第一篇：私募機(jī)構(gòu)2018年自查報(bào)告

XX私募機(jī)構(gòu)2018年自查工作報(bào)告（模板）

一、機(jī)構(gòu)基本情況

（一）機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)及人員整體情況。包括但不限于公司股東、關(guān)聯(lián)方、高級管理人員等方面情況。

（二）私募基金業(yè)務(wù)開展情況

（三）風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)管理情況

（四）業(yè)務(wù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)狀況評估

（五）其他需要說明的情況

二、自查開展情況

（一）自查工作的組織

（二）自查工作的執(zhí)行情況

三、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改計(jì)劃

（一）自查發(fā)現(xiàn)的問題

（二）詳細(xì)整改計(jì)劃

四、投資者權(quán)益保護(hù)情況

（一）受理投資者投訴和處理投資者糾紛情況

（二）處理投資者投訴和糾紛的成功經(jīng)驗(yàn)

五、意見和建議

附件:私募機(jī)構(gòu)及基金產(chǎn)品信息表

私募基金管理機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）法人代表（簽字）

年 月 日

第二篇：私募基金自查報(bào)告

山東****資產(chǎn)管理有限公司 私募基金自查工作報(bào)告

一、自查工作組織開展情況 我公司自收到魯證監(jiān)投保字【2019】6 號《關(guān)于開展 2019轄區(qū)私募基金自查工作的通知》文件，公司高度重視，立即組織人員召開會議，對照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布實(shí)施的私募基金自律規(guī)則，通過自查促進(jìn)和規(guī)范公司自身發(fā)展，布置詳細(xì)的自查工作。

（一）自查工作組人員情況 公司成立領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司法人***任組長（作為主要聯(lián)系人，電話：888，郵箱），****任副組長，****任組員，并邀請了基金的托管人***證券股份份有限公司的業(yè)務(wù)人員****作為監(jiān)督人。

（二）自查內(nèi)容 1、登記備案信息真實(shí)性，包括產(chǎn)品是否都已按規(guī)定進(jìn)行備案，登記備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否定期報(bào)送報(bào)告、投資運(yùn)行情況和杠桿運(yùn)用情況等。

2、募集行為合規(guī)性，包括銷售推介行為是否規(guī)范、投資者是否滿足合規(guī)投資者標(biāo)準(zhǔn)、投資者人數(shù)是否符合法定人數(shù)限制、是否向投資者承諾保本保收益、是否夸大或虛假宣傳、是否存在誤導(dǎo)和欺詐投資者情形等。

-2-3、投資運(yùn)作合規(guī)性，包括是否存在侵占、挪用基金資產(chǎn)，是否違反合同約定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，是否資產(chǎn)混同進(jìn)行投資，是否存在利益輸送行為，是否開展與私募基金業(yè)務(wù)無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)等。

4、信息披露完整性，包括是否按照合同約定向投資者進(jìn)行信息披露，信息披露是否真實(shí)、充分、及時(shí)。

5、重點(diǎn)自查同一實(shí)際控制人控制的集團(tuán)化私募機(jī)構(gòu)，是否存在私募機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)之間控制關(guān)系、業(yè)務(wù)往來、資金往來、產(chǎn)品嵌套情況，資產(chǎn)關(guān)聯(lián)交易是否存在利益輸送，業(yè)務(wù)隔離和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離是否有效，是否存在“自融自擔(dān)”以及是否建立利益防范沖突機(jī)制等情況。

6、重點(diǎn)自查投資非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)，是否存在“資金池”業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險(xiǎn)、杠桿運(yùn)用違規(guī)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露等問題。

7、重點(diǎn)自查是否存在與與 P2P 等其他業(yè)務(wù)平臺運(yùn)營主體的關(guān)聯(lián)關(guān)系及業(yè)務(wù)往來關(guān)系，關(guān)交易是否存在利益輸送，是否存在“自融自擔(dān)”以及是否建立利益防范沖突機(jī)制等。

8、重點(diǎn)自查基金托管情況、底層資產(chǎn)和項(xiàng)目是否真實(shí)安全。

9、重點(diǎn)資產(chǎn)私募基金是否會出現(xiàn)兌付不能或潛在兌付不能情形，是否存在 “資金池”業(yè)務(wù)、高杠桿運(yùn)作以及高比例投資非標(biāo)債權(quán)等。

10、是否從事非法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者非法集資風(fēng)險(xiǎn)等。排查不限于機(jī)構(gòu)和員工是否組織、參與非法活動，是否利用工作之便為非法活動提供便利，是否發(fā)布涉嫌非法活動的廣告信息，-3-是否積極開展防范非法活動宣傳教育等。

11、重點(diǎn)自查適當(dāng)性管理，即《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》落實(shí)情況，包括制度機(jī)制是否健全，人員設(shè)備配備是否充分，投資者分類、產(chǎn)品服務(wù)分級和適當(dāng)性匹配是否得到嚴(yán)格執(zhí)行。

（三）開展的主要工作 1、查詢登記備案情況、信息披露情況。

2、查詢已發(fā)行基金當(dāng)時(shí)的發(fā)行募集情況、投資者信息以及是否存在向投資者承諾保本等情況。

3、基金的運(yùn)行情況。

4、與投資者溝通，了解信息披露的是否及時(shí)完整、是否存在欺詐投資者情況。

5、按照各項(xiàng)要求對公司制度、記錄等進(jìn)行全面梳理檢查。

二、公司基本情況 公司成立于***年***月***日，注冊資本 5000 萬元，法定代表人為***，經(jīng)營范圍為受托資產(chǎn)管理、投資咨詢。股東分別出資為****萬元、****萬元。目前在職人員***人，私募基金資格人員**人。***年***月***日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得私募投資基金管理人資格證明。公司按照協(xié)會等有關(guān)規(guī)定制定并完善了《風(fēng)險(xiǎn)控制流程及管理辦法》、《內(nèi)部交易記錄及檔案管理制度》、《防范內(nèi)幕交易及利益沖突的投資交易制度》、《合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度》、《合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度》等各項(xiàng)規(guī)章制度，公司未與相關(guān)股東之間發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系。公司2018 凈資產(chǎn)****萬元、營業(yè)收入****萬元、凈利潤****萬

-4-元。公司于****年****月****日在協(xié)會備案發(fā)行了一支****證券投資基金，取得了備案證明，產(chǎn)品編號為****。

經(jīng)過為期一周的自查工作，我公司根據(jù)自查工作底稿，逐項(xiàng)認(rèn)真檢查，公司未開展其他業(yè)務(wù)，不存在違規(guī)現(xiàn)象，均能遵守各項(xiàng)規(guī)章制度。

三、管理基金基本情況 公司于****年****月****日作為管理人發(fā)行了****萬元契約型“****證券投資基金”，中信證券股份有限公司作為基金托管人，****作為基金投資經(jīng)理，投資者為：****萬元。

****申請贖回全部 500 萬份額，確認(rèn)日期為****月****日，單位凈值****元，確認(rèn)金額****萬元，由****證券股份有限公司出具了基金交易確認(rèn)函。

當(dāng)前基金規(guī)模為****萬元，投資人為****。

該基金由****證券股份有限公司托管，屬于股票類基金，目前主要投資貨幣基金和其他基金產(chǎn)品，投資風(fēng)險(xiǎn)極低。由中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司托管并提供基金凈值信息，截至****年****月****日基金凈值****元，封閉運(yùn)行，不存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系，亦資金池等問題，不存在兌付風(fēng)險(xiǎn)，不存在任何杠桿，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)定。基金均在協(xié)會系統(tǒng)披露基金的運(yùn)行情況，不存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。

四、發(fā)現(xiàn)的問題風(fēng)險(xiǎn) 由于我國資本市場處于改革發(fā)展期，市場魚龍混雜，給投資者造成一定影響，新的政策制度在不斷的推出和完善，推進(jìn)市場規(guī)范化、規(guī)范化，要求公司員工了解掌握最新政策的能力需要加

-5-強(qiáng)，掌握最新文件要求，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策制度，從源頭規(guī)避和控制各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。加強(qiáng)投資者宣導(dǎo)，從自身做起，從細(xì)節(jié)做起，引領(lǐng)當(dāng)?shù)氐乃侥蓟鸢l(fā)展。原認(rèn)為只要在協(xié)會“私募基金登記備案”按規(guī)定披露即可，經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)，還需要在協(xié)會“私募基金信息披露備份系統(tǒng)”按規(guī)定披露，造成私募基金管理人公司信息異常。

五、整改情況 下一步將加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升管理水平，進(jìn)一步了解掌握國家新政策、行業(yè)新標(biāo)準(zhǔn)、新制度，做好基金的發(fā)行、投資、風(fēng)控、信息披露等工作，第一時(shí)間完善相關(guān)信息披露工作，及時(shí)跟上協(xié)會的要求，更好的服務(wù)公司發(fā)展、服務(wù)于社會。

六、對私募基金規(guī)范發(fā)展和監(jiān)管工作的建議 建議基金協(xié)會能夠更好的提供政策指導(dǎo)，能夠領(lǐng)會對私募基金管理人的最新要求，避免私募基金管理人對相關(guān)要求掌握不準(zhǔn)。同時(shí)也扶持基金公司的發(fā)展，不斷的提升基金公司的綜合能力，努力提升各項(xiàng)管理水平，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供支持。

附件 2 **** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金基本信息表（存續(xù)期基金）

注：

私募機(jī)構(gòu)（蓋章）：

**** 資產(chǎn)管理有限公司

自查人員：

****

聯(lián)系方式（手機(jī)）：

****

日期：

****

序號 基金名稱 組織形式 基金類型 1 基金類型 2 成立日期 終止日期 認(rèn)繳規(guī)模（萬元）

實(shí)繳規(guī)模（萬元）

募資渠道 主要投資標(biāo)的 份額凈值或財(cái)務(wù)情況 投資者情況 托管情況 分級情況 最低投資金額（萬元）

投資者數(shù)量 其中：機(jī)構(gòu) 數(shù)量 機(jī)構(gòu) 實(shí)繳 金額（萬元）

其中：

自然人 數(shù)量 自然人實(shí)繳 金額（萬元）

是否 托管 托 管 人 是否 分級 分級杠桿比例 1 ** 證券投資基 金 契約型 證券

否

-7-1.數(shù)據(jù)截至日期為 2019 年 4 月 30 日； 2.組織形式請?zhí)顚懞匣镄汀⑵跫s型、公司型； 3.基金類型 1 請?zhí)顚懝蓹?quán)、證券、創(chuàng)投及另類； 4.基金類型 2 針對股權(quán)、創(chuàng)投及另類基金，請?zhí)顚懚?xiàng)基金（只投一個(gè)項(xiàng)目）、不定項(xiàng)基金（投資多個(gè)項(xiàng)目）；針對證券基金，請?zhí)顚懝善薄⑵谪浧跈?quán)、混合型； 5.對于證券基金，認(rèn)繳規(guī)模=實(shí)繳規(guī)模； 6.募資渠道請?zhí)顚懽灾髂技y行代銷、證券公司代銷、第三方銷售機(jī)構(gòu)代銷、其他； 7.分級杠桿比例=（優(yōu)先級+劣后級）/劣后級； 8.金額單位：萬元。

-8-**** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金基本信息表（已清算基金）

注：數(shù)據(jù)截至日期為 2019 年 4 月 30 日；

私募機(jī)構(gòu)（蓋章）：

**** 資產(chǎn)管理有限公司

編制：

****

日期：

序號 基金名稱 組織形式 基金類型 設(shè)立時(shí)間 清算時(shí)間 基金規(guī)模 清算時(shí)規(guī)模 投資者數(shù)量 主要投資標(biāo)的 清算原因 是否存在投資者糾紛、訴訟仲裁或其他風(fēng)險(xiǎn) 備注

無

-9-附件 3：

**** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金合規(guī)情況自查工作底稿

私募機(jī)構(gòu)（蓋章）: **** 資產(chǎn)管理有限公司

編制人員：

****

聯(lián)系方式：

****

日期：

****

項(xiàng)目 自查要點(diǎn) 法規(guī)依據(jù) 自查情況

備注 1、登記備案及信息報(bào)送(1)管理人登記：向基金業(yè)協(xié)會登記信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；是否按照《私募辦法》規(guī)定更新登記信息（包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺、從業(yè)人員管理平臺和私募基金信息披露備份系統(tǒng)）。

《基金法》第九十條；《私募辦法》第七條、二十五條；《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條 登記信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

(2)基金備案：私募基金備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否按照《私募辦法》規(guī)定更新備案信息（包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺、從業(yè)人員管理平臺和私募基金信息披露備份系統(tǒng)）。重點(diǎn)關(guān)注：是否有未備案基金，是否有錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)和虛假報(bào)送情況。

《基金法》第九十五條；《私募辦法》第八條、二十五條；《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十九條（適用于私募證券投資基金）、二十條 私募基金備案信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，按照《私募辦法》規(guī)定更新備案信息

-10-(3)基金名稱（適用于 2019.1.1 之后）：私募基金名稱是否符合《私募投資基金命名指引》有關(guān)要求。

《私募投資基金命名指引》

(3)信息報(bào)送：發(fā)生重大事項(xiàng)的，是否及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告；每個(gè)會計(jì)結(jié)束后的 4 個(gè)月內(nèi)，是否向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金投資運(yùn)作基本情況。

《私募辦法》第二十五條；《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二、二十三條 均按規(guī)定報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的審計(jì)報(bào)告和私募基金投資運(yùn)作情況

(5)與證監(jiān)局取得聯(lián)系（適用于 2018.3 之后）：新登記完成的私募基金管理人，是否在登記完成后 10 個(gè)工作日內(nèi)主動與所屬證監(jiān)局取得聯(lián)系。

《私募基金管理人須知》 公司不屬于新登記私募基金管理人

2、內(nèi)部管理及運(yùn)營規(guī)范性(1)制度完備性及執(zhí)行有效性：內(nèi)部控制制度是否健全【是否制定防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度、人力資源管理制度、授權(quán)制度；風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度；私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，合格投資者適當(dāng)性制度，合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度，合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度，募集機(jī)構(gòu)遴選制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金托管人遴選制度（如涉及托管）、保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制（如未進(jìn)行托管），機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度，防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度，公平交易制度（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）】，并得到有效執(zhí)行。是否對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價(jià)，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

《私募辦法》第四、五條，《私募投資基金內(nèi)部控制指引》第二十三條，《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四款第八項(xiàng) 內(nèi)部控制制度健全，均能有效執(zhí)行，每季度進(jìn)行檢查，每月進(jìn)行抽查，及時(shí)監(jiān)督、評級、完善、改進(jìn)。

-11-(2)內(nèi)控體系：治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)評估體系、業(yè)務(wù)流程控制、授權(quán)控制、投資業(yè)務(wù)控制等是否健全有效。管理人是否具備開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等運(yùn)營基本設(shè)施和條件。

《私募投資基金內(nèi)部控制指引》第七、九、十、十三、十四、十五、二十條；《私募基金管理人須知》 內(nèi)控體系健全

（3）人員配備：是否具備至少 2 名高級管理人員；是否設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員；合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人是否從事投資業(yè)務(wù)。應(yīng)重點(diǎn)自查高管人員和從業(yè)人員是否存在掛靠現(xiàn)象；管理人原高管人員離職后，是否在 3 個(gè)月內(nèi)完成聘任具備與崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力的高管人員。

《私募投資基金內(nèi)部控制指引》第十一、十二條；《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》第四條；《私募基金管理人須知》 具備 2 2 名高級管理人員，設(shè)置了合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人未從事投資業(yè)務(wù)

（4）人員資格：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）是否取得基金從業(yè)資格；私募證券基金從業(yè)人員是否取得基金從業(yè)資格（適用于私募證券投資基金）。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少 2 名高管人員是否取得基金從業(yè)資格，其法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人是否取得基金從業(yè)資格。

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》第四條、《基金法》第九條 目前有 3 3 名取得基金從業(yè)資格，法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人均取得基金從業(yè)資格

(5)資料保管：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)是否妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料。

《私募辦法》第二十六條 均按規(guī)定保管相關(guān)資料

(6)信息系統(tǒng)：信息系統(tǒng)運(yùn)營是否安全可靠（如有）。

是否實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、投資交易權(quán)限、資金流轉(zhuǎn)等關(guān)鍵事項(xiàng)的前端控制與實(shí)時(shí)監(jiān)控（適用于私募證券基金）。

信息系統(tǒng)運(yùn)營安全可靠，均能做到前端控制與實(shí)時(shí)監(jiān)控

-12-3、募集行為合規(guī)性(1)是否向合格投資者進(jìn)行募集：機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)是否不低于1000 萬元，個(gè)人金融資產(chǎn)是否不低于 300 萬元或者最近3 年個(gè)人年均收入不低于 50 萬元單個(gè)投資者投資于單只私募基金的金額是否不低于100萬元；投資金額低于100萬元的，是否屬于管理人及其員工跟投情況。

《私募辦法》第十二條 投資者均為合格投資者

(2)投資者人數(shù)合規(guī)性：單只基金的投資者人數(shù)是否超過法律規(guī)定的人數(shù)。其中，有限責(zé)任公司型基金及有限合伙型基金不得超過 50 人；其他類型基金不得超過 200人。重點(diǎn)關(guān)注：未在基金業(yè)協(xié)會備案的合伙企業(yè)、契約型等非法人形式的投資者，是否穿透計(jì)算其人數(shù)和合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；分次募集或份額轉(zhuǎn)讓后，投資者人數(shù)是否符合規(guī)定，是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

《私募辦法》第十一、十三條 目前投資者人數(shù)為 2 2 人，符合規(guī)定

(3)投資者風(fēng)險(xiǎn)評估：是否采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否采取評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件。2016 年 7 月 15 日后的募集行為是否要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件和收入證明。

《私募辦法》第十六條；《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十七條 均采取了問卷調(diào)查，對投資者進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評估

(4)募集方式合規(guī)性：是否通過下列媒介渠道向不特定對象宣傳推介：（一）公開出版資料；（二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；（三）海報(bào)、戶外廣告；（四）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；（五）公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；（六）未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；（七）未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報(bào)告會、分析會；（八）未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。

《基金法》第九十二條；《私募辦法》第十四條；《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條 募集方式合規(guī)

(5)產(chǎn)品推廣合規(guī)性：募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，是否存在以下行為：

（一）公開推介或者變相公《私募辦法》第四、十五條；《私募投資基金

-13-開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭；（五）使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的措辭；（六）推介或片面節(jié)選少于 6 個(gè)月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績；（七）登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（八）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；（九）惡意貶低同行；（十）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介；（十一）推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金。

募集行為管理辦法》第二十四條

產(chǎn)品推廣合規(guī)，嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求

(6)風(fēng)險(xiǎn)揭示充分性：是否制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向客戶充分揭示投資運(yùn)作可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，是否明確約定由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、客戶是否簽字確認(rèn)。

《私募辦法》第十六條 均按規(guī)定制作了風(fēng)險(xiǎn)揭示書，均充分說明了可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，客戶已簽字

（7）銷售適當(dāng)性：是否自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募辦法》第十七條 自行對私募基金進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評級，符合投資者銷售適當(dāng)性規(guī)定

（8）委托募集合規(guī)性：委托募集的，是否對代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行遴選，并對其募集行為進(jìn)行持續(xù)有效監(jiān)督。

未有受托募集

4、適當(dāng)性管理有效性 （1）制度機(jī)制：是否制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條 建立了適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確了相關(guān)規(guī)定及相關(guān)機(jī)制

-14-是否制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制。

（2）投資者分類：是否按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行投資者分類，包括了解投資者基本信息、對投資者進(jìn)行細(xì)化分類、對普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下進(jìn)行轉(zhuǎn)化等。

是否參考《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》附件列示模板擬定《投資者基本信息表》《投資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷》《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》《投資者轉(zhuǎn)化表（專業(yè)轉(zhuǎn)普通及普通轉(zhuǎn)專業(yè)）。

是否建立投資者評估數(shù)據(jù)庫。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》有關(guān)規(guī)定 對投資者進(jìn)行了分類，參考制定了相應(yīng)的問卷、確認(rèn)書等

（3）產(chǎn)品服務(wù)分級：是否按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行產(chǎn)品分級。

是否參考《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》附件列示模板擬定產(chǎn)品服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)。

劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)，是否了解相關(guān)信息并綜合考慮有可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。

存在特殊因素的產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，是否審慎評估其風(fēng)險(xiǎn)等級。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》有關(guān)規(guī)定 對產(chǎn)品服務(wù)進(jìn)行了分級，參考了相關(guān)的產(chǎn)品服務(wù)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

-15-（4）適當(dāng)性匹配：是否按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行適當(dāng)性匹配。

投資者主動要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品服務(wù)、向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品服務(wù)時(shí)，是否能履行相應(yīng)的程序和特別注意義務(wù)。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》有關(guān)規(guī)定 投資者主動購買風(fēng)險(xiǎn)等級高產(chǎn)品，均能履行相應(yīng)的程序和特別注意義務(wù)

（5）動態(tài)評估：是否根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者上述情況。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十一條 對投資者進(jìn)行動態(tài)評估，并對意見告知投資者

（6）告知警示：針對下列四種情形，是否履行告知警示義務(wù)：普通投資者申請成為專業(yè)投資者；向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)；根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見；經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示，是否全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，是否完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

對投資者進(jìn)行告知、警示的內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,語言通俗易懂。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定 均能按規(guī)定履行告知警示義務(wù)

（7）風(fēng)險(xiǎn)揭示：向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，是否告知下列信息：（一）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；（二）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；（三）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；（四）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（五）限制《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十三條 按規(guī)定進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)揭示

-16-銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（六）本辦法第二十九條規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見。

（8）禁止不適當(dāng)銷售行為：是否存在下列行為：（一）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；（二）向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；（三）向普通投資者主動推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（四）向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（五）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（六）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十二條 不存在不適當(dāng)?shù)匿N售行為

（9）適當(dāng)性自查：是否每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，是否及時(shí)處理并主動報(bào)告住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條 按要求進(jìn)行適當(dāng)性自查

（10）材料保存義務(wù)：是否按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20 年。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十二條 按規(guī)定進(jìn)行材料保存

5、投資運(yùn)作合規(guī)性(1)侵占挪用：管理人是否存在侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為。

《私募辦法》第二十三條 不存在侵占挪用行為

(2)違規(guī)列支費(fèi)用：管理人是否存在違反合同約定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用。

不存在違規(guī)列支費(fèi)用行為

(3)資產(chǎn)混同：有無將管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動。

《私募辦法》第二十三條 資產(chǎn)單獨(dú)管理

-17-(4)資產(chǎn)安全性：是否按照合同約定，將基金財(cái)產(chǎn)交由托管人托管，并由托管人對投資活動進(jìn)行監(jiān)督；基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，是否在合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

《基金法》第三十八、八十九條； 《私募辦法》第二十一條 由托管人托管、監(jiān)督

(5)防范利益沖突：①管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，是否建立利益輸送和利益沖突防范機(jī)制，執(zhí)行是否有效。重點(diǎn)關(guān)注定增基金與證券基金聯(lián)動對同一投資標(biāo)的交易價(jià)格的公允性、合理性，或者聯(lián)動操縱股價(jià)或內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)（適用于私募證券基金）。

②管理人是否玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。

③管理人及其從業(yè)人員是否存在利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。是否違背風(fēng)險(xiǎn)收益相匹配原則，利用分級產(chǎn)品向特定一個(gè)或多個(gè)劣后級投資者輸送利益。

④管理人及其從業(yè)人員有無從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動。

⑤管理人是否不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

⑥是否存在不同基金間的非公平交易行為，在不同的基金賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或虧損；交易價(jià)格是否嚴(yán)重偏離市場公允價(jià)格，損害投資者利益；是否以不當(dāng)利益為目的，使用投資者資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。

⑦私募證券基金管理人是否建立員工與基金之間利益沖突防范制度及機(jī)制，并定期對員工防范利益沖突行為監(jiān)督檢查。重點(diǎn)關(guān)注：是否對員工及其親屬申報(bào)的證券賬戶及證券交易行為進(jìn)行核對、審查；是否對員工的投資交易權(quán)限及進(jìn)出關(guān)鍵場所權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格授權(quán)管理；是否對員工的通訊行為、軟硬件設(shè)備進(jìn)行有效管理；是否對研報(bào)及重大投資決策進(jìn)行有效保密管理；是否定期進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察稽核（適用于私募證券基金）。

《私募辦法》第二十二條 建立了防范禮儀沖突的管理機(jī)制，執(zhí)行有效，不存在違規(guī)現(xiàn)象，定期對內(nèi)部進(jìn)行監(jiān)察稽核

-18-(6)利用非公開信息交易、內(nèi)幕交易、操縱市場等：管理人是否存在泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動的行為，是否從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動。

《私募辦法》第二十三條 不存在利用非公開信息交易、內(nèi)幕交易、操縱市場等現(xiàn)象

6、信息披露完整性 （1）一般規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人是否按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

《基金法》第九十六條；《私募辦法》第二十四條 均能按合同約定執(zhí)行，不存在利益沖突等情況

（2）募集披露（適用于 2016.2.4 之后）：私募基金募集期間，是否在宣傳推介材料(如招募說明書)中向投資者披露如下信息：(一)基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)(是否為母子基金、是否有平行基金)、基金類型、基金注冊地(如有)、基金募集規(guī)模、最低認(rèn)繳出資額、基金運(yùn)作方式(封閉式、開放式或者其他方式)、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人(如有)；(二)基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時(shí)間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況；(三)基金的投資信息：基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準(zhǔn)(如有)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等；(四)基金的募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項(xiàng)(如有)；(五)基金估值政策、程序和定價(jià)模式；(六)基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān)方式、管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式、基金費(fèi)用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告提交制度等；(七)基金的申購與贖回安排；(八)基金管理人最近三年的誠信情況說明；(九)其他事項(xiàng)。

私募宣傳推介材料（如招募說明書）

內(nèi)容是否與基金合同保持一致。

如有不一致，是否向投資者特別說明。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第十三、十四條 私募宣傳推介材料，均保持一直

-19-（3）月度披露（適用于 2016.2.4 之后）：單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到 5000 萬元以上的，是否在每月結(jié)束之日起 5 個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條 基金不符合月度披露要求，但每月基金情況均報(bào)送投資者

（4）季度披露（適用于 2016.2.4 之后）：私募基金運(yùn)行期間，是否在每季度結(jié)束之日起 10 個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到 5000 萬元以上的，是否在每月結(jié)束之日起 5 個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條 由于前期平臺整合，以往的季度 出現(xiàn) 逾期未披露 現(xiàn)象

（5）披露（適用于 2016.2.4 之后）：私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人是否在每年結(jié)束之日起 4 個(gè)月以內(nèi)向投資者披露以下信息：(一)報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額；(二)基金的財(cái)務(wù)情況；(三)基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況；(四)投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等；(五)投資收益分配和損失承擔(dān)情況；(六)基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式；(七)基金合同約定的其他信息。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第十七條 均按規(guī)定披露信息

（6）重大事項(xiàng)披露（適用于 2016.2.4 之后）：發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，是否按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露：(一)基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；(二)投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；(三)變更基金管理人或托管人的；(四)管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、實(shí)際控制人發(fā)生變更的；(五)觸及基金止損線或預(yù)警線的；(六)管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的；(七)基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的；(八)基金觸發(fā)巨額贖回的；(九)基金存續(xù)期變更或展期的；(十)基金發(fā)生清盤或清算的；(十一)發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條 均按規(guī)定披露信息

-20-的；(十二)基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；(十三)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；(十四)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

（7）禁止性披露行為（適用于 2016.2.4 之后）：披露基金信息，是否存在以下行為：(一)公開披露或者變相公開披露；(二)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三)對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；(四)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(五)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；(六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(七)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第十一條 未出現(xiàn)禁止性披露行為

（8）系統(tǒng)報(bào)送：是否通過私募基金信息披露備份系統(tǒng)報(bào)送有關(guān)信息披露報(bào)告等材料。

《私募投資基金信息披露管理辦法》第五條 均通過私募基金信息系統(tǒng)備份報(bào)送信息披露報(bào)告等材料

7、其他（1）合同完備性（適用于 2016.7.15 之后）：是否按照《私募投資基金合同指引》有關(guān)要求完善公司章程、合伙協(xié)議和基金合同（區(qū)分公司型、合伙型、契約型基金），是否包含有關(guān)必備條款。

《私募投資基金合同指引 1 號》（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）、《私募投資基金合同指引 2 號》（公司章程必備條款指引）、《私募投資基金合同指引 3 號》（合伙協(xié)議必備條款指引）

均按要求執(zhí)行

（2）專業(yè)化運(yùn)營：是否兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

《私募投資基金內(nèi)部控制指引》第八條 不存在兼營其他相關(guān)業(yè)務(wù)

-21-注：

1.新《基金法》于 2013 年 6 月 1 日施行，新《基金法》實(shí)施后存在募集及運(yùn)作行為的私募證券基金應(yīng)符合新《基金法》規(guī)定。

2.《私募辦法》于 2014 年 8 月 21 日發(fā)布，《私募辦法》實(shí)施后存在募集及運(yùn)作行為的私募證券、股權(quán)、創(chuàng)投基金及其他類私募基金應(yīng)符合《私募辦法》規(guī)定。

3.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》于 2017 年 7 月 1 日實(shí)施，適用于私募基金管理人，包括私募證券基金管理人、私募股權(quán)基金管理人、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人和其他私募基金管理人。

4.《私募投資基金內(nèi)部控制指引》于 2016 年 2 月 1 日發(fā)布實(shí)施，《私募投資基金信息披露管理辦法》于 2016 年 2 月 4 日發(fā)布實(shí)施，《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及《私募基金管理人登記法律意見書指引》于 2016 年 2 月 5 日發(fā)布實(shí)施，《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金合同指引》于 2016 年 7 月 15 日實(shí)施，《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》于 2017 年 7 月 1 日實(shí)施，實(shí)施后相關(guān)業(yè)務(wù)行為應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。

-22-附件 4 **** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金風(fēng)險(xiǎn)情況自查工作底稿

私募機(jī)構(gòu)（蓋章）: **** 資產(chǎn)管理有限公司

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日期：

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序號 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 是否存在 詳情 防范處置措施 1 管理私募基金是否存在兌付風(fēng)險(xiǎn)或潛在兌付風(fēng)險(xiǎn) 否

托管 ** 證券，獨(dú)立運(yùn)行 2 是否涉及訴訟仲裁 否

定期排查各類風(fēng)險(xiǎn) 3 是否涉及負(fù)面輿情 否

定期排查各類風(fēng)險(xiǎn) 4 是否涉及投資者投訴舉報(bào) 否

與投資者保持密切溝通 5 是否涉及失聯(lián)情形 否

及時(shí)溝通匯報(bào) 6 是否屬于空殼機(jī)構(gòu)或存在經(jīng)營異常情形 否

健全各項(xiàng)制度 7 是否存在侵占、挪用基金資產(chǎn)行為 否

健全制度，實(shí)行三方托管 8 是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易等行為 否

健全各項(xiàng)制度

-23-9 是否涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易是否存在利益輸送，是否存在“自融自擔(dān)”情形 否

健全各項(xiàng)制度，規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 10 是否涉及資金池業(yè)務(wù)，包括募新還舊、期限錯(cuò)配等 否

建立制度，嚴(yán)格檢查 11 是否涉及同一實(shí)際控制人控制的集團(tuán)化、跨轄區(qū)和兼營類金融業(yè)務(wù)：業(yè)務(wù)隔離與人員隔離是否有效，是否建立防范利益沖突機(jī)制，關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)之間的業(yè)務(wù)資金往來、產(chǎn)品嵌套、關(guān)聯(lián)交易等方面是否存在利益輸送，信息披露是否充分及時(shí)完整，是否存在“自融自擔(dān)”情況 否

健全各項(xiàng)制度 12 是否涉及投資非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)：是否存在“資金池”業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險(xiǎn)、杠桿運(yùn)用違規(guī)、信息披露等問題 否

健全各項(xiàng)內(nèi)控制度 13 是否存在杠桿率超過 5 倍的私募基金產(chǎn)品 否

從源頭杜絕 14 是否參與場外配資 否

從源頭杜絕是否兼營 P2P/P2B、民間借貸、民間融資、小貸、擔(dān)保、眾籌、保理、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等非私募基金業(yè)務(wù) 否

從源頭杜絕管理人及相關(guān)主體是否被公安、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，或管理人負(fù)責(zé)人或者實(shí)際控制人被采取限制措施的或管理人及相關(guān)主體因涉嫌違法證券期貨法律法規(guī)被證監(jiān)會立案稽查的 否

從源頭杜絕是否被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列為異常經(jīng)營機(jī)構(gòu)或進(jìn)行異常公示 否

從源頭杜絕

-24-18 是否被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會采取自律處分 否

從源頭杜絕是否被法院列為失信被執(zhí)行人名單 否

從源頭杜絕是否被工商登記機(jī)關(guān)列入異常經(jīng)營名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單 否

從源頭杜絕是否存在不配合監(jiān)管和自律管理情況 否

積極配合、自查自糾

-25-附件 5

**** 資產(chǎn)管理有限公司非法證券期貨活動和非法集資風(fēng)險(xiǎn)自查表

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檢查要點(diǎn)

自查核實(shí)情況

備注

一、組織、參與非法證券期貨活動情況（具體類別：非法發(fā)行證券、非法證券投資咨詢、非法經(jīng)營其他證券業(yè)務(wù)、非法組織期貨業(yè)務(wù)、非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)）

1、機(jī)構(gòu)是否組織、參與非法證券期貨活動 不存在該情況

2、員工是否組織、參與非法證券期貨活動 不存在該情況

3、機(jī)構(gòu)和員工是否利用工作之便為非法證券期貨活動提供便利 不存在該情況

4、是否發(fā)布涉嫌非法證券期貨活動的廣告資訊信息 不存在該情況

5、其他風(fēng)險(xiǎn)情形 不存在其他風(fēng)險(xiǎn)

二、組織、參與非法集資情況（具體判斷標(biāo)準(zhǔn)參照《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋 [2010]18號）規(guī)定的非法性、公開性、利誘性、社會性四個(gè)特征要件）

1、機(jī)構(gòu)是否組織、參與非法集資活動 不存在該情況

2、員工是否組織、參與非法集資活動 不存在該情況

3、機(jī)構(gòu)和員工是否利用工作之便為非法集資提供便利 不存在該情況

4、是否發(fā)布涉嫌非法集資的廣告資訊信息 不存在該情況

5、其他風(fēng)險(xiǎn)情形 不存在其他風(fēng)險(xiǎn)

三、防范非法證券期貨活動、非法集資宣傳教育情況1、2018 年以來，機(jī)構(gòu)開展的防范非法證券期貨活動宣傳教育工作情況 積極宣傳、定期 組織員工學(xué)習(xí)2、2018 年以來，機(jī)構(gòu)開展的防范非法集資宣傳教育工作情況 積極宣傳、定期 組織員工學(xué)習(xí)

-27-附件 6

**** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金問題風(fēng)險(xiǎn)及整改情況表

私募機(jī)構(gòu)（蓋章）: **** 資產(chǎn)管理有限公司

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序號 存在的問題或風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)生原因 整改情況 整改措施 整改時(shí)間 整改責(zé)任人

員工對新的政策了解 及協(xié)會對管理人信息披露要求等 有待于提高

缺乏學(xué)習(xí)

加強(qiáng)員工學(xué)習(xí)

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附件 4 山東轄區(qū)私募基金管理人誠信合規(guī)經(jīng)營承諾書

為提高山東轄區(qū)私募基金管理人的誠信守法意識，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展，我們倡議轄區(qū)私募基金管理人共同遵守以下規(guī)則：

一、堅(jiān)持誠信守法。嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī)及自律規(guī)則，依法及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記備案義務(wù)，自覺接受監(jiān)管部門和自律組織的監(jiān)督管理，增強(qiáng)合規(guī)意識、嚴(yán)守合規(guī)底線。

二、規(guī)范募集行為。嚴(yán)格遵循投資者適當(dāng)性管理基本規(guī)則，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，確保面向合格投資者募集，不變相公開募集，不夸大宣傳、虛假宣傳，不向投資者承諾最低收益，不誤導(dǎo)和欺詐投資者。

三、嚴(yán)格規(guī)范運(yùn)作。恪守“受人之托、代人理財(cái)”職責(zé)，嚴(yán)格履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，公平對待管理的不同私募基金，不侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)，不進(jìn)行利益輸送，不開展資金池業(yè)務(wù)，不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動，不從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格、利用未公開信息交易及其他不正當(dāng)交易活動，堅(jiān)持專業(yè)化管理原則，不開展與私募基金業(yè)務(wù)無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

四、強(qiáng)化信息披露。建立健全信息披露制度機(jī)制，按照合同約定切實(shí)履行定期披露和重大事項(xiàng)披露義務(wù)，確保披露

-29-信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，有效保障投資者知情權(quán)。

五、加強(qiáng)從業(yè)人員管理。明確相關(guān)人員按規(guī)定取得基金從業(yè)資格，制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，堅(jiān)決抵制不正當(dāng)競爭、惡意競爭行為。

六、加強(qiáng)內(nèi)部控制。建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系，建立健全合規(guī)風(fēng)控內(nèi)生機(jī)制，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，主動排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)。

七、加強(qiáng)投資者教育及權(quán)益保護(hù)。弘揚(yáng)誠實(shí)守信的契約精神，把維護(hù)和提高投資者利益內(nèi)化為自我追求，積極開展投資者教育活動，充分揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，建立健全投資者溝通渠道和糾紛解決機(jī)制，及時(shí)回應(yīng)和處理投資者訴求，確保投資者權(quán)益保護(hù)落到實(shí)處。

八、樹立責(zé)任意識。以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、增加社會財(cái)富為己任，將追求自身發(fā)展與履行社會責(zé)任和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，發(fā)揮價(jià)值發(fā)現(xiàn)和金融資源配置的專業(yè)功能，有效促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

機(jī)構(gòu)法定代表人/主要負(fù)責(zé)人：

機(jī)構(gòu)蓋章：

**** 年 **** 月 **** 日

第三篇：私募管理人 機(jī)構(gòu)承諾函

機(jī)構(gòu)承諾函

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會：

本單位作為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案的私募基金管理人，現(xiàn)承諾本管理人發(fā)行的產(chǎn)品將嚴(yán)格遵守協(xié)會《私募投資基金募集行為管理辦法》和《私募投資基金合同指引》以及證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行運(yùn)作。

特此承諾！

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2017年2月20日

第四篇：私募基金機(jī)構(gòu)最新政策規(guī)定及操作流程

私募基金機(jī)構(gòu)最新政策規(guī)定及操作流程

關(guān)于在國內(nèi)成立私募基金公司，牌照申請、產(chǎn)品發(fā)行、后續(xù)公司運(yùn)營的一些事項(xiàng)如下：

一、成立公司主體

1，公司名稱：按照協(xié)會規(guī)定，目前申請私募基金牌照的主體公司名稱和經(jīng)營范圍必須有“私募”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規(guī)定有關(guān)系，各地最終審核名稱結(jié)果有所不同。

2，公司類型：目前一般為有限責(zé)任公司或有限合伙企業(yè)（目前協(xié)會已經(jīng)放開了外商獨(dú)資企業(yè)（WOFE）在國內(nèi)申請私募基金管理人牌照，關(guān)于WOFE的設(shè)立比較復(fù)雜，會在后續(xù)的文章中詳解）。

3，選擇一個(gè)比較合適的公司注冊地址，主要考慮：提供注冊地址，稅收優(yōu)惠，高管退稅和獎勵，管理規(guī)模獎勵，辦公室提供和其他配套服務(wù)措施。

4，關(guān)于注冊資本：一般在1000萬比較合適，現(xiàn)在是認(rèn)繳資本制度，股東可以約定在某一時(shí)間之前實(shí)繳完資本即可，協(xié)會要求實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營超過6個(gè)月時(shí)間。

5，關(guān)于公司經(jīng)營范圍：按照協(xié)會的規(guī)定目前私募基金管理人的經(jīng)營范圍只能是：資產(chǎn)管理，投資管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理，股權(quán)基金投資管理（申請私募證券基金類型牌照的管理人經(jīng)營范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣）。

6，其他的雜項(xiàng)：辦理公司工商注冊，刻章，開立銀行賬戶，開立社保公積金賬戶等。

二、公司開業(yè) 1，核定稅種：現(xiàn)在一般投資公司核定為增值稅小規(guī)模納稅人，增值稅稅率為6%（全部營業(yè)額*6%=增值稅額），企業(yè)所得稅25%，個(gè)人所得稅20%（投資公司的主要收入為管理費(fèi)和后端業(yè)績分成，這個(gè)稅收就要和公司注冊地的園區(qū)進(jìn)行商談，有一定比例的稅收返還）。

2，辦理法人一證通U盾，開通稅務(wù)和銀行的三方協(xié)議，保證以后進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)稅，以及辦理員工的社保公積金網(wǎng)上入工操作。

3，尋找公司辦公室：因?yàn)楝F(xiàn)在申請私募牌照需要實(shí)際辦公地址，律師和協(xié)會都會現(xiàn)場盡職調(diào)查。

4，公司網(wǎng)站建設(shè)，微信網(wǎng)站建設(shè)（此項(xiàng)應(yīng)該注意不能通過公開渠道募集產(chǎn)品和信息披露要符合協(xié)會的要求）。

三、申請私募基金牌照

1，高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要基金從業(yè)資格。

2，經(jīng)營范圍：按照一，3說明注冊即可。

3，注冊資本：實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營超過6個(gè)月時(shí)間。

4，辦公條件：需要有實(shí)際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。

5，高管人員：最好有5-10的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理，投資部，風(fēng)控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理最好是全職，其他人員可以兼職。

6，制度性文：按照協(xié)會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個(gè)制度性文件（切勿全盤復(fù)制其他的模板，協(xié)會現(xiàn)在對這方面審核很嚴(yán)格，要嚴(yán)格根據(jù)自身情況編寫，有幾個(gè)不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

7，牌照類型：目前有私募證券基金，私募股權(quán)基金，私募創(chuàng)業(yè)基金，其他類型基金四個(gè)類型，根據(jù)自己的實(shí)際需求選擇一個(gè)或多個(gè)，按照協(xié)會最新的反饋信息“申請業(yè)務(wù)類型建議專業(yè)化經(jīng)營”建議管理人在公司團(tuán)隊(duì)和部門不太充分的條件下暫時(shí)只申請一種基金牌照類型，等團(tuán)隊(duì)擴(kuò)充后再增加類型，這樣通過協(xié)會審核的幾率比較大。

8，法律意見書：需要請專業(yè)的律所進(jìn)場盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請牌照時(shí)要遞交。

9，網(wǎng)上申請：申請私募基金管理人備案賬號，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見書》。

10，等待協(xié)會反饋并取得私募基金管理人牌照。

四、產(chǎn)品發(fā)行

1，取得私募基金管理人牌照后六個(gè)月內(nèi)必須成功備案一個(gè)基金產(chǎn)品，否則會被吊銷牌照，就得像上述“三”中的說明程序重新申請牌照。

2，產(chǎn)品類型：目前普遍采取契約性基金方式，確定PB商，托管商，托管行，產(chǎn)品要素表，基金合同，托管協(xié)議，外包協(xié)議等。

3，產(chǎn)品募集：員工自主募集或者尋找有基金銷售牌照的機(jī)構(gòu)募集，一般有銀行，券商，期貨公司，第三方理財(cái)公司，F(xiàn)OF/MOM等。

4，產(chǎn)品備案：產(chǎn)品成立之后要在基金業(yè)協(xié)會系統(tǒng)中做基金產(chǎn)品的備案登記。

五、后續(xù)運(yùn)營

1，公司財(cái)務(wù)：每月的記賬和報(bào)稅，財(cái)務(wù)匯算清繳，企業(yè)網(wǎng)上公示。2，信息披露：每年4月30日之前在私募管理人系統(tǒng)中上傳上一年的《審計(jì)報(bào)告》，基金產(chǎn)品的月度，季度和信息披露。

3，公司宣傳：品牌建設(shè)，媒體合作宣傳，加入相關(guān)協(xié)會，路演，員工建設(shè)，企業(yè)文化建設(shè)，交易策略團(tuán)隊(duì)的完善等。

4，合作伙伴：券商，銀行，期貨公司，F(xiàn)OF/MOM，第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資人，會計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所等。

5，起步資金：因?yàn)槭堑谝粋€(gè)產(chǎn)品，所以全部從外部募集還是有難度的，三個(gè)解決方案：

第一種方法是：通過結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的形式，自己出資一部分資金作為劣后資金，放杠桿以達(dá)到規(guī)模的目的。第二種方法是：選擇一家以后有募集意愿和能力的券商或期貨公司，先以自有資金在他們那邊做展示，大概需要6個(gè)月左右，如果業(yè)績不錯(cuò)，他們會幫你募集第一個(gè)產(chǎn)品。

第三種方法是：選擇一些能給予前期私募基金種子基金孵化機(jī)構(gòu)，對你的團(tuán)隊(duì)和操作通過盡職調(diào)查你后，直接給你們資金，或者通過共同投資成立第一個(gè)產(chǎn)品的方式操作。

基本上成立一個(gè)私募基金公司及后續(xù)的運(yùn)營大體包括以上要素，當(dāng)然每一個(gè)環(huán)節(jié)中都有很細(xì)節(jié)的工作要做，從事私募基金行業(yè)是一個(gè)很系統(tǒng)而且需要從一開始就做好長遠(yuǎn)規(guī)劃的事業(yè)。

第五篇：私募計(jì)劃書

成立陽光私募基金商業(yè)計(jì)劃書

一、設(shè)立陽光私募基金公司的目的當(dāng)前，我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，居民財(cái)富迅速積累，資本市場發(fā)展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領(lǐng)域?qū)?外開放的推進(jìn)，股權(quán)分置改革基本完成，資本市場法規(guī)制度建設(shè)的日 趨完善，資本市場正處于難得的發(fā)展機(jī)遇期，為陽光私募基金公司的健康發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。

為分享我國金融改革發(fā)展的成果，實(shí)現(xiàn)企業(yè)多元化、跨越式發(fā)展 目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化，同時(shí)也為發(fā)展繁榮我國資本市場，為廣 大投資者提供多層次的金融服務(wù)，擬組建陽光私募基金公司。

二、陽光私募基金業(yè)具有廣闊的發(fā)展前景

近幾年來，伴隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的快速增長，民間個(gè)人財(cái)富積累也不斷的高速增長，使得整個(gè)社會對高端理財(cái)?shù)男枨蟪霈F(xiàn)了井噴現(xiàn)象，并且由于近年來公募基金表現(xiàn)持續(xù)低迷，諸多因素都催生并推動了私募基金行業(yè)的蓬勃發(fā)展。據(jù)好買基金研究中心的統(tǒng)計(jì)顯示，截止2010年12月底，國內(nèi)私募基金公司總計(jì)242家，運(yùn)行的628只產(chǎn)品，總資產(chǎn)規(guī)模超過2萬億。

從市場前景分析，私募基金業(yè)的發(fā)展得到?jīng)Q策部門的大力扶持，我國的私募基金市場仍存在較大空間。在短短數(shù)年時(shí)間內(nèi)，中國的私募基金業(yè)獲得了跳躍式的增長，目前，我國私募基金市場初具規(guī)模。

但與國外成熟市場相比，我國的私募基金市場無論從絕對資產(chǎn)規(guī)模還是相對經(jīng)濟(jì)總量的比例來說，都存在著較大差距。這說明中國私募基金業(yè)的發(fā)展空間相當(dāng)可觀，同時(shí)受我國經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)高速增長、居民儲蓄資金亟需有效分流、資本市場漸進(jìn)開放和決策層大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者等利好因素的影響，中國的私募基金業(yè)也正面臨著良好的發(fā)展機(jī)遇。2010年的股指期貨上市，使得對沖基金更是剛剛在國內(nèi)得到發(fā)展的可能。這些利好因素顯然是已進(jìn)入成熟成長期的公募基金業(yè)所難以比擬的。面對這樣一個(gè)持續(xù)擴(kuò)張、紛繁復(fù)雜的資本蛋糕，市場前景大有可為。

三、對沖基金產(chǎn)品原理及策略

對沖投資策略的重點(diǎn)是不論在牛市或者熊市中，使用對沖交易追求穩(wěn)定、持續(xù)的投資回報(bào)。

方向性策略：需要對相關(guān)市場的價(jià)格走勢進(jìn)行判斷的對沖基金策略。在實(shí)際交易中，可以針對不同行業(yè)、同行業(yè)不同個(gè)股、不同風(fēng)格（大盤/小盤、成長/價(jià)值等）等條件構(gòu)造股票多空頭策略。股票多空頭策略并不強(qiáng)制要求多頭交易量與空頭交易量一致，也不要求組合的市場中性，根據(jù)指數(shù)的中期走勢以75%-125%比例調(diào)整股指期貨的持倉。

期現(xiàn)、跨期套利策略：由于股指期貨市場和證券市場的投機(jī)性和波動性，造成股指期貨和股票指數(shù)之間的基差經(jīng)常出現(xiàn)不合理的波動，使用程序化交易捕捉到這種稍縱即逝的機(jī)會，買入低估的股票組合，同時(shí)在高估的股指期貨上放空等量的期貨合約，待兩個(gè)市場恢復(fù)到合理的基差，同時(shí)平倉出場，賺取其中的差價(jià)。利用股指期貨期日不同的期貨合約價(jià)差之間的異常波動，可以構(gòu)建低風(fēng)險(xiǎn)的跨期套利策略。

通過上述對沖策略，可以將基金資產(chǎn)通過適當(dāng)分散化，買空賣空，嚴(yán)格控制市場敞口等手段實(shí)現(xiàn)長期平穩(wěn)的增長，創(chuàng)造極低的下行風(fēng)險(xiǎn)與極低的市場相關(guān)度。使得對沖基金可以在完全不對市場進(jìn)行預(yù)判的前提下買入并持有，并獲得穩(wěn)定的收入，避免了跟隨大盤漲跌造成的投資回報(bào)的不確定性，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、持續(xù)的盈利。

三、企業(yè)注冊

公司的注冊形式不僅僅是簡單的名字，他的組織形式?jīng)Q定了今后業(yè)務(wù)是否能夠順利開展。目前市場中私募基金陽光化有這樣幾種形 式：一是以有限公司的形式注冊，以公司自有資金對外投資；二是以合伙制企業(yè)的形式注冊；三是以投資管理公司的形式注冊，之后和信托公司等機(jī)構(gòu)合作，借用信托公司的平臺對外開展業(yè)務(wù)。這幾種形式雖然各有優(yōu)點(diǎn)，但也存在相同的問題，就是由于受到目前政策法規(guī)的限制，經(jīng)營范圍比較單一，不太適應(yīng)當(dāng)下金融市場衍生工具快速發(fā)展的市場變化。有鑒于此，為了我們的陽光私募機(jī)構(gòu)能夠更好的適應(yīng)市場變化，順利的開展業(yè)務(wù)，建議采用私募股權(quán)基金管理公司的形式設(shè)立注冊，之后在具體運(yùn)作每一個(gè)產(chǎn)品的時(shí)候，則是以有限合伙企業(yè)的形式展開，這樣一種形式可以使我們有效地規(guī)避法規(guī)限制，靈活的選擇不同的金融工具，從而擴(kuò)大我們的經(jīng)營范圍。

四、對沖基金運(yùn)作流程：

一.發(fā)行：通過信托，發(fā)售對沖基金產(chǎn)品。與信托公司組成合伙制企業(yè)運(yùn)作。

二.資金募集：1.通過中介機(jī)構(gòu)或自行募集自有資金。2.通過合作券商募集資金。3.通過銀行募集及發(fā)售。

三．銀行托管。發(fā)行二級基金產(chǎn)品，兩級銀行托管制度。

四．資金成本：

1.信托機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理賬號：150萬-300萬，或總資本金1% 2.中介機(jī)構(gòu)募集資金成本：募集總資金量的1-1.5% 3.二級銀行托管：0.2%*2=0.4%。4.銀行或券商發(fā)售銷售代理費(fèi)用1% 五.募集期：1個(gè)月

六.運(yùn)作期：封閉運(yùn)行期1年。

五、商業(yè)運(yùn)作盈利模式：

基金采用滾動發(fā)售模式。

第一期暫不收取客戶管理費(fèi)（1%）。認(rèn)購費(fèi)用（1.5%）抵充銀行托管和銀行代銷費(fèi)用，由資金管理賬戶直接劃轉(zhuǎn)至信托機(jī)構(gòu)及托管銀行。第二期基金開始將不再產(chǎn)生固定投入及資金成本的投入，亦可以開始收取管理費(fèi)，大大增加盈利。

滾動發(fā)售第二期及三期基金，其意義在于資金成本消減后，轉(zhuǎn)變?yōu)橛诠潭ㄍ顿Y不變的前提下，實(shí)現(xiàn)快速回收投入的目的。另在保持規(guī)模不變的前提下，專注于研發(fā)，投力于產(chǎn)品基金業(yè)績的增長。基金業(yè)績的增長將會提升基金在業(yè)內(nèi)的排名，大大降低后期基金發(fā)售的成本，及迎來主動性合作的渠道。(轉(zhuǎn)載于:私募計(jì)劃書)預(yù)期一年內(nèi)發(fā)售三期基金狀況，如下表：

第一期基金發(fā)售盈利情況預(yù)期：

第一期基金發(fā)售盈利預(yù)算表

（注：凈收益：預(yù)期盈利-固定投入-資金成本投入-客戶利潤計(jì)提-銀行計(jì)提）篇二：私募商業(yè)計(jì)劃書 ******有限公司

商 業(yè) 計(jì) 劃 書

******有限公司 二零零二年四月 aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項(xiàng)籌資計(jì)劃

一、本計(jì)劃性質(zhì)及其緣由 ******有限公司為獲得支撐事業(yè)持續(xù)成長的資金，擬通過增資擴(kuò)股的方式，募集中長期發(fā)展資金100萬美元。

本次增資擴(kuò)股對象為新、舊股東，發(fā)行金額為200萬美元，其中：原股東投入無形資產(chǎn)100萬美元，新股東投入現(xiàn)金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

本次增資擴(kuò)股后，總股本將達(dá)220萬美元，新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注：因大陸在無形資產(chǎn)比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制，可能將影響無形資產(chǎn)的認(rèn)列。若具體操作發(fā)生困難，本方案將在原框架實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為“向新股東以5.98:1的溢價(jià)比增發(fā)16.72萬股”)

二、本計(jì)劃資金用途：

本計(jì)劃擬募集資金us$100萬元，將主要用于增加人員規(guī)模、擴(kuò)大市場行銷及軟件開發(fā)工具等方面。具體安排如下： aaa – fund raising plan confidential

三、本次增資后利潤情況

單位：us$ k

四、本項(xiàng)計(jì)劃的時(shí)間安排

本次增資擴(kuò)股計(jì)劃于2002年6月底前完成。aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

一、公司簡介 ******有限公司（簡稱“******”）系從事網(wǎng)絡(luò)視頻應(yīng)用及多媒體信息處理軟件的專業(yè)軟件公司，于2000年12月在中國浙江省市正式成立，并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司，注冊資本美金20萬元，公司性質(zhì)為外資企業(yè)。

公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計(jì)算機(jī)學(xué)院在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)視頻聊天軟件和服務(wù)器應(yīng)用軟件方面的成功合作經(jīng)歷。2000年12月，雙方開始關(guān)于設(shè)立******分支機(jī)構(gòu)的可行性研究。在設(shè)立運(yùn)作中，學(xué)院做出全力的支持和幫助，并將在未來提供技術(shù)和人力資源方面的全面支援。

本次計(jì)劃通過增資擴(kuò)股，變更為中外合資企業(yè)，以獲得發(fā)展資金，實(shí)現(xiàn)******的獨(dú)立運(yùn)作及軟件業(yè)務(wù)的加速發(fā)展。

二、使命與定位

使命：開發(fā)及生產(chǎn)融合創(chuàng)新和藝術(shù)于一體的應(yīng)用軟件產(chǎn)品，以合理的價(jià)格為企業(yè)和個(gè)人用戶提供優(yōu)質(zhì)、易用、高效的網(wǎng)絡(luò)視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應(yīng)用軟件。

定位：以原先******美國的內(nèi)部軟件研發(fā)部門為基礎(chǔ)，配合******大陸發(fā)展計(jì)劃，完善研發(fā)、生產(chǎn)與銷售功能，成為一家獨(dú)立運(yùn)作于大陸市場的專業(yè)軟件企業(yè)，以提供網(wǎng)絡(luò)視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認(rèn)證軟件為主要業(yè)務(wù)。

三、與母公司的配合分工關(guān)系 ******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內(nèi)的全球運(yùn)營企業(yè)。以美國總部為中心和支持，開展全球性的生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。

公司主要承擔(dān)******體系所有的軟件研發(fā)工作，以大陸地區(qū)較低的人力成本及的技術(shù)支持，擔(dān)負(fù)著******體系內(nèi)部研發(fā)部門的職能。******體系將通過公司實(shí)施大陸及亞太地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，以增資擴(kuò)股方式引入發(fā)展所需資金，將業(yè)務(wù)職能擴(kuò)展到生產(chǎn)和銷售(包括內(nèi)銷及外銷)。aaa – fund raising plan confidential 在此發(fā)展過程中，將得到美**公司技術(shù)、質(zhì)量監(jiān)控及市場技術(shù)動向信息的支持，并在銷售方面充分利用臺灣公司在臺灣與其他亞太地區(qū)原有的銷售渠道。母公司--美國總部（）：

總部位于美國加利福尼亞州的北部城市，距離硅谷僅20英里,使公司能更近地接觸市場及技術(shù)合作者。******體系的總公司是******科技股份有限公司(corp.)，由現(xiàn)任總裁在1998年1月創(chuàng)立，產(chǎn)銷pc用數(shù)碼相頭、網(wǎng)路視頻通話影相機(jī)、數(shù)碼兩用(影像、照相)相機(jī)。產(chǎn)品設(shè)計(jì)以一般人均可輕松使用為原則，推出后廣受歡迎，自1999年起即為美國市場此產(chǎn)品領(lǐng)域的前三大品牌之一。

總公司發(fā)行606萬股由32位股東擁有。最初注冊資本為74萬美元，后續(xù)成功增資兩次主要股東包括劉萍、臺達(dá)電及部分vc基金。

在過去2年(2000年及2001年)，業(yè)務(wù)收入都維持在1200萬左右，現(xiàn)總公司的凈資產(chǎn)為309萬美元。

******臺灣： ***科技有限公司于1999年在臺灣臺北市成立，業(yè)務(wù)范圍主要包括oem的協(xié)調(diào)和質(zhì)量保證、以及產(chǎn)品銷售。臺灣公司在實(shí)現(xiàn)亞洲地區(qū)范圍內(nèi)團(tuán)隊(duì)廣泛的業(yè)務(wù)聯(lián)系方面產(chǎn)生了重大作用，同時(shí)以優(yōu)越有利的條件與代工商合作，使公司突破資金約束，擴(kuò)大生產(chǎn)以及時(shí)滿足市場需求。

四、公司現(xiàn)有產(chǎn)品及未來研發(fā)方向 e過去以簡單、易用的網(wǎng)上即時(shí)、面對面談話(包括軟/硬件)為主，現(xiàn)將逐步擴(kuò)大到游戲、教育、企業(yè)所用的實(shí)時(shí)視頻通訊軟件。e 相信應(yīng)用是任何網(wǎng)絡(luò)通信成功的關(guān)鍵，因此投入大量的資源到軟件開發(fā)，使之能簡便地在e-mail中加入視頻信號、創(chuàng)建視頻電子賀卡和召開視頻會議。(一)現(xiàn)有產(chǎn)品

公司已完成研發(fā)并進(jìn)入市場的產(chǎn)品主要為: 1.實(shí)時(shí)視頻通訊應(yīng)用軟件: a.server 1.0(零售版、企業(yè)版及網(wǎng)吧版)b.server 2.0(多服務(wù)器及多語言支持)aaa – fund raising plan confidential篇三：商業(yè)計(jì)劃書模板(私募專用)商 項(xiàng)目名稱： 項(xiàng)目單位： 提交日期：

業(yè) 計(jì) 劃 書

（編制模板）****創(chuàng)業(yè)投資有限公司

2003年8月制

保 密 承 諾

本商業(yè)計(jì)劃書內(nèi)容涉及本公司商業(yè)秘密，僅對有投資意向的投資者公開。本公司要求投資公司項(xiàng)目經(jīng)理收到本商業(yè)計(jì)劃書時(shí)做出以下承諾：

妥善保管本商業(yè)計(jì)劃書，未經(jīng)本公司同意，不得向第三方公開本商業(yè)計(jì)劃書涉及的本公司的商業(yè)秘密。

項(xiàng)目經(jīng)理簽字：

接 收 日 期： _______年____月____日

目 錄

目錄..............................................................2 摘要..............................................................3

一、基本情況......................................................4

二、管理層........................................................4

三、產(chǎn)品與服務(wù)....................................................5

四、研究與開發(fā)....................................................6

五、行業(yè)及市場....................................................6

六、營銷策略......................................................7

七、產(chǎn)品制造......................................................7

八、管理..........................................................8

九、融資計(jì)劃......................................................8

十、財(cái)務(wù)說明......................................................9

十一、風(fēng)險(xiǎn)及對策..................................................9 摘 要

1.公司基本情況（公司名稱、成立時(shí)間、注冊資本，股權(quán)結(jié)構(gòu)，主營業(yè)務(wù)，過去三年的銷售收入、毛利潤、純利潤，公司地點(diǎn)、電話、傳真、聯(lián)系人。）2.主要管理者情況（姓名、性別、年齡、學(xué)歷、畢業(yè)院校，主要經(jīng)歷和經(jīng)營業(yè)績。）3.產(chǎn)品與服務(wù)（產(chǎn)品/服務(wù)介紹，產(chǎn)品技術(shù)水平、新穎性、先進(jìn)性和獨(dú)特性，產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。）

4.研究與開發(fā)（已有的技術(shù)成果及技術(shù)水平，研發(fā)隊(duì)伍技術(shù)水平、競爭力及對外合作情況，已經(jīng)投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)及今后投入計(jì)劃，對研發(fā)人員的激勵機(jī)制。）5.行業(yè)及市場（行業(yè)歷史與前景，市場規(guī)模及增長趨勢，行業(yè)競爭對手及本公司競爭優(yōu)勢，未來3年市場銷售預(yù)測。）6.營銷策略（在價(jià)格、促銷、建立銷售網(wǎng)絡(luò)等各方面擬采取的措施。）7.產(chǎn)品制造（生產(chǎn)方式，生產(chǎn)工藝，質(zhì)量控制）8.管理（機(jī)構(gòu)設(shè)置，勞動合同，知識產(chǎn)權(quán)管理，人事計(jì)劃。）9.融資計(jì)劃（資金需求量、使用計(jì)劃，擬出讓股份，投資者權(quán)利，可接受的退出方式。）10.財(cái)務(wù)預(yù)測（未來3年的銷售收入、利潤、資產(chǎn)回報(bào)率等。）

說明：請?jiān)谌摷垉?nèi)完成本摘要。

1、公司基本情況

公司名稱： 成立時(shí)間： 注冊資本：

實(shí)收資本：（說明其中現(xiàn)金到位數(shù)和無形資產(chǎn)）注冊地點(diǎn)： 公司性質(zhì)：

公司沿革：（說明自公司成立以來主營業(yè)務(wù)、股權(quán)、注冊資本等公司基本情形的變動，并說明這些變動的原因）。

主要股東：（列表說明目前股東的名稱、出資、單位和聯(lián)系電話）。組織機(jī)構(gòu)：（用圖來表示）

主要業(yè)務(wù)：公司曾經(jīng)經(jīng)營過的業(yè)務(wù)和目前經(jīng)營的業(yè)務(wù)及主營業(yè)務(wù)

員工人數(shù)及文化結(jié)構(gòu)：（員工人數(shù)和文化程度及所占相關(guān)比例，請列表說明。）財(cái)務(wù)歷史數(shù)據(jù)：（列表說明本及前2年的銷售收入、毛利潤、純利潤、總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)等）

對外投資：（獨(dú)資、控股、參股的公司情況并以圖形方式表示。）

未來3年的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)：（行業(yè)地位、銷售收入、市場占有率、產(chǎn)品品牌以及上市計(jì)劃等）

2、管理層 2.1 公司董事會:(董事成員，姓名，職務(wù)，工作單位和聯(lián)系電話，請用表格列出。)2.2 高管層簡介：

董事長：（姓名，性別，年齡，學(xué)歷，專業(yè)，職稱，畢業(yè)院校，聯(lián)系電話，主要篇四：最新的私募商業(yè)計(jì)劃書 ******有限公司 商 業(yè) 計(jì) 劃 書

******有限公司 二零一五年四月 aaa – fund raising plan confidential 保密須知

本商業(yè)計(jì)劃書屬于商業(yè)秘密，所有權(quán)屬于******有限公司。其所涉及內(nèi)容和資料僅限于有投資意向的投資者使用。收到本計(jì)劃書后，收件人應(yīng)遵守以下規(guī)定：

1、在未取得******有限公司的書面同意之前，收件人不得將本計(jì)劃書的全部及部分予以復(fù)制、傳遞、泄露給他人。

2、若收件人不希望涉足本計(jì)劃書所述內(nèi)容，請盡快將本計(jì)劃書完整退回本公司。

3、以對待貴公司機(jī)密資料的態(tài)度，對本計(jì)劃書所提供的商業(yè)機(jī)密保密。

4、本計(jì)劃書不可用于洽談投資以外的任何商業(yè)用途。aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項(xiàng)籌資計(jì)劃

一、本計(jì)劃性質(zhì)及其緣由 ******有限公司為獲得支撐事業(yè)持續(xù)成長的資金，擬通過增資擴(kuò)股的方式，募集中長期發(fā)展資金100萬美元。

本次增資擴(kuò)股對象為新、舊股東，發(fā)行金額為200萬美元，其中：原股東投入無形資產(chǎn)100萬美元，新股東投入現(xiàn)金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

本次增資擴(kuò)股后，總股本將達(dá)220萬美元，新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注：因大陸在無形資產(chǎn)比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制，可能將影響無形資產(chǎn)的認(rèn)列。若具體操作發(fā)生困難，本方案將在原框架實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為“向新股東以5.98:1的溢價(jià)比增發(fā)16.72萬股”)

二、本計(jì)劃資金用途：

本計(jì)劃擬募集資金us$100萬元，將主要用于增加人員規(guī)模、擴(kuò)大市場行銷及軟件開發(fā)工具等方面。具體安排如下： aaa – fund raising plan confidential

三、本次增資后利潤情況

單位：us$ k

四、本項(xiàng)計(jì)劃的時(shí)間安排

本次增資擴(kuò)股計(jì)劃于2002年6月底前完成。aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

一、公司簡介 ******有限公司（簡稱“******”）系從事網(wǎng)絡(luò)視頻應(yīng)用及多媒體信息處理軟件的專業(yè)軟件公司，于2000年12月在中國浙江省市正式成立，并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司，注冊資本美金20萬元，公司性質(zhì)為外資企業(yè)。

公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計(jì)算機(jī)學(xué)院在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)視頻聊天軟件和服務(wù)器應(yīng)用軟件方面的成功合作經(jīng)歷。2000年12月，雙方開始關(guān)于設(shè)立******分支機(jī)構(gòu)的可行性研究。在設(shè)立運(yùn)作中，代寫商業(yè)計(jì)劃書書，融資計(jì)劃書，需要聊邱邱：耳領(lǐng)司儀留舅舅散散酒。學(xué)院做出全力的支持和幫助，并將在未來提供技術(shù)和人力資源方面的全面支援。

本次計(jì)劃通過增資擴(kuò)股，變更為中外合資企業(yè)，以獲得發(fā)展資金，實(shí)現(xiàn)******的獨(dú)立運(yùn)作及軟件業(yè)務(wù)的加速發(fā)展。

二、使命與定位

使命：開發(fā)及生產(chǎn)融合創(chuàng)新和藝術(shù)于一體的應(yīng)用軟件產(chǎn)品，以合理的價(jià)格為企業(yè)和個(gè)人用戶提供優(yōu)質(zhì)、易用、高效的網(wǎng)絡(luò)視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應(yīng)用軟件。

定位：以原先******美國的內(nèi)部軟件研發(fā)部門為基礎(chǔ)，配合******大陸發(fā)展計(jì)劃，完善研發(fā)、生產(chǎn)與銷售功能，成為一家獨(dú)立運(yùn)作于大陸市場的專業(yè)軟件企業(yè)，以提供網(wǎng)絡(luò)視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認(rèn)證軟件為主要業(yè)務(wù)。

三、與母公司的配合分工關(guān)系 ******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內(nèi)的全球運(yùn)營企業(yè)。以美國總部為中心和支持，開展全球性的生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。

公司主要承擔(dān)******體系所有的軟件研發(fā)工作，以大陸地區(qū)較低的人力成本及的技術(shù)支持，擔(dān)負(fù)著******體系內(nèi)部研發(fā)部門的職能。******體系將通過公司實(shí)施大陸及亞太地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，以增資擴(kuò)股方 aaa – fund raising plan confidential篇五：私募商業(yè)計(jì)劃書 ******有限公司

商 業(yè) 計(jì) 劃 書

******有限公司 二零零二年四月 aaa – fund raising plan confidential 保密須知

本商業(yè)計(jì)劃書屬于商業(yè)秘密，所有權(quán)屬于******有限公司。其所涉及內(nèi)容和資料僅限于有投資意向的投資者使用。收到本計(jì)劃書后，收件人應(yīng)遵守以下規(guī)定：

1、在未取得******有限公司的書面同意之前，收件人不得將本計(jì)劃書的全部及部分予以復(fù)制、傳遞、泄露給他人。

2、若收件人不希望涉足本計(jì)劃書所述內(nèi)容，請盡快將本計(jì)劃書完整退回本公司。

3、以對待貴公司機(jī)密資料的態(tài)度，對本計(jì)劃書所提供的商業(yè)機(jī)密保密。

4、本計(jì)劃書不可用于洽談投資以外的任何商業(yè)用途。aaa – fund raising plan confidential 第一章 本項(xiàng)籌資計(jì)劃

一、本計(jì)劃性質(zhì)及其緣由 ******有限公司為獲得支撐事業(yè)持續(xù)成長的資金，擬通過增資擴(kuò)股的方式，募集中長期發(fā)展資金100萬美元。

本次增資擴(kuò)股對象為新、舊股東，發(fā)行金額為200萬美元，其中：原股東投入無形資產(chǎn)100萬美元，新股東投入現(xiàn)金100萬美元(折合rmb 827萬元)。

本次增資擴(kuò)股后，總股本將達(dá)220萬美元，新、舊股東的持股比例分別為45.5%和54.5%。(注：因大陸在無形資產(chǎn)比例、第三方評估及主管部門審批等方面的具體要求和限制，可能將影響無形資產(chǎn)的認(rèn)列。若具體操作發(fā)生困難，本方案將在原框架實(shí)質(zhì)的基礎(chǔ)上，調(diào)整為“向新股東以5.98:1的溢價(jià)比增發(fā)16.72萬股”)

二、本計(jì)劃資金用途：

本計(jì)劃擬募集資金us$100萬元，將主要用于增加人員規(guī)模、擴(kuò)大市場行銷及軟件開發(fā)工具等方面。具體安排如下： aaa – fund raising plan confidential

三、本次增資后利潤情況

單位：us$ k

四、本項(xiàng)計(jì)劃的時(shí)間安排

本次增資擴(kuò)股計(jì)劃于2002年6月底前完成。aaa – fund raising plan confidential 第二章 公司概況

一、公司簡介 ******有限公司（簡稱“******”）系從事網(wǎng)絡(luò)視頻應(yīng)用及多媒體信息處理軟件的專業(yè)軟件公司，于2000年12月在中國浙江省市正式成立，并于2001年2月完成工商注冊登記。公司系美國******公司投資的全資子公司，注冊資本美金20萬元，公司性質(zhì)為外資企業(yè)。

公司源于1999年******美國(簡稱“eus)與計(jì)算機(jī)學(xué)院在研發(fā)網(wǎng)絡(luò)視頻聊天軟件和服務(wù)器應(yīng)用軟件方面的成功合作經(jīng)歷。2000年12月，雙方開始關(guān)于設(shè)立******分支機(jī)構(gòu)的可行性研究。在設(shè)立運(yùn)作中，學(xué)院做出全力的支持和幫助，并將在未來提供技術(shù)和人力資源方面的全面支援。

本次計(jì)劃通過增資擴(kuò)股，變更為中外合資企業(yè)，以獲得發(fā)展資金，實(shí)現(xiàn)******的獨(dú)立運(yùn)作及軟件業(yè)務(wù)的加速發(fā)展。

二、使命與定位

使命：開發(fā)及生產(chǎn)融合創(chuàng)新和藝術(shù)于一體的應(yīng)用軟件產(chǎn)品，以合理的價(jià)格為企業(yè)和個(gè)人用戶提供優(yōu)質(zhì)、易用、高效的網(wǎng)絡(luò)視頻通訊整體解決方案及多媒體信息處理應(yīng)用軟件。

定位：以原先******美國的內(nèi)部軟件研發(fā)部門為基礎(chǔ)，配合******大陸發(fā)展計(jì)劃，完善研發(fā)、生產(chǎn)與銷售功能，成為一家獨(dú)立運(yùn)作于大陸市場的專業(yè)軟件企業(yè)，以提供網(wǎng)絡(luò)視頻軟件、多媒體信息處理軟件及生物安全認(rèn)證軟件為主要業(yè)務(wù)。

三、與母公司的配合分工關(guān)系 ******體系包括美國總部、臺灣******及本公司在內(nèi)的全球運(yùn)營企業(yè)。以美國總部為中心和支持，開展全球性的生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)。

公司主要承擔(dān)******體系所有的軟件研發(fā)工作，以大陸地區(qū)較低的人力成本及的技術(shù)支持，擔(dān)負(fù)著******體系內(nèi)部研發(fā)部門的職能。******體系將通過公司實(shí)施大陸及亞太地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，以增資擴(kuò)股方式引入發(fā)展所需資金，將業(yè)務(wù)職能擴(kuò)展到生產(chǎn)和銷售(包括內(nèi)銷及外銷)。