第一篇：青海千人計劃實施細則(印發)資料

青海省“高端創新人才千人計劃”實施細則

青組字〔2016〕181號

為貫徹落實《中共青海省委辦公廳、青海省人民政府辦公廳關于印發<青海省“高端創新人才千人計劃”實施方案>的通知》（青辦字〔2016〕32號），現就組織實施青海省“高端創新人才千人計劃”（以下簡稱“青海千人計劃”），制定如下細則。

第一章 申報條件

第一條 引進人才申報條件。

（一）基本條件

1.遵紀守法，無違法記錄；

2.具有良好的職業道德、強烈的事業心和責任感，愿意投身青海經濟社會發展建設事業；

3.一般應取得博士學位，或具有高級專業技術職稱； 4.直接引進的應與用人單位簽訂3年以上工作合同或意向性工作協議；柔性引進的應與用人單位簽訂3年以上服務協議，且每年在青工作時間累計不少于3個月或完成相當的工作任務；

5.領軍人才年齡一般不超過55周歲，拔尖人才一般不超過40周歲，身體健康；

6.一年內引進的省（國）外人才。

（二）具體條件

1.引進杰出人才應符合下列條件之一：

（1）擁有重大創新成果，具有重要影響力，能夠引領理論創新、技術進步或產業發展；

（2）掌握關鍵領域核心技術，且具備成果轉化能力，來青創辦或領辦企業，實施科技成果產業化，能夠引領重點領域產業發展；

（3）具有在國內外知名企業、高校、科研院所、金融機構、醫療機構和高端智庫擔任高級專業技術領導職務的職業經歷和突出的工作業績；

（4）能夠在我省科技創新、產業發展、企業管理等領域發揮顯著引領作用的其他高端創新人才。

下列對象，可優先入選：

（1）中國科學院院士、中國工程院院士；

（2）國家自然科學獎、國家技術發明獎、國家科技進步獎主要獲獎人；

（3）國家“千人計劃”人選，“萬人計劃”第一、二層次人選，“百千萬人才工程”國家級人選，教育部“長江學者獎勵計劃”特聘教授，國家級教學名師，國家杰出青年科學基金獲得者，全國杰出專業技術人才，國家有突出貢獻的中青年專家，國家級教學成果獎一等獎主要獲獎人；

（4）國家級重點學科、重點實驗室、工程技術（研究）中 心、國家重大科研項目、國家重點工程建設項目以及國外重要研究機構的首席科學家或主要學術負責人；

（5）上市公司創始人，世界500強、中國500強企業高管或項目管理、資本運作、市場營銷等方面的專門人才。

2.引進領軍人才應符合下列條件之一：

（1）在本行業前沿領域擁有業內認可的重要創新成果，符合我省經濟社會發展需要；

（2）擁有重要技術成果，來青創辦或領辦科技型企業，實施科技成果轉化，能夠帶動相關領域產業發展；

（3）具有在國內外知名企業、高校、科研院所、金融機構、醫療機構和高端智庫擔任中層技術領導職務的職業經歷和突出的工作業績；

（4）能夠在我省科技創新、產業發展、企業管理等領域發揮重要帶動作用的其他高端創新人才。

下列對象，可優先入選：

（1）省部級科學技術進步獎、哲學社會科學優秀成果一等獎主要獲獎者；

（2）享受國務院特殊津貼專家，國家“萬人計劃”第三層次人選，國家優秀青年科學基金獲得者，科技部“創新人才推進計劃”入選者，教育部“新世紀優秀人才支持計劃”入選者，全國文化名家暨“四個一批”人才，中科院“百人計劃”入選者，國家衛計委有突出貢獻的中青年專家，中華技能大獎等國家級榮 譽稱號和獎勵獲得者；

（3）國家級重點學科、重點實驗室、工程技術（研究）中心、國家重大科研項目、國家重點工程建設項目、全國理論工作重點平臺、重點智庫以及國外重要研究機構的重要學術負責人；

（4）規模以上工業企業創始人、重要高管或項目管理、資本運作、市場營銷等方面的專門人才。

3.引進拔尖人才應符合下列條件之一：

（1）與同齡人相比，具有優秀的創新能力和創新成果，符合我省經濟社會發展需要；

（2）來青開展自主創業，項目具有良好發展前景，能夠促進相關領域產業發展；

（3）在國內外知名企業、高校、科研院所、金融機構、醫療機構和高端智庫擔任技術領導職務的專家、學者和長期從事教學、科研、管理工作的優秀拔尖人才；

（4）專業為我省急需緊缺的國內外高校優秀博士畢業生，以及我省博士后科研工作站、流動站在站優秀博士后研究人員，經認定可破格入選；

（5）我省經濟社會發展重點領域急需緊缺的其他各類優秀拔尖人才。

省部級優秀專家和優秀專業技術人才可以優先入選。4.引進創新創業團隊。應具有重要的創新成果、成功的創業經歷或突出的企業管理業績，能夠在我省科技創新、產業發展、企業經營管理等領域發揮明顯推動作用。團隊核心成員一般不少于3人，且至少有1名成員達到“青海千人計劃”領軍人才層次，或者團隊整體具備下列條件之一：

（1）獲得省部級以上科研獎勵；

（2）上市公司或者規模以上工業企業創始團隊或高管團隊；（3）在我省重點產業領域擁有重大科技成果轉化項目的創業團隊；

（4）我省經濟社會發展重點領域急需緊缺的其他各類創新創業團隊。

第二條 培養人才申報條件。

（一）基本條件

1.擁護黨的路線方針政策，遵紀守法；

2.具有良好的職業道德、強烈的事業心和責任感，能扎根青海干事奉獻；

3.在本領域取得顯著的工作業績，得到同行認可； 4.一般應取得碩士研究生及以上學歷，或者具有高級專業技術職稱；

5.領軍人才培養人選年齡一般不超過55周歲，拔尖人才培養人選一般不超過45周歲，身體健康；

6.在青工作時間一年以上且人事關系在青海。

（二）具體條件

1.杰出人才培養人選應符合下列條件之一：（1）具備突出的創新成果，是我省相關學科領域的帶頭人，經過支持能夠在全國產生重要影響力；

（2）具備突出的創業或企業管理業績，是我省相關產業領域的帶頭人，經過支持能夠對本行業發展發揮更大引領作用；

（3）經過支持，能夠在我省科技創新、產業發展、企業管理等領域發揮引領作用的其他高端創新人才。

下列對象，經申請可優先入選：

（1）國家“萬人計劃”人選，教育部“長江學者獎勵計劃”、科技部“創新人才推進計劃”、全國文化名家暨“四個一批”人才、中科院“百人計劃”等重大人才工程入選者，國家級教學名師，國家杰出青年科學基金獲得者，全國杰出專業技術人才，國家有突出貢獻的中青年專家等；

（2）國家自然科學獎、國家技術發明獎、國家科學技術進步獎，哲學社會科學優秀成果一等獎等重大獎勵項目主要獲獎者；

（3）國家科技重大專項、國家重點研發計劃主要負責人和國家自然科學基金重大項目第一負責人。

2.領軍人才培養人選應符合下列條件之一：

（1）具備優秀的創新成果，是我省相關學科領域的中堅力量，在省內具有一定的影響力，經過支持能夠成長為我省相關學科領域的帶頭人；

（2）具備優秀的創業或企業管理業績，是我省相關產業領 域的中堅力量，經過支持能夠對本行業發展發揮帶動作用；

（3）經過支持，能夠在我省科技創新、產業發展、企業管理等領域發揮帶動作用的其他高端創新人才。

下列對象，經申請可優先入選：

（1）國家和省級重點實驗室、工程實驗室、工程技術（研究）中心、企業技術中心學術技術帶頭人；

（2）省部級科技進步二等獎以上獎勵項目的主要獲獎者；（3）省部級以上重大科研任務或重大工程項目主要負責人。3.拔尖人才培養人選應符合下列條件之一：

（1）創新能力和創新成果在我省同齡人中處于領先位置，經過支持能夠在本領域發揮骨干支撐作用的優秀青年人才；

（2）我省重點企事業單位、社會組織經營管理骨干，經過支持能夠在本領域發揮骨干支撐作用的優秀青年人才；

（3）在青開展自主創業，項目具有良好發展前景，能夠促進相關領域產業發展；

（4）經過支持，能夠在我省科技創新、產業發展、企業管理等領域發揮骨干支撐作用的其他高端創新人才。

4.創新創業培養團隊應具備下列條件：

（1）申報主體為省級以上重點學科、重點實驗室或研究中心，各類企事業單位具有競爭優勢的技術中心、研發中心、科研工作站，省級科技孵化器或省級各類人才創業園，博士后工作站（流動站）等創新創業載體；（2）具有良好的創新創業或經營管理基礎和業績，經過支持能夠在我省科技創新、產業發展、企業管理等領域發揮明顯推動作用；

（3）團隊核心成員一般不少于3人，至少有1名成員達到“青海千人計劃”領軍人才培養人選層次；

（4）獲得省部級以上創新成果獎勵，或者正在承擔不少于1項省部級以上重點科研課題、經濟社會發展規劃重點項目或重要創業項目。

第三條 藏區人才、基層一線人才、鄉土人才、少數民族人才、女性人才申報“青海千人計劃”拔尖人才培養人選的，可以根據地區（單位）實際需求適當放寬條件。

第二章 申報認定程序與要求

第四條 培養、引進人才（團隊）的評審認定工作每年組織兩次，由省人才辦牽頭，省人力資源社會保障廳具體承辦。

第五條 培養、引進人才（團隊）的推薦申報程序如下。

（一）發布需求。各用人單位申報下一年度高端人才需求計劃，報省人力資源社會保障廳匯總初審，經省人才辦核定后，由省人力資源社會保障廳公開發布《青海省高端創新人才需求目錄》。

（二）確定對象。用人單位根據實際需求，確定培養、引進人才（團隊）對象。

（三）個人申請。擬申報培養、引進人才（團隊）填寫申報 書及相關材料并向用人單位提交。

（四）單位推薦。用人單位按照“青海千人計劃”培養、引進人才（團隊）條件確定推薦人選（團隊）并向省直主管部門、市州委組織部統一報送本單位推薦人選（團隊）申報材料。

（五）部門初審。省直主管部門、市州委組織部負責對申報材進行初審。其中，省委宣傳部負責審核省直宣傳文化單位和各類智庫的申報材料；省科技廳負責審核省屬科研院所的申報材料；省教育廳負責審核省屬高校的申報材料；省經濟和信息化委（省國資委）負責審核省管企業的申報材料；省衛生計生委負責審核省級衛生計生單位的申報材料；各工業園區、示范園、科技園負責審核園區入駐企業的申報材料；市州委組織部負責審核當地企事業單位的申報材料。初審合格的，由省直主管部門、市州委組織部向省人力資源社會保障廳提交推薦人選（團隊）申報書、附件等材料。

第六條 培養、引進人才（團隊）的評審認定程序如下。

（一）材料復審。省人力資源社會保障廳對申報人（團隊）的申報材料進行分類整理，依據人選條件進行復審。復審后提交“青海千人計劃”評審委員會（以下簡稱“評委會”）。

（二）專家評審。省人力資源社會保障廳負責組建評委會，組織召開評審會，對申報人選（團隊）的創新創業或企業管理能力、實績和貢獻等進行綜合評價。

（三）社會公示。對通過評委會評審的人選（團隊），由省 人才辦、省人力資源社會保障廳向社會公示。對有異議的，由省人才辦、省人力資源社會保障廳進行調查處理。

（四）人選確定。評審結果經公示無異議的，由省人才辦報省人才工作領導小組審批。

第七條 用人單位在申報培養人才項目時，要制定高端人才（團隊）培養計劃書，明確培養方式、目標等內容;申報引進人才項目時，要和引進人才（團隊）簽訂工作合同或意向性工作協議，明確雙方的責任和義務。其中，柔性引進人才服務協議書應明確工作任務、工作方式、考核方式、一次性特殊支持資金建議額度等內容。

第八條 省級以上人才工程引進的省（國）外人才在青工作滿五年可申報培養人才。

第三章 支持政策與保障措施

第九條 特殊支持。經省人才工作領導小組審批認定，為“青海千人計劃”培養人選、引進人才（團隊）頒發“青海省高端創新人才證書”。對引進的杰出人才、領軍人才和拔尖人才，由省級財政分別給予150萬元左右、100萬元左右和40萬元左右的特殊支持。其中，柔性引進的高端創新人才，參照在青工作時間和業績貢獻，享受相應比例的特殊支持。對培養的杰出人才、領軍人才和拔尖人才人選，由省級財政分別給予100萬元左右、60萬元左右和20萬元左右的特殊支持。引進的創新創業團隊，除核心成員按照入選層次享受相應特殊支持外，省級財政給予20 萬元的團隊建設經費支持。培養的創新創業團隊，除核心成員按照對應入選層次享受相應特殊支持外，省級財政給予10萬元的團隊建設經費支持。

引進人才特殊支持經費主要用于保障生活條件。培養人選特殊支持經費主要用于開展自主選題研究、人才培養、團隊建設、學術交流、成果發表、專利申請、成果轉化以及生活補貼等方面，其中，生活補貼不超過特殊支持經費的30%。培養、引進創新創業團隊建設經費主要用于人才培養、團隊建設、學術交流等方面。

第十條 科研資助。培養、引進的杰出人才、領軍人才，年齡在55周歲以下且具有副高以上職稱的，申報我省重點領域和產業發展急需關鍵技術方面的科技重大專項項目，以及重點研發計劃項目、基礎研究計劃項目時優先給予支持。培養、引進的拔尖人才，年齡在40周歲以下且具有博士學位的，按照科技計劃指南申報科技項目時優先給予支持。創新創業團隊根據《青海省重點實驗室管理辦法》，具備實驗室申報條件，符合省重點產業發展需求和實驗室布局條件的，優先列入省重點實驗室管理序列，并在使用省大型科學儀器共享服務平臺中的科研儀器時，根據管理辦法給予補貼。培養、引進的杰出人才、領軍人才可直接納入省自然科學與工程技術學科帶頭人管理序列，并優先向科技部推薦國家創新創業領軍人才。

第十一條 薪酬待遇。用人單位可參照引進人才來青前的收入水平和在青工作績效情況，經人力資源和社會保障部門、財政 部門同意后，協商確定其合理薪酬；也可以課題、項目為核算單位，實行項目工資。對作出突出貢獻的引進人才可實施期權、股權等中長期激勵方式。

第十二條 落戶。落實《關于進一步深化戶籍制度改革的實施意見》（青政〔2015〕14號）規定，全面放寬引進人才落戶限制，凡依法與用人單位簽訂勞動合同的引進人才，可在單位集體戶或人才交流中心集體戶落戶；具有合法穩定住所(含租賃)的，允許本人及其共同居住生活的配偶、未婚子女、父母等在當地申請登記常住戶口。

第十三條 住房。各市州各用人單位可通過建立人才公寓等途徑為引進人才提供100平方米左右的住房，或采取為其租賃同等面積住房等合適方式解決住房問題。直接引進人才愿意在青購買住房的，各市州、省直用人單位給予10萬元的一次性購房補助。

第十四條 財政稅收。引進培養人才在青取得省級財政的特殊支持所繳納的個人所得稅地方留成部分按100%予以補貼。在青工作期間可享受國家規定的車輛購置稅、高新技術企業所得稅、增值稅、個人所得稅等支持人才發展、中小企業發展的稅收優惠政策，以及地方稅務部門提供的納稅“免取號”、稅法咨詢輔導等涉稅服務。

第十五條 社會保險。引進人才可按規定參加我省基本養老、基本醫療、失業、工傷、生育保險。第十六條 醫療服務。各用人單位每年組織培養、引進人才進行一次健康體檢。兩院院士可享受與副省級干部同等的醫療待遇。為杰出人才配備相對穩定的保健醫生，提供疾病診療預防等咨詢服務。為領軍和拔尖人才優先安排體檢，并根據人才健康情況提供特需體檢和就醫綠色通道等便捷服務。

第十七條 配偶就業。對引進人才的配偶一同來青并愿意在青就業的，由用人單位按照相關政策妥善解決其工作；暫時未能就業的，用人單位可參照當地平均工資水平，以適當方式為其發放生活補貼。

第十八條 子女生育。引進人才在青落戶的，夫妻雙方可向戶籍所在地縣（市、區）級計生部門申請生育指標。夫妻雙方在享受法定產假之外，增加享受30天產假。

第十九條 子女教育。直接引進人才本人及子女戶籍遷入我省的，在青在職期間，其子女（往屆高中畢業生除外）當年可在我省辦理學籍登記手續參加高考。由引進人才持引進人才證書、戶口簿、子女就讀高中學校證明等相關材料，到戶口所在地招生辦公室辦理登記手續，參加高考報名。

第二十條 創辦企業。引進、培養人才在青創辦企業，可憑有效證件進行注冊登記。創辦領辦高新技術企業的可享受增值稅抵扣、就業培訓、企業品牌培育、產業對接、工藝技術改造、發展電子商務、設立研發中心等方面的補助資金和扶持政策。

第二十一條 職稱評審。引進、培養人才可申報我省的專業 技術職務任職資格，其中具有博士學位但沒有高級專業技術資格的，在青工作滿1年，經用人單位考核合格，可申報認定副高級專業技術資格；聘任副高級專業技術職務滿2年的，經用人單位考核合格，可申報參加正高級專業技術資格評審。培養人才具有博士學位但沒有高級專業技術資格的，經用人單位考核合格，可申報認定副高級專業技術資格；聘任副高級專業技術職務滿2年的，經用人單位考核合格，可申報參加正高級專業技術資格評審。省人力資源社會保障廳設立“青海千人計劃”高級專業技術職務評審委員會，每半年開展一次評審。

第二十二條 金融扶持。引導鼓勵金融機構給予高端人才創新創業信貸支持，加大以企業信用為基礎的股權質押、知識產權質押等信貸的投放力度，納入貸款綠色通道，符合條件的給予信貸風險補償保障。加大科技保險產品創新，實施創業創新小額貸款保證保險。拓寬融資渠道，鼓勵相關企業直接融資，提供融資擔保服務，加大公司上市培育力度。建立金融顧問制度，選聘金融機構業務骨干擔任高層次人才創業項目金融顧問，提供個性化的金融信息咨詢服務。

第二十三條 人員編制。引進人才到省內事業單位工作的，用人單位和市州應優先在空編內落實編制，確無空編的，可持省人才工作領導小組頒發的人才證書向省機構編制部門專項申請臨時事業編制，實行“專人專編”。占用臨時事業編制的引進人才離開現崗位的，由省機構編制部門及時核銷臨時事業編制。第二十四條 激勵獎勵。用人單位和市州按聘期對培養、引進人才發揮作用情況進行考核。考核優秀的，應予以獎勵；取得重要創新成果的，用人單位應參照其創造的知識產權價值給予適當獎勵；成功實現科技成果轉化的，可在該成果實現的稅后利潤中，提取一定比例作為獎勵資金。

第二十五條 知識產權保護。依法保護引進、培養人才的知識產權，鼓勵其將取得的成果申請國內外專利，支持通過專利轉讓、技術入股等形式，加快成果產業化。

第二十六條 交流和深造。用人單位和相關部門優先支持引進培養人才參加國內外學術技術交流活動；支持培養人才出國研修，到國內重點院校、科研院所深造。

第二十七條 政治待遇。對列入“青海千人計劃”的優秀引進、培養人才，優先推薦為黨代表、人大代表和政協委員人選；具備領導干部相應素質和資格條件的，根據工作需要，推薦符合條件的人才作為領導干部后備人選。

第四章 管理與考核

第二十八條 培養、引進人才（團隊）特殊支持經費使用管理。

（一）經費撥付程序。特殊支持經費由省人才辦根據當年引進、培養人才（團隊）認定情況，按照相關標準和當年實際需求撥付給用人單位，用人單位按照工作開展情況將引進、培養人才（團隊）所需經費發放給個人或開展相關工作。

（二）嚴格預算管理。特殊支持經費要單獨核算、專款專用，不得截留挪用。項目在執行過程中因特殊原因確需調整變更的，應按申報程序，報經省人才辦、省財政廳研究同意后實施。兩年及兩年以上的結轉結余資金，應按照相關規定一律收回省財政。因故終止的項目資金，用人單位必須對已支付的資金出具經費決算并報省人才辦、省財政廳，剩余資金及時繳回省財政廳。

（三）強化績效考核。建立績效評價獎懲機制，項目實施結束后，用人單位要組織開展項目績效評價工作，并將評價結果分別報項目申報部門和省人才辦。省人才辦和省財政廳根據相關規定對項目實施和資金使用情況定期開展重點再評價，并將評價結果作為以后年度安排項目和資金的重要依據。

第二十九條 對培養、引進人才（團隊）實行綜合考核，考核工作由用人單位組織實施。省人才辦、省人力資源社會保障廳對培養、引進人才（團隊）考核工作進行指導和綜合管理。

第三十條 培養、引進人才（團隊）在培養、服務期限未滿而中途調離本省或單方解除聘用合同（服務協議）者，相應減扣特殊支持、科研資助、購房補助等支持。

第三十一條 有下列情形之一者，取消培養、引進人才資格和待遇，并責成用人單位追回已享受的相應支持經費。

（一）學術、業績上弄虛作假被有關部門查處；

（二）提供虛假材料騙取培養、引進人才資格；

（三）受紀檢、監察部門審查并給予嚴重警告以上處分；

（四）任期內被處以刑事處罰；

（五）因個人原因不能發揮作用以及年度考核不合格；

（六）其他應予以取消培養、引進人才資格的情況。

第三十二條第三十三條第五章 附 則

本細則由省人才辦負責解釋。本細則自發布之日起施行。

第二篇：中國人民銀行關于印發中國人民銀行反洗錢調查實施細

長信基金管理有限責任公司 反洗錢專欄

中國人民銀行關于印發《中國人民銀行反洗錢調查實施細則(試行)》的通知

（銀發[2007]158號）

中國人民銀行上海總部，各分行、營業管理部，省會(首府)城市中心支行，大連、青島、寧波、廈門、深圳市中心支行，各政策性銀行、國有商業銀行、股份制商業銀行、中國郵政儲蓄銀行、城市商業銀行、農村商業銀行、外資銀行、城鄉信用社，各證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司，保險公司、保險資產管理公司：

根據《中華人民共和國反洗錢法》和《金融機構反洗錢規定》(中國人民銀行令[2006]第1號發布)，人民銀行制定了《中國人民銀行反洗錢調查實施細則(試行)》(見附件)。現印發你們，請遵照執行。

請人民銀行上海總部，各分行、營業管理部，省會(首府)城市中心支行，大連、青島、寧波、廈門、深圳市中心支行將此通知翻印至轄區內金融機構。

附件：中國人民銀行反洗錢調查實施細則(試行)

中國人民銀行

二00七年五月二十一日

附件

中國人民銀行反洗錢調查實施細則(試行)

第一章 總則

第一條 為了規范反洗錢調查程序，依法履行反洗錢調查職責，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國反洗錢法》等有關法律、行政法規和規章，制定本實施細則。

第二條 中國人民銀行及其省一級分支機構調查可疑交易活動適用本實施細則。

本實施細則所稱中國人民銀行及其省一級分支機構包括中國人民銀行總行，上海總部，分行、營業管理部，省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行。

第三條 中國人民銀行及其省一級分支機構實施反洗錢調查，應當遵循合法、合理、效率和保密的原則。

第四條 中國人民銀行及其省一級分支機構實施反洗錢調查時，金融機構應當予以配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕或者阻礙。金融機構及其工作人員拒絕、阻礙反洗錢調查，拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的，依法承擔相應法律責任。

調查人員違反規定程序的，金融機構有權拒絕調查。

第五條 中國人民銀行及其省一級分支機構工作人員違反規定進行反洗錢調查或者采取臨時凍結措施的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

第二章 調查范圍和管轄

長信基金管理有限責任公司 反洗錢專欄

第六條 中國人民銀行及其省一級分支機構發現下列可疑交易活動，需要調查核實的，可以向金融機構進行反洗錢調查：

(一)金融機構按照規定報告的可疑交易活動；

(二)通過反洗錢監督管理發現的可疑交易活動；

(三)中國人民銀行地市中心支行、縣(市)支行報告的可疑交易活動；

(四)其他行政機關或者司法機關通報的涉嫌洗錢的可疑交易活動；

(五)單位和個人舉報的可疑交易活動；

(六)通過涉外途徑獲得的可疑交易活動；

(七)其他有合理理由認為需要調查核實的可疑交易活動。

第七條 中國人民銀行負責對下列可疑交易活動組織反洗錢調查：

(一)涉及全國范圍的、重大的、復雜的可疑交易活動；

(二)跨省的、重大的、復雜的可疑交易活動，中國人民銀行省一級分支機構調查存在較大困難的；

(三)涉外的可疑交易活動，可能有重大政治、社會或者國際影響的；

(四)中國人民銀行認為需要調查的其他可疑交易活動。

第八條 中國人民銀行省一級分支機構負責對本轄區內的可疑交易活動進行反洗錢調查。

中國人民銀行省一級分支機構對發生在本轄區內的可疑交易活動進行反洗錢調查存在較大困難的，可以報請中國人民銀行進行調查。

第九條 中國人民銀行省一級分支機構在實施反洗錢調查時，需要中國人民銀行其他省一級分支機構協助調查的，可以填寫《反洗錢協助調查申請表》(見附1)，報請中國人民銀行批準。

第三章 調查準備

第十條 中國人民銀行及其省一級分支機構發現符合本實施細則第六條的可疑交易活動時，應當登記，作為反洗錢調查的原始材料，妥善保管、存檔備查。

第十一條 中國人民銀行及其省一級分支機構對可疑交易活動進行初步審查，認為需要調查核實的，應填寫《反洗錢調查審批表》(見附2)，報行長(主任)或者主管副行長(副主任)批準。

第十二條 中國人民銀行及其省一級分支機構實施反洗錢調查前應當成立調查組。

調查組成員不得少于2人，并均應持有《中國人民銀行執法證》。調查組設組長一名，負責組織開展反洗錢調查。必要時，可以抽調中國人民銀行地市中心支行、縣(市)支行工作人員作為調查組成員。

第十三條 調查人員與被調查對象或者可疑交易活動有利害關系，可能影響公正調查的，應當回避。

第十四條 對重大、復雜的可疑交易活動進行反洗錢調查前，調查組應當制定調查實施方案。

長信基金管理有限責任公司 反洗錢專欄

第十五條 調查組在實施反洗錢調查前，應制作《反洗錢調查通知書》(見附3，附3-1適用于現場調查，附3-2適用于書面調查)，并加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機構的公章。

第十六條 調查組可以根據調查的需要，提前通知金融機構，要求其進行相應準備。

第四章 調查實施

第十七條 調查組實施反洗錢調查，可以采取書面調查或者現場調查的方式。第十八條 實施反洗錢調查時，調查組應當調查如下情況：

(一)被調查對象的基本情況；

(二)可疑交易活動是否屬實；

(三)可疑交易活動發生的時間、金額、資金來源和去向等；

(四)被調查對象的關聯交易情況；

(五)其他與可疑交易活動有關的事實。

第十九條 實施現場調查時，調查組到場人員不得少于2人，并應當出示《中國人民銀行執法證》和《反洗錢調查通知書》。

調查組組長應當向金融機構說明調查目的、內容，要求等情況。

第二十條 實施現場調查時，調查組可以詢問金融機構的工作人員，要求其說明情況。

詢問應當在被詢問人的工作時間進行。

詢問可以在金融機構進行，也可以在被詢問人同意的其他地點進行。

詢問時，調查組在場人員不得少于2人。

詢問前，調查人員應當告知被詢問人對詢問有如實回答和保密的義務，對與調查無關的問題有拒絕回答的權利。

第二十一條 詢問時，調查人員應當制作《反洗錢調查詢問筆錄》(見附4)。詢問筆錄應當交被詢問人核對。詢問筆錄有遺漏或者差錯的，被詢問人可以要求補充或者更正，并按要求在修改處簽名、蓋章。被詢問人確認筆錄無誤后，應當在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章；拒絕簽名或者蓋章的，調查人員應當在詢問筆錄中注明。調查人員也應當在筆錄上簽名。

被詢問人可以自行提供書面材料。必要時，調查人員也可以要求被詢問人自行書寫。被詢問人應當在其提供的書面材料的末頁上簽名或者蓋章。調查人員收到書面材料后，應當在首頁右上方寫明收到日期并簽名。被詢問人提供的書面材料應當作為詢問筆錄的附件一并保管。

第二十二條 實施現場調查時，調查組可以查閱、復制被調查對象的下列資料：

(一)賬戶信息，包括被調查對象在金融機構開立、變更或注銷賬戶時提供的信息和資料；

(二)交易記錄，包括被調查對象在金融機構中進行資金交易過程中留下的記錄信息和相關憑證；

(三)其他與被調查對象和可疑交易活動有關的紙質、電子或音像等形式的資料。

查閱、復制電子數據應當避免影響金融機構的正常經營。

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第二十三條 調查組可以對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存。

封存期間，金融機構不得擅自轉移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料。

第二十四條 調查人員封存文件、資料時，應當會同在場的金融機構工作人員查點清楚，當場開列《反洗錢調查封存清單》(見附5)一式二份，由調查人員和在場的金融機構工作人員簽名或者蓋章，一份交金融機構，一份附卷備查。金融機構工作人員拒絕簽名或者蓋章的，調查人員應當在封存清單上注明。

必要時，調查人員可以對封存的文件、資料進行拍照或掃描。

第五章 臨時凍結措施

第二十五條 客戶要求將調查所涉及的賬戶資金轉往境外的，金融機構應當立即向中國人民銀行當地分支機構報告。

第二十六條 中國人民銀行當地分支機構接到金融機構報告后，應當立即向有管轄權的偵查機關先行緊急報案。

中國人民銀行地市中心支行、縣(市)支行接到金融機構報告的，應當在緊急報案的同時向中國人民銀行省一級分支機構報告。

第二十七條 中國人民銀行省一級分支機構接到金融機構或者中國人民銀行地市中心支行、縣(市)支行的報告后，應當立即核實有關情況，并填寫《臨時凍結申請表》(見附6)，報告中國人民銀行。

第二十八條 中國人民銀行行長或者主管副行長批準采取臨時凍結措施的，中國人民銀行應當制作《臨時凍結通知書》(見附7)，加蓋中國人民銀行公章后正式通知金融機構按要求執行。

臨時凍結期限為48小時，自金融機構接到《臨時凍結通知書》之時起計算。

第二十九條 偵查機關認為不需要繼續凍結的，中國人民銀行在接到偵查機關不需要繼續凍結的通知后，應當立即制作《解除臨時凍結通知書》(見附8)，并加蓋中國人民銀行公章后正式通知金融機構解除臨時凍結。

第三十條 有下列情形之一的，金融機構應當立即解除臨時凍結：

(一)接到中國人民銀行的《解除臨時凍結通知書》的；

(二)在按照中國人民銀行的要求采取臨時凍結措施后48小時內未接到偵查機關繼續凍結通知的。

第六章 調查結束

第三十一條 調查組查清本實施細則第十八條所列內容后，應當及時制作《反洗錢調查報告表》(見附9)。

第三十二條 制作《反洗錢調查報告表》時，調查組應當按照下列情形，分別提出調查處理意見：

(一)經調查確認可疑交易活動不屬實或者能夠排除洗錢嫌疑的，結束調查；

(二)經調查不能排除洗錢嫌疑的，向有管轄權的偵查機關報案。長信基金管理有限責任公司 反洗錢專欄

第三十三條 《反洗錢調查報告表》應當經中國人民銀行或者其省一級分支機構行長(主任)或者主管副行長(副主任)批準。

第三十四條 結束調查的，對已經封存的文件、資料，中國人民銀行或者其省一級分支機構應當制作《解除封存通知書》(見附10)，正式通知金融機構解除封存。

第三十五條 經調查不能排除洗錢嫌疑的，應當以書面形式向有管轄權的偵查機關報案。

中國人民銀行省一級分支機構直接報案的，應當及時報中國人民銀行備案。

第三十六條 調查結束或者報案后，中國人民銀行或者其省一級分支機構應當將全部案卷材料立卷歸檔。

第七章 附則

第三十七條 執行本實施細則所需要的法律文書式樣由中國人民銀行制定；對中國人民銀行沒有制定式樣，反洗錢調查工作中需要的其他法律文書，中國人民銀行省一級分支機構可以制定式樣。

第三十八條 本實施細則由中國人民銀行負責解釋。

第三十九條 本實施細則自發布之日起施行。《大額和可疑支付交易報告接收及調查操作程序》(銀辦發[2004]180號文印發)同時廢止。

第四十條 中國人民銀行此前制定的其他規定(不含規章)與本實施細則相抵觸的，適用本實施細則。

第三篇：上海市千人計劃

上海市千人計劃

一、優惠政策：

1、工作條件：

為支持海外高層次引進人才回國（來華）創新創業，充分發揮引進人才的作用，國家有關部門作出規定，要求并支持用人單位為引進人才提供良好的工作條件。如，引進人才可擔任高等院校、科研院所、中央企業、國有商業金融機構一定的領導職務或專業技術職務；可擔任國家重大科技專項、８６３、９７３、自然科學基金等項目負責人；可申請政府部門的科技資金、產業發展扶持資金等，用于在中國境內開展科學研究或生產經營活動；可參與國家重大項目咨詢論證、重大科研計劃和國家標準制訂、重點工程建設等工作；擔任項目負責人的引進人才，在規定的職責范圍內，有權對經費使用、人員聘任等作出決定；可參加國內各種學術組織，參加中國科學院院士（外籍院士）、中國工程院院士（外籍院士）評選；可作為各類政府獎勵候選人。

2、生活待遇：

為解決海外高層次人才的后顧之憂，對于引進的科技創新人才，國家有關部門為其提供了一系列特定的生活待遇。如，外籍引進人才及其隨遷外籍配偶和未成年子女，可辦理《外國人永久居留證》，或２—５年有效期的多次往返簽證；具有中國國籍的引進人才，可不受出國前戶籍所在地的限制，選擇在國內任一城市落戶；中央財政給予引進人才每人人民幣１００萬元的一次性補助（視同國家獎金，免征個人所得稅）；享受醫療照顧人員待遇；引進人才及其配偶、子女，可參加中國境內各項社會保險，包括基本養老、基本醫療、工傷保險等；可不受居住年限等條件限制，購買自用商品住房一套；5年內境內工資收入中的住房補貼、伙食補貼、搬遷費、探親費、子女教育費等，按照國家稅收法律法規的有關規定，予以稅前扣除；引進人才的配偶由用人單位妥善安排工作或發放生活補貼，子女就學可按本人意愿，由有關部門協調解決；用人單位參照引進人才回國（來華）前的收入水平，一并考慮應為其支付的各種生活補貼，協商確定合理薪酬。對作出突出貢獻的可實施期權、股權等中長期激勵方式。

對引進的高層次創業人才，中央財政給予每人人民幣１００萬元的資助，有關地方提供配套支持；給予多次出入境簽證；國家和地方科技型中小企業技術創新基（資）金給予優先支持；可承擔國家重點科技、產業、工程項目任務，其產品符合要求的，納入政府采購目錄。創業人才在做出突出貢獻后，國家有關部門予以表彰，并在永久居留、醫療、保險等方面給予特殊待遇。

為給引進的人才提供高質量的服務，人力資源和社會保障部所屬留學人員和專家服務中心開設專門服務窗口，代為辦理永久居留證、戶籍、就醫、子女入學等各項生活待遇的手續。

3、事業平臺：

第一，要充分發揮高等院校、科研機構、企業、商業金融機構等用人單位的主體作用，將海外高層次人才吸納到能夠充分發揮其專業和特長的崗位，為他們提供干事創業的舞臺。符合條件的高層次引進人才，可以擔任高等院校、科研院所、企業和商業金融機構的領導職務和高級專業技術職務，領銜重大科研和工程項目，申請政府部門的科技資金和產業發展扶持資金，參與重大項目咨詢論證、重大科研計劃和國家標準制訂、重點工程建設，參加國內各種學術組織等。

第二，要大力推動科研工作機制創新，積極探索建立與國際接軌、符合國情的科研和管理機制，給予引進人才相應的科研自主權、人事管理權和經費支配權。根據引進人才的工作領域和工作性質，實行彈性考核制度，避免多頭評價、重復評價。對引進人才可以實行協議薪酬制，有條件的用人單位還可實行期權、股權和企業年金等中長期激勵措施。

為大力引進海外人才，特別是急需緊缺的高層次人才，《意見》提出，各地區各部門要制定完善有關政策措施，妥善解決海外高層次引進人才在居留和出入境、落戶、醫療、保險、住房、子女入學等方面的困難和問題，并建立專門服務窗口，解除他們工作、生活的后顧之憂。對“千人計劃”中引進的海外高層次人才，國家有關部門要研究制定專門政策，采取特殊措施，為他們提供相應工作條件和生活待遇。

二、引進對象：

“上海千人計劃”引進人才分創新和創業兩大類，創新人才一般應在海外取得博士學位，創業人才一般應在海外獲得學位。引進人才應在本領域有較高的知名度，得到同行專家認可，并符合下列條件之一：

（一）在國（境）外著名高等學校、科研院所、知名實驗室擔任相當于副教授及以上職務的專家學者。

（二）在國際知名企業、金融機構、其他相關專業機構和國際組織中擔任重要職務的專業技術人才和經營管理人才。

（三）擁有自主知識產權或掌握核心技術，具有海外自主創業經驗，熟悉相關產業發展和國際規則的創業人才。

（四）推進“四個率先”、加快“四個中心”建設緊缺急需的，具有國際領先或國內一流專業水平的其他海外高層次人才。

三、申請條件：

1、申報人需在2008年1月1日之后回國。

2、申報人與用人單位簽訂的正式工作合同或意向性工作合同時間需在2008年1月1日之后。

3、申報人每年回國工作時間少于9個月的，請說明理由，或者提出過渡計劃。

4、申報人在年齡、學歷、職務、職稱等方面需破格的，請說明理由。

一、創新類人才引進標準

1、申報人需符合《上海市實施海外高層次人才引進計劃的意見》規定的基本條件，具體見附件1。

基本條件：引進海外高層次創新人才一般應在海外取得博士學位，年齡不超過55周歲，在本領域有較高的知名度，得到同行專家認可。

海外高層次創新人才具體分為重點實驗室、重點創新項目、重點學科、重大工程重大項目、企業、金融、航運、文化八大類，相關分類標準如下。

（一）重點實驗室類

圍繞國家和上海市重點實驗室建設需要引進海外高層次創新人才，一般應有海外從事相關工作經歷，并具備以下條件：

1、在國際重要核心刊物上發表過具有較大影響的學術論文，或獲得國際重

要科技獎勵，對某專業、某領域發展作出較大貢獻；

2、掌握某行業、某領域重要實驗技能，或主持過國際大型科研項目，有較豐富的科研管理經驗。

（二）重點創新項目類

圍繞國家和上海市重點創新項目引進海外高層次創新人才，一般應有海外從事相關工作經歷，并具備以下條件：

1、在重大專項涉及的領域，能夠解決關鍵技術和工藝操作性難題，或擁有市場開發前景的自主創新產品；

2、在海外承擔過與重大專項相關的重大項目，具有較強的產品開發能力。

（三）重點學科類

圍繞國家和上海市重點學科建設需要引進海外高層次創新人才，一般應有海外從事相關工作經歷，并具備以下條件：

1、在國際重要核心刊物上發表過具有較大影響的學術論文，或獲得國際有較大影響的學術獎勵；

2、掌握某學科、某領域重要科研技能，或主持過國際大型科研項目，有較豐富的科研實踐經驗，在國內外學術界具有較大影響。

（四）重大工程重大項目類

圍繞國家和上海市重大工程、重大產業項目建設需要引進海外高層次創新人才，一般應有海外從事相關工作經歷，并具備以下條件：

1、擁有重大技術發明、專利等自主知識產權，掌握該行業領域相關影響高新技術產業化的關鍵技術，主持過國際科研或工程項目，有較豐富的科研、工程技術經驗；

2、具有海外知名企業或相關機構關鍵崗位研發或管理工作的經歷，項目管理實踐經驗豐富，業績突出。

新能源、民用航空制造業、先進重大裝備、生物醫藥、電子信息制造業、新能源汽車、海洋工程裝備、新材料、軟件和信息服務業等高新技術產業化重點領域和重大項目發展需要的海外高層次人才優先引進。

（五）企業類

國有企業、民營企業或各類園區等引進海外高層次創新人才，一般應有海外從事相關工作經歷，并具備以下條件：

1、在國際知名企業或相關專業研發機構中擔任過中高級職務，具有較豐富的科研和管理經驗；

2、能夠解決企業發展關鍵技術難題，擁有能夠促進企業自主創新、技術產品升級的自主知識產權或重大科研成果。

（六）金融類

圍繞上海金融中心建設需要引進海外高層次創新人才，一般應有海外從事相關工作經歷，并具備以下條件：

1、在國際知名金融機構或相關專業組織中擔任過中高級及以上職務；

2、在研究分析、產品開發、風險控制、信息技術、國際業務、投資銀行、資金運作等方面具有較高專業素質，業績優良，在業界有較大影響。

（七）航運類

圍繞上海航運中心建設需要引進海外高層次創新人才，一般應有海外從事相關工作經歷，并具備以下條件：

1、在國際知名航運機構或相關專業組織中擔任過中高級及以上職務；

2、具有豐富的航運金融、航運保險、船舶檢驗、海事安全、航空器適航審定等從業經驗，在國際航運業界有較大影響。

（八）文化類

文化領域引進海外高層次創新人才，一般應有海外從事相關工作經歷，并具備以下條件：

1、在業內具有較高的聲望，能為上海帶來先進的文化理念，推動上海文化創新發展；

2、在海外承擔過重大文化項目，具有較強的文化產品開發能力和市場拓展能力；

3、熟悉文化產業，具有豐富的金融管理、資本運作經驗，在業界有較大影響，能引領文化企業走向海外市場；

4、在基礎學科研究中有突出成就，在國際知名智庫中有較強的研究能力或在決策咨詢方面有較高的學術影響力。

對在業內享有一定聲譽，業績突出，本市特別需要的各類海外高層次創新人才可適當放寬引進條件，但須在申報書中特別說明理由，并提供相關附件證明材料。

二、創業類人才引進標準

海外高層次創業人才一般應在海外獲得學位，年齡不超過55周歲，并具備以下條件：

1、擁有自主知識產權和發明專利，且技術成果國際先進，或能夠填補國內空白，具有產業化開發潛力；

2、有海外創業經驗或曾任國際知名企業中高層管理職位，熟悉相關領域（行業）國際規則，有較強的經營管理能力；

3、為所在企業的主要創辦人且為第一大股東（股權一般不低于30%，一家企業一般只能申報一名創業人才）；

4、企業成立1年以上、5年以下，且擁有核心技術的產品已處于中試或產業化階段（對產品已規模上市或尚未形成產品的不予申報）；

5、引進人才作為主要發起人，能夠組建一個由專業技術人員、經營管理人員組成的創業團隊；

6、引進人才創辦的企業符合上海產業優化發展方向，市場化前景廣闊。

四、申請材料：

（一）上報材料

各個評審平臺需上報市人才專項辦的具體材料如下。

1、各個推薦人選申報書一式7份，附件1份，個人信息表1份（申報書、附件和個人信息表分別裝訂）。

2、推薦人選情況匯總表1份。

3、評審情況報告1份，具體包括評審過程、專家組成、推薦人選情況簡要分析等相關情況。

（二）材料要求

1、創新人才申報書的附件材料一般應包括：（1）學歷學位證書復印件；（2）身份證或護照復印件；（3）與用人單位簽訂的工作合同或意向性工作合同復印件；（4）在海外任職的證明材料；（5）主要成果（代表性論著、專利證書、產

品證書等）復印件或證明材料；（6）領導（參與）過的主要項目證明材料；（7）獎勵證書復印件；（8）其他需要提交的材料。

2、創業人才申報書的附件材料一般應包括：（1）學歷學位證書復印件；（2）身份證或護照復印件；（3）主要成果（代表性論著、專利證書、產品證書等）復印件或證明材料；（4）創辦企業證明材料（營業執照復印件、股權構成材料等）；（5）公司章程；（6）商業計劃書；（7）上企業財務報表（資產負債表、損益表、現金流量表等）；（8）其他需要提交的材料。

3、同時報送紙質和電子文檔，電子文檔通過光盤報送。

第四篇：2.千人計劃

2012年2月12日，王寅博士及“栢檁木”項目入選國家千人計劃，王寅博士曾任美國木材防火協會（AmericanWoodProtectionAssociation）防火技術委員會主席，格林百奧生態材料科技（上海）有限公司總裁。曾在世界最大防火木材加工廠之一的美國凱密柯公司（Chemco.Inc）擔任副總裁。1999年研發設計了世界最先進的全自動密胺樹脂廠；2000年研究開發了用于日本市場的防火實木（WillWall），使得木材在二次大戰后重新進入了日本室外建筑材料市場；2005年發明木材改性專利產品ALOWOOD；2006年在上海張江高科技園區創辦格林百奧生態材料科技（上海）有限公司，并成功開發有自主知識產權的專利產品：生物高分子改性生態木-栢檁木。

王寅博士的創業成果將對我國低碳、循環經濟、林木資源的優化、可持續發展及生態環境平衡起到重要的推動作用。特別是研究開發國際先進的新興產業；改性生態木產業，將帶領我國林木產業向高科技、高附加值產品轉型；更將為我國木材防火、防腐產業的技術提升及產品國際化、標準化做出積極貢獻。

2008年12月，中共中央辦公廳轉發《中央人才工作協調小組關于實施海外高層次人才引進計劃的意見》，《意見》提出，要凝聚共識，充分調動各地各部門的積極性，建立高效工作機制，在中央、國家有關部門、地方分層次組織實施海外高層次人才引進計劃。

千人計劃的主要內容是：從2008年開始用5-10年時間在國家重點創新項目、重點學科和重點實驗室、中央企業和國有商業金融機構、以高新技術產業開發區為主的各類園區等引進并有重點地支持一批海外高層次人才回國（來華）創新創業。

千人計劃的組織領導

海外高層次人才引進工作小組負責千人計劃的組織領導和統籌協調。工作小組由中央組織部、人力資源和社會保障部會同教育部、科技部、中國人民銀行、國資委、中國科學院、中央統戰部、外交部、發改委、工業和信息化部、公安部、財政部、僑辦、中國工程院、自然科學基金委、外專局、共青團中央、中國科協等單位組成。

在中央組織部人才工作局設立海外高層次人才引進工作專項辦公室，作為工作小組的日常辦事機構，負責千人計劃的具體實施。

第五篇：青年千人計劃

從2011年開始[1]，每年引進400名左右海外優秀青年人才，至2015年共引進2000人。2010年12月，中央人才工作協調小組批準通過了《青年海外高層次人才引進工作細則》，“青年千人計劃”正式啟動。根據人才成長的一般規律，35歲左右的青年人才是最有創新激情和創新能力的群體。為此，中央人才工作協調小組辦公室決定實施“青年千人計劃”項目，大力引進一批有潛力的優秀青年人才，為今后10年~20年中國科技、產業的跨越式發展提供支撐。為給“青年千人計劃”入選者提供必要的科研條件，使他們潛心開展科研工作，由中央財政給予“青年千人計劃”入選者每人50萬元的生活補助、3年100萬~300萬元的科研經費補助；其他工作條件和生活待遇，參照“千人計劃”現有政策執行。該負責人介紹說，“青年千人計劃”的申報對象，目前主要面向自然科學或工程技術領域、年齡不超過40周歲；在海外知名高校取得博士學位，并有3年以上的海外科研工作經歷；申報時在海外知名高校、科研機構或知名企業研發機構有正式教學或科研職位；為所從事科研領域同齡人中的拔尖人才，有成為該領域學術或技術帶頭人的發展潛力。對博士在讀期間已取得突出研究成果的應屆畢業生，或其他有突出成績的，可以破格引進。

入選“青年千人計劃”的海外人才須全職回國、來華工作，并主要在國內高校、科研機構（含轉制科研院所）工作。

“青年千人計劃”的申報評審將由教育部、科技部、人力資源和社會保障部、中科院、中國工程院、自然科學基金委聯合設立平臺，在海外高層次人才引進工作專項辦公室指導下開展。