第一篇：云南省投資審批中介超市管理暫行辦法

云南省投資審批中介超市管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步加強和規(guī)范我省投資審批(含核準(zhǔn)或備案,下同)中介超市(以下簡稱中介超市)管理,構(gòu)建公平開放、競爭有序、誠實守信、執(zhí)業(yè)規(guī)范的中介服務(wù)市場,結(jié)合我省實際,制定本辦法。

第二條本辦法所稱的中介機構(gòu)是指依法通過專業(yè)知識和技術(shù)服務(wù),從事為委托人提供涉及投資審批的咨詢評估、勘查設(shè)計、測量調(diào)查、檢測等中介服務(wù)經(jīng)營活動的機構(gòu)和社會組織。中介超市是指由各級政府采取網(wǎng)絡(luò)與實體相結(jié)合的方式建設(shè),為入駐中介機構(gòu)提供資質(zhì)登記、信息公示、人員管理、信譽推介、服務(wù)選取、合同管理、信用評價等服務(wù)的綜合管理平臺。

第三條中介超市遵循 “ 公開、公平、公正“的原則,依據(jù)法律法規(guī),面向全國具有法定中介服務(wù)資質(zhì)的中介機構(gòu)開放入駐。承接各級行政機關(guān)事業(yè)單位使用財政性資金購買中介服務(wù)的中介機構(gòu)必須入駐中介超市;法律法規(guī)規(guī)定作為投資審批受理條件的強制性和指定性中介機構(gòu),由行業(yè)主管部門推薦后自愿入駐中介超市;其他中介機構(gòu)遵循自愿原則自主選擇是否入駐中介超市。

第四條中介超市是各級政府公開選取中介機構(gòu)購買服務(wù)的統(tǒng)一場所。除法律法規(guī)規(guī)定需公開招投標(biāo)的,各級行政機關(guān)事業(yè)單位使用財政性資金向中介機構(gòu)購買服務(wù)時,必須在中介超市公開競爭選取中介機構(gòu)。按照自愿原則,企業(yè)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要,委托各級中介超市提供公開選取中介機構(gòu)服務(wù)。

第五條云南省網(wǎng)上中介機構(gòu)信息管理系統(tǒng)(以下簡稱信息管理系統(tǒng))是全省中介超市統(tǒng)一的信息化管理平臺,遵循 “ 統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一規(guī)范、統(tǒng)一平臺、資源共享”原則,為全省入駐中介超市的中介機構(gòu)提供各類網(wǎng)上服務(wù),并為各級中介超市提供網(wǎng)上公開選取中介機構(gòu)服務(wù)。第六條各地各部門遵循 “ 管辦分離“的原則,依據(jù)法定職責(zé)對中介超市進(jìn)行綜合管理,具體職責(zé)如下:(一)省政務(wù)服務(wù)管理機構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全省中介超市建設(shè)管理工作,組織中介機構(gòu)入駐備案登記,出臺中介超市有關(guān)規(guī)范性文件,規(guī)范中介超市各項業(yè)務(wù)流程,并負(fù)責(zé)信息管理系統(tǒng)建設(shè)和運行維護(hù)管理;(二)各級政府和滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)管委會統(tǒng)籌建設(shè)本級中介超市,同級政務(wù)服務(wù)管理局負(fù)責(zé)運行維護(hù)管理并依托全省信息管理系統(tǒng),按規(guī)范組織行政機關(guān)事業(yè)單位公開選取中介機構(gòu);(三)各級行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)中介機構(gòu)資質(zhì)核實確認(rèn)、服務(wù)事項和業(yè)務(wù)流程審定,根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章履行行業(yè)監(jiān)管職責(zé);(四)各級監(jiān)察機關(guān)、政府督查部門負(fù)責(zé)監(jiān)督各地各部門落實中介超市各項制度措施的貫徹執(zhí)行。

第二章 中介機構(gòu)的入駐登記

第七條參與政府購買服務(wù)并提供以下中介服務(wù)的中介機構(gòu)必須入駐中介超市,具體范圍是:(一)咨詢評估類。項目建議書、項目可研報告、項目申請報告、規(guī)劃選址、環(huán)境影響評價、節(jié)能評估、水土保持、水資源論證、洪水影響評價、林地征(占)用可研等文件編制,造價咨詢,安全評價、職業(yè)衛(wèi)生評價、土地評估、氣象評估、地震安全性評價、文物影響評估、房地產(chǎn)評估、地質(zhì)災(zāi)害危險性評估等;(二)勘查設(shè)計類。地質(zhì)勘查、工程勘查、建筑工程設(shè)計、職業(yè)病危害防護(hù)設(shè)施設(shè)計、施工圖審查等;(三)測量調(diào)查類。工程測量、房產(chǎn)測量、土地測繪、地籍調(diào)查等;(四)檢測服務(wù)類。消防設(shè)備及設(shè)施、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、職業(yè)病危害因素等檢測服務(wù)。

第八條暋省政務(wù)服務(wù)管理機構(gòu)統(tǒng)一組織資質(zhì)確認(rèn)并在信息管理系統(tǒng)辦理入駐登記。入駐中介超市的中介機構(gòu)可在全省范圍內(nèi)開展資質(zhì)許可范圍內(nèi)的從業(yè)活動,無需在各州、市、縣、區(qū)(滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū))另行備案登記。

第九條 入駐中介超市的中介機構(gòu)必須符合以下條件:(一)經(jīng)依法登記設(shè)立,具有獨立法人資格,并取得法定中介服務(wù)資質(zhì);(二)有健全的執(zhí)業(yè)規(guī)則以及其他相應(yīng)的管理制度;(三)法律法規(guī)規(guī)定可在我省開展從業(yè)活動的;(四)近2年內(nèi)無不良信用記錄。

第十條 中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過信息管理系統(tǒng)提出入駐申請,并對本機構(gòu)提供的服務(wù)項目、服務(wù)質(zhì)量、收費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行承諾。入駐申請應(yīng)當(dāng)提交以下申報材料,網(wǎng)上申報時需上傳原件電子掃描件:(一)《 云南省 “ 中介超市”入駐登記表》一式兩份并加蓋公章;(二)工商營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證書副本復(fù)印件(屬事業(yè)單位的,提供法人登記證復(fù)印件)一式兩份并加蓋公章;(三)法人代表身份證復(fù)印件及業(yè)務(wù)授權(quán)代表身份證復(fù)印件一式兩份并加蓋公章;(四)資質(zhì)(格)證書正本復(fù)印件一式兩份并加蓋公章;(五)從業(yè)人員資質(zhì)登記表及執(zhí)照復(fù)印一式兩份并加蓋公章;(六)內(nèi)部管理制度及獲得榮譽情況證明材料;(七)中介機構(gòu)所在地人民銀行或法定征信機構(gòu)出具的信用報告原件一份;(八)法律法規(guī)規(guī)定在我省資質(zhì)從業(yè)備案所需的材料。第十一條 中介機構(gòu)申請人提交申請后,信息管理系統(tǒng)根據(jù)申報入駐的資質(zhì),流轉(zhuǎn)至有關(guān)行業(yè)主管部門。行業(yè)主管部門收到中介機構(gòu)的入駐申請后,應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對網(wǎng)上申報材料進(jìn)行預(yù)審,需要中介機構(gòu)補正材料的,通過信息管理系統(tǒng)一次性告知中介機構(gòu)申報材料存在的問題、如何補正補齊材料等全部事項。預(yù)審?fù)ㄟ^的應(yīng)當(dāng)予以受理,并通過信息管理系統(tǒng)告知申請人于1 0個工作日內(nèi)帶申報材料以及有關(guān)證照原件到行業(yè)主管部門

現(xiàn)場核實資質(zhì)。經(jīng)核實確認(rèn)無誤后,行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)將確認(rèn)結(jié)果報省政務(wù)服務(wù)管理機構(gòu),并由該機構(gòu)在信息管理系統(tǒng)登記并發(fā)布申請中介機構(gòu)有關(guān)信息。申請人因特殊原因未能在1 0個工作日內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場核實資質(zhì)的,應(yīng)當(dāng)向行業(yè)主管部門申請延時核實,但延長時間不得超過1 0個工作日。申請人延期時限內(nèi)仍未能按時提交資質(zhì)原件核實的,行業(yè)主管部門不予確認(rèn)。

第十二條 入駐登記后,中介超市管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為中介機構(gòu)在全省網(wǎng)上大廳分配專屬網(wǎng)頁并辦理電子數(shù)字證書。中介機構(gòu)可在專屬網(wǎng)頁維護(hù)更新相關(guān)信息,并參與信息管理系統(tǒng)的交易活動。

第十三條 中介機構(gòu)入駐中介超市服務(wù)的有效期與其資質(zhì)證書有效期一致。涉及入駐延續(xù)、業(yè)務(wù)授權(quán)人等信息變更的,中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑電子數(shù)字證書及有效證照通過信息管理系統(tǒng)申請變更,行業(yè)主管部門核實有關(guān)材料原件無誤后方可予以變更。

第三章 中介機構(gòu)的信息管理

第十四條暋建立全省統(tǒng)一共享的中介超市數(shù)據(jù)庫管理入駐的中介機構(gòu)信息,并在信息管理系統(tǒng)開通統(tǒng)一的網(wǎng)上信息公示專欄,公示中介機構(gòu)在庫信息并為公眾提供中介機構(gòu)分類檢索和服務(wù)比對等網(wǎng)上資訊服務(wù)。

第十五條 中介超市數(shù)據(jù)庫采集的信息應(yīng)當(dāng)包括機構(gòu)或組織的經(jīng)營范圍、資質(zhì)證書名稱、等級、有效期、法定代表人、授權(quán)業(yè)務(wù)代表人和人員結(jié)構(gòu)、管理制度、獲得榮譽、服務(wù)承諾、收費標(biāo)準(zhǔn)、信用記錄等內(nèi)容,并嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定的類別、專業(yè)、行業(yè)、服務(wù)范圍、等級等進(jìn)行科學(xué)分類,全面、真實、客觀地反映中介機構(gòu)情況,確保在庫信息與資質(zhì)信息保持一致。

第十六條 入駐中介超市的中介機構(gòu)在網(wǎng)上申報入駐,提交信息自動采集進(jìn)入中介超市數(shù)據(jù)庫,掃描上傳的證照附件通過云南省電子證照管理系統(tǒng)生成電子證照作為機構(gòu)的電子證照信息。

第十七條 中介機構(gòu)憑專屬網(wǎng)頁維護(hù)更新中介機構(gòu)人員結(jié)構(gòu)、管理制度、獲得榮譽、服務(wù)承諾和收費標(biāo)準(zhǔn)等可自行改動的在庫信息。

第十八條 涉及中介機構(gòu)信用記錄的信息,通過網(wǎng)上大廳數(shù)據(jù)交換平臺向有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門采集后接入中介超市數(shù)據(jù)庫,并在全省網(wǎng)上中介機構(gòu)信息管理系統(tǒng)公示中介機構(gòu)信用狀況。

第四章 公開選取中介機構(gòu)的辦法

第十九條 各級行政機關(guān)事業(yè)單位使用財政性資金購買本辦法第七條規(guī)定的中介服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照 “ 一事一選“的原則,在中介超市公開選取中介機構(gòu)。信息管理系統(tǒng)設(shè)立行政機關(guān)事業(yè)單位公開選取中介機構(gòu)公告專欄,統(tǒng)一向入駐中介超市的中介機構(gòu)發(fā)布各級行政機關(guān)事業(yè)單位公開選取中介機構(gòu)的信息。

第二十條 業(yè)主單位應(yīng)當(dāng)在發(fā)布公開選取中介機構(gòu)公告時,確定公開選取中介機構(gòu)的方式。具體如下:(一)隨機抽取:報名參加公開選取活動的中介機構(gòu)超過2個以上(含2個),在業(yè)主、中介機構(gòu)和監(jiān)督部門共同參加和監(jiān)督下,采取電腦隨機搖號方式,由各級政務(wù)(投資項目審批)服務(wù)中心(以下簡稱服務(wù)中心)工作人員操作,從信息管理系統(tǒng)報名參加的中介機構(gòu)中隨機抽取1個中介機構(gòu)作為中選者;(二)網(wǎng)上競價+隨機抽取。報名參加公開選取活動的中介機構(gòu)超過2個以上(含2個),在業(yè)主方設(shè)定的最高限價和最低限價之間,中介機構(gòu)在信息管理系統(tǒng)競價,每次競價間隔時間為5分鐘,如果在未突破最低限價前,在5分鐘內(nèi)其他競價者未能出價的,則當(dāng)前競價者為中選人;如果競價達(dá)到最低限價的中介機構(gòu)達(dá)到2個以上(含2個),5分鐘內(nèi)其他中介機構(gòu)出價未達(dá)到最低限價時,則停止競價,從競價達(dá)到最低限價中介機構(gòu)中通過電腦隨機抽取方式選出1個中介機構(gòu);采用 “ 網(wǎng)上競價+隨機抽取” ,未達(dá)到最低限價時,根據(jù)競價結(jié)果自動確定中選者;如

進(jìn)入隨機抽取環(huán)節(jié),由服務(wù)中心通知參與的中介機構(gòu)隨機抽取時間和地點,并約定時間地點抽取中選者。

第二十一條 各級行政機關(guān)事業(yè)單位因業(yè)務(wù)需要使用財政性資金向公開選取中介機構(gòu)提供服務(wù),需要在信息管理系統(tǒng)提出申請并填寫 《 中介超市采購服務(wù)申請表》 ,加蓋單位公章一式兩份送達(dá)同級服務(wù)中心,并在信息管理系統(tǒng)登記以下信息:(一)業(yè)主單位名稱;(二)中介服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)時限及服務(wù)費用(含最高限價和最低限價);采用隨機抽取方式的服務(wù)費用,應(yīng)當(dāng)按照國家標(biāo)準(zhǔn)收費規(guī)定下浮不少于2 0%;采用 “ 網(wǎng)上競價+隨機抽取“方式的服務(wù)費用,最高限價不得高于國家標(biāo)準(zhǔn)收費,最低限價不得高于國家標(biāo)準(zhǔn)收費的8 0%;(三)中介服務(wù)標(biāo)的物基本情況。涉及工程項目的,應(yīng)當(dāng)包含工程項目名稱、地址、項目基本情況(包含建設(shè)規(guī)模、建設(shè)面積、資金投入等具體參數(shù));涉及土地、房產(chǎn)評估的,應(yīng)當(dāng)包含土地、房產(chǎn)面積、預(yù)算價格等內(nèi)容;(四)中介機構(gòu)資質(zhì)要求。包含資質(zhì)的類別、專業(yè)、行業(yè)、服務(wù)范圍、等級等內(nèi)容。資質(zhì)等級應(yīng)按照中介服務(wù)標(biāo)的物法定服務(wù)所要求的最低等級設(shè)定,選擇最低等級以上的資質(zhì);(五)報名截止時間應(yīng)不少于公告時間2個工作日;(六)公開選取中介機構(gòu)的時間和地點。公開選取中介機構(gòu)的時間應(yīng)當(dāng)在報名截止時間后的第1個工作日;(七)咨詢電話和監(jiān)督電話,聯(lián)系人及聯(lián)系電話;(八)公開選取中介機構(gòu)方式;(九)回避的中介機構(gòu);(十)是否發(fā)布中選公告;(十一)需對采購的中介服務(wù)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定的,應(yīng)另行制定要求文本加蓋公章上傳至信息管理系統(tǒng);(十二)網(wǎng)上提交購買中介服務(wù)申請,應(yīng)當(dāng)一并上傳購買中介服務(wù)的政府批文及財政資金安排批文。

第二十二條 各級服務(wù)中心接到公開選取中介機構(gòu)服務(wù)申請后,應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)與申請單位確認(rèn)采購服務(wù)內(nèi)容、資質(zhì)要求以及公開選取中介機構(gòu)的時間,并在信息管理系統(tǒng)發(fā)布采購公告,公告包含申請單位網(wǎng)上登記信息等全部內(nèi)容。

第二十三條 公告信息發(fā)布后,信息管理系統(tǒng)自動啟動該項購買中介服務(wù)的網(wǎng)上報名以及報名時限計算功能,并根據(jù)申請單位設(shè)定的中介資質(zhì)要求自動向 “ 中介超市”數(shù)據(jù)庫內(nèi)符合要求的中介機構(gòu)的業(yè)務(wù)授權(quán)人手機、專屬網(wǎng)頁發(fā)送公告信息,邀請中介機構(gòu)報名參加公開選取活動。公開選取中介活動不接受現(xiàn)場報名,截止日期過后,信息管理系統(tǒng)不再接受報名申請。

第二十四條 中介機構(gòu)有參加意向的,應(yīng)當(dāng)在報名截止日期前憑電子數(shù)字證書或?qū)倬W(wǎng)頁通過信息管理系統(tǒng)提交報名申請,并且承諾滿足公告的全部需求。采用隨機方式公開選取的,中介機構(gòu)在報名時可根據(jù)自身實際確定是否到現(xiàn)場。第二十五條 各級服務(wù)中心工作人員、業(yè)主單位代表應(yīng)當(dāng)在公開選取時間1 5分鐘前到達(dá)服務(wù)中心,并現(xiàn)場確認(rèn)報名單位。采用隨機抽取方式的,中介機構(gòu)參加人員應(yīng)當(dāng)持中介機構(gòu)的組織機構(gòu)代碼證或工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件并加蓋公章和本人身份證原件,在公開選取1 5分鐘前到達(dá)現(xiàn)場予以確認(rèn);選擇網(wǎng)上競價或 “ 網(wǎng)上競價+隨機抽取“方式的,報名參加的中介機構(gòu)無需到達(dá)現(xiàn)場。

第二十六條 各級服務(wù)中心應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公開選取現(xiàn)場視頻實時監(jiān)控和錄像,確保公開選取過程公開、公平、公正。公開選取結(jié)果經(jīng)現(xiàn)場代表確認(rèn)并錄入信息管理系統(tǒng)后,由各級服務(wù)中心現(xiàn)場出具 《 云南省中介超市公開選取中介機構(gòu)確認(rèn)書》(以下簡稱確認(rèn)書)一式五份并加蓋公章交給業(yè)主單位,業(yè)主單位應(yīng)在2個工作日內(nèi),在確認(rèn)書上加蓋公章并送達(dá)中選中介機構(gòu)和各級服務(wù)中心。

第五章 中介服務(wù)的信用管理與責(zé)任追究

第二十七條 省直各行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合中介服務(wù)范圍,建立全省統(tǒng)一規(guī)范的中介服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)合同文本。通過公開選取方式購買中介服務(wù)的,必須使用中介服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)文本簽訂合同。企業(yè)自主購買中介服務(wù)可以參照使用標(biāo)準(zhǔn)文本。中介服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)合同文本除包含法定合同文本要求內(nèi)容外,還應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容:(一)履行合同的人員數(shù)量、執(zhí)業(yè)資格要求;(二)服務(wù)質(zhì)量要求;(三)異議處理途徑;(四)服務(wù)時限要求以及不計服務(wù)時限的情況。

第二十八條 中選中介機構(gòu)收到確認(rèn)書后應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)與業(yè)主單位簽訂中介服務(wù)合同,并由業(yè)主單位在信息管理系統(tǒng)進(jìn)行備案登記。第二十九條 中選中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在合同約定范圍和時限內(nèi)向業(yè)主單位提供服務(wù),并將完成服務(wù)的結(jié)果或相應(yīng)的文書在信息管理系統(tǒng)備案。完成合同服務(wù)后,業(yè)主單位應(yīng)當(dāng)按照合同時限要求,憑合同和確認(rèn)書向財政部門申請支付或自行支付中介服務(wù)費。

第三十條 業(yè)主單位應(yīng)當(dāng)在中選中介機構(gòu)履行服務(wù)后,在信息管理系統(tǒng)對中介機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)時效、服務(wù)態(tài)度、服務(wù)收費和服務(wù)規(guī)范等5個方面分別進(jìn)行星級評價。市場化自主購買中介服務(wù)的,業(yè)主單位憑組織機構(gòu)代碼數(shù)字證書和服務(wù)合同可對入駐中介機構(gòu)進(jìn)行滿意度評價。滿意度評價實行 “ 一事一評” ,評議結(jié)果在信息管理系統(tǒng)對外公示。

第三十一條 入駐中介超市的中介機構(gòu)實行信用等級評價管理,具體規(guī)定由省政務(wù)服務(wù)管理機構(gòu)另行制定。

第三十二條 入駐中介機構(gòu)存在以下行為,經(jīng)核實確認(rèn)后,取消其入駐資格并列入 “ 黑名單“ ,禁止參與政府購買服務(wù):(一)提供虛假材料通過資質(zhì)確認(rèn)入駐中介超市的;(二)除不可抗力因素外,無故放棄中選資格的;(三)未按合同約定時限內(nèi)完成服務(wù)的;(四)與業(yè)主單位或其他中介機構(gòu)相互串通,搞 “ 價格同盟” ,聯(lián)合 “ 輪流坐莊"等不利于公開、公平競爭行為的;(五)在為行政機關(guān)提供中介服務(wù)時,利用執(zhí)業(yè)之便,向利害關(guān)系謀取利益的;(六)不良信用記錄情節(jié)嚴(yán)重的。

第三十三條 各級行政機關(guān)工作人員有以下行為的,由同級監(jiān)察機關(guān)問責(zé):(一)中介機構(gòu)資質(zhì)條件未經(jīng)審核確認(rèn)予以入駐的;(二)擅自提高公共選取中介機構(gòu)資質(zhì)等級要求,縮小公共選取范圍的;(三)無故對公開選取結(jié)果不予確認(rèn)的;(四)不簽訂服務(wù)合同的;(五)未按照本辦法規(guī)定組織公開選取中介機構(gòu),自行委托、指定或者變相指定中介機構(gòu),影響正常競爭的;(六)審批過程中通過中介機構(gòu)吃、拿、卡、要,或與中介機構(gòu)存在不正當(dāng)利益輸送的。第六章 附 則

第三十四條 本辦法由省政務(wù)服務(wù)管理機構(gòu)負(fù)責(zé)解釋。第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第二篇：云南省股權(quán)投資類企業(yè)管理暫行辦法

云南省股權(quán)投資類企業(yè)管理暫行辦法

第一章

總

則

第一條

為進(jìn)一步規(guī)范我省股權(quán)投資類企業(yè)的設(shè)立和運作行為，推進(jìn)我省股權(quán)投資基金的超常規(guī)發(fā)展,將云南建設(shè)成為中國面向西南開放的區(qū)域性股權(quán)投資中心，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《云南省人民政府辦公廳關(guān)于大力發(fā)展股權(quán)投資基金的意見》(云政辦發(fā)[2011]159號,以下簡稱《意見》)精神，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱股權(quán)投資基金，是指以非公開方式向特定對象募集資金，由專門的基金管理機構(gòu)管理股權(quán)基金資產(chǎn)，由基金托管人托管，主要采取對未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資并提供管理及其他增值服務(wù)的企業(yè)，一般包括創(chuàng)業(yè)投資基金、成長性投資基金、并購基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和其他股權(quán)投資基金。股權(quán)投資基金投資收益由投資者共享，投資風(fēng)險由投資者共擔(dān)。

本辦法所稱股權(quán)投資基金管理企業(yè)，是指依法設(shè)立并接受股權(quán)投資基金委托，規(guī)范管理運營股權(quán)投資基金的企業(yè)。

股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理企業(yè)，統(tǒng)稱為股權(quán)投資類企業(yè)。

第三條 本辦法適用于在我省境內(nèi)股權(quán)投資類企業(yè)的設(shè)立、資金募集、基金管理與投資運作等行為的規(guī)范管理和發(fā)展。第四條

云南省人民政府金融辦公室(以下簡稱省金融辦）承擔(dān)云南省股權(quán)投資基金發(fā)展聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)辦公室工作職責(zé), 在省人民政府和省金融工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組及聯(lián)席會議領(lǐng)導(dǎo)下,負(fù)責(zé)我省股權(quán)投資基金的有關(guān)管理服務(wù)工作,統(tǒng)籌研究、組織、協(xié)調(diào)、推進(jìn)我省股權(quán)投資基金發(fā)展工作。

第二章

股權(quán)投資類企業(yè)的設(shè)立、變更與終止

第五條

凡符合國家法律法規(guī)規(guī)定并滿足以下規(guī)定條件的境內(nèi)自然人、法人和其他組織以及國外、境外的自然人、法人和其他組織，均可在我省投資設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)：

(一)注冊資本符合規(guī)定。設(shè)立股權(quán)投資基金，注冊資本不得少于5000萬元人民幣。設(shè)立股權(quán)投資基金管理企業(yè)，以股份有限公司形式設(shè)立的，注冊資本不得少于1000萬元人民幣；以有限責(zé)任公司和合伙企業(yè)形式設(shè)立的，注冊資本不得少于200萬元人民幣。注冊資本允許分期繳付，首期繳付不低于注冊資本的50%。所有投資者均應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資；

(二)股東符合法定人數(shù)。以非上市股份有限公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)(包括法人和自然人)應(yīng)為2人以上200人以下；以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)(包括法人和自然人)不得超過50人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)(包括法人和自然人)不少于2人不超過50人；

(三)投資人符合本辦法第六條的規(guī)定條件；(四)有具備相應(yīng)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的高管人員和工作人員;

(五)有健全的管理制度和公司章程(或合伙協(xié)議)以及內(nèi)部組織機構(gòu)；

(六)有符合要求的營業(yè)場所；(七)其他法定條件。

第六條

股權(quán)投資類企業(yè)的投資人應(yīng)具備一定的資產(chǎn)實力以及風(fēng)險識別和承受能力，并符合以下條件：

(一)非自然人身份的投資人。應(yīng)經(jīng)工商行政管理部門登記注冊具有合法主體資格；企業(yè)無故意犯罪記錄和無不良信用記錄；企業(yè)無虛假出資、虛報注冊資本和抽逃出資等違法記錄；財務(wù)狀況良好；入股資金未以他人委托資金入股；

(二)自然人投資人。應(yīng)具有完全民事行為能力；無故意犯罪記錄和嚴(yán)重不良信用記錄；入股資金未以他人委托資金入股。

第七條 股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在公司章程或合伙協(xié)議中明確規(guī)定，只能以私募方式向具有風(fēng)險識別和承受能力的特定對象募集，不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金，不得直接或間接向不特定對象進(jìn)行推介，禁止向投資者承諾保本和最低收益。投資人投資于股權(quán)投資基金的資金來源應(yīng)當(dāng)合法,并自行保證運用該資金對股權(quán)投資基金出資的合法性。

第八條 在我省新設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)，應(yīng)將設(shè)立意向告 之省金融辦，省金融辦受理后，持省金融辦受理函到工商行政管理部門辦理企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)。申請取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書后，申請人向省金融辦提交企業(yè)設(shè)立方案，省金融辦及時組織包括聯(lián)席會議成員單位和法律、投資、財務(wù)會計專家在內(nèi)的專家評審并出具意見，申請人持省金融辦出具的意見于90日內(nèi)向工商行政管理部門申請注冊登記。超過90日未向工商行政管理部門申請注冊登記的，省金融辦出具的意見即行失效。股權(quán)投資類企業(yè)在工商行政管理部門完成登記注冊令取營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)將登記注冊情況于5個工作日內(nèi)反饋省金融辦，并按《意見》要求到注冊地發(fā)展改革部門進(jìn)行備案。

第九條 股權(quán)投資基金的設(shè)立方案一般包括以下內(nèi)容：(一)設(shè)立申請書;

(二)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;

(三)出資人協(xié)議及公司章程(或合伙協(xié)議);(四)出資人身份證明;(五)投資人出資承諾書;

(六)企業(yè)高級管理人員名單及簡歷;

(七)基金管理人與托管銀行簽署的銀行托管協(xié)議;(八)基金募集計劃書;

(九)內(nèi)部管理制度(包括投資管理制度、投資決策程序、風(fēng)險控制制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、信息披露制度、會計財務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急情況處理 制度等基本管理制度);

(十)主發(fā)起人已參股基金管理機構(gòu)和基金機構(gòu)的情況說明;

(十一)主發(fā)起人未受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的證明以及征信記錄；

(十二)申請人關(guān)于所提交材料真實性的承諾書；(十三)律師事務(wù)所就設(shè)立方案出具的法律意見書;(十四)省金融辦認(rèn)為需要提供的其他材料。

第十條 股權(quán)投資基金管理企業(yè)的設(shè)立方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(一)設(shè)立申請書;

(二)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;

(三)出資人協(xié)議及公司章程（或合伙協(xié)議）(四)出資人身份證明;(五)出資承諾書;

(六)高級管理人員名單及簡歷;

(七)可研報告(設(shè)立基金管理企業(yè)的必要性、可行性、基金管理企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃以及開業(yè)后3至5年財務(wù)預(yù)測等);

(八)內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及職能;

(九)內(nèi)部管理制度（主要包括投資管理制度、投資決策程序、風(fēng)險控制制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、信息披露制度、會計 財務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度）;

(十)主發(fā)起人已參股基金管理機構(gòu)和基金機構(gòu)的情況說明;

(十一)出資人未受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的證明及征信記錄；

(十二)申請人關(guān)于所提交材料真實性的承諾書；(十三)省金融辦認(rèn)為需要提供的其他材料。

第十一條

省外股權(quán)投資類企業(yè)到我省設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)擬設(shè)立分支機構(gòu)的總部機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營3年以上并且最近連續(xù)3年工商年檢合格;

(二)擬設(shè)立分支機構(gòu)的總部機構(gòu),股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本不低于人民幣2000萬元,股權(quán)投資基金注冊資本不低于人民幣10億元;

(三)分支機構(gòu)不得以自己的名義以任何形式發(fā)起設(shè)立或募集股權(quán)投資基金。

股權(quán)投資類企業(yè)分支機構(gòu)的設(shè)立程序和設(shè)立方案的內(nèi)容,參照本辦法關(guān)于新設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十二條 股權(quán)投資類企業(yè)的名稱及經(jīng)營范圍以及注冊地選擇應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)企業(yè)名稱登記管理的相關(guān)規(guī)定和《意見》精神以及省工商行政管理部門的相關(guān)規(guī)定。第十三條 股權(quán)投資類企業(yè)設(shè)立后如遇下列重大事件，應(yīng)及時報告省金融辦：

(一)變更企業(yè)組織形式;

(二)修改公司(企業(yè)）章程(協(xié)議）等重要法律文件;(三)注冊資本和股東、股權(quán)變更

(四)高級管理人員或管理人、托管人變更;(五)清算與結(jié)業(yè)；

(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

省金融辦收到相關(guān)報告后,應(yīng)進(jìn)行必要審查,并及時通報聯(lián)席會議各成員單位。企業(yè)重大事件涉及工商登記變更或注銷事項的,持省金融辦審查意見到工商部門辦理變更或注銷登記。

股權(quán)投資類企業(yè)的解散、破產(chǎn)及清算按照公司法、合伙企業(yè)法等有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。

第十四條 省金融辦可確定部分具備條件的州(市)開展先行先試,鼓勵出臺更為優(yōu)惠的政策，促進(jìn)股權(quán)投資基金發(fā)展。省金融辦委托開展先行先試的州(市)政府金融管理部門，按照本辦法規(guī)定對新設(shè)立于本行政區(qū)域內(nèi)的股權(quán)投資類企業(yè)(不含冠以“云南”字樣的企業(yè))的設(shè)立方案和已設(shè)立企業(yè)的變更登記事項進(jìn)行審查并出具有關(guān)意見，企業(yè)持該意見向工商行政管理部門申請注冊登記和辦理相關(guān)變更登記手續(xù)。

先行先試州(市)政府金融管理部門出具的審查意見應(yīng)同 時抄報省金融辦備查。

第三章 股權(quán)投資基金管理

第十五條 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強管理團(tuán)隊建設(shè)，聘用具有專業(yè)知識和相關(guān)行業(yè)投資經(jīng)驗并有職業(yè)道德素養(yǎng)的專業(yè)人士組成管理團(tuán)隊。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請專業(yè)的法律、財務(wù)和稅務(wù)顧問，就基金的資金募集、投資和退出獲得獨立、客觀的專業(yè)服務(wù)。

省金融辦可不定期組織對基金管理人進(jìn)行政策、執(zhí)業(yè)等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)次數(shù)每年不少于一次。參加培訓(xùn)情況可作為享受股權(quán)投資項目服務(wù)的重要條件。

第十六條 股權(quán)投資基金應(yīng)建立反洗錢和投資人資質(zhì)審核機制，防范非法集資、洗錢等違法活動，維護(hù)金融秩序穩(wěn)定。股權(quán)投資類企業(yè)募集資金要依法依規(guī)，有序操作，只能以私募方式向具有風(fēng)險識別和承受能力的特定對象募集，不得以廣告宣傳等公開方式募集。

股權(quán)投資基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全內(nèi)控制度、風(fēng)險管理程序和內(nèi)部財務(wù)管理制度，合理分散投資，降低投資風(fēng)險。

第十七條

為保護(hù)投資者利益和基金資產(chǎn)安全，受委托的股權(quán)投資基金管理人應(yīng)為基金設(shè)立銀行托管賬戶。股權(quán)投資基金管理人可在與省金融辦簽訂《銀行托管合作協(xié)議》的省內(nèi)商業(yè)銀行中，自主選擇1家銀行托管股權(quán)基金資產(chǎn)。基金管理人 對所管理的不同的基金應(yīng)當(dāng)開設(shè)不同的托管賬戶，實行分賬管理。

第十八條 股權(quán)投資基金托管銀行應(yīng)具備下列條件：(一)設(shè)有專門的基金托管部門；

(二)有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；(三)具備安全保管基金財產(chǎn)的條件；(四)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；

(五)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；(六)有明確可行的股權(quán)基金托管計劃。

第十九條

與省金融辦簽署《銀行托管合作協(xié)議》的商業(yè)銀行，應(yīng)認(rèn)真履行托管銀行職責(zé)，負(fù)責(zé)對托管的股權(quán)投資基金提供財產(chǎn)保管、運作監(jiān)督、資金清算、會計核算、資產(chǎn)估值和信息報告等服務(wù)。主要職責(zé)是：

(一)安全保管基金的全部資產(chǎn)；

(二)執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；

(三)監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行；

(四)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格；

(五)按月向省金融辦提交基金管理人關(guān)于資金募集和投向等相關(guān)報表，如有重大事項發(fā)生，及時書面提示。對不履行協(xié)議或履行情況不理想的合作銀行，省金融辦可隨時終止合作協(xié)議。

第二十條 基金管理人在履行投資管理職能時,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)省金融辦審查的股權(quán)投資基金設(shè)立方案中關(guān)于基金投資方向、投資領(lǐng)域、投資策略、投資方式、投資限制、投資集中度、共同投資、投資風(fēng)險防范、投資退出等方面的規(guī)定，并在基金設(shè)立方案中作出明確承諾。

第二十一條 基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善處理基金管理人、投資人、基金管理團(tuán)隊、被投資企業(yè)及相關(guān)關(guān)聯(lián)方的利益沖突，不得通過關(guān)聯(lián)交易損害基金或基金投資人的合法權(quán)益。基金與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方之間進(jìn)行交易，包括基金向基金管理人或其關(guān)聯(lián)方收購或出售投資項目，以及基金向基金管理人或其關(guān)聯(lián)方已完成的投資組合進(jìn)行投資，應(yīng)經(jīng)股權(quán)投資基金的相關(guān)權(quán)力機構(gòu)批準(zhǔn)。

第二十二條

云南股權(quán)投資基金協(xié)會依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和《意見》及本辦法和規(guī)定，對股權(quán)投資類企業(yè)進(jìn)行自律管理，并維護(hù)本行業(yè)的合法權(quán)益。

第四章 信息披露和統(tǒng)計報告

第二十三條 建立基金資金募集階段的信息披露制度。基金管理人應(yīng)通過募集說明材料，向潛在投資人詳細(xì)披露擬設(shè)立基金情況、普通合伙人信息、管理人的歷史業(yè)績、管理團(tuán)隊、投資策略、投資風(fēng)險、投資退出以及基金合伙協(xié)議、股東協(xié)議 等重要信息。

第二十四條 建立基金設(shè)立后的信息披露制度。股權(quán)投資基金設(shè)立或開展投資后，應(yīng)按約定向投資人披露被投資企業(yè)的運營情況，包括項目進(jìn)展情況和項目收益狀況，以便于投資人對基金管理人進(jìn)行合理監(jiān)督。基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)會計準(zhǔn)則編制并向投資人披露基金報告和半報告，包括基金財務(wù)報告、基金資本賬戶的變動、投資組合報告(包括投資收益率情況)、投資變現(xiàn)報告以及投資項目進(jìn)展情況、投資項目存在的風(fēng)險及應(yīng)采取的措施等。

第二十五條 建立統(tǒng)計報告制度。股權(quán)投資基金管理企業(yè)應(yīng)及時將發(fā)起基金情況、募集情況和受托基金管理投資業(yè)務(wù)情況按月報送省金融辦。

托管銀行應(yīng)及時將發(fā)起基金情況、募集情況和受托基金管理投資業(yè)務(wù)情況按月報報送省金融辦。

各州(市)政府金融管理部門應(yīng)于每季度后次月10日前，將上季度轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金管理企業(yè)及股權(quán)投資基金的發(fā)展情況和投融資情況報省金融辦。

在我省注冊的股權(quán)投資基金管理企業(yè)和股權(quán)投資基金,應(yīng)當(dāng)在每個會計結(jié)束后的3個月內(nèi)，向省金融辦提交經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告。

第二十六條 建立聯(lián)席會議成員單位間的信息共享制度。省金融辦收到經(jīng)注冊會計師審計的股權(quán)投資類企業(yè)的財 務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告，以及股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展中的重大情況，應(yīng)及時通報聯(lián)席會議各成員單位；省工商行政管理部門應(yīng)將各級工商行政管理部門登記注冊的股權(quán)投資類企業(yè)情況和年檢情況，分月匯總提交省金融辦。

第二十七條

云南股權(quán)投資基金協(xié)會可聯(lián)合云南省股權(quán)投資發(fā)展中心建立相應(yīng)的統(tǒng)計制度，建立統(tǒng)一的信息平臺，完善信息收集和分析機制，為股權(quán)投資基金發(fā)展提供信息服務(wù)。云南股權(quán)投資基金協(xié)會可探索建立股權(quán)投資基金信用記錄和管理人信用記錄制度，對從業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行信用評價；還可探索建立投訴受理機制和糾紛調(diào)解機制，調(diào)解投資人與基金管理人之間和會員之間的糾紛。

第五章 發(fā)展促進(jìn)

第二十八條 吸引境內(nèi)外符合規(guī)定的投資者來我省投資設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)。各級政府金融管理部門要進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)，在注冊登記、人才引進(jìn)、經(jīng)營場所選定等方面為股權(quán)投資類企業(yè)的聚集發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境，給予相應(yīng)的政策支持。對注冊資本達(dá)到5億元人民幣以上的股權(quán)投資基金和注冊資本達(dá)到2000萬元人民幣以上的股權(quán)投資管理企業(yè)，按《意見》規(guī)定享受我省相關(guān)優(yōu)惠政策，同時，在注冊登記、申請備案、財稅支持、項目推薦等過程中涉及的相關(guān)事項，由各有關(guān)部門開辟“綠色通道”，簡化程序，特事特辦，提高效率。

第二十九條 引導(dǎo)和鼓勵股權(quán)投資類企業(yè)到昆明泛亞金 融中心產(chǎn)業(yè)園區(qū)以及各州市政府設(shè)立的金融產(chǎn)業(yè)園區(qū)落戶。積極幫助落戶金融中心產(chǎn)業(yè)園區(qū)的股權(quán)投資類企業(yè)申請國家備案，提高募集資金的信用和能力。鼓勵昆明市出臺優(yōu)惠政策，推動在昆明金融中心產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)股權(quán)投資企業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和泛亞股權(quán)投資基金中心大廈，吸引和聚集股權(quán)投資類企業(yè)入駐發(fā)展。大力推進(jìn)園區(qū)企業(yè)股權(quán)資本化、智力資本化、資產(chǎn)證券化，把金融中心產(chǎn)業(yè)園區(qū)打造成為“資本特區(qū)”、“人才特區(qū)”。鼓勵金融中心產(chǎn)業(yè)園區(qū)在購租房補貼和人才政策上按金融企業(yè)給予支持。鼓勵股權(quán)投資類企業(yè)在全省其他國家級高新區(qū)、國家級經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和省級高新區(qū)落戶，形成產(chǎn)業(yè)聚集。

第三十條 進(jìn)一步發(fā)揮省級股權(quán)投資政府引導(dǎo)基金作用，通過財政投入、整合現(xiàn)有財政資金、吸收社會資本和自身滾動發(fā)展相結(jié)合，做大引導(dǎo)基金規(guī)模，扶持和引導(dǎo)更多社會資本進(jìn)入股權(quán)投資領(lǐng)域。鼓勵有條件的市州建立股權(quán)投資引導(dǎo)基金，在收益分配中，確保政府股權(quán)投資引導(dǎo)資金在安全、保值的前提下，引導(dǎo)資金的收益部分可以讓利于其他社會資金。

第三十一條

支持外資股權(quán)投資企業(yè)在我省發(fā)展，積極研究解決外資股權(quán)投資類企業(yè)的注冊登記、外匯管理、產(chǎn)業(yè)投資和退出機制等方面的問題。支持股權(quán)投資類企業(yè)通過產(chǎn)(股）權(quán)交易所和金融資產(chǎn)交易所等要素市場轉(zhuǎn)讓其持有的投資企業(yè)股權(quán)。

第三十二條 鼓勵商業(yè)銀行在我省開展股權(quán)投資基金托 管業(yè)務(wù)和并購貸款業(yè)務(wù)，支持其依法依規(guī)投資于股權(quán)投資企業(yè)。鼓勵商業(yè)銀行和股權(quán)投資企業(yè)開展“投”“貸”結(jié)合，為企業(yè)提供間接融資和直接融資兩種融資手段。鼓勵證券公司、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等金融機構(gòu)在我省依法依規(guī)投資或發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和直接投資公司。

第三十三條 做好項目推薦。在我省注冊并加入云南股權(quán)投資基金協(xié)會的股權(quán)投資類企業(yè)，可使用云南省上市后備企業(yè)數(shù)據(jù)庫信息和云南省股權(quán)投資項目庫信息，推動其與我省地方政府和優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)開展交流合作，增強股權(quán)投資類企業(yè)的影響力。對云南省股權(quán)投資發(fā)展中心推薦的企業(yè)和政府引導(dǎo)基金及股權(quán)投資基金投資的企業(yè)，優(yōu)先列入省級重點上市后備企業(yè)培育計劃，積極支持其在國內(nèi)外資本市場上市。

第六章 監(jiān)督檢查

第三十四條 根據(jù)監(jiān)管需要，省金融辦可以建立股權(quán)投資類企業(yè)評價制度、審核制度、信息披露制度，定期對股權(quán)投資類企業(yè)的經(jīng)營管理進(jìn)行考核評價，并可將考核評價結(jié)果作為享受優(yōu)惠扶持政策的重要依據(jù)。

第三十五條

股權(quán)投資類企業(yè)在存續(xù)期內(nèi)，有下列情形之一的，由省金融辦或者授權(quán)州(市)政府金融管理部門采取約見談話、責(zé)令限期改正；情節(jié)特別嚴(yán)重的，提請工商行政管理部門及其他有關(guān)部門對其依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：(一)超出核準(zhǔn)經(jīng)營范圍的；

(二)以任何方式或變相公開方式公開募集和發(fā)行基金，直接或間接向不特定對象進(jìn)行推介的;

(三)向投資者承諾保本和最低收益的;(四)未進(jìn)行基金托管的;

(五)違背經(jīng)省金融辦審查的股權(quán)投資基金設(shè)立方案中關(guān)于基金投資方向、投資領(lǐng)域、投資策略、投資方式、投資限制等方面規(guī)定的;

(六)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

(七)不按照規(guī)定提供報表、報告等資料，以及提供虛假或者隱瞞重要事實報表、報告等資料的；

(八)未按規(guī)定進(jìn)行信息披露的；(九)法律法規(guī)規(guī)定的其他違法情形。

第三十六條

聯(lián)席會議應(yīng)加強對股權(quán)投資類企業(yè)的監(jiān)督檢查和發(fā)展支持，重點防范和處置非法集資和違法投資等違法行為。省金融辦在每個會計結(jié)束后，可聯(lián)合聯(lián)席會議成員單位和公安、人民銀行、銀監(jiān)、證監(jiān)等部門對股權(quán)投資管理企業(yè)、股權(quán)投資基金和托管銀行提交的財務(wù)報告、業(yè)務(wù)報告與托管報告等進(jìn)行審查。在必要時，可以采取現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查的方式對股權(quán)投資基金的資金募集情況和投資運作情況進(jìn)行不定期檢查。相關(guān)檢查工作可以委托注冊地政府金融管理部門進(jìn)行。經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)有潛在經(jīng)營風(fēng)險的，由省金融辦聘請具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的中介機構(gòu)，對股權(quán)投資類企業(yè)進(jìn)行專項審計或者稽核，有關(guān)費用由股權(quán)投資類企業(yè)承擔(dān)。

檢查結(jié)果作為工商行政管理部門對企業(yè)開展年檢的依據(jù)之一。

第七章

附

則

第三十七條

到我省注冊登記從事股權(quán)投資和股權(quán)投資管理的外商投資企業(yè)，商務(wù)部門批準(zhǔn)前應(yīng)征求注冊地政府金融辦意見。注冊地政府金融辦向商務(wù)部門出具意見前，可按照本辦法規(guī)定對設(shè)立方案進(jìn)行必要審查。

外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)遵守本辦法關(guān)于基金募集、基金管理、基金托管、基金投資、信息披露等相關(guān)規(guī)定。

第三十八條

本辦法經(jīng)省金融辦主任辦公會討論通過，由省金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條

本辦法自發(fā)布之日起實施。

第三篇：云南省股權(quán)投資類企業(yè)管理暫行辦法（范文模版）

云南省股權(quán)投資類企業(yè)管理暫行辦法

第一章

總

則

第一條

為進(jìn)一步規(guī)范我省股權(quán)投資類企業(yè)的設(shè)立和運作行為，推進(jìn)我省股權(quán)投資基金的超常規(guī)發(fā)展,將云南建設(shè)成為中國面向西南開放的區(qū)域性股權(quán)投資中心，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《云南省人民政府辦公廳關(guān)于大力發(fā)展股權(quán)投資基金的意見》(云政辦發(fā)[2011]159號,以下簡稱《意見》)精神，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱股權(quán)投資基金，是指以非公開方式向特定對象募集資金，由專門的基金管理機構(gòu)管理股權(quán)基金資產(chǎn)，由基金托管人托管，主要采取對未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資并提供管理及其他增值服務(wù)的企業(yè)，一般包括創(chuàng)業(yè)投資基金、成長性投資基金、并購基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和其他股權(quán)投資基金。股權(quán)投資基金投資收益由投資者共享，投資風(fēng)險由投資者共擔(dān)。

本辦法所稱股權(quán)投資基金管理企業(yè)，是指依法設(shè)立并接受股權(quán)投資基金委托，規(guī)范管理運營股權(quán)投資基金的企業(yè)。

股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理企業(yè)，統(tǒng)稱為股權(quán)投資類企業(yè)。

第三條 本辦法適用于在我省境內(nèi)股權(quán)投資類企業(yè)的設(shè)立、資金募集、基金管理與投資運作等行為的規(guī)范管理和發(fā)展。

第四條

云南省人民政府金融辦公室(以下簡稱省金融辦）承擔(dān)云南省股權(quán)投資基金發(fā)展聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)辦公室工作職責(zé), 在省人民政府和省金融工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組及聯(lián)席會議領(lǐng)導(dǎo)下,負(fù)責(zé)我省股權(quán)投資基金的有關(guān)管理服務(wù)工作,統(tǒng)籌研究、組織、協(xié)調(diào)、推進(jìn)我省股權(quán)投資基金發(fā)展工作。

第二章

股權(quán)投資類企業(yè)的設(shè)立、變更與終止

第五條

凡符合國家法律法規(guī)規(guī)定并滿足以下規(guī)定條件的境內(nèi)自然人、法人和其他組織以及國外、境外的自然人、法人和其他組織，均可在我省投資設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)：

(一)注冊資本符合規(guī)定。設(shè)立股權(quán)投資基金，注冊資本不得少于5000萬元人民幣。設(shè)立股權(quán)投資基金管理企業(yè)，以股份有限公司形式設(shè)立的，注冊資本不得少于1000萬元人民幣；以有限責(zé)任公司和合伙企業(yè)形式設(shè)立的，注冊資本不得少于200萬元人民幣。注冊資本允許分期繳付，首期繳付不低于注冊資本的50%。所有投資者均應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資；

(二)股東符合法定人數(shù)。以非上市股份有限公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)(包括法人和自然人)應(yīng)為2人以上200人以下；以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)(包括法人和自然人)不得超過50人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)(包括法人和自然人)不少于2人不超過50人；(三)投資人符合本辦法第六條的規(guī)定條件；

(四)有具備相應(yīng)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的高管人員和工作人員;

(五)有健全的管理制度和公司章程(或合伙協(xié)議)以及內(nèi)部組織機構(gòu)；

(六)有符合要求的營業(yè)場所；(七)其他法定條件。

第六條

股權(quán)投資類企業(yè)的投資人應(yīng)具備一定的資產(chǎn)實力以及風(fēng)險識別和承受能力，并符合以下條件：

(一)非自然人身份的投資人。應(yīng)經(jīng)工商行政管理部門登記注冊具有合法主體資格；企業(yè)無故意犯罪記錄和無不良信用記錄；企業(yè)無虛假出資、虛報注冊資本和抽逃出資等違法記錄；財務(wù)狀況良好；入股資金未以他人委托資金入股；

(二)自然人投資人。應(yīng)具有完全民事行為能力；無故意犯罪記錄和嚴(yán)重不良信用記錄；入股資金未以他人委托資金入股。

第七條 股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在公司章程或合伙協(xié)議中明確規(guī)定，只能以私募方式向具有風(fēng)險識別和承受能力的特定對象募集，不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金，不得直接或間接向不特定對象進(jìn)行推介，禁止向投資者承諾保本和最低收益。投資人投資于股權(quán)投資基金的資金來源應(yīng)當(dāng)合法,并自行保證運用該資金對股權(quán)投資基金出資的合法性。第八條 在我省新設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)，應(yīng)將設(shè)立意向告之省金融辦，省金融辦受理后，持省金融辦受理函到工商行政管理部門辦理企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)。申請取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書后，申請人向省金融辦提交企業(yè)設(shè)立方案，省金融辦及時組織包括聯(lián)席會議成員單位和法律、投資、財務(wù)會計專家在內(nèi)的專家評審并出具意見，申請人持省金融辦出具的意見于90日內(nèi)向工商行政管理部門申請注冊登記。超過90日未向工商行政管理部門申請注冊登記的，省金融辦出具的意見即行失效。

股權(quán)投資類企業(yè)在工商行政管理部門完成登記注冊令取營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)將登記注冊情況于5個工作日內(nèi)反饋省金融辦，并按《意見》要求到注冊地發(fā)展改革部門進(jìn)行備案。

第九條 股權(quán)投資基金的設(shè)立方案一般包括以下內(nèi)容：(一)設(shè)立申請書;

(二)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;

(三)出資人協(xié)議及公司章程(或合伙協(xié)議);(四)出資人身份證明;(五)投資人出資承諾書;

(六)企業(yè)高級管理人員名單及簡歷;

(七)基金管理人與托管銀行簽署的銀行托管協(xié)議;(八)基金募集計劃書;

(九)內(nèi)部管理制度(包括投資管理制度、投資決策程序、風(fēng)險控制制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、信息披露制度、會計財務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度);

(十)主發(fā)起人已參股基金管理機構(gòu)和基金機構(gòu)的情況說明;

(十一)主發(fā)起人未受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的證明以及征信記錄；

(十二)申請人關(guān)于所提交材料真實性的承諾書；(十三)律師事務(wù)所就設(shè)立方案出具的法律意見書;(十四)省金融辦認(rèn)為需要提供的其他材料。

第十條 股權(quán)投資基金管理企業(yè)的設(shè)立方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(一)設(shè)立申請書;

(二)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;

(三)出資人協(xié)議及公司章程（或合伙協(xié)議）(四)出資人身份證明;(五)出資承諾書;

(六)高級管理人員名單及簡歷;

(七)可研報告(設(shè)立基金管理企業(yè)的必要性、可行性、基金管理企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃以及開業(yè)后3至5年財務(wù)預(yù)測等);

(八)內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及職能;(九)內(nèi)部管理制度（主要包括投資管理制度、投資決策程序、風(fēng)險控制制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、信息披露制度、會計財務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度）;

(十)主發(fā)起人已參股基金管理機構(gòu)和基金機構(gòu)的情況說明;

(十一)出資人未受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的證明及征信記錄；

(十二)申請人關(guān)于所提交材料真實性的承諾書；(十三)省金融辦認(rèn)為需要提供的其他材料。

第十一條 省外股權(quán)投資類企業(yè)到我省設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)擬設(shè)立分支機構(gòu)的總部機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營3年以上并且最近連續(xù)3年工商年檢合格;

(二)擬設(shè)立分支機構(gòu)的總部機構(gòu),股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本不低于人民幣2000萬元,股權(quán)投資基金注冊資本不低于人民幣10億元;

(三)分支機構(gòu)不得以自己的名義以任何形式發(fā)起設(shè)立或募集股權(quán)投資基金。

股權(quán)投資類企業(yè)分支機構(gòu)的設(shè)立程序和設(shè)立方案的內(nèi)容,參照本辦法關(guān)于新設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十二條 股權(quán)投資類企業(yè)的名稱及經(jīng)營范圍以及注冊地選擇應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)企業(yè)名稱登記管理的相關(guān)規(guī)定和《意見》精神以及省工商行政管理部門的相關(guān)規(guī)定。

第十三條 股權(quán)投資類企業(yè)設(shè)立后如遇下列重大事件，應(yīng)及時報告省金融辦：

(一)變更企業(yè)組織形式;

(二)修改公司(企業(yè)）章程(協(xié)議）等重要法律文件;(三)注冊資本和股東、股權(quán)變更

(四)高級管理人員或管理人、托管人變更;(五)清算與結(jié)業(yè)；

(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

省金融辦收到相關(guān)報告后,應(yīng)進(jìn)行必要審查,并及時通報聯(lián)席會議各成員單位。企業(yè)重大事件涉及工商登記變更或注銷事項的,持省金融辦審查意見到工商部門辦理變更或注銷登記。

股權(quán)投資類企業(yè)的解散、破產(chǎn)及清算按照公司法、合伙企業(yè)法等有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。

第十四條 省金融辦可確定部分具備條件的州(市)開展先行先試,鼓勵出臺更為優(yōu)惠的政策，促進(jìn)股權(quán)投資基金發(fā)展。省金融辦委托開展先行先試的州(市)政府金融管理部門，按照本辦法規(guī)定對新設(shè)立于本行政區(qū)域內(nèi)的股權(quán)投資類企業(yè)(不含冠以“云南”字樣的企業(yè))的設(shè)立方案和已設(shè)立企業(yè)的變更登記事項進(jìn)行審查并出具有關(guān)意見，企業(yè)持該意見向工商行政管理部門申請注冊登記和辦理相關(guān)變更登記手續(xù)。

先行先試州(市)政府金融管理部門出具的審查意見應(yīng)同時抄報省金融辦備查。

第三章 股權(quán)投資基金管理

第十五條 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強管理團(tuán)隊建設(shè)，聘用具有專業(yè)知識和相關(guān)行業(yè)投資經(jīng)驗并有職業(yè)道德素養(yǎng)的專業(yè)人士組成管理團(tuán)隊。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請專業(yè)的法律、財務(wù)和稅務(wù)顧問，就基金的資金募集、投資和退出獲得獨立、客觀的專業(yè)服務(wù)。

省金融辦可不定期組織對基金管理人進(jìn)行政策、執(zhí)業(yè)等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)次數(shù)每年不少于一次。參加培訓(xùn)情況可作為享受股權(quán)投資項目服務(wù)的重要條件。

第十六條 股權(quán)投資基金應(yīng)建立反洗錢和投資人資質(zhì)審核機制，防范非法集資、洗錢等違法活動，維護(hù)金融秩序穩(wěn)定。股權(quán)投資類企業(yè)募集資金要依法依規(guī)，有序操作，只能以私募方式向具有風(fēng)險識別和承受能力的特定對象募集，不得以廣告宣傳等公開方式募集。

股權(quán)投資基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全內(nèi)控制度、風(fēng)險管理程序和內(nèi)部財務(wù)管理制度，合理分散投資，降低投資風(fēng)險。第十七條

為保護(hù)投資者利益和基金資產(chǎn)安全，受委托的股權(quán)投資基金管理人應(yīng)為基金設(shè)立銀行托管賬戶。股權(quán)投資基金管理人可在與省金融辦簽訂《銀行托管合作協(xié)議》的省內(nèi)商業(yè)銀行中，自主選擇1家銀行托管股權(quán)基金資產(chǎn)。基金管理人對所管理的不同的基金應(yīng)當(dāng)開設(shè)不同的托管賬戶，實行分賬管理。

第十八條 股權(quán)投資基金托管銀行應(yīng)具備下列條件：(一)設(shè)有專門的基金托管部門；

(二)有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；(三)具備安全保管基金財產(chǎn)的條件；(四)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；

(五)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；(六)有明確可行的股權(quán)基金托管計劃。

第十九條

與省金融辦簽署《銀行托管合作協(xié)議》的商業(yè)銀行，應(yīng)認(rèn)真履行托管銀行職責(zé)，負(fù)責(zé)對托管的股權(quán)投資基金提供財產(chǎn)保管、運作監(jiān)督、資金清算、會計核算、資產(chǎn)估值和信息報告等服務(wù)。主要職責(zé)是：

(一)安全保管基金的全部資產(chǎn)；

(二)執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；

(三)監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行；

(四)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格；

(五)按月向省金融辦提交基金管理人關(guān)于資金募集和投向等相關(guān)報表，如有重大事項發(fā)生，及時書面提示。

對不履行協(xié)議或履行情況不理想的合作銀行，省金融辦可隨時終止合作協(xié)議。

第二十條 基金管理人在履行投資管理職能時,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)省金融辦審查的股權(quán)投資基金設(shè)立方案中關(guān)于基金投資方向、投資領(lǐng)域、投資策略、投資方式、投資限制、投資集中度、共同投資、投資風(fēng)險防范、投資退出等方面的規(guī)定，并在基金設(shè)立方案中作出明確承諾。

第二十一條 基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善處理基金管理人、投資人、基金管理團(tuán)隊、被投資企業(yè)及相關(guān)關(guān)聯(lián)方的利益沖突，不得通過關(guān)聯(lián)交易損害基金或基金投資人的合法權(quán)益。基金與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方之間進(jìn)行交易，包括基金向基金管理人或其關(guān)聯(lián)方收購或出售投資項目，以及基金向基金管理人或其關(guān)聯(lián)方已完成的投資組合進(jìn)行投資，應(yīng)經(jīng)股權(quán)投資基金的相關(guān)權(quán)力機構(gòu)批準(zhǔn)。

第二十二條

云南股權(quán)投資基金協(xié)會依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和《意見》及本辦法和規(guī)定，對股權(quán)投資類企業(yè)進(jìn)行自律管理，并維護(hù)本行業(yè)的合法權(quán)益。

第四章 信息披露和統(tǒng)計報告 第二十三條 建立基金資金募集階段的信息披露制度。基金管理人應(yīng)通過募集說明材料，向潛在投資人詳細(xì)披露擬設(shè)立基金情況、普通合伙人信息、管理人的歷史業(yè)績、管理團(tuán)隊、投資策略、投資風(fēng)險、投資退出以及基金合伙協(xié)議、股東協(xié)議等重要信息。

第二十四條 建立基金設(shè)立后的信息披露制度。股權(quán)投資基金設(shè)立或開展投資后，應(yīng)按約定向投資人披露被投資企業(yè)的運營情況，包括項目進(jìn)展情況和項目收益狀況，以便于投資人對基金管理人進(jìn)行合理監(jiān)督。基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)會計準(zhǔn)則編制并向投資人披露基金報告和半報告，包括基金財務(wù)報告、基金資本賬戶的變動、投資組合報告(包括投資收益率情況)、投資變現(xiàn)報告以及投資項目進(jìn)展情況、投資項目存在的風(fēng)險及應(yīng)采取的措施等。

第二十五條 建立統(tǒng)計報告制度。股權(quán)投資基金管理企業(yè)應(yīng)及時將發(fā)起基金情況、募集情況和受托基金管理投資業(yè)務(wù)情況按月報送省金融辦。

托管銀行應(yīng)及時將發(fā)起基金情況、募集情況和受托基金管理投資業(yè)務(wù)情況按月報報送省金融辦。

各州(市)政府金融管理部門應(yīng)于每季度后次月10日前，將上季度轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金管理企業(yè)及股權(quán)投資基金的發(fā)展情況和投融資情況報省金融辦。

在我省注冊的股權(quán)投資基金管理企業(yè)和股權(quán)投資基金,應(yīng)當(dāng)在每個會計結(jié)束后的3個月內(nèi)，向省金融辦提交經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告。

第二十六條 建立聯(lián)席會議成員單位間的信息共享制度。省金融辦收到經(jīng)注冊會計師審計的股權(quán)投資類企業(yè)的財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告，以及股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展中的重大情況，應(yīng)及時通報聯(lián)席會議各成員單位；省工商行政管理部門應(yīng)將各級工商行政管理部門登記注冊的股權(quán)投資類企業(yè)情況和年檢情況，分月匯總提交省金融辦。

第二十七條

云南股權(quán)投資基金協(xié)會可聯(lián)合云南省股權(quán)投資發(fā)展中心建立相應(yīng)的統(tǒng)計制度，建立統(tǒng)一的信息平臺，完善信息收集和分析機制，為股權(quán)投資基金發(fā)展提供信息服務(wù)。云南股權(quán)投資基金協(xié)會可探索建立股權(quán)投資基金信用記錄和管理人信用記錄制度，對從業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行信用評價；還可探索建立投訴受理機制和糾紛調(diào)解機制，調(diào)解投資人與基金管理人之間和會員之間的糾紛。

第五章 發(fā)展促進(jìn)

第二十八條 吸引境內(nèi)外符合規(guī)定的投資者來我省投資設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)。各級政府金融管理部門要進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)，在注冊登記、人才引進(jìn)、經(jīng)營場所選定等方面為股權(quán)投資類企業(yè)的聚集發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境，給予相應(yīng)的政策支持。對注冊資本達(dá)到5億元人民幣以上的股權(quán)投資基金和注冊資本達(dá)到2000萬元人民幣以上的股權(quán)投資管理企業(yè)，按《意見》規(guī)定享受我省相關(guān)優(yōu)惠政策，同時，在注冊登記、申請備案、財稅支持、項目推薦等過程中涉及的相關(guān)事項，由各有關(guān)部門開辟“綠色通道”，簡化程序，特事特辦，提高效率。

第二十九條 引導(dǎo)和鼓勵股權(quán)投資類企業(yè)到昆明泛亞金融中心產(chǎn)業(yè)園區(qū)以及各州市政府設(shè)立的金融產(chǎn)業(yè)園區(qū)落戶。積極幫助落戶金融中心產(chǎn)業(yè)園區(qū)的股權(quán)投資類企業(yè)申請國家備案，提高募集資金的信用和能力。鼓勵昆明市出臺優(yōu)惠政策，推動在昆明金融中心產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)股權(quán)投資企業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和泛亞股權(quán)投資基金中心大廈，吸引和聚集股權(quán)投資類企業(yè)入駐發(fā)展。大力推進(jìn)園區(qū)企業(yè)股權(quán)資本化、智力資本化、資產(chǎn)證券化，把金融中心產(chǎn)業(yè)園區(qū)打造成為“資本特區(qū)”、“人才特區(qū)”。鼓勵金融中心產(chǎn)業(yè)園區(qū)在購租房補貼和人才政策上按金融企業(yè)給予支持。鼓勵股權(quán)投資類企業(yè)在全省其他國家級高新區(qū)、國家級經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和省級高新區(qū)落戶，形成產(chǎn)業(yè)聚集。

第三十條 進(jìn)一步發(fā)揮省級股權(quán)投資政府引導(dǎo)基金作用，通過財政投入、整合現(xiàn)有財政資金、吸收社會資本和自身滾動發(fā)展相結(jié)合，做大引導(dǎo)基金規(guī)模，扶持和引導(dǎo)更多社會資本進(jìn)入股權(quán)投資領(lǐng)域。鼓勵有條件的市州建立股權(quán)投資引導(dǎo)基金，在收益分配中，確保政府股權(quán)投資引導(dǎo)資金在安全、保值的前提下，引導(dǎo)資金的收益部分可以讓利于其他社會資金。

第三十一條

支持外資股權(quán)投資企業(yè)在我省發(fā)展，積極研究解決外資股權(quán)投資類企業(yè)的注冊登記、外匯管理、產(chǎn)業(yè)投資和退出機制等方面的問題。支持股權(quán)投資類企業(yè)通過產(chǎn)(股）權(quán)交易所和金融資產(chǎn)交易所等要素市場轉(zhuǎn)讓其持有的投資企業(yè)股權(quán)。

第三十二條 鼓勵商業(yè)銀行在我省開展股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)和并購貸款業(yè)務(wù)，支持其依法依規(guī)投資于股權(quán)投資企業(yè)。鼓勵商業(yè)銀行和股權(quán)投資企業(yè)開展“投”“貸”結(jié)合，為企業(yè)提供間接融資和直接融資兩種融資手段。鼓勵證券公司、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等金融機構(gòu)在我省依法依規(guī)投資或發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和直接投資公司。

第三十三條 做好項目推薦。在我省注冊并加入云南股權(quán)投資基金協(xié)會的股權(quán)投資類企業(yè)，可使用云南省上市后備企業(yè)數(shù)據(jù)庫信息和云南省股權(quán)投資項目庫信息，推動其與我省地方政府和優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)開展交流合作，增強股權(quán)投資類企業(yè)的影響力。對云南省股權(quán)投資發(fā)展中心推薦的企業(yè)和政府引導(dǎo)基金及股權(quán)投資基金投資的企業(yè)，優(yōu)先列入省級重點上市后備企業(yè)培育計劃，積極支持其在國內(nèi)外資本市場上市。

第六章 監(jiān)督檢查

第三十四條 根據(jù)監(jiān)管需要，省金融辦可以建立股權(quán)投資類企業(yè)評價制度、審核制度、信息披露制度，定期對股權(quán)投資類企業(yè)的經(jīng)營管理進(jìn)行考核評價，并可將考核評價結(jié)果作為享受優(yōu)惠扶持政策的重要依據(jù)。

第三十五條 股權(quán)投資類企業(yè)在存續(xù)期內(nèi)，有下列情形之一的，由省金融辦或者授權(quán)州(市)政府金融管理部門采取約見談話、責(zé)令限期改正；情節(jié)特別嚴(yán)重的，提請工商行政管理部門及其他有關(guān)部門對其依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)超出核準(zhǔn)經(jīng)營范圍的；

(二)以任何方式或變相公開方式公開募集和發(fā)行基金，直接或間接向不特定對象進(jìn)行推介的;

(三)向投資者承諾保本和最低收益的;(四)未進(jìn)行基金托管的;

(五)違背經(jīng)省金融辦審查的股權(quán)投資基金設(shè)立方案中關(guān)于基金投資方向、投資領(lǐng)域、投資策略、投資方式、投資限制等方面規(guī)定的;

(六)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

(七)不按照規(guī)定提供報表、報告等資料，以及提供虛假或者隱瞞重要事實報表、報告等資料的；

(八)未按規(guī)定進(jìn)行信息披露的；(九)法律法規(guī)規(guī)定的其他違法情形。

第三十六條

聯(lián)席會議應(yīng)加強對股權(quán)投資類企業(yè)的監(jiān)督檢查和發(fā)展支持，重點防范和處置非法集資和違法投資等違法行為。省金融辦在每個會計結(jié)束后，可聯(lián)合聯(lián)席會議成員單位和公安、人民銀行、銀監(jiān)、證監(jiān)等部門對股權(quán)投資管理企業(yè)、股權(quán)投資基金和托管銀行提交的財務(wù)報告、業(yè)務(wù)報告與托管報告等進(jìn)行審查。在必要時，可以采取現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查的方式對股權(quán)投資基金的資金募集情況和投資運作情況進(jìn)行不定期檢查。相關(guān)檢查工作可以委托注冊地政府金融管理部門進(jìn)行。

經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)有潛在經(jīng)營風(fēng)險的，由省金融辦聘請具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的中介機構(gòu)，對股權(quán)投資類企業(yè)進(jìn)行專項審計或者稽核，有關(guān)費用由股權(quán)投資類企業(yè)承擔(dān)。

檢查結(jié)果作為工商行政管理部門對企業(yè)開展年檢的依據(jù)之一。

第七章

附

則

第三十七條

到我省注冊登記從事股權(quán)投資和股權(quán)投資管理的外商投資企業(yè)，商務(wù)部門批準(zhǔn)前應(yīng)征求注冊地政府金融辦意見。注冊地政府金融辦向商務(wù)部門出具意見前，可按照本辦法規(guī)定對設(shè)立方案進(jìn)行必要審查。

外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)遵守本辦法關(guān)于基金募集、基金管理、基金托管、基金投資、信息披露等相關(guān)規(guī)定。

第三十八條

本辦法經(jīng)省金融辦主任辦公會討論通過，由省金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

第四篇：投資項目管理暫行辦法

玉高開委發(fā)〔2010〕93號

關(guān)于印發(fā)《玉溪高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū) 投資項目管理及促進(jìn)辦法》的通知

各局（室）、投資（擔(dān)保）公司，外派機構(gòu)，園區(qū)相關(guān)企業(yè)：

《玉溪高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)投資項目管理及促進(jìn)辦法》已經(jīng)黨政聯(lián)席會議研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二O一O年八月二十六日

二、項目核準(zhǔn)或備案

4、申請投資且符合準(zhǔn)入條件的項目，經(jīng)雙方協(xié)商洽談達(dá)成一致后，由高新區(qū)管委會與投資者簽訂正式投資協(xié)議。投資協(xié)議中需明確固定資產(chǎn)投資總額、資金投放計劃、工程進(jìn)度安排、竣工投產(chǎn)時間、投資效益情況等具體內(nèi)容。正式簽約的項目，由高新區(qū)管委會按國家項目核準(zhǔn)、備案制要求進(jìn)行項目核準(zhǔn)或備案，或按要求轉(zhuǎn)報上一級業(yè)務(wù)主管部門核準(zhǔn)或備案。

三、項目服務(wù)

5、用地準(zhǔn)入⑴符合玉溪高新區(qū)重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，達(dá)到玉溪生態(tài)城市環(huán)保要求，符合準(zhǔn)入條件的工業(yè)生產(chǎn)性項目，園區(qū)優(yōu)先安排項目建設(shè)用地，并全程協(xié)助項目單位辦理用地手續(xù)。⑵實行用地價格優(yōu)惠。經(jīng)批準(zhǔn)的項目，按照國家相關(guān)規(guī)定，實行招標(biāo)、拍賣、掛牌出讓，其基準(zhǔn)價格按收儲成本確定。⑶項目投資規(guī)模、投資強度、畝均稅收三項指標(biāo)值越高，就業(yè)人員達(dá)到要求的，園區(qū)將按云南省、玉溪市相關(guān)政策規(guī)定，對所交土地出讓金進(jìn)行獎勵和補助優(yōu)惠。

6、稅費優(yōu)惠。⑴各項規(guī)費。入?yún)^(qū)項目免收建設(shè)過程中高新區(qū)權(quán)限范圍內(nèi)的一切行政規(guī)費；省、市權(quán)限范圍收費由高新區(qū)管委會協(xié)助項目單位積極申請爭取減免。⑵企業(yè)所得稅、增值稅、營業(yè)稅本級財政地方留成部分，新辦生產(chǎn)性項目建成達(dá)產(chǎn)后，凡投資規(guī)模、投資強度、畝均稅收達(dá)到規(guī)定要求以上的，自投產(chǎn)起，前三年由同級財政全額獎勵或補助給企業(yè)，后二年減半獎

萬元人民幣以上，符合高新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高新技術(shù)項目，項目建成投產(chǎn)后，視項目實際到位的固定資產(chǎn)投資額度，一次性給予0.5—1%的工作經(jīng)費補助和獎勵。

8、跟蹤監(jiān)督。高新區(qū)管委會對進(jìn)區(qū)項目提供全程跟蹤配套優(yōu)質(zhì)服務(wù)，堅決制止亂收費、亂罰款、亂攤派、亂檢查行為，保障投資者的合法權(quán)益。對重點企業(yè)、重點行業(yè)實行掛牌保護(hù)，保證企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。

四、項目用地要求

9、高新區(qū)土地主要用于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)或本地優(yōu)先發(fā)展的工業(yè)生產(chǎn)性項目建設(shè)。項目單位必須與管委會簽訂項目用地承諾書，項目用地的規(guī)模，視其投資規(guī)模、強度、技術(shù)水平、產(chǎn)后效益、輻射帶動作用等重點因素確定。

10、嚴(yán)格執(zhí)行集約用地要求，項目建設(shè)用地各項指標(biāo)，不得低于國家規(guī)定的工業(yè)用地控制指標(biāo)要求；在用地范圍內(nèi)不得建造成套獨立住宅、專家樓、賓館、招待所和培訓(xùn)中心等非生產(chǎn)性配套設(shè)施；項目建設(shè)應(yīng)遵循節(jié)約用地原則；對適合多層廠房生產(chǎn)的工業(yè)項目，應(yīng)盡量建設(shè)多層廠房。

11、高新區(qū)工業(yè)用地按凈用地掛牌出讓（即紅線用地標(biāo)準(zhǔn)），基礎(chǔ)設(shè)施配套（水、電、路、通訊、綠化、污水排放）紅線以外由管委會負(fù)責(zé)實施完成，紅線以內(nèi)由項目企業(yè)自行負(fù)責(zé)完成。如項目需要獨立配備供電、供水、供氣等專用線路的，其專用線路建設(shè)費用，原則上由項目方自行承擔(dān)，高新區(qū)管委會視情況給予

劃，積極組織施工，并將進(jìn)度計劃及時報招商局備案。同時項目方應(yīng)向相關(guān)統(tǒng)計部門按時報送固定資產(chǎn)投資等統(tǒng)計報表。

18、項目建設(shè)應(yīng)做到程序規(guī)范、資質(zhì)具備，安全施工。項目開工及建設(shè)過程中，項目方應(yīng)嚴(yán)格要求并督促施工單位，按照《玉溪市城市管理辦法》規(guī)范建好工地圍墻，按要求處理好材料堆放、“三廢”排放，運送土、沙、石料需辦理《準(zhǔn)運證》，不得污染路面及周邊環(huán)境。項目建設(shè)需增開交通出口的，應(yīng)事先向高新區(qū)有關(guān)部門申請。

六、項目竣工綜合驗收

19、項目建設(shè)竣工后，由高新區(qū)招商局牽頭，組織相關(guān)職能部門按照《玉溪高新區(qū)項目竣工綜合驗收暫行辦法 》規(guī)定，對照項目投資協(xié)議、土地出讓合同及補充協(xié)議條款，對投資項目進(jìn)行投資到位和建設(shè)竣工綜合驗收，轉(zhuǎn)入正常生產(chǎn)營運。

七、項目撤消及退出

20、未達(dá)到項目投資協(xié)議和高新區(qū)項目竣工綜合驗收內(nèi)容要求的項目，項目方須及時進(jìn)行整改完善。整改后仍不能達(dá)到要求的，則按國家相關(guān)法規(guī)，及投資項目協(xié)議條款，對項目用地面積、土地價格等內(nèi)容進(jìn)行有針對性的調(diào)整和相應(yīng)的處理。

21、已經(jīng)部分實施，但仍不能完成項目全部投資計劃內(nèi)容，無法繼續(xù)達(dá)能達(dá)產(chǎn)的項目，高新區(qū)管委會將嚴(yán)格執(zhí)行國土資源部《關(guān)于閑臵土地處臵辦法》等相關(guān)規(guī)定，項目單位需主動配合，盡快清理，高新區(qū)將收回部分空臵土地使用權(quán)，做好善后工作。

第五篇：云南省流動人口服務(wù)和管理暫行辦法

云南省流動人口服務(wù)和管理暫行辦法

第一條 為切實加強流動人口服務(wù)和管理工作，保障流動人口的合法權(quán)益，維護(hù)社會秩序，根據(jù)《中華人民共和國戶口登記條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合云南省實際，制定本辦法。

第二條 云南省行政區(qū)域內(nèi)流動人口的服務(wù)和管理適用本辦法。

第三條 本辦法所稱流動人口，是指離開常住戶口所在地進(jìn)入云南省或者在云南省內(nèi)跨縣級以上行政區(qū)域異地居住的人員。但下列人員除外：

（一）在居住地出差、旅游、就醫(yī)、探親、訪友的；

（二）在云南省全日制教育機構(gòu)學(xué)習(xí)的；

（三）在昆明市主城區(qū)之間異地居住的。

第四條 流動人口服務(wù)和管理工作，堅持統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、依法管理、優(yōu)化服務(wù)、保障權(quán)益和居住地屬地管理的原則。

第五條 流動人口應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法，維護(hù)社會秩序，遵守社會公德，積極參與居住地經(jīng)濟(jì)建設(shè)和精神文明建設(shè)。

各級政府或者有關(guān)部門對在當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)建設(shè)和精神文明建設(shè)中作出突出貢獻(xiàn)的流動人口應(yīng)當(dāng)予以表彰和獎勵。

第六條 流動人口管理實行居住登記和居住證制度。

流動人口應(yīng)當(dāng)依照本辦法申報居住登記、申領(lǐng)居住證。居住證和居民身份證配合使用。

香港同胞、澳門同胞、臺灣同胞、華僑和外國人、無國籍人在云南省居住登記，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七條 各級政府負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)流動人口的服務(wù)和管理以及權(quán)益保障工作。

各級政府應(yīng)當(dāng)把流動人口的服務(wù)和管理工作納入國民經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展總體規(guī)劃，逐步實現(xiàn)基本公共服務(wù)均等化。

第八條 按照全省統(tǒng)一、互聯(lián)互通的原則，建立流動人口服務(wù)和管理信息平臺，充分整合流動人口信息資源，實現(xiàn)流動人口信息資源共享。州（市）、縣（市、區(qū)）人民政府和有關(guān)部門負(fù)責(zé)組織流動人口社會信息采集等工作。

流動人口服務(wù)和管理信息平臺由省公安廳牽頭組織建設(shè)，各有關(guān)單位予以支持配合。

第九條 縣級以上政府根據(jù)工作需要成立流動人口服務(wù)和管理協(xié)調(diào)機構(gòu)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促各有關(guān)部門做好流動人口服務(wù)和管理工作。

第十條 教育行政部門應(yīng)當(dāng)將以工作、生活為目的的流動人口隨行適齡子女的學(xué)前教育和九年義務(wù)教育納入統(tǒng)一規(guī)劃和管理。

第十一條 公安機關(guān)依法履行下列職責(zé)：

(一)流動人口的居住登記、居住變更登記和居住證發(fā)放、管理；

（二）運用信息化手段，實施流動人口信息服務(wù)和管理；

（三）建立健全流動人口治安管理責(zé)任制；

（四）對出租房屋實施治安管理；

（五）其他應(yīng)當(dāng)依法履行的職責(zé)。

第十二條 民政部門依法履行下列職責(zé)：

（一）對城市生活無著的流浪乞討人員開展救助管理工作；

（二）對流浪未成年人開展救助保護(hù)工作；

（三）其他應(yīng)當(dāng)依法履行的職責(zé)。

第十三條 司法行政部門依法履行下列職責(zé)：

（一）對流動人口開展法制宣傳教育；

（二）流動人口自愿申請調(diào)解的，提供人民調(diào)解；

（三）對流動人口提供法律服務(wù)；

（四）對符合條件的流動人口提供法律援助；

（五）其他應(yīng)當(dāng)依法履行的職責(zé)。

第十四條 人力資源社會保障行政部門應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)政策和規(guī)定為流動人口提供職業(yè)指導(dǎo)、就業(yè)培訓(xùn)、職業(yè)介紹、社會保險等服務(wù)，依法保護(hù)流動人口的合法勞動權(quán)益。

第十五條 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門應(yīng)當(dāng)加強房屋租賃管理，對流動人口租用房屋進(jìn)行登記備案管理。

第十六條 衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)對流動人口實施傳染病防治、計劃免疫、孕產(chǎn)婦及兒童保健服務(wù)和管理，對其從事醫(yī)療服務(wù)實施衛(wèi)生監(jiān)督管理。

第十七條 人口計生行政部門依法履行下列職責(zé)：

（一）為流動人口中的成年育齡婦女辦理《流動人口婚育證明》；

（二）查驗流動人口中成年育齡婦女持有的《流動人口婚育證明》；

（三）為流動人口中的已婚育齡婦女提供生殖健康、優(yōu)生優(yōu)育、避孕節(jié)育等服務(wù)；

（四）為符合條件的流動人口育齡夫妻辦理生育第一個子女的《生育服務(wù)證》；

（五）其他應(yīng)當(dāng)依法履行的職責(zé)。

第十八條 工商行政管理部門依法履行下列職責(zé)：

（一）對流動人口從事生產(chǎn)、經(jīng)營活動辦理注冊登記；

（二）保護(hù)流動人口的合法生產(chǎn)、經(jīng)營活動；

（三）對流動人口生產(chǎn)、經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理，及時查處違法行為；

（四）其他應(yīng)當(dāng)依法履行的職責(zé)。

第十九條 機關(guān)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位、駐滇部隊以及社區(qū)組織等，應(yīng)當(dāng)協(xié)助當(dāng)?shù)卣坝嘘P(guān)行政管理部門做好對本單位流動人口的服務(wù)和管理工作。

第二十條 街道辦事處、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府根據(jù)工作需要設(shè)立流動人口服務(wù)和管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由街道辦事處主任、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）長兼任，副組長由派出所所長兼任，辦公室設(shè)在派出所，成員由有關(guān)單位人員和流動人口專職協(xié)管員組成。

社區(qū)（居、村委會）根據(jù)工作需要設(shè)立流動人口服務(wù)站，站長由社區(qū)（居、村委會）主要負(fù)責(zé)人兼任，副站長由社區(qū)民警兼任，辦公地點設(shè)在社區(qū)（居、村委會），成員由社區(qū)（居、村委會）工作人員和流動人口專職協(xié)管員組成。

第二十一條 縣級政府應(yīng)當(dāng)建立完善流動人口專職協(xié)管員招聘、培訓(xùn)、教育、管理和考核等工作機制，按照流動人口500:1的比例招聘錄用流動人口專職協(xié)管員。

流動人口專職協(xié)管員聘用和管理辦法由省公安廳另行制定。

第二十二條 流動人口服務(wù)和管理所需工作經(jīng)費納入財政預(yù)算予以保障。流動人口專職協(xié)管員報酬納入縣（市、區(qū)）財政預(yù)算，居住證工本費納入州（市）財政預(yù)算。

第二十三條 流動人口服務(wù)站受有關(guān)職能部門委托開展下列工作：

（一）做好流動人口居住登記、居住變更登記和居住證發(fā)放、管理等工作;

（二）做好房屋租賃管理，向流動人口提供當(dāng)?shù)胤课葑赓U信息服務(wù)；

（三）做好用工單位流動人口信息申報；

（四）協(xié)助有關(guān)部門開展對流動人口普法宣傳、法律服務(wù)，開展計劃生育宣傳教育并查驗有關(guān)證明；

（五）協(xié)助人力資源社會保障部門為流動人口提供就業(yè)服務(wù)，維護(hù)流動人口的合法勞動權(quán)益；

（六）完成其他有關(guān)工作。

第二十四條 流動人口服務(wù)站履行下列工作職責(zé)：

（一）結(jié)合實際制定服務(wù)和管理站工作計劃并組織實施；

（二）督促、檢查、指導(dǎo)流動人口專職協(xié)管員完成流動人口的各項登記、辦理、查驗居住證、統(tǒng)計匯總等服務(wù)和管理工作；

（三）定期對流動人口專職協(xié)管員工作情況進(jìn)行檢查和考評；

（四）其他流動人口服務(wù)和管理工作。

第二十五條 流動人口服務(wù)站工作人員、流動人口專職協(xié)管員履行下列工作職責(zé)：

（一）落實“以證管人”措施，開展流動人口居住登記、居住變更登記和查驗、辦理、審驗居住證等工作，采集行政區(qū)域內(nèi)流動人口信息；

（二）落實“以房管人”措施，做好房屋租賃登記備案等工作，采集當(dāng)?shù)胤课葑赓U信息，落實房屋出租人、承租人有關(guān)責(zé)任；

（三）落實“以業(yè)管人”措施，建立勞動用工登記備案制度，督促用工單位主動申報流動人口及用工信息；

（四）履行流動人口服務(wù)和管理的其他工作職責(zé)。

第二十六條 流動人口離開戶口所在地到達(dá)居住地，應(yīng)當(dāng)申報居住登記；擬居住30日以上的，還應(yīng)當(dāng)申領(lǐng)居住證。

居住證由省公安廳統(tǒng)一式樣，各州（市）公安局印制。

第二十七條 下列流動人口，可以不申領(lǐng)居住證：

（一）未滿16周歲或者已滿60周歲的；

（二）已辦理旅館業(yè)住宿登記的；

第二十八條 申報居住登記的，由本人憑居民身份證到居住地流動人口服務(wù)站或者公安派出所登記（已辦理旅館業(yè)住宿登記的除外）。

第二十九條 申報居住證的，申領(lǐng)人應(yīng)當(dāng)持居民身份證、近期正面免冠1寸照片2張以及《房屋租賃合同》等入住證明到居住地流動人口服務(wù)站或者公安派出所辦理。

第三十條 用工單位或者雇主招聘流動人口的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記，并在7個工作日內(nèi)將用工信息報送行政區(qū)流動人口服務(wù)站或者公安派出所；對應(yīng)當(dāng)申領(lǐng)居住證的，有義務(wù)及時督促其辦理。

第三十一條 居住證為一人一證，視申請人居住及務(wù)工情況，有效期分為1年、3年、5年。有效期滿的，應(yīng)當(dāng)在期滿前30日內(nèi)辦理換證手續(xù)。

居住證遺失、損毀以及登記內(nèi)容需要變更的，持證人應(yīng)當(dāng)?shù)皆l(fā)證流動人口服務(wù)站或者公安派出所辦理補領(lǐng)、變更手續(xù)。

居住登記以及居住證辦理、補領(lǐng)、變更，不得收費。

第三十二條 流動人口申請領(lǐng)取、補領(lǐng)居住證，辦理變更手續(xù)的，流動人口服務(wù)站和公安派出所應(yīng)當(dāng)自受理之日起7個工作日內(nèi)進(jìn)行審驗發(fā)證；使用智能卡居住證的地區(qū)，發(fā)證時間可延長至30個工作日。

第三十三條 流動人口申領(lǐng)居住證后，在居住地享有下列權(quán)益和公共服務(wù)：

（一）按照規(guī)定享受職業(yè)技能培訓(xùn)和公共就業(yè)服務(wù)；

（二）按照規(guī)定參加社會保險，享受有關(guān)待遇；

（三）符合條件人員依法享有法律援助；

（四）實行計劃生育的育齡夫婦免費享受國家規(guī)定的基本項目計劃生育技術(shù)服務(wù)；

（五）傳染病防治和兒童計劃免疫保健服務(wù)；

（六）參加居住地專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評定或者考試、職業(yè)（執(zhí)業(yè)）資格考試、職業(yè)（執(zhí)業(yè)）資格登記；

（七）在居住地參加駕駛培訓(xùn)并申領(lǐng)機動駕駛證，辦理機動車注冊登記手續(xù)；

（八）參加居住地社區(qū)組織和有關(guān)社會事務(wù)管理；

（九）居住地政府提供的其他公共服務(wù)。

各級政府除落實上述服務(wù)事項外，可根據(jù)實際情況制定本行政區(qū)域內(nèi)居住證持證人享受公共服務(wù)的具體內(nèi)容和辦法。

第三十四條 居住證持證人在居住地有合法的固定住所、有穩(wěn)定生活來源的，可以申請常住戶口。具體辦法由州（市）人民政府制定。

第三十五條 公安機關(guān)人民警察依法執(zhí)行職務(wù)，查驗居住證時，被查驗的單位或者個人必須予以配合。任何單位和個人不得擅自扣押流動人口的居住證。

第三十六條 流動人口的合法權(quán)益受法律保護(hù)，其合法權(quán)益受到侵害時，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時處理，依法維護(hù)。

第三十七條 履行流動人口服務(wù)和管理職能部門和工作人員有下列行為之一的，對負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，視情節(jié)輕重，由其上級主管部門或者所在單位給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）對侵害流動人口合法權(quán)益的行為不依法及時處理的；

（二）對流動人口申報居住登記、居住變更登記或者申請辦理居住證不依法辦理的；

（三）違規(guī)向流動人口收取費用的；

（四）超越職權(quán)或者違法對流動人口或者有關(guān)單位、個人實施處罰的；

（五）將有關(guān)流動人口信息用于法定職責(zé)以外用途的；

（六）其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的行為。

第三十八條 對房屋出租人向流動人口出租房屋時違反《中華人民共和國治安管理處罰法》有關(guān)規(guī)定的，依法予以治安管理處罰。

第三十九條 對流動人口服務(wù)和管理工作中違反《流動人口計劃生育工作條列》有關(guān)規(guī)定的，依法追究法律責(zé)任。

第四十條 本辦法自2011年1月1日起施行。