第一篇：管理體系審核指南試題

管理體系審核指南考試90分

單項選擇題（每小題5分，共60分）1 確定不符合的原則是

A．必須以客觀事實為基礎

B．必須不能引起對涉及不符合員工的處罰

C．必須以認證機構的作業指導書為依據

D．必須經受審核方同意 審核過程中每天舉行的審核組溝通會議的目的包括： ？？ A．回顧一天中的審核發現和確定不符合報告

B．就下一步審核組需要關注的重點問題進行溝通

C．與被審核方就糾正行動達成協議

D．編制審核報告 首次會議包括的內容有：

A．確認有關保密和信息安全事宜

B．確認審核組的健康安全事項、應急和安全程序

C．有關審核可能被終止的條件的信息

D．以上全部 審核范圍的描述通常應包括：

A．實際位置、產品、活動和過程以及所覆蓋的時期

B．實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期（原題D）C．實際位置、產品、活動和過程

D．地址、組織單元、被審核的活動和過程、審核覆蓋的時期 審核目的由（）來確定

A．審核組長

B．受審核方

C．審核委托方 D．認證機構 根據ISO19011標準，關于審核的溝通，以下說法正確的是：

A．審核組長應當定期討論以交換信息

B．審核組長必須定期向受審核方通報審核進展及相關情況

C．審核組長必須定期向審核委托方通報審核進展及相關情況

D．當審核證據顯示有緊急的和重大的風險（如安全、環境或質量方面）時，應當及時向審核委托方報告，但不需要報告受審核方 審核員持續專業發展活動不應考慮：

A．實施審核的組織和個人的需求變化

B．審核實踐

C．相關標準以及其它要求

D．審核員個人知識的局限 以下不屬于審核方案管理人員職責的是

A．識別和評估審核方案的風險

B．確定所需的資源

C．確定審核方案的范圍和程序

D．評價審核人員的能力 關于不符合，以下描述錯誤的是：

A．對審核員來說，不符合指不符合審核準則的要求

B．不符合報告應該以書面的形式提交給受審核方

C．應該與受審核方一起評審不符合以確認審核證據的準確性

D．如果受審核方與審核組就審核證據或審核發現有分歧，審核組應該撤銷不符合 建立審核方案不包括：

A．審核方案管理人員的作用和職責

B．審核方案管理人員的能力

C．確定審核方案的范圍和詳略程度

D．選擇審核方法 新版GB/T19011標準的主要變化是：

A．擴大了適用范圍

B．明確了GB/T19011 和GB/T27921的關系

C．引入遠程審核方法以及風險的概念

D．以上全部 關于ISO19011標準，錯誤的說法是：

A．陳述要求

B．提供了關于審核方案管理、管理體系審核的策劃和實施的指南

C．提供了審核員和審核組能力和評價的指南

D．引入了管理體系審核風險的概念

13.依據ISO19011標準，以下關于審核報告的描述錯誤的是：

A．審核報告如果不能在商定的時間提交，應該向審核委托方通報延誤的理由。

B．審核報告屬于審核委托方所有。C．審核報告應該經過批準后分發。

D．對于第三方審核，審核報告應該提交認可機構。顧客委托認證機構對其供方的管理體系進行的審核是（）A．認證審核 B．第一方審核 C．第二方審核 D．第三方審核 以下不屬于審核準則的是（）A．顧客的隱含要求。

B．組織產品的檢驗記錄 C．生產設備維護管理規定

D．認證產品所執行的產品標準 第一階段審核的目的包括（）A．確定第二階段審核的可能性

B．確定受審核方是否具備認證注冊的條件 C．審核組給出推薦性的認證結論 D．以上都正確 對違反審核員行為規范，不滿足注冊要求的審核員，經調查核實后可能受到的處罰包括（）A．警告

B．暫停注冊資格或降低注冊級別 C．撤銷注冊資格 D．以上全部（原C）當質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系被一起審核時，稱為（）A．整合審核 B．一體化審核 C．聯合審核 D．結合審核 在監督審核中縮小審核范圍的條件不包括（）

A．獲證組織的主要區域、主要生產線、主要過程等不再繼續符合認證標準和其他附加要求

B．獲證組織的認證范圍內部分產品范圍、現場、區域、生產線、主要過程等不愿再保持認證資格，但不能將不可分開的環境風險較大的部分去掉 C．獲證組織將某污染較重的工序承包給相關方

D．獲證組織不再生產某類產品或不再提供某種服務 審核方案是指（）

A．針對特定時間段所策劃并具有特定目標的一組（一次或多次）審核安排 B．審核管理程序 C．審核計劃 D．審核準則 審核發現是指（）A．審核中觀察到的客觀事實

B．將收集的審核證據對照審核準則進行評價的結果 C．審核的不合格項 D．審核中的觀察項

A．審核中觀察到的事實 B．審核中所發現的不合格項

C．審核中觀察到的事實與審核依據比較和評價的結果？？？ D．審核中的觀察項 確定審核范圍時應考慮

A．組織的實際位置與組織單元 B．覆蓋的時期

C．組織的活動和過程 D．以上全部 現場審核準備階段的工作內容主要是（）A．組建審核組，任命審核組長 B．編制審核計劃和檢查表（原A）C．確定審核的可行性

D．與受審核方建立初步聯系 根據中國認證認可協會《質量管理體系審核員注冊準則》（第二版），申請人應具有至少（）年技術或管理崗位的工作經驗。A．1年 B．2年 C．3年

D．4年（原C）

25根據中國認證認可協會《環境管理體系審核員注冊準則》（第二版），申請人應具備至少（）與環境管理相關的工作經驗。A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

26將收集的審核證據對照審核準則進行比較所得到的結果是（）A．審核證據 B．審核發現 C．審核結論 D．審核結果 對審核后續活動，下列說法正確的是（）

A．如需采取糾正、預防或改進措施，此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內實施，不視為審核的一部分

B．受審核方應當將這些措施的狀態告知國家政府相關部門

C．應當對措施的完成情況及有效性進行驗證。但驗證不是隨后審核的一部分。

D．審核方案可規定由審核組成員進行審核后續活動，通過發揮審核組成員專長實現增值，在隨后審核活動中不必保持獨立性。下列說法中正確的是（）

A．審核中所收集的信息都可作為審核依據

B．審核證據是指與審核準則有關并能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息 C．審核證據只能是定量的

D．現場操作人員的回答不能作為客觀證據為確保有效地實施每次審核，應向審核組長提供下列信息 A．管理體系文件 B．認證合同

C．審核作業指導書 D．審核目標 當獲得的審核證據表明需要變更審核范圍時，審核組長可以（）A．宣布停止受審核方的生產/服務活動 B．與審核委托方和受審核方進行溝通 C．宣布終止審核

D．與認可機構進行溝通

關于不符合，以下描述錯誤的是：；（）

A．對審核員來說，不符合指不符合審核準則的要求 B．不符合報告應該以書面的形式提交給受審核方

C．應該與受審核方一起評審不符合已確認審核證據的準確性

D．如果受審核方與審核組就審核證據或審核發現有分歧，審核組應該撤銷不符合

第三方認證審核的審核報告應提交給（）A．審核委托方 B．受審核方

C．受審核方的上級主管部門 D．認可機構

以下那種說法是不正確的：（）A．審核組可以由一名或多名審核員組成

B．實習審核員可以獨立承擔審核任務，但不能獨立出具任何報告 C．向組織和顧客提供信任

D．審核組中可以沒有高級審核員

第三方認證審核時，審核的委托方是（）A．認證委托機構 B．認證機構

C．審核員注冊機構 D．認可機構

審核報告的所有權歸（）所有 A．審核委托方 B．審核組長 C．受審核方

D．受審核方的上級主管機構

關于現場審核中的技術專家，以下說法正確的是（）A．不是審核組成員

B．應當在審核員的指導下進行工作 C．不能單獨成組實施審核 D．應當指導審核工作

文件評審應考慮（）A．審核的目標和范圍 B．文件與標準的符合性 C．文件的可操作性 D．文件的接口

在編制審核計劃是，審核組長應考慮：（）A．專業審核員的能力 B．審核對組織形成的風險 C．多現場數量 D．認證費用

當審核計劃有規定時，具體的審核發現應該是：（A．具有證據支持的符合事項 B．良好實踐

C．改進機會以及對受審核方的建議 D．以上全部

在確定審核員適宜的知識和技能時，不應考慮：（A．審核員的級別

B．被審核組織的規模、性質和復雜程度 C．審核方案的目標和范圍

D．審核目標實現過程中的不確定性

組織概況包括：（）

A．組織的類型、治理、規模、結構、職能和相互關系 B．通用的業務和管理概念，過程和相關術語 C．受審核方的文化和社會習俗 D．以上全部

現場審核準備階段的工作內容主要是：（）A．組建審核組，任命審核組長 B．編制審核計劃和檢查表 C．確定審核的可行性

D．與受審核方建立初步聯系））

監視審核方案的實施應關注

A．與審核方案、日程安排和審核目標的符合性；

B．來自最高管理者、受審核方、審核員和其他相關方的反饋 C．審核組實施審核計劃的能力 D．以上全部

審核的啟動可涉及到以下哪一方面的工作：（）A．編制審核目的，范圍和準則（原B）B．評審文件的適宜性和充分性 C．編制審核檢查表 D．編制審核計劃

審核的原則包括：（）A．公正性 B．保密性 C．公開性 D．客觀性

審核方案包括：（）A．每次審核的目標;B．審核的范圍與程度、數量、類型、持續時間、地點、日程安排； C．審核準則和審核方法； D．以上全部

A． B． C． D．

判斷題（每小題5分，共40分）審核計劃的詳細程度應反映審核的范圍和復雜程度，以及實現審核目標的不確定因素

A．正確

B．錯誤 對于結合審核，應特別關注不同管理體系的操作過程與相互抵觸的目標以及優先事項之間的相互作用

A．正確

B．錯誤

（原A）審核方案是針對特定時間段所策劃并具有特定目標的一組（一次或多次）審核

A．正確（原B）B．錯誤 審核方案管理人員應參加適當的持續專業發展活動，以保持管理審核方案所需的知識和技能

A．正確

B．錯誤 每次審核應基于形成文件的審核目標、范圍和準則

A．正確

B．錯誤 審核員在發現不符合項線索時可擴大抽樣 A．正確

B．錯誤

審核中所收集到的信息可作為審核證據

A．正確

B．錯誤 第一階段已審核過的要素，在第二階段審核計劃中可不作安排

A．正確

B．錯誤 如果在審核計劃所規定的時間框架內提供的文件不適宜、不充分，審核組長應告知審核委托方 A．正確

B．錯誤 在審核中，審核組長應定期向受審核方、審核委托方通報審核進展及相關情況 A．正確

B．錯誤

11如果收集的證據顯示受審核方存在緊急的和重大的風險，應當及時報告審核委托方，適當時向報告受審核方報告 A．正確

B．錯誤 當獲得的審核證據表明不能達到審核目標時，審核組長應向審核委托方和受審核方報告理由以確定適當的措施。A．正確

B．錯誤 受審核方指派的向導應協助審核組并根據管理者代表的要求行動。A．正確

B．錯誤 在審核中，應通過適當的抽樣收集并驗證與審核計劃、范圍和準則有關的信息，包括與職能、活動和過程間接口有關的信息 A．正確

B．錯誤 審核報告應在商定的時間期限內提交。如果延遲，應向受審核方通告原因 A．正確

B．錯誤 審核員應通過定期參加管理體系審核和持續專業發展來保持他們的審核能力 A．正確

B．錯誤 審核員個人行為要求中“善于觀察”即“能了解和理解處境” A．正確

B．錯誤 在審核過程中實習審核員同時可以擔任技術專家的角色 A．正確

B．錯誤 現場審核中發現受審核方有違規現象，審核組長可決定終止審核 A．正確（原B）B．錯誤 審核組應根據實施審核結果做出受審核方是否能通過認證注冊的審核結論 A．正確

B．錯誤 對審核過程的信心和達到其目標的能力取決于參與策劃和實施審核的人員（包括審核員和審核組長）的能力。A．正確

B．錯誤根據審核目標，審核結論可以表明采取糾正、糾正措施和預防措施或改進措施的需要

A．正確

B．錯誤 CCAA對所有注冊申請人都將進行技能方面的考核 A．正確

B．錯誤 審核證據包括記錄、事實陳述或其它信息，這些信息可以通過文件的方式（如各種記錄）獲取，也可以通過陳述的方式（如面談）或通過現場觀察得方式獲取。A．正確

B．錯誤 審核組評價審核證據得出審核發現，綜合評價審核發現得出審核結論 A．正確

B．錯誤 在審核中，審核員應通過適當的抽樣收集與范圍和準則有關的信息 A．正確

B．錯誤 審核組中至少應有一名具備專業能力的高級審核員 A．正確

B．錯誤 受審核方未簽字確認的不符合報告不能生效 A．正確

B．錯誤 多領域管理體系審核組的審核員應至少具有審核一個領域管理體系的能力并理解不同管理體系之間的相互關系和協同作用 A．正確

B．錯誤 審核組長應告知審核委托方在審核過程中遇到的可能降低審核結論可信程度的情況 A．正確

B．錯誤

審核組應考慮審核過程中固有的不確定因素，對審核結論達成一致 A．正確

B．錯誤

只有當所有策劃的審核活動已經執行審核即告結束 A．正確

B．錯誤

33如果在審核計劃所規定的時間框架內提供的文件不適宜、不充分，審核組長應告知審核委托方（B）

認證為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統 的、獨立的并形成文件的過程 A．正確

B．錯誤（原A）

35：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程。A．正確

B．錯誤（原A）

根據審核員行為規范要求，審核員在任何情況下不得透露與工作任務相關的信息。A．正確

B．錯誤（原A）

當審核不可行時，應向受審核方提出替代建議并與審核委托方協調一致。A．正確

B．錯誤

38.審核方案評審中得到的經驗教訓應用于持續改進審核方案過程的輸入。A．正確（原）B．錯誤

在審核過程中，出現了利益沖突和能力方面的問題，審核組的規模和組成必須加以調整。A．正確

B．錯誤

第二篇：(2013年12月)管理體系審核指南試題答案

一、單選題：

1.確定審核的范圍時應考慮D.D以上全部

2.關于不符合，以下描述錯誤的是D.D如果受審核方與審核組就審核證據或審核發現有分歧，審核組應該撤銷不符合。

3.審核發現是指B.B將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。

4.根據中國認證認可協會《質量體系審核員注冊準則》（第二版）申請人至少C年技術或管理崗位工作經驗。

C4

5.對違反了審核員行為規范，不滿足注冊要求的審核員，經調查核實后可能受到的處罰包括D.6.D以上全部

7.當質量管理體系，環境管理體系，職業健康安全管理體系一起審核時，稱為D.D結合審核

8.將收集到的審核證據與審核準則進行比較所得出的評價結果是B.B審核發現

9.審核方案是指A.A針對特定的時間段說策劃并具有特定目標的一組（一次或多次）審核安排。

10.第一階段的審核目的包括A.A確定第二階段的可能性

11.顧客委托認證機構對其供方的管理體系進行的審核是C.C第二方審核

12.在監督審核中縮小審核范圍的條件不包括C.C貨證組織將某污染較重的工序承包給相關方

13.以下不屬于審核準則的是B.B組織產品的檢驗記錄

14.監視審核方案的實施應關注D.D以上全部

15.在編制審核計劃時，審核組長應考慮B.B審核對組織形成的風險

16.當審核計劃有規定時，具體的審核發現應包括D.D以上全部

17.在確定審核員適宜的知識和技能時，不應考慮A

A審核員的級別

18.文件評審應考慮A

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19、文件評審應考慮A

A審核的目的和范圍

20、現場審核準備階段的工作內容主要是B.B編制審核計劃和檢查表

21、組織概況包括D.D以上全部

22、審核員持續專業發展活動不應考慮D.D審核員個人知識的局限

23、以下不屬于審核方案管理人員職責的是D.D評價審核人員的能力

24、建立審核方案不包括D.D選擇審核方法

25、審核范圍的描述通常應包括D.D地址、組織單元、被審核的活動和過程、審核覆蓋的時期

26、為確保有效地實施每次審核，應向審核組長提供下列信息D.D審核目標

27、關于ISO19011標準，錯誤的說法是A.A陳述要求

28、對審核后續活動，下列說法正確的是A.A如果采取糾正、預防或改進措施

29、首次會議包括的內容有C.C以上全部

30、審核目的由C來確定。

C審核委托方

31、不符合原則是A.A必須以客觀事實為基礎

32、范圍的描述通常應包括B.B地址、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期

33、ISO19011標準，關于審核的溝通，以下說法正確的是A.A審核組長應當定期討論以交換信息

34、GB/T19011標準的主要變化是D.D以上全部

35、現場審核中的技術專家，以下說法正確的是B

B應當在審核員的指導下進行工作。

36、報告的所有權歸A所有。

A審核委托方

37、根據ISO19011標準，以下關于審核報告的描述錯誤的是D D對于第三方審核，審核報告應該提交認可機構

38、三方認證審核的審核報告應提交給A

A審核委托方

39、三方認證審核時，審核委托方是B

B認證機構

40、獲得的審核證據表明需要變更審核范圍時，審核組長可以B B與審核委托方和受審核方進行溝通

二、判斷題：

1、收集的證據顯示受審核方存在緊急和重大的風險，應及時報告審核委托方，適當時間向受審核方報告。錯誤

2、在審核中，應通過適當的抽樣收集并驗證與審核計劃，范圍和準則有關的信息，包括與職能、活動和過程間接口有關的信息。錯誤

3、審核報告應在商定的期限內提交，如果延長，應向受審核方通告原因。錯誤

4、對于結合審核，應特別關注不同管理體系的操作與相互抵觸的目標，以及優先事項之間的相互作用。正確

當審核不可行時，應向受審核方提出替代建議并與審核委托方協調一致。錯誤

5、如果在審核計劃所規定的時間框架內提供的文件不適宜、不充分，審核組長應告知審核委托方。錯誤

6、審核方案的范圍與程度應基于受審核組織的規模和性質，以及審核管理體系的性質、功能、復雜程度以及成熟度水平。正確

7、審核方案管理人員應確保審核方案的目標得到確立，以指導審核的策劃和實施，并應確保審核方案的有效實施。錯誤

8、在審核過程中，出現了利益沖突和能力方面的問題，審核組的規模和組成必須加以調整。錯誤

9、審核發現和審核結論僅建立在審核證據的基礎上。正確

10審核方案評審中得到的經驗教訓應用于持續改進審核方案過程的輸入。正確

11、審核員行為規范要求，審核員在任何情況下都不得透露與工作任務相關的信息。錯誤

12、審核員在發現不符合項線索是可擴大抽樣。正確

13、審核中所集到的信息可作為審核證據。錯誤

14、第一階段已審核過的要素，在第二階段審核計劃中可不作安排。錯誤

15、審核證據包括記錄、事實陳述或其它信息，這些信息可以通過文

16、件的方式（如各種記錄）獲取，也可以用通過陳述的方式（如面談）或通過現場觀察的方式獲取。正確

17、審核方案管理人員應參加適當的專業發展活動，以保持管理審核方案所需的知識和技能。正確

18、CCAA丟所有注冊申請人都將進行技能方面的考核。錯誤

19、審核組應根據實施審核結果做出受審核方是否能通過認證注冊的審核結論。錯誤

20、審核組評價審核證據得出審核發現，綜合評價審核發現得出審核結論。錯誤

21、審核計劃的詳細程度應反映審核的范圍和復雜程度，以及實現審核目標的不確定因素。正確

22、審核方案是針對特定時間段所策劃并具有特定目標的一組（一次或多次）審核。錯誤

23、每次審核應基于形成文件的審核目標、范圍和準則。正確 24審核中所收集到的信息可作為審核證據。錯誤

在審核中，審核組長應定期向受審核方、審核委托方通報審核進展及相關情況。錯誤

25、只有當所有策劃的審核活動已經執行審核即告結束。錯誤

26、現場審核中發現受審核方有違規現象，審核組長可決定終止審核。錯誤

27、根據審核員行為規范要求，審核員在任何情況下都不得透露與工作任務相關的信息。錯誤

28、審核員在發現不符合項線索時可擴大抽樣。正確

29、審核中所收集到的信息可作為審核證據。錯誤

30、第一階段已審核過的要素，在第二階段審核計劃中可不作安排。錯誤

31、審核證據包括記錄、事實陳述或其它信息，這些信息可以通過文件的方式（如各種記錄）獲取，也可以用通過陳述的方式（如面談）或通過現場觀察的方式獲取。正確

第三篇：管理體系審核知識

管理體系知識

（一）簡答題：

一、簡述與審核員有關的審核原則： 答：與審核員有關的三條審核原則是：

（1）“道德行為”原則：誠信、正直、保守秘密和謹慎應是審核員最基本的道德要求。（2）“公正表達”原則：審核員在審核過程中應履行真實、準確地報告的義務。（3）“職業素養”原則：審核員應具備的基本職業素養是勤奮并具有判斷力。

二、簡述與審核有關的審核原則： 答：與審核有關的兩條審核原則是：

（1）“獨立性”原則：保持“獨立性”是實現審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎。實施審核活動的審核員應獨立于受審核的活動，保持客觀的心態，從而保證審核發現和審核結論僅建立在審核證據的基礎上。（2）“基于證據的方法”原則：在一個系統的審核過程中，“基于證據的方法”是得出可信的和可重現的審核結論的合理方法。通過合理的抽樣，確保審核結果可行。

三、審核員在檢驗科審核，檢驗科負責人提供了檢驗標準，審核員看到標準上規定：出廠前應逐件進行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕，保壓120秒。你該如何審核？ 答：應該按以下幾個步驟進行審核：

（1）核對組織的檢驗標準是否滿足相關的法律法規標準要求。

（2）現場觀察質檢員的檢驗過程，是否進行逐件檢查，試驗壓力、保溫時間等是否遵守檢驗標準。（3）抽查近期的3~5份檢驗記錄，確認檢驗是否符合標準，查記錄是否有相關授權放行產品的人員簽署及記錄標識；確認放行的產品是否滿足質量要求；抽查例外放行的情況是否滿足要求。

（4）現場查看檢驗設備是否滿足要求，是否按規定進行檢定或校準，查檢驗設備的檢定或校準證據。（5）現場詢問質檢員對出廠檢驗要求的了解情況，查質檢員的資質、培訓、技能等方面的證據。

四、集團公司對分公司的體制進行了改革，分公司隨即對內部的組織機構和職能進行了調整。職能部門減少了四個，部門職能和崗位設置也進行了較大調整。請問審核員在審核時應關注什么？ 答：審核員在審核時應關注以下幾個方面的內容：

（1）組織對質量管理體系變更的策劃與實施，變更之后體系是否完整。

（2）主要涉及到變更后的有關層次的職責、權限是否明確，相應的質量目標是否建立。（3）調整后的崗位人力資源是否滿足要求，相關文件是否得到修訂。

五、試述審核證據、審核發現與審核結論三者的關系？ 答：審核證據、審核發現與審核結論的關系可概括為以下幾點：（1）審核組通過收集和驗證與審核準則有關的信息獲得審核證據，并依據審核準則對審核證據進行評價獲得審核發現，在綜合匯總分析所有審核發現的基礎上，考慮此次審核目的而作出最終的審核結論。（2）審核準則是判斷審核證據符合性的依據。（3）審核證據是獲得審核發現的基礎。（4）審核發現是作出審核結論的基礎。

六、簡述審核證據、審核發現與審核結論三者之間的關系，并舉例說明？

答：（1）審核證據、審核發現與審核結論的關系是：審核證據是獲得審核發現的基礎，審核發現是作出審核結論的基礎。

（2）例如：在初次認證審核中，通過現場獲得證據，對照審核準則（GB/T19001標準、組織的質量管理體系文件、相關的法律法規文件等），獲得審核發現（如開具不符合報告），匯總所有的審核發現（符合審核準則和不符合審核準則的情況），考慮此次審核的目的，作出審核結論（是否推薦認證注冊）。

七、審核員在質管部查管理評審材料，發現管理評審報告中針對評審情況，共提出四項改進決策，審核員只看到其中一項由辦公室完成的改進措施的實施情況及其有效性的驗證記錄。你該如何審核？ 答：應該從以下三個方面進行審核：

（1）了解其余三項改進項的改進措施的制定情況，是否規定了責任部門、實施方法、時間進度，初步評價改進措施是否有效合理。

（2）到責任部門現場檢查這三項改進措施的實施情況，是否達到預期的結果，確認改進措施的有效性，檢查實施記錄。

（3）查看是否對這些措施進行了驗證，查閱驗證記錄。

八、簡述監督審核與復評（再認證）審核的目的分別是什么？

答：（1）監督審核的目的：驗證獲證組織的質量管理體系是否持續滿足審核準則的要求和相關的認證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦保持認證注冊。

（2）再認證的目的：驗證獲證組織的質量管理體系是否持續滿足審核準則的要求和相關的認證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦認證注冊，換發證書。

九、簡述認證范圍與審核范圍的區別？

答：（1）目的和作用不同：審核范圍界定一次具體審核的內容的界限，用于指導一次具體審核活動的實施；認證范圍界定受審核方的認證范圍，用于認證注冊的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產品的能力范圍。

（2）內容不同：審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細表述；認證范圍包括認證所依據的管理體系標準和所覆蓋的產品、過程、活動、場所的概述。（3）使用者不同：審核組使用審核范圍；認證范圍的使用者為認證機構和獲證組織。

十、簡述認證過程的主要活動，說明認證過程與審核過程的關系？

答：（1）認證過程的主要活動包括申請、受理、簽定認證合同；啟動審核；文件評審；現場審核活動的準備與實施；編制、批準和分發審核報告，完成審核；技委會評定審核，認證機構批準注冊、頒發認證證書；后續的監督審核；再認證審核。

（2）認證是從組織申請認證到獲證的全過程，審核活動是質量管理體系認證過程中的重要部分。

十一、不合格控制程序規定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員未發現近三個月的重新檢驗記錄。你會如何審核？

答：（1）查最近三個月產品檢驗記錄，詢問檢驗人員對不同性質不合格品的處理方法，了解最近是否有采取返工、返修的情況。

（2）若有返工、返修的，抽查3~5次，追蹤其處理后是否進行了重新驗證，是否存在未經重新驗證直接流轉或交付的情況。

（3）若有重新驗證，在現場是否保存驗證記錄，處理后產品是否達到相關的要求。是否存在重新驗證不達要求而流轉、交付的情況，對未達要求的產品處理是否符合規范。

（4）查閱記錄，追查對其他不合格品處理方法如讓步、降級是否經授權，是否符合規范。

十二、簡述CCAA審核員行為規范要求的主要內容？

答：（1）遵紀守法、敬業誠信、客觀公正；

（2）努力提高個人的專業能力和聲譽；

（3）幫助所管理的人員拓展其專業能力；

（4）不承擔本人不能勝任的任務；

（5）不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；（6）不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權；

（7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受。

（8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；

（9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作；

（10）不向受審核方提供相關咨詢。

十三、結合標準條款，簡述企業對供應商的選擇過程通常分為哪些基本步驟？ 答：企業對供應商的選擇過程一般可包括以下步驟：

（1）供應商業績調查，收集供應商的資質、生產能力、產品質量、服務水平，信譽以及其顧客對其產品的反饋信息等。

（2）送檢樣品，組織各相關部門對其進行初審，初審合格的供方列入試用合格供方名錄，進入小批量試用樣品階段。

（3）根據樣品試用結果，滿足要求的，經相關部門評審，正式列入合格供方名錄，開始進行批量供貨。（4）保持對供方的監督，發現問題及時要求整改。

（5）定期對供方的業績進行評估，對供方進行動態管理，存優去劣。

十四、簡述審核計劃應包括哪些內容？

答：（1）審核目的；

（2）審核準則和引用文件；

（3）審核范圍；

（4）現場審核活動的日期和地點；

（5）現場審核活動預期的時間和期限（日程安排）；

（6）審核組成員和隨行人員的作用和職責；（7）為審核的關鍵區域配置適當的資源。

十五、簡述實施現場審核的主要活動有哪些？

答：（1）召開首次會議；

（2）現場審核，收集和驗證信息，獲得審核證據；

（3）形成審核發現，準備并形成審核結論；

（4）審核過程中的溝通（包括審核組內的內部溝通、審核組與受審核方和認證機構的溝通）；（5）召開末次會議。

十六、簡述審核計劃與審核方案的主要區別？ 答：審核計劃與審核方案的主要區別為：

（1）審核計劃由審核組長編制，它是關于一次具體審核的活動和安排的文件。

（2）審核方案由審核方案的管理人員建立，是特定時間段內具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動）。審核方案中包括對審核計劃的制定和實施的管理，還包括為實施一次具體審核提供資源所必要的所有活動和安排。

十七、審核按計劃進行就可以了，沒必要編制檢查表，請問這種說法正確嗎？為什么？ 答：不正確，因為編制檢查表可以：

（1）保持審核目的的清晰和明確；

（2）保持審核內容的周密和完整；（3）保持審核路線的清晰和邏輯性；

（4）保持審核時間和節奏的合理性；（5）保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性。

十八、簡述過程監視和測量的范圍和目的，請舉例說明監視和測量的方法？

答：（1）標準8.2.3條款過程監視和測量的范圍是組織的整個質量管理體系，包括所有的過程；過程監視和測量的目的是證實過程實現所策劃的結果的能力，發現不滿足要求的情況，實施改進。

（2）常見的過程監視和測量的方法，可以通過內審、管理評審、例行的工作檢查、質量目標完成情況統計等方式獲得質量運行的信息，對過程能力進行評審，確定過程的有效性。具體實施時，可借助統計技術，如SPC圖、趨勢圖、過程能力分析等進行。

（二）闡述題：

一、某企業將設備表面噴涂生產過程確定為“應確認的過程”。審核員按標準條款對該過程審核時，受審核人員出示了該過程的生產作業指導書和過程控制記錄，審核員查閱后發現作業指導書具有較強的可操作性，過程控制記錄填寫詳細、規范。試問審核員的審核是否適宜？你該如何進行審核？

（特殊過程的審核）

答：該審核員的審核不適宜，因為對7.5.2條款的審核不充分。噴涂工序的7.5.2過程確認可按以下思路進行審核：

（1）請負責人介紹企業對表面噴涂生產過程確認的安排，查閱過程確認程序，表面噴涂過程確認程序規定的確認內容是否充分、合理（如表面噴涂需要確認的內容涉及對噴涂工藝的評審、噴涂設備的認可、噴涂工作人員能力鑒定等）。

（2）抽查3~5中主要產品的噴涂過程確認記錄，檢查其對工藝評審、噴涂設備、人員資格鑒定情況是否符合組織規定。

（3）現場查看正在生產的產品，抽取2~3個產品的確認記錄，確認其生產工藝、使用的設備、操作人員是否經過確認，關注過程變化是否有再確認。

（4）了解組織對再確認的安排，詢問近期有無發生再確認的情況，抽查再確認的記錄，確定其滿足要求。（5）結合其他部門的審核，了解交付之后的產品質量反饋，驗證過程確認的有效性。

二、如何依據標準條款審核“不合格品控制”過程？

（不合格品控制過程的審核）

答：（1）請負責人介紹不合格品控制程序，查閱不合格品控制程序文件，對不合格品的分類、處置、職責、方法等方面規定是否符合標準8.3的要求，是否充分。

（2）查閱近期產品監視和測量記錄，抽取5~7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質，追蹤其處理方法是否符合規定。

（3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工措施和重新驗證記錄，返工之后是否滿足要求。（4）抽查其中讓步使用、放行接收不合格品，查閱其批準記錄，是否符合規定，是否有違反國家法律法規規定不允許交付使用不合格品的情況。

（5）到生產現場查看不合格品的標識和處置，詢問現場工作人員是否知道不合格品處理程序。

（6）結合銷售部門的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產品不合格情況，如有，抽查對不合格品的處理是否恰當。

三、如何依據標準條款審核“內部審核”過程？

（內部審核過程的審核）

答：（1）與“內部審核”負責人溝通，了解其內部的職責、程序。（2）查閱《內部審核控制程序》文件，對內部審核的頻率、策劃和實施審核以及報告結果和保持記錄的職責和要求規定的是否充分、適宜，滿足標準要求。

（3）了解內審方案的策劃，查閱內審計劃、內審方案，確認方案對擬審核的過程和區域的狀況和重要性以及以往審核的結果的考慮是否充分，規定是否合理。

（4）了解審核計劃的實施情況，抽查其中一次審核計劃，確認審核計劃內容是否充分，滿足審核方案的要求；了解審核人員所在部門，是否存在自己審核自己工作的情況。

（5）了解審核人員是否經過相關培訓，抽查審核員的培訓記錄、培訓合格證，確認其是否具備審核能力。（6）檢查審核員對具體審核的策劃情況，查閱內審檢查表，根據其審核路線按部門審核或按過程審核，從中抽取2~3個關鍵部門或3~5個關鍵過程的檢查表，確認策劃的審核內容、方法是否滿足充分、合理。（7）了解審核的實施情況，如首末次會議、現場審核實施，查閱首末次會議記錄、現場審核檢查記錄，抽查2~3個關鍵部門檢查記錄，確認收集的證據是否滿足檢查表的策劃、記錄是否充分。

（8）查閱開具的不符合報告，了解其原因分析及采取的糾正措施，確認原因分析是否充分，采取的措施是否適宜，措施的驗證情況。抽查3~5份不符合報告，追蹤其糾正措施的實施情況，確認糾正措施是否有效。（9）查閱內審報告，了解整個內審的實施、審核發現、審核結論，結合其他條款的審核，了解體系運行的實施情況，確認審核活動是否能發現問題、持續改進體系，以及其可信性、有效性。

四、在審核“顧客滿意”時，銷售部長說：“自體系運行以來，未收到任何投訴，也未出現退貨情況，因此沒有相關記錄?！蹦阏J為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內容？

（顧客滿意或顧客投訴的審核）

答：不符合要求；因為標準8.2.1條款的內容沒審全；可以從以下方面實施審核：

（1）請銷售部長介紹監測顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿意監視和測量程序，組織策劃的監視項目、職責、方法是否滿足標準要求。

（2）了解近期對顧客滿意信息收集的實施情況，查閱相關的記錄資料，比如顧客滿意度調查計劃；顧客滿意調查表、業務流失分析、顧客投訴等情況，評價實施的活動是否滿足規定，評價收集的信息是否充分，確認顧客滿意情況。

（3）了解組織對顧客信息的利用情況，是否提出相應的改進措施，重點關注顧客抱怨、投訴的后續改進，結合其他條款的審核，關注改進的有效性。

（4）查閱組織對監視和測量的匯總統計資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質量管理體系業績的一種測量。

（5）結合其他條款的審核，了解顧客滿意的實際情況，確認顧客滿意監測工作的有效性，關注后續措施的實施及其有效性。

五、如何依據標準條款審核“產品的監視和測量”過程？（產品的監視和測量過程的審核）

答：（1）到主控部門，請負責介紹產品監測和測量的相關程序和依據；抽取3~5種主要產品，查閱檢驗規程策劃是否滿足法律法規要求，規定是否充分、合理。

（2）隨機從主要產品中抽取近期三個月產品檢驗記錄，是否符合檢驗規程，記錄是否有授權人員簽字。（3）抽查檢驗員的資質和能力資料，確認是否勝任。

（4）到產品監視和測量現場，請監測人員介紹監測要求，通過現場觀察、查閱監測記錄，是否按規程實施。（5）現場使用的監視和測量設備是否滿足要求，是否按規定校準或檢定。（6）現場查看產品的監視和測量狀態標識是否清楚。

（7）抽取例外放行的3~5份檢驗記錄，對未實施監測例外放行的批準是否滿足要求，關注其合法性；例外放行后的產品是否建立了可追溯性的方法。

（8）結合其他部門的審核，了解已交付產品的顧客反饋的質量信息，證實產品監測和測量的有效性。

六、查設計和開發更改時，審核員在詢問設計和開發更改的相關規定后，抽查了3個不同專業近三個月的更改單，都有授權人員的審批，修改發放手續符合文件控制要求。審核員很滿意。這樣的審核是否符合要求，為什么，若是你該如何審核？

（設計和開發更改的控制過程的審核）

答：不符合要求；因為7.3.7中的要求沒有審全；應按以下思路進行審核：（抽查3份更改單）（1）是否進行了評審、驗證和確認，實施方式是否合適。

（2）確認是否評價了更改對產品及其組成部分的影響，評價是否充分。（3）查驗更改審批記錄，確認批準是否在更改正式實施前進行。

（4）追蹤更改的執行情況，設計輸出是否按更改單要求進行了更改，相關文件的更改和修訂狀態標識是否滿足規定；到設計輸出的使用部門確認得到了更改。

（5）評價更改的有效性，更改是否達到了預期目的（受審核方自己評價的結果）；到生產、質量、銷售部門收集更改后的反饋信息，確認設計更改的有效性。

七、審核員審核“管理評審”時，總經理介紹說根據公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內部審核后，于上個月召集了公司質量管理委員會全體成員進行了管理評審，質量管理部匯報了內審及其整改情況，質檢科還就產品質量目標完成情況進行分析；售后服務部提供了用戶意見的反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議記錄分發到各個部門。審核員查閱了分發記錄，非常完整。表示非常滿意。試問審核員的審核是否適宜？為什么？若是你，該如何審核？

（管理評審的審核）

答：不適宜；因為對“管理評審”過程的審核不夠充分。應按以下思路進行審核：（1）請主管領導介紹管理評審實施的程序及最近管理評審實施的基本情況。（2）抽查管理評審程序文件，內容是否符合標準5.6要求。（3）抽查最近1次管理評審實施情況，查驗以下方面內容：

a)查管理評審計劃文件，時間安排是否符合程序規定，其中規定的各部門需提交的管理評審輸入是否包括審核結果、過程和產品的趨勢等方面信息，滿足標準5.6.2的要求。

b)抽查3~5個部門提交的管理評審輸入資料，如部門工作總結報告，確認內容是否充分。

c)了解管理評審實施的方式，如是會議方式，查閱會議記錄，評審內容是否滿足標準，包括評價改進的機會和質量管理體系變更的需求。

d)查閱該次管理評審報告，了解受審核方質量管理體系運行的總體適宜性、充分性和有效性情況，提出哪些改進政策。

e)抽查其中3~5項改進決策，是否制定了具體的改進措施計劃，到責任部門追蹤計劃是否按要求實施及其有效性，查驗實施記錄。

八、查“文件控制”的主控部門時，負責人告訴審核員說：“有文件控制的職責、要求和方法在《文件控制程序》中做了明確規定，我們都是按這個程序中的規定管理文件?！睂徍藛T查看了《文件控制程序》、《質量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發放記錄，均符合《文件控制程序》的規定。審核員很滿意。請問這樣的審核是否符合要求，為什么，若是你該如何審核？

（文件控制程序的審核）

答：不符合要求；因為對“文件控制”過程審核不充分；應按以下思路進行審核：

（1）在主控部門查《文件控制程序》文件的編制內容是否符合標準4.2.3要求，內容是否充分。（2）查受控文件清單，從中抽取4~7份文件，查看：文件是否有編制、審核、批準，是否有受控。（3）標識、版本是否現行有效，文件保持的是否完好。

（4）了解在體系運行期間，是否發生過文件更改的情況？若有，請負責人提供所更改后的文件，從中抽取3~5份，查看：文件是否有更改和現行修訂的標識，更改的文件是否經過批準。

（5）提供與質量管理體系有關的外來文件，從中抽取3~5份外來文件，查看：外來文件是否得到識別，分發是否受到控制。查外來文件清單。

（6）組織是否有作廢文件存在，若有：查看是否對作廢文件進行了適當的標識。

（7）到相關部門，抽查3~5份文件，了解現場使用的文件是否適宜，是否有編制、審核、批準，受控標識，是否是現行有效版本。

九、依據標準條款，審核“產品防護”過程？

（產品防護的審核）

答：（1）請負責人介紹對產品的防護要求，查看產品生產工藝文件是否對產品防護所需的包裝、標識、搬運及存儲環境方面做了要求，規定是否合理。（2）到生產現場，查看生產現場工作環境，內部流轉中對產品是否進行有效防護。

（3）到原材料、成品存放現場，查看現場的包裝、存儲環境、堆放、防護標識，以及搬運工具和方法是否可防止產品受損。有保質期的產品，出入庫是否為先進先出。

（4）對產品為軟件產品，檢查信息的保密、防修改措施以及備份措施的實施情況。

（5）產品的交付過程，運輸方法是否滿足要求，對運輸供方是否提出相關要求；結合對銷售部門接收的反饋信息，是否存在因產品防護不當受損的情況。

十、依據標準條款，審核“顧客財產”過程？

（顧客財產的審核）

答：（1）請主管部門負責人介紹組織生產和服務提供過程主要涉及的顧客財產及其控制程序，查閱顧客財產控制相關文件制度，對顧客財產識別是否充分，控制程序規定是否滿足標準7.5.4的要求。

（2）了解組織對顧客財產驗證的方式，抽查3~5份驗證記錄（如顧客提供原材料檢驗記錄、設備驗收記錄），確認驗證是否符合要求；如出現顧客財產不滿足要求的情況，是否與顧客溝通解決。

（3）了解對顧客財產的保護措施，現場查看顧客財產的使用、儲存環境，是否能滿足顧客財產保護的要求；如：顧客提供原材料的出入庫登記，檢查倉庫和生產現場的工作環境。

（4）檢查對顧客財產的維護是否滿足要求，如顧客提供設備的維護保養情況，現場查看設備的運行狀態是否正常，能否滿足要求。

（5）詢問有無發生顧客財產損壞或丟失的情況（或通過查看記錄獲得相關信息），組織的處理是否滿足要求。

十一、某公司技術管理部負責制定生產工藝流程和工藝文件，設備管理部負責設備的采購和日常維護，生產管理部負責生產批量和周期計劃的制定，質量管理部負責工序質量監督和產品質量檢驗，生產車間負責生產，相關部門輔助；根據標準第七章的要求如何對生產過程控制進行審核？

（生產過程控制的審核）

答：（1）到技術管理部抽取3~5個主要產品生產工藝流程和工藝文件，對產品實現的策劃輸出是否滿足標準7.1的要求。

（2）到生產管理部了解最近的生產計劃安排，到生產車間檢查是否獲得生產的安排信息以及合適的生產工藝文件。

（3）現場觀察生產工藝的執行情況，生產設備能力是否滿足工藝要求，運行是否正常；抽查以往的生產記錄，確認工藝執行情況；查看生產現場標識、產品防護的實施情況，是否滿足策劃要求。

（4）請質量管理部提供以往監測和測量記錄，現場查看監測和測量工作是否按策劃要求實施；檢查使用的監測裝置是否滿足監測要求，查看監測裝置的檢定或校準記錄。

十二、在某房產公司審核，該公司將房產設計和開發交給有資質的設計院進行，公司對設計和開發進行最終確認。該公司針對標準7.3進行了刪減，僅保留7.3.6。作為審核員，你認為對7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據，證實該公司對設計確認和對外包過程控制的管理是否符合ISO9001標準要求？

（產品的設計和開發的審核）

答：（1）刪減不正確。

（2）該房產公司雖然沒有設計資質將設計和開發過程外包，但仍需要為設計的質量負責，如果刪減7.3條款，將影響組織對設計和開發過程的控制能力。

（3在對其進行審核過程中應關注收集以下方面的證據： a)組織對設計開發外包的管理規定，包括組織對外包方的評價、選擇實施的記錄；了解組織參與設計和開發過程的安排。查設計方的相關資質信息。b)組織參與外包方實施標準7.3設計開發過程的實施情況及相關記錄，查設計開發計劃、組織參加的過程記錄。c)d)組織對設計和開發確認的安排，查設計和開發確認過程及結果記錄。查設計和開發的輸出，對照檢查與設計輸入及相關法律法規要求是否滿足。

十三、某企業的銷售部負責產品銷售、產品交付、產品出廠后的售后服務以及與市場、客戶的所有外部聯絡和溝通。請說明對該企業銷售部審核時所涉及的標準條款及審核思路？

（對銷售部的審核）

答：（1）請銷售部提供近期與顧客簽訂的所有書面合同，從中抽取4~7份，查其內容是否符合7.2.1的要求，評審是否充分，查閱評審及相關措施的記錄；從中抽取已到期合同，查看交貨證明，查其履約能力。（7.2）（2）抽查顧客的口頭要求的確認，查閱口頭合同確認記錄。（7.2）

（3）抽查產品要求發生變更的控制，查閱相關文件修訂及內部溝通記錄。（7.2）

（4）了解組織與組織的溝通渠道，請銷售部提供與顧客溝通時的所有記錄（包括對顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽查3~5份，查對顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結果。（7.2）

（5）抽查顧客財產控制程序，抽查顧客財產管理記錄（包括驗證，以及顧客財產不適用或遺失的記錄）。（7.5.4）（6）抽查交付后活動的實施情況，查閱實施記錄。（7.5.1f）

（7）了解組織顧客滿意的監測程序，查閱監測記錄（如顧客滿意度調查記錄、市場占有率分析、流失業務分析等），了解顧客滿意信息的利用情況，結合其他條款審核，追蹤對反饋問題的后續處理。（8.2.1）

第四篇：環境管理體系審核指導

環境管理體系審核指導

如何審核企業的污水處理場？

對企業污水處理場的審核應關注以下幾方面： 1）環境因素方面

首先，審核員應關注企業是否按程序文件的規定，從過去、現在、將來三種時態，正常、異常、緊急三種狀態，大氣排放、水體排放、固廢處置、噪聲的產生、能源及資源的使用、相關方關注的問題等方面識別污水處理場的環境因素，環境因素清單中是否有重要環境因素被遺漏。

企業污水處理場的環境因素清單中經常遺漏異常狀態和緊急狀態下污水的超標排放這兩項環境因素；有些企業即使已識別了，但未將其評價為重要環境因素。異常狀態包括在停車檢修時，需要對設備、管道進行清洗，清洗過程中會排出大量污水，如果這些污水未經過調節就集中排到污水處理場將對污水處理場產生沖擊，造成出水超標；緊急狀態包括企業發生化學品泄漏等污染事故，高濃度污水直接排入污水處理設備造成負荷沖擊而使出水超標。即使企業污水處理場日常運行情況良好，異常和緊急狀況下的負荷沖擊導致出水超標這種潛在的情況仍然是存在的，故需將異常和緊急狀態下污水的超標排放評價為重要環境因素。

2）水質、水量方面

企業的排水量是一個非常重要的參數，審核員需要搞清楚污水處理裝置的處理能力和企業現在實際的排水量，是否所有需處理的污水都進入了污水處理場，是否還存在別的排放口（應只有一個外排口）；需處理的污水量是否超出了裝置的處理能力；接下來要了解污水中有哪些主要污染物，審核員可根據生產中所用的原料（查原輔料清單）、工藝路線、工藝流程、中間產品和產品、副產品等判斷出污水中含有哪些污染物，特別要關注特征污染物；審核員如能在審核前仔細地閱讀項目環評報告書（報告表）和“三同時”驗收報告，則對搞清楚水中有哪些污染物大有幫助；搞清污染物的情況后，要判斷哪些污染物是屬于一類污染物。企業常見的一類污染物有六價鉻和鉻、鉛、鎘、汞、銀、鎳、砷的化合物，這些污染物的監測要在車間排口取樣，不能在總排口取樣進行監測。

3）排放標準方面

審核員首先要了解企業適用的污染物排放標準，搞清楚排放的廢水去向，其受納水體是幾類水體。要注意有地方污水排放標準（限值）的要執行地方污染物排放標準（限值），有行業標準（限值）的執行行業水污染物排放標準（限值），如造紙工業、船舶工業、海洋石油工業、紡織染整工業、肉類加工業、合成氨工業、鋼鐵工業、啤酒行業、航天推進劑使用、兵器工業、磷肥工業、檸檬酸工業、味精、燒堿和聚氯乙烯工業等行業排放污水均有相應的行業標準，否則需執行國家污水綜合排放標準，表10列出了一些水污染物排放標準。

審核員非常容易忽視的是，一些地方還有污染物總量控制指標（通常包括COD總量、礦物油的總量、SS的總量，氨-氮總量）。判定污染物排放總量是否達標不難，通過監測報告的污染物排放濃度和實際的排水量，就可以大概計算出水中污染物的排放總量，然后與總量控制指標進行對比，就可判定污染物的排放總量是否在控制指標內。

4）處理工藝方面

污水中污染物不同，所選用的處理工藝路線就不同，當然，處理工藝的選擇還與企業的經濟狀況有關。審核員應仔細地閱讀污水處理操作規程，找出控制污水處理效果的關鍵參數，也就是ISO 14001標準中4.4.6中指的關鍵特性，通常如進水量、藥劑的添加量、反應時間、污水調節池中的pH值，生化處理池中COD進水濃度、溫度、停留時間、溶解氧等，這些參數的控制會直接影響到污水的處理效果。

審核員應仔細地審核其運行控制過程，以生化處理為例，要查進水COD濃度是否在規定濃度以內；曝氣池的溶解氧（DO）濃度是否滿足設計要求；營養鹽的投加量是否足夠即COD：N：P的比例是否合適；細菌的鏡檢結果是否正常，絲狀菌的情況；污泥的回流比和沉降指數是否在設計范圍內。對于用化學沉淀法處理一類污染物時，要審核其調節的pH值是否滿足沉淀條件，污泥的清理和處置是否符合要求。

有一個污水處理場選擇絮凝－氯氧化工藝處理印染廢水，但在其操作規程上無絮凝劑和氧化劑添加量的規定，在現場發現操作工未經過相關污水處理工藝的培訓，不知道所要配制的藥劑的濃度，隨意添加，而氧化劑――氯氣的流量又無法計量（流量在其流量計的最低刻度以下），雖然監測報告上的測試數據表明其COD、pH指標是達標的，但這樣的操作和管理水平是無法保證廢水長期穩定達標排放，必須整改。

對于一類污染物則要關注是否在車間進行處理，而不是與其他污水混合后進行處理。常見的一類污染物均為重金屬，其處理方法一般是采用化學沉淀法，審核時需關注化學沉淀的條件、試劑的加量、沉淀時間。此外，需關注處理過程中產生的污泥和沉淀物的處置情況。生化污泥中含水量很高，需要進行污泥脫水，通常用沉淀和壓濾結合的方法，要注意觀察沉淀和壓濾過程產生的污水是否返回處理裝置；企業的生化污泥及化學沉淀渣均為危險固體廢棄物，不可與生活垃圾或其他一般工業固廢一同處理，尤其是壓濾后的生化污泥含水量仍較高（80%左右），是不許隨意作填埋處理的；含有重金屬的化學沉淀渣應交有資質的固廢處理單位進行處理，危廢的交接應有交接記錄，審核員還要關注危廢的交接是否執行了聯單管理辦法。若一時未找到合適的處置單位而只能將上述固體廢棄物暫時貯存時，則要關注其貯存條件是否符合有關規定的要求，是否有防泄漏的措施。

5）處理裝置方面

審核員在現場審核時應認真觀察污水處理設施是否正常運行，若有已停止運行的情況，要關注是什么原因導致停運的，是否已向有關部門申請并得到了有關環境保護主管部門的批準，停運是否會影響污水的達標排放；通過查閱設備運行記錄和能源資源消耗情況來判斷是否存在非正常的排放；是否有專人負責設備運行，此員工是否已經過專門的培訓，具備相應的能力；污水處理設備中是否存在要淘汰的設備，設備的節能情況如何，新設備和新技術的采用情況；有否跑冒滴漏現象存在，應急響應措施是否合理、完善，是否備有更替的設備和零部件，以便設備出現功能性故障時能及時更換，保證設備的正常運行，還要注意備用的零部件及備用試劑是不能挪用的。此外，還要觀察排污口是否按國家標準要求設置，有沒有明顯的標識（圖形），在排污口也可以憑感官對排水水質作出一些判斷，如SS、色度是否達標。

6）監測方面

為了了解污水處理結果，企業一般要對處理后的水質進行監測，對于監測項目的選擇，有必測項目和選擇項目之分，表11列出了部分行業外排污水的監測項目。審核員除關注環境部門出具的監測報告外，還應關注企業自己的定期監測原始記錄，如有個別項目超標，則要進行追蹤，企業是否針對超標現象進行了原因分析，是否進行了糾正，制定的預防措施是否合理有效。很多企業都設有自己的監測室，也或多或少地有一些檢測設備，如pH計、分光光度計等，審核員應觀察檢測設備是否經過了校準，是否備有相應的用于校準標準溶液，用分光光度法檢測時是否制作了標準曲線，曲線的正確性，觀察檢測過程是不是按標準方法進行。一個企業的污水檢測室請地方環境檢測站對污水進行監測時發現，幾乎同一個樣品，環保監測部門的檢測結果與自檢結果有較大差別，經過反復分析研究，發現是檢測設備未校準，制作的標準曲線不正確造成的。審核員還要觀察分析廢液的收集處置情況能否按文件執行，因為分析廢液中通常含有有毒物質，如檢測COD的廢液中常含有鉻和銀離子，它們均為一類污染物，應收集起來，不能隨便倒入下水道。

如何審核企業的危險化學品倉庫？

幾乎所有的企業在其生產過程中會或多或少地使用化學品，為了使用方便，每個企業都會或多或少地貯存一些化學品。在進行環境管理體系審核時，審核組經常會將危險化學品倉庫作為審核的重點，一般來講，企業也都將危險化學品倉庫作為關鍵崗位，這是因為一旦發生化學品泄漏或火災、爆炸，可能會出現人員傷亡事故，伴隨的是產生嚴重的環境污染，所以在審核危險化學品倉庫時，審核員應多了解一些化學品特別是危險化學品的貯存知識。

首先，要了解危險化學品是如何分類的。

在審核化學危險品倉庫時，首先要搞清楚所貯存的化學品屬于哪類?；瘜W危險品種類繁多，具有各自的物理、化學性質，有不少化學品在受熱、摩擦、振動、撞擊、接觸火源、日光暴曬、遇水受潮、接觸空氣以及性質相抵觸的物品混在一起等因素影響下，會引起燃燒、爆炸、腐蝕、灼傷、中毒等事故。

國家標準GB 6944－2012《危險貨物分類和品名編號》將這些危險化學品分為9類： 第1類：爆炸品。

這些物品受到高熱、摩擦、撞擊振動等外來原因的作用，或與其他性能相抵觸的物質接觸，就會發生劇烈的化學反應，產生大量的氣體和熱量，同時氣體的體積急劇增加，壓力增大，從而引起爆炸。

第2類：氣體。

按其性質又可分為易燃氣體、不燃氣體（包括助燃氣體）及有毒氣體。第3類：易燃液體。

按其閃點，本類物質又可以分為低閃點液體（閉杯試驗閃點低于－18℃），中閃點液體（閉杯試驗閃點在－18℃至23℃之間），高閃點液體（閉杯試驗閃點在23℃至61℃之間）。

第4類：易燃固體、易于自燃的物質、遇水放出易燃氣體的物質。

易燃固體是指易被外部火源點燃，燃燒迅速，并可能放出有毒有害氣體的固體；易于自燃的物質是指在空氣中易于發生氧化反應，放出熱量而自行燃燒的物質；遇水放出易燃氣體的物質是指遇水或受潮時發生劇烈化學反應放出大量易燃氣體和熱量的物質。

第5類：氧化性物質和有機過氧化物。

氧化性物質是指處于高氧化態，具有強氧化性，易分解并放出氧的物質；有機過氧化物是指其分子中含有過氧基的有機物。這些物質易燃、易爆、易分解，對熱、振動、摩擦極為敏感。

第6類：毒性物質和感染性物質。

毒性物質按其性質可分為無機劇毒物質、有機劇毒物質、無機毒性物質和有機毒性物質；感染性物質是指含有致病微生物，能引起病態甚至死亡的物質。

第7類：放射性物質。

這類物質是指任何含有放射性核素并且其活度濃度和放射性總活度都超過GB 11806規定限值的物質。第8類：腐蝕性物質。

這類物質是指能灼傷人體組織并對金屬物質造成損壞的物質；按其性質可分為酸性腐蝕品、堿性腐蝕品和其他腐蝕品。

第9類：雜項危險物質和物品，包括危害環境物質。

第二，要了解化學危險品的貯存要求。根據化學品的性質，火災危險性可分為5類： 甲類：

a）常溫下可自行分解，或在空氣中氧化即能導致迅速自燃或爆炸的物質；

b）常溫下受到水或空氣中水蒸氣的作用，能產生可燃氣體并引起燃燒或爆炸的物質； c）受撞擊、摩擦與氧化劑、有機物接觸時能引起燃燒或爆炸的物質； d）閃點低于28 ℃的易燃液體；

e）爆炸下限小于10％的可燃氣體，以及受到水或空氣中水蒸汽的作用，能產生爆炸下限小于10％的可燃氣體的固體物；

f）遇酸、受熱、撞擊、摩擦及遇有機物或硫磺等易燃的無機物，極易引起燃燒或爆炸的強氧化劑。乙類：

a）不屬甲類的化學易燃危險固體；

b）閃點在28 ℃至60 ℃之間的易燃、可燃液體； c）不屬于甲類的氧化劑； d）助燃氣體；

e）爆炸下限大于10％的可燃氣體；

f）常溫下與空氣接觸能緩慢氧化，積熱不散引起自燃的危險物品。丙類：

閃點大于60 ℃的可燃液體；可燃固體。丁類： 難燃燒物品。戊類：非燃燒物品。

根據以上對危險化學品的分類，故對存放危險化學品倉庫的硬件方面設置不同的要求：

1）對于存放甲類、乙類化學品的倉庫，通常采用單層建筑，不允許設地下室，其耐火等級、占地面積、安全疏散和防火間距應符合國家有關標準規范規定；

2）消防設備、輸配電線路、燈具、火災事故照明和疏散指示標志應符合有關要求； 3）貯存甲類易燃易爆化學品的倉庫需安裝避雷和通風設備；

4）爆炸物品，如苦味酸、三硝基甲苯、硝化甘油、硝酸銨炸藥、雷汞等不準與其他物品共同儲存，起爆藥與炸藥必須隔離存放；

5）遇火、遇熱、遇潮能引起燃燒、爆炸和發生化學反應的物質不能露天存放或在潮濕、有積水的倉庫中存放，也不得與氧化劑混存；

6）壓縮氣體和液化氣體必須與爆炸物品、氧化劑、易燃物品、自燃物品、腐蝕性物品隔離貯存；易燃氣體，如乙炔、氫氣、氯甲烷、硫化氫、氨等不能與助燃氣體、劇毒氣體一起存放；油脂不能與氧氣一起存放；壓力容器必須有壓力表、安全閥等緊急切斷裝置；

7）易燃和可燃液體，如汽油、苯、二硫化碳、丙酮、乙醚、甲苯、乙醇、醋酸、酯類、油漆、煤油、松節油等不可與其他種類的化學品共同存放，如數量很少，允許與固體易燃物品隔開后共存；夏季倉庫應有降溫措施； 8）遇水或空氣易自燃的物品，如鉀、鈉、電石、磷化鈣、鋅粉、鋁粉、白磷等不能與其他物品共同存放；

9）易燃固體，如賽璐珞、膠片、紅磷、萘、硫磺、樟腦等不能與其他種類物品共同存放； 10）氧化劑，如氯酸鉀（鈉）、硝酸鉀（鈉）、次氯酸鈣、過氧化鈉等不可與其他種類物品共同存放，過氧化物應單獨貯存在陰涼處；

11）能引起燃燒的物質，如溴、硝酸、硫酸、鉻酸、高錳酸鉀、重鉻酸鉀等不許與其他物品共存，與氧化劑也應隔離；

12）有毒物品，如氯化苦、光氣、砒霜、氰化鉀、氰化鈉等除惰性不燃氣體和助燃氣體外，不可與其他種類物品共存；儲存劇毒和放射物品的倉庫，應配備防毒器材及隔離、消除、吸收毒物的設施。

13）腐蝕性物品的包裝需嚴密，不允許與液化氣體及其他物品混存；

14）根據倉庫條件安裝自動監測和火災報警系統，如條件允許，應安裝自動滅火噴淋裝置； 15）對化驗室貯存的物品較少時可以分類隔開后存放；

16）撲救方法不同的化學品不能混放，如乙醇和苯雖然都為易燃液體，但性能不同，滅火方法也不同，故不能混放，因為乙醇能溶于水，可被水稀釋而滅火，而苯不溶于水，比水輕，用水滅火不僅不能撲滅火災，而且可能使苯溢出容器，造成火勢蔓延，苯的火災可用泡沫撲滅，但普通泡沫不能撲滅乙醇火災。

第三，還要了解其他方面的要求。

除在硬件方面滿足存放要求外，審核員需抽查倉庫管理員是否熟悉各種物品性能、了解其滅火方法；還應現場觀察化學品的生產日期和保質期，容器是否有破損現象；查記錄看是否執行了出入庫制度；對性質不穩定、易分解變質的化學品，是否有定期測溫并作記錄；庫內物品是否分堆貯存并保留了必要的走道和堆垛之間的檢查通道，是否對消防器材設備有阻擋；化學品尤其是有毒品的容器外表面是否干凈，是否有必要的防護用品；是否建立防火安全責任制、按級、按區域指定防火安全責任人，各項防火安全措施和制度是否得到有效貫徹，是否有防火禁煙標識，是否劃分了禁煙區，是否禁止能產生火星的機動車進入倉庫區域；這些制度能否確?；瘜W危險品倉庫的貯存安全。

如何處理含溶劑的廢氣？

在EMS審核中經常涉及到含溶劑廢氣的處理問題，有哪些方法可處理含溶劑的廢氣？

溶劑的回收技術主要有冷凝法、吸附法、吸收法和膜分離法；吸附法、吸收法和膜分離法是通過采用選擇性吸附劑和吸收劑、選擇性膜滲透來分離回收廢氣中的有機溶劑。處理技術主要有催化燃燒、直接燃燒等，它是通過化學反應，將氣體中的有機物轉變為CO2和水。下面分別簡單介紹這幾種方法。

1、冷凝法

冷凝法是最簡單的回收方法，它是將廢氣冷卻到低于有機物的露點溫度，使有機物冷凝成液滴而從氣體中分離出來。通常使用的冷卻介質主要有冷水、冷凍鹽水和液氨。通常該技術僅用于有機物含量高（百分之幾）、氣體量較小的溶劑廢氣的回收處理。其回收率與有機物的沸點有關，沸點較高時，回收率高；沸點較低時，回收效果不好。由于大部分有機物系易燃、易爆氣體，受到爆炸極限的限制，氣體中的有機物含量不會太高，所以，要達到較高的回收率，需采用很低溫度的冷凝介質或采用高壓措施，這些都勢必會增加設備投資和提高處理成本，而且在通常的操作條件下，由于相平衡的制約，有機物蒸汽壓較高，故離開冷凝器的排氣中的有機物含量仍不能達到排放標準，因此，該技術一般是作為一級處理技術并與其他技術結合使用。

2、吸附法

吸附法早已用于溶劑廢氣的回收處理，尤其是活性炭吸附法已經廣泛應用于苯系物、鹵代烴的吸附處理。吸附法去除有機物的原理是利用比表面積非常大的粒狀活性炭、炭纖維、沸石等吸附劑的多孔結構，將有機物分子截留。當廢氣通過吸附床時，有機物就被吸附在孔內，使氣體得到凈化。

當吸附劑飽和后，需對其進行脫附再生，此時是將吸附劑加熱并通入水蒸汽使有機物吹出，有機物與水蒸汽成為混合氣體離開吸附床，而吸附劑得到再生可以循環使用。混合氣體進入冷凝器，根據所需的冷凝溫度使用不同的冷卻介質，將有機物冷凝為液體；當有機物不溶于水時（如苯系物），可用分離器直接將溶劑分離出來；當有機物溶于水時，需采用精餾法使水與有機物分離。

吸附法又分為固定床吸附法、流動床吸附法和濃縮輪吸附法。1）固定床吸附法

固定床吸附法的特點是吸附與脫附在同一個床層上實現，為了保證吸附過程的連續性，需要兩臺或兩臺以上的吸附器同時工作，其中一些吸附器進行吸附時，另一些進行再生。活性炭是應用最為廣泛的固定床吸附劑，由于其容易吸附水，所以不適用于溫度高于40 ℃、氣體相對濕度超過50％的氣體的吸附處理；此外也不適用于易發生反應、活性高的溶劑的吸附，該類有機物會與活性炭或在活性炭表面進行反應而堵塞碳孔，這種情況可采用炭纖維或沸石作為吸附劑。

活性炭纖維是以有機化合物纖維（如聚丙烯、酚醛樹脂、聚乙烯醇等）為基本原料經特殊加工制成的。它是一種很細的纖維狀物質，具有巨大的比表面積、外表面積和非常發達的微孔結構，纖維上有很多微孔可以直接與有機物接觸而不是像顆粒活性炭那樣要先通過大孔、過渡孔，才能到達微孔，因此，活性炭纖維更易于吸附低濃度的溶劑。與顆粒活性炭相比，其吸附有機物的能力高出1.5－2.0 倍，吸附速度也快3倍左右。

由于活性炭纖維的吸附能力強，故吸附裝置可以小型化，吸附劑的用量也可以少些，可降低處理費用。此外，活性炭纖維的脫附是用100 ℃的熱空氣或水蒸汽在10分鐘即可完成，而顆?；钚蕴恳酶哂?00 ℃的熱空氣或水蒸汽，且在1 小時也只能脫附60％－70％，再提高溫度也不能達到完全脫附?？梢灶A計用活性炭纖維處理溶劑廢氣是較有前途的。

2）流動床吸附法

流動床吸附系統由吸附單元和脫附單元組成。廢氣由吸附床底部進入，自下而上地流動，使吸附劑流態化，有機物與吸附劑接觸后被吸附，凈化后的廢氣由頂部排出，吸附了有機物的吸附劑由底部排出，進入脫附單元。在脫附單元內，加熱吸附劑，使有機物脫附出來，將氣體引入冷凝單元去回收有機溶劑。再生后的吸附劑送回吸附單元頂部繼續進行吸附操作。

3）濃縮輪法

濃縮輪是一個裝滿吸附劑的旋轉輪。廢氣由旋轉輪的上游側進入濃縮輪的吸附區，其中被吸附凈化后的廢氣由旋轉輪的下游排出；同時另一股流量較小的、溫度較高的脫附氣朝廢氣氣流相反的方向進入濃縮輪的脫附區，將已吸附的有機物脫附出來。濃縮輪以一定速度緩慢旋轉，這樣在一個系統內就可以完成吸附和脫附操作，使有機物得到濃縮，大大降低了設備投資。

3、吸收技術

吸收技術是一種成熟的化工單元操作過程，適合于大氣量、中等濃度的溶劑廢氣的處理。吸收技術是利用液體吸收劑與廢氣直接接觸而將溶劑轉移到吸收劑中。吸收按其機理可分為物理吸收和化學吸收，通常溶劑的吸收為物理吸收，使用的吸收劑常為柴油、煤油、水和其他溶劑。任何可溶解于吸收劑的有機物均可以從氣相轉移到液相中，然后，對吸收液進行處理。當吸收液為水時，采用精餾處理就可以回收有機溶劑；當為非水溶劑時，考慮到回收成本，需進行吸收劑的再生。

吸收塔有板式塔和填料塔，可以通過選擇高效填料來改進傳液性能，提高有機物的脫除效率。

4、膜分離

膜分離技術是采用對有機物具有選擇性滲透的高分子膜，在一定壓力下使有機物滲透而達到分離的目的。當溶劑氣體進入膜分離系統后，膜選擇性地讓溶劑分子通過而被富集，脫除了溶劑的氣體留在未滲透側，可以達標排放；富集了溶劑的氣體可去冷凝回收系統進行有機溶劑的回收。選擇此種方法可以分離90％的有機物。

用膜分離法可回收的有機溶劑包括脂肪族溶劑、芳香族溶劑、氯代烴、酮、醇、胺、CFC等。如丁烷、己烷、辛烷、三氯乙烯、二氯乙烯、丙酮、甲基異丁基酮、甲醇、氯代烷、環氧乙烷、CFC－

11、CFC－

12、CFC－22 等。

膜分離技術在許多領域已得到成功應用。許多用其他方法分離效果不好的場合，用膜分離法則可以有效解決。如從工業廢水的氣提氣體中回收二氯乙烷、從加油站的廢氣中回收烴類物質；從氣霧劑行業及發泡劑行業的廢氣中回收CFC 等。膜分離法適用于中高濃度（有機物含量高于1×10－3）的廢氣的處理。膜系統的費用與進口氣體流速成正比，與有機物的濃度關系不大。此法最好用于高濃度、小流量和有較高回收價值的有機溶劑的回收，但其設備投資較高。

1996年用膜分離法從工業聚烯烴裝置中的沖洗氣中成功地回收烯烴單體，這表示用膜分離法代替部分傳統的氣體分離法在技術上已成為可能。隨著對環境問題的越來越重視，膜分離技術的應用前景會很廣闊，這是因為膜法是一種清潔技術，從膜分離系統出來的是回收的有機溶劑和凈化了的排放氣，減少了二次污染的產生。隨著高效分離膜的開發和價格的降低，膜技術的應用會越來越廣，是一種很有發展前途的回收治理技術。

5、回收技術的選擇

回收技術的選擇主要取決于廢氣中所含溶劑的物理和化學性質、廢氣的流量、濃度、溫度、使用溶劑的企業的條件、經濟狀況等。

有機溶劑均有毒，且大多數有機物為易燃易爆物質，當在空氣中的濃度達到某一值時，會發生爆炸，因此，回收有機物需在爆炸極限內進行。此外，用來輸送含溶劑廢氣的泵，要采用雙層機械軸封，同時，塔槽的操作，采用破裂盤和安全閥串聯的方式，以防止溶劑氣體外泄。

由于炭吸附技術相對簡單、有效，使其成為回收溶劑的首選技術，當吸附法不適合時，可以考慮采用冷凝、膜分離、吸收技術。一般來講，當有機物含量為5 ％ － 10 ％ 時，首先考慮采用冷凝法；有機物含量為0.5 ％ — 5 ％ 時，可選擇膜分離技術；當有機物含量低于 0.5 ％ 時，吸附技術成為首選；從流量方面考慮，處理大流量廢氣時，優先考慮吸附法；處理小流量廢氣時，可考慮采用膜分離和冷凝技術。

炭吸附技術適用于氣量大、有機物濃度不超過5×10－3的有機廢氣的處理，含量太高，會增加設備的不安全性。當有機物濃度高于5×10－3 時，在炭吸附前需進行稀釋，且顆粒活性炭吸附技術不適合處理含酮、酯的氣體?；钚蕴坷w維和沸石吸附劑的出現，擴大了吸附法的應用范圍，如采用炭纖維可以用于環己酮、丁酮的處理。對于1×10－4 ― 1×10－5的低濃度溶劑廢氣，可采用濃縮輪技術，再結合其他方法進行有機溶劑的回收。

炭吸附技術也受到某些限制，如它不適合相對濕度超過50 ％的廢氣的處理；炭纖維和沸石對相對濕度的要求低一些；還有炭吸附需在不高于40 ℃的溫度下使用。

通過正確地選擇和組合現有的回收技術，可以有效地、經濟地從有機廢氣中回收有機溶劑，減少其對環境的污染。

6、含溶劑廢氣的處理技術

含溶劑廢氣的處理技術主要是焚燒，其焚燒處理的方式有直接燃燒和催化燃燒兩種。催化燃燒是以Pt、Pd、CuO、NiO等作為催化劑，在較低的溫度下（150 ℃ — 600 ℃）使有機物氧化分解成CO2和H2O，焚燒溫度的選擇與氣體的量、組成和停留時間有關，例如某漆包線廠的含苯系物的烘干廢氣通過以Pt為催化劑的床層，在溫度580 ℃、停留時間1秒的條件下，被氧化成CO2和H2O，出口氣體中的溶劑含量可以達到排放標準。催化燃燒的溫度相對較低，可以節省燃料，但催化劑的價格較高，也不能處理含塵氣體，使用一定時間后，要對催化劑進行清理，以除去其表面的附著物，延長催化劑的使用壽命。

廢氣的直接燃燒有焚燒爐法和火炬法，焚燒爐法是將廢氣通入焚燒爐內燃燒，惡臭氣體一般采用此法處理，其焚燒溫度不高，且停留時間不超過1秒；通常焚燒后的高溫煙氣經廢熱鍋爐回收熱量，產生蒸汽。如在油脂精制工序產生的惡臭氣體，在650 ℃的焚燒溫度下，0.3秒內就可以達到除臭的目的?；鹁娣ǔＴ谑突S使 用，以處理那些高熱值（4178 kJ/m3 以上）、能維持高溫燃燒的廢氣，廢氣在高空大氣中燃燒。近年來，為了節約能源和減少污染，石化廠的火炬逐步被消滅，代之以氣柜回收、儲存氣體。

由于廢氣組成復雜、多變，且多數有機廢氣為易爆物質，故在處理時要考慮廢氣與空氣的混合方式；空氣過量系數的選取也是很重要的，過多的空氣量會使燃料的用量加大，降低爐溫；而空氣量不足時將會導致燃燒不完全，甚至冒黑煙，有機物焚燒不徹底，尾氣達不到排放標準，一般空氣過量系數取理論量的1.2 — 1.3 倍。

固廢的處理主要有哪些方法？

有毒固廢與殘液的控制應先從改革生產路線和原料路線著手，盡量采用無毒、無害、低毒、低害的原料和能源，選擇不產生或少產生固廢的新技術、新工藝、新設備，最大限度地提高資源和能源的利用率，減少有毒固廢與殘液的產生量，例如氯堿生產的原料，發達國家采用精制鹽，鹽泥產生量為15 kg/t堿，而我國直接用海鹽作原料，鹽泥產生量達40-50 kg/t，對于一個10萬t/a的燒堿裝置，每年要多處置3000 t鹽泥。由此可見，改變原料結構，實施清潔生產，可以減少廢物的產生。

對不可避免排出的有毒固廢和殘液，應分門別類收集，按其性質進行綜合利用或妥善處置，例如對含溶劑的殘液和固廢先回收其中的溶劑，再進行化學、生物或焚燒處理?；瘜W處理一般在反應釜中進行，使污染物進行中和、氧化還原、化學沉淀等反應，得到的固液混合物經離心分離后，送到各貯罐貯存，供后續處理使用。生物處理主要是針對有機固廢而言（酒廠、食品廠排出的固廢及剩余活性污泥），在一定溫度下，有機物發酵被微生物降解，形成有肥效的腐殖質的土，可作為肥料使用，如污水處理廠排出的剩余活性污泥是一種有機質含量高達65 ％的由微生物及其代謝產物組成的生物污泥，含有豐富的蛋白質、核酸、氨基酸和植物生長所需要的微量元素，其干基中總氮、總磷和鉀的含量分別達到5.7 ％、1.1 ％和0.17 ％，均高于豬、馬糞農肥，因此，它可以作為生產沼氣和農肥的原料；但是為了安全起見，要對污泥進行檢測，以確保其中的有害物質含量尤其是重金屬含量不超標。一般來說，剩余活性污泥不適宜用作涉及食物鏈的農作物的肥料，最好是用作植樹造林和園林綠化的用肥；再如鉻鹽生產中排出的含六價鉻的廢渣，由于其堆存時容易污染水體，一直是一個老大難問題，經過試驗，用鉻渣代替白云石、石灰石作為生鐵冶煉過程的添加劑獲得成功。鉻渣中的CaO、MgO含量與煉鐵用的白云石、石灰石近似，在高爐冶煉中，鉻渣中的六價鉻被還原成三價鉻，六價鉻的去除率達97 ％以上；還原后的三價鉻進入生鐵中，增加了鐵中的鉻含量，提高了生鐵的機械性能、硬度、耐磨性和耐腐蝕性，且每生產1噸生鐵要消耗鉻渣約600噸，鉻渣用量大。當然，高爐的排渣量也大，排出的高爐渣可作為生產水泥的原料，解毒后的高爐爐渣完全滿足建材要求。

固廢的處理技術主要有解毒固化、焚燒和填埋處理等。1）解毒固化

對于含有重金屬的有毒固廢或殘液，較好的處理方法是使殘液中的重金屬通過化學沉淀使其成為溶度積很小的固體，然后通過物理或化學作用在高溫下將有害廢物固定在某種物質中，常用的固化劑，包括水泥、玻璃、瀝青或某些熱塑性物質，固化后的廢渣再進行填埋處理或投入大海。

2）焚燒處理

焚燒處理是一個徹底解決固廢污染的辦法。它處理徹底、占地小，還可以回收熱能，大多數發達國家均用此法處理有毒的有機固廢和殘液。在高溫下，有機物被分為CO2、NOx、P2O5、HCl等，但焚燒爐設備結構復雜、運行費用高（在法國每焚燒1噸固廢的費用為400 — 4000法郎），焚燒過程中產生的廢氣和廢渣要妥善處理，以免產生二次污染。焚燒含氯有機物時需十分慎重，否則會產生令人談虎色變的二惡英。我國于1999年頒布了《危險廢物焚燒控制標準》，其中規定了排氣中二惡英的排放濃度。二惡英是一類毒性很強的三環芳香族含氯有機化合物，最毒的二惡英的毒性要比氰化鉀高1000倍，被認為是地球上最毒的物質，它是由兩個氧原子連接2個被氯取代的苯環所構成，分別稱為多氯代二苯并二惡英和多氯代二苯并呋喃；由于每個苯環上都可以取代1-4個氯原子，所以共有210個異構體，它們具有較穩定、熔點較高、難溶于水、易溶于脂的性質，故容易在生物體內累積。自然界約50 ％的二惡英來自于含氯廢棄物及其他燃料的燃燒過程。研究表明，焚燒爐中的二惡英是通過以下兩條途徑產生的，其一是在250 ℃ — 350 ℃的溫度下，由高分子碳與有機氯或無機氯化物在飛灰表面進行催化反應生成的；其二是通過多種有機前體物（如多氯聯苯醚類的氯苯酚）合成，前體物有可能是在氣相中通過不完全燃燒和飛灰表面的異相催化反應（過渡金屬有催化作用）生成的，所以焚燒爐內和煙道內的二惡英大部分是以固態形式附在飛灰上，用袋式除塵器可將大部分二惡英除去。需要注意的是，對有毒固廢和殘液處理前，要將含氯有機物先分離出來，或將含氯有機物脫氯后再焚燒，例如，在含PCB（多氯聯苯）的殘液中加入堿，在其一定條件下脫氯后再進行后續處理，還有，要盡量提高焚燒爐一次燃燒的溫度，如將溫度提高到350 ℃以上，以避開易生成二惡英的溫度條件。

3）填埋處理

填埋法也是一種有效處理有害固廢的方法，填埋場要遠離居民區和水源保護區，水文地質條件也要滿足一定的要求。在設計填埋場時要有浸出液和雨水收集系統，為防止浸出液對地下水和地表水的污染，填埋場應設計防滲層。根據固廢的性質，有時還要設立廢氣收集系統，對有害固廢填埋場要設計監控系統，以監測其對地下水和土壤的影響。

值得注意的是，不是所有的固廢均可用填埋法處理，對于可燃廢物、易反應性廢物、揮發性廢物、液體及半液體廢物、含水污泥是不能采用填埋法處理的。對毒性較強的廢棄物要通過預處理降低毒性后才可以填埋，對于某些特殊毒性或者是放射性物質也是不允許采用填埋法處理的。

以上介紹了幾種有毒固廢與殘液的處置方法，對于某一種固廢究竟選擇哪一種方法處理，要具體問題具體分析。為經濟、方便起見，最好在每一座城市建立統一的固廢處理回收中心，統一收集。先對各種廢棄物和殘液進行分類，對有回收價值的要進行預處理以回收有用的溶劑和物料，然后再進行焚燒或填埋處理。對目前仍無合適處理技術的有毒固廢和殘液要妥善保存。

噪聲的控制有哪些方法？

一般噪聲控制技術分為三方面來考慮。首先是降低聲源本身的噪聲，如果做不到，或能做到卻又不經濟，則考慮從傳播途徑來降低；如上述方案仍然不能達到要求或不經濟，則可考慮接收者的個人防護。

1、降低或消除噪聲源所產生的噪聲，是防治噪聲污染最根本最有效的途徑，其手段有： ——改進設備結構設計，如改進風機葉片的設計(由直片型改為后彎型)可降低噪聲約10 dB； ——改革生產工藝和操作方式，如以焊接代替鉚接，以液壓加工代替沖壓加工均可大大降低噪聲； ——提高機械的加工質量和裝配精度，可減少機械各部件間的振動、摩擦產生的噪聲。

2、在傳聲途徑上降低噪聲

在傳聲途徑上降低噪聲可以通過在工廠、車間的總體設計時合理布局實現，即“鬧靜分開”；也可以在傳聲途徑上采取聲學控制措施，如利用樹林、土坡等自然屏障或建人工屏障。

在工業噪聲的控制上，可采取以下措施：

——吸聲降噪，即通過吸聲材料或吸聲結構形成的共振結構吸收聲能，降低噪聲；

——隔聲降噪，用屏蔽物將聲音擋住，隔離開來，是控制噪聲最有效措施之一，如用隔聲室、隔聲罩、隔聲屏障、隔聲墻等來分隔噪聲源與接收者，阻礙噪聲傳播；

——消聲降噪，如各種消聲器；

——減振降噪，如震動設備下加墊板等通過降低機械振動。

3、個體防護

對噪聲接收者進行個人防護是噪聲控制的最后一個環節。在強噪聲下，通過使用耳塞、防聲棉、耳罩、頭盔等防護用具來阻擋噪聲進人人耳。

第五篇：管理體系內部審核報告

2015年管理體系內部審核報告

一、總體情況

此次內審統一審核內容和方式，按部門分組審核。除體系條款符合性外，重點查找普遍性問題、監管漏洞、文件不適用項，主要采取抽樣審核、評價實效，以全面檢查體系文件的執行情況，最大程度上評價分支體系管理的有效性。因此報告不再重復羅列各部門不符合點，而是重點描述代表性以及影響管理有效性的問題。隨后各審核組分別出具詳細的體系條款不符合報告單。報告所述問題，在各分支、部門都不同程度存在，并非僅限于所提到的部門。限于內審的時間、方式、人員的差異，審核結果難以覆蓋所有細節，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部門都應對照同類問題自查整改，以改進管理、符合體系要求。

審核結果顯示，各分支和部門職責清晰，公司具有穩定的體系文件更新、體系執行監管、問題匯總分析和糾預閉環機制；體系運行所需資源基本滿足。環境、職業健康安全因素得到識別，控制措施和應急預案明確。公司三體系總體有效運行。但也存在部分執行、監管不到位的典型問題，涉及文件記錄管理、服務和客戶滿意度的管控、文件的不適用項、項目評審和供方管理、設計開發的評審、體系文件的執行監管等等。

二、各分支體系運行存在的不足：

? ? ? 除共性問題（下文詳述）外，各分支須加強以下方面管理：

質管部：監管覆蓋面不全，監督工作主要是任務性和選擇性調查，對于體系文件執行情況、特定的過程和分支的監督，深度和常態化都不到位。審核中，各分支部門普遍存在體系文件不符合項。****產品部：產品成熟穩定，質量損失較低，但須建立直發現場物資的質量管控和完整有效的廠外供方質量統計，以作為供方評定依據。

**產品部：質量檢驗方面，對于物資重要質量特性、檢驗規范的健全、實際執行情況三者的匹配度方面仍存在問題。審核抽樣發現部分A類入廠物資檢驗規范不完整。過程檢查方面，須明確流程卡填寫規范并檢查落實，審核發現后處理流程卡檢查項漏填漏簽、過程流程卡車間數據多次涂改現象。技術方面，須規范臨時工藝的統計匯總和編號管理，使技術人員清晰了解工藝更改情況，及時換版。新產品進度有較多延期，須合理規劃節點并監督考核執行力。

**產品部：產品部能清晰識別并重點調度產品和服務問題。從質量問題和損失來看，元件選型、工況適應性、設計合理性問題都長期存在、且重復出現。反映出設計開發各階段缺乏評審驗證，尤其是工況及環境適應性。審核發現較多設計評審缺項；廠外問題的原因分析、責任落實、糾預措施的收集閉環主要由服務負責，力度不足，難以保證效果。尤其是出現爭議時；變壓**等典型供方質量問題處理繁瑣，供方缺乏有效的分析預防；其他方面，須整頓成品的上證把關和管理；落實供方質量的匯總統計和服務滿意度的管控，以符合體系要求。

法務部：銷售合同的評審記錄和異常簽批細致有效。對于回款情況有詳細的統計、調度和分析。但須建立采購合同的評審、合同風險的識別評價和匯總；訴訟文件的制作規范。

人力資源部：對培訓的執行監督到位，各部門培訓計劃得到有效執行。存在主要問題是因人員調整因素，培訓歷史記錄存檔混亂，難以提供外審符合性的證據。對于體系文件中規定的培訓類型監督不足。審核中，部門培訓未覆蓋全員，安全、制度、技能培訓不全的現象比較普遍。安全設備部：因部門工作和體系符合性主要以記錄形式體現，該部門記錄繁雜，記錄管理尤其重要。審核中，部門記錄管理問題較多，眾多記錄均存在內容漏洞、分類整理較亂、種類不全，追溯困難。與部門人員多次調整有一定關系。環境和職業健康安全方面有較多監管漏項。物資管理部（含調度、供應）：審核抽樣所涉及的作業計劃節點執行力、以及供貨按期率都較低，盡管存在部分客觀因素，但仍反映出對各環節非正常延期的管控力度不足。物資帳實管控措施執行到位，但倉儲現場管理存在問題。**公司：已基本健全各流程的程序文件，但存在以下問題需要采取有效措施；供方評價依據不完整；?

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? 外包合同及技術協議未建立評審指導文件，缺少評審；委外設計缺乏有效管控辦法；分包合同的發票掛賬和付款缺少制度約束；問題的糾正預防和閉環監管開展較差。

? **公司：尚未建立體系文件，缺少外包合同的風險識別和管控要求。其他方面與**公司存在問題基本相同。

三、此次內審梳理出的監管漏項：

? 對于業主提供元件和直發現場物資的質量，缺乏控制措施和記錄

審核**和**質檢發現，檢驗規范未體現此內容。直發物資空入空出，沒有質量檢驗控制措施 ? 對于全公司文件和記錄管理缺乏監管項。

審核發現，各部門文件記錄，普遍管理不到位，缺乏分類整理，或不完整，或無目錄、文件混放、追溯 困難。機構調整過的部門尤其如此。質管部對此類問題沒有例行性的監督，僅限于對體系文件執行情況 的。

? 工藝紀律檢查開展不到位，且普遍缺乏閉環。

審核發現，各質檢、車間的工藝紀律檢查記錄普遍未體現問題的閉環。近兩個月的工藝紀律檢查情況，**技術部門未檢查。**技術和**車間的檢查次數僅達到規定的一半。? 合同上證與真實完工情況脫節。

完工上證距離可發狀態還有較多工作未完成或問題未解決。質檢對上證把關標準不明確或把關不嚴，審核中，在公司的3個**發運部門中，2個均存在此問題。抽樣**和**發運4個上證合同，均存在未完成整理、標識、物資未轉交或不到位現象，發運工作被動。? 對于服務滿意度缺乏有效的統計、糾正預防閉環機制。

審核發現，公司目前的2個主要服務部門，****服務的測算辦法較簡略，只參照業主評語，對于評價項詳情只有簡略記錄，影響追溯和改進。審核中抽查的近2個月滿意度均為100%。**服務沒有編制服務滿意度測算辦法，未能提供結論。

? 安全方面，對于外來人員和相關方、危險源/環境因素控制措施的落實、設備/防護用品對職業危害要求的符合性，缺乏監管。

安全部門無法提供相關記錄，設備進廠安裝調試人員的安全責任書僅限于個別大型設備。

四、內審發現的公司/分支管理文件的不完善項：

1.公司文件的不完善項

? 服務材料開具流程：現文件規定的流程須經服務反饋、技術分析、服務排產、調度、方可采購，流程繁瑣無法執行

? **、**報價流程： 現文件是針對**產品，不符合元件產品報價流程。

? 技術創新項目的評審：創新項目開題/結題格式內容不符合體系文件規定，未體現對設計的符合性、對顧客要求和法規的符合性、對工藝可執行性、安裝調試便利性、零部件和圖紙正確性的評審結論。

? 廠內返修流程：現文件規定，返修須反饋并逐一出具返修方案，未區分不同情況的返修，尤其是對于常規返修、有明確返修流程或文件的返修，文件不適用。? 對供貨履約率的統計并未體現分支實際效率。審核發現，文件規定的履約率計算方式以市場部統計的業務員投訴為準，市場部合同臺賬中也未體現實際發貨時間和及時性。而業務員投訴的往往都是嚴重拖期或預期會引起買方較大意見的問題。審核中，抽查樣本以發貨通知日期計，按期發貨率僅40%。抽查**的5個合同，僅1個按調度日期完成。，抽樣**的4個合同、**2 個合同均未按節點上證。抽樣兩產品技術共5個合同出圖均未按節點完成。目前普遍100%的履約率顯然未反映真實的計劃執行力。

? 應建立投訴處置機制：對于因問題部門失職，造成重要影響的，需建立投訴、調查、處置機制。例如，對其他部門，或對經營風險、成本管理、供貨履約、服務提供造成重要影響的工作失職，建立投訴機制。? 法務工作指導文件不健全，審核發現，部門無法提供訴訟文件的制作要求，對于法務工作所涉及的法律法規無法提供目錄和整理的文件。缺乏清欠過程牽扯售后服務問題時的處理流程和確保勝訴率的指導文件。缺乏合同風險的評價機制和風險項的匯總統計。? 體系文件未規定對供方索賠的時限 2.分支文件的不完善項

? 安全設備類文件缺失項：審核發現，安全設備部無法提供完整的簽批版法律法規清單和存檔、簽批版操作規程和維保目錄、比對校驗規范或合格標準。

? 質量目標、崗位人員能力要求：審核發現，除個別部門外，普遍未編制上述兩文件。不符合體系要求。

五、審核發現的各部門其他不符合項：

1.安全相關記錄不完整：

審核發現，安全設備部未建立職業健康防護品配備記錄、職業危害崗位人員清單、危險源評價記錄。2.供方評定缺乏有效的質量數據來源：

審核發現，****產品部服務部的供方質量臺賬不完整，僅19家供方。**質檢僅能提供4類物資 的廠外質量記錄

3.車間（尤其是成品區）與倉庫現場管理不到位：審核發現，除**車間外，各車間貨架、托盤、櫥柜都存在較多物資未標識、混放現象，無法識別合同歸屬和物資狀態。**和**發運成品區沒有明確的標識定置方式，抽查的3個合同均未按合同或物資定置，查找困難。倉庫夾件無型號標識且未定置存放，廢品區與倉儲物資混放。

4.板卡管理存在的問題：

? 板卡的防護不符合規定：審核發現，**服務及**車間板卡周轉放置隨意，未使用規定的周轉防護用具，存儲條件不符合規定。

? 板卡的帳實：審核發現，**服務服務未按規定按月盤存返廠板卡。**技術未建立板卡狀態臺賬 ? 板卡的設計開發：審核發現，**技術對于隨合同設計板卡的現場未出具調試規范，舊版板卡無處理意見。5.設計開發缺乏評審：審核**技術部門2015年設計開發項目發現，2項目均無各設計階段評審結論。不符合體系要求。**特高壓產品項目無法提供簽批版評審記錄，電子版內容未包含環境及法律法規符合性結論，不符合體系要求。

6.采購合同缺乏評審：對于采購合同的適宜性、不同重要性物資的采購合同的差異性無法提供評審記錄。目前所使用的合同文本已沿用多年。

7.售前對技術協議的評審不到位：審核發現，**、**售前對于技術協議無法提供規定的評審記錄。

8.產品放行未審批：審核發現，江西賽城湖試驗額定電流不合格但無簽批放行手續。9月抽樣電磁線電阻率檢驗值不符合規定值，判定合格，無簽批手續。

9.倉儲物資的帳實監督：審核發現，倉庫無法提供月度物資抽查記錄，不符合文件規定。10.調度與市場部的對接：

? 延期發貨的溝通：審核發現，江蘇揚州合同，發貨通知11.5供貨，但11.7日仍缺件未發，無延期申請，市場部回復不知情；調度對供期更改是電話溝通業務員，未與市場部書面確認。11.項目的評審執行不到位：

? 對**公司合同和招標文件評審情況的審核中，各抽樣四個合同，各有兩個（HB060115/060115s，國電長源、正元化肥）無法提供評審記錄。

? 審核發現，**公司沒有建立技術協議評審的具體要求，審核中無法提供評審記錄。

12.**項目報價信息缺乏匯總：審核發現，**售前報價未建立物資價格庫，無法進行參照分析，只能通過存檔的傳真件查找所需信息。

13.**項目供方的評價依據不完整：

? 供方資質文件不全：抽樣審核供方資料存檔發現，和利時、襄陽五二

五、上海凱泉無首樣檢驗記錄。抽取A類、B類物資共5家，均缺乏財務狀況、裝備水平、設計制造能力等資質、能力類資料，僅能提供基本的三證。

? 供方質量信息記錄不完整：抽樣發現，永城煤電工程的電纜問題、華陽熱電的玻璃鋼問題均未計入供方質量統計，存在工作失誤。影響此供方質量問題的統計。

? 供方試用程序不符合規定：抽樣和利時、明天機械等四家供方試用記錄，已試用3批次，都是在未獲得試用效果的情況下實施，且未特殊簽批。不符合文件規定。14.**公司對于中標情況及質量問題缺乏匯總和統計分析：

? 審核發現，**公司對于中標情況無法提供分析或措施記錄。

? 審核發現，**公司無法提供項目質量問題的匯總和糾預措施的記錄

六、整改計劃：

1.各分支及直屬部門按照內審計劃中的整改閉環時限，針對此報告及審核問題匯總（已匯總下發各被審部門）中的問題，不限于本部門的問題，進行自查并結合質管部出具的體系要求項明細，出具整改計劃；明確執行人、完成時間和具體措施，按規定時間回復審核組及質管部。

2.各審核組12月5日前完成復查并出具記錄轉質管部。質管部監督并考核整改情況，并審核結果的符合性，3.各審核組11月20日前編制體系條款不符合報告單（外審）。

4.各分支、直屬部門將此次內審及自查整改過程暴露的不足，以及應對策劃，進行歸納總結，作為管理評審輸入的一部分進行匯報。