第一篇：2016年度單證管理考核評比項目[最終版]

2016年度單證管理工作

考核評比項目

為進一步提高年度單證管理考核工作效率，結合近年考評工作情況，現對將于2016年單證管理考核評比項目進行說明，各地市分公司應按此項目對日常工作進行整理歸檔。

一、違規事項

（一）省公司審核部分

1.根據審核2016年度總公司監察部/審計部、各監察稽核中心、外部監察審計部門提供的檢查、審計報告中反映的單證管理問題。

2.審核2016年是否存在私自印制重要承保單證、單證不通過系統管理、使用無效或過期單證出單、單證出現重大遺失、擅自銷毀單證以及其它因單證管理不善形成單證管理風險或造成嚴重后果的情況。

3.省公司其它相關檢查或調研發現的單證管理問題。

（二）各地市分公司上報部分

針對總公司監察部/審計部、各監察稽核中心、外部監察審計部門檢查、審計報告中所反映單證管理問題的整改情況報告。

二、數據考評（省公司審核）

（一）超期數據監控

因未按公司單證要求操作或疏于管控，產生存在管理風險的數據。以年度單證監控情況為數據基礎，對分公司整體單證數據質量情況進行考核。包括超期庫存、超期未核銷、超期可使用、超期未回收、遺失、作廢等考核項目(均剔除發票類單證)。

（二）數據與實物不一致

通過遠程數據抽查發現單證系統數據與實物不一致的情況。

（三）數據未回寫因外接平臺、系統未與單證系統對接，或通過補錄、數據清分而導致單證數據未準確回寫單證系統的情況。（例如電商清分等）

（四）數據修正

因人為操作問題導致單證狀態等信息錯誤，通過數據修正平臺或單證處理系統狀態維護等方式進行處理的情況。

三、單證檢查（各地市分公司開展）

主要評估各地市分公司年度現場檢查情況：是否開展了現場檢查；是否根據檢查情況撰寫報告，報告是否包含以下內容：單證管理基本情況（制度建設情況、機構設置及人員配備情況、單證系統信息維護情況、單證管理流程執行情況）、現場檢查存在的問題及整改要求等內容；是否及時通過OA在轄內通報檢查結果，對達不到單證管理要求的限期督促整改，并確實得到落實。

需歸檔備查的檢查材料有：

（一）各地市分公司2016年單證檢查工作總結/報告；

（二）各省級分公司轄內全部地市分公司名錄，同時標注已進行檢查的分公司；

（三）省級分公司現場檢查時的書面記錄、簽證單（紙質簽字影印版）、被檢查單位整改反饋等相關材料。

四、單證培訓（各地市分公司開展）

主要評估各地市分公司開展年度單證培訓的情況：是否根據總公司單證培訓組織轄內單證管理轉培訓（含視頻會培訓方式），及時傳達上級公司有關政策和要求；是否針對單證管理現狀有計劃有組織地對所轄公司的單證管理人員進行業務指導和培訓；是否針對新到崗員工設計了培訓計劃，準備了培訓材料、考試試卷等。需歸檔備查的培訓材料有：

（一）各地市分公司現場/視頻培訓的通知及文號、培訓日程、簽到簿；

（二）教案等培訓材料；

（三）考試試卷及成績單等。

五、系統單證工作貢獻度

分公司對全系統單證工作做出貢獻的情況，包括：

（一）協助總公司或省級分公司進行單證項目開發或研究；

（二）單證系統測試、試運行；

（三）參與總公司項目試點（如單證防偽打印、電子保單等）；

（四）被省公司采納并在全疆推廣的經驗、先進做法等。

六、其它

由省公司對各地市分公司執行力進行評價，即是否根據總公司通知及月點評要求上報材料或開展相關工作。

第二篇：單證管理

單證管理

單證管理職責

一、要求建立完整的單證臺賬即電子臺賬（電子臺賬詳見附表1），詳細登記領

用與發出記錄。

二、負責對所領有價單證規范使用、妥善保管。確保空白單證不遺失，如有遺失及時上報；作廢的單證確保單證聯次齊全，嚴格按照核銷制度銷號，并按規定裝訂存放。

三、負責按省公司有價單證管理制度要求向財務部門有價單證管理員及時回銷已使用有價單證。

四、負責定期盤點有價單證庫存量，保證有價單證賬實一致。

五、編制單證領用計劃 ：要求各機構單證崗根據近期本機構的單證使用率、回銷率等情況，提前三到五天向省公司單證崗匯報單證領用計劃。

六、領取單證：省公司單證崗根據申領單證的機構的單證回銷情況、業務量情況等決定本次單證下發數量。各機構必須根據業務情況申領，不得多領！各機構領取單證時仔細核對單證流水號是否與清單登記一致，核對無誤后簽字確認留存！（1.柜面領取：領取單證的機構負責人或者正式入司內勤在單證領取清單上簽字及領取日期，作為領取憑據。2．郵寄：省公司單證崗將單證及清單一同寄出，接收方收到后第一時間打開進行核對，核對無誤后在清單上簽字照片回傳省公司單證崗。）

單證的入庫、保管

一、各機構必須有專門的單證管理崗。

二、各機構領回單證后，務必當日登記單證臺帳。

三、按保險公司和單證類別分類保管。不準把各種有價單證隨意散放或相互混放；還應設有專用的單證保管設施，符合防火、防盜、防潮、防蛀的安全保管要求，時刻保證單證的清潔和安全。

單證使用規范

一、各機構使用單證時，需按照先用流水號小后用流水號大、先用舊批次再用新批次的順序，不得跳號、空號。正常使用的交強險標志或商業保險卡的流水號要寫在對應的交強險保單或商業險保單的右上角，在登記電子臺賬的時候一并填寫上去。

二、在使用中由于打印不正等造成單證作廢的，須將保單、發票所有聯完整核銷；使用過程中要細心細致，不得出現各個保險公司的單證混用現象。

單證的回銷

一、單證的回銷即系統自動回銷和手工回銷。對所有重要單證要求手工與系統同步進行回銷。

二、系統回銷是指單證在系統中的打印銷號，正常情況下，在單證被打印的同時，系統自動完成。若因各種原因造成系統沒有自動核銷或系統狀態與實物單證狀態不一致時，需要查明原因，進行手工調整，使系統狀態與單證實物狀態保持一致。

三、手工回銷是指單證使用完畢后，單證領用和使用人員完整填制《單證回銷明細表》，連同單證實物一起交單證管理員，由其核對實物、單證流水號的一致性及單證實物使用的規范性。《單證回銷明細表》中必須真實反映每一份單證的實物狀態（已用、作廢、注銷、遺失等）。對非已使用狀態的單證進行核查，并注明原因。

四、各機構已使用的有價單證，每月至少辦理一次回銷，最晚在保費結算期內必須全部收回（每月5號以前必須回銷上月已使用單證，最遲不得超過8號）。對超期未回銷單證的機構停止單證發放及保費結算，至單證回銷日止。

單證的核銷

一、每家保險公司的單證都是有核銷期限的，所以要及時進行已使用單證的核銷，單證的回銷需按照相應保險公司的單證管理制度進行整理。

二、單證回銷時必須有投保單、投保提示、投保條款、浮動告知單等，這些投保資料需要客戶簽字或蓋章，除此之外，還必須附有行駛證和身份證復印件資料。

三、各家保險公司對單證的回銷都要求“三回一”（即第三次領用單證時，必須將第一次領用的單證全部回銷）。

四、各機構單證崗對其回銷的單證實物與清單進行核對，同時及時在電子臺帳上登記，更新臺帳。

五、已經使用的保單按順序整理好回銷給省公司單證崗，需要附相應的《單證回銷明細表》（詳見附表2）（一式兩份）。省公司單證崗確認無誤后在回銷清單上簽字確認，機構單證崗留存一份作為回銷憑證。

遺失、作廢單證的處理

一、丟失申報制度

機構領取的單證如有丟失或其它特殊情況，應及時上報省公司，省公司根據具體情況作出相應的處理，如有瞞報、不報等情況發生，所有責任要求各機構自行負責。

二、丟失單證的處罰

單證領用人遵循“誰領用，誰負責”的原則，對所領用單證認真進行保管。如發生單證遺失等現象，應第一時間通知省公司單證崗，并在發現之日起十日內在省級以上報刊上刊登遺失啟事，相關登報費用自理。具體處罰措施詳見《圣源祥單證管理責任書》。

如某一機構在一個內多次出現丟失遺失情況，省公司將停止其領用有價單證。

單證移交規定

各級財務部門單證管理員（含兼職）應保持相對穩定，發生變動應逐級報告上級計劃財務部。

一、單證管理員工作調動或離職，必須辦理交接手續后方可離職。

1.移交人須將已領用未回銷的有價單證全部回銷后方可進行工作移交；

2.所有關于有價單證的資料，包括對已歸類的以前有價單證電子賬簿、電子明細表、憑證、有價單證培訓資料、有價單證管理制度等必須進行交接； 3.單證業務系統內所有空白庫存有價單證數據清理回收給接任的有價單證管理員；

4.必須進行有價單證實物盤庫移交；

5.移交人、接任人進行核對確認，辦理交接手續，由財務部門負責人進行監交，并把移交情況表上報給上一級有價單證管理員備案。

二、各機構必須明確指定單證管理責任人，與計劃財務部對接辦理單證領用、回銷、對賬等事宜，并對所領用單證負有保管責任。

三、有價單證領用人和使用人異動，須對所領用或保管的有價單證進行清理，分別整理已使用單證和空白單證，并在財務部門和業務管理部門聯合核實其領用數量與已使用數量和空白數量之和一致后，方能辦理交接手續。

附表1：單證電子臺賬模板

附表2：單證回銷明細表

第三篇：4S單證管理

單證保管使用協議

甲方：中國人民財產保險股份有限公司貴陽市小河開發區支公司

乙方：

為了使雙方的合作關系更加緊密，保障業務操作流程的順暢，經雙方友好協商，簽定本協議。甲、乙雙方應本著精誠合作、誠實信任、平等互利的原則，嚴格遵守本《協議》的規定：

一、根據甲乙雙方各簽定的業務合作協議，在辦理保險過程中乙方應使用甲方提供的有

價單證（以下單證均指有價單證）。

二、有價單證是指有印刷流水號，出具后具有保險法律效力的單證。本協議明確的有價

單證管理范圍如下：

三、乙方應指定專人（姓名）（以下簡稱乙方專員）管理甲乙的有價單

證。有價單證的交接應嚴格辦理簽收手續，填制“有價單證交接清單）（附表1），在甲方向乙方發放上述空白單證上，請乙方專員核對簽收。

四、乙言在使用甲方的有價單證時，應按單證流水號的順序依次使用。空白有價單證使

用后，按甲基方要求填制“有價單證領用銷號表”（附表2），對每份單證逐一登記，并及時、準確完成銷號工作。若乙方在使用甲方有價單證時出現以下行為：

1、在甲方承保系統之外打印有價單證、陰陽單、或打印非甲方承保系統之外的信息；

2、存在埋單現象；

3、自乙方簽收有價單證之日起30天內（不得超過60天）未使用且未向甲方交回實物；

4、同一保單號下打印多份保單；

甲方有權停止向乙方發放有價單證，且給甲方造成的經濟損失，須由乙方承擔。

五、乙方領用的有價單證應于30天（不得超過30天）進行一次結算，并填制（未用有

價單證清單（附件表3），甲乙雙方簽字確認后各執一份備查。

六、作廢的單證

1、作廢的單證乙方應在所有聯次上回蓋作廢章，按作廢單證聯次順序和單證流水整理后，與“有價單證領用銷號表”一同交回甲方核銷，如有聯次不齊全的，一律作為遺失處理。

2、乙方代保管的朋價單證，作廢不得高于甲方規定的標準（作廢為0.35%），高于甲方規定標準部分，每份按50元收取賠償金。

七、遺失單證的處理。

1、對于乙方遺失的有價單證，列論保種原因，如果無法收回銷號歸檔，應自發現之日起三個工作日內通各甲方進行登報聲明遺失。

第四篇：2015單證管理工作匯報

關于2015單證管理工作

基本情況的匯報

總公司：

根據單證管理辦法以及相關工作的基本要求，2015年開展了銀郵和團險渠道專項治理工作，以及對單證遺失、超期、自動核銷控制的工作，現將單證工作有關情況匯報如下：

一：清理銀郵團險渠道工作：

1、高度重視、認真學習

接到清理文件后，**分公司高度重視，組織相關人員認直學習了《銀郵渠道單證管理實務處理流程》和清理方案，對清理方案進行細化，并以分公司正式文件向各基層單位轉發了相關文件。

2、密切配合，及時清理

接到省公司下發的未核銷單證數據后，市公司單證管理人員將關數據進行清分，下發至相關單位，與銀保部門進行溝通后，統一指導單證管理人員和銀保工作人員進行了未核銷單證的清理工作，清理工作中遇到的問題，共同協商處理。

3、認真匯總、真實核銷

對銀保部提供的未核清理表和相關證明材料，綜合部單證管理人員認真進行匯總后，在單證管理系統中進行了如實核銷。本次清理的四部分數據中，發日在2010年前且未使用的銀郵重要單證6筆已經找到實物全部處理，首發日在2010年2012年且未核銷超過360天的銀郵重要單證中172份已經找到實物并作廢、1634份1060單證銀行出證明做作廢處理，首發日2010年前已作廢但未銷毀的銀郵重要單證89份已經找到實物作廢。08批次銀郵代理專用保險單，2012年12月已停用，這3934份未核銷的08批次保險單，主要分布在市對市模式發放的工行和郵政渠道，工行和郵政的網點較多，單證回收較慢，經市分公司銀保部人員與銀行認真清理，265份未核銷單證清理回我公司，3669份銀行已經出具證明，我公司已經在系統中做了作廢銷毀處理。

二：整理廢舊單證以及以前單證資料，歸檔入柜管理，便于查找

三：管控單證遺失，按照單證管理辦法的規定，對于**分公司2015年遺失的單證進行申請、罰款、登報

通過本次銀郵單證的清理，進一步規范我市銀郵單證的管理流程，消險歷史銀郵單證存在的風險隱患，通過對廢舊單證的處理銷毀以及遺失單證的處罰，使單證使用部門了解了單證管理的重要性，增強了責任心，提高了業務技能，為下一步單證的精細化管理打下了堅實的基礎。

第五篇：中學班級管理考核評比辦法

秧壩民族中學班級管理考核評比辦法

(2012—2013學)

為建立健全秧壩民族中學班級管理評價制度，科學、公正地評價班級管理工作，調動廣大教師的工作積極性，培養學生自主管理的能力，在征求教師意見及建議的基礎上，經校委會研究，制定《班級管理考核評比辦法》。

一、指導思想

全面貫徹黨的教育方針，實施素質教育，堅持“育人為本，德育為先”的教育思想，落實我校“自主發展、成就人生”的辦學理念，促進班級管理工作的制度化、規范化，在“德育實踐”中發揮評價的促進功能，引導學生從點滴做起，養成良好的學習生活習慣，學會做人、學會生活、學會求知、學會健體、學會審美，在逐漸培養自主管理能力的同時，提高合作意識，促進 “健康、愉悅、合作、和諧”學生文化的形成。

二、評比考核辦法

1、班級管理考核包括加分、日常考核、兩方面的內容。其中的日常考核項包括八個方面：班級常規、紀律、中唱、兩操、衛生、出勤、學習、安全。

2、加分項上不封頂。

3、每日考核滿分100分，紀律20分、衛生10分、學習15分、中唱10分、兩操15分(大課間活動10分、眼保健操作人員分)、出勤20分、寢室考核10分。考核檢查由政教處、值日教師、室管員組織實施。各項的考核下限為零分，當天得分第二天大課間活動之前公布、每周一總結、每月一匯總，由政教處記入管理檔案并上報校長辦。

4、每月的班級考核分為三個檔次，按當月考核得分高低排名進入相應檔次，每月第一、二名為優秀班級，第三名到第六名為合格班級，最后兩名為不合格班級

5、本學期學校將每月用2000元和所扣班級總額作為班級班主任工作獎懲，優秀班級獎總額百分五十；合格班級獎總額百分五十；倒數第一名班級扣班主任各100元；倒數第二名班級扣管理教師各50元。

三、評分細則

（一）加分項

1、班集體在學校組織的各項比賽活動中獲獎，按一、二等獎每項分別加2、1分（加在月總評）。

2、全員參加學校大型活動，以班級為單位承擔社會公益性游行、宣傳、清潔衛生等活動，效果良好的加2分/次（加在當天中）。

3、學生做好人好事每次1分，受到上級部門或群眾團體表揚獎勵的，視情況給所在班級加2分（只計一項并加在當天中）。

4、有良好的衛生習慣，自覺維護校園環境，對破壞校園環境的行為及時制止或舉報的，經查實，給予全校表揚并且在本班考評中加2分（加在當天中）。

5、學生在上級教育主管部門組織的各項比賽中獲一、二等獎勵的，縣級每人次分別給所在班級加2、1分,州級加倍（加在月總評）。

6、教室內布局合理、點綴新穎、裝飾得當且有創新性專欄，或整體效果特別突出，在學校抽查中受到領導一致贊許，視情況在當月加0.5分（加在月總評）。

7、由各組室開展的各項活動中獲一、二等獎勵的每項分別加2、1分（加在當天中）。

（二）班級常規（從月總評、學期總評扣分）

①每學期開學按時組建班委，上報班委名單并分好工，充分發揮小助手作用，不及時上報扣當月總評1分。

②及時配合學校團支部抓好本班團組織建設，充分發揮帶頭作用，不配合每次扣2分。

2、制定工作計劃及實施與總結

①按時制定并上交班級工作計劃，不及時交扣當月總評2分(開學第二周內)。

② 班級工作計劃經政教處審查合格立即組織的實施，工作開展做到項項有記錄，未落實每項扣當月總評2分。

③ 學期結束寫好班級工作經驗總結并及時上交，不及時上交扣學期總評2分。

3、班級資料的收集與管理

①按時上交各種材料，上交不及時每次扣當月總評1分。

②每天按時查閱《班級日志》并作記錄，不查閱班級日志每次扣當月總評1分(有記錄)。

③天做好晨檢、午檢、晚檢，并填好相關記錄，發現異常情況及時上報學校并按學校意見立即進行處理，未及時開展一日“三檢”每次扣當月總評1分，上報材料必須屬實，弄虛作假每天扣當月總評1分；檢出問題不及時上報，導致安全事故發生的，實行一票否決，直接調離本單位，觸犯刑律的，交司法機關追究刑事責任。

（三）日常考核項

1、紀律（20分）

（1）在走廊、樓道內喧嘩、打鬧、拉橫排，不靠右側通行，發現 1人次扣0.5分；教室內大聲喧嘩、打鬧，扣班級紀律分2分。

（2）見到老師、來賓不問好、不禮讓，1人次扣0.5分；不講禮貌，沖撞老師及領導，1人次扣2分。

（3）嚴禁學生趴窗臺違者1人次扣1分；嚴禁從窗口向樓下扔雜物，違者1人次扣2分；嚴禁在校內使用手機發現一人次扣2分。

（4）故意損壞實驗設備、器材、偷盜、摘花、踐踏草坪等不良行為扣5分，并照價賠償，情節嚴重者，學校給予處分。

（5）在墻壁、門窗、板報、桌椅等處亂寫亂畫，涂抹公示欄，在墻壁上打球、踢腳印，1人次扣2分。

（6）上課時間擅自在走廊、食堂逗留，亂串班級、樓層，1人次扣1分。

（7）勾結社會人員到校滋事，或帶管制兇器等非學習用品到校，1人次扣5分；（8）放學后沒關窗、關燈、鎖門，1次扣1分；接到通知后不立即改正加倍扣分。（9）凡是在校內外嚴重違反紀律，如罵人、吸煙、打架、賭博、偷盜、早戀、上網、喝酒（在校園內喝酒加倍扣分）、越圍墻等，視情節輕重，除分別給予本人通報批評、警告、嚴重警告、記過、記大過等處分外，分別扣班級每人次5分（打架出現重大事故當月評為不合格等次）。

（10）、隨地大小便，一次扣2分。

（11）、哄騙老師，做假證，一人一次扣1分。

（12）、故意損壞公物，除按價賠償外，情節嚴重扣分5分。（13）、在寢室或在教室內私接用電器或充電者，每次扣2分。

（14）、衣著、手部、頸部、面部、頭發不整潔，每人次扣1分。

（15）、男生不得留長發，不得染發、燙發、梳怪發，否則1人次扣2分；男生不準剃光頭，女生不得染發、燙發、梳怪發，否則1人次扣2分。

（16）、不得紋身，不得留長指甲或在指甲上涂繪、粘貼，違者1人次扣2分。（17）、學生不許戴首飾、不許化妝，違者1人次扣2分。（18）、學生不許拖鞋，違者1人次扣1分。（19）、就餐不按要求排隊的每人次扣1分。

（20）、學校組織活動中不服從安排的每人次扣2分。場地不凈潔的扣5分。

2、衛生（20分）

（1）教室內及教室轄區走廊地面、墻壁、窗臺不凈，每處（塊）扣1分。門框、窗框、黑板、白板、講臺、衛生角、窗戶夾層不干凈、不整齊，每處扣1分。窗簾等懸掛物及粘貼物不整齊、不干凈，每處扣1分。

（2）教室內及樓內分擔區物品（如警示牌、班牌、名言牌等）不凈，各扣1分。（3）室外分擔區有食品袋、紙片、雜草等雜物，每處（塊）扣1分。兩班分擔區交界處有垃圾，且無人打掃兩班均承擔責任，每塊各扣1分。

（4）室內垃圾清除不及時或亂倒垃圾、臟水，1次扣2分；不按規定時間傾倒垃圾，1次扣1分；倒垃圾時遺落而不主動撿拾，每塊扣1分。

（5）考試期間因沒有安排專人看護班級，造成物品、墻面損壞，扣2分。（6）隨地亂扔雜物1人次扣3分。

（7）學生在操場、走廊、樓道吃零食，1人次扣1分；

（8）學校安排的掃除、除草、清雪等大型勞動，不服從安排的班級每次扣5分；組織不力，完成質量不高，扣每次2分。

（9）、檢查后垃圾桶或垃圾箱還有垃圾的每發現一次5分。說 明：

（1）衛生清掃時間：每天早讀前和下午放學后（除臨時安排外）清掃，周二放學后為大掃除時間。嚴禁利用上課時間清掃或倒垃圾。

（2）檢查時間：以衛生組制定方案為主，其它時間隨機檢查

3、出勤（20分）

（1）走讀生遲到、早退每人次扣0.2分，曠課一節一人次扣1分；任何學生，不管任何理由凡未經學校同意，在上課鈴響后入校均屬遲到，如遲到后在門口逗留以逃避檢查，按曠課1節處理。

（2）學生應按時進教室，上課鈴響后不進教室的按遲到處理，1人次扣0.2分。（3）請假必須有班主任簽字并并報政教處校長辦批準方可，否則按曠課處理。

4、中唱（10分）按中唱評比方案執行。

5、兩操（20分）按兩操評比方案執行。

6、學習（10分）

早讀、晚讀不認真，學生在教室打鬧每發現一人次扣2分

7、寢室考核（10分）按寢室考核評比方案執行。

8、教室出現安全隱患不上報每次扣當月總評2分；班級學生出現安全隱患不及時處理并上報扣每次扣當月總評5分；出現重大事故不上報當月不合格等次。

注：

1、考核對象只針對教導處核實后各班實際在教室上課學生，只注冊學生不列為班級考核對象。

2、第一、第二、第三、第六、第七、第八條按月直接扣分可以出現負分。

3、全學期優秀班級定為獲月總評優秀最多的前兩個班級并獲獎各1000元，兩個學期都獲優秀最多的班級定為本學年優秀班主任。

4、一學年內輟學超過教育局要求的或出現一次重大事故的不能評為優秀班主任。

秧壩民族中學 2012年9月1日