第一篇：特約維修站半年度體系審核自查報告

特約維修站半年度體系審核自查報告

1：服務人員及培訓（責任人：王惠，李雨燃）

服務人員數量10名，含駐站服務，可滿足年度銷售250臺。4名人員曾在徐工培訓，有培訓記錄，無培訓合格證原件。培訓計劃未作。

2：服務車輛（責任人：邱成，王惠）

目前3臺，可以借用桑塔納3000.但是需要加標。每臺車照片。

3：備件儲備（責任人：包文才，小潘，李雨燃）

備件量達標，但是仍需加強庫房管理，標示懸掛，賬目清晰，但是無管理系統。

4：管理檔案制度（責任人：李雨燃）目前無制度。

5：新車接車記錄（責任人：李雨燃，小楊，王惠）無記錄，盡快落實本年度新到車輛。6：寄售車保養（責任人：李雨燃，王惠）3月份保養記錄，抓緊作出4月份的。7：產品檔案管理（責任人：王惠）基本完整，需再加強。

8：服務信息登記（責任人：丁莉）基本完整，需再加強。

9：服務過程管理（責任人：丁莉，王惠，李雨燃）在服務信息臺賬上體現。派工單改造，信息臺賬改造。10：顧客回訪（責任人：王惠，李雨燃）每日一表，每月匯總。回訪結果的分析利用。以上內容15日會議使用。

服務部：李雨燃 2012年5月10日

第二篇：hse體系審核

質量、HSE管理體系內部審核

審核依據

QSY/1002.1-2013（健康、安全與環境管理體系）； ISO9001-2008質量管理體系標準； 新疆銷售公司質量、HSE體系文件； 有關法律法規、標準和規范要求；

2016年6-9月份追溯性檢查及屢查屢犯問題整改落實情況； 中石油新疆銷售有限公司昌吉分公司質量、HSE審核表（綜合檢查表）。

現場審核包括訪談（領導、崗位員工）、作業現場觀察和資料查詢（追溯期為一年），以上審核發現，均作為體系審核績效評估依據。

在審核期間將進行安全業績考核，如無法自行提供相關資料的將按照要求進行扣分。

在審核過程中對員工應知應會、作業許可、應急演練、加油機過濾器清洗流程進行現場考評。

本次審核出現油品質量、設備設施、配電線路等問題均作為屢查屢犯問題。

第三篇：體系審核常見問題

體系審核常見問題

一、質量管理體系（標準條款：4）1.質量手冊（標準條款4.2.2）

（1）各部門執行的文件與手冊的規定不一致。（2）質量手冊未包括或引用形成文件的程序。（3）對標準的剪裁不合理。

（4）質量手冊不是最高管理者簽發。

（5）質量手冊不能完整反映該組織的性質特點。

（6）程序文件中規定的控制和操作方法與現行的運用不一致。（7）程序文件與質量手冊不協調一致。

（8）質量手冊的發布、修改、管理比較混亂不能保證最新有效版本。2.文件控制（標準條款4.2.3）（1）程序沒設計失效文件的控制。

（2）外來文件、發外來文件未列入控制范圍。（3）電子媒體和其他形式的文件未受控。（4）發布的文件無批準人。（5）不能識別文件的修訂狀態。（6）未標識保存的作廢文件。

（7）外來文件沒有辦理識別性的手續。（8）未對文件進行定期評審。

（9）文件的發放沒有控制，隨便復制。（10）保管不善，不能迅速出示文件。（11）文件更改記錄沒有或不適當（12）文件被非授權人復制或更改。

（13）現場使用的文件不是有效版本，或有效版本與作廢版本并存。3.記錄控制（標準條款4.2.4）

（1）供方的質量記錄未納入控制范圍。（2）未規定電子媒體形式的質量記錄控制方法。（3）質量記錄保存環境不符合要求。

（4）質量記錄未規定標識、貯存、保護、保存期、處置的方法。（5）質量記錄填寫不全，質量記錄上無記錄者簽名。

二、管理職責（標準條款：5）1.管理承諾（標準條款5.1）

（1）最該管理者不知道對管理承諾應提供哪些證據。（2）組織成員對質量方針、質量目標各有各的理解。（3）資源配置不足，檢驗人員素質差，內審人員未經培訓。2.以顧客為關注焦點（標準條款5.2）

（1）拿不出文件證實顧客的要求已得到確定。3.質量方針（標準條款5.3）

（1）質量方針空洞，體現不出企業特色，與質量目標的關系不明確。（2）下級人員不清楚質量方針。（3）拿不出對質量方針的評審證據。（4）有的部門也制定了質量方針。4.質量目標（標準條款5.4.1）

（1）質量目標的內容不完全，沒有包括產品要求所需的內容。（2）質量目標與質量方針給定的框架不一致。（3）質量目標無可測量性。

（4）質量目標的實現不能提供證據。5.質量管理體系策劃（標準條款5.4.2）

（1）對質量管理體系中允許的剪裁沒有詳細說明。（2）更改期間，質量管理體系的完整性得不到保持。6.職責和權限（標準條款5.5.1）

（1）人員間的借口關系不明確，遇到具體問題常有扯皮現象。（2）不清楚由誰決定或處理某些事情。（如：如何處置不合格品等）（3）組織圖不能清楚地反映相互關系、職級關系等。7.管理者代表（標準條款5.5.2）

（1）沒有以文件的形式對管理者代表的職責進行明確。（2）管理者代表的職責不完整。8.內部溝通（標準條款5.5.3）（1）不明確溝通的目的。（2）溝通的工具不明確。9.管理評審（標準條款5.6）（1）管理評審未保存記錄。（2）管理評審內容不符合要求。（3）管理評審不是由最高管理者執行。

三、資源管理（標準條款6）1.資源提供（標準條款6.1）（1）資源提供的途徑不明確。（2）資源配置不充分。2.人力資源（標準條款6.2）（1）能力需求未確定。

（2）未保存教育、培訓、技能和經驗的記錄。（3）培訓后未進行考核。（4）未進行質量意識方面的培訓。

（5）檢驗人員、內審人員、計量人員未取得培訓資格。（6）以學歷代替上崗證。（7）以培訓代替上崗資格認可。3.基礎設施（6.3）（1）設施和設備不充分。（2）未按規定保存設備維護記錄。4.工作環境（6.4）

（1）工作環境不符合規定。

四、產品實現（7）1.產品實現的策劃（7.1）

（1）未針對特定的產品、項目、過程和合同編制質量計劃。（2）建立和實施質量計劃時，忽視了對必要的人員和資源的配備。2.與顧客有關的過程（7.2）（1）產品要求不明確，沒有形成文件。

（2）沒有規定產品要求，對產品要求評審的內容理解有偏離。（3）沒有依據標書檢查合同。

（4）評審的結果與跟蹤措施未記錄或記錄含糊。

（５）未對零星，口頭的顧客要求（以口頭訂單、合同形式體現）進行評審。（６）交貨時發現組織沒有履行合同的能力。（７）產品要求發生變更時，未及時通知相關人員。（８）合同＼訂單處理過程中，與顧客溝通不夠。（９）對顧客的投訴沒有處理記錄。３.設計和開發（７.３）

（１）參與設計的不同組別（設計部門之間，設計部門和其他部門之間）的接口沒有規定。（２）設計輸入沒有形成文件，未作評審。設計輸入中未包括適用的法令和法律。（３）未編制設計開發計劃（策劃的結果），計劃未隨設計的進展而適時修改。（４）每次設計的人員職責、階段劃分不明確。

（５）設計輸出資料不完整，沒有滿足輸入的要求，輸出中未包含或引用產品驗收準則，重要的產品特性未作出規定。（６）設計輸出文件發放前未批準。

（７）設計未評審、驗證、確認，或評審不合格仍投產。（８）評審、驗證、確認后的跟蹤措施未記錄。（９）設計更改未標識，沒有形成文件。（１０）更改審批人員沒有授權依據。４.采購（７.４）

（１）對供應商的評價結果，尤其是跟蹤措施沒有記錄。采購單上的供應商為未經批準的供應商。（２）采購文件、采購單發出前未經審批。

（３）顧客指定的供應商，組織對其不評審也不驗證其產品。（４）無選擇和評價供應商的準則。

（５）采購文件的內容未清楚地在表明訂購產品的要求（如產品的質量要求驗收要求等）（６）對質量差的供應商，沒有采取糾正措施并跟蹤驗證。（７）沒有在規定的時間內復審經批準的供應商。（８）采購單的修改沒有管理規定。

（９）采購產品的驗證方法不明確，或雖明確但不執行。

（１０）組織或顧客在供方現場實施驗證時，未在采購文件中對驗證的安排和產品放行的辦法作出規定。（１１）對服務供應商（如計量器具檢定供應商、委托的檢驗機關、運輸公司等）未進行評價等控制活動。５.生產和服務提供的控制（７.５.１）

（１）控制生產和服務過程的信息不全，缺乏作業指導書或作業指導書不夠詳細正確而影響產品質量。（２）作業人員的作業不符合作業指示。（３）設備沒有進行正常的維護。（４）工作環境沒有得到有效控制。

（５）對特殊過程、關鍵過程、質量控制點沒有監控措施。（６）操作者沒有經過培訓或培訓無記錄。

（７）生產過程無計劃管控（如投入、在制、產出的日?？刂疲?。（８）失效的圖紙、規范等還在使用。

（９）領用的原材料沒有規定的標識或檢驗狀態。（１０）未規定產品放行的條件。（１１）發運了型號不正確的產品。（１２）貨車運輸公司或船舶運輸公司未經評審。（１３）對運輸中的貨物損失沒有采取糾正措施。（１４）貨物沒有正確地進行標識，隨貨文件不完整。

（１５）沒有規定交付后（售后服務）的管理措施，或規定了但未執行，或沒有效果。（１６）合同規定的售后服務未執行或執行后沒有記錄。６.生產和服務提供過程的確認（７.５.２）（１）未對確認的過程和方法進行規定。（２）過程更改后進行必要的再確認。７.標識和可追溯性（７.５.３）

（１）生產中產品無證明其身份的適當標識（過程卡、隨工單、路線卡等）。相似的物品不易區分。（２）在有可追溯性的場合，產品標識不具有唯一性，無法追溯。（３）可追溯性實施中出現“斷裂”現象而無法實現可追溯性。

（４）產品標識系統過于簡單，或過于繁雜，無法做到“使用適宜的方式”標識產品，不具有可操作性。（５）產品標識在使用中消失而未按規定補加標識。（６）產品分割、分裝時，未按規定將標志轉移至每一部分。（７）當產品有效期限限制時未對產品作出有效期標識。（８）包裝標識不符合要求。（９）不合格品未加標識。（１０）標識消失、涂改時有發生。

（１１）檢驗狀態改變了，其標識沒有變化。

（１２）檢驗狀態規定的部位、印鑒、簽署、記錄不完善。（１３）現場產品無檢驗狀態標識或標識錯誤。８.顧客財產（７.５.４）

（１）未對顧客的產品進行驗證。

（２）未對顧客的產品進行明確標識，未做好適當隔離。（３）顧客產品損壞、丟失或不適用時。未記錄并向顧客報告。（４）未將顧客提供的檢測設備、無形產品（軟件等）納入控制對象。９.產品防護（７.５.５）

（１）未按規定做好包裝運輸標志、防護標志。（２）搬運人員未進行技能和安全知識培訓。

（３）未按規定（組織自行規定）定期對庫存進行檢查。庫存品出現變質損壞。（４）未按包裝作業指導書進行包裝作業。（５）倉庫出入庫管理混亂。

（６）倉庫賬物不符倉庫混亂，不同產品不能清楚地界定。（７）未按倉庫規定（如先進先出、隔離存放）進行。（８）顧客的產品未隔離存放，不能實施追溯。（９）合同的特殊包裝要求未向作業人員詳細解釋。（１０）包裝材料的供應商未經批準。包裝材料未經檢查。（１１）隨發文件不完整。

１０.監視和測量裝置的控制（７.６）

（１）測量設備校準狀態標識不是唯一的或沒有校準狀態標識。（２）對自制的測量設備，無校準程序。（３）測量設備超過校準期。

（４）校準結果未記錄或記錄不適當。（５）使用中的設備未進行系統的管理（如維護等規定）。（６）設備的測量能力與測量要求不一致。（７）測量軟件使用前未經確認。

（８）不對測量設備，而只對設備中的儀表進行校準。（９）測量人員不按規定調整。

五、測量、分析和改進（８）１.總則（８.１）

（１）監視和測量活動不能確保符合性實施改進。（２）未采用統計技術的需求。

（３）統計技術使用中有錯誤，可能是缺乏培訓，也可能是無相應的作業指導書。（４）數據收集不規范。２.顧客滿意（８.２.１）

（１）沒有規定收集分析、利用顧客滿意程度信息的方法。（２）顧客滿意度下降時，未采取改進措施。３.內部審核（８.２.２）

（１）未進行審核策劃或策劃的內容不完整。（２）每次審核時未編制審核計劃。（３）內審員未經培訓或資格證實。

（４）內審后糾正措施的跟蹤驗證缺乏記錄，或驗證記錄未報告相關部門及人員。（５）內審員與被審核部門有直接責任關系。（６）審核的內容不充分，流于現狀。４.過程的監視和測量（８.２.３）

（１）未確定需要進行監視和測量的實現過程。對特殊過程、關鍵過程未進行監視和測量。（２）過程監視和測量方法不恰當。５.產品的監視和測量（８.２.４）（１）沒有產品的驗收準則。（２）監視和測量的階段不明確。

（３）所有規定的檢驗未完成，且又未經授權人員批準就放行了。（４）檢驗記錄不全或保存不妥。（５）抽樣檢驗不規范。（６）檢驗人員不合格。６.不合格品控制（８.３）（１）沒有程序或程序不適用。（２）出了不合格品不標識。

（３）出了不合格品不進行處理，或處理的權限不清。（４）返工/返修的產品沒有再次驗證。

（５）返工或返修兩者之間區分模糊不清，讓步接收未經顧客或授權人員批準。（６）組織沒有對售后的產品出現不合格時的處理措施。７.數據分析（８.４）（１）數據收集不規范。

（２）數據分析沒有提供以下的信息：顧客滿意，與產品要求的符合性，過程、產品的特性及其趨勢，供應商（供方）。（３）數據分析發現問題時，未實施改進活動。８.改進（８.５）

（１）未策劃和管理持續改進的過程，對持續改進認識不清。（２）未編制糾正和預防措施程序（３）對顧客投訴不分析、不處理。

（４）改進、糾正和預防措施實施了但未見記錄。（５）采取預防措施的根據和原因不明。（６）未對糾正、預防措施的實施進行評審。（７）未將糾正和預防措施的狀況提交管理評審。

第四篇：審核三級責任體系

重點企業清潔生產審核三級責任體系(以下簡稱“三級體系”)是指建立國家監督管理、省級監督實施和由有資質的機構實施清潔生產審核的體系。針對我國目前重點企業清潔生產審核工作中存在不適應問題，應盡快建立三級體系，推動重點企業清潔生產審核工作開展。

一.建立三級體系的重要性和迫切性

(一)是國家建立清潔生產審核管理體系的需要

我國清潔生產的形成和發展概括為三個階段:

第一階段，從1989年到1992年，為清潔生產引進消化階段。1989年，聯合國環境規劃署提出推行清潔生產的行動計劃后，清潔生產的理念和方法開始引入我國，有關部門和單位開始研究如何在我國推行清潔生產。1992年8月，國務院制定了《環境與發展十大對策》，提出:“新建、改建、擴建項目時，技術起點要高，盡量采用能耗物耗小、污染物排放量少的清潔生產工藝。”清潔生產成為解決我國環境與發展問題的對策之一。

第二階段，從1993年到2002年，為清潔生產的立法階段。比如，在《節約能源法》、《大氣污染防治法》、《環境噪聲污染防治法》和《固體廢物污染環境防治法》等法律中，都增加了清潔生產這方面的內容。在這些法律的基礎上，2002年6月29日，九屆全國人大常委會第28次會議審議通過了《中華人民共和國清潔生產促進法》(以下簡稱《促進法》)，該法是我國第一部以污染預防為主要內容的專門法律，是我國全面推行清潔生產的新里程碑，標志著我國清潔生產進入了法制化的軌道。

第三階段，從2003年開始進入清潔生產有章可循階段。國家發展和改革委員會和原國家環境保護總局于2004年8月16日制定并審議通過了《清潔生產審核暫行辦法》，首次提出了“強制性清潔生產審核”。原國家環保總局于2005年12月13日出臺了《重點企業清潔生產審核程序的規定》，重點指出了需要進行強制性清潔生產審核的工作程序和要求，這是清潔生產制度化、法律化非常重要的一步。為了充分發揮清潔生產對完成“十一五”污染物減排目標的促進作用，深入推進全國重點企業清潔生產工作的開展，環境保護部2008年7月1日下發了《關于進一步加強重點企業清潔生產審核工作的通知》，對清潔生產審核評估、驗收做了規定。這些文件的出臺，把《促進法》落實為可操作性的規章制度，使得我國清潔生產工作的開展有章可循。

至此，我國出臺了相對全面的清潔生產法律、法規和制度，尤其是對重點企業清潔生產審核的法律體系和規章制度體系已經基本建成，但是，國家推進清潔生產的組織體系相對落后，審核機構行為不規范，沒有明確專門的機構對其進行指導和管理。任何法律、法規制度的貫徹執行最終都要由組織體系去完成，重點企業清潔生產審核也一樣，只有建立強有力的和完善的組織規范體系，才能真正貫徹落實國家的相關法律、法規和政策制度。

(二)急需在全國范圍內加快大面積展開

1.清潔生產是解決減排任務深層次矛盾的重要手段

《國民經濟和社會發展第十一個五年規劃綱要》提出了“十一五”期間單位國內生產總值能耗降低20％左右，主要污染物排放總量減少10％的約束性指標?！笆晃濉蔽廴緶p排的兩項約束性指標為:到2010年，化學需氧量和二氧化硫排放量分別比2005年下降10％，即全國化學需氧量由2005年的1414.2萬噸減少到1272.8萬噸，二氧化硫排放量由2549.4萬噸減少到2294.4萬噸。經過各方面的努力，2007年，全國化學需氧量排放量1381.8萬噸，比上年下降3.2％；二氧化硫排放量2468.1萬噸，比上年下降4.7％。與2005年相比，化學需氧量和二氧化硫排放量分別下降2.3％、3.2％，首次實現雙下降。

但是我們必須看到，污染減排任務仍然很艱巨，近幾年污染物減排主要靠的是末端治理和結構調整。目前我國已進入重化工階段的中后期，石油加工，煉焦及核燃料加工業，化學原料及化學制品制造業，黑色金屬冶煉及壓延加工業，有色金屬冶煉及壓延加工業，電力、熱力的生產與供應業，以及建筑業這7個行業的二氧化硫排放量占全國二氧化硫排放量的78.4％(2006年數據)，今后這些行業還要快速發展。按照2000年排放強度，全國污染物排放總量到2020年至少會翻4倍，單靠末端削減和結構調整無法滿足總量削減的要求。

末端處理在污染治理初期是非常有效和快捷的手段，但是它解決的只是表層問題，而不能根本解決問題。國外經驗表明，“末端治理＋結構調整＋科技進步”是解決污染問題的最佳途徑，最終要依靠科技進步，才能解決經濟發展可能產生的環境問題。清潔生產依靠科技進步，有效地預防污染物的產生，從長遠看，還是要通過清潔生產，依靠技術進步，實現污染物減排。

2.清潔生產審核已經取得了很大成績

2004年國家制定《清潔生產審核暫行辦法》后，清潔生產審核取得了很大的進展。僅從2004～2007年，全國就在紡織、化工、鋼鐵、電力、有色、建材、釀酒等20幾個行業開展了7624家企業的清潔生產審核，其中重點企業強制性清潔生產審核2977家；完成驗收3273家；提出清潔生產方案達12萬個，其中實施的方案10.2萬個。據統計，這4年全國清潔生產方案資金投入總計232.8億元。

但是與污染物減排工作的要求相比，我國清潔生產工作推進速度還不是很快，還存在較大的差距。清潔生產審核咨詢機構在2002年只有46家，截至2007年也只發展到了304家。究其原因是國家推進清潔生產審核工作中尚未建立國家層面的機構體系。只有在國家層面上設計不同層次的推行清潔生產審核的機構，才能把這一工作在全國大面積加速展開。

(三)急需提高清潔生產審核工作質量

早在2005年12月13日，原國家環?？偩志统雠_了《重點企業清潔生產審核程序的規定》，提出各省、自治區、直轄市、計劃單列市環境保護行政主管部門應組織或委托有關單位，對重點企業的清潔生產審核結果進行評審驗收。

2008年7月1日國家環境保護部發布了《關于進一步加強重點企業清潔生產審核工作的通知》，要求加強清潔生產審核與現行環境管理制度的結合，規范管理清潔生產審核咨詢機構，對清潔生產審核咨詢機構進行定期評審，表彰優秀的清潔生產審核咨詢機構，提高審核質量。

雖然我國在清潔生產審核方面取得了一系列進展，但是也存在著這樣或者那樣的問題，特別是在清潔生產審核質量上。有些企業對清潔生產認識不清，清潔生產審核工作只是走過場；有的清潔生產審核咨詢機構業務能力有限，或者對企業不負責任，提出的清潔生產方案不合理、不科學，不按照規定內容、程序進行清潔生產審核，甚至套用其它企業的清潔生產審核報告。

總結我國多年來的經驗，出現上述問題的根本原因是我國缺乏對清潔生產審核的監督和管理。

二.三級體系的框架構想

(一)三級機構各司其職

總的思路是三級機構，各司其職。從上到下，第一級是國家級技術管理機構:國家清潔生產中心；第二級是省級評估機構:包括各省、自治區、直轄市和計劃單列市這一級別建立的清潔生產審核評估中心，且只能建立一個評估中心。第三級是咨詢機構:指各地各單位(包括學校、科研機構、公司等)建立的清潔生產審核咨詢機構，其職責是直接對企業提供清潔生產審核服務。

國家清潔生產中心從技術上指導和管理評估中心，評估中心從技術上指導和管理本轄區內的清潔生產審核咨詢機構。

(二)監督機構和執行機構分離

重點企業清潔生產審核質量監督機構和清潔生產咨詢機構分開。建立專門的評估機構承擔清潔生產審核的監督工作，評估機構不能從事清潔生產審核咨詢服務，反過來，清潔生產審核咨詢服務機構也不能參與清潔生產審核的評估工作。

(三)建立專門的經費渠道

1.國家清潔生產中心代行環境保護部的相關行政職能，建立相應運行機制，逐步建立該項工作經費由國家財政支持的專門渠道。

2.各地評估中心代行同級環保行政主管部門的相關行政職能，建立相應運行機制，逐步建立該項工作經費由同級地方財政支持的專門渠道。

3.審核咨詢機構按市場機制運行，從企業收取咨詢服務費用。

三.各級機構的主要職責

(一)國家清潔生產中心的職責

1.作為環境保護部的直屬事業單位，協助環境保護部提出全國重點企業清潔生產審核政策法規草案、制定全國清潔生產管理規章制度，承擔全國重點企業清潔生產規劃等任務；協助環境保護部對環境影響超越省級行政界區企業的清潔生產審核結果進行抽查。

2.負責全國清潔生產審核師的培訓工作和資質管理工作，對評估中心的機構建設、制度建設、業務能力等進行指導和督查，負責各地清潔生產中心的備案工作。

3.組織開展清潔生產技術推廣；承擔清潔生產的宣傳、信息傳播；開展國家層面清潔生產領域的國際交流與合作等。

(二)清潔生產審核評估中心的職責

1.協助同級環保局確定本轄區重點企業，并在當地主要媒體上公布轄區內應當實施清潔生產審核的重點企業的名單，負責轄區內的清潔生產規劃等。

2.對轄區內重點企業清潔生產審核進行評估，監督檢查對這些企業進行清潔生產審核的咨詢機構的工作質量和職業操守。對轄區內清潔生產審核機構的制度建設、業務能力等進行指導和考核。評估內容包括咨詢機構履行合同情況、在清潔生產審核各階段所起作用、獨立提出清潔生產方案的能力等。

3.轄區內各種清潔生產技術的推廣、清潔生產宣傳、國際合作等。

(三)清潔生產審核咨詢機構的職責

為企業提供清潔生產審核技術咨詢服務，對企業負責。

1.組織開展清潔生產工作，為企業員工進行清潔生產知識培訓，對企業進行現場調研、考察，選擇審核重點、設置清潔生產目標。

2.為企業選擇合理、科學、有效的清潔生產中/高費方案，審核重點能反應企業的主要問題。

3.提交完整、詳實、質量合格的清潔生產審核報告等。

總之，面對日益嚴峻的資源和環境形勢，要實現社會的可持續發展，我們任重而道遠，要大力推進清潔生產。在完善清潔生產法制、法規和體制的基礎上加快我國三級體系的建設，使得法律、法規和制度與機構體系緊密結合。只有建立完善的組織體系，并加強監管，提升服務能力，重點企業清潔生產審核工作才能不斷開創新局面。

第五篇：HSE體系審核知識

HSE管理體系審核知識要點

一、反違章六條禁令

為進一步規范員工安全行為，防止和杜絕“三違”現象 保障員工生命力安全和企業生產經營的順利進行，特制定本禁令：

1、嚴禁特種作業無有效操作證人員上崗操作；

2、嚴禁違反操作規程操作；

3、嚴禁無票證從事危險作業；

4、嚴禁脫崗，睡崗和酒后上崗；

5、嚴禁違反規定運輸民爆物品、放射源和危險化學品；

6、嚴禁違章指揮，強令他人違章作業。

二、HSE九項原則

1、任何決策必須優先考慮健康安全環境。

2、安全是聘用的必要條件。

3、企業必須對員工進行健康安全環境培訓。

4、各級管理者對業務范圍內的健康安全環境工作負責。

5、各級管理者必須親自參加健康安全環境審核。

6、員工必須參與崗位危害識別及風險控制。

7、事故隱患必須及時整改。

8、所有事故事件必須及時報告、分析和處理。

9、承包商管理執行統一的健康安全環境標準。

三、徐總的“654321”內容

“6”：修訂六個標準，即：完好裝置、完好設備、完好泵房、完好變配電室、完好儀表控制室、完好罐區?！?”：整治五個短板，即：罐區、墊片、高危泵、隔油池、電氣隱患。

“4”：清理四類供應商，即法蘭、螺栓、軸承、防腐涂料。

“3”：推進三個系統，即門禁系統、MES系統和HAZOP分析系統。

“2”：兩個基礎，即：巡回檢查個人防護器具、日常監督工具配置等。

“1”：開展一項攻關，就是治理非計劃停工。

四、沈總對搞好安全環保工作的想法：就是要按照五抓好、五突出的整體思路，推廣四次事故資源分享活動，確保三年隱患治理成效，開展兩次HSE體系審核，落實一個《行政處分規定》，概括為54321。

“5”：是指五抓好、五突出，這是總體要求。抓好監督管理，突出一個“嚴”字。抓好制度建設，突出一個“責”字。抓好治污減排，突出一個“硬”字。抓好隱患治理，突出一個“細”字。抓好教育培訓，突出一個“實”字。

為實現以上總體目標，計劃采取以下四項保障措施，概括為4321：

“4”是指開展四次事故資源分享活動。

“3”是指抓好三年隱患的治理。

“2”是指抓好兩次HSE體系審核。

“1”是貫徹落實集團公司《生產安全事故與環境事件責任人員行政處分規定》。

五、三基工作

基層建設、基礎工作和基本功訓練。

六、三老四嚴

對待革命事業，要當老實人，說老實話，辦老實事；對待工作，要有嚴格的要求，嚴密的組織，嚴肅的態度，嚴明的紀律。

七、四個一樣

對待工作要做到：黑天和白天一個樣；壞天氣和好天氣一個樣；領導不在場和領導在場一個樣；沒有人檢查和有人檢查一個樣。

八、《中國石油天然氣集團公司生產安全事故與環境事件責任人員行政處分規定》中相關內容。八種行政處分，即：警告、記過、記大過、降級、降職、撤職、留用察看、開除。

四種責任，即：直接責任、主要責任、主要領導責任、重要領導責任。