第一篇：國家電網(wǎng)公司節(jié)能項(xiàng)目審批管理辦法

規(guī)章制度編號(hào)：國網(wǎng)（財(cái)/2）201-2014

國家電網(wǎng)公司節(jié)能項(xiàng)目審批管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)國家電網(wǎng)公司（以下統(tǒng)稱“公司”）節(jié)能項(xiàng)目管理，規(guī)范項(xiàng)目審批標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化項(xiàng)目審批流程，促進(jìn)節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于公司總部、分部及公司各級(jí)全資、控股單位。

第三條 本辦法所稱節(jié)能公司，指公司總部出資設(shè)立的節(jié)能公司（以下統(tǒng)稱“國網(wǎng)節(jié)能公司”）以及各省（自治區(qū)、直轄市）電力公司（以下統(tǒng)稱“省級(jí)電力公司”）出資設(shè)立的節(jié)能公司（以下統(tǒng)稱“省級(jí)節(jié)能公司”）。

第四條 本辦法所稱節(jié)能項(xiàng)目，是指以提高能源利用效率和節(jié)約能源消耗為目的，由節(jié)能公司承擔(dān)的各類節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目。主要包括：

（一）設(shè)計(jì)咨詢等服務(wù)類項(xiàng)目。包括節(jié)能工程總承包、咨詢設(shè)計(jì)、能源托管等服務(wù)類項(xiàng)目。一般由用能單位出資，節(jié)能公司提供服務(wù)獲得經(jīng)營收益。

（二）合同能源管理類項(xiàng)目。由節(jié)能公司與用能單位簽訂合同能源管理協(xié)議，以分享節(jié)能效益獲得合理回報(bào)，并申請(qǐng)國家補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策。一般由節(jié)能公司先期出資，形成固定資產(chǎn)并暫時(shí)持有，合同期滿后無償移交用能單位。

（三）固定資產(chǎn)投資類項(xiàng)目。指節(jié)能公司出資建設(shè)或購臵節(jié)能環(huán)保型設(shè)備等固定資產(chǎn)，通過擁有并經(jīng)營資產(chǎn)獲取收益的節(jié)能項(xiàng)目。

（四）股權(quán)投資類項(xiàng)目。指節(jié)能公司通過股權(quán)投資方式開展的節(jié)能項(xiàng)目。

根據(jù)用能單位不同，節(jié)能項(xiàng)目分為公司系統(tǒng)內(nèi)項(xiàng)目和市場化項(xiàng)目。公司系統(tǒng)內(nèi)節(jié)能項(xiàng)目，指用能單位為公司系統(tǒng)內(nèi)單位的節(jié)能項(xiàng)目；市場化節(jié)能項(xiàng)目，指用能單位為公司系統(tǒng)外單位的節(jié)能項(xiàng)目。

第五條 節(jié)能項(xiàng)目的審批管理遵循以下原則：

（一）符合國家和公司節(jié)能減排的總體要求；

（二）有利于提高經(jīng)營效益和爭取國家財(cái)稅政策；

（三）有利于提高決策效率，促進(jìn)市場化運(yùn)作；

（四）有利于規(guī)范管理，防范風(fēng)險(xiǎn)。

第二章 職責(zé)分工

第六條 節(jié)能項(xiàng)目統(tǒng)一執(zhí)行公司項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行可研審批、項(xiàng)目儲(chǔ)備、綜合計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算等管控要求。

第七條 公司總部負(fù)責(zé)有關(guān)限上項(xiàng)目可研審批、儲(chǔ)備庫審核等，負(fù)責(zé)將節(jié)能項(xiàng)目納入綜合計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算統(tǒng)籌安排。相關(guān)部門的職責(zé)分工：

（一）財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)牽頭研究制定公司節(jié)能項(xiàng)目審批管理制度；統(tǒng)籌安排節(jié)能項(xiàng)目財(cái)務(wù)預(yù)算。

（二）發(fā)展策劃部負(fù)責(zé)節(jié)能項(xiàng)目綜合計(jì)劃管理。

（三）營銷部負(fù)責(zé)將公司系統(tǒng)內(nèi)節(jié)能項(xiàng)目按項(xiàng)目性質(zhì)分解至相關(guān)專業(yè)部門，并牽頭組織項(xiàng)目可研及儲(chǔ)備入庫審核；負(fù)責(zé)公司系統(tǒng)內(nèi)營銷相關(guān)節(jié)能項(xiàng)目的可研審核及相應(yīng)項(xiàng)目儲(chǔ)備庫管理；負(fù)責(zé)歸口統(tǒng)計(jì)公司節(jié)能項(xiàng)目開展情況。

（四）產(chǎn)業(yè)發(fā)展部負(fù)責(zé)牽頭組織市場化節(jié)能項(xiàng)目可研審核；負(fù)責(zé)公司系統(tǒng)內(nèi)產(chǎn)業(yè)技改大修相關(guān)節(jié)能項(xiàng)目的可研審核及相應(yīng)項(xiàng)目儲(chǔ)備庫管理。

（五）運(yùn)維檢修部負(fù)責(zé)公司系統(tǒng)內(nèi)生產(chǎn)技改大修相關(guān)節(jié)能項(xiàng)目的可研審核及相應(yīng)項(xiàng)目儲(chǔ)備庫管理。

（六）后勤工作部負(fù)責(zé)公司系統(tǒng)內(nèi)小型基建相關(guān)節(jié)能項(xiàng)目的可研審核及相應(yīng)項(xiàng)目儲(chǔ)備庫管理。

第八條 各省級(jí)電力公司負(fù)責(zé)有關(guān)限下項(xiàng)目可研審批、儲(chǔ)備庫管理等。負(fù)責(zé)按照公司審定的綜合計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算方案，組織做好有關(guān)項(xiàng)目的實(shí)施。有關(guān)部門職責(zé)分工參照公司總部執(zhí)行。

第三章 審批權(quán)限和程序

第九條 公司對(duì)節(jié)能項(xiàng)目實(shí)行分類、分級(jí)審批管理，區(qū)分項(xiàng)目類型和用能單位，分別確定審批權(quán)限和程序。

第十條 咨詢服務(wù)類項(xiàng)目，由節(jié)能公司自行決策實(shí)施。第十一條 合同能源管理類項(xiàng)目，按公司系統(tǒng)內(nèi)項(xiàng)目和市場化項(xiàng)目分別確定審批權(quán)限和程序。

（一）公司系統(tǒng)內(nèi)項(xiàng)目，實(shí)行專業(yè)管控，統(tǒng)一執(zhí)行公司技改、大修、小型基建等項(xiàng)目管理規(guī)定，由用能單位負(fù)責(zé)履行相關(guān)項(xiàng)目管理程序，節(jié)能公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施。

對(duì)于按規(guī)定須報(bào)總部審批可研的項(xiàng)目，由國網(wǎng)營銷部牽頭組織，運(yùn)檢、產(chǎn)業(yè)、后勤管理等部門按項(xiàng)目性質(zhì)分別審核項(xiàng)目可研，并將通過審核的項(xiàng)目列入相應(yīng)項(xiàng)目儲(chǔ)備庫，統(tǒng)一納入綜合計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算，提交公司黨組會(huì)審議后實(shí)施。

（二）市場化項(xiàng)目，實(shí)行分級(jí)可研審批，重點(diǎn)關(guān)注投資及回報(bào)。其中：

1、國網(wǎng)節(jié)能公司實(shí)施的項(xiàng)目，單項(xiàng)投資總額在2億元及以上的，上報(bào)公司總部審批；單項(xiàng)投資總額在2億元以下的，由國網(wǎng)節(jié)能公司履行總經(jīng)理辦公會(huì)議等審議程序自行決策。

2、省級(jí)節(jié)能公司實(shí)施的項(xiàng)目，單項(xiàng)投資總額在4億元及以上的，由相應(yīng)省級(jí)電力公司審核后上報(bào)公司總部審批；單項(xiàng)投資總額在4億元以下的，由省級(jí)電力公司履行總經(jīng)理辦公會(huì)議、黨政聯(lián)席會(huì)議等審議程序進(jìn)行決策審批。

對(duì)于須公司總部審批的市場化項(xiàng)目，由國網(wǎng)產(chǎn)業(yè)部會(huì)同營銷、財(cái)務(wù)等部門研究后，提交公司黨組會(huì)審議后實(shí)施。

第十二條

固定資產(chǎn)投資和股權(quán)投資類項(xiàng)目，按公司投資管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。單項(xiàng)投資額在1000萬元及以上的，上報(bào)公司總部審批；單項(xiàng)投資額在1000萬元以下的，由國網(wǎng)節(jié)能公司及各省級(jí)電力公司履行總經(jīng)理辦公會(huì)議、黨政聯(lián)席會(huì)議等審議程序進(jìn)行決策審批。

對(duì)于需要公司總部審批的固定資產(chǎn)投資和股權(quán)投資類項(xiàng)目，由國網(wǎng)產(chǎn)業(yè)部會(huì)同營銷、財(cái)務(wù)等部門研究，并簽報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)及主要負(fù)責(zé)人審批；其中單項(xiàng)投資額在1億元及以上的，提交公司黨組會(huì)審議。第十三條 同一節(jié)能項(xiàng)目涉及公司多家節(jié)能公司共同出資的，由持股比例最大的一方按規(guī)定履行審批程序。

第十四條 因節(jié)能項(xiàng)目投資需要，涉及對(duì)節(jié)能公司增資的事項(xiàng)，按本辦法規(guī)定的權(quán)限和程序，隨項(xiàng)目一并審批。

第十五條 申報(bào)節(jié)能項(xiàng)目審批，應(yīng)報(bào)送以下材料：

（一）關(guān)于節(jié)能項(xiàng)目的請(qǐng)示文件；

（二）可行性研究報(bào)告，對(duì)于合同能源管理類項(xiàng)目，說明項(xiàng)目業(yè)主單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、建設(shè)地點(diǎn)、項(xiàng)目背景及必要性、項(xiàng)目建設(shè)條件、建設(shè)方案、項(xiàng)目實(shí)施的條件和進(jìn)度安排、投資估算、資金來源、經(jīng)濟(jì)效益分析、投資風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施等；對(duì)于固定資產(chǎn)和股權(quán)投資類項(xiàng)目，說明投資對(duì)象情況、投資估算、資金來源、運(yùn)營方式、投資回報(bào)、投資風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施等。

（三）申報(bào)單位及節(jié)能項(xiàng)目實(shí)施單位的內(nèi)部決策文件；

（四）其他必要的材料。

第四章 監(jiān)督檢查

第十六條 公司組織對(duì)節(jié)能項(xiàng)目實(shí)施情況和實(shí)施結(jié)果開展檢查，并納入公司內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查等工作統(tǒng)一安排，重點(diǎn)檢查決策審批程序是否規(guī)范、項(xiàng)目執(zhí)行情況是否與決策審批方案相符、項(xiàng)目實(shí)際收益是否達(dá)到可研水平等。國網(wǎng)節(jié)能公司和各省級(jí)電力公司應(yīng)及時(shí)組織對(duì)檢查反映的問題予以整改，整改完成前不得安排新的節(jié)能項(xiàng)目投資。

第十七條 發(fā)生下列情形的，公司將根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度責(zé)令限期改正；對(duì)玩忽職守、徇私舞弊造成重大經(jīng)濟(jì)損失和國有資產(chǎn)流失的，依照有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

（一）節(jié)能項(xiàng)目的審批程序不符合國家和公司有關(guān)規(guī)定的；

（二）節(jié)能項(xiàng)目的操作實(shí)施不符合國家和公司規(guī)范要求的；

（三）節(jié)能項(xiàng)目申報(bào)和統(tǒng)計(jì)分析過程中，以拆細(xì)項(xiàng)目、提供不完整或虛假信息等不正當(dāng)手段，對(duì)重要內(nèi)容故意隱瞞不報(bào)或虛報(bào)，逃避審批和檢查的；

（四）因人為因素，導(dǎo)致節(jié)能項(xiàng)目實(shí)際收益與可研預(yù)期水平相比差距較大的；

（五）泄露國家機(jī)密或公司商業(yè)秘密的。

第五章 附 則

第十八條 本辦法由國網(wǎng)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋并監(jiān)督執(zhí)行。第十九條

本辦法自印發(fā)之日起施行。

第二篇：2.國家電網(wǎng)公司通信項(xiàng)目建設(shè)管理辦法

規(guī)章制度編號(hào)：國網(wǎng)（信息/4）424-2014 國家電網(wǎng)公司通信項(xiàng)目建設(shè)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)國家電網(wǎng)公司（以下簡稱“公司”）通信項(xiàng)目建設(shè)管理工作，提升通信項(xiàng)目建設(shè)專業(yè)化管理水平，規(guī)范通信項(xiàng)目建設(shè)流程，提高通信項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量和投資效益，根據(jù)國家法律法規(guī)及公司的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱通信項(xiàng)目分為單獨(dú)通信項(xiàng)目和配套通信項(xiàng)目。單獨(dú)通信項(xiàng)目主要包含生產(chǎn)技改、非生產(chǎn)技改、生產(chǎn)大修、非生產(chǎn)大修、通信獨(dú)立二次（電網(wǎng)基建）、信息化、研究開發(fā)中單獨(dú)立項(xiàng)的通信項(xiàng)目；配套通信項(xiàng)目主要包含電網(wǎng)基建配套、生產(chǎn)技改配套、營銷配套通信項(xiàng)目。

第三條 本辦法對(duì)通信項(xiàng)目的立項(xiàng)、可研、項(xiàng)目儲(chǔ)備、項(xiàng)目計(jì)劃、設(shè)計(jì)、采購、施工、工程驗(yàn)收、工程決算、固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)增、項(xiàng)目后評(píng)估作出規(guī)定。

第四條 本辦法適用于公司總（分）部、各單位及所屬各級(jí)單位（含全資、控股單位）的通信項(xiàng)目建設(shè)管理工作。

參股單位、代管單位和集體企業(yè)參照?qǐng)?zhí)行。

第二章 職責(zé)分工

第五條 通信項(xiàng)目建設(shè)工作實(shí)行專業(yè)化管理。國網(wǎng)信通部、分部調(diào)控分中心、省公司科技信通部、地（市）公司調(diào)控中心（以下簡稱“各級(jí)通信職能管理部門”）為通信項(xiàng)目

（六）物資部門負(fù)責(zé)通信工程相關(guān)招標(biāo)采購管理和物資管理；負(fù)責(zé)制定通信類物資招標(biāo)批次、物資供應(yīng)計(jì)劃；

（七）后勤部門負(fù)責(zé)非生產(chǎn)性技改、大修項(xiàng)目的歸口管理，負(fù)責(zé)項(xiàng)目可研、初設(shè)批復(fù)以及項(xiàng)目實(shí)施情況監(jiān)督檢查等管理工作；

（八）調(diào)控部門參與電網(wǎng)配套通信項(xiàng)目評(píng)審及驗(yàn)收工作，負(fù)責(zé)提出調(diào)控業(yè)務(wù)需求；

（九）檔案部門負(fù)責(zé)通信工程項(xiàng)目檔案管理的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)；參與通信項(xiàng)目重大設(shè)備的開箱驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收；組織重大通信項(xiàng)目的檔案專項(xiàng)驗(yàn)收；接收符合保管條件的項(xiàng)目檔案。

第七條 各級(jí)通信職能管理部門在通信項(xiàng)目建設(shè)管理中履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)制定通信建設(shè)相關(guān)技術(shù)政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)范

（二）組織或參與本級(jí)通信項(xiàng)目可研、初設(shè)的評(píng)審，會(huì)簽相關(guān)批復(fù)文件；

（三）配合物資部門制定通信設(shè)備采購的相關(guān)規(guī)定，組織編制技術(shù)規(guī)范書并參與技術(shù)規(guī)范書的審查；

（四）負(fù)責(zé)重點(diǎn)獨(dú)立通信工程的進(jìn)度和質(zhì)量管控；負(fù)責(zé)組織開展工程后評(píng)估工作；

（五）負(fù)責(zé)本級(jí)信息化、獨(dú)立二次通信項(xiàng)目建設(shè)管理； 第八條 項(xiàng)目建設(shè)單位及各級(jí)通信運(yùn)維單位在通信項(xiàng)目建設(shè)管理中履行以下職責(zé)：

（一）按項(xiàng)目投資來源，項(xiàng)目可研報(bào)告履行相關(guān)的管理程序，基建類項(xiàng)目履行電網(wǎng)基建項(xiàng)目可研管理程序，其他項(xiàng)目履行相關(guān)管理程序；

（二）通信工程可行性研究方案應(yīng)符合通信網(wǎng)規(guī)劃和系統(tǒng)設(shè)計(jì)要求，必要時(shí)應(yīng)組織進(jìn)行現(xiàn)場實(shí)地踏勘,確保工程方案科學(xué),投資經(jīng)濟(jì)合理；

（三）通信工程可行性研究報(bào)告的內(nèi)容主要包括：工程項(xiàng)目的目的意義和可行性、必要性，項(xiàng)目依據(jù)，項(xiàng)目內(nèi)容和技術(shù)方案比選，預(yù)期目標(biāo)，項(xiàng)目估算書等；

第十三條 單獨(dú)通信項(xiàng)目儲(chǔ)備按照資金來源由項(xiàng)目主管部門管理，通信職能管理部門參與儲(chǔ)備庫的審核；配套通信項(xiàng)目儲(chǔ)備隨主體工程管理；

第十四條 單獨(dú)通信項(xiàng)目計(jì)劃編制和調(diào)整應(yīng)結(jié)合通信管理要求和通信網(wǎng)運(yùn)行情況，從項(xiàng)目儲(chǔ)備庫中選擇儲(chǔ)備項(xiàng)目，未納入儲(chǔ)備庫的項(xiàng)目不得列入計(jì)劃，通信職能管理部門參與計(jì)劃審核工作。基建、技改、營銷等配套通信項(xiàng)目計(jì)劃應(yīng)跟隨項(xiàng)目主體同步進(jìn)行；

第十五條 單獨(dú)通信項(xiàng)目計(jì)劃下達(dá)后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)盡快制定項(xiàng)目里程碑計(jì)劃，并認(rèn)真組織工程建設(shè)階段工作。通信職能管理部門應(yīng)通過月度、季度、統(tǒng)計(jì)分析加強(qiáng)過程管控，確保通信項(xiàng)目計(jì)劃順利完成。

第十六條 獨(dú)立二次項(xiàng)目需要履行基建管理程序，完成項(xiàng)目可研編制、評(píng)審和批復(fù)后進(jìn)入基建項(xiàng)目儲(chǔ)備庫，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)時(shí)序從儲(chǔ)備庫中選擇納入基建投資計(jì)劃后進(jìn)行建設(shè)。

（一）通信項(xiàng)目建設(shè)管理單位或建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織開展初步設(shè)計(jì)評(píng)審工作；通信職能管理部門和信通運(yùn)維單位應(yīng)參與配套通信項(xiàng)目的評(píng)審；

（二）設(shè)計(jì)單位提交的工程初步設(shè)計(jì)評(píng)審文件應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)定的要求，并滿足公司工程初步設(shè)計(jì)內(nèi)容深度規(guī)定要求；

（三）初步設(shè)計(jì)評(píng)審的總體要求是依據(jù)可行性研究方案和投資估算，開展通信工程建設(shè)方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和評(píng)價(jià)，選擇和推薦安全可靠、技術(shù)先進(jìn)、造價(jià)合理的設(shè)計(jì)方案，實(shí)現(xiàn)提高設(shè)計(jì)質(zhì)量、控制工程造價(jià)，會(huì)上應(yīng)確定主要設(shè)計(jì)方案和概算投資；

（四）工程初步設(shè)計(jì)技術(shù)方案和概算投資原則上應(yīng)同時(shí)開展評(píng)審；初步設(shè)計(jì)及投資概算經(jīng)審定后，作為控制工程造價(jià)的依據(jù)，原則上不予調(diào)整。

第二十一條 通信項(xiàng)目的施工圖設(shè)計(jì)管理的主要內(nèi)容包括：

（一）施工圖設(shè)計(jì)主要是根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)和現(xiàn)場實(shí)際情況，繪制出正確、完整和詳盡的施工圖紙；

（二）通信工程施工圖設(shè)計(jì)應(yīng)與初步設(shè)計(jì)方案一致，設(shè)計(jì)深度應(yīng)達(dá)到施工圖設(shè)計(jì)規(guī)范的要求，并符合施工現(xiàn)場的實(shí)際情況；

（三）項(xiàng)目建設(shè)單位在設(shè)計(jì)單位提交施工圖后，應(yīng)組織相關(guān)單位進(jìn)行施工圖會(huì)審，并組織設(shè)計(jì)單位對(duì)施工單位進(jìn)行施工圖的技術(shù)交底。

目實(shí)施情況及項(xiàng)目運(yùn)維單位的意見，對(duì)設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)與考核；

（四）在項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生設(shè)計(jì)變更應(yīng)由設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、項(xiàng)目單位依次簽署確認(rèn)。設(shè)計(jì)變更文件應(yīng)說明工程名稱、變更的卷冊號(hào)及圖號(hào)、變更原因、變更提出方、變更內(nèi)容、變更工程量及費(fèi)用變化金額，并附變更圖紙。涉及費(fèi)用變化的設(shè)計(jì)變更，必須附有變更工程量清單和變更費(fèi)用計(jì)算書。

第五章 項(xiàng)目采購

第二十四條 通信項(xiàng)目采購管理主要包括采購方式、采購計(jì)劃和采購評(píng)價(jià)。

第二十五條 通信項(xiàng)目的通信設(shè)備采購應(yīng)采用統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，通信類采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)隨著公司采購要求及通信技術(shù)的發(fā)展，及時(shí)調(diào)整、修訂，以滿足工程采購需求。通信職能管理部門應(yīng)配合物資部門制定通信設(shè)備采購的相關(guān)規(guī)定和采購標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)調(diào)和處理采購工作中存在的問題。

第二十六條 關(guān)鍵通信設(shè)備及采用新技術(shù)體制的通信設(shè)備須經(jīng)過公司統(tǒng)一組織的技術(shù)檢測。檢測的內(nèi)容包括：組網(wǎng)性能、設(shè)備性能、關(guān)鍵指標(biāo)、功能驗(yàn)證等，技術(shù)檢測通過后方可采購、入網(wǎng)。

第二十七條 通信項(xiàng)目物資采購按照公司物資采購的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，符合國家法律法規(guī)和公司相關(guān)制度規(guī)定招標(biāo)的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，必須依法進(jìn)行招標(biāo)；符合《國家電

第三十條 各級(jí)通信職能管理部門負(fù)責(zé)制定、完善通信項(xiàng)目協(xié)調(diào)處理項(xiàng)目實(shí)施過程重大問題，制定、完善通信項(xiàng)目實(shí)施管理。

第三十一條 通信項(xiàng)目實(shí)施管理工作內(nèi)容包括：

（一）管理通信工程的質(zhì)量工藝、安全文明施工、創(chuàng)優(yōu)策劃、進(jìn)度、投資等，審核監(jiān)理大綱，提出項(xiàng)目文件歸檔要求；

（二）明確施工質(zhì)量要求，落實(shí)施工質(zhì)量責(zé)任，狠抓過程控制，加強(qiáng)現(xiàn)場建設(shè)安全管理中重要環(huán)節(jié)管控，嚴(yán)格施工質(zhì)量監(jiān)督管理，確保質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第三十二條 通信項(xiàng)目施工工作內(nèi)容包括：

（一）建立健全施工安全管理制度，落實(shí)安全生產(chǎn)職責(zé)制，按標(biāo)準(zhǔn)化施工規(guī)范施工，加強(qiáng)施工進(jìn)度管理，確保工程按期完成，優(yōu)質(zhì)投產(chǎn)；

（二）組織落實(shí)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文和“標(biāo)準(zhǔn)工藝”，接受上級(jí)組織的工程質(zhì)量檢查，接受質(zhì)量監(jiān)督檢查，配合各階段驗(yàn)收、質(zhì)量事件調(diào)查和處理等工作。

第三十三條 通信項(xiàng)目設(shè)計(jì)主要工作內(nèi)容包括：

（一）設(shè)計(jì)深度滿足工程建設(shè)質(zhì)量要求，落實(shí)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文執(zhí)行和“標(biāo)準(zhǔn)工藝”應(yīng)用措施，按計(jì)劃交付施工圖紙，負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)交底，參加施工圖會(huì)審；

（二）根據(jù)建設(shè)單位要求派駐工地代表，提供現(xiàn)場設(shè)計(jì)服務(wù)，及時(shí)解決與質(zhì)量相關(guān)的設(shè)計(jì)問題；

備損壞事故、不發(fā)生影響電網(wǎng)安全運(yùn)行事故、不發(fā)生交通事故、不發(fā)生破壞或影響環(huán)境的事件；

（三）做好“三措一案”(組織措施、技術(shù)措施、安全措施、施工方案）的編制和審查，確保施工安全穩(wěn)妥進(jìn)行。在隱蔽工程覆蓋之前必須經(jīng)過監(jiān)理的簽字確認(rèn)，并保留影像資料；

（四）施工單位針對(duì)工程特點(diǎn)應(yīng)做好危險(xiǎn)點(diǎn)分析、采取預(yù)控措施，主要包括：人員安全、防護(hù)用品、設(shè)備和工器具、交通、火災(zāi)、觸電、高空作業(yè)、吊裝等方面。工作區(qū)域應(yīng)設(shè)立明顯標(biāo)志，無關(guān)人員不得進(jìn)入；

（五）工程實(shí)施過程中需要進(jìn)行光纜開斷、改接和業(yè)務(wù)割接等工作時(shí)，施工單位和項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)溝通、充分考慮工程施工對(duì)通信網(wǎng)絡(luò)和業(yè)務(wù)的影響，嚴(yán)格按通信系統(tǒng)檢修規(guī)程辦理審批手續(xù)，開展相關(guān)工作；

（六）安全措施交底應(yīng)與技術(shù)交底同時(shí)進(jìn)行。交底應(yīng)有書面記錄，所有接受交底人均需簽字。施工人員應(yīng)按交底要求施工，不得擅自變更施工方法。

（七）現(xiàn)場資料需配置專人管理，并采取安全措施保管，防止發(fā)生丟失、損毀等安全責(zé)任事件。

第三十六條 通信項(xiàng)目的施工質(zhì)量管理的主要內(nèi)容包括：

（一）項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)明確施工質(zhì)量要求，落實(shí)施工質(zhì)量責(zé)任，狠抓過程控制，尤其是現(xiàn)場建設(shè)安全管理中重要環(huán)節(jié)管控，嚴(yán)格施工質(zhì)量監(jiān)督管理，確保質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

第七章 項(xiàng)目驗(yàn)收

第三十八條 通信職能管理部門和通信運(yùn)維單位等按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)或參與所轄范圍內(nèi)各類通信建設(shè)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作，確保工程中通信系統(tǒng)安全、優(yōu)質(zhì)、零缺陷投入運(yùn)行。

第三十九條 通信工程驗(yàn)收工作基本程序可分為工廠驗(yàn)收、隨工驗(yàn)收、階段性（預(yù)）驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收四部分。

（一）通信設(shè)備出廠前應(yīng)根據(jù)合同安排工廠驗(yàn)收。項(xiàng)目建設(shè)單位組織進(jìn)行工廠驗(yàn)收，內(nèi)容包括抽樣檢驗(yàn)技術(shù)指標(biāo)、搭建工程模擬系統(tǒng)、檢查系統(tǒng)功能及技術(shù)指標(biāo)等；

（二）隨工驗(yàn)收應(yīng)按工程實(shí)施順序?qū)﹄[蔽工程、設(shè)備材料、施工進(jìn)度、施工（安裝、調(diào)試、測試）質(zhì)量、施工文件等進(jìn)行檢查和驗(yàn)收。施工單位進(jìn)行隱蔽工程和特殊工程施工時(shí)，應(yīng)向施工監(jiān)理或項(xiàng)目建設(shè)單位申請(qǐng)隨工驗(yàn)收，并應(yīng)留有影像資料；

（三）階段性（預(yù)）驗(yàn)收可在通信光纜和設(shè)備安裝、調(diào)試、測試基本完成且測試結(jié)果滿足要求，配套設(shè)備可正常投入使用，工程文件基本整理完畢后組織進(jìn)行。驗(yàn)收內(nèi)容包括系統(tǒng)功能檢查、系統(tǒng)技術(shù)指標(biāo)測試、工程文件的完整性和準(zhǔn)確性檢查等。驗(yàn)收合格后，工程投入試運(yùn)行；

（四）竣工驗(yàn)收是在試運(yùn)行結(jié)束、遺留問題已有協(xié)商一致的處理意見、工程文件整理齊全、技術(shù)培訓(xùn)完成后組織進(jìn)行。竣工驗(yàn)收內(nèi)容包括：抽查復(fù)核系統(tǒng)性能技術(shù)指標(biāo)；進(jìn)行

第四十一條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目具體情況，積極研究落實(shí)國家、地方和企業(yè)的各項(xiàng)政策，組織申報(bào)科技、工程等各類獎(jiǎng)項(xiàng)，推動(dòng)先進(jìn)技術(shù)的推廣應(yīng)用。

第四十二條 通信項(xiàng)目的固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)增管理的主要內(nèi)容包括：

（一）項(xiàng)目建設(shè)單位按照相應(yīng)管理制度及要求，完成竣工決算報(bào)告，及時(shí)辦理固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)增；

（二）對(duì)于資本性支出項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按照公司固定資產(chǎn)管理規(guī)定要求，在ERP系統(tǒng)項(xiàng)目管理模塊中生成資產(chǎn)移交清冊，與現(xiàn)場實(shí)物、PMS和PM臺(tái)帳核對(duì)一致后生成資產(chǎn)卡片，提交財(cái)務(wù)部門辦理轉(zhuǎn)資手續(xù)。

第四十三條 通信項(xiàng)目的后評(píng)估管理的主要內(nèi)容包括：

（一）應(yīng)進(jìn)行評(píng)估的項(xiàng)目類別包括：傳輸網(wǎng)、數(shù)據(jù)網(wǎng)、交換網(wǎng)、支撐網(wǎng)、終端通信接入網(wǎng)、會(huì)議電視系統(tǒng)等。在已建成投產(chǎn)，完成竣工驗(yàn)收，并連續(xù)運(yùn)行一年以上或合同約定的質(zhì)保期滿后，方可進(jìn)行后評(píng)估；

（二）被評(píng)估單位應(yīng)為通信設(shè)備運(yùn)維單位、建設(shè)單位、設(shè)備供應(yīng)商、設(shè)計(jì)單位和監(jiān)理單位。后評(píng)估工作應(yīng)對(duì)項(xiàng)目本身進(jìn)行評(píng)估，同時(shí)還應(yīng)兼顧項(xiàng)目對(duì)通信網(wǎng)的安全性、可靠性、通信能力提升、疑難問題解決、科技進(jìn)步等方面的影響進(jìn)行評(píng)估；

（三）公司總部工程項(xiàng)目金額超過500萬元、分部工程項(xiàng)目金額超過300萬元及省（直轄市）、地（市）縣公司工

第四十四條 通信項(xiàng)目生產(chǎn)準(zhǔn)備的主要任務(wù)如下：

（一）確定組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及人員配備方案；

（二）制定通信項(xiàng)目生產(chǎn)準(zhǔn)備工作大綱、工作計(jì)劃和實(shí)施細(xì)則；

（三）通信運(yùn)維人員進(jìn)駐工程現(xiàn)場，跟蹤了解工程進(jìn)度和質(zhì)量，提出優(yōu)化意見和建議，落實(shí)技術(shù)監(jiān)督和反事故措施要求；

（四）制定通信運(yùn)維人員的培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施；

（五）制定現(xiàn)場運(yùn)行規(guī)程、驗(yàn)收大綱、驗(yàn)收卡和有關(guān)通信項(xiàng)目生產(chǎn)管理制度；

（六）參加工程的階段性（預(yù)）驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收；

（七）參加工程的試運(yùn)行工作；

（八）工程資料、備品備件等的接收及管理。第四十五條 通信項(xiàng)目的組織、人員準(zhǔn)備

（一）信通運(yùn)維單位應(yīng)成立生產(chǎn)準(zhǔn)備工作小組，配備相應(yīng)專業(yè)人員，啟動(dòng)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作；

（二）各級(jí)信通運(yùn)維單位生產(chǎn)準(zhǔn)備人員配置應(yīng)滿足工作要求，業(yè)務(wù)素質(zhì)滿足崗位要求，同時(shí)按要求進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)。

第四十六條 通信項(xiàng)目的技術(shù)、物資、資金準(zhǔn)備的主要內(nèi)容包括：

（一）通信項(xiàng)目生產(chǎn)準(zhǔn)備工作應(yīng)符合安全生產(chǎn)管理要求，相關(guān)生產(chǎn)管理制度、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、銘牌齊全完備；

（二）通信項(xiàng)目建設(shè)單位、信通運(yùn)維單位在投運(yùn)前應(yīng)完成各項(xiàng)技術(shù)、物資的準(zhǔn)備工作；

（四）施工單位負(fù)責(zé)編制、收集整理和移交施工（調(diào)試）過程產(chǎn)生的全部文件。包括工程開（竣）工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)（安全）交底、圖紙會(huì)審、變更文件、施工記錄、隱蔽工程記錄、質(zhì)量檢查及評(píng)定、設(shè)備開箱文件、設(shè)備質(zhì)量證明文件及合格證等。

（五）監(jiān)理單位負(fù)責(zé)編制、收集整理和移交監(jiān)理過程中形成的監(jiān)理文件。包括監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、監(jiān)理日/周/月報(bào)、監(jiān)理旁站、監(jiān)理總結(jié)報(bào)告等；負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)中文件的收集、積累和文件完整性及準(zhǔn)確性的監(jiān)督檢查，審核、簽署相關(guān)工程文件。

（六）信通運(yùn)維單位負(fù)責(zé)編制、收集整理和移交在試運(yùn)行中形成的文件，包括試運(yùn)行報(bào)告。

第五十條 通信項(xiàng)目的歸檔范圍、保管期限的主要內(nèi)容包括：

（一）項(xiàng)目文件材料的歸檔范圍、保管期限、歸屬與流向,依據(jù)《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》,并結(jié)合公司系統(tǒng)電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理的實(shí)際情況進(jìn)行劃分；

（二）項(xiàng)目法人應(yīng)保存項(xiàng)目的全套檔案,也可委托建設(shè)單位或運(yùn)行單位保存項(xiàng)目的全套檔案。建設(shè)單位與運(yùn)行單位非同一單位時(shí),建設(shè)單位除保存該項(xiàng)目形成的全套檔案外應(yīng)增加運(yùn)行、檢修等需利用的有關(guān)檔案；

（三）通信項(xiàng)目建設(shè)單位與信通運(yùn)維單位為同一單位時(shí),運(yùn)行單位保管兩套項(xiàng)目檔案。若非同一單位時(shí),建設(shè)單位保管

同時(shí)驗(yàn)收項(xiàng)目文件材料歸檔情況，項(xiàng)目完結(jié)應(yīng)同時(shí)做好項(xiàng)目文件材料的歸檔移交工作。

（二）建設(shè)單位在完成職責(zé)范圍內(nèi)工作后1個(gè)月內(nèi),向項(xiàng)目法人移交項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)歸檔保管的項(xiàng)目檔案。在項(xiàng)目竣工投產(chǎn)后3個(gè)月內(nèi),向信通運(yùn)維單位移交屬于運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)歸檔保管的項(xiàng)目檔案；

（三）各施工、監(jiān)理單位在項(xiàng)目竣工投產(chǎn)后1個(gè)月內(nèi),根據(jù)檔案管理要求,將整理規(guī)范的項(xiàng)目檔案向建設(shè)單位移交。設(shè)計(jì)單位在完成可研、初設(shè)、施工圖設(shè)計(jì)等工作并通過審查、審批后1個(gè)月內(nèi),將上述文件材料向建設(shè)單位移交；

（四）項(xiàng)目檔案的移交工作應(yīng)在竣工投產(chǎn)后3個(gè)月內(nèi)完成。建設(shè)單位應(yīng)編制2份移交清冊,分別與檔案保管單位辦理項(xiàng)目檔案移交手續(xù),交接雙方按照移交清單認(rèn)真核對(duì)、逐卷交接,完畢后雙方在移交清冊上簽字,交接雙方各存一份,以備查考。

第十一章 檢查考核

第五十三條 為保障通信項(xiàng)目建設(shè)的順利進(jìn)行，提高通信項(xiàng)目建設(shè)管理水平，應(yīng)開展通信項(xiàng)目質(zhì)量與進(jìn)度的評(píng)價(jià)與考核。

第五十四條

各級(jí)通信職能管理部門應(yīng)結(jié)合工作實(shí)際，建立檢查考核機(jī)制，制定科學(xué)、規(guī)范的檢查考核指標(biāo)體系。

第十二章 附 則

第三篇：國家電網(wǎng)公司環(huán)境保護(hù)管理辦法

國家電網(wǎng)公司環(huán)境保護(hù)管理辦法（試行）

第一章

總

則

第一條

為了加強(qiáng)國家電網(wǎng)公司環(huán)境保護(hù)管理，依法維護(hù)公司合法權(quán)益，保護(hù)公共環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國水土保持法》等法律、法規(guī)，特制定本辦法。

第二條

本辦法所指的環(huán)境保護(hù)問題主要是：

（一）電力建設(shè)項(xiàng)目（包括輸變電工程、火電、水電建設(shè)項(xiàng)目）對(duì)生態(tài)環(huán)境、水土保持等的影響；

（二）輸變電設(shè)備運(yùn)行過程中產(chǎn)生的電場、磁場、電磁場、噪聲、無線電干擾、廢水、廢油、六氟化硫等對(duì)環(huán)境的影響；

（三）發(fā)電生產(chǎn)過程中排放的煙氣、廢水、灰渣、噪音等對(duì)環(huán)境的影響。

第三條

國家電網(wǎng)公司堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)及電源建設(shè)和運(yùn)營與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展。

第四條

國家電網(wǎng)公司環(huán)境保護(hù)實(shí)行全過程歸口管理和分級(jí)負(fù)責(zé)制度；推行環(huán)境保護(hù)工作目標(biāo)責(zé)任制和考核制度。

第五條

本辦法適用于國家電網(wǎng)公司本部及所屬的全資、控股企業(yè)（公司）；國家電網(wǎng)公司系統(tǒng)外的單位在承包或參與公司系統(tǒng)項(xiàng)目建設(shè)和提供技術(shù)服務(wù)時(shí)也應(yīng)遵照本辦法執(zhí)行。

第二章

機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第六條

國家電網(wǎng)公司科技領(lǐng)導(dǎo)小組（代行環(huán)境保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)）是公司環(huán)境保護(hù)工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)（下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在科技信息部），其主要職責(zé)是：

（一）制定公司環(huán)境保護(hù)戰(zhàn)略和有關(guān)重大決策；

（二）審定公司環(huán)境保護(hù)工作規(guī)章、規(guī)劃和計(jì)劃；

（三）協(xié)調(diào)解決公司環(huán)境保護(hù)工作中的重大問題。

第七條

國家電網(wǎng)公司科技信息部是公司環(huán)境保護(hù)工作歸口管理的職能部門，其主要職責(zé)是：

（一）貫徹執(zhí)行國家環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、方針、政策和標(biāo)準(zhǔn)，積極參與國家環(huán)境保護(hù)法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)的制定；

（二）負(fù)責(zé)與國家環(huán)境保護(hù)和水土保持行政主管部門對(duì)重大環(huán)境保護(hù)問題的聯(lián)系；負(fù)責(zé)國家及有關(guān)部門委托的環(huán)境保護(hù)工作的組織實(shí)施；

（三）編制并組織實(shí)施國家電網(wǎng)公司環(huán)境保護(hù)規(guī)章、規(guī)劃、計(jì)劃及企業(yè)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)；

（四）負(fù)責(zé)電網(wǎng)及電源建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)、水土保持和環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”工作管理；

（五）協(xié)助公司有關(guān)部門對(duì)污染物排放控制與重大污染治理項(xiàng)目進(jìn)行管理；

（六）負(fù)責(zé)組織對(duì)重大環(huán)境污染和生態(tài)破壞等事故的調(diào)查處理，配合公司法律部門做好環(huán)境保護(hù)糾紛的調(diào)節(jié)和處理；

（七）負(fù)責(zé)公司環(huán)境保護(hù)技術(shù)監(jiān)督與環(huán)境保護(hù)統(tǒng)計(jì)工作；負(fù)責(zé)對(duì)公司系統(tǒng)環(huán)境保護(hù)工作的監(jiān)督和考核；

（八）負(fù)責(zé)環(huán)境保護(hù)科技創(chuàng)新的組織實(shí)施，環(huán)保科技成果的推廣應(yīng)用；負(fù)責(zé)環(huán)境保護(hù)宣傳和培訓(xùn)的組織實(shí)施；

（九）負(fù)責(zé)公司環(huán)境保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的具體工作。

第八條

各區(qū)域電網(wǎng)公司環(huán)境保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)區(qū)域電網(wǎng)公司內(nèi)環(huán)境保護(hù)的領(lǐng)導(dǎo)工作，各區(qū)域電網(wǎng)公司應(yīng)明確環(huán)境保護(hù)工作歸口管理的職能部門，設(shè)置環(huán)境保護(hù)工作專職崗位。區(qū)域電網(wǎng)公司環(huán)境保護(hù)工作的主要職責(zé)是：

（一）貫徹執(zhí)行國家及地方環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和方針、政策、標(biāo)準(zhǔn)，并依據(jù)國家電網(wǎng)公司環(huán)境保護(hù)戰(zhàn)略、規(guī)章、規(guī)劃和計(jì)劃制定本公司相關(guān)的辦法或細(xì)則；

（二）積極參與地方環(huán)境保護(hù)法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)的制定；

（三）負(fù)責(zé)本公司電網(wǎng)及電源建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)、水土保持和環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”工作的組織實(shí)施；

（四）負(fù)責(zé)污染物排放控制與環(huán)境污染治理的組織實(shí)施，建立、健全各類環(huán)境保護(hù)設(shè)施設(shè)備運(yùn)行管理制度；負(fù)責(zé)本公司環(huán)保技術(shù)監(jiān)督、環(huán)境監(jiān)測和環(huán)境保護(hù)統(tǒng)計(jì)；

（五）負(fù)責(zé)對(duì)本公司系統(tǒng)環(huán)境保護(hù)工作的監(jiān)督和考核，對(duì)環(huán)境污染和生態(tài)破壞等事故的調(diào)查、處理，配合本公司法律部門做好環(huán)境保護(hù)糾紛的調(diào)節(jié)和處理；

（六）負(fù)責(zé)環(huán)境保護(hù)科技創(chuàng)新的組織實(shí)施，科技成果的推廣應(yīng)用，開展環(huán)境保護(hù)宣傳、培訓(xùn)及其他環(huán)境保護(hù)工作；

（七）負(fù)責(zé)國家及地方政府有關(guān)綜合部門、國家電網(wǎng)公司委托的環(huán)境保護(hù)工作。

第九條

各省（自治區(qū)、直轄市）電力公司應(yīng)成立環(huán)境保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確環(huán)境保護(hù)工作歸口管理的職能部門，設(shè)置環(huán)境保護(hù)工作專職崗位，在國家電網(wǎng)公司的統(tǒng)一指揮和部署下，在區(qū)域電網(wǎng)公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，做好本公司的環(huán)境保護(hù)工作。

第十條

省級(jí)以下供電公司和發(fā)電企業(yè)也應(yīng)明確環(huán)境保護(hù)工作管理機(jī)構(gòu)和專職（責(zé)）人員。

第三章

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理

第十一條

建設(shè)項(xiàng)目必須執(zhí)行國家環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度、環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”制度，嚴(yán)格遵守建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)申報(bào)審批程序；涉及水土保持的項(xiàng)目，必須按照國家水行政主管部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十二條 500千伏及以上電壓等級(jí)交流電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目、位于敏感區(qū)的500千伏以下的交流電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目須編制環(huán)境影響寺艮告書；直流輸電項(xiàng)目和位于非敏感區(qū)500千伏以下的交流電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目須編制環(huán)境影響報(bào)告表；電源建設(shè)項(xiàng)目須編制環(huán)境影響報(bào)告書。

第十三條

電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書（表）在初步設(shè)計(jì)階段完成；電源建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表），在可行性研究階段完成。

第十四條

建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目投資和對(duì)環(huán)境的影響程度，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的單位編制建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表）。

第十五條

建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工應(yīng)嚴(yán)格按照環(huán)境影響報(bào)告書（表）及有關(guān)批復(fù)要求進(jìn)行；各級(jí)電力環(huán)保管理職能部門應(yīng)參與建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究和初步設(shè)計(jì)的審查。

第十六條

建設(shè)項(xiàng)目在設(shè)計(jì)或施工階段需要變更環(huán)保措施時(shí)，建設(shè)單位要行文報(bào)告負(fù)責(zé)審批環(huán)境影響報(bào)告書（表）的行政主管部門，同時(shí)抄報(bào)項(xiàng)目建設(shè)單位主管部門，未經(jīng)審批部門同意不得擅自變更。

第十七條

建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)設(shè)施必須與主體工程同時(shí)投產(chǎn)；建設(shè)項(xiàng)目竣工后，建設(shè)單位應(yīng)向?qū)徟h(huán)境影響報(bào)告書（表）的行政主管部門申請(qǐng)環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收。

第十八條

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)所需的資金，包括環(huán)境保護(hù)評(píng)價(jià)和竣工驗(yàn)收等費(fèi)用，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定足額列入工程概算，不得以任何理由取消或挪用。

第十九條

建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)文件中應(yīng)有明確的環(huán)境保護(hù)條款，并在招標(biāo)工作程序中全面落實(shí)設(shè)計(jì)文件中提出的各項(xiàng)污染防治措施。

第二十條

建設(shè)項(xiàng)目對(duì)外談判、簽訂合同，必須嚴(yán)格執(zhí)行國家和地方的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)批復(fù)文件的要求。與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的談判工作，應(yīng)有電力環(huán)境保護(hù)管理職能部門的專業(yè)人員參加。

第四章

生產(chǎn)過程環(huán)境保護(hù)管理

第二十一條

電網(wǎng)設(shè)備的運(yùn)行應(yīng)滿足國家有關(guān)環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)與要求。電網(wǎng)企業(yè)對(duì)電網(wǎng)設(shè)備運(yùn)行過程中產(chǎn)生的工頻電場、磁場與電磁場、噪聲、無線電干擾，廢油、六氟化硫等污染源應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測分析，對(duì)不能達(dá)到國家環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)要求的送電線路和變電站根據(jù)國家有關(guān)要求進(jìn)行綜合治理與改造。

第二十二條

發(fā)電生產(chǎn)過程中的各項(xiàng)污染物排放應(yīng)滿足國家和地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)，并按國家要求設(shè)立煙塵、二氧化硫、氮氧化物監(jiān)測系統(tǒng)，做好企業(yè)的環(huán)境監(jiān)測、排污費(fèi)核算和環(huán)境統(tǒng)計(jì)工作；對(duì)不能達(dá)到國家和地方環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)要求的項(xiàng)目，要按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行綜合治理和改造。

第二十三條

環(huán)境保護(hù)治理設(shè)施必須和生產(chǎn)設(shè)施同時(shí)運(yùn)行、加強(qiáng)維護(hù)，達(dá)標(biāo)運(yùn)行；環(huán)境保護(hù)設(shè)施的檢修要納入生產(chǎn)檢修計(jì)劃，發(fā)生故障應(yīng)及時(shí)修復(fù)。確需停運(yùn)或拆除的，應(yīng)經(jīng)本單位環(huán)境保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組審核并報(bào)地方環(huán)境保護(hù)行政主管部門批準(zhǔn)。

第二十四條

排放污染物的企業(yè)應(yīng)按照國家及地方的排污費(fèi)征收有關(guān)規(guī)定繳納排污費(fèi)，并積極申請(qǐng)使用環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金。

第二十五條

在重大工程技改工作中，應(yīng)按照環(huán)保的有關(guān)要求，做好設(shè)計(jì)和施工期間的環(huán)境保護(hù)工作。

第五章

監(jiān)督與管理

第二十六條

國家電網(wǎng)公司所屬全資、控股企業(yè)（公司）實(shí)行環(huán)境保護(hù)工作考評(píng)制度（具體考評(píng)辦法由國有電網(wǎng)公司另行制定），區(qū)域電網(wǎng)公司和省（自治區(qū)、直轄市）電力公司于每年12月向國家電網(wǎng)公司上報(bào)本公司環(huán)境保護(hù)工作總結(jié)和建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)、污染物排放等統(tǒng)計(jì)報(bào)表。國家電網(wǎng)公司每年一月發(fā)布上一公司系統(tǒng)環(huán)境保護(hù)工作情況通報(bào)。

第二十七條

區(qū)域電網(wǎng)公司、省（自治區(qū)、直轄市）電力公司將本公司環(huán)境保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組、環(huán)境保護(hù)工作歸口管理的職能部門和環(huán)保專職人員報(bào)國家電網(wǎng)公司備案。

第二十八條

國家電網(wǎng)公司所屬全資、控股企業(yè)（公司）在評(píng)選國家電網(wǎng)公司工程建設(shè)項(xiàng)目優(yōu)質(zhì)工程等活動(dòng)中必須進(jìn)行環(huán)境保護(hù)考核，并實(shí)行環(huán)境保護(hù)一票否決制度。

第二十九條

國家電網(wǎng)公司所屬全資、控股企業(yè)（公司）因發(fā)生事故或其他突然性事件，造成或可能造成污染事故時(shí)，必須立即采取有效措施處理，及時(shí)通報(bào)可能受到污染危害的單位和居民，并在四十八小時(shí)內(nèi)向當(dāng)?shù)丨h(huán)保行政主管部門和上一級(jí)電網(wǎng)環(huán)保管理職能部門報(bào)告；對(duì)重大、特大環(huán)境污染事故應(yīng)在發(fā)現(xiàn)事故后，二十四小時(shí)內(nèi)向上一級(jí)電網(wǎng)環(huán)保管理職能部門報(bào)告。

第三十條

加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高環(huán)境保護(hù)專業(yè)人員的技術(shù)水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)。

第六章

科研與宣傳

第三十一條

環(huán)保技術(shù)開發(fā)是公司技術(shù)創(chuàng)新的重要內(nèi)容，列入公司中長期科技發(fā)展規(guī)劃和計(jì)劃，在電力建設(shè)與運(yùn)行中積極推廣應(yīng)用先進(jìn)、實(shí)用的電力環(huán)境保護(hù)科研成果。

第三十二條

在公司內(nèi)加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的宣傳和標(biāo)準(zhǔn)宣貫工作，提高全體電力職工的環(huán)境保護(hù)意識(shí)。

第三十三條

加強(qiáng)國內(nèi)外電網(wǎng)環(huán)境保護(hù)信息交流，做好對(duì)外宣傳工作，積極參與國際電力環(huán)境保護(hù)交流合作。

第七章

獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰

第三十四條

國家電網(wǎng)公司及其所屬全資、控股企業(yè)（公司）對(duì)于在環(huán)境保護(hù)工作中做出顯著成績的單位和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第三十五條

環(huán)境保護(hù)工作目標(biāo)責(zé)任制是考核企業(yè)法人代表業(yè)績的重要內(nèi)容，對(duì)任期內(nèi)違反環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)造成重大污染事故的，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

第八章

附

則

第三十六條

本辦法由國家電網(wǎng)公司負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條

各單位可根據(jù)本規(guī)定制訂實(shí)施細(xì)則，報(bào)國家電網(wǎng)公司備案。

第三十八條

本辦法自頒布之日起施行。

第四篇：國家電網(wǎng)公司工資收入管理辦法

規(guī)章制度編號(hào)：國網(wǎng)（人資/2)508-2014

國家電網(wǎng)公司工資收入管理辦法

第一章 總 則

第一條

為進(jìn)一步提升國家電網(wǎng)公司（以下簡稱“公司”）工資收入的制度化、規(guī)范化、科學(xué)化管理水平，深化人力資源集約化管控，根據(jù)國家法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條

本辦法有關(guān)名詞含義：

工資，是指企業(yè)按照國家法律法規(guī)和勞動(dòng)合同的約定，以貨幣形式支付給職工的勞動(dòng)報(bào)酬，包括計(jì)時(shí)工資、計(jì)件工資、獎(jiǎng)金、津貼和補(bǔ)貼、加班加點(diǎn)工資以及特殊情況下支付的工資。

工資收入，是指企業(yè)分配給職工的各種工資內(nèi)外收入，包括工資性收入以及職工福利、社會(huì)保險(xiǎn)、企業(yè)年金、企業(yè)補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)、住房公積金、國有股權(quán)期權(quán)等工資外收入。

第三條

本辦法適用于公司總（分）部、各單位及所屬各級(jí)單位（含全資、控股、代管單位）工資收入的管理工作。

集體企業(yè)參照?qǐng)?zhí)行。

第二章 職責(zé)分工

第四條

公司工資收入的管理工作，在國家有關(guān)主管部門的宏觀管理和指導(dǎo)下，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一制度、集約管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。

第五條

公司總部職責(zé)：

（一)制定統(tǒng)一的工資收入管理辦法，工資總額預(yù)算和計(jì)劃、工資分配、企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理、職工福利和保障等制度標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)范性文件。

（二）開展公司工資總額預(yù)算和清算。

（三）核定省（直轄市、自治區(qū)）電力公司和直屬單位（以下簡稱“省公司級(jí)單位”）工資總額、福利計(jì)劃，調(diào)控各省公司級(jí)單位本部工資水平。

（四）核定由公司黨組管理的企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬標(biāo)準(zhǔn)。

（五）組織開展工資分配制度建設(shè)。

（六）組織開展工資收入監(jiān)督檢查工作，規(guī)范公司各級(jí)單位工資收入秩序。

（七）組織開展工資收入的信息化建設(shè)。

（八）執(zhí)行國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“國資委”）下達(dá)的公司企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)總（分）部職工工資總額預(yù)算和計(jì)劃、工資分配制度、福利保障等管理工作。

第六條

省公司級(jí)單位職責(zé)：

（一）貫徹落實(shí)公司工資收入各類制度標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)范性文件，制定實(shí)施方案。

（二）執(zhí)行公司總部下達(dá)的工資總額和福利計(jì)劃，管理所屬各級(jí)單位工資總額和福利計(jì)劃。

（三）核定省（直轄市、自治區(qū)）電力公司支撐實(shí)施機(jī)構(gòu)、地市供電企業(yè)、直屬單位下屬單位（以下簡稱“地市公司級(jí)單位”）企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督指導(dǎo)地市公司級(jí)單位管理縣供電企業(yè)、直屬單位下屬單位子企業(yè)（以下簡稱“縣公司級(jí)單位”）企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬。

（四）組織所屬各級(jí)單位開展工資分配制度建設(shè)。

（五）組織開展所屬各級(jí)單位工資收入監(jiān)督檢查工作。

（六）組織落實(shí)工資收入的信息化建設(shè)，完善基礎(chǔ)資料管理。

（七）執(zhí)行公司下達(dá)的企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)省公司級(jí)單位本部職工工資總額計(jì)劃執(zhí)行、工資分配制度、福利保障等管理工作；監(jiān)督指導(dǎo)主辦集體企業(yè)工資收入的管理工作。

第七條 地市公司級(jí)單位、縣公司級(jí)單位職責(zé)：

（一）貫徹落實(shí)國家法律法規(guī)、公司和省公司級(jí)單位制定的工資收入制度標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)范性文件。

（二）執(zhí)行上級(jí)主管單位下達(dá)的企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)本單位職工工資總額計(jì)劃執(zhí)行、工資分配制度、福利保障等管理工作。

（三）組織實(shí)施工資分配制度建設(shè)。

（四）監(jiān)督指導(dǎo)主辦集體企業(yè)工資收入的管理工作。

第八條

以下事項(xiàng)，須履行公司決策程序、民主程序或?qū)徟绦颍?/p>

（一）公司工資總額預(yù)算、動(dòng)用工資結(jié)余、企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬、企業(yè)年金、住房補(bǔ)貼、國有資產(chǎn)股權(quán)期權(quán)激勵(lì)等方案，須上報(bào)國資委審核批復(fù)后執(zhí)行。

（二）公司工資收入管理辦法、工資分配制度、公司黨組管理的企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬制度、職工福利和保障制度及企業(yè)補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)制度、各省公司級(jí)單位工資總額計(jì)劃下達(dá)方案等，須履行相關(guān)決策或民主程序后執(zhí)行。

第九條

以下事項(xiàng)，公司所屬各級(jí)單位須報(bào)上級(jí)主管單位審批或者核準(zhǔn)：

（一）工資總額、福利預(yù)算。

（二）動(dòng)用工資結(jié)余。

（三）由上級(jí)主管單位黨組（黨委）管理的企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬方案。

（四）企業(yè)內(nèi)部工資分配制度建設(shè)方案。

（五）建立或者調(diào)整企業(yè)年金實(shí)施方案。

（六）調(diào)整住房公積金繳存標(biāo)準(zhǔn)。

（七）建立或調(diào)整企業(yè)補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)制度。

（八）建立住房補(bǔ)貼制度。

（九）國有資產(chǎn)股權(quán)、期權(quán)激勵(lì)方案。

第三章 工資總額管理

第十條

公司工資總額實(shí)行分級(jí)管理：國資委對(duì)公司實(shí)行工資總額預(yù)算管理；公司實(shí)行工資總額計(jì)劃管理，各級(jí)單位執(zhí)行上級(jí)主管單位下達(dá)的工資總額計(jì)劃。

第十一條 每年年初，公司根據(jù)國資委關(guān)于工資總額預(yù)算的有關(guān)要求，編制工資總額預(yù)算方案并上報(bào)國資委。

第十二條 公司在國資委批復(fù)的工資總額預(yù)算額度內(nèi)，按照工資總額和人均工資水平“雙控”要求，統(tǒng)籌考慮經(jīng)營效益、勞動(dòng)效率、業(yè)績考核結(jié)果、人員結(jié)構(gòu)、人工成本水平和地區(qū)差異等因素，編制下達(dá)各省公司級(jí)單位工資總額計(jì)劃。

第十三條 各省公司級(jí)單位應(yīng)根據(jù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、業(yè)績考核結(jié)果、人工成本水平和社會(huì)平均工資水平等因素，對(duì)所屬各級(jí)單位的工資總額計(jì)劃和人均工資水平進(jìn)行合理調(diào)控。對(duì)經(jīng)營虧損和效益下降的所屬各級(jí)單位，要嚴(yán)格控制其工資增長水平。

第十四條 公司各級(jí)單位必須嚴(yán)格在上級(jí)主管單位下達(dá)的工資總額計(jì)劃范圍內(nèi)執(zhí)行工資發(fā)放，不得違反規(guī)定超提、超發(fā)工資，不得產(chǎn)生新的工資結(jié)余或者將未使用完的工資總額掛往來賬。所有工資性支出要嚴(yán)格按照有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，全部納入工資總額核算，規(guī)范工資列支渠道。

第十五條 實(shí)行貨幣化改革后企業(yè)按月按標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放的交通補(bǔ)貼或車改補(bǔ)貼、通訊補(bǔ)貼、住房補(bǔ)貼以及為職工發(fā)放的節(jié)日補(bǔ)助、未統(tǒng)一供餐而按月發(fā)放的午餐費(fèi)補(bǔ)貼等五項(xiàng)福利性補(bǔ)貼，全部納入工資總額單列管理，不得從其他成本或福利費(fèi)中列支相關(guān)項(xiàng)目。

第四章 工資分配制度

第十六條 公司各級(jí)單位應(yīng)按照國家和公司有關(guān)要求，堅(jiān)持戰(zhàn)略引領(lǐng)、績效導(dǎo)向、效率公平、激勵(lì)約束的原則，不斷完善工資分配制度，規(guī)范工資結(jié)構(gòu)、理順分配關(guān)系，形成收入能增能減的激勵(lì)約束機(jī)制。

第十七條 公司全面構(gòu)建以崗位績效工資制度為基本模式，與崗位價(jià)值、績效貢獻(xiàn)、能力素質(zhì)三個(gè)要素相掛鉤，由崗位薪點(diǎn)工資、績效工資、輔助工資三個(gè)工資單元組成，適應(yīng)公司各單位業(yè)務(wù)類型和經(jīng)營特點(diǎn)的差異化工資分配制度體系。

第十八條 公司根據(jù)各單位的主營業(yè)務(wù)特點(diǎn)、市場化程度、行業(yè)慣例等因素，按照業(yè)務(wù)板塊分類設(shè)定各工資單元占工資總額的比例。

第十九條 公司制定工資項(xiàng)目名錄，統(tǒng)一規(guī)范各工資單元的工資項(xiàng)目構(gòu)成。公司各級(jí)單位應(yīng)精簡整合專項(xiàng)獎(jiǎng)項(xiàng)目，統(tǒng)一納入績效工資單元；清理規(guī)范津補(bǔ)貼項(xiàng)目，依據(jù)國家有關(guān)政策規(guī)定必須保留且經(jīng)上級(jí)主管單位核準(zhǔn)同意的，應(yīng)明確項(xiàng)目名稱、政策依據(jù)、發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放對(duì)象，納入輔助工資單元。第二十條 公司各級(jí)單位應(yīng)科學(xué)確定、合理調(diào)整內(nèi)部分配關(guān)系，適當(dāng)拉開職工工資水平差距，使工資向關(guān)鍵崗位、艱苦崗位以及優(yōu)秀人才、高端緊缺人才傾斜。

第二十一條 公司各級(jí)單位的工資分配制度、工資調(diào)整方案、重大獎(jiǎng)勵(lì)方案等關(guān)系職工切身利益的重大分配事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過必要的決策程序、民主程序或?qū)徍藗浒赋绦蚝髮?shí)施。

第二十二條 公司各級(jí)單位應(yīng)建立健全崗位價(jià)值評(píng)價(jià)、崗位動(dòng)態(tài)管理、全員績效管理、能力素質(zhì)評(píng)價(jià)等措施，不斷優(yōu)化完善本單位工資分配制度。

第五章 企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理

第二十三條 規(guī)范企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理，完善企業(yè)負(fù)責(zé)人激勵(lì)約束機(jī)制，建立符合企業(yè)負(fù)責(zé)人特點(diǎn)的薪酬制度，實(shí)行企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬與其責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營業(yè)績相掛鉤的分配方式。

第二十四條 公司各級(jí)單位企業(yè)負(fù)責(zé)人實(shí)行年薪制，其薪酬與其他職工薪酬分開管理。各級(jí)單位企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬制度和薪酬水平按照干部管理權(quán)限由其上級(jí)主管單位確定和審批，除國家另有規(guī)定并經(jīng)上級(jí)主管單位審核同意外，不得領(lǐng)取核定薪酬標(biāo)準(zhǔn)之外的其他貨幣性收入。

第二十五條 中外合資公司我方企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬，依據(jù)其經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果，經(jīng)公司審核后提交其董事會(huì)審議，并報(bào)股東單位備案。

第二十六條 公司各級(jí)單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家和公司關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出的相關(guān)規(guī)定，層層建立完善管理制度，逐級(jí)實(shí)施預(yù)算管理，嚴(yán)禁用公款支付企業(yè)負(fù)責(zé)人履行工作職責(zé)以外的、應(yīng)由個(gè)人承擔(dān)的各種消費(fèi)費(fèi)用，堅(jiān)決制止與企業(yè)經(jīng)營管理無關(guān)的各種消費(fèi)行為。

第六章 管理機(jī)關(guān)工資管理

第二十七條 公司對(duì)各省公司級(jí)單位本部工資總額和人均工資水平實(shí)行“雙控”。各省公司級(jí)單位本部職工工資增幅原則上不超過本單位全部職工工資的平均增幅。

第二十八條 各省公司級(jí)單位本部工資總額實(shí)行“單獨(dú)申報(bào)、單獨(dú)審批、單獨(dú)統(tǒng)計(jì)”的管理方式，與本單位職工工資總額分開管理。

第二十九條 各省公司級(jí)單位根據(jù)公司下達(dá)的控制計(jì)劃，在人員編制范圍內(nèi)，按實(shí)際人數(shù)和公司核定的工資水平發(fā)放，不得自行確定本部工資計(jì)劃和水平，不得在計(jì)劃外另行發(fā)放貨幣性收入。

第三十條 地市公司級(jí)和縣公司級(jí)單位管理機(jī)關(guān)的工資總額和人均工資水平，由上級(jí)主管單位合理調(diào)控。

第七章 職工福利和保障管理

第三十一條

公司根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，不斷加強(qiáng)職工福利和保障管理，建立健全規(guī)章制度，逐步構(gòu)建完善的福利保障體系，維護(hù)企業(yè)和職工利益。

第三十二條 公司實(shí)施福利計(jì)劃和預(yù)算管理，對(duì)職工福利費(fèi)和非貨幣性福利項(xiàng)目實(shí)行計(jì)劃控制，福利計(jì)劃各項(xiàng)目費(fèi)用統(tǒng)一納入預(yù)算管理。

第三十三條 公司各級(jí)單位應(yīng)按照公司有關(guān)規(guī)定，規(guī)范福利項(xiàng)目管理，優(yōu)化福利結(jié)構(gòu)，合理平衡單位內(nèi)部福利水平。各級(jí)單位應(yīng)依法合規(guī)、統(tǒng)籌使用福利費(fèi)用，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自新增福利項(xiàng)目、擴(kuò)大福利項(xiàng)目執(zhí)行范圍，應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分福利、工資及其他成本費(fèi)用，規(guī)范福利費(fèi)列支渠道，嚴(yán)禁擠占、違規(guī)使用職工福利費(fèi)用。

第三十四條 公司各級(jí)單位應(yīng)按照《中華人民共和國社會(huì)保險(xiǎn)法》有關(guān)規(guī)定和屬地政策，加強(qiáng)基本社會(huì)保險(xiǎn)管理，按時(shí)足額繳納基本養(yǎng)老、基本醫(yī)療、工傷、失業(yè)和生育保險(xiǎn)費(fèi)，做到各項(xiàng)基本社會(huì)保險(xiǎn)應(yīng)保必保，保障職工合法權(quán)益。

第三十五條 公司各級(jí)單位可以在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，按照國家和公司有關(guān)政策規(guī)定，建立規(guī)范的企業(yè)年金制度。虧損單位原則上不建立企業(yè)年金制度。建立企業(yè)年金制度的各級(jí)單位，企業(yè)年金實(shí)施方案應(yīng)提交本單位職工大會(huì)或職工代表大會(huì)討論通過后報(bào)上級(jí)主管單位審核批準(zhǔn)。

第三十六條 公司各級(jí)單位可按照國家和公司有關(guān)要求，建立本單位企業(yè)補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)制度。企業(yè)補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)資金提取和使用應(yīng)嚴(yán)格履行規(guī)定的審核程序，符合國家有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)規(guī)定。

第三十七條 公司各級(jí)單位要按照國家規(guī)定為在職職工繳存住房公積金。住房公積金應(yīng)執(zhí)行公司統(tǒng)一規(guī)定的繳存標(biāo)準(zhǔn)，不得超過公司規(guī)定繳存水平。

第八章 監(jiān)督檢查

第三十八條 公司各級(jí)單位應(yīng)建立健全工資收入管理機(jī)制，規(guī)范工資收入秩序，完善臺(tái)帳、報(bào)表等統(tǒng)計(jì)工作，加強(qiáng)信息化建設(shè)和基礎(chǔ)資料管理。

第三十九條 公司不斷完善工資收入監(jiān)督檢查制度。實(shí)行單位自查與上級(jí)主管單位檢查相結(jié)合、日常檢查與不定期集中抽查相結(jié)合的方式，加強(qiáng)對(duì)公司各級(jí)單位工資收入的監(jiān)督檢查工作。

第四十條 監(jiān)督檢查內(nèi)容：

（一）工資收入各類制度標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)范性文件的執(zhí)行落實(shí)情況。

（二）工資收入重大事項(xiàng)申報(bào)審批制度的執(zhí)行情況。

（三）工資總額、福利計(jì)劃的執(zhí)行情況。

（四）工資內(nèi)外收入構(gòu)成項(xiàng)目的來源和列支情況。

（五）企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬和管理機(jī)關(guān)工資的執(zhí)行情況。

（六）人力資源統(tǒng)計(jì)報(bào)表填報(bào)的準(zhǔn)確情況。第四十一條 公司各級(jí)單位按照監(jiān)督檢查內(nèi)容，于次年一季度對(duì)上年的工資收入情況進(jìn)行自查自糾，公司不定期地選擇部分單位進(jìn)行抽查。

第四十二條 公司組織人資、審計(jì)、財(cái)務(wù)、監(jiān)察等部門，對(duì)審計(jì)監(jiān)督和社會(huì)輿論反映存在問題的重點(diǎn)單位，開展工資收入專項(xiàng)檢查工作。

第四十三條 對(duì)違反國家有關(guān)工資收入法律法規(guī)和公司相關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)范性文件，出現(xiàn)以下情形的，上級(jí)主管單位視情節(jié)輕重分別予以清退違規(guī)所得、相應(yīng)核減下一企業(yè)工資總額和福利費(fèi)用、扣減企業(yè)負(fù)責(zé)人績效薪金、通報(bào)批評(píng)等處理；造成重大損失或惡劣影響的，按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任，給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

（一）工資總額、福利支出超過上級(jí)主管單位核定數(shù)的。

（二）違反有關(guān)工資收入和財(cái)務(wù)管理制度，在工資總額之外列支工資性支出，或擠占、違規(guī)使用福利費(fèi)的。

（三）未經(jīng)許可，自行改變企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬制度，擅自調(diào)整薪酬標(biāo)準(zhǔn)、提高企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬水平的。

（四）擅自提高企業(yè)年金、企業(yè)補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)繳費(fèi)比例或超標(biāo)準(zhǔn)繳存住房公積金的。

（五）不按規(guī)定申報(bào)工資收入重大事項(xiàng)，或不嚴(yán)格執(zhí)行公司審批、核準(zhǔn)意見的。

（六）不按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)有關(guān)工資收入監(jiān)督檢查內(nèi)容和人力資源統(tǒng)計(jì)報(bào)表，虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)工資收入和人員情況以及拖延報(bào)告時(shí)間的。

（七）其他違反工資收入法律法規(guī)或者造成社會(huì)不良影響的。

第九章 附 則

第四十四條 本辦法由國網(wǎng)人資部負(fù)責(zé)解釋并監(jiān)督執(zhí)行。第四十五條 本辦法自2015年1月1日起施行。原《國家電網(wǎng)公司工資收入管理暫行規(guī)定》（國家電網(wǎng)人資〔2005〕598號(hào)）同時(shí)廢止。本辦法發(fā)布之日前公司已有規(guī)定與本辦法不相符的，遵照本辦法執(zhí)行。

第五篇：國家電網(wǎng)公司往來款項(xiàng)管理辦法

規(guī)章制度編號(hào)：國網(wǎng)（財(cái)/2)472-2014

國家電網(wǎng)公司往來款項(xiàng)管理辦法

第一章 總 則

第一條

為進(jìn)一步加強(qiáng)往來款項(xiàng)管理，切實(shí)防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于建立健全企業(yè)應(yīng)收款項(xiàng)管理制度的通知》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引－采購業(yè)務(wù)》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引－銷售業(yè)務(wù)》以及國家電網(wǎng)公司（以下簡稱“公司”）有關(guān)管理規(guī)定，制訂本辦法。

第二條

本辦法適用于總（分）部，各單位及所屬各級(jí)全資、控股子公司，事業(yè)單位往來款項(xiàng)管理工作。

第三條

本辦法所稱往來款項(xiàng)包括應(yīng)收款項(xiàng)及應(yīng)付款項(xiàng)。第四條

應(yīng)收款項(xiàng)管理應(yīng)遵循依法合規(guī)、權(quán)責(zé)明確、清理及時(shí)，防范風(fēng)險(xiǎn)的原則。應(yīng)收款項(xiàng)包括應(yīng)收賬款、應(yīng)收票據(jù)、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款等。

（一）應(yīng)收賬款是指企業(yè)因銷售商品、提供勞務(wù)等經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)收取的款項(xiàng)。

（二）應(yīng)收票據(jù)是指企業(yè)因銷售商品、提供勞務(wù)等收到的商業(yè)匯票。

（三）預(yù)付賬款是指企業(yè)按照合同約定預(yù)付的款項(xiàng)。

（四）其他應(yīng)收款是指企業(yè)除應(yīng)收賬款、應(yīng)收票據(jù)、預(yù)付賬款、應(yīng)收股利、應(yīng)收利息、長期應(yīng)收款等以外的其他各種應(yīng)收、暫付款項(xiàng)。

第五條

應(yīng)付款項(xiàng)包括應(yīng)付賬款、應(yīng)付票據(jù)、預(yù)收賬款、其他應(yīng)付款、長期應(yīng)付款、專項(xiàng)應(yīng)付款等款項(xiàng)。

（一）應(yīng)付賬款是指企業(yè)因購買材料、商品和接受勞務(wù)等經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)支付的款項(xiàng)。

（二）應(yīng)付票據(jù)是企業(yè)因購買材料、商品和接受勞務(wù)等而開出的商業(yè)匯票。

（三）預(yù)收賬款是企業(yè)按照合同約定預(yù)收的款項(xiàng)。

（四）其他應(yīng)付款是除應(yīng)付賬款、應(yīng)付票據(jù)、預(yù)收賬款、應(yīng)付職工薪酬、應(yīng)付利息、應(yīng)付股利、應(yīng)交稅費(fèi)、其他應(yīng)交款、長期應(yīng)付款、專項(xiàng)應(yīng)付款等以外的其他各項(xiàng)應(yīng)付、暫收的款項(xiàng)。

（五）長期應(yīng)付款是指企業(yè)除長期借款、應(yīng)付債券、專項(xiàng)應(yīng)付款以及上級(jí)撥入資金以外的其他各種長期應(yīng)付款項(xiàng)。

（六）專項(xiàng)應(yīng)付款是指企業(yè)取得政府作為企業(yè)所有者投入的具有專項(xiàng)或特定用途的款項(xiàng)。

第二章 往來款項(xiàng)管理職責(zé)

第六條

各級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人是往來款項(xiàng)管理的第一責(zé)任人。第七條

各級(jí)單位總經(jīng)理辦公會(huì)議或類似機(jī)構(gòu)是往來款項(xiàng)管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)往來款項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立健全、清理處置等重要事項(xiàng)進(jìn)行決策。

第八條

各級(jí)單位財(cái)務(wù)部門是往來款項(xiàng)的歸口管理部門。

（一）國網(wǎng)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)明確往來款項(xiàng)內(nèi)部管理職責(zé)，制定往來款項(xiàng)管理流程，并組織實(shí)施；

（二）各級(jí)單位財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)往來款項(xiàng)會(huì)計(jì)核算，并定期組織業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門開展往來款項(xiàng)核對(duì)、清理和處置工作；

（三）各級(jí)單位財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)辦理資金結(jié)算并監(jiān)督款項(xiàng)回收；

（四）各級(jí)單位財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)開展往來款項(xiàng)分析并向上級(jí)單位和本單位管理層報(bào)告往來款項(xiàng)管理情況，并接受監(jiān)督檢查。

第九條

各級(jí)單位業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門是往來款項(xiàng)管理的具體實(shí)施部門，按照“業(yè)務(wù)歸口、誰發(fā)生、誰負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)本部門經(jīng)辦業(yè)務(wù)涉及的往來款項(xiàng)進(jìn)行管理。

（一）負(fù)責(zé)建立本部門往來款項(xiàng)的管理臺(tái)賬，并定期與財(cái)務(wù)部門、往來單位核對(duì)一致；

（二）負(fù)責(zé)相關(guān)應(yīng)收款項(xiàng)催收和追索工作，及時(shí)將回收資金交財(cái)務(wù)部門入賬；

（三）負(fù)責(zé)評(píng)估應(yīng)收款項(xiàng)回收風(fēng)險(xiǎn)，定期向本單位財(cái)務(wù)部門提供相關(guān)應(yīng)收款項(xiàng)掛賬年限、回收風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等證據(jù)材料。

（四）負(fù)責(zé)辦理相關(guān)應(yīng)付款項(xiàng)資金支付申請(qǐng)和審批手續(xù)；

（五）協(xié)助財(cái)務(wù)部門向上級(jí)單位和本單位管理層報(bào)告往來款項(xiàng)管理情況，接受監(jiān)督檢查。第十條

審計(jì)、監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)往來款項(xiàng)的管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。經(jīng)濟(jì)法律部門負(fù)責(zé)對(duì)往來款項(xiàng)的管理提供法律指導(dǎo)，并協(xié)助辦理往來款項(xiàng)的清理處置工作。

第三章 應(yīng)收款項(xiàng)日常管理

第十一條

各級(jí)單位應(yīng)制定合理的應(yīng)收款項(xiàng)信用政策，規(guī)范會(huì)計(jì)核算、嚴(yán)格臺(tái)賬管理、加強(qiáng)跟蹤分析、落實(shí)核對(duì)清收責(zé)任，降低應(yīng)收款項(xiàng)長期掛賬余額，切實(shí)防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

第十二條

應(yīng)收款項(xiàng)核算管理

（一）各級(jí)單位要嚴(yán)格按照公司會(huì)計(jì)核算辦法和會(huì)計(jì)科目體系要求，按業(yè)務(wù)內(nèi)容和往來單位(個(gè)人)進(jìn)行往來款項(xiàng)核算，做到掛賬單位明確、記賬清楚、余額準(zhǔn)確、賬表相符。

（二）業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)及時(shí)向財(cái)務(wù)部門提供業(yè)務(wù)審批單據(jù)、發(fā)票、合同等相關(guān)證明材料，確保財(cái)務(wù)部門及時(shí)入賬。每月終了，財(cái)務(wù)部門應(yīng)按往來核算對(duì)象列出明細(xì)清單，及時(shí)提供給經(jīng)辦部門組織清收。

第十三條

各級(jí)單位業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門要按客戶設(shè)置應(yīng)收款項(xiàng)臺(tái)賬，并要做好臺(tái)賬管理，逐筆反映應(yīng)收款項(xiàng)發(fā)生、增減變動(dòng)、余額及賬齡等相關(guān)信息。臺(tái)賬應(yīng)至少包括：債務(wù)人名稱、業(yè)務(wù)內(nèi)容、發(fā)生時(shí)間、金額、應(yīng)收回時(shí)間、是否逾期，逾期原因分析等信息，并定期與財(cái)務(wù)部門核對(duì)一致。同時(shí)，嚴(yán)格按照合同、協(xié)議規(guī)定，按時(shí)回收應(yīng)收款項(xiàng)。

第十四條

應(yīng)收款項(xiàng)的核對(duì)和催收

（一）對(duì)于公司系統(tǒng)內(nèi)單位的應(yīng)收款項(xiàng)，應(yīng)嚴(yán)格按照憑證協(xié)同和集團(tuán)對(duì)賬的要求，及時(shí)確認(rèn)掛賬并每月核對(duì)一致，杜絕單方掛賬行為。

（二）對(duì)于公司系統(tǒng)外單位的應(yīng)收款項(xiàng)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)負(fù)責(zé)做好核對(duì)和催收工作，確保每年至少與對(duì)方單位核對(duì)一次，對(duì)賬結(jié)果應(yīng)形成詢證函、對(duì)賬確認(rèn)書等書面材料，及時(shí)提交財(cái)務(wù)部門。

（三）各級(jí)單位應(yīng)按照“誰發(fā)生、誰清理”的原則，嚴(yán)格落實(shí)應(yīng)收款項(xiàng)的催收和清理責(zé)任。對(duì)即將到期的應(yīng)收款項(xiàng)，及時(shí)提醒客戶履約付款，對(duì)逾期的應(yīng)收款項(xiàng)進(jìn)行催收，限期收回。核對(duì)和催收記錄要形成書面材料，交財(cái)務(wù)部門連同各種函證材料一并裝訂成冊，及時(shí)歸檔。

（四）對(duì)同一債務(wù)單位的多筆應(yīng)收款項(xiàng)，當(dāng)期收到的金額，如無法準(zhǔn)確認(rèn)定歸屬期，應(yīng)按照“先發(fā)生、先收回”的原則進(jìn)行處理。

（五）除上述之外的各種臨時(shí)應(yīng)收及暫付款項(xiàng)，應(yīng)按照業(yè)務(wù)或?qū)Ψ絾挝唬▊€(gè)人）進(jìn)行明細(xì)核算，加強(qiáng)清理核對(duì)、催收力度，原則上掛賬時(shí)間不超過三個(gè)月。

第十五條

重點(diǎn)應(yīng)收款項(xiàng)管理要求

（一）與售電有關(guān)的應(yīng)收款項(xiàng)，應(yīng)嚴(yán)格按照公司電費(fèi)管理有關(guān)辦法進(jìn)行管理。

（二）應(yīng)收票據(jù)管理

1.應(yīng)收票據(jù)包括銀行承兌匯票和商業(yè)承兌匯票，公司原則上只允許收取銀行承兌匯票。各單位要設(shè)置“應(yīng)收票據(jù)登記簿”，逐筆登記票據(jù)的種類、編號(hào)、出票日、票面金額、交易合同號(hào)、付款人、承兌人、背書人、到期日、背書轉(zhuǎn)讓日、貼現(xiàn)日、貼現(xiàn)率、貼現(xiàn)凈額、收款日、收回金額以及退票情況等信息。

2.已到期收回的票據(jù)應(yīng)及時(shí)在登記簿中注銷，背書轉(zhuǎn)讓或貼現(xiàn)的票據(jù)應(yīng)及時(shí)在登記簿中進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

3.對(duì)于有確鑿證據(jù)證明不能夠收回或收回的可能性較小的應(yīng)收票據(jù)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)及時(shí)將信息及證據(jù)資料報(bào)送財(cái)務(wù)部門，經(jīng)批準(zhǔn)后將其賬面余額轉(zhuǎn)入應(yīng)收賬款。

（三）預(yù)付賬款管理

1.預(yù)付工程、物資款：合同規(guī)定工程施工、物資采購等需提供預(yù)付款保函的，必須收到對(duì)方單位保函后才能支付，且保函金額應(yīng)與預(yù)付款金額相等。主要材料由建設(shè)單位自行采購的工程項(xiàng)目，預(yù)付款額度原則上不超過工程價(jià)款總額的10%；主要材料由承包單位代為采購的工程項(xiàng)目，預(yù)付款額度原則上不得超過工程價(jià)款總額的30%。

2.其他預(yù)付款：應(yīng)嚴(yán)格按照合同支付，原則上不應(yīng)超過合同總價(jià)款的20%。

3.對(duì)于合同期滿仍未沖賬或因其他原因長期掛賬，經(jīng)過認(rèn)真清理確實(shí)無法轉(zhuǎn)銷或收回，已不屬于預(yù)付性質(zhì)的預(yù)付款，應(yīng)將其余額轉(zhuǎn)入其他應(yīng)收款核算。

（四）其他應(yīng)收款管理

1.工程前期費(fèi)用。工程項(xiàng)目未核準(zhǔn)立項(xiàng)前發(fā)生的前期費(fèi)用，財(cái)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門提供的合同、發(fā)票等資料，經(jīng)審批支付后暫掛其他應(yīng)收款。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)持續(xù)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展，如相應(yīng)工程項(xiàng)目被核準(zhǔn)立項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)取得相關(guān)證據(jù)，提交財(cái)務(wù)部門。財(cái)務(wù)部門應(yīng)將已發(fā)生的相關(guān)支出從其他應(yīng)收款及時(shí)轉(zhuǎn)入相應(yīng)工程成本。如相應(yīng)工程項(xiàng)目未通過核準(zhǔn)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)及時(shí)取得相關(guān)證據(jù)，履行內(nèi)部決策審批程序后，將相關(guān)資料提交財(cái)務(wù)部門，及時(shí)核銷其他應(yīng)收款，轉(zhuǎn)入當(dāng)期損益。技改項(xiàng)目如有前期支出，可比照工程項(xiàng)目處理。

2.職工備用金借款。嚴(yán)格按照“一事一借、清舊借新”的原則辦理，員工借款時(shí)必須由本人填寫借款單、本人領(lǐng)取。非正式員工不得辦理備用金借款。備用金借款原則上應(yīng)在一個(gè)月之內(nèi)辦理報(bào)銷或還款手續(xù)，當(dāng)年借款應(yīng)當(dāng)年報(bào)銷，不得跨使用。備用金借款報(bào)銷的內(nèi)容應(yīng)與借款時(shí)填寫的用途一致，不得挪作他用。

第四章 應(yīng)付款項(xiàng)日常管理

第十六條

各級(jí)單位應(yīng)嚴(yán)格按照合同或業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行應(yīng)付款項(xiàng)核算確認(rèn)、臺(tái)賬管理和資金支付工作。

第十七條

應(yīng)付款項(xiàng)的確認(rèn)和支付

（一）應(yīng)付款項(xiàng)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門提交的業(yè)務(wù)審批單據(jù)、合同（協(xié)議）、發(fā)票等資料進(jìn)行賬務(wù)處理，嚴(yán)禁無依據(jù)掛賬。

對(duì)于應(yīng)付物資款，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門還應(yīng)提交采購訂單、入庫單等相關(guān)資料，財(cái)務(wù)部門對(duì)采購訂單、入庫單和發(fā)票等相關(guān)信息進(jìn)行匹配，進(jìn)行發(fā)票校驗(yàn)確認(rèn)后掛賬。

對(duì)于應(yīng)付工程(勞務(wù))款，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門還應(yīng)對(duì)工程進(jìn)度或勞務(wù)進(jìn)行確認(rèn)后提交采購訂單、服務(wù)確認(rèn)單，財(cái)務(wù)部門對(duì)采購訂單、服務(wù)確認(rèn)單和發(fā)票等相關(guān)信息進(jìn)行匹配，進(jìn)行發(fā)票校驗(yàn)確認(rèn)后掛賬。

（二）業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)加強(qiáng)物資采購和工程項(xiàng)目進(jìn)度管理，動(dòng)態(tài)跟蹤供應(yīng)商交貨和結(jié)算情況，對(duì)已交貨但因結(jié)算單據(jù)傳遞不及時(shí)而形成的應(yīng)付暫估款掛賬應(yīng)及時(shí)清理，原則上應(yīng)付暫估掛賬時(shí)間不能超過三個(gè)月。

（三）對(duì)到期應(yīng)付款項(xiàng)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)按照合同或協(xié)議約定，提交付款申請(qǐng)，財(cái)務(wù)部門據(jù)此辦理款項(xiàng)支付和清賬工作。

（四）購買材料或接受勞務(wù)，應(yīng)當(dāng)預(yù)留質(zhì)保金，質(zhì)保期滿經(jīng)驗(yàn)收合格后方可辦理質(zhì)保金的支付。

第十八條

應(yīng)付款項(xiàng)的臺(tái)賬管理

業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)按供應(yīng)商建立應(yīng)付款項(xiàng)管理臺(tái)賬，定期與財(cái)務(wù)部門和對(duì)方單位核對(duì)，對(duì)賬結(jié)果應(yīng)形成詢證函、對(duì)賬確認(rèn)書等書面材料，及時(shí)提交財(cái)務(wù)部門，核對(duì)不一致的應(yīng)及時(shí)查明原因。

第十九條

重點(diǎn)應(yīng)付款項(xiàng)管理

（一）預(yù)收賬款。各單位要加強(qiáng)預(yù)收賬款的核對(duì)與檢查，嚴(yán)格預(yù)收賬款沖抵應(yīng)收賬款程序。對(duì)于掛賬超過一年的預(yù)收賬款應(yīng)分析成因，符合結(jié)轉(zhuǎn)收入條件的要及時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)收入。

（二）用戶工程款。財(cái)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門提供的用戶工程確認(rèn)單、合同（協(xié)議）、銀行收款回單等資料進(jìn)行賬務(wù)處理。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)嚴(yán)格按照用戶工程建設(shè)進(jìn)度辦理支付申請(qǐng)，配合財(cái)務(wù)部門做好已完工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)資和工程款結(jié)算工作，及時(shí)清理往來掛賬。

（三）臨時(shí)接電費(fèi)。各單位業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)建立臨時(shí)接電費(fèi)管理臺(tái)賬，并定期與財(cái)務(wù)部門進(jìn)行核對(duì)，及時(shí)辦理合同約定期限內(nèi)的續(xù)約或清退工作，對(duì)超過合同約定期限又未辦理續(xù)約的臨時(shí)接電費(fèi)，應(yīng)按規(guī)定結(jié)轉(zhuǎn)收入。

臨時(shí)接電費(fèi)管理臺(tái)賬應(yīng)詳細(xì)登記客戶編號(hào)、客戶名稱、容量、電壓等級(jí)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收取金額、收取時(shí)間、合同約定退費(fèi)時(shí)間、實(shí)際退費(fèi)時(shí)間、實(shí)際退費(fèi)金額、結(jié)轉(zhuǎn)收入金額、結(jié)存金額等信息，并及時(shí)更新。

第二十條

長期應(yīng)付款管理。對(duì)于應(yīng)付融資租賃款，應(yīng)嚴(yán)格按照合同或協(xié)議約定辦理款項(xiàng)支付，并定期進(jìn)行余額核對(duì)；對(duì)于其他長期應(yīng)付款，應(yīng)加強(qiáng)管理，對(duì)符合支付條件的及時(shí)辦理款項(xiàng)支付，對(duì)超過3年的其他長期應(yīng)付款，要逐項(xiàng)分析原因，由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門提出清理處置建議，對(duì)符合清理處置條件的款項(xiàng)應(yīng)及時(shí)清理。

第二十一條

專項(xiàng)應(yīng)付款的管理。各單位應(yīng)分清各專項(xiàng)應(yīng)付款的用途，嚴(yán)格按照用途及規(guī)定辦理款項(xiàng)支付，對(duì)結(jié)余款項(xiàng)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理結(jié)轉(zhuǎn)（退回）手續(xù)。

第五章 壞賬準(zhǔn)備及往來款項(xiàng)處置管理

第二十二條

各級(jí)單位應(yīng)當(dāng)定期或者至少于每年終了，對(duì)應(yīng)收款項(xiàng)（含長期應(yīng)收款）的可收回性進(jìn)行全面分析、評(píng)估，預(yù)計(jì)可能發(fā)生的壞賬損失，嚴(yán)格按照《國家電網(wǎng)公司會(huì)計(jì)核算辦法》的規(guī)定，采用賬齡分析法和個(gè)別認(rèn)定法相結(jié)合的辦法，對(duì)年末應(yīng)收款項(xiàng)計(jì)提或轉(zhuǎn)回壞賬準(zhǔn)備。

（一）對(duì)于單項(xiàng)金額在100萬元及以上的應(yīng)收款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)進(jìn)行減值測試；對(duì)單項(xiàng)金額100萬元以下的應(yīng)收款項(xiàng)可以單獨(dú)進(jìn)行減值測試，也可以與其他未單獨(dú)測試的應(yīng)收款項(xiàng)一起按類似信用風(fēng)險(xiǎn)特征(如逾期狀態(tài)等)劃分為若干組進(jìn)行減值測試。單項(xiàng)金額在100萬元以下，但與對(duì)方存在爭議或涉及訴訟、仲裁的應(yīng)收款項(xiàng)，已有明顯跡象表明債務(wù)人很可能無法履行還款義務(wù)的應(yīng)收款項(xiàng)，應(yīng)單獨(dú)進(jìn)行減值測試。

（二）對(duì)于應(yīng)收的重大水利工程建設(shè)基金等代征的財(cái)政性資金、備用金、應(yīng)收員工的各種代墊款項(xiàng)，以及母公司內(nèi)部各分公司之間、分公司和本部之間的應(yīng)收款項(xiàng)，不得計(jì)提壞賬準(zhǔn)備。合并范圍內(nèi)單位之間的應(yīng)收款項(xiàng)原則上不計(jì)提壞賬準(zhǔn)備。

（三）對(duì)于單筆計(jì)提或轉(zhuǎn)回壞賬準(zhǔn)備超過1000萬元的，需由中介機(jī)構(gòu)出具專項(xiàng)鑒證報(bào)告后，通過主數(shù)據(jù)管理平臺(tái)逐筆報(bào)公司總部審核、批準(zhǔn)后進(jìn)行賬務(wù)處理。

第二十三條

各單位在清查核實(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)確實(shí)不能收回的各種應(yīng)收款項(xiàng)應(yīng)作為壞賬損失，采用備抵法及時(shí)進(jìn)行處理。

（一）壞賬損失確認(rèn)原則及依據(jù)

1.債務(wù)人被依法宣告破產(chǎn)、撤銷的，應(yīng)當(dāng)取得破產(chǎn)宣告、注銷工商登記或吊銷執(zhí)照的證明或者政府部門責(zé)令關(guān)閉的文件等有關(guān)資料，在扣除以債務(wù)人清算財(cái)產(chǎn)清償?shù)牟糠趾螅瑢?duì)仍不能收回的應(yīng)收款項(xiàng)，作為壞賬損失；

2.債務(wù)人死亡或者依法被宣告失蹤、死亡，其財(cái)產(chǎn)或者遺產(chǎn)不足清償且沒有繼承人的未償應(yīng)收款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在取得相關(guān)法律文件后，作為壞賬損失；

3.涉訴的應(yīng)收款項(xiàng)，已生效的人民法院判決書、裁定書判定、裁定其敗訴的，或者雖然勝訴但因無法執(zhí)行被裁定終止執(zhí)行的，作為壞賬損失；

4.逾期3年及以上的應(yīng)收款項(xiàng)，具有依法催收磋商記錄，能夠確認(rèn)債務(wù)人已資不抵債、連續(xù)三年虧損或連續(xù)停止經(jīng)營3年以上，并確認(rèn)3年內(nèi)沒有任何業(yè)務(wù)往來，在扣除應(yīng)付該債務(wù)人的各種款項(xiàng)和有關(guān)責(zé)任人員的賠償后的余額，作為壞賬損失；

5.對(duì)于債務(wù)人在境外及我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的，經(jīng)依法催收仍未收回，且在3年內(nèi)沒有任何業(yè)務(wù)往來的，在取得境外中介機(jī)構(gòu)出具的終止收款意見書，或者取得我國駐外使（領(lǐng)）館商務(wù)機(jī)構(gòu)出具的債務(wù)人逃亡、破產(chǎn)證明后，作為壞賬損失。

（二）壞賬損失的內(nèi)部處理程序

對(duì)于清查出的壞賬損失，各單位應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理： 1.相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對(duì)符合壞賬確認(rèn)條件的應(yīng)收款項(xiàng)，認(rèn)真取證、提出報(bào)告，闡明壞賬損失的原因和清理追索等工作情況，提供符合規(guī)定的證據(jù)，經(jīng)外部專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)鑒證并出具相關(guān)意見；

2.審計(jì)、監(jiān)察、法律部門對(duì)該項(xiàng)資金損失發(fā)生原因及處理情況進(jìn)行審核，提出審核意見；

3.各級(jí)單位財(cái)務(wù)部門對(duì)損失報(bào)告和相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行復(fù)核，提出財(cái)務(wù)處理意見，按照內(nèi)部管理程序提交總經(jīng)理辦公會(huì)或類似機(jī)構(gòu)審定；

4.公司各單位應(yīng)做好所屬各級(jí)單位壞賬損失處理的審批、備案工作。對(duì)于所屬各級(jí)單位發(fā)生單筆10萬元以上的壞賬損失，應(yīng)當(dāng)逐筆進(jìn)行審核批準(zhǔn);對(duì)于單筆10萬元以下的壞賬損失，應(yīng)當(dāng)逐筆進(jìn)行備案。

第二十四條

各級(jí)單位當(dāng)年產(chǎn)生的壞賬損失，要在所得稅匯算清繳中按照國家稅務(wù)總局《企業(yè)資產(chǎn)損失所得稅稅前扣除管理辦法》（2011年第25號(hào)公告）要求逐筆提供相關(guān)證據(jù)，確保相關(guān)損失能夠稅前扣除。

第二十五條

各級(jí)單位應(yīng)于期末對(duì)應(yīng)付款項(xiàng)進(jìn)行全面檢查。對(duì)債權(quán)人沒有追索且已超過訴訟時(shí)效的逾期應(yīng)付款項(xiàng)，以及長期掛賬超過三年且有確鑿證據(jù)證明無法支付的款項(xiàng)，經(jīng)各單位總經(jīng)理辦公會(huì)議或類似機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后計(jì)入營業(yè)外收入。

第二十六條

各級(jí)單位應(yīng)加強(qiáng)往來款項(xiàng)檔案管理。往來款項(xiàng)的清理結(jié)果以及對(duì)往來款項(xiàng)的調(diào)賬處理意見、說明資料等應(yīng)作為憑證附件，或作為其他檔案資料裝訂保管。

往來款項(xiàng)管理人員崗位發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)將所管理的往來款項(xiàng)資料作為移交清單的內(nèi)容之一，移交給接崗人員，確保往來款項(xiàng)管理的連續(xù)性。

第二十七條

對(duì)已經(jīng)財(cái)務(wù)核銷，但尚未形成最終事實(shí)損失的應(yīng)收款項(xiàng)，應(yīng)設(shè)置備查臺(tái)賬作為賬銷案存資產(chǎn)管理。賬銷案存的應(yīng)收（預(yù)付）款項(xiàng)，在經(jīng)過催收收回后，應(yīng)嚴(yán)格按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定入賬處理，嚴(yán)禁形成“小金庫”。對(duì)違反規(guī)定形成“小金庫”的，一經(jīng)查實(shí)，應(yīng)按國家和公司有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理；對(duì)觸犯法律的，要依法追究單位負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第六章 考核評(píng)價(jià)

第二十八條

公司將不定期對(duì)各單位往來款項(xiàng)管理工作進(jìn)行檢查，包括管理制度及措施執(zhí)行的有效性、應(yīng)收款項(xiàng)和賬銷案存款項(xiàng)的回收情況、長期掛賬應(yīng)付款項(xiàng)的清理情況等。

第二十九條

各級(jí)單位應(yīng)當(dāng)落實(shí)往來款項(xiàng)管理的責(zé)任，建立考核獎(jiǎng)懲制度，將應(yīng)收款項(xiàng)的回收和應(yīng)付款項(xiàng)的清理納入各業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門的績效考核。

第三十條

存在以下情況的，應(yīng)依照國家有關(guān)規(guī)定和企業(yè)內(nèi)部管理制度，追究直接責(zé)任人員和其他有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。

（一）企業(yè)內(nèi)部職責(zé)不明確、管理流程不清晰，導(dǎo)致往來款項(xiàng)管理混亂的；

（二）在生產(chǎn)經(jīng)營中，惡意經(jīng)營導(dǎo)致壞賬損失的、通過關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移企業(yè)資產(chǎn)的；

（三）隨意核銷應(yīng)收（預(yù)付）款項(xiàng)給公司造成損失的；逃避應(yīng)收款項(xiàng)追討責(zé)任導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失的;

（四）往來款項(xiàng)管理不力造成損失的其他情形。

第三十一條

對(duì)于積極作為，避免公司遭受損失的，按照公司相關(guān)考核辦法予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第七章 附 則

第三十二條

本辦法由國網(wǎng)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋并監(jiān)督執(zhí)行。第三十三條

本辦法自2015年1月1日起施行。