第一篇：咸陽(yáng)市市屬國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告制度暫行規(guī)定

咸陽(yáng)市市屬國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告制度暫行規(guī)定

第一條為依法履行出資人職責(zé)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于咸陽(yáng)市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的企業(yè)。包括國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有參股、控股公司。

第三條本辦法所稱重大事項(xiàng)是指：

（一）發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃：包括中期發(fā)展規(guī)劃和遠(yuǎn)景目標(biāo)，重點(diǎn)是3至5年發(fā)展規(guī)劃。

（二）產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變動(dòng)、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)評(píng)估:產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變動(dòng)是指企業(yè)及其所出資企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的轉(zhuǎn)讓或國(guó)有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的比例發(fā)生較大變化。資產(chǎn)處置是指對(duì)企業(yè)的主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地、房產(chǎn)等資產(chǎn)的處置。資產(chǎn)評(píng)估是指按照法定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，運(yùn)用科學(xué)的方法，對(duì)資產(chǎn)的現(xiàn)時(shí)人格進(jìn)行評(píng)定和估算。

（三）投資、融資：投資是指監(jiān)管企業(yè)及其所出資企業(yè)的重要的對(duì)外投資（包括出資設(shè)立子公司、追加投資、收購(gòu)兼并、注資參股、股權(quán)轉(zhuǎn)換、對(duì)外擔(dān)保等）、固定資產(chǎn)投資（包括基本建設(shè)和更新改造等）、金融投資（包括證券投資、期貨投資、委托理財(cái)?shù)龋?、以及其他類型的投資;融資是指用于資本性投入的直接或間接融資，包括發(fā)行股票、債券等。

（四）資產(chǎn)重組：是指企業(yè)及其所出資企業(yè)通過(guò)不同法人主體的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)、出資人所有權(quán)及債權(quán)人債權(quán)，對(duì)資產(chǎn)的重新組合。

（五）國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算、決算。

（六）子企業(yè)（全資、控股）主要負(fù)責(zé)人任免。

（七）其它事項(xiàng)。

第四條重大事項(xiàng)報(bào)告分為核準(zhǔn)事項(xiàng)和備案事項(xiàng)。核準(zhǔn)事項(xiàng)須經(jīng)市國(guó)資委審核同意，或由市國(guó)資委審核并報(bào)市人民政府批準(zhǔn)后方可實(shí)施；備案事項(xiàng)為告知事項(xiàng)。

第五條以下事項(xiàng)為核準(zhǔn)事項(xiàng)：

（一）企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；

（二）企業(yè)及其重要子企業(yè)的重組、改制方案、職工安置方案及修改公司章程和變更注冊(cè)資本；

（三）企業(yè)設(shè)立子企業(yè)；

（四）企業(yè)的分立、兼并、破產(chǎn)、解散、增減資本；

（五）企業(yè)的主業(yè)確定；

（六）企業(yè)非主營(yíng)業(yè)務(wù)單項(xiàng)投資100萬(wàn)元以上的項(xiàng)目；

（七）金融投資、境內(nèi)外投資（包括設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)）、跨省市投資；

（八）企業(yè)及其重要子企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的變動(dòng)；其中，國(guó)有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變動(dòng)致使國(guó)家不再擁有控股地位，經(jīng)市國(guó)資委審核后，報(bào)市政府批準(zhǔn)；

（九）企業(yè)轉(zhuǎn)讓國(guó)有劃撥土地使用權(quán)；

（十）賬面凈值在100萬(wàn)元以上或占全部固定資產(chǎn)凈值5%以上的資產(chǎn)處置；

（十一）發(fā)起設(shè)立股份有限公司、整體改組為有限責(zé)任公司、國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、整體資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)、債轉(zhuǎn)股等資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目；

（十二）企業(yè)的國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算方案、財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告、年度利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案，清產(chǎn)核資及損失核銷、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備財(cái)務(wù)核銷行為；

（十三）企業(yè)變更主營(yíng)業(yè)務(wù)（含與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的各種資質(zhì)的轉(zhuǎn)移）、轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)和著名品牌；

（十四）企業(yè)或其主要子企業(yè)向與其無(wú)產(chǎn)權(quán)關(guān)系、主營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度不高的法人或者其他組織提供擔(dān)保；企業(yè)或其主要子企業(yè)向與其主營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度較高的非控股企業(yè)提供100萬(wàn)元以上擔(dān)保;

（十五）企業(yè)發(fā)行債券、股票、增發(fā)股票等融資行為；

（十六）企業(yè)的工資分配總額和經(jīng)營(yíng)管理層收入分配方案；

（十七）企業(yè)董事會(huì)成員、經(jīng)理層及三總師持有本公司股份（票）及企業(yè)董事會(huì)成員、經(jīng)理層及三總師持有控股、參股公司股份（票）；

（十八）重要子公司（全資、控股）主要負(fù)責(zé)人的任免；

（十九）企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人因公或因私出省、出境、休假等。

（二十）企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的關(guān)聯(lián)交易行為。

第六條 以下事項(xiàng)為備案事項(xiàng)：

（一）企業(yè)的年度投資計(jì)劃和年度投資報(bào)告。投資包括對(duì)外投資、固定資產(chǎn)投資、金融投資以及其他類型的投資；

（二）企業(yè)或其重要子企業(yè)向與其主營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度較高的非控股企業(yè)提供100萬(wàn)元以下?lián)?；或?dān)保額達(dá)到本企業(yè)凈資產(chǎn)10%；或累計(jì)擔(dān)保額達(dá)到凈資產(chǎn)30%以上；

（三）規(guī)模較小的全資、控股子企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表的任免及考核辦法、獎(jiǎng)懲情況；

（四）企業(yè)年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

（五）除核準(zhǔn)項(xiàng)目外的其他資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目；

（六）主業(yè)投資300萬(wàn)元以上的項(xiàng)目；

（七）上市公司有股權(quán)被人民法院司法凍結(jié)的情況；

（八）發(fā)生生產(chǎn)安全事故、自然災(zāi)害造成企業(yè)人員傷亡和重大財(cái)產(chǎn)損失；

（九）企業(yè)負(fù)責(zé)人因被采取人身強(qiáng)制措施或者健康等因素原因不能履行職責(zé)；

（十）企業(yè)其他子企業(yè)的重組、改制方案、職工安置方案及修改公司章程和變更注冊(cè)資本，國(guó)有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的變動(dòng)；

（十一）其他需要備案告知的事項(xiàng)。

第七條企業(yè)及其控股子公司的上市，經(jīng)市國(guó)資委審核后，按中省和我市的有關(guān)規(guī)定辦理。

第八條國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)于每年第一季度向市國(guó)資委報(bào)送上一年度《董事會(huì)工作報(bào)告》。

國(guó)有控股公司、國(guó)有參股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定，向市國(guó)資委報(bào)送上一年度《董事會(huì)工作報(bào)告》。

第九條核準(zhǔn)事項(xiàng)和備案事項(xiàng)應(yīng)以正式書(shū)面文件形式上報(bào)。上報(bào)文件主要包括：

（一）董事會(huì)議決議（非公司制企業(yè)須附有法定代表人簽字的決策會(huì)議正式?jīng)Q議）。

（二）有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明。

（三）可行性研究報(bào)告（投資項(xiàng)目、重組方案等需要上報(bào)的）。

（四）其他有關(guān)文件。

第十條企業(yè)在決定全資子企業(yè)的事項(xiàng)或?qū)ζ淇毓?、參股企業(yè)的事項(xiàng)行使股東權(quán)利前，應(yīng)按本規(guī)定向市國(guó)資委報(bào)告。

第十一條企業(yè)年度投資計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃須在上一年第四季度上報(bào)市國(guó)資委。遇特殊情況需調(diào)整年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，應(yīng)及時(shí)將調(diào)整原因及調(diào)整內(nèi)容報(bào)告市國(guó)資委。

第十二條市國(guó)資委對(duì)企業(yè)事項(xiàng)依法履行出資人職責(zé)，并對(duì)企業(yè)上報(bào)的事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核或合理性審核。合規(guī)性審核主要審核企業(yè)事項(xiàng)是否符合全市國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局與企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào) 整規(guī)劃、本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃、本企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，其決策程序是否符合法律規(guī)范和公司章程等。合理性審核即在合規(guī)的基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行可行性審 核。

第十三條合理性審核的范圍為企業(yè)事項(xiàng)的核準(zhǔn)事項(xiàng)；合規(guī)性審核的范圍為企業(yè)事項(xiàng)的備案事項(xiàng)。

第十四條備案事項(xiàng)經(jīng)合規(guī)性審核后，凡不符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、決策程序的，不予備案。

第十五條企業(yè)的核準(zhǔn)事項(xiàng)須經(jīng)市國(guó)資委審查回復(fù)后方能實(shí)施。市國(guó)資委接到報(bào)告后，10個(gè)工作日內(nèi)要給予明確回復(fù)。其中，對(duì)確需與相關(guān)部門(mén)協(xié)商，以及需要請(qǐng)示市政府決定的事項(xiàng)，承辦時(shí)限可適當(dāng)延期，但最遲應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)給予明確回復(fù)。

第十六條企業(yè)的備案事項(xiàng)應(yīng)于實(shí)施之日前7日內(nèi)向市國(guó)資委報(bào)送。如國(guó)資委提出異議，企業(yè)須按要求對(duì)備案事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整后再予以執(zhí)行。

第十七條企業(yè)及其所屬企業(yè)按照本規(guī)定需要報(bào)請(qǐng)市國(guó)資委核準(zhǔn)的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)法律顧問(wèn)出具法律意見(jiàn)書(shū)，分析相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，明確法律責(zé)任。

第十八條監(jiān)事會(huì)要加強(qiáng)日常監(jiān)督，為事項(xiàng)報(bào)告制度的順利實(shí)施提供保障。

第十九條對(duì)于不按本規(guī)定報(bào)告企業(yè)事項(xiàng)的，或故意漏報(bào)、瞞報(bào)事項(xiàng)的企業(yè)，市國(guó)資委將按有關(guān)規(guī)定追究企業(yè)負(fù)責(zé)人的紀(jì)律責(zé)任；對(duì)于造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重后果的，將追究企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任。

第二十條本規(guī)定未涉及的其他需報(bào)市國(guó)資委核準(zhǔn)、備案的事項(xiàng)，按有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第二十一條本規(guī)定由市國(guó)資委解釋，自下發(fā)之日起實(shí)行。

第二篇：北京市關(guān)于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告制度的暫行規(guī)定

北京市關(guān)于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告制度的暫行規(guī)定 第一條 為了加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，切實(shí)履行出資人職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)是指北京市人民政府直接出資設(shè)立，授權(quán)北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）監(jiān)管的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有控股公司以及實(shí)行企業(yè)化管理的事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱國(guó)有企業(yè)）。

本規(guī)定所稱子企業(yè)是指國(guó)有企業(yè)出資設(shè)立的全資子企業(yè)、持有50％以上股權(quán)的子公司或通過(guò)其它方式能夠?qū)ζ鋵?shí)施有效控制的企業(yè)。

第三條

本規(guī)定所稱重大事項(xiàng)是指企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃，對(duì)外投資、擔(dān)保，國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓，涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略的重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為、事件，企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)者及其他高級(jí)管理人員持有股份(票)情況等。

本規(guī)定未涉及的其它須報(bào)出資人批準(zhǔn)（備案）的重大事項(xiàng)，按有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第四條 重大事項(xiàng)報(bào)告分為報(bào)告事項(xiàng)和備案事項(xiàng)。

報(bào)告事項(xiàng)須經(jīng)市國(guó)資委審核同意后方可實(shí)施，備案事項(xiàng)為告知事項(xiàng)。第五條 國(guó)有企業(yè)在決定全資子企業(yè)的重大事項(xiàng)或?qū)ζ渲匾庸镜闹卮笫马?xiàng)行使股東權(quán)利前，應(yīng)按本規(guī)定征求市國(guó)資委的意見(jiàn)。

按本規(guī)定應(yīng)向市國(guó)資委報(bào)告或備案的子企業(yè)的重大事項(xiàng)，統(tǒng)一由國(guó)有企業(yè)（總公司）上報(bào)。

第六條

報(bào)告事項(xiàng)和備案事項(xiàng)應(yīng)以正式書(shū)面文件形式上報(bào)。上報(bào)文件主 要包括：

(一)董事會(huì)決議(非公司制企業(yè)為附有法定代表人簽字的決策會(huì)議正式?jīng)Q議)；

(二)有關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明；(三)可行性研究報(bào)告；

(四)其它有關(guān)文件。

第七條 以下事項(xiàng)為報(bào)告事項(xiàng)：

(一)國(guó)有企業(yè)制訂的發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃及其實(shí)施辦法；

(二)國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)未列入投資計(jì)劃的投資項(xiàng)目，或超過(guò)投資計(jì)劃中該項(xiàng)目預(yù)計(jì)投資額10％以上的投資；

(三)國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)向境外投資或擬從事股票、期貨、證券等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的；

(四)國(guó)有企業(yè)變更主營(yíng)業(yè)務(wù)(含與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的各種資質(zhì)的轉(zhuǎn)移)、轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)和著名品牌的；

(五)國(guó)有企業(yè)董事會(huì)成員、經(jīng)理層及三總師持有本公司股份(票)的情況及國(guó)有企業(yè)董事會(huì)成員、經(jīng)理層及三總師持有控股、參股公司股份(票)的情況。

(六)其它需要向出資人報(bào)告的事項(xiàng)。第八條 以下事項(xiàng)為備案事項(xiàng)：

(一)國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)投資計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。(二）關(guān)于企業(yè)對(duì)外提供擔(dān)保

1．國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)向與其主營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度較高的非控股企 業(yè)提供3000萬(wàn)元以上擔(dān)保或累計(jì)對(duì)外提供擔(dān)保已達(dá)2億元以上或累計(jì)對(duì)外提供擔(dān)保達(dá)到凈資產(chǎn)30％以上的；

2．國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)向與其沒(méi)有產(chǎn)權(quán)關(guān)系、主營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度不高的企業(yè)提供擔(dān)保的。

（三）企業(yè)重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為

1．國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓主要盈利項(xiàng)目、主要業(yè)務(wù)銷售渠道的；

2．國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)轉(zhuǎn)讓國(guó)有劃撥土地使用權(quán)的； 3．國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)執(zhí)行政府部門(mén)下達(dá)的有關(guān)任務(wù)的情況； 4．國(guó)有企業(yè)工作總結(jié)報(bào)告。

第九條 國(guó)有企業(yè)董事會(huì)(非公司制企業(yè)為決策會(huì)議)依法負(fù)責(zé)企業(yè)重大事項(xiàng)的決策，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第十條 國(guó)有企業(yè)制定的企業(yè)投資計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃須在上一年第四季度上報(bào)市國(guó)資委。

遇特殊情況需調(diào)整企業(yè)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，應(yīng)及時(shí)將調(diào)整原因及調(diào)整內(nèi)容報(bào)告市國(guó)資委。

第十一條 市國(guó)資委對(duì)國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)依法履行出資人職責(zé)，并對(duì)國(guó)有企業(yè)上報(bào)的重大事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核或合理性審核。

合規(guī)性審核主要審核國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)是否符合全市國(guó)有資產(chǎn)布局與國(guó)有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃、是否符合本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃、是否符合本企業(yè)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、其決策程序是否符合法律法規(guī)和公司章程等。

合理性審核即在合規(guī)性審核的基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)進(jìn)行可行性 審核。

第十二條 合理性審核的范圍為國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)的報(bào)告事項(xiàng)；合規(guī)性審核的范圍為國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)的備案事項(xiàng)。

第十三條 對(duì)于不按本規(guī)定報(bào)告企業(yè)重大事項(xiàng)的，或故意漏報(bào)、瞞報(bào)重大事項(xiàng)的國(guó)有企業(yè)，市國(guó)資委將按有關(guān)規(guī)定追究企業(yè)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對(duì)于造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重后果的，市國(guó)資委將依法追究企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

第十四條 本規(guī)定由市國(guó)資委解釋，自下發(fā)之日起實(shí)行。

第三篇：惠州市直國(guó)有及國(guó)有控股參股企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告?zhèn)浒笗盒幸?guī)定

惠州市直國(guó)有及國(guó)有控股參股企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告?zhèn)浒笗盒幸?guī)定

第一條 為切實(shí)履行企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)，維護(hù)所有者權(quán)益，落實(shí)出資人的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用范圍包括市直國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有控股公司、國(guó)有參股公司、國(guó)有控股（參股）上市公司（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）。

第三條

本規(guī)定所稱重大事項(xiàng)是指本規(guī)定第二條所列企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)（資本）對(duì)外投資或擔(dān)保、國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、上市公司股權(quán)變動(dòng)（包括股權(quán)分置改革）、改革重組、代表國(guó) 有產(chǎn)權(quán)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員變動(dòng)以及其它對(duì)國(guó)有資產(chǎn)出資人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。包括事前應(yīng)向國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)請(qǐng)示的事項(xiàng)和事后應(yīng)報(bào)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)備案的事 項(xiàng)。

第四條 本規(guī)定所稱的國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)是指依出資關(guān)系而形成的管理部門(mén)。市政府授權(quán)市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的企業(yè)，國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)為市國(guó)資委；其他未納入市國(guó)資委監(jiān)管的企業(yè)，國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)為市政府。

第五條 本規(guī)定所稱國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表（以下統(tǒng)稱產(chǎn)權(quán)代表）是指下列人員：

（一）國(guó)有獨(dú)資企業(yè)和國(guó)有獨(dú)資公司中，設(shè)董事會(huì)的為市政府或市國(guó)資委指定的董事長(zhǎng)和委派的董事、監(jiān)事，未設(shè)董事會(huì)的為市政府或市國(guó)資委任命（或聘任）的經(jīng)理人員；

（二）國(guó)有控股公司、國(guó)有參股公司和國(guó)有控股（參股）上市公司中，為市政府或市國(guó)資委推薦并依法產(chǎn)生的董事長(zhǎng)和董事、監(jiān)事。

企業(yè)的上述產(chǎn)權(quán)代表中，如企業(yè)法定代表人是由產(chǎn)權(quán)代表?yè)?dān)任的，法定代表人為首席產(chǎn)權(quán)代表；如企業(yè)產(chǎn)權(quán)代表中無(wú)人擔(dān)任法定代表人的，由國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)在產(chǎn)權(quán)代表中指定一人為首席產(chǎn)權(quán)代表。

產(chǎn)權(quán)代表和首席產(chǎn)權(quán)代表由國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)另行發(fā)文明確。第六條 本規(guī)定所稱的報(bào)告主體是指：

（一）國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司以及國(guó)有控股公司和國(guó)有控股上市公司中，母企業(yè)為報(bào)告主體，首席產(chǎn)權(quán)代表為責(zé)任人；

（二）國(guó)有參股公司和國(guó)有參股上市公司中，產(chǎn)權(quán)代表為報(bào)告主體，首席產(chǎn)權(quán)代表為責(zé)任人。

第七條 報(bào)告主體應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和本規(guī)定要求，就本企業(yè)有關(guān)重大事項(xiàng)向國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)書(shū)面報(bào)告。

第八條 下列重大事項(xiàng)屬于請(qǐng)示事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)審批：

（一）國(guó)有控股（參股）上市公司涉及國(guó)有資產(chǎn)的下列事項(xiàng)： 1．企業(yè)的投資、參股或控股事項(xiàng)，具體包括：

（1）對(duì)外投資（含參股或控股）的金額超過(guò)2億元或超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)10%的；

（2）向境外投資（含參股或控股）的。2．企業(yè)的擔(dān)保事項(xiàng)，具體包括：

（1）為其他企業(yè)提供擔(dān)保超過(guò)5000萬(wàn)元或超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)5%的；（2）為境外企業(yè)提供擔(dān)保的。3．企業(yè)的增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)分置改革等股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)； 4．企業(yè)的兼并重組以及破產(chǎn)、被收購(gòu)等事項(xiàng)；

5．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員變動(dòng)事項(xiàng)，主要指董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)的變動(dòng)事項(xiàng)；

6．企業(yè)發(fā)行債券；

7．其他對(duì)國(guó)有資產(chǎn)出資人權(quán)益有重大影響、按規(guī)定應(yīng)當(dāng)上報(bào)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)審批的重大事項(xiàng)。

以上事項(xiàng)在符合上市公司監(jiān)管規(guī)定的前提下由報(bào)告主體上報(bào)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)。

（二）國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司的下列事項(xiàng)：

1．企業(yè)及其全資或控股子公司的對(duì)外投資（含參股或控股）事項(xiàng)； 2．企業(yè)及其全資或控股子公司的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；

3．企業(yè)及其全資或控股子公司的增資擴(kuò)股、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等產(chǎn)權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)；

4．企業(yè)發(fā)行債券；

5．企業(yè)及其全資或控股子公司的改制、兼并重組以及破產(chǎn)、被收購(gòu)等事項(xiàng)；

6．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子薪酬分配事項(xiàng)及企業(yè)員工工資總額變動(dòng)事項(xiàng)； 7．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員變動(dòng)事項(xiàng)，主要指董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、全資或控股子公司主要負(fù)責(zé)人的變動(dòng)事項(xiàng)；

8．其他對(duì)國(guó)有資產(chǎn)出資人權(quán)益有重大影響、按規(guī)定應(yīng)當(dāng)上報(bào)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)審批的重大事項(xiàng)。

（三）國(guó)有控股公司、國(guó)有參股公司涉及國(guó)有資產(chǎn)的下列事項(xiàng)： 1．企業(yè)對(duì)外投資（含參股或控股）事項(xiàng)； 2．企業(yè)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；

3．企業(yè)增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等產(chǎn)權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)； 4．企業(yè)發(fā)行債券；

5．企業(yè)兼并重組以及破產(chǎn)、被收購(gòu)等事項(xiàng)；

6．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員變動(dòng)事項(xiàng)，主要指董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)的變動(dòng)事項(xiàng)；

7．其他對(duì)國(guó)有資產(chǎn)出資人權(quán)益有重大影響、按規(guī)定應(yīng)當(dāng)上報(bào)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)審批的重大事項(xiàng)。

以上請(qǐng)示事項(xiàng)按企業(yè)的出資關(guān)系和層級(jí)管理的原則，報(bào)企業(yè)上一級(jí)出資人審定，具體辦法由市國(guó)資委另行規(guī)定。

第九條 市直國(guó)有參股公司、國(guó)有參股上市公司的董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子應(yīng)依法依規(guī)支持產(chǎn)權(quán)代表工作，企業(yè)的重大事項(xiàng)在作出決定前，法定代表人應(yīng)按規(guī)定期限事先通知產(chǎn)權(quán)代表，同時(shí)應(yīng)將此規(guī)定提請(qǐng)股東大會(huì)審議列入公司章程。

第十條 下列事項(xiàng)屬于備案事項(xiàng)：

（一）企業(yè)董事會(huì)或其他內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)批復(fù)事項(xiàng)所作出的最終決定及其執(zhí)行進(jìn)展情況；

（二）企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)或其他內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)在職權(quán)范圍內(nèi)作出的其它需要通報(bào)的重大決定及其執(zhí)行進(jìn)展情況；

（三）企業(yè)因違法或重大經(jīng)營(yíng)失誤造成國(guó)有資產(chǎn)重大損失或危及國(guó)有資產(chǎn)安全的情況；

（四）企業(yè)利潤(rùn)分配方案；

（五）其他按規(guī)定應(yīng)上報(bào)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)備案的事項(xiàng)，包括發(fā)生重大法律訴訟、安全生產(chǎn)事故、企業(yè)重要工作人員涉嫌經(jīng)濟(jì)違法或刑事犯罪，以及其他對(duì)國(guó)有資產(chǎn)出資人權(quán)益可能產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。

第十一條

對(duì)本規(guī)定所列的請(qǐng)示事項(xiàng)，報(bào)告主體必須在本企業(yè)董事會(huì)或其他內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)會(huì)議作出決定前的15日內(nèi)，請(qǐng)示國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)審批。國(guó)有獨(dú)資企業(yè)和國(guó)有獨(dú)資公 司的報(bào)告主體應(yīng)按國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的批復(fù)意見(jiàn)執(zhí)行；國(guó)有控股公司、國(guó)有參股公司和國(guó)有控股（參股）上市公司的報(bào)告主體應(yīng)按國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的批復(fù)意見(jiàn)由產(chǎn) 權(quán)代表在本企業(yè)決策程序中表達(dá)意見(jiàn)和行使表決權(quán)。

第十二條 對(duì)本規(guī)定的備案事項(xiàng)，報(bào)告主體應(yīng)當(dāng)在作出決策或事件發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)備案。上市公司的報(bào)告主體還應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定，在信息公告的同時(shí)向國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)報(bào)告。

第十三條 重大事項(xiàng)報(bào)告主體的首席產(chǎn)權(quán)代表在報(bào)告重大事項(xiàng)前，應(yīng)征求企業(yè)其他產(chǎn)權(quán)代表的意見(jiàn)，并在報(bào)告中予以充分表述。對(duì)報(bào)告事項(xiàng)不能達(dá)成一致意見(jiàn)的，其他產(chǎn)權(quán)代表可以就其職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)直接向國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)報(bào)告。

第十四條 國(guó)有控股公司、國(guó)有參股公司和國(guó)有控股（參股）上市公司中股東有2個(gè)以上市直國(guó)有企業(yè)的，如屬同一國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，則產(chǎn)權(quán)代表經(jīng)協(xié)商后統(tǒng)一上報(bào)；如屬不同國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，則產(chǎn)權(quán)代表各自上報(bào)。

第十五條 報(bào)告主體對(duì)報(bào)告中的請(qǐng)示事項(xiàng)必須提出明確的處理意見(jiàn)，并附送與可行性研究論證有關(guān)的必要資料，保證提供全面、真實(shí)的信息。對(duì)備案事項(xiàng)亦應(yīng)附送必要的相關(guān)資料。

第十六條 報(bào)告主體上報(bào)的請(qǐng)示事項(xiàng)，國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)認(rèn)為報(bào)送資料不完整或不符合要求的，應(yīng)當(dāng)一次性要求報(bào)告主體予以補(bǔ)齊。

第十七條 國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)對(duì)報(bào)告主體上報(bào)的符合有關(guān)規(guī)定的請(qǐng)示，應(yīng)在15日內(nèi)給予批復(fù)，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。因特殊情況不能在規(guī)定期限內(nèi)批復(fù)的，經(jīng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限，但最長(zhǎng)不得超過(guò)5日，并將延期情況及時(shí)通知報(bào)告主體。

第十八條 國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立重大事項(xiàng)報(bào)告檔案管理制度，完整保存有關(guān)文件和資料，嚴(yán)格保守企業(yè)的商業(yè)機(jī)密。

第十九條 報(bào)告主體違反本規(guī)定，有下列情形之一的，視情節(jié)輕重對(duì)產(chǎn)權(quán)代表予以扣減薪酬、通報(bào)批評(píng)或通過(guò)法定程序予以降職、免職或解聘，涉嫌違法犯罪的，依法追究法律責(zé)任：

（一）對(duì)應(yīng)報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定報(bào)告的；

（二）不按國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)批復(fù)意見(jiàn)執(zhí)行，或在本企業(yè)決策程序行使表決權(quán)時(shí)未充分、完整地表達(dá)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)意見(jiàn)的；

（三）在報(bào)告中謊報(bào)、故意隱瞞重要情況的；

（四）損害國(guó)有出資人權(quán)益的其他行為的。

第二十條 各縣、區(qū)參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四篇：黑龍江墾區(qū)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重大事項(xiàng)管理暫行辦法

黑龍江墾區(qū)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重大事項(xiàng)管理暫行辦法

第一條為深入貫徹國(guó)務(wù)院《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》，切實(shí)履行出資人職責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重大事項(xiàng)管理，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重大事項(xiàng)是指國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)在改革發(fā)展中，對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)成果帶來(lái)重大影響的體制機(jī)制調(diào)整、財(cái)務(wù)管理、人事管理等方面的重大事項(xiàng)。

第三條 須向總局報(bào)告批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)

（一）企業(yè)（包括絕對(duì)控股子公司）引資合資合作，資產(chǎn)重組，股份制改造，資本增減，章程修改等。

（二）企業(yè)對(duì)外股權(quán)投資，分（子）公司設(shè)立，子公司股權(quán)變更，子公司重組、清算等。

（三）企業(yè)圍繞主營(yíng)業(yè)務(wù)單項(xiàng)投資200萬(wàn)元以上或達(dá)到企業(yè)凈資產(chǎn)5%以上的建設(shè)項(xiàng)目；所有非主業(yè)及非生產(chǎn)性投資項(xiàng)目。

（四）企業(yè)對(duì)單臺(tái)（件）20萬(wàn)元以上的固定資產(chǎn)處置，包括但不限于出售、租賃、抵押等。

（五）企業(yè)對(duì)外（指與本企業(yè)有絕對(duì)控股關(guān)系以外的企業(yè)）提供貸款、擔(dān)保和抵押；超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)50%以上或單筆500萬(wàn)元以上的借款等各種融資行為。

（六）單臺(tái)（件）10萬(wàn)元以上的非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)購(gòu)置，包括但不限于小汽車、房屋等。

（七）企業(yè)從事證券（包括股票、基金、國(guó)債等）、期貨、保險(xiǎn)等金融產(chǎn)品投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

（八）企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，財(cái)務(wù)預(yù)算，年終決算，企業(yè)稅后利潤(rùn)分配方案。

（九）企業(yè)（包括絕對(duì)控股子公司）薪酬分配辦法，股權(quán)期權(quán)激勵(lì)方案（包括企業(yè)高管向子公司入股），年金方案，績(jī)效掛鉤分配辦法，高管職務(wù)消費(fèi)辦法。

（十）企業(yè)各項(xiàng)資產(chǎn)損失和經(jīng)營(yíng)損益的財(cái)務(wù)處理，包括但不限于沖減企業(yè)未分配利潤(rùn)和盈余公積金等。

（十一）企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、議題。

（十二）企業(yè)組織機(jī)構(gòu)改革方案，領(lǐng)導(dǎo)班子職數(shù)設(shè)置。

（十三）企業(yè)(包括絕對(duì)控股子公司)高管以上人員的任用和變更。

（十四）企業(yè)黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理出國(guó)；國(guó)內(nèi)三天以上的外出考察學(xué)習(xí)和事假。

（十五）可能影響當(dāng)年經(jīng)營(yíng)損益的生產(chǎn)、質(zhì)量、管理、節(jié)能減排等事故。

（十六）企業(yè)認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)報(bào)批的事項(xiàng)。第四條 須向總局報(bào)告?zhèn)浒傅闹卮笫马?xiàng)

（一）企業(yè)每月、季、半年及財(cái)務(wù)報(bào)告及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析報(bào)告。

（二）企業(yè)圍繞主營(yíng)業(yè)務(wù)單項(xiàng)投資50-200萬(wàn)元或占企業(yè)凈資產(chǎn)5%以下的建設(shè)項(xiàng)目。

（三）低于企業(yè)凈資產(chǎn)50%或單筆500萬(wàn)元以下的借款等各種融資行為；企業(yè)對(duì)絕對(duì)控股子公司的貸款、擔(dān)保和抵押。

（四）企業(yè)對(duì)單臺(tái)（件）５－20萬(wàn)元以上的固定資產(chǎn)處置，包括但不限于出售、租賃、抵押等。

（五）單臺(tái)（件）５－10萬(wàn)元的非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)購(gòu)置，包括但不限于小汽車、房屋等。

（六）企業(yè)確需變更的會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)，包括企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表合并范圍的變化；中介機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)決算的審計(jì)報(bào)告。

（七）企業(yè)法定股東會(huì)和董事會(huì)決議，審議報(bào)批事項(xiàng)的股東會(huì)和董事會(huì)決議，董事長(zhǎng)及總經(jīng)理的工作報(bào)告。

（八）企業(yè)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置，主要管理制度，內(nèi)部薪酬分配制度。

（九）企業(yè)高管人員薪酬執(zhí)行情況。

（十）企業(yè)黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理一天以上，三天以內(nèi)的外出考察學(xué)習(xí)和事假；三天以上的因公出差。

（十一）企業(yè)發(fā)生涉及金額超過(guò)200萬(wàn)元的訴訟、仲裁事項(xiàng)。

（十二）捐贈(zèng)資產(chǎn)價(jià)值超過(guò)一萬(wàn)元以上的捐贈(zèng)活動(dòng)。

（十三）企業(yè)負(fù)責(zé)人被采取人身強(qiáng)制措施或者健康等原因不能履行職責(zé)時(shí)。

（十四）企業(yè)商標(biāo)、品牌等權(quán)益受到侵害的事項(xiàng)。

（十五）企業(yè)認(rèn)為可能對(duì)企業(yè)發(fā)展和當(dāng)年經(jīng)營(yíng)損益造成影響的其他應(yīng)當(dāng)備案事項(xiàng)。

（十六）企業(yè)認(rèn)為其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告?zhèn)浒傅氖马?xiàng)。第五條 擬報(bào)告批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)須以正式文件一式兩份上報(bào)，擬報(bào)告?zhèn)浒钢卮笫马?xiàng)須以書(shū)面形式（可根據(jù)具體情況或采用正式文件）一式兩份上報(bào)，主要包括：

（一）事項(xiàng)內(nèi)容簡(jiǎn)介；

（二）董事會(huì)（或經(jīng)營(yíng)決策層）決議及會(huì)議記錄；

（三）政策依據(jù)、利弊分析、預(yù)期效果，可行性研究報(bào)告（需要時(shí)）；

（四）對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的特別說(shuō)明（需要時(shí)）；

企業(yè)上報(bào)的重大事項(xiàng)要實(shí)事求是，內(nèi)容完整，保證時(shí)效（審批事項(xiàng)至少在5個(gè)工作日前報(bào)告）。

第 六條 擬報(bào)告批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，須直接報(bào)總局國(guó)資委進(jìn)行審查，其中高管人員變更、組織機(jī)構(gòu)改革方案、領(lǐng)導(dǎo)班子職數(shù)設(shè)置還要首先報(bào)總局黨委組織部審查，總局國(guó)資委會(huì) 同有關(guān)部門(mén)提出具體意見(jiàn)，并視事項(xiàng)具體情況報(bào)總局分管領(lǐng)導(dǎo)、總局主要領(lǐng)導(dǎo)、總局局長(zhǎng)辦公會(huì)、總局黨委會(huì)批準(zhǔn)?？偩衷瓌t上在收到企業(yè)提交的全部資料之日起 10個(gè)工作日內(nèi)，視事項(xiàng)具體情況作出書(shū)面批復(fù)或非書(shū)面答復(fù)。

第七條 擬報(bào)告?zhèn)浒傅闹卮笫马?xiàng)，須首先報(bào)總局國(guó)資委進(jìn)行審查，總局國(guó)資委審核后，報(bào)送總局分管領(lǐng)導(dǎo)，并及時(shí)告知企業(yè)審核意見(jiàn)，原則上不出具書(shū)面審核意見(jiàn)。

第八條 對(duì)于不按本規(guī)定報(bào)告重大事項(xiàng)的企業(yè)，或故意漏報(bào)、瞞報(bào)重大事項(xiàng)的企業(yè)，總局將視情節(jié)輕重追究主要負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對(duì)于造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重后果的，將依法追究企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

第九條 有下列情形之一的，給予企業(yè)負(fù)責(zé)人通報(bào)批評(píng)：

（一）故意漏報(bào)、瞞報(bào)上述重大事項(xiàng)，情節(jié)較輕的；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自處理需報(bào)批的重大事項(xiàng)的。

第十條 有下列情形之一的，依法給予企業(yè)負(fù)責(zé)人紀(jì)律處分：

（一）故意漏報(bào)、瞞報(bào)上述重大事項(xiàng)，并造成國(guó)有資產(chǎn)損失的；

（二）因未履行報(bào)備程序，造成經(jīng)濟(jì)損失，采取措施不力，形成較惡劣影響的；

（三）經(jīng)通報(bào)批評(píng)后，不能認(rèn)真整改，以致又發(fā)生同類情況的。第十一條 對(duì)由于故意不履行報(bào)備程序，玩忽職守，造成國(guó)有資產(chǎn)和人民生命財(cái)產(chǎn)重大損失，情節(jié)特別嚴(yán)重，影響惡劣的企業(yè)負(fù)責(zé)人和主要責(zé)任人，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第十二條 本辦法由總局國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。第十三條 本辦法自2008年6月1日起施行。

第五篇：關(guān)于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告制度的暫行規(guī)定(京國(guó)資改發(fā)字〔2004〕25號(hào))

關(guān)于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告制度的暫行規(guī)定(京國(guó)資改發(fā)字〔2004〕25號(hào))

京國(guó)資改發(fā)字〔2004〕25號(hào)

北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告制度的暫行規(guī)定》的通知 市國(guó)資委各企（事）業(yè)單位：

《關(guān)于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告制度的暫行規(guī)定》已經(jīng)市政府批準(zhǔn)?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二??四年七月二十一日

關(guān)于國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告制度的暫行規(guī)定

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，切實(shí)履行出資人職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)是指北京市人民政府直接出資設(shè)立，授權(quán)北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）監(jiān)管的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有控股公司以及實(shí)行企業(yè)化管理的事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱國(guó)有企業(yè)）。

本規(guī)定所稱子企業(yè)是指國(guó)有企業(yè)出資設(shè)立的全資子企業(yè)、持有50％以上股權(quán)的子公司或通過(guò)其它方式能夠?qū)ζ鋵?shí)施有效控制的企業(yè)。

第三條 本規(guī)定所稱重大事項(xiàng)是指企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃，對(duì)外投資、擔(dān)保，國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓，涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略的重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為、事件，企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)者及其他高級(jí)管理人員持有股份(票)情況等。

本規(guī)定未涉及的其它須報(bào)出資人批準(zhǔn)（備案）的重大事項(xiàng)，按有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第四條 重大事項(xiàng)報(bào)告分為報(bào)告事項(xiàng)和備案事項(xiàng)。

報(bào)告事項(xiàng)須經(jīng)市國(guó)資委審核同意后方可實(shí)施，備案事項(xiàng)為告知事項(xiàng)。

第五條 國(guó)有企業(yè)在決定全資子企業(yè)的重大事項(xiàng)或?qū)ζ渲匾庸镜闹卮笫马?xiàng)行使股東權(quán)利前，應(yīng)按本規(guī)定征求市國(guó)資委的意見(jiàn)。按本規(guī)定應(yīng)向市國(guó)資委報(bào)告或備案的子企業(yè)的重大事項(xiàng)，統(tǒng)一由國(guó)有企業(yè)（總公司）上報(bào)。

第六條 報(bào)告事項(xiàng)和備案事項(xiàng)應(yīng)以正式書(shū)面文件形式上報(bào)。上報(bào)文件主要包括：(一)董事會(huì)決議(非公司制企業(yè)為附有法定代表人簽字的決策會(huì)議正式?jīng)Q議)；(二)有關(guān)事項(xiàng)的說(shuō)明；(三)可行性研究報(bào)告；(四)其它有關(guān)文件。

第七條 以下事項(xiàng)為報(bào)告事項(xiàng)：

(一)國(guó)有企業(yè)制訂的發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃及其實(shí)施辦法；

(二)國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)未列入投資計(jì)劃的投資項(xiàng)目，或超過(guò)投資計(jì)劃中該項(xiàng)目預(yù)計(jì)投資額10％以上的投資；

(三)國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)向境外投資或擬從事股票、期貨、證券等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的；

(四)國(guó)有企業(yè)變更主營(yíng)業(yè)務(wù)(含與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的各種資質(zhì)的轉(zhuǎn)移)、轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)和著名品牌的；

(五)國(guó)有企業(yè)董事會(huì)成員、經(jīng)理層及三總師持有本公司股份(票)的情況及國(guó)有企業(yè)董事會(huì)成員、經(jīng)理層及三總師持有控股、參股公司股份(票)的情況。(六)其它需要向出資人報(bào)告的事項(xiàng)。

第八條 以下事項(xiàng)為備案事項(xiàng)：

(一)國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)投資計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。(二）關(guān)于企業(yè)對(duì)外提供擔(dān)保

1．國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)向與其主營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度較高的非控股企業(yè)提供3000萬(wàn)元以上擔(dān)?；蚶塾?jì)對(duì)外提供擔(dān)保已達(dá)2億元以上或累計(jì)對(duì)外提供擔(dān)保達(dá)到凈資產(chǎn)30％以上的；

2．國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)向與其沒(méi)有產(chǎn)權(quán)關(guān)系、主營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度不高的企業(yè)提供擔(dān)保的。

（三）企業(yè)重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為 1．國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓主要盈利項(xiàng)目、主要業(yè)務(wù)銷售渠道的； 2．國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)轉(zhuǎn)讓國(guó)有劃撥土地使用權(quán)的；

3．國(guó)有企業(yè)或其重要子企業(yè)執(zhí)行政府部門(mén)下達(dá)的有關(guān)任務(wù)的情況； 4．國(guó)有企業(yè)工作總結(jié)報(bào)告。

第九條 國(guó)有企業(yè)董事會(huì)(非公司制企業(yè)為決策會(huì)議)依法負(fù)責(zé)企業(yè)重大事項(xiàng)的決策，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第十條 國(guó)有企業(yè)制定的企業(yè)投資計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃須在上一年第四季度上報(bào)市國(guó)資委。

遇特殊情況需調(diào)整企業(yè)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，應(yīng)及時(shí)將調(diào)整原因及調(diào)整內(nèi)容報(bào)告市國(guó)資委。

第十一條 市國(guó)資委對(duì)國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)依法履行出資人職責(zé)，并對(duì)國(guó)有企業(yè)上報(bào)的重大事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核或合理性審核。

合規(guī)性審核主要審核國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)是否符合全市國(guó)有資產(chǎn)布局與國(guó)有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃、是否符合本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃、是否符合本企業(yè)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、其決策程序是否符合法律法規(guī)和公司章程等。

合理性審核即在合規(guī)性審核的基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)進(jìn)行可行性審核。

第十二條 合理性審核的范圍為國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)的報(bào)告事項(xiàng)；合規(guī)性審核的范圍為國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)的備案事項(xiàng)。

第十三條 對(duì)于不按本規(guī)定報(bào)告企業(yè)重大事項(xiàng)的，或故意漏報(bào)、瞞報(bào)重大事項(xiàng)的國(guó)有企業(yè)，市國(guó)資委將按有關(guān)規(guī)定追究企業(yè)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對(duì)于造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重后果的，市國(guó)資委將依法追究企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

第十四條 本規(guī)定由市國(guó)資委解釋，自下發(fā)之日起實(shí)行。