標準

1、市場開辦單位企業(yè)信用連續(xù)三年以上為 A 級，市場內(nèi)沒有發(fā)生過重大或嚴重商品質(zhì)量安全責(zé)任事故和銷售國家明令禁止交易商品的行為。

2、市場經(jīng)營管理責(zé)任主體明確，市場經(jīng)營管理組織機構(gòu)、規(guī)章制度健全，市場開辦單位認真履行市場經(jīng)營管理職責(zé)：

（1）市場開辦單位與場內(nèi)經(jīng)營者全部簽定進場經(jīng)營合同，雙方權(quán)利義務(wù)責(zé)任明確。其中涉及商品安全質(zhì)量保障、知名品牌商品保護、消費者權(quán)益保護等主要責(zé)任條款，雙方約定具體清晰；

（2）建立經(jīng)營者市場準入制度，嚴格審查入場經(jīng)營者經(jīng)營資格，掌握場內(nèi)經(jīng)營者基本信息和經(jīng)營信息，并建立登記檔案；

（3）建立商品準入管理制度和質(zhì)量管理責(zé)任制度。配備相應(yīng)的檢測機構(gòu)人員，對關(guān)系消費者身體健康和生命安全的產(chǎn)品進行檢測管理。在工商行政管理機關(guān)組織進行的商品質(zhì)量監(jiān)測中，市場商品質(zhì)量合格率高；

（4）建立市場退出管理制度，及時清退違規(guī)經(jīng)營者和不合格商品；

（5）建立市場檢查制度。對市場管理制度實施情況進行經(jīng)常性的檢查，并采取相應(yīng)的管理措施。市場內(nèi)配備了市場交易安全電子監(jiān)控設(shè)備設(shè)施；

（6）建立品牌商品市場準入和監(jiān)督制度，掌握場內(nèi)經(jīng)營者知名品牌商品經(jīng)銷情況，并建立登記管理檔案；

（7）建立消費者權(quán)益保護制度，并通過合同與場內(nèi)經(jīng)營者約定了消費侵權(quán)損害賠償辦法，有機構(gòu)、人員處理交易糾紛投訴和消費投訴，消費糾紛解決率達到 95% 以上。在市場顯著位置設(shè)置投訴信箱，公布投訴電話。對消費者投訴率進行統(tǒng)計分析，并把處理結(jié)果和投訴者滿意度記錄備案；

（8）建立信息公示制度。在商品交易市場內(nèi)顯著位置建立信息公示牌，及時發(fā)布商品質(zhì)量監(jiān)測、商品安全、消費警示和提示、消費者申（投）訴處理、場內(nèi)經(jīng)營戶的獎懲及違法違規(guī)等信息；

（9）積極配合工商行政管理部門市場監(jiān)管工作。在場內(nèi)顯著位置公布市場管理制度以及行政監(jiān)督管理部門、投訴機構(gòu)的地址和電話。對于場內(nèi)經(jīng)營者的違法經(jīng)營行為，能夠及時予以制止，并報告工商行政管理及時進行處理；

（10）建立市場服務(wù)監(jiān)督制度，定期對入場的經(jīng)銷商、采購商、消費者進行滿意度抽樣調(diào)查，征詢對市場服務(wù)意見，并記錄在案，及時整改；

（11）建立市場應(yīng)急管理制度。具有應(yīng)對緊急突發(fā)事件的預(yù)案和應(yīng)急管理隊伍；

（12）努力培育客戶，積極創(chuàng)造條件吸引知名企業(yè)進場經(jīng)營，引導(dǎo)現(xiàn)有經(jīng)營主體按照現(xiàn)代流通方式轉(zhuǎn)換經(jīng)營業(yè)態(tài)，場內(nèi)經(jīng)營者整體素質(zhì)較高。入場經(jīng)營的知名企業(yè)數(shù)不低于場內(nèi)經(jīng)營總戶數(shù)的 20% ；

（13）積極引導(dǎo)場內(nèi)經(jīng)營者誠信經(jīng)營，開展了信用經(jīng)營戶創(chuàng)建活動，建立了場內(nèi)經(jīng)營者信用獎懲制度。

3、場內(nèi)經(jīng)營者自覺遵守法律和市場管理制度，經(jīng)營行為規(guī)范，A 級信用經(jīng)營者總數(shù)占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)的 90% 以上：

（1）證照齊全、亮照（證）經(jīng)營，有照率、亮照率為 100% ；

（2）建立并認真執(zhí)行進貨驗收、索證索票、購銷臺帳、銷售票據(jù)、不合格商品退貨制度；

（3）經(jīng)營的商品符合國家質(zhì)量安全衛(wèi)生標準，商品標識完整清晰，證件齊全；

（4）交易商品明碼標價，屬于國家價格管理的商品，符合國家價格管理的有關(guān)規(guī)定；

（5）計量器具符合法定要求，交易計量準確、公正；

（6）全面履行交易合同。沒有故意利用合同實施欺騙和其它違法違約行為的發(fā)生；

（7）近三年內(nèi)有嚴重違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例低于 1% ；有一般違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例低于 3%。

（二）B 類市場認定標準

1、市場開辦單位企業(yè)信用連續(xù)二年以上為 A 級，市場內(nèi)沒有發(fā)生過重大商品質(zhì)量安全責(zé)任事故和銷售國家明令禁止交易商品的行為。

2、市場經(jīng)營管理責(zé)任主體明確，市場經(jīng)營管理組織機構(gòu)、規(guī)章制度比較健全，建立并執(zhí)行了下列管理制度和措施：

（1）市場開辦單位與場內(nèi)經(jīng)營者全部簽定進場經(jīng)營合同，權(quán)利義務(wù)責(zé)任明確；

（2）建立經(jīng)營者市場準入制度，認真審查場內(nèi)經(jīng)營者經(jīng)營資格，建有登記檔案；

（3）建立商品準入管理制度和質(zhì)量管理責(zé)任制度。配備檢測機構(gòu)人員，對關(guān)系消費者身體健康生命安全的產(chǎn)品進行檢測管理。在工商行政管理機關(guān)組織進行的商品質(zhì)量監(jiān)測中，商品質(zhì)量合格率較高；

（4）建立市場退出管理制度，能夠按照國家規(guī)定清退違規(guī)經(jīng)營者和不合格商品；

（5）建立市場檢查制度。對市場管理制度實施情況進行經(jīng)常性的檢查，并采取相應(yīng)措施。配備了市場交易安全電子監(jiān)控設(shè)備設(shè)施；

（6）建立執(zhí)行知名品牌商品市場準入和監(jiān)督查制度，市場內(nèi)無嚴重侵權(quán)行為發(fā)生；

（7）建立了消費權(quán)益保護制度，有機構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T處理交易糾紛投訴和消費投訴，消費糾紛解決率達到 90% 以上。在市場顯著位置設(shè)置投訴信箱，公布投訴電話。通過合同與場內(nèi)經(jīng)營者約定了消費侵權(quán)損害賠償辦法，消費投訴能夠得到較好解決；

（8）建立了信息公示制度。在商品交易市場內(nèi)的顯著位置建立信息公示牌，發(fā)布商品質(zhì)量監(jiān)測、商品安全、消費警示和提示、消費者申（投）訴處理、場內(nèi)經(jīng)營戶的違法違規(guī)等信息；

（9）配合工商行政管理部門市場監(jiān)管工作，在場內(nèi)顯著位置公布市場管理制度以及行政監(jiān)督管理部門、投訴機構(gòu)的地址和電話。對于場內(nèi)經(jīng)營者的違法經(jīng)營行為，能夠及時予以制止，并及時報告工商行政管理進行處理；

（10）建立市場應(yīng)急管理制度。具有應(yīng)對緊急突發(fā)事件的預(yù)案和應(yīng)急管理人員；

（11）創(chuàng)造條件吸引知名企業(yè)進場經(jīng)營，入場經(jīng)營的知名企業(yè)數(shù)不低于場內(nèi)經(jīng)營總戶數(shù)的 15% ；

（12）引導(dǎo)場內(nèi)經(jīng)營者誠信經(jīng)營，開展了信用經(jīng)營戶創(chuàng)建活動，建立了場內(nèi)經(jīng)營者信用獎懲制度。

3、場內(nèi)經(jīng)營者遵守法律和市場管理制度，經(jīng)營行為規(guī)范 ,A 級信用經(jīng)營者總數(shù)占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)的 80% 以上：

（1）證照齊全、亮照（證）經(jīng)營，有照率、亮照率為 100% ；

（2）建立執(zhí)行進貨驗收、索證索票、購銷臺帳、銷售票據(jù)、不合格商品退貨制度較好；

（3）經(jīng)營的商品符合國家質(zhì)量安全衛(wèi)生標準；商品標識完整清晰，證件齊全；

（4）交易商品明碼標價，屬于國家價格管理的商品，符合國家價格管理的有關(guān)規(guī)定；

（5）計量器具符合法定要求，交易計量準確、公正；

（6）履行與客戶簽定的交易合同。沒有故意利用合同實施欺騙和其它嚴重違法違約行為的發(fā)生；

（7）近兩年內(nèi)有嚴重違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例低于 3% ；有一般違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例低于 5%。

（三）C 類市場認定標準

1、市場開辦單位企業(yè)信用為 B 級，市場有嚴重商品質(zhì)量安全責(zé)任事故發(fā)生。

2、市場經(jīng)營管理組織機構(gòu)、規(guī)章制度不夠健全，市場開辦單位與進場經(jīng)營者之間權(quán)利義務(wù)責(zé)任約定不清楚，市場開辦單位履行管理職責(zé)情況不到位，進場經(jīng)營資格審查、商品市場準入查驗、知名品牌商品保護等主要管理制度落實執(zhí)行一般；對于場內(nèi)經(jīng)營者的違法經(jīng)營行為制止和處理不及時，不報告相關(guān)部門進行處理。

3、在工商行政管理機關(guān)組織進行商品質(zhì)量監(jiān)測中，市場商品質(zhì)量合格率穩(wěn)定性較低。

4、缺乏保障消費者合法權(quán)益的制度措施，消費投訴不能得到及時處理和解決，消費糾紛解決率不足 80%。

5、A 級信用經(jīng)營者總數(shù)不足場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)的 70%，有照率低于 90%。

6、場內(nèi)經(jīng)營者不規(guī)范經(jīng)營行為屢有發(fā)生，近一年內(nèi)有嚴重違法記錄的場內(nèi)經(jīng)營者占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例高于 5% ；有一般違法記錄的場內(nèi)經(jīng)營者占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例高于 10% ；發(fā)生過兩次場內(nèi)經(jīng)營者因銷售假冒偽劣商品被查處事件。

（四）D 類市場認定標準

1、市場開辦單位企業(yè)信用為 C 級，近一年內(nèi)有嚴重違反工商行政管理法規(guī)和國家其它法律法規(guī)違法行為記錄；市場有重大商品質(zhì)量安全責(zé)任事故發(fā)生。

2、市場管理機構(gòu)、制度不健全且落實情況較差，市場開辦單位不履行市場經(jīng)營管理職責(zé)，對進入市場交易的經(jīng)營者經(jīng)營資格不進行認真審查，放任無照經(jīng)營者進場經(jīng)營；對進入市場交易的商品質(zhì)量不履行查驗責(zé)任，市場內(nèi)有偽劣、侵權(quán)商品、國家明令禁止交易的商品等銷售；消費者合法權(quán)益得不到保障，投訴舉報率高，消費糾紛解決率不足 70%。

3、在工商部門組織進行商品質(zhì)量監(jiān)測中，市場商品質(zhì)量合格率較低。

4、場內(nèi)經(jīng)營者經(jīng)營行為不規(guī)范程度高，A 級信用經(jīng)營者總數(shù)占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)的 60% 以下；進貨查驗、索證索票、購銷臺帳等商品準入制度沒有得到確實執(zhí)行；商品場內(nèi)經(jīng)營者有照率低于 70% ；近一年內(nèi)有較嚴重違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者比例占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例高于 10% ；有一般違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者比例占場內(nèi)經(jīng)營者總數(shù)比例高于 20% ；發(fā)生過兩次以上場內(nèi)經(jīng)營者因銷售假冒偽劣商品被查處事件。

三、市場分類監(jiān)管措施

工商行政管理機關(guān)應(yīng)根據(jù)市場的信用類別實施不同的監(jiān)管方式、方法。

（一）A 類市場監(jiān)管措施

除開展專項檢查、市場巡查、接申訴舉報或發(fā)現(xiàn)其他線索開展檢查外，一般每季度檢查一次。重點檢查有過違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者。對檢查中發(fā)現(xiàn)的沒有造成嚴重后果的輕微違法行為，應(yīng)以教育和責(zé)令改正為主。對市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者驗照或變更登記時提供便捷服務(wù)，符合條件的當場辦理。優(yōu)先推薦A 類市場參加 “守合同、重信用”單位認定活動。

（二）B 類市場監(jiān)管措施

除開展專項檢查、市場巡查、接申訴舉報或發(fā)現(xiàn)其他線索開展檢查外，至少每季度進行1 至 3 次日常巡查。重點檢查有過違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者。對檢查中發(fā)現(xiàn)的一般性違法行為，應(yīng)以責(zé)令改正和警告為主。對市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者驗照或變更登記時，進行針對性的審查。

（三）C 類市場監(jiān)管措施

除開展專項檢查、市場巡查、接申訴舉報或發(fā)現(xiàn)其他線索開展檢查外，至少每季度進行3 次以上日常巡查。重點檢查市場開辦單位健全市場管理制度及履行管理職責(zé)情況，有過違法行為記錄的場內(nèi)經(jīng)營者。對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，依法查處，并加大市場預(yù)警頻度；加強對市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者的法律法規(guī)培訓(xùn)和責(zé)任意識教育，督促其自覺履行管理職責(zé)。對市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者驗照或變更登記時，進行重點審查。

（四）D 類市場監(jiān)管措施

除開展專項檢查、市場巡查、接申訴舉報或發(fā)現(xiàn)其他線索開展檢查外，至少每周進行一次日常巡查，必要時，檢查市場整改情況不受每周檢查一次的限制，通過檢查及時發(fā)現(xiàn)并查處市場內(nèi)違法經(jīng)營行為；將市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者列為年檢重點檢查對象，對違法違章行為，依法從重處罰；公開違法記錄，加強對市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者的法律法規(guī)教育和懲戒教育，強化其誠實信用、守法經(jīng)營。對市場開辦單位和場內(nèi)經(jīng)營者驗照或變更登記時，進行全面審查。

經(jīng)認定的信用類別市場，發(fā)生下列行為之一的，經(jīng)核實后，應(yīng)立即調(diào)整其信用類別，并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施：

1、銷售假冒偽劣商品，并造成嚴重惡劣影響的；

2、發(fā)生嚴重質(zhì)量、安全和衛(wèi)生事故的；

3、監(jiān)督檢查結(jié)果證明市場運營不符合信用類別標準的；

4、其他嚴重違法違規(guī)行為。

四、商品交易市場信用分類監(jiān)管信息網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)

各地在開展商品交易市場信用分類監(jiān)管工作時，要注意與市場監(jiān)管信息化、網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)工作緊密結(jié)合起來。在開展商品交易市場信用分類監(jiān)管工作的同時，將市場信用信息數(shù)據(jù)庫的建設(shè)工作和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管平臺建設(shè)列入工作日程，研究制定市場信用信息數(shù)據(jù)采集、錄入、加工、傳輸和管理標準規(guī)范，統(tǒng)一開發(fā)具有自動分類、提示、預(yù)警，自動解除過期信息，滿足多方面查詢需求等功能，與各業(yè)務(wù)軟件兼容的商品交易市場信用分類監(jiān)管軟件，并與與網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)有機對接，逐步建立起互聯(lián)共享、傳輸迅速、查詢方面、運轉(zhuǎn)高效的商品交易市場信用分類監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)平臺，有效提高市場管理水平和效能。

五、加強組織領(lǐng)導(dǎo) 確保商品交易市場信用分類監(jiān)管取得實效

各級工商行政管理機關(guān)要切實加強對商品交易市場信用分類監(jiān)管工作的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，結(jié)合本地實際，制定具體工作實施方案、實施措施、實施步驟，建立健全與商品交易市場信用分類管理相配套的工作機制和工作制度，切實保障人員、資金和技術(shù)落實到位。

商品交易市場信用分類監(jiān)管主要用于工商行政管理機關(guān)實施分類監(jiān)管，嚴禁利用信用分類搞評比、評定，頒發(fā)信用等級牌匾等活動。

各地應(yīng)于2007 年年底前完成商品交易市場信用分類認定和信息匯總錄入工作，初步構(gòu)建起商品交易市場信用分類監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)平臺框架。各地商品交易市場信用分類認定匯總情況，請各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局于 2007 年 12 月 31 日 之前報總局備案。

為及時掌握商品交易市場發(fā)展動態(tài)，加強對商品交易市場發(fā)展與監(jiān)管的指導(dǎo)，及時總結(jié)推廣各地成功創(chuàng)新的市場監(jiān)管制度、機制和方式，國家工商行政管理總局對于信用度好、輻射面大、政府和社會各界反映良好的A 類信用市場，將確定為重點聯(lián)系市場。請各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局在完成本地區(qū)市場信用分類認定工作后向總局提出重點聯(lián)系市場薦名單，并于 2008 年 1 月 31 日 之前報送總局。

二 00 七年九月二十九日

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第三篇：國家工商行政管理總局關(guān)于對企業(yè)信用分類監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量和聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用

【發(fā)布單位】國家工商行政管理總局 【發(fā)布文號】工商企字〔2007〕210號 【發(fā)布日期】2007-09-30 【生效日期】2007-09-30 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】國家工商行政管理總局

國家工商行政管理總局關(guān)于對企業(yè)信用分類監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量和聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用進行檢查驗收的通知

(工商企字〔2007〕210號)

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及副省級市工商行政管理局：

國家工商總局自2003 年推出企業(yè)信用分類監(jiān)管制度改革以來，經(jīng)過全系統(tǒng)共同努力，企業(yè)信用分類監(jiān)管和聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用工作取得了長足進展，有力地促進了工商行政管理監(jiān)管執(zhí)法效能的提高。但目前整體數(shù)據(jù)質(zhì)量和聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用水平不容樂觀，還不能適應(yīng)新形勢、新任務(wù)對監(jiān)管工作的要求。今年是五年工作目標的最后一年，加強數(shù)據(jù)質(zhì)量建設(shè)，夯實信用監(jiān)管聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，推進聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用，對扎實有效推進企業(yè)信用分類監(jiān)管工作，深化企業(yè)信用分類監(jiān)管改革十分關(guān)鍵和重要。為此，總局決定對企業(yè)信用分類監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量和聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用情況進行一次全面檢查驗收。現(xiàn)將有關(guān)情況通知如下：

一、檢查驗收時間

檢查驗收時間擬定于11 月 5 日至 11 月 30 日，為期 25 天。

二、檢查驗收內(nèi)容

檢查驗收內(nèi)容包括數(shù)據(jù)質(zhì)量建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、數(shù)據(jù)管理制度建設(shè)、聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)上傳更新、聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)、本地數(shù)據(jù)建設(shè)、聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)應(yīng)用等六個方面的情況。具體驗收內(nèi)容、依據(jù)、標準見《二○○七年企業(yè)信用分類監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量及聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用檢查驗收標準》（附件1）。

三、檢查驗收方式

此次檢查驗收以省、自治區(qū)、直轄市為單位進行，檢查驗收方式包括：總局直接檢查工商行政管理網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)、聽取被檢查驗收單位匯報、座談、現(xiàn)場抽查、督促整改、評分驗收等。

四、檢查驗收結(jié)果公示

檢查結(jié)束后，各檢查驗收組本著客觀公正的原則，進行集體評議打分。對集體打分評定合格的單位通過驗收。對存在問題較多的單位，不予通過驗收并要求其限期整改。檢查驗收組擇期再檢查驗收。檢查驗收結(jié)果劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。經(jīng)總局領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)后，在工商行政管理網(wǎng)和中國工商報予以公布。

五、被檢查驗收單位的準備工作

（一）積極采取措施，按照總局新修訂的《企業(yè)信用分類監(jiān)管數(shù)據(jù)規(guī)范》（GS1-2007）（附件 2）清理補錄數(shù)據(jù)，解決本地數(shù)據(jù)及聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中的錯數(shù)據(jù)、漏數(shù)據(jù)、冗余數(shù)據(jù)等質(zhì)量問題；要建立全省（自治區(qū)、直轄市）黑牌企業(yè)數(shù)據(jù)庫和一人有限公司數(shù)據(jù)庫，為全省（自治區(qū)、直轄市）工商機關(guān)提供網(wǎng)絡(luò)查詢手段；要在企業(yè)登記軟件中對黑牌企業(yè)及其法定代表人（負責(zé)人）進行警示或限制，確保聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用成效的發(fā)揮。

（二）保障工商行政管理網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)機器設(shè)備正常運轉(zhuǎn)，確保本省（自治區(qū)、直轄市）工商局及下屬工商局能夠正常訪問工商行政管理網(wǎng)；按照總局相關(guān)文件要求按時保質(zhì)保量向工商行政管理網(wǎng)上傳更新數(shù)據(jù)。各地信息系統(tǒng)的編碼字典與總局《企業(yè)信用分類監(jiān)管數(shù)據(jù)規(guī)范》不一致的，在上傳更新數(shù)據(jù)時應(yīng)進行轉(zhuǎn)換。尤其是要將本地企業(yè)的信用等級轉(zhuǎn)換為總局《企業(yè)信用分類監(jiān)管數(shù)據(jù)規(guī)范》要求的A、B、C、D 四個等級。

（三）請于10 月 15 日前向總局信息中心提供本地信息系統(tǒng)的編碼字典并明確該字典與總局《企業(yè)信用分類監(jiān)管數(shù)據(jù)規(guī)范》相應(yīng)代碼、編碼的對應(yīng)關(guān)系。上述內(nèi)容是檢查驗收的重要內(nèi)容之一。

（四）檢查驗收期間，被檢查驗收單位需準備與開展企業(yè)信用分類監(jiān)管及聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用相關(guān)的組織領(lǐng)導(dǎo)、制度建設(shè)等方面的書面文件和材料，按照總局檢查驗收的要求，提供所需檢查驗收的檔案，提供檢查驗收企業(yè)數(shù)據(jù)的查詢結(jié)果或電子文檔，要按照檢查驗收內(nèi)容演示相關(guān)的軟件功能。

（五）為加強各地區(qū)的互查互學(xué)，擬從各省、自治區(qū)、直轄市工商局抽調(diào)人員參加檢查驗收工作。請各省、自治區(qū)、直轄市推薦從事企業(yè)信用分類監(jiān)管工作或信息化工作的負責(zé)人或業(yè)務(wù)骨干1 名，于 10 月 15 日前報總局企業(yè)注冊局和信息中心。推薦的人員要求熟悉企業(yè)信用分類監(jiān)管業(yè)務(wù)和計算機操作。

聯(lián)系人及聯(lián)系方式：

企業(yè)注冊局：付宏偉 電話：88650413 ；傳真： 88650419 ；

電子郵件：fuhw@saic.gov.cn。

信息中心：韋宏成 電話：88651671 ；傳真： 68035737 ；

電子郵件：weihc@saic.gov.cn。

附件：1.二○○七年企業(yè)信用分類監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量及聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用檢查驗收標準

2.企業(yè)信用分類監(jiān)管數(shù)據(jù)規(guī)范

國家工商行政管理總局

二○○七年九月三十日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準。

第四篇：企業(yè)登記管理工作程序-中華人民共和國國家工商行政管理總局

企業(yè)登記管理工作程序

（一）名稱核準工作程序

1、預(yù)先核準

（1）受理審查

窗口辦理的，由企業(yè)注冊處受理人員負責(zé)。申請材料報齊并符合規(guī)定后，受理審查應(yīng)當當場完成。

申請材料存在可以當場更正的錯誤的，根據(jù)申請人對被委托人的授權(quán)情況，允許當場予以更正，并由被委托人在更正處簽名、注明更正日期。

申請材料不符合法定形式的，應(yīng)當當場告知委托人，將申請材料退回并出具《不予受理通知書》。

網(wǎng)上申請名稱預(yù)先核準的，由企業(yè)注冊處受理人員在5個工作日內(nèi)預(yù)審?fù)戤叀ｎA(yù)審?fù)ㄟ^的，申請人憑下載打印的網(wǎng)上申請名稱告知書，到登記窗口辦理核準手續(xù)。

（2）核準（或駁回）

由企業(yè)注冊局授權(quán)的核準人負責(zé)，當場完成。

（3）發(fā)核準（駁回）通知書，由歸檔人員在核準之后向申請人發(fā)名稱核準通知書，10個工作日內(nèi)將材料整理歸檔。備案材料收到后2個工作日內(nèi)錄入計算機并歸檔。

2、變更名稱

（1）地方工商局上報變更名稱的，按預(yù)先核準程序辦理。窗口直接受理的，應(yīng)當場作出核準或駁回決定。地方工商局通過郵寄或傳真報送的，應(yīng)在5個工作日內(nèi)作出核準或駁回決定，并發(fā)書面通知書。地方工商局通過網(wǎng)上報送的，應(yīng)在5個工作日內(nèi)作出核準或駁回決定，由地方工商局簽章發(fā)通知書。

（二）企業(yè)注冊工作程序

1、開業(yè)（設(shè)立）、變更、注銷、備案登記

（1）現(xiàn)場辦理

A 審查受理

由企業(yè)處審查受理人員負責(zé)。根據(jù)登記管轄，審查受理人員根據(jù)《企業(yè)登記程序規(guī)定》審查受理內(nèi)資企業(yè)的開業(yè)（設(shè)立）、變更、注銷登記、備案申請，對申請人提交的申請材料分別不同情況作出是否受理的決定：

①申請材料齊全、符合法定形式的，應(yīng)當決定予以受理。

②申請材料存在可以當場更正的錯誤的，根據(jù)企業(yè)對被委托人的授權(quán)情況，被委托人有權(quán)修改更正的，應(yīng)當允許當場予以更正，并由被委托人在更正處簽名或蓋章、注明更正日期；經(jīng)確認申請材料齊全，符合法定形式的，應(yīng)當場決定予以受理。

③申請材料齊全并符合法定形式，但申請材料需要核實的，應(yīng)當決定予以受理，同時告知申請人需要核實的事項、理由及時間。

④申請材料不齊全或不符合法定形式的，一般應(yīng)當當場一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，將申請材料退回申請人，并出具《不予受理通知書》。對材料存在問題，且情況復(fù)雜無法當場一次告知存在問題的，由受理人員收取材料并出具收到材料憑據(jù)，在5個工作日內(nèi)出具《不予受理通知書》并載明存在的問題。

B 核準

由總局企業(yè)注冊局授權(quán)的核準人負責(zé)。對受理審查人員決定受理的登記申請，應(yīng)當分別情況作出是否準予登記的決定：

①對申請人提交的申請予以受理，經(jīng)審查符合規(guī)定的，應(yīng)當當場作出準予登記的決定。

②需要對申請材料核實的，應(yīng)當自受理之日起15個工作日內(nèi)作出是否準予登記的決定。

③對作出準予登記的企業(yè)，應(yīng)由受理審查人員向申請人當場出具《準予設(shè)立登記通知書》、《準予變更登記通知書》、《準予注銷登記通知書》；并告知申請人自決定之日起7個工作日內(nèi)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，并將企業(yè)申請材料交予打照人員。

作出不予登記決定的，應(yīng)當場出具《登記駁回通知書》并注明不予登記的理由。

④企業(yè)備案申請經(jīng)核準后由受理審查人員向申請人當場出具《準予備案通知書》。

（2）申請人通過郵寄、傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式提交登記備案申請的：

①審查受理人員應(yīng)當自收到申請之日起5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

②以郵寄方式提交申請材料予以受理的，應(yīng)當自受理之日起15個工作日內(nèi)作出準予登記的決定。具體程序及要求同現(xiàn)場辦理。

③以傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式提交的登記申請，受理后，申請人到現(xiàn)場提交申請材料原件的，由審查受理人員對提交材料原件與受理時依據(jù)材料進行核對，材料符合格式規(guī)范的，按現(xiàn)場辦理的審查受理及核準程序要求辦理。申請人以郵寄方式提交申請材料原件的，按前款規(guī)定辦理。

2、打照

由企業(yè)處打照人員負責(zé)。

作出準予登記決定的登記材料，由審查受理人員在向申請人出具《準予登記通知書》后，交打照人員。

對進入系統(tǒng)流程打照環(huán)節(jié)的執(zhí)照打印任務(wù)，打照人員應(yīng)當在3個工作日內(nèi)完成營業(yè)執(zhí)照打印，并根據(jù)企業(yè)申請材料對營業(yè)執(zhí)照進行核校，完畢后，在《企業(yè)登記頒證及歸檔記錄表》上簽字，并將營業(yè)執(zhí)照和檔案材料移交給發(fā)照人員。分支機構(gòu)核轉(zhuǎn)函、遷出函、遷入函應(yīng)當當場打印完畢；并將登記材料交給發(fā)照人員簽收備案材料，由打照人員交掃描歸檔人員。

3、發(fā)照

由企業(yè)處發(fā)照人員負責(zé)。發(fā)照人員在接收打照人員的營業(yè)執(zhí)照和檔案材料后，應(yīng)及時對營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容及登記材料進行核對，并通知企業(yè)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

頒照完畢后，發(fā)照人員應(yīng)及時將檔案資料移交給掃描人員。

對注銷的企業(yè)，由發(fā)照人員及時通知企業(yè)，收繳營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)公章完畢后，將登記檔案材料交掃描人員，收繳的企業(yè)公章定期交綜合處統(tǒng)一銷毀。

對企業(yè)申請人提交出具企業(yè)名稱變更證明的申請，對符合要求的應(yīng)當場出具名稱變更證明。

4、遷移登記相關(guān)程序要求

（1）遷入：由審查受理人員受理企業(yè)提交的遷入申請材料，經(jīng)審查受理人員審核，材料齊全、符合法定形式的，經(jīng)核準人員審核批準，當場向申請人出具《企業(yè)遷移至國家工商行政管理總局登記注冊通知函》；接收遷入企業(yè)檔案時，發(fā)照人員應(yīng)根據(jù)檔案目錄進行清點，對檔案材料完整的應(yīng)出具相關(guān)回執(zhí)，對檔案材料存在缺失情況的，應(yīng)作相應(yīng)的記錄，并當場通知送檔人或電話通知原登記機關(guān)補齊。檔案齊全后，由發(fā)照人員將檔案材料和遷移函資料一并交給受理審查人員，辦理遷入（變更）登記。受理人員在辦理遷入（變更）登記時，應(yīng)認真查閱檔案材料，發(fā)現(xiàn)檔案有遺漏的或不符合規(guī)定的，應(yīng)要求申請人應(yīng)及時補充或完善。變更登記完成后，發(fā)照人員將登記資料一并移交掃描人員。掃描人員掃描完畢后，將企業(yè)登記材料歸檔。

（2）遷出：由審查受理人員受理企業(yè)提交的申請遷移至地方局登記的申請，經(jīng)審查人員審核，材料齊全、符合法定形式的，經(jīng)核準人員審核批準，當場由發(fā)照人員核發(fā)《企業(yè)遷移通知書》；企業(yè)人員提交遷入登記機關(guān)調(diào)檔通知書后，發(fā)照人員應(yīng)查證相關(guān)企業(yè)股權(quán)凍結(jié)情況，并將有關(guān)凍結(jié)文書在留存的和轉(zhuǎn)檔案室的《遷移通知書》上作記載后，兩個工作日內(nèi)將有關(guān)股權(quán)凍結(jié)文書資料、《企業(yè)遷移通知書》與遷入登記機關(guān)調(diào)檔通知書移交企業(yè)處指定人員辦理檔案移送手續(xù)。

5、掃描歸檔

由企業(yè)處掃描人員負責(zé)。掃描人員對發(fā)照人員移交的企業(yè)登記、備案資料、遷移登記申請，應(yīng)在接收后3個工作日內(nèi)掃描完畢，并移交給企業(yè)檔案管理人員。對移交的檔案要與登記目錄核對，如發(fā)現(xiàn)有缺失遺漏的，應(yīng)逐環(huán)節(jié)查找，確屬丟失的應(yīng)立即報告處負責(zé)人。

6、股權(quán)凍結(jié)及強制轉(zhuǎn)讓

人民法院送達股權(quán)凍結(jié)通知書，企業(yè)注冊處接收后，打照人員于當日錄入企業(yè)登記管理系統(tǒng)。

人民法院送達股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書，企業(yè)注冊處接受后，由受理審查人員辦理文書通知相關(guān)企業(yè)前來辦理變更登記。文書經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽批成文后，由發(fā)照人員電話通知企業(yè)領(lǐng)取。

第五篇：國家工商行政管理總局關(guān)于加強建材市場合同監(jiān)管保障災(zāi)區(qū)重建工作

【發(fā)布單位】國家工商行政管理總局 【發(fā)布文號】工商市字[2008]124號 【發(fā)布日期】2008-06-13 【生效日期】2008-06-13 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】國家工商行政管理總局

國家工商行政管理總局關(guān)于加強建材市場合同監(jiān)管保障災(zāi)區(qū)重建工作的通知

(工商市字[2008]124號)

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、副省級市工商行政管理局：

為貫徹落實國務(wù)院《汶川地震災(zāi)后恢復(fù)重建條例》精神，積極支援災(zāi)區(qū)恢復(fù)重建工作，保障災(zāi)區(qū)建設(shè)有力、有序、有效地開展。現(xiàn)就工商行政管理部門認真履行職責(zé)，加強建材市場合同監(jiān)管工作提出如下意見：

一、高度重視災(zāi)區(qū)重建工作，切實提高服務(wù)災(zāi)區(qū)建設(shè)的責(zé)任意識

災(zāi)區(qū)恢復(fù)重建，事關(guān)國家大局、事關(guān)災(zāi)區(qū)未來、事關(guān)災(zāi)區(qū)人民的切實利益。目前，災(zāi)區(qū)恢復(fù)重建工作已全面鋪開，加強鋼材、水泥、木材等重要建材市場監(jiān)管，確保進入災(zāi)區(qū)的建材合法、實用、安全，維護建材市場秩序，對災(zāi)區(qū)建設(shè)具有十分重要的現(xiàn)實意義，各地要按照“四個統(tǒng)一”的要求，增強大局意識、責(zé)任意識和憂患意識，把服務(wù)災(zāi)區(qū)建設(shè)作為當前工作的重中之重，盡職盡責(zé)為災(zāi)區(qū)人民重建家園、恢復(fù)生產(chǎn)生活工作條件營造安全、健康的市場環(huán)境。

合同監(jiān)管工作在建材市場交易行為中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，各級工商行政管理機關(guān)要嚴格依據(jù)《中華人民共和國合同法》和《中華人民共和國消費者權(quán)益保護法》等法律法規(guī)的規(guī)定，完善制度，深入開展合同監(jiān)管工作，盡心盡力促進災(zāi)區(qū)經(jīng)濟社會恢復(fù)和發(fā)展。

二、采取有效措施，規(guī)范建材市場秩序，保障災(zāi)區(qū)重建工作

各地要認真貫徹落實國家工商總局《關(guān)于進一步加強市場監(jiān)管切實維護地震災(zāi)區(qū)市場秩序的通知》精神，采取切實有效的措施，以合同監(jiān)管為突破口，嚴格監(jiān)督建材市場交易行為，積極推廣建材買賣合同示范文本，確保進入災(zāi)區(qū)建材產(chǎn)品質(zhì)量，杜絕安全隱患。

（一）嚴格審查合同雙方的資格，規(guī)范建材合同交易行為。各地要對本地涉及生產(chǎn)經(jīng)營建材的企業(yè)進行一次全面清理，嚴格審查建材供需雙方的經(jīng)營資格，重點跟蹤審查向災(zāi)區(qū)提供建材的生產(chǎn)、銷售企業(yè)和建材市場的主體資格。加大監(jiān)管力度，嚴厲查處無證無照經(jīng)營和超范圍經(jīng)營行為，從源頭上規(guī)范合同雙方的交易行為，防止合同一方或雙方利用虛假資格簽訂無效合同行為的發(fā)生。

（二）積極指導(dǎo)，減少建材交易合同糾紛。災(zāi)區(qū)恢復(fù)建設(shè)迫在眉睫，鋼材、水泥、木材等建筑材料都是災(zāi)區(qū)人民急需的物資，各地要廣泛收集、整理建材企業(yè)和市場的相關(guān)信息以及災(zāi)區(qū)所需建材信息，及時提供給供需雙方，為雙方簽訂供需合同牽線搭橋；積極指導(dǎo)建材生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)和建材市場，一切以災(zāi)區(qū)人民利益為重，在建材交易過程中認真簽訂合同，嚴格按照合同條款和災(zāi)區(qū)人民需要履行合同內(nèi)容，積極主動按約定或法定條件承擔(dān)違約責(zé)任。對于雙方訂立合同有困難的，工商行政管理部門要派員協(xié)助，幫助企業(yè)克服困難，優(yōu)先保證災(zāi)區(qū)建材物資供應(yīng)。對已經(jīng)簽訂的建材供銷合同，要督促企業(yè)及時履行；因各種客觀原因需要延期履行的，要監(jiān)督企業(yè)及時簽訂變更或延期供貨合同，盡量避免因合同糾紛而影響災(zāi)區(qū)重建。

（三）積極探索和實施合同履約備案和重大合同鑒證制度。各地對為災(zāi)區(qū)提供建材的企業(yè)、市場要進行跟蹤監(jiān)管，對轄區(qū)內(nèi)的支援災(zāi)區(qū)恢復(fù)建設(shè)的加工、銷售企業(yè)的加工承攬合同、建材銷售合同實行合同履約備案。根據(jù)實際情況，探索對標的額較大的鋼材、水泥、木材等重要建材買賣、承攬以及建設(shè)工程合同實行鑒證制度。

（四）嚴厲打擊合同欺詐行為。重點查處下列七種行為：雙方惡意串通訂立虛假合同；雙方互相勾結(jié)利用合同提供假冒偽劣產(chǎn)品；虛構(gòu)合同主體或標的物而影響合同履行；在合同中設(shè)置買方無法履行的格式條款；賣方故意不履行或拖延履行合同；利用虛假廣告和信息誘騙買方簽訂合同騙取中介費；利用合同騙取運輸費用等。要狠抓合同大要案件的查處，依法從快、從嚴查處一批擾亂建材市場秩序，破壞災(zāi)區(qū)恢復(fù)重建的企業(yè)和個人。

（五）在建材企業(yè)和市場合同監(jiān)管中積極開展守合同重信用、誠信經(jīng)營的宣傳教育活動。各地要深入建材生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)，指導(dǎo)企業(yè)抓好合同管理機構(gòu)、人員、制度“三落實”，督促企業(yè)提高合同書面簽約率和合同履約率，指導(dǎo)企業(yè)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)進行合同登記備案和鑒證。

三、積極推廣合同示范文本，規(guī)范企業(yè)簽約行為

為規(guī)范建材市場合同簽約行為，防止建材供應(yīng)方利用合同條款損害災(zāi)區(qū)人民的合法利益，維護災(zāi)區(qū)重建中建材需方的合法權(quán)益，國家工商總局制定了《鋼材買賣合同示范文本》、《水泥買賣合同示范文本》、《木材買賣合同示范文本》、《建材買賣合同示范文本》，各地要積極推廣使用合同示范文本，規(guī)范雙方簽約行為。供需雙方要認真履行合同簽約內(nèi)容，確保災(zāi)區(qū)所需物資及時、保質(zhì)、安全到位，保證災(zāi)區(qū)重建工作順利進行。

二○○八年六月十三日

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