第一篇：風險匯報材料

合 肥 市 軌 道 交 通 工 程

軌道交通1號線

濱湖車輛段與大連路停車場施工CD02標

匯 報 材 料

編制：

丁賢德

日期：

2015年4月28日

業主單位： 合肥城市軌道交通有限公司 監理單位：上海地鐵咨詢監理科技有限公司 施工單位： 安徽華力建設集團有限公司

一、工程概況

建設單位：合肥城市軌道交通有限公司 建設地點：合肥市濱湖新區

工程名稱：合肥市軌道交通1號線濱湖車輛CD02標

監理單位：上海地鐵咨詢監理科技有限公司

設計單位：北京城建設計發展集團股份有限公司

勘察單位：北京城建勘測設計研究院有限責任公司

施工單位：安徽華力建設集團有限公司

合肥市濱湖車輛段控制中心、試車線上蓋物業、食堂工程位于合肥市軌道交通1號線濱湖車輛段與綜合基地內，車輛段與綜合基地位于合肥市濱湖新區，北鄰規劃遵義路，南鄰規劃珠江路，西鄰規劃云南路，東臨規劃西藏路；濱湖車輛段控制中心工程總占地面積3568m2，總建筑面積38192 m2，其中地上建筑面積30282m2，地下建筑面積7910m2；建筑層數為地上16層、地下2層，建筑高度81.15m；試車線上蓋物業工程1#-18#單體(平臺以下)，總建筑面積32322m2，均為混凝土框架結構，基礎形式為條形和筏板基礎，其中4#、5#、12#-18#地基處理為CFG樁；控制中心食堂工程總建筑面積為2946.4m2，建筑層數為地上1層，建筑高度為8.4m，結構形式為現澆混凝土框架結構，基礎形式為獨立基礎；

二、工程形象進度

合肥市軌道交通1號線濱湖車輛CD02標工程2015年3月25日正式開工建設，在合肥城市軌道交通有限公司正確的領導和支持下，合肥市軌道交通1號線濱湖車輛CD02標 的建設者攻克難關，拼搏奉獻，工程建設穩步推進，在安全優質的基礎上完成了合肥城市軌道交通有限公司下達的月進度計劃。截止4月底完成了1-18#樓的基礎工作，控制中心的深基坑支護、基礎墊層、基礎底板防水及保護層、筏板鋼筋等工作，完成產值近4000萬，完成總產值的15%左右。具體完成工程量如下： 1、1-18#樓土方開挖200000m3； 2、1-18#樓基礎砼完成16000m3； 3、1-18#樓基礎鋼筋完成2500T;4、3-10#樓土方回填完成12000m3； 5、1-2#、12-14#、16-18#樓CFG樁完成1356根；

6、控制中心圍護樁完成26根；

7、控制中心基坑支護完成20000M2；

8、基礎墊層完成1000m3；

9、基礎防水完成5000M2；

10、基礎防水保護層完成5000M2；

11、基礎鋼筋完成500T；

三、項目風險源主要存在以下內容：（1）、腳手架

腳手架鋼管及扣件運輸及起吊過程中無人看護；進行腳手架搭拆作業的人員無證上崗操作，未取得架子工特種作業資格人員進行架子操作；腳手架搭拆作業的人員未受過相關安全培訓和技術交底，操作人員不了解腳手架搭設方法，腳手架搭設不符合規范要求；腳手架搭拆作業的人員不正確使用安全帶等防護設施；腳手架鋼管存在變形裂紋、壓扁和銹蝕等缺陷，導致受力后失穩；腳手架材料不合格，材質性能達不到《可鍛鑄鐵分類及技術條件》的規定；扣件無出廠合格證，造成受力后扣件脆斷；腳手架扣件表面存在裂紋變形、銹蝕等質量問題，造成受力后扣件脆斷；未按設計及規范規定搭設腳手架，立桿、橫桿、縱橫向剪刀撐間距不符合規定；腳手架拆除作業未按規定傳送架料及扣件，并未設置警戒區域，架料拋仍；夜間進行腳手架搭拆作業；搭設或拆除外架時，有人在外架下通行；（2）、模板

項目經理部管理人員未對模板加工操作人員進行安全培訓和交底；模板加工工人未熟練掌握模板加工機械的正確使用方法；模板加工工人不了解消防器材的正確使用方法；現場施工人員不了解遇火災等緊急情況的應急響應措施，導致發生火災時不能及時采取有效措施，使事態擴大；模板加工工人不了解模板及木方堆放要求，可能造成模板傾覆；木工加工機械用電未執行“一機一閘 一箱一漏”的管理規定；圓盤鋸鋸片上方未正確安裝保險擋板和滴水裝置，在木材傳送過程中鋸片傷人；大模板垂直吊運時，采用一個吊點起吊，或吊點設置不對稱現象；模板安裝人員不了解高處作業相關安全防護要求，在模板安裝過程中未正確使用安全防護設施；木制模板板強度不夠，造成混凝土施工過程中模板發生傾覆或坍塌；模板支撐架料鋼管及扣件材料達不到標準要求，造成混凝土施工過程中支撐鋼管或扣件發生變形或脆斷；墻模一側模板安裝完成后，未將模板做臨時固定，導致模板傾倒；當采用泵送混凝土澆筑時，混凝土泵送施工澆筑速度過快，或澆筑過程中混凝土集中一處澆筑，導致混凝土拌合物對模板的側壓力超過設計值；混凝土施工人員不了解正確澆筑方法，混凝土集中澆筑，導致局部荷載過大；模板支撐架料鋼管及扣件材料達不到標準要求，造成混凝土施工過程中支撐鋼管或扣件發生變形或脆斷；未按設計及規范規定搭設模板支撐，立桿或縱橫向剪刀撐間距不符合規定；現澆混凝土模板支撐系統未驗收即進行下步作業，導致模板搭設不合格；鋼筋或混凝土作業時，模板上施工荷載超過設計規定，或模板物料集中超載堆放；高大模板施工時，模板方案未經過專家論證；模板支撐未經過驗收，未設置專用上下通道，采用吊籃或攀爬架料；

（3）、鋼筋

鋼筋加工操作人員未經過相關交底和培訓，不了解鋼筋加工機械操作方法，導致鋼筋加工過程中造成機具傷害；從事鋼筋焊接作業人員未取得焊工證，無特種作業操作證，在鋼筋焊接過程中誤操作導致觸電或火災事故；鋼筋加工機械未經檢驗或按時維修保養，造成在使用過程中對操作人員機具傷害或觸電；采用塔吊進行鋼筋垂直運輸時，塔吊鋼絲繩達不到標準要求，存在斷股、銹蝕等現象，在鋼筋調運過程中斷裂造成對下方人員物體打擊；采用塔吊垂直運輸鋼筋時，鋼筋規格長短不一，造成吊運過程中散落對人員物體打擊；采用塔吊垂直運輸鋼筋時，一次吊運鋼 筋重量超過塔吊規定承載力限值，造成吊運過程中機具傷害并造成設備損壞；鋼筋搬運場所離架空高壓線路的水平投影距離小于10m，造成鋼筋吊運過程中觸電并造成線路損壞；鋼筋加工操作人員未接受相關培訓和交底，不了解鋼筋加工的技術要求和相關機械操作方法。可能在操作過程中操作失誤，造成機具傷害事故；鋼筋切斷機械鋸盤傳動裝置無安全防護，可能導致在使用過程中對操作人員造成機具傷害；鋼筋加工機械無保護接零，或采用防護腳手架欄桿等作為接零保護，可能導致操作人員操作工程中觸電；鋼筋加工機械用電未執行“一機一閘一箱一漏”的管理規定，可能出現操作人員觸電事故；每次進場鋼筋沒有原材料質量證明及材料出廠合格證，并未按照規范要求對原材進行復試，可能出現鋼筋材料不合格，在冷拉過程中造成鋼筋拉斷，發生機械損壞或傷人；采用切斷機進行鋼筋切斷作業時，機器未達到正常轉速就送料，可能導致對操作人員機具傷害；機具開關箱沒有拉閘上鎖，作業或維修中他人可能進行操作；鋼筋加工區域未單獨隔離，無有效安全防護，可能導致鋼筋加工過程中，發生事故對其他區域人員造成傷害；在進行鋼筋焊接作業時，沒有設置擋火板，可能由于火星四濺，發生火災；電焊機借用金屬管道、腳手架、軌道等作回路，可能造成操作人員觸電或灼傷；在進行鋼筋焊接作業時，作業面下方空洞未封閉，可能由于火星從空洞中下落，發生火災；焊接時操作人員未佩戴防護面罩，可能造成操作人員被弧光灼傷；鋼筋焊接作業時，與木工、油漆、防水作業交叉施工，可能發生火災事故；電渣壓力焊焊接柱筋時，樓板養護水較多，易發生觸電事故；操作人員在未臨時固定，無安全防護措施的鋼筋骨架上行走，可能導致人員高處墜落；

（4）、深基坑

材料和設備堆碼在深坑邊，未及時清運或轉移；基坑邊坡頂部超載或由于振動，破壞了土體的內聚力，引起土體結構破壞；臨邊及其他防護不符合要求；工人上下深坑未預先搭設穩固的階梯；墻體強度未達到設計要求就受力；鉆孔傾斜度偏差大于1度；漿體強度不符合設計要求；新增人員未按配合比施工，少用水泥；護坡樁縮頸、斷樁，錨桿或土釘達不到設計長度，傾角與原設計不符，灌漿質量差等，使支護結構承載力和對土體的支護達不到設計要求；排、降、截、止水方法不當，擋墻、止水帷幕存在不同程度的質量問題；基坑土體強度不足、地下水滲流作用而造成的基坑失穩，包括基坑內外整體滑動失穩；基坑土方開挖過程中，出現滲水或漏水時未采取應急措施；未指派專人對周圍環境進行監測巡視，如：坑外地形的變形，鄰近建筑物的沉降和傾斜，地下管線的沉降和位移等。（5）、土石方

土質不好，開挖過深，邊坡不穩；基坑開挖深度超過5m未編制專項安全方案，或未經過專家論證；支護結構的強度、剛度或者穩定性不足，引起支護結構破壞；作業人員沒有戴安全帽或沒有正確戴安全帽；開挖前未摸清地下管線，未制定應急措施；人員和機械之間沒有一定的距離；基坑周圍未設置欄桿；挖掘機作業時未保持水平位置；（6）、臨時用電

使用的臨時用電電纜老化破損；使用的臨時照明設施靠近易燃品；直埋電纜無警示標識或無有效安全防護措施；安裝電纜鋼纜無接地；燈具等原材料不合格或無合格證；施工用臨電箱無漏電保護或保護失靈；操作人員酒后作業；在潮濕的地方照明沒有使用36V安全電壓；燈具的金屬外殼沒接地或接地不正確；單相兩孔插座接線時，沒有按照面對插座的右孔和上孔接相線，左孔和下孔接零線。單相三孔、三相四孔及五孔插座的接地（PE線)沒有按要求接在上孔；送電時停送電不通知。（7）、垂直運輸機械

安拆單位沒有與設備相匹配的安裝資質；基礎是否符合要求；限位、保險 裝置是否完好；起重鋼絲繩是否有磨損、斷絲超標；漏電保護器是否設置有效；附墻裝置是否符合要求；接地接零是否符合要求；是否在大風、雨雪、濃霧等惡劣天氣作業；指示信號或聲響報警信號是否設置在司機和有關人員視力、聽力可及的地方；塔吊拆除時順序是否正確；

四、項目施工的難點

本項目的施工難點為施工戰線長，工期短。試車線上蓋1-18#樓戰線有1.4公里，垂直運輸主要考汽車吊及人工搬運。

控制中心是合肥1-5#線中樞神經，工期緊、任務重，土建主體與各安裝單位各工種交叉作業相互制約，各工序各工種之多，相互協調是難點。

安徽華安徽華力建設集團有限公司

軌道交通1號線

濱湖車輛段與大連路停車場施工CD02標項目部

2015年4月27日

第二篇：廉政風險匯報

廉政風險工作匯報

（2012年5月）

今年我局作為開展廉政風險防控工作的試點單位，各級領導給予了極大的關切與指導。我局結合領導指示和工作實際，認真借鑒其它部門先進經驗，突出重點、先易后難、循序漸進、逐步推進，初步建立了廉政風險防控工作機制，取得了階段性工作成果，有力地推動了全系統黨風廉政工作的深入開展。

一、提高認識，加強領導，為開展廉政風險防控工作提供保證

開展廉政風險防控管理是進一步加強黨風廉政建設的重要舉措，是有效監控權力運行的必要手段，是落實《廉政準則》、構建懲防體系的有效途徑。我局被確定為試點單位后，局班子高度重視此項工作，及時成立了以黨組書記、局長為組長的工作領導小組，專門安排分管領導和相關工作人員負責開展此項工作。1月11日及時召集全系統干部職工召開了動員大會，就活動開展進行動員部署，從而統一思想認識，明確工作要求及目的意義。根據兩辦下發的《關于印發<關于開展廉政風險防控管理試點工作的實施方案>的通知》要求，及時制訂了《XX局廉政風險防控管理試點工作實施方案》，明確了實行廉政風險防控管理的重要性和必要性，進一步突出工作重點，明確工作范圍，細化工作步驟。

二、嚴格步驟，規范職權，確保廉政風險防控工作有序推進

由于此次工作在我市是首次開展，沒有現成的經驗可以借鑒，我局及時組織機關和各部門具體承辦人員在主管領導的帶領下赴有關部門進行了學習。學習中就先進單位的主導思想、工作措施、方法步驟等內容進行了全面的了解。同時，通過互聯網就外地的做法亦查詢了大量的資料，為我系統后續工作開展打下了堅實基礎。

在做好組織動員的基礎上，我局緊密結合全市工作安排，積極開展排查風險工作。

一是清理權力。為確保風險點找的細、找的準、找的全，我局通知全局各科室和下屬局分管科室全部參與風險點查找工作。首先，按照“誰行使、誰清理”的原則由職權主體對照崗位職責進行分項梳理，明確各自職權，形成本單位“職權目錄”；其次，按照市編制辦確定的“三定”方案依規確權；三是圍繞管人、管錢、管物、管事和管工程、管項目等核心權力編制“職權目錄”。

—2— 二是優化流程。按照“程序法定、流程簡便”的要求，對每一項職權，明確辦理主體、依據、程序、監督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料，同時繪制了權力運行流程圖。

三是仔細查找風險。開展廉政風險防控工作以來，我們充分運用“自己找、領導點、群眾提、互相查、集體定”的上下聯動立體式查找的確認方案。

1、自己找。系統每個工作人員根據自己所在崗位的工作職能、廉政職責和所處業務流程的環節，對照《廉潔從政若干準則》和工作方案，認真填寫廉政風險自查登記表，積極進行自我查找。

2、領導點。局分管領導對所分管科室人員的崗位廉政風險自查情況，進行完善補充，審核把關。

3、群眾提。在個人自查和領導點評的基礎上，召開黨員及群眾參加的座談會，通過當面點評的形式廣泛征求意見和建議，梳理匯總后對廉政風險點進行再行修正、再次完善。

4、互相查。各科室在自行查找、領導點評和群眾提出意見的基礎上，相互之間檢查所提出的風險點，以便相互借鑒和查漏補缺。

5、集體定。召開局務會議專題聽取研究各崗位風險點及流程確認情況，通過民主表決，最終批準各項廉政風險防控措施。

—3— 通過排查，目前我系統共找出風險點74個，其中存在二級風險的3個，三級71個。二級風險點主要表現在單位重大事項決策風險和單位“一手把”在制度機制和崗位職責方面可能存在的風險。三級風險點主要體現在各副職領導在制度機制、崗位責任和各科室在相關業務，如勞動爭議仲裁、勞動監察、社會保險經辦等過程中有可能存在違紀的情況。在具體的風險監管過程中，我局對廉政風險實行分級管理，重要風險點由部門主要領導負責，即一級二級和副職領導風險由單位主要領導負責，各科室風險由分管領導監管負責，提高了監管層級。

四是及時公示接受群眾監督。根據排查出的風險點和工作要求，近日我局對全系統找出的74個風險點，通過網站、公示欄、電子屏等形式進行了公示，局屬各部門也通過各自的渠道對自身查找的風險點進行了公示，再次征求干部職工廣大群眾及社會各界的意見建議。在公示結束后，我局根據所排查出的風險點，及時為重點科室和崗位的責任人制作了桌牌，標明了風險等級、姓名、職務、主辦業務等內容，全面接受社會各界監督，同時警示崗位人員牢筑拒腐防線。

五是主動接受檢查并邀請領導點評。在我局的工作開展過程當中，市紀委和監察局的領導對我們的工作給予了高度重視，多次來到我局對工作開展情況進行檢查指導，指出了我們在工 —4— 作當中還存在的問題和不足，提出了很多有益的意見的建議。我局也積極按照相關意見建議進行了整改，同時加強與市委和監察局的溝通，上門讓紀委的領導為我們把關，促進我系統試點工作的開展。

三、完善機制，夯實風險防控監督體系

目前我們正在按照工作方案和找出的風險點，積極開展第三階段各項工作。我局正在按照前期預防、中期監控、后期處置三道防線的要求，圍繞排查出的廉政風險點和確定的風險等級，有針對性地提出具體防控措施。不斷規范權力行為，有效化解廉政風險，加強日常管理，對廉政風險實行分級管理、分級負責。按照要求建立長效機制，通過開展權力觀教育、崗位廉政教育、示范教育、警示教育和法紀教育，引導黨員干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性。

廉政風險防控管理工作是一項全新的工作，我局探索了一些做法，取得了一些成效，但仍存在一些不足。在今后的工作中，我們將鞏固成果，進一步深入排查容易誘發不廉潔行為和滋生腐敗問題的崗位風險點、人員風險點，建立長效機制，定期分析廉政風險事項，堅持多措并舉，統籌推進，發揮“排查、防控、監控、處置”等措施的整體威力，把腐敗風險預警防控

—5— 工作融入到XX各項工作的全過程，堅持突出重點、抓住關鍵，以重點工作的成效帶動全局工作的發展，增強廉政風險防控管理工作實效。

—6—

第三篇：安全風險分析匯報材料

安全風險分析匯報材料

各位領導大家好，下面由我來匯報客艙部2020安全風險管理情況及明年一季度風險和管控措施。

一、2020年存在問題及安全風險管控情況

2020年，客艙部未發生等級不安全事件，安全態勢整體平穩：一是在安全信息上報方面，我部共收到安全特情報告128件，其中機上急救49件、擾亂客艙秩序24件、清艙23件、旅客砸燙傷14件、旅客誤動出口2件、其他類16件，機上急救事件是最突出的安全問題，在ESMS系統上報特情77件，占整體數量的60.2%，較去年同比增長1.4倍；二是積極推動安全績效管理，建立危險源庫44條和安全績效指標庫51條；三是成立客艙部ICARE安全風險項目組和顛簸課題攻關小組，通過討論形成管控辦法，以月講評考核制對乘務分部風險管控進行講評考核。截至目前，共研討形成自愿報告16條，風險分析報告12篇，專項風險得到有效管控。

但個別問題仍重復發生，2019和2020年連續兩年出現機上人數清點錯誤事件，暴露出部分人員責任意識淡薄、規章制度執行不到位，綜合能力有待提升。9月15日事件發生后，我部立即整改，一是提出人數清點一對二控三復核的要求，明確人數清點的責任人、復核人及復核方式；二是制作《關閉客艙門提示卡》，將關門前需完成的工作流程及關門前報告機長的標準話術制成便攜卡片，乘務長關門前對照檢查報告。并在后續落實過程中，聽取近百名機組人員反饋落實情況，及時通報、及時查改，確保規定有效落地。

在10月10日CZ6452航班中，乘務組在清點旅客人數時發現過站旅客與艙單不符，經查發現一名錯乘旅客，未影響航班正常運行。反映出我部采取的整改措施得力，有效提高乘務員對機上人數清點工作的準確度和敏感度。在未來安全風險工作中，我部會持續加大關注上述事件反映出的問題復發、重點人管理和遵章守紀問題，有效提升風險控制水平。

二、2021年一季度安全風險和管控措施

明年是實施“十四五”規劃的開局之年，在分公司領導下，客艙部將在安全目標、安全風險和安全管理上，全面對標，全力抓好落實落地。一季度將緊盯常駐、防疫、酒測、重點人員四大風險，促短板提升，做實做深整改落實，自上而下執行標準，讓組織管理更為有序，讓安全形勢更為平穩。

（一）常駐風險

第一季度是全年工作的起點，橫跨春運、臨近兩會，同時面臨雨雪、大風等惡劣天氣，我部首先要在人數、艙門、顛簸、駐外四大常駐風險開展管控，實行培訓、落實、跟蹤管理三步走。一是統籌培訓，業務部門組織教學組制定計劃，統一標準，開展專項培訓及考核，達到明確標準，養成習慣。二是落實到位，保證每項操作有具體人、有復核人、有報告人，確保環環相扣無遺漏。三是加強跟蹤管理，外查駐外管理，內查標準落實，通過外查和自查驗證培訓效果，補齊能力短板。

（二）防疫風險

慎終如始抓好常態化疫情防控工作，緊繃“外防輸入、內防反彈”這根弦，堅持人物同防。一是加強關注美國客改貨、日韓航線和國內中高風險地區航班人員的排查和旅客管理。二是及時梳理各航線防疫要求，確保信息發布精準不延遲。航班中從廣播、口罩、測溫、客艙環境、發熱旅客處置五方面入手，如遇特情做到上報及時、處置及時、防控及時。三是提升全員應對突發公共衛生事件處置的能力，防止疫情大面積反復，構筑疫情防控大防線。

（三）酒測風險

疫情期間，航前酒測制度尚未恢復。一季度包括元旦、春節等假期，飲酒聚會增多，個別人員存在僥幸心理違規飲酒的風險較大。為此，我部將加強酒測管理，一是開展全員警示提示，確保全員知曉違規飲酒將面臨的行政記大過、罰款、停飛、降級、解除勞動合同等違章后果；二是梳理酒測重點人，建立酒測管理責任制，確保所有酒測重點人均有 M1（含）以上管理干部一對一監管提示。三是開展航前重點提醒和持續落實酒測抽查，重大節假日全員進行酒測。

（四）重點人管理風險

連續兩年，我部乘務長崗位重復發生同類型違規問題，客艙部將乘務長能力建設作為2021年的重要工作，梳理出需要重點提升的乘務長，以績效成績為管理抓手，以末位淘汰制為管理辦法，建立多維度考核：一是制定乘務長目標管理責任制，守底線明紅線；二是將乘務長日常工作完成情況指標化數據化，以數據形式評估其能力，月度進行績效評比；三是季度績效成績靠后的10%乘務長，第一次進行約談提示，指出問題，第二次出示紅牌警告幫助提升，對于兩個季度以上排名在后10%的乘務長，需重新進行業務能力評估考核，對于考核不合格者進行降級處理，全面提升乘務長隊伍整體能力，確保崗能匹配。

以上是客艙部對于一季度安全風險防控工作的分析和規劃。我部在開年后，將緊跟分公司總體思路，落實客艙系統安全管理要求，繼續推進七大體系建設和強化“三基”，做好安全風險防控工作，確保2021年安全工作順利開局。

北方分公司客艙部

2020年12月25日

第四篇：風險預控匯報材料

煤業有限公司

風險預控體系建設匯報材料

二O一四年十二月十八日

為全面貫徹落實上級關于建立風險預控管理體系的有關要求，結合鄭煤集團公司《關于做好2014年安全生產工作的決定》及某某公司《關于做好2014年安全生產工作的決定》等文件精神，我礦領導高度重視，結合我礦安全生產實際情況及時部署落實到位。至2014年11月份我礦的風險預控管理體系建設已經基本完善到位，現就我礦風險預控管理體系的建設情況匯報如下：

（一）成立組織，加強領導（時間：2014年3月份）

煤業有限公司

風險預控體系建設匯報材料

召開專題會議成立風險預控實施領導小組，制定了《某某風險預控建設實施方案》（某某[2014]26號），進一步落實責任，要求各部門按照時間節點按時完成任務有序的推進我礦的風險預控體系建設。

（二）及時組織培訓學習，提高管理水平（時間：2014年4月份）

分別從采煤、掘進、機電、運輸、地測防治水、通風防突、調度、安監、政工后勤等科室抽調精干人員，去專業學校參加風險預控體系建設培訓班進行學習，經培訓后人員固定負責本專業的安全風險預控管理體系建設工作。

（三）組織全體職工培訓學習，提高認識（時間：2014年5月份）

我礦于5月份由安全科根據“人—機—環—管”相關管控措施，組織全體職工進行風險預控知識的培訓學習，讓廣大職工深入了解到風險預控體系建設的重要性、必要性。

（四）建立體系階段（時間：2014年6--10月份）1.危險源辨識：采取從下至上的原則，根據我礦實際，發動全體員工對自己工作場所和責任區域內的危險源進行逐一排查和登記，確保危險源無遺漏，明確安全管控對象。

2.風險評估：對辨識出來的危險源，進行評估分級，將危險源分為5個等級（特別重大風險，重大風險，中等風險，一般風險，低類風險），4大類別（人、機、環、管），既有輕重緩急之分，又有目標責任，清晰可查可控、可追溯，確定風險等級，明確安全管控的重點。

3.制定風險管控標準及措施：針對危險源辨識和評估結果，制定管理標準和管理措施，解決每個危險源“如何管”和“如何管得有效”的問題。按照《規范》的要求制定相應的不同類別、不同級別危險源管控標準和措施，確定相關責任人、監管部門以及監管人員，明確安全管控依據，落實安全管控責任。

（五）試運行階段（2014年11月）

1.風險監測：建立危險源監測的管理辦法，保證危險源監測方法適宜、設備靈敏可靠、信息傳遞暢通、及時，通過監測危險源以確定其是否處于受控狀態，檢驗管控標準和管理措施執行的效果，實現事故隱患動態排查。

2.風險預警：針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法，建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時，確保對危險源產生的風險進行分級預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。

3.風險控制：建立風險控制的管理辦法，對危險源及其風險的控 制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則，按照PDCA（計劃、執行、檢查、行動）的運行模式，根據危險源的預警警級，現場責任人根據相應的管控標準，迅速采取相應的整改和控制措施，將不安全隱患有效地消除或控制，預防事故的發生，實現對風險的預控管理。

4.檢查、審核和評審：各業務部門要制定反映本單位全面風險預控管理績效的考核評價標準，并對安全風險預控管理體系的運行情況進行監管，定期和不定期的進行評價和考核，以確保管理體系能夠達到煤礦安全管理的要求。同時，找出本單位安全管理存在的問題，針對問題提出改進建議，不斷完善安全管理系統，不斷杜絕由于人為的、已知規律的、可控的因素而導致的事故，實現煤礦安全管理。

（六）改進提高階段（2014年12月）

在實際的生產過程中，各部門針對管控標準、管理措施、風險預警體系或管理制度中找出存在的問題和不足，并根據鄭煤集團公司風險預控體系驗收評分標準于今年10月份起對我礦安監調度、地測防治水、采掘、機電運輸、后勤管理等系統實施了月評，通過評分對工作中存在的問題提出改進建議，通過危險源監測及時排查隱患，落實整改責任，形成安全隱患排查、整改、消除的閉環管理的長效機制，最終形成閉環式安全管理運行體系，保障煤礦安全風險預控管理體系的不斷完善、持續改進和有效運行，提高自身的安全管理水平。

雖然我礦在風險預控體系建設工作中做出了一定的工作，但因 兼并重組礦井底子薄、基礎差，又因我礦停工停產期間職工在崗人數較少，因此暴露出了對員工安全風險預控知識培訓相對不到位，職工辨識風險能力較差，信息反饋工作落實相對不及時、不到位，使風險預控總體工作都相對較為滯后。針對以上問題我們將結合實際逐步予以解決：

１、從職工上崗操作前即做起風險預控相關知識培訓工作，使每位員工都嚴格做到崗前實施風險辨識，作業當中主動查治隱患，操作結束反饋信息等的相關方法。

２、從根本上做好“人—機—環—管”各環節的管控措施，將我礦風險預控體系真正運用到基層每名員工的實操當中去，徹底消除我礦“人—機—環—管”各環節中存在的不安全因素，使我礦安全生產工作向更好、更穩定方向發展。

經過不斷努力，我礦的風險預控體系建設工作已基本完成，但在實際實施過程中難免會存在與現場不相符、職工運用不靈活等問題，我們在以后工作中會逐步修改完善風險預控體系，使我礦風險預控體系工作完美化、實際化、全面化。

某某煤業有限公司

二O一四年十二月十八日

第五篇：企業風險管理匯報

新疆亞鑫國際經貿股份有限公司

企業全面風險管理情況匯報材料

一、公司概況：

新疆亞鑫國際經貿股份有限公司（簡稱亞鑫公司）是2000年12月經原國家對外經濟貿易合作部和自治區人民政府批準成立的股份制企業，享有一般貿易和邊境小額貿易經營權。公司現投資控股和參股的企業有：新疆新建國際招標有限責任公司、新疆奎屯綠源醬業有限公司和新疆鴻翔番茄制品有限責任公司。公司注冊資金5000萬元，股本總額4776.32萬元，現有股東：兵團農十四師國資公司2334.50萬元，占總股本48.88%；新疆中基實業股份有限公司1447.12萬元，占總股本的30.3%；新疆兵團農十四師中匯投資有限公司361.7萬元，占總股本的7.57%；徐永強361.7萬元，占總股本的7.57%；向艷華271.3萬元，占總股本的5.68%。截止2009年12月31日止，公司資產總額8221萬元，負債總額2959萬元，凈資產5262萬元，資產負債率為35.99%。

二、工作思路及經營運作：

（一）亞鑫公司自2000年12月改制成立股份制企業后，制定了相應的公司內部管理制度：

1、亞鑫公司組織管理機構；

2、亞鑫公司董事會工作制度和規則；

3、亞鑫公司總經理工作條例；

4、亞鑫公司高層領導分工；

5、亞鑫公司辦公室職責范圍及工作細則；

6、亞鑫公司財務管理制度；

7、亞鑫公司考勤制度及假休制 度；

8、亞鑫公司員工工作報告制度；

9、亞鑫公司人事部門職責范圍及工作細則；

10、亞鑫公司差旅費開支及費用開支管理辦法；

11、亞鑫公司車輛管理辦法；

12、亞鑫公司電腦及網絡信息的使用管理規定；

13、亞鑫公司印鑒及公章使用管理辦法；

14、亞鑫公司經濟合同管理辦法；

15、亞鑫公司文檔管理辦法；

16、亞鑫公司進出口業務管理規定。

（二）公司設有財務部，實行財務監督，建立了會計核算體系，在經濟活動中的資金開支實行聯簽制度，即：對每一筆開支由財務人員審核制單，公司主管財務領導審核簽批，公司主要領導最后簽字后才能辦理款項的支付手續。對應收賬款當月可以收回的不跨月，年終決算前對應收款項實行全面清收，按照誰經辦誰負責清收欠款的原則辦理，對收不回的應收款項將追究經辦人員的責任。對“三重一大”事項中的“重大決策”，必須實行公開決策、民主決策和科學決策；對“重大項目”安排必須建立“五項制度”，即：重大項目安排集體決策制度、重大項目立項專家咨詢論證制度、重大項目公開招投標制度、重大項目評價制度和重大項目責任追究制度；對大額資金的安排和支付，必須經過公司集體討論通過后，再按照正常的審批程序辦理。

（三）對經營過程中的物資購進和發出，實行嚴格的出入庫手續，建立和健全了購進物資先入庫，物資出庫實行財務、保管、主管領導聯簽制度，物資出庫手續齊全后，保管人員才能發放物資，每月安排對庫存物資進行清倉盤庫工作，確保庫存物資不短缺、不變質，減少風險，避免損失。

（四）在經營活動過程中，對每一筆經濟合同的簽訂，先由公司法律顧問審核確認，公司分管領導簽署意見，公司主要領導最終簽字認可后，才能辦理合同蓋章手續。對每一筆經濟合同的履行，實行先收款后發貨，對賒賬發貨必須要有資產抵押手續或先支付預付款，避免資產流失，確保資金安全。對以銀行信用證方式辦理國內貿易發出的貨物，公司采用在對方辦理信用證業務時，必須要有對方銀行100%信用保函手續，一旦貨物發出要確保資金全額收回，規避經營風險，減少資金損失。

（五）公司對外長期股權投資都實行了資金跟蹤監管。現公司對外投資合營在農七師和農九師的兩個番茄醬廠都派出了公司高管人員進駐廠家，實行經營活動、財務開支和物資進出手續的監督和管理工作，對每一筆經濟活動都做到了心中有數，并能在監督和管理過程中提出合理化建議，供經營者參與，有利于公司的規范運作和有序發展，確保了公司對外長期股權投資的資產在保值的基礎上得到了增值。

（六）重視和加強了對公司員工的培訓工作，使公司每一位員工在熟悉業務工作的同時，增強了法律意識，在經營活動運作中，依照法律、法規和公司的各種規章制度處理每一項業務，對每一項貿易業務的運作，首先要保護好公司自身的利益，考慮到此筆貿易經營的風險程序和應對措施，防患于未然。

（七）公司每年對應納稅事項都聘請了稅務代理辦理相關業務，避免了因漏交和少交稅款導致罰款事情的發生。

（八）公司在2006年出現對外單位銀行貸款辦理貸款擔保業務，出現擔保連帶責任后，至今從未再給任何單位辦理過擔保業務，徹底杜絕了對外單位銀行貸款擔保業務的再次發生。

三、存在的問題和應加強的工作：

（一）應全面建立和健全風險管理制度，通過在企業管理的各個環節和經營過程中都應執行風險管理的基本流程，在公司內部應培育良好的風險管理文化，全面建立健全風險管理體系，包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統和內部控制系統，從而實現風險管理的總體目標。

（二）應加強企業在銀行的融資能力，增強企業資金流動的正常周轉和連續性，要避免企業資金鏈斷裂后給企業造成資金風險。

（三）企業應注重和加強對供應商的商品質量的控制風險，稅收風險，應收款項的風險，對外投資的風險，在經營活動中經濟糾紛的風險，對外擔保的風險，經營擴張的風險，銀行借貸的風險，管理失控的風險，經濟合同糾紛的風險，經營理財的風險。通過以上風險的控制，從而加強企業的管理，提高企業的經營運作職能，發揮企業的整體運營機制，使企業在規范運作、避免風險、減少損失、增加效益的基礎上，充分發揮企業的整體形象和得到良好的發展。

新疆亞鑫國際經貿股份有限公司

二〇一〇年元月二十六日